El contexto hace la diferencia Dieter Noleh

Es cierto que el sistema de partidos es una variable dependiente, pero vale enfatizar dos
afirmaciones:
a) Respecto a su carcter de variable dependiente, el sistema de partidos no slo es
dependiente de factores institucionales, sino en la misma o aun mayor medida de
factoressocio-estructurales e histricos; por ser as, el sistema de partidos es el nexo entre
historia y estructuras sociales, por un lado, y lo institucional, por el otro.
b) El sistema de partidos juega asimismo el rol de una variable independiente, y como tal es
una variable de decisiva importancia en tres sentidos: en la opcin, en el comportamiento y
en los efectos de las instituciones polticas.
La tesis que tal vez mejor refleja este pensamiento es que en la poltica, la historia y las
estructuras sociales tienen mayor incidencia que las instituciones. p. 11
Su premisa o conviccin central es que aunque las instituciones cuentan, su real importancia
y la idoneidad de cada institucionalidad depende de la contingencia poltica: estructuras
sociales, memoria histrica, cultura poltica, retos polticos, etctera. Lgica y mtodos de
investigacin del enfoque histrico-emprico respetan, por lo tanto, la alta complejidad de la
historia como suma de historias diferentes, incluso contrapuestas. Sus conceptos tratan de
mantener relacin con la empiria; el mtodo comparativo no slo toma nota de las
diferencias, sino que las utiliza conscientemente en sus estrategias de investigacin, cuyo
proceso es inductivo. El fenmeno de la causalidad se percibe como multifactorial y circular.
En este marco de investigaciones histrico-empricas, las teoras se restringen al medio
alcance, y las opciones se toman en relacin al contexto para el cual se las formula.
Respecto al debate sobre presidencialismo y parlamentarismo, en el enfoque histricoemprico cuentan las variantes de los tipos en discusin. (...) La tesis es que no el tipo ideal,
sino las variantes del modelo, han sido exitosas.p. 16
En el mbito del presidencialismo, en Amrica Latina, hay tantas variantes como casos; en
forma tipolgica pueden distinguirse por lo menos cinco: el presidencialismo autoritario, el
reforzado, el puro, el atenuado y el parlamentarizado. Ms all de sus propias caractersticas,
influyen decididamente en su funcionamiento: primero, la relacin entre Estado y sociedad
(por ejemplo la fuerza del factor clientelismo y corporatismo) y la fortaleza del sistema
representativo; segundo, el sistema de partidos polticos, su estructura y dinmica; tercero,
los modos de comportamiento e interaccin de los actores polticos. Respecto a stas y otras
variables, los presidencialismos en Amrica Latina difieren tanto que parece muy
cuestionable debatir los problemas de gobierno bajo un nico concepto de presidencialismo.
Vale aadir que incluso dentro de una variante del sistema presidencial, es importante tomar
en cuenta el factor tiempo, dado que el modo de funcionamiento del sistema puede variar
acorde con el cambio de los tres parmetros mencionados. (...) As se entrecruzan las
dinmicas institucionales y de comportamiento, y es interesante observar la importancia de la
variable no-institucional para el buen funcionamiento de las instituciones. p. 17
Por otra parte los efectos del sistema electoral dependen mucho del grado de estructuracin
del sistema de partidos. (...) Cuando hablo de sistemas estructurados me refiero a su arraigo
a la sociedad y a un contexto determinado (...) La contingencia interviene decisivamente en
los efectos de los sitemas electorales. (...) La propia institucionalidad no se puede desligarse
de intereses polticos y de relaciones de poder p. 18

Por otra parte, cuando aplicamos el mtodo comparativo, trabajamos con el supuesto de que
las variables de contexto son similares o constantes (segn la terminologa en ciencias
naturales, N. de la E.), y nuestras afirmaciones se basan en la premisa ceteris paribus. As,
muchos de los hallazgos en ciencia poltica, prcticamente todas nuestras generalizaciones,
se deben a esta tcnica de reducir la complejidad. En el campo operativo, sin embargo, la
ciencia poltica experimenta el reencuentro con la complejidad de la poltica, dado que el
consulting poltico se dirige a realidades complejas y especficas. Ahora bien, en primer lugar,
el enfoque normativo establece que sus recetas son universalmente vlidas, mientras que el
enfoque histrico-emprico contradice esta postura y exige a partir de las rea lidades
especficas de cada caso un examen crtico del conocimiento terico sistemtico en funcin
de una receta especfica para el caso concreto. p. 19
En segundo lugar, quisiera diferenciar dentro del enfoque analtico entre un pensamiento
social-tecnolgico, cuyo referente principal es la reflexin terica y, en trminos operativos, el
diseo institucional racional por un lado, y por el otro un pensamiento de ingeniera poltica
que percibe lo institucional como resultado de un proceso histrico, y el consulting poltico
como parte de este proceso. El primer pensamiento hace hincapi en las capacidades
cientficas de encontrar soluciones instituciona- p. 19
les que por su mera excelencia tendran que ser implementadas. Este pensamiento rechaza
las consideraciones cientficas, incluso las justificadas, que parecen poner en duda la propia
capacidad de la ciencia poltica de ofrecer este tipo de soluciones. p. 19
a creacin de instituciones polticas, y tambin su reforma, es un proceso histrico contingente, influido por experiencias histricas, intereses, relaciones de poder, expectativas sobre
el futuro de estas relaciones, estrategias de los actores polticos, etctera. p. 19
La capacidad cientfica de hoy puede proporcionar infinitas soluciones tcnicas para
estructurar la sociedad poltica, lo que hace pensar en que un sistema de gobierno ptimo
depende de la rigurosidad con que se perciben todos los problemas que son necesario
prever y la minuciosidad para encontrar las soluciones adecuadas a ellos. Se olvida con
frecuencia que lo distintivo de la poltica es su carcter humano e histrico y, por tanto,
cambiante, y que las instituciones no son meras excelencias acadmicas.5 p. 22
A modo de resumen podemos retomar entonces las tesis centrales aqu presentadas. En
relacin a nuestro objeto de estudio nos hemos referido, en primer lugar, a las opciones que
ofrecen tres instituciones polticas diferentes: sistema de gobierno, sistema electoral y
sistema de partidos. A este nivel hemos distinguido el carcter especfico de cada una de
estas variables y su rol en medio del contexto poltico-institucional. En este mbito se
destaca la particularidad del sistema de partidos como institucin asociada a un margen
restringido de opciones ----pero no por ello menos decisiva----. Pues justamente su carcter
doble de variable dependiente (del sistema electoral, de aspectos socioestructurales, del
sistema de gobierno, etctera) e independiente (afectando el funcionamiento de otras
instituciones polticas como el sistema de gobierno y los efectos generados por el sistema
electoral, por ejemplo) la convierte en institucin clave y punto neurlgico en el que
convergen influencias de distintos orgenes y en diferentes direcciones.
En lo referente al modo de abordar esta temtica institucional hemos diferenciado tres
niveles distintos o perspectivas caracterizadas por una lgica de investigacin y premisas
propias: el nivel normativo, el nivel analtico y el nivel operativo.

Como rasgos centrales del nivel analtico hemos mencionado su enfoque histrico-emprico
con conciencia espacio-temporal que desemboca inevitablemente en generalizaciones slo
de alcance medio pero de mayor validez externa que en el caso del nivel normativo. Esta
validez externa implica un distanciamiento moderado del objeto de anlisis garantizado por
un proceder inductivo que intenta no perder de vista la complejidad de la realidad en estudio.
En lo referente a la clasificacin de las instituciones polticas, este nivel se sirve no slo de
las categoras tradicionales que suelen no diferenciar ms all de la cifra dos, sino que
recurre mucho ms a la utilizacin de subcategoras que tienden a poner orden y a destacar
las diferencias existentes dentro de las dadas bsicas mismas. As se alcanza una mayor
sensibilidad ante las diferencias de tipo gradual. pp. 22-24
El nivel operativo, por ltimo, representa ----a travs del consulting poltico---- el nexo entre la
ciencia poltica ----como disciplina cientfica, ms sencilla y abstracta---- y la poltica concreta
en toda su complejidad. Dentro del nivel operativo se pueden distinguir, adems, dos
posturas en cuanto a la gnesis de las instituciones polticas. Por un lado, una postura
asociada a un pensamiento social-tecnolgico que entiende a las instituciones como el
resultado de un diseo racional materializado a travs de una intervencin ms artificial o ad
hoc. Por el otro, una postura relacionada a un entendimiento ms evolucionista de la gnesis
y el desarrollo institucional, influenciados ambos procesos por un sinnmero de factores
(experiencias histricas, intereses, relaciones de poder, etctera) que imponen resistencias y
limitaciones a la implementacin de diseos cientficos por ms excelentes y recomendables
que stos sean. pp. 24
Las crisis de la estabilidad poltica, de las democracias y de la gobernabilidad se han
identificado con la vigencia del sistema presidencial de gobierno, trayendo esa visin como
consecuencia obvia la idea de realizar modificaciones institucionales mirando hacia el
modelo de las formas parlamentarias.p. 25
Lo verdaderamente clave para el anlisis causal es la observacin de la especificidad de
cada sistema poltico o, mejor dicho, de las variantes de los sistemas bsicos (o ideales).
Ellas, a veces, son el resultado de las reformas que los sistemas bsicos han experimentado.
p. 27
Mucho ms provechoso sera intentar otro tipo de comparacin, que podramos llamar
intertemporal, que consiste en tomar fases equivalentes entre ambos continentes, aun
cuando se consideren las circunstancias contextuales del desarrollo desigual en uno y otro
continente.3 Este tipo de comparacin no debera seguir midiendo la superioridad de un
sistema sobre otro, sino, por ejemplo, comparar los siguientes factores p. 29
La importancia del factor institucional en la quiebra de la democracia (la Europa de los aos
treinta y la Amrica Latina en los setenta).
Las lecciones aprendidas al reconstruir las democracias (la Europa de fines de los aos
cuarenta y en la segunda mitad de los setenta [Sur] y la Amrica Latina de los
ochenta).
La posible influencia que estas reformas de tipo institucional han tenido en Europa y que
puedan tener en Amrica Latina (vase Nohlen y Solari, 1988 p. 30
Esta dimensin comparativa es ms compleja, pero seguramente ms acertada y ms til en

sus resultados. (...) genera reflexiones sobre la centralidad del factor institucional en las
explicaciones de la inestabilidad poltica y de los derrumbes de las democracias. p. 30
Por tanto, el desarrollo de las formas de gobierno se explica a partir de situaciones histricas
especficas. Se generan tradiciones como la presidencialista en Amrica Latina, que tiene
que ver con el aporte del presidencialismo en la historia de los pases latinoamericanos en el
siglo pasado. Sin embargo, la tradicin presidencialista latinoamericana no es un mero
producto de las instituciones, sino que stas se encuentran arraigadas en valores,
preferencias y padrones ampliamente compartidos en la sociedad. p. 31
Para Arend Lijphart (1990, 121), el presidencialismo es enemigo de los compromisos de
consenso y de pactos que puedan ser necesarios en el proceso de democratizacin y
durante periodos de crisis... (As, pues), el presidencialismo es inferior al parlamentarismo.
p. 33
ara las decisiones legislativas. En cuanto al segundo problema, sorprendentemente, es
posible advertir que la crisis de gobernabilidad en algunos pases de Amrica Latina ha sido
justamente el exceso de compromiso o de integracin, que ha conllevado bloqueo e
inmovilismo. Es el caso de Uruguay (sociedad hiperintegrada; vase Rama, 1987)34 e
incluso el de Chile y su Estado de compromiso, que se deterior progresivamente a partir
de los aos sesenta. Unas soluciones de compromiso pueden no producir efecto alguno o
tener consecuencias negativas. En tiempos de ajustes o reajustes (del Estado, de la
economa, de la sociedad) es difcil sostener la prioridad de estructuras decisionales, que no
pueden forzar a nadie a soportar la carga de esta poltica. Paradjicamente, la incapacidad
de tomar decisiones a este respecto puede conducir a situaciones en que se reclame la
mano fuerte, mayor autoritarismo y soluciones dictatoriales. p. 34
El gran estmulo para debatir sobre la reforma de gobierno en trminos de modificar o
cambiar el sistema poltico nace de la necesidad de consolidar las refundadas democracias.
Obviamente en este juicio est presente la asociacin entre el desplome democrtico y sus
causas, con la transicin y la consolidacin y sus respectivos requisitos. Si el
presidencialismo fall, entonces es probable que el riesgo se repita ahora. Ese es el
razonamiento, frente al cual es necesario puntualizar algunos alcances.
En trminos generales, vale recordar la tesis formulada por Albert O. Hirschman acerca de la
inestabilidad como perversive caracteristic of any political regime in the more developed
American Countries (vase tambin Nohlen, 1984).
En trminos ms especficos es necesario, por una parte, tener presente que lo que vale
para un proceso no tiene porqu valer para el otro. Existen diferencias de tiempo y de
condiciones histricas que envuelven muchos factores que pueden ser muy importantes. Aun
cuando los desconocemos en profundidad, es obvio que las realidades pos-autoritarias no se
agotan con los asertos anteriores, p. 34
El dato bsico en este punto es que la consolidacin democrtica y su xito exceden los
lmites de la institucionalidad y tienen que ver con la eficiencia del gobierno (Fernndez,
1991). Sera posible, por tanto, afirmar que la consolidacin estara igualmente en peligro con
sistemas parlamentarios si los gobiernos fueran tambin deficientes, en la medida en que
esta falta se origina en la estructura del Estado, el funcionamiento de la burocracia (vase
Correa Freitas y Franco, 1989) y la adaptacin de esos factores con el grado de desafos de
desarrollo socioeconmico con que los gobiernos se enfrentan p. 35

Primero. Parece completo el juicio de Juan J. Linz sobre el presidencialismo latinoamericano:

es responsable del desplome de las democracias (poca preautoritaria), hace difcil la redemocratizacin (poca autoritaria), y no puede consolidar las nuevas democracias (poca posautoritaria). p. 36
Segundo. En el debate que nos ocupa subyace la confianza exagerada en dos instrumentos
de la poltica: las instituciones y la ingeniera polticas. Respecto a las instituciones, recae un
doble mito. Por una parte, la idea de que en sus bondades tcnicas reside el xito de sus
efectos en las sociedades que rigen. De ah la confianza en el cambio de ellas cuando la
realidad ofrece problemas. El segundo mito es el inverso: creer que las instituciones slo son
un reflejo de las relaciones sociales o econmicas y que, por ende, tienen un contenido
meramente formal. Por tanto, no tendran gran importancia para el funcionamiento del
sistema poltico: reformas polticas expresaran no ms que poltiticas de oferta de bienes
simblicos (Flisfisch, 1989, 120). Ambas visiones son exageradas. Es necesario saber que
las instituciones son expresin de creencias arraigadas y de la voluntad de los pueblos, pero
que no depende de ellas exclusivamente el que una sociedad sea polticamente estable. pp.
36-37
En este dificilsimo contexto socio-econmico y de reestructuracin de la relacin Estadosociedad no slo no se produjo el derrumbe de la democracia por los dficits del
presidencialismo, sino que ms bien se manifiesta a nivel poltico-institucional lo que va a ser
el hito del nuevo aporte del pensamiento crtico al enfoque y proyecto parlamentarista para
Amrica Latina: la reafirmacin de la democracia presidencialista. Cambio y rediseo del
presidencialismo en Amrica Latina, cuya publicacin est programada para mediados del
ao prximo.4 Vale aadir que esta observacin emprica acerca de la permanencia de la
democracia hasta el presente, es decir el no-derrumbe, no implica emitir ningn uicio sobre el
desarrollo de la democracia y su permanencia y consolidacin en el futuro. p. 45
El enfoque que seguimos nosotros de estudiar los sistemas de gobierno en estrecha
vinculacin con el contexto social y politico-estructural en el cual tienen que operar
concretamente, es decir un enfoque muy escptico en relacin a los rendimientos posibles de
un anlisis puramente terico y/o cuantitativo. Este enfoque (histrico emprico, N. de la E.)
implica no rechazar por principios ni el parlamentarismo ni el presidencialismo sino evaluar
los problemas de funcionamiento de un cierto sistema de gobierno, percibido como un
conjunto de elementos institucionales y poltico-estructurales. p. 46
En Amrica Latina, el presidencialismo en las Constituciones y las prcticas polticas vara
enormemente. Desde el punto de vista constitucional, cabe distinguir bsicamente entre el
presidencialismo reforzado, el presidencialismo puro, el presidencialismo atenuado y el
presidencialismo parlamentarizado. p. 55
por otro lado, el diagnstico multicausal y de causalidad circular, basado en la conviccin de
que existe una interrelacin e interdependencia de los factores y que la institucionalidad
poltica es slo un factor, importante s, pero relativizado a la vez por otros, como por ejemplo
la cultura poltica, el desarrollo econmico y social, la historia propia de los diferentes pases,
sus experiencias y aprendizajes, la estructura del Estado y dems factores, los cuales son
quiz ms importantes que el factor institucional propiamente tal. p. 56

la valorizacin de las diferentes propuestas segn parmetros de la teora del gobierno

comparado y que consideren seriamente los contextos concretos y elementos especficos del
pas en cuestin. p. 56
2) Mientras yo subrayo que las circunstancias histrico-polticas, los factores como la cultura
poltica y las experiencias histrico-polticas propias de cada pas restringen las opciones
relativas a los sistemas electorales, Sartori ve una libertad de opcin prcticamente ilimitada.
3) Mientras yo opino que son limitadas las posibilidades de predecir las consecuencias de los
sistemas electorales, que dichas predicciones slo son posibles cuando se consideran los
contextos sociales y polticos respectivos que conforman el entorno concreto de los sistemas
electorales con el cual, de hecho, stos se hallan enfrentados, Sartori mantiene
inalterada su posicin, segn la cual los sistemas electorales tendran con- secuencias con
carcter de ley. Asimismo, en el campo de la asesora poltica, mientras Sartori (1994a, 29)
opina que a profession that has long held such views (like Nohlen, N. de la E.) connot have
in store much advice to give, yo estoy absolutamente convencido que nicamente el anlisis
crtico, causal-circular, multicausal, contingente y que relativiza la relacin entre sistema
electoral y sistema de partidos posibilita ejercer una asesora poltica adecuada. p. 76
En segundo lugar, quisiera aclarar algo acerca de la importancia del factor sistema electoral.
Las instituciones cuentan, son importantes, pero solamente de forma relativa. Es necesario
contemplar el hecho emprico de que las instituciones no operan aisladamente sino junto a
otros factores que tambin pueden tener incidencia, me refiero a factores causales que
ejercen influencia por s mismos, directamente, y a otros factores interrelacionados con el
sistema electoral que, de forma indirecta, ejercen influencia interactuando con ste.. 81
Los sistemas electorales cuentan; pero cuentan slo relativamente. Hay que relacionar los
sistemas electorales con las circunstancias concretas del caso para poder as averiguar su
grado de importancia.p. 81
un fenmeno puede ser causa y tambin efecto, puede aparecer como variable inde
pendiente y tambin dependiente en una misma relacin de interdependencia. p. 81
El factor sistema de partidos polticos es una variable clave que siempre influye en la propia
seleccin del sistema electoral, y a travs del sistema electoral seleccionado se llega a
realimentar el sistema de partidos polticos, variable independiente importantsima en la toma
de decisin acerca de la variable dependiente, del sistema electoral. p. 82
se debe considerar que las circunstancias concretas que encontramos en muchos pases no
concuerdan con las premisas, primero, de la homogeneidad social y, segundo, de un sistema
de partidos bien estructurado. La diferencia genera el reto, o sea, la interrogante existe en
relacin a los efectos que tendrn los factores contingentes en esa supuesta relacin causa
efecto de los sistemas electorales. Es necesario saber prever los probables efectos de un
sistema electoral conforme a esas realidades concretas diferentes en que operan. A mi modo
de ver, no basta con elaborar algo en teora con base en condiciones contextuales puras y
constantes. Es necesario aterrizar en el mundo de las realidades de contextos diferentes
para pronunciarse sobre los efectos de los sistemas electorales y para poder disear y prever
los probables efectos que tenga un sistema electoral, tomando en cuenta el contexto
especfico que los determina.
En ese sentido, es imperioso conocer la realidad social y poltica del pas. p. 86

La necesidad de diferenciacin se refiere tambin al diagnstico de la realidad nacional. Por

ejemplo, si se habla de una crisis de representacin, es muy importante indagar en el
concepto de representacin. Si todos hablan de una crisis de representacin y algunos
piensan en una representacin sociolgica, o de la mujer, o de las regiones, o de las tribus,
en cualquier lugar del pas, por un lado, y otros piensan en una versin poltica del concepto,
en trminos ideolgicos y partidsticos, se produce entonces una gran confusin. No slo
existe un sinnmero de posibilidades para llenar con contenido el concepto de
representacin, sino que la incidencia que pueda tener el sistema electoral en la reforma de
los aspectos de representacin que se quieren cambiar, depende de lo que se entienda por
representacin. Entonces, el diagnstico tiene que hacerse con la misma precisin
conceptual, la cual les animo a ejercer en el campo del sistema electoral propiamente dicho
p. 87
El sistema electoral tiene que cumplir con varias funciones dentro del contexto especfico del
caso, factor decisivo para el cumplimiento de las funciones. As, el mejor sistema electoral es
el que mejor se adapte. p. 87
Ustedes se darn cuenta del tipo de concepto de representacin que estoy aplicando, porque
no es el concepto de representacin sociolgica, en el sentido que todos los estratos sociales
y grupos sociolgicos del pas estn representados en el Parlamento. Representacin
significa, segn los clsicos tericos de la democracia, algo diferente. Se refiere a la voluntad
poltica de la nacin, expresada a travs de sus representantes, elegidos con base en
criterios ideolgicos y de confianza personal. Yo tambin considero que las mujeres tienen
que estar representadas en el mnimo o ms all de la cuota de representacin femenina que
hoy internacionalmente se est estableciendo. Pero ms all de eso, no comulgo con un
concepto de representacin que se basa en lo sociolgico. Entonces, la primera funcin es la
de la representacin. Cuando hay demasiada desproporcionalidad entre las preferencias
polticas por un lado y la representacin en el Parlamento por el otro, eso muchas veces est
considerado como problemtico y como elemento de crtica fuerte al sistema electoral. p. 90
La segunda funcin es la de concentracin, efectividad, a travs de la formacin de mayoras
estables. Se podra pensar tambin en la gobernabilidad como funcin, pero atencin, ese
sera un concepto de gobernabilidad muy restringido. Yo me adhiero a un concepto de
gobernabilidad ms amplio que tiene que ver no slo con la presencia o no de una mayora
institucional para el gobierno en ejercicio, sino con el desempeo del gobierno,
para el cual una mayora institucional puede importar mucho pero que depende adems de
otras variables, como por ejemplo la capacidad y el sentido de responsabilidad de los
gobernantes. p. 91
Puedo aceptar, sin embargo, que la formacin de mayoras en el Parlamento, la formacin de
coaliciones, la formacin de un apoyo institucional estable al desempeo del gobierno sea un
elemento de la gobernabilidad. Y en esto puede influir el sistema electoral, dado que la
concentracin es una funcin importante de un sistema electoral. p. 91
La tercera funcin es la participacin. Este concepto aqu se entiende no de modo general,
pues las elecciones obviamente forman ya un instrumento de participacin. El concepto se
refiere a la capacidad del elector/la electora de votar no slo por un partido poltico, sino de
elegir entre personas, de poder entregar un voto personal. Este concepto se refiere al modo

de acercar la representacin a los votantes. El objetivo es establecer una relacin de

conocimiento y confianza entre los electores y sus representantes. p. 91
Ahora restan dos funciones. La cuarta es la simplicidad o la transparencia del sistema
electoral. Es importante que el votante entienda bien la boleta electoral y que sepa ms o
menos lo que est pasando con su voto. Y la quinta y ltima funcin es la legitimidad. Parece
ser una funcin englobalizadora, pues integra a las anteriores. Pero en ocasiones representa
un fenmeno adicional, por ejemplo cuando un sistema electoral cumple tcnicamente bien
con las cuatro funciones ya mencionadas pero se ve deslegitimado en la opinin publica por
alguna razn histrica que escapa al anlisis tcnico-funcional. p. 92
Ahora, lo que vale tomar bien en cuenta es que esas funciones no se pueden sumar
simplemente, adicionar, acumular, sino que se encuentran en una relacin mutua de tradeoff. Es decir, si una de ellas gana en intensidad puede perder otra en su desempeo. As, si
se aumenta la funcin de representacin de un sistema electoral, se baja al mismo tiempo tal
vez la funcin de concentracin y viceversa. O si se equilibran bien las tres primeras
funciones como efectivamente los sistemas electorales combinados tratan de hacerlo es
muy probable que el sistema electoral pueda perder en simplicidad y transparencia y, si esto
ocurre, puede perder en legitimidad tambin. Entonces existe una relacin compleja entre las
funciones. Es muy importante que el legislador en materia electoral lo tome en cuenta. p. 92
Conseguir el consenso de las fuerzas vivas del pas es tal vez el mayor respaldo que se
puede proveer para que un sistema electoral pueda contribuir ala consolidacin de la
democracia. Por otra parte, dado que se trata siempre de circunstancias especficas y dado
que mi enfoque en el diseo institucional electoral respeta lo contingente, es imperioso tratar
de averiguar cules de las tres funciones tienen mayor importancia en ese pas concreto al
cual se dirige la ingeniera poltica. Esta diligencia se refiere no slo al espacio sino tambin
al tiempo. Es posible imaginar que dentro de un cierto lapso de tiempo a travs del efecto
que tiene la institucionalidad misma se puedan producir circunstancias diferentes que permitan balancear las tres funciones vitales nuevamente. Esta idea lleva a otra consecuencia: hay
que pensar la tecnologa aplicada en sistemas electorales en sentido incrementalista. El
sistema electoral no se reforma de una vez para siempre. p. 92
Fundamental es, adems, considerar adecuadamente el rol del sistema electoral como
institucin poltica en contextos polticos. En este sentido, repito, su relevancia es relativa. Si
bien las instituciones polticas generan efectos especficos, stos son limitados en dos
sentidos: por un lado, porque existen otros fenmenos con un mayor poder condicionante
como variable independiente y, segundo, porque estos efectos no operan aisladamente sino
en estrecha interrelacin con otros factores, frecuentemente en conexiones circulares. p. 95
En relacin con el contexto, es imperiosa la realizacin de un buen diagnstico. Saber cmo
funcionan los sistemas electorales, conocer su efectos y su posible forma de operar en
combinacin con otros factores no basta. p. 95
Es aqu donde entran en juego los requisitos que cumplen los sistemas electorales: la
representacin, la concentracin/efectividad, la participacin, la simplicidad/transparencia y la
legitimidad. Segn el diagnstico que se haga del contexto poltico del pas en cuestin, se
optar por la priorizacin de algunas de ellas dentro de un cierto equilibrio entre estas
funciones de los sistemas electorales, sabiendo que es imposible potenciar a un mximo

todas a la vez. p. 96
El institucionalismo que a menudo se vincula con el enfoque normativista, enfatiza la
incidencia de las instituciones por sobre la cultura en el desarrollo poltico. La gobernabilidad
democrtica, condicin esencial para el desarrollo econmico y social, es percibida como
dependiente del factor institucional. Sin embargo, la conviccin o la premisa central del neoinstitucionalismo, adoptado por el enfoque histrico-emprico, es que aunque las instituciones
cuentan, su real importancia y el desempeo de cada institucionalidad dependen de la
contingencia poltica, o sea de estructuras sociales, de la memoria histrica, de la cultura
poltica. p. 98
Recin desde mediados de los aos noventa, con la permanencia de la democracia en la
gran mayora de los pases latinoamericanos, se observa un giro cultural, una revaloracin
del factor hombre. Con cultura se hace referencia fundamentalmente a los valores y las
normas que inciden en el comportamiento colectivo de una sociedad. Actualmente se habla
mucho del capital social, medible mediante el grado de confianza al interior de las
sociedades, como clave esencial para hacer funcionar la democracia (Putnam, 1993, 185).
Se percibe la crisis de gobernabilidad como resultado de la erosin de los valores culturales.
Sin lugar a duda, la institucionalidad poltica influye en los recursos del gobierno democrtico
(poder, consenso, legitimidad, etctera) y en las capacidades funcionales del sistema poltico
(governance) de responder a las expectativas y demandas de la economa y de la sociedad.
Sin embargo, el politlogo/la politloga que se dedica al diseo institucional, debe saber que
las instituciones cuentan, pero que su peso es relativo. Por lo de ms hay factores polticos
que determinan su estructura en la prctica. Y estos mismos factores influyen mucho en los
efectos de las instituciones. El estudio de las instituciones y la alternativa entre opciones
institucionales deben tomar en cuenta los contextos socio-polticos. Del contexto depende la
importancia que puedan alcanzar las instituciones. pp- 98-99
Consideremos brevemente la relacin entre el campo terico y el campo operativo de la
poltica, lo que nos conduce, primero, a pensar nuestro objeto de estudio conforme al grado
de complejidad real y, segundo, desarrollar un concepto de diseo institucional particular
acorde con el contexto especfico al cual se dirige. Es en el campo operativo y concreto que
se debe comprobar la capacidad de diseo institucional de la ciencia poltica. p. 99
as variables institucionales. Sin embargo, el sistema de partidos es un factor decisivo respecto a los resultados que exhiben y las apreciaciones valorativas que merecen los
elementos institucionales. Es cierto que el sistema de partidos es una variable dependiente,
pero vale enfatizar dos afirmaciones:
a) Respecto a su carcter de variable dependiente, el sistema de partidos no slo es
dependiente de factores institucionales, sino en la misma o aun mayor medida de factores
socio-estructurales e histricos; dado esto, el sistema de partidos es el nexo entre historia y
estructuras sociales, por un lado, y lo institucional, por el otro.
b) El sistema de partidos juega asimismo el rol de una variable independiente, y como tal es
una variable de decisiva importancia en tres sentidos: en la opcin, en el comportamiento y
en los efectos de las instituciones polticas.
As, la particularidad del sistema de partidos como institucin consiste en su vnculo con un
margen restringido de opciones ----pero no por ello menos decisivo----. Pues justamente su
carcter doble de variable dependiente (del sistema electoral, de aspectos socioestructurales, del sistema de gobierno, etctera) e independiente (afectando el

funcionamiento de otras instituciones polticas como la forma de gobierno y los efectos

generados por el sistema electoral, por ejemplo) lo convierte en institucin clave y punto
neurlgico en el que convergen influencias de distintos orgenes y en diferentes direcciones.
p. 100
En el proceso cientfico es conveniente manejar o preparar el objeto de estudio de forma tal
que sea posible llegar a resultados cientficos. Esto se puede lograr mediante la
consideracin de parcialidades, porciones o cortes de una compleja realidad, mirando por
ejemplo slo lo institucional, o aspectos de un problema ms integral, por ejemplo la
participacin poltica como aspecto del desarrollo poltico, o bien comprendiendo slo una
dimensin de una relacin causal, por ejemplo la relacin supuestamente lineal entre sistema
electoral y sistema de partidos polticos. p. 102
Por otra parte, cuando aplicamos el mtodo comparativo, se trabaja a menudo con el
supuesto de que las variables de contexto son similares o (segn la terminologa en ciencias
naturales) constantes, y nuestras afirmaciones se basan en la premisa ceteris paribus. As,
muchos de los hallazgos en ciencia poltica, prcticamente todas nuestras generalizaciones,
estn basados en esta tcnica de reducir la complejidad.1 En el campo operativo, sin
embargo, la ciencia poltica experimenta el reencuentro con la complejidad de la poltica,
dado que el consulting poltico se dirige a realidades complejas y especficas. p. 102
Desde mi perspectiva histrico-emprica, todo diseo tiene que considerarse ms bien a nivel
particular. El diseo comienza con los problemas de representacin o de gobierno concretos
que se presentan en contextos socio-polticos determinados. p. 105
Insisto: el contexto es una co-variable independiente a menudo decisiva respecto a los
efectos que tengan las instituciones. p. 105
Las preguntas son las siguientes: cul es el problema?, qu soluciones alternativas hay?,
cules seran adecuadas en el caso concreto?, qu factores condicionan qu variables?,
qu recursos propios existen en el pas?, qu solucin es viable, polticamente realizable?
Pp 105-106
El trmino gobernabilidad ha cobrado enorme importancia en el discurso poltico, sin que
existiera una definicin clara de su contenido. En relacin con los sistemas electorales, el
concepto puede ser entendido en relacin con la estabilidad del gobierno, en el sentido de un
gobierno que se apoya en una mayora institucional, capaz de garantizar una poltica eficiente para dar soluciones a las demandas de mayor desarrollo econmico y social. p. 106
A un sistema electoral se le pueden plantear distintas exigencias, entre las cuales las ms
importantes son la representacin (justa), la efectividad (en cuanto al funcionamiento del
sistema poltico) y la responsabilidad (en la relacin elegido-votante). La teora o la opcin
que slo contemple una exigencia no es lo suficientemente abarcadora. p. 108
La valoracin de las exigencias que se plantean a un sistema electoral depende de
consideraciones terico-democrticas o de poder poltico-partidario p. 108
tivas puestas en el funcionamiento de los sistemas electorales. En ese sentido, si se espera
que un sistema electoral posibilite un alto grado de participacin y, al mismo tiempo, un alto

grado de estabilidad del sistema poltico, quiz esto se oponga a otras expectativas, como
que el sistema electoral sea de manejo sencillo y que se puedan calcular las repercusiones
del voto del elector individual. p. 109
1) Representacin. Aqu se trata de reflejar adecuadamente los intereses sociales y
opiniones polticas en los rganos representativos. Este criterio se entiende en un doble
sentido: por un lado, representacin para todos, de manera que se vean representados los
distintos grupos de personas, fundamentalmente las minoras y las mujeres; por otro,
representacin justa, es decir, una representacin ms o menos proporcional de las fuerzas
sociales y polticas, equivalente a una relacin equilibrada entre votos y escaos. Los
parmetros de medicin emprica son obvios: la falta de representacin de minoras y
mujeres, as como desviaciones demasiado grandes de la proporcionalidad, que
frecuentemente se entienden como problemticas. p. 110
2) Concentracin o efectividad. Aqu se trata de la agregacin de intereses sociales y
opiniones polticas de tal manera que de ellas resulten decisiones polticas y que la
comunidad adquiera capacidad de accin poltica. Las elecciones se comprenden como un
acto de formacin de la voluntad poltica, mas no como una forma de copiar o medir las
opiniones dominantes en la poblacin.. p. 110
Los parmetros de la adecuada capacidad de concentracin de un sistema electoral son: a)
el nmero o la reduccin del nmero de partidos que obtienen mandatos en el Parlamento, y
b) la formacin de una mayora partidaria o de una coalicin que tenga carcter estable en el
Parlamento. Los sistemas multipartidistas que slo permiten la formacin de relaciones de
gobierno inestables son vistos normalmente como problemticos. Por ende, este criterio
comprende asimismo la cuestin de la efectividad del sistema electoral, cuyo parmetro es si
contribuye a generar estabilidad en el funcionamiento del sistema poltico, dado que el
sistema electoral influye en el perfil de instituciones como el Parlamento y el Poder Ejecutivo,
as como en el proceso poltico. No todo gobierno estable es un buen gobierno, pero resulta
altamente improbable que la inestabilidad poltica genere un buen gobierno. p. 110-111
Participacin. Aqu no se trata de la participacin en el sentido comn del trmino ----pues las
elecciones son en s un acto de participacin poltica----, sino de la mayor o menor posibilidad
de expresar la voluntad poltica por parte del elector y en el marco de la alternativa voto
personalizado versus voto de partido o de lista. Esta alternativa se asocia con un mayor o
menor grado de relacin, de conocimiento, de responsabilidad y de identificacin entre
electores y elegidos. El parmetro para medir una adecuada participacin (en el sentido
restringido) permitida por un sistema electoral es la forma de votacin personalizada. Si sta
se halla totalmente descartada (por ejemplo bajo la forma de la lista bloqueada), ello es
considerado un dficit participativo. p. 111
5) Legitimidad. Este ltimo criterio engloba a todos los dems, en el sentido de que se refiere
a la aceptacin de los resultados de las elecciones, del sistema poltico como un todo ----en
otras palabras, de la democracia---- y del sistema electoral, es decir, de las reglas del juego
de la democracia. Un parmetro para juzgar el sistema electoral de acuerdo con este criterio
puede ser el de observar si dicho sistema sirve para unir o, por lo contrario, para desunir al
pas. p. 112
Pero cuando el sistema est exento de crtica o cuando sta es mnima, se puede suponer

cierta satisfaccin con el funcionamiento del sistema y un alto grado de legitimidad. p. 113
Hasta ahora hemos expuesto (1) que las instituciones poseen un peso relativo, (2) que la
cultura poltica tiene mucha incidencia en el desempeo de las instituciones, (3) que el factor
sistema de partidos como variable independiente juega un rol importantsimo en los efectos
de los sistemas electorales, (4) que la poltica como campo operativo no permite el
reduccionismo propio de la ciencia poltica, (5) que estas observaciones tienen que ser
tomadas en cuenta por los cientistas polticos con vocacin de ingeniera poltica, (6) que el
diseo institucional tiene que ser singular y contextual, (7) que la evaluacin de los sistemas
electorales tampoco permite un enfoque reduccionista orientado a expresar por un dato nico
y cuantitativamente mensurable una relacin que en la realidad es muy compleja, (8) que
esta evaluacin tiene que estar regida por ms de un criterio, (9) que los sistemas electorales
en algunas ocasiones cumplen con ms de una o de dos funciones y que lo hacen de forma
balanceada, (10) que el equilibrio de las funciones no es una ambicin hacia la uniformidad,
sino una adecuacin dinmica y cambiante de acuerdo a las necesidades de tiempo y lugar.
p. 121
Esta consideracin ya significara un avance en el discurso poltico en Amrica Latina, pues
son los partidos polticos los que se manifiestan a menudo por una mayor representacin,
son las organizaciones de la sociedad civil las que demandan mayor participacin, mientras
que la funcin de concentracin o efectividad queda sin respaldo, con excepcin tal vez del
mundo empresarial y de las organizaciones internacionales que apoyan el desarrollo
electoral ----como CAPEL, IFES o International IDEA---- o el desarrollo econmico y social de
las democraciasen los pases en vas de desarrollo ----como el Banco Interamericano de
Desarrollo-- p. 122
Distancindose de una perspectiva normativo-abstracta a nivel terico y de ingeniera socialtecnolgica a nivel operativo, el enfoque histrico-emprico trabaja inductivamente, partiendo
de lo real hacia una generalizacin de alcance medio para volver luego ----en el nivel
operativo---- al objeto de estudio con una pretensin ms modesta de consulting poltico que
considera el desarrollo histrico. As, el diseo institucional en el mbito histrico-emprico es
de corte particular, atado a lo contextual. p. 124
Me refiero a una observacin bastante compartida en Amrica Latina: los desarrollos
democrticos en la regin en general han incursionado en caminos de complicados a crticos,
debido al estancamiento econmico, al aumento del desempleo y de la pobreza, a las crisis
financieras, a la desilusin respecto del neoliberalismo, a los efectos de la poltica de
privatizacin, etctera. pp. 131-132
El contexto histrico, las experiencias nacionales y las circunstancias internacionales
actualmente no dan para un rgimen explcitamente autoritario. Esto es un gran avance que
se ha consolidado en los ltimos aos, dado que este desarrollo incluye valores e
instrumentos que difieren del autoritarismo. Hoy en da, cualquier rgimen con perspectivas
de viabilidad en la regin tiene que celebrar elecciones y declararse democrtico. Le
conviene institucionalizar la poltica, dar ciertas garantas de proteccin de los derechos
humanos y mantener un sistema judicial, es decir, introducir elementos de una democracia
que ya lo distancian de un rgimen autoritario. Este desarrollo positivo no carece de costo.
En primer lugar, a nivel terico, se crean problemas conceptuales en torno a la significacin
de la nocin democracia. En segundo lugar, a nivel emprico, tal vez surjan problemas de

desvalorizacin de la democracia a mediano o largo plazo por contener demasiados

elementos cuestionables. p. 133
La no-viabilidad de regmenes no-democrticos conduce a la integracin de sistemas
polticos de dudosas caractersticas democrticas en la nocin democracia. Esta extensin
del concepto de democracia crea problemas de anlisis comparativo, como sabemos bien a
partir de las enseanzas de Giovanni Sartori sobre Formation and Misformation of Concepts
in Comparative Politics (Sartori, 1992a). El comparativista en ciencia poltica tiene que
manejar con mucho cuidado las diferencias categoriales y las graduales. As, tiene que
diferenciar, el caso dado, entre democracias con elementos autoritarios y autoritarismos con
elementos democrticos. Actualmente, la tendencia en Amrica Latina es no diferenciar.
Basta celebrar elecciones peridicas para que un pas pase a integrar la categora democracia. Este reduccionismo puede influir en la valorizacin de la democracia. Si los aspectos
no-democrticos que se mantienen en la democracia dejan de ser percibidos como en
principio no acorde con la democracia y pasan a ser percibidos como caracterstica integral
de la propia democracia, esto puede originar una profunda crtica a la democracia y por
consiguiente promover la desafeccin. p. 133
Ahora bien: la alternativa en Amrica Latina en cuanto al tipo de rgimen poltico a partir de
mediados de los aos noventa no es tanto entre democracia y rgimen autoritario, sino entre
democracia y tipos intermedios, difciles de clasificar, porque pueden representar una
variante del autoritarismo o una variante La existencia de esta relacin resulta an ms clara
cuando la pensamos en forma diferente. Con mayor efectividad, con el desarrollo econmico
y social alcanzado con la democracia, se podra dejar de lado la disyuntiva y aumentar la
legitimidad de la democraciao un subtipo de la democracia (vase Linz, 2000, XL) p. 134
La existencia de esta relacin resulta an ms clara cuando la pensamos en forma diferente.
Con mayor efectividad, con el desarrollo econmico y social alcanzado con la democracia, se
podra dejar de lado la disyuntiva y aumentar la legitimidad de la democracia. p. 135
El caso ms significativo de apoyo a esta sentencia es el de Hugo Chvez. Golpista en 1982,
gana a fines de los aos noventa una mayora electoral con un discurso anti-institucionalista.
Con una abrumadora confianza en su persona, lleva a cabo una As, el populismo creciente
en Amrica Latina esconde el pensamiento autoritario detrs de una fachada democrtica. El
populismo sustituye de alguna manera la solucin abiertamente autoritaria. Y es grande el
peligro de que el populismo avance en los prximos aos en Amrica Latina, junto con
polticas de corte heterodoxo como resultado de la desilusin con las polticas de corte
neoliberal, tema al cual retornaremos ms tarde. El efecto en cuanto a la arquitectura
democrtica podra resultar en un dao a las instituciones democrticas y en un impulso
hacia su desconstruccin. p. 141
La democracia no debe ser entendida como una democracia electoral, cuya esencia se
restringira al mandato que los gobernantes obtuvieron a travs de elecciones libres. El
elemento electoral es slo una condicin, comnmente la ms conocida y reconocida. p. 141
La mayor centralidad del sistema representativo (instituciones y partidos polticos) ha sido
precisamente el producto de los procesos de transicin y de aprendizaje del pasado.
Conforme a lo dicho anteriormente, este desdn generalizado por la
cultura institucional democrtica hoy no conduce a sociedades pretorianas (en los trminos

de S. P. Huntington), sino a sociedades populistas que se caracterizan por abandonar los

patrones de la democracia representativa y por promover procesos de toma de decisiones
fuera de las instituciones y de los partidos polticos, en contacto directo entre lderes y
masas. El desprestigio total de los partidos que revelan las encuestas es un fenme no
concomitante de la sociedad populista. p. 144
en Amrica Latina estara faltando capital social, percibido por Putnam como bien comn, y
su falta podra estar originando no slo los problemas de la democracia en la regin sino
tambin los del desarrollo, retroalimentando a su vez los problemas de consolidacin de la
democracia. p. 146
Sin embargo, el concepto de capital social de Putnam nos hace captar slo una parte de la
realidad latinoamericana. Para poder conocer la otra parte de esta realidad, vale referirnos al
concepto de capital social de Pierre Bourdieu (1984).
Para el socilogo francs, el capital social no es un bien comn, sino un recurso individual.
Indica la red de relaciones que un individuo tiene para apoyarse en funcin de su carrera, su
bienestar y su poder. Este capital no es tanto el resultado de un esfuerzo individual sino de la
pertenencia del individuo a un grupo y otras relaciones ventajosas. Con este concepto de
capital social podemos acercarnos a esta otra realidad latinoamericana. p. 146
Este concepto de capital social alude a las desigualdades sociales existentes e implica su
distribucin desigual. En el nivel poltico, este capital se manifiesta en el clientelismo, el
prebendalismo, el favoritismo y, por ende, en la corrupcin, todos fenmenos que muestran
la cara problemtica de la cultura poltica en Amrica Latina. Son fenmenos que fomentan la
creciente desigualdad social, que mantienen el inmenso problema de la deficiente integracin
social y que cuentan entre los factores clave causantes de la creciente crisis de la
representacin poltica.
La falta de capital social en trminos del concepto de Robert D. Putnam est
estructuralmente vinculada con la abundancia de capital social en trminos del concepto de
Pierre Bourdieu. p. 147
Para cerrar el anlisis a nivel regional, quisiera destacar que la democracia en Amrica
Latina no ha pasado el examen de su consolidacin por sus propios mritos. Ni pudo
aumentar su apoyo difuso a partir de la transicin democrtica ni mejorar su apoyo
especfico. Este ltimo apoyo sigue siendo dependiente del desempeo econmico y social
del gobierno y ste a su vez se mantiene sin perspectivas de mejorarse. Al mismo tiempo,
desvanece el optimismo respecto a las reformas de la segunda transicin, la neoliberal,
puesto que la gente percibe ms los efectos negativos de este modelo de desarrollo que se
basa en el mercado, pero sobre todo el aumento de la pobreza, la desocupacin y las
crecientes desigualdades sociales. Se aade la paradoja de que cuando todava no se ha
podido gerenciar la tercera transicin, la reforma del Estado en funcin de menor costo y
mayor eficacia, la gente revaloriza, como sealan los datos de Latinobarmetro, el Estado
frente al mercado y pide mayor intervencin. Esta situacin hace el juego ms fcil para los
populistas. El populismo a su vez, frente a la falta de una cultura poltica democrtica, o
mejor dicho, frente a la debilidad demostrada hasta ahora por la democracia de traducirse en
las orientaciones, creencias y comportamientos de la gente, contribuye a socavar las
democracias e impedir su desarrollo conforme a sus virtudes. p. 161
3) Respecto a la tercera dimensin y la sugerencia de ensear el cmo comparar, vale

distinguir entre dos lneas de comparacin: la comparacin histrica y la comparacin

internacional. Segn mi experiencia, la comparacin histrica es la que se ejerce fcilmente
en Amrica Latina. En dilogo con cientistas sociales de la regin me ocurri bastantes veces
que una pregunta acerca de la estructura ----por ejemplo---- del sistema de partidos me fuera
contestada mediante un recuento de la historia de los partidos polticos. O sea, la entrada a
la reflexin politolgica en la regin es ms bien histrico-cronolgica y mucho menos
sistemtico-comparativa. La enseanza tendra que favorecer esta ltima perspectiva,
nutrindose de comparaciones internacionales que constituyen la base para tipologas y
apreciaciones empricas. Pues es importante sealar que para bien diferenciar y valorar un
fenmeno es imprescindible compararlo.
El comparar, sin embargo, no es tan sencillo y tiene que ser aprendido. Lo primero que hay
que ensear es que comparar implica escoger prudentemente con qu comparar dentro de
un alto nmero de posibles referentes. Vale reflexionar sobre cul referente es racionalmente
el ms adecuado, el ms plausible y evitar escoger un referente cientficamente poco vlido,
pues la comparacin se presta tambin a confusiones y distorsiones que----en el campo
poltico o cuando la o el cientista slo opina y se mueve en la poltica---- a veces son
intencionadas. p. 175
Lo segundo que vale destacar en este contexto es el carcter de mtodo cientfico de la
comparacin, a mi modo de ver el mtodo ms tpico de la ciencia poltica. p. 176
no existe ninguna receta del mtodo comparativo vlida para cualquier caso en estudio. Por
otra parte, el mtodo comparativo consta de diferentes estrategias de investigacin que
consisten en jugar en el diseo de la investigacin con la homogeneidad y la heterogeneidad
del contexto, por un lado, y con la concordancia y diferencia de las variables, por el otro.
Cada diseo de investigacin tiene que ser estructurado acorde a las propias caractersticas
del material en estudio y del inters de conocimiento. El mtodo comparativo se aplica en
estudios cuantitativos y cualitativos, cada uno con su metodologa especfica, y dentro de
cada rea con variantes. De modo que, al tomar la decisin de aplicar el mtodo
comparativo, no est resuelta la cuestin del mtodo, sino que recin ah empieza
justamente la reflexin metodolgica. p. 176
La razn de la marcada atencin que ha prestado la investigacin a los aspectos
institucionales, tanto en los procesos de transicin a la democracia como en la discusin
sobre su consolidacin, radica fundamentalmente en dos puntos (Merkel, 1996,
74-76): por un lado, el paso decisivo que marca el trnsito de un rgimen autoritario a uno
democrtico lo constituye la transmisin del poder poltico en manos de un grupo de
personas a un conjunto de normas y reglas institucionalizadas. Son dichas normas e
instituciones las que van a decidir en adelante sobre la distribucin de poder y recursos tanto
polticos como econmicos en esa sociedad. Por otro lado, las instituciones desempean un
papel clave en la consolidacin democrtica, ya que ellas se establecen antes de que se
reestructuren y transformen otros factores que tambin van a influir en la consolidacin de la
democracia a largo plazo ----tales como la cultura poltica y la articulacin de organizaciones
que representan los diferentes intereses sociales y polticos----; por lo tanto, las instituciones
afectarn desde los inicios democrticos el desarrollo de estos otros factores. pp. 179-180
siguiendo a Robert Dahl, se infiere que la cuestin institucional adquiere importancia vital
especialmente en el momento en que una sociedad est empeada en abonar de manera
adecuada el nuevo terreno sobre el cual la democracia pueda prosperar. Se trata de trazar

las coordenadas fundamentales de la institucionalidad poltica con vistas a la consolidacin

democrtica. P181
se presentan grandes diferencias entre lo que se ha denominado el viejo institucionalismo y
este nuevo institucionalismo. El primero conceba las instituciones como un sistema formal
de reglas que organizan y regulan el poder, que deben ser examina das a la luz de criterios
normativos y de consistencia lgica para garantizar su correcta construccin y aplicacin.
As, el orden institucional era considerado como el factor fundamental del cual dependa el
desarrollo ptimo de la democracia. El nuevo institucionalismo, en cambio, al tiempo que
ampla el concepto institucional volvindolo ms sociolgico, disminuye la pretensin
explicativa de las instituciones como factor nico y fundamental del cual depende el
enraizamiento democrtico, a pesar de seguir considerndolo central. p. 181
1) El marco conceptual del anlisis poltico-institucional. Este
criterio contempla dos aspectos: por un lado, la concepcin terico-institucional en trminos
estrictos, es decir, el concepto de
institucin empleado, el significado asignado a las instituciones
polticas para el funcionamiento del sistema poltico, si a ellas
se les atribuye el carcter de variable dependiente o independiente, los intereses y objetivos
de la indagacin, mbito y condiciones del anlisis, as como, dado el caso, la orientacin
normativa del mismo. El segundo aspecto se refiere a la concepcin
operativo-institucional, es decir, cmo se concibe el proceso de reforma institucional, cules
son los lmites y posibilidades atribuidos a la ingeniera poltica en el mismo, cules son sus
actores principales y cul es el rol de las ciencias polticas en dicho
proceso. p. 182
2) El enfoque metodolgico. Se trata de identificar cules son los fundamentos de la
estrategia metodolgica empleada, la nocin de causalidad subyacente, los objetivos y
resultados metodolgicos.
se proceder luego a presentar desde cada perspectiva la relacin entre los tres
componentes institucionales fundamentales del sistema
poltico, a saber: sistema de gobierno, sistema electoral y sistema de partidos; se trata de
caracterizar cmo es considerada dicha relacin,
Lo
problemtico de estas concepciones radica, segn l, en la sobrevaloracin de la
dimensin horizontal de la democracia en
detrimento de la dimensin vertical, es decir, de los aspectos
relacionados con la organizacin jerrquica y el funcionamiento
cabal de las estructuras de gobierno. Estas cuestiones resultan de
extraordinaria actualidad y relevancia no slo en procesos de democratizacin y
consolidacin democrtica, sino tambin en democracias establecidas a raz de ciertos
dficits funcionales que se presentan en los respectivos sistemas polticos. 183
El objetivo de Sartori consiste en estudiar cmo las instituciones polticas se relacionan
estructuralmente unas con otras y en
preguntarse si esas estructuras son capaces de funcionar adecuadamente o no. En caso
negativo, se plantea entonces la cuestin acerca de cmo sera posible aumentar la

capacidad funcional o
la gobernabilidad de un sistema poltico y, en consecuencia, de
qu manera se deberan reformar las instituciones para cumplir
este propsito. 184
Sartori le otorga al factor institucional el carcter de variable independiente. El segundo
presupuesto concierne a la concepcin de causalidad en las ciencias sociales a la cual se
adscribe Sartori. Esta concepcin acepta en principio la interrelacin circular de los
fenmenos, pero supone que una vez escogido un cierto corte de
la realidad para el anlisis, es posible determinar de un modo
inequvoco las relaciones causales que existen en esa serie determinada de fenmenos. p.
184
El tercer presupuesto consiste en la conviccin de que las instituciones se pueden reformar y
modificar libremente sin estar
sujetas a lmite alguno. 184
Es as como Sartori no slo se pregunta cmo
puede un sistema poltico dado funcionar de manera ptima sino
tambin, de modo ms general, cul es el sistema poltico que
mejor funciona. A la luz del criterio de la gobernabilidad, Sartori concluye que el mejor entre
los diferentes sistemas de gobierno existentes es el semipresidencialismo, no porque sea el
mejor
en s sino porque es el que mejor se puede aplicar (1994, 137).
El semipresidencialismo aventaja al presidencialismo en cuanto
que el primero est en capacidad de desempearse mejor, es decir, de no trabarse con
mayoras divergentes. Sin embargo, en el
semipresidencialismo la posibilidad de un bloqueo institucional
no est del todo descartada. Superar este dficit conducira a encontrar el mejor sistema de
gobierno. p. 185
artori presenta su propuesta del presidencialismo alternante (alternating presidentialism,
1994, 153). Se trata de un
sistema poltico de motor doble, el cual no se activa paralela ----como en el
semipresidencialismo---- sino sucesivamente; en otras palabras, se trata de un sistema
parlamentario que en caso de presentar problemas de gobernabilidad, sera sustituido por
un presidencialismo. p. 186
el mtodo comparativo desempea un
papel central en el enfoque de Sartori desde dos puntos de vista:
tanto para la generalizacin emprica como para la comprobacin de hiptesis. Para efectos
del primer propsito, el enfoque se basa en tipologas utilizando como criterios clasificatorios
las caractersticas y la lgica sistmica particular de cada una de las diferentes formas de
gobierno. A partir de ello, establece generalizaciones sobre los fenmenos observados. En la
mayor parte
de su anlisis, Sartori procede de modo inductivo y se sirve del mtodo de falsificacin del
racionalismo crtico para probar el
alcance de sus hiptesis por medio de la comparacin emprica,
corrigindolas segn sea el caso. En tanto Sartori culmina su estudio postulando el mejor
sistema de gobierno (alternating presidentialism), cabra pensar

en un cierto quiebre metodolgico en su proceder. Si bien para

formular su propuesta Sartori parte del anlisis inductivo de las
falencias del sistema semipresidencial (calificado por este autor
como el mejor sistema de gobierno existente en la realidad), la
propuesta del mejor sistema se deriva en ltimas de presupuestos normativos de carcter
terico-deductivo. p. 157
el sistema electoral adquiere
el carcter de variable independiente que determina el sistema de partidos. ste, por su
parte, si bien no determina el surgimiento de un sistema de gobierno en particular, s
constituye la
principal variable independiente que influye en la capacidad funcional de las formas de gobierno.
el sistema electoral por mayora relativa (condicin suficiente) causa un sistema bipartidista
(efecto) (Sartori, 1994, 45). 188
Con respecto a la relacin sistema de partidos y sistema de
gobierno, Sartori lleva a cabo un anlisis en el cual primeramente estudia en detalle las
caractersticas esenciales de los diferentes sistemas de gobierno, luego determina las
condiciones nece-sarias para su buen funcionamiento, entre las cuales se destaca
el sistema de partidos, para finalmente sopesar las diferentes
formas de gobierno y concluir de ese modo cul es la mejor
desde el punto de vista funcional. Pp
Desde reflexiones que se acercan a la perspectiva del neo-institucionalismo, se atribuye en
este enfoque ciertamente un significado importante a las instituciones en el desarrollo
poltico.
Como premisa central, sin embargo, se afirma que el verdadero
significado del factor institucional y la idoneidad de arreglos
institucionales particulares dependen de la contingencia poltica,
es decir, de las estructuras sociales, de las condiciones histricas y de la cultura poltica.
Dada la alta complejidad de la realidad analizada, se considera importante garantizar un
abordaje tal que
admita una multiplicidad de factores explicativos y de anlisis.
As, ni el desarrollo poltico en general ni la estabilidad poltica de un sistema en particular
son analizados en dependencia exclusiva y absoluta de su institucionalidad poltica (Nohlen y
Fernndez, 1991). p. 189
Por el contrario, desde la perspectiva histrico-emprica, las instituciones son conceptuadas
como expresin de
experiencias sociales, de procesos histricos y tradiciones polticas profundamente
internalizados en una sociedad. As, por
ejemplo, la gnesis de los sistemas electorales es analizada esencialmente como resultado
de confrontaciones entre clases sociales y grupos polticos en el proceso de su propio
desarrollo poltico. p. 189
A nivel analtico, ello implica

que ----al contrario de explicaciones monocausales---- resulta imprescindible la

consideracin de mltiples variables para el anlisis causal. Se concibe as una relacin ms
compleja entre variables: es decir, las relaciones de causa-efecto son entendidas
en el sentido de una causalidad circular antes que lineal-progresiva (Nohlen, 1994a, 10). No
basta, por tanto, suponer que A
causa B, sino tambin que B tiene a su vez un efecto sobre A.
Por tanto, se afirma que las influencias de las instituciones sobre los fenmenos polticos
son ms bien indirectas, mltiples, mediatizadas, dependientes del contexto y, por
consiguiente, extremadamente difciles de ser sujetas a generalizaciones (Thibaut, 1996).
no existe un modelo ideal vlido ms all de toda consideracin de tiempo y
lugar. Los efectos de configuraciones institucionales particulares
sobre el sistema poltico dependen de variados factores. Por tanto, los contextos temporal y
de lugar deben ser sistemticamente incluidos en el proceso de ingeniera poltica.
Posiciones que
privilegian tal o cual orden institucional de forma categrica, tales como, por ejemplo, el
sistema de representacin proporcional frente al de representacin por mayora (Lijphart,
1993), o
bien, el parlamentarismo como forma de gobierno frente al presidencialismo (Linz, 1990a y
b), no son sostenibles desde esta
perspectiva (Nohlen y Kasapovic, 1996, 180). Por el contrario,
se resalta la existencia de diferentes tipos de democracias estables, basadas en formas
institucionales intermedias entre los tipos ideales, de mltiples y variadas caractersticas.
La
adaptacin de modelos institucionales a circunstancias sociales,
culturales y polticas especficas, por el contrario, permite encontrar soluciones
institucionales contingentes, de acuerdo a las
caractersticas del pas o a las fases del desarrollo poltico en cuestin. p. 191
En resumen, en contra de argumentaciones terico-deductivas basadas en tipos ideales no
suficientemente diferenciados, se favorece el anlisis al
nivel de los fenmenos histrico-contingentes, que permita un
tratamiento ms adecuado de las particularidades del fenmeno
analizado.
El enfoque histrico-emprico, tal como es representado por
Nohle (...) pone nfasis fundamentalmente en la dimensin histrica de los fenmenos
analizados y en el carcter emprico de la investigacin a efectuarse. El componente
histrico de esta estrategia metodolgica
no se reduce simplemente a considerar lo histrico como una
cronologa de eventos. Por el contrario, lo histrico viene dado
por la descripcin sistemtica y el anlisis especfico de los fenmenos en su propio
contexto temporal y espacial. El segundo
elemento del enfoque se desprende de su anclaje emprico
En el centro de la estrategia metodolgica de este enfoque se
encuentra el mtodo comparativo. La comparacin es utilizada

con el objetivo de formular generalizaciones empricas y para la

comprobacin de hiptesis. A partir del anlisis histrico-individualizante de cada caso se
llega inductivamente a generalizaciones de alcance medio. Este proceder debe servir para
evitar
tanto una subvaloracin como sobrevaloracin de variables o fenmenos particulares. p. 193
Por lo dems, se asigna en este enfoque un significado importante a la precisin conceptual
y terminolgica para la tarea
comparativa. Se busca llegar a ordenamientos clasificatorios, los
cuales suponen criterios comparativos muy precisos, ya que tanto una falta de diferenciacin
como, por el contrario, un exceso
de ella pueden influenciar significativamente los resultados de la
investigacin (Nohlen y Kasapovic, 1996, 12). p. 194
Mientras que
la decisin de los actores polticos o constitucionales define la eleccin de una determinada
forma de gobierno o de un sistema
electoral especfico, la concrecin de una determinada configuracin del sistema de partidos
no depende de la decisin de los actores polticos o constitucionales, sino ms bien de
factores
histricos y socio-culturales que no admiten el mismo grado de
intervencin voluntaria de los actores para su transformacin. p. 194
En efecto, las caractersticas del sistema de partidos
existente influyen en el proceso de conformacin de un orden
institucional a tres niveles: en la eleccin de una institucionalidad determinada, en el
comportamiento subsecuente y en los efectos de las instituciones polticas elegidas. As, la
variable
sistema de partidos es descrita como vnculo entre la dimensin histrica y de las
estructuras sociales, por un lado, y los factores institucionales, por el otro. p. 195
tanto el sistema electoral
como el sistema de partidos pueden tambin ser considerados p. 196 como variables
dependientes (Nohlen, 1978, en Nohlen y Kasapovic, 1996, 38). As, tambin a este respecto
se aplica la nocin de causalidad circular: la estructura de los sistemas de partidos es tan
relevante para la eleccin del sistema electoral como
ste lo es para la estructura del sistema de partidos (Nohlen y
Kasapovic, 1996, 13). Esta perspectiva no subestima el efecto
estructurante que el sistema electoral puede tener sobre el sistema de partidos; el primero
es, sin embargo, slo un factor entre
los varios que ejercen influencia sobre la estructura del segundo. p. 196