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El presente material del nivel inicial est organizado en 9 mdulos; cada uno de los cuales
aborda diversos temas relacionados con el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Los mdulos que usted encontrar en este material de estudio son:
Reforma
procesal en el
Per
En ese sentido, Csar San Martn, al referirse al modelo procesal, seala que el programa de
la Constitucin impone un sistema acusatorio o contradictorio, aunque con las pautas propias
de un modelo euro-continental. Se exige una configuracin del procedimiento respetuosa del
derecho de defensa, de la presuncin de inocencia y del conjunto de derechos individuales
reconocidos en la ley fundamental y el Derecho Internacional de Derechos Humanos.
Juicio oral
A decir de Gimeno Sendra, el principio acusatorio informa el objeto del proceso penal. Este
principio entraa:
Respecto al Principio Acusatorio, podemos decir que determina una divisin de roles:
Director de la investigacin,
Defensor
Juez
Acusatorio
Material
Acusatorio
Formal
En efecto, si las referidas funciones son ejercidas por rganos distintos pero que forman parte
de una misma estructura, estaremos frente a un modelo procesal acusatorio formal, y que es
justamente el modelo al que se adscribe el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Entre las principales caractersticas del NCPP, tenemos:
Establece para todos los delitos, sin excepcin, un proceso comn y se elimina el
inconstitucional procedimiento sumario.
El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actan las pruebas ofrecidas
y admitidas en la Fase Intermedia. El juicio se basa en los principios de
inmediacin, concentracin, oralidad, publicidad y contradiccin.
Idea importante
Los principios
El principio acusatorio:
Bsicamente el principio acusatorio significa separacin de funciones. El modelo procesal
acusatorio (formal) asegura un adecuado respeto de los principios de imparcialidad y
presuncin de inocencia, en la medida que la distribucin de roles, como caracterstica
esencial de dicho principio, desvincula al rgano jurisdiccional de la realizacin de actos de
investigacin, otorgando dicha facultad nicamente al Fiscal.
El NCPP, en general, se enmarca dentro de los lineamientos de un modelo procesal
acusatorio, sin embargo, podemos apreciar la inclusin de una serie de instituciones que de
una u otra manera otorgan funciones persecutorias al rgano jurisdiccional, desdibujando un
modelo acusatorio propiamente dicho.
Ejemplo
El principio adversarial:
Dicho principio tiene sus bases en el sistema procesal anglosajn, y est referido a reconocer
al procesado un conjunto de derechos que le permita equiparse con el poder persecutorio del
ministerio publico, de manera de conseguir que el procesado y el Fiscal se constituyan en
Sobre el particular, la Dra. Fanny Quispe Farfn ha clasificado los efectos de este principio de
la siguiente manera:
In dubio pro reo: Implica que en caso de incertidumbre por
parte del juzgador, con relacin a la responsabilidad del
procesado, atendiendo a que no existe suficiente material
probatorio, que lo determine a la conviccin sobre tal
responsabilidad, debe proceder a la absolucin, por la simple
razn de que la presuncin de inocencia no ha sido destruida.
Carga de la prueba: Significa que como el imputado tiene a
su favor la presuncin de su inocencia, el llamado a destruir
dicha presuncin, a travs de prueba de cargo suficiente, es
el Fiscal.
Necesidad de una mnima actividad
probatoria: Requiere que el Ministerio Pblico haya llevado
a cabo suficientes y razonables actos de investigacin, y que
los medios de prueba obtenidos sean actuados judicialmente
en un proceso pblico, oral y contradictorio.
Efectos a nivel
procesal
Efectos a
nivel extra proc
esal
Ejemplo
Ejemplo
El Derecho Penal
La Funcin Disciplinaria
Ejemplo
De lo sealado se puede deducir, claramente, que si resulta factible sancionar a una misma
persona por el mismo hecho, siempre y cuando se trate de la vulneracin de distintos bienes
jurdicos; as lo seala el Tribunal Constitucional en su sentencia recada en el Expediente N
2868-2004-AA/TC del 24 de noviembre de 2003. En igual sentido se ha pronunciado la Sala
Penal Permanente de la Corte Suprema en la sentencia vinculante recada en el expediente
R.N. N 2090-2005/Lambayeque de fecha 7 de junio de 2006.
A travs del ne bis in idem procesal, lo que se persigue es evitar la multiplicidad persecutora,
es decir que frente a un mismo hecho cometido por la misma persona, no se genere la
duplicidad de procesos penales, o de un proceso penal y un proceso administrativo
sancionador, o dos procesos administrativo sancionadores. Cuando ello ocurra, resulta de
aplicacin el denominado principio de primaca jurisdiccional, por el cual, de verificarse una
dualidad de procesos: uno penal y otro administrativo sancionador, prima el proceso penal, y
el otro debe suspenderse y estarse a lo resuelto en aquel.
Ahora bien, el NCPP ha acogido el principio del Ne bis in idem, tanto en su vertiente material
como procesal, as como tambin, el principio de primaca de la judicialidad.
El siguiente grfico nos muestra lo descrito:
4. Vigencia e interpretacin de la ley procesal
El artculo VII del ttulo Preliminar del NCPP, en materia de aplicacin temporal de las normas
procesales penales, como regla general, se adscribe al principio de aplicacin inmediata, por
el cual deber aplicarse la ley procesal vigente al momento del acto procesal. Sin embargo,
como excepcin, acoge la aplicacin ultractiva de la norma procesal, para el caso de los
medios impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y los
plazos que ya hubieran empezado, en estos casos se seguir aplicando la anterior ley
procesal.
Del mismo modo, la referida norma, establece una segunda excepcin al principio de
aplicacin inmediata, al prever la aplicacin retroactiva benigna para el caso de que las
normas procesales referidas exclusivamente a derechos fundamentales, entren en vigencia
con posterioridad al acto procesal, lo que tiene validez incluso para el caso de los actos ya
concluidos.
En este sentido el Tribunal Constitucional, en sus sentencias recadas en los Expedientes N
0969-2007-PHC/TC - Huaura y 2196-2002-HC/TC, ha sealado que las normas procesales
penales son de aplicacin inmediata, salvo el caso de los medios impugnatorios ya
interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y los plazos que hubieran
empezado, supuestos en los que seguir aplicndose la ley anterior.
Idea importante
Por otro lado, en lo concerniente a la interpretacin de la ley procesal, el tercer prrafo del art.
VII del Titulo Preliminar del Nuevo Cdigo establece que las normas procesales que restrinjan
la libertad o algn derecho de las partes, sern interpretadas restrictivamente; es decir se
proscribe la analoga y la interpretacin extensiva mientras no favorezcan la libertad del
imputado o el ejercicio de sus derechos; mientras que en cuanto a las normas que concedan
derechos se podr realizar una interpretacin extensiva al caso en mencin, aplicando incluso
la analoga siempre que ello favorezca al imputado.
Adicionalmente a ello, tenemos lo dispuesto en el art. X del Titulo Preliminar del Nuevo
Cdigo, el cual establece que todas las disposiciones contenidos en dicho cuerpo legal, deben
ser interpretadas a partir de lo dispuesto en su ttulo preliminar.
Idea importante
inmediata.
Antes de continuar con la lectura del mdulo 2, revise las siguientes lecturas:
LECTURAS
JURISPRUDENCIA
Juez de
juzgamiento
El rol que ejerce el Ministerio Pblico, de acuerdo al modelo diseado por el NCPP, es el de
asumir la funcin persecutoria, que implica bsicamente dotar de capacidad de investigacin y
de capacidad de acusacin, lo que se refleja en los siguientes tpicos:
El Fiscal, asume el cargo de director funcional de la investigacin, porque, una vez conocida la
noticia criminal, es l quien debe elaborar su teora del caso y disear su estrategia de
investigacin, porque finalmente es l quien va a decidir si judicializar o no el conflicto de
naturaleza penal.
En la Investigacin preparatoria, el Fiscal tiene el rol protagnico, pudiendo llevar adelante la
investigacin de manera directa o con la colaboracin de la polica, de ocurrir esto ltimo, las
diligencias efectuadas por la autoridad policial se vern reflejadas en un informe, en el que
bsicamente se efectuar una relacin de las diligencias preliminares realizadas, as como un
anlisis fctico, careciendo ya la polica de capacidad para efectuar valoraciones o
calificaciones jurdicas, como si las tiene con el modelo del Cdigo de Procedimientos Penales
(es uno de los mecanismos que han buscado romper con el fenmeno de la policializacin de
la investigacin preliminar, propio del modelo an vigente).
Concluidas las diligencias preliminares de investigacin, y segn los hallazgos efectuados, el
Fiscal debe decidir si inicia o no el ejercicio de la accin penal; de considerarlo pertinente, el
Fiscal debe emitir una resolucin formalizando la continuacin de la investigacin preparatoria.
Es importante tener presente, que pese a que la referida decisin Fiscal importa el inicio del
ejercicio de la accin penal, sin embargo, se trata de una decisin que no estaba bajo control
judicial. Esta decisin adems trae dos consecuencias importantes:
Idea importante
Principio de
objetividad
Principio
de independenci
En nuestro sistema normativo, el Ministerio Pblico es un
a
rgano constitucionalmente autnomo, que no depende ni
(Art. 61.1 NCPP) del Poder Judicial ni del Poder ejecutivo.
Principio
de imparcialida
d
Principio
de unidad
En lneas generales el derecho de defensa del que es titular el imputado, constituye una
manifestacin integrante del plexo garantista de la tutela jurisdiccional efectiva, y que
comprende, el derecho a contradecir, a probar y a impugnar.
El grfico siguiente muestra las funciones ms importantes del derecho de defensa:
El imputado tiene que ser asistido de forma obligatoria por un
abogado defensor, el cual podr ser elegido libremente, y en
caso de no contar con los recursos econmicos podr
acceder a un abogado de oficio (Art. 80 del NCPP). El
defensor legal es un actor clave que debe estar al servicio del
imputado para brindarle una eficaz y eficiente defensa.
Abogado
defensor o
abogado de
oficio
Antes de continuar con la lectura del mdulo 3, revise las siguientes lecturas:
LECTURAS
JURISPRUDENCIA
Introduccin al mdulo 3
Este mdulo 3 desarrolla 3 temas ligados al mbito general del Nuevo Cdigo Procesal Penal:
Puede ordenar la realizacin de diligencias solicitadas por las parte, aquellas que
estimare conducentes
bienes delictivos, los bienes delictivos objeto de sta tcnica estn previstos en
inc. 4 del art. 340 del NCPP.
Resumen
Idea importante
As, la etapa intermedia constituye bsicamente un filtro, que podramos decir cumple dos
funciones:
Por tal motivo, los requerimientos del Fiscal y las actuaciones realizadas por ste en la
investigacin preparatoria se sujetan a dos tipos de control:
CONTROL 1
CONTROL
FORMAL
CONTROL 2
CONTROL
MATERIAL
Sobreseimiento
Al respecto cabe sealar que, en doctrina, se admite que existen presupuestos formales y
materiales que se deben cumplir para dictar un auto de sobreseimiento. En ese sentido, San
Martn seala que son cuatro los presupuestos materiales que se han identificado en la
doctrina procesalita:
conviccin de que el hecho que dio origen al proceso nunca ha existido en realidad
Audiencia de
control de
sobreseimiento
provincial y elevar al Fiscal superior para que ratifique o rectifique la decisin del
Fiscal provisional
Acusacin
Cabe precisar que tal como est prevista la acusacin en nuestro sistema, el Fiscal slo tiene
opcin a presentar una acusacin fundada en hechos que han sido materia de investigacin,
esto es, no se puede realizar una acusacin, ni un control sobre hechos que no han sido
materia de investigacin, de tal forma que nicamente la informacin recabada sobre los
hechos materia de investigacin pasaran por un control en donde es posible complementar e
integrarla en lo que no sea sustancial. Al respecto cabe precisar que la congruencia que se
exige entre la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria y la
acusacin es nicamente sobre hechos, esto es no se exige una congruencia en los que
respecta a la calificacin jurdica.
Asimismo, el contenido de la acusacin, en la medida que genera un auto de enjuiciamiento,
vincula al rgano jurisdiccional encargado del juzgamiento, por cuanto deber existir una
relacin de congruencia entre el contenido de la acusacin y lo resuelto en la sentencia final.
En ese sentido el art. 349 del NCPP seala que la acusacin ser debidamente motivada y
contendr:
Pedir el sobreseimiento
Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben
ser convocados en el debate.
proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que sern necesarios para que
determinados hechos se estimen probados. El Juez sin embargo, podr
fundamentada mente, desvincularse de esos acuerdos.
Una vez vencido el plazo de diez das que tienen las partes
para formular sus requerimientos u oposiciones, el Juez de la
investigacin preparatoria sealar da y hora para la
realizacin de audiencia preliminar, la que deber fijarse en
un plazo no menor de cinco das ni mayor de veinte das.
La direccin de la audiencia preliminar o audiencia de control
est a cargo del Juez de la investigacin preparatoria, quien
requiere para su instalacin la presencia obligatoria del Fiscal
y del defensor del acusado; en la medida que la audiencia
preliminar es una audiencia de control y revisin, que
representa una garanta del imputado debe desarrollarse bajo
la observacin de los principios que informan la realizacin
de un juicio oral.
Audiencia preli
minar
En la audiencia, el Juez otorgar la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la
defensa del actor civil, as como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que
debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal por su parte, en la misma audiencia, podr -presentando el escrito respectivomodificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial; el Juez en ese mismo
acto correr traslado a los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin
inmediata.
Por otro lado tambin, en la audiencia preliminar se determina que pruebas de las ofrecidas
son admitidas y debern ser actuadas en el juicio oral, as como tambin se resuelven los
medios tcnicos de defensa que se hubieren deducido.
Concluida la audiencia preliminar el Juez de la investigacin preliminar deber pronunciarse
acerca de: los medios tcnicos de defensa deducidos, la admisin o rechazo de los medios de
prueba ofrecidos, la admisin o rechazo de las convenciones probatorias, la actuacin de la
prueba anticipada, puede emitir el auto de sobreseimiento, a solicitud de parte o de oficio, o
puede dictar el auto de enjuiciamiento.
El auto de enjuiciamiento, precisa que la acusacin Fiscal se
encuentra debidamente saneada y revisada, de tal modo que
a travs de ste se determina los hechos y la calificacin
jurdica sobre las cuales las partes debern debatir en el
juicio oral.
El auto de enjuiciamiento es dictado por el Juez de la
investigacin preparatoria una vez concluida la audiencia
preliminar de la etapa intermedia, en el cual deber indicar
bajo sancin de nulidad, lo siguiente:
El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que
en ste ltimo supuesto hayan podido ser identificados
El delito o delitos materia de la acusacin Fiscal con la
indicacin del texto legal, y si se hubiera planteado, las
tipificaciones alternativas o subsidiarias
Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el mbito
de las convenciones probatorias
La identificacin de las partes constituidas en la causa
Auto de
enjuiciamiento
Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificar al Ministerio Pblico y a los dems
procesales y dentro de las cuarenta y ocho horas de la notificacin, el Juez de la investigacin
preparatoria har llegar al Juez penal que corresponda dicha resolucin y los actuados
correspondientes, as como los documentos y los objetos incautados y se pondr a su orden a
los presos preventivos.
La etapa del juicio oral constituye la etapa en la cual se realiza el debate final de la causa
penal, esto es, es aquella etapa en donde se debatir y actuar de manera definitiva todos los
medios de pruebas admitidos, bajo el estricto respeto de los principios de inmediacin,
contradiccin, oralidad, publicidad y concentracin.
Idea importante
Publicidad
Inmediacin
Contradiccin
Concentracin
Preparacin del
debate
El debate
central
hechos
Una vez instruido el imputado acerca de sus derechos, el Juez
le pregunta al imputado si admite ser autor o partcipe del
delito materia de la acusacin y si es responsable de la
reparacin civil (si el acusado responde afirmativa se dar la
conclusin anticipada del juicio oral).
El desarrollo del debate tiene como etapa central la etapa
probatoria. Es as que se produce la contradiccin entre las
partes, donde se pondr de manifiesto las tcnicas de
litigacin oral, sobre todo para el examen y contra examen
de los testigos, incluido dentro de estos conceptos a los
peritos.
En caso que el Juez durante la actividad probatoria en el
juicio oral, observe la posibilidad de una calificacin jurdica
de los hechos objeto del debate que no ha sido considerada
por el Ministerio Pblico, deber advertir al imputado y al
Fiscal sobre esa posibilidad. Las partes se pronunciarn
expresamente sobre la tesis planteada por el Juez penal, y en
su caso, propondrn la prueba necesaria que corresponda. Si
algunas de las partes, seala que no est preparada para
pronunciarse sobre ella, el Juez penal, en virtud del derecho
de defensa suspender el juicio hasta por cinco das, para dar
oportunidad que exponga lo conveniente (art. 374).
Desarrollo del
debate
Deliberacin
La sentencia
fin al proceso.
Antes de continuar con la lectura del mdulo 4, revise las siguientes lecturas:
LECTURAS
JURISPRUDENCIA
Introduccin al mdulo 4
Este mdulo 4 desarrolla 2 temas ligados al mbito general del Nuevo Cdigo Procesal Penal:
Generalidades
Segn el procesalista Monroy Glvez, la medida cautelar es el instituto procesal a travs del
cual el rgano jurisdiccional, a peticin de parte, adelanta ciertos efectos o todos de un fallo
definitivo o el aseguramiento de una prueba, al admitir la existencia de una apariencia de
derecho y el peligro que pueda significar la demora producida por la espera del fallo definitivo
o la actuacin de una prueba
Las medidas cautelares o coercitivas penales son pues, mecanismos procesales
de aseguramiento o de proteccin. No son punitivos; por ello, slo pueden aplicarse mientras
est pendiente la solucin del conflicto.
Idea importante
Principios
La aplicacin de las medidas coercitivas discurre en la tensin existente entre la eficacia del
proceso y el respeto irrestricto de los derechos fundamentales del procesado. Es en ese
sentido, que a fin de que dicha tensin no genere un uso arbitrario de la funcin punitiva, que
la aplicacin de dichos institutos procesales debe estar regido por el cumplimiento cabal de los
principios de de legalidad, necesidad, excepcionalidad, provisionalidad, proporcionalidad,
razonabilidad y variabilidad.
El grfico muestra cada uno de los principios que informan previamente la decisin de adoptar
o imponer una medida coercitiva:
Principio de
legalidad
Principio de
Necesidad
Principio de
Proporcionalida
d
Para determinar si una medida coercitiva es proporcional, debe verificarse la concurrencia del
triple contenido de dicho principio:
Idoneidad. Equidad entre el fin buscado con la medida y la media empleada con
tal efecto
Principio
de Razonabilida
d
Principio
de Variabilidad
DESCRIPCIN
Detencin
decidir:
Si ordena la libertad del detenido y contina con las
diligencias de la investigacin preliminar sin exceder
los 20 das.
Si ordena la libertad del detenido y archiva
definitivamente el caso.
Si comunicando al Juez de la Investigacin
Preparatoria la continuacin de las investigaciones,
solicita la prisin preventiva u otra medida alternativa.
Si ordena la libertad del detenido y nicamente dicta
la disposicin de formalizacin y continuacin de la
investigacin preparatoria.
Si solicita la convalidacin de la detencin por un plazo
de 7 das, pretensin que deber ser sustentada en
audiencia.
Cuando el Fiscal requiere prisin preventiva del
imputado ante el Juez de la investigacin preparatoria,
la detencin preliminar se mantiene hasta la
realizacin de la audiencia de prisin preventiva que
deber realizarse en el plazo de cuarenta y ocho horas
contadas a partir del requerimiento.
En el NCPP tambin se encuentra regulada detencin
Preliminar Incomunicada para casos por delitos de
terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, o por
delitos sancionados con pena superior a los seis aos,
en tales casos el Fiscal podr solicitar al Juez de la
Investigacin Preparatoria que decrete su
incomunicacin, siempre que resulte indispensable
para el esclarecimiento de los hechos investigados y
por un plazo no mayor de diez das, teniendo en
cuenta que no exceda a la duracin de la detencin; a
lo cual Juez deber pronunciarse inmediatamente y sin
trmite alguno sobre la misma, mediante resolucin
motivada.
Resulta importante precisar que la incomunicacin no
impide las conferencias en privado entre el abogado
defensor y el detenido, las que no requieren
autorizacin previa ni podrn ser prohibidas,
respetndose el derecho de defensa de los detenidos.
Finalmente es necesario sealar que las resoluciones
dictadas, tanto el auto que ordena detencin
preliminar, como el que ordena la convalidacin y
Idea importante
Por otro lado, para la prognosis de pena se tomar en cuenta la gravedad de la pena que se
espera como resultado del procedimiento, la importancia del dao resarcible y la actitud que el
imputado adopta voluntariamente frente a ste; el comportamiento del imputado durante el
procedimiento o en otro procedimiento anterior, en la medida que indique su voluntad de
someterse a la persecucin penal.
Audiencia de prisin preventiva
El Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes al
requerimiento del Ministerio Pblico realizar la audiencia para determinar la procedencia de
la prisin preventiva con la concurrencia obligatoria del Fiscal, del imputado y su defensor sino
no tiene o no asiste ser reemplazado por un o de oficio.
El auto que determina el mandato de prisin preventiva debe ser pronunciado en la audiencia
sin necesidad de postergacin alguna. El Juez de la Investigacin Preparatoria incurre en
responsabilidad funcional si no realiza la audiencia dentro del plazo legal. El Juez deber
expedir una resolucin despus de realizada la audiencia dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes a la conclusin de la audiencia.
Motivacin de la resolucin que ordena la prisin preventiva
El auto de prisin preventiva ser debidamente motivado, con expresin sucinta de la
imputacin, de los fundamentos de hecho y de derecho que lo sustente, y la invocacin de las
citas legales correspondientes, adems que se deber hacer un anlisis lgico razonado del
cumplimiento o no de los presupuestos de la prisin preventiva, as como de los motivos
fundados o no que lo acrediten.
El Juez de la Investigacin Preparatoria no est obligado a pronunciarse nicamente por el
requerimiento del Fiscal, pues si no considera fundado el requerimiento de prisin preventiva
puede optar por otra medida menos gravosa como la medida de comparecencia restrictiva o
simple segn el caso.
Duracin de la prisin preventiva
El tiempo mximo de duracin de la prisin preventiva es de nueve meses y slo cuando se
trate de procesos complejos, el plazo lmite de la prisin preventiva no durar ms de
dieciocho meses.
Una vez vencido el plazo establecido para la prisin preventiva, en cualquiera de los dos
casos, sin haberse dictado sentencia de primera instancia, el Juez de oficio o a solicitud de las
partes decretar la inmediata libertad del imputado, y dictar las medidas necesarias para
asegurar su presencia en las diligencias judiciales, incluso el pago de una caucin personal o
si se carece de dinero una fianza personal escrita de una o ms personas naturales o
jurdicas.
Idea importante
LECTURAS
JURISPRUDENCIA
El NCPP establece con meridiana claridad la diferencia entre actos de investigacin y actos de
prueba, siendo los primeros todos aquellos actos dirigidos a obtener material de prueba
necesario para poder sustentar las pretensiones de cada una de las partes procesales, y los
segundos referidos a la actuacin de dicho material en audiencia con la inmediacin del Juez
y sujeto a la contradiccin de las partes, y que tiene como finalidad la de crear conviccin en
el juzgador.
A nivel de la bsqueda e incorporacin de medios de prueba, el NCPP resta efecto probatorio
alguno a aquel material probatorio obtenido con vulneracin de los derechos fundamentales o
incorporado al proceso, infringiendo normas procesales.
La etapa procesal establecida para incorporar medios de prueba y discutir su validez es la
fase intermedia, y su actuacin est reservada para el juzgamiento, a excepcin, claro est,
de la prueba anticipada, que si bien se acta en audiencia, pero, la misa est a cargo del Juez
de la investigacin preparatoria.
Slo los medios de prueba actuados con inmediacin del rgano jurisdiccional y sujetos al
contradictorio de las partes, pueden ser objeto de valoracin para sustentar un fallo judicial.
Concepto, naturaleza y finalidad de la prueba
Idea importante
Siguiendo a Or Guardia, tenemos que la actividad probatoria est conformada por el conjunto
de manifestaciones de voluntad, de conocimiento o de razonamiento desarrolladas por los
sujetos procesales, regulados por la ley, y que tienden a producir un estado de certeza o la
admisin de una objetiva probabilidad respecto del hecho que se pretende probar, as como
de sus consecuencias.
Finalidad de la
prueba
El Juez slo admitir las pruebas solicitadas por el Fiscal y las partes, mediante
auto motivado.
Los autos que decidan sobre la admisin de la prueba pueden ser objeto de
reexamen por el Juez de la causa.
Siguiendo a San Martn Castro, podemos sealar que los caracteres del elemento de prueba
son los siguientes:
Principio de
libertad de la
prueba
Principio de
pertinencia de
la prueba
Principio de
conducencia
Principio de
utilidad
Principio de
comunidad
Principio de
inmediacin
Principio de
oralidad
Principio de
contradiccin
Principio
dispositivo
(4) Pertinencia de la prueba, toda vez que la prueba se reputar pertinente si guarda una
relacin directa con el objeto del procedimiento, de tal manera que si no guardase relacin
directa con el presunto hecho delictivo no podra ser considerada una prueba adecuada.
Diferencia entre actos de investigacin y actos de prueba
Los actos de prueba se diferencian de los actos de investigacin, ya que stos ltimos tienen
por misin introducir los hechos en el procedimiento y formar en el Juez el juicio de
probabilidad suficiente para disponer la imputacin, disponer las medidas cautelares y decidir
la apertura de juicio oral; mientras que los actos de prueba tienden a formar certeza o
evidencia suficiente para lograr la conviccin del tribunal sobre la preexistencia de los hechos
y a participacin del acusado, para finalmente dictar sentencia.
Idea importante
Diferencia
estructural
Diferencia
segn los
efectos
Diferencia con
relacin al
grado de
conviccin
Diferencia con
relacin al
procedimiento
Oportunidad
Sin embargo, ello no quiere decir que los actos de investigacin carezcan de todo mrito
probatorio, ms aun si la ley faculta a la polica, al Ministerio Pblico y al Juez de garanta
para la obtencin de los elementos de prueba que posteriormente sern incorporados al
proceso como medios de prueba. El detalle es que tienen una eficacia limitada, ya que slo
los actos de prueba tienen por objeto incorporar los elementos de prueba tendientes a verificar
las proposiciones de hecho de las partes, debido a que son actuados en juicio oral, bajo las
garantas de publicidad, oralidad, inmediacin, continuidad y concentracin.
Medio de
prueba
Los medios de prueba son la va a travs de la cual el Juez tiene conocimiento del elemento
de prueba, la cual puede ser de carcter personal o de carcter material (documentos). Los
medios de prueba previstos por el NCPP son: La confesin, el testimonio, prueba pericial,
prueba documental; tal y como se muestra en el grfico siguiente:
La confesin
sometido a debate y anlisis, el juzgador debe optar por las que considere
adecuadas.
En lo que se refiere a los efectos positivos de la confesin sincera, siempre y cuando sta sea
espontnea, veraz y compatible con los recaudos probatorios, se convierte en un factor de
atenuacin de la pena que puede ir incluso por debajo del mnimo legal. En este punto, el
NCPP ha puesto un lmite al Juez, al autorizarlo a disminuir la pena slo hasta en una tercera
parte por debajo del mnimo legal.
Sin embargo, atendiendo a que a la fecha el cdigo de procedimiento penales de 1940,
contina an vigente en distintos distritos judiciales, la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de la Repblica, en la sentencia recada en el RN. N 1766-2004/Callao, ha
establecido al respecto que el Tribunal se haya facultado para recorrer la pena en toda su
extensin, desde la ms alta prevista al tipo penal hasta por debajo de la mnima inferior,
llegando incluso a la absolucin si fuere el caso.
El testimonio
Testigos
directos o
presenciales
Testigos de
referencia
Testigos de
carcter
Testigos
calificados o
peritos
Toda persona, en principio, es hbil para ser testigo dentro de un proceso penal,
salvo que se trate de una persona incapaz
El testigo citado tiene la obligacin de decir la verdad, por ello antes de de declarar
debe prestar juramento.
El testigo slo puede declarar sobre materias de las cuales tenga conocimiento
directo. Slo a los peritos se les permite emitir opiniones o inferencias sobre los
hechos o eventos.
Prueba pericial
Las partes pueden ofrecer un perito de parte, quien est facultado para presenciar
las operaciones periciales del perito oficial, hacer las observaciones y dejar las
constancias que su tcnica aconseje, tal como lo prev el artculo 177 del Nuevo
Cdigo Procesal Penal.
Prueba
documental
Por otro lado, Framarino Dei Malatesta seala que al momento de valorar los
documentos (incidiendo bsicamente en la prueba instrumental) deben de considerarse
tres condiciones:
Prueba pre
constituda
Prueba anticipa
da
LECTURAS
JURISPRUDENCIA
Introduccin al mdulo 6
Este mdulo 6 desarrolla 3 temas ligados al mbito general del Nuevo Cdigo Procesal Penal:
Medios impugnatorios son actos procesales establecidos por ley, mediante los cuales los
sujetos procesales legitimados pueden cuestionar un acto procesal, solicitando al Juez a quo
o directamente al aquem, realice un re examen de la decisin jurisdiccional que ha causado
agravio a fin de lograr que la materia cuestionada sea parcial o totalmente anulada o
revocada.
A continuacin se presentan los elementos de los medios impugnatorios:
Naturaleza
La doctrina en cuanto a la naturaleza jurdica de los medios impugnatorios ha vertido diversas
teoras:
Idea importante
Clasificacin
propias nulidades.
Medios
impugnatorios
extra proceso o
acciones de
garanta
Idea importante
Pueden ser:
Recursos positivos, ser positivo cuando el rgano
jurisdiccional superior tiene la atribucin, adems de declarar
la ineficacia del contenido de la resolucin cuestionada,
declarar el derecho que corresponde en lugar de aquel cuya
ineficacia ha sido declarada.
Recursos negativos, cuando el rgano superior tiene la
atribucin de dejar sin efecto el contenido de la resolucin
cuestionada y, adems ordenar al inferior que emita una
nueva resolucin.
Por la potestad
del rgano
revisor
Por las
formalidades
exigidas
Por la
trascendencia
del acto
procesal
impugnado
Diferidos.
Principio de
legalidad
Principio de
formalidad
Principio de
unicidad
Principio de
trascendencia
Principio
dispositivo
Este principio ha sido recogido por el inciso primero del art. 409 del NCPP, cuando seala que
la impugnacin confiere al tribunal competencia solamente para resolver la materia
impugnada; sin embargo, y alejndose del principio de congruencia, el legislador ampla esta
competencia recursal para otorgarle al rgano revisor la capacidad tambin de declarar la
nulidad solo en caso que advierta la concurrencia de nulidades absolutas o sustanciales que
no fueron materia de impugnacin. Sin embargo, es de sealar que, para poder alegar esta
facultad, el rgano revisor no puede anular por la simple constatacin fctica de una nulidad,
sino que debe verificar que esa nulidad haya causado un perjuicio que sea manifiesta en una
situacin de indefensin para una de las partes del proceso.
El principio dispositivo comprende dos instituciones importantes: el desistimiento recursal y la
adhesin recursal.
El art. 406 del NCPP establece los requisitos del desistimiento, sealando que slo se puede
desistir de recurrir quien ha recurrido, debe fundamentar su pedido y efectuarse antes de que
expida la resolucin de revisin, teniendo en cuenta que el desistimiento no tiene efectos
extensivos a los dems sujetos procesales recurrentes, ni respecto de los adherentes.
Principio de
instancia plural
Segn, Maier, a partir de una interpretacin sistemtica del literal h del inciso 2 del artculo 8
de la convencin americana de derechos humanos y el inciso 5 del 14 del pacto internacional
de derechos civiles y polticos, concluye que la posibilidad de impugnar una sentencia judicial
debe concebirse como una garanta procesal del condenado que tiene derecho a que su
sentencia sea re examinada por un rgano jurisdiccional superior y por ende la impugnacin
no podra ser concebida como facultad de todos los sujetos procesales, sino nicamente del
condenado, ya que para que una pena se pueda ejecutar requiere de la doble conformidad de
la condena, concluyndose que la sentencia absolutoria o condenatoria no recurrida quedara
firme y que conceder un medio impugnatorio a la parte acusadora constituira una violacin al
principio de ne bis in idem. Sin embargo, esta posicin no ha sido acogida por nuestro sistema
recursal, ya que se otorga la posibilidad de impugnacin no solo al procesado respecto a la
sentencia condenatoria, sino que extiende tal potestad a otros sujetos procesales y a otros
supuestos distintos, tal como lo prev el artculo 407 del NCPP, al parecer sustentado en el
principio de igualdad procesal, sustento bsico del principio adversarial.
Principio de
proscripcin de
la reforma en
peor
Principio de
inmediacin
Idea importante
Idea importante
El plazo: el recurso debe interponerse dentro del plazo establecido para cada
tipo de proceso, en ese sentido el articulo 414 del nuevo cdigo procesal penal
establece que los plazos para recurrir se computaran desde el da siguiente a la
notificacin de la resolucin cuestionada.
Efecto
devolutivo
Efecto
suspensivo
Efecto diferido
Nuestro sistema recursal regulado en el NCPP est constituida por los siguientes medios
impugnatorios:
Recurso de
apelacin
Sistemas de Apelacin
Sistema de
apelacin plena
Sistema de
apelacin
limitada
Idea importante
Antes de continuar con la lectura del mdulo 7, revise las siguientes lecturas:
LECTURAS
JURISPRUDENCIA
Introduccin al mdulo 7
Este mdulo 7 desarrolla 3 temas ligados al mbito general del Nuevo Cdigo Procesal Penal:
El NCPP, adems del proceso comn ya estudiado, nos presenta otro tipo de procedimientos,
que responden a diferentes variables, como la simplificacin procesal, la calidad de los
imputados, la titularidad particular de la accin penal, el tipo de infraccin penal, etc. Entre
ellos, podemos citar al proceso inmediato, a los procesos por razn de la funcin pblica, al
proceso de seguridad, al proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal, al proceso
de terminacin anticipada, al proceso por colaboracin eficaz, y al proceso por faltas.
De este conjunto de procedimientos particulares, hay algunos que tienen como caracterstica
comn la posibilidad de negociacin entre las partes, a fin de llegar a una solucin al conflicto
sin necesidad de llegar a una sentencia final, y es por esa razn que se les suele llamar
procesos de simplificacin procesal, y entre ellos podemos mencionar a la terminacin
anticipada, al proceso de Conclusin anticipada del juicio oral y al proceso de colaboracin
eficaz. En este mdulo 7 nos ocuparemos de estos tres tipos de procedimientos particulares.
Idea importante
A este respecto, Doig Daz refiere que no existe jurisprudencia uniforme de la corte de
Casacin, en ciertas resoluciones reconoce que la decisin en virtud de la cual el Juez aplica
la pena a instancia de la parte tendr la misma naturaleza y producir los mismos efectos que
una sentencia de condena, salvo expresa disposicin en contrario.
No existe consenso doctrinal en torno a la naturaleza jurdica de la terminacin anticipada del
proceso y particularmente de la sentencia anticipada, se puede decir que esta es una
institucin procesal que le permite al procesado renunciar al proceso integral, aceptando los
cargos que en su contra le formula la Fiscala y que se deben encontrar probados para
fundamentar una sentencia condenatoria.
Esta actuacin es controlada por el Juez y tiene su incentivo de rebaja de pena para quien la
solicite dependiendo en la oportunidad en que se someta. Esta institucin ha recibido crticas
por cuanto si bien constituye un mecanismo de simplificacin procesal til y efectivo; sin
embargo implica una negociacin sui generis entre el Fiscal y el imputado, por cuanto no se
trata de una negociacin en igualdad de condiciones, ya que el Fiscal propone su frmula
aparejada de la amenaza de la acusacin; y por otro lado, la terminacin anticipada constituye
un mecanismo por el que una persona es encontrada responsable de la comisin de un delito
sin juicio previo. Se ha tratado de salvar estas objeciones justificando la existencia del
procedimiento de terminacin anticipada, en el principio de consenso entre las partes.
Idea importante
En la terminacin anticipada existen renuncias
mutuas, ya que el Estado deber renunciar a seguir
ejerciendo sus poderes de investigacin, mientras que
el imputado a que se agoten los trmites normales del
proceso. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede
ser apelada por los dems sujetos procesales, estos
segn su mbito de intervencin pueden cuestionar la
legalidad del acuerdo y en su caso el monto de la
reparacin civil. En este caso la Sala Penal Superior
puede incrementar la reparacin civil dentro de los
lmites de la pretensin del actor civil.
Procedimiento
El legislador no establece un criterio cuantitativo, ni cualitativo, ni supuestos en donde se
excluya la aplicacin de la terminacin anticipada, es decir el proceso de terminacin
anticipada puede ser invocado y acogido por el imputado para cualquier tipo de delito.
Puede ser invocada desde que el fiscal dicta su disposicin de formalizacin de inicio de la
investigacin preparatoria a su cargo, y hasta antes de que se emita la acusacin, tal como lo
establece el numeral 1 del artculo 468 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Requerimiento del proceso de terminacin anticipada
conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, para que se
pronuncien sobre la procedencia de la terminacin anticipada y formulen sus
pretensiones. Se tramita como proceso especial en cuaderno aparte y no
interrumpe el proceso principal.
En efecto, los sujetos legitimados para instar la aplicacin del procedimiento de terminacin
anticipada, son el imputado y el Fiscal, quienes incluso pueden presentar una solicitud
conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y dems consecuencias jurdicas derivadas
del delito, para lo cual estn autorizadas a sostener reuniones preparatorias informales, tal
como lo establece el inciso 2 del artculo 468 del Nuevo Cdigo Procesal Civil.
Sin embargo, se excluye de la legitimidad para solicitar el acogimiento a un proceso de
terminacin anticipada a la vctima y al perjudicado. Esta posicin se sustenta en que mientras
el Ministerio Pblico acta en defensa de la legalidad y por los intereses de la sociedad, el
agraviado acta en inters propio, premunido de sentimientos de revancha o intereses
econmicos; en tal sentido, poner dicho instrumento en sus manos podra ser un arma
peligrosa, que sera utilizada para presionar al imputado para que acepte el quantum
indemnizatorio pretendido por el agraviado, a fin de salvarse de la imposicin de una pena. La
parte civil no tiene la posibilidad de oponerse e imposibilitar la realizacin de un procedimiento
de terminacin anticipada, pero s podr apelar la sentencia aprobatoria del acuerdo.
Idea importante
Es de similar naturaleza al del proceso de terminacin anticipada, ya que en este caso al igual
que en otro, el imputado acepta o admite la imputacin que pesa en su contra. La nica
diferencia es que el momento u oportunidad en que ello opera. En el caso de la conclusin
anticipada del juicio, luego de instalada la audiencia y expuesto el Fiscal su acusacin, el
acusado acepta dichos. Mientras que el proceso de terminacin anticipada solo opera desde
la formalizacin de la investigacin preparatoria pero antes de formulada la acusacin fiscal.
No es propiamente un proceso especial. Se encuentra previsto en el art. 372 del NCPP, dentro
del captulo referido al juicio oral. Luego de instalada la audiencia de juicio oral, el Fiscal
formular los cargos que conforman la imputacin. Seguidamente el Juez, despus de haber
instruido de sus derechos al acusado, le preguntar si admite ser autor o partcipe del delito
materia de acusacin y responsable de la reparacin civil.
El acusado, previa consulta con su abogado defensor dar su respuesta. Si esta fuese
afirmativa, el Juez declarar la conclusin del juicio. En esta instancia, el cdigo establece que
antes de responder, el acusado tambin podr solicitar por s o a travs de su abogado
conferenciar previamente con el Fiscal a fin llegar a un acuerdo sobre la pena.
Finalmente se dictar sentencia en esa misma sesin o en la siguiente, que no podr
postergarse por ms de 48 horas, bajo sancin de nulidad del juicio.
Si el acusado acepta los hechos que conforman la acusacin fiscal, pero se mantiene un
cuestionamiento a la pena y/o la reparacin civil; el Juez, previo traslado a todas las partes,
establecer la delimitacin del debate a la sola aplicacin de la pena y/o a la fijacin de la
reparacin civil, y determinar los medios de prueba que debern actuarse al respecto.
Si son varios los acusados y solamente admiten los cargos una parte de ellos, con respecto a
estos ltimos se aplicar el trmite previsto en este artculo y se expedir sentencia,
continuando el proceso respecto a los no confesos.
De ser el caso que se haya efectuado un acuerdo entre el acusado y el Fiscal, la sentencia se
dictar aceptando los trminos de dicho acuerdo. No obstante, si a partir de la descripcin del
hecho aceptado, el Juez estima que no constituye delito o resulta manifiesta la concurrencia
de cualquier causa que exima o atena la responsabilidad penal, dictar sentencia en los
trminos en que proceda.
Idea importante
Oportunidad
Comprobacin
Formalidad
Proporcionalida
d
Control judicial
Revocabilidad o
condicionalidad
Exencin de la pena
Liberacin condicional.
Corroboracin
Celebracin del
acuerdo
preliminar
Revocacin
(artculo 480 del
NCPP)
Antes de continuar con la lectura del mdulo 8, revise las siguientes lecturas:
LECTURAS
Siendo consustancial al modelo procesal asumido por el NCPP, la aplicacin del principio de
oralidad, queda claro que el vehculo de comunicacin entre las partes y el rgano
jurisdiccional, ser la oralidad, intercambio comunicacional que se desarrollar en escenarios
denominados audiencias. Esta verdad incontrastable obliga a los actores procesales al
aprendizaje de determinada metodologa que no slo haga ms fluida dicha comunicacin,
sino que adems sirva de medio idneo de convencimiento al juzgador; esta metodologa no
es otra que la llamada Tcnicas de litigacin oral.
Teora del caso
a) Concepto
Es el punto de vista, la perspectiva fctica - legal de cada sujeto procesal, respecto a lo que
ha acontecido y a los medios de prueba existentes, es la ptica que sobre el caso ofrecemos
al juzgador, y que pretendemos que ste haga suya, a fin de que llegue a nuestras mismas
conclusiones. En buena cuenta es nuestra posicin respecto a lo que sucedi, es decir es la
plantilla de la defensa de cada parte.
La teora del caso se la va construyendo desde que tenemos conocimiento de la noticia
criminal y se va formando a travs de las etapas del proceso previas al juicio. Se empieza con
hiptesis de trabajo que se van decantando en el transcurso de las 2 primeras etapas, y debe
transformarse en teora antes del juicio.
b) Elementos
c) Caractersticas
Las caractersticas de las tcnicas de litigacin oral se resumen en el siguiente grfico:
nica
La teora del caso en principio solo debe ser una, sin embargo
se han previsto excepciones como: la acusacin
complementaria. Art. 374.2, retiro de acusacin. Art. 387.4 y
alegacin de pedidos que favorezcan al procesado. Art. 390.2
Autosuficiencia
Verosimilitud
Idea fuerza
d) Notas
Debe existir una expresin a travs de proposiciones fcticas, que son los
Existen diferencias en el uso de Preposiciones fcticas por parte del Fiscal y del
acusado.
f) Alegato de apertura
El alegato de apertura es la exposicin inicial de la teora del caso, regulado por el art. 371.2
del NCPP, a partir de los alegatos de entrada el Juez de Juzgamiento toma conocimiento de la
materia controvertida y los litigantes buscan persuadir y convencer al Juez de la teora del
caso, en sntesis el alegato de apertura es un resumen de la teora del caso.
De esta forma, el alegato de apertura es la primera oportunidad que tienen las partes de
ilustrar al Juez sobre los hechos que dan origen al juicio. En esencia pude decirse que el
alegato de apertura es al exposicin de la teora del caso que cada parte hace ante el Juez.
El alegato de apertura contiene los mismos elementos estructurales de la teora, es decir los
hechos la adecuacin tpica y las pruebas que se aportan. Por otro lado, en el alegato de
apertura se puede precisar debilidades del discurso de la contra parte, pero esencialmente se
debe tener un inicio y un final climtico, es recomendable tener una Frase del caso y la
estructura del alegato de apertura debe ser breve y emplearse el lenguaje comprensible (no
tcnico - jurdico ni finalista), debe ser en lo posible claro y se debe tener un orden cronolgico
o temtico, debe ser rtmico, pero observando comportamiento del Juez y realizando la oferta
probatoria para cada proposicin fctica.
f) Alegato de clausura
El alegato de clausura es la ltima oportunidad que se tiene para dirigirse al Juez y por tanto
para persuadirlo, en dicho al alegato se debe armar oralmente un proyecto de sentencia que
queremos que el Juez pronuncie.
As, el alegato de cierre es un ejercicio argumentativo, que parte por reordenar la prueba
actuada de acuerdo a nuestra teora del caso y que busca trasmitir convincentemente que la
misma acredita nuestras proposiciones fcticas.
Un posible orden para el alegato de clausura sera:
Evaluacin normativa
debe explicar cul es el objetivo de su testimonio, debe hacerle ver las partes de su testimonio
que van a ser materia de cuestionamiento, se debe enfatizar que puntos no puede dejar de
mencionar, se debe realizar simulaciones de interrogatorios y contra interrogatorios y debe
familiarizarlo con el proceso acusatorio, en lo posible explicarle en qu consiste el sistema.
Al respecto Fontanet Maldonado establece diez mandamientos que se deben tomar en cuenta
para la elaboracin de un interrogatorio directo. As seala que se debe:
o
Juez
o
o
explicacin.
o
o
Preguntas capciosas
Preguntas impertinentes
Preguntas sugestivas
Preguntas conclusivas
Preguntas especulativa
Preguntas compuestas
Preguntas repetitivas
Preguntas tendenciosas
Preguntas prohibidas
Preguntas perentoria
Las caractersticas de las objeciones son:
Si se formulan contra las preguntas, las razones son o porque son inadmisibles o
impertinente
La presuncin de que toda persona es hbil para prestar testimonio (Art. 162
NCPP)
Los testigos declaran sobre hechos de los que tengan conocimiento, en general
no se les est permitido opinar, salvo que sta opinin est vinculada a la
percepcin o experiencia del testigo (P. Ejm: conduca a alta velocidad, pareca
ebrio, etc.)
Las nicas testimoniales que requieren corroboracin son las brindadas por los
testigos de referencia, por los arrepentidos o colaboradores. (Art. 158.2 NCPP)
f) Prueba pericial
La prueba pericial representa la prueba por excelencia del nuevo proceso penal en la medida
que se trata de aquella prueba objetiva, cientfica o tcnica y que puede ser debatida y sujeta
a contradictorio por ser un testigo cualificado el que realiza la pericia.
De esta forma para la actuacin de la prueba pericial, se debe tener en cuenta que:
Se puede incorporar al proceso todo documento que puede servir como medio
de prueba (Art. 184 NCPP)
Todos los objetos incorporados al proceso con anterioridad al juicio debern ser
exhibidos y podrn ser examinados por las partes (Art. 382.2)
LECTURAS
Ha llegado al final del material de estudio. Recuerde que puede revisar nuevamente aquellos
temas que cree le sern ms tiles en su labor profesional.
SAN MARTN CASTRO, Csar. La reforma procesal penal peruana: evolucin y
perspectivas. En, La Reforma del Proceso Penal Peruano. Anuario de derecho penal 2004.
Jos Hurtado Pozo director. 1 ed. 2004. Fondo Editorial de la PUCP. Lima. Pg. 62.
BOVINO, Alberto. Principios del procedimiento penal. Editores del Puerto. Buenos Aires, 2005.
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BOVINO, Alberto. Principios Polticos del Procedimiento Penal. Ob. Cit. P. 38 y ss.
CAFFERATA NORES, Jos. Cuestiones Actuales Sobre el Proceso Penal. Editores del puerto.
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AMBOS, Kai y Montealegre Lynett, Eduardo. Constitucin y Sistema Acusatorio. Universidad
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BURGOS MARIOS, Vctor. Principios rectores del nuevo Cdigo Procesal Penal Peruano, en
CUBAS VILLANUEVA, Vctor y Otros. El nuevo proceso penal. Estudios Fundamentales.
Palestra editores, Lima, 2005. P. 64.
Citado por QUISPE FARFAN, Fanny Soledad. En la Reforma del Proceso Penal Peruano.
Anuario de de Derecho Penal 2004. Fondo Editorial PUCP. Primera edicin. Agosto 2004. p.
168.
BINDER, Alberto. Introduccin al derecho procesal penal.Ad Hoc, Buenos Aires. Pg. 163.
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo 1. Pg. 25-26.
BURGOS MARIOS, Vctor. Ob. Cit. Pg. 76 y 77.
San Martn Castro, Csar. Derecho Procesal Penal T.I. Lima: Grijley, 2006., quien citando a
Moreno Catena seala: parte procesal es aquel que postula una resolucin judicial frente a
otra persona (parte activa), y aquel contra quien se insta dicha resolucin (parte pasiva), con
independencia de que el actor sea o no titular del Derecho material hecho valer- en este caso,
el nico titular del Derecho penal es el Estado-. p.228
Citado por Csar San Martn. Op. Cit. p.228
Vid. San Martn Castro, Csar. Op. Cit. p.227.
Snchez Velarde, Pablo. Ob. Cit. Pg. 27.
Vid. San Martn Castro, Csar. Op. Cit. p.233.
Op. Cit. p.29
Vid. Ibrico Castaeda, Lus. En Programa de capacitacin en la modalidad a distancia de la
Academia de la Magistratura: Tema 2: La estructura del Proceso Penal. p.10.
DUCE, MAURICIO. El Ministerio Pblico en la Reforma Procesal Penal en Amrica Latina:
Visin general acerca del estado de los cambios. Pg. 182.
MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal Tomo II. Buenos Aires: Editores del Puerto, 2003. p.240
y ss.
ORMAZABAL SNCHEZ, Guillermo. El Periodo Intermedio del Proceso Penal. Editorial
McGraw-Hill. Madrid 1997. p.2
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editora Jurdica Grigley.
Lima 2003.p.618.
ROMERO PRADAS, Isabel. El sobreseimiento. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 2002. p. 91
Al respecto la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional Espaol. STC 9/1982, seala que: El
derecho que todos tienen a ser informados de la acusacin formulada contra ellos es un
garanta a favor desequilibrio entre acusador y acusado en el proceso penal. La ruptura de
ese equilibrio en contra del acusado al no conocer este en concreto cuales son los hechos
punibles que se le imputan puede producirse indefensin, concepto que no que hay que
interpretar como necesariamente equivalente a la imposibilidad de defenderse, pues puede
haber tambin indefensin cuando, por decisin del rgano judicial, se produzca una
disminucin indebida de las posibilidades legales de defensa.
SAN MARTIN CASTRO, Csar Eugenio. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Editorial Grigley.
Lima 2003. p. 818.
Al respecto la sentencia 1091-2002-HC/TC. Caso Silva Checa, (...) tratndose de la detencin
judicial preventiva, la exigencia de la motivacin en la adopcin o el mantenimiento de la
medida debe ser mas estricta, pues solo de esa manera es posible despejar la ausencia de
arbitrariedad en la decisin judicial, a la vez que con ello se permite evaluar si el Juez penal
ha obrado de conformidad con la naturaleza excepcional, subsidiaria y proporcional de la
detencin proporcional de la detencin judicial preventiva. Dos son, en ese sentido las
caractersticas que debe tener la motivacin de la detencin judicial preventiva. En primer
lugar, tiene que ser suficiente, esto es debe, expresar, por si misma, las condiciones de
hecho y de derecho que sirven para dictarla o mantenerla. En segundo termino deben ser
razonada, en el sentido de que en ella se observe la ponderacin judicial en torno a la
concurrencia de todos los aspectos que justifican la adopcin de la medida cautelar, pues de
otra forma no podra evaluarse si es arbitraria por injustificada.
Al respecto, el Tribunal Constitucional en el Exp. 4677-2005-PHC/TC. Lima. Caso: Juan
Nolberto Rivero Lazo, Caso: Barrios Altos desaparicin forzada delito de lesa humanidad, en
el cual se interpone un habeas corpus a favor de Juan Norberto Rivero Lazo, por haber estado
detenido por una plazo excesivo a los 36 meses de prolongacin de prisin preventiva por
delito complejo, teniendo otros procesos que tambin le dictaron medida de prisin preventiva
al respecto seala el Tribunal (...) Este Tribunal considera que la acumulacin de proceso
decretada no puede tener como consecuencia que, para efectos de contabilizar el
cumplimiento del plazo mximo de detencin dictado en el proceso mas antiguo, sino mas
bien q1ue deben ser tomados en cuenta los mandatos de detencin dictados en cada uno de
los procesos que se siguen en su contra. Es necesario recalcar que, tal como ya lo sealo
este Tribunal expediente N 2915-2004-HC/TC, una vez vencido el plazo mximo de la
detencin, este podr ser prolongado en caso la demora en el proceso sea atribuible al
imputado, a travs de una defensa obstruccionista, atentatoria de la celeridad y del xito
judicial. Finalmente este colegiado ya sea pronunciado al respecto de las acumulaciones, en
la sentencia recada en el Exp. N 2798-2005-HC/TC, donde se precisa que para efectos de
contabilizar el cumplimiento del plazo mximo de la detencin no se tome en cuenta
nicamente el mandato de detencin dictado en el proceso mas antiguo, sino los mandatos de
detencin dictados en cada uno de los procesos que se siguen en su contra.
La Sentencia del Tribunal Constitucional en el Exp. N 010-2002-AI/TC. Lima. Caso: Marcelino
Tineo Silva y mas de 5,000 ciudadanos, al respecto seala: (...) El Tribunal Constitucional ha
de recordar que le derecho a no ser incomunicado no es un derecho absoluto, sino
susceptible de ser limitado, pues como el mismo literal g, inciso 24 del articulo 2 de la
constitucin se encarga e precisar, tal incomunicacin puede realizarse en los casos
indispensables para el esclarecimiento de un delito, y en tal forma y por el tiempo previstos
por la ley. En tal supuesto, La autoridad esta obligada bajo responsabilidad a sealar, sin
dilacin y por escrito, el lugar donde se haya la persona detenida. En consecuencia, no hay
un derecho absoluto a no ser incomunicado. Este puede efectuarse, excepcionalmente, en los
casos indispensables, y siempre que con ello se persiga el esclarecimiento, en los casos
indispensables y, siempre que con ello se persiga el esclarecimiento de un delito, considerado
como muy grave. Adems el tribunal constitucional considera que cuando la constitucin alude
a la existencia de un caso indispensable, con ello exige la presencia de una razn objetiva y
razonable que la justifique (...).
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Mejoramiento del Servicio de Justicia.
MATERIAL NIVEL INICIAL
23
Inmediacin y defensa
Discernimiento
Corroborada
Calificada
Simple
CONFESIN
PRUEBA DOCUMENTAL
PRUEBA PERICIAL
EL TESTIMONIO
LA CONFESIN
NE BIS IN IDEM
MATERIAL O SUSTANTIVO
PROCESAL O ADJETIVO
IDENTIDAD DE SUJETO
IDENTIDAD DE HECHO
IDENTIDAD DE FUNDAMENTO
PRIMACIA DE
LA JURISIDCCION
Tema 1
Necesidad de una reforma procesal en el Per
Tema 2
Los principios constitucionales ordinarizados en el Titulo Preliminar del Nuevo Cdigo
Procesal Penal
Tema 2
Etapa intermedia
Tema 2
El Ministerio Pblico - Atribuciones: Titular de la accin penal, carga de la prueba,
direccin funcional de la investigacin
Tema 3
El procesado y el Abogado Defensor - El ejercicio de la contradiccin segn la etapa
procesal
MEDIOS TPICOS DE PRUEBA
Tema 3
Prueba anticipada y prueba pre constituida
Tema 2
Medios tpicos de prueba
PLAZO RAZONABLE PARA ELABORAR DEFENSA
CONOCER LA IMPUTACIN, SU CONTENIDO Y SUSTENTO PROBATORIO
IMPUGNAR
PROBAR
CONTRADECIR
DERECHO DE DEFENSA
Tema 1
El rgano jurisdiccional - Funciones (Juez de garanta, Juez de Juzgamiento)
Tema 1
Investigacin preparatoria
PRIVACIN PROCESAL DE LA LIBERTAD
DETENCIN PRELIMINAR
PRISIN PREVENTIVA
POLICIAL
(FLAGRANCIA)
JUDICIAL
NO HAY FLAGRANCIA
A PEDIDO DEL FISCAL
POR 24 HORAS
Tema 1
Generalidades y principios
Tema 2
Medidas coercitivas personales
Tema 3
Etapa del juzgamiento
Tema 3
Proceso por colaboracin eficaz
Tema 2
Conclusin anticipada del juicio oral
Tema 3
Sistema recursal en el Nuevo Cdigo Procesal Penal
Tema 2
Los recursos
Tema 1
Proceso de terminacin anticipada
Tema 1
Tcnicas de litigacin oral
Tema 1
Generalidades
Tema 1
Generalidades