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Curso General

Preparacin y Evaluacin de Proyectos de


Inversin Pblica

SESION 4
FORMULACIN
Edgar Pebe
epebe@mef.gob.pe

Objetivo

Al finalizar la Sesin 4:
Nuestros colaboradores podrn analizar los aspectos fsico-tcnicos
(tamao, localizacin, tecnologa) de las alternativas identificadas, as
como valorizar adecuadamente el costo total de inversin a precios de
mercado de cada una de ellas.

Cunto debemos producir?

Estudio de Mercado
Mtodos:
Balance Oferta-Demanda

Cunto?

Modelos economtricos
Anlisis de series de
tiempo

Tamao o
Dimensionamiento

Estimemos el tamao del proyecto y para ello empecemos con el


Estudio de Mercado - Enfoque social*

Qu cantidad de bien o servicio pblico requiere la poblacin


afectada (carente) para satisfacer su necesidad?
Definamos un mtodo para responder la pregunta precedente.
Por lo general, el mtodo ms usado es el Mtodo del Balance
Oferta-Demanda.
Frmula general

DEFICIT SOCIAL = OFERTA OPTIMIZADA - DEMANDA ESPERADA

* A diferencia del enfoque social, el enfoque privado de la demanda consiste en determinar


qu cantidad estn dispuestos a adquirir los consumidores en determinadas condiciones.

Un ejemplo bien simple*: Aplicacin del caso general del mtodo


del balance oferta-demanda
El municipio urbano X tiene 364.040 habitantes en 2008 (ao base o ao cero).
Toda la poblacin vive afectada por el problema de la basura y el alcalde ha decidido
solucionarlo de una vez por todas.
La produccin per capita de residuos es de 0,8 kg/hab/da (coeficiente de emisin de
residuos slidos).
El municipio cuenta con diez camiones compactadores de 12 TM que realizan dos
turnos diarios.
Asuma una tasa de crecimiento poblacional de 1,3% anual.
Asuma adems que la capacidad de recoleccin no se ampla durante todo el periodo
(240 TM/da) y se mantiene en el mismo nivel de servicio.
Estime la demanda esperada y el dficit social para los prximos 20 aos usando el
mtodo del balance oferta-demanda.

* Aunque en la vida real el ejemplo es ms complejo

Paso 1: Clculo de la demanda esperada


En primer lugar, debemos definir la unidad de medida.

La demanda esperada en un periodo de tiempo est definida por la


cantidad de residuos slidos, expresada en toneladas mtricas (TM),
que produce un habitante por da.
DEMANDA ESPERADA = POBLACION AFECTADA * COEFICIENTE TECNICO
Ejemplo: Clculo de la demanda esperada en el ao 0.
Poblacin afectada (ao 0) = 364.040 habitantes
Coeficiente tcnico = 0,8 kg / habitante / da
DEMANDA ESPERADA = 364.040 * 0,8 / 1.000 = 291.23 TM / DIA
Y cul ser la demanda esperada en el ao 10?

Paso 2: Estimacin de la poblacin afectada con una tasa de


crecimiento asumida
recordemos que la frmula geomtrica es la ms utilizada para fines de proyeccin de
la poblacin

Pn = Po * (1 + r)

^t

Ejemplo: Proyeccin de la poblacin afectada del Distrito X


Po = Poblacin en el ao base o ao cero (2008): 364.040 habitantes
Pn = Poblacin en el ao n
r = Tasa de crecimiento poblacional: 1,3% anual (o 0,013)
t = Nmero de aos entre el ao base y el ao n
Poblacin afectada en el ao 1 del proyecto? (2009)
Poblacin afectada en el ao 10 del proyecto? (2018)
P2009 = 364.040 * (1 + 0,013) ^ 1 = 368.773 habitantes
P2018 = 364.040 * (1 + 0,013) ^ 10 = 414.232 habitantes

Paso 3: Clculo de la oferta optimizada


Por lo general, est definida como la capacidad de la que se puede
disponer de manera ptima con los recursos disponibles y
efectivamente utilizables.
No confundir con nivel de recojo que hacen los camiones compactadores.
Algunos de ellos pueden estar recogiendo muy por debajo de su capacidad o
pueden estar dejando la carga en el camino.

Ejemplo: Estimacin de la capacidad de recoleccin en el ao 0.


Nmero de camiones compactadores (ao 0) = 10 unidades
Capacidad = 12 TM / turno
Nmero de turnos = 2
CAPACIDAD DE RECOLECCION = 10 * 12 * 2 = 240 TM / DIA

Paso 4: Clculo del dficit social usando Excel


(2)

(1)

(3)

(4)

AO

POBLACION

DEM ANDA (TM /DIA)

OFERTA (TM /DIA)

DEFICIT (TM /DIA)

2008

364,040

291.23

240.00

-51.23

2009

368,773

295.02

240.00

-55.02

2010

373,567

298.85

240.00

-58.85

2011

378,423

302.74

240.00

-62.74

2012

383,342

306.67

240.00

-66.67

2013

388,326

310.66

240.00

-70.66

2014

393,374

314.70

240.00

-74.70

2015

398,488

318.79

240.00

-78.79

2016

403,668

322.93

240.00

-82.93

2017

408,916

327.13

240.00

-87.13

10

2018

414,232

331.39

240.00

-91.39

(1) Poblac in c rec e al 1,3% anual durante todo el periodo.


(2) Demanda esperada: Poblac in * (0,8 kg/hab/da) / 1000 hasta el ao 2028
(3) Oferta optimizada: se supone que no se ampla la c apac idad de rec olec c in y se mantendr en 240 TM /da,
dos viajes de diez c ompac tadoras de 12 TM /viaje
(4) Defic it Soc ial = Oferta optimizada - Demanda esperada = (3) - (2)

Otro ejemplo ms simple

Determinar el dficit social por reas verdes en el distrito de Ciudad


Vieja en los prximos 10 aos, utilizando la siguiente informacin:
1.
2.
3.
4.

Poblacin actual: 23.367 habitantes


Tasa de crecimiento poblacional: 1,8% anual
Coeficiente rea verde por habitante: 9 M2/habitante
Areas verdes existentes:
- Parque 1: Area total 8.000 M2, area utilizada (80%)
- Parque 2: Area total 5.000 M2, area utilizada (100%)
- Parque 3: Area total 25.000 M2, area utilizada (50%)
- Parque 4: Area total 40.000 M2, area utilizada (10%)

Estimacin del dficit social por reas verdes


Parmetros
r
CT
Parque
Parque
Parque
Parque

1
2
3
4

0.018
9
8,000
5,000
25,000
40,000

M2/habitante
M2
M2
M2
M2

AO

POBLACION

DEMANDA (HA)

OFERTA (HA)

DEFICIT (HA)

2007

23,367

21.03

7.80

-13.23

2008

23,788

21.41

7.80

-13.61

2009

24,216

21.79

7.80

-13.99

2010

24,652

22.19

7.80

-14.39

2011

25,095

22.59

7.80

-14.79

2012

25,547

22.99

7.80

-15.19

2013

26,007

23.41

7.80

-15.61

2014

26,475

23.83

7.80

-16.03

2015

26,952

24.26

7.80

-16.46

2016

27,437

24.69

7.80

-16.89

10

2017

27,931

25.14

7.80

-17.34

Sin embargo, el mtodo general no es aplicable en todos los


casos. Hay casos especiales:

Comisaras: Tipo A, B, C, D (en funcin de poblacin del rea de


influencia)
Estadios:
- Para espectculos deportivos de nivel nacional e internacional
(normas de CONMEBOL)
Infraestructura de riego: Balance hdrico

Dnde se localizar el proyecto?


Instrumentos:

4
Dnde?

Anlisis de la mejor
ubicacin

Localizacin

Mapa Oferta Demanda


Fotos de Google
Mtodo Dimensional

Herramientas: instrumentos geogrficos


son muy tiles para visualizar de manera inmediata
dnde estn los vacos de atencin

Superposicin de mapas

Sistemas de informacin geogrfica (SIG) Viajero


Distribucin de oferta
VACIOS DE
ATENCION

Concentracin de la demanda

El Mapa de Oferta-Demanda
Facilita identificar vacos de atencin

Poblacin
demandante
Centro de
atencin
Poblacin
cubierta

Area de
cobertura
Poblacin
desatendida
Posible nueva ubicacin
Aqu la poblacin no tiene acceso al servicio

Mtodo Dimensional de Localizacin


Localizacin de un Proyecto Turstico destinado a familias

Objetivo:
Seleccionar una zona apta para la construccin de un Complejo
Turstico destinado a familias que deseen pasar la temporada de
playa en el sur del Per, acorde con los parmetros ptimos para la
prestacin de estos servicios desde los enfoques social, ambiental y
tcnico.

Localizacin de un Proyecto Turstico destinado a familias

Zonas identificadas:
Zona 1
Boca del Ro (Tacna)

A1

Zona 2
Pozo de Lizas (Ilo)

A2

Zona 3
Meja (Arequipa)

A3

Localizacin de un Proyecto Turstico destinado a familias

Mtodo Dimensional de Localizacin

CUALITATIVO

CUANTITATIVO

ELEMENTOS
N

Descripcin

$ / M2

Distancia de
la playa

Tranquilidad
de las olas

Calidad de
los servicios
existentes

ALTERNATIVAS (VALOR)
A1

A2

Ai

PONDERADOR
p

Mtodo Dimensional de Localizacin

Frmula:

FL =

FL

A1
A2

Valor Ai

>1
=1
<1

Valor Aj

A1
A1 o A2
A2

^p

Indiferente

Mtodo Dimensional de Localizacin


ELEMENTOS:

Son los criterios determinantes.

Cuantitativos : Deben ser de fcil medicin


Cualitativos

PONDERADOR:

: Dependen del grado de apreciacin


subjetiva de los actores importantes
(involucrados). Salen de sondeos de
opinin, encuestas, consultas a
operadores tursticos, etc.
Refleja cul de los elementos es el
ms importante en una escala
determinada. Por ejemplo, en la
escala de 1 a 4, el elemento ms
importante recibir 4 puntos.

Mtodo Dimensional de Localizacin

Signo del exponente p


Relacin directa

Qu es mejor?

Relacin Inversa

Escalas:
Tranquilidad de olas

Calidad de servicios existentes

Menos Tranquilidad

Menor Calidad

Ms Tranquilidad

Mayor Calidad

Mtodo Dimensional de Localizacin

CUALITATIVO

CUANTITATIVO

ELEMENTOS

ALTERNATIVAS (VALOR)

PONDERADOR
p

Descripcin

A1

A2

A3

$ / M2

50

40

80

Distancia de
la playa (MT)

100

80

200

Tranquilidad
de las olas

Calidad
de
los servicios
existentes

Mtodo Dimensional de Localizacin

A1

vs

A2 :

Entra primero el elemento con mayor ponderacin y as


sucesivamente.

FL
FL

A1
A2
A1
A2

-3

-2

( ) ( ) ( ) ()
3
5

100
80

0,17 < 1

50
40

A2

4
1

Mtodo Dimensional de Localizacin

A2 vs A3 :

FL
FL

A2
A3
A2
A3

-3

-2

( ) ( ) ( ) ()
5
5

80
200

12,5 > 1

40
80

A2

1
5

Cmo se solucionar tcnicamente el problema?

5
Cmo?

Tecnologa o
Ingeniera del
Proyecto

El tratamiento de la
tecnologa se inicia
retomando el objetivo del
proyecto

Primero definamos qu es un proceso

Conjunto de operaciones interdependientes


necesarias para lograr la transformacin del
estado inicial al estado final

Estado inicial

Estado final

Procesos: estados inicial y final

Estado inicial

Estado final

Agua en fuente

Agua potable en casa

Res en pie

Carne en mercado

Pasajero en origen

Pasajero en destino

Paciente (enfermo)

Persona curada

Basura en calles

Basura en relleno sanitario

Al desarrollar la tecnologa, tome en cuenta lo siguiente

Definicin del producto (bien o servicio)


Definicin del proceso productivo
Definicin de insumos fsicos
Definicin de equipos
Requerimientos de mano de obra
Obras fsicas (tengan a la mano el Reglamento
Nacional de Construcciones, Mapa de Sismicidad,
Planes Maestros de Desarrollo Urbano, etc.))

A nivel de perfil, slo tecnologa bsica

Cunto costar cada alternativa a precios de mercado?

6
A qu costo?

Costeo o
Valorizacin

Paradigma
Precio * Cantidad

Componentes del costo total de la inversin

Estructura
1

Expediente tcnico

Costo de obra
(presupuesto de obra)

Supervisin tcnica

Otros*

Costo directo
Costo indirecto

* Incluya todo lo que sea necesario para garantizar


la calidad del proyecto

Ejemplo de aplicacin: Costeo de alternativas a precios de mercado


Alternativa 1: Construccin de puente carrozable sobre el ro Mayo
Unidad de
medida

Cantidad

Precio
unitario

1. EXPEDIENTE TECNICO (INTANGIBLES)


1.1. Elaboracin de Expediente Tcnico

20.35
Unidad

20.35

2. COSTO DE OBRA (PRESUPUESTO DE OBRA)

20.35
406.98

2.1. Costo Directo

285.00

2.1.1. Construccin de Pilares


Mano de
Mano de
Insumos
Insumos

Total

Unidad

10.00

20.00

obra calificada
obra no calificada
de origen nacional
de origen importado
Unidad

25.00

2.1.3. Construccin de Plataforma

M2

200

1.00

200.00

2.1.4. Construccin de Accesos

Km

5.00

15.00

2.1.2. Construccin de Estribos

50.00

2.1.5. Otros
2.2. Costo Indirecto

57.00

2.2.1. Gastos Generales (10%)

28.50

2.2.2. Utilidad (10%)

28.50

2.3. Total Costo de Obra sin IGV

342.00

2.4. IGV (19%)

64.98

3. SUPERVISION TECNICA DE OBRA (8%)

32.56

4. OTROS

35.00

4.1. Estudio de prevencin y mitigacin de desastres

Unidad

1.00

15.00

15.00

4.2. Evaluacin arqueolgica

Unidad

1.00

20.00

20.00

TOTAL

Tenga a la mano el Reglamento del Sistema Nacional de


Contrataciones y Adquisiciones del Estado del CONSUCODE.

494.89

De la Formulacin a la Evaluacin

Una vez concluida la Etapa de Formulacin, hemos logrado:


1.

El tamao del proyecto ha sido estimado apropiadamente

2.

La mejor ubicacin para nuestro proyecto ha sido seleccionada

3.

La tecnologa apropiada ha sido seleccionada

4.

El costo total de la inversin o monto de la inversin total a precios


de mercado ha sido estimado para cada alternativa

Ahora pasamos a la Etapa de Evaluacin; es decir, a la seleccin de la


mejor alternativa.