UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS DISTINTOS SUJETOS DE
DERECHO
El Derecho Penal, dice tener el objetivo de poder sancionar las
conductas que sean consideradas antijurdicas1, por tal razn, el
Artculo 25 de nuestro Cdigo Penal establece: La Sancin comprende
las Penas2 y las Medidas de Seguridad3. Tiene como fines, la enmienda
y readaptacin social del delincuente, as como el cumplimiento de las
funciones preventivas en general y especial.
Viendo as, que para poder fijar una Pena, el Artculo 37, del Cuerpo de
Normas Penales estipula: Compete al juez, atendiendo la personalidad
del autor, la mayor o menor gravedad del hecho, las circunstancias y
las consecuencias del delito: 1) Tomar conocimiento directo del sujeto,
de la vctima y de las circunstancias del hecho (). 2) Determinar la
pena aplicable a cada delito, dentro de los lmites legales. De lo
transcrito, se puede concluir en que es esencial el poder determinar
quin fue el Autor4 del ilcito, a fin de individualizarlo y aplicar la pena
correspondiente a su grado de participacin.
Para definir la Autora, el juez debe tomar conocimiento directo del
sujeto, lo que nos obliga a detenernos un momento en la definicin de
Sujeto.
1 Que vulneren un bien jurdicamente protegido.
2 Presidio y Reclusin (Art. 27 CP).
3 Internamiento en manicomios o casas de salud, establecimiento educativo
adecuado o en una casa de trabajo o de reforma. La suspensin o prohibicin
de ejercer determinada industria, comercio, trfico, profesin, cargo, empleo,
oficio o autoridad. La vigilancia por la autoridad y la Caucin de Buena
Conducta (Art. 79 CP).
4 Art. 20 (Autores). Son autores quienes realizan el hecho por s solos,
conjuntamente, por medio de otro o los que dolosamente prestan una
cooperacin de tal naturaleza, sin la cual no habra podido cometerse el hecho
antijurdico doloso

Pgina 1 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
Pues bien, entenderemos que Sujeto es toda persona susceptible de
contraer derechos y obligaciones (dejando de lado la capacidad jurdica
que tenga el individuo), siendo una Persona.
Personas, pueden ser Naturales o Jurdicas.
Las personas naturales, en el contexto del presente ensayo, son
aquellas que obedecen a su propia autonoma de la voluntad, es decir,
todos los seres humanos. Mientras que las personas jurdicas, son
aquellas agrupaciones de personas, que ponen en comn esfuerzos y
capital, para poder llegar a un fin u objetivo comn. Existe, entre los
doctrinarios, dos corrientes relativas a las Personas: Aquellos que
consideran que las Personas Naturales y las Jurdicas son diferentes.
Friedrich Karl Von Savigny, es el creador de la Teora de la Ficcin.
sta, sostiene que nicamente el hombre puede ejercer el seoro de la
voluntad y ser sujeto de derechos subjetivos. Dejando de lado, en este
mbito a las Personas Jurdicas que, a entendimiento de sta Teora,
carecen de voluntad, al ser nada ms que una Ficcin, que supone que
stas personas o esta conjuncin de personas, son susceptibles de
derechos y obligaciones, entendindolos a todos, como una unidad.
Otto Von Gierke, padre de la Teora de la Realidad establece que las
Personas Jurdicas y Naturales, son iguales, ya que las primeras, estn
realmente dotadas de voluntad, evidencindose esto en el hecho de que
el inters de la Persona Jurdica, es diferente al inters individual de
sus miembros.
Continuando.
Todos los sujetos, son capaces de generar, mediante sus actos 5, dos
tipos de Responsabilidad: Penal y Civil.
La Responsabilidad Civil, consiste en el Resarcimiento del dao,
procurando reparar el dao causado a la vctima, por lo que
generalmente involucrar la participacin de recursos pecuniarios.
La Responsabilidad Penal, consiste en la Pena (o Medida de Seguridad)
aplicable al tipo penal que se est juzgando.
5 Siendo Autores, Instigadores (Art. 22) o Cmplices (Art. 23) de un tipo
penal.

Pgina 2 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
Es en este momento, donde un nuevo debate se abre paso, continuando
aquel que un da tuvo lugar entre Von Savigny y Gierke. No obstante, la
discusin existente hoy en da consiste en, si es que las Personas
Jurdicas pueden llegar a ser Responsables por s mismas.
Entre las diversas legislaciones, existen dos corrientes:
Aquellas que consideran que si deben ser responsables penalmente por
sus actos, constituyendo dos maneras de regular esto. Regulacin
Directa, teniendo como ejemplo el Art. 51 del Cdigo Penal Holands,
que establece que: las personas jurdicas pueden ser autores de un
ilcito penal. Portugal, por otro lado, sostiene una Regulacin
Indirecta, que mantiene las normas relativas abiertas a un posterior
desarrollo, y que adems, sostiene tipos penales y sanciones
especiales6.
Aquellas que, al contrario y como por ejemplo la legislacin boliviana,
sostienen que las Personas Jurdicas no pueden ser susceptibles de
Responsabilidad Penal y que en su lugar se responsabiliza a las
personas naturales pertenecientes a sta.
Plantean, 3 razones fundamentales, por las que no se puede considerar
a las Personas Jurdicas Responsables penalmente, ante la comisin de
un tipo penal:
En primera instancia, arguyen que las Personas Jurdicas no son
capaces de Actuar por s mismas, al ser carentes de Voluntad, lo que
conlleva a una Incapacidad de Culpabilidad y finalmente a una
Incapacidad de aplicacin de una Pena.
La Culpabilidad, se constituye como un elemento constitutivo de un tipo
penal, sin la que no puede existir ninguna Sentencia Condenatoria.
sta, puede ser dolosa, definido el dolo, por el Art. 14 de la Norma
Penal: Acta dolosamente el que realiza un hecho previsto en un tipo
penal con conocimiento y voluntad. Para ello es suficiente que el autor
considere seriamente posible su realizacin y acepte esta posibilidad.
6 http://noticias.juridicas.com/conocimiento/articulos-doctrinales/4388vigencia-actual-del-aforismo-latino-amp;8220;societas-delinquere-nonpotestamp;8221;/

Pgina 3 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
Puede, tambin presentarse de manera culposa, regulada por el
Artculo 15 del citado cuerpo de normas: Acta culposamente quien no
observa el cuidado a que est obligado conforme a las circunstancias y
sus condiciones personales y, por ello: 1) No toma conciencia de que
realiza el tipo legal. 2) Tiene como posible la realizacin del tipo penal
y, no obstante esta previsin, lo realiza en la confianza de que evitar el
resultado.
De un anlisis no muy arduo, puede concluirse que los delitos dolosos
son imposibles de realizar, al estar ausente el factor Voluntad. Misma
razn por la que una Persona Jurdica no puede observar cuidados, ni
tomar conciencia de que realiza un tipo penal, quedando descartados
tambin los delitos culposos.
Sin embargo, si caemos en cuenta de que por este hecho, muchos
delincuentes pueden quedar impunes, protegindose en el hecho de
que la sociedad que utilizan para delinquir, remite la responsabilidad,
normalmente, al Asesor Legal, o a determinadas personas, segn el tipo
de Sociedad del que se trate. Inclusive en muchos casos, ni siquiera
llegan a ser de conocimiento general las irregularidades que ocurren
dentro de una Sociedad, por lo que no llegan a existir personas,
jurdicas o no, que se hagan responsables de tantos tipos penales en los
que pueden llegar a incurrir.
Adems, la realidad boliviana nos muestra al conjunto de individuos
naturales de una Sociedad, que se encuentran en un nivel de toma de
decisiones que conspiran para poder incurrir impunemente en tipos
penales, deliberadamente.
Un claro ejemplo, la evasin fiscal prevista por el Art. 231 del Cdigo
Penal, en la que todos los miembros de la sociedad toman las acciones
correspondientes a su cargo, para que la Sociedad como tal, pueda salir
adelante sin responsabilizarse por sus actos; y en caso de que se tomen
medidas penales en contra de algn individuo natural, muchas veces
son encubrimientos, que tienen por medio sobornos, legitimacin de
ganancias ilcitas.
Puede darse el caso tambin, de que una Sociedad sea constituida
solamente para encubrir una actividad criminal, como puede ser la

Pgina 4 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
esclavitud7, Trata y Trfico de Personas 8, donde adems de ser
responsables penalmente los individuos naturales, debiera poder
evitarse el funcionamiento de la Sociedad, con el fin de asegurar a la
gente, que de ninguna manera, algn tipo penal tan grave como los
citados, volver a ser perpetrado.
Tambin pueden cometerse en conjunto, Lesiones Gravsimas, Lesiones
Gravsimas ocasionadas por animales, Lesiones Graves y Leves,
Lesiones seguidas de muerte o Lesiones Culposas 9, o Delitos Contra la
Libertad de Trabajo10.
Entonces, al actuar bajo mandato de aquellos que tengan la posibilidad
de dirigir, es decir los socios, nos encontraramos con una
manifestacin externalizada de la voluntad de la sociedad, ya que esta
al haber sido creada, y ficticiamente considerada como persona,
adquiere por extensin, como nica voluntad - independiente, cabe
aclarar- aquella que sea correspondiente a la voluntad de la mayora de
los individuos naturales que la conforman. Dicho de otro modo,
adquiere voluntad propia, evidenciado en el hecho, como habra dicho
en algn momento Gierke, de que existe la posibilidad de que alguno de
los individuos naturales hubiese hecho conocer su disentimiento de
tomar el curso de accin que hizo incurrir en el tipo penal; entonces, en
ese momento la voluntad de los individuos naturales deja de ser la
misma que la de la persona jurdica; puesto que esta ltima de todas
formas, con el simple consentimiento de la mayora, podra seguir el
curso de accin determinado. Es as, que nos encontraramos con un
Delito Doloso, al concordar con el mandato del Art. 14.
Mientras que, cuando el delito es cometido por un trabajador del sector
operativo, sin conocimiento si quiera de las Personas Naturales que
7 Art. 291 CP.
8 Arts. 281 Bis 281 Quater.
9 Arts. 270, 270 Bis, 271, 273 y 274 respectivamente.
10 Arts. 303 307.

Pgina 5 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
pertenecen al nivel deliberativo de la sociedad, nos encontramos ante
un delito Culposo.
Esto se debe a que, no existi voluntad de la persona jurdica (por
acuerdo de la mayora de personas naturales) a incurrir en el tipo
penal; no obstante a razn del trabajador en cuestin, la misma persona
jurdica incurre en el tipo ya que muchas veces, optan por actuar
ilcitamente, a nombre de la Sociedad; naturalmente, sin conocimiento
de los Socios.
Entonces, la culpa de los socios, recae en el hecho de que No
cumplieron con el cuidado al que estn obligados, al no ejercer el
debido control sobre sus subordinados. Equivalente a no tomar
conciencia de la realizacin del tipo penal (inciso 1), Art. 15), o
creyendo que una simple llamada de atencin, o medidas suaves que
puedan tomarse contra l, o que ni siquiera lleguen a ser consideradas,
nos encontramos en la coincidencia con el inciso 2) del Art. 15.
Tras lo expuesto, es posible determinar que la Persona Jurdica si
detenta voluntad, capaz de ser externalizada; adems puede llegar a
tener Culpabilidad, abriendo por fin la Posibilidad de Aplicar una
Sancin.
Las Sanciones, como ya fue expuesto, comprenden Penas y Medidas de
Seguridad.
Segn el Art. 26, las Penas son: Presidio, Reclusin, Prestacin de
Trabajo y Das-multa. Todas estas aplicables a las Personas Jurdicas,
siempre que se entienda que las privativas de Libertad (Presidio y
Reclusin), son Privaciones de la Libertad.
Entonces, de manera anloga, todas las mencionadas son posibles de
aplicar:
Como Privacin de Libertad tenemos: Inhabilitacin temporal o
permanente para ejercer ciertas actividades, o Disolucin de la
Sociedad(11); hechos que restringen un accionar que normalmente es
libre, ejercer comercio y mantenerlo, ahora ser Privada esa libertad, a
fin de beneficiar tanto al Estado, como a los consumidores.

11 Anlogamente entendible, incluso, como una Pena de Muerte.

Pgina 6 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
Prestacin de Trabajo, puede tambin aplicarse, en el sentido de que la
empresa en cuestin, podra llegar a realizar ciertos trabajos o cumplir
ciertas exigencias, intrnsecamente relacionadas con el rubro de la
empresa, que no podrn ser remuneradas, pudiendo el Ministerio
Pblico disponer de los Bienes, sea ingresndolos al TGN, o a algn
gasto especfico, o incluso para cubrir los gastos realizados en la
persecucin e investigacin de la Persona Jurdica.
Das-multa, directamente, se entrega un porcentaje en base a lo
percibido de manera diaria. Anlogamente, incluso puede darse de
manera mensual.
As tambin, las Medidas de Seguridad comprenderan:
Suspensin o prohibicin de ejercer determinada industria, comercio,
trfico, profesin, cargo, empleo, oficio u autoridad (Inciso 2) del Art.
79), que no requiere analoga alguna; no obstante, no todas estas
medidas son aplicables, como por ejemplo la prohibicin de ejercer
autoridad.
La Vigilancia por la autoridad, que se asemeja a una Intervencin por
un tiempo determinado, de alguna Autoridad que Fiscalice y Regularice
a la Sociedad. Prohibicin de Asociacin futura, entre los individuos
naturales, podra llegar a ser una medida efectiva.
La Caucin de Buena Conducta, a ser calculada en base a las ganancias
de la Sociedad y/o de su Capital. Es necesario aclarar, que el Inciso 1)
del Art. 79, no podra ser aplicable.
Dentro de la misma lnea de pensamiento, Medidas Cautelares, como la
Clausura Temporal (semejante a Detencin Preventiva), a fin de poder
evitar cualquier Peligro de Obstaculizacin (ya que no sera posible un
Peligro de Fuga), en la averiguacin de la verdad histrica y un Peligro
de Reincidencia. Tambin Medidas Cautelares de carcter Real, segn
lo definido desde el Art. 252 hasta el 263 del Cdigo de Procedimiento
Penal.
Cabe aclarar, que todo lo expuesto sera aplicable a las Personas
Jurdicas Privadas, debiendo hacerse un anlisis ms exhaustivo en el
caso de las Pblicas.
Pgina 7 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
Ahora bien, la hermenutica debiera consistir en que la Persona
Jurdica, ser responsable Penalmente (de acuerdo a lo planteado
anteriormente), de manera intuito personae sin que esto afecte a nadie
ms. Su responsabilidad Civil consistir en la posible indemnizacin a
la vctima del hecho punible, reparaciones de daos adems de correr
con los Daos y Perjuicios12.
No obstante, debiera perseguirse al autor individual (que seran una o
ms personas naturales) para su o sus correspondientes
Responsabilidad Civil y Penal.
La Penal, consistira en la Pena o Medida de Seguridad asignada por el
Cdigo Penal, con la misma calidad de personalsima que las Personas
Jurdicas.
La Responsabilidad Civil, en cambio, consistira en soportar los gastos
realizados por la Persona Jurdica. Siendo la misma idea que la
Repeticin, slo que un poco ms gil. Entonces, tenemos a la Empresa
X que en total debe asumir una Resp. Civil de 10 mil dlares. sta, en
lugar de Repetir contra la persona natural responsable, con los gastos
que el proceso significara, simplemente esperara a que el Juez
competente ordene el Pago de la Resp. Civil del imputado, este debiera
devolver lo gastado por X, adems de resarcir a sta por el Dao
Emergente y/o el Lucro Cesante que podra llegar a generar. Siendo, ya
no slo los 10 mil dlares, sino adems el perjuicio econmico que
sufrir X, al verse obligada a Disolverse, por ejemplo.
De esta forma, podra evitarse la comisin de delitos de esta ndole,
hecho que beneficiara a la Economa Nacional.
Tras lo establecido, es posible concluir en que Bolivia y todos los pases
que no cuentan con estas regulaciones, deben comenzar a hacerlo, a fin
de evitar que muchos delitos terminen impunes, ante la falta de
publicidad de stos, o ante la excesiva confianza en las tapaderas con
las que muchos delincuentes cuentan, con forma de Personas Jurdicas.
Finalmente, es necesario definir que todo el tema en cuestin, requiere
de mayor debate a nivel interno, para poder tener una conclusin
12 Dao Emergente y Lucro Cesante.

Pgina 8 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.

UNIVERSIDAD PRIVADA BOLIVIANA

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES Y DERECHO

Ensayo Parcial Final:

Responsabilidad Penal de los distintos Sujetos de
Derecho
correcta, y coherente con el tiempo y la realidad social en la que
vivimos.
Bibliografa.
Cdigo Penal Espaol. Art. 33.7.
Pgina
Web,
http://noticias.juridicas.com/conocimiento/articulosdoctrinales/4388-vigencia-actual-del-aforismo-latino-amp;8220;societasdelinquere-non-potestamp;8221;/
(Visita 12/11/2015).
Revista de jurisprudencia: Ciencia.-Literatura.-Variedades, J.M. Rivero y
Masa, Ao VII Tomo I. La Habana, imprenta La Antilla, 1862.

Pgina 9 | 9
Estudiante: Diego Alejandro Ruiz Arvalo
Docente: Dr. Ariel Meja
Carrera: Derecho
Materia: Procedimiento Penal
4 Semestre
Ao: 2015.