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Marco Conceptual, Legal e Institucional de los Proyectos de
Inversin Pblica (PIP) y del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Anotaciones
Marco Conceptual, Legal e

Institucional de los Proyectos
de Inversin Pblica (PIP)
y del Sistema Nacional de
Inversin Pblica

Anotaciones
INTRODUCCIN
os Proyectos de Inversin Pblica (PIP), son intervenciones limitadas en el tiempo con

el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin
de bienes o servicios de una Entidad.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP es un sistema administrativo del Estado

que tiene por finalidad optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin,
mediante el establecimiento de procesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas
con las fases del ciclo de los proyectos de inversin. Se constituye en el ms importante
instrumento del Estado Peruano para cautelar la calidad de las inversiones pblicas.
Al respecto, es importante precisar que el SNIP es un sistema administrativo y no una institucin (MEF) como habitualmente se seala, no obstante ello, se han tejido una serie de
mitos relacionados a su funcionamiento. Como todo sistema, se compone de un conjunto de actores, reglas y procesos que actuando de manera interrelacionada persiguen un
objetivo comn.
En el marco de la poltica de Modernizacin y Descentralizacin del Estado, el SNIP ha sido
descentralizado, por tanto los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales pueden
declarar viables los proyectos de su competencia. Slo los proyectos con endeudamiento
o que requieran el aval o garanta del Estado son evaluados por el MEF en consideracin
a su implicancia en la disciplina macroeconmica y fiscal.
Un Proyecto de Inversin Pblica PIP, es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar
o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios; cuyos beneficios se generen
durante la vida til del proyecto.
La formulacin de un PIP, se ajusta a las normas establecidas en el SNIP y comprende
tres grandes fases: Pre-inversin, Inversin y Post-inversin; donde el enfoque debe ser de
manera integral para que los mismos generen la calidad y plantear intervenciones en
beneficio de los ciudadanos de nuestro pas que tanto requieren.
La presente Especializacin Profesional centra su atencin en la formulacin y evaluacin
de los estudios de pre-inversin, aspectos fundamentales para el xito de las dos primeras
fases del ciclo de proyectos, de acuerdo a las normas tcnicas emitidas por el SNIP. Para
ello el Diplomado consta de cinco mdulos temticos en los cuales se concentran todos
los temas considerados como indispensables para adquirir las competencias pertinentes.
Direccin Acadmica

Anotaciones
MARCO CONCEPTUAL, LEGAL E

INSTITUCIONAL DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA (PIP) Y DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
OBJETIVO GENERAL
Implementar reglas o preceptos de carcter obligatorio, emanados de una autoridad
normativa, la cual tiene su fundamento de validez en una norma jurdica que autoriza
la produccin normativa, que tienen por objeto regular las relaciones sociales y cuyo
cumplimiento est garantizado por el Estado. La Ley creada del SNIP, optimizar el uso
de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de
principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas
fases de los proyectos de inversin.
UNIDADES TEMTICAS
Marco conceptual de los PIP SNIP
Estructura del SNIP y Funciones de sus rganos
La OPI, Las Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora.
Procedimiento para la formulacin de los PIP.
Anexo SNIP 05 RD N 003-2011-EF/68.01
La Fase de Pre-Inversin segn las Normas del SNIP
La Fase de Inversin segn las Normas del SNIP
La Fase de Post Inversin segn las Normas del SNIP
Aplicativos Informticos para PIP

Anotaciones

Anotaciones
MARCO CONCEPTUAL, LEGAL E

INSTITUCIONAL DEL SNIP
Marco Conceptual
El SNIP es el conjunto de normas, instrucciones y procedimientos que
tienen por objetivo, en el contexto de un Estado moderno, ordenar el
proceso de la inversin pblica, para poder concretar las opciones
de inversin ms rentables econmica y/o socialmente, considerando los lineamientos de la poltica de Gobierno. Es un instrumento de
gestin que permite transformar las iniciativas de inversin en proyectos concretos, considerando el ciclo de vida del proyecto.
El SNIP opera en el marco de las polticas macroeconmicas, sectoriales y regionales definidas por el Gobierno, las cuales sirven de marco
referencial para la seleccin y priorizacin de proyectos. De esta forma, el SNIP canaliza sus esfuerzos en la formulacin y actualizacin de
un Programa de Inversiones Pblicas (PIP) multianual, que proporciona
al sistema presupuestario la informacin necesaria para la elaboracin del Presupuesto de Ingresos y Egresos del Estado en materia de
inversin y a la vez, tambin permite orientar la negociacin de la
cooperacin internacional en funcin de las prioridades de desarrollo
que haya decidido el Gobierno, en especial en materia social.
Estructura del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la DGIP, as como
los rganos Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones
de todos los Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Go7

Anotaciones
biernos Regionales (OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPI-GL), o el que

haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de
la Ley, as como las Unidades Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de cada Entidad.
La DGIP mantiene relacin tcnico-funcional directa con la OPI o el
que haga sus veces en aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11
de la Ley, y a travs de ella con la UF y la UE. Determina en ltima
instancia, en caso de discrepancia entre OPI y/o UF, la metodologa, estudios adicionales y parmetros de formulacin y evaluacin
de un proyecto.
El SNIP opera dentro de una organizacin que apoya la descentralizacin, en la que participan e interactan todas las instituciones
sectoriales y regionales que promueven y ejecutan proyectos de
inversin pblica. Est diseado para captar los requerimientos de
inversin desde la base, partiendo de una tipificacin de PIP municipales, departamentales, regionales y nacionales.
El involucramiento de la sociedad civil en la identificacin de sus
necesidades y la promocin de proyectos que den respuesta a las
mismas, establece las bases para fundamentar el proceso de descentralizacin de la inversin pblica. Debe tenerse en cuenta que
estos procesos participativos, que expresan con mayor precisin las
necesidades de la poblacin, deben estar orientados a darle cumplimiento a los planes y programas de desarrollo nacional y regional.
Funciones y responsabilidades del rgano Resolutivo

Aprueba, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal,
segn corresponda, el Programa Multianual de Inversin Pblica
(PMIP), que forma parte de sus Planes.
Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI en su
Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno distinto a los
rganos encargados de la formulacin y/o ejecucin de los proyectos.
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Anotaciones
Designa al Responsable de la OPI, informando a la DGPM de dicha

designacin, la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el Perfil del Responsable de OPI aprobado con la presente
Directiva (Anexo SNIP-14).
Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para
evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que se enmarquen en su
responsabilidad funcional, a favor de la mxima autoridad de las
Entidades y Empresas adscritas, pertenecientes o bajo el mbito de
su Sector, segn corresponda.
Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa opinin
favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad
a favor de las Unidades Ejecutoras de las Entidades y Empresas bajo
su mbito y bajo responsabilidad del Titular o de la mxima autoridad
de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la Unidad Ejecutora.
Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos, as como la ejecucin de los PIP declarados viables, pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto. Los proyectos
viables aprobados en su Presupuesto Institucional de Apertura se
consideran ya autorizados y por lo tanto no requieren una autorizacin expresa, salvo para aquellos PIP que implican modificacin
presupuestaria.
Vela por la aplicacin del Ciclo del Proyecto, bajo responsabilidad,
promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades del
personal de la OPI de su Sector, Gobierno Regional o Local, as
como de sus UF y UE.
Funciones y responsabilidades de la Oficina de

Programacin e Inversiones (OPI)
En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes:
a. Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su
rgano Resolutivo. Esta funcin la realiza la OPI Institucional.
b. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela
por que el PMIP se enmarque en las competencias de su
nivel de gobierno.
c. Es responsable por mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos y dems aplicativos informticos del SNIP.
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Anotaciones
d. Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su Sector,

Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en
el aplicativo del Banco de Proyectos. Las nuevas UF que registre debern reunir los requisitos establecidos.
e. Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico
de las UF y UE de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local, segn corresponda.
f. Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin.
g. Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de pre
inversin
h. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones
de endeudamiento u otra que conlleve el aval del Estado.
i.
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que

se financien con recursos provenientes de endeudamiento,
siempre que haya recibido la delegacin de facultades.
j.
En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los estudios de pre inversin, cuando corresponda, recomienda y
solicita a la DGPM su declaracin de viabilidad, y aprueba los
Trminos de Referencia.
k. Aprueba expresamente los trminos de referencia cuando la

UF contrate la elaboracin de los estudios de pre inversin. En
caso dicha elaboracin sea realizada por la misma UF, la OPI
aprueba el plan de trabajo de la misma.
l.
Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables.
m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del

Ciclo del Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite
opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus competencias.
n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de un estudio o registro de un PIP
en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le corresponda.
Funciones de OPI
a. Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin
de PIP sealada en la presente norma y dems normas del SNIP.
b. Informar a la DGPM de los cambios producidos en su Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local que afecten al Clasificador Institucional del SNIP (Anexo SNIP-03).
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Anotaciones
c. Verificar el BP que no exista un PIP registrado con mismos objetivos, beneficiarios, localizacin y componentes a efectos
de evitar la duplicacin de proyectos.
d. La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los PIP
que formulen las UF pertenecientes o adscritas al Gobierno
Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
e. Implementar las acciones o recomendaciones que disponga la
DGPM, en su calidad de ms alta autoridad tcnico normativa.
Funciones y
Formuladora
Responsabilidades
de
la
Unidad
a. Elabora y suscribe los estudios de pre inversin y los registra en

el Banco de Proyectos.
b. Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la elaboracin de los estudios de pre inversin, siendo responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo, elabora el
plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de pre
inversin la realice la propia UF.
c. Durante la fase de pre inversin, las UF pondrn a disposicin
de la DGPM y de los dems rganos del SNIP toda la informacin referente al PIP.
d. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales,
solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
e. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la
entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos,
como requisito previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
f. Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados
por terceros con sus propios recursos o por Gobiernos
Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la Entidad sujeta al
SNIP que asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP.
Funciones y responsabilidades de la Unidad Ejecutora

a. Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que
haga sus veces.
b. Elabora el estudio definitivo, expediente tcnico u otro docu11

Anotaciones
mento equivalente, supervisa su elaboracin, cuando no

sea realizado directamente por este rgano.
c. Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
La UE tiene las siguientes responsabilidades:
a. Ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar directa o indirectamente los estudios
definitivos, expedientes tcnicos u otros documentos equivalentes as como en la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad
de la autoridad que apruebe dichos estudios.
b. Elaborar el Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o
Expediente Tcnico detallado (Formato SNIP-15) y el Informe
de Cierre del PIP (Anexo SNIP-24).
c. Informar oportunamente al rgano que declar la viabilidad del
PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin.
El Ciclo del Proyecto
Es el proceso que debe seguir todo PIP de acuerdo a las normas

Del SNIP y comprende tres grandes fases. I) pre inversin, ii) inversin
y iii) post inversin.
Elaboracin del Estudio de Pre Inversin a Nivel de Perfil

Esta fase del SNIP que comprende la elaboracin del perfil y el estudio de factibilidad. En cada uno de los estudios de pre inversin se
busca mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio
anterior a fin de reducir el riesgo de la decisin de inversin.
El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar
estudios adicionales a los sealados en el artculo 22 de la Directiva General del SNIP, dependiendo de las caractersticas o de la
complejidad del proyecto. La fase de pre inversin culmina con la
declaratoria de viabilidad del PIP.
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Anotaciones
La fase de pre inversin tiene como objeto evaluar la conveniencia

de realizar un PIP en particular. En esta fase se realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia,
rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la
declaracin de viabilidad.
La elaboracin del perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de
pre inversin mnimos que deber tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI, se sealan en el artculo 22 de la Directiva General del SNIP.
Formulacin Estudios de Preinversin

Para la formulacin de un estudio de pre inversin a nivel de perfil,
la Unidad Formuladora debe verifica en el Banco de Proyectos que
no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios,
localizacin geogrfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos.
La Unidad Formuladora, elabora los estudios de pre inversin del
PIP sobre la base de los Contenidos Mnimos para Estudios de Pre
inversin (Anexos SNIP-05, SNIP-06, SNIP-07 y SNIP 08), teniendo en
cuenta los trminos de referencia o planes de trabajo aprobados,
as como los contenidos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se dispongan.
Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Poltica
Sectorial, con el Plan Estratgico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda.
La elaboracin de los estudios de pre inversin considera los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP-09), los
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Anotaciones
Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10), as como la programacin multianual de inversin pblica del Sector, Gobierno Regional
o Local, segn corresponda, a efectos de evaluar la probabilidad y
perodo de ejecucin del PIP.
Las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los estudios de pre inversin deben ser consistentes con el Marco Macroeconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el
estudio. La responsabilidad por la formulacin de los PIP es siempre
de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del SNIP.
Est prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad
de la UF que formula y registra la intervencin en el Banco de Proyectos, y del rgano que lo declara viable, de ser el caso.
Los estudios de pre inversin y sus respectivos anexos, que se elaboren y evalen en el marco del SNIP tienen carcter de Declaracin
Jurada, y su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF,
siendo aplicables las responsabilidades que determinen la Contralora General de la Repblica y la legislacin vigente.
El rgano que declar la viabilidad del PIP es el responsable de la
custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.
Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Anexo incorporado por
RD 008-2013-EF/63.01 Anexo SNIP 05
Para la elaboracin del estudio a nivel de perfil se debe considerar los contenidos mnimos del Anexo SNIP 05, cuyo contenido se
muestra a continuacin:
RESUMEN EJECUTIVO Sntesis del estudio. Este Resumen debe reflejar
la informacin y los resultados ms relevantes del PIP, ya que es visado por la OPI cuando declara la viabilidad. En el apndice A se
incluye orientaciones al respecto.
Aspectos Generales
Nombre del Proyecto y localizacin Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervencin, los bienes y/o servicios sobre los
cuales se intervendr y la localizacin. Incluir mapas y croquis de
la localizacin especfica. Los mapas deben ser georreferenciados
con coordenadas UTM WGS 84; sealar, si existe, cdigo UBIGEO de
centro poblado.
Institucionalidad Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el rgano tcnico de la Entidad que se
encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en
la fase de ejecucin. As mismo, indicar quin se har cargo de la
operacin y mantenimiento del proyecto.
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Anotaciones
Marco de referencia Presentar antecedentes e hitos relevantes

del PIP. Sustentar la pertinencia del PIP, sobre la base del anlisis
de cmo se enmarca, entre otros, en los lineamientos de poltica
nacional, sectorial-funcional, la normatividad vigente, los Planes de
Desarrollo Concertado y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional, y/o local, segn corresponda.
Identificacion
Diagnstico Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la
explican y las tendencias a futuro.
rea de estudio y rea de influencia: Definir el rea de estudio y el
rea de influencia; analizar, entre otras, las caractersticas fsicas,
econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos,
que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa), en la demanda o en los costos.
La Unidad Productora/ 5de bienes o servicios (UP) en los que intervendr el PIP: El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo que la UP provea los bienes y servicios,
en la cantidad demanda y con los estndares de calidad y eficiencia establecidos. (i) los procesos y factores de produccin (recursos
humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas y estndares tcnicos pertinentes; (ii) los niveles de
produccin; (iii) las capacidades de gestin; (iv) la percepcin de
los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposicin y
vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de estudio; y, (vi) los impactos ambientales que se
estuviesen generando.
Los involucrados en el PIP: Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, as como las entidades que apoyaran en su
ejecucin y posterior operacin y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relacin con la solucin del problema, sus fortalezas, as como su participacin en el Ciclo del Proyecto. Incluir Matriz resumen. Especial
atencin tendr el diagnstico de la poblacin afectada por el
problema y su participacin en el proceso; de este grupo se analizar los aspectos demogrficos, econmicos, sociales, culturales,
adems de los problemas y efectos que perciben. Sobre esta base
se plantear, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii)
las estrategias de provisin de los bienes y servicios. De acuerdo
con la tipologa del PIP, considerar en el diagnstico, entre otros, los
enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres,
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Anotaciones
patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad,

situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental,
a efectos de tomarlos en cuenta para el diseo del PIP.
Definicin del problema, sus causas y efectos Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado
sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos
que ste ocasiona, sustentndolos con evidencias/ 6 basadas en el
diagnstico realizado, tanto de la UP como de la poblacin afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del anlisis
de vulnerabilidad de la UP.
Planteamiento del proyecto Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de
primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas.
Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines. Plantear
las alternativas de solucin del problema, sobre la base del anlisis
de las acciones7 que concretarn los medios fundamentales. Dichas alternativas debern tener relacin con el objetivo central, ser
tcnicamente posibles, pertinentes y comparables.
Formulacion
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto/ 8
Determinacin de la brecha oferta - demanda
Anlisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la
tipologa de PIP, la poblacin demandante y la demanda/ 9 en
la situacin sin proyecto y, de corresponder, en la situacin con
proyecto, del o los servicios que se proveern en la fase de pos
inversin. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados; la informacin provendr del diagnstico de
involucrados (numeral 3.1.3).
Anlisis de la oferta: Determinar la oferta en la situacin sin proyecto y, de ser el caso, la oferta optimizada en funcin a las capacidades de los factores de produccin; efectuar las proyecciones de
la oferta. Se sustentar el enfoque metodolgico, los parmetros y
supuestos utilizados; la informacin provendr del diagnstico de la
UP (numeral 3.1.2).
Determinacin de la brecha: sobre la base de la comparacin de
la demanda proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta sin
proyecto cuando no haya sido posible optimizarla.
16

Anotaciones
Anlisis tcnico de las alternativas

Aspectos tcnicos: para cada alternativa de solucin definida en
el numeral 3.3, efectuar el anlisis de la localizacin/ 10 , tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo. Para este
anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y los establecidos en las normas tcnicas
emitidas por los sectores/ 11, segn la tipologa de PIP, as como las
relacionadas con la gestin del riesgo de desastres y los impactos
ambientales.
Metas de productos: teniendo en consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico sealado en el prrafo anterior
establecer las metas concretas de productos/ 12 que se generarn
en la fase de inversin, incluyendo las relacionadas con la gestin
del riesgo de desastres y la mitigacin de los impactos ambientales
negativos.
Requerimientos de recursos: identificar y cuantificar los recursos que
se utilizarn en la fase de inversin y para la operacin y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha
oferta-demanda. Slo para los casos en que el proyecto se declare
viable a nivel de perfil, se deber precisar lo siguiente:
En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar
las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen) y especificar las principales caractersticas de la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado
a la obra, etc.
En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar
los equipos, la cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas
e incluir cotizaciones.
En el caso de inversin en capital humano o mejoras en procesos o en gestin de la entidad, estimar los requerimientos
de los especialistas que intervendrn (perfil y nmero).

En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en

mejoras tecnolgicas, analizar: o Vigencia tecnolgica;
Respecto a los requerimientos de recursos para la fase de

pos inversin, precisar las caractersticas, cantidades y periodo de uso. Presentar el calendario de reposiciones de los
activos durante el horizonte de evaluacin del proyecto.
Costos a precios de mercado:

Costos de inversin: estimar los costos de inversin para cada alter17

Anotaciones
nativa, sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en

el numeral anterior y la aplicacin de costos por unidad de medida
de producto/ 13; la metodologa de clculo y los costos aplicados
sern sustentados. Considerar todos los costos en los que se tenga
que incurrir en la fase de inversin; incluyendo los asociados con
las medidas de reduccin de riesgos y con la mitigacin de los
impactos ambientales negativos, as como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, de corresponder. Slo para los
casos en que el proyecto se declare viable a nivel de perfil, se
deber precisar:
En el caso de inversin en infraestructura, se deber considerar informacin a nivel de anteproyecto de ingeniera.
En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar
las caractersticas tcnicas especficas e incluir cotizaciones.
Costos de reposicin: Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de post-inversin
del proyecto y estimar los costos correspondientes.
Costos de Operacin y Mantenimiento: estimar los costos detallados de operacin y mantenimiento incrementales sobre la base
de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y
en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros
utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de
mercado.
EVALUACIN
Evaluacin Social
Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto/ 15
sobre los usuarios del servicio, as como las potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarn coherencia con los fines
directos e indirectos del PIP y, de ser el caso, con los asociados con
la gestin del riesgo de desastres (costos evitados, beneficios no
perdidos)/ 16. Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la
comparacin de los beneficios en la situacin sin proyecto y con
proyecto.
Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizar los factores de
correccin publicados en el Anexo SNIP 10/ 17; tener presente los
costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado, as como los asociados con la gestin del riesgo
de desastres y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flu18

Anotaciones
jos incrementales sobre la base de la comparacin de los flujos de

costos en la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto.
Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de
acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto
Efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son
las variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando
corresponda) o la seleccin de alternativas; (ii) definir y sustentar los
rangos de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de rentabilidad social o la seleccin de alternativas.
Evaluacin privada Se evaluar la rentabilidad econmica y financiera del PIP, cuando hay posibilidad de una Asociacin Pblico Privada o cuando el proyecto corresponda a una empresa del Sector
Pblico no Financiero.
Anlisis de Sostenibilidad Especificar las medidas que se estn
adoptando para garantizar que el proyecto generar los resultados
previstos a lo largo de su vida til. Entre los factores que se deben
considerar estn:
(i) la disponibilidad oportuna de recursos para la O-M, segn fuente
de financiamiento;
(ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de inversin y
pos inversin;
(iii) la capacidad de gestin del operador;
(iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios
(v) conflictos sociales;
(vi) la capacidad y disposicin a pagar de los usuarios; y,
(vii) los riesgos de desastres. Cuando los usuarios deban pagar una
cuota, tarifa, tasa o similar por la prestacin del servicio, se realizar
el anlisis para determinar el monto y elaborar el flujo de caja
(ingresos y gastos).
Impacto ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la
Concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/ 19 .
Gestin del Proyecto
Para la fase de ejecucin:
(i) plantear la organizacin que se adoptar;
(ii) especificar la Unidad Ejecutora y el rgano Tcnico designado
19

Anotaciones
que coordinar la ejecucin de todos los componentes del proyecto y/o se encargar de los aspectos tcnicos, sustentando las
capacidades y la designacin, respectivamente;
(iii) detallar la programacin de las actividades previstas para el
logro de la metas.
Para la fase de pos inversin: (i) detallar quin se har cargo de la
operacin y mantenimiento y la organizacin que se adoptar; (ii)
definir los recursos e instrumentos que se requerirn para la adecuada gestin de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operacin.
Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversin, operacin y mantenimiento, especificando las fuentes de
financiamiento y su participacin relativa y, de ser el caso, los rubros
de costos a los que se aplicar.
Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la mml de la alternativa seleccionada, en la que se debern
consignar los indicadores relevantes y sus valores en el ao base y
esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.
Conclusiones Y Recomendaciones
Si el PIP va ser declarado viable con este nivel de estudio, sealar la
alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Recomendar las siguientes acciones a realizar en
relacin al Ciclo del Proyecto, as como dar cuenta de las medidas
que deben adoptarse para gestionar el riesgo de variaciones de
las variables crticas que puedan afectar la viabilidad del proyecto,
conforme a lo detectado en el anlisis de sensibilidad.
Incluir como anexos la informacin que sustente los temas analizados en el perfil.
Formatos para otros Niveles de Estudio

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica
20

Anotaciones
Procedimientos en la Presentacin y Evaluacin de

Estudios de Pre-Inversin.
Estudio De Perfil
La UF elabora el Perfil, lo registra en el Banco de Proyectos, el mismo
que asigna automticamente a la OPI responsable de su evaluacin. La UF remite el Perfil en versin impresa y electrnica, a dicha
OPI con la Ficha de Registro de PIP (Formato SNIP-03), sin lo cual no
se podr iniciar la evaluacin.
Al momento de registrar el PIP, la seleccin de la funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el
rea del servicio en el que el PIP va a intervenir, independientemente de la codificacin presupuestal utilizada.
La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite un Informe Tcnico
y registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. Con
dicho Informe la OPI puede:
a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboracin del estudio de
Factibilidad;
b. Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se cumpla con el
nivel mnimo de estudios requeridos por las normas del SNIP, en
cuyo caso acompaa al Informe Tcnico, el Formato SNIP-09;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse
de manera explcita sobre todos los aspectos que deban
ser reformulados
d. Rechazar el PIP.
21

Anotaciones
Proceso de Presentacin y Evaluacin del Perfil
Estudio de Factibilidad
Una vez que la OPI aprueba el estudio de pre inversin de
nivel anterior (perfil), la UF procede a elaborar el Estudio de
Factibilidad.
La UF elabora el Estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de Proyectos y lo remite, en versin impresa y electrnica, a la OPI acompaado de la Ficha
de Registro de PIP (Formato SNIP-03) actualizada.
La OPI recibe el estudio, verifica la actualizacin de la Ficha
de Registro de PIP en el Banco de Proyectos y registra la fecha
de su recepcin. Evala el PIP, emite un I. Tcnico y registra en
el BP. Con dicho Informe, la OPI puede:
a. Declarar la viabilidad del PIP, acompaa al Informe Tcnico
el Formato SNIP-09.
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de
22

Anotaciones
manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados
c. Rechazar el PIP.
Proceso de Presentacin/Evaluacin de la Factibilidad
En caso se declare la viabilidad, el Responsable de la OPI deber visar el Estudio de Factibilidad conforme a lo establecido
en las normas del SNIP y remitir su copia, del Informe Tcnico y
del Formato SNIP-09 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del
Informe Tcnico y del Formato SNIP-09 a la UF del PIP.
Plazos De Evaluacion
Para los PIP Menores, la OPI tiene un plazo no mayor de diez (10)
das hbiles, a partir de la fecha de recepcin del Perfil Simplificado, para emitir el Formato SNIP-06.
Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, un plazo no
mayor de:
a. Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico
b. Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico.
23

Anotaciones
Cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboracin del

estudio de Factibilidad, tiene un plazo no mayor de treinta (30) das
hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente.
En el caso de solicitudes para aprobar Trminos de Referencia de
estudios de pre inversin, un plazo no mayor de diez (10) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente.
Niveles Minimos de Estudios

Modificado artculo 2 Resolucin Directoral N 004-2015-EF/63.01
(09/04/15)
PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 1200,000.00 (Un
Milln Doscientos Mil y 00/100)
PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 20000,000.00 (Veinte Millones y
00/100 Nuevos Soles).
FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios
de mercado, sean mayores a S/. 20000,000.00 (Veinte Millones y
00/100 Nuevos Soles).
Vigencia de los Estudios de Preinversin.

Segn la norma del SNIP, aprobados los estudios de pre inversin a
nivel Perfil y Factibilidad tendrn una vigencia mxima de tres (3)
aos, contados a partir de su aprobacin por la OPI correspondiente o de su declaracin de viabilidad. Transcurrido este plazo sin haber proseguido con la siguiente etapa del Ciclo del Proyecto, el ltimo estudio de pre inversin aprobado deber volver a evaluarse.
Viabilidad del Proyecto de Inversin Pblica

Para que un PIP sea calificado como viable debe cumplir tres condiciones bsicas
Ser socialmente rentable,
Ser sostenible y
Compatible con los Lineamientos de Poltica y con los Planes
de Desarrollo respectivos.
Se debe tener presente que los Lineamientos de Poltica son dictados por el Sector responsable de la Funcin, Programa o Subprograma en el que se enmarca el PIP y generalmente se plasman en los
24

Anotaciones
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales (PESEM) y/o en los Planes

Estratgicos Institucionales (PEI). Cuando se mencionan Planes de
Desarrollo se hace referencia fundamentalmente a los Planes de
Desarrollo Concertados (PDC) de las Regiones, Provincias y Distritos.
La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los
siguientes requisitos :
Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.
No se trate de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad
del proyecto.
Las entidades han cumplido con los procedimientos que se
sealan en la norma del SNIP.
Elaboracin de los Estudios Definitivos o Expediente

Tcnico del PIP.
La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados debe ceirse a los parmetros bajos los cuales fue otorgada
la declaracin de viabilidad y observar el cronograma de ejecucin
del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad.
Los trminos de referencia para la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado deben incluir como Anexo, el
estudio de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad
del PIP y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversin
(Formato SNIP-16) o el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad
y su respectivo Formato, segn corresponda.
Luego de culminado el estudio definitivo o expediente tcnico detallado, y para proseguir con la ejecucin del proyecto, la UE remite
al rgano que declaro la viabilidad, el Formato SNIP-15 debidamente llenado y suscrito, en el que informa que existe consistencia
entre el Estudio Definitivo o Expediente detallado y el estudio de
preinversin por el que se otorg la viabilidad, en los aspectos siguientes:
Objetivo del PIP;
Monto de Inversin;
Localizacin Geogrfica y/o mbito de Influencia;
25

Anotaciones
Alternativa de Solucin;
Metas asociadas a la Capacidad de Produccin del Servicio,
Tecnologa de Produccin y Plazo de Ejecucin;
Adems se debern consignar las frmulas de reajuste de precios
cuando correspondan y la modalidad de ejecucin del PIP. En el
caso de los PIP con endeudamiento, el Formato SNIP-15 se remite
a la DGPI con la opinin previa favorable de la OPI sectorial respectiva. Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la
aprobacin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado
por el rgano que resulte competente, el rgano que declar la
viabilidad registra en el Banco de Proyectos, en el plazo mximo de
3 das hbiles, la informacin siguiente:
El Monto de Inversin;
Plazo de Ejecucin;
La Modalidad de Ejecucin del PIP;
Las Frmulas de Reajuste de Precios, en los casos que sea
aplicable.
La UE es exclusivamente responsable por la informacin que consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carcter de declaracin jurada. El registro en el Banco de Proyectos sealado anteriormente, no implica aceptacin o conformidad al contenido del
mismo. Las disposiciones relacionadas al Formato SNIP-15 no son
de aplicacin a los Programas de Inversin ni al conglomerado en
s mismo, sino a los PIP que los integren.
En los Expedientes Tcnicos detallados de los PIP que no sean ejecutados mediante contratacin pblica, debern establecerse las
frmulas de reajuste de precios, por lo que las variaciones que se
efecten a los precios originales del expediente tcnico sern ajustadas multiplicndolas por el respectivo coeficiente de reajuste K
que se obtenga de aplicar en la frmula o frmulas polinmicas,
los ndices Unificados de Precios de la Construccin que publica el
Instituto Nacional de Estadstica (INEI).
Vigencia de los Estudios Definitivos o Expedientes

Tcnicos Detallados
Segn las normas del SNIP, los estudios definitivos o los expedientes tcnicos detallados tienen una vigencia mxima de tres (3) aos a partir
de su conclusin. Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y la DGPI, cuando corresponda, debern evaluar
nuevamente el estudio de preinversin que sustent la declaratoria de
26

Anotaciones
viabilidad del PIP, siendo de aplicacin el procedimiento seguido para

el caso de la caducidad de los estudios de preinversin .
LA EJECUCIN DEL PIP: slo deber iniciarse si se ha realizado el
registro en el Banco de Proyectos sealado en el numeral 24.4 del
Artculo 24 de la Directiva General del SNIP
El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin previsto en los estudios de preinversin del
mismo, a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de
manera oportuna. Para ello, debern programarse los recursos
presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los
plazos previstos.
Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el avance del mismo, verificando que se mantengan
las condiciones y parmetros establecidos en el estudio definitivo y
que se mantenga el cronograma previsto en el Estudio Definitivo o
Expediente Tcnico detallado.
Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase de Inversin de un PIP a los rganos que
correspondan.
Modificaciones de un PIP durante la Fase de Inversin

MODIFICACIONES
NO SUSTANCIALES

El aumento en las metas

asociadas a la capacidad de produccin del
servicio
El aumento en los metrados;
El cambio en la tecnologa de produccin;
El cambio de la alternativa
de solucin por otra prevista en el estudio de preinversin mediante el cual
se otorg la viabilidad;
El cambio de la localizacin
geogrfica dentro del mbito de influencia del PIP;
El cambio de la modalidad de ejecucin
El resultado del proceso

de seleccin
El plazo de ejecucin.
MODIFICACIONES
SUSTANCIALES

El cambio de la alternativa de solucin por otra no

prevista en el estudio de
preinversin mediante el
que se otorg la viabilidad;
El cambio del mbito de

influencia del PIP (zona
geogrfica afectada por
el problema central sobre
el cual interviene un proyecto de inversin pblica);
El cambio en el objetivo del PIP.
27

Anotaciones
VARIACIONES EN FASE DE INVERSIN SIN

VERIFICACIN DE VIABILIDAD POR
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
ACCIN Y CONDICIONES

No es necesaria la verificacin de la viabilidad, siempre que el PIP siga siendo

socialmente rentable.
Las variaciones deben registrarse por el rgano que

declar la viabilidad o el
que resulte competente.
Las variaciones deben registrarse en el Banco de

Proyectos a travs de la
Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de
Inversin (Formato SNIP-16)
en el plazo mximo de 03
das hbiles, como requisito previo a la ejecucin de
las variaciones.
El registro tiene carcter

de declaracin jurada,
siendo el rgano que declar la viabilidad, o quien
haga sus veces, el responsable por la informacin
que se registra.
MONTOS MXIMOS PERMITIDOS

DE INCREMENTOS EN INVERSIN

Si el monto de inversin total con el que fue declarado viable el PIP es:
Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos Soles, la

modificacin no deber
incrementarlo en ms de
40% respecto de lo declarado viable.
Mayor a S/. 3 millones de

Nuevos Soles y menor o
igual a S/. 6 millones de
Nuevos Soles, la modificacin no deber incrementarlo en ms de 30%
respecto de lo declarado
viable.

Nuevos Soles, la modificacin no deber incrementarlo en ms de 20%
viable.
28

Anotaciones
VARIACIONES EN FASE DE INVERSIN CON

VERIFICACIN DE VIABILIDAD POR
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES Y SUSTANCIALES
MODIFIC. NO SUSTANCIALES
EN LOS QUE PROCEDE LA
VERIFICACIN DE VIABILIDAD

Si el monto de inversin total con el que fue declarado viable el PIP es:
Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos Soles,

la modificacin se incrementa en ms de 40%
viable.

Nuevos Soles y menor o
igual a S/. 6 millones de
Nuevos Soles, la modificacin se incrementa en
ms de 30% respecto de
lo declarado viable.

Nuevos Soles, la modificacin se incrementa en
ms de 20% respecto de
lo declarado viable.
ACCIN Y CONDICIONES

Procede la verificacin de la viabilidad

del PIP, que consiste en que el rgano que
declar la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva evaluacin
del PIP considerando las modificaciones
que tendr el PIP como requisito previo a
la ejecucin de dichas modificaciones.
Para efectos de la verificacin de la viabilidad, debe tenerse en cuenta lo siguiente:

La OPI o la DGPI sealarn la informacin o estudio adicional, que

fuera necesaria.
La OPI o la DGPI, segn corresponda, realizan una nueva evaluacin del PIP considerando en
el flujo de costos, aquellos que
ya se hubieren ejecutado y emite
el Informe Tcnico elaborado de
acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17 respectivo. Si se trata
de un Programa de Inversin se
debe tomar en cuenta lo sealado en el Anexo SNIP-17.
Si el monto de inversin del PIP

vara de tal forma que correspondera ser evaluado con un
nivel de estudio de preinversin
distinto a aquel al que sirvi
para declarar su viabilidad, la
UF deber presentar a la OPI, la
informacin correspondiente al
nuevo nivel de estudio.
Si el proyecto pierde alguna

condicin necesaria para su sostenibilidad; se suprimen metas
asociadas a la capacidad de
produccin del servicio o componentes; o, se aumentan o
cambian componentes, inclusive
si el monto de inversin no vara o
disminuye, tambin corresponde
la aplicacin de lo sealado en el
presente numeral.
En el caso de las verificaciones de

viabilidad realizadas por las OPI,
deber remitirse una copia del Informe Tcnico a la DGPI, en el plazo mximo de 05 das hbiles de
emitido dicho documento.
La DGPI tiene un plazo mximo de

10 das hbiles para registrar en el
Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del
Informe Tcnico de Verificacin
de Viabilidad, salvo que emita recomendaciones en el marco de
lo dispuesto por el literal j) numeral
3.2 del artculo 3 del Reglamento
de la Ley del SNIP.
29

Anotaciones
SOSEM: Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo

Es el conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecucin de los proyectos con el fin
de supervisar que la fase de inversin sea coherente y consistente
con las condiciones y parmetros de la declaratoria de viabilidad.
El seguimiento de los PIP est a cargo de la OPI que declar la
viabilidad del PIP, quien podr solicitar toda la informacin que
considere necesaria a los rganos respectivos relacionados con la
ejecucin del PIP, en las oportunidades que estime pertinentes. Los
registros correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo informtico del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo
del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SOSEM-SNIP), disponible
en el portal electrnico de la DGPI: http://www.mef.gob.pe/dgpi
Adicionalmente, la OPI conformar un Comit de Seguimiento, a
fin de que las reas, rganos o dependencias citadas a las sesiones de dicho Comit, le brinden toda la informacin correspondiente al avance de la ejecucin y liquidacin de los PIP sujetos a
seguimiento (ver ms adelante dichos casos).
Dichos Comits de Seguimiento incluirn necesariamente a las
Unidades Ejecutoras de los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras reas, dependencias u rganos invitados a
las sesiones; y se reunirn en la ltima semana de cada trimestre
como mnimo, de manera tal que se cumpla con la entrega de
informacin consolidada a la DGPI en las fechas que sta defina
anualmente, sin perjuicio de los registros pertinentes. La informacin
deber constar en los Formatos SNIP-18 y SNIP-19.
La OPI deber elaborar las actas correspondientes a cada sesin
del Comit, de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesin del Comit de Seguimiento, las cuales debern ser registradas
en el SOSEM-SNIP.
Sern materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo menos una de las condiciones siguientes:
a. Su monto de inversin total, a precios de mercado, supere
los S/. 10 millones
b. Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de
una operacin de endeudamiento u otra que conlleve el
aval o garanta del Estado.
c. Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.
La relacin de PIP materia de seguimiento podr ser actualizada en
cada sesin del Comit de Seguimiento.
30

Anotaciones
Dichas actualizaciones no incluyen el retiro de proyectos ya incorporados en la relacin, salvo que stos hayan sido desactivados o
se haya culminado su liquidacin fsica y financiera, lo que deber
ser expresamente indicado en el acta de la sesin correspondiente.
En el caso de PIP para cuyo financiamiento se requiera de una
operacin de endeudamiento o de aval o garanta del Estado y
que hayan sido declarados viables por la DGPI, dicha Direccin
General tendr a su cargo el seguimiento de los mismos, el que se
realizar de acuerdo a las disposiciones que la DGPI emita. Asimismo, para el caso de los dems proyectos, la DGPI dar asistencia
tcnica, podr asistir a cualquier reunin de seguimiento y emitir
las pautas o lineamientos que considere necesarios.
La Evaluacin Intermedia
La evaluacin intermedia es de aplicacin obligatoria para los PIP
viables con montos de inversin superiores a los S/. 10 millones de
Nuevos Soles, as como para aquellos PIP que se financien con recursos provenientes de una operacin de endeudamiento o aval o
garanta del Estado. Dicha evaluacin es realizada por una agencia independiente contratada por la UE del PIP, cuando se encuentre en la mitad de su cronograma de ejecucin de metas fsicas.
Como parte de tal evaluacin, se deber tomar en cuenta la lnea
de base en los aspectos que correspondan.
Post-Inversin del PIP

Un PIP se encuentra en la fase de post - inversin una vez que ha
culminado totalmente la ejecucin del PIP. La fase de post- inversin comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado,
as como la evaluacin ex post.
La evaluacin ex - post es el proceso para determinar sistemtica y
objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las acciones desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.
La Operacin y Mantenimiento del PIP

Una vez culminada la fase de inversin, se inicia la produccin de
bienes y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operacin y
mantenimiento del PIP, deber ejecutar las actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo
previsto en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad.
Asimismo, el responsable de la UE deber priorizar la asignacin de
los recursos para realizar un mantenimiento adecuado.
31

Anotaciones
El rgano Resolutivo correspondiente deber velar porque el PIP

cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estndares y parmetros especificados.
La Evaluacin ex Post del PIP

En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un
Perfil, la evaluacin Ex post la puede realizar una agencia independiente o un rgano distinto de la UE que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra representativa
de los PIP cuya ejecucin haya finalizado.
En el caso de los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la
base de un estudio de Prefactibilidad, la evaluacin Ex post se deber realizar a una muestra representativa del total de los PIP cuya
ejecucin haya finalizado. Dicha evaluacin se realiza a travs de
una agencia independiente.
Todos los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de
un estudio de Factibilidad, requieren que la evaluacin Ex post sea
realizada por la UE a travs de una agencia independiente.
Los Trminos de Referencia de esta evaluacin Ex post requieren
el visto bueno de la OPI, que declar su viabilidad, o de la OPI
funcionalmente responsable y de la DGPI cuando se trata de los
PIP declarados viables segn el artculo 16 de la Directiva General
del SNIP (para el caso de los PIP financiados con endeudamiento).
En todos los casos, el estudio de evaluacin Ex post de un PIP no se
considera terminado hasta la conformidad, por parte de la DGPI,
de la evaluacin efectuada. La DGPI detallar las condiciones bajo
las cuales debern desarrollarse dichas evaluaciones.
Alcances de la Evaluacin ex Post

La Evaluacin Ex Post es fundamentalmente la evaluacin que
determina los resultados y el impacto del proyecto (esperado e
inesperado) con relacin a las metas definidas a nivel de propsito
y fines, tomando en consideracin los supuestos sealados en la
matriz del marco lgico, planteada en la preinversin. Constituye
la ltima etapa del anlisis del proyecto. Por un lado, analiza si las
actividades desarrolladas realmente permitieron obtener los productos, y si stos realmente permitieron alcanzar el propsito. Del
mismo modo, busca determinar si el proyecto realmente contribuy a resolver el problema identificado.
La Evaluacin Ex Post debera realizarse una vez que el proyecto ha completado su ciclo de vida, es decir, cuando termine la
32

Anotaciones
intervencin o unos aos despus. Sin embargo, este proceso es

demasiado largo antes de extraer conclusiones, con lo cual estas
perderan su utilidad. Es as que, usualmente, es ms conveniente
realizarla una vez que el proyecto haya alcanzado su madurez y
est operando en forma normal, es decir, generando beneficios,
costos, resultados e impactos regulares.
La Evaluacin de Culminacin se realiza de manera inmediata al
inicio de la Fase de Post Inversin, en un plazo mximo de seis (06)
meses de iniciada la misma, y debe ser aplicada a todos los PIP
que culminen su ejecucin y/o inicien su operacin. Esta evaluacin, est a cargo de la UE, que coordinar con la UF y el rgano
que declar la viabilidad, o el que resulte competente, el proceso de evaluacin y la elaboracin del Informe de Evaluacin, de
acuerdo al Anexo SNIP 27A.
El Seguimiento Ex Post es de aplicacin a aquellos PIP a los que
les ha sido recomendado durante la Evaluacin de Culminacin.
Es realizado por la UE con apoyo del rgano que declar la viabilidad o el que resulte competente, u otro rgano de la Entidad
sealado por la UE. El Seguimiento Ex Post, analiza el cumplimiento
de las condiciones y compromisos referidos a la operacin y mantenimiento del PIP. El Informe de Seguimiento Ex Post se realizar de
acuerdo con los contenidos mnimos del Anexo SNIP 27 B.
La Evaluacin de Resultados es de aplicacin a todos los PIP o a
una muestra representativa de ellos, segn las lneas de corte que
se establezcan, dentro de los tres (03) a cinco (05) primeros aos
de operacin del PIP, de acuerdo a los parmetros establecidos
en los instrumentos y/o herramientas metodolgicas elaboradas y
aprobadas por la DGPI. Est a cargo de la UE en coordinacin con
la UF, y es realizada por una agencia independiente a la que se denominar en adelante Evaluador Externo Independiente (EEI). Esta
evaluacin, analiza el logro de objetivos e impactos directos.
Aplicativos Informaticos
El SNIP considera dentro de sus aplicativos informticos a los siguientes:
a. Banco de proyecto.
b. SOSEM
c. Bsqueda avanzada
d. SIAF
e. Anexos y Formatos SNIP
33

Anotaciones
Relacin de Anexos
Los anexos y formatos de la Directiva General del Sistema Nacional
de Inversin Pblica se actualizan peridicamente y se publican en
la pgina web de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/DGPM
Anexo SNIP 01 : Clasificador Funcional Programtico
Anexo SNIP 02 : Aplicativo informtico del Banco de Proyectos Procedimientos
Anexo SNIP 03 : Clasificador Institucional del SNIP
Anexo SNIP 04 : Clasificador de Responsabilidad Funcional
del SNIP
Anexo SNIP 05 : Contenidos Mnimos generales del estudio
de pre inversin a nivel de Perfil de un Proyecto de Inversin
Pblica21
Anexo SNIP 06 : Contenidos Mnimos Perfil para Programas de
Inversin
Anexo SNIP 07 : Contenidos Mnimos Factibilidad para PIP
Anexo SNIP 08 : Contenidos Mnimos Factibilidad para Programas de Inversin
Anexo SNIP 09 : Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin
Anexo SNIP 10 : Parmetros de Evaluacin24
Anexo SNIP 11 : Modelo de Convenio para la Evaluacin de
PIP de Gobiernos Locales sujetos al SNIP
Anexo SNIP 12 : Modelo de Convenio para la formulacin
y evaluacin de PIP de Gobiernos Locales no sujetos al SNIP
Anexo SNIP 13 : Modelo de Convenio para la formulacin de
PIP de competencia municipal exclusiva
Anexo SNIP 14 : Perfil Profesional del Responsable de OPI
Anexo SNIP 15 : Modelo de Acuerdo de Concejo Municipal
para incorporacin al SNIP
Anexo SNIP 16 : Pautas para la Elaboracin de Informes Tcnicos
Anexo SNIP 17 : Pautas para la verificacin de viabilidad de
Programa de Inversin
Anexo SNIP 18 : Lineamientos para la evaluacin de las modificaciones en la Fase de Inversin de un PIP
34

Anotaciones
Anexo SNIP 19 : Contenidos Mnimos especficos para estudios de Perfil de PIP de Electrificacin Rural (Derogado) Anexo
Anexo SNIP 21 : Modelo de Acta de Sesin de Comit de
Seguimiento
Anexo SNIP 23 : Pautas para los trminos de referencia o planes de trabajo para la contratacin o elaboracin de estudios de pre inversin
Anexo SNIP 24 : Pautas para la Elaboracin del Informe de
Cierre
Anexo SNIP 25 : Lineamientos para la aplicacin del numeral
27.6 del artculo 27 de la Directiva General del SNIP, Directiva
N 001-2011-EF/68.01
Anexo SNIP 26 : Lineamientos para conformar programas de
inversin en marco del SNIP
Anexo SNIP 27A : Contenidos mnimos del Informe de Evaluacin de Culminacin
Anexo SNIP 27B : Contenidos mnimos del Informe de Seguimiento Ex Post
Anexo SNIP 27C : Contenidos mnimos del Informe de Evaluacin de Resultados
Anexo SNIP 27D : Formato Simplificado de la Evaluacin
de Culminacin
Anexo SNIP 27E : Modelo de TdR para Estudio de Evaluacin de Resultados
Anexo SNIP 27F : Indicadores Sectoriales para la Evaluacin Ex Post
Relacin de Formatos
Formato SNIP 01 : Inscripcin UF en el Banco de Proyectos
Formato SNIP 02 : Inscripcin de OPI en el Banco de Proyectos
Formato SNIP 03 : Ficha de Registro de PIP
Formato SNIP 04 : Perfil Simplificado del PIP Menor Instructivo
Formato SNIP 05 : Ficha de Registro de Programa de Inversin
Formato SNIP 06 : Evaluacin del PIP Menor
Formato SNIP 07 : Solicitud de Declaracin de Viabilidad de
35

Anotaciones
Programa de Inversin o PIP financiado con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento

Formato SNIP 08 : Solicitud de Conformacin de Conglomerado
Formato SNIP 09 : Declaracin de Viabilidad de Proyecto de
Inversin Pblica
Inversin Pblica efectuada por la DGPM
Formato SNIP 11 : Declaracin de Viabilidad de Programas
de Inversin
Inversin Pblica incluido en Conglomerado Autorizado
Formato SNIP 13 : Autorizacin de Conglomerado
Formato SNIP 14 : Ficha de Registro del Informe de Cierre
Formato SNIP 15 : Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado de PIP Viable
Formato SNIP 16 : Registro de Variaciones en la Fase de Inversin - Instructivo
Formato SNIP 17 : Ficha del Informe de Verificacin de Viabilidad - Instructivo
Formato SNIP 18 : Seguimiento a la relacin de PIP Priorizados
Formato SNIP 19 : Ficha de Seguimiento del Proyecto
Formato SNIP 20 : Registro de la Entidad, Empresa o Unidad
Ejecutora con facultades delegadas
36

Anotaciones
INSTRUCCIONES PARA EL DESARROLLO

DE LOS TALLERES
La presentacin de los talleres se podr realizar por cualquiera de los siguientes medios:
Impreso, en cualquiera de nuestras Sedes acreditadas en todo el mundo.
Archivo digital, en el enlace correspondiente del Aula Virtual.
En caso que no haya entregado el taller en la fecha respectiva (segn cronograma de

actividades), podr hacerlo de forma posterior o extempornea, ms la calificacin ser
sobre diecisis (16).
La cartula del taller debe consignar los siguientes datos:

Nombre del Curso
Mdulo al que corresponde el taller.
Nombre y apellidos de quien(es) elabora(ron).
Ciudad
Fecha
NOTA: Se sugiere conservar una copia de la cartula del trabajo presentado, en calidad
de cargo, el mismo que deber estar firmado y sellado por el personal que lo recepciona.
37

Anotaciones
TALLER APLICATIVO
Taller N 1
1. Elaboracin de doce (12) ejemplos prcticos de naturaleza de las intervenciones de
los PIP, aplicados a Proyectos Sociales (4 ejemplos), de Infraestructura Econmica (4
ejemplos) y Proyectos Productivos (4 ejemplos).
39

Anotaciones
BIBLIOGRAFA
1. MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS (MEF). Documento de conceptos y terminologa para la evaluacin ex-post de proyectos de inversin pblica. lima, 2008.
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4. SOTO CAEDO, CARLOS ALBERTO. Manual del snip para pip menores. preparacin de
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