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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURDICAS


POR CRIMES AMBIENTAIS
Ricardo Moraes de Oliveira
Luis Henrique Amarilla Mendes

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INTRODUO
A escolha do tema teve como motivao a curiosidade sobre a possibilidade, ou
no, de responsabilizar as pessoas jurdicas nos crimes ambientais, tendo em vista o
grande nmero de operaes e investigaes criminais, que ocorrem tanto no Brasil
como no Estado de Mato Grosso.
Alm disso, sabe-se que houve uma importante inovao na proteo ambiental
pela proteo constitucional, que foi o estabelecimento da responsabilidade penal da
pessoa jurdica por crimes ambientais; o que ocorreu atravs do 3 do artigo 225 da
CF/88, regulamentado posteriormente pela Lei Federal n. 9605/98, mais conhecida
como Lei de Crimes Ambientais.
Sendo assim, o interesse deste estudo acadmico foi aplicao da
responsabilidade penal, destes entes sociais, nos crimes ambientais, tendo como
base a Constituio Federal de 1988 e, a Lei n. 9.605/98 Lei de Crimes Ambientais.
Foram abordados aspectos gerais da Lei de Crimes Ambientais, com foco sobre
a responsabilizao penal da pessoa jurdica, onde, no houve qualquer pretenso de
esgotar o assunto, at mesmo pela sua tal complexidade ainda presente no meio jurdico.
Tambm se estudou as disposies gerais da Lei, suas instrues sobre a
pessoa jurdica, as sanes e a forma de aplicao das penas conforme a Lei de
Crimes Ambientais.
Por fim, tambm houve uma compilao e anlise das mais recentes decises
do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia, a fim de compreender
como est ocorrendo a insero da responsabilidade penal da pessoa jurdica por
crimes ambientais no ordenamento jurdico brasileiro e quais as suas consequncias.
1 Bacharel em Cincias Contbeis, Advogado e, Especialista em Direito Penal e Processo Penal.
Professor titular da Universidade de Cuiab UNIC, Campus Pantanal, de Direito Processual Penal.
2 Engenheiro Civil, Engenheiro Sanitarista Ambiental e, acadmico do 9 Termo Noturno do Curso
de Direito da Universidade de Cuiab UNIC, Campus Pantanal.

Revista Jurdica da Universidade de Cuiab e Escola da Magistratura Mato-Grossense, v. 2, p. 192-209, jan./dez. 2014

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RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURDICAS DE ACORDO


COM A CONSTITUIO FEDERAL DE 1988
A responsabilizao da pessoa jurdica por crimes ambientais foi uma grande
inovao trazida pelo legislador brasileiro, aps vrias discusses de diversas classes,
tais como juristas, constituintes, pessoas relacionadas com associaes entre outros.
Sendo assim, a preocupao do legislador, em punir aqueles que agridem o meio
ambiente foi contextualizada pelo ordenamento brasileiro, atravs da Constituio
Federal, in verbis:
Art. 225. Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida,
impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever de defende-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.
(...).
3 As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente
sujeitaro aos infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e
administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos cau3
sados.

Porm, conforme salienta FIORILLO, apesar da CF/88 ter institucionalizado os


fundamentos constitucionais da responsabilizao das pessoas fsicas e, jurdicas,
quanto aos crimes ambientais, cabe ao legislador infraconstitucional fixar as sanses
mais adequadas estes, em decorrncia do Princpio da individualizao da pena,
como se v a seguir:
O art. 225 da Constituio Federal, ao estruturar o Direito Ambiental
Constitucional, bem como ao apontar os critrios de proteo do bem ambiental, reputado antes de mais nada aquele considerado essencial sadia
qualidade de vida da pessoa humana em obedincia ao que determina o
art. 1, III, da Constituio Federal, estabeleceu, de forma pioneira a possibilidade de sujeitar todo e qualquer infrator, ou seja, aqueles que praticam
condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente, a sanses
penais conforme determina de forma clara e inequvoca o art. 225, 3, da
4
Constituio Federal.
(...).
Dessarte, resta evidente que, em face do princpio da individualizao
da pena (art. 5, XLVI, da CF), caber ao legislador infraconstitucional, observado o critrio de competncia definido no art. 22, I, da CF, fixar as sanses
3 BRASIL, Repblica Federativa do. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 1988. Vade
Mecum Compacto Saraiva. Obra coletiva de autoria da Editora Saraiva com a colaborao de
Antnio Luiz de Toledo, Mrcia Cristina Vaz dos Santos Widt e Lvia Cspedes. 4 ed. Atual., e ampl.
So Paulo: Saraiva, 2010, p. 71.
4 FIORILLO, Celso Antnio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 13 ed., rev., atual, e
ampl. So Paulo: Saraiva, 2012, p. 757.

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penais mais adequadas em decorrncia de diferentes hipteses de responsabilidade criminal ambiental: sanses penais para pessoas fsicas, jurdicas
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de direito privado, jurdicas de direito pblico, etc.

Sendo assim, to logo a esta necessidade de complementao, o legislador


brasileiro editou a Lei n. 9605/98, conhecida entre os juristas como Lei dos Crimes
Ambientais.
RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURIDICAS
DE ACORDO COM A LEI N. 9.605/98
Atento em efetivar a responsabilizao dos entes em relao aos crimes
ambientais, o legislador editou em 30.03.1998 a Lei n. 9.605, que hoje conhecida
em todo o ordenamento jurdico como sendo a Lei de Crimes Ambientais.
Segundo entendimento de vrios doutrinadores, esta Lei apesar de apresentar
vcios em relao aplicao das sanses ali descritas, pode ser considerada como
um avano poltico e pblico no que tange proteo do meio ambiente.
Ademais, o grande avano desta Lei foi no sentido de responsabilizar,
expressamente, as pessoas jurdicas nos crimes ambientais que por ventura venha a
ser causados por elas, que atravs de seu art. 3 assim considera:
Art. 3. As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa,
civil e penalmente conforme o disposto nesta Lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou
de seu rgo colegiado, no interesse ou benefcio da sua entidade.
Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui
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a das pessoas fsicas, autoras, coautoras ou partcipes do mesmo fato.

Porm, vale destacar ainda que, a Lei dos Crimes ambientais pode ser
considerada como uma norma de carter hbrido, j que, ao longo de seu texto o
legislador se preocupou em punir o poluidor com sanses penais e administrativas,
alm de levar em conta em sua formulao aspectos da cooperao internacional
para a preservao do meio ambiente.

5 Idem, p. 462.
6 BRASIL, Repblica Federativa do. Lei 9.605, de 12 de Fevereiro de 1998. Vade Mecum Compacto
Saraiva. Obra coletiva de autoria da Editora Saraiva com a colaborao de Antnio Luiz de Toledo,
Mrcia Cristina Vaz dos Santos Widt e Lvia Cspedes. 4 ed. Atual., e ampl. So Paulo: Saraiva,
2010, p., 1351.

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Por fim, vlido constar ainda neste tpico o entendimento de MILAR, que
menciona o intento de punir aquele criminoso certo, de fato responsvel pela criao
do dano e, no mais aquele indivduo humilde:
O intento do legislador, como se v, foi punir o criminoso certo no apenas o mais humilde ou o p de chinelo do jargo popular. Sim, porque, via de
regra, o verdadeiro delinquente ecolgico no a pessoa fsica o quitandeiro
da esquina, p. ex. , mas a pessoa jurdica que quase sempre busca o lucro
como finalidade recpua, e para a qual pouco interessam os prejuzos a curto e
longo prazos causados coletividade, assim como a quem pouco importa se a
sade da populao venha a sofrer com a poluio. o que ocorre geralmente
com os grandes grupos econmicos, os imponentes conglomerados industriais,
e por vezes por que no dizer? com o prprio Estado, tido este como um dos
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maiores poluidores por decorrncia de servios e obras pblicas sem controle.

REQUISITOS PARA A RESPONSABILIZAO DA PESSOA JURIDICA


Apesar do 3, do art. 225 da CF/88 e do art. 3 da Lei n. 9605/98, levarem
consigo expressamente a responsabilizao das pessoas jurdicas, estes s podem
de fato serem responsabilizados se descumprirem certos requisitos, conforme explica
DUARTE JR., a seguir:
Primeiramente, no basta somente a reunio de pessoa e indivduos para
se caracterizar pessoa jurdica. necessrio que haja uma reunio de pessoa ligadas por um fim especfico, com objetivos comuns e ilcitos, unidade orgnica e
observncia das condies legais de sua formao. Por isso, a simples sociedade de fato no pode figurar como r em um processo criminal da pessoa jurdica.
Como segundo requisito, pelo princpio da mxima efetivao e da preveno, nem toda atividade criminal tipificada na Lei 9.605/98 praticada por um
dos administradores ou preposto da empresa caracteriza crime pela pessoa jurdica, oriundo do fato praticado. necessrio que tal atividade tenha ocorrido em
benefcio ou interesse da pessoa jurdica, podendo ter ou no cunho financeiro.
O terceiro requisito diz respeito vinculao entre a atividade da empresa e o ato praticado como condio sine qua non para a responsabilizao
do ente moral.
A quarta caracterstica diz respeito ao vnculo empregatcio que deve
existir entro o autor do fato tpico e a empresa responsvel. Nas palavras de
Bello Filho a confluncia de interesses entre a pessoa fsica e a jurdica, que
elemento caracterizador desta responsabilidade, deve estar comprovada a
partir de um liame de ordem hierrquica entre ambos.
A quinta caracterstica diz respeito utilizao da estrutura da pessoa
jurdica para a prtica do crime ambiental, no qual na sua ausncia, o delito
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teria sido impossvel.
7 MILAR, Edis. Direito do Ambiente: a gesto ambiental em foco. 7 ed. rev., atual., e reform. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011, p. 1288.
8 DUARTE JR., Ricardo. Novas reflexes acerca da responsabilidade penal da pessoa jurdica de
direito pblico por danos ambientais, Jus Navigandi, Teresina, ano 17 (/revista/edies/2012).
Disponvel em: <http://jus.com.br/revista/texto/22869>. Acesso em: 18 fev. 2013.

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Portanto, conforme preconiza a Lei dos Crimes Ambientais, a pessoa fsica


responder pelo ilcito ambiental que cometer, no sendo sua responsabilidade
excluda pela caracterizao da responsabilidade da pessoa moral; e ainda responder
na medida de sua culpabilidade, sempre que tiver conhecimento da conduta criminosa
e no o fizer para impedi-la, quando podia evit-la.
PENAS APLICVEIS S PESSOAS JURDICAS
Neste caso, foi a Lei n. 9605/98 a responsvel em instituir as penas passveis
de serem aplicadas s pessoas jurdicas, no tocante aos crimes ambientais no Brasil.
Vale explicar antes de elencar as referidas penas que, conforme explica SETTE,
nos crimes ambientais tambm h de ser considerado para a dosimetria da pena a
incidncia de dolo ou culpa no ato do agente causador do delito:
Diversamente do que ocorre no mbito civil ambiental, em que a responsabilidade sempre objetiva integral, no admitindo sequer as excludentes, e na esfera administrativa ambiental em que a responsabilizao objetiva, mas admite arguio das excludentes civis, na seara penal ambiental,
a responsabilizao ser sempre subjetiva, uma vez que determinada pela
culpabilidade do agente. (...).
Nesse contexto, as infraes ambientais podem ser punidas a ttulo
de dolo ou culpa, consoante inteno do agente ao realizar a conduta tpica.
Assim, se o agente intencionava direta ou indiretamente realizar o evento,
como por exemplo na conduta de pescar, responder dolosamente. Contudo,
se o agente deu causa ao resultado por inobservncia do dever objetivo de
cuidado, manifestado pela imprudncia, negligncia ou impercia, como, por
exemplo, um posto de combustvel que, por negligncia nos cuidados preliminares, deixa escorrer produto qumico e contaminar crrego, responder na
modalidade culposa do delito.
Nesse passo, necessrio esclarecer como identificar um delito ambiental na modalidade dolosa ou culposa. A regra em direito penal e ambiental penal de que os delitos sejam dolosos, esses identificados quando a lei
silencia a respeito da conduta. J os delitos culposos, chamados de excepcionais, so aqueles cuja modalidade conjeturada expressamente no texto
da lei, como, por exemplo, o previsto no 1, do art. 54, da Lei n. 9605/98, em
que essa, formalmente dispe se o crime for culposo, trazendo assim, pena
9
mais branda.

Sendo assim, ao analisar a Lei 9.605/98, observa-se que a represso s infraes


penais ambientais acompanha a moldura do Direito Penal ao transcrever as seguintes
penas:

9 SETTE, Marli T. Deon. Direito Ambiental. So Paulo: MP Ed., 2010, p. 208/209.

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Art. 21. As penas aplicveis isolada, cumulativa ou alternativamente


s pessoas jurdicas, de acordo com o disposto no art. 3, so:
I multa;
II restritiva de direitos;
III prestao de servios comunidade.
Art. 22. As penas restritivas de direitos da pessoa jurdica so:
I suspenso parcial ou total de atividades;
II interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade;
III proibio de contratar com o Poder Pblico, bem como dele obter
subsdios, subvenes ou doaes;
1. A suspenso de atividades ser aplicada quando estas no estiverem obedecendo s disposies legais ou regulamentares, relativas proteo do meio ambiente.
2. A interdio ser aplicada quando o estabelecimento, obra ou atividade estiver funcionando sem a devida autorizao, ou em desacordo com
a concedida, ou com violao de disposio legal ou regulamentar.
3. A proibio de contratar com o Poder Pblico e dele obter subsdios, subvenes ou doaes no poder exercer o prazo de 10 (dez) anos.
Art. 23. A prestao de servios comunidade pela pessoa jurdica
consistir em:
I custeio de programas e de projetos ambientais;
II execuo de obras de recuperao de reas degradadas;
III manuteno de espaos pblicos;
10
IV contribuies a entidades ambientais pblicas.

Ao analisarmos as penas atribudas s pessoas jurdicas, percebe-se que sua


aplicao clara e bastante objetiva, porm insta mencionar que, a pena de multa no
ganhou disciplina prpria de aplicao, onde o magistrado deve institu-la tendo como
o cdigo penal, como verbera o art. 18, da Lei 9.605/98:
Art. 18. A multa ser calculada segundo os critrios do Cdigo Penal;
se revelar-se ineficaz, ainda que aplicada no valor mximo, poder ser aumentada at 03 (trs) vezes, tendo em vista o valor da vantagem econmica
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auferida.

Ademais, tal quais como outros institutos normativos, como por exemplo, o
Cdigo de Defesa do Consumidor, a Lei de crimes ambientais tambm instituiu
a aplicao da desconsiderao da pessoa jurdica e liquidao forada, como
se v:
Art. 4. Poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua
personalidade for obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados quali12
dade do meio ambiente.

10 BRASIL, Repblica Federativa do. Lei 9.605, de 12 de Fevereiro de 1998. Op., cit., p., 1352.
11 Idem, p., 1352.
12 Ibidem, p., 1351.

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Art. 24. A pessoa jurdica constituda ou utilizada, preponderantemente, com o fim de permitir, facilitar ou ocultar a prtica de crime definido nesta
Lei ter decretada sua liquidao forada, seu patrimnio ser considerado
instrumento do crime e como tal perdido em favor do Fundo Penitencirio
13
Nacional.

Por fim, acerca de tais penalidades, MANCINI explica que, ao institu-lo,


[...] o legislador brasileiro consagrou a possibilidade de o juiz penalizar a pessoa jurdica, independentemente da fsica, evitando que estas se escondam
na figura do ente coletivo, fazendo com que escapem de sofrer as devidas
14
punies.

TEORIAS CONTRRIAS RESPONSABILIZAO


DAS PESSOAS JURDICAS EM CRIMES AMBIENTAIS
O legislador brasileiro, atravs da edio da CF/88, adotou a teoria da
responsabilizao penal da pessoa jurdica em, pelo menos, dois momentos: no art.
175, 5 e, no captulo referente ao meio ambiente, no art. 225, 3.
No entanto, inmeros argumentos combatem o instituto penal da responsabilizao
penal da pessoa jurdica. Existem crticas desde a sua natureza jurdica, incompatvel
com o ordenamento jurdico ptrio, at a forma de execuo da pena, passando pela
problemtica questo do procedimento processual penal aplicvel pessoa jurdica.
Em resumo, os adeptos dessa corrente justificam a no responsabilizao das
pessoas jurdicas em decorrncia dos seguintes motivos:
a) A correta interpretao da CF/88, apresenta outra concluso sobre
a responsabilidade da pessoa jurdica, seno vejamos:
Art. 225. (...).
3 As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente
sujeitaro aos infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes penais e
administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos cau15
sados . (grifo nosso).

13 BRASIL, Repblica Federativa do. Lei 9.605, de 12 de Fevereiro de 1998. Op., cit., p. 1352.
14 MANCINI, Maria Carolina. A Responsabilidade penal da pessoa jurdica nos crimes ambientais.
Presidente Prudente: 2007, p. 62/63. Monografia submetida Faculdades Integradas Antnio
Eufrsio de Toledo!, como requisito parcial de concluso de curso para obteno do grau de
bacharel em direito.
15 BRASIL, Repblica Federativa do. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 1988. Vade
Mecum Compacto Saraiva. Op., cit., p. 71.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

Para esta parte da doutrina, ao se analisar o referido pargrafo, percebe-se que o


legislador imputa que as condutas esto ligadas s pessoas fsicas e, consequentemente
imputa-se a elas a responsabilidade penal. J as atividades esto relacionadas s pessoas
jurdicas e, por isso, suas responsabilidades se atem apenas esfera administrativa.
b) A pessoa jurdica no possui vontade prpria, e, portanto, no
pode praticar condutas, tendo como base a Teoria da Fico Jurdica,
que diz:
A teoria da fico desenvolveu-se a partir da tese de WINDSCHEID
sobre o direito subjetivo, e teve SAVIGNY como seu principal defensor. No
reconhecia existncia real pessoa jurdica, imaginando-a como abstrao,
mera criao da lei. Seriam pessoas por fico legal, uma vez que somente
os sujeitos dotados de vontade prpria poderiam, por si mesmos, titularizar
16
diretos subjetivos.
c) Desde poca do Direito Romano, o Direito Penal j postulava
o chamado societas delinquere nom potest, ou seja, a sociedade no
pode delinquir:
d) A pessoa jurdica no imputvel, j que, somente o homem
adquire a capacidade de entender o carter ilcito de um fato e, assim,
s a ele cabe a aplicao de penas privativas de liberdade;
e) A pessoa jurdica ter sua atuao sempre vinculada ao atos
descritos e, relacionados, em seu estatuto social, sendo que este nunca
podero incluir a prtica delituosa por parte de suas atividades;
f) A provvel punio das pessoas jurdicas pode alcanar, de forma at mesmo que direta, seus integrantes e funcionrios, ofendendo
assim, o Princpio constitucional da pessoalidade, previsto no inciso
XLV, do art. 5, da CF/88:

Sendo assim, observa-se que todos os argumentos aqui apresentados giram


no sentido de que a Pessoa jurdica desprovida de conscincia e vontade, sendo,
portanto, incapaz, por si prpria de cometer qualquer ato delituoso, necessitando
assim, recorrer a algum de seus integrantes, dotados de conscincia de vontade, para
infringir a CF/88 ou a Lei de crimes ambientais.
TEORIAS FAVORVEIS RESPONSABILIZAO DAS PESSOAS
JURDICAS EM CRIMES AMBIENTAIS
J os doutrinadores que argumentam em favor da responsabilidade penal da
pessoa jurdica nos crimes ambientais, denotam as seguintes alegaes:
16 GAGLIANO, Pablo Stolze. Novo curso de direito civil: parte geral. 13 ed. So Paulo: Saraiva,
2011, p.227, v. 1.

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a) 1 - Disposio expressa pela Constituio Federal de 1988,


para a responsabilizao das pessoas jurdicas;
b) 2 - A lei n. 9.605/98, atravs de seu artigo 3, regularizou a aplicao do instituto ao responsabilizar a pessoa jurdica pelos crimes ambientais;
c) 3 - Acerca das Pessoas Jurdicas, o ordenamento brasileiro
defende a Teoria da Realidade para sua existncia, sendo que estes
possuem vontade prpria. razo pela qual o Direito Penal a ela reserva
tratamento isonmico ao dispensado pessoa fsica, onde GONALVES
explica que: para os defensores da teoria da realidade, que representa uma
reao contra a teoria da fico, as pessoas jurdicas so realidades vivas, e
17
no mera abstrao, tendo existncia prpria como os indivduos.
d) 4 - A pessoa jurdica pode ser sujeito de crimes, j que o princpio societas delinquere nin potest no absoluto. Existem crimes
que s podem ser praticados por pessoas fsicas, j outros, como os
ambientais, so cometidos quase sempre por meio de um ente coletivo;
e) 5 - A punio da pessoa jurdica no viola o princpio da personalidade da pena, j que, deve-se distinguir a pena dos efeitos da condenao. A responsabilidade da pessoa jurdica no interfere na responsabilidade da pessoa fsica que praticou o crime, j que h um sistema de
imputao para a pessoa fsica e outro para a pessoa jurdica;
f) 6 - O Direito Penal no se limita pena de priso. Ao contrrio,
cada vez mais a pena privativa de liberdade deve ser entendida como
medica excepcional, preferindo-se a aplicao de penas alternativas,
como se v p.ex. aps a edio da Lei n. 12403/11.

Portanto, esta teoria tem como base a responsabilizao expressa das Pessoas
jurdicas nos crimes ambientais, aliado ao fato de que estas no so meras fices
jurdicas, mas sim entes de vontade prpria e, que em grande parte das vezes as
pessoas fsicas, utilizam-se destes entes jurdicos para praticar crimes e argumentam
depois que estes no podem cometer crimes.
RESPONSABILIZAO DOS ENTES PBLICOS
No bastante a divergncia jurisprudencial acerca da responsabilizao, ou no,
das pessoas jurdicas, ainda h dentre aqueles que defendem a responsabilizao, outra
discusso, que gira entorno da responsabilizao da pessoa jurdica de direito pblico.
Os doutrinadores que no admitem que a pessoa jurdica de direito pblico seja
responsabilizada defendem que:

17 GONALVES, Carlos Roberto. Direito civil esquematizado. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 181, v.1.

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1. A doutrina que advoga a tese contrria responsabilizao daqueles entes polticos pauta-se nos seguintes argumentos: princpio da legalidade (The king can do no wrong); no teria como o dano ambiental trazer
benefcios ao Estado; faltaria sanes a ser aplicadas ao Estado; e haveria
18
um bis in idem social.
2. As penas aplicadas so inadequadas para os entes pblicos, e se
forem aplicadas prejudicariam a prpria sociedade podendo te afetar os servios pblicos prestados por tal ente;
3. Existe diferenas entre a pessoa de direito pblico e privado, tais
como na natureza jurdica do objeto, necessitando ento de tratamento diferenciado;
4. A pessoa jurdica de direito pblico detentora do jus puniendi e
caso pudesse sofrer sano penal estaria abrindo mo de sua legitimidade,
afetando o prprio princpio federativo;
5. Quando o ente pblico pratica um ilcito (penal) contra o meio am19
biente quem os pratica so as pessoas que ocupam cargos pblicos.

J os que advogam favoravelmente responsabilizao dos entes pblicos,


sustentam que:
Tema tormentoso o referente responsabilidade penal das pessoas
jurdicas de direito pblico, ou em outras palavras, do Estado. Existe firme
posicionamento no sentido de que o Estado pode perfeitamente ser responsabilizado criminalmente por delitos ambientais, uma evz que nem a Lei n.
9.605/98, nem tampouco, e sobretudo, a Constituio Federal elaborou qualquer ou mnima distino no sentido de que as pessoas jurdicas de direito
pblico no esto sujeitas aos termos da Lei dos Crimes Ambientais. E, dessa forma, e em atendimento ao princpio da isonomia, o Estado tambm deve
responder por ilcitos criminais praticados contra o meio ambiente. (...)
Nosso entendimento, porm, no sentido de que a nica ressalva a
ser elaborada no sentido de que a responsabilidade penal das pessoas
jurdicas tanto de direito pblico quanto de direito privado est sempre condicionada a dois fatores, que so ditados pelo art. 3 da Lei n. 9.605/98, que
constituem elementos do tipo: a) a infrao seja cometida por deciso do representante legal ou contratual da pessoa jurdica, ou de seu colegiado, e b)
a infrao tenha sido cometida no interesse ou benefcio da pessoa jurdica.
Assim, preenchidos esses dois citados requisitos legais, a pessoa jurdica,
seja de direito pblico, seja de direito privado, pode perfeitamente ser respon20
sabilizada por crime ambiental.

To logo, como se observa, o tema de bastante divergncia, porm,


convm adotarmos o mesmo critrio de avaliao levado em conta na aceitao da

18 DUARTE JR., Ricardo. Op., cit., internet.


19 MOTA, Tercio de Souza; BARBOSA, Erivaldo Moreira. A pena de morte da pessoa jurdica que
comete crimes ambientais. In: mbito Jurdico, Rio Grande, XIV, n.86, mar. 2011. Disponvel
em: <http://www.ambito-juridico.com.br/site/index-php?n_link=revista_artigos_leit uraartigo_id=9
100>. Acesso em 09 jan 2013.
20 COPOLA, Gina. A lei dos crimes ambientais comentada artigo por artigo: jurisprudncia
sobre a matria. Belo Horizonte: Frum, 2008, p. 38/39.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

responsabilizao das pessoas jurdicas: que a CF/88 expressa nesse sentido.


Sendo assim, da analise objetiva da letra da lei, da mesma forma que a CF
foi expressa em aceitar a responsabilizao dos entes coletivos, ela em momento
algum, fez distino entre os entes pblicos e privados, logo, ambos podero ser
responsabilizados penalmente nos crimes ambientais.
POSIO DO SUPREMO TRIBUNAL DE JUSTIA
A busca por acrdos sobre a Responsabilidade penal da pessoa jurdica
em crimes ambientais, no Superior Tribunal de Justia resultou em 16 (dezesseis)
acrdos, sendo que, este Tribunal s passou a admitir a responsabilidade penal a
partir do julgamento do Recurso Especial 564.960:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. CRIME AMBIENTAL. IMPOSSIBILIDADE DE QUALIFICAR-SE A PESSOA JURDICA
COMO PACIENTE NO WRIT. SISTEMA OU TEORIA DA DUPLA IMPUTAO. DENNCIA. INPCIA NO VERIFICADA. I - A orientao jurisprudencial desta Corte firmou-se no sentido de no se admitir a utilizao do
remdio heroico em favor de pessoa jurdica (Precedentes). II - Admite-se a
responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes ambientais desde
que haja a imputao simultnea do ente moral e da pessoa fsica que
atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que no se pode compreender a responsabilizao do ente moral dissociada da atuao de
uma pessoa fsica, que age com elemento subjetivo prprio cf. Resp n
564960/SC, 5 Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, DJ de 13/06/2005 (Precedentes). III - A denncia, a teor do que prescreve o art. 41 do CPP, encontrase formalmente apta a sustentar a acusao formulada contra o paciente,
porquanto descrita sua participao nos fatos em apurao, no decorrendo a
imputao, de outro lado, pelo simples fato de ser gerente da pessoa jurdica
21
r. Ordem parcialmente conhecida e, nesta parte, denegada. (grifo nosso)

Sendo assim, como se observa em seus julgamentos, o STJ aplica a Teoria


da dupla imputao, da pessoa jurdica e de seu representante legal, estabelecida
no pargrafo nico, do art. 3 da Lei 9.605/98, sendo este tambm um requisito
indispensvel para imputao penal da pessoa jurdica, como se v:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. RECURSO ESPECIAL. CRIME
AMBIENTAL. INPCIA DA DENNCIA. NO-INDICAO DA DATA. NOOCORRNCIA. MINISTRIO PBLICO. INTIMAO PESSOAL. RECURSO
EM SENTIDO ESTRITO. INTEMPESTIVIDADE. OCORRNCIA. DENNCIA
21 BRASIL, Repblica Federativa do. Habeas corpus n 93.867. 5 Turma. Relator Min. Felix Fischer.
Dirio da Justia da Unio, Braslia, DF, 15 mai. 2008. Superior Tribunal de Justia. Disponvel
em <http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualizacao=null&livre=responsabilida
de+penal+da+pessoa+jur%EDdica+em+crimes+ambientais&b=ACOR>. Acesso em 30 mar. 2013.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

EXCLUSIVAMENTE DA PESSOA JURDICA. VIOLAO DO PRINCPIO DA


RESPONSABILIDADE SUBJETIVA. TEORIA DA DUPLA IMPUTAO. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO.
1. A ausncia de indicao da data dos fatos no implica inpcia da
denncia, quando a exordial acusatria instruda pelo inqurito policial contendo informaes detalhadas de todos os fatos imputados recorrente. 2.
intempestivo o recurso interposto fora do prazo assinalado no art. 586 do
CPP. 3. O princpio do promotor natural no sustenta a fundamentao de
tempestividade do recurso ministerial, uma vez que, como instituio una e
indivisvel, a distribuio interna de atribuies permite melhor atuao, mas
no impede que um rgo substitua outro com o escopo de cumprimento de
seus fins existenciais. 4. Admite-se a responsabilidade penal da pessoa
jurdica em crimes ambientais desde que haja a imputao simultnea
do ente moral e da pessoa fsica que atua em seu nome ou em seu benefcio, uma vez que no se pode compreender a responsabilizao do
22
ente moral dissociada da atuao de uma pessoa fsica. (grifo nosso).

Sendo assim, a pessoa jurdica no pode responder sozinha nos crimes


ambientais, porque a pessoa fsica que age com elemento subjetivo prprio.
Ademais, esta dupla imputao visa punir tanto a pessoa fsica que pratica
efetivamente a infrao, quando o ente jurdico que venha a se beneficiar da conduta
criminosa, cuja responsabilidade denominada social ou coletiva.
Por fim, STJ tambm ressalta que de acordo com o art. 3 da Lei 9605/98, o
simples fato de ser scio, gerente ou administrador, no autoriza a instaurao de
processo criminal por crimes ambientais, conforme acrdo:
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. CRIME CONTRA O
MEIO AMBIENTE. INPCIA DA DENNCIA. AUSNCIA DE DESCRIO
MNIMA DA RELAO DA RECORRENTE COM O FATO DELITUOSO.
INADMISSIBILIDADE. PESSOA JURDICA. RESPONSABILIZAO SIMULTNEA DA PESSOA FSICA. NECESSIDADE.1. Nos crimes que envolvem
empresas cuja autoria nem sempre se mostra ntida e bem definida,
exige-se que o rgo acusatrio estabelea, ainda que minimamente,
ligao entre o denunciado e a empreitada criminosa a ele imputada.
O simples fato de ser scio, gerente ou administrador no autoriza a
instaurao de processo criminal por crimes praticados no mbito da
sociedade, se no for comprovado, ainda que com elementos a serem
aprofundados no decorrer da ao penal, a relao de causa e efeito
entre as imputaes e a sua funo na empresa, sob pena de se reconhecer a responsabilidade penal objetiva.2. No caso, no cuidou o Ministrio Pblico de apontar circunstncia alguma que servisse de vnculo entre
a conduta da recorrente, na condio de proprietria da empresa, e a ao
poluidora. Compulsando os autos, verifica-se, tambm, que h procurao
pblica (fl. 88), lavrada em 27.1.00, pela qual se conferiam amplos poderes
22 BRASIL, Repblica Federativa do. Acrdo. Recurso Especial n 969.160/RJ. 5 Turma. Relator
Min. Arnaldo Esteves Lima. Dirio da Justia Eletrnico, Braslia/DF, 31 ago 2009. Superior
Tribunal de Justia. Disponvel em <http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualiza
cao=null&livre=responsabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+em+crimes+ambientais&b=AC
OR>. Acesso em 30 mar. 2013.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

de gesto da empresa a outra pessoa.3. Excluindo-se da denncia a pessoa


fsica, torna-se invivel o prosseguimento da ao penal, to somente, contra a pessoa jurdica. No possvel que haja a responsabilizao penal da
pessoa jurdica dissociada da pessoa fsica, que age com elemento subjetivo
prprio.4. Recurso ao qual se d provimento para reconhecer a inpcia da
23
denncia. (grifo nosso).

POSIO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL


A busca por acrdos sobre a Responsabilidade penal da pessoa jurdica em
crimes ambientais, no Supremo Tribunal Federal resultou em apenas 05 (cinco)
acrdos, sendo que, esta Corte s entrou no mrito dessa discusso no julgamento
do Habeas corpus 92.921-4 do ano de 2008.
Nesse acrdo, entende que a responsabilidade penal de pessoas jurdicas
previso constitucional expressa e corrobora a necessidade do sistema da dupla
imputao, conforme se v pela ementa a seguir:
EMENTA: PENAL. PROCESSUAL PENAL. CRIME AMBIENTAL.
HABEAS CORPUS PARA TUTELAR PESSOA JURDICA ACUSADA EM
AO PENAL. ADMISSIBILIDADE. INPCIA DA DENNCIA: INOCORRNCIA. DENNCIA QUE RELATOU a SUPOSTA AO CRIMINOSA
DOS AGENTES, EM VNCULO DIRETO COM A PESSOA JURDICA COACUSADA. CARACTERSTICA INTERESTADUAL DO RIO POLUDO QUE
NO AFASTA DE TODO A COMPETNCIA DO MINISTRIO PBLICO ESTADUAL. AUSNCIA DE JUSTA CAUSA E BIS IN IDEM. INOCORRNCIA.
XCEPCIONALIDADE DA ORDEM DE TRANCAMENTO DA AO PENAL.
ORDEM DENEGADA. I - Responsabilidade penal da pessoa jurdica, para
ser aplicada, exige alargamento de alguns conceitos tradicionalmente
empregados na seara criminal, a exemplo da culpabilidade, estendendose a elas tambm as medidas assecuratrias, como o habeas corpus.
II - Writ que deve ser havido como instrumento hbil para proteger pessoa
jurdica contra ilegalidades ou abuso de poder quando figurar como co-r
em ao penal que apura a prtica de delitos ambientais, para os quais
cominada pena privativa de liberdade. III - Em crimes societrios, a denncia
deve pormenorizar a ao dos denunciados no quanto possvel. No impede
a ampla defesa, entretanto, quando se evidencia o vnculo dos denunciados
com a ao da empresa denunciada. IV - Ministrio Pblico Estadual que
tambm competente para desencadear ao penal por crime ambiental,
mesmo no caso de curso dgua transfronteirios. V - Em crimes ambientais,
o cumprimento do Termo de Ajustamento de Conduta, com consequente extino de punibilidade, no pode servir de salvo-conduto para que o agente
volte a poluir. VI - O trancamento de ao penal, por via de habeas corpus,
23 BRASIL, Repblica Federativa do. Recurso Ordinrio em Habeas corpus n 24.239, da 2
Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Estado do Esprito Santo. 6 Turma. Relator
Min. OG Fernandes. Dirio da Justia Eletrnico, Braslia/DF, 01 jul 2010. Superior Tribunal de
Justia. Disponvel em <http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualizacao=null&li
vre=resp
onsabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+em+crimes+ambientais&b=ACOR>.
Acesso em 30 mar. 2013.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

medida excepcional, que somente pode ser concretizada quando o fato


narrado evidentemente no constituir crime, estiver extinta a punibilidade, for
manifesta a ilegitimidade de parte ou faltar condio exigida pela lei para o
24
exerccio da ao penal. VII - Ordem denegada. (grifo nosso).

Ademais, a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal tambm clara no


sentido de que no vlida a denncia das pessoas fsicas responsveis pelo ente
moral sem que haja um vnculo entre a conduta dessa e a prtica ilegal. Mesmo para
crimes societrios, necessria uma conduta delituosa dos mandatrios da empresa
para no violar o princpio da responsabilidade por culpa:
EMENTA: HABEAS CORPUS. PEDIDO DE TRANCAMENTO DA
AO PENAL. ALEGAO DE INPCIA DA DENNCIA. DIREITO CRIMINAL AMBIENTAL. RESPONSABILIDADE DE DIRIGENTES DE PESSOA JURDICA. ART. 2 DA LEI 9.605/1998. Rejeitado pedido de trancamento de
ao penal, dada a expressa previso legal, nos termos da legislao
ambiental, da responsabilizao penal de dirigentes de pessoa jurdica
e a verificao de que consta da denncia a descrio, embora sucinta,
25
da conduta de cada um dos denunciados. Habeas corpus indeferido.
(grifo nosso).

Por fim, recentemente o STF se envolveu em grande polmica em relao a


admissibilidade da responsabilizao penal da pessoa jurdica independentemente da
responsabilizao da pessoa fsica, conforme MACIEL:
Sem embargo da clareza da lei, o STF recentemente decidiu que
possvel manter a condenao da pessoa jurdica mesmo que fique comprovado que seu representante legal no praticou o delito. No julgamento do
AgR no RE 628582/RS, o Ministro relator, Dias Toffoli consignou eu seu voto
que: (...) Ainda que assim no fosse, no que concerne a norma do 3 do art.
225 da Carta da Repblica, no vislumbro, na espcie, qualquer violao ao
dispositivo em comento, pois a responsabilizao penal da pessoa jurdica
independe da responsabilizao da pessoa natural. Conforme anotado por
Roberto Delmanto et al, ao colacionarem posicionamento de outros doutrinadores segundo o pargrafo nico do art. 3 da Lei 9.605/98, a responsabilidade da pessoa jurdica no exclui a das pessoas naturais, podendo
assim a denncia ser dirigida apenas contra a pessoa jurdica, caso no se
descubra a autoria ou participao das pessoas naturais, e poder, tambm,
24 BRASIL, Repblica Federativa. Habeas corpus n 92.921, da 5 Turma. Relator Min. Ricardo
Lewandowski. Dirio da Justia Eletrnico, Braslia/DF, 25 set 2008. Supremo Tribunal Federal
Disponvel em <http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=%28respon
sabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+em+crimes+ambientais%29&base=baseAcordaos&url
=http://tinyurl.com/bgmto76>. Acesso em 30 mar. 2013.
25 BRASIL, Repblica Federativa do. Habeas corpus n 85.190-8, da 2 Turma. Relator Min. Joaquim
Barbosa. Dirio da Justia da Unio, Braslia/DF, 10 mar 2006. Supremo Tribunal Federal.
Disponvel em < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=%2 8respo
nsabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+em+crimes+ambientais%29&base=baseAcordaos&u
rl=http://tinyurl.com/bgmto76>. Acesso em 30 mar. 2013.

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ser direcionada contra todos. Foi exatamente para isto que elas, as pessoas
jurdicas, passaram a ser responsabilizadas. Na maioria absoluta dos casos,
26
no se descobria a autoria do delito.

Para o mesmo autor, passa-se a ignorar neste ponto todos os preceitos


constitucionais, a fim de a qualquer custo e interpretao punir apenas os entes morais.
CONSIDERAES FINAIS
Apesar de ser considerado como uma inovao no sistema jurdico brasileiro, o
art. 225, nada mais foi do que uma adequao do sistema jurdico internacional, onde
de forma simples, o legislador apenas enunciou a responsabilidade penal da pessoa
jurdica, cominando-lhes penas, sem lograr ou institu-la completamente.
Mais tarde, devido a forma com que a responsabilidade penal da pessoa jurdica
foi instituda com muita ambiguidade, foi criada a Lei 9.605/98.
Porm, a grande crtica vigente, que ainda pondera no pas, a falta da criao
de normas processuais mais especficas para os casos envolvendo estas entidades
coletivas na prtica de crimes ambientais.
A ausncia de uma regulamentao processual especial, com a devida
observncia das peculiaridades inerentes s pessoas jurdicas pode e, est deixando
de ter a aplicabilidade prtica em relao s sanes cominadas por este instituto.
Sendo assim, faz-se necessrio promover uma alterao na Lei 9.605/98, para
que o legislador possa estabelecer critrios mais claros, como procedimentos para
citao, interrogatrios e outros aspectos, em especial para a aplicao das penas,
como por exemplo, permitir a substituio da pena de liberdade, que prevista na
parte especial, pelas relativas apenas s pessoas jurdicas, quais sejam: restrio de
direitos ou prestao de servio comunidade ou at a liquidao forada da empresa.
H de se observar ainda que, esta alterao poder ensejar a necessidade de
promover algumas alteraes em outros textos legais para que haja harmonia com a Lei de
CrimesAmbientais, trazendo em seu corpo novas disposies especiais de processo penal
e, regras referentes execuo penal das reprimendas aplicveis s pessoas jurdicas.

26 MACIEL, Slvio. STF admite responsabilizao penal da pessoa jurdica independentemente da


responsabilizao da pessoa fsica. Disponvel em: < http://atualidadesdodireito.com.br/silvioma
ciel/2011/10/17/stf-admite-responsabilizacao-penal-da-pessoa-juridica-independentementedarespon sabilizacao-da-pessoa-fisica/>. Acesso em 09 jan 2013.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

Ademais, esse tipo de medida no pode ser encarada como uma violao ao
direito penal clssico, mas sim como uma medida benfica do sistema jurdico para a
defesa plena e efetiva do meio ambiente.
Por fim, as empresas podem e, devem concordar que a na esfera penal a
punio deve ser mais severa, j que a condenao por crimes ambientais hoje em
dia afetam negativamente sua empresa, haja vista que a sociedade aprendeu a olhar
a responsabilidade social e ambiental do fabricante como um critrio de escolha para
a compra de seus produtos.
REFERNCIAS
BRASIL, Repblica Federativa do. Habeas corpus n 93.867. 5 Turma. Relator
Min. Felix Fischer. Dirio da Justia da Unio, Braslia, DF, 15 mai. 2008. Superior
Tribunal de Justia. Disponvel em < http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprud encia/toc.
jsp?tipo_visualizacao=null&livre=responsabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+e
m+crimes+ambientais&b=ACOR>. Acesso em 30 mar. 2013.
BRASIL, Repblica Federativa do. Acrdo. Recurso Especial n 969.160/RJ. 5 Turma. Relator Min. Arnaldo Esteves Lima. Dirio da Justia Eletrnico, Braslia/DF, 31
ago 2009. Superior Tribunal de Justia. Disponvel em <http://www.stj.jus.br/SCON/
jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualizacao=null&livre=responsabilidade+penal+da+pess
oa+jur%EDdica+em+crimes+ambientais&b=ACOR>. Acesso em 30 mar. 2013.
BRASIL, Repblica Federativa do. Recurso Ordinrio em Habeas corpus n 24.239,
da 2 Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Estado do Esprito Santo. 6
Turma. Relator Min. OG Fernandes. Dirio da Justia Eletrnico, Braslia/DF, 01 jul
2010. Superior Tribunal de Justia. Disponvel em <http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualizacao=null&livre=responsabilidade+penal+da+pessoa+
jur%EDdica+em+crimes+ambientais&b=ACOR>. Acesso em 30 mar. 2013.
BRASIL, Repblica Federativa do. Habeas corpus n 85.190-8, da 2 Turma. Relator Min. Joaquim Barbosa. Dirio da Justia da Unio, Braslia/DF, 10 mar 2006.
Supremo Tribunal Federal. Disponvel em <http://www.stf.jus.br/portal/juris prudencia/
listarJurisprudencia.asp?s1=%28responsabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+
em+crimes+ambientais%29&base=baseAcordaos&url=http://tinyurl.com/bgmto76>.
Acesso em 30 mar. 2013.

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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

BRASIL, Repblica Federativa. Habeas corpus n 92.921, da 5 Turma. Relator Min.


Ricardo Lewandowski. Dirio da Justia Eletrnico, Braslia/DF, 25 set 2008. Supremo Tribunal Federal Disponvel em <http://www.stf.jus.br/portal/jurispr udencia/
listarJurisprudencia.asp?s1=%28responsabilidade+penal+da+pessoa+jur%EDdica+
em+crimes+ambientais%29&base=baseAcordaos&url=http://tinyurl.com/bgmto76>.
Acesso em 30 mar. 2013.
BRASIL, Repblica Federativa do. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de
1988. Vade Mecum Compacto Saraiva. Obra coletiva de autoria da Editora Saraiva
com a colaborao de Antnio Luiz de Toledo, Mrcia Cristina Vaz dos Santos Widt e
Lvia Cspedes. 4 ed. Atual., e ampl. So Paulo: Saraiva, 2010.
BRASIL, Repblica Federativa do. Lei 9.605, de 12 de Fevereiro de 1998. Vade Mecum Compacto Saraiva. Obra coletiva de autoria da Editora Saraiva com a colaborao de Antnio Luiz de Toledo, Mrcia Cristina Vaz dos Santos Widt e Lvia Cspedes.
4 ed. Atual., e ampl. So Paulo: Saraiva, 2010.
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FIORILLO, Celso Antnio Pacheco. Curso de direito ambiental brasileiro. 13 ed.,
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GAGLIANO, Pablo Stolze. Novo curso de direito civil, volume I: parte geral. 13 ed.
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MACIEL, Slvio. STF admite responsabilizao penal da pessoa jurdica independentemente da responsabilizao da pessoa fsica. Disponvel em: <http://atualidadesdodireito.com.br/silviomaciel/2011/10/17/stf-admite-responsabiliza cao-penalda-pessoa-juridica-independentemente-da-responsabilizacao-da-pessoa-fisica/>.
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Responsabilidade penal das pessoas jurdicas por crimes ambientais

curso para obteno do grau de bacharel em direito.


MILAR, Edis. Direito do Ambiente: a gesto ambiental em foco. 7 ed. rev., atual.,
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MOTA, Tercio de Souza; BARBOSA, Erivaldo Moreira. A pena de morte da pessoa
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revista_artigos_leituraartigo_id=9 100>. Acesso em 09 jan 2013.
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