PLAN DE DEZVOLTARE A SISTEMULUI DE CONTROL INTERN/MANAGERIAL AL SCOLII

GIMNAZIALE IOAN GRIGORESCU MUNICIPIUL PLOIESTI.

pentru anul 2016
Obiectivul programului: implementarea standardelor de control intern/managerial la nivelul institutiei n conformitate cu
Ordinul 400 din 12 iunie 2015
Nr.crt.

Standardul

Direcii de aciune

Aciuni

Cine
raspunde

Termen

I.
Asigurarea
condiiilor
necesare
cunoaterii de catre salariaii instituiei, a
prevederilor actelor normative care
reglementeaz comportamentul acestora
la locul de munc, precum i prevenirea
i raportarea fraudelor i neregulilor

MEDIUL DE CONTROL
Elaborarea si comunicarea Codului de conduit
catre toi salariaii.

1.

2.

3.

Etica,
integritatea

Atribuii,
funcii, sarcini

Competen,
performan

Actualizarea permanent a R.I. i a

fielor de post, pentru meninerea
concordanei ntre obiectivele instituiei
i atribuiile salariailor precum i pentru
asigurarea cunoaterii acestora de ctre
angajai

Director 30.06.2016

Afiarea codului de conduit etic astfel nct toi

salariaii s aib acces la el

30.06.2016
Monitorizarea respectrii normelor de conduit
Grupul Permanent
de ctre toi salariaii instituiei
de lucru
Desfaurarea de activiti de consiliere etic a
personalului
tor

Direc Ori de cate ori este

nevoie

Stabilirea atribuiilor asociate fiecrui post, n

concordan cu competenele decizionale or
necesare realizrii acestora.

Direct Cu ocazia ntocmirii

fiei postului

Actualizarea fielor de post i informarea

angajailor cu privire la acestea, n concordan Director
cu misiunea instituiei i modificrile din RI

Asigurarea ocuprii posturilor cu Analizarea cerintelor postului pentru stabilirea

personal competent, cu pregtire de abilitilor i cunotinelor necesare n vederea Director
specialitate
necesar
ndeplinirii ndeplinirii sarcinilor/atribuiilor fiecrui post

Ori de cte ori este

cazul
Anual cu ocazia
evaluarii salariatilor.

atribuiilor prevzute n fia postului.

Identificarea nevoilor de perfecionare
Asigurarea
continu
a
pregtirii pregtirii profesionale a salariailor
profesionale a salariailor

4.

Structura
organizatoric

Obiective

Direc Anual inainte de

elaborarea
programului de
pregatire
profesionala
Elaborarea planului de pregtire profesional a
30.06.2016
Director
salariailor conform nevoilor identificate
anual
Testarea personalului din subordine n vederea
Di Anual, cu ocazia
identificrii eventualelor disfuncionaliti n rector
evalurii salariailor
fixarea sarcinilor de serviciu individuale prin
fiele posturilor i n stabilirea atribuiilor
tor

Stabilirea structurii organizatorice, a

competenelor, a responsabilitilor i a
sarcinilor asociate postului, precum i
obligaia de a raporta pentru fiecare
component structural, astfel nct s se
asigure realizarea obiectivelor instituiei
II.
PERFORMANA MANAGEMENTULUI RISCULUI
Definirea obiectivelor generale, n Stabilirea obiectivelor generale
Directorul 30.06.2016
concordan cu misiunea instituiei,
instituiei
precum i a celor specifice instituiei
Stabilirea obiectivelor specifice astfel incat sa
Directorul 30.09.2016
corespunda cerintelor SMART
instituiei
Stabilirea actiunilor individuale care sa conduca
Directorul 30.09.2016
la atingerea obiectivelor
institutiei

6.

Planificarea

7.

Monitorizarea
performanelor

ntocmirea planurilor prin care se pun n

concordan activitile necesare pentru
realizarea obiectivelor cu resursele
alocate, astfel nct riscurile de a nu se
realiza s fie minime.
Monitorizarea performanelor pentru
fiecare activitate, utiliznd indicatori
cantitativi i calitativi, inclusiv cu privire
la economicitate, eficien i eficacitate.

Alocarea resurselor astfel nct s se asigure

Directo
efectuarea activitilor necesare realizrii r
obiectivelor instituiei.
Adm.financi
ar

La termenele
prevzute pentru
elaborarea bugetului
instituiei

Elaborarea
unor
indicatori
de
Directoru 30.09.2016
rezultat/performan
asociai
obiectivelor l instituiei
specifice.

Managementul Analiza sistematic a riscurilor asociate

riscului
obiectivelor
specifice,
legate
de
desfurarea activitilor, elaborarea unei
proceduri operaionale n vederea
limitrii posibilelor consecine negative
ale acestor riscuri

Identificarea i evaluarea principalelor riscuri

Grupu 30.09.2016
proprii
activitilor
din
cadrul l de lucru
compartimentelor,asociate obiectivelor specifice
ale acestora.

Centralizarea principalelor riscuri si elaborarea Grupul de 30.09.2016

registrului riscurilor la nivelul instituiei
lucru CI
Actualizarea registrului riscurilor
Anual
9

Proceduri

10

Supravegherea

11

Continuitatea
activitii

12.

Informare i
comunicarea

III.
Elaborarea
de
proceduri
privind
desfurarea activitilor n cadrul
compartimentelor i comunicarea lor
tuturor salariailor
Asigurarea msurilor adecvate de
supraveghere
a
operaiunilor
i
activitilor compartimentelor din cadrul
instituiei
Asigurarea msurilor corespunztoare
pentru ca activitatea instituiei s se poat
desfura n condiii optime i n orice
situaii neprevzute

ACTIVITI DE CONTROL
Inventarierea tuturor procedurilor existente in
Secr 30.06.2016
unitate
etar
Elaborarea/actualizarea i comunicarea
procedurilor
Supravegherea i supervizarea activitilor care
Di Permanent
intr n responsabilitatea lor direct
rector

Inventarierea
situaiilor
generatoare
de
ntreruperi n derularea unor activiti
Stabilirea i aplicarea msurilor adecvate pentru
asigurarea continuitii activitii, n cazul
apariiei unor situaii generatoare de ntreruperi
IV.
INFORMAREA I COMUNICAREA
Asigurarea unui flux al informaiilor att Inventarierea tuturor documentelor necesare si
n interior, ct i n/din exterior, stabilirea stabilirea continutului, frecventei, sursei si
tipurilor de informaii, a coninutului, destinatarilor acestora
calitii,
frecvenei,
surselor
i
destinatarilor acestora, care s permita Dezvoltarea si intretinerea unui sistem de
ndeplinirea corespunztoare a sarcinilor colectare, stocare, prelucrare, actualizare si
de serviciu

Grup 30.12.2016
ul de lucru
Grup 30.12.2016
ul de lucru
Grup 31.07.2016
ul de lucru
Di Permanent.
rector

13.

14.

15

Dezvoltarea unui sistem eficient de difuzare a documentelor.

comunicare intern i extern, care s
asigure difuzarea rapid, fluent i
precis a informaiilor, astfel nct Elaborarea unei proceduri privnd comunicarea
acestea s ajung complete i la timp la interna si externa a informatiilor (documentelor).
utilizatori
Stabilirea unui responsabil cu inregistrarea si
distribuirea documentelor care intra/ies din
unitate.
Gestionarea
Organizarea primirii/expedierii,
Elaborarea i comunicarea procedurii privind
documentelor
nregistrrii corespondenei astfel nct
primirea/expedierea
sau
nregistrarea
sistemul s fie accesibil att salariailor
corespondenei.
ct i celorlalti utilizatori.
Elaborarea i comunicarea procedurii privind
Asigurarea unui cadru formal pentru
arhivarea documentelor.
semnalarea de ctre salariai, a
Elaborarea i comunicarea procedurii privind
neregularitilor aprute, pe baza unei
semnalarea neregularitilor
proceduri
Raportarea
Stabilirea persoanelor care au acces la Actualizarea actelor administrative privind
contabil i
resursele
materiale,
financiare
i accesul la resurse.
financiar
informaionale ale instituiei
Monitorizarea demersurilor financiar Elaborarea procedurilor contabile n concordan
contabile n concordan cu prevederile cu prevederile normative aplicabile domeniului
normativelor n vigoare
financiar-contabil
Analiza regulate a modului n care sunt Raportarea la termenele stabilite a documentelor
utilizate resursele.
financiar-contabile
V.
EVALUARE I AUDIT
Evaluarea
Instituirea funciei de autoevaluare a Pregtirea i realizarea autoevalurii sistemului
sistemului de
controlului intern-managerial, la nivelul de control intern/manageriall la nivel de
control
fiecrui compartiment, precum i la compartiment, precum i la nivelul instituiei,
intern/manager nivelul instituiei
conform OMFP nr.1.649/2011 i Ordinului
ial
400/2015

S 30.09.2016
ecretar

30.09.2016
S 30.09.2016
ecretar
30.09.2016
Grupul de 30.12.2016
lucru CI
Permanent
Director
Permanent
Director
Director Permanent
Contabil
Grupul de Semestrial
lucru CI
Decembrie
Iunie

16

Audit Intern

Asigurat
Ploiesti

de

Primaria

Utilizarea datelor, informaiilor i constatrilor

autoevalurii
sistemului
de
control
intern/managerial pentru ntocmirea Raportului Directorul
asupra sistemului de control intern/managerial la instituiei
31 decembrie
Municipiului -

DIRECTOR,
Prof. Iancu Gabriela

Anual
-