Facultad:

Derecho y Ciencias Polticas

rea:
Docente:
Autor:

Victor Hugo Rivera Del Risco

Ciclo:
Ao:

2015

Ao de la Diversificacin Productiva y del

Fortalecimiento de la Educacin

Ah las mentes del maana, que

bajo nuestras alas esperan con
ansias echar vuelo y maana
ms tarde, sean el ejemplo que
nosotros nutrimos con nuestros

CONTENIDO:
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
XIV.
XV.
XVI.
XVII.
XVIII.
XIX.
XX.
XXI.

XXII.
XXIII.
XXIV.
XXV.
XXVI.
XXVII.

INTRODUCCIN
DEFINICIN
JUSTIFICACIN
FUNDAMENTOS
CARACTERISTICAS
FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA
DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA
LOS COSTOS DE UN PROCESO PENAL Y LA FASE
INTERMEDIA
LA FASE INTERMEDIA ANTES DEL CPP
LA FASE INTERMEDIA SEGN EL CPP
RESTRICCIONES: LO QUE NO DEBE LLEGAR A LA FASE
INTERMEDIA:
PROHIBICIONES: LO QUE NO SE DEBE HACER EN LA
FASE INTERMEDIA
SOBRESEIMIENTO
PLAZO PARA LA DECISION DEL MINISTERIO PBLICO
PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO
FUNDAMENTO DE LA AUDIENCIA DEL CONTROL DE
REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO:
OPOSICION AL SOBRESEIMIENTO SOLICITADO POR EL
FISCAL
CLASES DE SOBRESEIMIENTO
AUDIENCIA DE CONTROL DE REQUERIMIENTO FISCAL
DE SOBRESEIMIENTO
PLAZO PARA RESOLVER EL REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO
PLAZO PARA QUE EL FISCAL SUPERIOR SE PRONUNCIE
DE LA CONSULTA SOBRE EL REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
ACUSACION
CONTENIDO DE LA ACUSACION FISCAL
SITUACIONES COMPLEMENTARIAS EN LA ACUSACION
NOTIFICACION DE LA ACUSACION A LOS OTROS
SUJETOS PROCESALES, OBJECIONES Y PEDIDOS
AUDIENCIA PRELIMINAR

XXVIII.
XXIX.
XXX.
XXXI.
XXXII.
XXXIII.

DECISIONES
ADOPTADAS
EN
LA
AUDIENCIA
PRELIMINAR
CONTENIDO DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
NOTIFICACION DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
EL AUTO DE CITACION A JUICIO
CONCLUSIN
BIBLIOGRAFIA

LA FASE INTERMEDIA

I.

INTRODUCCIN:

La doctrina ha reconocido la existencia de la etapa intermedia; sin

embargo no est regulada con esa denominacin en el cdigo de
procedimientos penales de 1940.
En efecto, el cdigo adjetivo de 1940, lo considera con el nombre
de: Actos Preparatorios de la acusacin y de la audiencia.
En mi opinin la fase intermedia en el cdigo de procedimientos
penales de 1940, comienza segn el artculo 204, cuando al
finalizar la instruccin y antes de elevarse la misma a la Sala Penal,
se pone a disposicin de los interesados en el Despacho del Juez
por el trmino de tres das y es en ese momento procesal donde va
a concluir la reserva de la instruccin o investigacin.
Dicha fase intermedia va a concluir hasta el instante en que se
iniciar el juicio oral.
En la prctica procesal a veces la fase intermedia resultaba ms
extensa que la instruccin o el juicio oral, debido a que el cdigo
adjetivo de 1940, permita excepcionalmente las ampliaciones de
la instruccin.

Algunos autores nacionales como Guillermo Olivera Daz le

denominan a la etapa intermedia con el nombre etapa de
trnsito.
Ahora, se establece que la fase intermedia comprende: El
sobreseimiento, la acusacin, el auto de enjuiciamiento y el auto
de citacin a juicio.
Uno de los ejes que orienta los procesos de reforma procesal penal,
junto a los principios de oralidad, separacin de funciones, y
contradiccin, es el principio econmico de la escasez. La justicia
penal es un bien es escaso, pues su disponibilidad es limitada y los
medios con que cuenta el sistema para generarla o administrarla
tambin son limitados.

Se impone entonces la racionalizacin de los recursos con que

cuenta el sistema y se plantean dos ideas bsicas: la primera es
que el sistema no puede investigar todas las denuncias que recibe,
y la segunda es que de todas las causas que ingresan al sistema
slo un porcentaje muy reducido debe llegar al juicio oral.

En correspondencia con las dos ideas planteadas, el sistema penal

estructura una serie de controles y filtros que tienen por objetivo:
la desestimacin de denuncias, la simplificacin de procedimientos
y la descongestin de carga procesal. Estos controles y filtros se
distribuyen a lo largo de todo el procedimiento, pero deben ser
ms efectivos y frecuentes en las etapas iniciales del proceso.
El proceso penal que disea el Cdigo Procesal Penal peruano de
2004 se estructura en 3 etapas:
a. Investigacin preparatoria
b. Fase intermedia
c. Juicio Oral

y contiene algunas herramientas que se inspiran en la economa

de los procedimientos y de los recursos disponibles.
En este trabajo analizar la Fase Intermedia tal como ha sido
regulada en el CPP, sus funciones de control y saneamiento, su
potencialidad como filtro procesal y los problemas que, con
respecto a esta etapa, se vienen presentando en el pas.

II.

DEFINICIN:

Para el nuevo cdigo procesal penal, la etapa intermedia significa

que dentro del plazo que la ley establece, el Fiscal realiza

un

anlisis y reflexin de la situacin jurdica del imputado, sobre si

formula acusacin o si requiere el sobreseimiento de la causa.
Al respecto, Jorge Clari Olmedo precisa que concluidas las
investigaciones corresponde hacer su inmediata crtica, sea para
poner fin al proceso evitando definitivamente una revisin o nueva
consideracin de la causa, para paralizarlo transitoriamente, para
completar diligencias probatorias omitidas, o para impulsarlo hacia
la etapa esencial : Juicio Plenario.
La actividad que se cumple con estos propsitos integra un
segundo

momento

de

la

instruccin

cuya

importancia

es

manifiesta. Lo llamamos crtica instructora, porque la tarea a

desempearse durante l es de naturaleza eminentemente crtica,
en oposicin a la investigacin donde predomina la labor prctica.
No es comn que en la doctrina se la considere un momento de la
instruccin ni se le d el nombre asignado por nosotros. Se suele
hablar de un momento intermedio de clausura de la instruccin y
elevacin a juicio de la causa, pero esa denominacin es ms
descriptiva que conceptual; no comprende toda la actividad

cumplida como se advertir ms adelante y contradice el sistema

de nuestra moderna legislacin.
El momento que nos ocupa se extiende, en su pleno desarrollo,
desde el agotamiento de las investigaciones sumariales, hasta el
pronunciamiento jurisdiccional que en sentido incriminador o
desincriminador pone fin a la primera etapa procesal. Entre uno y
otro punto del iter instructorio, pueden intercalarse actividades
sucesivas en las que toman o pueden tomar intervencin los
diversos sujetos del proceso directamente vinculados a la cuestin
penal.
En efecto; si bien en la crtica instructoria puede sobreseerse
poniendo fin definitivamente a la cuestin penal, no es posible
aplicar una condena sino tan slo dar curso a una acusacin. Esto
significa que dicho momento procesal este a cargo de un rgano
instructor, pues no debe ser el mismo rgano del juicio plenario
que habra de pronunciar la sentencia definitiva en ese proceso.

Andrs de la Oliva Santos considera que tras el auto de conclusin

del sumario, y una vez recibidos los autos y las piezas de
conviccin en el Tribunal Competente, se inicia la fase intermedia.
Esta fase recibe tal denominacin en la doctrina porque se sita
entre las dos fases que se distingue en el proceso ordinario: Fase
de instruccin o sumario y juicio oral.
Vicente Gimeno Sendra anota que esta fase va desde el momento
en que se cierra o se concluye la instruccin hasta el momento en
que el rgano judicial dicta, bien el auto de sobreseimiento
provisional o libre, bien el auto de apertura del juicio oral.
La etapa intermedia para Beling y la doctrina alemana es
denominada como el procedimiento sobre la apertura.

La doctrina lo considera existente estimndola teora dominante

que esta fase intermedia comienza con l auto de conclusin del
sumario y culmina con el sobreseimiento de la causa o apertura del
juicio oral, constituyendo los dos momentos estelares de la fase
intermedia la decisin sobre la confirmacin o revocacin del auto
de conclusin del sumario y la decisin sobre el sobreseimiento
libre o provisional o bien la apertura del juicio oral.
Finalmente, la etapa intermedia resulta ser un conglomerado de
actos procesales, que nos permitir revisar si la investigacin
instruccin preparatoria se encuentra completa y decidir si cabe o
no el inicio del juicio oral.

III.

JUSTIFICACIN:

Es una etapa de filtro que tiene como funcin, depurar errores y

controlar los presupuestos o bases de la imputacin y de la
acusacin, primero por el propio rgano acusador y luego por el
rgano judicial, a fin de establecer si es viable para convocar
debate penal pleno en el juicio oral, o si resulta el sobreseimiento o
preclusin del proceso. Se justifica tambin, por la estrecha
vinculacin que existe entre la investigacin preparatoria y la
etapa intermedia. En ese sentido, se ha llegado a sostener que en
la etapa intermedia se hace mrito sobre la tarea desarrollada
durante la instruccin.
Otra importante justificacin es que la etapa intermedia realiza una
labor de prevencin a la iniciacin de juicios orales defectuosos,
debido a las acusaciones con defectos formales (control formal) o
insuficientemente fundada (control material).
En la etapa intermedia se trata de analizar si existe una sospecha
suficiente

para

imputar

una

persona

el

hecho

punible

investigado, en base precisamente a los actos practicados en el

procedimiento preparatorio.

IV.

FUNDAMENTOS :

La etapa intermedia se fundamenta en que se va a definir si el

proceso penal contina o no, es decir, si habr o no juicio oral.
Dicha etapa intermedia es dirigida por el Juez de la investigacin
preparatoria, el cual realizar las audiencias de control del
requerimiento Fiscal de sobreseimiento, as como de la audiencia
preliminar.
En ese orden de ideas, la existencia de la audiencia de control de
requerimiento Fiscal de sobreseimiento y audiencia preliminar,
resultan ser la novedad del cdigo procesal penal.
Adems en la etapa intermedia, cabe la posibilidad que el
imputado pueda lograr el cuestionamiento de la acusacin y con
ello conseguir evitar que el Juez Penal dicte el auto de
enjuiciamiento y que ms bien dicho Juez realice la devolucin de
la acusacin por defectuosa.
Por otro lado, existe un fundamento de economa procesal, en
donde se evitar un juicio oral intil, ahorrndose el Estado mucho
tiempo y dinero en realizar un juicio oral innecesario.
Asimismo, la actividad probatoria en la etapa intermedia ser
sometida a una evaluacin sobre su pertinencia de la prueba
ofrecida.
Es as que en la etapa intermedia se decidir si concurren los
requisitos para que el Fiscal opte por la acusacin o por el
sobreseimiento ante el Juez de la investigacin preparatoria.
V.

CARACTERISTICAS:

La etapa intermedia presenta las siguientes caractersticas:

a. El Director de la etapa intermedia es el Juez de la
investigacin preparatoria.
b. No tiene un plazo determinado para la realizacin de toda la
etapa intermedia.
c. Tiene audiencias de control re requerimiento Fiscal de
sobreseimiento que gozan de los principios de Oralidad y
d.
e.
f.
g.

publicidad.
Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
Participacin de los sujetos procesales.
Se analiza la pertinencia de la prueba ofrecida.
Contra la acusacin Fiscal se puede plantear oposicin,
objeciones y pedidos.

VI.

FINALIDAD

IMPORTANCIA

DE

LA

ETAPA

INTERMEDIA:
La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben
ser preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de
una actividad responsable; el juicio es pblico y ello significa que el
imputado deber defenderse de la acusacin en un proceso
Pblico, que puede ser conocido por cualquier ciudadano.
La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo
objetivo consiste en la correccin o saneamiento formal de los
requerimientos o actos conclusivos de la investigacin; estos
requerimientos deben cumplir con ciertas formalidades, cuyo
sentido radica en la bsqueda de precisin en la decisin judicial;
por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se
debe describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la
apertura a juicio, se debe calificar jurdicamente ese hecho. En
cualquiera de esos campos, el requerimiento fiscal puede contener
errores o vicios que deben ser corregidos para que la decisin
judicial no sea invlida; el juez y los distintos sujetos procesales
tendrn inters en corregir esos defectos y de que la decisin

judicial no contenga errores o en que estos no se trasladen a la

etapa de juicio donde pueden generar mayores perjuicios o
invalidar la totalidad del propio juicio.
Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en
una discusin preliminar sobre las condiciones de fondo de cada
uno de los actos o requerimientos conclusivos. Siempre, luego de
esta discusin preliminar, se produce una decisin judicial; si el
juez o tribunal decide admitir la acusacin, se dictar el auto de
apertura a juicio, que es la decisin propia de esta fase; si no se
admite la acusacin, se podr dictar el sobreseimiento o en su
caso una salida alternativa al juicio oral.
Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional competente
examinar si la instruccin est bien concluida, y decidir, de
encontrarse completa la investigacin o no poder actuarse nuevas
diligencias por imposibilidad legal, si se debe sobreseer la
instruccin o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del juicio
oral; por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente
crtica, donde las funciones de imputacin y de control adquieren
su mxima expresin, pues hace mrito sobre la tarea desarrollada
durante la instruccin[17].
La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar
los resultados de la instruccin examinando la fundamentacin de
la acusacin y resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin
penal, con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio.
VII.

DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA:

Al concluir la investigacin preparatoria se iniciar la etapa

intermedia cuando el Fiscal decide en el plazo de 15 das si formula
acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o tambin

se inicia la etapa intermedia cuando decide por el sobreseimiento

de la causa.
Dicha

etapa

intermedia

concluye

cuando

el

Juzgado

penal

competente dicta el auto de citacin a juicio con indicacin de la

sede del juzgamiento y de la fecha de la realizacin del juicio oral,
dndose inicio al juzgamiento.
El cdigo procesal penal no establece un plazo para la realizacin
de toda la etapa intermedia.

VIII.

LOS COSTOS DE UN PROCESO PENAL Y LA FASE

INTERMEDIA:

La realizacin de un proceso penal implica muchos costos y estos

no slo son de naturaleza pblica. Tambin existen costos privados
y costos ocultos que se incrementan en la medida que el proceso
penal se desarrolla e impactan sobre todo el sistema, los
operadores y los usuarios.
Por lo costoso que es, tanto en trminos econmicos como
sociales, el objetivo debera ser el permitir que slo ingresen a
juicio las causas ms graves, ms relevantes o con mayor
fiabilidad probatoria.
Uno de los objetivos de la fase intermedia del proceso penal es
evitar

que

lleguen

juicios

causas

insignificantes

con

acusaciones inconsistentes, para ello esta fase estructura una serie

de mecanismos que tienen por funcin:
a. Controlar la acusacin
b. Controlar la prueba que ser actuada en juicio
c. Delimitar lo que ser objeto de debate en el juicio.
IX.

LA FASE INTERMEDIA ANTES DEL CPP

Binder nos dice que todo sistema tiene una fase intermedia pero
esta puede quedar oculta por la forma como se estructura el
procedimiento; y efectivamente, si revisamos las normas que
regulan los procedimientos propios del antiguo modelo (ordinario y
sumario)

advertiremos

que

no

existe

una

fase

intermedia

plenamente identificada. Por un lado, el procedimiento ordinario,

conforme al antiguo Cdigo de Procedimientos Penales de 1940
est dividido en slo dos etapas:
Investigacin y juzgamiento; y por otro el procedimiento sumario,
slo prev una fase de investigacin anterior a la sentencia.
Poco a poco, gracias al consenso acadmico y a la presin que
ejercen los abogados defensores la fase intermedia ha ido
instalndose en la visin del proceso penal peruano, pero no existe
reconocimiento expreso ni unnime sobre su importancia y
funciones. (Grfico 1)

Con el argumento de que en el modelo antiguo no existe una fase

intermedia los juicios suelen iniciarse sin una verdadera estacin
de control y saneamiento; ms bien como la derivacin necesaria
de la fase de investigacin. Tal distorsin determina la existencia
de acusaciones dbiles y la realizacin innecesaria de juicios, con
el consiguiente incremento de la sobrecarga procesal.

Hasta antes de su reconocimiento expreso en el nuevo Cdigo, la

fase intermedia en el proceso ordinario era concebida como la
estacin para trasladar las actuaciones provenientes del juzgado
luego de la investigacin- al Tribunal para la realizacin del
respectivo juicio y tan solo en este traslado de informacin
transcurren semanas e incluso meses, sin que exista un control de
plazos. (Grfico 2)

El tiempo estimado que transcurre entre el informe final del juez

(etapa final de la instruccin) y la fecha del auto de enjuiciamiento
(juicio oral) es de 138 das (5 meses aproximadamente)

El

promedio de duracin de la etapa de juzgamiento en los procesos

ordinarios es de aproximadamente 9 meses.
En el caso del procedimiento sumario, donde no existe etapa de
juzgamiento, la fase intermedia se asimila al tiempo que transcurre
entre la acusacin y la sentencia. (Grfico 3) Y entre la conclusin
de la etapa de investigacin y la sentencia transcurren en
promedio 6 meses.

Durante

la

fase

intermedia

del

procedimiento

ordinario

la

estructura burocrtica del antiguo modelo dise un circuito por

donde transita el expediente sin un control sobre las metodologas
de trabajo, los tiempos y mucho menos sobre el producto que se
elabora en esta etapa: la acusacin.
Estas deficiencias adems de afectar la gestin del trabajo de los
fiscales y jueces, vulneran los derechos de los procesados. Las
prcticas ms relevantes que han sido identificadas son las
siguientes:
a. Ante la falta de una estacin de crtica instructoria las
acusaciones con el modelo antiguo suelen parecerse ms a
una actividad de recopilacin de datos que al ejercicio propio
de una actividad estratgica.

La tendencia es hacer un

listado de las diligencias realizadas durante la investigacin,

sin precisin del hecho que dicha diligencia vendra a probar.
b. La ausencia de control sobre la solidez de la pretensin relaja
el trabajo fiscal y esta falta de rigurosidad se aprecia por
ejemplo en la no correspondencia entre el tipo penal
imputado y los hechos alegados, as como entre el delito
imputado y las pruebas ofrecidas.

c. La falta de estrategia en la etapa de investigacin se refleja

en esta fase cuando se emplean para acusar los mismos
elementos de cargo que sirvieron para denunciar o para abrir
instruccin.
d. El fiscal que acusa no es el mismo que investiga y tampoco
existen instancias de coordinacin entre ambos operadores.
De modo tal que, la actividad persecutoria se transforma en
una actividad impulsada de manera personal por el fiscal que
tiene a su cargo el expediente.
e. Como se piensa que los defensores no tiene derecho a
cuestionar la acusacin antes del juicio oral, muchos
tribunales no notifican el escrito de acusacin a las partes.
f. Lo anterior, adems de afectar el derecho a la defensa,
promueve prcticas corruptas, pues finalmente la acusacin
es alcanzada a las partes, pero no a travs de la
notificacin oficial.
g. Por lo general, el Tribunal notifica la acusacin junto con el
auto de enjuiciamiento, lo cual equivale a convalidar la
acusacin sin ningn control previo, y sin la intervencin del
acusado.
h. El argumento para demorar la notificacin de la acusacin
suele ser: que los autos estn a disposicin de las partes en
el local del juzgado y que los cargos ya han sido conocidos
desde la apertura del proceso.
X.

LA FASE INTERMEDIA SEGN EL CPP :

Para superar estas deficiencias el CPP, vigente disea una serie de

mecanismos y procedimientos que tienen por finalidad controlar la
acusacin, controlar la prueba que ser actuada en juicio, y
delimitar el objeto del debate:
Los actos que se desarrollan en esta etapa estn relacionados con
la acusacin, el sobreseimiento, la audiencia preliminar, y el auto
de enjuiciamiento. La existencia de una audiencia preliminar antes

de juicio sirve como filtro y como estacin de verificacin de la

informacin que ser debatida en juicio previo en un escenario de
oralidad con participacin de las partes, donde estas pueden
plantear una serie de peticiones que deben resolverse en la misma
audiencia (Grfico 4).

En cuanto a su funcin como filtro, existen mltiples enfoques que

lo fundamentan, relacionados con el anlisis econmico del
derecho, con la gestin de audiencias, con la justicia restaurativa,
as como con criterios de merecimiento y necesidad de pena.
Todos estos criterios concurren en la audiencia preliminar de la
fase intermedia para impedir que se contine un juicio que puede
concluir por medio de negociacin, por medio de reparacin, por
un anlisis de costo beneficio, o simplemente porque la pena no es
necesaria.
Promover mecanismos de negociacin en esta etapa permitira
acelerar la descarga en aquellos casos en que las Unidades de
Decisin Temprana no identificaron un caso o habindolo hecho,
fracasaron.

En su aspecto de control, la audiencia preliminar es fundamental

para testear la calidad de informacin obtenida por la polica y el
fiscal y que sustenta la acusacin. Esta verificacin es relativa a la
admisibilidad de la prueba, ya que la valoracin propiamente dicha
est reservada al juicio.
En sistemas como el peruano que dan cuenta de una fuerte
tendencia a sobrevalorar la informacin obtenida por la polica,
muchas veces sin un control sobre la legitimidad de dicha
informacin, la audiencia preliminar resulta fundamental. Los
excesos y abusos en la obtencin de la informacin constituyen
posibilidades siempre latentes, por lo que los controles sobre la
legalidad de la prueba habrn de estar siempre activos.
Qu pasar si no se ejecutan dichos controles? Puede suceder que
por sumar cifras o mostrar el avance del trabajo de los operadores
en el nuevo modelo empiecen a tolerar irregularidades cometidas
en la obtencin de la informacin. Si esto se produce, tendremos a
un juez y al fiscal convalidando situaciones irregulares construidas
fuera del proceso y por actores que no son las partes. El resultado
ser la indefectible depreciacin de la calidad de la informacin y
por consiguiente del debate.
Al no existir controles o sanciones por el trabajo mal realizado,
desaparecen los estndares, los otros procesos de trabajo tambin
se relajan, y la reforma inspirada en criterios de eficacia
simplemente se desvaloriza.

XI.

RESTRICCIONES: LO QUE NO DEBE LLEGAR A LA

FASE INTERMEDIA:

La lgica que inspira el principio de escasez obliga a una

optimizacin de recursos, por ello, no resulta razonable esperar

hasta la fase intermedia y a la audiencia preliminar para recin

emplear los mecanismos de descongestin y negociacin que el
Cdigo permite. Si atendemos a la economa de los procesos para
evitar juzgamientos innecesarios, tambin debemos tener presente
estas

previsiones

para

evitar

audiencias

preparatorias

innecesarias.
Adems debe tenerse en cuenta que el problema de las
acusaciones infundadas no se soluciona con la existencia de una
fase intermedia. Cierto es que la acusacin se someter ahora a
controles ms rigurosos en el escenario de la audiencias, pero
tambin es cierto que el trabajo del fiscal debe estar sometidos a
constantes controles internos, desde su primera intervencin en el
caso.
La idea que debera regir es que ninguna acusacin puede salir
hacia el juez si antes no ha pasado por un control de calidad
interno, que permita establecer sobre bases de probabilidad, que
el caso es bueno y que puede confrontarse con la versin de la
defensa, luego vendr la fase intermedia, y recin entonces
pueden pasar los casos hacia el juicio con la fluidez de una
metodologa de trabajo adecuadamente gestionada.
Es decir, no existe ninguna razn para esperar hasta la fase
intermedia, para recin evaluar el mrito de una pretensin
persecutoria dbil o infundada, o para hacer uso de facultades
discrecionales. Mientras ms temprano se identifiquen las causas
que no ofrecen posibilidades reales de ser llevadas adelante con
xito, mayor ser el ahorro de recursos. Si no se tiene en cuenta
esto, la fase intermedia corre el riesgo de convertirse en el gran
cuello de botella del sistema.

XII.

PROHIBICIONES: LO QUE NO SE DEBE HACER EN LA

FASE INTERMEDIA:

Los operadores del nuevo sistema debern ser muy cuidadosos a

la hora de concentrar decisiones en esta etapa.

No se trata de

convertir a la audiencia preliminar en un mini juicio sobre el

imputado y su responsabilidad. La fase intermedia tiene otra
finalidad y es evaluar las condiciones que ameritan pasar a juicio
oral, tales como existencia de causa probable, la consistencia de la
acusacin y admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
Sin embargo, uno de los problemas advertidos en los procesos
reformados ha sido la tendencia a trasladar el debate del juicio oral
a esta etapa con su consiguiente saturacin.
El CPP para evitar esta posibilidad ha establecido que en la
audiencia

preliminar

no

pueden

realizarse

diligencias

de

investigacin ni de prueba (351), pero existe una excepcin que

podra distorsionar el funcionamiento de la audiencia. Me refiero a
la posibilidad de actuar prueba documental para sustentar algunas
de las peticiones planteadas en la audiencia. (Grfico 4)
Si se empieza a trasladar el debate principal a la audiencia de
preparacin del juicio oral se distorsiona todo el esquema del
proceso y se rompe una de las ideas bsicas que orienta la gestin
de audiencias en el nuevo modelo que es su continuidad y fluidez.
Y de ese modo, los procesos de trabajo se ralentizan, se dilata la
conclusin de audiencias y se impide la rapidez de los juicios. Si los
operadores del nuevo modelo no evitan esta contingencia, harn
de la fase intermedia un dique.
Junto a la posibilidad anterior tambin existe el riesgo de transferir
decisiones propias de la audiencia preliminar a la etapa de
juzgamiento, y esto suceder por ejemplo, si se traslada el debate

sobre exclusin probatoria, va inadmisibilidad o no valoracin, a

la etapa de juicio.

XIII.

SOBRESEIMIENTO:

Es una resolucin firme dictada por el rgano jurisdiccional

competente de la fase intermedia y en la que se da por terminado
un proceso penal generando esa decisin, mayormente los efectos
de la cosa juzgada.
El sobreseimiento es dictado mediante un auto el cual debe estar
debidamente fundamentado.

XIV.

PLAZO

PARA

LA

DECISION

DEL

MINISTERIO

PUBLICO:
Concluida la investigacin preparatoria, el Fiscal decidir en el
plazo de 15 das, si formula acusacin, siempre que exista base
suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
(Artculo 344 inciso 1 del cdigo procesal penal).

XV.

PROCEDENCIA DEL SOBRESEIMIENTO:

El sobreseimiento conforme al artculo 344 inciso 2 del cdigo

procesal penal procede en cualquiera de los siguientes casos:
a. El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede
atribursele al imputado; denominada tambin insubsistencia
objetiva del hecho, es decir, el hecho que dio origen al
proceso penal nunca existi en la realidad.
b. El hecho imputado no es tpico denominada tambin como
inexistencia del hecho punible, esto significa que el hecho
existe pero no es tpico por no encontrase la conducta en el

ordenamiento jurdico penal. O concurre una causa de

justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; lo cual es
conocido como falta de indicios de responsabilidad penal, o
sea, no hay indicios de delictuosidad en el imputado, o
existen causas de justificacin como la legtima defensa, el
error invencible.
c. Cuando la accin penal se ha extinguido; por muerte del
imputado, prescripcin, amnista, derecho de gracia, por
autoridad de cosa juzgada, y en los casos que slo proceda el
ejercicio de la accin penal privado, est se extingue por
desistimiento o transaccin (artculo 78 del cdigo penal).
d. No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado; lo cual es conocido como prueba notoriamente
insuficiente para fundamentar la pretensin punitiva.
Cualquiera de estos supuestos que tome en cuenta el Fiscal para
su decisin de sobreseimiento, tendrn que ser sometidos en una
audiencia de control de sobreseimiento, donde el Juez evaluar los
requisitos necesarios para la procedencia y dictado del auto de
sobreseimiento.
Es as que una vez que el Fiscal haya tomado la decisin de realizar
el sobreseimiento, tendr que remitir el expediente Fiscal al Juez
de la investigacin preparatoria.
Recibido

el

expediente

Fiscal,

el

Juez

de

la

investigacin

preparatoria correr traslado del pedido de la solicitud de

sobreseimiento efectuado por el Fiscal, a los dems sujetos
procesales por el plazo de 10 das.
Los sujetos procesales podrn formular oposicin a la solicitud del
archivo dentro del plazo establecido. La oposicin, bajo sancin de
inadmisibilidad, ser fundamentada y podr solicitar la realizacin

de actos de investigacin adicionales, indicando su objeto y los

medios de investigacin que considere procedentes.
Vencido el plazo del traslado, el Juez citar al Ministerio Pblico y a
los dems sujetos procesales para una audiencia preliminar para
debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La
audiencia se instalar con los asistentes, a quienes escuchar por
su orden para debatir los fundamentos del requerimiento Fiscal. La
resolucin del Juez para citar a los sujetos procesales se emitir en
el plazo de tres das.
XVI.

FUNDAMENTO DE LA AUDIENCIA DEL CONTROL DE

REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO:

El principal fundamento es evitar sobreseimientos indebidos que

ocasionen un mal uso de una forma de conclusin del proceso
penal.
XVII.

OPOSICION AL SOBRESEIMIENTO SOLICITADO POR

EL FISCAL:

La parte agraviada, ser el natural opositor al requerimiento de

sobreseimiento del Fiscal, discutiendo la posicin del Fiscal en la
audiencia judicial y si el agraviado pese a ser notificado no asiste
la audiencia se realizar sin l. (Artculo 345 inciso 2 del cdigo
procesal penal).
XVIII.

CLASES DE SOBRESEIMIENTO:

En la doctrina se consideran cuatro clases de sobreseimiento:

Si hay o no suficientes elementos que sealen que el hecho
constituye delito.
SOBRESEIMIENTO LIBRE.
Es cuando de la investigacin se llega a determinar que es
imposible formular la acusacin. Debido a que:

1) No hay indicios de la comisin del hecho delictivo.

2) Cuando el hecho no constituya delito, o cuando aparezcan
exentos de responsabilidad penal, los imputados como
autores o cmplices.
Esta clase de sobreseimiento produce los efectos de la cosa
juzgada, impidiendo que el proceso penal pueda reabrirse.
SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL.
Se realiza cuando de la investigacin se comprueba la insuficiencia
de elementos fcticos y probatorios para formular acusacin contra
un imputado, lo cual genera la suspensin del proceso, pese a que
existe el delito.
1) En efecto, el Estado est en la obligacin de continuar con la
investigacin en busca de datos tiles e indicios que
2)

permitan continuar el proceso penal si as fuere el caso.

Teniendo en cuenta la pluralidad de los imputados. El

sobreseimiento puede ser :

a. Sobreseimiento total.
Es cuando existe una pluralidad de imputados y pluralidad de
delitos, siendo el caso que ninguno de los imputados, ha
participado en el delito, por lo que la solucin es realizar el auto de
sobreseimiento para todos los imputados. (Artculo 348 inciso 1 del
cdigo procesal penal).
b. Sobreseimiento Parcial.
Es cuando existe una pluralidad de imputados y subsisten indicios
de delito contra alguno de ellos, por lo que el juicio oral se iniciar
contra

los

imputados

que

no

se

vean

favorecidos

por

el

sobreseimiento. (Artculo 348 inciso 2 del cdigo procesal penal).

De otro lado, el Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto,
acusatorio y no acusatorio, primero se pronunciar acerca del

requerimiento de sobreseimiento. Culminado el trmite, abrir las

actuaciones relativas a la acusacin Fiscal.

XIX.

AUDIENCIA

DE

CONTROL

DE

REQUERIMIENTO

FISCAL DE SOBRESEIMIENTO:
El Juez, luego de haber escuchado por su orden a las partes, en la
audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento,
podr:
a. Estar de acuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento.
Si

el

Juez

considera

fundado

el

requerimiento

Fiscal

de

sobreseimiento, dictar el auto de sobreseimiento. (Artculo 346

inciso 1 del cdigo procesal penal).
b. Estar en desacuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento.
Si el Juez no estuviera de acuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, y como control de la legalidad, dictar el auto
sealando

su

desacuerdo

elevar

las

actuaciones

al

Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal

Provincial.
Dicha resolucin judicial tendr que expresar las razones en que se
funda su desacuerdo, conteniendo sus fundamentos fcticos y
jurdicos. (Artculo 346 inciso 1 del cdigo procesal penal).
c. Investigacin Suplementaria.
Cuando los sujetos procesales formulan oposicin fundamentada a
la solicitud de archivo y adems solicitan la realizacin de actos de
investigacin adicionales, el Juez de la investigacin preparatoria,
si lo considera admisible y fundado dispondr la realizacin de una

investigacin suplementaria indicando el plazo y las diligencias que

el Fiscal debe realizar. Cumplido el trmite de la investigacin
suplementaria, no proceder oposicin ni disponer la concesin de
un nuevo plazo de investigacin. (Artculo 346 inciso 5 del cdigo
procesal penal).

XX.

PLAZO PARA RESOLVER EL REQUERIMIENTO FISCAL

DE SOBRESEIMIENTO:

El Juez resolver el requerimiento Fiscal de sobreseimiento,

pronuncindose estar de acuerdo o en desacuerdo, en el plazo de
15 das. (Artculo 346 inciso 1 del cdigo procesal penal).

XXI.

PLAZO

PARA

QUE

PRONUNCIE

DE

EL
LA

FISCAL

SUPERIOR

CONSULTA

SOBRE

SE
EL

REQUERIMIENTO FISCAL DE SOBRESEIMIENTO:

La discrepancia del Juez con el Fiscal sobre el requerimiento de
sobreseimiento,

la

resolver

el

Fiscal

Superior,

quien

se

pronunciar en el plazo de 10 das, con su decisin culmina el

trmite. (Artculo 346 inciso 2 del cdigo procesal penal).
XXII.

FORMAS DE PRONUNCIARSE DEL FISCAL SUPERIOR

EN

LA

CONSULTA

SOBRE

EL

REQUERIMIENTO

FISCAL DE SOBRESEIMIENTO:
a. Estar

de

acuerdo

con

el

requerimiento

de

sobreseimiento del Fiscal Provincial.

Si el Fiscal Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el
Juez de la investigacin preparatoria inmediatamente y sin trmite
alguno dictar el auto de sobreseimiento. (Artculo 346 inciso 3 del
cdigo procesal penal).

b. No

est

de

acuerdo

con

el

requerimiento

de

sobreseimiento del Fiscal Provincial

Si el Fiscal Superior no est de acuerdo con el requerimiento del
Fiscal Provincial, ordenar a otro Fiscal que formule acusacin.
Lo expuesto, constituye una interesante innovacin, ya que con la
legislacin anterior (proceso penal sumario) cuando el Juez Penal
no estaba de acuerdo con el sobreseimiento de la causa, elevaba
lo actuado al Fiscal Superior, quien si coincida con el Juez Penal en
la no procedencia del sobreseimiento; ordenaba al Fiscal Provincial
que formule acusacin a pesar que este haba solicitado el
sobreseimiento de la causa. (Artculo 346 inciso 4 del cdigo
procesal penal).

XXIII.

AUTO DE SOBRESEIMIENTO:

Es una resolucin que da por terminado el proceso penal en forma

definitiva y el efecto es el archivo de la causa, adquiriendo la
calidad de cosa juzgada y con ello terminan las medidas de
coercin personal y real impuestas por la autoridad judicial.
Conforme lo hemos anotado anteriormente, esta resolucin es
dictada por el Juez de la investigacin preparatoria y contiene los
siguientes requisitos:
a. Datos personales del imputado
b. La exposicin del hecho objeto

de

la

investigacin

preparatoria
c. Los fundamentos de hecho y de derecho
d. La parte resolutiva, con la indicacin expresa de los efectos
del sobreseimiento que correspondan. (Artculo 347 del
cdigo procesal penal).
XXIV.

ACUSACION:

Es uno de los actos procesales inherentes al Ministerio Pblico, en

virtud de la cual formula ante el Juez de la investigacin
preparatoria, los cargos de imputacin contra el procesado,
proponiendo una pena y reparacin civil.
Es en ese momento procesal, en que el Fiscal se convierte en parte
del proceso penal, ya que el Juez sabr la opinin de la parte
acusadora del proceso penal, sobre el hecho punible cometido.
En ese sentido, el imputado tendr los lmites de la imputacin del
Fiscal a fin de organizar su derecho de defensa.
Es as que la acusacin del Fiscal que se emite por escrito, se
constituye en la primera solicitud del Fiscal dirigida al Juez, para
pasar a la etapa del juicio oral.

XXV.

CONTENIDO DE LA ACUSACION FISCAL:

Conforme al artculo 349 inciso 1 del cdigo procesal penal, la

acusacin Fiscal deber ser motivada y contendr:
a. Los datos de identidad del acusado, como por ejemplo, sus
nombres completos, lugar de nacimiento, edad, estado civil,
trabajo, etc.
Estos datos de identificacin del procesado, deben haber sido
averiguados

comprobados

durante

la

etapa

de

la

investigacin preparatoria, para evitar el juzgamiento de una

persona con dos o ms nombres.
b. La relacin clara de los hechos,

detallndose

las

circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores que

luego sirvan para su calificacin. En caso de contener varios
hechos independientes, se deber realizar la separacin y el
detalle de cada uno de ellos. Esta narracin de los hechos
debe hacerse en forma cronolgica, teniendo en cuenta el
lugar de la comisin del delito, la participacin de las

personas involucradas, de la vctima, testigos, los medios

empleados, como arma de fuego, cuchillo, veneno, etc.
c. Los elementos de conviccin, es decir, los elementos
probatorios que sustenten la acusacin. Dichos elementos
deben generar convencimiento en el Fiscal de que es
necesario pasar a la etapa del juicio oral.
d. La participacin que se atribuya al imputado, esto significa
establecer el grado de participacin ya sea en calidad de
autor directo, autor indirecto, coautor, instigador, cmplice
primario o cmplice secundario. En la legislacin adjetiva
anterior de 1940, no se estableca como obligatorio el
consignar el grado de participacin del imputado.
e. La relacin de circunstancias modificatorias
responsabilidad
circunstancias

penal
que

que

concurran.

establece

el

Se

cdigo

de

trata

la
de

sustantivo

relacionadas a las causas que atenan la responsabilidad

conforme a los artculos 20, 21 y 22 del cdigo penal, como
por ejemplo, a legtima defensa, la responsabilidad penal
restringida por la edad en personas mayores de 65 aos o
mayores de 18 y menores de 21 aos, la confesin sincera
del artculo 160 y 161 del cdigo procesal penal.
f. El artculo de la ley penal que tipifique el hecho, as como la
cuanta de la pena que se solicite. Los hechos que estn
probados en el proceso penal ocasionan la calificacin
jurdica.
g. El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o
incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago
y la persona a quien corresponda percibirlo.
Para ello deber tener en cuenta los criterios que establecen
los artculos 45, 46 y 46 A del cdigo penal, como por
ejemplo, la naturaleza de la accin, los medios empleados, la
importancia de los deberes infringidos, el dao causado o la
extensin del mismo, las circunstancias de tiempo, lugar,
modo u ocasin, los mviles, la unidad o pluralidad de los

agentes, su edad, educacin, situacin econmica y medio

social, la reparacin espontnea que hubiera hecho el
imputado,

la

confesin

sincera

antes

de

haber

sido

descubierto, las condiciones personales y circunstancias que

lleven al conocimiento del agente, la habitualidad del agente
al delito, la reincidencia, las carencias sociales que hubiere
sufrido el agente, su cultura y sus costumbres, los intereses
de la vctima, de su familia o de las personas que de ella
dependen. Finalmente se deber tener en cuenta la condicin
del sujeto activo ya que es una circunstancia agravante ser
funcionario o servidor pblico.
h. Los medios de prueba que ofrece para su actuacin en la
audiencia. En este caso, presentar la lista de testigos y
peritos, con indicacin del nombre y domicilio, y de los
puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo, har una resea de los dems
medios de prueba que ofrezca.
XXVI.

SITUACIONES

COMPLEMENTARIAS

EN

LA

ACUSACION:
a. La acusacin slo puede referirse a hechos y personas
incluidas

en

la

disposicin

de

formalizacin

de

la

investigacin preparatoria, aunque se puede efectuar una

distinta

calificacin

jurdica.

Por

ejemplo,

se

inici

la

investigacin preparatoria como violacin sexual simple, pero

luego puede modificarse a un acto contra el pudor

de

persona, es decir, de un delito ms grave a un delito

menos grave, como tambin puede darse el caso de un delito
menos grave se podr variar a un delito ms grave. Con ello
no se recorta el derecho de defensa, porque existe la
audiencia preliminar. (Artculo 349 inciso 2 del cdigo
procesal penal).

b. En

la

acusacin

el

Ministerio

Pblico

podr

sealar,

alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho

que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo
penal

distinto,

para

el

caso

de

que

no

resultaren

demostrados en el debate los elementos que componen su

calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la defensa
del imputado. (Artculo 349 inciso 3 del cdigo procesal
penal). Por ejemplo, podr el Fiscal acusar por tentativa de
homicidio simple y alternativamente podr acusar por
lesiones graves que pongan en peligro inminente la vida de
la vctima. Esta forma de acusacin debe ser excepcional.
c. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin
subsistentes dictadas durante la investigacin preparatoria, y
en su caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras
medidas de coercin, segn corresponda. Dicha solicitud
tendr que ser debidamente fundamentada (Artculo 349
inciso 4 del cdigo procesal penal). En ese sentido, deber el
Fiscal indicar las medidas coercitivas impuestas que se hayan
dictado y la situacin jurdica actual del imputado.
d. En la acusacin el Fiscal consignar sus datos que lo
identifiquen como representante del Ministerio Pblico, su
domicilio legal y la fecha.
Anteriormente, el Fiscal tena la opcin de elegir entre dos clases
de acusacin la formal y la sustancial. Ahora, con el nuevo cdigo
procesal penal, ha desaparecido la acusacin formal, que significa
que el Fiscal tena dudas razonables de la responsabilidad penal
del imputado.
La acusacin formal se encuentra establecida en el artculo 92
inciso 4 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, por lo que en
dicho dispositivo an se permite al Fiscal formular acusacin con
dudas de la responsabilidad penal del imputado. Definitivamente
con la entrada en vigencia del cdigo procesal penal, urge una

prxima elaboracin de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.

Tambin ya no se ha considerado en el cdigo procesal penal en lo
referente a la acusacin, el consignar si el Fiscal ha conferenciado
o no con el acusado, ni tampoco el concepto que le merezca la
forma de cmo se ha llevado a cabo la instruccin y si las
ampliaciones acordadas en la instruccin se han debido o no a la
negligencia del Juez o del Fiscal Provincial, a fin de anotarse como
demrito en su legajo personal.
La razn es obvia, ya que con el cdigo procesal penal, no existen
las

ampliaciones

de

la

instruccin

que

antes

estbamos

acostumbrados a apreciar, y adems ahora el que dirige la

investigacin del delito es el Fiscal y ya no el Juez.

XXVII.

NOTIFICACION DE LA ACUSACION A LOS OTROS

SUJETOS PROCESALES, OBJECIONES Y PEDIDOS:

La acusacin ser notificada a los dems sujetos procesales. En el

plazo de diez das estos podrn:
a. Observar

la

acusacin

del

Fiscal

por

defectos

formales, requiriendo su correccin.

Estas correcciones se pueden hacer por escrito o en la audiencia
de control de la acusacin.
Por ejemplo, que se haya producido un error en los apellidos del
agraviado,

imputado,

que

se

haya

efectuado

alguna

imprecisin sobre algn hecho o prueba.

Lo que se pretende es que el Fiscal haga las correcciones
pertinentes.
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa,
cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o
se funden en hechos nuevos.

Las excepciones son de improcedencia de accin, naturaleza de

juicio, amnista, cosa juzgada, prescripcin, y cuando la norma
adjetiva se refiere a otros medios de defensa, debemos considerar
a la cuestin previa y a las cuestiones prejudiciales.
Sera importante en una prxima reforma del cdigo procesal
penal, incluir una nueva excepcin como es la de adecuacin de
tipo a fin de darle la categora procesal de medio de defensa
tcnico.
c. Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de
coercin o la actuacin de prueba anticipada conforme
a los artculos 242 y 243 en lo pertinente.
Dicha solicitud debe ser debidamente fundamentada, y podrn
plantearla el imputado, el actor civil, el Fiscal, por lo que el Juez en
la audiencia escuchar la opinin de los sujetos procesales.
En cuanto a la solicitud de prueba anticipada, es aquella que se
efecta antes del juicio oral, por situaciones que impiden que el
testigo o perito pueda asistir al Poder Judicial para emitir lo que
conoce del caso.
La prueba anticipada se efecta con la participacin de los sujetos
procesales.
Finalmente, la prueba anticipada, la pueda solicitar el Fiscal o
cualquier otro sujeto procesal que fundamente su realizacin.
d. Pedir el sobreseimiento.
Dicho pedido debidamente fundamentado, lo hace el imputado al
Juez antes de la audiencia de control de la acusacin. Sin embargo,
tambin es posible que el abogado defensor del acusado, pueda
promoverla en la audiencia de control de la acusacin.

El defensor se avocar a fundamentar su pedido respecto a los

cargos de la acusacin y sobre todo a las pruebas que obran en el
proceso penal que han sido apreciadas y valoradas por el Fiscal.
El Juez de la investigacin preparatoria que dirige la etapa
intermedia resolver dicho pedido de sobreseimiento.
e. Instar la aplicacin.
Si fuere el caso, de un criterio de oportunidad. Para la aplicacin
del principio de oportunidad tendr que el imputado estar inmerso
en cualquiera de los requisitos que establece el artculo 2 del
cdigo procesal penal, como por ejemplo que el agente haya sido
afectado gravemente por las consecuencias de su delito, doloso o
culposo, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria.
Del mismo modo, el inciso

7 del artculo 2 del cdigo procesal

penal establece que se aplicar el principio de oportunidad hasta

antes de formularse la acusacin, lo cual evita la opcin de realizar
acuerdos de las partes ante el Fiscal, despus de la acusacin.
Queda por lo tanto, la posibilidad de realizar el acuerdo notarial
para ciertos delitos, conforme lo expresa el ltimo prrafo del
artculo 2 del cdigo procesal penal.
Por ejemplo, en los delitos de lesiones leves, hurto simple, hurto de
uso, hurto de ganado, apropiacin ilcita, sustraccin de bien
propio, modalidades de apropiacin irregular, apropiacin de
prenda,

estafa,

supuestos

tpicos

de

estafa,

administracin

fraudulenta, dao simple, libramiento indebido, se tendr que

presentar un acuerdo reparatorio en un instrumento pblico o
documento privado legalizado notarialmente, entre el imputado y
la vctima, para que el Juez de la investigacin preparatoria dicte el
auto de sobreseimiento.

f. Ofrecer pruebas para el juicio.

Adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados
al debate, con indicacin de nombre, profesin y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en
el curso del debate. Presentar los documentos que no fueron
incorporados, antes, o sealar el lugar donde se hallan los que
deban ser requeridos. En efecto, un requisito fundamental es que
se deber indicar los puntos precisos en que versar su
declaracin para determinar su procedencia y utilidad.
Cada sujeto procesal, tiene la obligacin de preocuparse por la
concurrencia de sus testigos o peritos al Poder Judicial.
g. Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o
extensin.
Para lo cual se ofrecern los medios de prueba pertinentes para su
actuacin en el juicio oral; o, lo expuesto significa que tendr que
realizar la objecin sustentada debidamente por las partes en el
proceso penal, basndose por ejemplo el acusado, en aspectos
econmicos como insolvencia, bajos recursos econmicos, cargas
de familia, o tambin el actor civil pondr cuidado en sostener la
extensin del dao causado, en el incremento de la reparacin
civil, etc.
h. Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar
mejor el juicio.
Como por ejemplo si se trata de una violacin sexual simple, se
podr abordar el tema del nacimiento del fruto de la violacin
sexual, los intereses de la vctima en cuanto a la manutencin del
menor, la filiacin, etc.
Ser el Juez de la investigacin preparatoria quien apreciar si
debe o no ser admitido estas otras cuestiones. Los dems sujetos

procesales podrn proponer los hechos que aceptan y que el Juez

dar por acreditados, obviando su

actuacin probatoria en el

juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios

de prueba que sern necesarios para que determinados hechos se
estimen probados.
El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen,
podr desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecer de
efecto la decisin que los desestime. (Artculo 350 del cdigo
procesal penal).
En conclusin, el plazo de diez das es para que las partes puedan
realizar sus objeciones y pedidos, el cual es perentorio, porque
fuera

de

ese

plazo,

cualquier

pedido

sera

declarado

extemporneo, debindose continuar el proceso penal segn su

estado.
Si se admite algunos de los pedidos, tendr que realizarse durante
la audiencia de control dirigida por el Juez de la investigacin
preparatoria.

XXVIII.

AUDIENCIA PRELIMINAR:
a. Despus de la formulacin de la acusacin del Fiscal, y
presentados los escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo fijado en el artculo anterior, el
Juez de la investigacin preparatoria sealar da y hora para
la realizacin de una audiencia preliminar, la que deber
fijarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni mayor de
veinte das, con la finalidad de debatir los argumentos de la
acusacin.
Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia
del Fiscal y el defensor del acusado. No podrn actuarse

diligencias de investigacin o de prueba especficas, salvo el

trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba
documental, para decidir cualquiera de las solicitudes
sealadas en el artculo anterior.
En la audiencia preliminar las partes podr observar la
acusacin del Fiscal por defectos formales, solicitando que
se corrija, deducindose excepciones y otros medios de
defensa tcnico, cuando no hayan sido planteados con
anterioridad o se fundan en hechos nuevos. En suma, es la
oportunidad que tienen las partes para cuestionar las otras
objeciones a las que se refiere el artculo 350 del cdigo
procesal penal.
Es as que la audiencia preliminar es la etapa donde se puede
debatir, y contradecir con todos los dems sujetos procesales
los fundamentos de la acusacin, las pruebas ofrecidas por el
Fiscal y la posible violacin de los derechos constitucionales y
procesales.
b. La audiencia ser dirigida por el Juez de la investigacin
preparatoria y durante su realizacin, salvo lo dispuesto en
este numeral no se admitir la presentacin de escritos.
c. Instalada la audiencia, el Juez otorgar la palabra por un
tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor
civil,

as

como

del

acusado

del

tercero

civilmente

responsable, los que debatirn sobre la procedencia o

admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podr en la misma audiencia, presentando el escrito
respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo
que no sea sustancial; el Juez en ese mismo acto correr
traslado a los dems sujetos procesales concurrentes para su
absolucin inmediata. (Artculo 351 del cdigo procesal
penal). Si en la audiencia preliminar se va a formalizar la
acusacin, se tendr que efectuar el control sustancial y no
nicamente el control formal de la acusacin.

Es en la audiencia preliminar donde se determinar que

pruebas de las que se ofrecieron por los sujetos procesales,
van a ser admitidas conforme a la pertinencia y legalidad de
dichas pruebas.
Es en definitiva una etapa de filtro donde lo que se persigue
es sanear el proceso penal, tanto en los asuntos sustanciales
como en los incidentales, para que se prosiga el camino
hacia el juicio oral de una manera clara y sin defectos de
carcter procesal.
Definitivamente, el curso del proceso penal se podr decidir
en esta audiencia preliminar. Si los defectos de la acusacin
necesitan un nuevo anlisis del Fiscal, el Juez tendr que
disponer la devolucin de la acusacin y suspender la
audiencia por cinco das para que sea subsanado el defecto,
para que luego de ello, se pueda reanudar la audiencia. En
otros casos, el Fiscal en la misma audiencia puede efectuar
las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que se
tengan que realizar con participacin de los asistentes a la
audiencia.
Si no existen observaciones, se tiene por modificado,
aclarado y saneado el dictamen acusatorio del Fiscal en los
mbitos establecidos por el Fiscal, de lo contrario, el Juez
resolver con una resolucin inapelable.
XXIX.

DECISIONES

ADOPTADAS

EN

LA

AUDIENCIA

PRELIMINAR:
a. Finalizada la audiencia el Juez resolver inmediatamente
todas las cuestiones planteadas, salvo que por lo avanzado
de la hora o lo complejo de los asuntos por resolver, difiera la
solucin hasta por cuarenta y ocho horas improrrogables. En
este ltimo caso, la decisin simplemente se notificar a las
partes.
Si se acepta cualquier excepcin o cuestin como medio de
defensa tcnico, el Juez emitir en la misma audiencia la

resolucin que corresponda. Contra la resolucin del Juez,

procede el recurso de apelacin. Esta impugnacin no impide
la continuacin del procedimiento.
b. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis
del Ministerio Pblico, el Juez dispondr la devolucin de la
acusacin y suspender la audiencia por cinco das para que
corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar.
En los dems casos, el Fiscal en la misma audiencia, podr
hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que
corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay
observaciones, se tendr por modificado, aclarado o saneado
el dictamen acusatorio en los trminos precisados por el
Fiscal,

en

caso

contrario

resolver

el

Juez

mediante

resolucin inapelable.
c. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez
expedir

en

la

misma

audiencia

la

resolucin

que

corresponda. Contra la resolucin que se dicte, procede

recurso

de

apelacin.

La

impugnacin

no

impide

la

continuacin del procedimiento.

d. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o a pedido del
acusado o su defensa cuando concurran los requisitos
establecidos en el numeral 2 del artculo 344, que se refieren
a los requisitos del sobreseimiento, siempre que resulten
evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba.
El auto de sobreseimiento observar lo dispuesto en el
artculo 347. La resolucin desestimatoria no es impugnable.
e. La admisin de los medios de prueba ofrecidos requiere:
Que la peticin contenga la especificacin del probable
aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso;
Que el acto probatorio propuesto sea pertinente,
conducente y til.
En este caso se dispondr todo lo necesario para que el
medio de prueba se acte oportunamente en el juicio.

El pedido de actuacin de una testimonial o la prctica

de un peritaje especificar el punto que ser materia de
interrogatorio o el problema que requiere explicacin
especializada, as como el domicilio de los mismos. La
resolucin que se dicte no es recurrible.
f. La resolucin sobre las convenciones probatorias, conforme a
lo dispuesto en el numeral 2 del artculo 350 no es recurrible.
En el auto de enjuiciamiento se indicarn los hechos
especficos que se dieren por acreditados o los medios de
prueba necesarios para considerarlos probados.
g. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es
recurrible. Si se dispone su actuacin esta se realizar en
acto aparte conforme a lo dispuesto en el artculo 245, sin
perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento.
Podr dirigirla un Juez si se trata de juzgado penal colegiado.
(Artculo 352 del cdigo procesal penal).
XXX.

CONTENIDO DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO:

El auto de enjuiciamiento es la consecuencia de la procedencia de

la acusacin formulada por el Fiscal.
El auto de enjuiciamiento, determina en primer lugar lo que va a
ser objeto de la defensa tanto el imputado como la parte civil, y el
tercero civil pueden referirse en sus actos postulatorios y de
aportacin de hechos a lo que es materia de la acusacin y en
segundo lugar, la posibilidad de que las partes puedan precisar sus
pretensiones, ofrecer actos de prueba y deducir diversos medios
de prueba.
Veamos a continuacin su contenido:
a. Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictar el auto
de enjuiciamiento. Dicha resolucin no es recurrible.
b. El auto de enjuiciamiento deber indicar, bajo sancin de
nulidad :

 El nombre de los imputados y de los agraviados,

siempre que en este ltimo supuesto hayan podido ser
identificados.
El delito o delitos materia de la acusacin Fiscal con
indicacin del texto legal y, si se hubiere planteado, las
tipificaciones alternativas o subsidiarias.
Los medios de pruebas admitidas y, de ser el caso el
mbito

de

las

convenciones

probatorias

de

conformidad con el numeral 6 del artculo anterior.

La indicacin de las partes constituidas en la causa.
La orden de remisin de los actuados al Juez
encargado del juicio oral.
c. El Juez, si resulta necesario, de oficio o segn el pedido de
parte formulado conforme a lo dispuesto en el numeral 1 C
del artculo 350, se pronunciar sobre la procedencia o la
subsistencia de las medidas de coercin o su sustitucin,
disponiendo en su caso la libertad del imputado. (Artculo 353
del cdigo procesal penal).
XXXI.

NOTIFICACION DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO:

a. Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificar al
Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales.
b. Es as que dentro de las 48 horas de la notificacin, el Juez de
la investigacin preparatoria har llegar al Juez Penal que
corresponda

dicha

resolucin

los

actuados

correspondientes, as como los documentos y los sujetos

incautados, y se pondr a su orden a los presos preventivos.
(Artculo 354 del cdigo procesal penal).
XXXII.

EL AUTO DE CITACION A JUICIO:

a. Recibidas las actuaciones por el juzgado penal competente,
este dictar el auto de citacin a juicio con indicacin de la
sede de juzgamiento y de la fecha de la realizacin del juicio
oral, salvo que todos los acusados sean ausentes.
La fecha ser la ms prxima posible, con un intervalo no
menor de diez das.

Esta disposicin nos hace recordar al anterior cdigo de

procedimientos penales que en su artculo 229, establece
que la fecha y hora de la audiencia ser el da ms prximo
posible despus del dcimo.
En efecto, se mantiene la misma idea, es decir, antes del
dcimo da no se realizar el juicio oral, pero tampoco nadie
nos puede asegurar que podr ser el dcimo primer da, o el
dcimo segundo da, lo cual considero que ha debido
limitarse no solamente el mnimo, en que no podr iniciarse
el juicio oral antes del dcimo da, sino que tambin el
mximo de tiempo para iniciarse el juicio oral, debi
establecerse en no ms de veinte das.
b. El juzgado penal ordenar el emplazamiento de todos los que
deben concurrir al juicio. En la resolucin se identificar a
quien se tendr como defensor del acusado y se dispondr
todo lo necesario para el inicio regular del juicio.
c. Cuando se estime que la audiencia se prolongar en sesiones
consecutivas, los testigos y peritos podrn ser citados
directamente para la sesin que les corresponde intervenir.
d. El emplazamiento del acusado se har bajo apercibimiento
de declararlo reo contumaz en caso de inconcurrencia
injustificada.
e. Ser obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos
procesales coadyuvar en la localizacin y comparecencia de
los testigos o peritos que hayan propuesto. (Artculo 355 del
cdigo procesal penal).
XXXIII.

CONCLUSIN

La Etapa Intermedia de ningn modo puede ser contemplada como

un mero aspecto formal del procedimiento penal, como puente
asociativo entre la Investigacin Preparatoria y el Juzgamiento. En
efecto, esta etapa despliega efectos determinantes en cuanto a la
persecucin penal, pues si el Fiscal es de la opinin que la causa
no se adecua a la clusula de reserva procesal penal, el Juez

Instructor Cautelar no tendr ms remedio que declarar el cese de

la persecucin penal, con las salvedades antes anotadas.
Empero, la Etapa Intermedia no agota sus funciones en lo antes
dicho, pues delimita el objeto de juzgamiento, en cuanto a las
tipificaciones penales que dan lugar en el escrito de Acusacin as
como los medios probatorios que sern objeto de debate en el
Juicio Oral. De tal modo, que en esta etapa se produce un
verdadero control de las pruebas, dando lugar a la pertinencia de
las mismas en cuanto a la determinacin del objeto del proceso
penal; dando posibilidad a las partes, para que se pronuncien
sobre el contenido de la Acusacin y para que puedan incoar los
medios de defensa tcnica que estimen pertinentes, los cuales
pueden inclusive provocar el cese de la persecucin penal, an
existiendo una Acusacin fiscal de por medio.
Un punto a resaltar, es que la Etapa Intermedia se sujeta a los
principios del Debido Proceso, particularmente al acusatorio, pues
toda decisin jurisdiccional deber ser producto de una Audiencia
caracterizada por la oralidad, defensa, debate, contradiccin,
inmediacin y publicidad. Todo lo cual redunda en beneficio de
todos las partes en el proceso.
XXXIV.

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