1. Historia de la Empresa.

Steve Jobs y Steve Wozniac, dos ingenieros, comenzaron en 1976 a gestar en un

garage lo que se convirti aos despus en unas de las compaas ms importantes
de informtica del siglo XX. En dicho ao construyeron su primer ordenador el Apple
del cual consiguieron vender unas 50 unidades. Y en dicho ao fundaron ya la Apple
Computer, Inc. El computador por el cual Jobs y Wozniac son unos de los pioneros
de la industria informtica fue el Apple II, que considerado (junto con el Altair 8800) el
primer ordenador personal. El Apple II fue presentado en 1977, con una gran
simplicidad de manejo y con un precio muy asequible. Compuesto por un
microprocesador Rockwell 6502, 48 Kb de memoria RAM (que podan ser ampliada
hasta 64 Kb), y permita a los usuarios crear programas en el lenguaje de moda de
aquellos aos, el Basic. La familia Apple II lleg a contar con trece versiones, la
ltima fue Apple II, una de las ms populares de Apple, estuvo en el mercado durante
10 aos (del 1983 al 1993). De la familia Apple II se vendieron un total de 1200000
unidades. A pesar de todo los Apple II se quedaron por debajo de los PC de IBM, por
lo que Apple Computer sac al mercado los Macintosh, una nueva generacin de
ordenadores, con un enfoque totalmente distinto al que haba; los Mac (as es como
se les conocen popularmente) en lugar de usar comando de texto para indicarle las
ordenes al computador, usaban un sistema de imgenes grficas, permitiendo as
que los recursos del ordenador (archivos, discos, impresoras,) se representaran
mediante iconos grficos. El sistema se estandariz incluyendo otros interfaces de
usuario, como los mens desplegables, las ventanas, etc. Las Mac fueron tambin
de los primeros computadores que utilizaban ratn, y el primero en incorporar la
unidad de discos de 3.5 pulgadas y 400 Kb de capacidad que acababan de crear la
compaa Sony. El interface del Mac tuvo un efecto importante en la industria de la
informtica, lo que hizo que se generalizara y que sea y algo habitual hoy en da.

2.

Localizacin.

Apple Campus es el cuartel general de la compaa informtica Apple Inc. (Apple

Computer World Headquarters). Est ubicado en Cupertino, California, Estados
Unidos. Recibe el nombre de campus porque su diseo se asemeja a los campus de
las universidades en donde los edificios se encuentran dispersos en reas verdes.
El campus, ubicado en la esquina sureste que conforman la autopista Interestatal
280 y el boulevard De Anza, ocupa una superficie de 32 acres (130,000 m2)1
repartidos en seis edificios de cuatro pisos, cada uno numerado con un dgito sobre
la calle Infinite Loop. De esta forma, el edificio principal tiene la direccin 1 Infinite
Loop, Cupertino, California, 95014. Los empleados se refieren a estos edificios como
IL1 a IL6 (de Infinite Loop 1-6).
Alrededor de este campus Apple ocupa una treintena de edificios adicionales
dispersos por toda la ciudad para acomodar a sus empleados. Algunos de estos
edificios son alquilados (con un costo promedio de renta de 2,50 dlares por pie
cuadrado2); otros son de reciente adquisicin y el terreno que ocupan ser usado
para la construccin futura de un segundo campus en la ciudad con la finalidad de
centralizar las actividades de la empresa.
En total, incluyendo los nueve edificios recientemente adquiridos en la avenida
Pruneridge, la compaa controla ms de 306 000 metros cuadrados para sus
actividades en la ciudad de Cupertino. Esto representa casi el 40% de los 817 000
metros cuadrados de espacio de oficina e instalaciones de investigacin y desarrollo
disponibles en la ciudad.

3.

Misin.

Contribuir a cambiar la forma de trabajar, aprender y comunicarse de los clientes,

proporcionndole productos de cmputo personal excepcional as como innovadores
servicios al cliente.

4.

Visin.

Visin Se basa en 3 pilares fundamentales, profesionalismo, tecnologa y trayectoria,

para mejorar la calidad de vida de nuestros clientes y ser reconocidos como la
empresa lder en tecnologas de informacin y entretenimiento.

5.

Filosofa.

Este es el apartado que define a Apple como empresa, las directrices que siguen en
su forma de hacer las cosas y que la distinguen del resto. En este sentido, el primer
aspecto que destacara de la filosofa de Apple es el absoluto control de todos los
detalles.
La compaa controla desde que un producto comienza a concebirse en Cupertino
hasta que un usuario lo adquiere, pasando por todos los puntos intermedios. Eligen
que cadenas de distribucin, qu operadoras lo pueden vender y cmo.
No solo en sus productos en s, la App Store tambin se rige estrictamente por sus
normas, y ms de una aplicacin ha sido retirada por ello. La ventaja de esto es que
ningn intermediario estropear la experiencia de un producto, por ejemplo no
encontraremos software intil introducido por las operadoras en nuestro iPhone, ni
retrasos en las actualizaciones del sistema.
Otro punto interesante de la filosofa de Apple es el secretismo que les rodea, nunca
se desvelan detalles de un proyecto hasta que no est terminado (a menos que se
pierda su prototipo en un bar). Este es uno de los motivos por lo que existe toda una
maquinaria de rumores detrs de la compaa, averiguar cmo sern sus prximos
productos. Otras compaas como Google muestran sus productos aun sin terminar,

como Glass que est siendo distribuido entre algunas personas para probarlas, esto
para la compaa de Tim Cook es impensable.
Tampoco lograran nada sin el talento de sus empleados, por ello el proceso de
contratacin selecciona solo a los ingenieros que se encuentran en la primera
divisin. Lgicamente cualquier empresa del sector tecnolgico tiene un proceso de
seleccin que filtra el talento, pero en el caso de Apple esto se eleva
exponencialmente, de forma que sus equipos son ms reducidos que en la mayora
de empresas de similares caractersticas pero ms compenetrados y motivados.
Bono, el cantante de U2 lo resuma en una frase sobre Jony Ive y su equipo:
Quieren a su jefe, y l los quiere. Lo que parece que no entienden los competidores
es que no puedes tener personas tan inteligentes trabajando tan duro solo por
dinero. Jony es Obi-Wan y su equipo es Jedi cuya nobleza depende de la bsqueda
de la grandeza sobre el beneficio
La filosofa de Apple en este sentido es manejar equipos reducidos pero con mucho
talento. Esto permite el siguiente punto y es la estrecha colaboracin entre
departamentos y la flexibilidad de los mismos; un aspecto que aporta solidez al
resultado final de sus productos y que en otras compaas resulta un verdadero
lastre. Esta parte de la filosofa de Apple se observa claramente en la consistencia de
sus interfaces en iOS y OS X.
El ltimo aspecto que me gustara comentar sobre este apartado es la anticipacin a
los acontecimientos. No me refiero solo a la presentacin de productos como el
iPhone o el iPad que se adelantaron aos a la competencia, si no en ir un paso por
delante y pensar en el futuro a largo plazo. Ahora mismo Apple no est desarrollando
el sucesor del iPhone 5, ese sucesor ya se dise hace meses, si no que ahora
estn ultimando los detalles de ese producto y pensando en las prximas
generaciones antes aun de su comercializacin. Recordad por ejemplo que Jobs
particip en el roadmap de los productos de Apple para los cuatro siguientes antes
de su muerte)

6.

Valores.

Si tuviramos que seleccionar un nico valor que represente a la compaa

probablemente sera la perfeccin. Esta es la meta a la que aspiran sus productos
desde el primer momento, el cuidado del ms mnimo detalle, la limpieza absoluta de
errores, el funcionamiento fluido; y en definitiva que un producto sea lo mejor que
pueda llegar a ser. Por eso sus valores son tan valiosos y cada uno de ellos est
presente en cada empleado de la compaa.
Empata con los usuarios ofrecer productos superiores que satisfagan las
necesidades reales y tengan un valor duradero. Nos interesa resolver los problemas
de los clientes sin comprometer la tica o la integridad en nombre de las utilidades.
Agresividad Nos planteamos metas agresivas y nos esforzamos por
cumplirlas. Reconocemos que esta es una poca nica en que nuestros productos
cambiarn la manera en que la gente trabaja y vive.
Contribucin social positiva Debemos construir un valor en lo econmico,
en lo intelectual y en lo social dentro de las comunidades en que operamos. Pero
adems debemos convertir a este mundo en un mejor lugar para vivir. Hacemos
productos que extienden las capacidades humanas.
Innovacin y Visin La innovacin y la visin constituyen a nuestra
empresa al proveed productos que son nuevos y necesarios. Aceptamos el riesgo
inherente de seguir nuestra visin y trabajamos para desarrollar productos lderes.
Desempeo individual Esperamos un compromiso individual y un
desempeo por encima del estndar de la industria. Slo as podemos obtener
ganancias que permitan la inversin en otros objetivos corporativos.
Espritu de equipo El trabajo en equipo es esencial para el xito de Apple,
dado que cada trabajo es demasiado grande como para ser realizado por una sola
persona. Se alienta a que los individuos interacten en todos los niveles gerenciales,

compartiendo ideas y sugerencias para mejorar la eficiencia de Apple y con su aporte

contribuir a la calidad de vida.
Calidad Nos importa lo que hacemos. Ponemos en los productos Apple un
nivel de calidad, desempeo y valor que nos merecen el respeto y la lealtad de
nuestros clientes.
Recompensa individual Reconocemos la contribucin de cada persona al
xito de Apple y compartimos los beneficios que provienen del alto desempeo.
Reconocemos que las recompensas deben ser psicolgicas y tambin financieras, y
luchamos por tejer un ambiente en que cada individuo pueda compartir la aventura y
la emocin de trabajar en Apple.
Gran direccin Las actitudes de los gerentes hacia la gente son de suma
importancia. Los empleados deben confiar en los motivos y la integridad de sus
supervisores. Es responsabilidad de los directivos crear un ambiente productivo en
que los valores de Apple florezcan.

7.

Objetivos a corto plazo.

IPhone apuesta todo por encontrarse nuevamente como el rey de los Smartphones
ya que la competencia es muy difcil actualmente con empresas de alto nivel como
Samsung, Htc, Sony, etc.
Apple presenta el iPhone 6s y el iPhone 6s Plus.
Apple ha anunciado el iPhone 6s y el iPhone 6s Plus que aaden una nueva y
potente dimensin a la revolucionaria interfaz Multi-Touch. Los nuevos iPhone
incorporan 3D Touch, que siente la presin y permite acceder a las prestaciones e
interactuar con los contenidos de formas nuevas e intuitivas. El iPhone 6s y el iPhone
6s Plus incluyen pantallas Retina HD hechas del vidrio ms resistente que ha habido
en un Smartphone y aluminio serie 7000, la misma aleacin que se usa en la
industria aeroespacial, en preciosos acabados metalizados que ahora incluyen el oro
rosa. El iPhone 6s y el iPhone 6s Plus tambin incluyen Live Photos, una novedosa
forma de ver las fotos que da vida a las imgenes estticas capturando el
6

movimiento de la escena. Lo nico que cambia con el iPhone 6s y el iPhone 6s Plus

es todo: 3D Touch permite al usuario interactuar con el iPhone de formas nuevas y
divertidas, y la innovadora prestacin Live Photos da vida a las imgenes, dice Philip
Schiller, vicepresidente snior de Marketing Mundial de Apple. Son los iPhone ms
avanzados hasta la fecha, con aluminio serie 7000, vidrio reforzado mediante iones,
el nuevo chip A9 de 64 bits, cmaras iSight de 12 Mpx y FaceTime HD de 5 Mpx, y
Touch ID, 4G-LTE y Wi-Fi ms rpidos. A los clientes les van a encantar. Leer ms:
apple.com/es/iphone-6s
En los prximos 3-4 aos Apple quiere aumentar su accesibilidad del producto
en nuevas tiendas locales internacionales que ayudaran a incrementar las
ventas.
Seguir creando y lanzando las computadoras de fcil uso , para el consumo
de la industria electrnica
Proveer al mercado de productos cada vez ms innovadores.
Ofrecer una experiencia nica en la compra de productos para nuestros
clientes.

8.

Objetivos a mediano plazo.

El SO para PC se llamar El Capitn y actualizar el buscador interno de Spot light

con bsquedas que se adapten ms al lenguaje natural de los usuarios. La gestin
de la multipantalla permitir optimizar el trabajo en mosaico o fijar determinadas
pestaas para optimizar el tiempo de uso.
Por ltimo, WatchOS permitir llamadas de voz a travs de FaceTime, integrar Siri
de manera profunda, podr usarse para pagar, mejorar el uso del micrfono y la
visualizacin de videos.

Analizar los movimientos econmicos que genera la compaa Apple a nivel

mundial , comprendiendo su estrategia de crecimiento e innovacin que la
han llegado a posicionarse hoy en da, como una de las empresas de mayor
valor burstil, as mismo observar los impactos que esta genera como

empresa a nivel econmico en la globalizacin.

Aumente su cuota de mercado en un 30%.
7

Eliminar la necesidad de nuevos productos con el fin de aumentar las ventas.

Ser responsable con el medio ambiente.
Facilitar al cliente actualizacin dentro de la marca.
Dar a conocer al cliente de que al adquirir el producto estn contribuyendo
en mayor o menor medida a la preservacin del planeta.

9.

Objetivos a largo plazo.

Esto es el fuerte y el futuro de Apple, as que se vienen con todo con los siguientes
objetivos a largo plazo:
Las novedades ms importantes fueron el anuncio de Apple Music y la presentacin
de los nuevos sistemas operativos: iOS 9 para los mviles, Mac OS El Capitn para
PC, y WatchOS para los relojes inteligentes de Apple.
El plato fuerte de la conferencia de desarrolladores de Apple lleg al final: la
aplicacin de msica en streaming que lanza la compaa para hacerse hueco en el
sector se llamar Beats 1.
Por 9,95 dlares (8,85) se podr disfrutar de acceso ilimitado al catlogo, emisora
de radio con programacin exclusiva para ms de 100 pases y una interesante
conexin con Siri, que recomendar y localizar canciones y bandas sonoras.
Apple ha anunciado el nuevo Apple TV, una experiencia domstica revolucionaria a
travs de apps diseadas para la televisin. Las apps del Apple TV permiten elegir
qu ver y cundo. El nuevo mando del Apple TV incluye Siri para poder buscar con la
voz programas de TV y pelculas en varios proveedores de contenidos de manera
simultnea. El nuevo Apple TV incluye el nuevo sistema operativo tvOS, basado en
iOS, de forma que millones de desarrolladores de iOS pueden crear apps y juegos
especficamente diseados para el Apple TV y ofrecrselos directamente a los
usuarios a travs de la nueva Apple TV App Store. Se ha innovado mucho en el
entretenimiento y los programas gracias a las apps para iOS y queremos trasladar a
la televisin ese mismo inters, seala Eddy Cue, vicepresidente snior de Software
y Servicios de Internet de Apple. Las apps consiguen que la experiencia de la

televisin sea ms completa para los usuarios y pensamos que estas representan el
futuro de la televisin.
Apple presenta el iPad Pro con su espectacular pantalla Retina de 12,9 pulgadas
Apple ha presentado el nuevo iPad Pro, con una espectacular pantalla Retina de
12,9 pulgadas y 5,6 millones de pxeles, y el nuevo chip A9X de 64 bits. El nuevo
iPad Pro es grande, fino y ligero, y la batera dura todo el da. Apple ha presentado
tambin el Apple Pencil para el iPad Pro y el nuevo Smart Keyboard, que se venden
por separado. El iPad Pro es el iPad ms avanzado y potente que hemos creado
hasta la fecha. Su espectacular pantalla Retina de 12,9 pulgadas tiene 5,6 millones
de pxeles y ofrece una experiencia fascinante con las apps y el contenido. El iPad
Pro es, con diferencia, el dispositivo iOS ms rpido que jams hemos creado. Su
chip A9X supera a la mayora de PC porttiles en tareas de CPU y grficos, pero es
lo bastante fino y ligero como para llevarlo a todas partes el da entero, dice Philip
Schiller. El innovador Apple Pencil y el nuevo Smart Keyboard permiten a los
usuarios personalizar su experiencia con el iPad Pro en funcin de las apps
concretas que usan y del trabajo que realizan, por lo que el iPad Pro es perfecto para
todo tipo de fines, desde la productividad profesional hasta el diseo 3D avanzado.
Leer ms: apple.com/es/ipad-pro
Observar la transcendencia

que implica ser el lder en el mercado

compitiendo en un mundo globalizado que busca

innovacin y respaldo

(marca).
Identificar el valor agregado que la empresa brinda por medio de sus
productos o servicios y como ello se refleja en el crecimiento econmico
Analizar que determinantes hacen que los esfuerzos publicitarios que se
hacen sean efectivos.
Examinar las ventajas competitivas que resalta Apple en la economa y por lo
tanto en un mercado cada da ms globalizado.

10. Recursos de la Empresa.

Recursos Humanos.

El propsito de la administracin de recursos humanos es mejorar las contribuciones

productivas del personal a la organizacin, de manera que sean responsables desde
un punto de vista estratgico, tico y social. Este es el principio rector del estudio y la
prctica de la administracin de recursos humanos.
Los gerentes y los departamentos de recursos humanos logran sus metas cuando se
proponen fines claros y cuantificables. Estos objetivos equivalen a parmetros que
permiten evaluar las acciones que se llevan a cabo. En ocasiones los objetivos se
consignan por escrito, en documentos cuidadosamente preparados. En otras no se
expresan de manera explcita, sino que forman parte de la "cultura de la
organizacin".
Somos Perfeccionistas, Idealistas, Inventores, Jugamos continuamente con los
productos y procesos en bsqueda de la perfeccin. Tanto si trabajas en una de
nuestras oficinas, en otra ubicacin, o incluso desde casa, tendrs que poner mucho
de tu parte. Pero las ideas brillantes y originales y el trabajo duro se ven
recompensados. Y as es como nos gusta trabajar en Apple
Apple defiende la igualdad de oportunidades en la contratacin y tiene un
compromiso con la inclusin y la diversidad. Aplicamos polticas de discriminacin
positiva para ofrecer oportunidades de empleo y ascenso a todos los candidatos. En
Apple nos comprometemos a trabajar con candidatos con discapacidades fsicas o
cognitivas y hacer las adaptaciones tcnicas que estn en nuestra mano. Apple no
tolera el consumo de drogas en el trabajo.

10

Apple ha decidido salir al paso de quienes, en EEUU, acusan a la compaa de

llevarse el trabajo fuera de las fronteras del pas. As, en un informe publicado en su
pgina web, la compaa liderada por Tim Cook asegura que directa o indirectamente
sus negocios mantienen alrededor de 514.000 puestos de trabajo en el pas
norteamericano: "Del ingeniero que ayud a inventar el iPad al repartidor que lo lleva
hasta tu puerta", explican.
El estudio realizado para Apple por la firma Analysis Group detalla que 304.000 son
empleos directamente relacionados con el desarrollo o soporte de los productos de la
compaa y otros 210.000 trabajos de la denominada 'economa de las aplicaciones',
es decir, puestos para el desarrollo de programas para los dispositivos mviles de
Apple, en el caso de Facebook esta cifra estara en torno a los 182.000 empleos. De
estas 514.000 personas, 'slo' 47.000 estaran directamente contratados por la
compaa de Cupertino.

Recursos Materiales.

Estos resultan fundamentales para el xito o fracaso de una gestin administrativa, lo

bsico en su administracin es lograr el equilibrio en su utilizacin. Tan negativo es
para la empresa en su escasez como su abundancia. Cualquiera de las dos
situaciones resulta antieconmica; de ah que la administracin de recursos
materiales haya cobrado tanta importancia actualmente.
La administracin de recursos materiales consiste en:
Obtener oportunamente, en el lugar preciso, en las mejores condiciones de costo, y
en la cantidad y calidad requerida, los bienes y servicios para cada unidad orgnica
de la
empresa de que se trate, con el propsito de que se ejecuten las tareas y de elevar
la eficiencia en las operaciones.
Nos esforzamos constantemente por disear productos que sean delgados y
livianos: no slo para que sean elegantes y porttiles, sino para que requieran menos
materiales.
11

En Apple son conscientes de que los recursos que utilizan podra no estar ah para
siempre, por eso disean productos que utilizan menos materiales. Han logrado
formas innovadoras de reducir al mnimo el impacto ambiental de sus materias
primas a travs del uso de materiales reciclados, reciclables y sostenibles de origen
vegetal.
Estn tratando de reutilizar tanta agua como puedan cuando fabrican sus productos,
y en los centros de datos que hacen posible que esos productos y servicios
funcionen.
Durante la ltima dcada, los diseadores e ingenieros de Apple han sido pioneros
en el desarrollo de productos con menos materiales. Por ejemplo, la estructura
unibody del iPad, la MacBook, la MacBook Pro y la MacBook Air ha permitido que
estos productos sean ms delgados y a la vez ms resistentes.
La Mac Pro actual utiliza un 74% menos de aluminio y acero que el modelo anterior.
La ltima iMac de 21.5 pulgadas est hecha con un 68% menos de material que la
primera iMac, y la nueva MacBook utiliza un 32% menos de aluminio que la MacBook
Air de primera generacin.
No tienes que comprar un nuevo producto Apple para tener uno que parezca nuevo.
Ahora es ms fcil actualizar apps, softwares y sistemas operativos (OS X Yosemite
funciona en las Mac fabricadas desde 2007), lo que te brindar una nueva
experiencia sin necesidad de comprar un nuevo dispositivo.

Financieros

La administracin de recursos financieros supone un control presupuestal y significa

llevar a cabo toda la funcin de tesorera (ingresos y egresos). Es decir, todas las
salidas o entradas de efectivo deben estar previamente controladas por el
presupuesto.
Para estar en condiciones de evitar fallas y de aplicar correcciones oportunamente,
corresponde al rea financiera realizar los registros contables necesarios. Estos

12

registros contables deben corresponder al presupuesto efectundose por unidad

organizacional.
La administracin financiera consiste en:
Obtener oportunamente y en las mejores condiciones de costo, recursos financieros
para cada unidad orgnica de la empresa que se trate, con el propsito de que se
ejecuten las tareas, se eleve la eficiencia en las operaciones y se satisfagan los
intereses de quienes reciben los bienes o servicios.
La magnitud de los negocios y recursos de la firma exige controles fuertes y
transiciones suaves
Apple acaba de publicar los resultados financieros para su segundo trimestre fiscal
del ao. En los datos que se comparten, siempre nos parece interesante comprobar
cmo le estn funcionando sus dispositivos mviles, iPhones e iPads, y la verdad es
que se mantienen ms sanos que nunca.
En el trimestre se han vendido 37,4 millones de telfonos, una cifra algo superior a lo
conseguido en el mismo periodo del ao pasado, 35,1 millones. No nos dan cifras
separadas para los diferentes modelos, pero parece ser que iPhone 5 est
vendindose mejor de lo que analistas pensaban.
En lo que respecta a la tablet de la casa, entre todos los modelos disponibles se ha
llegado a los 19,5 millones de unidades vendidas, de nuevo mejor que en el mismo
periodo del ao pasado, 11,8 millones.
Los iPads estn teniendo un crecimiento espectacular en cada trimestre, en esta
ocasin hablamos de un 60% con respecto al ao pasado. Apple vende ms, pero
tiene menos beneficios.
Los de Cupertino han ingresado 43.600 millones de dlares en el periodo, que son
4.000 millones ms que el ao pasado. Pero los beneficios han sido menores, 9.500
millones de dlares, por los 11.600 millones del ao pasado. Muy interesante
conocer que el mercado con mayor crecimiento anual ha sido el chino.
Evolucin de los ingresos y beneficios totales de Apple.
13

El negocio de los ordenadores ha tenido una ligera cada, con unas ventas de casi
cuatro millones de unidades en el trimestre. Pasando a los iPods, cada vez son
menos importantes para Apple, ya que suponen un 2% de los ingresos de la
compaa.
Con iTunes, aplicaciones y servicios han reportado unos ingresos de 4.114 millones
de dlares en ingresos, mientras que con accesorios se ha llegado a los 1,37
millones de beneficios. ICloud cuenta ya con 300 millones de usuarios activos.
Los nmeros de la App Store asustan: se producen 800 descargas por segundo, y se
han superado las 45.000 millones.
Est disponible en 155 pases, o lo que es lo mismo, el 90% de la poblacin mundial.
Si nos vamos a las tiendas fsicas, Apple ha llegado a los 402 establecimientos, de
los cuales 151 estn fuera de los Estados Unidos. Quieren inaugurar un total de
treinta tiendas este 2013, adems de reformas importantes en los existentes.
Apple ha llegado a los envidiables 145000 millones de dlares en dinero lquido.
A continuacin se muestran los nmeros por producto:

iPhone: 37,43 millones de mviles vendidos, 22955 millones de dlares en

ingresos. 7% de crecimiento.
iPad: 19,47 millones de tabletas vendidas, 8746 millones de dlares en

ingresos. 60% de crecimiento.

Mac: 3,95 millones de ordenadores vendidos, 5447 millones de dlares en

ingresos.
iPod: 5,63 millones de reproductores vendidos, 962 millones de dlares en

ingresos.
iTunes, aplicaciones y servicios: 4114 millones de dlares en ingresos.
Accesorios: 1,37 millones de dlares en beneficios.
Porcentajes de ingresos por seccin.

14

11.

Productos que produce.

En la parte posterior de los iPods, iPhones e iPads, y en la parte de abajo de las

computadoras porttiles Mac se lee una inscripcin que dice: "Diseado por Apple en
California. Ensamblado en China".
El motivo por el que fabrican en China es, sencillamente, porque es ms fcil
dominar todos y cada uno de los aspectos de la fabricacin de un producto. Todos
sabemos que un aparato electrnico, como el iPhone, por ejemplo, est compuesto
por miles de pequeas partes, y si todas estas partes se construyen y ensamblan en
la misma fbrica, el trabajo ser ms sencillo y con menos prdidas.
Los componentes de estos aparatos proceden de ms de 150 empresas de distintos
pases. La mayora de esas antenas, cristales, metales, sensores y chips se fabrica
en el extranjero.
La forma en que Apple consigue esas partes y manufactura sus productos, casi en su
totalidad fuera de Estados Unidos, es un protocolo estndar de la industria
tecnolgica. Las empresas de electrnicos dicen que las plantas manufactureras de
Asia son ms econmicas y verstiles que las del resto del mundo.
Pero siendo la empresa tecnolgica ms valiosa del mundo, Apple es considerada
por muchos como un modelo en este campo de la industria.
1. Ao 2002, Apple lanza iPhoto.
15

Apple se percat de la importancia y popularidad que tendran las cmaras digitales,

y lanz un programa para gestionar estas fotos antes de que se popularizaran este
tipo de cmaras.
2. Ao 2001, Apple abre su primera Apple Store.

Aunque su primera intencin era la de abrir 25 tiendas a lo largo del territorio

Americano, nueve aos despus nos encontramos con 273 Apple Store repartidas a
lo largo del Globo, en puntos tan dispares como Londres, Pars o Pekn.
3. Ao 2003, lanzamiento de la iTunes Music Store.

16

Cuando nadie venda msica por Internet, y muchos de los detractores de Apple
pensaban porque arriesgarse a vender msica de manera online cuando podan
descargrsela gratuitamente, apareci la iTunes Music Store con 200.000 canciones.

4. Ao 2008, Apple abre el iPhone a desarrolladores.

Y no con las aplicaciones Web, como tenan en un principio planeado, sino que
lanzan un paquete de herramientas para desarrollar software para el iPhone.

5. Ao 2003, presentacin del PowerBook G4 de aluminio.

17

Introdujo esta nueva serie de porttiles de gama alta en aluminio, que podramos
considerar como precursores de los actuales MacBook Unibody que disfrutamos
ahora.

6. Ao 2005 y 2006, transicin de Apple a Intel y aparicin de Boot Camp.

Boot Camp nos permitira instalar Windows en cualquier ordenador Mac con
arquitectura Intel de una manera tan sencilla como nos tiene acostumbrados Apple.
7. Ao 2001, Mac OS X 10.1 aparece.

18

Podramos decir que Mac OS X es uno de los sistemas operativos ms sencillos de

utilizar y estables que podemos encontrar en el mercado, con el permiso claro est
de Linux.
8. Ao 2007, el iPhone.

Podemos decir sin miedo a equivocarnos que el iPhone ha supuesto un antes y un

despus en la industria de la telefona mvil.
9. Ao 2001, lanzamiento del iPod.

19

EL reproductor, si, en maysculas. El culpable del resurgir de Apple y que diversific

el mercado de la compaa.

12. Productos que vende

Si vas a cualquier tienda de productos electrnicos, es muy probable que encuentres
una computadora vendindose a un precio muy diferente que en otra tienda, aun
cuando el modelo sea exactamente el mismo. Por el otro lado, es casi imposible
encontrar un producto de Apple que se venda ms barato en una tienda que en otra.
Apple usa dos sistemas de control de precios (por cierto ambos legales) para
mantener el coste de sus productos de una forma homognea a travs de todos sus
distribuidores. El primer sistema se llama mantenimiento de precios y funciona de
esta manera:
La estrategia de mantenimiento de precios de Apple consiste en simplemente
vender los productos a los distribuidores con un mnimo de descuento (la cantidad
exacta del descuento es un secreto confidencial muy bien guardado). Cuando el
distribuidor compra un producto con muy poco descuento, le es imposible venderlo a
un precio ms barato, de lo contrario perdera dinero. En algunas ocasiones, las
tiendas aceptan esta prdida y venden productos por debajo del costo, sin embargo
generalmente lo hacen cuando pueden vender otros dispositivos relacionados con el
producto (cables, extensiones, adaptadores, etc.) y as compensar la prdida.

20

Para evitar que las tiendas hagan esto, Apple despliega su segunda estrategia
llamada Minimum Advertised Price (MAP), mediante el cual Apple le ofrece un
incentivo monetario a las tiendas por vender su producto a un precio pre-establecido
por la compaa. Cuando una tienda o distribuidor vende un producto de Apple por
debajo de este precio, simplemente no recibe el bono correspondiente.
Algunos de los artculos que vende son:
Macintosh.
De escritorio:

Mac mini: Dirigido a usuarios de tipo medio-bajo. Es el ms pequeo,

econmico y con menor potencia de la familia Mac, aunque con grandes
prestaciones, potencial y capacidad en relacin a sus dimensiones. Se

present en enero de 2005.

iMac: Dirigido a usuarios de tipo medio-profesional. Su principal caracterstica
es la unificacin de todos los componentes del ordenador en una carcasa en

la que se encuentra incluida la pantalla. Se present en 1998.

eMac: Dirigido a usuarios de mbito educativo. Basado en el iMac G3, cuenta
con procesadores G4 y pantalla CTR de 17 pulgadas. Se present en abril de
2002 (descatalogado desde octubre de 2005).

Porttiles:

MacBook: Dirigido a usuarios de tipo medio-profesional. Es el porttil ms

vendido y popular de Apple, por su pequeo grosor y tamao. Se present en
2006. Retirada del mercado el 20 de julio de 2011. El 9 de Marzo del ao
2015, Apple volvi a presentar el dispositivo con el nombre de 'MacBook' y
est dirigido al usuario de tipo medio-bajo. Este porttil es mucho ms delgado
que el MacBook Air considerndolo actualmente como el porttil ms delgado

del mundo.
MacBook Air: Dirigido a usuarios de tipo medio-bajo. Se present en enero de
2008 como el ultra porttil de Apple, el ordenador ms delgado del mundo
despus del "MacBook" presentado el 9 de Marzo del ao 2015.

21

MacBook Pro: Dirigido a usuarios de tipo profesional. Similar al MacBook, solo

que con ms potencia y rendimiento. Se present en enero de 2006.

Servidores:

Xserve: Dirigido a profesionales y empresas. Potente servidor de doble ncleo

Intel Xenn. (descatalogado desde 31-01-2011)

Mac Pro Server: Versin especial del Mac Pro con las mismas prestaciones

que el Xserve.
Mac Mini Server: Versin especial del Mac Mini con dos HDD, no cuenta con
unidad de discos pticos.

Accesorios:
Estaciones Wi-Fi (802.11n):

Airport Express: Estacin Wi-Fi porttil. Recomendado para pisos pequeos o

apartamentos. Pequeo y verstil, para un cmodo desplazamiento.

AirPort Extreme: Estacin Wi-Fi de escritorio. Recomendado para viviendas,
oficinas o aulas de grandes dimensiones. Capaz de crear una red Wi-Fi de
alta velocidad.

Teclados:

Apple Keyboard: Teclado con cable de Apple. Viene por defecto en los
ordenadores Mac. Extrafino, consta de un teclado estndar y otro numrico,

adems de dos puertos USB de alta velocidad.

Apple Wireless Keyboard: Teclado inalmbrico de Apple. Extrafino, consta de
un teclado estndar. Utiliza tecnologa inalmbrica por Bluetooth.

Ratones:

Apple Magic Mouse: Ratn inalmbrico con tecnologa Multi-Touch de Apple.

Viene como ratn por defecto con todos los iMac nuevos.

22

Apple Mouse: Ratn con cable de Apple. Consta de una carcasa sensible al
tacto, dos teclas sensibles a la presin, y de una esfera central que permite

hacer desplazamientos en todas las direcciones.

Apple Magic Trackpad: Es un Trackpad multi Touch inalmbrico va bluetooth
con todas las funciones de los del MacBook Pro pero un ochenta por ciento
ms grande que va a juego con el Apple Wireless Keyboard.

Pantallas:

LED Cinema Display: Pantalla TFT de cristal lquido de matriz activa de 27

pulgadas (visibles) retro iluminada por LED, compatible con porttiles y
sobremesas con puerto Mini DisplayPort como el MacBook Air, MacBook Pro,
Mac Pro, Mac mini e iMac.

IPod:

iPod classic, (desde 2001 hasta 2007 llamado iPod y posteriormente iPod
Video) reproductor multimedia porttil, introducido en 2001, actualmente

descatalogado.
iPod nano, reproductor multimedia porttil introducido en 2005, actualmente
disponible en modelos de 8 y 16 GB. Han sido vendidos numerosos modelos

de este producto en muchas versiones

iPod shuffle, reproductor digital de audio introducido en 2005, disponible

actualmente en varios colores y nicamente con 2 GB de memoria interna.

iPod touch, reproductor multimedia porttil introducido en septiembre de 2007,
en su primera versin que dispone de 8, 16 y 32 GB; y disponible en un
segundo modelo denominado iPod touch de segunda generacin (2G) con
bluetooth, pantalla tctil, sensor de movimiento (acelermetro).

IPhone:

iPhone, 3G, 4, 5, 5C y 5S. El iPhone combina un 2,5 G de banda cudruple

GSM y EDGE telfono celular con caractersticas se encuentran en
dispositivos de mano, ejecutando una reduccin de las versiones de Apple
Mac OS X, con diversas aplicaciones de Mac OS X como Safari y Mail.
Tambin incluye basado en la web y Dashboard aplicaciones, tales como
23

Google Maps y el tiempo. El iPhone presenta una pantalla tctil de 3.5

pulgadas (89 mm) 4, 8, 16 o 32 GB de memoria (el de 4 GB se dej de
comercializar en julio de 2008), Bluetooth y Wi-Fi (tanto "b" y "g).
Apple TV:

Apple TV. Un dispositivo de vdeo destinado a unir la venta de contenidos de

iTunes con los televisores de alta definicin. El dispositivo se conecta a la TV
del usuario y sincroniza, ya sea a travs de Wi-Fi o de red cableada, con la
librera iTunes de una computadora, desde donde se emite el flujo de
informacin. Inicialmente, Apple TV incorporaba un disco duro de 40 GB para
almacenamiento, incluyendo conexiones HDMI y por componentes, siendo
capaz de reproducir vdeo a una resolucin mxima de 1080i.23.

IPad:

IPad. El iPad es una nueva clase de dispositivo desarrollado por Apple Inc.
Anunciado el 27 de enero de 2010, se sita en una categora entre un telfono
inteligente y una notebook. Las funciones son similares al resto de dispositivos
porttiles de Apple Inc. como es el caso del iPhone o iPod touch aunque la
pantalla es ms grande y con respecto al Hardware es ms potente, funciona
sobre una versin adaptada del sistema operativo de iPhone (iOS), con una
interfaz de usuario rediseada para aprovechar el tamao mayor del
dispositivo y la capacidad de utilizar el servicio iBookstore de Apple con la
aplicacin iBooks (software para lectura de libros electrnicos).

Software:

Apple desarrolla su propio sistema operativo para ejecutarse en Mac, Mac OS

X. Apple tambin desarrolla independientemente ttulos de los programas
informticos para su Mac OS X el sistema operativo. Apple desarrolla gran
parte del software que incluye con sus ordenadores. Un ejemplo de ello es el
paquete de software iLife, orientado al consumidor que contiene iDVD, iMovie,
iPhoto, iTunes, iWeb y GarageBand.

24

Apple Watch:

Apple Watch1. El Apple Watch es el primer smartwatch de la compaa de

Cupertino, un reloj inteligente. El Apple Watch est disponible en tres modelos
generales: Sport, Normal (Steel) y Edition. Y en dos tamaos: 38 y 42mm. Y el
9 de Septiembre de 2015 se presentaron dos colores ms para la edicin
Sport: el color rosa (rosa gold) y el color dorado (gold).

13. Servicios que ofrece.

Apple es una de las marcas mayor mente reconocidas a nivel mundial por toda una
gama de productos que ofrece, desde su aparicin en la dcada de los 70s, la
marca se ha caracterizado por ser una marca innovadora empezando por los
servicios de computacin, realizando computadoras personales que en esa poca
generaron toda una revolucin en los hogares.
Actualmente ofrece distintos servicios a parte de las computadoras y laptops que
todos conocemos por sus diseos elegantes y la alta calidad que ofrecen y que
demandan sus clientes que ya estn acostumbrados a productos excelentes.
Por otro lado ofrece dispositivos de reproductores de musca personales como el
famoso iPod, que tambin en sus inicios revolucion la forma de escuchar msica.
Apple cuenta con un servicio en su pgina web en donde los usuarios registrados
pueden descargar msica de manera legal en iTunes.
Actualmente ofrece la demandante marca del iPhone en sus distintas versiones que
innovaron con su sistema operativo IOS que desde un comienzo se distingui por ser
muy seguro, rpido y de alto desempeo. Aunado a las tecnologas de los
smartphones Apple lanza su Apple Watch para hacer competencia a su mayor
competidor Samsung este reloj permite controlar su iPhone, realizando mensajes,
llamadas y otros servicios con que cuenta el Apple watch.
25

Apple ResearchKit
Un software que es marco de referencia diseado para investigaciones mdicas y de
salud, y que ayuda a mdicos, cientficos y otros investigadores a reunir con ms
frecuencia y mayor precisin la informacin de los participantes por medio de
dispositivos mviles, ya est disponible para investigadores y programadores. Las
primeras aplicaciones de investigacin desarrolladas utilizando ResearchKit estudian
el asma, el cncer de mama, las enfermedades cardiovasculares, la diabetes y la
enfermedad de Parkinson y han inscrito a ms de 60.000 usuarios del iPhone en tan
slo las primeras semanas de estar disponibles estas aplicaciones en la App Store.
A partir de hoy, los investigadores mdicos de todo el mundo podrn utilizar
ResearchKit para desarrollar sus propias aplicaciones y los programadores podrn
aportar nuevos mdulos de investigacin para el marco de cdigo abierto.
Programa de Reciclaje
Apple implementa o participa en programas de reciclaje en el 95 por ciento de las
regiones donde se venden sus productos.
Su pgina Web //www.apple.com/mx/environment/ cuenta con un apartado de
responsabilidad social llamado sitio de reciclaje el cual invoca a reciclar de manera
responsable los viejos modelos de computadoras, monitores, telfonos mviles e
iPod, aunque a veces esto resulta difcil, porque cualquiera quisiera conservar un
Smartphone de esta calidad; se muestra tambin la manera en que apoyan a la
ecologa con cuadros descriptivos de afectacin al medio ambiente por producto,
llevan a cabo actividades con estudiantes en cuanto al entorno del cuidado del medio
ambiente.
Apple Music Festival
Este programa ofrece una gran cantidad se conciertos en vivo para los aficionados a
la msica alrededor de todo el mundo.
Medio Ambiente.

26

Nuestra pasin por la innovacin se refleja en nuestros productos y en cmo los

hacemos. En nuestra misin por dejar el mundo mejor de cmo lo encontramos, nos
asociamos con The Conservation Fund para crear y proteger los bosques que
utilizamos en nuestros empaques. Desarrollamos un proyecto micro-hidroelctrico
para alimentar nuestro centro de datos en Prineville, Oregn, con energa renovable.
Y estamos construyendo un parque solar en China para dar energa a nuestras
oficinas y tiendas. Porque no slo queremos crear productos increbles, sino tambin
asegurarnos de que estamos protegiendo el planeta.

14. Clientes
Los clientes de Apple puede ser cualquier persona que se vea identificado con los
productos que se ofrecen, personas que gusten de un servicio los 365 das del ao, y
dispositivos innovadores y de una gran alta calidad y diseo sofisticado.
Los clientes viven permanentemente un proceso integral de experiencias positivas
muy especiales a travs de sus innovadores productos, sus empaques, tiendas y
estilo de atencin.
Los clientes son la razn de ser de la empresa, por ellos hay que estar dispuestos a
cambiar y a mejorar lo que haga falta. Su percepcin al interactuar con los productos
o la empresa son un asunto vital para las ventas y la reputacin de la marca. No son
un asunto del departamento de mercadeo o del soporte tcnico, sino de todas las
reas de la empresa.
Apple fabrica productos tecnolgicos complejos para la gente sencilla. De cara a los
clientes, su foco no es la tecnologa, sino lo que ella representa en la vida cotidiana
de las personas. Por su puesto, tanto le hardware como el software deben funcionar
con al mejor calidad.

27

15. Competidores
Los ms grandes competidores de la marca son los siguientes:

Samsung: Marca Coreana, se especializan todo tipo de electrnicos,

computadoras, telfonos, electrodomsticos, televisores, proyectores.

Microsoft: es la empresa que ms sombra le genera en cuanto a la venta de
ordenadores de escritorio como personales.
La historia entre estos dos grandes monstruos de la informtica es muy
antigua, comenzaron en el negocio de los ordenadores casi al mismo tiempo y
hasta la fecha la competencia est ms reida que nunca, Microsoft con su
sistema operativo ms vendido en el mundo se ha logrado posicionar en como

el mayor competidor de Apple.

Nokia: Otra marca que compite en el mercado de los smartphones, esta tiene
una alianza con la empresa Microsoft para vender sus celulares con el sistema

operativo Windows para celulares.

Sony: Marca de gran calidad reconocida en todo el mundo, la cual vende una
gran cantidad de electrnicos, como celulares, televisores, minicomponentes,
estreos para automvil y casa, as como tambin computadoras, y
tecnologas de innovacin en general.

28

16. Estructura Organizacional indicando las funciones de

cada elemento.
La cultura de Apple no es el de la tpica de los 70 la empresa que est plagada de
rigideces corporativas. Por lo tanto, la rigidez y la regulacin no son slo en la lista de
las polticas que se establecen en su lugar. Se dijo que incluso Steve Jobs, CEO de
la compaa, se paseaba por la oficina de los pies descalzos, incluso cuando Apple
ya estaba entre las empresas ms importantes del mundo.
Esto de alguna manera refleja el ambiente informal y libre en la sede de Apple. Apple
es muy permisiva en cuanto a los cdigos de vestimenta, de hecho no tienen
ninguno.
Esto es muy tpico de una empresa de tecnologa incipiente de los aos 90 y ms
all, como Google. Y pensar que Apple ha estado all desde los aos 70, se sita
claramente por delante de los tiempos. Esta cultura corporativa relativamente
diferente tambin fue utilizada por la empresa para diferenciarse de sus rivales.
Apple cuenta con una cultura organizacional muy nica, las personas siempre se
mantienen desarrollando iniciativas bastante creativas dando como resultado
productos y servicios efectivos, lo que hacen que el cliente se cautive con productos
a la vanguardia.
Esta cultura de innovacin, creatividad, y atencin a pequeos detalles en los
productos es lo que hace que esta compaa siga creciendo a pesar de la recin
perdida de su creador Steve Jobs, quien logr que esta cultura sea firme y que
29

cualquiera que sea el lder sucesor de esta organizacin mantenga las conductas y
actitudes de todos los miembros de APPLE, esta cultura organizacional muy
seguramente perdurar y garantizar su xito a corto, mediano y largo plazo.

Organigrama

30

MATRIZ FODA
Apple Inc., el fabricante de Macs, iPods, iPhones, iPads y software profesional, ha
logrado un gran xito desde su inicio en 1977. Es difcil predecir lo que va a pasar
con esta empresa en el futuro, pero un anlisis FODA (que mide las debilidades,
amenazas, fortalezas y oportunidades para una empresa) puede ayudar a
comprender la posicin actual de la empresa y hacia dnde puede ir en el futuro.
FORTALEZAS

Es una de las marcas ms establecidas en el mundo

Tiene un conjunto muy leal de clientes entusiastas que defienden la marca,
significa que no slo necesitan bsqueda de clientes potenciales, es decir, que
conserva a sus clientes y estos compran los productos y servicios que Apple

les ofrece
La compaa tambin tiene la oportunidad de ampliar los productos nuevos

para ellos, por ejemplo, el iPod.

La compaa vende sus productos en todo el mundo por medio de sus

tiendas virtuales.
Aceptacin total del producto y servicios.
Productos completos (los equipos vienen con drivers completos)
App store online para aplicaciones y su tienda iTunes

OPORTUNIDADES

No es compatible con varios software, impresoras y otros dispositivos.

31

El mercado mvil est en expansin y Apple puede aprovechar suposicin

establecida en materia de distribucin digital.

Inters de inversionista porque a pesar de la crisis la compaa manejo

buenas ganancias.
Globalizacin de la economa.
Aparicin de nuevos canales de distribucin

AMENAZAS

La mayor amenaza para las empresas de TI, tales como Apple es el alto nivel

de competencia en los mercados de tecnologa.

La popularidad de los iPod y Mac de Apple estn sujetos a la demanda, y
pueden verse afectados si las economas empiezan a fallar y cae la demanda

de sus productos. Crisis econmicas

Tambin hay un efecto de sustitucin de productos de alta en la innovadora y

de rpido movimiento de TI del mercado de consumo.

La tecnologa del futuro podra ser completamente diferente.

DEBILIDADES

No otorga licencias para la fabricacin de clones, y por ello no tiene

compatibilidad con otros sistemas.

Sus precios son muy altos
Compatibilidad de programas
Gran restriccin en la admisin de aplicaciones de terceros
Fuertemente criticada en algunas versiones de sus productos
El sistema operativo OS X de Apple slo representa el 10% frente al 80% de

Windows
Inaccesibilidad al sistema operativo para modificaciones personales

32

DIAGRAMA F.O.D.A

DEBILIDADES

AMENAZAS

1No otorga licencias para la fabricacin de clones, y por ello no

1La mayor amenaza para las empresas de TI, tales como

tiene compatibilidad con otros sistemas.

Apple es el alto nivel de competencia en los mercados de

2Sus precios son muy altos

tecnologa.

3Compatibilidad de programas

2La popularidad de los iPod y Mac de Apple estn sujetos a

4Gran restriccin en la admisin de aplicaciones de terceros

la demanda, y pueden verse afectados si las economas

5Fuertemente criticada en algunas versiones de sus productos

empiezan a fallar y cae la demanda de sus productos. Crisis

6El sistema operativo OS X de Apple slo representa el 10%

econmicas

frente al 80% de Windows

3Tambin hay un efecto de sustitucin de productos de alta

7Inaccesibilidad al sistema operativo para

modificaciones

personales

en la innovadora y de rpido movimiento de TI del mercado de

consumo.
4La tecnologa del futuro podra ser completamente diferente.

FORTALEZAS

OPORTUNIDADES

1Es una de las marcas ms establecidas en el mundo

1No es compatible con varios software, impresoras y otros

2Tiene un conjunto muy leal de clientes entusiastas que

dispositivos.

defienden la marca, significa que no slo necesitan bsqueda de

2El mercado mvil est en expansin y Apple puede

clientes potenciales, es decir, que conserva a sus clientes y estos

aprovechar suposicin establecida en materia de distribucin

compran los productos y servicios que Apple les ofrece

digital.

3La compaa tambin tiene la oportunidad de ampliar los

3Inters de inversionista porque a pesar de la crisis la

productos nuevos para ellos, por ejemplo, el iPod.

compaa manejo buenas ganancias.

4 La compaa vende sus productos en todo el mundo por medio

4Globalizacin de la economa.

de sus tiendas virtuales.

5Aparicin de nuevos canales de distribucin

5 Aceptacin total del producto y servicios.

6Productos

completos

(los

equipos

vienen

con

drivers

completos)
7App store online para aplicaciones y su tienda iTunes

33

CONCLUSIONES F.O.D.A
La tcnica FODA permite el anlisis de problemas precisando las fortalezas y
debilidades de una institucin, relacionadas con sus oportunidades y amenazas en el
mercado. Las fortalezas y debilidades se refieren a la organizacin y sus productos,
mientras que las oportunidades y amenazas por lo general, se consideran como
factores externos sobre las cuales la propia organizacin no tiene control. Luego es
posible tratar de explotar las fortalezas, superar las debilidades, aprovechar
oportunidades y defenderse contra las amenazas funciones todas importantes del
proceso de planeacin y en las cuales la tcnica, puede utilizarse en el anlisis
situacional dentro de dicho proceso.
El anlisis FODA ha sido objeto de amplia difusin entre los gerentes de empresas
privadas. Tiene mltiples aplicaciones y puede ser utilizado en todos los rangos de la
organizacin y por el grado general de las categoras, es adaptable a todas las
operaciones.
En el diagnstico o anlisis situacional, adems de los factores clave de xito y la
bsqueda de explicaciones sobre sus causas u orgenes, deben incluirse
recomendaciones parciales y preliminares sobre acciones a realizar, que
posteriormente volvern a ser analizadas.
La ausencia de unos o varios factores crticos de xito en la organizacin puede
atentar contra el cumplimiento de la misin. Algunos de los ms importantes son:
Existencia de economas de escala en produccin y distribucin del servicio o
producto, determinado grado de desarrollo tecnolgico, imagen y calidad del servicio
y de los profesionales responsables, disponibilidad del personal indispensable en los
procesos y el abastecimiento oportuno.

34

FASE II PLAN DE AUDITORIA

1.- INTRODUCCION A LA AUDITORIA
La tecnologa informtica (hardware, software, redes, bases de datos, etc.) es una
herramienta estratgica que brinda rentabilidad y ventajas competitivas a los
negocios frente a otros negocios similares en el mercado, pero puede originar costos
y desventajas si no es bien administrada por el personal encargado.
La solucin clara es entonces realizar evaluaciones oportunas y completas de la
funcin informtica, a cargo de personal calificado, consultores externos, auditores
en informtica o evaluaciones peridicas realizadas por el mismo personal de
informtica
El incremento masivo en el uso de medios informticos, ya sea de ordenadores en
los puestos de trabajo como en las aplicaciones de tecnologa cada vez ms
sofisticada, y en la prestacin de servicios a los ciudadanos mediante la
Administracin Electrnica, han llevado a la necesidad de adaptar las tcnicas de
auditora tradicionales para poder hacer frente a esos cambios.
Las organizaciones exitosas son aquellas que, entre otras cosas, reconocen los
beneficios que las TIC les proporcionan para cumplir sus objetivos. Adems,
comprenden la necesidad de administrar los riesgos del empleo de las TIC, ya que la
informacin es uno de sus activos ms importantes.
La funcin de la Auditora Informtica, comienza con la implantacin de un proceso
para supervisar el control de las tecnologas y de los procesos asociados, y
evoluciona hacia un enfoque proactivo participando en otras fases del ciclo de
control.

35

Las distintas reas operativas de las organizaciones se sostienen y apoyan cada vez
ms en los servicios de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones, que
han acompaado la automatizacin y el crecimiento de todos los procesos
productivos, y la prestacin de nuevos servicios.
Como consecuencia, son muchas las organizaciones en las que la informacin y la
tecnologa que la soporta representan los activos ms valiosos, y a su vez,
reconocen los beneficios potenciales que las nuevas tecnologas les pueden
proporcionar. La productividad de cualquier organizacin depende del funcionamiento
ininterrumpido de los sistemas TIC, transformando a todo el entorno como un
proceso crtico adicional.
Las organizaciones exitosas, adems de lo antes sealado, comprenden y gestionan
los riesgos asociados con la implementacin de las nuevas tecnologas. Para ello, la
direccin de una organizacin necesita poder apreciar y poseer un conocimiento
bsico de los riesgos y los lmites de las TIC para proveer una direccin eficaz y los
controles adecuados. Tambin debe pronunciarse sobre cul es la inversin
razonable en seguridad y control, y sobre cmo balancear el riesgo y el control de las
inversiones.
En definitiva, es imprescindible que los rganos de direccin de la Administracin
entiendan la implicacin de una gestin de riesgos en general, y los relacionados con
las TIC en particular, y aseguren el establecimiento de un sistema de control
apropiado para la organizacin que dirigen. Es un requisito previo para poder realizar
cualquier tipo de auditora que la organizacin tenga definida, documentada,
conocida por todo el personal y aplicada, una poltica de control.

36

2.- JUSTIFICACION DE LA AUDITORIA

Toda empresa pblica o privada que posean sistemas de informacin medianamente
complejos, deben someterse a un control estricto de evaluacin de eficacia y
eficiencia que garantice que los sistemas de informacin funcionen correctamente,
actividad que debe ser incluida dentro de las actuaciones de los Revisores Fiscales.
La Auditoria informtica, como rea especializada de la auditora general, se propone
examinar y evaluar, en forma independiente, el sistema de control interno informtico
de las organizaciones, con el objeto de emitir una opinin sobre su validez tcnica y
la confiabilidad de la informacin generada por el sistema auditado.
La presente auditoria en tecnologas de la informacin se implanta con la finalidad de
calificar y revisar el estado fsico de ciertos parmetros dentro de la compaa Apple
con esto se lograra revisar y recopilar la informacin en reas especficas que son:

Seguridad Lgica
Seguridad Fsica
Seguridad en el rea de tecnologas de la informacin
Infraestructura de Red
Desarrollo de software

Como ya bien mencionamos las tecnologas de la informacin estn presentes en

todas las corporacin importantes y por tanto se requiere tener una calidad en los
servicios internos con la ms alta calidad ya que los productos producidos por esta o
37

ya sea por otras compaas importantes en el mundo dependen de la calidad en los

procesos que se realizan internamente para ellos es fundamental tener un control
preciso de todos los procesos con lo que la compaa Apple cuenta de ah parte la
ptima calidad interna que se puede auditar y con ello lograr que los procesos
realizados de la compaa cumplan con la ms alta calidad para as ser distribuidos
en todo el mercado mundial.
Uno de los factores ms importantes donde surge la auditora de tecnologas de la
informacin es que los procesos con los que la empresa cuenta siempre tiene que
estar regidos mediante normas y estndares de calidad esto hace que sus productos
y servicios con los que cuenta la empresa estn siempre con la ms ptima calidad y
de ah sabremos que los productos desarrollados estn funcionando y siendo
distribuidos para todas partes del mundo con una calidad y estndares de calidad
previamente auditados y revisados.

38

3.- ALCANCE DE LA AUDITORIA

El alcance ha de definir con precisin el entorno y los lmites en que va a
desarrollarse la auditora informtica, se complementa con los objetivos de sta. El
alcance ha de figurar expresamente en el Informe Final, de modo que quede
perfectamente determinado no solamente hasta que puntos se ha llegado, sino
cuales materias fronterizas han sido omitidas.
Se tiene planeado lo siguiente respecto al alcance:
Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informtica; de los
equipos de cmputo, su utilizacin, eficiencia y seguridad, de la organizacin que
participan en el procesamiento de la informacin, a fin de que por medio del
sealamiento de cursos alternativos se logre una utilizacin ms eficiente y segura
de la informacin que servir para una adecuada toma de decisiones.
Adems se tiene pensado tomar en cuenta los siguientes puntos crticos que se
contemplan en el alcance:

Evaluar el diseo y prueba de los sistemas del rea de Informtica.

Determinar la veracidad de la informacin del rea de Informtica.

Evaluar los procedimientos de control de operacin, analizar

estandarizacin y evaluar el cumplimiento de los mismos.

Evaluar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento

su

bsico del rea de Informtica.

39

Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las

Computadoras.
Verificar las disposiciones y reglamentos que coadyuven al mantenimiento del

orden dentro del departamento de cmputo.

Analizar que las restauraciones y respaldos de las bases de datos, servidores,

correccin y ampliacin de servidores enfocados a la nube, como ICloud.

Verificacin de las telecomunicaciones, antenas, cableado estructurado,
proxys, Vpn, firewalls, etc.

La indefinicin de los alcances de la Auditora compromete el xito de la misma, por

lo que se lleva a cabo exhaustivamente y con alto grado de compromiso la
determinacin de la misma.

40

4.- OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Objetivo General.
Analizar, evaluar y revisar el proceso en las operaciones de la empresa en cuanto a
funciones informticas se refiere.
Revisin del funcionamiento y uso de los recursos informticos tanto hardware y
software. Por otra parte se analiza la seguridad de la informacin de la empresa, el
cual es uno de los activos ms importantes, todo esto con el fin de ayudar a la
mejora de la empresa y lograr una mayor eficiencia en los procesos, as como
favorecer en la toma de decisiones.

Objetivos Especficos.

Evaluar los procesos y tareas de control de las operaciones, as como evaluar

el cumplimiento de los mismos.

Evaluacin del cmo se lleva a cabo la administracin de los recursos

informticos de la empresa.
Evaluar la forma de administracin de los dispositivos de almacenamiento del

rea de informtica.
Revisar el cumplimiento y el proceso del mantenimiento de los activos o

dispositivos de TI.
Evaluar el proceso de control de fallas e incidencias, reportes que se generan
y el tiempo y la eficacia con que se llevan a cabo la atencin a los usuarios.

41

Evaluar y probar las funciones y correcta operacin de los sistemas y

aplicaciones que se utilizan en la empresa, los cuales son desarrollados por el
rea de informtica.

Modo de tarea

Nombre de tarea

Duracin Comienzo

Fin

Programada
manualment Check List
e

5 das vie 16/10/15 jue 22/10/15

Programada
Seguridad de la
manualmente Informacin

3 das

vie 16/10/15

Programada
Respaldo de la
manualmente informacin

3 das

mi 21/10/15 vie 23/10/15

Programada
manualmente

Manejo de Software

2 das

mi 21/10/15 jue 22/10/15

Programada
manualmente

Equipamiento

3 das

jue 22/10/15

lun 26/10/15

Programada
manualmente

Infraestructura de Red

2 das

jue 22/10/15

vie 23/10/15

2 das

mi 21/10/15 jue 22/10/15

Programada
Desarrollo de
manualmente Aplicaciones

mar 20/10/15

Determinar la integridad de la informacin y la veracidad de la misma dentro

de la empresa.
Evaluar la efectividad, calidad y disponibilidad de los dispositivos de
seguridad, tanto para la informacin, respaldos de la misma y navegacin
hacia internet.

5.- METODOLOGIA

Cronograma.

42

Ruta Crtica. (Normal)

En 1958 se cre una tcnica de planeacin y control, conocida como PERT, que son
las siglas en ingles de Program Evaluation Review Technique. Se trata de una nueva
tcnica que proporciona a la gerencia informacin sobre los problemas reales y
potenciales que pueden presentarse en la terminacin de un proyecto.
Este sistema fue desarrollado por la U.S. Navy durante los aos 1958-1959 para
planificar y programar la construccin de cohetes polares en cuyo proyecto, adems
de la complejidad propia de su fabricacin se tena que coordinar 250 contratistas y
ms de un milln se subcontratistas.
El diagrama PERT es una representacin grfica de las operaciones necesarias para
alcanzar un objetivo determinado, editar un peridico, construir un edificio, fabricar un
producto.
PERT es una tcnica utilizada en la planeacin y programacin y control de
proyectos complejos.
Importancia y Ventajas.
Los diagramas PERT tienen grandes ventajas, dentro de las cuales las ms
importantes son las siguientes:
Permiten una visin clara del proceso, con detalles precisos de las relaciones entre
diversas actividades, reas para alcanzar el objetivo del proyecto.
43

 Al destacar las actividades esenciales, que son las que forman las rutas criticas del
proyecto, se pueden encontrar la atencin y las acciones en las actividades logrando
un rendimiento efecto e inmediato de las mejoras que se introducen al proyecto.

El conocimiento de las holguras disponibles permiten una planificacin ms

econmica evitando un intil y desordenado derrocho de recursos, en mejorar

actividades innecesariamente.

La sencilla actualizacin del diagrama, por los cambios de prioridades que se

introduzcan, permite actuar inmediatamente, para corregir desviaciones perniciosas

que se produzcan.
Mtodos Empleados.
Una red PERT es un mdulo esquemtico de las actividades y eventos que
participan para llevar al trmino en proyecto.
Una actividad es una operacin necesaria para alcanzar un fin determinado.
Un evento es un punto en el tiempo, cuando una actividad inicia o se termina.
En una red PERT, las actividades estn representadas por flechas y los eventos
estn representados por crculos o elipses. La suposicin detrs de estas
definiciones es que una actividad no puede iniciarse, sino hasta que todas las
actividades preceden innecesarias se han concluido, y que un evento no puede
ocurrir sino hasta que han terminado todas las operaciones que lo originen.

44

La Red PERT.
La red PERT es un modelo de las actividades y eventos que participan para llevar a
trmino un proyecto. Una actividad necesaria u operacin para alcanzar un fin
determinado. Un evento es el punto en el tiempo cuando una actividad se inicia o se
termina. En una red PERT, las actividades estn representadas por flechas y los
eventos se indican por crculos o elipses. La suposicin detrs de estas definiciones.
Ahora examinaremos los componentes de las redes PERT y el anlisis de PERT en
trminos simblicos.

Las letras desde la A hasta la K representan eventos. En una red PERT a estos
eventos se les dara nmeros en vez de letras, y tambin se asociarn a esas
flechas. En este estudio el uso de las letras eliminar cierta confusin. Las flechas
representan las actividades que conducen a cierto evento. El siguiente componente
PERT en importancia, una vez que se ha establecido las actividades y los eventos,
es el tiempo estimado. Para el trabajo de investigacin y desarrollo del producto
suelen seleccionarse 3 estmulos de tiempo para cada actividad:
1. El tiempo ptimo (To), es el estimado del tiempo requerido para una actividad
sin ningn problema se presenta. Como regla general habra una oportunidad
del 1% de que la actividad tomar menos tiempo que el estimado optimista.
45

2. El tiempo ms probable(TM) es el estimado requerido para una actividad si se

toman en cuenta las interrupciones y problemas normales asociados con
llevarla a trmino.
3. El tiempo pesimista (TP), es el tiempo estimado requerido para una actividad
si se presentan interrupciones y problemas de naturaleza desusada. Como
regla general habra una oportunidad del 1% de que la actividad tomar ms
tiempo que el estimado pesimista.
Por lo general se obtienen los estmulos de tiempos de los responsables de cada
actividad y se muestran en el orden anterior para cada actividad:

Este diagrama es un medio de pronstico de planeacin y control que releva

grficamente el camino ptimo a seguir para llegar a un objetivo predeterminado, por
lo general en trminos de tiempo. A menudo el analista de mtodos puede utilizar del
diagrama PERT para mejorar los programas desde el punto de vista de la reduccin
de costos y/o la satisfaccin del cliente.
Al actualizar el PERT para programacin el analista proporcionar generalmente dos
o tres estimaciones de tiempo para cada actividad. Si se emplean tres estimaciones
de tiempo, stas se basarn en las siguientes preguntas:

En qu tiempo se pueden esperar que se termine esta actividad si todo

funciona idealmente? (estimacin optimista).

En condiciones medias, Cul sera la duracin ms probable de la actividad?
Cul sera el tiempo requerido para terminar esta actividad si casi todo
funcionara mal? (estimacin pesimista).

Una vez que se dispone de los 3 tiempos estimados, se puede calcular el tiempo
esperado, TE, para cada actividad este tiempo representa el porcentaje de los 3
46

tiempos antes sealados. Para calcular de manera prctica el tiempo esperado se

puede utilizar la siguiente formula:
-

TIEMPO OPTIMISTA: To

TIEMPO PROBABLE: TM

TIEMPO PESIMISTA: TP

TIEMPO ESPERADO: TE

TE= (TO+ 4TM+ TP)/ 6

Otro componente de la red PERT que es de mxima importancia desde el punto de
vista de la planeacin y control se conoce como LA RUTA CRITICA. La ruta crtica
puede determinarse como la ruta a lo largo de la red que lleve ms tiempo para
determinarse como la ruta a lo largo de la red que lleve ms tiempo para
determinarse.
El componente final de la red PERT que debe tomarse en cuanta es la holgura. La
holgura es la diferencia (de la red PERT) en el tiempo requerido por la ruta crtica o la
terminacin programada y la ruta en particular bajo consideracin.

El Mtodo de la Ruta Crtica (CPM)

El mtodo de la ruta crtica es una alternativa de PERT para el anlisis de redes. La
mayor diferencia es que se usa un solo tiempo estimado, en lugar de 3 tiempo
estimados. Otra diferencia es que las actividades en el PERT son tareas en el CPM y
se anotan en la red de los nodos o crculos en lugar de las flechas. Las flechas solo
sirven para designar la precedencia en las relaciones de las tareas.

47

RUTA CRTICA AUDITORIA APPLE.

Ruta Crtica. (Comprimida)

48

6.- RECURSOS
Equipo Auditor
Un equipo auditor es: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el
apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos. Del equipo auditor se le designa a uno
en calidad de lder del equipo.
Seleccin del Equipo Auditor.
Para la seleccin del Equipo Auditor debe considerarse:

Numero de Auditores necesarios en funcin del alcance y finalidad de la

Auditoria.
Seleccionar el Auditor jefe - Establecer las responsabilidades y funciones del

Auditor jefe
Determinar las reas y los requisitos que van a auditar cada uno de los

miembros del equipo, de acuerdo con su experiencia y conocimientos tcnicos

Establecer los plazos para llevar a cabo la Auditoria en cada rea o para cada
requisito.

El desarrollo de las auditoras internas se inicia con la seleccin del equipo auditor,
para realizar la auditora de las reas del equipo tcnico, de acuerdo con el plan
anual de auditoras. El equipo se compone de por lo menos una persona que acta
como auditor. Se pueden incluir ms personas de ser necesario. Los auditores
pueden ser personal externo al equipo tcnico, pero este personal debe ser
49

previamente informado de las condiciones de trabajo. Las personas designadas

como auditores para un rea especfica no deben estar involucradas en el desarrollo
de labores dentro de esa rea. La organizacin de un equipo auditor requiere de un
orden jerrquico que garantice el flujo de la informacin de conformidad con la
autoridad y responsabilidad asignados a todos y cada uno de sus integrantes. Esta
divisin del trabajo posibilita que los miembros del equipo en sus diferentes
posiciones, puedan emplear correctamente su potencial y propicia la apropiada
conjuncin de conocimientos y criterios para aplicar la auditora de manera objetiva y
sistemtica, conforme a las circunstancias que prevalecen en cada etapa, reduciendo
el margen de error y el riesgo de ocasionar retrasos innecesarios.
Cuando la auditoria se considera viable, se debe seleccionar un equipo auditor
teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoria.
Cuando hay un solo auditor, ste debe desempear todas las tareas aplicables al
lder del equipo auditor.
En el momento de decidir el tamao y la composicin del equipo auditor, se debe
considerar lo siguiente:

Los objetivos, el alcance, los criterios y la duracin estimada de la auditoria.

Si la auditoria es una auditoria combinada o conjunta.
La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los

objetivos de la auditoria.
Los
requisitos
legales,

acreditacin/certificacin, segn sea aplicable.

La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con

respecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses.

La capacidad de los miembros del equipo auditor para interactuar eficazmente

con el auditado y trabajar conjuntamente.

El idioma de la auditoria y la comprensin de las caractersticas sociales y

reglamentarios,

contractuales

de

culturales particulares del auditado.

Estos aspectos pueden tratarse a travs de las habilidades propias del auditor o a
travs del apoyo de un experto tcnico.

50

El proceso de asegurar la competencia global del equipo auditor debe incluir los
siguientes pasos:

Identificacin de los conocimientos y habilidades necesarias para alcanzar los

objetivos de la auditoria.
Seleccin de los miembros del equipo auditor de tal manera que todo el
conocimiento y las habilidades necesarias estn presentes en el equipo
auditor.

Si el conocimiento y habilidades necesarios no se encuentran cubiertos en su

totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer incluyendo
expertos tcnicos.
Los expertos tcnicos deben actuar bajo la direccin de un auditor. Los auditores en
formacin pueden incluirse en el equipo auditor, pero no deben auditar sin una
direccin u orientacin. Tanto el cliente de la auditoria como el auditado pueden
requerir la sustitucin de miembros en particular del equipo auditor con argumentos
razonables basados en los principios de la auditoria.
Estos argumentos deben comunicarse al lder del equipo auditor y a aquellos con la
responsabilidad asignada para la gestin del programa de auditora, quienes deben
resolver el tema con el cliente de la auditoria y el auditado antes de tomar alguna
decisin sobre la sustitucin de los miembros del equipo auditor
Descripcin de un auditor de IT
Con la proliferacin de la tecnologa, las tecnologas de la informacin, o TI, las
auditoras son un campo slido para los que tienen un verdadero inters y aptitud
para las redes de computadoras. Un auditor de TI opera en un entorno desafiante. El
xito en este campo requiere trabajo en equipo y comunicacin, as como de adquirir
certificaciones de auditora para calificar para el empleo.
Habilidades requeridas
Los auditores de TI suelen tener una licenciatura en tecnologas de la informacin,
sistemas de informacin, contabilidad o administracin de empresas.
51

Un auditor de TI debe desarrollar habilidades slidas de comunicacin, no slo para

comprender la jerga tcnica, sino para traducir la jerga tcnica en decisiones de
negocios para la administracin y los clientes. La paciencia y la habilidad para
ensear es una ventaja, ya que gran parte de las tecnologas de la informacin se
aprende en el trabajo y requieren la transmisin de conocimientos a los dems en el
entorno laboral de la empresa. Los auditores de TI tambin deben tener una alta tasa
de absorcin para la comprensin de las nuevas tecnologas. Las tendencias de la
industria cambian rpidamente, lo que exige un esfuerzo por parte de aquellos en el
campo para mantener el ritmo.
Entorno de trabajo
Los auditores pueden encontrar trabajo en instituciones financieras, empresas de
auditora, contabilidad y tecnologas de la informacin, o cualquier empresa en
cualquier industria que utilice una red tecnolgica.
La mayora del trabajo se realiza en un entorno de oficina, aunque algunos viajes a
otros lugares puede ser parte de esta tarea. El rol implica un ambiente de equipo,
trabajar con la administracin, unidades de negocio y clientes para establecer un
sistema de red sin problemas y seguro.
El campo de la auditora se espera que crezca ms rpido que otras carreras, de
acuerdo con la Oficina de Estadsticas Laborales.

52

Perfiles Profesionales de los auditores informticos.

Profesin

Actividades y conocimientos deseables

Informtico en general

Con experiencia amplia en ramas distintas. Es deseable que

su labor se haya desarrollado en Explotacin y en Desarrollo
de Proyectos. Conocedor de Sistemas.

Experto en Desarrollo de Proyectos

Amplia experiencia como responsable de proyectos. Experto

analista. Conocedor de las metodologas de Desarrollo ms
importantes.

Tcnico de Sistemas

Experto

en

Sistemas

Operativos

Software

Bsico.

Conocedor de los productos equivalentes en el mercado.

Amplios conocimientos de Explotacin.
Experto

en

Bases

de

Datos

Administracin de las mismas.

y Con experiencia en el mantenimiento de Bases de Datos.

Conocimiento de productos compatibles y equivalentes.
Buenos conocimientos de explotacin

Experto en Software de Comunicacin Alta especializacin dentro de la tcnica de sistemas.

Conocimientos

profundos

de

redes.

Muy

experto

en

Subsistemas de teleproceso.
Experto en Explotacin y Gestin de Responsable
CPDS

de

algn

Centro

de

Cmputos.

Amplia

experiencia en Automatizacin de trabajos. Experto en

relaciones humanas. Buenos conocimientos de los sistemas.

Tcnico de Organizacin

Experto organizador y coordinador. Especialista en el anlisis

de flujos de informacin.

53

Tcnico de evaluacin de Costes

Economista con conocimiento de Informtica. Gestin de

costes.

Responsabilidades y Tareas del Equipo Auditor.

Responsabilidades. Independientemente de cada sistema, tanto el auditor lder como
el equipo de auditora tienen las siguientes responsabilidades:
Auditor lder:

Planear todos los pasos de la auditora.

Conducir la auditora.
Acompaar en la seleccin del equipo y en su instruccin.
Controlar los conflictos y propiciar la superacin de situaciones difciles.
Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo auditado.
Tomar decisiones de la auditora y en el SGI.
Comunicar los resultados de las auditoras sin atraso.
Comunicar los mayores obstculos encontrados.
Comunicar inmediatamente las no conformidades crticas.
Tener habilidades de comunicacin eficaces.
Informar los resultados, conclusiones recomendaciones finales de la auditora.

Equipo auditor:

Soportar al lder del equipo.

Estar preparado para el desarrollo de la auditora.
Participar en las reuniones de apertura y cierre.
Cumplir las tareas designadas por el auditor lder.
Mantener la programacin y el objetivo de la auditora.
Documentar y apoyar todas las constataciones.
Realizar aportes que considere necesario.
Mantener al auditado informado del desarrollo.
Proteger todos los documentos.
Mantener confidencialidad.
Ser objetivo y tico.
Apoyar a los dems miembros del equipo auditor en el proceso de auditoria

Del auditado:
54

Informar al personal afectado, sobre el objeto y finalidad de la auditora;

designar al personal de apoyo que acompaara al equipo auditor en

determinadas actividades de la auditora.

Poner a disposicin del equipo auditor, los medios necesarios para asegurar el

desarrollo ptimo de la auditora.

Cooperar con los auditores para alcanzar los objetivos de la auditora.
Establecer e implementar las acciones correctivas, atendiendo al informe de la
auditora.

Para dar cumplimiento al programa de auditora, los integrantes del equipo

auditor procedern de la siguiente manera:

Definir el alcance de la auditora: Es describir la extensin y los lmites de la

auditora, tales como ubicacin, unidades de la organizacin, actividades y
procesos a ser auditados, as como el periodo de tiempo cubierto por la

auditora.
Solicitar la documentacin necesaria. Antes de desarrollar las actividades de
la auditora, la documentacin del auditado debe ser revisada para determinar

la conformidad del sistema con los criterios de auditora.

Preparar la Lista de Verificacin. Los miembros del equipo auditor deben
revisar la informacin pertinente a las tareas asignadas y preparar los
documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y registro del

desarrollo de la auditora.
Elaboracin del Plan de Auditora. El lder del equipo auditor debe preparar un
plan de auditora que proporcione la base para cumplir el objetivo acordado

previamente respecto a la realizacin de esta.

Comunicar el Plan de Auditora. El lder del equipo auditor debe comunicar al
auditado el correspondiente Plan de Auditoria con la antelacin suficiente para
que, tanto el auditado como su equipo de trabajo, estn a entera disposicin

El equipo auditor, antes de la reunin de cierre de auditora, debe reunirse

para:

55

Analizar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin recolectada.

Los hallazgos pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios

de la auditora y/o identificar una oportunidad de mejora.

Acordar las conclusiones de la auditora.
Formular las recomendaciones pertinentes.
Registrar las no conformidades evidenciadas en el formato denominado

Solicitud de Accin Correctiva.

Hacer otras observaciones y exponer oportunidades de mejora, caso en el
cual se puede pedir un plan de mejoramiento.

Comportamiento del auditor.

Recomendaciones prcticas.
En el desarrollo de la auditora es necesario que tanto el lder como su equipo auditor
adopten comportamientos para planear y ejecutar actividades que hagan exitoso el
proceso. Con tal objetivo se recomienda tener en cuenta lo siguiente:

Evitar llegar sin previo aviso a realizar la auditora.

No emitir opiniones personales, basar sus apreciaciones solo los hechos y
datos soportados, no tener en cuenta rumores, suposiciones o situaciones que

no se encuentren debidamente registradas.

Ser claros en las explicaciones, el lenguaje debe ser simple, preciso y

adaptado al interlocutor.
Motivar a la mejora de las No Conformidades.
Hacer preguntas consistentes con el alcance y que permitan analizar la

situacin.
Permitir al entrevistado responder y demostrar cmo son manejados los

asuntos.
Dar tiempo al entrevistado para que revise los hallazgos y para identificar los

elementos del sistema en los que se encuentran deficiencias.

Cumplir con el alcance de la auditora y examinar en detalle la documentacin

soporte.
Demostrar paciencia y nunca calificar ni descalificar y adaptarse a la situacin

y al auditado.
Tener en todo momento el control de la auditora. Preguntar y escuchar, no
prestarse para discusiones con el auditado.
56

Finalmente, SIEMPRE escuchar activamente y mantener un tono de

cooperacin.

Tareas.

La asignacin de las tareas al equipo auditor, comprende la asignacin de

responsabilidades a cada miembro del equipo auditor por parte del lder del
equipo auditor para auditar procesos, funciones, lugares, reas o actividades
especficos, considerando la necesidad de independencia y competencia de
los auditores y el uso eficaz de los recursos, as como las diferentes funciones
y responsabilidades de los auditores, auditores en formacin y expertos

tcnicos.
Preparacin de los documentos de trabajo, consiste en revisar la informacin
pertinente a las tareas asignadas y preparar los documentos de trabajo que
sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditora por

parte de los miembros del equipo auditor.

Los documentos de trabajo, incluyendo los registros que resultan de su uso,
deberan retenerse al menos hasta que concluya el informe de auditora, para
luego darle el tratamiento de finalizacin de la auditora; y, a su vez ser
guardados todos aquellos que contengan informacin confidencial o de
propiedad privada con la seguridad apropiada por los miembros del equipo

auditor.
Confirmar los procedimientos relevantes de seguridad en el trabajo,

emergencia y seguridad para el equipo auditor.

Preparacin de las conclusiones de la auditora, consiste en la elaboracin de
resultados u opiniones de la auditora por el equipo auditor antes de la reunin
de cierre.

EQUIPO AUDITOR
ASIGNACIO

NOMBRES

RESPONSABILIDADES

57

LIDER

LUIS

Responsable final de todas las fases de la auditora; debe prepar

AUDITOR

CARLOS

el plan y presentar el informe de la auditora.

GAYTAN

Participar en la seleccin de los miembros del equipo auditor

presentarlos ante el auditado.
Definir los requisitos de cada trabajo de la auditora.

Revisar y dar instrucciones al equipo auditor e informar y comunic

al auditado, sobre los resultados de la auditora, las n

conformidades crticas y los obstculos importantes durante el cur

de la auditora.

Elaboracin del Plan de Auditora. Debe preparar un plan d

auditora que proporcione la base para cumplir el objetivo acordad

previamente respecto a la realizacin de esta.
Comunicar el Plan de Auditora. Debe comunicar al auditado

correspondiente Plan de Auditoria con la antelacin suficiente pa

que, tanto el auditado como su equipo de trabajo, estn a ente

AUDITOR 1

FRANCISCO

disposicin.
Preparar la Lista de Verificacin. Revisar la informacin pertinen

ESPINOSA

a las tareas asignadas y preparar los documentos de trabajo qu

sean necesarios como referencia y registrar el desarrollo de
auditora.

AUDITOR 2

ALBERTO

Definir el alcance de la auditora: Describir la extensin y lo

GUTIERREZ

lmites de la auditora, tales como ubicacin, unidades de

organizacin, actividades y procesos a ser auditados, as como
periodo de tiempo cubierto por la auditora.

58

AUDITOR 3

DANIEL

Solicitar la documentacin necesaria. Antes de desarrollar l

LOPEZ

actividades de la auditora, la documentacin del auditado debe s

revisada para determinar la conformidad del sistema con l

criterios de auditora.

7.- CHECK LIST

7.1.- Seguridad de la Informacin.
7.2.- Respaldo de la Informacin.
7.3.- Manejo del Software.
59

7.4.- Equipamiento.
7.5.- Infraestructura de Red.
7.6.- Desarrollo de Aplicaciones.

8.- PROCESOS A EVALUAR

A).- Formato de Programa de Auditoria.
ORGANIS
MO
FASE

HOJA
NUM:
DESCRIP

ACTIVI

NUM DEL PERSONAL

PERIODO

DE
FECH
A
DIAS

DIAS
60

CION

DAD

PARTICIPANTE

ESTIMADO
TERMIN
INICIO
O

HAB.
EST.

HOM
EST.

61

B).- Formato de Avance del Cumplimiento.

62

ORGAN
ISMO

HOJ
A
NU
M

NUM

DE

PERIO
DO
QUE
REPOR
TA

FASE

PERIODO
SITUACION DE LA REAL DE LA
AUDITORIA
AUDITORIA
EN
NO
PRO
INICI CES TERMI INICI TERMI
ADA O
NADA ADA NADA

DI
AS
DIA GRA H
S
DO O
EXPLICACION DE
RE DE M. LAS VARIACIONES
ALE AVA ES EN RELACION CON
S
NCE T. LO PROGRAMADO

C).- Formato de Contrato.

Contrato de prestacin de servicios profesional de auditora en informtica que
celebran
por
una
parte______________________________________________________________
__
______________________,
representado
por_______________________________
En su carcter de____________________________________ y que en lo
sucesivo
se
denominara
el
cliente,
por
otra
parte_____________________________________
Representada por __________________________________________________a
quien se
Denominara el auditor, de conformidad con las declaraciones y clausulas
siguientes:
DECLARACIONES
1. El cliente declara:
63

a)
Que
es
una_______________________________________________________________
_
b)
Que
est
representado
para
este
acto
por________________________________
______________________y tiene como su domicilio_______________________.
c) Que requiere obtener servicios de auditora en informtica, por lo que ha
decidido contratar los servicios del auditor.
2. Declara el auditor:
a) Que es una sociedad annima, constituida y existente de acuerdo con las leyes
y que dentro de sus objetivos primordiales est el de prestar auditoria en
informtica_________________________________________________________
__________________________________________________________________
____
b)
Que
seala
como
su
domicilio__________________________________________
__________________________________________________________________
__
3. Declaran ambas partes:
a) Que habiendo llegado a un acuerdo sobre lo antes mencionado, lo formalizan
presentando este contrato que contiene lo siguiente:
PRIMERA. OBJETO
El auditor se obliga a prestar a el cliente los servicios de auditora en informtica
para llevarla a cabo la evaluacin de la direccin de informtica del cliente, que se
detallan en la propuesta de servicios anexa que, formada por las partes, forma
parte del contrato.
SGUNDA. ALCANCE DEL TRABAJO
El alcance de los trabajos que llevara a cabo el auditor dentro de este contrato son:
a) Evaluacin de la direccin de informtica en lo que corresponde a:
- Su organizacin
- Estructura
- Recursos humanos
- Normas y polticas
- Capacitacin
- Planes de trabajo
- Controles
- Estndares
b) Evaluacin de los sistemas
- Evaluacin de los diferentes sistemas de operacin (flujo de informacin,
procedimientos, documentacin, redundancia, organizacin de archivos,
estndares de programacin, controles, utilizacin de los sistemas)
- Evaluacin de avance de los sistemas en desarrollo y congruencia con el diseo
general.
- Evaluacin de las prioridades y recursos asignados (humanos y equipos de
cmputo)
- Seguridad fsica y lgica de los sistemas, su confidencialidad y respaldos
c) Evaluacin de los equipos
64

- Capacidades
- Utilizacin
- Nuevos proyectos
- Seguridad fsica y lgica
- Evaluacin fsica y lgica
d) Elaboraciones de informes que contengan conclusiones y recomendaciones por
cada uno de los trabajos sealados en los incisos a, b y c de esta clusula.
TERCERA. PROGRAMA DE TRABAJO
El cliente y el audito convienen en desarrollar en forma conjunta un programa de
trabajo en el que se determinen con precisin las actividades a realizar por cada
una de las partes, los responsables de llevarlas a cabo y las fechas de realizacin.
CUARTA. SUPERVISION
El cliente a quien designe tendr derecho a supervisar los trabajos que se le han
encomendado al auditor dentro de este contrato y a dar por escrito las
instrucciones que estime convenientes.
QUINTA. COORDINACION DE LOS TRABAJOS
El cliente designara por parte de la organizacin a un coordinador del proyecto
quien ser el responsable de coordinar la recopilacin de la informacin que
solicite el audito y de que las reuniones y entrevistas establecidas en el programa
de trabajo se lleven a cabo en las fechas establecidas.
SEXTA. HORARIO DE TRABAJO
El personal del auditor dedicara el tiempo necesario para cumplir
satisfactoriamente con los trabajos materia de la celebracin de este contrato, de
acuerdo al programa de trabajo convenido por ambas partes y gozaran de libertad
fuera del tiempo destinado al cumplimiento de las actividades, por lo que no
estarn sujetos a horarios y jornadas determinadas.

SEPTIMA. PERSONAL ASIGNADO

El auditor designara para el desarrollo de los trabajos objeto de este contrato a
socios del despacho quienes, cuando consideren necesario incorporan personal
tcnico capacitado de que dispone la firma, en el nmero que se requieran de
acuerdo a los trabajos a realizar.
OCTAVA. RELACION LABORAL
El personal del auditor no tendr ninguna relacin laboral con el cliente y queda
estipulado que este contrato se suscribe a atencin a que el auditor en ningn
momento se considera intermediario del cliente respecto al personal que ocupe
para dar cumplimiento de las obligaciones que se deriven de las relaciones entre l
y su personal, y exime al cliente de cualquier responsabilidad que a este respecto
existiere.
NOVENA, PLAZO DE TRABAJO
65

El auditor se obliga a terminar los trabajos sealados en la clusula segunda de

este contrato y sea cobrado el anticipo correspondiente. El tiempo estimado para la
terminacin de los trabajos esta en relacin a la oportunidad en que el cliente
entregue los documentos requeridos por el auditor y por el cumplimiento de las
fechas dichas en el programa de trabajo aprobado por las partes, por lo que
cualquier retraso por parte del personal del cliente o de usuarios de los sistemas
repercutir en el plazo estipulado, el cual deber incrementarse de acuerdo a las
nuevas fechas establecidas en el programa de trabajo, sin perjuicio alguno para el
auditor.

DECIMA. HONORARIOS
El cliente pagar al auditor por los trabajos objeto del presente contrato, honorarios
por
la
cantidad
de______________________________________________________________ma
s el impuesto al valor agregado correspondiente. La forma de pago ser la
siguiente:
a) _______% a la firma del contrato
b) _______% a los___________ das hbiles despus de iniciados los trabajos
c) _______% a la terminacin de los trabajos y presentacin del informe final.
DECIMOPRIMERA. ALCACE DE LOS HONORARIOS
El importe sealado en la clusula dcima compensara al auditor por sueldos,
honorarios, organizacin y direccin tcnica propia de los servicios de auditora,
prestaciones sociales y laborales de su personal.
DECIMOSEGUNDA. INCREMENTO DE HONORARIOS
En caso de que se tenga un retraso debido a la falta de entrega de informacin,
demora o cancelacin de las reuniones, o cualquier otra causa imputable al cliente,
este contrato se incrementara en forma proporcional el retraso y se sealara el
incremento de comn acuerdo.

DECIMOTRCERA. TRABAJOS ADICIONALES

De ser necesaria alguna adicin a los alcances o productos del presente contrato,
las partes celebraran por separado un convenio que formara parte integrante de
este instrumento y en forma conjunta se acordara el nuevo costo.
DECIMOCUARTA, VIATICOS Y PASAJES
El importe de los viticos y pasajes en que incurra el auditor en el traslado,
hospedaje y alimentacin que requieran durante su permanencia en la ciudad
_______________________
________________________________. Como consecuencia de los trabajos
objeto de este contrato, ser por cuenta del cliente.
DECIMOQUINTA. GASTOS GENERALES
66

Los gastos de fotocopiado y dibujo que se produzcan con motivo de este contrato
corrern por cuenta del cliente.
DECIMOSEXTA. CUASAS DE RESCISION
Sern causas de rescisin del presente contrato la violacin o incumplimiento de
cualquier de las clusulas de este contrato.
DECIMOSEPTIMA. JURISDICCION
Todo lo no previsto en este contrato se regir por las disposiciones relativas,
contenidas en el cdigo civil del______________________________ y, en caso de
controversia para su interpretacin y cumplimiento, las partes se someten a la
jurisdiccin de los tribunales federales, renunciando al fuero que las pueda
corresponder en razn de su domicilio presente o futuro.
Enteradas las partes del contenido y alcance legal de este contrato, lo rubrican y
forman de conformidad en original y tres copias, en la ciudad
de________________________________
l,
da_____________________________

__________________

_________________

EL CLIENTE

EL AUDITOR

D).- Instrumento de las funciones de informtica

Autoridad
1.- Se encuentra definida adecuadamente la lnea de autoridad?

SI

NO

SI

NO

No Por qu razn?

2.- Su autoridad va de acuerdo a su responsabilidad?

No Por qu razn?

3.- En su rea se han presentado conflictos por el ejercicio de la autoridad?

67

SI

NO

SI, Explique en qu casos.

4.- Existe en su rea algn sistema de sugerencias y quejas por parte de su

personal?
SI

NO

Existencia
1.- Se han establecido las funciones del rea?

SI

NO

Por qu no?

2.- Las funciones estn de acuerdo con las atribuciones legales?

SI

NO

Por qu no estn de acuerdo?

68

3.- Estn por escrito en algn documento las funciones del rea?

SI

NO

Cul es la causa de que no estn por escrito?

4.- Cul es la forma de darlas a conocer?

5.- Quin elabor las funciones?

6.- Particip el rea en su formulacin?

7.- Por qu causas no particip?

8.- Quin las autoriz o aprob?

Coincidencias
Se debe tener cuidado en que se conozcan las funciones del rea.
1.- Las funciones estn encaminadas a la consecucin de los objetivos
institucionales e internos?
SI
NO
NO Por qu?

2.- Las funciones del rea estn acordes al reglamento interior? SI

NO

No En que considera que difieren?

69

3.- A qu nivel se conocen las funciones del rea?

4.- Conocen otras reas las funciones de su rea?

SI

NO

No Por qu?

5.- Considera que se deben dar a conocer?

Adecuadas
1.- Son adecuadas a la realidad las funciones? SI

NO

En caso negativo Por qu no son adecuadas?

2.- Son adecuadas a las necesidades actuales?

SI

NO

En caso negativo Por qu no?

3.- Cules son sus principales limitaciones?

70

4.- Son adecuadas a las cargas de trabajo?

SI

NO

5.- Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas? SI

NO

De qu tipo?

6.- Se tiene contemplada la desconcentracin?

SI

NO

No por qu?

7.- Cmo afecta la desconcentracin a las funciones?

8.- Qu funciones se van a desconcentrar?

9.- Particip la direccin de informtica en su elaboracin? SI

NO

No Por qu no?

CUMPLIMIENTO
1.- Estn delimitadas las funciones?

SI

NO

2.- A nivel de departamento?

SI

NO

3.- A nivel de puesto?

SI

NO

No Por qu?

4.- Las actividades que realiza su personal son acordes a las funciones que tiene
asignadas?
SI

NO
71

No Qu tipo de actividades realiza que no estn acordes a las funciones

asignadas?

5.- Cul es la causa?

6.- Quin las ordena?

7.- Las actividades que realiza actualmente cumplen en su totalidad con las
funciones conferidas?
SI
NO
No Cul es su grado de cumplimiento?

8.- La falta de cumplimiento de sus funciones es por:

Falta de personal.
Personal no capacitado.
Cargas de trabajo excesivas.
Porque realiza otras actividades.
La forma en que las ordena.

SI
SI
SI
SI
SI

NO
NO
NO
NO
NO

SI

NO

9.- Cules funciones realiza en forma?

Peridica?

Eventual?

Sistemtica?

Otras

10.- Tiene programas y tareas encomendadas?

No Por qu?

72

11.- Permite cumplir con los programas y tareas encomendadas? (Necesidades

de operacin)
SI
NO
No Por qu causas?

12.- Quin es el responsable de ordenar que se ejecuten las actividades?

13.- En caso de realizar otras actividades Quin las ordena y autoriza?

14.- En caso de no encontrarse el jefe inmediato Quin las puede realizar?

APOYO
1.- Para cumplir con sus funciones requiere de apoyos de otras reas?
SI

NO

De qu tipo?

2.- Cul es el rea que proporciona el apoyo?

3.- Se lo proporcionan con oportunidad?

SI

NO
73

No Qu le ocasiona?

No Cmo resuelve esa falta de apoyo?

4.- Con que frecuencia lo solicita?

5.- Para cumplir con sus funciones, proporciona ayuda a otras reas?
SI

NO

Si Qu tipo de ayuda proporciona?

A cuntas reas?

Cules son?

DUPLICIDAD
1.- Existe duplicidad de funciones en la misma rea?

SI

NO

Si Qu conflictos ocasiona y cules funciones?

2.- Existe duplicidad de funciones en otra reas?

SI

NO

Si Cules y dnde?

3.- Qu conflictos ocasiona?

74

4.- La duplicidad de funciones se debe a que el rea no puede realizarlas?

SI

NO

SI

NO

SI

NO

SI

NO

Si Cul es la razn?

No Cul es su opinin al respecto?

5.- Se pueden eliminar funciones?

Si Cules?

6.- Se pueden transferir funciones?

Si Cules y a dnde?

7.- Permite la duplicidad que se d el control interno?

No Por qu?

E).- Instrumento para los objetivos del rea de informtica

Existencia
EXISTENCIA
Se han establecido objetivos para el rea?
Quin los estableci?

SI

NO

SI

NO

Cul fue el mtodo para el establecimiento de los objetivos?

Participo el rea en su establecimiento?

Cules fueron las principales razones de la seleccin de los objetivos?

Los objetivos establecidos son congruentes con:

Los de la direccin?

SI

NO
75

Los de la subdireccin?
Los de departamento/oficina?
Los de otros departamentos/oficinas?

SI
SI
SI

NO
NO
NO

Por qu no se han establecido objetivos para el rea?

Nadie le exige establecerlos
Considera importante que se establezcan
Es responsabilidad de otra rea establecer los objetivos
Cul?

SI
SI
SI

NO
NO
NO

De qu manera planea el trabajo del rea?

Cmo afecta la operacin del rea el no tener establecidos los objetivos?

FORMALES
Sea han definido por escrito los objetivos del rea?

SI

NO

En qu documentos (Recabarlos)
Por qu no estn definidos por escrito?
Qu problemas se han derivado de esta situacin?
CONOCIMIENTO
Se han dado a conocer los objetivos?

SI

NO

SI

NO

A quin se han dado a conocer?

Quin ms debera conocerlos?
Qu mtodo se ha utilizado para dar a conocer los objetivos?
Por qu no se han dado a conocer los objetivos?
Considera importante que los conozca el personal?

Cmo afecta la operacin del rea el hecho de que los objetivos no se hayan dado a
conocer o que su conocimiento sea parcial?

ADECUADOS
Abarcan los objetivos toda la operacin del rea?
Qu aspectos no se cubren?

SI
SI

NO
NO

Los objetivos son claros y precisos?

Son realistas?
Se puede alcanzar?
Por qu?

SI
SI
SI

NO
NO
NO

Estn de acuerdo con las funciones del rea?

SI

NO
76

Sealan cules son las realizaciones esperadas?

SI
Son congruentes con los objetivos institucionales?
SI
Sirven de gua al personal?
SI
Sirven para motivar al personal?
SI
Se han establecido para el corto, mediano y largo
SI
plazo?
Qu adecuaciones puede sugerir para los objetivos actuales?

NO
NO
NO
NO
NO

CUMPLIMIENTO
En qu grado se cumplen os objetivos?
Existen mecanismos para conocer el grado de
cumplimiento de los objetivos?
S, cules?

SI

NO

No, de qu manera se establece el grado de cumplimiento?

Se elabora algn reporte sobre el grado de avance en
el cumplimiento de los objetivos?
Para quin y con qu frecuencia? (Recabar datos)

SI

NO

Quin elabora este reporte?

Qu se hace en caso de desviacin ene l cumplimiento de los objetivos?
Qu sugerencia puede hacer para lograr el cumplimiento total de los objetivos?
ACTUALIZACIONES
Se revisan los objetivos?
Por sistema?

SI

NO

SI

NO

Quin revisa los objetivos?

De qu manera se lleva a cabo la revisin?
Participa el rea en la actualizacin de los objetivos?
Cundo se hizo la ltima revisin de los objetivos?

De qu manera se incorporan las modificaciones derivadas de las revisiones?

Por qu no se revisan los objetivos?
Qu sugerencias tiene para que las actualizaciones de los objetivos sean ms eficaz?

77

F).- Instrumento para el desempeo y del cumplimiento del

recurso humano.
Desempeo y Cumplimiento
Es suficiente el nmero del personal para el desarrollo del rea?
SI

NO

Se deja de realizar alguna funcin por falta de personal?

SI

NO

Est capacitado el personal para realizar con eficacia sus funciones?

SI

NO

No, Por qu?

Es eficaz en el cumplimiento de sus funciones?

SI

NO

No, Por qu?

Es adecuada la calidad del trabajo del personal?

SI

NO

No, Por qu?

78

Es frecuente la repeticin de los trabajos encomendados?

SI

NO

El personal es directo en el manejo de informacin confidencial?

SI

NO

No, Anote repercusiones.

En general acata el personal, polticas de sistemas y procedimientos

establecidos?
SI

NO

No, Por qu?

Alguna de las situaciones anteriores provoca desequilibrio de las cargas de

trabajo?
SI

NO

No, Qu se hace al respecto?

Existe cooperacin por parte del personal para la realizacin del trabajo?
SI

NO

No, Por qu?

El personal tiene afn de superacin?

S

No

Presenta el personal sugerencias para mejorar el desempeo actual?

S

No

Cmo considera las sugerencias?

Qu tratamiento se les da?

79

__________________________________________________________________
Se toma en cuenta las sugerencias de los empleados?

No

En qu forma?

Cmo se les da respuesta a las sugerencias?

__________________________________________________________________

CAPACITACIN
Uno de los puntos que se deben evaluar con ms detalle dentro del rea de
informtica es la capacitacin; esto se debe al proceso cambiante y al desarrollo
de nuevas tecnologas en el rea.
Los programas de capacitacin incluyen al personal de:
Direccin.

Anlisis.

Programacin.

Operacin.

Administracin.

Administrador de base de datos

Comunicacin redes.

Captura.

Otros (especifique).

Se han identificado las necesidades actuales y futuras de capacitacin del

personal de rea?
SI

NO

No, Por qu?

Se desarrollan programas de capacitacin para el personal del rea?

SI

NO
80

No, Por qu?

Apoya la superioridad la realizacin de estos programas?

No

Se evalan los resultados de los programas de capacitacin?

SI

NO

No, Por qu?

Solicite el plan de capacitacin para el presente ao.

__________________________________________________________________

Supervisin
Cmo se lleva a cabo la supervisin del personal?

En caso de no realizarse Por qu no se realiza?

Cmo se controla el ausentismo y los retardos del personal?

Por qu no se llevan controles?

Cmo se evala el desempeo del personal?

Porque no se evala?

Cul es la finalidad de la evaluacin del personal?

81

Limitantes
Cules son los principales factores internos que limitan el desempeo del
personal?

Cules son los principales factores externos que limitan el desempeo del
personal del rea?

Cul es el ndice de rotacin de personal en:

Anlisis?
Operacin?
Administracin?
Captura?
Programacin?
Direccin?
Administracin de bases de datos?
Comunicacin redes?
Tcnicos?
Otros?(especifique)

En trminos generales:
Se adapta el personal al mejoramiento administrativo (resistencias al cambio)?
SI
NO
Cul es el grado de disciplina del personal?

82

Cul es el grado de asistencia y puntualidad de personal?

Condiciones de Trabajo
Para poder trabajar se requiere que se tenga una adecuada rea de trabajo, con mayor
razn en un rea en la que se debe hacer un trabajo de investigacin e intelectual.
SI
NO
Conoce el reglamento interior de trabajo el personal del rea?
Se apoyan en l para solucionar los conflictos laborales?
No, Por qu?

Cmo son las relaciones laborales del rea con el sindicato?

SI

NO

Se presentan problemas con frecuencia?

Si, En qu aspectos?

Cmo se resuelven?

83

Remuneraciones
Normalmente las personas estn inconformes con su remuneracin. Es importante
evaluar que tan cierta es esa inconformidad o si est dada por otros malestares
aunque sean sealados como inconformidad en las remuneraciones o bien puede
deberse a que se desconoce cmo se evala a la persona para poder darle una mejor
remuneracin.
Est el personal adecuadamente remunerado con respecto a :
Trabajo desempeado?
Puestos similares en otras organizaciones?
Puestos similares en otras reas?
Cmo repercute?

SI

NO

Conseguir informacin sobre los sueldos de los mismos niveles en otras

organizaciones.

Ambiente
El ambiente en el rea de informtica principalmente en programacin, es muy
importante para lograr un adecuado desarrollo.
84

El personal est integrado como grupo de trabajo?

No Porque?

SI

NO

SI

NO

Cul es el grado de convivencia del personal?

Cmo se aprovecha esto para mejorar el ambiente de trabajo?

Son adecuadas las condiciones ambientales con respecto a :

Espacio del rea?
Iluminacin?
Ventilacin?
Equipo de oficina?
Mobiliario?
Ruido?
Limpieza y/o aseo?
Instalaciones sanitarias?
Instalaciones de comunicacin?

Organizacin del Trabajo

SI

NO

SI

NO

Participa en la seleccin del personal?

NO, PORQUE
Qu repercusiones tiene?
NO, PORQUE
Se prevn las necesidades de personal con anterioridad:
En cantidad?
En calidad?
Est prevista la situacin del personal clave?
85

NO, PORQUE

Desarrollo y Motivacin
Cmo se lleva a cabo la introduccin y el desarrollo del personal del rea?

En caso de no realizarse Por qu no se realiza?

Cmo se realiza la motivacin del personal del rea?

Cmo se estimula y recompensa al personal del rea?

SI

NO

Existe oportunidad de ascensos y promociones?

86

Qu poltica hay al respecto?

Presupuestos
1. Cul es el gasto total anual del rea de informtica incluyendo renta del
equipo y administracin del centro de cmputo (gastos directos o
indirectos)
2. Existe un sistema de contabilidad de costos
por:

Usuario

Por
Aplicacin

SI

NO

3. Conocen los usuarios los costos de sus

aplicaciones?
4. Los reportes de costo permiten la
comparacin de lo gastado en la direccin de
informtica contra lo presupuestado?
5. Cite a los principales proveedores de su direccin en materia de:
Proveedor
Volumen Anual
Mobiliario en general
Consumibles
Equipo
Software
Mantenimiento
Equipo Auxiliar
Papelera
Cintas, discos, etc.

87

Recursos Financieros
FORMULACION
Quin interviene en la formulacin del presupuesto del rea?

SI

NO

Se respetan los planteamientos presupuestales

del rea?
No, en qu partidas no se han respetado y en que monto?
ADECUACION
Los Recursos financieros con que cuenta el rea,
son suficientes para alcanzarlos objetivos y metas
establecidos?
No Qu efecto se han tenido en el rea al no contar con suficientes
recursos financieros?

88

G).- Instrumento para los recursos materiales del rea de

informtica.
PROGRAMACION
SI

NO

SI

NO

Existe un programa sobre los requerimientos del rea?

Qu personas del rea intervienen en su elaboracin?

Qu personas del rea intervienen en su elaboracin?

No, en qu aspectos no se respetan?

ADECUACION
Los recursos que se le proporcionan al rea, son
suficientes para cumplir con las funciones
encomendadas?
No, En que no son suficientes?

Los recursos materiales se proporcionan

oportunamente?
Cules son las principales limitaciones que tiene el rea en cuanto a los
recursos materiales?

Qu sugerencias haran para superar las limitaciones actuales?

SERVICIOS GENERALES
Existe un programa sobre los servicios generales que

SI

NO

requiere el rea?
Considera los servicios generales que se proporcionan en el rea:
Adecuados?
Suficientes?
Oportunos?
En caso de que alguna de las respuestas sea negativa especifique cual es la
deficiencia

Qu sugerencias haran para superar las limitaciones actuales?

89

MOBILIARIO Y EQUIPO
Se cuenta con el equipo y mobiliario adecuados y en

SI

NO

SI

NO

SI

NO

calidad suficiente para desarrollar su trabajo?

Por qu?

Estn adecuadamente distribuidos en el rea de trabajo?

Actualmente se est dejando de realizar actividades por

falta de material y equipo?
Qu se hace para solucionar este problema?

Conoce esta situacin el jefe de la unidad?

Qu medidas se han tomado?

Existe el servicio de mantenimiento del equipo?

Existen medidas de seguridad?

Cules?
No, por qu?

Qu se hace con el equipo en desuso?

Sobre quin recae la responsabilidad del equipo?

90

Con que frecuencia se renuevan el equipo y mobiliario?

Se recogen opiniones y sugerencias que nos permitan establecer las

medidas correctivas con las cuales lograr un mejor funcionamiento de estos
recursos?

91

H).- Seguridad de la informacin.

Cuestionario entrada de informacin
1.- Existen normas de definan el contenido de los instructivos de captacin de
datos?
SI ( )
NO ( )
2.- Indique el porcentaje de datos que se reciben en el rea de captacin y
verifique si contiene su instructivo correspondiente. En caso de que el usuario sea
el responsable de la captura debe existir un manual del usuario, o bien ayuda
(help) dentro del sistema.
SI ( )

NO ( )

3.- Indique el contenido de la orden de trabajo que se recibe en el rea de

captacin de datos del rea de informtica
Nmero de folio

( )

Fecha y hora de recepcin

( )

Nombre del documento

( )

Volumen aproximado de registros

( )

Clave de cargo (nmero de

( )

Cuenta)

( )

Nmero de registros

( )

Fecha y hora de entrega de documentos

( )

Clave del capturista

( )

Nmeros(s) de formatos(s)

( )

Nombre, departamento, usuario

( )

Nombre del responsable

( )

Fecha estimada de entrega

( )

4.- Indique cuales(es) interno(S) existe(n) en el rea de captacin de datos.

Firmas de autorizacin

( )

Recepcin de trabajos

( )

Revisin del documento fuente

(Legibilidad, verificacin de datos completos, etc.)

( )

Prioridades de captacin

( )
92

Produccin de trabajo

( )

Costo mensual por trabajo

( )

Verificacin de citas de control

De entrada con las salidas

( )

Control trabajos atrasados

( )

Avance de trabajos

( )

Verificacin

( )

Errores de trabajo

( )

Correccin de errores

( )

Entrega de trabajos

( )

5.- existe un programa de trabajo de captacin de datos

__________________________________________________________
A) se elabora
Diariamente

( )

Semanalmente

( )

Mensualmente

( )

B) la elaboracin del programa de trabajo se hace:

Internamente

( )

Se les seala a los usuarios las prioridades

( )

Se les seala a los usuarios la posible fecha de entrega ( )

C) el programa de trabajo es congruente con el calendario de produccin?
SI ( )

NO ( )

D) Indique el contenido del programa de trabajo de captacin

Nombre de usuario

( )

Clave del trabajo

( )

Fecha programa de recepcin

( )

Hora programada de recepcin

( )

Hora programada de entrega

( )

Volumen estimado de registros por trabajo

( )

Fecha programada de entrega

( )

6. cuando la carga de trabajo supera la capacidad instalada se requiere

Tiempo extra

( )

Se subcontrata

( )
93

7. Quin controla las entradas de documentos fuente?

8. en qu forma las controla?

9. en qu forma las controla?

Sistema

Cifras que se obtienen

Observaciones

10. Qu cifras de control se obtienen?

Sistema

Documentos

Dpto.
que Periodicidad.
proporciona el
documento.

Observaciones.

11. se anota que persona recibe la informacin y su volumen?

SI ( )

NO ( )

12. se anota a que capturista se entrega la informacin, el volumen y la hora?

SI ( )

NO ( )

13. se revisan las cifras de la informacin recibida para su captura?

SI ( )

NO ( )

14. se revisan las cifras de control antes de enviarlas a capturar?

SI ( )

NO ( )

15. para aquellos procesos

que no traigan cifras de control se han
establecido criterios a fin de asegurar que la informacin es completa y valida?
SI ( )

NO ( )

16. existe un procedimiento escrito que indique como tratar la informacin

invalida (sin firma, ilegible, no corresponden las cifras de control.
SI ( )

NO ( )
94

17. en caso de resguardo de informacin de entrada en sistemas se custodian en

un lugar seguro?
SI ( )

NO ( )

18. si se queda en departamento de sistemas por cunto tiempo se guarda?

SI ( )

NO ( )

19. existe un registro de anomalas en la informacin debido a mala codificacin?

SI ( )

NO ( )

20. existe una relacin completa de distribucin de listados, en la cual se indiquen

personas, secuencias y sistemas al os que pertenecen?
SI ( )

NO ( )

21. se verifica que las cifras de las validaciones concuerden con los documentos
de entrada
SI ( )

NO ( )

22. se hace una relacin de cundo y a quien fueron distribuidos los listados?
SI ( )

NO ( )

23. se controlan separadamente los documentos confidenciales?

SI ( )

NO ( )

24. se aprovecha adecuadamente el papel de los listados inservibles?

SI ( )

NO ( )

25. existe un registro de los documentos que entran a capturar?

SI ( )

NO ( )

26. se hace un reparto diario, semanal o mensual de capturar?

SI ( )

NO ( )

27. se hace un reporte diario, semanal o mensual de anomalas en la informacin

de entrada?
SI ( )

NO ( )

28. se lleva un control de la produccin por personas?

SI ( )

NO ( )

29. Quin revisa el control?

SI ( )

NO ( )

30. existen instrucciones escritas para capturar cada aplicacin o en su defecto,

existe una relacin de programa?
SI ( )

NO ( )

Mesa de control de documentos

95

Fecha :
Direccin
numero

Operacin
Revisar, Etc.

Hoja
Doc fuente

Tiempo

Inspeccin De Revisin.
Reporte
Dist. Da__ Hora__

Origen

De
Formulo
Frecuencia

Personal

Reporte
Dist. Da__ Hora__

Recepcin.

Hr. Salida

Reporte
Dist. Da__ Hora__

Procedimientos e instructivos formales de operacin-.

1. existen procedimientos formales para la operacin del sistema de cmputo?
SI ( )
NO ( )
2. esos procedimientos describen detalladamente tanto la organizacin de la
sala de mquinas como la operacin del sistema de cmputo?
96

SI ( )

NO ( )

3. estn actualizados los procedimientos?

4. indique la periodicidad de la actualizacin de los procedimientos.
Semestral

( )

Anual

( )

Cada vez que haya cambio de equipo

( )

5. Observe la forma en que est operando la mquina.

Cmo se distribuyen los trabajos en lotes?
Cul es el lmite de trabajos en lotes y si se tiene un adecuado orden y
control en los procesos por lotes?

6. Indique el contenido de los instructivos de operacin para cada aplicacin.

Identificacin del sistema
( )
Periodicidad y duracin de la corrida
( )
Especificacin de formas especiales
( )
Etiquetas de archivos de salida, nombre
( )
Del archivo logo y fechas de creacin y expiracin
( )
Instructivo sobre materiales de entrada y salida
( )
Altos programados y las acciones requeridas
( )
Instructivos especficos para los operadores
( )
En caso de falta del equipo
( )
Puntos de reinicio, procedimientos de recuperacin
( )
Para procesos de gran duracin o criterios
( )
Identificar de todos los dispositivos de la
( )
Maquina a ser usados
( )
Especificaciones de resultado
( )
Instructivos de plan de contingencia
( )
Instructivos de procedimientos de recuperacin
( )
7. existen rdenes de proceso para cada corrida en computadora (incluyendo
pruebas, complicaciones y produccin)?
SI ( )

NO ( )

8. son suficientemente claras para los operadores estas rdenes?

SI ( )
NO ( )

9. existe una estandarizacin de las rdenes de proceso?

SI ( )

NO ( )

10. existe un control que asegura la justificacin de los proceso en el

computador? (que los procesos que se estn trabando estn autorizados y
tengan una razn de ser procesados.
SI ( )
NO ( )

97

11. Cmo programan los operadores los trabajos dentro de la sala de

mquinas?
SI ( )

NO ( )

Primero que entra, primero que sale

Se respetan las prioridades
Otra (especifique).

( )
( )

12. Los retrasos o incumplimientos del programa de operacin diaria, se revisa

y
analiza?
SI ( )
NO ( )
13. Quin
revisa
este
reporte
en
su
caso?
______________________________________________
14. Cmo controlan los operadores las versiones correctas y como se
identifican
las
que
son
de
prueba?
_______________________________________________
15. Analice la eficiencia con que se ejecutan los trabajos dentro de la sala de
mquinas, tomando en cuenta equipo y operador, mediante una inspeccin
visual
y
describa
sus
observaciones.
_______________________________________________
16. Existen procedimientos escritos para la recuperacin del sistema en caso
de,fallas?
SI ( )
NO ( )
17. Cmo
se
acta
en
caso
_______________________________________

de

errores?

18. Existen instrucciones especficas para cada proceso, con las indicaciones
pertinentes?
SI ( )
NO ( )
19. Se tienen procedimientos especficos que indiquen al operador qu hacer
cuando un programa interrumpe su ejecucin u otras dificultades en
proceso?
SI ( )
NO ( )
20. Puede el operador modificar los datos de entrada?
SI ( )
NO ( )

21. Se prohbe a analistas y otro personas ajeno al rea la operacin de la

maquina?
SI ( )
NO ( )
22. Se prohbe al operador modificar informacin de archivos o bibliotecas de
programas?
SI ( )
NO ( )
98

23. El operador realiza funciones de mantenimiento diario en dispositivos que

as lo requieren?
SI ( ) NO ( )

24. Las intervenciones de los operadores:

Son muy numerosas?
SI ( )
NO ( )
Se limitan a los mensajes esenciales?
SI ( )
NO ( )
Otras? (especifique)
SI ( )
NO ( )
________________________________________________
25. Se tiene un control adecuado sobre los sistemas que estn en operacin?
SI ( )
NO ( )
26. Cmo se controlan los trabajos dentro de la sala de mquinas?
_____________________________________________
27. Se rota al personal del control de informacin con los operadores,
procurando un entrenamiento cruzado y evitando la manipulacin
fraudulenta de datos?
SI ( )
NO ( )
28. Cuentan los operadores con una bitcora para mantener registros de
cualquier evento y accin tomada por ellos?
S
Por maquina
( )
Escrita manualmente
( )
No
29. Verifiquen que exista un registro de funcionamiento que muestre el tiempo
de paros y mantenimiento o instalaciones de software?
SI ( )
NO ( )
30. Existen procedimientos para evitar las corridas de programas no
autorizados?
SI ( )
NO ( )
31. Existe un plan definido para el cambio de turno de operacin que evite el
descontrol y discontinuidad de la operacin?
SI ( )
NO ( )
32. Verifiquen que sea razonable el plan para coordinar el cambio de turno?
SI ( )
NO ( )
33. Se hacen inspecciones peridicas de muestreo?
SI ( )
NO ( )
34. Enuncie los procedimientos mencionados en el inciso anterior.
____________________________________________
99

35. Se controla estrictamente el acceso a la documentacin de aplicaciones

rutinarias?
SI ( )
NO ( )
Cmo?
____________________________________________
36. Verifican que los privilegios del operador se restrinjan a aquellas que le
son asignados a la clasificacin de seguridad de operador?
SI ( )
NO ( )
37. Existen procedimientos formales que se deban observar antes de que se
hayan aceptado en operacin, sistemas nuevos o modificaciones a los
mismos?
SI ( )
NO ( )
38. Estos procedimientos incluyen corridas en paralelo de los sistemas
modificados con las versiones anteriores?
SI ( )
NO ( )
39. Durante cunto tiempo?
________________________________________
40. Qu precauciones se toman durante el perodo de implantacin?
_____________________________________________
41. Quin da la aprobacin formal cuando las corridas de prueba de un
sistema modificado o nuevo estn acordes con los instructivos de
operacin?
______________________________________________
42. Mencione que instructivos se proporcionan a las personas que intervienen
en la operacin rutinaria de un sistema.
______________________________________________
43. Indique que tipo de controles se tienen sobre los archivos magnticos de los
archivos de datos, que aseguren la utilizacin de los datos precisos en los
procesos correspondientes.
_______________________________________________
44. Existe un lugar para archivar las bitcoras del sistema del equipo de
cmputo?
SI ( )
NO ( )
45. Indique como est organizado este archivo de bitcora.
Por fecha
( )
Por fecha y hora
( )
Por turno de operacin
( )
100

Otros

46. Cul es la utilizacin sistemtica de las bitcoras?

___________________________________________
47. Adems de las mencionadas anteriormente, qu otras funciones o reas
se encuentran en la sala de mquinas actualmente?
________________________________________________

48. Se verifica que lleve un registro de utilizacin del equipo diario, sistemas
en lnea y batch, de tal manera que se pueda medir la eficiencia del uso del
equipo?
SI ( )
NO ( )
49. Se tiene un inventario actualizado del total de los equipos, de su
localizacin?
SI ( )
NO ( )
50. Cmo se controlan los procesos en lnea?
______________________________________________
51. Se tienen seguros sobre todos los equipos?
SI ( )
NO ( )
Con que compaa?
______________________________________________
Solicitar plizas de seguros y verificar tipo de seguro y montos.
52. Cmo se controlan las llaves de acceso (password)?
_______________________________________________

101

Control de Salida
1. Se tienen copias de los archivos magnticos en otros locales?
SI ( )
NO ( )
2. Dnde se encuentran esos locales?
________________________________________
3. Qu seguridad fsica se tienen en esos locales?
__________________________________________
4. Qu confidencialidad se tienen en esos locales?
___________________________________________
5. Quin entrega los documentos de salida de los procesos en lotes (batch)?
_______________________________________________
6. En qu forma se entregan?
______________________________________________
7. Qu documentos?
102

Sistema Documentos A quin se Periodicidad Observaciones

entrega
8. Qu controles se tienen?
Sistema Control Observaciones Comentarios

9. Se tiene un responsable (usuario) de la informacin de cada sistema en

lnea y en lotes (batch)?
SI ( )
NO ( )
10. Cmo se atienden solicitudes de informacin a otros usuarios del mismo
sistema?
______________________________________________
11. Se destruye la informacin no utilizada, o bien qu se hace con ella?
Destruye ( ) Vende ( ) Tira ( ) Otro ( )

Control de Asignacin de Trabajo.

1. Opera la sala de mquinas sobre la base de programas de trabajo?
SI ( )

NO ( )

2. Indique los perodos que abarcan los programas de trabajo.

___________________________________________________
3. Indique el puesto o departamento responsable de la elaboracin de los
programas de trabajo.
__________________________________________________
4. Se cambian frecuentemente los programas de trabajo?
SI ( )
NO ( )
5. Cul es la causa principal?
___________________________________________________
6. Se comunica oportunamente a los usuarios las modificaciones a los
programas de trabajo?
SI ( )
NO ( )
103

Cmo se comunican?
_________________________________________________

7. Dentro del programa de trabajo de la mquina, se tienen previstas:

Demandas inesperadas?
( )
Fallas de la mquina?
( )
Soporte de los usuarios?
( )
Mantenimiento preventivo?
( )
Otras? (especifique).
( )

8. Con qu frecuencia se asigna la computadora, en su totalidad o en un gran

porcentaje, para una sola aplicacin (la de mayor utilizacin?
___________________________________________________
9. Especifique los elementos que sirven como base para programar las cargas
de mquina.
__________________________________________________

Control de medios de Almacenamiento Masivo

CONTROL DE MEDIOS DE ALMACENAMIETO MASIVO
s N Observac
i o
in
1. Los locales asignados a almacenamiento magntico
tienen:
Aire acondicionado.
Proteccin contra el fuego (seala que tipo de
proteccin).
Cerradura especial.
Otros.
2. Tiene el almacn de archivos proteccin automtica
contra el fuego?(seala que tipo)
3. Qu informacin contiene el inventario de la
cintoteca y discoteca? :
Nmero de serie o carrete.
Nombre o calve del usuario.
Nombre del archivo lgico.
104

Nombre del sistema que lo genera.

Fecha de generacin del archivo.
Fecha de expiracin del archivo.
Numero de volumen.
Otros.
4. Se verifica con frecuencia la validez de los inventarios
de los archivos magnticos.
5. En caso de existir discrepancia entre archivos y su
contenido, se resuelven y explican satisfactoriamente
las discrepancias?
6.- Qu tan frecuente son estas discrepancias?
7. Se tienen porcientos que permitan la reconstruccin
de un archivo en cinta o dijo, el cual fue
inadvertidamente destruido?
8. Se tiene identificados los archivos con informacin
confidencial y se cuentan con clave de acceso?
9. Existe un control estricto de las copias de estos
archivos?
10. Qu medio se utiliza para almacenarlo?
Mueble con cerradura.
Bveda.
Otros (especifique).
11. Este almacn est situado:
En el mismo edificio de direccin informtica.
En otro lugar.
Ambos.
12. Se borran los archivos de los dispositivos de
almacenamiento, cuando se desechan estos?
13. Se certifica la destruccin o baja de los archivos
defectuosos?
14. Se registran como parte del inventario los nuevos
elementos magnticos que se reciben en la biblioteca?
15. Se tiene un responsable, por turno, de los archivos
magnticos?
16. Se realizan auditorias peridicas a los medios de
almacenamiento?
17. Qu medias se toman en el caso de extravi de
algunos dispositivos de almacenado?
18. Se restringe el acceso a algunos lugares asignados
para guardar los dispositivos de almacenamiento, a
cargo de personal autorizado?
19. Se tiene relacin del personal autorizado para firmar
la salida de archivos confidenciales?
20. Existe un procediendo para registrar los archivos
que se prestan y la fecha en que se devolvern?
21. Se lleva control sobre los archivos prestados por la
instalacin?
22. En caso de prstamo, Con qu informacin se
documentan?
105

Formato para prstamo

Nombre de la Institucin a quien se hace el prstamo
Fecha de Recepcin
Fecha en que se debe Devolver
Archivos que contiene
Formatos
Cifras de Control
Cdigo de Grabacin
Nombre del Responsable que los Presto

(
(
(
(
(
(
(

)
)
)
)
)
)
)
106

Otros

23.- Indique que procedimiento se sigue en el reemplazo de las cintas que

contienen los archivos maestros.

24.- El cinotecario controla la cinta maestra anterior previendo su uso

incorrecto o su eliminacin prematura?
SI

NO

25.- La operacin de reemplazo es controlada por el cinotecario?

SI

NO

26.- Se utiliza la poltica de conservacin de archivos hijo-padre abuelo?

27.- En los procesos que maneja archivos en lnea, existen procedimientos

para recuperacin de archivos?
SI

NO

28.- Estos procedimientos los consiguen los operadores?

SI

NO

Cmo los consigue?

29.- Con que periodicidad se revisan estos procedimientos?

Mensual
Anual
Semestral
Otra

()
()
()
()

30.- Existe un responsable en caso de falla?

SI

NO

31.- Explique qu polticas se siguen para la obtencin de archivos de respaldo.

107

32.- Existe un procedimiento para el manejo de la informacin de la cinoteca?

SI

NO

33.- Lo conoce y lo sigue el cinotecario?

34.- Se distribuyen en forma peridica entre los jefes de sistemas informes de

archivos para que liberen los dispositivos de almacenamiento?
SI

NO

Con que frecuencia:

Control de Mantenimiento
1.- Especifique el tipo de contrato de mantenimiento que se tiene (solicitar copia de
contrato)

2.- Existe un programa de mantenimiento preventivo para cada dispositivo del

sistema de cmputo?
SI

NO

3.- Se lleva a cabo tal programa?

SI

NO
108

4.- Existen tiempos de respuesta y de computadora estipulados en los contratos?

SI

NO

5.- Si los tiempos de reparacin son superiores a los estipulados en el contrato

qu acciones correctivas se toman para ajustarlos a lo convenido?
SI

NO

6.- Solicite el plan de mantenimiento preventivo, que debe ser proporcionado por
el proveedor?
SI

NO

7.- Existe algn tipo de mantenimiento preventivo que pueda dar el operador
autorizado por el proveedor?
SI NO
Cul?

Cmo se notifican las fallas?

Cmo se les da seguimiento?

Ubicacin y construccin del centro de cmputo.

1.- El edificio donde se encuentra la computadora est situado a salvo de:

Inundacin?
Terremoto?
Fuego?
Sabotaje?

()
()
()
()

2. El centro de cmputo da al exterior?

Si NO
3. Describa brevemente la construccin del centro de cmputo; de preferencia
tomando en cuenta el material con que fue construido, as como el equipo
(muebles, sillas, etc.)
109

4. Tiene el cuarto de mquinas una instalacin de escaparate y, si es as, puede

ser rotos de vidrios con facilidad?
Si NO
5. Est en el centro de cmputo en un lugar de alto trfico de personas?
Si NO
6. Se tiene materiales o paredes inflamables dentro del centro de cmputo?
Si NO

7. Se tiene paredes que despiden polvos?

Si

NO

8. Se tiene paredes que no estn adecuadamente selladas?

Si

NO

9. Se tiene grandes ventanales orientados a la entrada o salida del sol?

Si

NO

10. Existe lugar suficiente para los equipos?

Si

NO

11. Est sobresaturada la instalacin?

Si

NO

12. Se tiene lugar previsto? Este es el adecuado para:

Almacenamiento de equipos magnticos

SI
NO
Formatos y papel para impresora
SI
NO
Mesas de trabajo y muebles
SI
NO
rea y mobiliario para mantenimiento
SI
NO
Equipo de telecomunicaciones
SI
NO
rea de programacin
SI
NO
Consolas del operador
SI
NO
rea de recepcin
SI
NO
Microcomputadoras
SI
NO
110

Fuentes de poder
SI
NO
Bveda de seguridad (bveda antiincendios bajo mxima proteccin).
SI
NO

Piso elevado o cmara plena

13. Se tiene piso elevado?
Si

NO

En caso afirmativo:
Si

NO

14. Est limpia la cmara plena?

Si

NO

15. Es de fcil limpieza?

Si

NO

16. El piso es antiesttico?

111

SI

NO

Aire acondicionado
17. La temperatura en la que trabajan los equipos es la recomendada por el
proveedor?
SI NO
18. Los ductos del aire acondicionado cuentan con alarmas contra intrusos?
SI NO
19. Los ductos de aire acondicionado estn limpios?
SI NO
20. Se controla la humedad de acuerdo con las especificaciones del proveedor?
SI NO
21. De qu forma?

22. Con que periodicidad

Instalacin elctrica y suministro de energa

23. Se cuenta con tierra fsica?
SI

NO

24. La tierra fsica cumple con las disposiciones del proveedor de los equipos de
cmputo?
SI

NO

25. El cableado se encuentra debidamente instalado?

SI

NO

26. Los cables se encuentran debidamente identificados (positivo, negativo, tierra

fsica)?
Si

NO
112

27. Los contactos de equipo de cmputo estn debidamente identificados?

Si

NO

28. En los contactos, est identificando el positivo, negativo y tierra fsica?

Si

NO

29. Se cuenta con los planos de instalacin elctrica actualizados?

Si

NO

30. Se tiene conectado a los contactos de equipo de cmputo otro equipo

electrnico?
Si

NO

31. Se tiene instalacin elctrica de equipo de cmputo independiente de otras

instalaciones elctricas?
Si

NO

32. Se tiene precaucin contra fauna nociva?

Si

NO

33. El equipo contra fauna nociva est debidamente protegido y cuidado para no
producir problemas al personal?
Si

NO

34. Se utiliza material antiesttico?

Si

NO

35. Se tienen reguladores para los equipos de cmputo?

SI

NO

36. se verifica la regulacin de las cargas mximas y mnimas?

SI

No

En caso positivo con que periodicidad?

37. Se tiene equipo interrumpible?

SI

NO

38. Dura el tiempo suficiente para respaldar los archivos o para continuar el
proceso?
SI

NO

39. Se tiene generadores de corriente ininterrumpida?

113

SI

NO

40. Se prueba su funcionamiento? SI No

En caso positivo Con que periodicidad?

41. Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en lugar visible?

SI

NO

42. los cables estn dentro de paneles y canales elctricos?

SI

NO

43. Existen tableros de distribucin elctrica?

SI

NO

Seguridad contra desastres provocados por agua

44. Se cuenta con alarmas contra inundaciones?
SI

NO

Seguridad de autorizacin de acceso

45. Se han adoptado medidas de seguridad en la direccin de informtica?
SI

NO

46. Existe una persona responsable de la seguridad?

SI

NO

47. Existe personal de vigilancia en la institucin?

SI

NO
114

48. Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente?

SI

NO

49. Se controla el trabajo fuera de horario?

SI

NO

50. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen alguna
que pueda daar el Sistema?
SI

NO

51. Se identifica a la persona que ingresa?

SI

NO

52. De qu forma?

53. Cmo se controla el acceso?

Vigilante.
Recepcionista.
Tarjeta de control de acceso.
Puerta de combinacin.
Puerta de cerradura.
Puerta electrnica.
Puerta sensorial.
Registro de entradas.
Puertas dobles.
Escolta controlada.
Alarmas
Tarjetas magnticas.
Control biomtrico.
Identificacin personal.

(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(

)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
115

54. Existe vigilancia en el cuarto de mquinas las 24 horas?

SI

NO

55. Se ha instruido a estas personas sobre qu medidas tomaron en caso de que

alguien pretenda entrar sin autorizacin?
SI

NO

56. Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cmputo?

SI

NO

Cmo son controladas?

Deteccin de humo y fuego extintores

58. Existe alarma para:

Detectar fuego (calor o humo) en forma automtica?

Avisar en forma manual la presencia del fuego?
Detectar una fuga de agua?
Detectar magnetos?
No existe?

(
(
(
(
(

)
)
)
)
)

(
(
(
(

)
)
)
)

59. Estas alarmas estn:

En el cuarto de mquinas?
En la cintoteca?
En la bodega?
En otros lados?

60. Existe alarma para detectar condiciones anormales del ambiente.

116

En el cuarto de mquinas?
En la cinoteca y discoteca?
En la bodega?
En otros lados?

(
(
(
(

)
)
)
)

(
(
(
(

)
)
)
)

Cules?

61. La alarma es perfectamente audible?

SI NO

62. La alarma est conectada?

Al puesto de guardias?
A la estacin de bomberos?
A algn lado?
Otro.

63. Existen extintores de fuego:

Manuales
Automticos?
No existen.

( )
( )
( )

64. Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores?

SI

NO

65. Los extintores, manuales o automticos, funcionan a base de?

Agua
Gas
Otros

( )
( )
( )

66. Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los extintores?

SI

NO

(Nota: Verifique el nmero de extintores y su estado.)

67. Si es que existen extintores automticos, son activados por los detectores
automticos de fuego?
SI

NO

68. Si los extintores automticos son la base de agua, se han tomado medidas
para evitar que el agua cause ms dao que el fuego?
SI

NO
117

69. Si los extintores automticos son a base de gas, se han tomado medidas para
evitar que el gas cause ms dao que el fuego?
SI

NO

70. Existe un lapso de tiempo suficiente, antes de que funcionen los extintores
automticos, para que el personal:

Corte la accin de los extintores por tratarse de falsa alarma?

Puede cortar la energa elctrica?
Puede abandonar el local sin peligro de intoxicacin?
Es inmediata su accin?

SI NO
SI NO
SI NO
SI NO

71. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos, etiquetados y son

obstculos para alcanzarlos?
SI

NO

72. Saben qu hacer los operadores del cuarto de mquinas en caso de que
ocurra una emergencia ocasionada por fuego?
SI

NO

73. El personal ajeno a operacin sabe qu hacer en el caso de emergencia

(incendio)?
SI

NO

74. Existe salida de emergencia?

SI

NO

75. Esta puerta solo es posible abrirla:

Desde el interior? ( )
Desde el exterior? ( )
Por ambos lados? ( )

76. Se revisa frecuentemente que no est abierta o descompuesta la cerradura

de esta puerta y de las ventanas, si es que existen?
SI

NO

77. Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se debe desalojar las

instalaciones en caso de emergencia?
118

SI

NO

78. Se han tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego?

Evitando artculos inflamables en el cuarto de mquinas.

Prohibiendo fumar?
Vigilando y manteniendo el sistema ertrico
No se ha previsto.

(
(
(
(

)
)
)
)

79. Se tiene identificadas y sealadas las salidas de emergencia?

SI

NO

80.Se encuentra las sealizaciones en la parte inferior y superior de los pasillos?

SI

NO

81. Se cuenta con mscaras contra gases y sistemas porttiles de oxigeno?

SI

NO

82. Se tiene bveda contra incendio?

SI

NO

Seguridad en general
83. Se controla el prstamo de:

Elementos magnticos?
Equipo?
Software?

( )
( )
( )

84. Explica la forma en que se ha clasificado la informacin: vital, esencial, no

esencial, etctera?

85. Se cuenta con copias de los archivos en un lugar distinto al de la

computadora?
SI

NO

86. Explique la forma en que estn protegidas fsicamente estas copias (bveda,
cajas de seguridad, etc.) para garantizar su integridad en caso de incendio,
inundacin, terremoto, etc.
119

87. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin para estas copias?

SI

NO

88. Indique el nmero de copias que se tienen, de acuerdo con la forma en que se
clasifica la informacin.
SI

NO

89. Existe departamento de auditora interna en la institucin?

SI

NO

90. Este departamento de auditora interna conoce todos los aspectos de los
sistemas?
SI

NO

91. Qu tipos de controles ha propuesto?

92. Se cumplen?
SI

NO

93. Se auditan los sistemas en operacin?

SI

NO

94. Con qu frecuencia?

Cada seis meses. ( )

Cada ao.
()
Otra (Especifique) ( )

95. Cundo se efectan modificaciones a los programas, a iniciativa de quin?

Usuario
Director de informtica.
Jefe de anlisis.
Programador.
Otras (especifique).

()
()
()
()
()

96. La solicitud de modificaciones a los programas se hacen en forma

Oral
Escrita

()
()

(En caso de ser escrita solicite formatos)

120

97. Una vez efectuadas las modificaciones, se presentan las pruebas a los
interesados?
SI

NO

98. Existe control estricto en las modificaciones?

SI

NO

99. Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se hayan

efectuado?
SI

NO

100. Se verifica identificacin

De la terminal?
Del usuario?
No se pide identificacin.

( )
( )
( )

101. Se ha establecido el nivel de usuario de la informacin?

SI

NO

102. Se ha establecido un nmero mximo de violaciones en sucesin para que

la computadora cierre esa terminal y se d aviso responsable de ella?
SI

NO

103. Se registra cada violacin a los procedimientos con el fin de llevar

estadsticas y frenar las tendencias mayores?
SI

NO

104. Existen controles y medidas de seguridad sobre las siguientes operaciones?

Cules son?

Recepcin de documentos.
Informacin confidencial.
Captacin de documentos.
Cmputo electrnico.
Programas
Discotecas y cinotecas.
Documentos de salida.
Archivos magnticos.
Operacin del equipo de computacin
En cuanto al acceso de personal.
Identificacin del personal.
Polica.
Seguros Contra Robo e incendio.
Cajas de seguridad.
Otras (especifique).

(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(

)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
)
121

I).- Respaldo de la informacin.

Cuestionario sobre impacto
1.- Cules reas del negocio son de mayor responsabilidad?

De estas, identifique los componentes que en su opinin son:

Lo esencial para que la organizacin sobreviva.

Lo esencial para mantener las funciones ms importantes de la

organizacin.

Funciones no crticas para la organizacin y que pueden ser suspendidas

temporalmente en un evento de emergencia.
122

2.- Cules son las consecuencias financieras de la prdida de un componente

clave de la organizacin?

Cules son las consecuencias del deterioro de la imagen ante la prdida

de un componente clave de la organizacin?

Provea la informacin bsica de cada componente de tu responsabilidad.

Esto puede ser en forma de diagrama de flujo, el cual deber identificar
entradas y salidas en las reas de la organizacin. Debe incluir funciones
sistematizadas, funciones manuales y sus interdependencias.

3.- Con que informacin y facilidades cuenta en cada rea de la organizacin?

Cuestionario sobre funciones criticas

Departamento
Divisin
Telfono
Oficina
Nombre de la
Funcin
Descripcin de
la Funcin

Comentario
Con que frecuencia es realizada la funcin?

Anual
Semestral
Mensual
Semanal
Diario
123

1.- Cul sera el costo para la organizacin si esta funcin no fuera realizada?
Por da: $
Por semana: $
Por mes: $
2.- Estimar cul sera el costo adicional (multas, prdida de arrendamiento,
contratos cancelados) en qu organizacin puede incurrir si esta funcin no es
realizada.
Por da: $
Por semana: $
Por mes: $
3.- La vida humana es puesta en riesgo si esta funcin no se realiza?
SI

NO

4.- La organizacin tendr conflictos si esta funcin no es realizada?

SI

NO

5.- Esto impactara a la operacin eficiente dentro de la organizacin?

SI

NO

6.- EL servicio a los clientes es afectado por la no realizacin de esta funcin?

SI

NO

7.- Los requerimientos legales pueden no ser cumplidos sin esta funcin?
SI

NO

Cuestionario sobre operacin del centro de cmputo

1.- Impacto de una hora de interrupcin en el centro de cmputo.

La mayor interrupcin operacional en el servicio al cliente es tener grupos

de personal totalmente parado.
()
Inconveniente, pero el centro de las actividades del
negocio continuo intacto.
()
Esencialmente insignificante
()

2.- Impacto de una interrupcin total en el centro de cmputo, durante dos o tres
semanas.

Casi fatal, no hay fuentes de respaldo.

()
Facilidades de respaldo externas, menores ingresos y mayores costos. ( )
Caro. Algunos procesos pueden ser preservados.
()

3.- Aptitud del personal observado en caso de emergencia:

En el centro de cmputo la fuerza de trabajo es organizada

()
124

Son inexpertos (Medios organizados)

Son desorganizados

()
()

4.- Nmero de operaciones crticas en sistemas en lnea o en sistemas en batch:

10 o ms
69
35
02

()
()
()
()

5.- Localizacin de los sistemas:

En un rea especfica
En dos o tres reas
Corre por mltiples departamentos

()
()
()

6.- De difcil recuperacin despus de la interrupcin:

3 o 4 das en sistemas crticos

12 o 24 horas en sistemas crticos
Sin problemas (Recuperacin inmediata)

()
()
()

7.- Control de recuperacin despus de la interrupcin:

Mucho tiempo consumido y costoso por los sistemas interrelacionados

Alguna interrupcin
Relativamente rpido, dao controlado
Parcialidad de copias manuales
Imposible
Algo posible
Relativamente fcil

()
()
()
()
()
()
()

Lista de requerimientos mnimos para el plan de recuperacin de

desastres.
1.- Equipo principal (equipo, canales de comunicacin, memorias, etc.)

Equipo fabricante
Proyecto en el equipo
Es esencial para procesar?

2.- Unidades de disco (incluyendo controladores, nmero de unidades, paquetes

de discos, nmero de discos por paquete).

Fabricante
Nmero de unidades
Capacidad
Proyectos
Es esencial para procesar?

3.- Unidades de cinta

125

4.- Unidades de almacenamiento (En lnea o fuera de lnea)

5.- Equipo perifrico (Impresores, lectoras, etc.)

6.- Unidades de comunicacin, controladores.

Nmero de equipos.
Proyecto en equipo.
Es esencial para procesar?

7.- Sistemas operativos.

8.- Terminales.

9.- Equipo adicional.

Electricidad KVA.

Aire acondicionado BTU.

Temperatura requerida.

Humedad requerida.

126

127

Cuestionario sobre Redes de Comunicacin

1.- Descripcin de la red de comunicacin.

2.- En caso de emergencia, es esencial el uso de la red de comunicacin?

SI

NO

Describa el porqu de su respuesta

3.- Programas necesarios para la comunicacin.

4.-Se debe contar con:

Copia de programas de produccin

( )
Copia de archivos maestros de las aplicaciones clave y sistemas
operativos.
( )
Copia de la documentacin de los sistemas e instructivos de operacin.
( )

Copia de los archivos necesarios para procesar las transacciones. ( )

Inventario de formas especiales utilizadas en la operacin normal( se
deben incluir tambin papelera normal, cintas magnticas)
( )
Un local con las instalaciones necesarias (energa, aire acondicionado,
piso adecuado etc.)
( )
Convenios para el uso de computadoras compatibles
( )

128

J.- Manejo del software

1.

CONFIGURACIN ACTUAL HARDWARE:

Placa
inventario
CPU

Tipo de
Monitor

Marca y
Modelo CPU

Modelo
Monitor

Serial CPU

Serial
Monitor

Marca
Monito
r

Procesador

Velocida
d

Placa
Monitor

Memoria RAM

Velocida
d

Tipo de
Teclado

Serial

Tipo de
conector
teclado
(USB,
Multimed
ia
(SI/NO)

Placa
de
inventa
rio
Idioma

Disco drive 3.5

Tipo de
Mouse
(ptico,
esfera,
inalmbri
co)

Conect
or
Mouse
(USB,
PS/2)

LECTOR Y/O
QUEMADOR
DE DVD/CD

Marca
Mouse

Serie

Marca
Impresor
a

Tipo
Impres
ora

Placa
Inventari
o
impresor
a

Serial
Impres
ora

Tarjeta de
Video
Integrada

Accesorios

Tarjeta de
Video
Adicional

Parlantes: ________ Marca

Parlantes: _________________
Serie Parlantes:
________________

Puertos USB

SATA

Tecnologa
SCSI

Capaci
dad

IDE

Disco Duro
marca

Marca Video
Beam

Serie Video
Beam

Marca
Scanner

Serie
Scanne
r

Modelo Video
Beam

Placa
Inventario
Video Beam

Modelo
Scanner

Placa
Inventa
rio
Scanne
129

2. CONFIGURACION DE RED :

NOMBRE DEL
EQUIPO

EN RED (SI/
NO)

DIRECCIN IP

DIRECCIN MAC

MARCA
ADICIONAL

VELOCIDAD

TARJETAS DE RED
MARCA INTEGRADA VELOCIDA
D

130

3. SOFTWARE INSTALADO :
TIPOS DE MANTENIMIENTO
Nro.

Descripcin

Versi
n

Mantenimiento
Tipo
Mantenimiento
(Preventivo
Correctivo)

1.

Fecha

2.

de
/
Reali
z

Observaciones

3.
4.
5.
7.
8.

9.

Mantenimiento
Tipo
Mantenimiento
(Preventivo
Correctivo)
Fecha

10.

de
/
Reali
z

Observaciones

11.
12.
13.
14.
15.
16.

17.
18.

Mantenimiento
Tipo
Mantenimiento
(Preventivo
Correctivo)
Fecha

de
/
Reali
z

Observaciones
131

5. UBICACION ACTUAL:
Usuario responsable

Entidad

rea/ Unidad

Firma

K.- Equipamiento
Control de mantenimiento y fallas de equipo
1.- Especifique el tipo de contrato de mantenimiento que se tiene (solicitar copia
del contrato).

2.- Existe un programa de mantenimiento preventivo para cada dispositivo del

sistema de cmputo?
SI

NO

3.- Se lleva a cabo el programa?

SI

NO

4.- Existen tiempos de respuesta y de compostura estipulados en los contratos?

SI

NO

5.- Si los tiempos de reparacin son superiores a los estipulados en el contrato,

Qu acciones correctivas se toman para ajustarlos a lo convenido?

6.- Solicite el plan de mantenimiento preventivo, que deber ser proporcionado por
el proveedor?
Cul?

Cmo se notifican las fallas?

Cmo se les da seguimiento?

132

Control de Fallas
1.- Se mantienen registros actualizados de las fallas de los dispositivos del sistema
de cmputo y servicios auxiliares (aire acondicionado, sistema de energa
ininterrumpida, etc.)?
SI

NO

(Solicitar los registros de los ltimos seis meses)

133

Anlisis de archivos
FUNCIN

NOMBRE DEL
ARCHIVO TIPO DE
ARCHIVO
DESCRIPCIN

LOCALIZACIN
VOLUMEN DE
ARCHIVOS
VOLUMEN DE ACTUALIZACIN
FRECUENCIA CLASIFICADO POR
DOCUMENTOS O INFORMES A QUE DA ORIGEN

OTROS

USUARI
O

US
O

FRECUENCIA

CONTENIDO DEL
ARCHIVO
134

FECHA

RECOPILO

REVISO
PG.
DE__

135

2.- Es posible identificar por medio de estos registros los problemas ms

recurrentes o las fallas mayores que afectan en forma determinante el
funcionamiento de la sala de mquinas?
SI

NO

Cmo se identifican?

3.- Tiempo de respuesta promedio que se ha tenido con el contrato de

mantenimiento (tiempo de respuesta es el periodo entre la notificacin o aviso de
la existencia de un problema y la llegada del personal tcnico que se realiz las
reparaciones del equipo).

4.- Cules son las actitudes de los ingenieros de servicio que mantienen sus
equipos?

5.- Cul considera que es la competencia tcnica de los ingenieros de servicio

que dan mantenimiento a sus equipos? Por qu?

6.- Cul es el tiempo promedio que toma investigar y resolver el problema?

7.-Cul es la disponibilidad de refacciones necesarias para dar mantenimiento a

sus equipos?

8.-Cul es la efectividad del proveedor para resolver sus problemas de

mantenimiento?

136

9.- Cules son las medidas de mantenimiento preventivo realizadas al dar

servicio a su equipo?

10.- Cul es en general la calidad de los servicios ofrecidos bajo su Contrato

de mantenimiento?

137

Cuestionario para la evaluacin del mantenimiento

1.- Indique los registros que se llevan de la utilizacin del sistema de cmputo
(especificando la periodicidad).
Tiempo de prueba de programas

( )

Tiempo dedicado a produccin

( )

Tiempo dedicado a mantenimiento correctivo del sistema operativo

( )

Tiempo dedicado a mantenimiento preventivo

( )

Tiempo de falla de los dispositivos del sistema de cmputo

( )

Tiempo de uso de cada unidad de cinta

( )

Tiempo ocioso

( )

Tiempo de uso de impresora

( )

Tiempo de reproceso

( )

Tiempo de la computadora utilizado en demostraciones

( )

Tiempo de falla por servicios auxiliares

( )

2.- Anote los siguientes datos:

Tiempo promedio de operaciones por da

hrs.

Tiempo promedio de respuesta para programas de produccin

hrs.

Numero promedio al da que se consideran como horas de produccin.

Numero promedio de trabajos en cola de espera de ejecucin en horas pico.

Numero promedio de trabajos en cola de espera de impresin en horas pico.

Numero promedio de trabajos de ejecucin en horas pico.

3.- Evale la relacin de uso de impresoras respecto a la mezcla de trabajo.

Determine si se debe:
Incrementar el nmero de impresoras

( )

Restaurar las cargas de trabajo

( )

Utilizar otro tipo de salidas

( )

Utilizar impresora de mayor velocidad

( )

138

Es excesivo el volumen de impresin

SI

NO

En caso de contestar SI, seale las causas:

Reportes muy largos

( )

Reportes no utilizados

( )

Procesos en lote que tiene que estar en lnea

( )

Otros

( )

Especificar si existen procesos que deben cambiarse de batch a lnea o viceversa.

4.- Evale la utilizacin del sistema de cmputo a travs de las siguientes

relaciones:
Si el tiempo ocioso excede el 35 %.

El equipo instalado puede estar sobrado de capacidad para la carga de trabajo

actual.

Si el tiempo de mantenimiento al equipo sobrepasa el 5%.

Se deber exigir al proveedor que mejore la calidad de soporte de mantenimiento.

5.- Indique que tipo de evaluacin se realiza a los sistemas implantados.

Ninguna

( )

Econmica

( )

De beneficios

( )

Otros (especificar

( )

De objetivos

( )

De oportunidad

( )

De operacin

( )

139

6.- Indique que instructivos se elaboran.

Interno del sistema (Help)

( )

Del usuario

( )

Otros

( )

De capacitacin

( )

De operacin

( )

7.- Qu porcentaje de personal de programacin se dedica a dar mantenimiento

a los sistemas existentes?

8.- El responsable de rea de produccin formula las estadsticas de utilizacin

de equipos, mostrando la frecuencia de fallas de los mismos y las estadsticas de
produccin por aplicacin?

9.- En qu porcentaje se cumplen los calendarios de produccin?

10.- Existen:

Cuestionario para el orden en el centro de cmputo

140

1.- Indique la periodicidad con que se hace la limpieza de la sala de mquinas y de

la cmara de aire que se encuentra abajo del piso falso y los ductos de aire:
Semanalmente.

( )

Mensualmente.

( )

No hay programa.

( )

Quincenalmente.

( )

Bimestralmente.

( )

Otro.

( )

2.- Existe un lugar asignado a las cintas y discos magnticos?

SI

NO

3.- Se tiene asignado un lugar especfico para papelera y utensilios de trabajo?

SI

NO

4.- Son funcionales los muebles asignados para la cintoteca y discoteca?

SI

NO

5.- Se tienen disposiciones para que se acomoden en su lugar correspondiente,

despus de su uso, las cintas, los discos magnticos, la papelera etc.?
SI

NO

6.- Indique la periodicidad con que se limpian las unidades de cinta:

Al cambio de turno.

( )

Cada da.

( )

Cada semana.

( )

Otra. (Especificar)

( )

7.- Existen prohibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en la sala de

mquinas?
SI

NO

8.- Se cuenta con carteles en lugares visibles que recuerden dicha prohibicin?
SI

NO

9.- Se tiene restringida la operacin del sistema de cmputo nicamente al

personal especializado de la direccin de informtica?
SI

NO

10.- Mencione los casos en que personal ajeno al departamento de operacin

opera el sistema de cmputo.

141

11.- Evalu los niveles de iluminacin y ruido y seale cuando estn fuera del
rango estipulado en los estndares.

Evaluacin del centro de cmputo

142

1.- De acuerdo con los tiempos de utilizacin de cada dispositivo del sistema de
cmputo, existe equipo:
Con poco uso?
NO

SI

Ocioso?
NO

SI

Capacidad superior a la necesaria?

NO

SI

Describa cul es:

2.- El equipo mencionado en el inciso anterior puede reemplazar por otro ms

rpido y de menor costo?
SI

NO

3.- EL sistema de cmputo tiene capacidad de res?

SI

NO

4.- Se utiliza la capacidad de res?

SI

NO

5.- En caso negativo, exponga los motivos por los cuales nos e utiliza la red.

6.- Especifique qu sistema de comunicaciones se tiene.

7.- Cuntas terminales, computadoras personales, perifricas, se tienen

conectadas al sistema de cmputo?
Cantidad:
Tipo:

8.- Se ha investigado si el tiempo de respuesta satisface a los usuarios?

SI

NO

9.- Indique si existen polticas para aplicaciones soportadas en red:

Tamao mximo de programas.

SI

NO

Nmero de archivos.

SI

NO

Tamao mximo para cada archivo.

SI

NO

Nivel de acceso.

SI

NO

143

10.- El almacenamiento mximo del sistema de cmputo es suficiente para

atender el proceso por lotes y en lnea?
SI

NO

144

Cuestionario de restauracin de equipos

1.- Existen procedimientos relativos a la restauracin y repeticin de procesos en
el sistema de cmputo?
SI

NO

2.- Enuncie los procedimientos mencionados en el inciso anterior.

3.- Cuentan los operadores con alguna documentacin de donde se guarden las
instrucciones actualizadas para el manejo de restauraciones?
SI

NO

4.- En el momento en que se hacen cambios o correcciones a los programas Y/O

archivos se den tener las siguientes precauciones:

Las correcciones de programas deber ser debidamente autorizadas y

probadas. Con esto se busca evitar que se cambien por una nueva versin
que antes no ha sido perfectamente probada y actualizada.
Los nuevos sistemas deber estar adecuadamente documentados y
probados.
Los errores corregidos deben estar adecuadamente documentados y
probados.
Los archivos de nuevos registros o correcciones ya existentes deben estar
documentados y verificados antes de obtener reportes.
Los datos de entrada deben estar debidamente probados y verificados
contra la entrada de datos durante el procesamiento.

145

L.- Infraestructura de Red

Checklist de Seguridad Fsica
No
.
1

10

Criterio

Proceso ITIL

Existen polticas de
seguridad de la
informacin?
Cuentan con plan de
prevencin en caso de
algn desastre?
Cuenta con botiqun de
primeros auxilios con el
material mnimo para
realizar una atencin de
primeros auxilios?

Libro 2
Gestin de la seguridad
de la informacin
Libro 2
Gestin de la continuidad
de los servicios de TI

Cuenta con extintores

dentro de la
organizacin?
Los extintores con que
se cuentan son de fuego
clase C?
Cuenta con polticas de
seguridad de los
equipos respecto al uso
de alimentos, lquidos o
cualquier tipo de
sustancia que dae los
equipos?
Cuenta con
sealamientos de rutas
de evacuacin?
Estn documentadas
las polticas de
seguridad?
El personal conoce
mtodos y
procedimientos que
ayuden a ser frente a
las emergencias o
riesgos por desastres?
Se cuenta con
sealamientos que
ayuden a identificar
zonas restringidas,
donde solo personal
autorizado pueda

Libro 1
Gestin financiera

Norma /
Estndar

Cumple el
criterio
Si
No

ISO/IEC 27002
X
Justificacin 17
NOM-003-SEGOB-2008
X
Justificacin 1
NOM 020 STPS
1994

Justificacin 16
Libro 1
Gestin financiera
Libro 2
Gestin de la continuidad
de los servicios de TI

Libro 2
Gestin de la continuidad
de los servicios de TI

NOM 002 STPS

2000

Justificacin 9
NOM-100-SPTS-1994
X
Justificacin 10

ISO/IEC 17799
X
Justificacin 13

Libro 2
Gestin de la continuidad
de los servicios de TI
Libro 2
Gestin de la seguridad
de la informacin

NOM-003-SEGOB-2008

Libro 2
Gestin de la continuidad
de los servicios de TI

NOM-003-SEGOB-2008

Libro 2
Gestin de la seguridad
de la informacin

NOM-003-SEGOB-2008

X
Justificacin 3
ISO/IEC 27002
X
Justificacin 17

X
Justificacin 2
X

Justificacin 6

146

ingresar?

11

12

13

14

Existe un sealamiento
que obligue al registro
de la persona para el
acceso a las
instalaciones?
Se le da un
seguimiento a las
plizas de garantas de
los equipos utilizados en
la organizacin?
Existe un control de las
prdidas de informacin
dentro de la
organizacin?
Cuenta con alarmas de
incendio?

Libro 2
Gestin de la seguridad
de la informacin

NOM-003-SEGOB-2008

Libro 2
Gestin de la continuidad
de los servicios de TI

ISO/IEC 17799

Libro 2
Gestin de la seguridad
de la informacin
Libro 2
Gestin de la seguridad
de la informacin

X
Justificacin 6

X
Justificacin 14
ISO/IEC 17799
X
Justificacin 12
NOM-002-STPS-2000
X
Justificacin 8

147

 Checklist de Seguridad Lgica

No
.

10

11

Criterio

Existen metodologas de
respaldo de informacin?
Se realizan respaldos de
informacin
peridicamente?
Existe un administrador
de sistemas que controle
las cuentas de los
usuarios?
Existe algn estndar
para la creacin de
contraseas?
Las contraseas cuentan
con letras, nmeros y
smbolos?
Se obliga, cada cierto
tiempo a cambiar la
contrasea?
La organizacin cuenta
con un proceso para dar
mantenimiento
preventivo al software?
La organizacin cuenta
con un proceso para dar
mantenimiento software?
Se tienen software
antivirus instalados en los
equipos de cmputo?

Proceso ITIL
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin

Norma /
Estndar
ISO/IEC 17799

X
Justificacin 1
ISO/IEC 17799
X
Justificacin 2

Libro 4
Gestin de Acceso a
los Servicios TI

ISO/IEC 17799

Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin

Data Encryption
Standard (DES)

Cuentan con antivirus

actualizado?

Libro 3
Gestin de cambios

Se tienen instalados anti

malware en los equipos de
cmputo?

Libro 3
Gestin de cambios

Cumple el
criterio
Si
No

X
Justificacin 5

Justificacin 9
ISO/IEC 17799
X
Justificacin 10
ISO/IEC 17799
X
Justificacin 11
IEEE1219
X
Justificacin 13
IEEE1219
X
Justificacin 14
ISO 17799
X
Justificacin 17
ISO 17799
X
Justificacin 17
SGSI SISTESEG
X
Justificacin 18

148

12

13

14

15

16

17

18

19

Cuenta con licencias de

software?

Libro 3
Gestin de cambios

Existe un proceso para

mantener las licencias
actualizadas?

Libro 3
Gestin de cambios

Existe un proceso para

adquirir nuevas licencias?

Libro 3
Gestin de cambios

Se sanciona al integrante
del departamento si instala
software no permitido?
Los usuarios de bajo nivel
tienen restringido el
acceso a las partes ms
delicadas de las
aplicaciones?
Realizan mantenimiento
preventivo al equipo de
cmputo?
Realizan mantenimiento
correctivo al equipo de
cmputo?
El equipo de cmputo
cuenta con suficiente
espacio en HD en funcin
de los servicios que
otorga?

Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin

ISO/IEC 19770
X
Justificacin 19
ISO/IEC 19770
X
Justificacin 20
ISO/IEC 19770
X
Justificacin 20
NEG001
X
Justificacin 22

Libro 4
Gestin de Acceso a
los Servicios TI

ISO/IEC 17799

Libro 2
Gestin de la
Disponibilidad
Libro 2
Gestin de la
Disponibilidad

NOM-004-STPS-1999

Libro 2
Gestin de la
Disponibilidad

ISO/IEC 20000

X
Justificacin 5

X
Justificacin 23
NOM-004-STPS-1999
X
Justificacin 23

X
Justificacin 24

149

 Checklist de Seguridad en Redes

No
.

10

Criterio

Las salidas de corriente

elctrica son trifsicas?
Los interruptores de
energa estn
debidamente protegidos
y sin obstculos para
alcanzarlos?
La instalacin elctrica
del equipo de cmputo es
independiente de otras
instalaciones?
Los firewalls estn
configurados conforme a
las necesidades de la
organizacin?

Proceso
ITIL
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI

El trfico de la red por

medio inalmbrico se
encuentra protegido
(encriptado)?
Los dispositivos
inalmbricos
intermediarios estn
fsicamente protegidos?

Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin

Cada PC cuenta con un

regulador de energa?

Libro 1
Gestin financiera

Los cables de los

equipos se encuentran
debidamente aislados del
paso de personas?

Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI

Se cuenta con la
administracin de la red y
la documentacin en
cuanto se han hecho
cambios en la misma?

Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI

El acceso de la red
inalmbrica es a travs
de contraseas?

Norma /
Estndar

Cumple el
criterio
Si
No

NOM-001-SCFI-1993
X
Justificacin 4
NOM-001-SCFI-1993
X
Justificacin 4
NOM-001-SCFI-1993
X
Justificacin 4
IEEE 802.10
Justificacin 1
IEEE 802.11
X
Justificacin 2
IEEE 802.11
X
Justificacin 2
IEEE 802.11
X
Justificacin 2
NOM-001-SCFI-1993
X
Justificacin 4
TIA/EIA-568
X
Justificacin 7

ANSI/TIA/EIA-606
X
Justificacin 8

150

11

12

13

14

15

Se apega a alguna
estndar para asignar el
cableado elctrico al
inmueble?
Se cumple con el
estndar de tierra fsica
en cuanto a los requisitos
establecidos en las
normas bajo las cuales se
rige?
La topologa de
cableado est definida
bajo un estndar
establecido?
El cableado cuenta con
una debida
administracin en cuanto
a la identificacin de
etiquetas?
Los tipos de cables,
distancias, conectores,
arquitecturas,
terminaciones de cables
y caractersticas de
rendimiento
estn definidos por un
estndar?

Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI

Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI

NOM-001-SCFI-1993
X
Justificacin 4
NOM-022-STPS-1999
ANSI/TIA/EIA-607

Justificacin 6
TIA/EIA-568
X
Justificacin 7
ANSI/TIA/EIA-606
X
Justificacin 8

TIA/EIA-568
X
Justificacin 7

151

 Checklist de Seguridad en Sistemas

No
.

Criterio
Las bases cuentan con
un modelo o esquema de
organizacin de los
datos?
Existe backup para
respaldar informacin de
las bases de datos?
El cuentan con un
administrador del
sistema?
Cuenta con una pliza
de seguridad en caso de
fallos?
Las bases de datos son
seguras?
El sistema fue creado
bajo un modelo para la
mejora y evaluacin de
los procesos de desarrollo
y mantenimiento de
sistemas?
Se cuenta con personal
especializado para que
monitoree el rendimiento
del sistema?
Se realiza
adecuadamente la
documentacin del
sistema, manuales de
usuario, mantenimiento y
recomendaciones?

Proceso
ITIL
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 2
Gestin de la
continuidad de los
servicios de TI
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 3
Gestin de entregas
y despliegues
Libro 2
Gestin de la
seguridad de la
informacin
Libro 3
Gestin de entregas
y despliegues

Norma /
Estndar

Cumple el
criterio
Si
No

ISO/IEC 27001
X
Justificacin 1
ISO 9001
X
Justificacin 2
ISO 9001
X
Justificacin 2
ISO 9001
X
Justificacin 2
ISO 9001
X
Justificacin 2

ISO 9001
X
Justificacin 2

ISO 9001
X
Justificacin 2

ISO 9001
X
Justificacin 2

152

M).- Evaluacin de los sistemas (Desarrollo de aplicaciones o

de Sistemas).
CONTROL DEL PROYECTO
NOMBRE
DEL
PROYE
PROYECT
CTO
O
NUM
COORDIN
FECH
ADOR
A
(ANOTAR EN LA PRIMERIA LNEA LAS FECHAS ESTIMADAS Y EN LAS
SEGUNDA LAS REALES)
E F
A
A S O
ACTIVID RESPON N E M B M
JU G E C
N
ADES
SABLE
E B AR R AY JUN
L O P T

N
O
V

DI
C

153

CALENDARIO DE ACTIVIDADES Y PROGRAMACION

RESPONSABLE
FECHA
% DE AVANCE
NM DESCRIPCI
N
. DE

1 MES:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 Semana SemanaSemanaSemana Semana
1
2
3
4
5
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R

E = ESTIMADO

R = RE

154

CONTROL DE ACTIVIDADES DEL PROGRAMADOR

SISTEMA
PROGRAMA
PROGRAMADOR

IDENTIF.

PLANEADO
ACTIVIDAD
1.

REAL

INICIO TERMIN. DIF. INICIO TERMIN. DIF.

DIF.

ANLISIS

2.

DIAGRAMA

3.

CREAC. DE

4.

PRUEB.

5.

CODIFICACIN

6.

CAPTURA

7.

COMPILACIN

8.

GENER. PRUEBAS

9.

DEPURACIN

10. PRUEBAS
11. VERIF. PRUEBAS
12. CORRECCIONES
13. DOCUMENTACIN
FINAL

ESPECIFICAR EL NMERO DE COMPILACIONES REALIZADAS

PRUEBAS REALIZADAS
OBSERVACIONES

155

REPORTE FINAL DE LOS RESPONSABLES DEL SISTEMA

Sistema Metas Fijadas Metas
s
Alcanzadas

Comentario
s

Recursos
Mov.
Sistema Ejecutados
s

HRS.Programa Hrs.AnalisisHrs.Prueb
a

CONTROL DE PROGRAMADORES
Progr Nombr
ama a e del
realiz respon

Control de Programadores
Pruebas
Coordinaci
n
Cap
Diagrama
tura
fecha fech fech fecha fecha fech fech fec
ini
a
a ini final ini
a
a ini ha

Implantacio Operacion
n

fec fech fec fecha

ha a
ha final

PLANEACIN DE PROGRAMACIN
SISTEMA________________________________________
PROGRAMADOR:
BASE:

PRIORI
.

PROGRAMA:
NM.

DURA
C
EN
DAS

FECHA DE ENTREGA
ORIGI.

ACTUA
.

DESCRIPCIN PRODUCTO A
OBTENER

HOJA DE PLANEACIN DE ACTIVIDADES

SISTEMA:

FECHA:

REAL

USUARIO:
PROGRAMADOR:
PROGRAMA:
CLAVE
ACTIVIDA
D

FASE:
ACTIVIDADE
S

FECHAS REALES
INICIO

TERM.

NM.
PROD.

FECHA DE ENTREGA
ORIG.

ACTU.

REAL.

INFORME DE AVANCE DE PROGRAMACIN

FECHA:

HOJA

DE

SISTEMA
RESPONSABLE
PROGRAMAS TERMINADOS A LA FECHA

PROG. CON DESVIACIN O CANCELACIN

NM. DE
FASE

NM. DE
PROG.

FECHA DE
ENTREGA

NM. DE
FASE

NM. DE
PROG.

NUEVA FECHA

NUEVOS PROGRAMAS A INCLUIR EN EL PLAN

NM
FASE

NM.
PROG.

DESCRIPCIN

DURACI
N DAS

FECHA ENTREGA
DEL PROGRAMA

CONTROL DE AVANCE DE PROGRAMACIN

FECHA REAL

INICIO

TRM.

DAS

NM
DE
PROG
.

AVANCE DURANTE EL MES EN DAS

NM.
DE
COMPL
.

NM
DE
PRUE.

CDIGO DE ACTIVIDADES
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
I.
J.
K.
L.
M.

INTERPRETACIN
DIAGRAMACION
LGICA
CREACIN DE
PRUEBAS
PRUEBAS DE
ESCRITORIO
CODIFICACIN
CAPTURA
COMPILACIN
CREACIN EN
PARALELO
DEPURACIN
PRUEBAS EN
PARALELO
VERIFIC. DE
PRUEBAS
CORRECCIONES
DOCUMENTACIN

_____________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
OBSERVACIONES:

HOJA

HOJA DE CONTROL DE PLANEACIN DE ACTIVIDADES Y

CONTROL DE AVANCE
SISTEMA:

CLIENTE:

PROGRAMADOR:
PROGRAMA:
CLAVE
ACTIVIDA
D

FASE:
ACTIVIDADE
S

FECHAS REALES
INICIO

TERM.

NM.
PROD.

FECHA DE ENTREGA
ORIG.

ACTU.

REAL.

DE

CUESTIONARIO PARA LA EVALUACIN DEL DISEO Y PRUEBA

DE SISTEMAS
1. Quines intervienen al disear un sistema?

Usuario
Analista
Gerente de departamento
Administradores de base de datos
Personal de comunicaciones y redes
Auditores internos
Asesores
Otros

2. Qu lenguaje o lenguajes conocen los analistas?

3. Cuntos analistas hay y que experiencia tienen?

4. Cmo se controla el trabajo de los analistas?

5. Indique que pasos se siguen en el desarrollo de un sistema

Definicin del problema

Desarrollo de objetivos del sistema
Estudio de factibilidad
Estudio costo/beneficio
Estudio de factibilidad tcnico
Definicin de tiempos y costo del proyecto
Desarrollo del modelo lgico
Propuesta de diferentes alternativas
Especificaciones para el sistema fsico
Especificaciones de programas
Diseo de implementacin
Diseo de carga de datos
Codificacin
Programa de entrenamiento
Estudio de la definicin
Discusin con el usuario
Elaborar datos de pruebas
Revisin de resultados
Documentacin
Someter resultados de pruebas

(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
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(

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