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CESAR
DONATO
Procurador
Pblico
Corrupcin,
identificado
ARBIZU
Especializado
con
DNI
en
N
GONZALEZ,
Delitos
10137940
de
y
designado mediante Resolucin Suprema N 184-2011JUS, de fecha 03 de octubre de 2011, en el proceso penal
seguido contra MARA MAGDALENA LPEZ CRDOVA y
ERLIS JOHNSON DEL CASTILLO CAARI por la
presunta comisin del delito contra la administracin
pblica enriquecimiento ilcito en agravio del Estado; a
usted muy respetuosamente digo:
I.
PETITORIO
De conformidad con los artculos 302 y ss. del Cdigo Procesal Penal, en uso de las
atribuciones conferidas en nuestra calidad de actor civil por dicho cuerpo legal, concordante
con el artculo 47 de la Constitucin Poltica del Estado, el Decreto Legislativo N 1068 Ley
del Sistema de Defensa Jurdica del Estado y los artculos 41 inciso 4 de su Reglamento
Decreto Supremo N 017-2008-JUS y a fin de garantizar el pago de una futura reparacin civil,
solicitamos se trabe medida cautelar de EMBARGO EN FORMA DE INSCRIPCION sobre los
derechos y acciones, hasta por la suma de S/.2000,000.00 (dos millones y 00/100 nuevos
soles), sobre los bienes inmuebles y muebles de propiedad de MARA MAGDALENA LPEZ
CRDOVA y ERLIS JOHNSON DEL CASTILLO CAARI.
II.
FUNDAMENTOS DE HECHO
2.1.1
Lo que se corrobora con el Informe Tcnico Administrativo N 5722004-ARC-DAP-DRH/CR suscrito por el Jefe del rea de Registro y
Control del Congreso de la Repblica.
2.1.1.2
la
imputada
percibi
ingresos
ascendientes
En el ao 2000:
-
S/.80,888.00
-
S/.717,996.00
-
En el ao 2001:
-
S/.15,092.00
-
S/.167,562.00
-
Aos
1996
1997
1998
1999
2000
2001
Totales
S/.
Ingresos
Egresos
Diferencia
Diferencia
Desbalance
totales S/.
totales S/.
anual S/.
acumulada S/.
patrimonial S/.
0
3,885
5,709
11,813
-625,295
-777,765
-625,295
-152,470
4,173
21,885
25,824
30,104
80,888
15,092
4,173
18,000
24,000
24,000
717,996
167,562
0
3,885
1,824
6,104
-637,108
-152,470
177,966
955,731
-777,765
-777,765
Conducta punible:
A este nivel de la investigacin y conforme a los elementos de conviccin
antes sealados, se tiene que MARA MAGDALENA LPEZ CRDOVA
durante el tiempo en que labor en el Congreso de la Repblica
obtuvo ingresos ascendientes a S/.163,426.00 por concepto de
remuneraciones, adems de otros ingresos depositados en la Cuenta de
Ahorro N 4-046-697559 del Banco de la Nacin (consignaciones
efectuadas por el Ministerio del Interior Polica Nacional del Per) por
el monto de S/.14,540.00. En suma, la imputada percibi como ingresos
la cantidad total de S/.177.966.00.
La imputacin fiscal consiste en que la servidora pblica, durante el
tiempo en que labor en el Congreso (del 01/10/1996 al 19/08/2001),
habra realizado gastos (egresos) que superaban en demasa sus
ingresos percibidos, generando durante los aos 2000 (en que ocup el
cargo de Asesor Sp-7 y Tcnico ST-6) y 2001 (en que ocup el cargo de
Auxiliar I) una diferencia asimtrica considerable (incremento relevante
del patrimonio1) de S/.777,765.00, que no encontrara justificacin legal.
En relacin a los gastos efectuados por la imputada, se tiene la
informacin de que la imputada habra adquirido dos embarcaciones en
el perodo que labor en el Congreso de la Repblica: Asmar I
(anteriormente denominada Ex Apstol Santiago I) y Asmar II con
matrcula N PL-19733-CM, cuya anterior titular habra sido Rosa Mara
Caari del Castillo (madre del co-imputado Erlis Johnson Del Castillo
El enriquecimiento es el incremento relevante del patrimonio de una persona. Siendo que el patrimonio
comprende tanto los activos, como los pasivos, habr incremento patrimonial cuando el funcionario (i) obtiene ms
dinero; (ii) adquiere ms bienes muebles, inmuebles o cualquier otro que pueda traducirse o convertirse a dinero
(aumento de activos); y (iii) elimine cuantiosas deudas (disminucin de pasivos). Y ser jurdicamente relevante
cuando implique una ostensible asimetra entre lo que se tuvo y lo que se tiene o entre lo que deba en trminos
contables y lo que tiene. Pero el enriquecimiento ilcito implica que dicho incremento patrimonial relevante, adems,
carezca de justificacin legal.
Procuradura Pblica Especializada en Delitos de Corrupcin
Av. 28 de Julio N 215 Miraflores Telfonos: 243-2929 / 446-2253
procuraduriaant@minjus.gob.pe / procanticorrupcion@minjus.gob.pe / procuraduriaanticorrupcion@gmail.com
Caari) y que tena por nombre Mara Rosa. Las embarcaciones (segn
valoracin comercial efectuada por CONATA en julio de 2005) estn
valorizadas en un total de S/.521,961.47, monto que resulta desmedido
al compararlo con el total de los ingresos percibidos y justificados por la
imputada, ascendiente a S/.177,966.00. Otros gastos efectuados por la
imputada estaran relacionados con la canasta familiar por un monto de
S/.107,440.00; viajes fuera del pas, ascendente a S/. 5,340.00; y
depsitos bancarios de procedencia desconocida que ascienden a
S/.284,551.00, gastos que arrojaran un total de S/.955,731.00.
En conclusin, siendo que los egresos de MARA MAGDALENA LPEZ
CRDOVA alcanzaron la suma de S/.955,731.00 y que sus ingresos
fueron de S/.177,966.00, se evidencia un desbalance patrimonial por
un monto total de S/.777,765.00, originado en los aos 2000 y 2001. De
modo tal que, la conducta de la imputada se encuadra dentro de los
elementos configurativos del tipo penal de enriquecimiento ilcito,
sancionado en el artculo 401 del Cdigo Penal, vigente 2 al momento de
los hechos.
2.1.2
Antes de su modificatoria por la Ley N 28355 del 06/10/2004, cuyo texto era el siguiente:
El funcionario o servidor pblico que, por razn de su cargo, se enriquece ilcitamente, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito, cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto econmico
personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es
notoriamente superior al que normalmente hay podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o de
los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
Este delito admite la participacin de particulares a ttulo de cmplice. Ello puede ocurrir en el caso de los
testaferros o de los instrumentos (que obran dolosamente) empleados por los funcionarios y servidores pblicos para
enriquecerse, al estar ubicados en el proceso del iter criminis del delito.
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Conducta punible:
Conforme a la imputacin fiscal, MARA MAGDALENA LPEZ
CRDOVA habra sido la verdadera titular de los capitales y de las
embarcaciones pesqueras Asmar I (Ex Apstol Santiago I), Asmar II
(Ex Mara Rosa), Apstol Santiago, Roxana II y Mara Manuela,
siendo que su cnyuge y co-imputado ERLIS JOHNSON DEL
CASTILLO CAARI habra desarrollado acciones destinadas a adquirir
bienes (exteriorizacin del enriquecimiento), registrarlos a su nombre y
de terceros, y luego vendrselas a la servidora pblica, con la finalidad
en
las
investigaciones
preliminares,
investigaciones
7
8
Artculo 303. Embargo.1. Identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el actor civil, segn el caso, solicitarn al Juez de la
Investigacin Preparatoria la adopcin de la medida de embargo. A estos efectos motivar su solicitud con la
correspondiente justificacin de la concurrencia de los presupuestos legalmente exigidos para su adopcin,
especificar el bien o derecho afectado, precisar el monto del embargo e indicar obligatoriamente la forma de la
medida. Las formas de embargo son las previstas, en lo pertinente, en el Cdigo Procesal Civil.
()
Artculo 41. Facultades especiales.()
4. Solicitar se dicten toda clase de medidas cautelares limitativas de derechos e intervenir en los incidentes referidos
a su modificacin, ampliacin o levantamiento, e intervenir en los incidentes de excarcelacin del imputado.
()
SALINAS SICCHA, Ramiro. Delitos contra la administracin pblica. Grijley, Lima, 2011, p. 614. Sin embargo,
para otros autores, en el delito de enriquecimiento ilcito, slo se protege la administracin pblica en los aspectos de
prestigio, dignidad y confianza de la funcin pblica. Vase: GALVEZ VILLEGAS, Toms. Delito de enriquecimiento
ilcito. Idemsa, Lima, 2001, p. 116.
SALINAS SICCHA, Op. cit, p. 614 / ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la administracin pblica. 3 edicin,
Grijley, Lima, 2002, p. 614.
ROJAS VARGAS, Jurisprudencia penal comentada (2001-2003), cit., p. 352 (Exp. R. N. N AV-09-2001-Lima)
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9
10
SALAS BETETA, Christian. El proceso penal comn. Investigacin preparatoria, etapa intermedia, juzgamiento,
impugnacin y litigacin oral. Gaceta Jurdica, Lima, 2011, p. 181.
NEYRA FLORES, Jos Antonio. Manual del nuevo proceso penal y litigacin oral. Editorial Idemsa, Lima, 2010,
pp. 487-488 y 491.
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12
VII Pleno Jurisdiccional sobre medidas de coercin procesal real y lavado de activos, emitido por las Salas
Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de la Repblica. Acuerdo Plenario N 7-2011/CJ-116,
fundamento 16, Lima, 06 de diciembre de 2011.
dem, fundamento 17.
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infructuosidad. En el
de
las
consecuencias
jurdico-econmicas.
Si
la
solvencia,
EL EMBARGO PREVENTIVO
El embargo constituye una medida cautelar patrimonial til dirigida a asegurar el
pago de la futura reparacin civil, en caso se dictara sentencia condenatoria al
final del proceso y supone la retencin preventiva de los bienes del investigado 15.
No, obstante, acorde a las reglas del nuevo proceso penal, el embargo est
orientado a cautelar los bienes del imputado con los cuales se hara efectivo el
pago de la reparacin civil que probablemente pudiera imponrsele al final del
proceso, no necesariamente mediante sentencia condenatoria, pues conforme al
artculo 12.3 del Cdigo Procesal Penal, [l]a sentencia absolutoria o el auto
de sobreseimiento no impedir al rgano jurisdiccional pronunciarse
sobre la accin civil derivada del hecho punible vlidamente ejercida,
cuando proceda. Entonces, pues, el embargo apunta a evitar que el
imputado o el tercero civil puedan ocultar, desaparecer o transferir sus
bienes, tornando en inejecutable la decisin jurisdiccional que fije la
reparacin del dao al agraviado.
La medida de embargo aplicada al proceso penal se encuentra regulada en los
artculos 302 y ss. del Cdigo Procesal Penal y supletoriamente en los artculos
642 y ss. Del Cdigo Procesal Civil. Segn la normativa adjetiva penal, esta
medida puede solicitarse en las diligencias preliminares o en la investigacin
preparatoria para asegurar la responsabilidad econmica derivada del delito y el
14
15
dem.
SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. 1 edicin, editorial Idemsa, Lima, 2004, p.
836.
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pago de cosas. Una vez hallados los bienes o los derechos del imputado o del
tercero civil, el actor civil que es nuestro caso solicitar al juez de la
investigacin preparatoria que ordene el embargo de tales bienes o derechos,
precisndolos e indicando el monto y la forma de la medida. La labor del juzgador
se concentrar en verificar si existen [o no] indicios suficientes acerca del hecho
[conducta ilcita], el dao y la vinculacin de la conducta del imputado en la
comisin del dao [nexo causal]; y, de ser as, si existe el riesgo de insolvencia,
ocultamiento o desaparicin de los bienes.
En el presente caso, corresponde la aplicacin de la medida de embargo
preventivo sobre los bienes y derechos de los imputados MARA MAGDALENA
LPEZ CRDOVA y ERLIS JOHNSON DEL CASTILLO CAARI en atencin a
que (1) existen elementos de conviccin que permiten inferir que habran incurrido
en una conducta ilcita, especficamente, en la comisin del delito de
enriquecimiento ilcito, sancionado en el artculo 401 del Cdigo Penal; (2) los
imputados habran vulnerado el recto y normal desarrollo de la administracin
pblica, y, en especfico, la servidora pblica habra vulnerado con la complicidad
de su cnyuge el normal y correcto ejercicio de las funciones de los cargos y
empleos pblicos que deba a la Nacin, evidencindose la afectacin a un inters
del Estado [agraviado]; y (3) existe el fundado peligro de que por las
caractersticas del hecho y la reparacin civil que se podra imponer los
imputados oculten o desparezcan sus bienes o se declaren insolventes, tornando
en ineficaz el resarcimiento al agraviado y, obviamente, incumpliendo la decisin
judicial definitiva.
2.2.2.1
ascendientes
S/.163,426.00
por
concepto
de
justificados
por
la
imputada,
ascendiente
de
procedencia
desconocida
que
ascienden
de
naturaleza
extrapatrimonial
trascendente
Luego, transfiri (vendi) dichas embarcaciones a su cnyuge y coimputada Mara Magdalena Lpez Crdova.
16
17
PREZ-CRUZ MARTN, Agustn-Jess y otros. Derecho Procesal Penal. Editorial Civitas, Madrid, 2009.
dem, fundamento 19.
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MARA
MAGDALENA
LPEZ
CRDOVA,
actualmente,
es
Caari)
que
tena
por
nombre
Mara
Rosa.
Segn
la
imputacin
fiscal,
MARA
MAGDALENA
LPEZ
Cabe
tener
CRDOVA
en
ha
cuenta
sido
que
investigada
por
el
Ministerio
Pblico
anteriormente, conforme a lo informado mediante Oficio N 040242012-MP-FN-SEGFIN. Asimismo, segn el Oficio N 204-2012MPJP/MAOV, el Poder Judicial inform que MARA MAGDALENA
LPEZ CRDOVA figura como imputada en el Exp. N 159901997-0-1801-JR-PE-20 (20 Juzgado Penal Reos Libres); en tanto
que, ERLIS JOHNSON DEL CASTILLO CAARI figura como
imputado en el Exp. N 12536-2007-0-1801-JR-PE-13 (13 Juzgado
Penal Reos Libres).
justificada,
resultando
adems
legal,
necesaria,
Inmueble Programa Ciudad Mariscal Cceres, Sector II, Mz. I5, Lt. 16, Barrio 1,
Grupo Residencial I, Distrito de San Juan de Lurigancho, Departamento de
Lima, Provincia de Lima. Conforme a la copia literal de la Partida Electrnica
N P02097998, SUNARP informa que figura como propietaria.
Bienes muebles:
18
Si bien, los referidos inmuebles figuran inscritos en SUNARP, esta Procuradura Pblica Especializada tom
conocimiento de otros inmuebles vinculados con la imputada, pero acerca de los cuales no hay certeza de que le
pertenezcan, siendo necesario indagar al respecto. As se tiene que:
Mediante Memorando N 335-2012-EGC, SEDAPAL inform que la imputada figura como usuaria de dos
suministros:
- Suministro N 2608395 correspondiente al inmueble Calle Leonardo Euler N 332 otro 340, Urb. San Borja
Sur, Distrito de San Borja, Lima.
- Suministro N 4132032 correspondiente al inmueble Calle 28, Mz. I5, Lt. 16, Urb. Mariscal Cceres, Distrito
de San Juan de Lurigancho - Lima.
Mediante Carta N 994708, EDELNOR inform que [Mara Lpez Crdova] figura como titular del suministro
elctrico N 614028 correspondiente al inmueble Csar Vallejo 303, Mz. 78, Lt. L36, Collique, Distrito de Comas
Lima.
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2.3.2
Conforme al artculo 614 del Cdigo Procesal Civil, esta Procuradura Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin perteneciente al Ministerio de Justicia, est
exceptuada de prestar contracautela.
III. FUNDAMENTOS JURDICOS
Amparamos nuestra solicitud de medida cautelar en lo establecido en las siguientes normas
legales:
Artculo 303 del Cdigo Procesal Penal. Embargo.1. Identificado el bien o derecho embargable, el Fiscal o el actor civil, segn el caso,
solicitarn al Juez de la Investigacin Preparatoria la adopcin de la medida de
embargo. A estos efectos motivar su solicitud con la correspondiente justificacin de la
concurrencia de los presupuestos legalmente exigidos para su adopcin, especificar el
bien o derecho afectado, precisar el monto del embargo e indicar obligatoriamente la
forma de la medida. Las formas de embargo son las previstas, en lo pertinente, en el
Cdigo Procesal Civil.
2. El actor civil debe ofrecer contracautela. sta no ser exigible en los supuestos previstos
en el artculo 614 del Cdigo Procesal Civil.
3. El Juez, sin trmite alguno, atendiendo al mrito del requerimiento y de los recaudos
acompaados o que, de ser el caso, solicite al Fiscal, dictar auto de embargo en la
forma solicitada o la que considere adecuada, siempre que no sea ms gravosa que la
requerida, pronuncindose, en su caso, por la contracautela ofrecida. Se adoptar la
medida de embargo, siempre que en autos existan suficientes elementos de conviccin
para sostener razonablemente que el imputado es con probabilidad autor o partcipe del
delito objeto de imputacin, y por las caractersticas del hecho o del imputado, exista
riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien.
()
2)
4)
5)
6)
7)
8)
9)
ANEXOS
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
8)
9)