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Introduccin al Estudio Sistemtico del Proceso Penal Acusatorio

Segunda Edicin

Camilo Constantino Rivera

Ciudad Universitaria
Febrero de 2009

Introduccin al Estudio Sistemtico del Proceso Penal Acusatorio

Segunda Edicin

Camilo Constantino Rivera

Editorial Ma Gister

Mxico, 2009

Es Licenciado en Derecho, egresado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional

Autnoma de Mxico, fue Investigador-Asistente del Instituto Nacional de Ciencias Penales
(INACIPE) y Asesor en la Comisin de Justicia de la Cmara de Diputados, LX Legislatura.Es
Profesor del Instituto Nacional de Ciencias Penales, Academia Regional de Seguridad Pblica de
Occidente, de la Escuela Judicial del Estado de Mxico e Instituto Nacional de Estudios
Fiscales.Ha impartido cursos en distintas Universidades e Institutos en la Repblica Mexicana;
asimismo es autor del libro Economa Procesal, y coautor de los libros Los Marcos Procesales
Actuales y las Reformas Necesarias a Favor de Nios Vctimas del Delito, y, Manual para la
Persecucin de Delitos relativos a la Explotacin Sexual Comercial Infantil, adems de diversos
artculos en materia procesal. Es coordinador del libro Las Transformaciones del Sistema Penal y
la Seguridad Pblica, y los Derechos Humanos?

Editorial Ma Gister
Segunda Edicin
La edicin consta de 1,000 ejemplares
y sobrantes para reposicin.
Impreso en Mxico,
Distrito Federal.
Derechos Reservados
El contenido de esta obra est protegido por la ley, y debidamente registrado
en el Instituto Nacional de Derechos de Autor.

A Erika Bardales:
Por escribir una nueva y hermosa historia en
las pginas de este procesalista naciente,
quien tiene los deseos de vivir, soar y
construir grandes paradigmas en la disciplina
del Derecho Procesal.

Qu es la vida?, un frenes;
qu es la vida?, una ilusin,
una sombra, una ficcin,
y el mayor bien es pequeo;
que toda la vida es sueo,
y los sueos, sueos son.
Caldern de la Barca

Agradecimientos
A la licenciada Dora Alexix Arce Jaramillo, quien con sus prolongados dilogos me
ha hecho reflexionar acerca de las grandes lagunas que tiene el Derecho Procesal
Acusatorio, en nuestra de mi cario, admiracin y reconocimiento.
A Paola Nayeli Velzquez Victoria, Francisco Hernndez Mrquez y Thessy
Jimnez Zrate, quienes colaboraron de manera activa en la compilacin
bibliogrfica para la elaboracin de esta obra.
A Martha Laura Constantino Rivera y Karla Nohem Guerrero Guzmn, quienes
contribuyeron en el diseo de los anexos 1, 2 y 3 de la presente obra.
A Brenda Tania Luna Lpez, quien incondicionalmente crey en m para participar
en la discusin de la Reforma Constitucional, al invitarme a colaborar en la
Cmara de Diputados.
Al Diputado Cesar Camacho Quiroz, por su valioso apoyo en permitirme participar
en las mesas de trabajo de la Reforma Constitucional, y conocer el entorno poltico
del Pas.
A mis amigos Germn Garca Beltrn y Cristina Burgos Garca, por haberme
apoyado en todo momento cuando fuimos compaeros de trabajo en la Cmara
de Diputados.
Asimismo, agradezco a los seores Gerardo Laveaga Rendn, lvaro Vizcano
Zamora y Gerardo Garca por haberme invitado a participar en las mesas de
trabajo de la Procuradura General de la Repblica.
A la Maestra Diana Margarita Garzn Lpez, Directora de la Facultad de DerechoMazatln de la Universidad Autnoma de Sinaloa, quien brind el apoyo humano
para completar la investigacin realizada para la elaboracin de este trabajo.
Finalmente, deseo agradecer profundamente a las licenciadas Azucena
Rodrguez, Gabriela Rosales, Catalina Rodrguez y Lorena Ortega, quienes me
han dado la oportunidad de poder impartir las ctedras de Derecho Procesal en
distintas partes de la Repblica Mexicana, y sin su apoyo, esta obra no hubiese
podido culminarse de manera eficaz.
El Autor
Otoo de 2008

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Agradecimientos de la Segunda Edicin

A la Maestra Ana Guadalupe Pozo, por la oportunidad brindada de pertenecer al
claustro acadmico de la Escuela Judicial del Estado de Mxico.
A todos mis amigos y colaboradores por las observaciones planteadas en la
Primera Edicin, a quienes agradezco todo tipo de crticas constructivas.
A mis amigos Carmen Torres Santos, Juan Jess Aguilar Barbosa, Claudia Elena
Flores, Roberto Huerta, Gabriel Bravo, Francisco Lomel, y Rigoberto Villegas
Villa.
Nuevamente a Erika Bardales, por ser la brjula principal en mi vida acadmica y
personal.

Febrero 2009
El Autor

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ndice General
Prlogo............................................................................................................................. 13
Prlogo a la Segunda Edicin........................................................................................15
Comentarios a la Segunda Edicin................................................................................16
Captulo Primero. Hacia un Nuevo Sistema de Justicia Penal....................................19
Sumario: I. Principales debilidades del sistema actual. II. En un Estado
Democrtico de Derecho, la facultad sancionadora debe cumplir con una
aplicacin garantista del Derecho Penal. 1. La reforma integral en materia
sustantiva. 2. La reforma penal en materia adjetiva. III. Objetivos generales del
Sistema
Democrtico
de
Justicia
Penal.
IV.
Transformaciones
complementarias del Sistema Democrtico de Justicia Penal.............19
Captulo Segundo. La Carpeta de Investigacin en la Fase Preliminar del Sistema
Acusatorio de Justicia Penal..........................................................................................20
Sumario: I. Fase pre-procesal de investigacin por el Ministerio Pblico. II.
Actuacin de las partes procesales. 1. La denuncia y la querella. 2. La
intervencin de terceros con inters jurdico. 3. Los responsables civiles. 4. El
acuerdo de inicio. III. Las actuaciones en flagrancia y caso urgente. 1.
Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detencin. 2. Informes
policiales. 3. Actos de trmite en los casos de flagrancia. IV. Diligencias
practicables por el Ministerio Pblico. 1. Triloga investigadora. 2. Valor
probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el Ministerio Pblico.
V. Determinaciones ministeriales.........................................................20
Captulo Tercero. Sustanciacin del Control de Garantas en la Fase Preliminar del
Proceso Penal Acusatorio..............................................................................................20
Sumario: I. Introduccin. II. Calificacin de la legalidad de la detencin. 1. Vista
a las partes. 2. Cuidado de la audiencia. 3. Pronunciamiento judicial. III.
Lectura de derechos al imputado. 1. Aseguramiento del imputado acerca de
que entienda sus derechos. 2. Lectura de derechos constitucionales y
procesales. 3. Intervencin de las partes. IV. Formulacin de la imputacin. 1.
Estructura de la formulacin de la imputacin. 2. Apercibimiento a las partes
en la limitacin de las actuaciones. 3. Sistematizacin del derecho de defensa.
4. Actividad jurisdiccional en la declaracin preliminar del imputado. V.
Vinculacin provisional a proceso. 1. Periodo judicial para el pronunciamiento
de la situacin jurdica del imputado. 2. Vinculacin provisional con
pronunciamiento de la medida cautelar. VI. Desahogo de pruebas durante la
fase preliminar. 1. La carga procesal de las partes para la preparacin de la
prueba. 2. La prueba anticipada y la prueba preconstituida. VII. Vinculacin
definitiva a proceso. 1. Citacin a las partes. 2. Argumentacin de las partes
respecto a la vinculacin a proceso. 3. Pronunciamiento respecto a la
vinculacin. VIII. Discusin de las medidas cautelares. IX. Discusin del
periodo judicial de la investigacin.......................................................20
Captulo Cuarto: la Fase Intermedia del Proceso Penal Acusatorio...........................20
Sumario: I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia. 1. El proceso
abreviado. 2. La suspensin del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios.
3. El sobreseimiento de la causa. II. Audiencia formal para formulacin de la
acusacin. 1. Presentacin de la Acusacin. 3. Vista a la defensa para
contestacin de la Acusacin. III. Audiencia intermedia. 1. Discusin de las
defensas y excepciones. 2. Ofrecimiento de pruebas de las partes. 3.
Acuerdos probatorios. IV. Auto de apertura de Juicio Oral...................20

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Captulo Quinto. El Juicio Oral Penal............................................................................20
Sumario: I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisin de pruebas. II.
Celebracin del Juicio Oral en ausencia del acusado. 1. Fase preliminar en el
acto del Juicio Oral. 2. Tcnicas de entrevista e interrogatorio. 2.1 Tcnicas de
Contra Interrogatorio. 2.2 Tcnica de entrevista a los testigos. 2.2.1 La
entrevista estructurada. 2.2.2 Entrevista cognitiva. 2.2.3 La entrevista
inferencial. 3 Teora del Caso. 3.1 La triloga de la teora del caso. 3.2 El
alegato de apertura. 3.3 El alegato de apertura de la defensa. 3.4 El alegato
de conclusin. 3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio. 4. Cuestiones que
pueden plantearse en la fase oral. 4.1 Competencia del rgano jurisdiccional.
4.2 Vulneracin de alguna garanta o derecho fundamental. 4.3 El previo y
especial pronunciamiento del Juez Oral. 4.4 Causas de suspensin del Juicio
Oral. 4.5 Desahogo de los elementos de conviccin y la propuesta de
practicarlos en el acto oral. 5 Manifestaciones del acusado en la celebracin
de la audiencia. III. Cierre de la audiencia oral. 1. Conclusiones definitivas. 2.
Informes orales. 3. Modificacin de las conclusiones provisionales al formular
las definitivas. IV. Acta de Juicio Oral. V. La sentencia penal en un Juicio Oral.
1. Contenido de la sentencia. 1.1 Fundamentacin y motivacin. 1.2 Mecnica
de hechos. 1.3 Aplicacin del Derecho. 1.4 El pronunciamiento judicial. 1.5
Individualizacin judicial de la sancin. 2 La cosa juzgada..................20
Captulo Sexto: Viabilidad de la Justicia Alternativa en el Sistema Acusatorio de
Justicia Penal.................................................................................................................. 20
Sumario: I. La justicia alternativa y los derechos de la vctima u ofendido. 1. El
surgimiento de la Justicia Alternativa en Mxico. 2. Los Equivalentes
Jurisdiccionales Carneluttianos. 2.1 Autocomposicin. 2.2 Composicin. 2.3 El
Compromiso. 2.4 La Amigable Composicin. 2.5 La Negociacin. 2.6 La
Mediacin. 3. La Autocomposicin. 3.1 Formas genuinas. 3.1.1 Desistimiento.
3.1.2 Allanamiento. 3.1.3 Transaccin. 3.2 Formas afines y dudosas. 4. La
conciliacin. 4.1 Tipos de Conciliacin. 4.2 Formas de procedencia. 4.3
Regulacin. 5. La Mediacin. 5.1 Definicin. 5.2 Formas de aplicacin. 5.3
Requisitos de procedibilidad. 6. La naturaleza de la cosa juzgada en los
convenios............................................................................................20
Bibliografa Recomendada por el Autor........................................................................20
Anexo 1. Cuadro desarrollado del Proceso Penal Acusatorio.....................................20
Anexo 2. Recursos Procesales......................................................................................20
Anexo 3. Procedimientos Penales Especiales del Sistema Acusatorio......................20
Anexo 4. Evaluacin en materia de Derecho Procesal Penal Acusatorio...................20
Anexo 5. Cuadro Comparativo de las Reformas en Materia Penal y su impacto con la
Delincuencia Organizada (Cuadro Elaborado por Erika Bardales y Comentado por el
Autor)............................................................................................................................... 20

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Prlogo
La ciencia jurdica como producto de manifestaciones de las conductas sociales,
ha encontrado diversas dificultades para llegar a su misin: impartir una justicia
pronta, completa e imparcial.
Como toda ciencia, el Derecho Procesal se basa en un principio hegeliano de
tesis, anttesis y sntesis; pues las aportaciones de los grandes procesalistas se
han manifestado en los distintos ordenamientos jurdicos, dando lugar a diversas
instituciones.
El Sistema Jurisdiccional Mexicano contempla un conjunto de conceptos,
instituciones y tcnicas de carcter autnomo para resolver todo tipo de
controversias que se dan en las distintas ramas del enjuiciamiento, y muchas de
ellas en sentido contradictorio.
El Derecho Procesal Mexicano pareciera adherirse a la Teora abstracta de la
accin, pues cualquier sujeto pueden ejercitar indistintamente sus pretensiones
ante una autoridad; es decir, todo aquel que tenga inters jurdico puede hacer
valer sus pretensiones para beneficio de s y de los dems. De ah la importancia
que la pretensin punitiva pblica ha quedado superada con la Reforma
Constitucional publicada el 18 de junio de 2008.
El Derecho Procesal cumple el ejercicio de las pretensiones del gobernado a
travs de rganos jurisdiccionales autnomos; es decir, gozan de independencia
funcional y las resoluciones son de carcter definitivo (pueden a llegar a ser cosa
juzgada).
Como es sabido, para que una disciplina sea autnoma, debe cumplir con las
siguientes caractersticas:
1. Debe tener una legislacin propia.
2. Debe tener un procedimiento propio.
3. Debe tener ciencias auxiliares.
4. Debe tener un objeto especfico de la rama del enjuiciamiento.
5. Debe tener un fin, y de acuerdo a la postura adoptada de Niklas Luhmann,
el derecho se perfecciona en el proceso.
El problema prctico de la eficacia procesal, contraviene lo dispuesto por el
principio de legalidad en diversas ocasiones, ante el supuesto de pretender hacer
un proceso rpido y eficaz, no se entra al estudio verdadero para encontrar la
existencia del derecho material.

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El problema no finaliza en la declaracin general de la ley, sino ante la falta de esa

flexibilidad procesal. Derivado de ello, en el nuevo Sistema Acusatorio de Justicia
Penal, se prevn formas alternativas de solucin de conflictos, apegados al marco
de la legalidad, para que precisamente, se logre destruir esa costumbre procesal.
Las anteriores, inquietudes todas, han llevado al autor a escribir esta pequea
obra que tiene como objetivo introducirse al estudio sistemtico (ordenado) del
nuevo proceso penal acusatorio, aplicable a la realidad mexicana.
El objetivo principal de este libro es llevar al lector al conocimiento de este nuevo
sistema de justicia penal de manera sencilla y eficaz, para que entienda todas y
cada una de las diligencias que se llevan a cabo conforme a la Reforma
Constitucional. Se trata de un texto para quienes tienen las bases del sistema
mixto y encuentran un pantano preocupante en la aplicacin del nuevo sistema.
El texto est desarrollado con cuadros sinpticos y explicaciones sencillas, a
efecto de que sea digerible su lectura, y se ha considerado citar nicamente los
textos ms importantes de la materia, para evitar confusiones entre sistemas
procesales. Cabe destacar que la bibliografa mexicana en juicios orales es
escasa.
La obra consta de seis captulos y cinco anexos, y bsicamente est enfocada al
entendimiento de conceptos, tcnicas e instituciones procesales de carcter
acusatorio. Contiene explicaciones sencillas y comentarios puntuales.
La principal pretensin del autor es poner a las mesas de discusin esta pequea
obra, a efecto de construir un verdadero sistema procesal eficaz para Mxico, que
la sociedad demanda. Asimismo, es importante que para la instauracin de este
nuevo modelo de justicia penal, no prescindan del trabajo de los procesalistas,
donde bastante tienen que aportar.
Finalmente, como autor de esta obra me considero un afortunado discpulo del
doctor Luis Dorantes Tamayo, a quien lamentablemente lleg su hora de partir, y
ha dejado inconclusa su obra, le ha faltado bastante por hacer; sin embargo,
confi la continuidad del procesalismo cientfico a las nuevas generaciones. Me
adhiero al reto, a seguir con sus ideas e ideales, y mejorarlas con mi propio
criterio.
Otoo de 2008

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Prlogo a la Segunda Edicin

Una vez dijo Eduardo J. Couture ...slo despus de haberme pasado ms de
veinte aos estudiando y pensando sobre lo mismo, creo haber comenzado a
entender alguna cosa.... Tales palabras las tuve en consideracin durante la
lectura de esta obra y paradjicamente me sorprendi y me anim ms todava su
lectura. Supongo que el trabajo es doloroso cuando se realiza sin un deseo
intenso, cuando no buscamos en l nuestra propia personalidad. Sea como sea, a
pesar de su juventud, Camilo Constantino ha llegado a la perfecta comprensin
del Derecho procesal. Hay pocas ocasiones en que una persona rpidamente
puede llegar a la compresin cabal de una disciplina, por ejemplo en el mbito de
la literatura sobresale el caso de Jean Nicolas Arthur Rimbaud, cuya obra literaria
la concluy a los dieciocho aos de edad. En fin, con tal de que no nos ocurra
como a Rudolf von Ihering quien alguna vez coment: ...si ahora fuera joven,
abordara el estudio de otra disciplina....
El anlisis de este libro me ha transmitido una doble impresin. Primero: Que su
autor ha reaccionado al momento histrico que vive nuestro pas. Segundo: Que
esta obra detonar el clima favorable para comprender la transformacin actual de
la justicia penal mexicana. Porque adems, Camilo Constantino es de los
procesalistas que verdaderamente se comprometen con su trabajo, l s ha
tomado parte en las discusiones de fondo del sistema procesal, (por cierto,
parafraseando Wittgestein dir que quien no toma parte de las discusiones
jurdicas, es como un boxeador que por temor nunca sube al cuadriltero). Y
adems, ocurre que cuando Camilo Constantino toma parte en las discusiones
jurdicas, l ni por poltica ni por ninguna otra vulgaridad est dispuesto a
considerar a la libertad como objeto de burla, como desafortunadamente s les
ocurre a otros juristas.
Lo he dicho, lo repito y lo confirmo, Camilo Constantino Rivera se ha convertido en
un procesalista imprescindible en nuestro nuevo modelo de justicia penal, as por
ejemplo, en esta obra nos anticipa cmo las Entidades federativas deben ajustar
su sistema legal a las nuevas exigencias de la Constitucin Poltica.
Ciudad Universitaria
Rubn Quintino Zepeda

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Comentarios a la Segunda Edicin

En la actualidad el Estado Mexicano, a propsito de las reformas en materia de
seguridad pblica, se encuentra en transformaciones polticas y jurdicas en
materia procesal. Derivado de esas exigencias, ha surgido la necesidad de hacer
estudios minuciosos de la materia, a efecto de aportar ideas tendientes a
sustanciar nuevas perspectivas.
Desde la redaccin de la Primera Edicin de esta obra, el objetivo principal fue
aportar al lector, un libro de texto de Derecho Procesal Penal Acusatorio acorde
con la legislacin y con la realidad mexicana, pues los estudiosos y operadores del
sistema estn habidos de conocer el espritu del legislador constituyente como
consecuencia de la reforma constitucional.
Ahora, con esta Segunda Edicin, se pretende lograr que el operador del sistema
conozca, de manera detallada las nuevas tendencias del Sistema Acusatorio, de
conformidad con los anteproyectos de Cdigos Procesales que an se encuentran
en las mesas de discusin de los actores reales del poder poltico mexicano.
Francamente, se observa con preocupacin que algunos creadores de
legislaciones secundarias carecen de la preparacin especializada para
comprender que el procesalismo cientfico no es un recetario de cocina, sino que
implica la creacin de nuevas instituciones con un sentido axiolgico.
La enseanza del Derecho Procesal Acusatorio debe ser a travs de la Teora
General del Proceso, y no como algunos infortunados opinan que es a travs de la
legislacin secundaria. Los procesalistas crean leyes, y no estn a la espera que
profanos de la materia sealen las reglas del juego.
Invito al lector que con esta obra genere foros de discusin, pues no est
sustentada en una legislacin, sino en la investigacin cientfica de una serie de
conceptos, tcnicas, instituciones y principios del enjuiciamiento criminal
acusatorio.
El Maestro Alcal Zamora sealaba que existen principios tcnicos y principios
polticos del proceso. Los principios tcnicos se han dividido en principios
universales y sistemas procesales. Roland Arazi hizo una clasificacin muy
acertada de los principios que integran sistemas procesales, en tanto que Ramiro
Podetti seal diez principios universales para que todo sistema procesal sea
eficaz. En est obra encantarn de forma clara como se pueden combinar los
principios tcnicos y los principios polticos en el afn de crear un Derecho
Procesal Acusatorio funcional para nuestro pas.
Lamentablemente, en Mxico, por discusiones meramente polticas, y no jurdicas,
se han incluido figuras procesales (como la prisin preventiva oficiosa, el rgimen
de excepcin para la delincuencia organizada y la extincin de dominio) que son

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violatorias a un sistema acusatorio, o dicho de otra manera, son perfectamente
vlidas en un sistema mixto.
El Derecho Procesal no puede ni debe quedar al arbitrio de gente con poder
poltico, cuyos principios slo deben ser complementarios y no la base para fundar
un nuevo sistema donde se discuta, precisamente la libertad de las personas.
En las distintas dependencias gubernamentales tanto federales como locales, se
ha observado que las personas expertas en el tema tienen certificaciones de
instituciones extranjeras, o cursos impartidos por expositores extranjeros, pero
francamente se nota que no tienen los conocimientos bsicos de la prctica
forense ni de la realidad mexicana, y se atreven, a emitir opiniones y capacitar a
operadores con ficciones jurdicas. Lo anterior es un fenmeno de deslealtad
profesional, y como acadmicos se debe sostener que ya basta de malinchismos.
Si bien es cierto, la presuncin de inocencia qued plasmada en la Constitucin,
sta ha sido un buen triunfo para los constitucionalistas e internacionalistas, sin
embargo, ha sido un dolor de cabeza para los verdaderos procesalistas, pues
dicho principio debe quedar nicamente como la gradualidad de la medida
cautelar, de acuerdo con los elementos de conviccin que obren en la causa, y no
como un principio de ficcin jurdica, por el rgimen de excepcin plasmada en la
Constitucin Mexicana.
En esta obra que se presenta al lector, se encuentran las bases para comprender
los temas torales del sistema acusatorio, a efecto de que se advierta la temtica y
las tcnicas de operatividad del proceso penal, acorde a la reforma constitucional.
A diferencia de la Primera Edicin, sta se encuentra corregida y aumentada en
sus distintos captulos, y se han adicionado cuadros sinpticos y comparativos.
Asimismo, se han atendido mltiples recomendaciones de operadores, tanto del
sistema mixto como del acusatorio, a efecto de que sea un libro de texto para
quienes pretendan abordar el Derecho Procesal desde un punto de vista cientfico
en imparcial.
Agradezco al Maestro Quintino, quien acertadamente ha dicho, refirindose a
Welzel que un buen jurista reconoce sus errores, los corrige y supera, y como
procesalista se sostiene que se han cometido muchos errores en la
implementacin de este nuevo sistema, y que la historia, como ciencia perfecta, se
encargar de sealarlos en la prctica forense.
El Autor
Febrero de 2009

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Captulo Primero. Hacia un Nuevo Sistema de Justicia Penal

Sumario: I. Principales debilidades del sistema actual. II. En un Estado Democrtico
de Derecho, la facultad sancionadora debe cumplir con una aplicacin garantista del
Derecho Penal. 1. La reforma integral en materia sustantiva. 2. La reforma penal en
materia adjetiva. III. Objetivos generales del Sistema Democrtico de Justicia Penal.
IV. Transformaciones complementarias del Sistema Democrtico de Justicia Penal.

I. Principales debilidades del sistema actual

Como es sabido, hasta el Siglo XXI algunas legislaciones penales sustantivas,
adjetivas o ejecutivas son inadecuadas, represivas, lentas y obsoletas.
Cabe hacer el sealamiento que la base estructural del procedimiento mexicano
data desde la dcada de los aos 30s.1
Dentro de las instituciones procesales se ha producido en algunos sectores,
rezago, corrupcin e inconfiabilidad en las autoridades. La averiguacin previa se
ha convertido en un juicio que se repite en los rganos jurisdiccionales y los
procesos se alargan hasta por ms de dos aos, por lo que la administracin de
justicia se percibe lenta y a veces inconfiable.
Como consecuencia de la inconfiabilidad hacia las instituciones, existe una
diversidad de conflictos que enfrentan actualmente los rganos jurisdiccionales en
el ejercicio de sus funciones, pero los ms importantes son los siguientes:
1. En primer lugar es la carga de trabajo, debido a los numerosos asuntos que
se ventilan diariamente ante ellos;
2. La existencia de varias controversias carentes de un derecho material por
parte de quien existe la obligacin de tutelar; y
3. Existen controversias donde los intereses en conflicto que en algunos casos
son irrisorios, sin embargo incitan a todo el rgano jurisdiccional.
Lo anteriormente expuesto trae como consecuencia que la prctica procesal
mexicana tenga una verdadera problemtica en la imparticin de justicia; por lo
que es necesario manifestar y posteriormente incluir cules son las medidas o
tcnicas idneas para dar prontitud a los procesos y procedimientos iniciados ante
los rganos correspondientes.

Ntese, por ejemplo que en el actual Cdigo Federal de Procedimientos Penales fue publicado en
el Diario Oficial de la Federacin el 30 de agosto de 1934.

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II. En un Estado Democrtico de Derecho, la facultad sancionadora debe
cumplir con una aplicacin garantista del Derecho Penal
En los ltimos meses, se han presentado diversas propuestas de reforma al
sistema penal, con anteproyectos de cdigos procesales con el propsito de
hacerlo democrtico. El trmino democrtico, no se vincula con cuestiones de
carcter poltico, sino con lo antagnico de autoritario.
1. La reforma integral en materia sustantiva
En materia de Derecho Penal es necesario reforzar y aplicar correctamente los
principios de legalidad, igualdad y non bis in idem. Asimismo, es necesario incluir
los siguientes:
1. Principio de lesividad: Se busca sancionar conductas que daen o pongan
en peligro bienes jurdicos relevantes. El legislador no podr crear tipos
penales sin justificar el bien jurdico que va a proteger.
Slo se persiguen hechos que afecten a un bien jurdico, ya que es el principio
bsico que desde los objetivos del sistema determina qu es un injusto o un delito.
En un sistema democrtico los delitos han de definirse desde su lesividad a los
bienes jurdicos, ya que ellos surgen desde los objetivos que justamente definen el
sistema y por lo tanto a los delitos y las penas.
La simple enunciacin del principio, no significa su implementacin real, pues el
principio como tal es slo un programa de accin, es la dogmatizacin del bien
jurdico. No hay posibilidad alguna de discusin ni de participacin democrtica.
Se parte de un dogma o presuncin de derecho en favor de la ley. Es una garanta
al ciudadano y un lmite a la intervencin punitiva del Estado.
2. Principio de proporcionalidad: La imposicin de penas debe ser
proporcional al hecho cometido. No se puede sancionar de igual forma a un
delito en grado de tentativa, que a uno consumado.
La pena ha de ser proporcional a la gravedad del hecho, tanto por su jerarqua
respecto del bien jurdico afectado, como por la intensidad del ataque al mismo.
Ha de excluirse penas iguales para hechos diferentes, puesto esto puede implicar
una forma de discriminacin.2 Una afeccin a la vida nunca puede tener la misma
pena que una afeccin al patrimonio. Es un desafo poltico criminal aadir
implementaciones instrumentales, en los aparatos y operadores del sistema penal,
y ms an llevar a cabo las correspondientes polticas econmicas, sociales o
culturales.
2

Cfr. Artculo 126 del Cdigo Penal del Estado de Chihuahua, donde se contempla una sancin
mayor, cuando el sujeto pasivo de homicidio se trate de una mujer o de una persona menor de
edad.

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3. Principio de mnima intervencin: El Derecho Penal debe ser el ltimo
recurso empleado para la proteccin de bienes jurdicos, y debe sancionar
las conductas lesivas de los bienes que protege.
Este principio postula la necesidad de restringir al mximo la intervencin de la ley
penal, reservndola slo para casos de ataques graves a las normas de
convivencia social que no pueden ser eficazmente controlados por otros
mecanismos menos traumticos.
4. Principio de exclusiva incriminacin de conductas: Debe aplicarse un
Derecho Penal de acto y no de autor, y as establecer la prohibicin de
criminalizar al ciudadano por su personalidad, caractersticas,
peculiaridades o circunstancias sociales.
La persona, en un sistema democrtico, es un ente autnomo respecto del
Estado, con capacidad propia y por tanto no sometida a la tutela de ste.
Necesariamente la intervencin del Estado ha de considerar como lmite y
legitimacin de su intervencin la responsabilidad de la persona. Esto implica,
consecuentemente, que toda persona tiene responsabilidad, no hay personas
irresponsables y que por tanto el Estado tiene un Derecho sobre ella.
Ahora bien, el principio de exclusiva incriminacin de conductas lleva no slo al
excluir la llamada responsabilidad objetiva, que por tanto no es personal en el
injusto o delito, sino tambin a considerar qu respuesta era exigible a ese sujeto
por el sistema penal, lo cual implica entonces la co-responsabilidad del sistema,
pues para exigir, es necesario que se haya otorgado las correspondientes
condiciones para tal exigencia. Se trata, entonces, de las discusiones de la
responsabilidad del sujeto por su hecho, o la llamada culpabilidad o
responsabilidad por el hecho.
Siempre responsabilidad es igual a exigibilidad, esto es, se trata de determinar y
por tanto garantizar qu es lo que puede exigir el sistema y sus operadores, de
una persona, y ello no es una cuestin de fundamentacin absoluta o puramente
dogmtica, sino una cuestin a resolver desde las bases mismas de los objetivos
de un sistema democrtico.
2. La reforma penal en materia adjetiva
Para que el nuevo Proceso Penal Acusatorio sea eficaz, es necesario incluir en la
Constitucin los principios rectores del Sistema Democrtico de Justicia, los
cuales son:
1. Presuncin de inocencia: Se asume como inocente al probable responsable
hasta que se acredite lo contrario en sentencia definitiva, y la aplicacin de
la prisin preventiva de manera excepcional.

22
En su aplicacin, la presuncin de inocencia, como una figura constitucional, le
permite a un sujeto ser libre en tanto no se le acredite la responsabilidad en el
hecho. La calidad de "ser inocente" es una figura que slo le interesa al Derecho
en su aplicacin.
2. Inmediacin: Se garantiza la relacin directa entre: El juez y las partes; y el
juez y los medios de prueba. El juzgador, la defensa y el Ministerio Pblico
desarrollan su funcin directamente.
Todo sujeto tiene derecho a actuar en el proceso, y el juez debe de proveer las
medidas necesarias para atender a las partes contendientes, sin favoritismos ni
desproporciones.
3. Publicidad: Mayor transparencia en las actuaciones judiciales y del
Ministerio Pblico. Las audiencias sern pblicas.
La publicidad nicamente debe limitarse en aquellos asuntos en los cuales se
afecte gravemente la dignidad de las personas menores de edad, vctimas de
delito.
4. Contradiccin: Igualdad y equilibrio en los derechos y obligaciones de las
partes durante el proceso. Asimismo se garantiza la capacidad de examen y
contra-examen en audiencia pblica.
La contradiccin consiste en dar vista a la parte contraria para que diga lo que a
su derecho convenga, con el fin de que a toda accin le corresponda una
reaccin. Asimismo este principio se deriva del Derecho natural de equidad, dicho
sea brevemente, es la aplicacin prctica de la garanta de audiencia.
5. Concentracin y Continuidad: Se garantiza que las audiencias se diferirn
excepcionalmente, y las actuaciones incidentales se pronunciarn en una
resolucin final.
Asimismo, es indispensable sealar las caractersticas del Sistema propuesto por
la Reforma Constitucional:
1. Acusatorio: El Ministerio Pblico investiga y el juez valora y resuelve, se
garantiza el derecho de defensa. La vctima se vuelve en un acusador
coadyuvante, como parte derivada del proceso mismo.
2. Adversarial: El debate ser nicamente entre dos adversarios, el Ministerio
Pblico y la Defensa. Se eliminan principios como la prueba para mejor
proveer y la suplencia de la queja.
3. Oral: Implica la utilizacin de la palabra como medio de comunicacin y
garantiza la fluidez y operatividad del debate.

23
III. Objetivos generales del Sistema Democrtico de Justicia Penal
Los principales objetivos generales del Sistema Democrtico de Justicia Penal
son:
1. Racionalizar la justicia penal a travs de los siguientes elementos:
a) Medios alternativos a la va jurisdiccional como la mediacin, la conciliacin
y la amigable composicin, a fin de solucionar los conflictos de manera
expedita, sin cargar de trabajo a los rganos jurisdiccionales.
b) Accin penal privada: la cual proceder cuando existan afectaciones de
carcter privado y que no trastoquen el inters pblico, por ejemplo dao en
los bienes culposo.
c) Terminacin anticipada del proceso, en aquellos asuntos en que se vuelve
innecesario e irracional la continuacin del mismo.
2. Hacer ms eficiente el Sistema:
a) Disminuir impunidad y los formalismos, a travs de estndares tcnicos del
debido proceso.
b) Justicia restaurativa, para garantizar de manera inmediata la reparacin del
dao a la vctima, y en su caso, la indemnizacin a la persona que haya
sido absuelta.
3. Hacer el sistema ms expedito:
a) Simplificarla, hacerla ms rpida, y evitar formalismos innecesarios que
retardan los pronunciamientos judiciales.
4. Es fundamental un sistema respetuoso de los derechos fundamentales de
los gobernados:
a) Garantizar derecho defensa y debido proceso, evitando la creacin de
regmenes de excepcin.
5. Es necesario reforzar la igualdad y el contradictorio, a fin de que todas las
personas tengan la misma oportunidad de defenderse respecto de las
acusaciones que obren en su contra, a travs de asesoras especializadas.
6. Rescatar derechos de la vctima u ofendido.
a) Reparacin: La accin de reparacin del dao no sea formalista, sino
eficaz.

24
b) Intervencin: La vctima u ofendido sea una autntica parte procesal, y no
un simple coadyuvante, pues tiene inters jurdico en el asunto.
7. Rescatar confianza perdida.
a) Transparente, pblica: Que la sociedad conozca la tramitacin y los
pronunciamientos judiciales.
8. Unificar los estndares probatorios.
a) Cambiar la expresin cuerpo del delito por datos que estimen la probable
existencia de un hecho delictivo.
b) Slo bastarn indicios para fundar y motivar una sujecin a proceso.
c) Ser ms fcil someter a una persona a proceso, pero ms difcil
condenarla.
d) La prisin preventiva es la excepcin y no la regla.
IV. Transformaciones complementarias del Sistema Democrtico de Justicia
Penal
Finalmente, el Sistema de Justicia Penal debe cumplir con los siguientes objetivos
complementarios:
1. Fortalecer la independencia econmica, poltica y funcional del Poder
Judicial.
2. Otorgarle recursos al nuevo sistema de justicia penal.
3. Garantizar la objetividad en la funcin policial, en la procuracin y en la
administracin de justicia.
4. Establecer un efectivo y real sistema de defensa pblica para los acusados
del delito.
5. Darle verdadera asistencia a la vctima.
6. Crear adecuados sistemas de investigacin y fortalecer la instalacin de
adecuados laboratorios forenses para auxiliar a la Polica y al Ministerio
Pblico en la investigacin.
7. Crear un Ministerio Pblico consciente de sus
responsabilizarlo por acciones notoriamente infundadas.

actuaciones,

25
Finalmente, el da 12 de diciembre de 2007 se aprob en la Cmara de Diputados,
diversas iniciativas con proyecto de decreto, mediante el cual se reforma al
sistema de justicia penal, convirtindolo en acusatorio, adversarial y oral, cuya
transitoriedad es de ocho aos, despus de su publicacin. Dos das despus,
dichas minutas fueron aprobadas en lo general por el Senado de la Repblica,
haciendo algunas modificaciones.
En febrero de 2008, se aprob la versin final de la propuesta de reforma en
materia de justicia penal y continu el proceso constituyente en las entidades
federativas. Para concluir con esta propuesta, el da 18 de junio de 2008 se
public en el Diario Oficial de la Federacin, el Decreto por el que se reforman
distintas disposiciones de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, en donde se incluy un sistema acusatorio y oral en materia de justicia
penal.

26

Captulo Segundo. La Carpeta de Investigacin en la Fase Preliminar del

Sistema Acusatorio de Justicia Penal
Sumario: I. Fase pre-procesal de investigacin por el Ministerio Pblico. II. Actuacin
de las partes procesales. 1. La denuncia y la querella. 2. La intervencin de terceros
con inters jurdico. 3. Los responsables civiles. 4. El acuerdo de inicio. III. Las
actuaciones en flagrancia y caso urgente. 1. Pronunciamientos respecto a la legalidad
de la detencin. 2. Informes policiales. 3. Actos de trmite en los casos de flagrancia.
IV. Diligencias practicables por el Ministerio Pblico. 1. Triloga investigadora. 2. Valor
probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el Ministerio Pblico. V.
Determinaciones ministeriales.

I. Fase pre-procesal de investigacin por el Ministerio Pblico

En este nuevo sistema de justicia penal, los Agentes del Ministerio Pblico deben
estar separados de las funciones judiciales, para poder desempear un papel
activo en el procedimiento penal, donde se incluya la iniciacin del procedimiento,
la investigacin de delitos, la supervisin de la legalidad y de la ejecucin de fallos
judiciales, as como el ejercicio de otras funciones correspondientes al inters
pblico.3
Es fundamental que se cumplan las funciones de imparcialidad, firmeza y
prontitud, respetar y proteger la dignidad humana, as como defender los derechos
humanos, para asegurar el debido proceso y el buen funcionamiento del sistema
de justicia penal.
Los Agentes del Ministerio Pblico estn obligados por la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos a mantener el carcter confidencial de los asuntos
que tengan en su poder, salvo que requiera otra cosa el cumplimiento de su deber
o las necesidades de la justicia.
En el Artculo 20 Constitucional, Apartados B y C, se menciona que las
autoridades [incluyendo las ministeriales] en todo momento respetarn los
derechos del indiciado como de las vctimas, as como debern prestar atencin
de los funcionarios pblicos que hayan cometido delitos, especialmente en los
casos de corrupcin, abuso de poder, violaciones graves de derechos humanos y
otros delitos reconocidos.
Cuando la Institucin Ministerial tenga en su poder pruebas contra algn indiciado
y tengan sospecha fundada que fueron obtenidas por medios ilcitos que
constituyan una violacin grave de los derechos humanos, especialmente torturas,
tratos o castigos crueles, inhumanos o degradantes u otros abusos, no tendrn
valor probatorio en el proceso.
3

Gaceta Parlamentaria, Cmara de Diputados, Nmero 2401-VIII, Martes 11 de Diciembre de

2007, Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Justicia, con Proyecto
de Decreto que Reforma, Adiciona y Deroga Diversas Disposiciones de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, Artculo 21, prrafos primero y segundo.

27

II. Actuacin de las partes procesales

Las partes procesales tienen un dinamismo dentro del proceso. Es importante
identificar entre una parte procesal principal y una derivada.
Las partes esenciales del proceso son: el accionante, el reaccionante y el
juzgador. Las partes derivadas del proceso son el coadyuvante, el tercero y el
tercerista.
Cabe destacar que las partes procesales son los sujetos que tienen un inters
jurdico en el proceso, tienen una partialidad y una parcialidad, tienen una toma de
postura.
Trinomio procesal
Partes esenciales
Accionante

Reaccionante
Juzgador

Cabe destacar que el Ministerio Pblico entre sus mltiples ocupaciones, en la

carpeta de investigacin, tiene los siguientes deberes y obligaciones:
1. Durante la Carpeta de Investigacin es una autoridad de naturaleza
administrativa.
2. Es el encargado de la investigacin jurdica de los hechos y se debe
coordinar a travs de servicios periciales y su polica ministerial.
3. El Ministerio Pblico no valora las pruebas, las estima.
4. Establece la teora del caso para sustentar cualquier asunto en juicio oral.
5. El Ministerio Pblico no ordena al juzgador, sino que formula una
imputacin respecto de un hecho concreto.

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1. La denuncia y la querella
La denuncia de hechos podr ser presentada por comparecencia o por escrito
ante el Agente del Ministerio Pblico. 4 El artculo 21 Constitucional, faculta a la
vctima para que pueda ocurrir en accin penal privada, en aquellos casos que
establezca la ley secundaria.
Toda persona que tuviere conocimiento de algn hecho tpico, est obligada a dar
conocimiento al Ministerio Pblico, para que ste, a su vez, inicie las
investigaciones conducentes con su Triloga Investigadora.
La denuncia de hechos debe cumplir, al menos con los requisitos que siguen:
1. Los datos generales del denunciante, nombre completo, domicilio,
escolaridad, ocupacin, religin, origen, grupo tnico, formas de
localizacin mediante telfono, correo electrnico o firma electrnica
avanzada.
2. Solicitud de confidencialidad o no en el manejo de sus datos personales,
atendiendo al Derecho irrenunciable que le asiste en el Artculo 20
Constitucional.
3. Se detallarn los hechos que pudieran ser constitutivos de algn
comportamiento tpico. Es importante que el Ministerio Pblico grabe las
declaraciones, a efecto de ser ms eficaz en su actuacin.
4. El denunciante podrn sealar los medios de prueba que tenga a su
alcance.
5. Estar firmada de puo y letra, o bien, tener la huella dactilar o digital del
denunciante.
Una vez recibida la noticia criminal, por cualquiera de los medios antes citados, el
Ministerio Pblico deber:5
1. Advertir al denunciante o querellante sobre las consecuencias de faltar a la
verdad en su manifestacin.

De conformidad con el Decreto publicado el da 23 de enero de 2009, donde se reforman diversas

disposiciones al Cdigo Federal de Procedimientos Penales, se le otorga al Polica la facultad de
recibir denuncias de manera directa. Cfr. Artculo 3, Fraccin I.
5
QUINTINO ZEPEDA, Rubn, et. al., Manual de Diligencias Ministeriales Bsicas, relacionadas
con la Explotacin Sexual Comercial Infantil (ESCI), Manual para Agentes de la Procuracin de
Justicia, INACIPE, OIT, STPS, Mxico, 2007, pp. 23-25. Este manual necesita correccin en cuanto
hace a los autores, toda vez que fue elaborado por los Maestros Israel ALVARADO MARTNEZ y
Cuauhtmoc VZQUEZ GONZLEZ DE LA VEGA.

29
2. Obtener del denunciante o querellante la mayor informacin posible que le
permita orientar eficazmente la indagacin.
3. Diligenciar el formato nico de la noticia criminal que deber contener la
siguiente informacin: nmero de radicacin, lugar, fecha e identificacin de
la fuente de la noticia; identificacin o individualizacin, direccin, telfono,
documento de identidad (si se conoce) del indiciado; lugar de los hechos;
breve relato de los mismos; identidad de las vctimas; descripcin de los
elementos materiales probatorios; evidencia fsica o informacin
suministrada; adecuacin tpica provisional de la conducta denunciada;
trmite y solicitudes que deban adelantarse.
2. La intervencin de terceros con inters jurdico
La intervencin de terceros con inters jurdico dentro del proceso penal debe
darse desde el justo momento de la Carpeta de Investigacin hasta antes de
dictarse el Auto de Apertura de Juicio Oral. Cabe destacar que las legislaciones
procesales limitan la constitucin del coadyuvante justo en el momento de
presentar la acusacin formal (al iniciar la fase intermedia).
La parte ofendida que no se constituya en coadyuvante en la etapa preliminar o
intermedia, no podr actuar como parte interactuante en el Juicio Oral, pues la litis
ya fue fijada con anterioridad, y atentara en contra de la sistematicidad del
proceso penal acusatorio, as como el derecho de defensa.
3. Los responsables civiles
Los responsables civiles pueden ser directos o indirectos, de conformidad con una
clasificacin personal.
1. El responsable civil directo es aquella persona que rene las cualidades
especficas exigidas por el tipo penal, y realiza por s, o para s, un
resultado tpico y antijurdico, es decir, es el sujeto activo del delito (autor o
partcipe).
2. El responsable civil indirecto responde por los daos ocasionados por
terceras personas, cuando tenga una calidad especfica (no de garante)
como dueo del objeto con que se cometi el injusto penal.
Es importante referirse que el responsable civil indirecto, por si mismo, aunque
puede ser demandado, no puede responder jurdico-penalmente, pues para ello se
necesitara una calidad de garante por injerencia o asuncin.
4. El acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es la actuacin que hace el Ministerio Pblico para iniciar una
Carpeta de Investigacin, y se debe llevar a cabo, siempre que medie una

30
denuncia o una querella, o cuando la autoridad ministerial tenga a disposicin a
una persona por flagrancia o caso urgente.
El acuerdo de inicio es el primer acto de autoridad del Agente del Ministerio
Pblico que integrar la Carpeta de Investigacin correspondiente.
III. Las actuaciones en flagrancia y caso urgente
Existe flagrancia cuando la persona es detenida en el momento mismo en que
est llevando a cabo el comportamiento tpico, o cuando se le da alcance
mediante una persecucin para detenerla, inmediatamente despus de haber
cometido el comportamiento tpico de que se trate.
A muchos procesalistas les preocupa la definicin persecucin material,
entendida como visual, sin embargo no es as. La persecucin se refiere a la
estrategia de localizacin, una vez ejecutado el hecho, y realizada las diligencias
necesarias para identificar y situar al probable indiciado. Particularmente, se
considera que veinticuatro horas son necesarias y suficientes para considerar la
flagrancia.
El caso urgente se presenta cuando una persona que haya cometido un
comportamiento tpico considerado como grave, genera el temor fundado de que
se pueda sustraer de la justicia, o que incumpla las rdenes cautelares.
1. Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detencin
La detencin se puede calificar como legal, de conformidad con los siguientes
presupuestos:
1. Que exista flagrancia.
2. Que exista caso urgente.
Es importante considerar que la autoridad que tiene el primer contacto con la
escena de los hechos es el polica investigador, de ah que se considera necesario
que sepa distinguir entre un comportamiento tpico del que no es.
2. Informes policiales
Son algunas obligaciones que debe cumplir la polica en el ejercicio de sus
funciones:
1. Poner en inmediata disposicin del Ministerio Pblico a la persona, para
iniciar la Carpeta de Investigacin correspondiente.
2. Salvaguardar la integridad fsica y emocional de las personas detenidas.

31
3. Rendir el parte informativo correspondiente.
4. Eliminar fuentes de peligro y preservar el lugar de los hechos.
5. Vigilar que se cumpla la cadena de custodia, evitando que se destruyan las
evidencias.
Los policas, tanto municipales, estatales y federales debern presentar su parte
informativo, conforme a los siguientes requisitos mnimos:
1. Describir el lugar de los hechos con detalle.
2. Anotar las fechas y los datos exactos de las personas que se encuentren en
el lugar de los hechos.
3. Narrar cronolgicamente los hechos y las evidencias encontradas, tomando
en cuenta las circunstancias de modo, tiempo y lugar.
4. Firmar de puo y letra el parte informativo.
5. Anotar cules fueron las medidas tomadas para salvaguardar la integridad
fsica de la persona detenida y de las probables vctimas.
El Ministerio Pblico podr requerir al polica para que subsane el parte
informativo o que comparezca en alguna entrevista. La declaracin de los policas
se valorar a ttulo de testimonial, siempre y cuando sean desahogadas en el
Juicio Oral.
3. Actos de trmite en los casos de flagrancia
En flagrancia o caso urgente, una vez que la persona haya sido detenida y puesta
a disposicin del Ministerio Pblico, ste deber llevar a cabo las actuaciones que
siguen:
1. Realizar el acuerdo de inicio.
2. Dar vista al mdico legista y al psiclogo, para que hagan sus dictmenes
correspondientes.
3. Hacer una certificacin especial de los datos generales para tener
localizable a la persona que realiz la detencin.
4. Asignar un lugar especial para las personas detenidas; para hacerles saber
sus derechos y garantas.
5. Para dictar el acuerdo de retencin, o en su caso, poner en inmediata
libertad a la persona, determinar si existi o no flagrancia.

32

El acuerdo de retencin deber dictarse a ms tardar doce horas despus a la

puesta a disposicin del detenido. El acuerdo de detencin se dicta en tratndose
de caso urgente, en un tipo penal grave que merezca pena privativa de libertad,
cuando por situacin de la hora y del lugar, no se pueda acudir ante un Juez de
Control para solicitar medida cautelar personal, y el sujeto se pueda sustraer de la
justicia.
El detenido tiene derecho a nombrar abogado defensor desde la Carpeta de
Investigacin, sin embargo tendr acceso a las constancias ministeriales, una vez
formulada la imputacin.
IV. Diligencias practicables por el Ministerio Pblico
Una vez que se haya tomado la noticia criminal al denunciante, el Agente del
Ministerio Pblico seguir con las indagaciones dentro de la Carpeta de
Investigacin para el establecimiento de una Teora del Caso, y por ende, de una
estrategia.
Para tal efecto, una indagacin es una etapa procesal en la que el Agente del
Ministerio Pblico, a travs de la polica judicial y de los servicios periciales,
averigua sobre hechos que revisten caractersticas del delito y que han llegado a
su conocimiento por alguno de los medios formales o informales.
La indagacin puede tener algunos lmites, los cuales se inician con la noticia
criminal y pueden extenderse hasta la prescripcin de la pretensin punitiva, en
tanto no hayan surgido elementos materiales probatorios que permitan
individualizar los autores o partcipes del hecho, y aparezcan los suficientes datos
para formular imputacin en su contra, o se actualice una de las causales de
extincin de la pretensin punitiva o de archivo de diligencias.
La investigacin de los hechos, derivados de las indagatorias, forman una carpeta,
donde el Agente del Ministerio Pblico tiene los elementos materiales probatorios,
evidencias fsicas o informacin legalmente obtenida, que le permite inferir
razonablemente que el indiciado es autor o partcipe de algn delito que se
investiga.
Una vez que el Agente del Ministerio Pblico haya encontrado los Datos que
Establezcan la Existencia de un Hecho Delictuoso y la Probable Comisin o
Participacin en su Comisin del Indiciado, proceder a solicitar al Juez de Control
de Garantas el sealamiento de da y hora para la celebracin de la Audiencia
Preliminar en la que formular la imputacin en contra del indiciado. A partir de
este momento, el indiciado adquirir la calidad de imputado y deber ser citado
con su defensor a todas las audiencias.
La investigacin judicial se define como la etapa procesal en la que el Agente del
Ministerio Pblico, con apoyo de la polica judicial busca fortalecer los elementos

33
materiales probatorios, evidencias fsicas, o informacin legalmente obtenida que
sirvieran de fundamento para la formulacin de la imputacin, con el objeto de
poder acusar a los presuntos autores o partcipes de la conducta investigada,
solicitar la preclusin, o dar aplicacin al principio de oportunidad.
La investigacin judicial comienza con la formulacin de imputacin y se extiende
hasta la presentacin del escrito de acusacin, toda vez que durante su desarrollo
es posible la aparicin de elementos probatorios, evidencias fsicas o informacin
legalmente obtenida no conocidos hasta ese momento, los que de manera
excepcional pueden ser aducidos por las partes durante la etapa probatoria del
debate.
1. Triloga investigadora
Inmediatamente que se inicie una Carpeta de Investigacin, el Ministerio Pblico
debe dar vista a los Servicios Periciales para que se realicen las diligencias
necesarias en la bsqueda de indicios.
Las partes procesales podrn acudir a peritos privados para que realicen sus
dictmenes, pero el profesionista deber cumplir con los requisitos exigidos por la
ley procesal.
Todos los peritos que acepten el cargo tienen la obligacin de protestar su fiel
desempeo y rendir su dictamen de viva voz ante el Tribunal Oral; es decir, los
Servicios Periciales podrn ayudar en la integracin de la Carpeta de
Investigacin, pero la validez procesal se adquiere cuando el perito acuda a Juicio,
para que el Ministerio Pblico y las partes puedan formular preguntas.
Las controversias del dictamen pericial se resolvern con los elementos recabados
y estudiados para la integracin del mismo, de ah que la preservacin de indicios
se vuelve fundamental en la funcin pericial.
Es importante recalcar que debe quedar estrictamente prohibido repetir cualquier
actividad relativa a un peritaje, si no existe una causa suficiente y fundada que
acredite la ineficacia de las anteriores, o que vaya en contra de la integridad fsica
y emocional de las personas, sobretodo, cuando se trate de vctimas menores de
edad, cuyos tipos penales estn relacionados con la libertad sexual o el libre
desarrollo de la personalidad.
Los peritos pblicos o privados debern conducirse con probidad y honradez a fin
de garantizar que con una sola prctica sea suficiente para obtener todos los
elementos de estudio que se necesiten para elaborar un dictamen correcto.
Algunas opiniones han considerado la inclusin de consultores tcnicos, sin
embargo, por eficacia procesal, particularmente no se considera correcto.

34
El perito que obre de manera dolosa o negligente, deber ser consignado al
Ministerio Pblico por la posible comisin de algn comportamiento tpico, y que
ste integre la Carpeta de Investigacin correspondiente.
2. Valor probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el
Ministerio Pblico
Las actuaciones de investigacin realizadas por el Agente del Ministerio Pblico
debern ser secretas para los terceros ajenos al proceso. El imputado y los dems
intervinientes en el proceso podrn examinar los registros y los documentos de la
investigacin, una vez formulada la imputacin, y no antes, atendiendo al principio
de Confidencialidad de las Actuaciones.
El nuevo rol que debe desempear el Ministerio Pblico como lder de la Triloga
Investigadora6 implica implementar retos y formas radicalmente nuevas de
trabajo, con el propsito de instaurar un sistema preponderantemente acusatorio y
garante de los derechos fundamentales de todos los involucrados en el proceso
penal.
Los elementos probatorios que se recaben en la Carpeta de Investigacin slo
servirn para estimar que se hallan Datos que Establezcan la Existencia del
Hecho Delictuoso y la Probable Comisin o Participacin en su Comisin del
indiciado, pero carecern de todo valor probatorio hasta el momento de ser
desahogados ante el rgano jurisdiccional, excepto las pruebas anticipadas y preconstituidas.7
La tendencia que identifica a un sistema de corte preponderantemente acusatorio
es hacer una Carpeta de Investigacin previa gil y simple, menos formal y ms
funcional, lo que implica restarle peso probatorio a las diligencias practicadas por
el Ministerio Pblico en esta fase.
Se debe comprender que la desformalizacin de la Investigacin Ministerial y de
los requisitos para que el Ministerio Pblico formule imputacin, no significa que
acte arbitrariamente, sino por el contrario, el actuar de la Autoridad Investigadora
deber ser profesional y cientfico, y sobretodo, ordenado.
Las fuentes de prueba que el investigador recabe durante la etapa inicial, debern
ser preservadas para que en su momento se practiquen, como medios de prueba
en un debate oral; y se debe cumplir con el principio de igualdad de armas en el
proceso y ser un juez imparcial quien decida sobre lo que las partes plantean en
6

La Triloga Investigadora se integra por: El Ministerio Pblico como lder, la Polica Investigadora y
los Servicios Periciales como sus auxiliares directos en la investigacin cientfica de los hechos
tpicos.
7
DAGDUG KALIFE, Alfredo, El Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, al
amparo de los principios informadores del proceso penal, en PELEZ FERRUZCA, Mercedes y
Miguel ONTIVEROS ALONSO, Coordinadores, La influencia de la ciencia penal alemana en
Iberoamrica, en Homenaje a Claus Roxin, Tomo II, Instituto Nacional de Ciencias Penales,
Mxico, 2006, p. 197.

35
el debate. De ninguna manera se puede pensar que esta reforma servir de base
para que el Ministerio Pblico formule imputacin en forma indiscriminada y en
detrimento de la sociedad.
V. Determinaciones Ministeriales
Las determinaciones del Ministerio Pblico pueden ir en los sentidos que siguen:
1. Archivo definitivo del asunto. Esta determinacin se dictar cuando el
Ministerio Pblico, una vez analizados todos los elementos de conviccin
que contenga la Carpeta de Investigacin, considere que no est acreditado
o se encuentre excluido el probable injusto penal, o simplemente considere
que no hay datos suficientes para estimar la existencia del hecho o la
probable comisin o participacin en su comisin del indiciado.
2. Archivo temporal. Cuando el Ministerio Pblico considere que con los
elementos de prueba de la Carpeta de Investigacin no son suficientes para
acreditar el probable injusto penal, y que, hasta en tanto no se efecten
ms diligencias, se encuentra imposibilitado para formular la imputacin.
3. Aplicacin de criterios de oportunidad. El Ministerio Pblico los aplicar
cuando encuentre, en un caso concreto, caracteres sociales, multi e
interdisciplinarios, preventivos y legislativos, que hagan innecesaria e
irracional la sustanciacin del proceso penal o la imposicin de una
sancin.
4. Solicitud para formulacin de la imputacin. Se presentar cuando existan
Datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso o la probable
comisin o participacin en su comisin.
Los Datos que Establezcan la Existencia de un Hecho Delictuoso comprenden un
indicio fundado de la existencia de un comportamiento (doloso o culposo) tpico y
antijurdico, es decir, un injusto penal.
En un estudio esquemtico realizado por el Maestro Rubn Quintino, se considera
que el Injusto Penal se integra por los siguientes elementos:
1. Tipicidad
1.1 Elementos objetivos del tipo
a) Sujetos: Sujeto activo y Sujeto pasivo.
b) Calidad de sujetos: Calidad del sujeto activo y Calidad de sujeto
pasivo.

36
c) Conducta: Accin, Omisin simple y Comisin por omisin.
d) Bien jurdico tutelado: personal y suprapersonal o macrosocial.
e) Objeto material.
f) Circunstancias: de tiempo, de lugar y de modo o situacin.
g) Medios comisivos: Violencia fsica, Violencia moral, Otros
medios comisivos.
h) Nexo causal.
i) Resultado: Resultado formal y Resultado material.
j) Imputacin objetiva del resultado (atribuibilidad del resultado a la
conducta): La creacin de un riesgo no permitido, la Concrecin
del riesgo no permitido en un resultado, y la Pertenencia del
resultado al mbito protector de la norma.
1.2 Elementos subjetivos del tipo
a) Dolo: directo y eventual.
b) Culpa.
c) Otros elementos subjetivos especficos exigidos por el tipo.
1.3 Elementos normativos del tipo
Son elementos normativos del tipo los que nicamente pueden ser
comprendidos dentro del contexto de una norma.
1.4 Causas de Atipicidad
a) Error de tipo: vencible e invencible.
b) Consentimiento o conformidad de la vctima: expreso, tcito y
presunto.
2. Antijuridicidad (anlisis de las causas de justificacin)
a) Defensa Legtima.
b) Estado de Necesidad Justificante.

37
c) Consentimiento Justificante.
d) Ejercicio de un Derecho.
e) Cumplimiento de un Deber.
Particularmente se considera que es correcta la apreciacin desde un punto de
vista penal, pero extrema desde la eficacia procesal, pues no se requiere un
estndar probatorio alto (como en la acusacin formal o en el juicio), sino
nicamente que existan datos, entendidos como un razonamiento lgico-natural,
y no como un esquema estructurado.
Lo que es imprescindible es el establecimiento del dolo o la culpa del autor para
graduar la medida cautelar en la gravedad del hecho.
La probable comisin o participacin en su comisin se refiere a las formas de
intervencin delictiva y los grados de ejecucin del hecho.
De acuerdo al cuadro desarrollado por el Maestro Rubn Quintino, las formas de
intervencin delictiva y los grados de ejecucin del hecho se estudian de la forma
que sigue:
1. Formas de intervencin delictiva
1.1 Formas de autora
a) Autora directa.
b) Autora mediata.
c) Coautora.
d) El encubrimiento en tanto forma especial de autora.
e) La conspiracin en tanto forma especial de autora.
1.2 Formas de participacin delictiva
a) Induccin.
b) Complicidad.
c) El principio de accesoriedad limitada como presupuesto
necesario para sancionar las formas de participacin delictiva.

38
d) El principio de accesoriedad externa como presupuesto
necesario para sancionar las formas de participacin delictiva.
2. Grados de ejecucin del hecho
a) Medios preparatorios.
b) Tentativa: acabada, inacabada, imposible.
c) Desistimiento: eficaz y malogrado.
d) Consumacin.
e) Arrepentimiento.
Tanto las formas de intervencin delictiva, como los grados de ejecucin del hecho
dependen de la acreditacin del injusto penal; por tanto, entre mayor nmero de
indicios que existan en la acreditacin del injusto penal, mayor certidumbre de
acreditar las formas de intervencin delictiva y grados de ejecucin del hecho
habr.
La resolucin de inconformidades debe ser por una autoridad distinta al Ministerio
Pblico que conoci de los hechos, para garantizar la objetividad de las
resoluciones.
Cuando en vista de las pruebas recabadas durante la Carpeta de Investigacin, el
Ministerio Pblico determine que no deba formularse imputacin al indiciado por
los hechos que fueron materia de investigacin, el denunciante o querellante
ofendido podr interponer el Recurso de Inconformidad, ante el Procurador
General de la Entidad, dentro del plazo que seale la ley procesal, una vez
notificado personalmente al interesado tal determinacin. Mientras no se notifique
dicha resolucin, no correr el trmino para interponer el recurso, pero s el
trmino para la prescripcin de la pretensin punitiva.
Para concluir, tanto la accin penal como el derecho material tienen el mismo fin:
garantizar al gobernado los derechos subjetivos al que es acreedor, o sea,
alcanzar la justicia expedita pronta, completa e imparcial; an cuando el mismo
Derecho Procesal no prevea una Unidad de Criterios.
Una vez ubicados ambos conceptos, es necesario tomar en cuenta los siguientes
criterios:
1. La participacin de la vctima en el proceso penal debe ser independiente
de la actividad punitiva del Estado, y por tanto, de la facultad del Ministerio
Pblico para accionar.

39
2. Independientemente del archivo de la Carpeta de Investigacin por parte
del Ministerio Pblico, el particular tiene salvaguardada su facultad de
accionar por va civil. Asimismo, puede ejercitar accin penal privada, en
tratndose de bienes jurdicos disponibles.
3. La inconformidad que formule la vctima no tiene que ser procesalmente
relevante para el indiciado, pues fragmentara el principio de legalidad.
4. La accin penal es una facultad pblica del Estado, que no debe mezclarse
con el inters jurdico del particular. En todo caso, el particular no debe
vincular su pretensin de proteccin con el inters pblico.
5. La inconformidad del particular por el archivo de la Carpeta de
Investigacin, se trata de una situacin jurdica nueva y ajena al indiciado,
que surge entre la vctima y el Ministerio Pblico.
Asimismo, se considera incorrecto que un Juez de Control conozca sobre el
recurso de inconformidad interpuesto por la vctima u ofendido en contra del
Ministerio Pblico, pues an no se ha formulado imputacin al indiciado, y el Juez
no puede ser parte en el proceso, para generar una nueva situacin jurdica de
hecho.
Cabe sealar que la reforma del da 18 de junio de 2008, suprimi del artculo 21
Constitucional la impugnacin por va jurisdiccional del no ejercicio de la accin
penal, y por tanto, los procedimientos distintos al juicio de amparo que se lleven a
cabo ante tribunales estatales para combatir el no ejercicio de la accin penal, son
inconstitucionales (vgr. Nayarit)

40

Captulo Tercero. Sustanciacin del Control de Garantas en la Fase

Preliminar del Proceso Penal Acusatorio
Sumario: I. Introduccin. II. Calificacin de la legalidad de la detencin. 1. Vista a las
partes. 2. Cuidado de la audiencia. 3. Pronunciamiento judicial. III. Lectura de
derechos al imputado. 1. Aseguramiento del imputado acerca de que entienda sus
derechos. 2. Lectura de derechos constitucionales y procesales. 3. Intervencin de las
partes. IV. Formulacin de la imputacin. 1. Estructura de la formulacin de la
imputacin. 2. Apercibimiento a las partes en la limitacin de las actuaciones. 3.
Sistematizacin del derecho de defensa. 4. Actividad jurisdiccional en la declaracin
preliminar del imputado. V. Vinculacin provisional a proceso. 1. Periodo judicial para
el pronunciamiento de la situacin jurdica del imputado. 2. Vinculacin provisional con
pronunciamiento de la medida cautelar. VI. Desahogo de pruebas durante la fase
preliminar. 1. La carga procesal de las partes para la preparacin de la prueba. 2. La
prueba anticipada y la prueba preconstituida. VII. Vinculacin definitiva a proceso. 1.
Citacin a las partes. 2. Argumentacin de las partes respecto a la vinculacin a
proceso. 3. Pronunciamiento respecto a la vinculacin. VIII. Discusin de las medidas
cautelares. IX. Discusin del periodo judicial de la investigacin.

I. Introduccin
La sub-fase de Control de Garantas ante el Juez puede realizarse con detenido o
sin detenido. En el caso concreto, cuando es con detenido, se entra al anlisis de
calificar la legalidad de la detencin por flagrancia o caso urgente.
Cuando el Control de Garantas inicia sin detenido, pueden darse los siguientes
supuestos:
1. Orden de aprehensin.
2. Orden de presentacin o comparecencia.
3. Citacin para formulacin de imputacin.
Por disposicin del Artculo 16 Constitucional, los Poderes Judiciales establecern
los Jueces de Control quienes de manera inmediata y por cualquier medio, podrn
obsequiar una providencia precautoria o medida cautelar.
Derivado de la redaccin Constitucional, las peticiones del Ministerio Pblico
debern ser atendidas por el Juez inmediatamente, ya sea por escrito, telfono,
email, fax, black berry, o cualquier otro medio.
Las resoluciones que niegan las rdenes para la formulacin de imputacin,
(aprehensin, presentacin, comparecencia o citacin) son apelables por el
Ministerio Pblico y la vctima u ofendido que se hayan constituido como
coadyuvantes. En el caso que el Juez de Control no resuelva de manera inmediata
sobre el pedimento de alguna medida cautelar, se puede ocurrir en queja.

41
II. Calificacin de la legalidad de la detencin
Una vez que el Ministerio Pblico haya integrado la Carpeta de Investigacin en
contra del sujeto, le solicitar al Juez de Control, que realice la audiencia de
control de legalidad de la detencin, en la cual debern estar presentes: el
Ministerio Pblico, el imputado y el defensor.8
El Juez de Control verificar la legalidad de la detencin, en el sentido que sigue:
1. El Juez, al iniciar la audiencia, solicita que las partes intervinientes se
presenten, y sealen domicilio para or y recibir acuerdos y notificaciones.
2. Advertir el juez que no deben falsear los datos personales.
3. El mismo juez verificar si el indicado tiene defensor. En caso afirmativo, la
audiencia continuar; en caso contrario, la audiencia se suspender y se
girar oficio a la Defensora Pblica para que sta asigne un abogado de
manera inmediata, sin que se difiera dicha audiencia.
Cabe hacer el sealamiento que con este nuevo sistema se han eliminado la
figuras de la persona de confianza y de la defensa por s mismo.
1. Vista a las partes
Es importante que el Juez de Control garantice el principio de contradiccin en
todas las diligencias que se deban desarrollar:
1. Primero har uso de la palabra el Ministerio Pblico, luego el defensor, y
posteriormente el indiciado.
2. El Juez de Control revisar los datos generales de la persona detenida, y le
har el sealamiento si les han ledo sus derechos fundamentales.
3. El Ministerio Pblico presentar los argumentos que sustentan la legalidad
de la detencin.
4. El Juez, le dar el uso de la palabra al imputado y a su defensor para que
manifiesten a lo que su derecho convenga.
2. Cuidado de la audiencia
El Ministerio Pblico procurar narrar los hechos relacionados con la detencin, de
la siguiente forma:

Cfr. Con artculos 276 a 280 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

42
1. Narrar cronolgicamente los hechos de la detencin, ubicando al indiciado
en las circunstancias de modo, tiempo y lugar.
2. Dar a conocer quines fueron las personas que realizaron la detencin, y
en su caso, las pruebas que sustenten la hiptesis de la flagrancia o el caso
urgente.
3. Fundamentar y motivar la detencin de conformidad con el artculo 16 de
la Constitucin, relativo a la flagrancia y al caso urgente.
La defensa deber contra-argumentar estrictamente a lo que se refiere a la
hiptesis de la detencin, y de las omisiones hechas por el Ministerio Pblico.
3. Pronunciamiento judicial
Una vez escuchadas a las partes, el Juez calificar la legalidad de la detencin,
declarando la continuidad del proceso, o la libertad con reservas de ley.
El pronunciamiento judicial de la detencin es apelable, siempre y cuando el Juez
de Control haya omitido alguna formalidad, de lo contrario, la apelacin ser
negada de plano.
III. Lectura de derechos al imputado
El Juez de Control deber leer los derechos al indiciado antes de que se lleve a
cabo la formulacin de la imputacin, principalmente los consagrados en el
Artculo 20, Apartado B de la Reforma Constitucional, que a la letra refiere:
Artculo 20. ()
B. De los Derechos de toda persona Imputada:
I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su
responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa;
II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detencin
se le harn saber los motivos de la misma y su derecho a guardar
silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio. Queda prohibida y
ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin, intimidacin o
tortura. La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de
todo valor probatorio;
III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como en
su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos que
se le imputan y los derechos que le asisten. Tratndose de
delincuencia organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se
mantenga en reserva el nombre y datos del acusador.

43

La ley establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o

sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y
persecucin de delitos en materia de delincuencia organizada;
IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que
ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas
cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la ley;
V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La
publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que
determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad pblica,
proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando se ponga en
riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos, o cuando el
tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo.
En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de
investigacin podrn tener valor probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o vctimas. Lo
anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o
impugnarlas y aportar pruebas en contra;
VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa
y que consten en el proceso.
El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la
investigacin cuando el primero se encuentre detenido y cuando
pretenda recibrsele declaracin o entrevistarlo. Asimismo, antes de su
primera comparecencia ante juez podrn consultar dichos registros, con
la oportunidad debida para preparar la defensa. A partir de este
momento no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la
investigacin, salvo los casos excepcionales expresamente sealados
en la ley cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el xito de la
investigacin y siempre que sean oportunamente revelados para no
afectar el derecho de defensa;
VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya
pena mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la
pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su
defensa;
VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual
elegir libremente incluso desde el momento de su detencin. Si no
quiere o no puede nombrar un abogado, despus de haber sido
requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor pblico.
Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los

44
actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces se
le requiera, y
IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por
falta de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra
prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro
motivo anlogo.
La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo
de pena fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso
ser superior a dos aos, salvo que su prolongacin se deba al
ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este trmino
no se ha pronunciado sentencia, el imputado ser puesto en libertad de
inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer
otras medidas cautelares.
En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el
tiempo de la detencin.
1. Aseguramiento del imputado acerca de que entienda sus derechos
Una de las novedades con las que cuenta este Sistema de Justicia Penal es que
el indiciado conozca cuales son los Derechos Fundamentales que le asisten, y
sepa cmo defenderse frente a un asunto penal.
De ah que el Juez, de manera personalsima, tiene que cerciorarse, en la persona
del indiciado, que conoce todos y cada uno de los derechos constitucionales y
procesales que le asisten, bajo pena de dejar sin efectos todas las actuaciones, si
no se garantiza esa actuacin.
2. Lectura de derechos constitucionales y procesales
Sistemticamente hablando, al indiciado le asisten los siguientes derechos:
1. Saber los pormenores de la imputacin que existe en su contra.
2. Ser informado sobre el desarrollo de la Carpeta de Investigacin o del
proceso cuando afecte a su persona o a sus bienes.
3. Recibir asistencia mdica y psicolgica.
4. Recibir asesora jurdica especializada en materia penal.
5. Ser representado durante el desarrollo de todos los actos procesales.
6. Rendir su declaracin si as lo desea.

45
7. Cuando sea procedente, estar presente en el desarrollo de los actos
procesales.
8. Cuando sea necesario, la designacin de un traductor, quien le har saber
los derechos que le otorga la ley y la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
9. Gozar del beneficio del proceso abreviado, y de la suspensin del proceso
penal a prueba.
Los derechos contemplados como fundamentales son irrenunciables.
3. Intervencin de las partes
Asimismo, es importante considerar que la vctima tambin tiene derechos
fundamentales reconocidos por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, entre los que se enumeran:
1. Ser informada sobre el desarrollo de la Carpeta de Investigacin o del
proceso.
2. Recibir asistencia mdica y psicolgica especializada.
3. Recibir asesora jurdica especializada.
4. Coadyuvar como acusador en la sustanciacin del procedimiento.
5. Ofrecer pruebas para acreditar la comisin del injusto penal.
6. Recibir las medidas y las providencias necesarias para garantizar su
integridad.
7. Que se le proteja su identidad y sus datos personales.
8.

Que se le designe un traductor, quien le har saber los derechos que le

otorga la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

9. En tratndose de conductas consideradas como graves, cuando la vctima

menor de edad y el objeto material sean coincidentes, la persona menor de
edad no estar obligada a confrontarse de manera presencial con el sujeto
activo.
10. La vctima u ofendido tiene derecho a que se le garantice la reparacin del
dao como elemento prioritario del proceso.
11. Asimismo tiene derechos recursivos respecto a la sustanciacin del
proceso.

46

El proceso acusatorio tambin reconoce la intervencin del Actor Civil, y del

Civilmente Demandado en proceso penal, sin embargo, particularmente se
considera que entre mayor intervencin de partes accesorias, el proceso se
volvera ineficaz.
IV. Formulacin de la imputacin
Para formular imputacin, el Juez de Control conceder el uso de la palabra al
Ministerio Pblico para que ste comunique detalladamente al imputado el hecho
que se le atribuye, con todas las circunstancias de tiempo, lugar y modo de
comisin, en la medida conocida, incluyendo aquellas que fueren de importancia
para su calificacin jurdica, las disposiciones legales que resulten aplicables y los
antecedentes que la investigacin hasta el momento de la declaracin arroje en su
contra. Tambin, se pondrn a disposicin del imputado todas las actuaciones
reunidas hasta ese momento.
1. Estructura de la formulacin de la imputacin
La formulacin de la imputacin es una actuacin unilateral, exclusiva y soberana
del Ministerio Pblico, que cumple una funcin esencialmente garantista, la cual
consiste en informar al imputado de manera especfica y clara acerca de los
hechos que se le atribuyen y su calificacin jurdica, esto es, el contenido de la
imputacin jurdico penal que se dirige en su contra.
La argumentacin para la formulacin de la imputacin debe cubrir el siguiente
contenido:
1. Narracin cronolgica de los hechos, ubicando circunstancias de lugar,
tiempo y modo.
2. Enumeracin de los elementos de conviccin que obran en la Carpeta de
Investigacin.
3. La probable hiptesis de Derecho (datos que establezcan la existencia del
hecho delictuoso y la probable comisin o participacin en su comisin del
imputado).
4. Las consecuencias del anlisis y pedimentos procesales.
La formulacin de la imputacin tiene como propsito lograr la vinculacin a
proceso a una persona, sin embargo no constituye la base para un juicio oral ni
para el sustento de una resolucin definitiva.
En la prctica procesal mexicana, suele confundirse a la formulacin de la
imputacin con el pliego de consignacin, y aunque sistemticamente se
encuentran en el mismo momento procesal, los efectos son distintos, pues:

47

1. El pliego de consignacin sirve para llevar a proceso a una persona, en

tanto que la imputacin tiene como objetivo llevar a cabo una investigacin.
2. Slo basta la consignacin para la imposicin de medidas cautelares, en
tanto que con la imputacin, necesariamente se deben discutir la
procedencia de la restriccin de derechos.
3. La consignacin es secreta, la imputacin es pblica.
4. La consignacin exige un alto estndar probatorio (cuerpo del delito y
probable responsabilidad), en tanto que la imputacin slo basta la
existencia de datos.
Es importante sealar que no se debe confundir los efectos de la consignacin con
la imputacin, pues la primera es fondo, y la segunda es forma.
2. Apercibimiento a las partes en la limitacin de las actuaciones
Es importante hacer referencia que la argumentacin de las partes debe ser
concreta sistemtica y ordenada, a efecto de eliminar todos los formalismos
procesales y adentrarse a lo que es la esencia del debate: el caso concreto.
Entre las caractersticas de las actuaciones procesales se pueden identificar las
siguientes:
1. Las resoluciones son basadas en la prueba recibida en audiencias.
2. Realza la importancia del debate, pues quien no tenga preparado el caso,
se va evidenciar en sus actuaciones.
3. Genera transparencia en la administracin de justicia, pues todos los
argumentos estn a la vista de la sociedad.
4. Compromete a la sociedad con la resolucin de los conflictos penales,
tomando como base de toda salida alternativa, la reparacin del dao a la
vctima.
5. Distingue claramente los roles entre el Ministerio Pblico, el defensor y el
Juez. En el sistema actual, la mayora de la poblacin no sabe diferenciar
entre las actuaciones de un Ministerio Pblico y un Juez.
6. Fomenta que los juicios sean realizados a puertas abiertas.
7. Disminuye los excesos y abusos del poder.

48
8. Provoca mayor control popular, pues el objetivo de este nuevo sistema es
que la gente conozca sus derechos constitucionales y sepa si
verdaderamente se estn sancionado a los culpables.
9. Legtima la actividad de la Defensa.
10. Incrementa el poder de las partes, pues son ellas quienes conducen el
proceso, convirtiendo al Juez en un mero espectador.
11. Mejora notoriamente el ejercicio profesional, tanto en el discurso como en el
orden de las ideas.
Derivado de los puntos anteriores, es importante que el Juez de Control haga el
sealamiento a las partes que sean concretos en sus argumentaciones, a efecto
de evitar la monotona del debate, o que se empantane en argumentos que no se
relacionen con las actuaciones de la fase preliminar.
3. Sistematizacin del derecho de defensa
Con ente nuevo sistema de justicia penal se logra la sistematizacin del Derecho
de defensa pues:
1. Se produce informacin de alta calidad.
2. Se adoptan decisiones basadas en dicha informacin que se ventila en la
audiencia.
3. Se genera un entorno en que los sujetos puedan ejercer plenamente sus
derechos de manera pblica y abierta.
4. Resguardar la publicidad de las decisiones que se tomen.
5. Inmediacin: Contacto directo del Juez con las partes procesales.
6. Publicidad: Posibilidad que cualquier persona presencie las audiencias.
7. Contradictoriedad: Pleno debate entre las partes.
8. Dinmica: Interaccin entre los operadores.
4. Actividad jurisdiccional en la declaracin preliminar del imputado
Uno de los derechos que le asiste al imputado es su derecho a no declarar; es
decir, tiene como derecho el asilarse en su derecho a guardar silencio. La
declaracin del imputado constituye un mecanismo de defensa, pero a su vez se
presenta como una importante y legtima fuente de informacin para el Ministerio
Pblico en la medida que sea obtenida libre y voluntariamente.

49

El imputado siempre estar obligado a suministrar los datos que permitan su

identificacin personal y mostrar un documento oficial que acredite
fehacientemente su identidad. En caso de falsear en sus datos personales, puede
ser objeto de imposicin de medidas cautelares ms gravosas.
El imputado tendr derecho a no declarar o a declarar cuantas veces quiera,
siempre que su declaracin sea pertinente y no constituya una medida dilatoria del
proceso. En ese caso, deber apercibrsele e imponrsele una medida
disciplinaria. La declaracin del imputado slo tendr validez si es prestada
voluntariamente ante el Juez y asistido por su defensor.
En caso de que el imputado manifieste su derecho a declarar ante el Ministerio
Pblico, ste le formular imputacin y en audiencia pblica frente al Juez le har
saber detalladamente cul es el hecho que se le atribuye, con todas las
circunstancias de tiempo, lugar y modo de comisin, en la medida conocidas,
incluyendo aqullas que fueran de importancia para su calificacin jurdica, las
disposiciones legales que resultaren aplicables, y los antecedentes que arroje la
investigacin en su contra. Dicho sea brevemente: en el nuevo sistema de justicia
penal no existe la declaracin ministerial.
En ningn caso se requerir al imputado protesta de decir verdad, ni ser
sometido a ninguna clase de coaccin o amenaza, ni se usar medio alguno para
obligarlo, inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad, ni se le formularn
cargos ni reconvenciones tendientes a obtener su confesin. La confesin del
imputado debe ser lisa y llana, de lo contrario, ser objeto de nulidad.
Estarn prohibidas las medidas que menoscaben la libertad de decisin del
imputado, su memoria o la capacidad de comprensin y direccin de sus actos, en
especial, los malos tratos, las amenazas, el agotamiento, la violencia corporal, la
tortura, la hipnosis, la administracin de psicofrmacos, as como cualquier otro
medio anlogo que disminuya su capacidad de comprensin o altere su
percepcin de la realidad.
Las preguntas que se le formulen al imputado debern ser claras y precisas y no
estarn permitidas las capciosas. Se recomienda que en el interrogatorio se hagan
preguntas categricas en sentido positivo, a efecto de que el imputado narre los
hechos por si mismo.
La inobservancia de los preceptos relativos a la declaracin del imputado impedir
que sta se utilice en su contra, aun cuando l haya dado su consentimiento para
infringir alguna regla o utilizar su declaracin.
V. Vinculacin provisional a proceso
Una vez obtenida la declaracin del imputado, o que se haya reservado el derecho
a declarar, se proceder a discutir sobre el periodo judicial para el

50
pronunciamiento de la situacin jurdica, y por ende, de la medida cautelar
provisional.
1. Periodo judicial para el pronunciamiento de la situacin jurdica del
imputado
Presentada la imputacin inicial, y tomada la declaracin al imputado, el Juez de
Control convocar inmediatamente al imputado, para que manifieste si desea o no
aportar pruebas en el plazo de 72 horas, o de su ampliacin hasta 144 horas, o si
el Juez decidir en ese acto su situacin jurdica.
En el caso de que el imputado decida ofrecer pruebas para desvirtuar la
imputacin inicial, se procede a vincularlo provisionalmente por el tiempo que dure
la fase preliminar.
2. Vinculacin provisional con pronunciamiento de la medida cautelar
Una vez que el imputado ha manifestado que quiere el trmino de las 72 horas o
144 horas, se le da vista al Ministerio Pblico para que manifieste a lo que su
derecho convenga.
El Ministerio Pblico podr solicitar medida cautelar provisional cuya duracin es
el tiempo de la fase preliminar, para que el imputado garantice la comparecencia
en la audiencia de desahogo de pruebas en la fase preliminar.
Para la imposicin de una medida cautelar (provisional o definitiva) se deben
tomar en cuenta los siguientes elementos o caractersticas:
1. Instrumentalidad. Constituye el rasgo ms importante del Derecho
Procesal. El proceso no tiene un fin en s mismo, su objetivo es servir de
medio para la actuacin de la ley o derecho sustantivo. De la misma forma,
la medida cautelar est siempre subordinada a un fallo definitivo, incluso
cuando procede al proceso cautelado, siempre que existe en funcin del
fallo definitivo.
2. Provisionalidad. Las medidas cautelares son provisorias porque subsisten
mientras duran las circunstancias que las determinaron. Solicitada y
otorgada la medida cautelar antes de iniciarse el proceso definitivo o en el
transcurso de ste, debe caducar con la sentencia definitiva que acte el
derecho motivo de aqulla. 9 El carcter provisional de la medida, y por ende
del proceso cautelar, se encuentra regulado en el Cdigo de
Procedimientos, y contextualmente se sostiene que resuelto el proceso
principal en definitiva y de modo favorable al titular de la medida cautelar,
ste requerir el cumplimiento de la decisin, bajo el apercibimiento de
proceder a su ejecucin judicial. La ejecucin judicial se iniciar afectando
9

OTTOLENGHI, Mauricio A., Estudios de Derecho Procesal en honor a Hugo Alsina, Ediar S. A.
Editores, Buenos Aires, 1946, p. 513.

51
el bien sobre el que recae la medida cautelar. El carcter provisorio de una
medida cautelar se puede manifestar en el hecho de que su rechazo no
implica que no pueda nuevamente ser solicitada en el mismo expediente,
en el principal, en un cuaderno incidental o en un expediente autnomo.
3. Flexibilidad. Tambin se conoce como mutabilidad, y consiste en el hecho
de que las medidas cautelares pueden ser variadas a pedido del
demandante o titular de la medida, o sustituidas a solicitud del afectado.
Ramiro Podetti10 sostuvo que ninguna institucin procesal requiere ms
flexibilidad que la medida cautelar, a fin de cumplir con sus fines en forma
satisfactoria, sin ocasionar molestias o perjuicios que puedan evitarse. Por
ello, conforme a la dinmica del proceso, el desarrollo de las audiencias, la
actuacin de los medios probatorios, entre otras circunstancias, determinan
que la inicial apariencia del derecho invocado se intensifique o aminore, y
ello puede dar lugar a que se solicite la variacin de la medida cautelar,
adecundose as a la nueva situacin del derecho controvertido. La
extensin definitiva de la medida cautelar, por esta razn, es independiente
de la peticin inicial.
4. Contingencia. Las medidas cautelares cumplen con una funcin
asegurativa, sin embargo, es posible que dichas medidas cumplan con
creces su objetivo, circunstancia que se ve confirmada cuando se ampara
la pretensin cautelada y tramitada en el proceso principal. Asimismo,
puede igualmente suceder que la medida cautelar, amparada para
garantizar la eficacia de una decisin correspondiente a un proceso
principal, no pueda finalmente cumplir su propsito al declararse infundada
la demanda a la que deba asegurar.
Es importante adoptar una clasificacin tripartita de las medidas cautelares en el
nuevo proceso penal oral:11
1. Medidas que tienden al aseguramiento de la ejecucin forzosa, para
asegurar la reparacin del dao.
2. Medidas que persiguen el mantenimiento de un estado de cosas o la
seguridad e integridad de un bien, en tanto se esclarezcan los derechos de
los interesados (medidas para asegurar la paz) y las cadenas de custodia;
y,
3. Medidas que tienden a satisfacer necesidades primordiales o preservar el
dao a la persona o a los bienes.
Para efectos de la esta investigacin, se adicionan algunos comentarios: 12
10

PODETTI, Ramiro, Derecho Procesal Civil y Comercial, Tomo IV, Editorial EJEA, Buenos Aires,
1963, p. 25.
11
CONSTANTINO RIVERA, Camilo, Economa Procesal, Editorial Ma Gister, Mxico, 2006, p. 49
12
Ibdem. 47-51.

52

1. Existen medidas cautelares en los bienes y en las personas.

2. La situacin de urgencia es vital, en todo tipo de providencias.
3. La cautela es el fundamento esencial de la ejecucin.
4. Las providencias cautelares no pueden ser definitivas.
La medida cautelar debe imponerse de conformidad con el caudal probatorio que
obre en la carpeta de investigacin, es decir, entre mayores pruebas, mayor
gradualidad de la medida.
En el caso de la vinculacin provisional a proceso, la medida cautelar tiene una
duracin muy breve, pues al momento de la vinculacin definitiva (dentro de las 72
o 144 horas) deber existir otro pronunciamiento cautelar para dejar subsistente el
anterior o modificarlo.
VI. Desahogo de pruebas durante la fase preliminar
Dentro de las 72 o 144 horas siguientes, se deber celebrar la audiencia de
desahogo de pruebas dentro de la fase preliminar. nicamente se desahogarn
las pruebas que tengan ntima relacin con la imputacin formulada, siempre y
cuando se encuentren preparadas, de lo contrario, el Juez de Control declarar
que no es el momento procesal para interrumpir la continuidad del proceso.
1. La carga procesal de las partes para la preparacin de la prueba
Las partes procesales podrn desahogar pruebas en fase preliminar de acuerdo
con las siguientes limitaciones:
1. El Ministerio Pblico nicamente podr desahogar pruebas anticipadas,
siempre y cuando estn preparadas.
2. La defensa podr desahogar testimoniales, periciales y documentales,
siempre y cuando ya estn preparadas y sean congruentes con los hechos.
3. Tanto al Ministerio Pblico como la defensa tienen derecho de objetar,
refutar o aceptar el desahogo de la prueba.
4. Las pruebas se desahogan en el tiempo que no exceda de 72 o 144 horas,
de lo contrario, dicha prueba podr presentarse hasta el periodo judicial de
la investigacin.
2. La prueba anticipada y la prueba preconstituida

53
De conformidad con el Doctor Alfredo Dagdug, debido a la circunstancia de que
existen elementos que no pueden ser trasladados al momento de la celebracin
del juicio oral, deviene difcil desahogar la prueba sobre los mismos en el juicio
bajo la inmediacin del juez decisor. En tales supuestos, en los que la fugacidad
de los hechos impide la reproduccin probatoria en el juicio oral, se hace
necesario que con auxilio de la autoridad judicial se proceda al aseguramiento de
la prueba, ya sea practicndola directamente bajo la inmediacin del juez y con
estricta observancia de todo un conjunto de garantas, o ya sea asegurando las
fuentes de prueba para poderlas practicar con posterioridad ante el rgano
jurisdiccional. En el primer caso nos encontramos ante las llamadas pruebas
anticipadas, el segundo, en cambio, se trata de pruebas preconstituidas. 13
VII. Vinculacin definitiva a proceso
El auto de vinculacin a proceso producir los siguientes efectos: 14
1. Interrumpir el curso de la prescripcin de la accin penal;
2. Comenzar a correr el plazo judicial de investigacin;
3. El Ministerio Pblico perder la facultad de archivar temporalmente el
proceso.
Los elementos de prueba que sirvan como base para el dictado del Auto de
Vinculacin a Proceso y de las medidas cautelares, carecen de valor probatorio
por s mismos para fundar la sentencia, sin perjuicio de ser introducidos como
prueba en el juicio.
1. Citacin a las partes
Las partes debern estar presentes en la audiencia de vinculacin definitiva a
proceso, y se concretarn en su argumentacin, a cubrir los requisitos sealados
por el Artculo 19 Constitucional reformado. En caso de ausencia de alguna de
ellas, deber seguirse el siguiente procedimiento:
1. Ante la ausencia de Juez, la fase preliminar ser nula.
2. Si el Ministerio Pblico se ausenta, se sobreseer el asunto.
3. Si la defensa no va a la audiencia de vinculacin a proceso, se asignar un
abogado de oficio.
13

DAGDUG KALIFE, Alfredo, La Reforma Constitucional en Materia de Prueba Penal. Pasos hacia
delante en GARZON LPEZ, Diana Margarita y Camilo CONSTANTINO RIVERA, Las
transformaciones del Sistema Penal y la Seguridad Pblica y los Derechos Humanos?,
Universidad Autnoma de Sinaloa, Mxico, 2008, p. 191.
14
Cfr. Artculos 280 y 284 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

54
4. Si el imputado no asiste, necesariamente se debe justificar su ausencia y
no podr dejrsele sin representacin en la audiencia.
2. Argumentacin de las partes respecto a la vinculacin a proceso
En la audiencia, el Juez de Control conceder el uso de la palabra al Ministerio
Pblico para que exponga los cargos que presenta en contra del imputado y las
solicitudes que efecta ante el rgano jurisdiccional. Posteriormente, la defensa
del imputado, y ste personalmente, podrn manifestar lo que a su derecho
convenga.
En seguida, el Juez de Control escuchar el caudal probatorio que aporte el
imputado y que tengan relacin directa con el dictado del Auto de Trmino, y
someter a discusin las dems peticiones que los participantes planteen.
Concluida la audiencia y de considerar que existen Datos que establezcan el
Hecho Delictuoso, as como la Comisin o Participacin en su Comisin del
imputado, el Juez de Control dictar en la misma audiencia, la vinculacin a
proceso fundando y motivando su razonamiento. En caso contrario, decretar un
Auto de no Vinculacin a Proceso o Auto de Libertad por falta de elementos, sin
perjuicio de que el Ministerio Pblico vuelva a formular esa misma solicitud.
3. Pronunciamiento respecto a la vinculacin
Es importante que para la vinculacin a proceso, el Juez de Control siga la
siguiente estructura:
1. Los datos generales de la causa y de la persona a quien se le atribuya
algn comportamiento tpico.
2. La numeracin y el anlisis de los medios de prueba que obran en la causa.
3. El anlisis conforme al cual se acredite o desacredite el probable injusto
penal, la forma de intervencin delictiva y el grado de ejecucin respectivos.
4. En su caso, la apertura al periodo judicial de la investigacin.
El Auto puede ir en los siguientes sentidos:
1. Vinculacin a proceso, con o sin medida cautelar.
2. Auto de libertad por falta de elementos, cuyo efecto principal ser regresar
la Carpeta de Investigacin al Ministerio Pblico para que vuelva a formular
imputacin con ms datos.
El Auto que defina la situacin jurdica del imputado ser recurrible a travs de
apelacin.

55

VIII. Discusin de las medidas cautelares

Las medidas cautelares personales que pueden ser invocadas en la vinculacin a
proceso por el Ministerio Pblico, o contra-argumentadas por la defensa son las
siguientes:
1. La presentacin de una garanta econmica suficiente;
2. La prohibicin de salir del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito
territorial que fije el Juez;
3. La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o
institucin determinada, que informe regularmente al Juez;
4. La obligacin de presentarse peridicamente ante el Juez o ante la
autoridad que l designe;
5. La colocacin de localizadores electrnicos, sin que medie violencia o
lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado;
6. La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
7. La prohibicin de convivir o comunicarse con personas determinadas,
siempre que no se afecte el derecho de defensa;
8. La separacin inmediata del domicilio, cuando se trate de agresiones a
mujeres y nios o delitos sexuales y cuando la vctima conviva con el
imputado;
9. La suspensin de derechos;
10. Internamiento en centro de salud u hospital psiquitrico, en los casos en
que el estado de salud del imputado as lo amerite;
11. Prisin preventiva.
Cuando se solicite la medida cautelar consistente en prisin preventiva, no podr
imponerse alguna medida adicional. Asimismo, el arraigo es una medida cautelar
exclusiva para la materia de delincuencia organizada, y debe ser regulada por la
legislacin federal.
nicamente se impondr prisin preventiva en los siguientes casos: 15

15

Ibdem. Artculos 175, 181 y 184.

56
1. Que exista temor fundado de que el sujeto se pueda sustraer de la accin
de la justicia.
2. Que el sujeto pueda interrumpir u obstaculizar la continuacin del proceso,
o pretenda desvirtuar pruebas.
3. Para salvaguardar la integridad de la vctima, o
4. El sujeto sea procesado por delitos considerados graves, por el grado de
afectacin al bien jurdico tutelado.
La prisin preventiva se llevar a cabo en el establecimiento ms cercano a la
competencia de la jurisdiccin del rgano judicial encargado del asunto respectivo.
Cabe destacar que la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos hace
referencia a la prisin preventiva oficiosa en los delitos de delincuencia
organizada, homicidio, violacin, delitos graves que atenten a la seguridad de la
Nacin, secuestro y delitos contra el libre desarrollo de la personalidad.
Particularmente se considera que la propia Constitucin vulnera el principio de
presuncin de inocencia.
An cuando la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos contemple
la prisin preventiva oficiosa, el Juez de Control puede prescindir de sta cuando
la estime innecesaria e irracional, y no estar afectada de nulidad, pues el acto de
autoridad sera ms proteccionista que la Constitucin misma.
IX. Discusin del periodo judicial de la investigacin
El periodo judicial de investigacin es pronunciado por el Juez de Control una vez
que se ha vinculado a proceso a una persona, y sealada la medida cautelar,
conforme a los siguientes pasos:
1. El Juez de Control da vista a las partes para que manifiesten a lo que su
derecho convenga.
2. Atendiendo a las circunstancias concretas del hecho, las partes podrn
solicitar un plazo que no puede exceder de 2 meses si es un tipo penal
cuya pena no exceda de 2 aos de prisin, o de 6 meses, si la sancin
penal es superior a 2 aos de prisin.
3. El Juez de Control, una vez escuchada a las partes, decidir el tiempo
pertinente para pronunciarse en la duracin del periodo judicial de la
investigacin.
Cabe sealar que este periodo judicial es prorrogable a peticin de la defensa, o
del Ministerio Pblico, siempre y cuando se funde y motive la prrroga.

57
En el caso del Ministerio Pblico, el tiempo de la investigacin, incluyendo las
prrrogas, no podr excederse del mximo fijado por la ley procesal (2 meses o 6
meses).
Una vez discutido el periodo judicial de investigacin, el Juez de Control le da vista
a ambas partes para que manifiesten lo que a su derecho convenga, a efecto de
dar trmite a las peticiones formales.
Al cierre de la Audiencia, formalmente inicia el periodo judicial de la Investigacin y
la imposicin de medidas cautelares. Cabe sealar que la medida cautelar puede
ser revocada o modificada durante el periodo judicial de investigacin, siempre y
cuando se respete el principio de contradiccin procesal.

58

Captulo Cuarto: la Fase Intermedia del Proceso Penal Acusatorio

Sumario: I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia. 1. El proceso
abreviado. 2. La suspensin del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios. 3. El
sobreseimiento de la causa. II. Audiencia formal para formulacin de la acusacin. 1.
Presentacin de la Acusacin. 3. Vista a la defensa para contestacin de la Acusacin.
III. Audiencia intermedia. 1. Discusin de las defensas y excepciones. 2. Ofrecimiento
de pruebas de las partes. 3. Acuerdos probatorios. IV. Auto de apertura de Juicio Oral.

I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia

Transcurrido el plazo para la investigacin, el Ministerio Pblico deber cerrarla. Si
no declara cerrada la investigacin en el plazo fijado, el imputado o la vctima
podrn solicitar al Juez de Control que aperciba al Ministerio Pblico para que
proceda a tal cierre.
Transcurrido ese plazo sin que se cierre la investigacin, el Juez de Control
declarar extinguida la accin penal y decretar el sobreseimiento, sin perjuicio de
la responsabilidad del personal ministerial.
Practicadas las diligencias necesarias para la investigacin del hecho delictivo y
de sus autores o partcipes, el Ministerio Pblico declarar cerrada la investigacin
podr:16
1. Formular la acusacin;
2. Solicitar la aplicacin del proceso abreviado;
3. Solicitar la suspensin del proceso a prueba;
4. Solicitar el sobreseimiento de la causa;
5. Solicitar la conciliacin.
Recibida la solicitud, el juez la notificar a las partes y citar, dentro de las
veinticuatro horas siguientes, a la audiencia intermedia.
1. El proceso abreviado
En aquellos supuestos en los cuales el imputado reconoce haber cometido los
hechos, el debate puede ser innecesario, ello no quiere decir que se condene al
imputado tan slo en base a su confesin, sino que el reconocimiento de los
hechos reduce la posibilidad de que estos sean probados en el Juicio Oral, pblico
y contradictorio.17
16
17

Ibdem. Artculo 174.

Cfr. Artculo 387 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Chihuahua.

59
La ley procesal debe prever los beneficios que conlleva la confesin, y la figura del
imputado colaborador (en tratndose de delincuencia organizada).
2. La suspensin del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios
El imputado que no haya sido condenado por delitos dolosos, no tenga o haya
tenido otro proceso suspendido a prueba y no exista oposicin fundada del
Ministerio Pblico y de la vctima u ofendido, tiene derecho a que proceda la
suspensin del proceso a prueba a solicitud del imputado o del Ministerio Pblico
con acuerdo de aqul.
La suspensin del proceso a prueba podr solicitarse en cualquier momento hasta
antes de acordarse la apertura del juicio oral, y no impedir el ejercicio de la
accin civil ante los tribunales respectivos. Si efectuada la peticin de la
suspensin del proceso a prueba, no existiere la acusacin, se estar a los hechos
precisados en el auto de vinculacin a proceso o del reconocimiento con acuerdo
reparatorio o restitutorio del imputado.
La suspensin del proceso penal a prueba puede darse desde la Declaracin
Preliminar hasta antes del Auto de Apertura de Juicio Oral. Una vez que el asunto
es turnado al Tribunal Oral, los acuerdos reparatorios o restitutorios podrn tener
efectos en materia de reparacin del dao, pero no los beneficios que tena
implcita dicha suspensin.
3. El sobreseimiento de la causa
El Juez de Control decretar el sobreseimiento cuando:
1. El hecho no se cometi, no constituye delito o se encuentra excluido.
2. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado.
3. Agotada la investigacin, el Ministerio Pblico estime que no cuenta con los
elementos suficientes para fundar una acusacin.
4. Se hubiere extinguido la accin penal.
5. Una nueva ley, quite el carcter de ilcito al hecho por el cual se viene
siguiendo el proceso.
6. Que el imputado fallezca.
7. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal en el que
se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado.
II. Audiencia formal para formulacin de la acusacin

60
La vctima u ofendido podrn constituirse en acusadores coadyuvantes hasta la
fecha fijada para la realizacin de la audiencia intermedia o de preparacin del
juicio oral, y podrn realizar las siguientes actuaciones:
1. Sealar los vicios materiales y formales del escrito de acusacin del
Ministerio Pblico y requerir su correccin.
2. Ofrecer la prueba que estime necesaria para complementar la acusacin
del Ministerio Pblico.
3. Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el Juicio Oral y cuantificar
el monto de los daos y perjuicios.
4. Oponerse al proceso abreviado, cuando los beneficios al imputado causen
alguna afectacin a su persona.
Una vez que el Ministerio Pblico haya concluido con el periodo judicial de la
investigacin deber presentar la acusacin formal por escrito, y mandar a traer
al imputado para que reciba el escrito con los medios de prueba que sustente sus
pretensiones.
1. Presentacin de la Acusacin
La acusacin formal es el escrito mediante en el cual el Ministerio Pblico
manifiesta formalmente su decisin de perseguir la responsabilidad criminal del
imputado, y ello ocurrir cuando estime que existen elementos para acusar,
siempre que se hayan practicado las diligencias necesarias para la investigacin
del hecho punible y de sus partcipes.
El escrito de Acusacin tiene ciertas similitudes con un escrito inicial de demanda
civil, pues:
1. Se deben sealar todas las pretensiones punitivas y procesales.
2. Se debe hacer una narrativa cronolgica
circunstancias de modo, tiempo y lugar.

de

hechos,

ubicando

3. Se deben enumerar todos los elementos de conviccin que sustenten la

acusacin.
4. Se debe desarrollar un estudio dogmtico del delito, a efecto de proponer
una sancin penal.
5. Se debe fundar y motivar el hecho con hiptesis de Derecho.
6. Se deben establecer los puntos petitorios.

61
De conformidad con una parfrasis del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Chihuahua, el contexto del escrito de acusacin no cambia, pues se
deben atender los siguientes elementos:
1. La individualizacin de l o los acusados y de su defensor, es decir,
determinar claramente la persona sobre quien recaern los efectos de una
eventual sentencia definitiva, debiendo por lo dems coincidir la persona del
acusado con aquella que ha sido vinculada definitivamente al proceso en la
etapa de la investigacin.
2. La individualizacin de la vctima u ofendido, salvo que esto sea imposible
con el propsito de que puedan ejercer sus derechos.
3. El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades, as
como su calificacin jurdica Esta condicin debe relacionarse con el
principio de la congruencia en cuanto exige que la acusacin slo podr
referirse a hechos incluidos en la formulacin de la imputacin, aunque se
efecte una distinta calificacin jurdica. La descripcin fctica realizada por
el Ministerio Pblico en la formulacin de la imputacin es de gran
trascendencia, ya que contiene su teora del caso y determina los hechos y
personas respecto de los cuales puede posteriormente acusar.
4. La mencin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurrieren, an subsidiariamente de la peticin principal. Se trata de
una calificacin jurdica de las circunstancias del hecho, que producen el
efecto de agravar o disminuir la penalidad que en abstracto contemple la ley
penal.
5. La autora o participacin que se atribuyere al imputado.
6. La expresin de los legales aplicables tanto de normas sustantivas como
adjetivas que regulen la imputacin.
7. Los medios de prueba de que el Ministerio Pblico se propone producir en
el Juicio Oral. El propio Cdigo de Procedimientos reglamenta la forma en
que debe ofrecerse la prueba; del mismo modo se individualizar a los
peritos, indicando adems sus ttulos o calidades, anexando loas
documentos que lo acrediten, as como el informe del perito.
8. La pena que el Ministerio Pblico solicite y los medios de prueba relativos a
la individualizacin de la pena y los relacionados con la improcedencia, en
su caso, de sustitutivos de la pena de prisin o la suspensin de la misma.
9. El dao que, en su caso, se considere se haya causado a la vctima u
ofendido y los medios de prueba que ofrezca para acreditar ese dao.
10. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado.

62
3. Vista a la defensa para contestacin de la Acusacin
Presentada la acusacin ante el Juez de Control, ste dentro de las veinticuatro
horas siguientes debe dictar una resolucin disponiendo la notificacin de la
acusacin a todos los intervinientes y los citar a la audiencia intermedia o de
preparacin de Juicio Oral.
La defensa tiene un perodo no menor a veinte das ni despus de treinta das,
contados a partir de la fecha de notificacin.
Si la defensa no contesta, se tendr en sentido inacusatorio, sin embargo, pierde
la facultad de ofrecer pruebas de descargo, y su actuacin se limitar nicamente
al contrainterrogatorio de las pruebas del Ministerio Pblico.
Si la defensa contesta:
1. Confesando los hechos: se puede solicitar proceso abreviado.
2. Reconociendo los hechos con acuerdo reparatorio o restitutorio, se
solicitar la suspensin del proceso a prueba.
3. Si desconoce los hechos, puede oponer defensas y excepciones, y todo el
caudal probatorio que desvirte el objeto de la acusacin.
III. Audiencia intermedia
Si el acusado plantea excepciones de previo y especial pronunciamiento, el Juez
de Control deber abrir un debate sobre la cuestin. Asimismo, de estimarlo
pertinente, el juzgador podr permitir durante la audiencia la presentacin de
pruebas que estime relevantes para la decisin de las excepciones planteadas
sobre puntos concretos.
El Juzgador de Control resolver de inmediato las excepciones de incompetencia,
litispendencia y falta de autorizacin para proceder, si son procedentes.
Tratndose de las restantes excepciones (excepciones de previo y especial
pronunciamiento), el Juez de Control podr acoger una o ms de las que se hayan
deducido y decretar el sobreseimiento, siempre que el fundamento de la decisin
se encuentre suficientemente justificado en los antecedentes de la investigacin.
En caso contrario, dejar la resolucin de la cuestin planteada para la audiencia
del Juicio Oral.
Es importante sealar que las excepciones perentorias son las que sobreseen una
causa penal.
1. Discusin de las defensas y excepciones
El acusado podr oponer las siguientes excepciones procesales dilatorias:

63

1. La incompetencia, la cual necesariamente debe ser por declinatoria;

2. La litispendencia;
3. La cosa juzgada;
4. La falta de autorizacin para proceder penalmente o de algn otro requisito
de procedibilidad cuando la ley as lo exige;
5. La extincin de la accin penal.
Si el acusado no plantea las excepciones de cosa juzgada y extincin de la accin
penal para ser discutidas en la audiencia intermedia, la ley le permite hacerlo en la
audiencia de debate de Juicio Oral.
Asimismo la defensa puede ofrecer los medios de prueba relativos a la
procedencia de las excepciones y defensas relativas a la individualizacin de la
pena o a la procedencia de sustitutivos de pena de prisin o suspensin de la
misma.
2. Ofrecimiento de pruebas de las partes
En trminos del artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, se admitir como prueba todo medio que, en principio, a juicio del
Juez de Control pueda ser convincente, que no sea contrario a Derecho y que no
sea prohibido.
De estimarlo necesario, la autoridad judicial podr valerse de cualquier medio para
establecer la autenticidad de la prueba ofrecida.
Son pruebas prohibidas:
1. Toda clase de grabaciones que atenten contra la dignidad de las personas.
2. Los testigos respecto de los cuales se desconozca su identidad.
3. La confesin obtenida mediante coaccin.
4. Las que por su naturaleza quebranten los derechos fundamentales.
Igualmente se estimarn como prohibidas las pruebas, cuando no se tomen las
providencias necesarias para garantizar la estabilidad emocional de las personas,
en tratndose de confrontaciones y careos de las vctimas y victimarios.
No se podrn desahogar los medios de prueba que no hayan sido preparados por
las partes.

64

En su caso, se tendrn por desiertas las pruebas, cuando la representacin social,

de manera dolosa, no haya procurado los elementos necesarios para preparar los
medios de prueba.
Asimismo, el Juez de Control podr desechar las pruebas en los siguientes casos:
1. Por tratarse de pruebas (cualquiera sea su naturaleza) manifiestamente
impertinentes, esto es, que no tienen relacin con el objeto del juicio.
2. Por tratarse de pruebas que tienen por objeto acreditar hechos pblicos y
notorios, esto es, sucesos de la naturaleza por todos conocidos,
acontecimientos histricos relevantes y, en general, todos aquellos hechos
de los cuales tienen normalmente conocimiento las personas sensatas o
sobre lo que ellas se pueden informar en fuentes confiables.
3. Por estimar que es superabundante y dilatoria, tratndose de la prueba
testimonial y documental que tuviere por objeto acreditar los mismos
hechos o circunstancias que no guardan pertinencia sustancial con la
materia del juicio y produzcan en l efectos puramente dilatorios.
3. Acuerdos probatorios
Son acuerdos que celebran los intervinientes ante el Juez de Control, en la
Audiencia Intermedia, en cuya virtud dan por acreditados ciertos hechos, que no
podrn luego ser discutidos y a los cuales deber estarse en el Juicio Oral.
La labor del Juez de Control es fundamental, pues ser un control existente que
autorizar el acuerdo probatorio slo cuando lo considere justificado por existir
antecedentes de la investigacin que acrediten la certeza del hecho.
Los acuerdos son probatorios son obligatorios y siempre excluyen la posibilidad de
prueba. Puede ser omnicomprensiva la existencia de todo el hecho punible y la
participacin culpable, al slo efecto de que al Juez le quepa nicamente aplicar la
pena a esos hechos ya convenidos.
IV. Auto de apertura de Juicio Oral
El Auto de Apertura de Juicio Oral deber contener, cuando menos, los siguientes
elementos:
1. Sealamiento del Tribunal competente para conocer el Juicio Oral. 18

18

Cabe hacer el sealamiento que en el Nuevo Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado
de Mxico, aprobado el 26 de enero de 2009 contempla la figura del Juez de Resolucin (unitario)
en vez del Tribunal Oral (colegiado).

65
2. La indicacin de la o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las
correcciones formales que se hubieren realizado en ellas. Debe estar
narrado conforme a circunstancias de modo, tiempo y lugar.
3. Los hechos que se dieren por acreditados.
4. Las pruebas que debern producirse en el Juicio Oral y las que deban de
desahogarse en la audiencia de individualizacin de las sanciones y de
reparacin del dao. Asimismo deber sealarse el orden en que deban ser
desahogadas las pruebas.
5. La individualizacin de quienes debieren ser citados a la audiencia de Juicio
Oral, a efecto de que durante el periodo de preparacin de Juicio Oral
pueda garantizarse la comparecencia de los intervinientes del proceso.
6. La fijacin de la litis relacionada con la reparacin del dao.
El Auto de Apertura de Juicio Oral tiene los siguientes efectos procesales:
1. Extingue la posibilidad de la justicia alternativa con beneficios, pues slo
tendr efectos para la reparacin del dao, excepto en los tipos penales
perseguibles por querella, donde el perdn del ofendido aplica hasta antes
de la elaboracin del Acta de Juicio Oral.
2. Extingue la posibilidad de optar por un proceso abreviado, y sus beneficios
que conlleva.
3. Se fija la litis, y por tanto no puede adicionarse elementos de conviccin,
excepto las supervenientes.
4. Concluye la fase intermedia, y por tanto, la actividad jurisdiccional del Juez
de Control.

66

Captulo Quinto. El Juicio Oral Penal

Sumario: I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisin de pruebas. II. Celebracin del
Juicio Oral en ausencia del acusado. 1. Fase preliminar en el acto del Juicio Oral. 2.
Tcnicas de entrevista e interrogatorio. 2.1 Tcnicas de Contra Interrogatorio. 2.2
Tcnica de entrevista a los testigos. 2.2.1 La entrevista estructurada. 2.2.2 Entrevista
cognitiva. 2.2.3 La entrevista inferencial. 3 Teora del Caso. 3.1 La triloga de la teora
del caso. 3.2 El alegato de apertura. 3.3 El alegato de apertura de la defensa. 3.4 El
alegato de conclusin. 3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio. 4. Cuestiones que
pueden plantearse en la fase oral. 4.1 Competencia del rgano jurisdiccional. 4.2
Vulneracin de alguna garanta o derecho fundamental. 4.3 El previo y especial
pronunciamiento del Juez Oral. 4.4 Causas de suspensin del Juicio Oral. 4.5
Desahogo de los elementos de conviccin y la propuesta de practicarlos en el acto
oral. 5 Manifestaciones del acusado en la celebracin de la audiencia. III. Cierre de la
audiencia oral. 1. Conclusiones definitivas. 2. Informes orales. 3. Modificacin de las
conclusiones provisionales al formular las definitivas. IV. Acta de Juicio Oral. V. La
sentencia penal en un Juicio Oral. 1. Contenido de la sentencia. 1.1 Fundamentacin y
motivacin. 1.2 Mecnica de hechos. 1.3 Aplicacin del Derecho. 1.4 El
pronunciamiento judicial. 1.5 Individualizacin judicial de la sancin. 2 La cosa
juzgada.

I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisin de pruebas

En el da y la hora fijados, el Tribunal Oral se constituir para la audiencia de
debate. El Juez Presidente verificar la presencia de los dems jueces (secretario
y vocal), de las partes, de los testigos, peritos o intrpretes que deban participar
en el debate y de la existencia de las cosas que deban exhibirse en l, y lo
declarar abierto.
Cabe sealar que para efectos de organizacin estratgica, pueden haber 3
jueces titulares y 2 suplentes quienes debern estar presentes en la Audiencia de
Juicio Oral, a efecto de evitar la repeticin de un Juicio Oral en caso de que alguno
de los titulares se ausenten.
Luego el Juez Presidente advertir al acusado y al pblico sobre la importancia y
el significado de lo que va a ocurrir, indicar al acusado que est atento a aquello
que va a or y conceder la palabra al Ministerio Pblico y a la parte coadyuvante,
si la hubiere, para que expongan oralmente, en forma breve, clara y sumaria, las
posiciones planteadas en la formalizacin de la acusacin; acto posterior, el
Presidente le dar el uso de la palabra al defensor para que, si lo desea, indique
sintticamente su posicin respecto de los cargos formulados. A esto se le llaman
Alegatos de Apertura.
II. Celebracin del Juicio Oral en ausencia del acusado
Fijada la fecha y el acusado no est presente en el juicio por causa justificada, se
podr diferir la audiencia por un plazo no mayor a diez das. Si ocurre por causa

67
injustificada, podr revocrsele la medida cautelar e imponerle una ms gravosa,
incluyendo la prisin preventiva.
Cuando el acusado sea retirado de la Sala de Audiencia, deber estar presente su
defensor y ser quien presenciar todas las actuaciones de las partes. El acusado
que haya sido retirado de la audiencia podr escuchar la audiencia a travs de
medio tecnolgico en un anexo separado a la Sala.
1. Fase Preliminar en el acto del Juicio Oral
Inmediatamente despus de la exposicin de las partes, podrn ser planteadas
todas las cuestiones incidentales, que sern tratadas en un solo acto, a menos
que el Tribunal Oral resuelva tratarlas sucesivamente o diferir alguna para la
sentencia, segn convenga al orden del debate.
En la discusin de las cuestiones incidentales, slo se conceder la palabra por
nica vez a quien la plantee y a las dems partes, quienes podrn pronunciarse a
travs de quien los defienda o asesore.
2. Tcnicas de entrevista e interrogatorio
Es importante sealar que el principal medio de prueba de un sistema procesal de
naturaleza oral y adversarial es la evidencia testimonial. El Derecho Probatorio
contiene una serie de normas que regulan este fundamental medio de prueba,
definiendo las diferentes etapas de los interrogatorios de los testigos, el contenido
de las declaraciones y la objecin de los testigos que se presentan en los
procesos, ya que el fin ltimo es el descubrimiento de la verdad.
El testigo slo puede declarar sobre asuntos en los cuales tenga conocimiento
personal. Es importante demostrar que el testigo tiene el conocimiento personal
sobre la materia antes de que pueda continuar declarando, a efecto de objetarlo.
La declaracin de los testigos se tiene que presentar en vivo en los rganos
jurisdiccionales, y no por medio de un documento como en materia procesal civil,
para garantizar el careo y los contra interrogatorios. En el caso de que el testigo
est exceptuado para presentarse a declarar, lo podr hacer a travs de videoconferencia y por escrito, aunque no podr constituirse como prueba principal,
sino complementaria.
Es importante que las partes lleven a cabo un interrogatorio directo o primer
interrogatorio de un testigo sobre una materia no comprendida dentro del alcance
de un interrogatorio previo de ese testigo. Esto significa que es el primer
interrogatorio a que es sometido un testigo que es llamado a declarar por una de
las partes. Como generalmente la persona fue incluida como testigo en el proceso
por la parte que lo llama a declarar porque potencialmente puede aportar prueba
pertinente para establecer las alegaciones de esa parte.

68
Durante el interrogatorio directo el abogado no le puede hacer preguntas
sugestivas al testigo, es decir, el abogado no puede hacer preguntas que lleven
implcitamente la respuesta, de lo contrario sern objetadas por la parte contraria.
Ante una pregunta formulada tan sugestivamente, el testigo lgicamente dara una
respuesta afirmativa, tal y como pretende el abogado que la formula. El abogado
de la parte contraria debe objetar la pregunta inmediatamente antes de que el
testigo la conteste.
2.1 Tcnicas de Contra Interrogatorio
La meta esencial en la tcnica del contra-interrogatorio es el control del testigo, o
la ubicacin del testigo en la realidad material.
Como mnimo cada pregunta en el contra-interrogatorio debera tener todas y cada
una de las siguientes caractersticas:
1. Cortas.
2. Sugestiva.
3. Afirmativa.
4. Categrica y firme.
Existen una serie de preguntas que otorgan el control sobre el dicho del testigo, y
para ello es necesario seguir los siguientes puntos:
1. Usar preguntas progresivas.
2. Formular preguntas en secuencias para impacto.
3. Emplear preguntas en secuencias para la oblicuidad.
4. Utilizar preguntas en secuencia para compromiso.
5. Cree un Cerco Conceptual de la siguiente forma:
a) Un lado consistir en las propias admisiones previas de acciones.
b) Otro estar formado los hechos innegables.
c) El tercero, estar basado en la plausibilidad del sentido comn.
d) Escuche al Testigo e insista en una Respuesta. 19
19

VAZQUEZ, GONZLEZ DE LA VEGA, Cuauhtmoc y Erika BARDALES LAZCANO,

Simplificacin de los Procedimientos Penales en Mxico, Instituto Nacional de Ciencias Penales,

69

2.2 Tcnica de entrevista a los testigos

Los testigos, son "libremente interrogados. Pueden ser libremente repreguntados
por la parte que no lo propuso, aun sobre temas que no haya sido materia de
interrogacin por la parte proponente, siempre y cuando sean objeto de los hechos
que se investigan.
El registro de los testimonios se efecta mediante actas que informan lo que el
testigo ha dicho, o lo que se ha interpretado que ha sido dicho. Si bien se permite
a la lectura posterior para su control, las correcciones son poco frecuentes y
motivadas por la intervencin formal o informal de partes y abogados.
La tcnica de interrogatorio consiste en una preguntas preliminares conocidas
como "las generales de la ley", indagando los datos del testigo, su relacin con las
partes, y la existencia de intereses en el resultado del proceso. La veracidad es
controlada mediante la repregunta cruzada y por la intuicin del Juez o quien lo
sustituya, en general un funcionario, el mismo que a la vez redacta el acta.
El testimonio consiste, en la declaracin del testigo de lo que ha sido materia de
percepcin a travs de sus sentidos, vinculada con los hechos dilucidados en el
proceso. Esta percepcin del testigo se encuentra sujeta a influencias que la
distorsionan, algunas de naturaleza intrnseca y otras extrnsecas.
Las tcnicas que se utilicen para la recuperacin de lo registrado en la memoria
del testigo han tener relevancia para conservar el contenido, considerando que el
tipo de valuacin as como el lenguaje utilizado para tomar la declaracin afectan
la exactitud del testimonio.
Existe una diferencia entre el relato espontneo y el obtenido por interrogatorio. El
primero, en el caso de descartar mendacidad, resulta ms vivo y menos
deformado que el obtenido bajo interrogatorio, con el defecto de ser incompleto e
irregular, en razn que el sujeto no se extiende uniformemente en su explicacin,
interpolando muchos conceptos sin relacin con el hecho investigado.
2.2.1 La entrevista estructurada
La entrevista se encuentra organizada con el objetivo de obtener el mximo
recuerdo con el mnimo de contaminacin. En un primer paso, el entrevistador
formular preguntas abiertas, con menos grado de conduccin del interrogatorio,
para luego ir en progresin, incorporando preguntas ms especficas.
El objetivo inicial de una entrevista estructurada es obtener un relato espontneo,
antes de utilizar las preguntas ms especficas. El relato libre es provocado por
preguntas tales como "Por favor, describa con la mayor cantidad de detalles
(en prensa), Mxico, 2009.

70
posibles, todo lo que usted recuerde que haya sucedido en el evento del que usted
ha sido testigo". Luego de este primer paso, se invita al sujeto a ahondar en los
detalles, mediante la introduccin de preguntas con final abierto.
Estas preguntas tienen bsicamente la misma estructura pero referida a un
determinado participante en el hecho. As una pregunta tpica sera "Por favor,
describa usted con la mayor cantidad de detalles posibles, todo lo que recuerde
sobre el hombre que se encontraba dentro del automvil". Los entrevistadores han
sido entrenados para utilizar solo la terminologa y los detalles que hayan sido
introducidos por el testigo, a fin de evitar la introduccin de nuevo material en la
deposicin" Luego, mediante preguntas especficas se trata de sondear
exhaustivamente los detalles y clarificar los mismos.
La ltima fase consiste en solicitar al testigo que relate nuevamente la totalidad de
los hechos.
2.2.2 Entrevista cognitiva
La Entrevista Cognitiva est basada en procesos cognitivos y agrupa las
siguientes operatorias:
1.

La restauracin del contexto: Se trata de instar al testigo a percibir

tanto las vivencias personales del testigo al momento del hecho, es decir
sus propios sentimientos, sensaciones internas, corporales, emocionales,
pensamientos, y las circunstancias de percepciones externas al sujeto tales
como sonidos, olores, temperatura, posicin en el espacio.

2.

Recuperacin de detalles: Se invita al testigo a expresar todo lo

que recuerde y le venga a la memoria sin excluir cosa alguna por ms
pequea o absurda que le parezca. Se consiguen as detalles perifricos,
los que normalmente son omitidos en el relato libre derivado de preguntas
abiertas. Se obtiene as una primera versin testimonial.

3.

Relato desde diferentes perspectivas: Se basa en el principio que

uno recuerda con mayor facilidad lo percibido desde su perspectiva o
aquella con la que se identifica. Al hacer variar la perspectiva, por ejemplo
que el sujeto relate el hecho desde la perspectiva de otro participante, (la
vctima, otro agente activo o pasivo en el hecho etctera) emergern
detalles y circunstancias no recordadas desde la propia perspectiva.

4.

Narracin de los hechos desde diferentes puntos de partida: Se

basa en el principio que siempre se recuerda el modelo mental de una
determinada situacin que la situacin en s misma (script). Estos modelos
mentales se construyen con conductas que se repiten, es decir "rutina" de
conducta que generan estos modelos. A fin de procurar un dejar en
suspenso estos modelos, se pide al testigo que comience la accin a partir

71
de determinado momento o bien invirtiendo el orden temporal (Por ejemplo,
desde el final hacia el comienzo).
2.2.3 La entrevista inferencial
Se trata de una elaboracin de las tcnicas utilizadas en la Entrevista Cognitiva
tendiente a operar como herramienta para la discriminacin de los testimonios
deshonestos.
La Tcnica de Entrevista Inferencial est vinculada a la memoria, intentando una
exhaustiva rememoracin aparejada con preguntas inferidas, que tienden a
promover un profundo (como contrario a superficial) proceso que facilite un
completo y preciso recuerdo.
La evaluacin de las respuestas se funda en cuatro criterios:
1. Coherencia.
2. Longitud de las respuestas.
3. El nmero de diferentes palabras utilizadas dividido el total de palabras que
constituyen lo declarado.
4. Evasivas verbales.
La presencia de falta de coherencia, alusin a falta de memoria seguida de
recuerdo, maniobras verbales elusivas, tales como interjecciones, respuestas
preguntas y disminucin en la longitud de la declaracin indicaran una baja
calificacin de credibilidad.
3 Teora del Caso
Las tcnicas de audiencia toman sentido en la medida en que se comprenden
como actos de comunicacin, en lo especfico de los actos de habla. 20 Estas
tcnicas son un sistema de mediacin que nos permite construir la realidad.
En el debate oral, dentro del procedimiento penal, cada participante posee una
identidad especfica y un rol determinado, que lo diferencia a travs de escenarios
y smbolos. El rol del defensor, dentro de este sistema de comunicacin, debe ser
el de constituirse en garante de la presuncin de inocencia para el imputado,
velando en todo momento por el respeto a los derechos fundamentales de ste 21.
Claus Roxin, seal:
20

SEARLE, John, Speech acts: An essay in the philosophy of languge. Actos de habla, Traduccin
de Luis M. Valds Villanueva. Editorial Ctedra. Madrid 1990.
21
Este debe ser el fundamento y lmite de la defensa, y el Juez, desde esta perspectiva debe
estudiar y valorar su actuacin. El Juez debe comprender qu persigue cada participante en su
intervencin, para poder hacer una valoracin ms objetiva.

72

El defensor, por una parte, cumple una tarea pblica, debido a que l en el contexto
fctico hace valer la presuncin de inocencia y adems garantiza y vigila en sentido
jurdico la legalidad formal del proceso. El Estado tiene un inters en ambas tareas si
pretende ser reconocido como estado de derecho y el defensor sirve a este inters. 22

El Ministerio Pblico, al acusar a una persona por alguna conducta tipificada como
delito, debe cuidar el principio de legalidad, pues es contradictorio que en vista de
velar por el orden pblico, viole lo establecido por el propio sistema jurdico.
Al referirse a la teora del caso en el sistema preponderantemente acusatorio y
oral, se trata de la adecuacin que debe existir entre los hechos y una norma
jurdica con base en los elementos de conviccin obrados en la causa.
La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se
tiene noticia de los hechos y se va a ir perfeccionando, en la medida en que
obtengan fuentes de prueba. Una teora del caso bien estructurada debe ser:
sencilla, lgica, creble y flexible.
3.1 La triloga de la teora del caso
En la teora del caso, se debe contar con los siguientes elementos:
1. Hechos narrados cronolgicamente.
2. Pruebas enumeradas metodolgicamente.
3. Normas o hiptesis de derecho.
Los componentes de una slida teora del caso deben contar con estos tres
elementos, la ausencia de alguno de ellos rompe el esquema. La adecuacin de
los hechos a la norma jurdico-penal y el soporte de los mismos por medio de los
elementos de conviccin conforman el sistema del caso; 23pues si existieran
hechos que no son relevantes penalmente, entonces se est ante un caso de
atipicidad, o si no se tiene pruebas, el Ministerio Pblico no podr formular
imputacin, y por ende no podr acusar.
Las partes comunicarn a travs del lenguaje oral, la teora del caso para
transmitir la realidad fctica. El Ministerio Pblico o la defensa debern entonces
observar las siguientes tcnicas:
22

ROXIN, Claus, Pasado Presente y Futuro Derecho Procesal Penal. Traduccin de Oscar Julin
Guerrero. Instituto de Estudio de Ministerio Pblico, Procuradura General de la Nacin. Bogot,
Colombia, 2004, p. 41.
23
Los hechos son tomados del entorno, para luego adecuarse a la norma penal que deriva en la
resolucin sancionadora o absolutoria del juzgador. Los participantes deben tener la habilidad de
construir su verdad de manera coherente con el mundo exterior, para derivar en su caso en un
proceso de enlace entre hechos y consecuencia jurdica.

73
1. Seleccionar del mundo real los hechos relevantes a partir del criterio
normativo.
2. Escoger los medios cognitivos adecuados para establecer uno por uno los
aspectos de la realidad que interesa para el caso.
3. Diferenciar correctamente cada momento al hacer la narrativa de los
hechos.
4. Manifestar en que norma se describe cada accin.
5. Explicar los medios de conocimiento que establecern la mecnica de esos
hechos.
3.2 El alegato de apertura
El alegato de apertura en el Juicio Oral se debe construir sobre la teora del caso.
Es fundamental presentar los hechos al Tribunal Oral con una adecuacin al tipo
penal, los elementos de conviccin que demuestran los hechos y cierran con una
primera peticin. Este alegato de apertura aborda tres aspectos fundamentales:
1. Qu hechos ocurrieron?
2. En qu norma jurdico-penal encuadran esos hechos?
3. Cul es la consecuencia jurdico penal de esa conducta?
En el sistema acusatorio, durante el debate oral, el Ministerio Pblico comienza
con el alegato de apertura y plantea la acusacin. Posteriormente la defensa hace
lo propio.24
Las partes, atendiendo a su inters jurdico, anunciarn las pruebas de manera
metodolgica para que se practiquen en ese orden, y deben dirigirse a probar
cada una de las premisas que constituyen el supuesto de hecho y de la norma
penal, con el propsito de preparar el alegato de cierre, en el que se concluye que
se pudo o no haber demostrado el hecho.
En el sistema acusatorio, el Tribunal Oral no puede suplir ninguna deficiencia, 25
por ello el alegato de apertura debe contener todos los elementos que puedan
expresar una teora del caso final. Respetando el principio de igualdad, el Tribunal
24

Ambos sujetos procesales se deben apoyar en la teora del caso; de no hacerlo y presentarse de
manera improvisada con poca preparacin del caso, traera consecuencias irreparables para la
causa, pues no se podra motivar en el Juez ese nimo de convencimiento de los argumentos
planteados. BINDER, Alberto, Introduccin al Derecho Procesal, Editorial Depalma, Bueno Aires,
1999, p. 21.
25
Principio dispositivo del proceso, tratado por ALSINA, en CONSTANTINO RIVERA, Economa
Procesal, Op. Cit., p. 70.

74
Oral tiene limitaciones para ordenar pruebas de oficio. Tampoco puede suplir la
adecuacin de los hechos a la norma; asimismo, la narracin de los hechos
tampoco puede ser modificada por el Tribunal.26
Cabe destacar que el sistema acusatorio puro tiene los siguientes puntos de
discusin:
1. El Juez, al ser un simple espectador, no podra subsanar los errores
fundamentales que las partes procesales cometan en su actuar, y por tanto,
generara una inseguridad jurdica. De ah que la doctrina prev el principio
de suplencia de la deficiencia de la queja.
2. Si el Juez no ordenase las pruebas para mejor proveer, dejara en estado
de indefensin a la parte ms desprotegida, y no atendera a cuestiones de
orden pblico, sino a intereses particulares.
3. La estricta disposicin de las partes en el proceso genera que una de ellas,
con mayor infraestructura presupuestal, pueda llevar a cabo un mayor
nmero de diligencias que la otra, para favorecer su inters jurdico. 27
Derivado de los anteriores puntos, se desprende la postura de que no existen
sistemas puros sino preponderantes que correspondan, ya sea en el fondo o en
la forma, con los principios fundamentales de dichos sistemas. En el caso concreto
de la reforma mexicana, an con las modificaciones realizadas en la Constitucin,
prevalecen ciertas instituciones de carcter inquisitivo, precisamente en el rgimen
de excepcin en materia de delincuencia organizada.
3.3 El alegato de apertura de la defensa
Si las partes difieren en la adecuacin de los hechos, se debe buscar el momento
para manifestar el tipo de encuadramiento que considera adecuado al caso, para
convencer y persuadir al juzgador con los argumentos de su inters.

26

Al hacerlo estara suponiendo acontecimientos y dejara al azar la posibilidad de demostracin

por medio de los medios de prueba.
27
El tiempo que se requiere para preparar un Juicio Oral con una correcta teora del caso, es
mucho ms comprometedor y profesional de lo que actualmente se hace en la prctica; esta es
una de las principales razones por las cuales existen varios detractores al cambio en el sistema
penal. En distintos foros del sistema acusatorio que se han celebrado en la Repblica Mexicana, en
los cuales he tenido la oportunidad de participar, me he encontrado con jueces, defensores,
ministerios pblicos, pero especialmente litigantes que se oponen al cambio, Claro! a muchos de
ellos no les conviene salir de su rea de confort pues ya tienen el camino andado, conocen la
mecnica, tienen los formatos en sus computadoras del despacho y slo cambian los datos para
despus, enviar a los pasantes a las audiencias, o en el mejor de los casos, prepararlas en el
trayecto de la oficina al juzgado. La realidad del cambio consiste en dedicar ms trabajo y de mejor
calidad, para preparar una brillante teora del caso, situacin que les aterra. VAZQUEZ GONZLEZ
DE LA VEGA, Cuauhtmoc, Hacia el cambio de paradigma en los procedimientos penales, en
Revista Itercriminis, Tercera poca, Nmero 3, Enero-Febrero, INACIPE, Mxico, 2006, p. 151.

75
Cuando el defensor estime insuficientes los medios de prueba del Ministerio
Pblico para probar la responsabilidad de su cliente, o que son pruebas ilegales o
prohibidas, estratgicamente, habiendo analizado su teora del caso, debe buscar
el mejor momento para indicar los datos que acrediten su inters jurdico.
La defensa tambin puede enfocarse a plantear los hechos de otra manera distinta
a la del Ministerio Pblico, a fin de justificar alguna excluyente o atenuante de
responsabilidad penal, o incluso que su cliente no particip en esos hechos
probablemente considerados como delito.
Las pruebas deben ser ofrecidas y desahogadas de acuerdo a la estrategia
planteada en la teora del caso, con la finalidad de desvirtuar el punto de
referencia tomado por el Ministerio Pblico.
3.4 El alegato de conclusin
El alegato de conclusin consiste en los argumentos que se presentan al final del
debate. Es la ltima oportunidad que tiene las partes para exponer su teora y
crear el convencimiento en el Tribunal Oral. Cada uno de los jueces, en trminos
de la sana crtica, valorar las pruebas ofrecidas, as como las conclusiones. 28
Primeramente, el Ministerio Pblico expone los alegatos sobre la responsabilidad
del acusado con argumentos relativos al anlisis de la prueba, demostrando la
adecuacin de la conducta a las categoras jurdico-penales. 29
Una vez concluidos los alegatos del Ministerio Pblico, la Defensa formular sus
argumentos, fortaleciendo el principio de contradiccin, a fin de mostrar una
propuesta de valoracin de la prueba, desde el enfoque de su planteamiento; en
este sentido, se busca la no-encuadracin de la conducta en las categoras
jurdico-penales.30
El alegato de conclusin, para que sea eficaz debe tener correspondencia con el
escrito de acusacin (o contestacin), as como con el alegato de apertura, a
efecto de tener una claridad al momento de argumentar.
3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio
Existen diferentes clases de preguntas a utilizar en el juicio oral:

28

DORANTES TAMAYO, Luis, Teora del Proceso, 9 Edicin, Porra, Mxico, 2003 p. 59.
QUINTINO ZEPEDA, Rubn, Dogmtica penal para principiantes, Editorial Ma Gister, Mxico,
2006, p. 7.
30
Durante la capacitacin de fiscales y defensores en la teora del caso, se deber resaltar que el
alegato de conclusin no es un simple resumen de las pruebas; esto es un grave error, pues el
cierre del debate debe ser la parte mejor trabajada de la teora del caso. FALCN, Enrique y Jorge
ROJAS, Cmo se hace un Alegato, Editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1994, p. 110.
29

76
1. Narrativas: El interrogador hace una descripcin detalla da de determinadas
circunstancias, y dentro de ese dilogo formula un cuestionamiento.
2. Abiertas. El interrogador realiza cuestionamientos de manera categrica,
precisa y concisa, para que el interrogado responda de manera amplia.
3. Cerradas. El interrogador formula una cuestin con el propsito de obtener
una respuesta concreta, y que no d lugar a dudas. En el Derecho procesal
civil se llaman posiciones.
4. Seguimiento. Las preguntas tienen una seriacin. Regularmente se aplica
en materia psicomtrica.
4. Cuestiones que pueden plantearse en la fase oral
En el Juicio Oral se resolvern todas aquellas posiciones respecto a la declaracin
de culpabilidad y la individualizacin judicial de la pena, a travs de los medios de
prueba que deban ser desahogados.
El Tribunal Oral decidir sobre la culpabilidad del Acusado y, si la decisin habilita
la imposicin de una pena o medida de seguridad, fijar da y hora para la
prosecucin del debate sobre esta ltima cuestin.
Para la decisin sobre la culpabilidad, regirn las normas que regulan una
sentencia.
4.1 Competencia del rgano jurisdiccional
Para que sea competente un Tribunal Oral, deben atenderse a las siguientes
circunstancias:
1. Que los Jueces Orales sean distintas personas al Juez de Control.
2. La competencia del Tribunal Oral haya sido declarada en el Auto de
Apertura de Juicio Oral.
3. Que no tengan impedimentos subjetivos que afecten la Independencia
Funcional de Juzgador.
4. Que el Tribunal Oral desconozca el asunto y que no tenga contacto con
alguna de las partes sin audiencia de la otra.
5. Que el Tribunal Oral cumpla con el fuero, derivado de la competencia:
materia, cuanta, grado y territorio.
En el caso de que un Tribunal Oral sea incompetente, sern nulas las actuaciones,
y podr invocarse a travs del Recurso de Casacin.

77

Una vez presentadas las partes ante el Tribunal Oral, y hasta el pronunciamiento
judicial definitivo, no existen recursos procesales que puedan dilatar o interrumpir
el proceso.
4.2 Vulneracin de alguna garanta o derecho fundamental
Si en la Audiencia de Juicio Oral se incumple con algn principio rector del
proceso previsto en el Artculo 20, Apartado A de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, el juicio ser nulo y ser objeto de responsabilidad en
contra del juzgador.
Cabe hacer el sealamiento que de los principios rectores del sistema penal
previstos por la Constitucin, la publicidad es el nico que tiene determinadas
excepciones:
En tratndose de personas menores de edad, no existe un tratamiento especial
para que stas se mantengan estables emocionalmente en las diligencias. Uno de
los derechos fundamentales que tiene el menor de edad es precisamente su
intimidad.
No puede aplicarse el principio de publicidad procesal en sentido lato, de ah que
se deben limitar el nmero de personas que intervengan en una audiencia, donde
comparecen menores de edad.
En los casos en que se trate de un delito contra el libre desarrollo de
la personalidad, o contra la libertad sexual, o cuando en el proceso
sea sta atacada, la audiencia tendr lugar a puerta cerrada, sin que
puedan entrar al lugar en que se celebre ms que las personas que
intervienen oficialmente en ella.
Se podr limitar la publicidad de las audiencias, cuando vaya en
contra de la integridad fsica y emocional de la persona menor de
edad; donde podrn intervenir nicamente las personas con
inters legtimo, a juicio del juzgador.
La persona menor de edad tiene derecho a que se evite su publicidad indebida,
que el proceso de difamacin lo perjudique y respetndose su derecho a la
intimidad, castigando penal y civilmente a sus autores. En este caso nio o
adolescente tiene derecho a exigir la reparacin e indemnizacin pecuniaria por s
o por medio de sus representantes legales.
Asimismo, el sometimiento a constantes pruebas es improductivo y angustiante
para un nio o una nia.

78
La persona menor de edad, lo que suele interpretarse desde la lgica y objetividad
del mundo adulto como contradiccin, no es tal si se lo interpreta desde la
realidad y habilidades cognitivas propias de la infancia.
La forma de procesar y transmitir informacin de un nio/a no es igual a la de un
adulto, y el sistema actual no contempla sus caractersticas particulares, y por lo
tanto, no es una herramienta adecuada para obtener informacin vlida.
La repeticin del testimonio, al igual que la exagerada extensin en el tiempo de
los procesos, favorece la incorporacin de informacin nueva y la modificacin de
la informacin existente, contaminando a su vez el recuerdo y dificultando la
credibilidad.
La intervencin de la persona menor de edad deber ser la estrictamente
indispensable, para evitar cualquier situacin de incertidumbre o cansancio mental
que se le pudiera generar, por audiencias prolongadas y sin sentido.
4.3 El previo y especial pronunciamiento del Juez Oral
El previo y especial pronunciamiento del Juez Oral se har nica y exclusivamente
en tratndose de excepciones de Cosa Juzgada y Extincin de la Accin Penal, y
nicamente suspendern los efectos de las medidas cautelares y la vista a
sentencia definitiva.
Las dems pretensiones de dilacin del proceso sern improcedentes, y se
resolvern en la sentencia definitiva.
Desde el inicio de la Audiencia Principal, hasta el final, no proceder recurso
ordinario alguno, sino hasta la Sentencia Definitiva.
4.4 Causas de suspensin del Juicio Oral
La audiencia se podr suspender por nica vez y por un plazo mximo de diez
das, slo en los casos siguientes:
1. Resolver una cuestin incidental que no pueda, por su naturaleza,
resolverse inmediatamente;
2. Practicar algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso cuando una
revelacin inesperada torne indispensable una investigacin suplementaria,
siempre que no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos
sesiones;
3. No comparezcan los testigos, peritos o intrpretes, deba practicarse
una nueva citacin y sea imposible o inconveniente continuar la audiencia
hasta que ellos comparezcan, incluso coactivamente;

79
4. Algn Juez, el acusado, su defensor, el acusador coadyuvante o su
representante, o el representante del Ministerio Pblico se enfermen a tal
extremo que no puedan continuar interviniendo en la audiencia; a
menos que, con excepcin de los jueces y el imputado, puedan ser
reemplazados inmediatamente o el Tribunal se hubiere constituido, desde la
iniciacin de la audiencia de juicio, con un nmero superior de jueces que el
requerido para su integracin, de manera que los suplentes pasen a
integrar el tribunal y permitan la continuacin de la audiencia de juicio. La
regla regir tambin para el caso de muerte o incapacidad permanente de
un Juez o las partes;
5. Alguna catstrofe o algn hecho extraordinario torne imposible su
continuacin. El tribunal decidir la suspensin y anunciar el da y la hora
en que continuar la audiencia; ello valdr como citacin para todas las
partes.
La audiencia de Juicio Oral podr suspenderse por razn de la hora, y por acuerdo
de todas las partes procesales, sin embargo deber continuar al da siguiente.
4.5 Desahogo de los elementos de conviccin y la propuesta de practicarlos
en el acto oral
La audiencia de desahogo de pruebas deber llevarse a cabo de la siguiente
forma:
1. El Juez Presidente verificar la comparecencia de las partes antes del inicio
de la audiencia.
2. Las declaraciones de las personas se harn con grabacin audiovisual.
3. Las pruebas periciales debern prepararse con anticipacin, para que los
peritos rindan su dictamen y lo ratifiquen de manera oral en la audiencia.
4. Las confrontaciones se harn inmediatamente despus de la toma de
declaracin a las partes y sern videograbadas.
5. Las partes podrn replicarse entre s y objetar el contenido de las pruebas.
6. Los documentos impresos se desahogarn por su propia naturaleza, y cada
parte podr manifestar un pequeo extracto, a fin de que quede constancia
de cada prueba.
7. La inspeccin judicial se llevar a cabo en una diligencia distinta, pero
siempre dentro del periodo de desahogo de pruebas.

80
Cuando a consideracin del Juzgador los medios de prueba sean notoriamente
improcedentes o infundados, apercibir a las partes para que en ese acto
justifiquen la finalidad de sus pruebas.
En la audiencia de desahogo de las pruebas se limitarn las actuaciones de los
medios de comunicacin.
Los testigos presenciales estn obligados a declarar con relacin a los hechos
investigados, excepto las personas menores de doce aos de edad. Las preguntas
que formulen las partes debern guardar relacin con los hechos investigados.
El Tribunal Oral desechar las preguntas que sean objetadas por inconducentes
para los fines del proceso legal. En todo caso el testigo dar razn de su dicho.
El testigo menor de edad declarar de viva voz, sin que le sea permitido leer
respuesta alguna. Para la obtencin de su testimonio, debern seguirse los
lineamientos que siguen:
1. Se le tomar su declaracin previa exhortacin para que diga la verdad de
los hechos.
2. Deber estar asistido por su representante.
3. En los casos exigidos por la Constitucin, no deber estar presente el
Acusado.
4. La declaracin deber ser grabada por audio y video.
5. La prueba testimonial deber ser desahogada despus de la declaratoria de
la vctima u ofendido.
Slo las partes podrn asistir a la diligencia de desahogo de la prueba testimonial,
excepto cuando el testigo sea ciego, sordo o mudo, ignore el castellano, o sea
menor de doce aos de edad, casos en los cuales, el testigo deber estar asistido
de alguna persona la auxilie.
5 Manifestaciones del acusado en la celebracin de la audiencia
Despus de la lectura de la acusacin o resueltas las cuestiones incidentales, el
Juez Presidente dar oportunidad al propio acusado para que se exprese acerca
de los hechos a que se le dirige.
Conducir un breve interrogatorio de identificacin y le explicar, con palabras
claras y sencillas, el comportamiento concreto que se le atribuye. Luego le
advertir que puede abstenerse de declarar, sin que esa decisin, por s misma,
provoque algn indicio en su contra, y que la audiencia continuar aun si l decide
no pronunciarse sobre la acusacin.

81

Si el acusado resuelve declarar, el Juez Presidente le permitir que l manifieste

libremente cuanto tenga por conveniente sobre la acusacin, para luego permitir el
interrogatorio del Ministerio Pblico, el acusador coadyuvante si lo hubiere, y del
defensor. El acusado se puede negar a contestarle al Ministerio Pblico y al
coadyuvante.
Cuando en la declaracin o el interrogatorio se advierta que el acusado incurre en
contradicciones respecto de declaraciones o escritos anteriores, en los cuales se
hubiere observado las reglas pertinentes, se podr ordenar la lectura de esas
declaraciones o escritos, siempre que quien interroga ponga de manifiesto las
contradicciones claramente, al tiempo de pedir su aclaracin.
III. Cierre de la audiencia oral
Terminada la recepcin de las pruebas, el Juez Presidente conceder
sucesivamente la palabra al Ministerio Pblico, al acusador coadyuvante y al
tercero civilmente demandado si los hubiere, y al defensor del imputado, para que
en ese orden, emitan sus alegatos.
Por ltimo se le conceder la palabra al acusado si desea agregar algo ms y
declarar cerrada la audiencia de juicio.
1. Conclusiones definitivas
Tanto el Ministerio Pblico, como las partes coadyuvantes y los defensores podrn
replicar, pero siempre corresponder a estos ltimos la palabra final. La rplica se
deber limitar a la refutacin de los argumentos contrarios que antes no hubieran
sido objeto de los alegatos. En stos, las partes podrn incluir la solicitud de las
pruebas supervenientes.
En caso de manifiesto abuso de la palabra, el Presidente del Tribunal Oral le
llamar la atencin al orador y, si este persiste, podr limitar racionalmente el
tiempo del alegato, segn la naturaleza y complejidad de los hechos en examen,
las pruebas recibidas y las cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador
deber emitir sus conclusiones.
2. Informes orales
Tanto el Ministerio Pblico, como las partes coadyuvantes y los defensores podrn
replicar, pero siempre corresponder a estos ltimos la palabra final. La rplica se
deber limitar a la refutacin de los argumentos contrarios que antes no hubieran
sido objeto de los alegatos. En stos, las partes podrn incluir la solicitud de las
pruebas supervenientes.
En caso de manifiesto abuso de la palabra, el Presidente del Tribunal Oral le
llamar la atencin al orador y, si este persiste, podr limitar racionalmente el

82
tiempo del alegato, segn la naturaleza y complejidad de los hechos en examen,
las pruebas recibidas y las cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador
deber emitir sus conclusiones.
3. Modificacin de las conclusiones provisionales al formular las definitivas
Podrn modificarse las conclusiones provisionales en los siguientes casos:
1. Reclasificacin del tipo penal, siempre y cuando verse sobre el mismo bien
jurdico tutelado.
2. Eliminacin de agravantes o atenuantes de un mismo tipo penal.
3. Acuerdos reparatorios del Ministerio Pblico con el Acusado, refirindose
nicamente a la reparacin del dao.
4. Emisin de conclusiones inacusatorias por parte del Ministerio Pblico.
IV. Acta de juicio oral
Una vez que se hayan desahogado los alegatos, y dado la palabra final al
acusado, se procede hacer un orden sistemtico de las actuaciones del Juicio
Oral, para posteriormente deliberar el fallo.
El acta de juicio oral contendr:
1. Anlisis de la acusacin y de la contestacin por parte de la defensa.
2. Hechos acreditados y por acreditar.
3. Pruebas desahogadas en el Juicio Oral.
4. Alegatos iniciales y finales de las partes procesales.
V. La sentencia penal en un juicio oral
La sentencia es el acto procesal emitido por un juzgador, con el fin de resolver una
cuestin planteada, ya sea en el fondo o en la forma, con caracterstica de
definitividad. 31
Una vez clausurado el debate, el Tribunal Oral pasar a deliberar en sesin
privada. La deliberacin no podr durar ms de cinco das ni suspenderse salvo
caso fortuito o de fuerza mayor. En este caso, la suspensin de la deliberacin no
podr ampliarse por ms de diez das, luego de los cuales se deber reemplazar a
los jueces y realizar el juicio nuevamente.
31

Ley que Establece el Sistema Integral de Justicia para Adolescentes del Estado de Tabasco,
Artculos 164-166.

83

El Tribunal Oral apreciar la prueba segn su libre conviccin extrada de la

totalidad del debate, conforme a las reglas de la lgica, los conocimientos
cientficos y las mximas de la experiencia; slo sern valorables y sometidos a la
crtica racional, los medios de prueba obtenidos por un proceso permitido e
incorporados al debate conforme a las disposiciones de la ley. La duda siempre
favorece al acusado (indubio pro reo).
El Tribunal Oral resolver por unanimidad o mayora de votos. Los jueces podrn
fundar separadamente sus conclusiones, o en forma conjunta cuando estuvieren
de acuerdo. Las disidencias sern fundadas expresamente.
1. Contenido de la sentencia
La sentencia deber contener:
1. La mencin del Tribunal Oral, el nombre de los jueces que lo integraron y la
fecha en que se dicta; los datos generales del acusado y de las partes
intervinientes;
2. La enunciacin de los hechos y de las circunstancias o elementos que
hayan sido objeto de la acusacin o de su ampliacin, y de la resolucin de
apertura;
3. Una breve y sucinta descripcin del contenido de la prueba oral, antes de
proceder a su valoracin;
4. El voto de los jueces, con la exposicin concisa de sus fundamentos de
hecho y de Derecho;
5. La determinacin precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estime
acreditado;
6. La parte resolutiva, con mencin de las disposiciones legales aplicadas; y
7. La firma de los jueces; pero si uno de los miembros del Tribunal Oral no
pudiere suscribir la sentencia por impedimento ulterior a la deliberacin y
votacin, ello se har constar, con resumen de la opinin del juez impedido
en caso de no coincidir con las emitidas, y la sentencia valdr sin esa firma.
La sentencia absolutoria se entender como pronunciamiento de la no culpabilidad
del imputado. El Tribunal Oral ordenar la libertad del acusado inmediatamente
desde la sala de audiencias, y la cesacin de cualquier restriccin impuesta
durante el proceso y, en su caso, de la aplicacin de medidas de seguridad.
La sentencia condenatoria fijar las penas y se pronunciar sobre la eventual
aplicacin de alguna de las medidas alternativas a la privacin o restriccin de

84
libertad. En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el
tiempo de la detencin. Cuando se condene a pagar una multa, la sentencia fijar
tambin el plazo dentro del cual debe ser pagada. Asimismo, la sentencia
condenatoria dispondr tambin el decomiso de los instrumentos o efectos del
delito o su restitucin, cuando fuere procedente.
1.1 Fundamentacin y motivacin
De conformidad con el artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, todo acto de autoridad debe estar fundado y motivado por
escrito. La sentencia de Tribunal Oral no es la excepcin.
Todo acto jurdico tiene como requisito principal, la ubicacin exacta del hecho en
la realidad material, por tanto, si no se cumple con este requisito, no hay lugar a
las pretensiones invocadas.
1.2 Mecnica de hechos
En la sentencia definitiva se desarrollar la mecnica de hechos, misma que se
llevar a cabo, como sigue:
1. Se har un anlisis cronolgico de los hechos, as como de las diligencias y
actuaciones practicadas.
2. Se numerarn y valorarn las pruebas que obran en autos.
3. Si los hubiere, se especificarn los hechos no controvertidos, y su
descripcin se har de acuerdo con las pruebas que obran en los autos.
4. Si los hubiere, se especificarn los hechos controvertidos, y su descripcin
se har de acuerdo con las pruebas que obran en los autos.
5. El Tribunal Oral deber resolver conforme a los elementos de prueba que
obran en autos.
1.3 Aplicacin del Derecho
La sentencia de Juicio Oral debe atender a los siguientes presupuestos de
Derecho:
1. Debe apegarse al principio de legalidad y seguridad jurdica.
2. Debe cumplir con los derechos fundamentales consagrados en el artculo 2
Constitucional, protegiendo a todas las partes procesales.
3. Debe ser puntual en el anlisis del delito.

85
1.4 El pronunciamiento judicial
El pronunciamiento de la sentencia trae los efectos que siguen:
1. Dar por terminadas las medidas cautelares.
2. En caso de sentencia condenatoria, el sentenciado quedar a disposicin
de las autoridades ejecutoras, para el debido cumplimiento de las
sanciones legales.
3. En caso de sentencia absolutoria, se tendrn por concluidas todas las
medidas cautelares.
4. En otro juicio futuro, no podr volverse a sancionar al sujeto por los mismos
hechos.
5. El expediente se archivar y no podr ser publicado, ni se tendr acceso a
l como informacin pblica, excepto cuando la misma ley procesal lo
prevea.
1.5 Individualizacin judicial de la sancin
Para la debida individualizacin judicial de la Sancin Penal, el Tribunal Oral
deber tomar en consideracin:
1. En atencin al valor del bien jurdico protegido: la gravedad del injusto
penal; en cuanto a la intervencin del agente: la forma de autora o de
participacin; relativo a la naturaleza de la conducta: el dolo o la culpa del
agente; el grado de ejecucin de que se trate; las circunstancias de tiempo,
modo, lugar u ocasin; la posibilidad que tuvo el agente de haber ajustado
su conducta a las exigencias de la norma; los medios comisivos empleados;
el comportamiento posterior del sujeto activo despus del hecho; el
comportamiento de la vctima en el hecho;
2. Tambin sern relevantes para la individualizacin de pena, respecto del
sujeto activo: la edad; el nivel de educacin; las condiciones sociales,
econmicas y culturales; los motivos que lo impulsaron o determinaron a
desarrollar su comportamiento; as como las condiciones personales,
fisiolgicas y psquicas especficas en que se encontraba el sujeto activo en
el momento de la comisin de la conducta tpica; si el agente perteneciera a
un grupo tnico o pueblo indgena, se tomarn en cuenta, adems, sus
usos y costumbres.
3. Igualmente, para la individualizacin de las medidas, el Tribunal Oral
deber atender a las reglas de concurso de conductas tpicas.
2 La cosa juzgada

86

Hay cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria.

Causan ejecutoria por ministerio de ley:
1. Las sentencias de segunda instancia.
2. Las sentencias que resuelven una queja.
3. Las sentencias que dirimen o resuelven una competencia.
4. Las sentencias que se declaran irrevocables por prevencin expresa de la
ley.
5. Las sentencias que no puedan ser recurridas por ningn medio ordinario o
extraordinario de defensa.
Por declaracin judicial causan ejecutoria:
1. Las sentencias expresamente consentidas por las partes o por sus
representantes.
2. Las sentencias debidamente notificadas respecto de las cuales las partes
no interpongan recurso alguno, en el trmino sealado por la ley.
3. Cuando alguna de las partes que haya interpuesto algn recurso, no lo
contine en forma y trminos legales, o bien se desista de dicho recurso.
El auto que declare la cosa juzgada ser irrecurrible.

87

Captulo Sexto: Viabilidad de la Justicia Alternativa en el Sistema Acusatorio

de Justicia Penal
Sumario: I. La justicia alternativa y los derechos de la vctima u ofendido. 1. El
surgimiento de la Justicia Alternativa en Mxico. 2. Los Equivalentes Jurisdiccionales
Carneluttianos. 2.1 Autocomposicin. 2.2 Composicin. 2.3 El Compromiso. 2.4 La
Amigable Composicin. 2.5 La Negociacin. 2.6 La Mediacin. 3. La Autocomposicin.
3.1 Formas genuinas. 3.1.1 Desistimiento. 3.1.2 Allanamiento. 3.1.3 Transaccin. 3.2
Formas afines y dudosas. 4. La conciliacin. 4.1 Tipos de Conciliacin. 4.2 Formas de
procedencia. 4.3 Regulacin. 5. La Mediacin. 5.1 Definicin. 5.2 Formas de
aplicacin. 5.3 Requisitos de procedibilidad. 6. La naturaleza de la cosa juzgada en los
convenios.

I. La justicia alternativa y los derechos de la vctima u ofendido

En la nueva tendencia procesal, la pretensin principal por parte de los
especialistas de la materia va dirigida al argumento de que el proceso que existe
actualmente es obsoleto por ser demasiado formal y prolongado, causando
perjuicios de carcter econmico impactante para aquel que acude a implorar
justicia ante los rganos jurisdiccionales. En este caso, ha surgido la tendencia de
introducir las figuras de la mediacin y conciliacin como medios alternativos de
resolver conflictos, u otros que las denominan como soluciones de carcter
privado, pero tal actividad no puede realizarse de manera ajena a los tribunales
establecidos para este fin sino en forma de rganos complementarios.
Algunas disposiciones legales han incluido a la mediacin como forma alternativa
de solucin de conflictos, no previendo las carencias que puede llevar esta figura
si no es reforzada con otras de carcter jurdico, cuyo anlisis se ver ms
adelante al proporcionar la definicin de equivalente jurisdiccional, que no dista
su naturaleza si lo comparamos con esos medios. En otros Estados, han hecho
diversas regulaciones, y en materia penal estas vas alternativas han sido
previstas para regular lo relativo a la reparacin del dao.
Los medios alternos de resolver controversias (ahora llamado en Mxico justicia
alternativa) han sido estudiados por el procesalista Milans Francesco Carnelutti
en su libro Instituciones de Proceso Civil desde 1942, a travs de los equivalentes
jurisdiccionales; sin embargo, en la prctica forense se haba dado importancia a
las formas genuinas de la autocomposicin desistimiento, allanamiento y
transaccin- y al mal llamado Juicio Arbitral, dejando a un lado figuras
importantes como la conciliacin.
En las legislaciones procesales contemporneas hace referencia a medios
alternativos de resolver conflictos, esta concepcin es abstracta, por las
siguientes razones:

88
1. El conflicto es parte de la litis, es el objeto de la misma; es ms propio
hablar de controversia, porque dicho trmino cae directamente sobre la
contienda del derecho material.
2. El concepto medios alternativos es muy amplio, y para denotarlos es
mejor hablar de equivalente jurisdiccional.
Carnelutti se pronunci al respecto:
La composicin de la litis puede obtenerse tambin por medios distintos al proceso
civil; puesta como funcin de ste dicha composicin, se entiende que, para
denotar tales medios, puede servir el concepto de equivalente.32
La creacin de los Centros de Justicia Alternativa en Mxico tienen su fundamento
en las relaciones internacionales que sostiene nuestro pas con los Estados
Unidos, y por consecuencia, desde 1997 ha surgido la necesidad de importar
figuras extraprocesales del Derecho Ingls.
III. Los equivalentes jurisdiccionales
Entre los puntos ms importantes que se pueden argumentar en el objetivo de la
mediacin, en Mxico, se encuentran los siguientes:
1. La creacin de un proyecto para incrementar la efectividad de la mediacin.
2. La existencia previa de los medios alternativos en el campo procesal
Mexicano.
3. Un anlisis procesal de la mediacin en Mxico.
Las caractersticas de los equivalentes jurisdiccionales carneluttianos se pueden
resumir en las siguientes:
1. Son procedimientos alternos a los juicios formalmente creados por el
Cdigo adjetivo.
2. El objeto de los equivalentes jurisdiccionales consiste en el no ejercicio de
la jurisdiccin para llegar al mismo resultado: la solucin de la controversia.
3. Los equivalentes jurisdiccionales tiene la misma finalidad que la jurisdiccin
persigue, pero no implica que exista el ejercicio de la jurisdiccin, porque en
los equivalentes no acta el inters pblico en cuanto a la composicin de
los conflictos, sino es el fruto de intereses privados. 33
32

CARNELUTTI, Francesco. Instituciones del Proceso Civil, Vol. I, Traduccin de la Quinta Edicin
Italiana por Santiago Sentis Melendo, Editorial EJEA, Buenos Aires, 1973, p. 109
33
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones de Derecho Procesal Civil, Biblioteca Clsicos del
Derecho, Editorial Oxford, Mxico, 2003, p. 16

89

4. Los equivalentes jurisdiccionales, en su naturaleza, contiene el principio de

economa procesal y as evitar el exceso de trabajo en los tribunales y se
pueda alcanzar la garanta constitucional consagrada en el artculo 17 que
consiste en una justicia pronta, completa e imparcial.
Silvia Barona Vilar, catedrtica de la Universidad de Valencia, tomando como
referencia al sistema jurdico ingls, ubic a los equivalentes jurisdiccionales
dentro de las Alternative Dispute Resolutions expresando:
En el derecho extranjero es de rigor citar los movimientos anglosajones en la
bsqueda de cauces alternativos al Poder Judicial, que pueden ser no procesales ni
jurisdiccionales, procesales pero no jurisdiccionales y judiciales pero no procesales,
que sirvan a la obtencin de una solucin al conflicto planteado. 34

De la opinin anterior se deducen tres argumentos:

El primer argumento es la necesidad de los movimientos del derecho anglosajn,
empero no es concebible del todo este punto de vista, porque la doctrina
neorromanista tiene elementos tcnicos-procesales propios, adems de las
siguientes consideraciones:
1. Distinta naturaleza: Sus fuentes son el precedente, las convenciones y la
costumbre.
2. Distinto desarrollo: Se refiere a la Corte formada por la Cmara de los
Lores, y los jueces en sus distintas modalidades.
3. Distintas finalidades: justicia prctica, creacin del derecho.
El segundo argumento consiste en: la bsqueda de cauces alternativos al Poder
Judicial, que a su vez se divide en tres partes:
1. No procesales ni jurisdiccionales: un contrato, un convenio.
2. Procesales pero no jurisdiccionales: proceso extranjero, proceso
eclesistico, autocomposicin, autotutela, composicin, conciliacin,
arbitraje, mediacin.
3. Judiciales pero no procesales: contumacia, medidas cautelares, medidas
de apremio.
En el Derecho Anglosajn, al tener una tendencia completamente prctica y el
principio de equidad procesal antes que cualquier precedente u ordenamiento
jurdico; tiene la flexibilidad de crear mltiples formas anormales de resolver
34

BARONA VILAR, Silvia, Solucin Extrajudicial de Conflictos, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia,
Espaa, p. 47

90
controversias hasta llegar a crear la institucin de la ADR (Alternative Dispute
Resolutions). En el Derecho procesal mexicano pretende ser introducido como
MARC (Medios Alternativos de Resolver Conflictos) o Centro de Justicia
Alternativa para resolver conflictos.
El tercer argumento consiste en que sirvan a la obtencin de una solucin al
conflicto planteado, que en sentido estricto son los mismos equivalentes
jurisdiccionales carneluttiano. El procesalista de Miln mencion al respecto:
La nocin de equivalente procesal se resuelve en dos hiptesis: o la litis se compone
por obra de las partes mismas, o se compone por obra de un tercero distinto del oficio
judicial.35

En otras palabras, el objeto del equivalente jurisdiccional consiste en la bsqueda

o manifestacin de la voluntad de las partes en controversia respecto a un
derecho material determinado o determinable.
Los equivalentes jurisdiccionales que enumera Carnelutti son: el proceso
extranjero, el proceso eclesistico, la autocomposicin, la composicin procesal y
el compromiso; sin embargo es importante destacar que el arbitraje como tal, el
mismo procesalista milans lo excluye como medio alterno de resolver
controversia, argumentando que se encuentra regulado expresamente, sin
embargo, basta denominarlo compromiso para ser considerado como medio
alternativo de resolver controversias:
En la prctica, cuando las partes no logran por s extinguir el litigio mediante renuncia
o reconocimiento ni resolverlo mediante transaccin, no confa su resolucin al juez
sino uno o varios particulares, que reciben el nombre de rbitros, as como se llama
compromiso el acto mediante el que se les asigna tal misin. 36

Se deduce que el arbitraje es producto del compromiso, y constituye el trnsito

entre la solucin contractual y el judicial. El arbitraje cuando es regulado por un
ordenamiento jurdico y existe injerencia del Estado, no se perfecciona la figura de
equivalente jurisdiccional.
Algunos doctrinarios consideran que la conciliacin es una figura sin vida propia,
sin embargo analizaremos la importancia de sta, junto con la mediacin dentro de
los equivalentes jurisdiccionales, que a continuacin se estudia cada forma
alternativa a la va jurisdiccional.

2.1 Autocomposicin

35
36

CARNELUTTI, Instituciones de Proceso Civil, Op. Cit., p. 109

CARNELUTTI, Instituciones de Derecho Procesal Civil, Op. Cit., p. 30

91
Actualmente, la prctica procesal mexicana enfrenta el problema de saber cules
son los medios alternativos idneos para dar prontitud a los procesos y
procedimientos iniciados ante los rganos correspondientes.
Con el afn de dar celeridad a los procesos y procedimientos ventilados ante el
rgano jurisdiccional, se ha presentado el caso de que el nuevo Cdigo de
Procedimientos Civiles para el Estado de Mxico hizo vigente el criterio de
depuracin procesal, el cual consiste en limitar los recursos y evitar los incidentes
del caso concreto en cuestin.
El citado criterio de depuracin procesal carece de un sustento doctrinal slido,
ya que la exposicin de motivos del Cdigo con tendencia presumidamente
carneluttiana, en ninguna de sus partes refiere cules son los principios
dogmticos en que se sustenta la depuracin procesal.
La falta de solidez del criterio de depuracin procesal se evidencia en el
momento mismo que enfrenta severos conflictos en la actividad procesal, debido
que al prever el acortamiento de plazos a travs del citado criterio de depuracin
procesal, el legislador inadvirti la existencia de principios procesales como lo son
la publicidad, la legalidad y la economa procesal, pues los abogados prcticos
se ven ahora ms limitados en sus actuaciones; de lo anterior se desprende que
los tribunales, lejos de ventilar mayores casos en menor tiempo, en realidad se
acumulen expedientes cuya tcnica procesal se encuentra en severa crisis.
De lo anterior se desprende que los equivalentes jurisdiccionales juegan un papel
trascendente en lugar de la depuracin procesal. El maestro Alcal Zamora hizo
un estudio dogmtico muy profundo sobre el feliz hallazgo del procesalista de
Miln, y naci as un concepto esencial para la vida del Derecho Procesal: la
autocomposicin.
Por autocomposicin se entiende como un acto procesal que sin la mediacin de
un tercero (dictador de derecho), las partes resuelven dos puntos encontrados
respecto a un derecho material.
La autocomposicin como un acto procesal se refiere a la ubicacin de un
sustento legal en el derecho sustantivo y no en el ordenamiento procesal,
propiamente dicho. No puede ser accin sino acto, porque la primera ofrece un
sentido de adjetividad, mientras que el segundo, refiere a la existencia de una
voluntad por lo menos, de manifestarse en el mundo jurdico, sin pretender hacer
vlida su facultad abstracta frente a un tercero que tiene atribuciones de emitir
juicios de valor; es decir, el acto es para el derecho sustantivo, lo que la accin es
para el derecho procesal.
Parecera contradictorio hablar de una pretensin de carcter sustantivo en el
mundo procesal, sin embargo no es as, pues el acto procesal tiene su
fundamento en un ordenamiento de sustancia, an con una manifestacin prctica

92
en la dinamicidad de derecho; por ello, hasta en el mismo ordenamiento adjetivo
prev ciertas hiptesis conciliatorias, desistimatorias o de allanamiento.
El acto procesal se refiere entonces, a la manifestacin de una voluntad, por lo
menos, de dar por concluida o evitar el movimiento del ente jurisdiccional. Es
procesal porque tambin muestra un camino para manifestarse y resolver
controversias de manera anormal respecto a un proceso ordinario, o es un medio
alterno para llegar a ese proceso. El maestro Alcal Zamora menciona que debe
tomarse como excluyente en vez de equivalente del proceso jurisdiccional; 37
adems, es importante tambin la actuacin jurisdiccional, no para la emisin de
juicios de valor, sino para ratificar la existencia de la voluntad, y de esa manera dar
por concluida formal y materialmente la controversia (cosa juzgada).
La voluntad es el requisito de fondo de la autocomposicin, porque el objetivo es
dar por concluida una litis, y sin esa voluntad, no es posible hablar de una solucin
a travs de este equivalente jurisdiccional carneluttiano.
La voluntad se puede entender desde tres perspectivas: la voluntad causal, la
voluntad final y el error en la voluntad.
La voluntad causal es una manifestacin del sujeto, que con independencia de su
intencin de actuar, produce un efecto en el mundo jurdico material.
La voluntad final (intencin) es una manifestacin real presentada de manera
tcita o expresa, en el mundo material; de ah que su origen se atribuye al mundo
sustantivo del derecho.
El error en la voluntad se produce al manifestar la conducta con una intencin, sin
embargo, el resultado material es concebido por otros de manera distinta.
En el campo del Derecho procesal, se debe estudiar la voluntad para las acciones
y los actos manifiestos, con la finalidad de satisfacer el derecho material motivo de
la litis.
2.2 Composicin
El litigio se puede extinguir por el reconocimiento o por renuncia, o bien se puede
componer por transaccin incluso durante el proceso y hasta con ocasin del
cumplimiento de algn acto de ste. Nada impide que en estos casos, y por lo
menos en el ltimo, se hable con referencia a la ocasin del acuerdo de
composicin procesal.
Un problema que ser estudiando en su lugar, es el saber si dems de la
composicin del litigio, la composicin procesal produce tambin, y qu
37

ALCAL ZAMORA Y CASTILLO, Niceto, Proceso, autocomposicin y autodefensa, Series

Clsicos de la Teora General del Proceso, Editorial Jurdica Universitaria, Mxico, 2001, pp. XVI y
33.

93
condiciones, la extincin del proceso; o sea que, si por haberse manifestado el
acuerdo en el proceso, su eficacia se ejercita, adems de sobre el litigio, sobre el
proceso. Quiero aclarar que el hecho de manifestarse el acuerdo fuera o dentro
del proceso, no hace ninguna diferencia a la naturaleza del acto.
La composicin procesal, en cuanto no implique reconocimiento o renuncia, no es
ms que una transaccin; aun cuando el acuerdo se realice ante el juez siempre
que su contenido consista en la composicin de la controversia aliquo dato aliquo
retento. Podr suceder que, por haberse concluido ante el juez, le corresponda
adems de la eficacia material, la procesal y que, por lo mismo, a la transaccin
acompae a un acuerdo procesal. Vistas as las cosas, es inconveniente construir
junto a la figura de la transaccin simple, no por ello deja de ser una transaccin y
que su eficacia sobre el litigio no es sino la de esta ltima.
Del anterior anlisis, la composicin procesal no aplica en el derecho mexicano
como tal, sino que siempre ir aparejada de una transaccin.
2.3 El Compromiso
Se refiere a la actitud o postura que toman dos o ms sujetos para constreirse al
cumplimento de una obligacin, a sostenerse en su dicho, evitar y/o solucionar
una controversia.
El compromiso es el punto de partida de todo equivalente jurisdiccional, sea
nominado o derivado. Se trata de una figura extensiva que abarca tanto un sentido
preventivo como de solucin, es decir, es el fundamento del arbitraje, la
conciliacin y la mediacin.
Francesco Carnelutti hizo referencia que es el compromiso y no el arbitraje un
equivalente jurisdiccional. Alcal Zamora hizo una fuerte crtica a esa afirmacin y
sostiene que el arbitraje es un verdadero equivalente jurisdiccional. Cipriano
Gmez Lara atribuy de manera indebida a Carnelutti el argumento del maestro
espaol.
2.4 La Amigable Composicin
Consiste en fundamentar a travs de la buena fe, un acuerdo verbal o escrito, que
tendr efectos permanentes.
Carnelutti, consider que la amigable composicin se refiere a una accin
preventiva, consistente en la manifestacin de conformidad de las partes respecto
del pacto que celebren; ya sea que lo lleven a cabo nicamente entre los
interesados o frente a terceros.
A partir de la amigable composicin surgen las siguientes figuras: la composicin,
el arbitraje, la negociacin y el testigo en contratos privados.

94
2.5 La Negociacin
Esta figura tiene su origen en los mercaderes de Venecia, en la Edad Media.
Roland Arazi afirm que:
Se denomina negociacin a las tratativas que llevan a cabo las partes sin la presencia
de un tercero ajeno a ellas; esto es, las partes tratan de solucionar un conflicto por s o
por medio de apoderados y asistidas o no por otras personas que colaboran en la
negociacin, aunque estas actan con parcialidad, tratando de obtener la solucin
ms favorable para su representado o asistido.38

La definicin anterior es acertada en cuanto al fin que el autor propone, sin

embargo, puede tambin existir la figura del negociador.
2.6 La Mediacin
La Mediacin se refiere al procedimiento en el cual un mediador colabora con las
partes para que ellas encuentren la solucin que satisfaga sus pretensiones. 39 Ms
adelante se tratar el tema con profundidad.
3 La Autocomposicin
Alcal-Zamora dividi a la autocomposicin, para un mejor estudio, en dos formas:
genuinas y afines o dudosas.40
3.1 Formas genuinas
Estas figuras tienen la caracterstica esencial de dar solucin absoluta a cualquier
controversia, mediante la manifestacin de la voluntad, ya sea unilateral o
bilateralmente.
Alcal Zamora afirm que mirada la autocomposicin desde fuera, aparece como
una expresin altruista, de renuncia a un derecho o de reconocimiento a una
obligacin. Pero mirada desde dentro los mviles pueden ser variables, e
inclusive puede faltar la espontaneidad que debe ser requisito esencial de toda
forma autocompositiva. Entre dichos mviles tenemos la desigualdad de
resistencia econmica de los litigantes, la lentitud y caresta del procedimiento, las
malas artes o las influencias de una de las partes o de su patrocinador, la
desacertada conduccin del juicio, entre otras. 41

38

ARAZI, Roland, Derecho Procesal Civil y Comercial, Editorial Rubinzal-Culzoni. Buenos Aires,
2002, p. 81.
39
Ibd., p. 82.
40
ALCAL ZAMORA y Castillo, Niceto. Proceso, Autocomposicin y Autodefensa, 2 Edicin,
Instituto de Investigaciones Jurdicas. UNAM, Mxico 1980, p. 82.
41
ALCAL ZAMORA, citado por DORANTES TAMAYO, Op. Cit., p. 249

95
Las formas genuinas de la autocomposicin son: el desistimiento, el allanamiento
y la transaccin. A continuacin se realizar un anlisis sistemtico de cada una
de las figuras.
3.1.1 Desistimiento
El procesalista espaol Niceto Alcal Zamora y Castillo, defini el desistimiento en
el sentido siguiente:
Por tal debe entenderse la renuncia a la pretensin litigiosa deducida
por la parte atacante, y, en caso de haber promovido ya el proceso, la
renuncia a la pretensin formulada por el actor en su demanda o por el
demandado en su reconvencin. 42
De la anterior definicin, Alcal Zamora sostuvo dos hiptesis:
1. Primera: El desistimiento es la renuncia a la pretensin litigiosa deducida
por la parte atacante.
2. Segunda: En el proceso, el desistimiento es la renuncia a la pretensin
formulada por el actor en su demanda o por el demandado en su
reconvencin.
Sin embargo, esta definicin, aceptada por la generalidad de los estudiosos en
Mxico, admite las siguientes crticas:
1. El procesalista espaol se apoy en la teora de la instancia proyectiva de
la accin y sostiene la existencia previa de una pretensin litigiosa deducida
de una parte atacante o accionante, es decir, la pretensin contiene a la
controversia. Sin embargo no es as, pues la pretensin es un elemento
esencial de la accin que se caracteriza por la intencin de un sujeto para
crear una nueva situacin jurdica, y, por tanto un cambio en la realidad
material.
2. Alcal Zamora sostuvo que en el proceso existe una relacin jurdica que
genera obligaciones entre las partes, argumento que se considera endeble
por tratarse de una carga que tienen las partes para actuar y no de una
obligacin, por ejemplo, la contumacia.
3. Este autor sostiene que el desistimiento se da en la pretensin (litigiosa o
formulada), sin embargo, es necesario hacer la precisin que el
desistimiento se da en otros elementos esenciales o accesorios de la
accin.

42

ALCAL ZAMORA y CASTILLO, Niceto. Op. Cit. Proceso, Autocomposicin p. 83.

96
El desistimiento consiste en una forma autocompositiva donde el sujeto que
ejercita una facultad abstracta decide renunciarla con todos sus efectos y
consecuencias.
Existen varios tipos de desistimiento, entre los cuales se enumeran los siguientes:
Desistimiento de la demanda: consiste en la renuncia expresa de las prestaciones
formuladas a travs del escrito inicial. Existen abogados, en la prctica forense,
que afirman que se trata de un desistimiento de la pretensin previa al
emplazamiento.
Desistimiento de la instancia: se refiere a la renuncia que formula el sujeto para
que el juzgador deje de conocer el asunto que se le ha encomendado; antes de la
fijacin de la litis. En la prctica forense este desistimiento se da aparejado de la
elusin de turno.
Desistimiento de la accin: se produce cuando la parte accionante renuncia a
todos los elementos de la facultad ejercitada.
Desistimiento de la ejecucin: consiste en que una vez otorgadas las prestaciones
al actor, y extinguida la accin, el beneficiado decide renunciar al nuevo derecho
material adquirido.
3.1.2 Allanamiento
Alcal Zamora y Castillo defini al allanamiento de la siguiente forma:
como el reconocimiento y sumisin de la parte atacada a la
pretensin litigiosa contra ella dirigida. 43
De la afirmacin anterior, nicamente basta hacer las siguientes precisiones:
1. Por parte atacada debe entenderse al sujeto que tiene la carga procesal de
someterse o reaccionar respecto de las prestaciones de la parte contraria.
2. El allanamiento, opera tanto para la pretensin litigiosa, como para los
dems elementos de la accin.
Existen diversos tipos de Allanamiento, los cuales se pueden clasificar de la
siguiente forma:
1. En cuanto a los elementos de la accin se encuentran: el reconocimiento de
la competencia, el sometimiento a instancia y el reconocimiento de la
capacidad de la parte contraria.

43

Ibd., p 85.

97
2. En cuanto al contenido de la demanda: puede ser total o parcial.
3. En cuanto a la estructura de las pretensiones: puede ser de prestaciones,
de hechos, de derecho, con todas sus combinaciones.
3.1.3 Transaccin
De acuerdo con el artculo 2944 del Cdigo Civil Federal:
La transaccin es el contrato por medio del cual las partes, hacindose
reciprocas concesiones, terminan una controversia presente o
previenen una futura.
Es necesario hacer la precisin de que la transaccin no es un contrato, sino un
convenio en sentido amplio.
Alcal Zamora y Castillo44, hizo una clasificacin de la transaccin, argumentando
que la reciprocidad no quiere decir igualdad en los sacrificios; refiere la existencia
de una transaccin ciento por ciento, una transaccin-desistimiento y una
transaccin-allanamiento. Esta clasificacin admite las siguientes crticas:
Primero: La transaccin de bienes disponibles no admite la lesin.
Segundo: La magnitud de los sacrificios no significa renuncia o reconocimiento de
las concesiones; ya que en este caso se estara frente a una figura genuina.
Tercero: En la transaccin, el consentimiento de las partes implica una disposicin
para solucionar o evitar una controversia.
Para identificar los actos jurdicos que pueden ser transigibles, es necesario
recurrir a la naturaleza jurdica del objeto material del convenio que se sostiene; es
decir identificar la disponibilidad para constreir.
Los objetos materiales de la transaccin, se dividen en:
1. Bienes jurdicos disponibles, los convenios que se deriven de este tipo de
bienes, tienen efectos perentorios, es decir, la voluntad de las partes se
manifiesta lisa y llanamente y, permanece de manera definitiva.
2. Bienes jurdicos no disponibles o indisponibles, los cuales a su vez se
dividen en absolutos y relativos. Cuando son bienes jurdicos no disponibles
absolutos, no pueden ser objeto de transaccin y, en tratndose de bienes
jurdicos no disponibles relativos, los convenios que se deriven tendrn
efectos preventivos; cuidando siempre el orden pblico y el inters social.

44

Citado por DORANTES TAMAYO, Op. Cit., p. 251.

98
3.2 Formas afines y dudosas
Dentro de las figuras que pueden dar por terminada una controversia, sin ser
figuras autocompositivas autnomas, se enumeran las siguientes:
a) La retractacin en los juicios por calumnia e injuria.
b) El desistimiento espontneo de la tentativa y el arrepentimiento activo.
c) El consentimiento de la vctima.
d) La confesin.
e) La consignacin.
f) La renuncia a los actos de juicio.
g) La caducidad.
h) Los hechos que impiden la continuacin del proceso.
i) Confusin de derechos.
j) Muerte.
4. La Conciliacin
El procesalista espaol Leonardo Prieto-Castro defini a la conciliacin de la
siguiente forma:
Es un procedimiento no jurisdiccional, aunque intervengan en el, por
razones de conveniencia, un Juez del orden civil o del orden laboral, por
el que se intenta que las partes entre las que existe discrepancia o
disceptacin lleguen a una avenencia o convenio evitador del proceso,
que, en otro caso, sera objetivamente necesario. 45
De la anterior definicin se desprenden las siguientes caractersticas:
a) Es un procedimiento no jurisdiccional, o equivalente, como ha referido
Carnelutti.
b) Aunque intervengan en l, un Juez del orden civil o del orden laboral. Esta
expresin es hbrida, pues el procesalista omite hacer referencia a la figura
del secretario conciliador, o el conciliador extraprocesal.
45

PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, Leonardo, Derecho Procesal Civil, 5 Edicin, Tecnos, Madrid,

s/f, p. 418.

99
c) Por el que se intenta que las partes. El verbo rector intencin, refiere a la
existencia de dos partes procesales que tienen en comn una controversia
o contencin.
d) Entre las que existe discrepancia o disceptacin; es decir, los sujetos
contendientes exigen el otorgamiento de una pretensin al rgano
jurisdiccional.
e) Lleguen a una avenencia o convenio evitador del proceso. Esta es la parte
esencial de la conciliacin, y el producto de esta figura, adquiere la
caracterstica de cosa juzgada.
f) Que, en otro caso, sera objetivamente necesario.
Para hacer indispensable al proceso, se requieren los siguientes requisitos:
1. La existencia de una controversia sobre un derecho con inters pblico.
2. La falta de acuerdo o negociacin.
3. La lesin, consagrada en el cdigo civil.
4. La violacin a disposiciones legales.
5. La disposicin de bienes jurdicos que no estn al alcance de los
particulares.
Los colombianos se han pronunciado respecto de la conciliacin en el siguiente
sentido:
... se ha entendido por la doctrina la conciliacin como un medio no judicial de
resolucin de conflictos mediante el cual las partes entre quienes existe una diferencia
susceptible de transaccin, con la presencia activa de un tercero conciliador, objetivo e
imparcial, cuya funcin esencial consiste en impulsar las frmulas de solucin
planteadas por las partes o por l mismo, buscan la forma de encontrar solucin y
superar el conflicto de intereses existente.46

La definicin es acertada, pues contiene los elementos esenciales, slo basta

precisar que existen diversos tipos de conciliacin, los cuales har referencia en
las subsecuentes pginas.
Juan Montero Aroca cit a Jaime Guasp para tomar postura respecto de la
conciliacin, en los siguientes trminos:

46

Sentencia 17/93 de la Corte Constitucional de Colombia, citada por MARTNEZ CABALLERO,

Alejandro, Constitucin Poltica de Colombia, Bogot, Legis, s/f, p. 231.

100
Proceso de cognicin especial por razones jurdico procesales, por el que se tiende a
eliminar el nacimiento de un proceso principal o ulterior, tambin de cognicin,
mediante el intento de una avenencia o arreglo pacfico entre las partes. 47

La definicin anterior, admite las siguientes crticas:

1. El abogado mediador Luis Octavio Vado Grajales 48 critic la
heterocomposicin de la conciliacin que se desprende del concepto
anterior.
2. Asimismo, hizo referencia "...la autocomposicin no implica por si la no
intervencin de un tercero; por obra de las partes, no por obra de dichos
terceros, los cuales, en el mejor de los casos, se limitan a proponer una
solucin, es decir, no estn supra partes, sino inter partes 49
3. Juan Montero Aroca ubic a la conciliacin como jurisdiccin voluntaria,
situacin impropia para el sistema mexicano.
4. Por ltimo, la conciliacin no es, ni puede ser, un proceso de cognicin, sino
que se trata de un simple procedimiento, en ocasiones, sin formalidad.
4.1 Tipos de Conciliacin
De lo anterior se deduce que existen diversas clases de conciliaciones, de
acuerdo con Montero Aroca y Vado Grajales:
2. Preprocesal, o antes del proceso. Actualmente se presenta en algunos
centros de justicia alternativa que existen en distintas entidades federativas.
3. Extraprocesal, o alterna al proceso.
4. Intraprocesal, o dentro del proceso, la cual fue incluida por primera vez en
el Distrito Federal, en 1996 al adicionar un artculo 272 A al Cdigo de
Procedimientos Civiles para el Distrito Federal.
Esta diferenciacin es importante, porque en el ltimo caso se trata de un
autntico acto dentro del proceso. Pero tratndose de las dos primeras
clasificaciones, cabe dividirlas en dos vertientes:
1. Obligatoria, que es exigida como una etapa procesal, que en la prctica
forense mexicana se presenta en la Audiencia Previa y de Conciliacin,

47

GUASP, Jaime, citado por MONTERO AROCA, Juan, Estudios de Derecho Procesal, Librera
Bosh, Barcelona, 1981, p. 196.
48
VADO GRAJALES, Luis Octavio, Concepto e historia de la conciliacin, en
http://www.uv.es/~ripj/10conc.htm. consultado el 31 de octubre de 2006.
49
dem.

101
consagrada prcticamente en todos los Cdigos de Procedimientos Civiles
en Mxico.
2. Voluntaria. Este tipo de conciliacin puede estar consagrada en las Leyes
de Justicia Alternativa, en algunos Estados del pas.
4.2 Formas de procedencia
La conciliacin procede en todo acto donde el derecho material se refiera a bienes
jurdicamente disponibles.
Los penalistas ubican este aspecto de negociacin a travs de la figura del
consentimiento de la vctima en el siguiente sentido:
1. Cuando se trate de bienes jurdicos disponibles, el consentimiento excluir
al tipo penal.
2. En los casos de bienes jurdicos indisponibles, la actitud de la vctima
generara una causa de justificacin, es decir, una exclusin de la
antijuridicidad.
Los puntos anteriormente referidos tienen un impacto directo en la figura de la
conciliacin, pues la nica limitante para hacer uso de esta figura procesal, es que
el acuerdo no vaya en contra del orden pblico o de la ley.
4.3 Regulacin
La conciliacin se encuentra regulada en el Cdigo de Procedimientos Civiles, en
la mayora de las entidades federativas, as como en las leyes de justicia
alternativa. Se trata de una figura de reciente incorporacin expresa, a pesar del
estudio de esta figura por parte de Francesco Carnelutti.
Es importante hacer mencin que la conciliacin puede no estar regulada, pero los
efectos que surte, ser aparejada con la cosa juzgada.
Asimismo, existen diversas dependencias administrativas de gobierno que utilizan
a la conciliacin como forma esencial de funcionamiento, y por pronunciar
algunas, refiero las siguientes:
1. La justicia cvica.
2. Las conciliaciones en la CONDUSEF.
3. La actividad de la PROFECO.
4. Los acuerdos de la Comisin Nacional de Arbitraje Mdico.

102
5. Unidades de Atencin contra la Violencia Familiar
6. Las Comisiones de Derechos Humanos.
Asimismo, con el nuevo sistema de justicia penal, lo que se pretende es que la
conciliacin sea ms extensa: tanto a nivel ministerial como jurisdiccional.
5 La Mediacin
La mediacin encuentra una limitacin muy importante para la eficacia de los
medios alternativos a la va jurisdiccional, porque en la realidad no basta con
apoyar en la comunicacin, sino tambin es necesario la orientacin y la visin de
un tercero imparcial que emita su punto de vista y sea un factor con mayor
participacin en la solucin de la controversia.
5.1 Definicin
Vado Grajales respecto de la mediacin se prounci:
El mediador es un tercero que intenta comunicar a las partes entre s, por propia
iniciativa o por la de las partes o la de otro tercero; en caso de lograr la comunicacin,
propone medios de solucin aceptables para las partes y puede, en consecuencia,
lograr el acuerdo de stas sobre el punto de discrepancia. 50

De la expresin anterior, se deducen las diferencias entre la mediacin y la

conciliacin:
1. La mediacin es facultativa para las partes, la conciliacin puede serlo o ser
obligatoria.
2. La mediacin es extraprocesal, la conciliacin puede ser procesal o no.
3. El resultado de la mediacin es un simple acuerdo entre las partes, el
resultado de la conciliacin puede ser un convenio, allanamiento o
desistimiento que se homologa a una sentencia judicial.
4. El mediador no es, necesariamente, un perito en derecho, mientras que el
conciliador si debe serlo, o, al menos, tener conocimientos mayores que el
normal de las personas.
5. El mediador no regula necesariamente la juridicidad de las propuestas, en
tanto que el conciliador analiza y controla la licitud de las proposiciones.
Para Fernando Flores Garca, el mediador es un simple particular, designado por
las partes; considera que si el acuerdo se logra en base a la propuesta del mismo,
entonces se trata de una heterocomposicin; si se debe el arreglo a una
50

VADO GRAJALES, Op. Cit. Concepto e historia

103
transaccin, se trata de una autocomposicin bilateral, si a un allanamiento o
desistimiento, se conforma una autocomposicin unilateral. 51
5.2 Formas de aplicacin
En el nuevo sistema procesal penal, la audiencia de conciliacin se puede realizar
hasta antes de que se dicte la resolucin definitiva, aunque durante las fases
preliminar e intermedia servir como medio de terminacin de conflictos, en tanto
que en la fase de juicio oral, en aquellos asuntos de inters pblico, slo surtir
efectos alternativos en materia de reparacin del dao.
La mediacin se puede iniciar:
1. De oficio.
2. A Instancia de la vctima o del ofendido.
3. A propuesta por el Ministerio Pblico; o bien,
4. A propuesta por el Juez de Control.
Requisitos de procedibilidad
El acuerdo derivado de la mediacin debe cumplir con los requisitos siguientes:
1. Que la reparacin del dao quede plenamente garantizada.
2. Que el acuerdo sea autorizado por el Juez, y conste por escrito; y,
3. Que el Juez determine, en caso procedente, las medidas de orientacin y
supervisin que deban aplicarse al imputado, as como los plazos y las
condiciones del cumplimiento.

6 La naturaleza de la cosa juzgada en los convenios

Si el imputado cumpliera con todas las obligaciones contenidas en el acuerdo,
entonces, el Juez dictar la terminacin del procedimiento, y ordenar su archivo
definitivo.

51

FLORES GARCA, Fernando. Ponencia presentada en el XV Congreso Mexicano de Derecho

Procesal el da 7 de mayo de 1997; Ver. Medios compositivos de los litigios civiles, XV Congreso
Mexicano de Derecho Procesal, Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, Instituto
Mexicano de Derecho Procesal, Mxico, 1998, p. 140

104
En caso de incumplimiento de las obligaciones fijadas en el acuerdo, el juicio
continuar a partir de la ltima actuacin que conste en el expediente.
El acuerdo autorizado por el Juez tendr el carcter de ttulo ejecutivo nicamente
en lo relativo a la reparacin del dao, dejndose a salvo los derechos de la
vctima o del ofendido para hacerlo valer ante los Tribunales competentes.

105

Bibliografa Recomendada por el Autor

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Procesal Penal, Editorial G. Kraft, Buenos Aires, 1945.
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110

111

Anexo 1. Cuadro desarrollado del Proceso Penal Acusatorio

Integracin del Proceso Penal Acusatorio
Fase Preliminar

Carpeta de
investigacin

Periodo
Judicial de
Investigacin

Fase Intermedia

Periodo de
preparacin
de
Juicio
Oral

Juicio Oral

Control de
Garantas

Fase Preliminar

Vinculacin
a proceso

Noticia
Criminal

Integracin de la Carpeta de investigacin

1. Noticia
Criminal

Denuncia
Querella

Acuerdo de
Inicio
Polica Judicial

2. Oficios al equipo investigador

Servicios Periciales
3. Anlisis de la escena de los hechos
4. Levantamiento, aseguramiento y embalaje de indicios

112
5. Establecimiento de la Teora del caso
a)
b)
c)

Orden cronolgico de los hechos

Pruebas que integran la carpeta
Pruebas de perfeccionamiento

6. Entrevistas y fe pblica de los objetos y personas

No ejercicio
Archivo Provisional
Criterios de Oportunidad
Ejercicio de la Accin

7. Acuerdo de determinacin

Solicitud para la formulacin de la imputacin

Con detenido
* Flagrancia
* Caso urgente

Sin detenido
* Orden de Aprehensin
* Orden de comparecencia
* Orden de presentacin
* Citacin

Sustanciacin del Control de Garantas

Con detenido

Sin detenido

1. Prestacin de las partes

Juez

Ministerio Indiciado
Pblico

2. Indiciado con defensor

Si (Continua la audiencia)
No Se suspende

Contina con asignacin

de defensor

Oficio a la Defensora
pblica

113

3. Calificacin de legalidad de detencin

MP Argumenta la
legalidad.

Defensa Contra
argumenta

Juez Resuelve
sobre la Legalidad

No es Legal
Flagrancia
Caso urgente
Regresa al MP

Libertad de
reservas de Ley

Si es legal
Contina la
audiencia

Solicitud de citacin sin

detenido

Sin Detenido

Solicitud de
formulacin
de imputacin

Orden de aprehensin
Orden de Comparecencia
Presentacin
Citacin

Una vez ejecutada la orden o la citacin, contina con los pasos 1 [presentacin
de las partes], 2 [presencia de defensor], y 4 [lectura de Derechos] en
adelante en cuanto al Control de Garantas sealados en este cuadro.
4. Lectura de derechos al Indiciado
Juez se asegura
que el imputado
entienda

Indiciado escucha
los Derechos constitucionales
y procesales

114

5. Audiencia de Formulacin de la Imputacin

MP Formula
Narra Cronolgicamente
los hechos.
Anuncia las pruebas de
la carpeta de
investigacin
Probable hiptesis de
Derecho

Imputado
Entiende

Defensa
Argumenta

Juez da por
formulada la
imputacin

6. Declaracin preliminar del Imputado

No
Continua
la audiencia

Si

Confiesa: Proceso Abreviado

Reconoce y acuerdo reparatorio: Suspensin del
Proceso de
Prueba.
Niega los hechos

7. Discusin sobre el periodo para resolver la situacin jurdica del imputado.

En ese momento
Vista a la
Defensa

72 hrs
144 hrs

Vinculacin
definitiva

Vinculacin Provisional

8. Vinculacin Provisional
MP solicita
Medida Cautelar
Provisional

Defensa
Argumenta

10

Juez Resuelve

115

9. Desahogo de Pruebas en Fase Preliminar

Pruebas anticipadas del Ministerio Pblico
MP
Ofrece

Defensa
Juez Resuelve
Argumentada
Objeta
Acepta
Se desahoga la prueba
MP

Defensa

Se tiene por
desahogada

Pruebas de la defensa para Contra- Argumentar la Formulacin de la

Imputacin
Defensa
Ofrece

MP
Objeta
Acepta

Juez Resuelve

Se desahoga la prueba

MP

Defensa

Se tiene por
desahogada

10. Vinculacin definitiva a Proceso.

MP solicita

Narra hechos
Pruebas
Hiptesis de
Derecho

Defensa
Argumenta

Juez resuelve
sobre la
vinculacin

Datos que establezcan la

existencia del hecho
Probable

Comisin
Participacin
en su comisin

Si

contina

No

Auto de libertad por

falta de elementos
Se regresa para
integrar la
Carpeta

116

Sin Medida Cautelar

Vinculacin a proceso
Con Medida Cautelar

11. Discusin sobre la Medida Cautelar

Defensa
contradice y
propone

MP
propone

Juez
Resuelve

12. Discusin sobre el Periodo Judicial de la Investigacin

MP
Propone

Defensa
contradice y
propone

Juez
Resuelve

13. Peticiones Finales de las Partes:

- Por escrito
- De la audiencia

Copias

Oficios

Promociones

Periodo Judicial de la Investigacin

Intervenciones
Cateos
Entrevistas
Peritajes

Reconstrucciones
Confrontaciones
Inspecciones
Aseguramientos

117

Al concluir el periodo Judicial de la Investigacin:

* Sobreseimiento
* Suspensin del proceso a
prueba
* Proceso abreviado
* Formulacin de la Acusacin

MP

Fase Intermedia

Formulacin de
Acusacin

Auto de Apertura
de Juicio Oral

1. Presentacin del Escrito de Acusacin del Ministerio Pblico.

Pretensiones: Vincular a la persona a juicio oral, y las sanciones probables

Hechos, narrados cronolgica y sistemticamente.

Pruebas: enumeradas en el orden que se pretenden desahogar

Hiptesis de Derecho: Es necesario establecer un anlisis minucioso del

comportamiento tpico, antijurdico y culpable, as como las formas de
intervencin delictiva y los grados de ejecucin del hecho.

Puntos petitorios: peticiones formales y materiales.

118

2. Defensa recibe la acusacin y contesta.

No contesta

Sentido inacusatorio
Pero se queda sin pruebas para Juicio Oral
(no pierde el contra-interrogatorio)

Si contesta

Confiesa
Reconoce y acuerdos reparatorios
Defensas y excepciones

Proceso Abreviado
Suspensin del Proceso a
Prueba

3. Debate sobre las defensas y excepciones

Defensa
invoca

MP
Argumenta

Juez
Resuelve

Cabe destacar que las excepciones perentorias de cosa juzgada y extincin de la

accin penal, tambin pueden invocarse en la fase de Juicio Oral.
4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Pblico
MP Ofrece

Defensa
Objeta, refuta
Acepta

Juez resuelve sobre

la admisin

5. Ofrecimiento de pruebas de la Defensa

Defensa
Ofrece

MP
Objeta, refuta
Acepta

6. Acuerdos Probatorios
MP

Defensa

Juez
Resuelve

Juez resuelve sobre

la Admisin

119

Los acuerdos probatorios recaen sobre los siguientes elementos:

Pruebas admitidas.

Ubicacin de hechos no controvertidos, los cuales quedaran fuera de la

Litis.

Ubicacin de hechos controvertidos que sern Objeto de Prueba en Juicio

Oral.

Hechos ya probados o notorios.

Toma de Postura.

7. Auto de Apertura de Juicio Oral.

Fecha y hora de Juicio Oral

Lista de Pruebas admitidas y el orden en que se desahogarn en Juicio

Acuerdos Probatorios

Puntos no controvertidos

Puntos acreditados.

Con el pronunciamiento del Auto de Juicio Oral, concluyen los beneficios por la
confesin y la suspensin del proceso a prueba.
Periodo de preparacin de Juicio Oral

Citacin a las partes, testigos, peritos

Preparacin de pruebas

120

Fase de Juicio Oral

Alegato de
Apertura

Sentencia.

1. Presentacin de las partes

Secretario
Jueces
Presidente
Vocal
Ministerio Pblico (vctima)
Acusado
Defensa

2. Verificacin de la Asistencia de las Partes y de los Sujetos Procesales (testigos,

peritos, intrpretes)
3. Alegato de Apertura del Ministerio Pblico
4. Alegato de Apertura de la Defensa.
5. Lectura de Acuerdos Probatorios.
6. Desahogo de las pruebas de la Ministerio Pblico.
El MP
Desahoga

La defensa
contrainterroga

El Juez tiene por desahogada

la prueba

7. Desahogo de las pruebas de la Defensa.

La defensa
Desahoga

El MP
contrainterroga

El Juez tiene por desahogada

la prueba

121

8. Declaracin del Acusado en Tribunal Oral

El MP
interroga

La defensa
El Juez tiene por desahogada
contrainterroga
la declaracin del Acusado

9. El Juez da por cerrado el Debate y abre el periodo de Alegatos

10. La Ministerio Pblico ofrece Alegatos Finales
11. La Defensa ofrece Alegatos Finales

Absolutoria

Acaba

12. Deliberacin de la sentencia.

Condenatoria

13. Audiencia de la Individualizacin Judicial de la Sancin Penal

MP
Solicita

Defensa
Argumenta

Tribunal
Resuelve

Resolucin acerca de la Reparacin del Dao

MP
solicita

Vctima
solicita

14. Lectura de sentencia

Defensa
Argumenta

Tribunal
Resuelve

122

Anexo 2. Recursos Procesales

Recursos Procesales

Medidas de
Impugnacin

Apelacin
Casacin
Revisin
Revocacin
Uni Instnciales
Aclaratoria
Bi Instnciales

Medidas de Gravamen

Acciones de impugnacin

Reconocimiento de
Inocencia

Incidente de nulidad de
actuaciones

Acciones de Nulidad

Otros medios que no constituyen

recursos

Recursos Procesales
Cundo Procede?
Apelacin

Autos

efecto devolutivo

Fase preliminar

No se suspenden las
actuaciones

Legalidad de la detencin
Negativa de Aceptacin de la Prueba Anticipada
Auto de Vinculacin a Proceso
Medida Cautelar Impuesta o Negada
Control de la Negativa de otorgamiento de la providencia
Precautoria para la formulacin de la Imputacin

Negativa de Admisin de
Fase Intermedia
pruebas
Defensas y Excepciones
Sobreseimiento del asunto

123

Cmo se Interpone el recurso de apelacin?

Recurso de
Apelacin

En el mismo momento del Auto

Cuando el imputado se va:

Suspensin de Proceso de
Prueba
Proceso Abreviado

Tres das posteriores a la Audiencia

El recurso queda sin materia

Juez de
control

Testimonio de ApelacinNotifica al
Grabacin
Tribunal de
Actuacin por Alzada
escrito

Notifica a la parte contraria

Se fija fecha de Audiencia de vista
1. Presentacin de las partes
(48 hrs)

Magistrado

Parte
Apelante
No asiste

Desercin del
Recurso

Si...

Parte
Interesada
No asiste

Si...

Constancia

Resolucin Recurrida Pierde el Derecho de

queda firme
contestar Agravios

2. Formulacin de Agravios
Apelante

Parte contraria
(Interesada)

Magistrado Resuelve
Da por presentado
los agravios

3. Resolucin del Magistrado

(En ese momento) o dentro de los 3 das siguientes
4. Peticiones finales de las partes

124

Recurso de Casacin

Procede

Efectos

Sentencia de Juicio Oral

Individualizacin Judicial de la sancin

penal

Nulidad de Sentencia

Nulidad de Juicio Oral y Sentencia

El recurso de casacin
se queda sin materia:
Solicitud de beneficio
preliberacional
Pago de Reparacin

Recurso de casacin

Proceso de
Individualizacin
Judicial de la pena

Casacin en contra de
resolucin de Tribunal Oral

Tribunal Oral

Lectura de sentencia
5 das siguientes

Forma testimonio

Actuacin por escrito

Tribunal de Alzada
Video

vide

Quines pueden
Interponer casacin?

Ministerio Pblico
Vctima/ o ofendido (constituido como
coadyuvantes)
Sentenciado

Notifica las partes

interesadas
Audiencia de vistas
(5 das)

125

Audiencia de Vistas
1. Presentacin de las partes
Magistrado

Parte
Recurrente

No Asiste

Si

Desierto el Recurso

Parte
Interesada
No Asiste

Si

Constancia

Resolucin
Queda Firme

Pierde derechos de
contestar Agravios

2. Formulacin de Agravios
Parte Recurrente

Por parte
Interesada

Magistrado
Resuelve

3. Resolucin del Magistrado en la casacin contra el proceso de Juicio Oral.

Nulidad de sentencia
Regresa al Tribunal Oral
Dicte una nueva Resolucin

Nulidad de Juicio Oral

Remite el Auto de Apertura
de Juicio Oral
Jueces distintos al
Tribunal Oral a
Nuevo Tribunal Oral
quien se le
nulific el juicio
Juicio Oral

126
Causas en que se nulifica la sentencia:
1. Violara, en lo que atae el fondo de la cuestin debatida, un derecho
fundamental o la garanta de legalidad.
2. Carezca de fundamentacin y motivacin.
3. Cuando el Tribunal no se manifieste respecto a la reparacin del dao (siempre
y cuando se le haya pedido).
4. Se haya tomado en cuanta una prueba ilcita que transgreda en el resultado de
la resolucin.
5. No se haya respetado el sentido de congruencia de la sentencia.
6. Cuando la sentencia hubiese sido contradictoria en oposicin de otra sentencia
basada en autoridad de cosa juzgada (Accin refleja de la cosa juzgada)
7. Al apreciar la prueba no se hubiesen observado las reglas de la sana crtica, de
la experiencia o de la lgica, o se hubiesen falseado el contenido de los medios
de prueba
8. Cuando la accin penal est extinguida.

Causas en las que se debe anular el Juicio Oral:

1. Cuando la transmisin de la audiencia se violen Derechos Fundamentales
reconocidos por la Constitucin o por Tratados Internacionales.
2. Cuando la sentencia haya sido pronunciada por el Tribunal incompetente o que
no se garantice su imparcialidad.
3. Cuando la audiencia de Juicio Oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna
parte procesal fundamental.
4. Cuando se hubiese violado el derecho de defensa o contradiccin.
5. Cuando el Juicio Oral se hubieren violado los principios de publicidad, oralidad
y concentracin del Juicio.

127

Anexo 3. Procedimientos Penales Especiales del Sistema Acusatorio

Fase Preliminar
Carpeta de
Investigacin

Juicio Oral
Auto de Apertura a
Juicio Oral

Control de
Garantas

Criterios de Oportunidad

Fase Intermedia

Proceso abreviado
Suspensin del proceso a prueba

Accin penal privada

Procedimientos de Inimputables
Actor civil en proceso penal
Civilmente demandado
Criterios de Oportunidad

Criterios de
Oportunidad
Facultativos
(Discrecionales)
Carpeta de
Investigacin

Poltica criminal
Seguridad publica
Social
Psicologa criminal
Sociologa criminal
Victimologa
Criminologa
Multi e Interdisciplinario
Penologa
Trabajo social
Pedagoga
Trabajo a favor de un ncleo social
Prohibicin de manejar objeto peligroso
Asistencia a centros de prevencin de adicciones
Preventivo
Prohibicin de concurrir a determinados lugares

Legislativo

Limites a los criterios de oportunidad:

Cuando se afecta el orden pblico o intereses de la
vctima

128
Proceso Abreviado
Procede desde la Declaracin
Preliminar del Imputado hasta el
Auto de Apertura del Juicio Oral.

Requisitos

Datos que establezcan la existencia del hecho

Comisin

Probable
Participacin en su comisin

Confesin (Calificada Indivisible)

Proceso
Abreviado

Beneficios

Reduccin de la sancin penal, excepto la reparacin del dao

Preliberacionales

Limitantes

La resolucin definitiva es inimpugnable

(Excepto individualizacin judicial de la pena)

Procedimiento del
Proceso
Declaracin del
Abreviado
Imputado

Audiencia
principal

Lectura de Derechos y Beneficios

Ratificacin de la Declaracin
Pruebas pendientes
Acusacin final
del MP

defensa
argumenta

Deliberacin
Individualizacin Judicial de la sancin

MP

Defensa

Juez Resuelve

Lectura de sentencia

129
Suspensin del Proceso Penal a Prueba
Cuando Procede?
Declaracin Preliminar, hasta el Auto de
Apertura a Juicio Oral
Requisitos
Bien Jurdico disponible
Consentimiento

conformidad

Robo
Allanamiento
Estupro

Bienes Jurdicos indisponibles

Culposo
Consentimiento
Suspensin
del proceso
a prueba

justificante

Homicidio
Eutanasia

Acuerdo reparatorio o restitutorio

Hechos
Reconocimiento Derecho
Pretensiones
No es confesin
Personalsimo
No goce o haya gozado de la suspensin
Generales
Contar

Narracin de los hechos

Acuerdo reparatorio
o restitutorio
Juez

No contar

Reconocimiento
Convenio
Reciprocas concesiones de las partes

Resolucin
Convenio reparatorio
Providencia precautoria
Advertencias/ Causas de revocacin de la
suspensin del proceso de la prueba
Duracin de la suspensin del proceso a
prueba

Preventiva

Providencia Precautoria
Econmica

130

Causas en las que procede la revocacin de la suspensin del proceso de

la prueba
Que el sujeto cometa un tipo penal doloso
Cuando el imputado incumpla con el acuerdo reparatorio o restitutorio
Cuando el imputado incumpla con alguna medida precautoria impuesta

Accin Penal Privada

1. Que se trate de bienes jurdicos disponibles cuyo tipo penal se persiga por
querella
2. Cuando el indiciado haya incumplido algn acuerdo que se haya llevado a
cabo en el Ministerio Pblico Conciliador
Tramitologa Procesal
1. Presentacin de las partes

Accin
Penal
Privada

Si trae defensa...
Denunciante

Juez

Denunciado
No trae defensa

Indiciado

Se suspende

Denunciante Ministerio
Si
(Asesor Jurdico) Pblico
No

Defensora publica
2. Lectura de derechos al denunciante
No pena privativa de libertad
No prisin preventiva

3. Formulacin de la imputacin--Juez
resuelve

Como se lleva a cabo

Momento 1.
El interesado presenta su denuncia ante el juez de
control
Momento 2.
El juez gira oficio al Ministerio Publico, para ver si
tiene inters jurdico

Denunciante

Imputado
Entiende

Defensa
Argumenta

4. Declaracin Preliminar
No confiesa

Si declara

Al momento

Confiesa - Resolucin
Reconoce- Acuerdos
Desconoce

5 Das

5. Ofrecimiento y administracin de pruebas

6. Audiencia principal de desahogo de pruebas
7. Sentencia

131

Procedimiento para Inimputables

Momento 1.

Momento 2.

Momento 3.

Ejecucin del Hecho

Inimputables

Sustitucin de proceso

Inimputables

Inimputables

Se lleva acabo ante el

Juez Ejecutor

Juez de Control
Juez de Control
O Tribunal Oral

C
Delito T
A
C

Imputabilidad
Procedimientos de imputables
Imputabilidad

Imputabilidad
Disminuida
Acciones libres en su causa

Proceso Ordinario

Imputabilidad en desarrollo

Proceso Adolecentes

El Fundamento de las medidas de seguridad es el Injusto Penal

El fundamento de la pena es el Delito
1. Presentacin de las partes
MP
Procedimiento para
inimputables

Defensor

(Representacin Direccin General y Prevencin de Readaptacin Social)

2. Ministerio Pblico formula Imputacin

MP

Defensa
Argumenta

Juez
Resuelve

3. Determinacin de Medida de Seguridad Preventiva

Institucin
MP
Defensa
Juez
Tutor
Resuelve

132

Justicia Alternativa
Justicia Alternativa

Esenciales
Proceso extranjero
Proceso eclesistico
Composicin
Autocomposicin
Compromiso
Conciliacin
Autotutela

Equivalentes
Jurisdiccionales
Derivados

Autoridad Administrativa
Justicia
Alternativa

Autoridad Jurisdiccional

Mediacin
Amigable composicin
Negociacin
Arbitraje
Suspensin del
proceso a prueba

Ministerio Pblico
Centros de Justicia Alternativa
Juez
Conciliador adscrito al Juzgado

Auto compositiva (partes)

Heterocompositiva ( 3ro ajeno al Litigio)
Litigio: Conflicto de intereses cualificado por la pretensin de uno de los
interesados y la resistencia del otro.
Accionante
Pretencioso

Re accionante
Defensas

Excepcin
Accin
procesal
Procesal
La justicia alternativa tiene como objeto evitar el proceso
jurisdiccional, pero resolver la litis

133

Justicia Alternativa Administrativa

Laboral
PROFECO
CONDUSEF
CONAMED

CONCILIACION

1997: Primer centro de Justicia Alternativa dependiente del Poder Judicial

(Quintana Roo)

Centros de Justicia Alternativa

Civil Mercantil
Familiar
Penal

Dependen del Consejo de la Judicatura sin embargo se han

regulado a travs de:

Ley
Reglamento
Reglas de operacin

La forma correcta de regular un Centro es la Ley, pues el principio de

legalidad es un nico lmite a la funcin Jurisdiccional
Los Centros de Justicia Alternativa en Mxico conocen de:
Mediacin
Conciliacin
Tiene como objetivo:

Acurdo reparatorio o
restitutorio
Con caracterstica de
cosa juzgada

134

Justicia Alternativa Jurisdiccional

Inicia el Proceso
Jurisdiccional

Fase de
conciliacin
Suspende
el proceso

Acuerdo de
las partes
Suspensin
del proceso
a prueba
No se cumple
el acuerdo

Contina
el proceso

No hay
acuerdo

Terminacin
del proceso

Se cumple el
acuerdo

Contina
el proceso
judicial

Justicia
Alternativa

Pre procesal

Por la etapa procesal

Centro de Justicia Alternativa

Intra procesal
Post procesal (Ejecucin)

135

Anexo 4. Evaluacin en materia de Derecho Procesal Penal Acusatorio

Preguntas:
1. La norma como un precepto jurdico imperfecto slo se refiere a:
a)
b)
c)
d)

Una laguna en la norma o en el Derecho.

Un deber ser
La falta de necesidad para aplicar la norma respecto de la sociedad
La organizacin social

2. Refiera cul es la nica forma que existe para limitar la funcin jurisdiccional:
a)
b)
c)
d)

Los medios de impugnacin

Los acuerdos del Consejo de la Judicatura
La recusacin
La legislacin

3. Refieren la comparacin de dos ejemplos cuando estos son semejantes en

muchos aspectos, y al final slo se mencionar un aspecto especifico
a)
b)
c)
d)

Argumentos por analoga.

Argumentos de autoridad
Argumentos sobre causa y efecto.
Argumentos deductivos.

4. Argumentos en los que la verdad de sus premisas garantiza la verdad de sus

conclusiones.
a)
b)
c)
d)

Argumentos acerca de las causas.

Argumentos inductivos.
Argumentos deductivos.
Argumentos por analoga.

5. Sistema de signos cuyos significantes y significados se interrelacionan dentro

de las estructuras que forman
a)
b)
c)
d)

Lengua
Lenguaje
Idioma
Comunicacin

136

6. Representacin mental de las cosas, y es la forma ms sencilla del

pensamiento humano:
a)
b)
c)
d)

Concepto
Definicin
Elementos
Juicio

7. Ciencia abstracta que tiene como objeto el anlisis formal de los argumentos o
tambin y ms concisamente, como teora formal del razonamiento:
a)
b)
c)
d)

Epistemologa
Deontologa
Lgica
Gnoseologa

8. Es toda proposicin que se identifica con la partcula "si...entonces" y consta de

antecedente, implicador y consecuente, y a la frmula final se le llama implicacin
a)
b)
c)
d)

Conjuntiva.
Disyuntiva.
Condicional.
Bicondicional.

9. Indique cul oracin consiste en una proposicin universal negativa.

a)
b)
c)
d)

Ninguna confesional no se puede obtener por los policas

Ninguna confesional es prueba plena
La confesional no es prueba plena
La confesional es indivisible

10. La sentencia ser verdadera slo cuando ambas variables proposicionales

sean verdaderas:
a)
b)
c)
d)

Disyuncin.
Negacin.
Conjuncin.
Condicional.

11. Componente del sistema que consiste en que un opuesto binario margina,
relega o excluye a su antagnico, y ste a su vez, se lleva un signo del dominante:
a)
b)
c)
d)

Categoras.
Equilibrio
Autopoiesis
Centro

137
12. Significa aplicar sistemticamente los argumentos para llegar a una postura
imparcial de los hechos:
a)
b)
c)
d)

Raciocinio
Mecnica de hechos
Argumentacin
Silogismo

13. Tipo de razonamiento que se obtiene a partir de una sola proposicin:

a)
b)
c)
d)

Inferencia inmediata
Inferencia mediata
Disyuntiva
Conjuntiva

14. Falacia ms comn en la argumentacin jurdica, que consiste en opinar con

datos aislados y concatenados a fin de formar una visin propia, aparentemente
acertada.
a)
b)
c)
d)

Ad hominem
Ad Hoc
In personam
Datos insuficientes

15. Consta de dos juicios, premisas (premisa mayor y premisa menor), en los que
se comparan tres trminos, de cuya comparacin se obtiene un nuevo juicio como
conclusin.
a)
b)
c)
d)

Silogismo
Juicio conjutivo
Falacia
Sofisma

16. Serie de preguntas que se dirige a una persona que se inculpa:

a)
b)
c)
d)

Interrogatorio
Entrevista
Declaracin ministerial
Informe

17. Cmo se llama una conducta tpica y antijurdica pero no culpable, que otras
veces agrupa un desvalor de accin y un desvalor de resultado?
a)
b)
c)
d)

Delito
Cuerpo del delito
Injusto penal
Imputacin objetiva

138

18. Cuando se intenta que alguien acepte una afirmacin o haga algo apelando
para ello a la amenaza del uso de la fuerza.
a)
b)
c)
d)

Ad baculum
Ad hominem
In personam
Ad Hoc

19. Refiera cual es el centro del sistema penal:

a)
b)
c)
d)

Delito
Accin
Conducta
Ley penal

20. Mencione cual es prefijo de una proposicin particular positiva:

a)
b)
c)
d)

Todo
Ninguno
Alguno
El

21. Autor que sostiene: la conexin ms relevante entre el discurso prctico

general y el jurdico no se encuentra en la coincidencia estructural de las reglas y
formas de la argumentacin, sino ms bien en la necesidad de argumentos
prcticos generales en el marco del discurso jurdico.
a)
b)
c)
d)

Habermas
Bobbio
Alexy
Ihering

22. Con esta expresin se comprende tanto la referencia a la situacin de una

norma en el texto legal (concepto sistema externo de Larenz) como la referencia a
la relacin lgica o teleolgica de una norma con otras normas, fines y principios.
a)
b)
c)
d)

Argumento comparativo
Argumento sistemtico
Argumento dialctico
Argumento deductivo

139

23. La aplicacin de argumentos analgicos se aplican en materia penal en el

campo de:
a)
b)
c)
d)

Penas
Medidas de seguridad
Enjuiciamiento
Ningn caso

24. Es aquel procedimiento argumentativo por el que si una norma predica una
solucin normativa para un supuesto existen razones para justificar que tambin
se de esa solucin normativa a otro supuesto con mayor razn.
a)
b)
c)
d)

A fortiori
Maiore ad minus
Tolleno tollens
Ponendo ponens

25. Es el estudio de derivar una generalizacin o una ley a partir de observaciones

a)
b)
c)
d)

Razonamiento deductivo
Razonamiento inductivo
Razonamiento analgico
Razonamiento comparativo

26. Formas verbales que no se recomienda utilizar en redaccin de escritos, por

significar dos acciones simultneas al mismo tiempo, y puede prestarse a falacias
de datos insuficientes:
a)
b)
c)
d)

Verboides
Adverbios
Participios
Gerundios

27. Forma propuesta para valorar las pruebas, para evitar un prejuzgamiento:
a)
b)
c)
d)

Orden cronolgico de la presentacin de las pruebas

Confrontacin una a una de los elementos de conviccin
Valorar primero las pruebas del denunciante y luego las del denunciado
Otorgar validez probatoria plena a las actuaciones ministeriales

140

28. Tipo de decisiones que no permiti el sistema causalista:

a)
b)
c)
d)

Poltico-criminales
La presuncin del dolo
Determinaciones de la probable responsabilidad
Poltico-criminolgicas

29. La interpretacin vlida de la ley penal es:

a)
b)
c)
d)

La interpretacin doctrinal
La interpretacin judicial
La que realiza el legislador
La que realiza el defensor

30. El precepto de la norma penal, se corresponde con

a)
b)
c)
d)

La conducta
El mandato o la prohibicin de la conducta
La omisin
La culpabilidad del acto

31. Seale cul es el fin de la lgica como ciencia.

a)
b)
c)
d)

Estudiar los pensamientos

Estudiar las formas mentales
Facilitar el raciocinio correcto y verdadero
La estructura correcta de las ideas

32. Estudia las condiciones para que un pensamiento sea correcto. Se subdivide
en el estudio de la idea, del juicio y del raciocinio.
a)
b)
c)
d)

Lgica material
Lgica formal
Lgica cuantificacional
Lgica matemtica

33. Es el elemento que capta algo, que se posesiona con su mente de las
caractersticas de un ser:
a)
b)
c)
d)

Objeto
Sujeto
Ser vivo
Juez

141

34. Es el contenido captado en la facultad cognoscitiva y que se refiere a un

objeto:
a)
b)
c)
d)

Definicin
Categora
Opuesto binario
Representacin

35. Es la operacin por la cual un sujeto obtiene representaciones internas de un

objeto:
a)
b)
c)
d)

Mtodo cientfico
Conocimiento
Representacin
Simple aprehensin

36. Tipos de pensamientos estudiados en lgica:

a)
b)
c)
d)

Concepto, juicio y raciocinio

Trmino, proposicin y argumentacin
Modus ponendo ponens y tollendo tollens
Premisas y conclusiones

37. Es la operacin mental que da como resultado una idea:

a)
b)
c)
d)

Dennotacin y connotacin
Juicio
Raciocionio
La simple aprehensin

38. Es la expresin externa (oral o escrita) de una idea:

a)
b)
c)
d)

Palabra
Trmino
Definicin
Concepto

39. Es el conjunto de notas o caractersticas que contiene una idea. Es la esencia

misma contenida, pero desarrollada de sus diferentes notas o elementos:
a)
b)
c)
d)

Simple aprehensin
Comprehensin de ideas
Argumento
Falacia

142

40. Si se comparan dos ideas (I1 e I2) se puede inferir que por sus relaciones
mutuas son:
a)
b)
c)
d)

Innatas, directas, indirectas, discursivas y arbitrarias

Trascendentales, universales, particulares, singulares y colectivas
Contradictorias, contrarias e idnticas
Claras, exactas y distintas

41. Son conceptos supremos, cuyo conjunto abarca toda la realidad. Se

comprende como elementos o partes de un sistema:
a)
b)
c)
d)

Opuestos binarios
Categoras
Estructura jerrquica
Gnero

42. Es una operacin consistente en mencionar las diferentes especies contenidas

en un gnero. Se parte de un todo universal y se obtienen partes llamadas clases
o especies
a)
b)
c)
d)

Categorizacin
Anlisis
Sistematizacin
La clasificacin

43. Partes o elementos de un juicio y de la proposicin:

a)
b)
c)
d)

Sujeto, objeto y razn

Sujeto, verbo, predicado
Premisa mayor, premisa menor y conclusiones
Inferencias mediatas e inferencias inmediatas

44. Son categoras jurdico-penales, de acuerdo a la jerarqua que debe cumplir

todo sistema.
a)
b)
c)
d)

Conducta, tpica, antijurdica y culpable

La accin y el Injusto penal
El cuerpo del delito y la probable responsabilidad
Las penas y las medidas de seguridad

45. Capacidad que tiene un sistema para asimilar o repeler un nuevo elemento
que pretende introducirse a dicho sistema.
a) Autopoiesis
b) Opuestos binarios
c) Centro

143
d) Equilibrio
46. Significa aplicar sistemticamente los argumentos para llegar a una postura
imparcial de los hechos:
a)
b)
c)
d)

Raciocinio
Mecnica de hechos
Argumentacin
Silogismo

47. Procedimiento mediante el cual un comunicador facilita el dilogo entre las

partes que tienen un conflicto entre s:
a)
b)
c)
d)

Negociacin.
Conciliacin.
Amigable composicin.
Mediacin.

48. Significa dejar a un lado las cuestiones incidentales y recursos, para resolver
todo el asunto en una sola sentencia:
a)
b)
c)
d)

Concentracin.
Unidad de autos.
Celeridad.
Depuracin.

49. Facultad abstracta que tiene todo sujeto para incitar a una autoridad, y que
sta le otorgue una pretensin, con independencia de la existencia del derecho
material:
a)
b)
c)
d)

Jurisdiccin.
Accin.
Instancia.
Capacidad.

50. Elemento esencial del derecho concreto de la accin, que indica la

exclusividad de ejercer pretensiones por parte del titular del derecho material:
a)
b)
c)
d)

Presupuesto procesal.
Pretensin declarativa.
Pretensin de proteccin.
Legitimacin de actuar.

144

51. Indique en qu consiste el acatamiento de las resoluciones judiciales:

a)
b)
c)
d)

En la perpetuidad de la resolucin.
En la aplicacin de medidas cautelares.
En la certeza jurdica que otorga al gobernado.
En la ejecucin fctica.

52. Refiera cul es el punto de referencia entre el proceso de cognicin y el

proceso de ejecucin:
a)
b)
c)
d)

La sentencia definitiva
La cosa juzgada
El juicio de garantas
La recurribilidad de las resoluciones

53. Causas de suspensin a prueba del proceso penal acusatorio:

a)
b)
c)
d)

Debido al acuerdo conciliatorio de las partes

Por recusacin al juzgador
Por falta de alguna de las partes procesales en la audiencia principal
Cuando el Ministerio Pblico Especializado promueva el desistimiento

54. Atribuciones de la funcin fedataria del rgano jurisdiccional.

a)
b)
c)
d)

Certificacin, valoracin y conduccin.

Publicacin, acuerdos y conduccin.
Certificacin, acuerdos y otorgamiento de publicidad
Valoracin y publicacin.

55. En dnde se encuentra fundamentada la funcin de los rganos

jurisdiccionales?
a)
b)
c)
d)

En la Ley Procesal
En la Ley Orgnica del Poder Judicial del Estado de Mxico
En la Constitucin Poltica del Estado de Mxico
En la ley de Ejecucin de Sanciones

56. Mencione cules son los principios que deben seguirse para la creacin de las
normas procesales:
a)
b)
c)
d)

Legalidad, culpabilidad e independencia

Principios tcnicos y principios polticos del proceso
Principios procesales
Procedimiento legislativo

145

57. Se refieren a las personas o grupos de poder que pueden ejercitar actitudes
coercitivas sobre el juzgador para que resuelva en un determinado sentido, y
afecten su independencia funcional:
a)
b)
c)
d)

Factores psicolgicos
Factores sociales
Factores polticos
Factores econmicos

58. La funcin jurisdiccional, que implica la declaracin de tutela de un derecho

material, ya sea por reconocimiento, ordenamiento de ejecucin o
desconocimiento, debe consagrar una garanta, mencinela
a)
b)
c)
d)

El principio del inters superior del nio

La efectividad de las resoluciones jurisdiccionales
La garanta de seguridad jurdica
La garanta de igualdad

59. Es el sujeto a favor de quien o contra del cual se dice el Derecho en una
controversia, y concurre en juicio, teniendo algn inters jurdico en juego,
disputndose la titularidad del mismo o reclamando una determinada prestacin
de otro sujeto.
a)
b)
c)
d)

Parte procesal
Quejoso
Tercero perjudicado
Agraviado

60. Actuacin con la cual inicia la etapa intermedia del sistema acusatorio:
a)
b)
c)
d)

Formulacin de la imputacin
Formulacin de la acusacin
Citacin para la formulacin de la imputacin
Periodo judicial de la investigacin

61. Recurso extraordinario que procede contra las sentencias definitivas, por
presentarse una prueba plena superveniente que destruye los efectos de la cosa
juzgada:
a)
b)
c)
d)

Apelacin
Casacin
Revisin forzada
Acciones de impugnacin

146

62. Figura procesal del sistema acusatorio que sustituye al auto de admisin de
pruebas de las partes:
a)
b)
c)
d)

Acuerdos probatorios
Auto de apertura de juicio oral
Auto de vinculacin a proceso
Alegato de apertura de juicio oral

63. Facultad consistente en que la ley solo posibilita la realizacin de

determinadas conductas en aras del cumplimiento de los fines del proceso,
mediante la concrecin practica de los principios que lo inspiran.
a)
b)
c)
d)

Facultad sancionatoria
Facultad conminatoria
Facultad decisoria
Facultad ordentoria

64. Requisito esencial de procedencia para exigir la reparacin del dao.

a)
b)
c)
d)

Que exista sentencia ejecutoriada

Que exista una conducta culpable
Que exista un dao material
Basta con acreditar la antijuridicidad del hecho

65. Indique cul es una facultad sancionatoria en cuanto al sujeto pasivo del
proceso:
a) Revocacin de medida cautelar por incumplir con las obligaciones
procesales.
b) El desechamiento de elementos de conviccin.
c) La nulidad de actuaciones pronunciada por el tribunal de alzada.
d) La imposicin de medidas de seguridad.
66. Formas por las cuales una resolucin adquiere las caractersticas de cosa
juzgada:
a)
b)
c)
d)

Por declaracin judicial y por ministerio de ley.

Por la imposibilidad de recurrir.
Por pronunciamiento del tribunal aquo.
Por la revisin de la resolucin a cargo del tribunal aquem.

147

67. rgano creado exprofesamente para juzgar un caso especfico, y una vez
sometida y dirimida la controversia a su consideracin, desaparece:
a)
b)
c)
d)

Tribunal Especializado
Tribunal Especial
Tribunal nico
Tribunal Unitario

68. Conjunto de actos regulados por las normas jurdicas, las cuales determinan
los rganos del Estado, las partes, formalidades, trminos y procedimientos,
mediante los cuales el Estado realiza la funcin jurisdiccional:
a)
b)
c)
d)

Juicio de control constitucional

Proceso
Juicio de garantas
Equivalente jurisdiccional

69. Causa de revocacin de la suspensin del proceso a prueba:

a)
b)
c)
d)

Por sobreseimiento de la causa

Por la confesin del imputado
Por acuerdos reparatorios y restitutorios
Por la comisin de un nuevo tipo penal doloso

70. Criterios que tienen por objeto el control de la regularidad de los actos
procesales y, en especial, los realizados por el tribunal, principalmente a travs de
sus resoluciones:
a)
b)
c)
d)

Medios de impugnacin
Acciones de nulidad
Teora general de la impugnacin
Recursos procesales

71. Seale las fases procesales del sistema penal acusatorio:

a)
b)
c)
d)

Investigacin, juicio y resolucin

Carpeta de investigacin, control de garantas, intermedia y juicio oral
Fase preliminar, fase intermedia y juicio oral
Investigacin judicial, sujecin a proceso, y proceso principal

72. Fase procesal en donde se lleva a cabo los acuerdos probatorios:

a)
b)
c)
d)

Fase intermedia
Fase preliminar
Control de garantas
Juicio oral

148

73. Indique quienes son las partes procesales que integran la triloga
investigadora:
a)
b)
c)
d)

Accin, jurisdiccin y proceso

Accionante, reaccionante y juzgador
Ministerio Pblico, vctima e inculpado
Ministerio Pblico, polica y servicios periciales

74. Indique el valor de la prueba anticipada.

a)
b)
c)
d)

Prueba plena
Ningn valor
Prueba complementaria
Indicio fundado

75. Momento procesal oportuno para que un juez de control se pronuncie sobre
una competencia por declinatoria:
a)
b)
c)
d)

Etapa preliminar
Auto de vinculacin a proceso
Etapa intermedia
Auto de apertura de juicio oral

76. Indique una diferencia entre parte y sujeto procesal.

a)
b)
c)
d)

El inters jurdico
Por los actos procesales que llevan a cabo
La personalidad
Por el objeto del pleito

77. Mencione los tres elementos que integran la teora del caso:
a) Ubicacin de hechos no controvertidos, concatenacin de los hechos
controvertidos con los elementos de prueba y toma de postura
b) El hecho circunstancial, las hiptesis de derecho y las pruebas para
acreditarlo
c) Hechos circunstanciales, la teora jurdica y el anlisis de los elementos de
la teora jurdica
d) Anlisis cronolgico de los hechos, numeracin de los elementos de prueba
e identificacin de hechos no controvertidos
78. Refiera cuales son los caracteres que deban tomarse en cuenta para la
aplicacin de un criterio de oportunidad.
a) Provisionalidad, instrumentalidad, flexibilidad y contingencia

149
b) Tipo penal de querella, pena innecesaria e irracional e irrelevancia del bien
jurdico
c) Acuerdos reparatorios, medidas preventivas, bienes jurdicos disponibles y
penas alternativas
d) Carcter social, multi e interdisciplinario, preventivo y legislativo
79. Indique cual es la autoridad facultada para aplicar los criterios de oportunidad.
a)
b)
c)
d)

Solo el Ministerio Pblico

El Ministerio Pblico y el Juez de Control
El Juez de Control
El funcionario del Centro de Justicia Alternativa

80. Indique la diferencia principal que existe entre el perdn del ofendido y la
suspensin del proceso penal a prueba.
a) Ninguna diferencia
b) Uno es del sistema mixto y otro exclusivo del sistema acusatorio
c) El perdn del ofendido es para tipos penales de querella, y la suspensin
del proceso a prueba es para tipos penales oficiosos
d) La extincin de la pretensin punitiva
81. Indique una facultad ordenatoria en cuanto al proceso en s mismo.
a)
b)
c)
d)

Exigir la observancia del principio de oralidad

Ejecutar medidas de apremio
Acordar conforme a lo invocado por las partes
Suplencia de la queja

82. Indique que es una facultad conminatoria.

a)
b)
c)
d)

Posibilidad de imponer sanciones

Libertad para apreciar libremente la prueba
Dirigir el proceso conforme a lo sealado por la ley procesal
Es la capacidad para ejecutar sus propias resoluciones.

83. Seale una facultad decisoria respecto a los elementos de conviccin.

a)
b)
c)
d)

Valoracin de la prueba conforme a parmetros legislativos

Apreciacin directa de la prueba
La prueba para mejor proveer
Libre valoracin de la prueba

150

84. Es el principio procesal que no rige en el sistema acusatorio, cuyo significado

es: el mismo juez que conoce es quien resuelve.
a)
b)
c)
d)

Principio de inmediatez
Principio de identidad
Principio de inmediacin
Principio de congruencia

85. Indique cuales son los elementos de la accin procesal.

a)
b)
c)
d)

La capacidad, la pretensin, la instancia y el objeto del pleito

La pretensin punitiva, las sanciones y las pruebas
La capacidad, la pretensin y la sancin
La pretensin, la instancia y la sancin

86. Indique el momento procesal oportuno donde se ejercita en amplio sentido la

accin procesal penal.
a)
b)
c)
d)

Formulacin de la acusacin
Formulacin de la imputacin
Vinculacin a proceso
Auto de apertura de juicio oral

87. Indique cual es la finalidad que tiene la formulacin de la imputacin

a)
b)
c)
d)

Someter a una persona a investigacin

Someter a una persona a proceso
Someter a una persona a medidas cautelares personales
Someter a una persona a una sancin penal

88. Indique el momento procesal oportuno en donde el Ministerio Pblico puede

solicitar muestras biolgicas al imputado.
a)
b)
c)
d)

En ningn momento
En la carpeta de investigacin
En la fase preliminar
En el periodo judicial de la investigacin

89. Refiera cual es la duracin del periodo judicial de la investigacin en aquellos

tipos penales cuya pena no exceda de dos aos.
a)
b)
c)
d)

Cuatro meses
Diez meses
Dos meses
Dos aos

151
90. Indique una diferencia que existe entre el Tribunal Oral y el Juez de
Resolucin.
a) Es lo mismo
b) El tribunal oral es quien conoce de la prueba y el juez de resolucin emite
sentencia
c) Tribunal Oral colegiado y el Juez de Resolucin es unitario
d) El juez de resolucin es el presidente del Tribunal Oral
91. Indique cuando procede el recurso de apelacin en la fase preliminar, de
conformidad con el ante proyecto del cdigo de procedimientos penales para el
Estado de Mxico.
a)
b)
c)
d)

Al momento de dictarse la resolucin impugnada o dentro de los cinco das

Cinco das
Tres das
Diez das

92. Caso en el que nicamente el Ministerio Pblico puede interponer el recurso

de apelacin.
a)
b)
c)
d)

Contra la legalidad de la detencin

Contra el Auto de Plazo Constitucional
Contra la negativa de pronunciamiento respecto a la reparacin del dao
Contra la negativa de otorgamiento de providencia precautoria, en
tratndose en proceso sin detenido

93. Indique cuando concluye la subfase denominada Carpeta de Investigacin:

a)
b)
c)
d)

Auto de vinculacin a proceso

Solicitud de medida cautelar
Con la solicitud para la formulacin de la imputacin
Orden de aprehensin

94. Indique el momento procesal oportuno en donde se le da lectura de derechos

al indiciado, cuando se trate de un control de garantas con detenido.
a)
b)
c)
d)

Al momento de ser detenido

Despus de la calificacin de la detencin
Despus de formular imputacin
Al momento de la declaracin preliminar

152
95. Tipo de pruebas que puede desahogar la fiscala en la etapa preliminar.
a)
b)
c)
d)

Ninguna
Prueba preconstituida
Pruebas preparadas
Prueba anticipada

96. Seale la figura jurdico-procesal que sustituyo a la probable responsabilidad.

a)
b)
c)
d)

Probable comisin o probable participacin en su comisin

Datos que establezcan la existencia del hecho
Hecho punible
Probable realizacin

97. Principio de Derecho Sustantivo consistente en nadie responde por el solo

resultado causado, es necesaria la acreditacin del dolo o la culpa del autor, que
debe argumentarse al momento de formular imputacin.
a)
b)
c)
d)

Principio de lesividad
Principio de culpabilidad
Principio de proporcionalidad
Principio de legalidad

98. Figuras estructurales de Ministerio Pblico que deben implementarse en nuevo

sistema de justicia penal para un eficaz funcionamiento en la procuracin de
justica.
a)
b)
c)
d)

Investigador, Auxiliar y Conciliador

Investigador y Adscrito
Investigador, Inspector y Conciliador
Investigador, Auxiliar y Adscrito

99. Medida cautelar en cuanto a los bienes que dan origen a la extincin de
dominio:
a)
b)
c)
d)

Prisin preventiva
Embargo
Aseguramiento de los bienes
Decomiso

100. Mencione las caractersticas principales que debe cumplir toda medida
cautelar para que sea eficaz:
a)
b)
c)
d)

Provisionalidad, instrumentalidad, flexibilidad y contingencia

Verosimilitud del Derecho invocado, peligro en la demora y contracautela
Autonoma, eficacia, oportunidad
Legalidad, eficacia y contingencia

153

101. Qu significa la autonoma de las providencias cautelares?:

a) Que las medidas subsisten por s mismas, independientemente del proceso
de cognicin
b) Que son de origen administrativo, no jurisdiccional
c) Las providencias cautelares son independientes de la sancin penal a
ejecutar
d) Las decreta el Juez con independencia de haber iniciado el proceso de
cognicin
102. Medida cautelar en cuanto a las personas que se encuentra reservada para
tipos penales de delincuencia organizada.
a)
b)
c)
d)

El arraigo
El cateo
La intervencin de comunicaciones
El aseguramiento

103. Mencione la nomenclatura de los jueces que integran el Tribunal Oral.

a)
b)
c)
d)

Juez instructor y jueces suplentes

Presidente, secretario, vocal y suplentes
Presidente, secretario y vocal
Presidente, auxiliar de sala y suplente

104. Con que acto procesal debe coincidir el alegato de apertura pronunciado por
el fiscal:
a)
b)
c)
d)

Con el escrito de acusacin

Con los acuerdos probatorios
Con el Auto de Vinculacin a Proceso
Con el Auto de Apertura de Juicio Oral

105. Mencione que tipo de defensas y excepciones pueden ser invocadas en juicio
oral
a)
b)
c)
d)

Ningn tipo
Cosa juzgada y la extincin de la accin penal
Previo y especial pronunciamiento
Las perentorias

154

106. Forma en que debe realizarse los cuestionamientos en un interrogatorio o

contrainterrogatorio.
a)
b)
c)
d)

Categricas en sentido positivo

Sugestivas
Absolucin de posiciones
Interrogatorio directo

107. Recurso procesal que procede contra actos y determinaciones del tribunal en
el Juicio Oral:
a)
b)
c)
d)

Ninguno
Casacin
Apelacin
Revisin

108. Con que actos procesales deben coincidir los alegatos de clausura de la
defensa.
a)
b)
c)
d)

Alegato de apertura y las pruebas

Contestacin del escrito de acusacin, alegato de apertura y pruebas
Con las pruebas desahogadas en el juicio oral
Escrito de acusacin, alegato de apertura y pruebas

109. Tipo de pruebas que se pueden desahogar en la audiencia de la

individualizacin judicial de la sancin.
a)
b)
c)
d)

El monto de la reparacin del dao

Ficha sinalgtica
Supervenientes
Ninguna

110. Recurso procesal

procedimiento abreviado:
a)
b)
c)
d)

que

procede

contra

la

sentencia

definitiva

Ninguno
Casacin
Apelacin
Revisin

111. Requisito fundamental para la procedencia del proceso abreviado.

a)
b)
c)
d)

Confesin calificada divisible

Confesin calificada indivisible
Confesin por absolucin de posiciones
Confesin lisa

del

155

112. En qu momento procesal se puede promover la suspensin del proceso

penal a prueba.
a)
b)
c)
d)

En la Carpeta de Investigacin
Desde la Declaracin Preliminar hasta el Auto de Apertura a Juicio Oral
En el Periodo Judicial de la Investigacin
En las etapas: preliminar e intermedia

113. Termino mximo de duracin de la suspensin del proceso penal a prueba.

a)
b)
c)
d)

Dos aos
Un ao
Seis meses
Cuatro meses

114. Causa por la que se revoca la suspensin del proceso penal a prueba.
a)
b)
c)
d)

Incumplimiento de Acuerdo Reparatorio

Por otro tipo penal culposo
Por extincin de la pretensin punitiva
A peticin de la vctima u ofendido

115. Auto que pone fin a la suspensin del proceso penal a prueba por haber
cumplido todos y cada uno de los requisitos sealados por el juez.
a)
b)
c)
d)

Auto de sobreseimiento
Auto de apertura de juicio oral
Auto de vinculacin a proceso
Auto de revocacin de suspensin de proceso a prueba

116. Recurso procesal que procede contra la negativa del proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)

Ninguno
Casacin
Revisin
Apelacin

117. Tipo de sanciones penales en donde no procede beneficio alguno dentro del
proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)

Sanciones disciplinarias
Sanciones privativas de libertad
Sanciones econmicas
Sanciones pedaggicas

156
118. Beneficio penitenciado que tiene el imputado colaborador.
a)
b)
c)
d)

Extincin de la sancin penal

Reduccin de la pena hasta una tercera parte
Conmutacin de la reparacin del dao
Reduccin de la pena hasta dos terceras partes.

119. Acto procesal que impide la procedencia del proceso abreviado:

a)
b)
c)
d)

Auto de Vinculacin a Proceso

Auto que califica la legalidad de la detencin
Auto que ratifica el escrito de acusacin
El auto de apertura a juicio oral

120. Tipos de acciones penales que existe en la Teora General del Proceso
a)
b)
c)
d)

Pblica, privada, particular y popular

Rescisoria, restitutorias y sancionatorias
Revocatoria, declaratoria y ordenatoria
Pblica y privada

121. En qu caso el Ministerio Pblico puede subrogarse en la accin penal

privada:
a)
b)
c)
d)

En ningn caso
A peticin de la vctima
Cuando el querellante es menor de edad
Cuando el querellante deja de actuar

122. Tipo de medidas cautelares que son improcedentes en la accin penal

privada:
a)
b)
c)
d)

Reales
Personales
Prisin preventiva
Asegurativas

123. Ante quien se lleva la accin penal privada:

a)
b)
c)
d)

Juez civil
Tribunal oral
Juez ejecutor
Juez de control

157

124. Diferencia entre desistimiento y desercin de la accin penal privada.

a) El desistimiento es una manifestacin expresa y la desercin es una
manifestacin tacita por inactividad
b) Ninguna diferencia
c) El desistimiento tiene como objeto la terminacin anticipada del proceso y la
desercin da el sobreseimiento
d) El desistimiento puede darse antes de la citacin del indiciado y la
desercin necesariamente es posterior a la citacin del indiciado.
125. Recurso procesal que procede en contra de una sentencia dictada en un
procedimiento de accin privada.
a)
b)
c)
d)

Casacin
Revisin
Revocacin
Apelacin

126. Momento procesal oportuno para la apertura del procedimiento penal de

inimputables:
a)
b)
c)
d)

En cualquier momento despus de calificar la legalidad de la detencin

Al momento de individualizar judicialmente la sancin
Al momento de dictar el auto de vinculacin a proceso
Al momento de formular acusacin formal

127. Tipos de sanciones que puede imponerse en un procedimiento penal de

inimputables.
a)
b)
c)
d)

Medidas de seguridad
Penas de carcter preventivo
Reparacin del dao como pena
Penas econmicas

128. En qu casos puede reanudarse un procedimiento penal ordinario para la

imposicin de pena:
a)
b)
c)
d)

En caso de que el inimputable sea inductor o cmplice

En ningn caso se puede reanudar el procedimiento ordinario
Cuando recupere el estado de imputabilidad
En el caso de que se acrediten los elementos del tipo penal

158

129. Medida cautelar en cuanto a las personas que procede en un procedimiento

penal para inimputables.
a)
b)
c)
d)

Arraigo domiciliario
Reclusin en centros especializados
Aseguramiento de persona
Prisin preventiva

130. Mencione las formas en que puede darse la cosa juzgada:

a)
b)
c)
d)

Por autos y sentencias

Por ministerio de ley y por formalidades procesales
Formal y material
Por ministerio de ley y por pronunciamiento judicial

131. Qu significa cosa juzgada formal?

a)
b)
c)
d)

Ejecucin de la resolucin
Improcedencia de recursos ordinarios
Perpetuidad del pronunciamiento judicial
Acatamiento y respeto del pronunciamiento

132. Tipo de medios de impugnacin que son improcedentes en el nuevo sistema

de justica penal.
a)
b)
c)
d)

Las acciones de impugnacin

Los medios de gravamen
Acciones contra proceso fraudulento
Las acciones de nulidad

133. Refiera un ejemplo de la accin refleja de la cosa juzgada:

a) Sentencias contradictorias entre dos jueces de la misma instancia
b) Sentencias contradictorias entre el juez de adolecentes y el juez penal en
los mismos hechos
c) Tesis jurisprudenciales contradictorias
d) Sentencias contradictorias por el mismo juez, en tratndose de hechos
similares

159

134. Indique un ejemplo de cosa juzgada por ministerio de ley:

a) La sentencia del proceso abreviado
b) La sentencia de Tribunal Oral consentido por las partes
c) La sentencia debidamente notificada del Tribunal Oral y no interpuesto el
recurso en tiempo y forma
d) La sentencia de la accin penal privada que fue recurrida pero que se
declar desierto el recurso
135. Presupuestos objetivos que deben sealarse en todo medio de impugnacin
para su procedencia.
a)
b)
c)
d)

Competencia
Fundamentacin y motivacin
Legitimacin
Agravio o inters

136. Medio de gravamen bi-instancial que sustituye al incidente de reconocimiento

de inocencia en el nuevo sistema de justicia penal:
a)
b)
c)
d)

Acciones de impugnacin
Juicio Oral
Recurso de revisin
Recurso de casacin

137. Presupuesto subjetivo indispensable para la procedencia de cualquier medio

de impugnacin.
a)
b)
c)
d)

Resolucin impugnable
Fundamentacin
Recaudos de lugar tiempo y forma
Agravio o inters

138. Recurso uni-instancial que procede tanto por el Juez de Control como por el
Tribunal Oral, al final de la actividad jurisdiccional.
a)
b)
c)
d)

Recurso de revocacin
Recurso de aclaratoria
Recurso de revisin forzada
Recurso de nulidad

160

139. Naturaleza jurdica del procedimiento de extincin de dominio.

a)
b)
c)
d)

Incidental
Accin procesal autnoma
Pena
Accin procesal derivada

140. Ante quien se lleva a cabo la sustanciacin del procedimiento de la extincin

de dominio.
a)
b)
c)
d)

Ante el Juez de Control

Ante el Tribunal Oral
Ante el Juez Civil
Ante el Juez de Extincin de Dominio

141. Requisito de procedencia para la sustanciacin de la extincin de dominio.

a) Sentencia condenatoria
b) Indicio de que los bienes son objeto de delito
c) La sola existencia de datos que establezcan la actualizacin de un hecho
tpico relacionado con delincuencia organizada
d) Por declaracin administrativa del Ministerio Pblico Investigador
142. En qu casos procede la revocacin de la extincin de dominio.
a)
b)
c)
d)

En ningn caso
Por garanta econmica suficiente
Por sentencia absolutoria
Por incompetencia del Juez de Control del proceso penal principal

143. Tipos penales del fuero comn que pueden dar lugar a la extincin de
dominio.
a)
b)
c)
d)

Delincuencia organizada
Robo, violacin, homicidio doloso y secuestro
Robo, trata de personas y secuestro
Robo de autos, trata de personas y secuestro

144. Principio procesal que consiste en graduar las medidas cautelares conforme
a la cantidad de datos que incriminen a una persona.
a)
b)
c)
d)

Principio de presuncin de inocencia

Principio de no auto-incriminacin
Verosimilitud del Derecho invocado
Autonoma del proceso cautelar

161
145. Fundamento constitucional de la accin penal privada y de los criterios de
oportunidad.
a)
b)
c)
d)

20 Constitucional
22 Constitucional
21 Constitucional
16 Constitucional

146. Ante quien procede el recurso de inconformidad derivado de un archivo

definitivo o de un criterio de oportunidad
a)
b)
c)
d)

Juez de Control
Procurador o Subprocurador
Juez de Distrito
Juez de Resolucin

147. Diferencia entre un proceso publicista y la publicidad procesal:

a) No hay diferencia alguna
b) El juez puede dictar actos procesales para vigilar la igualdad procesal y la
publicidad consiste en audiencias pblicas
c) El principio de publicidad es exclusivo del sistema acusatorio, en tanto que
el principio publicista es del sistema mixto
d) El proceso publicista es la base del sistema mixto, y la publicidad es
nicamente la entrada del pblico con inters jurdico a las audiencias
Respuestas:
1. C, 2. D, 3. A, 4. C, 5. B, 6. A, 7. C, 8. C, 9. B, 10. C, 11. B, 12. D,
13. A, 14. D, 15. A, 16. A, 17. C, 18. A, 19. B, 20. C, 21. C, 22. A, 23. B, 24. D,
25. B, 26. D, 27. B, 28. A, 29.B, 30. B, 31. C, 32. A, 33. B, 34. D 35. B, 36. B,
37. D, 38. B, 39. B, 40. C 41. B, 42.D, 43. B, 44. A, 45. A, 46. B, 47. D, 48. A,
49. B, 50. C, 51. D 52. B, 53. A, 54.C, 55. A, 56. B, 57. C, 58. B, 59. A 60. B,
61. D, 62. B, 63. D, 64. D, 65. A, 66. A, 67. B, 68. B, 69. D, 70. C, 71. C, 72. A,
73. D, 74. C, 75. B, 76. A, 77. B, 78. D, 79. A, 80. D, 81. A, 82. D, 83. D, 84. B,
85. A, 86. A, 87. A, 88. D, 89. C, 90. C, 91. A, 92. D, 93. C, 94. B, 95. D, 96. A,
97. B, 98. A, 99. C, 100. A, 101. D, 102. A, 103. B, 104. A, 105. B, 106. A, 107. A,

162
108. B, 109. A, 110. A, 111. B, 112. B, 113. A, 114. A, 115. A, 116. D, 117. C,
118. D, 119. D, 120. A, 121. C, 122. C, 123. D, 124. A, 125. D, 126. A, 127. A
128. C, 129. B, 130. D, 131. B, 132. D, 133. B, 134. A, 135. B, 136. C, 137. D,
138. B, 139. B, 140. A, 141. C, 142. C, 143. D, 144. A, 145. C, 146. B, 147. B.

163

Anexo 5. Cuadro Comparativo de las Reformas en Materia Penal y su impacto con la Delincuencia Organizada
(Cuadro Elaborado por Erika Bardales y Comentado por el Autor)
Texto Anterior
(ltima reforma publicada DOF 13-112007)
Artculo 16. Nadie puede ser molestado
en su persona, familia, domicilio, papeles
o posesiones, sino en virtud de
mandamiento escrito de la autoridad
competente, que funde y motive la causa
legal de procedimiento.

Decreto de Reforma publicado en el

Diario Oficial de la Federacin del 18
de Junio de 2008.
Artculo 16. Nadie puede ser molestado
en su persona, familia, domicilio, papeles
o posesiones, sino en virtud de
mandamiento escrito de la autoridad
competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

No podr librarse orden de aprehensin

sino por la autoridad judicial y sin que
preceda denuncia o querella de un hecho
que la ley seale como delito, sancionado
cuando menos con pena privativa de
libertad y existan datos que acrediten el
cuerpo del delito y que hagan probable la
responsabilidad del indiciado.

No podr librarse orden de aprehensin

sino por la autoridad judicial y sin que
preceda denuncia o querella de un hecho
que la ley seale como delito, sancionado
con pena privativa de libertad y obren
datos que establezcan que se ha
cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo
cometi o particip en su comisin.

La autoridad que ejecute una orden

judicial de aprehensin, deber poner al
inculpado a disposicin del juez, sin
dilacin alguna y bajo su ms estricta
responsabilidad. La contravencin a lo
anterior ser sancionada por la ley penal.
En los casos de delito flagrante, cualquier

La autoridad que ejecute una orden

judicial de aprehensin, deber poner al
inculpado a disposicin del juez, sin
dilacin alguna y bajo su ms estricta
responsabilidad. La contravencin a lo
anterior ser sancionada por la ley penal.

Reformas especficas en Delincuencia

organizada y comentarios adicionales
Artculo 16
()

165

persona puede detener al indiciado

ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad inmediata y sta, con la misma
prontitud, a la del Ministerio Pblico.

Cualquier persona puede detener al

indiciado en el momento en que est
cometiendo
un
delito
o
inmediatamente despus de haberlo
cometido, ponindolo sin demora a
disposicin de la autoridad ms cercana
y sta con la misma prontitud, a la del
Ministerio Pblico. Existir un registro
inmediato de la detencin.

Slo en casos urgentes, cuando se trate

de delito grave as calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado
pueda sustraerse a la accin de la
justicia, siempre y cuando no se pueda
ocurrir ante la autoridad judicial por razn
de la hora, lugar o circunstancia, el
Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad, ordenar su detencin,
fundando y expresando los indicios que
motiven su proceder.

Slo en casos urgentes, cuando se trate

de delito grave as calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado
pueda sustraerse a la accin de la
justicia, siempre y cuando no se pueda
ocurrir ante la autoridad judicial por razn
de la hora, lugar o circunstancia, el
Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad, ordenar su detencin,
fundando y expresando los indicios que
motiven su proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez

que reciba la consignacin del detenido
deber inmediatamente ratificar la
detencin o decretar la libertad con las
reservas de ley.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez

que reciba la consignacin del detenido
deber inmediatamente ratificar la
detencin o decretar la libertad con las
reservas de ley.
La autoridad judicial, a peticin del 1. La autoridad judicial, a peticin del
Ministerio Pblico y tratndose de Ministerio Pblico y tratndose de delitos

166

Ningn indiciado podr ser retenido por el

Ministerio Pblico por ms de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deber
ordenarse su libertad o ponrsele a
disposicin de la autoridad judicial; este
plazo podr duplicarse en aquellos casos

delitos de delincuencia organizada,

podr decretar el arraigo de una
persona, con las modalidades de lugar
y tiempo que la ley seale, sin que
pueda exceder de cuarenta das,
siempre que sea necesario para el
xito de la investigacin, la proteccin
de personas o bienes jurdicos, o
cuando exista riesgo fundado de que
el inculpado se sustraiga a la accin
de la justicia. Este plazo podr
prorrogarse, siempre y cuando el
Ministerio
Pblico
acredite
que
subsisten las causas que le dieron
origen. En todo caso, la duracin total
del arraigo no podr exceder los
ochenta das.

de delincuencia organizada, podr

decretar el arraigo de una persona, con
las modalidades de lugar y tiempo que la
ley seale, sin que pueda exceder de
cuarenta das, siempre que sea necesario
para el xito de la investigacin, la
proteccin de personas o bienes jurdicos,
o cuando exista riesgo fundado de que el
indiciado se sustraiga a la accin de la
justicia. Este plazo podr prorrogarse,
siempre y cuando el Ministerio Pblico
acredite que subsisten las causas que le
dieron origen. En todo caso, la duracin
total del arraigo no podr exceder los
ochenta das.

Por
delincuencia
organizada
se
entiende una organizacin de hecho de
tres o ms personas, para cometer
delitos en forma permanente o
reiterada, en los trminos de la ley de
la materia.

2. Por delincuencia organizada se

entiende una organizacin de hecho de
tres o ms personas, para cometer delitos
en forma permanente o reiterada, en los
trminos de la ley de la materia.

Ningn indiciado podr ser retenido por el

Ministerio Pblico por ms de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deber
ordenarse su libertad o ponrsele a
disposicin de la autoridad judicial; este
plazo podr duplicarse en aquellos casos

3. Ningn indiciado podr ser retenido por

el Ministerio Pblico por ms de cuarenta
y ocho horas, plazo en que deber
ordenarse su libertad o ponrsele a
disposicin de la autoridad judicial; este
plazo podr duplicarse en aquellos casos

167

que la ley prevea como delincuencia

organizada.
Todo
abuso
a
lo
anteriormente dispuesto ser sancionado
por la ley penal.

que la ley prevea como delincuencia

organizada.
Todo
abuso
a
lo
anteriormente dispuesto ser sancionado
por la ley penal.

En toda orden de cateo, que slo la

autoridad judicial podr expedir y que
ser escrita, se expresar el lugar que ha
de inspeccionarse, la persona o personas
que hayan de aprehenderse y los objetos
que se buscan, a lo que nicamente debe
limitarse la diligencia, levantndose al
concluirla, un acta circunstanciada, en
presencia de dos testigos propuestos por
el ocupante del lugar cateado o en su
ausencia o negativa, por la autoridad que
practique la diligencia.

En toda orden de cateo, que slo la

autoridad judicial podr expedir, a
solicitud del Ministerio Pblico, se
expresar el lugar que ha de
inspeccionarse, la persona o personas
que hayan de aprehenderse y los objetos
que se buscan, a lo que nicamente debe
limitarse la diligencia, levantndose al
concluirla, un acta circunstanciada, en
presencia de dos testigos propuestos por
el ocupante del lugar cateado o en su
ausencia o negativa, por la autoridad que
practique la diligencia.

Las
comunicaciones
privadas
son
inviolables. La ley sancionar penalmente
cualquier acto que atente contra la
libertad y privaca de las mismas.
Exclusivamente la autoridad judicial
federal, a peticin de la autoridad federal
que faculte la ley o del titular del
Ministerio Pblico de la entidad federativa
correspondiente, podr autorizar la
intervencin de cualquier comunicacin
privada.
Para
ello,
la
autoridad
competente, por escrito, deber fundar y

Las
comunicaciones
privadas
son
inviolables. La ley sancionar penalmente
cualquier acto que atente contra la
libertad y privaca de las mismas,
excepto cuando sean aportadas de
forma voluntaria por alguno de los
particulares que participen en ellas. El
juez valorar el alcance de stas,
siempre
y
cuando
contengan
informacin
relacionada
con
la
comisin de un delito. En ningn caso
se admitirn comunicaciones que

que la ley prevea como delincuencia

organizada.
Todo
abuso
a
lo
anteriormente dispuesto ser sancionado
por la ley penal.

168

motivar las causas legales de la solicitud,

expresando
adems,
el
tipo
de
intervencin, los sujetos de la misma y su
duracin. La autoridad judicial federal no
podr otorgar estas autorizaciones
cuando se trate de materias de carcter
electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o
administrativo, ni en el caso de las
comunicaciones del detenido con su
defensor.

violen el deber de confidencialidad que

establezca la ley.
Exclusivamente la autoridad judicial
federal, a peticin de la autoridad federal
que faculte la ley o del titular del
Ministerio Pblico de la entidad federativa
correspondiente, podr autorizar la
intervencin de cualquier comunicacin
privada.
Para
ello,
la
autoridad
competente deber fundar y motivar las
causas legales de la solicitud, expresando
adems, el tipo de intervencin, los
sujetos de la misma y su duracin. La
autoridad judicial federal no podr otorgar
estas autorizaciones cuando se trate de
materias de carcter electoral, fiscal,
mercantil, civil, laboral o administrativo, ni
en el caso de las comunicaciones del
detenido con su defensor.
Los Poderes Judiciales contarn con
jueces de control que resolvern, en
forma inmediata, y por cualquier
medio, las solicitudes de medidas
cautelares, providencias precautorias
y tcnicas de investigacin de la
autoridad, que requieran control
judicial, garantizando los derechos de
los indiciados y de las vctimas u
ofendidos. Deber existir un registro

169

fehaciente
de
todas
las
comunicaciones
entre
jueces
y
Ministerio
Pblico
y
dems
autoridades competentes.
Las intervenciones autorizadas se
ajustarn a los requisitos y lmites
previstos en las leyes. Los resultados de
las intervenciones que no cumplan con
stos, carecern de todo valor probatorio.
La
autoridad
administrativa
podr
practicar visitas domiciliarias nicamente
para cerciorarse de que se han cumplido
los reglamentos sanitarios y de polica; y
exigir la exhibicin de los libros y papeles
indispensables para comprobar que se
han acatado las disposiciones fiscales,
sujetndose en estos casos, a las leyes
respectivas y a las formalidades
prescritas para los cateos.

Las intervenciones autorizadas se

ajustarn a los requisitos y lmites
previstos en las leyes. Los resultados de
las intervenciones que no cumplan con
stos, carecern de todo valor probatorio.
La
autoridad
administrativa
podr
practicar visitas domiciliarias nicamente
para cerciorarse de que se han cumplido
los reglamentos sanitarios y de polica; y
exigir la exhibicin de los libros y papeles
indispensables para comprobar que se
han acatado las disposiciones fiscales,
sujetndose en estos casos, a las leyes
respectivas y a las formalidades
prescritas para los cateos.

La correspondencia que bajo cubierta

circule por las estafetas estar libre de
todo registro, y su violacin ser penada
por la ley.

La correspondencia que bajo cubierta

circule por las estafetas estar libre de
todo registro, y su violacin ser penada
por la ley.

En tiempo de paz ningn miembro del

Ejrcito podr alojarse en casa particular
contra la voluntad del dueo, ni imponer
prestacin alguna. En tiempo de guerra
los militares podrn exigir alojamiento,

En tiempo de paz ningn miembro del

Ejrcito podr alojarse en casa particular
contra la voluntad del dueo, ni imponer
prestacin alguna. En tiempo de guerra
los militares podrn exigir alojamiento,

170

bagajes, alimentos y otras prestaciones, bagajes, alimentos y otras prestaciones,

en los trminos que establezca la ley en los trminos que establezca la ley
marcial correspondiente.
marcial correspondiente.
Artculo 17. Ninguna persona podr Artculo 17. Ninguna persona podr
hacerse justicia por s misma, ni ejercer hacerse justicia por s misma, ni ejercer
violencia para reclamar su derecho.
violencia para reclamar su derecho.
Toda persona tiene derecho a que se le
administre justicia por tribunales que
estarn expeditos para impartirla en los
plazos y trminos que fijen las leyes,
emitiendo sus resoluciones de manera
pronta, completa e imparcial. Su servicio
ser
gratuito,
quedando,
en
consecuencia, prohibidas las costas
judiciales.

Toda persona tiene derecho a que se le

administre justicia por tribunales que
estarn expeditos para impartirla en los
plazos y trminos que fijen las leyes,
emitiendo sus resoluciones de manera
pronta, completa e imparcial. Su servicio
ser
gratuito,
quedando,
en
consecuencia, prohibidas las costas
judiciales.
Las leyes prevern mecanismos
alternativos
de
solucin
de
controversias. En la materia penal
regularn su aplicacin, asegurarn la
reparacin del dao y establecern los
casos en los que se requerir
supervisin judicial.
Las sentencias que pongan fin a los
procedimientos orales debern ser
explicadas en audiencia pblica previa
citacin de las partes.

171

Las
leyes
federales
y
locales
establecern los medios necesarios para
que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecucin de sus
resoluciones.

Las
leyes
federales
y
locales
establecern los medios necesarios para
que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecucin de sus
resoluciones.
La Federacin, los Estados y el Distrito
Federal garantizarn la existencia de
un servicio de defensora pblica de
calidad para la poblacin y asegurarn
las condiciones para un servicio
profesional de carrera para los
defensores. Las percepciones de los
defensores no podrn ser inferiores a
las que correspondan a los agentes del
Ministerio Pblico.

Nadie puede ser aprisionado por deudas Nadie puede ser aprisionado por deudas
de carcter puramente civil.
de carcter puramente civil.
Artculo 18. Slo por delito que merezca
pena corporal habr lugar a prisin
preventiva. El sitio de sta ser distinto
del que se destinare para la extincin de
las penas y estarn completamente
separados.

Artculo 18. Slo por delito que merezca

pena privativa de libertad habr lugar a
prisin preventiva. El sitio de sta ser
distinto del que se destinare para la
extincin de las penas y estarn
completamente separados.

Los Gobiernos de la Federacin y de

los Estados organizarn el sistema
penal,
en
sus
respectivas
jurisdicciones, sobre la base del trabajo,

El sistema penitenciario se organizar

sobre la base del trabajo, la capacitacin
para el mismo, la educacin, la salud y
el deporte como medios para lograr la

172

la capacitacin para el mismo y la

educacin como medios para la
readaptacin social del delincuente. Las
mujeres compurgarn sus penas en
lugares separados de los destinados a los
hombres para tal efecto.

reinsercin del sentenciado a la

sociedad y procurar que no vuelva a
delinquir, observando los beneficios
que para l prev la ley. Las mujeres
compurgarn sus penas en lugares
separados de los destinados a los
hombres para tal efecto.

Los Gobernadores de los Estados,

sujetndose a lo que establezcan las
leyes locales respectivas, podrn
celebrar con la Federacin convenios de
carcter general, para que los reos
sentenciados por delitos del orden
comn extingan su condena en
establecimientos dependientes del
Ejecutivo Federal.

La Federacin, los Estados y el Distrito

Federal podrn celebrar convenios para
que los sentenciados por delitos del
mbito de su competencia extingan las
penas
en
establecimientos
penitenciarios dependientes de una
jurisdiccin diversa.

La Federacin, los Estados y el Distrito

Federal establecern, en el mbito de sus
respectivas competencias, un sistema
integral de justicia que ser aplicable a
quienes se atribuya la realizacin de una
conducta tipificada como delito por las
leyes penales y tengan entre doce aos
cumplidos y menos de dieciocho aos de
edad, en el que se garanticen los
derechos fundamentales que reconoce
esta Constitucin para todo individuo, as
como aquellos derechos especficos que
por su condicin de personas en

La Federacin, los Estados y el Distrito

Federal establecern, en el mbito de sus
respectivas competencias, un sistema
integral de justicia que ser aplicable a
quienes se atribuya la realizacin de una
conducta tipificada como delito por las
leyes penales y tengan entre doce aos
cumplidos y menos de dieciocho aos de
edad, en el que se garanticen los
derechos fundamentales que reconoce
esta Constitucin para todo individuo, as
como aquellos derechos especficos que
por su condicin de personas en

173

desarrollo les han sido reconocidos. Las

personas menores de doce aos que
hayan realizado una conducta prevista
como delito en la ley, solo sern sujetos a
rehabilitacin y asistencia social.

desarrollo les han sido reconocidos. Las

personas menores de doce aos que
hayan realizado una conducta prevista
como delito en la ley, solo sern sujetos a
rehabilitacin y asistencia social.

La operacin del sistema en cada orden

de gobierno estar a cargo de
instituciones, tribunales y autoridades
especializados en la procuracin e
imparticin de justicia para adolescentes.
Se podrn aplicar las medidas de
orientacin, proteccin y tratamiento que
amerite cada caso, atendiendo a la
proteccin integral y el inters superior
del adolescente.

La operacin del sistema en cada orden

de gobierno estar a cargo de
instituciones, tribunales y autoridades
especializados en la procuracin e
imparticin de justicia para adolescentes.
Se podrn aplicar las medidas de
orientacin, proteccin y tratamiento que
amerite cada caso, atendiendo a la
proteccin integral y el inters superior
del adolescente.

Las formas alternativas de justicia

debern observarse en la aplicacin de
este sistema, siempre que resulte
procedente. En todos los procedimientos
seguidos a los adolescentes se observar
la garanta del debido proceso legal, as
como la independencia entre las
autoridades que efecten la remisin y las
que impongan las medidas. stas
debern ser proporcionales a la conducta
realizada y tendrn como fin la
reintegracin social y familiar del
adolescente, as como el pleno desarrollo
de su persona y capacidades. El

Las formas alternativas de justicia

debern observarse en la aplicacin de
este sistema, siempre que resulte
procedente. En todos los procedimientos
seguidos a los adolescentes se observar
la garanta del debido proceso legal, as
como la independencia entre las
autoridades que efecten la remisin y las
que impongan las medidas. stas
debern ser proporcionales a la conducta
realizada y tendrn como fin la
reintegracin social y familiar del
adolescente, as como el pleno desarrollo
de su persona y capacidades. El

174

internamiento se utilizar solo como

medida extrema y por el tiempo ms
breve que proceda, y podr aplicarse
nicamente a los adolescentes mayores
de catorce aos de edad, por la comisin
de conductas antisociales calificadas
como graves.

internamiento se utilizar solo como

medida extrema y por el tiempo ms
breve que proceda, y podr aplicarse
nicamente a los adolescentes mayores
de catorce aos de edad, por la comisin
de conductas antisociales calificadas
como graves.

Los reos de nacionalidad mexicana que

se encuentren compurgando penas en
pases
extranjeros,
podrn
ser
trasladados a la Repblica para que
cumplan sus condenas con base en los
sistemas de readaptacin social
previstos en este artculo, y los reos de
nacionalidad extranjera sentenciados por
delitos del orden federal en toda la
Repblica, o del fuero comn en el
Distrito Federal, podrn ser trasladados
al pas de su origen o residencia,
sujetndose
a
los
Tratados
Internacionales que se hayan celebrado
para ese efecto. Los gobernadores de los
Estados podrn solicitar al Ejecutivo
Federal, con apoyo en las leyes locales
respectivas, la inclusin de reos del
orden comn en dichos Tratados. El
traslado de los reos slo podr
efectuarse con su consentimiento
expreso.

Los sentenciados de nacionalidad

mexicana
que
se
encuentren
compurgando
penas
en
pases
extranjeros, podrn ser trasladados a la
Repblica para que cumplan sus
condenas con base en los sistemas de
reinsercin social previstos en este
artculo, y los sentenciados de
nacionalidad extranjera por delitos del
orden federal o del fuero comn, podrn
ser trasladados al pas de su origen o
residencia, sujetndose a los Tratados
Internacionales que se hayan celebrado
para ese efecto. El traslado de los
reclusos slo podr efectuarse con su
consentimiento expreso.

175

Los sentenciados, en los casos y

condiciones que establezca la ley, podrn
compurgar sus penas en los centros
penitenciarios ms cercanos a su
domicilio, a fin de propiciar su
reintegracin a la comunidad como forma
de readaptacin social.

Los sentenciados, en los casos y

condiciones que establezca la ley, podrn
compurgar sus penas en los centros
penitenciarios ms cercanos a su
domicilio, a fin de propiciar su
reintegracin a la comunidad como forma
de reinsercin social. Esta disposicin
no aplicar en caso de delincuencia
organizada y respecto de otros
internos que requieran medidas
especiales de seguridad.

4. Los sentenciados, en los casos y

condiciones que establezca la ley, podrn
compurgar sus penas en los centros
penitenciarios ms cercanos a su
domicilio, a fin de propiciar su
reintegracin a la comunidad como forma
de reinsercin social. Esta disposicin no
aplicar en caso de delincuencia
organizada y respecto de otros internos
que requieran medidas especiales de
seguridad.

Para la reclusin preventiva y la

ejecucin de sentencias en materia de
delincuencia organizada se destinarn
centros especiales. Las autoridades
competentes podrn restringir las
comunicaciones de los inculpados y
sentenciados
por
delincuencia
organizada con terceros, salvo el
acceso a su defensor, e imponer
medidas de vigilancia especial a
quienes se encuentren internos en
estos establecimientos. Lo anterior
podr aplicarse a otros internos que
requieran medidas especiales de
seguridad, en trminos de la ley.

5, 6. Para la reclusin preventiva y la

ejecucin de sentencias en materia de
delincuencia organizada se destinarn
centros especiales. Las autoridades
competentes
podrn
restringir
las
comunicaciones de los inculpados y
sentenciados por delincuencia organizada
con terceros, salvo el acceso a su
defensor, e imponer medidas de vigilancia
especial a quienes se encuentren internos
en estos establecimientos. Lo anterior
podr aplicarse a otros internos que
requieran
medidas
especiales
de
seguridad, en trminos de la ley.

Artculo 19. Ninguna detencin ante Artculo 19. Ninguna detencin ante
autoridad judicial podr exceder del plazo autoridad judicial podr exceder del plazo
de setenta y dos horas, a partir de que el de setenta y dos horas, a partir de que el

176

indiciado sea puesto a su disposicin, sin

que se justifique con un auto de formal
prisin en el que se expresarn: el delito
que se impute al acusado; el lugar, tiempo
y circunstancias de ejecucin, as como
los datos que arroje la averiguacin
previa, los que debern ser bastantes
para comprobar el cuerpo del delito y
hacer probable la responsabilidad del
indiciado.

indiciado sea puesto a su disposicin, sin

que se justifique con un auto de
vinculacin a proceso en el que se
expresar: el delito que se impute al
acusado; el lugar, tiempo y circunstancias
de ejecucin, as como los datos que
establezcan que se ha cometido un
hecho que la ley seale como delito y
que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su
comisin.
El Ministerio Pblico slo podr
solicitar al juez la prisin preventiva
cuando otras medidas cautelares no
sean suficientes para garantizar la
comparecencia del imputado en el
juicio, el desarrollo de la investigacin,
la proteccin de la vctima, de los
testigos o de la comunidad, as como
cuando el imputado est siendo
procesado o haya sido sentenciado
previamente por la comisin de un
delito doloso. El juez ordenar la
prisin preventiva, oficiosamente, en
los casos de delincuencia organizada,
homicidio doloso, violacin, secuestro,
delitos
cometidos
con
medios
violentos como armas y explosivos,
as como delitos graves que determine
la ley en contra de la seguridad de la

7. El juez ordenar la prisin preventiva,

oficiosamente,
en
los
casos
de
delincuencia
organizada,
homicidio
doloso, violacin, secuestro, delitos
cometidos con medios violentos como
armas y explosivos, as como delitos
graves que determine la ley en contra de
la seguridad de la nacin, el libre

177

nacin, el libre desarrollo

personalidad y de la salud.

de

la desarrollo de la personalidad y de la
salud.

La ley determinar los casos en los

cuales el juez podr revocar la libertad
de los individuos vinculados a
proceso.
Este plazo podr prorrogarse nicamente
a peticin del indiciado, en la forma que
seale la ley. La prolongacin de la
detencin en su perjuicio ser sancionada
por la ley penal. La autoridad responsable
del establecimiento en el que se
encuentre internado el indiciado, que
dentro del plazo antes sealado no reciba
copia autorizada del auto de formal
prisin o de la solicitud de prrroga,
deber llamar la atencin del juez sobre
dicho particular en el acto mismo de
concluir el plazo y, si no recibe la
constancia mencionada dentro de las tres
horas siguientes, pondr al indiciado en
libertad.

El plazo para dictar el auto de

vinculacin
a
proceso
podr
prorrogarse nicamente a peticin del
indiciado, en la forma que seale la ley.
La prolongacin de la detencin en su
perjuicio ser sancionada por la ley penal.
La
autoridad
responsable
del
establecimiento en el que se encuentre
internado el indiciado, que dentro del
plazo antes sealado no reciba copia
autorizada del auto de vinculacin a
proceso y del que decrete la prisin
preventiva, o de la solicitud de prrroga
del plazo constitucional, deber llamar
la atencin del juez sobre dicho particular
en el acto mismo de concluir el plazo y, si
no recibe la constancia mencionada
dentro de las tres horas siguientes,
pondr al indiciado en libertad.
Todo proceso se seguir forzosamente
por el hecho o hechos delictivos
sealados en el auto de vinculacin a

178

proceso. Si en la secuela de un proceso

apareciere que se ha cometido un delito
distinto del que se persigue, deber ser
objeto de investigacin separada, sin
perjuicio de que despus pueda
decretarse la acumulacin, si fuere
conducente.
Si con posterioridad a la emisin del
auto de vinculacin a proceso por
delincuencia organizada el inculpado
evade la accin de la justicia o es
puesto a disposicin de otro juez que
lo reclame en el extranjero, se
suspender el proceso junto con los
plazos para la prescripcin de la
accin penal.
Todo proceso se seguir forzosamente
por el delito o delitos sealados en el auto
de formal prisin o de sujecin a proceso.
Si en la secuela de un proceso apareciere
que se ha cometido un delito distinto del
que se persigue, deber ser objeto de
averiguacin separada, sin perjuicio de
que despus pueda decretarse la
acumulacin, si fuere conducente.
Todo mal tratamiento en la aprehensin o
en las prisiones, toda molestia que se
infiera sin motivo legal; toda gabela o

Todo mal tratamiento en la aprehensin o

en las prisiones, toda molestia que se
infiera sin motivo legal, toda gabela o
contribucin, en las crceles, son abusos
que sern corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.

8. Si con posterioridad a la emisin del

auto de vinculacin a proceso por
delincuencia organizada el inculpado
evade la accin de la justicia o es puesto
a disposicin de otro juez que lo reclame
en el extranjero, se suspender el
proceso junto con los plazos para la
prescripcin de la accin penal.

179

contribucin, en las crceles, son abusos

que sern corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.
Artculo 20. En todo proceso de orden Artculo 20. El proceso penal ser
penal, el inculpado, la vctima o el acusatorio y oral. Se regir por los
ofendido,
tendrn
las
siguientes principios
de
publicidad,
garantas:
contradiccin,
concentracin,
continuidad e inmediacin.
A. De los principios generales:
I. El proceso penal tendr por objeto el
esclarecimiento
de
los
hechos,
proteger al inocente, procurar que el
culpable no quede impune y que los
daos causados por el delito se
reparen;
II. Toda audiencia se desarrollar en
presencia del juez, sin que pueda
delegar en ninguna persona el
desahogo y la valoracin de las
pruebas, la cual deber realizarse de
manera libre y lgica;
III. Para los efectos de la sentencia
slo se considerarn como prueba
aquellas que hayan sido desahogadas
en la audiencia de juicio. La ley
establecer las excepciones y los

180

requisitos para admitir en juicio la

prueba anticipada, que por su
naturaleza requiera desahogo previo;
IV. El juicio se celebrar ante un juez
que no haya conocido del caso
previamente. La presentacin de los
argumentos
y
los
elementos
probatorios se desarrollar de manera
pblica, contradictoria y oral;
V. La carga de la prueba para
demostrar la culpabilidad corresponde
a la parte acusadora, conforme lo
establezca el tipo penal. Las partes
tendrn
igualdad
procesal
para
sostener la acusacin o la defensa,
respectivamente;
VI. Ningn juzgador podr tratar
asuntos que estn sujetos a proceso
con cualquiera de las partes sin que
est presente la otra, respetando en
todo momento el principio de
contradiccin, salvo las excepciones
que establece esta Constitucin;
VII. Una vez iniciado el proceso penal,
siempre y cuando no exista oposicin
del inculpado, se podr decretar su
terminacin
anticipada
en
los

181

supuestos y bajo las modalidades que

determine la ley. Si el imputado
reconoce ante la autoridad judicial,
voluntariamente y con conocimiento
de las consecuencias, su participacin
en el delito y existen medios de
conviccin suficientes para corroborar
la imputacin, el juez citar a audiencia
de sentencia. La ley establecer los
beneficios que se podrn otorgar al
inculpado
cuando
acepte
su
responsabilidad;
VIII. El juez slo condenar cuando
exista conviccin de la culpabilidad del
procesado;
IX. Cualquier prueba obtenida con
violacin de derechos fundamentales
ser nula, y
X. Los principios previstos en este
artculo, se observarn tambin en las
audiencias preliminares al juicio.
A. Del inculpado:
B. De los derechos de toda persona
I. Inmediatamente que lo solicite, el juez imputada:
deber otorgarle la libertad provisional
bajo caucin, siempre y cuando no se I. A que se presuma su inocencia
trate de delitos en que, por su gravedad, mientras
no
se
declare
su
la ley expresamente prohiba conceder responsabilidad mediante sentencia
este beneficio. En caso de delitos no emitida por el juez de la causa;

182

graves, a solicitud del Ministerio Pblico,

el juez podr negar la libertad provisional,
cuando el inculpado haya sido condenado
con anterioridad, por algn delito
calificado como grave por la ley o, cuando
el Ministerio Pblico aporte elementos al
juez para establecer que la libertad del
inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias y
caractersticas del delito cometido, un
riesgo para el ofendido o para la
sociedad.
El monto y la forma de caucin que se
fije, debern ser asequibles para el
inculpado. En circunstancias que la ley
determine, la autoridad judicial podr
modificar el monto de la caucin. Para
resolver sobre la forma y el monto de la
caucin, el juez deber tomar en cuenta
la
naturaleza,
modalidades
y
circunstancias
del
delito;
las
caractersticas del inculpado y la
posibilidad de cumplimiento de las
obligaciones procesales a su cargo; los
daos y perjuicios causados al ofendido;
as como la sancin pecuniaria que, en su
caso, pueda imponerse al inculpado.
La ley determinar los casos graves en
los cuales el juez podr revocar la libertad

II. A declarar o a guardar silencio.

Desde el momento de su detencin se
le harn saber los motivos de la misma
y su derecho a guardar silencio, el cual
no podr ser utilizado en su perjuicio.
Queda prohibida y ser sancionada por la
ley
penal,
toda
incomunicacin,
intimidacin o tortura. La confesin
rendida sin la asistencia del defensor
carecer de todo valor probatorio;
III. A que se le informe, tanto en el
momento de su detencin como en su
comparecencia ante el Ministerio
Pblico o el juez, los hechos que se le
imputan y los derechos que le asisten.
Tratndose
de
delincuencia
organizada, la autoridad judicial podr
autorizar que se mantenga en reserva
el nombre y datos del acusador.

9. III. A que se le informe, tanto en el

momento de su detencin como en su
comparecencia ante el Ministerio Pblico
o el juez, los hechos que se le imputan y
los derechos que le asisten. Tratndose
de delincuencia organizada, la autoridad
judicial podr autorizar que se mantenga
en reserva el nombre y datos del
acusador.

La ley establecer beneficios a favor

del
inculpado,
procesado
o
sentenciado que preste ayuda eficaz
para la investigacin y persecucin de
delitos en materia de delincuencia
organizada;

10. La ley establecer beneficios a favor

del inculpado, procesado o sentenciado
que preste ayuda eficaz para la
investigacin y persecucin de delitos en
materia de delincuencia organizada;

183

provisional;
II. No podr ser obligado a declarar.
Queda prohibida y ser sancionada por la
ley
penal,
toda
incomunicacin,
intimidacin o tortura. La confesin
rendida ante cualquier autoridad distinta
del Ministerio Pblico o del juez, o ante
stos sin la asistencia de su defensor
carecer de todo valor probatorio;
III. Se le har saber en audiencia pblica,
y dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes a su consignacin a la justicia,
el nombre de su acusador y la naturaleza
y causa de la acusacin, a fin de que
conozca bien el hecho punible que se le
atribuye y pueda contestar el cargo,
rindiendo en este acto su declaracin
preparatoria.
IV. Cuando as lo solicite, ser careado,
en presencia del juez, con quien deponga
en su contra, salvo lo dispuesto en la
fraccin V del Apartado B de este artculo;
V. Se le recibirn los testigos y dems
pruebas que ofrezca, concedindosele el
tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxilindosele para obtener la
comparecencia de las personas cuyo

IV. Se le recibirn los testigos y dems

pruebas
pertinentes
que
ofrezca,
concedindosele el tiempo que la ley
estime
necesario
al
efecto
y
auxilindosele
para
obtener
la

184

testimonio solicite, siempre que

encuentren en el lugar del proceso.

se comparecencia de las personas cuyo

testimonio solicite, en los trminos que
seale la ley;

VI. Ser juzgado en audiencia pblica por

un juez o jurado de ciudadanos que
sepan leer y escribir, vecinos del lugar y
partido en que se cometiere el delito,
siempre que ste pueda ser castigado
con una pena mayor de un ao de prisin.
En todo caso sern juzgados por un
jurado los delitos cometidos por medio de
la prensa contra el orden pblico o la
seguridad exterior o interior de la Nacin.

V. Ser juzgado en audiencia pblica por

un juez o tribunal. La publicidad slo
podr restringirse en los casos de
excepcin que determine la ley, por
razones
de
seguridad
nacional,
seguridad pblica, proteccin de las
vctimas, testigos y menores, cuando
se ponga en riesgo la revelacin de
datos legalmente protegidos, o cuando
el tribunal estime que existen razones
fundadas para justificarlo.

11. V. Ser juzgado en audiencia pblica

por un juez o tribunal. La publicidad slo
podr restringirse en los casos de
excepcin que determine la ley, por
razones de seguridad nacional, seguridad
pblica, proteccin de las vctimas,
testigos y menores, cuando se ponga en
riesgo la revelacin de datos legalmente
protegidos, o cuando el tribunal estime
que existen razones fundadas para
justificarlo.

VII. Le sern facilitados todos los datos

que solicite para su defensa y que En delincuencia
organizada,
las
consten en el proceso.
actuaciones realizadas en la fase de
investigacin podrn tener valor
probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo
para testigos o vctimas. Lo anterior
sin perjuicio del derecho del inculpado
de objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;

12. En delincuencia organizada, las

actuaciones realizadas en la fase de
investigacin
podrn
tener
valor
probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo para
testigos o vctimas. Lo anterior sin
perjuicio del derecho del inculpado de
objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;

VI. Le sern facilitados todos los datos

que solicite para su defensa y que
consten en el proceso.
El imputado y su defensor tendrn

185

acceso a los registros de la

investigacin cuando el primero se
encuentre detenido y cuando pretenda
recibrsele declaracin o entrevistarlo.
Asimismo, antes de su primera
comparecencia ante juez podrn
consultar dichos registros, con la
oportunidad debida para preparar la
defensa. A partir de este momento no
podrn mantenerse en reserva las
actuaciones de la investigacin, salvo
los casos excepcionales expresamente
sealados en la ley cuando ello sea
imprescindible para salvaguardar el
xito de la investigacin y siempre que
sean oportunamente revelados para no
afectar el derecho de defensa;
VIII. Ser juzgado antes de cuatro meses
si se tratare de delitos cuya pena mxima
no exceda de dos aos de prisin, y antes
de un ao si la pena excediere de ese
tiempo, salvo que solicite mayor plazo
para su defensa;

VII. Ser juzgado antes de cuatro meses

si se tratare de delitos cuya pena mxima
no exceda de dos aos de prisin, y antes
de un ao si la pena excediere de ese
tiempo, salvo que solicite mayor plazo
para su defensa;

IX. Desde el inicio de su proceso ser

informado de los derechos que en su
favor consigna esta Constitucin y
tendr derecho a una defensa adecuada,
por s, por abogado, o por persona de
su confianza. Si no quiere o no puede

VIII. Tendr derecho a una defensa

adecuada por abogado, al cual elegir
libremente incluso desde el momento
de su detencin. Si no quiere o no
puede nombrar un abogado, despus de
haber sido requerido para hacerlo, el juez

186

nombrar defensor, despus de haber sido

requerido para hacerlo, el juez le
designar un defensor de oficio. Tambin
tendr derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del
proceso y ste tendr obligacin de
hacerlo cuantas veces se le requiera; y,
X. En ningn caso podr prolongarse la
prisin o detencin, por falta de pago de
honorarios de defensores o por cualquier
otra prestacin de dinero, por causa de
responsabilidad civil o algn otro motivo
anlogo.

le designar un defensor pblico.

Tambin tendr derecho a que su
defensor comparezca en todos los actos
del proceso y ste tendr obligacin de
hacerlo cuantas veces se le requiera, y

Tampoco podr prolongarse la prisin

preventiva por ms tiempo del que como
mximo fije la ley al delito que motivare el
proceso.

La prisin preventiva no podr exceder

del tiempo que como mximo de pena
fije la ley al delito que motivare el
proceso y en ningn caso ser
superior a dos aos, salvo que su
prolongacin se deba al ejercicio del
derecho de defensa del imputado. Si
cumplido este trmino no se ha
pronunciado sentencia, el imputado
ser puesto en libertad de inmediato
mientras se sigue el proceso, sin que
ello obste para imponer otras medidas
cautelares.

En toda pena de prisin que imponga una

sentencia, se computar el tiempo de la
detencin.

IX. En ningn caso podr prolongarse la

prisin o detencin, por falta de pago de
honorarios de defensores o por
cualquiera otra prestacin de dinero, por
causa de responsabilidad civil o algn
otro motivo anlogo.

Las garantas previstas en las fracciones

I, V, VII y IX tambin sern observadas
durante la averiguacin previa, en los
trminos y con los requisitos y lmites que
las leyes establezcan; lo previsto en la
fraccin II no estar sujeto a condicin En toda pena de prisin que imponga una
alguna.
sentencia, se computar el tiempo de la
detencin.

187

B. De la vctima o del ofendido:

C. De los derechos de la vctima o del

ofendido:

I. Recibir asesora jurdica; ser informado

de los derechos que en su favor
establece la Constitucin y, cuando lo
solicite, ser informado del desarrollo del
procedimiento penal;

I. Recibir asesora jurdica; ser informado

de los derechos que en su favor
establece la Constitucin y, cuando lo
solicite, ser informado del desarrollo del
procedimiento penal;

II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a

que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente,
tanto en la averiguacin previa como en
el proceso, y a que se desahoguen las
diligencias correspondientes.

II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a

que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente,
tanto en la investigacin como en el
proceso, a que se desahoguen las
diligencias
correspondientes,
y
a
intervenir en el juicio e interponer los
recursos en los trminos que prevea la
ley.

Cuando el Ministerio Pblico considere

que no es necesario el desahogo de la
diligencia, deber fundar y motivar su
negativa;

Cuando el Ministerio Pblico considere

que no es necesario el desahogo de la
diligencia, deber fundar y motivar su
negativa;

III. Recibir, desde la comisin del delito, III. Recibir, desde la comisin del delito,
atencin mdica y psicolgica de atencin mdica y psicolgica de
urgencia;
urgencia;
IV. Que se le repare el dao. En los casos IV. Que se le repare el dao. En los casos
en que sea procedente, el Ministerio en que sea procedente, el Ministerio

188

Pblico estar obligado a solicitar la

reparacin del dao y el juzgador no
podr absolver al sentenciado de dicha
reparacin si ha emitido una sentencia
condenatoria.

Pblico estar obligado a solicitar la

reparacin del dao, sin menoscabo de
que la vctima u ofendido lo pueda
solicitar directamente, y el juzgador no
podr absolver al sentenciado de dicha
reparacin si ha emitido una sentencia
condenatoria.

La ley fijar procedimientos giles para La ley fijar procedimientos giles para
ejecutar las sentencias en materia de ejecutar las sentencias en materia de
reparacin del dao;
reparacin del dao;
V. Cuando la vctima o el ofendido sean
menores de edad, no estarn obligados a
carearse con el inculpado cuando se trate
de los delitos de violacin o secuestro. En
estos casos, se llevarn a cabo
declaraciones en las condiciones que
establezca la ley; y

V. Al resguardo de su identidad y otros

datos personales en los siguientes
casos: cuando sean menores de edad;
cuando se trate de delitos de violacin,
secuestro o delincuencia organizada; y
cuando a juicio del juzgador sea
necesario
para
su
proteccin,
salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa.
El Ministerio Pblico deber garantizar
la proteccin de vctimas, ofendidos,
testigos y en general todas los sujetos
que intervengan en el proceso. Los
jueces debern vigilar el buen
cumplimiento de esta obligacin;

VI. Solicitar las medidas y providencias VI. Solicitar las medidas cautelares y
que prevea la ley para su seguridad y providencias
necesarias para la

13. V. Al resguardo de su identidad y otros

datos personales en los siguientes casos:
cuando sean menores de edad; cuando
se trate de delitos de violacin, secuestro
o delincuencia organizada; y cuando a
juicio del juzgador sea necesario para su
proteccin, salvaguardando en todo caso
los derechos de la defensa.

189

auxilio.

proteccin y restitucin de sus

derechos, y
VII. Impugnar ante autoridad judicial
las omisiones del Ministerio Pblico en
la investigacin de los delitos, as
como las resoluciones de reserva, no
ejercicio, desistimiento de la accin
penal o suspensin del procedimiento
cuando
no
est
satisfecha
la
reparacin del dao.

Artculo 21. La imposicin de las penas

es propia y exclusiva de la autoridad
judicial. La investigacin y persecucin de
los delitos incumbe al Ministerio Pblico,
el cual se auxiliar con una polica que
estar bajo su autoridad y mando
inmediato. Compete a la autoridad
administrativa la aplicacin de sanciones
por las infracciones de los reglamentos
gubernativos y de polica, las que
nicamente consistirn en multa o arresto
hasta por treinta y seis horas; pero si el
infractor no pagare la multa que se le
hubiese impuesto, se permutar sta por
el arresto correspondiente, que no
exceder en ningn caso de treinta y seis
horas.

Artculo 21. La investigacin de los

delitos corresponde al Ministerio
Pblico y a las policas, las cuales
actuarn bajo la conduccin y mando
de aqul en el ejercicio de esta
funcin.
El ejercicio de la accin penal ante los
tribunales corresponde al Ministerio
Pblico. La ley determinar los casos
en que los particulares podrn ejercer
la accin penal ante la autoridad
judicial.
La imposicin de las penas, su
modificacin y duracin son propias y
exclusivas de la autoridad judicial.
Compete a la autoridad administrativa la
aplicacin de sanciones por las
infracciones
de
los
reglamentos

190

gubernativos y de polica, las que

nicamente consistirn en multa, arresto
hasta por treinta y seis horas o en trabajo
a favor de la comunidad; pero si el
infractor no pagar la multa que se le
hubiese impuesto, se permutar esta por
el arresto correspondiente, que no
exceder en ningn caso de treinta y seis
horas.
Si el infractor fuese jornalero, obrero o
trabajador, no podr ser sancionado con
multa mayor del importe de su jornal o
salario de un da.

Si el infractor de los reglamentos

gubernativos y de polica fuese
jornalero, obrero o trabajador, no podr
ser sancionado con multa mayor del
importe de su jornal o salario de un da.

Tratndose
de
trabajadores
no Tratndose
de
trabajadores
no
asalariados, la multa no exceder del asalariados, la multa que se imponga
equivalente a un da de su ingreso.
por infraccin de los reglamentos
gubernativos y de polica, no exceder
del equivalente a un da de su ingreso.
Las resoluciones del Ministerio Pblico El Ministerio Pblico podr considerar
sobre el no ejercicio y desistimiento de la criterios de oportunidad para el
accin penal, podrn ser impugnadas por ejercicio de la accin penal, en los
va jurisdiccional en los trminos que supuestos y condiciones que fije la ley.
establezca la ley.
El Ejecutivo Federal podr, con la
El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada caso,
aprobacin del Senado en cada caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal
reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional.
Internacional.

191

La seguridad pblica es una funcin a

cargo de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios, en
las respectivas competencias que esta
Constitucin seala. La actuacin de las
instituciones policiales se regir por los
principios
de
legalidad,
eficiencia,
profesionalismo y honradez.

La seguridad pblica es una funcin a

cargo de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios,
que comprende la prevencin de los
delitos; la investigacin y persecucin
para hacerla efectiva, as como la
sancin
de
las
infracciones
administrativas, en los trminos de la
ley, en las respectivas competencias
que esta Constitucin seala. La
actuacin de las instituciones de
seguridad pblica se regir por los
principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y
respeto a los derechos humanos
reconocidos en esta Constitucin.
Las instituciones de seguridad pblica
sern de carcter civil, disciplinado y
profesional. El Ministerio Pblico y las
instituciones policiales de los tres
rdenes
de
gobierno
debern
coordinarse entre s para cumplir los
objetivos de la seguridad pblica y
conformarn el Sistema Nacional de
Seguridad Pblica, que estar sujeto a
las siguientes bases mnimas:
a) La regulacin de la seleccin,
ingreso,
formacin,
permanencia,
evaluacin,
reconocimiento
y
certificacin de los integrantes de las

192

instituciones de seguridad pblica. La

operacin y desarrollo de estas
acciones ser competencia de la
Federacin, el Distrito Federal, los
Estados y los municipios en el mbito
de sus respectivas atribuciones.
b) El establecimiento de las bases de
datos criminalsticos y de personal
para las instituciones de seguridad
pblica. Ninguna persona podr
ingresar a las instituciones de
seguridad pblica si no ha sido
debidamente certificado y registrado
en el sistema.
c) La formulacin de polticas pblicas
tendientes a prevenir la comisin de
delitos.
d) Se determinar la participacin de la
comunidad que coadyuvar, entre
otros, en los procesos de evaluacin
de las polticas de prevencin del
delito as como de las instituciones de
seguridad pblica.
e) Los fondos de ayuda federal para la
seguridad pblica, a nivel nacional
sern aportados a las entidades
federativas y municipios para ser
destinados exclusivamente a estos
fines.

193

La Federacin, el Distrito Federal, los

Estados
y
los
Municipios,
se
coordinarn en los trminos que la ley
seale, para establecer un sistema
nacional de seguridad pblica.
Artculo 22. Quedan prohibidas las penas
de muerte, de mutilacin, de infamia, la
marca, los azotes, los palos, el tormento
de cualquier especie, la multa excesiva, la
confiscacin de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.

Artculo 22. Quedan prohibidas las penas

de muerte, de mutilacin, de infamia, la
marca, los azotes, los palos, el tormento
de cualquier especie, la multa excesiva, la
confiscacin de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.
Toda pena deber ser proporcional al
delito que sancione y al bien jurdico
afectado.

No se considerar confiscacin de bienes

la aplicacin total o parcial de los bienes
de una persona hecha por la autoridad
judicial,
para
el
pago
de
la
responsabilidad civil resultante de la
comisin de un delito, o para el pago de
impuestos o multas. Tampoco se
considerar confiscacin el decomiso que
ordene la autoridad judicial, de los bienes,
en caso del enriquecimiento ilcito, en los
trminos del artculo 109; ni el decomiso
de los bienes propiedad del sentenciado,
por delitos de los previstos como de
delincuencia organizada, o el de aqullos

No se considerar confiscacin la
aplicacin de bienes de una persona
cuando sea decretada para el pago de
multas o impuestos, ni cuando la
decrete una autoridad judicial para el
pago de responsabilidad civil derivada
de la comisin de un delito. Tampoco
se
considerar
confiscacin
el
decomiso que ordene la autoridad
judicial de los bienes en caso de
enriquecimiento ilcito en los trminos
del artculo 109, la aplicacin a favor
del Estado de bienes asegurados que
causen abandono en los trminos de

194

respecto de los cuales ste se conduzca las disposiciones aplicables, ni la

como dueo, si no acredita la legtima aquellos bienes cuyo dominio
procedencia de dichos bienes.
declare extinto en sentencia. En
caso de extincin de dominio
establecer un procedimiento que
regir por las siguientes reglas:

de
se
el
se
se

I. Ser jurisdiccional y autnomo del

de materia penal;
II. Proceder en los casos de
delincuencia organizada, delitos contra
la salud, secuestro, robo de vehculos
y trata de personas, respecto de los
bienes siguientes:
a.

Aquellos que sean instrumento,

objeto o producto del delito, an
cuando no se haya dictado la
sentencia
que
determine
la
responsabilidad penal, pero existan
elementos suficientes para determinar
que el hecho ilcito sucedi.

b.

Aquellos
que
no
sean
instrumento, objeto o producto del
delito, pero que hayan sido utilizados o
destinados a ocultar o mezclar bienes
producto del delito, siempre y cuando
se renan los extremos del inciso
anterior.

14. II. Proceder en los casos de

delincuencia organizada, delitos contra la
salud, secuestro, robo de vehculos y
trata de personas, respecto de los bienes
siguientes:

195

c.

Aquellos que estn siendo

utilizados para la comisin de delitos
por un tercero, si su dueo tuvo
conocimiento de ello y no lo notific a
la autoridad o hizo algo para impedirlo.
d.
Aquellos que estn intitulados a
nombre de terceros, pero existan
suficientes elementos para determinar
que
son
producto
de
delitos
patrimoniales o de delincuencia
organizada, y el acusado por estos
delitos se comporte como dueo.
III. Toda persona que se considere
afectada podr interponer los recursos
respectivos
para
demostrar
la
procedencia lcita de los bienes y su
actuacin de buena fe, as como que
estaba impedida para conocer la
utilizacin ilcita de sus bienes.
No se considerar confiscacin la
aplicacin a favor del Estado de bienes
asegurados que causen abandono en los
trminos de las disposiciones aplicables.
La autoridad judicial resolver que se
apliquen en favor del Estado los bienes
que hayan sido asegurados con motivo
de una investigacin o proceso que se
sigan por delitos de delincuencia

15. Aquellos que estn intitulados a

nombre de terceros, pero existan
suficientes elementos para determinar
que son producto de delitos patrimoniales
o de delincuencia organizada, y el
acusado por estos delitos se comporte
como dueo.

196

organizada, cuando se ponga fin a dicha

investigacin o proceso, sin que haya un
pronunciamiento
sobre
los
bienes
asegurados. La resolucin judicial se
dictar previo procedimiento en el que se
otorgue audiencia a terceros y se acredite
plenamente el cuerpo del delito previsto
por la ley como de delincuencia
organizada, siempre y cuando se trate de
bienes respecto de los cuales el
inculpado en la investigacin o proceso
citados haya sido poseedor, propietario o
se
haya
conducido
como
tales,
independientemente de que hubieran sido
transferidos a terceros, salvo que stos
acrediten que son poseedores o
adquirentes de buena fe.
Artculo 73. El Congreso tiene facultad:

Artculo 73. El Congreso tiene facultad:

I. a XX. ...

XXI. Para establecer los delitos y faltas XXI. Para establecer los delitos y faltas
contra la Federacin y fijar los castigos contra la Federacin y fijar los castigos
que por ellos deban imponerse.
que por ellos deban imponerse, as como
legislar en materia de delincuencia
Las autoridades federales podrn conocer organizada.
tambin de los delitos del fuero comn, ...
cuando stos tengan conexidad con ...
delitos federales;

Artculo 73. El Congreso tiene facultad:

I. a XX. ...
16. XXI. Para establecer los delitos y
faltas contra la Federacin y fijar los
castigos que por ellos deban imponerse,
as como legislar en materia de
delincuencia organizada.

197

En las materias concurrentes previstas en

esta Constitucin, las leyes federales
establecern los supuestos en que las
autoridades del fuero comn podrn
conocer y resolver sobre delitos
federales;
XXII. ...
XXIII. Para expedir leyes que establezcan
las bases de coordinacin entre la
Federacin, el Distrito Federal, los
Estados y los Municipios, en materia de
seguridad pblica; as como para la
organizacin y funcionamiento, el
ingreso, seleccin, promocin y
reconocimiento de los integrantes de
las instituciones de seguridad pblica
en el mbito federal;

XXIII. Para expedir leyes que establezcan

las bases de coordinacin entre la
Federacin, el Distrito Federal, los
Estados y los Municipios, as como para
establecer
y
organizar
alas
instituciones de seguridad pblica en
materia federal, de conformidad con lo
establecido en el artculo 21 de esta
Constitucin.

XXIV. a XXX. ...

Artculo 115. Los Estados adoptarn...
I. a VI. ...

Artculo 115. Los Estados adoptarn...

I. a VI. ...

VII. La polica preventiva municipal estar

al mando del presidente Municipal, en los
trminos del reglamento correspondiente.
Aqulla acatar las rdenes que el
Gobernador del Estado le transmita en
aquellos casos que ste juzgue como de

VII. La polica preventiva estar al mando

del presidente municipal en los trminos
de la Ley de Seguridad Pblica del
Estado. Aqulla acatar las rdenes que
el Gobernador del Estado le transmita en
aquellos casos que ste juzgue como de

198

fuerza mayor o alteracin grave del orden fuerza mayor o alteracin grave del orden
pblico.
pblico.
El Ejecutivo Federal tendr el mando
de la fuerza pblica en los lugares
donde
resida
habitual
o
transitoriamente;
...
VIII. ...
...
IX a X. ...
Artculo 123. Toda persona tiene derecho
al trabajo digno y socialmente til; al
efecto, se promovern la creacin de
empleos y la organizacin social de
trabajo, conforme a la ley.

Artculo 123. Toda persona tiene derecho

al trabajo digno y socialmente til; al
efecto, se promovern la creacin de
empleos y la organizacin social de
trabajo, conforme a la ley.

El Congreso de la Unin, sin contravenir a

las bases siguientes deber expedir leyes
sobre el trabajo, las cuales regirn:
Apartado A....
Apartado B...
I. a XII. ...

El Congreso de la Unin, sin contravenir a

las bases siguientes deber expedir leyes
sobre el trabajo, las cuales regirn:
Apartado A....
Apartado B...
I. a XII. ...

XIII. Los militares, marinos, personal del

servicio exterior, agentes del Ministerio
Pblico y los miembros de las
instituciones policiales, se regirn por sus
propias leyes.

XIII. Los militares, marinos, personal del

servicio exterior, agentes del Ministerio
Pblico, peritos y los miembros de las
instituciones policiales, se regirn por sus
propias leyes.

199

Los agentes del Ministerio Pblico, los

peritos y los miembros de las
instituciones
policiales
de
la
Federacin, el Distrito Federal, los
Estados y los Municipios, podrn ser
separados de sus cargos si no
cumplen con los requisitos que las
leyes vigentes en el momento del acto
sealen para permanecer en dichas
instituciones, o removidos por incurrir
en responsabilidad en el desempeo
de sus funciones. Si la autoridad
jurisdiccional
resolviere
que
la
separacin, remocin, baja, cese o
cualquier otra forma de terminacin
del servicio fue injustificada, el Estado
slo estar obligado a pagar la
indemnizacin y dems prestaciones a
que tenga derecho, sin que en ningn
caso proceda su reincorporacin al
servicio, cualquiera que sea el
resultado del juicio o medio de defensa
que se hubiere promovido.
Las autoridades del orden federal,
estatal,
del
Distrito
Federal
y
municipal, a fin de propiciar el
fortalecimiento
del
sistema
de
seguridad social del personal del
Ministerio
Pblico,
de
las
corporaciones policiales y de los

200

servicios periciales, de sus familias y

dependientes,
instrumentarn
sistemas
complementarios
de
seguridad social.
El Estado proporcionar a los miembros
en activo del Ejrcito, Fuerza Area y
Armada, las prestaciones a que se refiere
el inciso f) de la fraccin XI de este
Apartado, en trminos similares y a travs
del organismo encargado de la seguridad
social de los componentes de dichas
instituciones; y
Los miembros de las instituciones
policiales de los municipios, entidades
federativas, del Distrito Federal, as
como de la Federacin, podrn ser
removidos de su cargo si no cumplen
con los requisitos que las leyes
vigentes en el momento de la remocin
sealen para permanecer en dichas
instituciones, sin que proceda su
reinstalacin o restitucin, cualquiera
que sea el juicio o medio de defensa
para combatir la remocin y, en su
caso, slo proceder la indemnizacin.
La remocin de los dems servidores
pblicos a que se refiere la presente
fraccin, se regir por lo que

El Estado proporcionar a los miembros

en el activo del Ejrcito, Fuerza Area y
Armada, las prestaciones a que se refiere
el inciso f) de la fraccin XI de este
apartado, en trminos similares y a travs
del organismo encargado de la seguridad
social de los componentes de dichas
instituciones.
XIII bis. y XIV. ...

201

dispongan
aplicables.

los

preceptos

legales
Transitorios
Sexto. Las legislaciones en materia de
delincuencia organizada de las entidades
federativas, continuarn en vigor hasta en
tanto el Congreso de la Unin ejerza la
facultad conferida en el artculo 73,
fraccin XXI, de esta Constitucin. Los
procesos
penales
iniciados
con
fundamento en dichas legislaciones, as
como las sentencias emitidas con base
en las mismas, no sern afectados por la
entrada en vigor de la legislacin federal.
Por lo tanto, debern concluirse y
ejecutarse, respectivamente, conforme a
las disposiciones vigentes antes de la
entrada en vigor de esta ltima.

17. Sexto. Las legislaciones en materia

de delincuencia organizada de las
entidades federativas, continuarn en
vigor hasta en tanto el Congreso de la
Unin ejerza la facultad conferida en el
artculo 73, fraccin XXI, de esta
Constitucin. Los procesos penales
iniciados con fundamento en dichas
legislaciones, as como las sentencias
emitidas con base en las mismas, no
sern afectados por la entrada en vigor
de la legislacin federal. Por lo tanto,
debern
concluirse
y
ejecutarse,
respectivamente,
conforme
a
las
disposiciones vigentes antes de la
entrada en vigor de esta ltima.