Asignacion de Roles y Perfiles SIGAF

PROCEDIMIENTOS - Sistema Administracin
Financiera
Modulo FM - Presupuesto
Procedimiento: Asignacin de roles y perfiles de
acceso a SIGAF correspondientes a Unidades
Financieras y Direccin General de Presupuesto
Nacional
PROCEDIMIENTO: FM-01-4-2
ASIGNACION DE ROLES Y PERFILES DE ACCESO AL SIGAF
CORRESPONDIENTES A UNIDADES FINANCIERAS Y DIRECCION GENERAL DE
PRESUPUESTO NACIONAL
1. NDICE
1. a. Objetivo.
Describir las acciones a realizar para que los responsables de Unidades Financieras,
Unidades Ejecutoras y Direccin General de Presupuesto Nacional apliquen y
desarrollen las funciones y actividades correspondientes a solicitud de inclusin y/o
exclusin de roles y perfiles de acceso al SIGAF en funcin de la aplicacin de los
procesos, procedimientos, operaciones y transacciones propios que corresponde a
esas instancias administrativas, estableciendo y manteniendo relaciones de
coordinacin, informacin y comunicacin en el mbito interno institucional con las
unidades que requieren roles y perfiles bajo su marco de accin, as como
estableciendo las relaciones de coordinacin, informacin y comunicacin con la
Unidad de Seguimiento y Control de la Ejecucin Presupuestaria (USCEP) de la
Direccin General de Presupuesto Nacional, en su calidad de responsable de
administrar roles y perfiles correspondientes a esas instancias.
1. b. Alcance.
El procedimiento aplica para que las autoridades administrativas a cargo de Unidades
Financieras y la Direccin General de Presupuesto Nacional, con fundamento en los
procesos y procedimientos, operaciones y transacciones, visualizaciones y consultas,
informacin y reportes, propios de las funciones y tareas que deben realizar a la luz del
marco normativo que rodea la administracin financiera, gestionen ante la Unidad de
Seguimiento y Control de la Ejecucin Presupuestaria USCEP- solicitudes de
asignacin, inclusin y/o exclusin de roles y perfiles SIGAF, responsabilizando al
respectivo Jefe de Unidad Financiera de analizar decisin de autorizar y gestionar la
inclusin y/o exclusin de roles y perfiles que requieran tanto funcionarios de Unidades
Programticas como reas adjetivas ministeriales (registros, visualizaciones, consultas,
informacin y reportes) correspondientes a su marco de accin.
El procedimiento de roles y perfiles de accesos al SIGAF correspondiente a Unidades
Financieras tiene su fundamento en la sentida necesidad que se manifiesta por parte de
la Direccin General de Presupuesto Nacional, para que en atencin del marco
normativo que rodea la administracin de roles y perfiles del SIGAF, el responsable de
cada Unidad Financiera, mediante la informacin y el asesoramiento constante, se
Incluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013
posicione en el tiempo y espacio para conocer y tomar la decisin pertinente, previo

anlisis y verificacin de que los roles y perfiles de Unidades Financieras que requieran
los funcionarios con licencia SIGAF, mantengan concordancia con las funciones y
tareas que se desarrollen en la administracin activa, impulsando y promoviendo los
cambios necesarios en aras de un uso eficiente de licencias, roles y perfiles,
desestimando incompatibilidades de asignacin de roles y perfiles y un mejor
aprovechamiento de las licencias en concordancia con las normativas y lineamientos
que regulan la administracin de roles y perfiles.
El procedimiento de roles y perfiles considera las solicitudes de asignacin y exclusin
de roles y perfiles de accesos al SIGAF, comprendiendo nicamente los roles y perfiles
de Unidad Financiera y Direccin General de Presupuesto Nacional segn listas de
roles y perfiles, siendo responsabilidad de las mximas autoridades de estas
dependencias el manejo oportuno de la informacin y la toma de decisiones para
solicitar asignar o excluir roles y perfiles de los funcionarios de la administracin activa
que as lo requieran con licencia SIGAF, para lo cual debe utilizar el formulario que se
adjunta en el Anexo 1.
El procedimiento de solicitud de asignacin o exclusin de roles y perfiles de accesos al
SIGAF propios de los procesos de los restantes rganos rectores permanecen bajo su
respectivo mbito de accin, caso de los procesos propios de contratacin
administrativa que continan bajo la rectora de la Direccin General de Administracin
de Bienes y Contratacin Administrativa, siendo responsabilidad del Jefe de
Proveedura Institucional gestionar la correspondiente solicitud de asignacin y
exclusin de roles y perfiles de los funcionarios de la administracin activa ante esa
Direccin General.
Licencia de Acceso al SIGAF: Mecanismo de autorizacin utilizado por el fabricante
del software para efectos de proteger la propiedad intelectual de dicho software.
Perfil de Usuario: Conjunto de permisos mediante el cual se asigna a un funcionario
los accesos que le otorgan la posibilidad de realizar dentro del SIGAF una serie de
actividades de diversa ndole de conformidad con las responsabilidades y funciones
asignadas. Roles y perfiles de Unidades Financieras, Proveeduras Institucionales,
rganos rectores, rganos de control y fiscalizacin, Auditoras Internas y Contralora
General de la Repblica administrados por rganos rectores.
Usuario Funcional: Funcionario delegado por cada uno de los Entes Rectores o
gestores, con amplio conocimiento y experiencia de los procesos a cargo del ente rector
o gestor representado, as como de las funcionalidades de los Sistemas Informticos
que administra la CCAF, que apoyan labores de atencin y resolucin de consultas de
usuarios y de requerimientos operativos, validacin de cambios al Sistema mediante la
realizacin de pruebas, adems de brindarles capacitacin
Usuario del Equipo Administrador de Roles y Perfiles: Son aquellos usuarios que
estn a cargo de la administracin y mantenimiento de roles y perfiles, as como del
anlisis y asignacin de solicitudes a los usuarios finales segn corresponda.
Este perfil es responsabilidad del ente rector al que represente, tanto en las
autorizaciones que contenga como en su asignacin al funcionario. Los roles y perfiles
de Unidades Financieras y Direccin General de Presupuesto Nacional,
correspondiendo en esta su estudio, anlisis y asignacin a la Unidad de Seguimiento y
Control USCEPIncluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013
Estructura organizacional: Conviene que el jerarca cree una estructura organizativa

que apoye efectivamente el logro de los objetivos organizacionales, y por ende la
realizacin de los procesos, las labores y la aplicacin de los controles pertinentes.
Manual de normas generales de control interno para la Contralora General de la
Repblica y las entidades y rganos sujetos a su fiscalizacin. CAPTULO II. NORMAS
GENERALES RELATIVAS AL AMBIENTE DE CONTROL. Norma 2.5 Estructura
Organizativa.
Debern separarse y distribuirse entre los diferentes puestos, las funciones que, si se
concentraran en una misma persona, podran comprometer el equilibrio y la eficacia del
control interno y de los objetivos y misin institucionales. Igualmente, las diversas fases
que integran un proceso, transaccin u operacin deben distribuirse adecuadamente,
con base en su grado de incompatibilidad, entre los diversos funcionarios y unidades de
la institucin, de tal manera que el control por la totalidad de su desarrollo no se
concentre en una nica instancia. Manual de normas generales de control interno para
la Contralora General de la Repblica y las entidades y rganos sujetos a su
fiscalizacin. CAPTULO IV. SEPARACION DE FUNCIONES INCOMPATIBLES. Norma
4.6
En cada rgano componente de la Administracin Central, existir una Unidad
encargada de la administracin financiera, que depender administrativamente de la
jerarqua formal del rgano de que se trate, y tcnicamente del Ministerio de Hacienda.
Reglamento a la Ley de la Administracin Financiera de la Repblica y Presupuestos
Pblicos. CAPTULO IV. Organizacin Financiera de la Administracin Central.
2. Documentacin
2. a. Manuales de Procedimiento de Ejecucin Presupuestaria.
Los manuales de procedimientos de la administracin financiera tienen como finalidad
ofrecer una gua a los rganos gestores y otras instancias administrativas involucradas
en el registro y control, visualizacin y consulta de los procesos pertinentes, al tenor de
lo establecido en la Ley y Reglamento de Administracin Financiera de la Repblica y
Presupuestos Pblicos y dems normativas conexas, propiciando con ello mecanismos
estratgicos de coordinacin, informacin y comunicacin, utilizando para esos efectos
la herramienta automatizada denominada Sistema de Gestin de la Administracin
Financiera SIGAF-.
Debe indicarse que los manuales de procedimientos se encuentran disponibles en la
pgina electrnica del Ministerio de Hacienda, siendo de libre acceso a consulta y
verificacin por los funcionarios que as lo requieran.
Los Manuales de Procedimiento de Ejecucin Presupuestaria, preparados directamente
por los rganos rectores del Sistema y Subsistemas de la Administracin Financiera del
Ministerio de Hacienda y dados a conocer a los rganos gestores para su
operacionalizacion se encuentran en la pgina WEB del Ministerio de Hacienda.
Manual de procedimientos para la administracin de roles y perfiles
Polticas Generales para la administracin de accesos al SIGAF
Informes de revisin y anlisis asignacin roles y perfiles de Unidades Financieras
Manuales de Usuarios SIGAF.

El presente procedimiento encuentra su fundamento jurdico en artculos nmeros 42,
43, 47 y 66 de la Ley No. 8131 del 19 de setiembre del 2001, Ley de Administracin
Financiera de la Repblica y Presupuestos Pblicos, sus reformas y Reglamento a la
Ley de la Administracin Financiera de la Repblica y Presupuestos Pblicos.
El SIGAF es un sistema integrado de informacin que apoya la gestin administrativa y
financiera, as como las funciones de rectora y fiscalizacin, facilitando y agilizando los
procesos de registro, aprobacin y generacin de informacin. Su desarrollo se
encuentra establecido en el Artculo 125 de la Ley de Administracin Financiera y
Presupuestos Pblicos propiciando agilizar los procedimientos, sustituir los soportes
documentales por soportes propios de las tecnologas disponibles en materia de
informacin y comunicaciones y reemplazar los sistemas de autorizacin y control,
formalizados mediante diligencias, firmas manuscritas, sellos u otros medios manuales
o mecnicos, por autorizaciones y controles automatizados,
Los roles y perfiles estn definidos como una serie de autorizaciones que se otorgan a
un usuario para que este pueda realizar dentro del SIGAF una serie de transacciones
de diversa ndole, manteniendo el sistema dentro de sus propsitos los siguientes.
Fortalecer y consolidar el principio de centralizacin normativa y

desconcentracin operativa de la ejecucin presupuestaria y contratacin
administrativa en el Gobierno Central.
Posibilitar el registro y control contable oportuno, confiable y homogneo de

todos los movimientos financieros y presupuestarios.
Mejorar la toma de decisiones proporcionando mecanismos de consulta,

visualizacin, reportes e informacin en lnea.
Posibilitar la fiscalizacin de la gestin financiera e implementar mecanismos de

control que posibiliten la transparencia en la gestin y la salvaguarda de los
recursos pblicos.
Mejorar los procesos internos en la gestin y tramitacin de la ejecucin

presupuestaria, y pago de las obligaciones contradas por el Gobierno.
Las Unidades Financieras.

Las Unidades Financieras tienen como objetivo desarrollar todas las actividades
inherentes a la dotacin y administracin de recursos financieros para la Institucin a la
cual pertenecen. Entre sus funciones encontramos las relacionadas con la formulacin
del presupuesto, as como tambin, las relacionadas con los procesos de registro,
control y evaluacin de la ejecucin presupuestaria anual.
Para llevar a cabo estos procesos, la mayora ha implementado, estructuras
organizativas que le permiten una conveniente distribucin de labores, as como una
adecuada separacin de funciones incompatibles. Esta estructura organizativa, basada
en tres reas especficas a saber: rea de Contabilidad, rea de Presupuesto y rea de
Tesorera, mismas que han venido desarrollndose y adaptndose a las necesidades

de cada entidad.
El Reglamento de la Ley de Administracin Financiera de la Repblica y Presupuestos
Pblicos, establece que en cada rgano componente de la Administracin Central, debe
existir una Unidad encargada de la administracin financiera, la cual depender
administrativamente de la jerarqua formal del rgano de que se trate, y tcnicamente
del Ministerio de Hacienda. Adicionalmente dicho Reglamento asign a dichas
Unidades Financieras Funciones especficas.
Para llevar a cabo estos procesos, se ha recurrido a la siguiente estructura organizativa
que le permiten una conveniente distribucin de labores, as como una adecuada
separacin de funciones incompatibles, la cual est basada en tres reas especficas
en que se han venido desarrollando y adaptando a las necesidades individuales de
cada entidad: rea de Contabilidad, rea de Presupuesto y rea de Tesorera.
UNIDAD
FINANCIERA
rea de
Contabilidad
rea de
Presupuestaria
rea de
Tesorera
RESERVAS DE RECURSOS
Los siguientes roles y perfiles son incompatibles entre ellos, es decir, no pueden ser
asignados a un mismo usuario dado que incurrira en grados de incompatibilidad.
ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS__XXX
ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XXX
ZZ_AP_TRAMIT_RESERVA_JEF_XXX Jefe o Subjefe Unidad Financiera
VIATICO
asignados a un mismo usuario dado que incurrira en grados de incompatibilidad. Los
roles 1 y 2 si pueden ser asignados a un mismo usuario, as como los roles y perfiles 3,
4 y 5 tambin los puede poseer un mismo usuario, sin embargo todos estos no pueden
ser asignados a un mismo usuario.
1. ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_XXX
2. ZZ_AP_ INTERFASE_ADELANTOS_VIAT
3. ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XXX
4. ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_XXX
Entre ellos no son incompatibles
5. ZZ_AP_INTERFASE_LIQU_VIATICOS
6. ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX
ACREEDORES
ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XXX
ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX
ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XXX
Lista de roles y perfiles de Unidades Financieras. Ver detalle de transacciones en

Anexo 2
1. ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_XXX
2. ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA_XXX
3. ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX
4. ZZ_AP_VIZUALIZAR_RESERVAS
5. ZZ_AP_TRAMITE RESERVA_JEF_XXX
6. ZZ_AP_REG_ORDEN_ PAGO_XXX
7. ZZ_AP_LIBERAR_ORDEN_PAGO_XXX
8. ZZ_AP_CONTAB_ORDEN_PAGO_XXX
9. ZZ_AP_PROPUESTA_PAGO_XXX
10.
ZZ_AP_ABONO_FACT_ACRED_XXX
11.
12.
ZZ_AP_FACTURACION_PEDIDOS_XXX
13.
ZZ_AP_MODIFICA_FACTURAS_XXX
14.
ZZ_AP_LIBERAR_FACTURAS_XXX
15.
ZZ_AP_CONTAB_FACT_RESERVA_XXX
16.
ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XXX
17.
ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_XXX
18.
ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_XXX
19.
ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_XXX
20.
ZZ_AP_ INTERFASE_ADELANTOS_VIAT
21.
ZZ_AP_INTERFASE_LIQU_VIATICOS
22.
ZZ_AP_TRAMITE_CESIONES_XXX
23.
ZZ_AP_INTERFASES_UF_XXX
24.
25.
26.
27.
ZZ_AP_INFORMES_FI_XXX
28.
ZZ_AP_INFORMACION__REPORTES_TR
29.
ZZ_FM_REPORTES_UF
30.
ZZ_AP_VISUALIZ_Y_REPORTES_XXX
31.
ZZ_AP_ANULAR_DOCUMENTOS_XXX
32.
ZZ_FM_CIERRE_DOC_PRESUP_XXX
33.
ZZ_AP_REG_SUBVENCIONES_XXX
34.
ZZ_AP_REG_COMPRO_TRANF_DIS_XXX
35.
ZZ_ROL_GENERAL
36.
ZZ_ROL_GENERAL_XXX
Lista de roles y perfiles Direccin General de Presupuesto Nacional. Ver detalle

de transacciones en Anexo 3.
1. ZFM_COORD_AREA_FUNCIONAL- Rol compuesto, con la asignacin de los
siguientes roles simples:
ZZ_FM_ADMINISTRACION_FONDOS
ZZ_FM_ADMINIST_CEGE_POSPRE
ZZ_FM_ADM_PRESUPUESTO_DGPN
ZZ_FM_ASIGNACION_CUOTA
ZZ_FM_BLOQUEO_RECURSOS
ZZ_FM_CARGA_MASIVA_POSPRE
ZZ_FM_DESARROLLOS_PRESUPUESTO
ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_GRL
ZZ_FM_REPORTES
ZZ_FM_UNIDAD_SECTORIAL_01
ZZ_FM_VISUALIZAR_DOC_DGPN
ZZ_FM_VISUALIZAR_FONDOS
ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
2. ZZ_FM_ADM_PRESUPUESTO_DGPN
3. ZZ_FM_TRAT_DATOS_MAESTROS_DGPN
4. ZZ_FM_ADMINIST_CEGE_POSPRE
5. ZZ_FM_ADMINISTRACION_FONDOS
6. ZZ_FM_CARGA_INICIAL
7. ZZ_FM_CARGA_MASIVA_POSPRE
8. ZZ_FM_DESARROLLOS_PRESUPUESTO
9. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_XX
10. ZZ_FM_ASIGNACION_CUOTA
11. ZZ_FM_BLOQUEO_RECURSOS
12. ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_GRL
13. ZZ_FM_UNIDAD_SECTORIAL_XX
14. ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA
15. ZZ_FM_VISUALIZAR_DOC_DGPN
16. ZZ_FM_VISUALIZAR_FONDOS
17. ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
18. AUDITOR_SECR
19. ZFM_FISCALIZADOR_SEG_CTRL
20. ZZ_FM_FISCALIZACION_DGPN
21. ZZ_FM_VISUALIZAR_DOC_DGPN
22. ZZ_FM_TRAMITE_RESERVA_DGPN
23. ZZ_FM_REPORTES
24. ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_DGPN
25. ZZ_FM_MODIFICA_ACRREDORES_DGPN
26. ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN
27. ZZ_FM_MANT_CATAL_INGRESOS
28. ZZ_FM_FUNCIONAL_EXPERTO_DGPN
29. ZZ_FM_ADMINISTRACION_WORKFLOW
30. ZZ_FM_ADMINISTRACION_USUARIOS_FV60
31. ZZ_ADM_ROLES_PERFILES
32. ZZ_AP_VISUALIZAR_RESERVAS
33. Z_OPERACIONES_CIERRE_ANTICIPOS
34. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_01 Rol compuesto, con la asignacin de los
ZZ_FM_REPORTES
35. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_02 Rol compuesto, con la asignacin de los

ZZ_FM_REPORTES
36. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_03. Rol compuesto, con la asignacin de los

ZZ_FM_REPORTES
37. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_04.Rol compuesto, con la asignacin de los

ZZ_FM_REPORTES
38. ZFM_COORDINADOR_AFCYCT Rol compuesto, con la asignacin de los

ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_DGPN
ZZ_FM_FISCALIZACION_DGPN
ZZ_FM_MODIFICA_ACRREDORES_DGPN
ZZ_FM_PROPUESTA_PAGO
ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN
ZZ_FM_REPORTES
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
39. ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN Rol compuesto, con la asignacin

de los siguientes roles simples:
ZZ_FM_REPORTES
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
40. ZFM_FISCALIZADOR_SEG_CTRL Rol compuesto, con la asignacin de los

ZZ_FM_REPORTES
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
41. ZFM_FUNC_AREA_ADMINISTRATIVA Rol compuesto, con la asignacin de

los siguientes roles simples:
ZZ_FM_REPORTES
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
42. ZFM_FUNC_AREA_COMPUTO Rol compuesto, con la asignacin de los

ZZ_FM_CARGA_INICIAL
ZZ_FM_REPORTES
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
Marco referencial
La Direccin General de Presupuesto Nacional, en concordancia con los lineamientos y
polticas que rigen la administracin de roles y perfiles, los manuales de procedimientos
de la administracin financiera y las operaciones y transacciones en el SIGAF, mantiene
a disposicin de las Unidades Financieras los roles y perfiles de acceso al SIGAF para
los funcionarios de estas instancias y de funcionarios de otras instancias a quienes el
Jefe de Unidad Financiera considere deben ser asignados, as como los roles y perfiles
de visualizacin, consulta, informacin y reportes que al respecto requirieren los
ejecutores de presupuesto y las unidades adjetivas, no considerando el listado de roles
y perfiles los correspondientes a Proveeduras Institucional, por ser de competencia del
respectivo rgano rector de administracin financiera establecerlos.
El Manual de Procedimientos para la Administracin de Roles y Perfiles determina las
actividades para la ejecucin correcta de la administracin de los roles y perfiles, para
lo cual se ha diseado una serie de actividades que en conjunto conforman este
proceso a saber: Asignacin de Roles para usuarios de primer Ingreso, exclusin de
Roles para aquellos usuarios que cambian de funciones o que se requiera para eliminar
incompatibilidades entre roles y perfiles , Modificacin de Procedimiento
Administrativo, , Mantenimiento de Roles y Perfiles a cargo del Equipo Administrador de
Roles y Perfiles, determinando cada una de las particularidades del mecanismo a seguir
para que se desarrollen las actividades relacionadas con estos procesos, mostrando los
formularios a utilizar para la realizacin del procedimiento correspondiente: Sea para
solicitar licencia, roles y perfiles con sus primeros ingresos modificaciones, exclusiones,
etc.
Las Polticas Generales para la Administracin de accesos a los Sistemas Informticos
de la Administracin Financiera de la Repblica, establece las polticas de acatamiento
obligatorio, definiendo y conceptualizando la responsabilidad y las funciones de todos y
cada una de las instancias participantes en los respectivos procesos de administracin
de las licencias as como de los roles y perfiles, puntualizando en las definiciones de lo
que corresponde a una licencia, roles y perfiles, estableciendo adems acerca del
control interno sobre los procesos de administracin y mantenimiento de los accesos
que cada ente gestor es el responsable sobre la correcta asignacin y sobre el eventual
uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles y que hubieran sido por l
solicitados, de manera que se garantice la delimitacin de las autorizaciones que
corresponden a cada acceso.
Cada ente gestor debe realizar solicitudes de licencias ante el rea de Seguridad
Informtica de la Direccin General de Informtica segn procedimiento definido y
realizar solicitudes y modificacin de roles y perfiles ante la USCEP de la Direccin
General de Presupuesto Nacional, manteniendo debida y oportunamente actualizados
los registros de firmas autorizadas ante los respectivos entes rectores, segn las
indicaciones que al efecto se emitan, contemplando la normativa ligada al control
interno de previo a realizar la solicitud para la asignacin de los roles y perfiles, siendo
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responsable sobre la correcta asignacin y eventual uso inadecuado de los accesos

que resulten incompatibles y fueran solicitados, interponiendo las gestiones de forma
inmediata al ente rector correspondiente para la exclusin de usuarios o modificacin
de los accesos al igual para casos cuando un funcionario cese sus funciones o stas
sean modificadas.
Liberacin y distribucin de cuota de ejecucin presupuestaria: Mediante los roles
y perfiles con sus transacciones se permite y posibilita realizar la distribucin de cuotas
para la ejecucin de las diferentes subpartidas presupuestarias que conforman los
programas y/o subprogramas ministeriales para dar inicio a la ejecucin del
presupuesto, los cuales se fundamentan en la programacin financiera de la ejecucin
presupuestaria, asignacin y liberacin de cuotas presupuestarias subpartidas
presupuestarias. La asignacin y liberacin de cuotas, segn aplicacin de lineamientos
y procedimiento FM-01-2-8: Asignacin de cuotas para la ejecucin del presupuesto,
existiendo para esos efectos los siguientes roles y perfiles:
ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_XXX
ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA_XXX
Reserva de Recursos: Una de las actividades ms frecuentes e indispensables que
desarrollan las Unidades Financieras consiste en el registro y control de Reservas
de Recursos, las cuales estn definidas como aquellas que se cargan al
disponible presupuestario de cuota, siendo una separacin de montos para
hacerle frente a obligaciones que no tienen su origen en procesos de Contratacin
Administrativa.
Crear Reserva de Recursos: separacin de Recursos necesaria para efectuar el pago
de compromisos adquiridos por la Administracin. Modificar Reservas de
Recursos: Afectaciones a Reservas de Recursos previamente emitidas,
devolviendo al disponible presupuestario de cuota las sumas remanentes no
utilizadas por la administracin o incorporando recursos a la reserva. Reduccin
Manual de Reserva de Recursos: Se puede reducir los montos asignados a cada
Reserva emitida. Esta operacin permite mediante un proceso previo de anlisis,
redireccionar los recursos para su utilizacin en otros fines. Los roles y perfiles
estn diseados para que se puedan crear, reducir, modificar, caducar y aprobar.
ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX
ZZ_AP_VIZUALIZAR_RESERVAS ZZ_AP_TRAMITE RESERVA_JEF_XXX
ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XXX rdenes de pagos: La utilizacin de
registro de orden de pago es la opcin que utilizan las Unidades Financieras para
registrar el pago de transferencias incluidas en la Ley de Presupuesto. Por medio
de sta opcin se carga el gasto a Reservas de Recursos previamente creados.
Las rdenes deben ser liberadas y contabilizadas para proceder con la
elaboracin de propuesta de pago, siendo roles y perfiles relacionados:
ZZ_AP_REG_ORDEN_PAGO_XXX
ZZ_AP_LIBERAR_ORDEN_PAGO_XXX
ZZ_AP_CONTAB_ORDEN_PAGO_XXX
ZZ_AP_REG_COMPRO_TRANF_DIS_xxx
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Propuestas de pagos: La utilizacin de registro de propuestas de pago es la opcin

que utilizan las Unidades Financieras para registrar las propuestas de pagos que
se derivan del registro de las cuentas por pagar en cada una de las dependencias
institucionales, tomando en consideracin la asignacin de Cuota de Pago
establecida por Tesorera Nacional. Existe el rol y perfil:
ZZ_AP_PROPUESTA_PAGO_XXX
Facturas con cargo a reserva y pedido: Una vez recibida en Unidad Financiera la
documentacin que ampara las erogaciones ligadas a Reservas de Recursos y/o
Pedidos, es necesario registrar esas facturas con cargo al Devengado, resultando
incompatible a la tarea de creacin de Reservas de Recursos indicada en el punto
anterior, razn por la cual esta labor debe ser ejecutada por un funcionario
diferente, los roles y perfiles permisibles para esos conceptos son los siguientes:
Viticos: Por anticipo o adelanto de viticos debe entenderse la suma total estimada
para los gastos de viaje dentro o fuera del pas que correspondan al perodo de la
gira; as como los gastos de transporte y otros gastos menores cuando procedan.
Posteriormente a la autorizacin del viaje, el o los funcionarios que van a realizar
la gira o el viaje fuera del pas debern solicitar a la Unidad Financiera gestionar el
adelanto correspondiente a dicho viaje, esto con la finalidad de asegurar el debido
financiamiento en que se incurrir en la gira o viaje. Existen los siguientes roles:
Cesiones de pago: Una prctica frecuente dentro del sector comercial es ceder los
derechos de cobro sobre facturas consignadas a nombre del Estado. Cuando se
presenta esta situacin, se establece una metodologa que permita realizar el
pago respectivo al nuevo beneficiario. Esta situacin ha sido contemplada a travs
del procedimiento respectivo y los siguientes roles y perfiles que hacen posible el
registro y control adecuado de este tipo de documentos. Son los siguientes roles y
perfiles:
Interfaces Las interfaces son el desarrollo de programas que se hacen segn sea la
necesidad de cada Ministerio, como la carga masiva de documentos con el fin de
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agilizar un proceso especfico, lo que facilita la ejecucin presupuestaria. Existen

los siguientes roles y perfiles para los ministerios:
ZZ_AP_INTERFASES_UF_201
Acreedores: Inclusin y modificacin datos maestros.
INCLUSIN DATOS MAESTROS: Dentro del SIGAF el rol y perfil contiene una serie de
transacciones que hacen posible el registro adecuado de este tipo de documentos
a saber: Crear Datos Maestros (Solo AOCAS.): Permite incluir en las bases de
datos un nuevo acreedor, producto de compromisos hacia terceros , como puede
ser el pago de indemnizaciones, devolucin de impuestos, transferencias, etc.
Bloquear Acreedor: Permite bloquear a un proveedor debido a diversas razones
como por ejemplo cambios en nmero de cdula jurdica, incumplimientos
contractuales, etc. Al mismo tiempo no permitir registrar ninguna transaccin a
favor de ese acreedor. Marcar Acreedor para Borrado Contab: Permite alertar a los
usuarios acerca de un acreedor especfico que no debe ser utilizado debido a
diferentes motivos, t hacindose notar que no permite eliminar Acreedores, por tal
razn se hace indispensable contar con estas transacciones.
MODIFICACIN_ DATOS_ MAESTROS: Una vez creados los beneficiarios ocasionales
de obligaciones contradas, cuando se hace necesario registrar dentro del mismo
modificaciones en sus datos, por ejemplo cambio en su cuenta cliente, solicitados
por
el
mismo
Acreedor,
siendo
incompatible
a
la
tarea
de
Creacin_De_Datos_Maestros indicada en el punto anterior, resulta imprescindible
que sea ejecutada por un funcionario diferente al asignado para las labores
designadas. Modificar Datos Maestros Solo AOCAS, Bloquear Acreedor y Marcar
Acreedor P. Borrado Contab. Existen los siguientes roles y perfiles:
ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XXX,
ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XXX Y
Visualizacin: Permite visualizar una serie de reportes y transacciones relacionados
con los distintos registros que se generan producto de la labor de registro de
operaciones a nivel de Unidad Financiera. Existe rol y perfil:
ZZ_AP_VISUALIZ_Y_REPORTES_XXX. Visualizar Documento Fact. Contab: Esta
transaccin permite visualizar las facturas financieras, as como los documentos
presupuestarios a los que fueron cargados. Visualizar Acreedor: Esta transaccin
permite visualizar los datos maestros (Direccin, telfono, cuenta cliente entre
otros) de los diferentes tipos de acreedores (Ocasionales, Proveedores
Nacionales, AINS,). Visualizar Modificaciones Acreedor: Esta transaccin permite
visualizar la bitcora (Resumen histrico de cambios) de las modificaciones
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realizadas a un acreedor determinado. Visualizar Acreedor Central: Esta

transaccin permite visualizar los datos maestros (Direccin, telfono, cuenta
cliente entre otros) de los proveedores nacionales. Visualizar Reservas: Esta
transaccin permite visualizar las reservas de Recursos y todos los datos
presupuestarios que contienen, as como la bitcora de las modificaciones
realizadas. Visualizar Doc. Facturas Prelim: Esta transaccin permite visualizar las
facturas preliminares que no han sido autorizadas aun por el Jefe de Unidad
Financiera. Visualizar Bloqueo: Esta transaccin permite visualizar los documentos
relacionados con el Bloqueo de Recursos Congelados por contencin del Gasto.
Llamada Del Miro Modif. Estatus (Visualizar Factura Pedidos): Esta transaccin
permite visualizar las facturas logsticas (con cargo a pedidos) Visualizar
Cesiones: Esta transaccin permite visualizar la informacin relacionada con los
procesos mediante los cuales un acreedor cede los derechos de cobro sobre una
determinada factura. Visualizacin Valores De Verificacin: Esta transaccin
permite visualizar un detalle sobre las posibles faltas de autorizacin, sobre
aquellos objetos de autorizacin o transacciones a los que no se tenga Acceso.
Informes y Reportes: Permite visualizar una serie de informes financieros y
presupuestarios generados por el sistema, como producto de la relacin interna de
las diversas transacciones y procesos registrados. Existen los roles y perfiles:
ZZ_AP_INFORMACION__REPORTES_TR
ZZ_FM_REPORTES_UF
Otros roles y perfiles: Como complemento de los anteriores conceptos, roles y perfiles
de acceso al SIGAF, existen los siguientes:
ZZ_ROL_GENERAL
ZZ_ROL_GENERAL_XXX
Incompatibilidades en roles y perfiles de Unidades Financieras
En trminos del control interno, los roles y perfiles incompatibles debern separarse y
distribuirse entre los diferentes puestos, las funciones que, si se concentraran en una
misma persona, podran comprometer el equilibrio y la eficacia del control interno.
Igualmente, las diversas fases que integran un proceso, transaccin u operacin deben
distribuirse adecuadamente, con base en su grado de incompatibilidad, entre los
diversos funcionarios y unidades de la institucin, de tal manera que el control por la
totalidad de su desarrollo no se concentre en una nica instancia.
14
A continuacin, se presenta la lista de transacciones que son incompatibles en los

perfiles de los usuarios dentro del Sistema SIGAF, los cuales son:
ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS__XXX
ZZ_AP_TRAMIT_RESERVA_JEF_XXX Jefe o Subjefe Unidad Financiera
VIATICO
asignados a un mismo usuario dado que incurrira en grados de incompatibilidad. Los
roles 1 y 2 si pueden ser asignados a un mismo usuario, as como los roles y perfiles 3,
4 y 5 tambin los puede poseer un mismo usuario, sin embargo todos estos no pueden
ser todos asignados a un mismo usuario.
ACREEDORES
15
Roles y perfiles exclusivos Jefe de Unidad financiera

A continuacin se presenta la lista de roles que son exclusivos de los Jefes de la
Unidad Financiera dentro del Sistema SIGAF, los cuales son:
ZZ_AP_TRAMITE_RESERVA_JEF_XXX
ZZ_CONTROL_ACREEDORES_XXX
Importante indicar que el jefe o subjefe de la Unidad Financiera, no debe tener
asignados roles y perfiles operativos.
ZZ_AP_COMPENS_ANTICIP_VIAT_207
ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_207
ZZ_AP_REG_ANTICIP_VIATICOS_207
3. Desarrollo
3. a. Normativa
Para la utilizacin del SIGAF se requiere que el funcionario ostente una licencia de
acceso al SIGAF, as como de roles y perfiles relacionados al tipo de actividad que
desarrolla, siendo que la administracin de licencias se encuentra en el rea de
Seguridad Informtica, de la Direccin General de Informtica del Ministerio de
Hacienda, mismas que debe gestionar el Jefe de Unidad Financiera ante esa instancia
aportando oficio de solicitud y formulario correspondiente.
Los roles y perfiles de Unidades Financieras codificados y delimitados para cada uno de
los Ministerios y entendidos como una serie de transacciones y autorizaciones para
efectuar operaciones especficas que tienen como objetivo delimitar el rango de accin
de un funcionario y de un ministerio frente a cada una de las posibilidades de inclusin,
modificacin y manejo de la informacin de consulta, visualizacin y reporte que
permite el SIGAF estn a cargo de la administracin del respectivo Jefe de Unidad
Financiera, quien cuenta con el asesoramiento y apoyo a travs de las relaciones de
coordinacin, informacin y comunicacin, que debe establecer con la Unidad de
Seguimiento y Control USCEP de la Direccin General de Presupuesto Nacional para la
atencin de solicitudes de asignacin y/o modificacin de accesos de roles y perfiles.
16
El procedimiento considera el principio de centralizacin normativa y desconcentracin

operativa de la ejecucin presupuestaria, as como el impacto que a nivel de roles y
perfiles tiene a lo interno de las Unidades Financieras, siendo importante confrontar
para cada funcionario con licencia de acceso SIGAF, la existencia de incompatibilidades
en las transacciones asignadas a los roles y perfiles, la cantidad de roles y perfiles
asignados a cada funcionario y determinar su aprovechamiento o subutilizacin de las
licencias y la frecuencia con la que se utiliza el sistema SIGAF.
El Jefe de Unidad Financiera que requiera autorizar a un funcionario para la aprobacin
de documentos de ejecucin presupuestaria por medio de este mecanismo, debe remitir
oficio a la Direccin General de Presupuesto Nacional indicando incluirlo en la
estructura del Workflow y el plazo de vigencia que asignar as como tambin los roles
y perfiles correspondiente a la liberacin de reservas y facturas, mantenindose
responsable de la utilizacin y aplicacin de este mecanismo de visado de gasto, en
lnea con la normativa legal que rige la delegacin de funciones y firma.
Para casos de ceses de funciones o traslados de funcionarios de Unidad Financiera con
roles y perfiles de acceso al SIGAF, el Jefe de Unidad Financiera debe solicitar
inmediatamente al rea de Seguridad Informtica DGI deshabilitar la licencia de acceso
a SIGAF del respectivo funcionario por lo que automticamente los roles y perfiles
quedarn inhabilitados, deber hacer del conocimiento ante la USCEP de la Direccin
General de Presupuesto Nacional la exclusin de usuarios o bloqueos temporales
cuando un funcionario de Unidad Financiera cese sus funciones o sean trasladados de
la Unidad Financiera, segn corresponda
El Jefe de Unidad Financiera debe mantenerse vigilante de contemplar y ejecutar la
normativa ligada al control interno de previo a realizar la solicitud para la creacin y/o
asignacin de los roles a un usuario, estando atento sobre la correcta asignacin y
eventual uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles, as como de un
mejor aprovechamiento de licencias y utilizacin de roles y perfiles disponibles para
funciones y tareas correspondientes a las Unidades Financieras.
El Jefe de Unidad Financiera debe mantener informado a las Unidades Ejecutoras
sobre normativas y lineamientos que regulan la administracin de roles y perfiles as
como cumplimiento de disposiciones sobre el eventual uso inadecuado de los accesos
al sistema SIGAF.
El Jefe de Unidad Financiera debe establecer las relaciones de coordinacin,
informacin y comunicacin con las instancias internas institucionales a fin de que la
Unidad Financiera gestione ante la Direccin General de Presupuesto Nacional,
cualquier cambio y/o modificacin de roles y perfiles a su cargo ante los eventuales
ceses, renuncias, traslados de funcionarios u otras circunstancias que puedan darse en
esas Unidades Ejecutoras, a efecto de que se proceda con la realizacin de los ajustes,
modificaciones y bloqueos que correspondan a roles y perfiles asignados a los usuarios
de cada dependencia.
El Jefe de Unidad Financiera podr gestionar la realizacin de estudios y anlisis
correspondientes en funcin de la toma de decisiones en la administracin de licencias
y roles y perfiles de la Unidad Financiera para obtener un mejor aprovechamiento de las
licencias as como de los roles y perfiles de cada funcionario, propiciando con ello
optimizar su uso y favorecerse de las bondades del SIGAF, sin dejar de lado acatar las
17
disposiciones de control interno, esto de previo a realizar la solicitud para la asignacin

sobre el eventual uso inadecuado de los accesos que resulten incompatibles o de uso
exclusivo de Jefe de Unidad Financiera que fueran solicitados.
El Jefe de Unidad Financiera tiene como responsabilidad la tramitacin de las
solicitudes de roles y perfiles para los funcionarios a su cargo, Unidades Ejecutoras y
otras instancias adjetivas que requieran de esos accesos, solicitud que debe ser dirigida
mediante oficio y utilizacin del formulario o plantillas prediseadas en las que debern
incorporar los datos del funcionario (cdula, nombre, puesto, etc.) as como tambin un
resumen detallado de las nuevas actividades que motivan la solicitud de modificacin
de los roles que ya ostenta dicho funcionario.
Es responsabilidad de la USCEP, analizar y asignar los roles y perfiles que estructuran
los procesos, procedimientos, operaciones y transacciones propios de Unidades
Financieras, verificando antes de la asignacin, que no exista incompatibilidad o
correspondan a roles y perfiles propios del Jefe de Unidad Financiera, siendo que en
caso de existir estos casos debe ser de conocimiento del Jefe de Unidad Financiera y
del superior inmediato, quienes mediante oficio formal dar a conocer su decisin a fin
de que asuman la responsabilidad y riesgo que implica la asignacin de perfiles y/o
roles en dichas circunstancias.
Las normativas complementarias y en detalle asociadas con la asignacin de roles y
perfiles contenidos en este procedimiento, se encuentran en los Manuales de
Procedimiento y de usuario de Ejecucin Presupuestaria, preparados directamente por
los rganos rectores del Sistema y Subsistemas de la Administracin Financiera del
Ministerio de Hacienda y dados a conocer para su operacionalizacin en la pgina WEB
del Ministerio de Hacienda, as como en el Manual de procedimientos para la
administracin de roles y perfiles y las Polticas Generales para la administracin de
accesos al SIGAF, Informes de revisin y anlisis asignacin roles y perfiles de
Unidades Financieras.
Corresponde en su calidad de mxima autoridad financiera al Jefe de Unidad
Financiera, tomar la decisin pertinente, solicitando va oficio y documentacin ante la
USCEP los roles y perfiles de acceso al SIGAF que requieran los funcionarios del
respectivo rgano gestor para su desempeo; posicionando a la USCEP informar,
colaborar, instar y asesor al Jefe de Unidad Financiera de mantenerse vigilante en la
adecuada asignacin de roles y perfiles en funcin del control interno, coadyuvando a
preverlo de un eventual uso inadecuado de los accesos e incompatibilidades en
concordancia con la divisin del trabajo y especializacin de funciones y tareas de los
funcionarios adscritos a esa instancia.
Requisito indispensable a cumplir adems de las Unidades Financieras, se puntualiza
para Unidades de Anlisis Presupuestario de la Direccin General de Presupuesto
Nacional para cuando los colaboradores de estas reas requieran roles y perfiles de
acceso al SIGAF correspondientes a los procesos propios de la administracin
presupuestaria (listado de roles y perfiles contenidos en este procedimiento) a cargo de
la rectora de la Direccin General de Presupuesto Nacional, mismos que debern
solicitar va oficio y formulario los respectivos roles y perfiles, siendo potestad de los
superiores jerrquicos de la Direccin General de Presupuesto Nacional analizar y
tomar la decisin de dar la anuencia para la asignacin y/o exclusin de roles y perfiles
de acceso al SIGAF
18
4. a. Actividades
Las acciones a realizar en este procedimiento implican las siguientes actividades y
responsabilidades para todas y cada una de las instancias inmersas en el
desarrollo del procedimiento.
SECTOR: MINISTERIOS GOBIERNO CENTRAL
DEPENDENCIA: JEFE UNIDADES FINANCIERAS Y/O DIRECTOR O SUBDIRECTOR
GENERAL DE PRESUPUESTO NACIONAL
Aplicar normativas y disposiciones que rodean la administracin de roles y

perfiles a sus cargos, acatando el control interno de previo a gestionar solicitudes
de inclusin y/o exclusin de roles y perfiles, enfatizando en aquellos roles y
perfiles que resulten incompatibles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad
Financiera,
Verificar que el funcionario que requiere roles y perfiles cuente previamente con
la respectiva licencia de acceso al SIGAF.
Para usuarios de primer ingreso en caso de que no cuente con licencia de

acceso a SIGAF, solicitar licencia de usuario ante la DGI del Ministerio de
Hacienda segn la normativa de esa Direccin.
Analizar necesidad de solicitar inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de

acceso al SIGAF para funcionarios de su respectiva Unidad Financiera o en su
defecto para funcionarios de unidad ejecutoras u otra instancia adjetiva con
licencia de acceso SIGAF que requiera roles y perfiles propios de Unidad
Financiera.
Tomar decisin de autorizar inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de acceso

al SIGAF.
Solicitar a la Unidad de Seguimiento y Control de la Direccin General de

Presupuesto Nacional mediante oficio inclusin y/o exclusin de roles y perfiles,
adjuntando formulario correspondiente debidamente confeccionado y con su
respectiva firma.
Recibir respuesta de comunicacin de resultados de solicitud de inclusin y/o

exclusin de roles y perfiles de accesos SIGAF por parte de la Unidad de
Seguimiento y Control de la Ejecucin Presupuestaria.
Analizar indicaciones externadas por la Unidad de Seguimiento y Control de la

Ejecucin Presupuestaria segn implicaciones de incompatibilidad de roles y
perfiles o de uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera y tomar decisin de
mantener autorizacin de inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de acceso al
SIGAF, asumiendo la responsabilidad establecida en normas y polticas de
administracin de roles y perfiles y el control interno.
19
Reconsiderar decisin de mantener autorizar roles y perfiles incompatibles o de

uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera, enviando oficio a la USCEP y
formulario para excluir o mantener roles y perfiles de accesos SIGAF.
SECTOR: MINISTERIO DE HACIENDA

DEPENDENCIA: UNIDAD DE SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCION
PRESUPUESTARIA USCEP DGPN
Recibir oficio y formulario de solicitud de inclusin y/o exclusin de roles y

perfiles de accesos SIGAF autorizados y aprobados mediante firmas en cada
uno por Jefe de Unidad Financiera correspondiente o Director y/o Subdirector
General de Presupuesto Nacional
Analizar, las implicaciones en el cumplimiento de la normativa de control interno

una vez que se han localizado todos los roles y perfiles por asignar tomando en
cuenta la compatibilidad, incompatibilidad o de uso exclusivo de Jefe de Unidad
Financiera.
Incluir o excluir en SIGAF segn formulario de solicitud de roles y perfiles de

accesos SIGAF, mediante la transaccin PFGC actualizacin de roles,
visualizando asignacin mediante la transaccin su01d visualizar usuario.
Informar mediante oficio a Jefe de Unidad Financiera o al Director y/o

Subdirector General de Presupuesto Nacional resultados obtenidos del anlisis y
asignacin de roles y perfiles solicitados, indicando los roles y perfiles asignados
y la eventualidad de las incompatibilidades o de uso exclusivo de Jefe de Unidad
Financiera para que tome la decisin que corresponda de mantener o excluir los
roles y perfiles solicitados y asignados para accesar SIGAF.
4. b. Cuadro sinptico del procedimiento

PROCEDIMIENTO: ASIGNACION ROLES Y PERFILES DE ACCESO AL SIGAF
CORRESPONDIENTES A UNIDADES FINANCIERAS Y DIRECCION GENERAL DE
PRESUPUESTO NACIONAL
N
Paso
10
Responsable
Accin
JEFE UNIDAD
FINANCIERA Y
DIRECTOR Y/O
SUBDIRECTOR
GENERAL DE
PRESUPUESTO
NACIONAL
Aplicar normativas y disposiciones que rodean

la administracin de roles y perfiles a sus
cargos, acatando el control interno de previo a
gestionar solicitudes de asignacin de roles y
perfiles, enfatizando en aquellos roles y
perfiles que resulten incompatibles o de uso
exclusivo de Jefe de Unidad Financiera.
Transacci
n de
Referencia
SIGAF
Verificar que el funcionario que requiere roles

y perfiles cuente previamente con la
respectiva licencia de acceso al SIGAF.
20
N
Paso
Responsable
Accin
Transacci
n de
Referencia
SIGAF
Analizar necesidad de solicitar inclusin y/o

exclusin de roles y perfiles de acceso al
SIGAF para funcionarios de su respectiva
Unidad Financiera o en su defecto para
funcionarios de unidad ejecutoras u otra
instancia adjetiva con licencia de acceso
SIGAF que requiera roles y perfiles propios de
Unidad Financiera.
Tomar decisin de autorizar inclusin y/o
exclusin de roles y perfiles de acceso al
SIGAF.
Solicitar a la Unidad de Seguimiento y Control
de la Direccin General de Presupuesto
Nacional mediante oficio inclusin o exclusin
de roles y perfiles, adjuntando formulario
correspondiente debidamente confeccionado
y con su respectiva firma.
20
UNIDAD
DE
SEGUIMIENTO
Y CONTROL DE
LA EJECUCION
PRESUPUESTA
RIA
USCEP
DGPN
Recibir oficio y formulario de solicitud de

inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de
accesos a SIGAF autorizados y aprobados
mediante firmas en cada uno por Jefe de
Unidad Financiera correspondiente o Director
y/o Subdirector General de Presupuesto
Nacional
Analizar, las implicaciones en el cumplimiento
de la normativa de control interno una vez que
se han localizado todos los roles y perfiles por
asignar tomando en cuenta la compatibilidad,
incompatibilidad o de uso exclusivo de Jefe de
Unida Financiera.
PFCG
Incluir o excluir en SIGAF segn formulario de
solicitud de roles y perfiles de accesos SIGAF,
mediante la transaccin pfgc actualizacin de
roles, visualizando asignacin mediante la
transaccin su01d visualizar usuario.
Informar mediante oficio a Jefe de Unidad
Financiera o al Director y/o Subdirector
General de Presupuesto Nacional resultados
obtenidos del anlisis y asignacin de roles y
perfiles solicitados, indicando los roles y
21
N
Paso
Responsable
Accin
Transacci
n de
Referencia
SIGAF
perfiles asignados y la eventualidad de las

incompatibilidades o de uso exclusivo de Jefe
de Unidad Financiera para que tome la
decisin que corresponda de mantener o
excluir los roles y perfiles solicitados y
asignados para accesar SIGAF.
30
JEFE UNIDAD
FINANCIERA
Y/O DIRECTOR
GENERAL
O
SUBDIRECTOR
GENERAL DE
PRESUPUESTO
NACIONAL
Recibir respuesta de comunicacin de

resultados de solicitud de inclusin y/o
exclusin de roles y perfiles de accesos
SIGAF por parte de la Unidad de Seguimiento
y Control de la Ejecucin Presupuestaria.
Analizar indicaciones externadas por la
Unidad de Seguimiento y Control de la
Ejecucin Presupuestaria segn implicaciones
de incompatibilidad de roles y perfiles o de
uso exclusivo de Jefe de Unidad Financiera y
tomar decisin de mantener autorizacin de
inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de
acceso
al
SIGAF,
asumiendo
la
responsabilidad establecida en normas y
polticas de administracin de roles y perfiles y
el control interno.
Reconsiderar decisin de mantener autorizar
roles y perfiles incompatibles o de uso
exclusivo de Jefe de Unidad Financiera,
enviando oficio a la USCEP y formulario para
excluir o mantener roles y perfiles de accesos
SIGAF.
Fin del Procedimiento
40
Anexo 1
FORMULARIO PARA SOLICITUD DE INCLUSION / EXCLUSION DE ROLES Y
PERFILES
Solicitud de inclusin, exclusin y/o modificacin de Roles y/o Perfiles
Complete y envi al Encargado del Equipo Administrador de Roles y Perfiles conformidad con las distintas
rectoras a cargo del SIGAF
Institucin Solicitante:
22
Nombre del Jefe o Coordinador:
Nmero de Cdula:
Cargo:
Correo Electrnico:
DATOS DEL USUARIO
Nombre:
Telfono
Nmero de Cdula:
Institucin para la cual Labora:
Direccin, Unidad o rea para la cual Labora:
Cargo desempeado:
Telfono:
Correo Electrnico:
Indique Aqu el nombre de los roles simples o compuestos que desea incluir al Usuario
Indique Aqu el nombre de los roles simples o compuestos que desea excluir al Usuario
Indique las actividades que desarrolla el funcionario para Direccin, Unidad o rea para la cual Labora:
El funcionario asumir las labores de inclusin de acreedores en el sistema
FIRMA:
FECHA:
Anexo 2
Unidades Financieras. Lista de roles y perfiles con detalle de transacciones.
Roles Unidades Financieras
ROL
TRANSACCION
DESCRIPCION
DISTRIBUCION DE CUOTA
ZZ_FM_DISTRIB_CUOTA_XXX
FR55
Distribuir liberacin
FM2F
CP: visualizar documento

presup.
Visualizar documento
ZZ_FM_VISUAL_DISTRIB_CUOTA_XXX
FR60
FMRP_3FMB4006
Disponib.(liberaciones
presup.anual)
FMX1
Crear Reserva de Recursos
FMX2
Modificar Reserva de
Recursos
Visualizar Reserva de
Recursos
ZZ_AP_TRAMITE_RESERVAS_XXX
FMX3
23
FMX6
Reducir manual Reserva de

Recursos
ZZ_AP_VISUALIZAR_RESERVAS
FMX3
ZZ_AP_TRAMITE_RESERVA_JEF_XXX
FMX2 (si este rol no puede liberar la

reserva)
FMX3
Recursos
Modificar Reserva de
Recursos
Recursos
Reduccin manual reserva
recursos
Cierre de documentos
presupuestarios
Cierre de documentos
presupuestarios
FMX6
FMRE_KERLK
FMRE_SERLK
ORDEN DE PAGO
ZZ_AP_REG_ORDEN_PAGO_XXX
F871
F872
Crear orden de pago

(municipios)
Modificar orden de pago
F873
Visualizar orden de pago
F875
Borrar orden de pago
SM35P
Batch input: Monitoring de log
F873
F874
Liberar orden de pago
F870
F873
Contabilizacin de orden
preliminar
ZF110
Propuesta de Pago con Cuota
FV65
Entr.preliminar facturas
entrantes
FB00
Opc.tratamiento
contabil.financ.
FB02
Modificar documento
FB60
Registro de facturas entrantes
FBV2
Modificar documento
preliminar
entrantes
Mostrar doc.acreedor
preliminar
PROPUESTAS DE PAGO
FACTURAS
ZZ_AP_TRAMITE_FACT_RESERVA_XX
X
FV60
FV63
MIR4
MIR7
FB02
Llamada de MIRO: Modificar

status
Registrar forma
prelim.fact.recibida
Modificar documento
24
MRBR
Liberar facturas bloqueadas
FB00
Opc.tratamiento
contabil.financ.
FB03
FBV0
Contabilizar documento
preliminar
entrantes
Mostrar doc.acreedor
preliminar
Rep. Documentos Liberdos No
Contab.
ZZ_AP_CONTAB_FACT_RESERVA_XX
X
FV60
FV63
ZRE_DLSC
ZZ_AP_FACT_RESERVA_CONTAB_XX
X
FB60
F-44
Compensar acreedor
F.80
Anular documentos en masa
FB08
Anular documento
MR8M
Anulacin doc. factura
F-47
Solicitud de anticipo
F-44
Compensar acreedor
F-54
Liquidar anticipo acreedor
FBRA
Anular compensacin
ZSOA
Interfase Solicitud de Anticipo
ZSOADOC
Documentos creados en ZSOA
ZSOADOCN
Documentos Creados por

ZSOA
Log de Interfase ZSOA
VIATICOS
ZZ_AP_ANULA_COMPENSAC_VIAT_X
XX
ZZ_AP_INTERFASE_ADELANTOS_VIAT
ZSOALOG
ZLAV
ZLAVLOG
Interfase de Liquidacion de
Viaticos
Log de Interfase ZLAV
ZCES1
Agregar Cesiones
ZCES2
Modificar Cesiones
ZCES3
Visualizar Cesiones
ZCES4
Eliminar Cesion
ZCES5
Reportes de Cesiones
ZCES8
Reporte Cesiones Eliminadas
ZSUBVENCIONES
Transferencia 2
CESIONES DE PAGOS
SUBVENCIONES
25
ZZ_AP_REG_SUBVENCIONES_203(207
-210-212)
ZSUBVENCIONESLOG
ZSUBVENCIONES_S
Log de Interfase
ZSUBVENCIONES
ZSUBVENCIONES
CONTINGENCIA
ZSUBVENCIONES SOPORTE
FMZ1 -
Crear compromiso gastos
FMZ2 -
Modif.compromiso gastos
FMZ3 -
Visual.compromiso gastos
SM35
Supervisin batch input
ZVIATICOS
Carga Viatico Corridos y

Ocasionales
SM35

Ocasionales
ZSUBVENCIONES_C
ZZ_AP_REG_COMPRO_TRANF_DIS_X
XX
INTERFASES
(201 205 206 207 209 210 211 212 401)
ZZ_AP_INTERFASES_UF_201-205-206
ZVIATICOS
ZACREEDORES
Carga de acreedores
FBR2
Contabilizar documento
SM35
ZVIATICOS

Ocasionales
SM35
ZACREEDORES
Carga de Acreedores
ZADD_CC
Agregar Cuenta Cliente a un

acreedor
FACTURAS
CONTABILIZADAS AT RP
Ocasionales
ZFACTURAS_PAGO_ATRP
ZVIATICOS
SM35
ZVIATICOS

Ocasionales
SM35
- Supervisin batch input
ZADD_CC -
ZACREED_AUX_TEMP -
Agregar Cuenta Cliente a un

acreedor
- Carga Viatico Corridos y
Ocasionales
acreedores aux tempora
ZDINAPE -
Carga Pensionados del MTSS
ZVIATICOS
ZFACTURAS_PENSION -
Facturas pagos periodos

anteriores
26
ZFIPENSION01
- Interfaz de Pensiones MTSS
FMX1 -
Crear reserva de recursos
FMX2 -
Modificar reserva de recursos
ZFIPENSION02 -
Reporte de Pensiones MTSS
ZRESERV01 -
Objetos de Imputacin para

Creacin
Reportes TSDE
ZACREEDORES -
Carga de Acreedores
ZVER_PROPUESTA -
Visualizar los datos de la

Propuesta
Observa la Columna del
Comprometido
ZCOMPROMETIDO Interfases TSDE

SM35 -
Z_ELECCIONES -
Elecciones
ZVIATICOS -

Ocasionales
ACREEDORES
FK01
Crear acreedor (contabilidad)
FK03
Visual.acreedor (contabilidad)
FK02
Modif.acreedor (contabilidad)
FK03
FK04
Modificaciones acreedor
(Contab.)
FK03
FK05
Bloquear acreedor
(contabilidad)
Marcar acreedor p/borrado
(contab.)
ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_XX
X
ZZ_FM_MODIFICA_ACREEDORES_XX
X
ZZ_FM_CONTROL_ACREEDORES_XX
X
FK06
INFORMES
FBL1N
Partida individual acreedor
FK10N
Visualizacin de saldos:
Acreedores
CP: Visualizar documento
presup.
PA Anlisis de vencimiento
FM2F
S_ALR_87012078
S_ALR_87012079
S_P99_41000099
Cifras movimientos: Saldo

cuenta
Saldos acreedores en moneda
local
PA: Previsin
vencim.acreedores
Visualizar modificaciones
acreedores
Lista regulacin de pagos
S_P99_41000147
RFFMRE10
S_ALR_87012082
S_ALR_87012084
S_ALR_87012089
Y_MHD_76000014
27
ZRETENCIONES_RENTA -
Retenciones renta 2%
Y_MHD_76000098
Ejecucin presupuestaria
ZCES5
ZDETALLE_FACTURAS
Reporte Detalle Fact. Inclu.

Acuerdo
Reporte Devoluciones
Bancarias
Listado de Propuestas de
Pago
ZRE_SIGAF_FI_TR_001_010
ZDEVO_BANCARIAS
ZF001
ZF110_PROPAINV
ZINFORME98
ZLISTAPAGOS
ZPROPUESTA
ZREP_PAGO
Ejecucin Presupuestaria
Informe 98.
Lista Pagos Acreedores y
Proveedores
Visualiza la Propuesta de
Pagos
Propuestas de Pago segun
Acuerdo
FBL1N
FBL3N
FK03
Partida individual cuentas

mayor
S_ALR_87012078
S_ALR_87012079
Cifras movimientos: Saldo

cuenta
local
PA: Previsin
vencim.acreedores
acreedores
Lst.fecha clave antic.abtos.acreed.
ZZ_AP_INFORMACION_REPORTES_T
R
S_ALR_87012082
S_ALR_87012084
S_ALR_87012089
S_ALR_87012105
S_P99_41000099
Y_MHD_76000014
Y_MHD_76000098
ZCES5
ZCUOTA_REP
ZRETENCIONES_RENTA
Reporte de cuotas por

ministerio
Acuerdo
Reporte Devoluciones
Bancarias
Listado de Propuestas de
Pago
Informe 98.
Proveedores
Visualiza la Propuesta de
Pagos
Acuerdo
Reporte de Pagos visualizar
Acreedor
Retenciones renta 2%
ZRSINPE
Reporte de Control SINPE
ZDETALLE_FACTURAS
ZDEVO_BANCARIAS
ZF001
ZINFORME98
ZLISTAPAGOS
ZPROPUESTA
ZREP_PAGO
ZREP_PAGOS_PRESUP
28
ZVALIDA_BCO_CENTRAL
Validaciones Bco Central
MIR4 -

status
Observa los Pedidos con
Saldo
VISUALIZACION
ZZ_AP_VISUALIZ_Y_REPORTES_XXX
ZPEDIDO -
F873
Observa los Pedidos con

Saldo
FB03
FBV3
FK03
preliminar
FMW3
Visualizar bloqueo recursos
FMX3
Visualizar reserva de recursos
FMZ3
ZCES3
Visualizar Cesiones
ZEMB3
Embargos Visualizar
ZEMB5
Reportes de Embargos
REPORTES
FMRP_RFFMAV01X
Presupuesto anual
ZZ_FM_REPORTES_UF
FMRP_RFFMAV03X
FMRP_RFFMEP1AX
Dficits presupuestarios por

gastos
Contabilizaciones (todas)
FMRP_RFFMEP1BX
Presupuesto anual
FMRP_RFFMEP1FX
FI Contabilizaciones
FMRP_RFFMEP1OX
Comprometido y traslados de
recursos
ActComprP/P: PI
comprometido/real
Act.compr.p/p.Pres.an.vs.PIcom/real
Reg.totales para
comprometido y real
ActComprP/P: PrAn totales
compr/real
Presup.anual: Lista
FMRP_RFFMEP2AX
FMRP_RFFMEP30X
FMRP_RFFMTO10X
FMRP_RFFMTO30X
FMRP_RFFMTO50
S_KI4_38000056
Y_MHD_26000002
Presupuesto: Documentos de
entrada
Ejecucion Ingreso - Gastos
Y_MHD_76000011
Y_MHD_76000012
Y_MHD_76000013
Y_MHD_76000015
Y_MHD_76000016
Y_MHD_76000018
Y_MHD_76000019
Y_MHD_76000022
Y_MHD_76000024
Disponible Presupuestario de
Gastos
Ejecucin de Ingresos por
perodo
29
Y_MHD_76000029
Y_MHD_76000030
Y_MHD_76000036
Y_MHD_76000037
Y_MHD_76000038
Y_MHD_76000039
Y_MHD_76000042
Y_MHD_76000043
Y_MHD_76000044
Y_MHD_76000046
Y_MHD_76000063
Y_MHD_76000064
Y_MHD_76000066
Y_MHD_76000067
Y_MHD_76000099
ZCOMPROMETIDO
ZINFORME30
ZINFORME98
ZINFORME98P
ZREP_PAGO
ZVERREGISTRO
Ejecucin Presup. Egresos

con Bloque
Ejecucin Presup.Egresos Sin
Arrastr
FM: Liquidacin del ingreso
por Pos
por Pos
por Pos
por Fond
Ejecucin Presup del Gasto x
Periodo
Cruzadas del Ejercicio
Econmico por
Liquidacin comparativa del
gasto
ZFMPRELIBLOQ: Prelim y
Bloqueos
Mov. Presupuestarios Gasto s/
Arrast
Ejecucion del Ingreso sin
Arrastre
Ejecucion Facturas
Estadisticas
FM: Reporte de Facturas
Estadsticas
Movimientos Presupuestarios
Observa la Columna del
Comprometido
Informe 30
Informe 98.
Informe Y_MHD_76000098 por
periodo
Acuerdo
Ver Registro Presupuestario
ZVERSUBTIPO
OBSERVA LOS REGISTROS

DEL sUBTIPO
ZFMENSUAL
FM COMPORTAMIENTO
MENSUAL
ZGROSSI
Reporte de Acreedores
ZRFK
Reporte de Acreedores
SBWP
SAP Business Workplace
SP02
Visualizar rdenes SPOOL
SU3
Actualiz.datos propios usuar.
SU53
Evaluacin verificacin
autorizacin
Llamada asincrnica de
mtodo en BOR
Impresin, Puesto Trabajo,
Autorizaciones, etc.
OTROS
ZZ_ROL_GENERAL
SWO_ASYNC
ZZ_ROL_GENERAL_EXTENSION
MINISTERIO
30
Anexo 3.
Direccin General de Presupuesto Nacional. Lista de roles y perfiles con detalle de transacciones.
Roles de la DGPN
ROL
TRANSACCION
ZFM_COORD_AREA_FUNCIONAL
ZZ_FM_ADMINISTRACION_FONDOS
ZZ_FM_CARGA_INICIAL
Rol Compuesto
FM5I
FIFM: Crear fondos
FM5S
FIFM: Visualizar fondos
FM5U
FIFM: Modificar fondos
FM9M
FM9QBUD
FM: Borrar estructura

presupuestaria
CP: Reestruct.presup.
FMBV
CP: activacin control disponib.
FM2F
CP: visualizar documento presup.
FR59
Modif.doc.
FR50
Registrar presupuesto inicial
FR60
FR89
Komm.: Budgetarten verteilen
ZCARGA_IN_DESCRIP
Carga Inicial de descripciones

Presu
Interfaz de carga de presupuesto
Z_CARGA_PRESUP
ZCARGA_IN_IMPORTES
FM9K
Carga Inicial de los importes

Presup
Interfase-Carga Presupuesto
Inicial
FM: Modificar estruct.presup.
FM5I
FIFM: Crear fondos
FMSA
Crear CeGe en entidad CP
OFDE
FMCIA
CP: Borrar pos.presup.de entidad

CP
Tratar posicin presupuestaria
FMGY
Creacin PosPre mediante UNIX
FMGX
ZFM_CHECKS_PPTO
Dar sal.a pos.presup.en fichero

UNIX
Carga Rel Clasif Econo y Clasif.
Fun
Colocacion de Checks del Ppto
FMSA
Crear CeGe en entidad CP
FMSB
Modificar CeGe en entidad CP
FMSC
Visualizar CeGe en entidad CP
FMSD
Mod.variante jerarqua/CeGe
FMSE
Visual.variante jerarqua/CeGe
FM9B
CP: Copiar versin de presupuesto
FM9D
CP: Bloquear versin de
ZCARGA_PPTO_INI
ZCECF
ZZ_FM_ADMINIST_CEGE_POSPRE
ZZ_FM_ADM_PRESUPUESTO_DGPN
DESCRIPCION
31
presupuesto
FM9E
ZZ_FM_TRAT_DATOS_MAESTROS_DGPN
FM9K
CP: Desbloquear versin

presupuesto
CP: Modificar estruct.presup.
FM9L
CP: Visualizar estructura presup.
FM9P
CP: Reestr.valores distrib.presup.
FM9Q
CP: Totalizar presupuesto
FM9QBUD
CP: Reestr.presup.
FMBV
CP: Activacin control disponib.
FR52
Registrar suplemento
FR53
Registrar devolucin
FR58
Trasladar
FR59
Modif.doc.
FR62
Entrada preliminar de liberacin
FR63
Entrada preliminar suplemento
FR64
Entrada preliminar devolucin
FR69
Entrada preliminar de traslado
FR70
Contabilizar doc.entrada preliminar
FR71
FR72
Anular documento entrada

preliminar
Visualizar doc.entrada preliminar
FR73
Modificar doc.preliminar
FR89
Komm.: Budgetarten verteilen
ZINSCRIP
RECEPCION INSCRIPCION DE
PROVEEDORES
Reporte de inscripcion de
proveedore
Proveedores sin tipo de prov
ZINSCRIP_REP
ZPROVST
ZPROVE_MERCANCIA_RES
ZUPLMATGRP
Reporte de prove mercancia

resumido
Carga de mat/grupo de prov
CL20N
Asignaciones de un objeto
CL31
Bsqueda objeto categ.cl.
CL6B
ndice de objetos
ZPRES
MM04
Asina cuenta de tesoreria a

soc.Pres
Visual.doc.modificacin material
XK99
Actualiz.masa mtro.proveedores
ZCORREOS_PRO
Informacin General de
Proveedores
MMPV
Desplazar periodos
ZADJUDICA
Interfase genera adjudicaciones
ZACREEDORGC
Acreedores Grupo de Cuentas
FBL1N
ZCAD3
Contratacin Adm.-Visualizacin
FK03
FK04
Modificaciones acreedor (Contab.)
FK05
FK06
Bloquear acreedor (contabilidad)

(contab.)
XK01
Crear acreedor (central)
ZCAD3
32
XK02
Modificar acreedor (central)
XK03
Visualizar acreedor (central)
XK04
Modificaciones acreedor (central)
XK05
XK06
Bloquear acreedor (central)

(central)
XK07
Modificar grupo cuentas acreedor
MKVZ
MKVG
Lista proveedores compras

Grupos liquidaciones y
condiciones
MM01
Crear material &
MM02
Modificar material &
MM06
Peticin de borrado para material
MM03
Visualizar material &
MM19
Visualizar material & el da fijado
MM17
Actualiz.masa mtro.mater.industria
MM60
ndice de materiales
ME33K
Visualizar pedido abierto
ME3L
Contratos marco por proveedor
ME3M
Contratos marco por material
ME3K
Contratos marco por imputacin
ME3J
ME3C
Contratos marco para proyecto

Contratos marco por grupo
artculos
ME3N
Contratos marco por nm.contrato
ME80RN
Evaluaciones generales (L,K)
ME13
Visual.reg.info
ME1L
Registros info para proveedor
ME1M
Registros info para material
ME1W
Registros info p.grupo artculos
ME1A
Registros info archivados
ME1P
Historial del precio de pedido
ME1E
Historial del precio de oferta
ME43
Visualizar peticin oferta
ME4L
Peticiones oferta por proveedores
ME4M
Peticiones oferta por material
ME4S
Peticiones de oferta por licitacin
ME4C
Peticiones oferta p.grupo artculos
ME4N
Peticiones oferta p.nm.pet.oferta
ME48
Visualizar oferta
ME23N
Visualizar pedido
ME53N
Visualizar solicitud de pedido
SU53
Visualizar valores de verificacin
FR51
Registrar liberacin
FMW1
Crear bloqueo de recursos
FMW2
Modificar bloqueo recursos
FMW3
Visualizar bloqueo recursos
33
ZDGPN_BK
Transaccion
ZRE_SIGAF_FM_BLOQUOYDEV
O
FMGX
FMGY

UNIX
FMCIA
SM30
Llamar actualizacin de vistas
ZCECF
ZFMCP

Fun
Carga provisional de presupuesto
ZFM_CHECKS_PPTO
FR55
Distribuir liberacin
ZZ_FM_REPORTES
FMRP_RFFMAV01X
Presupuesto anual
FMRP_RFFMAV03X
FMRP_RFFMEP1BX
Dficits presupuestarios por

gastos
Presupuesto anual
FMRP_RFFMEP1FX
FI Contabilizaciones
FMRP_RFFMEP1OX
Comprometido y traslados de
recursos
ActComprP/P: PI
comprometido/real
Act.compr.p/p.Pres.an.vs.PIcom/real
Cierre ejerc.: Presupuesto
preselec.
Representacin peridica
ZZ_FM_DESARROLLOS_PRESUPUESTO
ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_XX
FMRP_RFFMEP2AX
FMRP_RFFMEP30X
FMRP_RFFMEP3GX
FMRP_RFFMEP4BX
FMRP_RFFMTO10X
FMRP_RFFMTO30X
FMRP_RFFMTO50
Reg.totales para comprometido y

real
ActComprP/P: PrAn totales
compr/real
Presup.anual: Lista
S_ALR_87008458
S_ALR_87008460
S_ALR_87012078
S_ALR_87012079
Cifras movimientos: Saldo cuenta
S_ALR_87012080
Cifras movim.: Vol.negocios esp.
S_ALR_87012081
S_ALR_87012083
Cifras movimientos:
Volm.negocios
local
Lista partidas abiertas acreedores
S_ALR_87012084
PA: Previsin vencim.acreedores
S_ALR_87012085
Historial pagos frente acreedor
S_ALR_87012086
Directorio de acreedores
S_ALR_87012087
Lista direcciones acreedores
S_ALR_87012089
acreedores
S_ALR_87012082
34
S_ALR_87012090
Visual.modific.acreedor crticas
S_ALR_87012093
Volmenes de negocios de
acreedores
Lst.partidas compensadas
acreedores
Lst.fecha clave antic.abtos.acreed.
Ajuste part.individuales y totales
S_ALR_87012104
S_ALR_87012105
S_ALR_87012636
S_ALR_87012637
S_ALR_87012640
Comparacin totales CP y totales

FI
Compar.partidas individuales FICP
Tareas cierre: Ajuste PI
S_KI4_38000034
ndice posiciones presupuestarias
S_KI4_38000035
S_KI4_38000038
Determinacin de cuentas
p.rdenes
Asignacin pos.presup.a cuenta
mayor
ndice de centros gestores
S_KI4_38000039
ndice de fondos
S_KI4_38000047
S_KI4_38000050
Disponib.(presup.anual
pres.compr.)
Disponib.(presup.anual,
pres.compr.)
Disponib.(pres.anual, liber., C
S_KI4_38000055
Imputaciones provisionales
S_KI4_38000056
S_KI4_38000058
Presupuesto: Documentos de
entrada
Listas de documentos de rdenes
S_KI4_38000059
Verif.coherencia presup.
S_KI4_38000061
Pool trab.FMRC07 de concil.pagos
S_ALR_87012638
S_KI4_38000036
S_KI4_38000048
S_KI4_38000112
S_KI4_38000159
S_KI4_38000160
S_P99_41000147
RFFMRE10
Y_MHD_26000002
Ejecucion Ingreso - Gastos
Y_MHD_76000011
Y_MHD_76000012
Y_MHD_76000013
Y_MHD_76000015
Y_MHD_76000016
Y_MHD_76000018
Y_MHD_76000019
Y_MHD_76000022
Y_MHD_76000024
Y_MHD_76000029
Y_MHD_76000030
Y_MHD_76000031
Y_MHD_76000036
Y_MHD_76000037
Y_MHD_76000038
Gastos
Ejecucin de Ingresos por perodo
Ejecucin Presup. Egresos con
Bloque
Arrastr
Equilibrio presupuestal.
FM: Liquidacin del ingreso por
Pos
Pos
35
Pos
Y_MHD_76000039
Y_MHD_76000042
Y_MHD_76000043
Y_MHD_76000044
Y_MHD_76000046

Fond
Periodo
Cruzadas del Ejercicio Econmico
por
Liquidacin comparativa del gasto
Y_MHD_76000064
ZFMPRELIBLOQ: Prelim y
Bloqueos
Mov. Presupuestarios Gasto s/
Arrast
Ejecucion del Ingreso sin Arrastre
Y_MHD_76000066
Ejecucion Facturas Estadisticas
Y_MHD_76000067

Estadsticas
Y_MHD_76000063
Y_MHD_76000099
ZFMENSUAL
ZPAGOPROVEEDORES
FM COMPORTAMIENTO
MENSUAL
Genera Gastos para SICCNET 1805-04
Ejecucin Presupuestaria Informe
30
98.
periodo
Facturas pagadas a Proveedores
ZPROPUESTA
Visualiza la Propuesta de Pagos
ZREP_GASTO1
Reporte Base de Datos
ZREP_GASTO1_SA
Reporte de Base de Datos s/

Arrastre
Rep. Base de Datos con Bloqueos
ZGASTOS_SICCNET
ZINFORME30
ZINFORME98
ZINFORME98P
ZREP_GASTO2
ZREP_PAGO
ZSICCNET

Acuerdo
Interfase SIGAF -SICCNET 2004
ZVERREGISTRO
Ver Registro Presupuestario
ZVERSUBTIPO
oBSERVA LOS REGISTROS DEL

sUBTIPO
F110
Parmetros para pagos autom.
FM2F
CP: Visualizar documento presup.
FMCIC
Visualizar posicin presupuestaria
FMCIE
Visualizar pos.presup.: Jerarqua
FR11
Visualizar liberacin pagos
FR60
FR72
Visualizar doc.entrada preliminar
ME23N
Visualizar pedido
ME53N
MM03
XK03
36
FB03
FS10N
Visualizacin de saldos
FBV3
Visualizar documento preliminar
F873
FBL1N
FK03
ZCES3
Visualizar Cesiones
ZCES5
S_P99_41000099

Acuerdo
ZDETALLE_FACTURAS
ZDEVO_BANCARIAS
ZREP_PAGO
Reporte Devoluciones Bancarias

Proveedores
Acuerdo
F873
FM5S
FM9L
FM: Visualizar estructura presup.
FMCIC
FMCIE
FMSC
Visualizar CeGe en entidad CP
FMSE
Visual.variante de jerarqu./CeGe
FMW3
Visualizar bloqueo
FMX3
FR60
S_ALR_87012623
presup.anual)
FMRP_RFFMEP1AX
FMRP_RFFMEP1GX
Cierre ejerc.: Compr./Pres.arrastr.
ME23N
Visualizar pedido
ME2L
Pedidos por proveedor
ME33K
Visualizar pedido abierto
ME3L
Contratos marco por proveedor
ME3M
Contratos marco por material
ME3N
Contratos marco por nm.contrato
ME43
Visualizar peticin oferta
ME48
Visualizar oferta
ME49
Comparacin de precios de oferta
ME4L
Peticiones oferta por proveedores
ME4M
Peticiones oferta por material
ME53N
MIGO
MIR4
Movimiento de mercancas
status
MM03
ZCAD3
XK03

Cambio Fecha Entrega por
Exoneracin
ZLISTAPAGOS
ZEXONERACION
37
ZGAR3
Cambio Fe. de la entrega de

pedido
Garantas (Control de Trmites)
Vis.
ZOF3
Registro de Ofertas
ZREMA_ADJU
Reporte de Materiales Adjudicados
ZREP_GASTO1
Reporte Base de Datos
ZRE_DESIERTAS
Reporte de Trmites Desiertos
ZRE_INFRUCTUOSAS
Reporte de Trmites Infructuosos
ZRE_MM_26
Datos Generales del Trmite
ZRE_MM_51
ZSOLPST
Tmites asignados a un Analista

LLAMA A REPORTE DE
SOLICITUD
Rep. Ofertas Presentadas por
Trmite
Rreporte de Solicitudes sin
Tramites
Y_MHD_76000011
Transaccin Y_MHD_76000011
Y_MHD_76000012
Y_MHD_76000013
Y_MHD_76000014
Y_MHD_76000015
Y_MHD_76000016
Y_MHD_76000018
Y_MHD_76000019
Y_MHD_76000022
Gastos
Y_MHD_76000024
Y_MHD_76000098
Y_MHD_76000030
Arrastr
Y_MHD_76000099
FM5S
ZFECHA
ZRE_MM_62
ZRE_OF_TRAMITE
ZZ_FM_MANT_CATAL_INGRESOS
ZINFORME98
ZINFORME98P
ZFMENSUAL
SM30

98.
periodo
FM COMPORTAMIENTO
MENSUAL
FMGX
Llamar actualizacin de vistas

UNIX
FMGY
FM9K
FM: Modificar estruct.presup.
FM9L
FM: Visualizar estructura presup.
ZFM_CHECKS_PPTO
FM5I
FIFM: Crear fondos
FM5U
FIFM: Modificar fondos
FM5S
FMCID
Modificar pos.presup.: Jerarqua
38
FMCIE
FMCIA
FMSL

Modificar pos.presup.:
Tratam.masa
FMCIC
F850
Determinacin cuentas mayor

(FM)
FMSB
Modificar CeGe en entidad CP
ZFMCP
Carga provisional de presupuesto
ZFM_CHECKS_PPTO
ZCECF

Fun
PP01
Actual.datos plan (guiado por

men)
PPOME
Modific.organizacin y ocupacin
SU01D
Visualizar usuario
PFCG
Papeles
PFUD
Ajuste maestro de usuario
S_BCE_68001394
Por nombre de usuario
S_BCE_68001399
Por papeles
S_BCE_68001395
Por perfiles
S_BCE_68001396
Por autorizaciones
S_BCE_68001397
Por valores de autorizacin
S_BCE_68001398
S_BCE_68001401
Por autorizacin transaccin

Combinaciones crticas de
autorizaciones para inicio de
transaccin
S_BCE_68001418
Por nombre papel
S_BCE_68001419
Por asignacin de usuario
S_BCE_68001420
Por asignacin de transaccin
S_BCE_68001421
Por asignacin de perfil
S_BCE_68001422
Por objeto de autorizacin
S_BCE_68001423
S_BCE_68001424
Por datos de modificacin
S_BCE_68001767
Por nombre/texto de perfil
S_BCE_68001404
Por perfiles contenidos
S_BCE_68001405
Por autorizaciones contenidas
S_BCE_68001406
S_BCE_68001407
Por ltima modificacin
S_BCE_68001408
Por papeles
S_BCE_68001410
Por nombre/texto de objeto
S_BCE_68001411
Por clase de objeto
S_BCE_68001412
Por campo, texto
S_BCE_68001414
Por objeto
ZZ_FM_FUNCIONAL_EXPERTO_DGPN
ZZ_FM_ADMINISTRACION_WORKFLOW
ZZ_FM_ADMINISTRACION_USUARIOS_FV6
0
ZZ_ADM_ROLES_PERFILES
39
S_BCE_68001415
Por valores
S_BCE_68001416
S_BCE_68001429

Transacciones ejecutables (todas
las posibilidades de seleccin)
S_BCE_68001426
Ejecutable para usuario
S_BCE_68002041
Ejecutable para rol
S_BCE_68001427
Ejecutable con perfil
S_BCE_68001428
Ejecutable con autorizacin
Comparaciones
Visualizar usuario
S_BCE_68001430
Papeles
S_BCE_68001777
Ajuste maestro de usuario
S_BCE_68001431
Por nombre de usuario
S_BCE_68001432
Por papeles
Referencia de utilizacin
Por perfiles
S_BCE_68001399
Por autorizaciones
S_BCE_68001395
S_BCE_68001421
S_BCE_68001404
Por autorizacin transaccin

Combinaciones crticas de
autorizaciones para inicio de
transaccin
S_BCE_68001396
Por nombre papel
S_BCE_68001405
Por asignacin de usuario
S_BCE_68001397
Por asignacin de transaccin
S_BCE_68001423
Por asignacin de perfil
S_BCE_68001406
Por objeto de autorizacin
S_BCE_68001415
S_BCE_68002030
Por datos de modificacin
S_BCE_68001439
Por nombre/texto de perfil
RSSCD100_PFCG_USER
Por perfiles contenidos
RSSCD100_PFCG
Por autorizaciones contenidas
S_BCE_68001440
S_BCE_68001441
SU03
Por papeles
SU02
Por nombre/texto de objeto
FM2F
CP: Visualizar documento presup.
FMRP_3FMB4006
presup.anual)
FR60
S_ALR_87012623 -
ZZ_ROL_GENERAL_DGPN
Z_OPERACIONES_CIERRE_ANTICIPOS
presup.anual)
Impresin, Puesto Trabajo,
Autorizaciones, etc.
F-03
Compensar cta.mayor
F-44
Compensar acreedor
F-47
Solicitud de anticipo
F-54
Liquidar anticipo acreedor
40
FB03
FB08
Anular documento
FB60
FBL1N
FBL3N
Partida individual cuentas mayor
FBRA
Anular compensacin
FK10N
FMRP_RFFMEP1AX
Visualizacin de saldos:
Acreedores
FMX1
Crear reserva de recursos
FMX2
Modificar reserva de recursos
FMX3
FMZ2
Modif.compromiso gastos
FMZ3
FS10N
Visualizacin de saldos
Y_MHD_76000011
Y_MHD_76000012
Y_MHD_76000013
Y_MHD_76000014
Y_MHD_76000015
Y_MHD_76000016
Y_MHD_76000018
Y_MHD_76000019
Y_MHD_76000022
Y_MHD_76000024
Y_MHD_76000030
Y_MHD_76000031
Y_MHD_76000036
Y_MHD_76000037
Y_MHD_76000038
Y_MHD_76000039
Y_MHD_76000042
Y_MHD_76000043
Y_MHD_76000044
Y_MHD_76000057
Gastos
Arrastr
Equilibrio presupuestal.
Pos
Pos
Pos
Fond
Periodo
Cruzadas del Ejercicio Econmico
por
Liquidacin comparativa del gasto
Y_MHD_76000059
Balance de Comprobacion del

Periodo
Balanza de Comprobacion
Comparativa
Bal. Gen del Periodo
Y_MHD_76000060
Balance General Comparativo
Y_MHD_76000061
Estado de Resultados
Y_MHD_76000062
Estado Resultados Comparativo
Y_MHD_76000064
Ejecucion del Ingreso sin Arrastre
Y_MHD_76000066
Ejecucion Facturas Estadisticas
Y_MHD_76000067

Estadsticas
Y_MHD_76000058
41
Y_MHD_76000098
Y_MHD_76000099
ZCLASIF
Rep.Clasif Econmico y Funcional
FMGY
FMGX
Dar sal.a pos. Presup.en fichero

UNIX
Referencias.
Manuales de Procedimiento de Sistema de Administracin Financiera.
Manual de procedimientos para la administracin de roles y perfiles
Polticas Generales para la administracin de accesos al SIGAF
Manual de normas generales de control interno para la Contralora General de la
Repblica y las entidades y rganos sujetos a su fiscalizacin.
Informes de revisin y anlisis asignacin roles y perfiles de Unidades Financieras
Manuales de Usuarios SIGAF.
Presentacin power point roles y perfiles de acceso SIGAF administrados por USCEP
42

Asignacion de Roles y Perfiles SIGAF

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PROCEDIMIENTOS - Sistema Administracin

posicione en el tiempo y espacio para conocer y tomar la decisin pertinente, previo

Estructura organizacional: Conviene que el jerarca cree una estructura organizativa

Manuales de Usuarios SIGAF.

Fortalecer y consolidar el principio de centralizacin normativa y

Posibilitar el registro y control contable oportuno, confiable y homogneo de

Mejorar la toma de decisiones proporcionando mecanismos de consulta,

Posibilitar la fiscalizacin de la gestin financiera e implementar mecanismos de

Mejorar los procesos internos en la gestin y tramitacin de la ejecucin

Las Unidades Financieras.

Tesorera, mismas que han venido desarrollndose y adaptndose a las necesidades

Entre ellos no son incompatibles

Entre ellos no son incompatibles

Lista de roles y perfiles de Unidades Financieras. Ver detalle de transacciones en

Lista de roles y perfiles Direccin General de Presupuesto Nacional. Ver detalle

35. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_02 Rol compuesto, con la asignacin de los

36. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_03. Rol compuesto, con la asignacin de los

Incluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013

37. ZFM_ANALISTA_SECTORIAL_04.Rol compuesto, con la asignacin de los

38. ZFM_COORDINADOR_AFCYCT Rol compuesto, con la asignacin de los

39. ZZ_FM_REGISTRO_ACREEDORES_DGPN Rol compuesto, con la asignacin

40. ZFM_FISCALIZADOR_SEG_CTRL Rol compuesto, con la asignacin de los

41. ZFM_FUNC_AREA_ADMINISTRATIVA Rol compuesto, con la asignacin de

42. ZFM_FUNC_AREA_COMPUTO Rol compuesto, con la asignacin de los

responsable sobre la correcta asignacin y eventual uso inadecuado de los accesos

Propuestas de pagos: La utilizacin de registro de propuestas de pago es la opcin

agilizar un proceso especfico, lo que facilita la ejecucin presupuestaria. Existen

realizadas a un acreedor determinado. Visualizar Acreedor Central: Esta

Incluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013

A continuacin, se presenta la lista de transacciones que son incompatibles en los

Entre ellos no son incompatibles

Entre ellos no son incompatibles

Roles y perfiles exclusivos Jefe de Unidad financiera

El procedimiento considera el principio de centralizacin normativa y desconcentracin

disposiciones de control interno, esto de previo a realizar la solicitud para la asignacin

Aplicar normativas y disposiciones que rodean la administracin de roles y

Para usuarios de primer ingreso en caso de que no cuente con licencia de

Analizar necesidad de solicitar inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de

Tomar decisin de autorizar inclusin y/o exclusin de roles y perfiles de acceso

Solicitar a la Unidad de Seguimiento y Control de la Direccin General de

Recibir respuesta de comunicacin de resultados de solicitud de inclusin y/o

Analizar indicaciones externadas por la Unidad de Seguimiento y Control de la

Incluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013

Reconsiderar decisin de mantener autorizar roles y perfiles incompatibles o de

SECTOR: MINISTERIO DE HACIENDA

Recibir oficio y formulario de solicitud de inclusin y/o exclusin de roles y

Analizar, las implicaciones en el cumplimiento de la normativa de control interno

Incluir o excluir en SIGAF segn formulario de solicitud de roles y perfiles de

Informar mediante oficio a Jefe de Unidad Financiera o al Director y/o

4. b. Cuadro sinptico del procedimiento

Aplicar normativas y disposiciones que rodean

Verificar que el funcionario que requiere roles

Analizar necesidad de solicitar inclusin y/o

Recibir oficio y formulario de solicitud de

Incluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013

perfiles asignados y la eventualidad de las

Recibir respuesta de comunicacin de

Incluido en el Portal del M. de Hacienda el 31/10/2013

Nombre del Jefe o Coordinador:

Institucin para la cual Labora:

Direccin, Unidad o rea para la cual Labora:

CP: visualizar documento

Crear Reserva de Recursos

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