(Anace Ma 01) C1

ASOCIACIN DE NORMALIZACIN
ADUANERA Y DE COMERCIO EXTERIOR

A.C.
MANUAL DE GESTIN DE LA CALIDAD
Manual de Gestin de la Calidad
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Organismo de Certificacin de SGC

Contenido
Introduccin
CAPITULO I DATOS GENERALES DE ANACE
1.1 Misin
1.2 Visin
CAPITULO II VALORES Y PRINCIPIOS
2.1 Valores y Principios
2.2 Definiciones
CAPITULO III POLTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD
CAPITULO IV ORGANIGRAMA
4.1 Organigrama General
4.1.1 Descripcin
4.1.2 Competencia, Toma de Conciencia y Formacin
4.1.3 Mesa Directiva
4.1.4 Direccin General
4.1.5 Comit de Imparcialidad y Transparencia
4.1.6 Grupo de Dictamen del SGC
4.1.7 Comit Interno de Calidad
4.1.8 Coordinacin de SGC
4.1.9 Representante Comercial
4.1.10 Auditor Lder
4.1.11 Auditor Calificado
4.1.12 Experto Tcnico
4.1.13 Marco jurdico y referencias Normativas
CAPITULO V CUESTIONES LEGALES Y CONTRACTUALES
5.1 Cuestiones legales y contractuales
5.1.1 Responsabilidad legal
5.1.2 Contrato de Certificacin
5.1.3 Responsabilidad por las decisiones de certificacin de SGC
5.2 Gestin de la imparcialidad
5.3 Responsabilidad y situacin financiera
CAPITULO VI REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA DE ANACE COMO ORGANISMO DE
CERTIFICACIN DE SGC
6.1 Estructura de la organizacin y la alta direccin
6.2 Comit para salvaguardar la imparcialidad
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CAPITULO VII REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS

7.1 Competencia de la direccin y del personal
7.2 Personal que intervienen en la Certificacin de Sistemas de Gestin de la Calidad
7.3 Intervencin de Auditores y Expertos Tcnicos individuales externos
7.4 Registros relativos al personal
7.5 Subcontratacin
CAPITULO VIII REQUISITOS RELATIVOS A LA INFORMACIN
8.1 Informacin accesible al pblico
8.2 Documentos de Certificacin
8.3 Directorio de clientes certificados
8.4 Referencia a la Certificacin y utilizacin de marcas
8.5 Confidencialidad
8.6 Intercambio de informacin entre ANACE y sus clientes
8.6.1 Informacin sobre la actividad y los requisitos de Certificacin de SGC
8.6.2 Notificacin de modificaciones realizadas por ANACE como Organismo de
Certificacin de SGC
8.6.3 Notificacin de modificaciones realizadas por el cliente
CAPITULO IX REQUISITOS RELATIVOS A LOS PROCESOS
9.1 Requisitos generales aplicables a las auditorias
9.2 Auditorias y Certificacin inciales
9.2.1 Solicitud
9.2.2 Revisin de la solicitud
9.2.3 Auditoria de certificacin inicial
9.2.3.1 Etapa I de auditoria
9.2.3.2 Etapa II de auditoria
9.2.4 Conclusiones de la auditoria de certificacin inicial
9.2.5 Informacin para otorgar la certificacin inicial
9.3 Actividades de vigilancia
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Auditorias de vigilancia
9.3.3 Mantenimiento de la certificacin
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9.4 Renovacin de la Certificacin

9.4.1 Plan de auditoria de renovacin de la certificacin
9.4.2 Auditoria de renovacin de la certificacin
9.4.3 Informacin para otorgar la renovacin de la certificacin
9.5 Auditorias Especiales
9.5.1 Extensin del alcance
9.5.2 Auditorias sin previo aviso
9.6 Suspensin, retiro o reduccin del alcance de la certificacin
9.7 Apelaciones
9.8 Quejas
9.9 Registros relativos a solicitantes y clientes
CAPITULO X REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GESTIN DE LOS ORGANISMOS DE
CERTIFICACIN DE SGC
10.1 General
10.2 Opcin 1 Requisitos del Sistema de Gestin de acuerdo a la Norma
ISO.
10.3 Opcin 2 Requisitos Generales del Sistema de Gestin

10.3.1 General
10.3.2 Manual de Sistema de la Gestin
10.3.3 Control de Documentos
10.3.4 Control de Registros
10.3.5 Revisin por la direccin
10.3.5.1 General
10.3.5.2 Datos de entrada para la revisin
10.3.5.3 Resultados de la revisin
10.3.6 Auditorias internas
10.3.7 Acciones Correctivas
10.3.8 Acciones Preventivas
Control de Cambios
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El contenido de este documento es propiedad intelectual y tecnolgica exclusiva de la

Asociacin de Normalizacin Aduanera y de Comercio Exterior, A.C. (ANACE)
Queda prohibida cualquier reproduccin parcial o total del contenido de este documento, as
como su almacenamiento temporal o permanente en sistemas informticos o reproduccin o
transmisin de cualquier forma o por cualquier medio electrnico, mecnico, fotocopia,
grabacin u otro mtodo sin el previo y expreso PERMISO POR ESCRITO por parte de la
Direccin General de ANACE.
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Introduccin
La Asociacin de Normalizacin Aduanera y Comercio Exterior A.C. (ANACE), es el Organismo
Certificador de Competencia Laboral creado por la Confederacin de Asociaciones de Agentes
Aduanales de la Repblica Mexicana, A.C. (CAAAREM), y acreditado el 20 de junio de 2002, por
el Consejo Nacional de Normalizacin y Certificacin de Competencia Laboral (CONOCER),
para: Acreditar Centros de Evaluacin, que evalen la Competencia Laboral de los Recursos
Humanos que se desenvuelven en el mbito Aduanal y Comercio Exterior y fundamentalmente,
para certificar la calidad de los recursos humanos del sector.
Sin embargo, en la actualidad el proceso de la globalizacin impone nuevos retos a las
Organizaciones, no solo del Comercio Exterior Mexicano, sino de toda la economa nacional,
exigiendo en ellas cambios radicales, su estructura y sus estrategias, orientados a presentar al
mercado adems de un producto de excelente calidad, un servicio eficiente y sin retrasos que
logre satisfacer totalmente o incluso superar las expectativas y exigencias impuestas por los
nuevos clientes, un mercado cada vez ms exigente, consumidores que busca la mayor
satisfaccin al menor precio, por lo que se hace necesario replantear los procesos, la forma, la
estructura y todo lo que interviene en la organizacin en su proceso productivo o de servicio. Los
requerimientos del mercado da a da son ms rgidos y exactos, la demanda adquiere una
postura ms severa ante la oferta.
La Certificacin de Sistemas de Gestin de la Calidad (SGC) de organizaciones, constituye la
base para agregar valor en el Sistema de la Calidad de las mismas debido a esto la ANACE se
ha planteado el reto de ofrecer servicios en materia de Certificacin de SGC, para lo cual amplia
su estructura para conformarse como Organismo de Certificacin de SGC, en busca de la
Acreditacin ante la Entidad Mexicana de Acreditacin (EMA, A.C).
La Certificacin en SGC emitida por la ANACE tiene por objetivo el brindar confianza a todas las
partes (clientes, autoridades gubernamentales, consumidores y los miembros del pblico en
general, etc.) de que un SGC de un proceso, producto o servicio cumple con los requisitos
especificados. El valor de la Certificacin reside en el grado de confianza y fe Pblica que se
logra luego de que un SGC ha sido evaluado en forma imparcial y competente por una tercera
parte.
Como Organismo Certificador de SGC, ANACE es una persona moral autnoma que acta de
tercera parte, es decir, que no capacita, ni evala a los individuos que certifica en Competencia
Tcnica y/o Laboral y no da servicios de consultora a las Organizaciones que Certifica en SGC,
garantizando en su constitucin, un equilibrio o ausencia de intereses en la interaccin de la
Certificacin de Competencia Tcnica, Laboral y/o de SGC.
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La Asociacin de Normalizacin Aduanera y Comercio Exterior, A.C., (ANACE) define e implanta

su SGC para garantizar que sus productos y servicios cumplen con los requisitos establecidos.
Con la elaboracin de este manual, la ANACE busca garantizar la calidad y eficiencia de sus
procesos de trabajo, al comparar y adaptar los requisitos establecidos en Norma de
Acreditacin.
El Manual de Gestin de la Calidad es el documento que describe al SGC en la Organizacin y
contiene las referencias a los procedimientos documentados que forman parte de SGC que
impacta en la calidad del producto, al mismo tiempo describe o hace referencia de las
responsabilidades, autoridades, interrelacin de los procesos y del personal que dirige, ejecuta,
verifica o revisan trabajos que afectan directamente a la calidad.
El Manual de Gestin de la Calidad del Organismo de Certificacin de SGC de ANACE se
identifica como documento controlado, conforme a lo establecido en el Procedimiento de Control
de Documentos (ANACE-PO-01).
Los criterios que se presentan en este manual, estn diseados para guiar y apoyar al personal
de ANACE responsable de la Coordinacin de SGC en la operacin y guiar a los Organismos
interesados en demostrar el cumplimiento de los requisitos establecidos a travs de todo el
Proceso de Certificacin de SGC y una vez certificados, mediante los procesos de vigilancias
alcanzar una efectividad global en todas sus reas y garantizar la calidad en el Proceso de
Certificacin de SGC.
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CAPITULO I DATOS GENERALES DE ANACE

Nombre
Asociacin de Normalizacin Aduanera y de Comercio Exterior, A.C.
Siglas
ANACE
Direccin
Liverpool No. 88, Col. Jurez, C.P. 06600, Delegacin Cuauhtmoc,

Mxico, Distrito Federal.
Telfonos
01 (55) 52 07 06 37
01 (55) 52 07 06 78
Fax
01 (55) 55 25 80 70
01 (55) 52 08 93 70
Correos
electrnicos
abecerril@anace.org.mx
erandi.garcia@anace.org.mx
marlene.nava@anace.org.mx
1.1
Misin
1.2
Visin
Establecer Normas, Procesos de Evaluacin de la Conformidad y Certificacin de

la Calidad para contribuir a la profesionalizacin y desarrollo del sector aduanero
y de Comercio Exterior.
Posicionar a la ANACE como el Organismo de Certificacin de la Calidad por

excelencia para alcanzar la profesionalizacin en el desempeo del Sector Aduanero y
de Comercio Exterior.
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CAPITULO II VALORES, PRINCIPIOS Y DEFINICIONES

2.1
Valores y
Principios
A partir de su formacin, ANACE ha integrado una serie de valores a su filosofa

de trabajo, que le permiten cumplir con su misin, visin y objetivos. Adems se
apegan a principios que le permite desarrollar el objetivo como Organismo de
Certificacin de SGC.
Valor
Descripcin
Aprendizaje
Adquirir o retransmitir las experiencias y conocimientos para

mejorar nuestro trabajo y desarrollo personal.
Comunicacin
Abrir nuevos canales de comunicacin para eficientizar con los

compromisos en tiempo y forma.
Honestidad
Dirigir nuestras acciones con la confianza de una relacin

fundada en la verdad y bajo un clima de apertura, sinceridad y
responsabilidad compartida.
Autodisciplina
Realizar las actividades por mismo constantemente y

permanentemente con disciplina y tenacidad para alcanzar las
metas propuestas.
Flexibilidad
Adaptarse a los cambios que se presentan da a da.
Respeto
Promoverlo entre los integrantes del equipo de trabajo y hacia

los dems.
Creatividad
Proponer ideas que mejoren los sistemas, procedimientos y

metas de trabajo.
Eficacia
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Lograr los objetivos y metas, que produzcan valor agregado.
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Principio
Descripcin
Imparcialidad
Trabajar con la finalidad de brindar confianza as mismo el

equipo de trabajo basa sus decisiones con evidencias.
Competencia
Realizar adecuadamente las actividades demostrando los

conocimientos y habilidades.
Responsabilidad
Evaluar los SGC de manera objetiva manteniendo la evidencia

que respalden las decisiones. El equipo de trabajo mantiene
este principio debido a que reconoce y acepta las
consecuencias de sus actos.
Transparencia
Dar acceso a la informacin no confidencial a las partes

interesadas.
Confidencialidad
Mantener la informacin de nuestros clientes bajo estrictas

reglas.
Aplicar los medios adecuados para ser ecunimes en todos los

Resolucin de quejas aspectos para minimizar los errores u omisiones para mantener
la confiabilidad.
2.2 Definiciones
Actividades de
Certificacin
Se refiere a la certificacin ISO y Certificacin QCB, que

proporciona ANACE.
SGC
Sistema de Gestin de Calidad.

ISO 9001:2008 / NMX-CC-9001-IMNC-2008 Sistemas de
Gestin de Calidad Requisitos
NMX-R-026-SCFI-2009 SERVICIOS ADUANALES Calidad de
los Servicios Proporcionados por el Agente Aduanal, Requisitos
y Mtodos de Comprobacin
Norma ISO
Norma QCB
Norma de Directrices
para Auditoria
ISO 19011-2002 NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002 Directrices

para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o
Ambiental
Norma de
Acreditacin
ISO/IEC 17021:2004 NMX-EC-17021-IMNC-2008 Evaluacin

de la Conformidad Requisitos para los Organismos que
realizan la Auditora y Certificacin de Sistemas de Gestin.
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CAPITULO III POLTICA Y OBJETIVOS DE CALIDAD
Poltica de Calidad
En ANACE, nuestro compromiso es proporcionar servicios de certificacin en sistemas

de gestin de calidad de manera profesional y competitiva. Evaluando el grado de
cumplimiento de las normas aplicables de manera objetiva, imparcial y responsable;
orientados a lograr y mantener la satisfaccin plena de nuestros clientes respetando los
principios de transparencia, confidencialidad e independencia.
Objetivos de Calidad
1.
Lograr la acreditacin ante la Entidad Mexicana de Acreditacin en 2010.
2.
Mantener o superar la Satisfaccin de los Clientes en 95%.
3.
Mantener o superar el desempeo del personal en 95%.
4.
Mantener las quejas y apelaciones en un porcentaje inferior al 10%.
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CAPITULO IV ORGANIGRAMA
4.1 Organigrama General
Los Organismos que integran a la Asociacin de Normalizacin Aduanera y de Comercio

Exterior, conducirn sus actividades en forma programada e independiente. El Organismo de
Certificacin de Competencias Tcnicas y/o Laborales con base en su Reglamento Interno de
Trabajo de ANACE y sus Manuales correspondientes, en los lineamientos establecidos por las
autoridades competentes y en las Polticas que para el logro de sus Objetivos establezca la
propia Asociacin. El Organismo de Certificacin de SGC se rige bajo su Cdigo de tica
(ANACE-CO-01), sus Manuales, procedimientos que le permite la acreditacin ante la autoridad
competente para realizar las actividades como Organismo de Certificacin de SGC y el Centro
de Capacitacin y Desarrollo con base en el Manual de Capacitacin (ANACE-MA-03)
En ANACE el Organismo de Certificacin de Competencias Tcnicas y/o Laborales, as como
Organismo de Certificacin de SGC tienen igual rango y entre ellos no habr por lo tanto,
preeminencia alguna, ni tampoco podr tener injerencia alguna cualquier titular en las otras, ya
que sus decisiones y actuaciones sern autnomas respetando la autoridad en cada Organismo,
las Coordinaciones que le integran y entre los procesos que representa cada cual.
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4.1.1
Descripcin
Todas las Coordinaciones y puestos que integran el Organismo de

Certificacin de SGC, conducirn sus actividades en forma programada, con
base en el Cdigo de tica (ANACE-CO-01) en el presente Manual de
Gestin de la Calidad, en los lineamientos de la Entidad Mexicana de
Acreditacin (EMA, A.C.), en la normativa nacional e internacional aplicable y
en las Polticas que para el logro de sus Objetivos establezca la propia
Asociacin.
Los titulares de cada coordinacin y el personal de apoyo (en su caso),
demuestran ser competentes, tener experiencia en la funcin que realizan o
en el rea y sub-rea donde prestan sus servicios o funciones que
desempean dentro de la Asociacin.
4.1.2
Competencia,
Toma de
Conciencia y
Formacin
El personal que integra a la ANACE como Organismo de Certificacin de

SGC se regir por su Cdigo de tica (ANACE-CO-01).
La ANACE proveer los medios para capacitacin y actualizacin del
personal en materia que regula sus funciones y en calidad. Ver Presupuesto.
La comunicacin sobre lo relacionado con la calidad se da a travs de la red
interna, indicaciones directas por correo electrnico y/o circulares.
4.1.3
Mesa
Directiva
Con referencia al SGC, el Presidente de la Mesa Directiva y la Direccin

General son los responsables de autorizar los contratos de trabajo del
personal vinculado con la calidad de los servicios y productos de la ANACE.
Dar observancia a las recomendaciones del Grupo de Dictamen del SGC y
del Comit de Imparcialidad y Transparencia.
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4.1.4
Direccin
General
La administracin de la Asociacin est a cargo de la Direccin General

quien tiene la responsabilidad de autorizar el Manual de Gestin de la
Calidad, los documentos que estn relacionados con el Organismo de
Certificacin de SGC as como asegurarse de que las responsabilidades y
autoridades estn definidas y sean comunicadas dentro de la organizacin
a travs de las Descripciones de Puestos (ANACE-PO-06-02).
Definir y proponer las estrategias para el desarrollo de la Asociacin, as
como vigilar la aplicacin de polticas generales de operacin, asegurando
que se ejecuten adecuadamente, por todos los integrantes, para el alcance
de los objetivos establecidos por Mesa Directiva de ANACE.
Adems de ser el rgano de ANACE con la autoridad convocar a Comits o
individuos, segn se requiera, para la supervisin de la implantacin de las
Polticas Generales, las finanzas del Organismo de Certificacin de SGC, la
formulacin de cuestiones de la poltica relacionada con la operacin del
mismo, as como disposiciones contractuales y confidencialidad e
imparcialidad y seguimiento de quejas. Ver Descripcin de Puestos
(ANACE-PO-06-02).
4.1.5
Comit de
Imparcialidad
y
Transparencia
Este Comit es el rgano responsable de identificar, analizar y documentar

las posibilidades de conflicto de intereses resultantes de la provisin de la
certificacin de SGC, incluidos todos los conflictos debidos a sus propias
relaciones.
Adems de ser el rgano encargado de supervisar la implantacin de las
Polticas Generales relacionadas con la operacin del Organismo de
Certificacin de SGC y vigilar las finanzas del mismo.
Determina el monto anual y el alcance del Seguro de Responsabilidad Civil
del Organismo de Certificacin de SGC, para responder por cualquier dao
ocasionado por las operaciones del mismo.
Es responsable de vigilar el tratamiento de las quejas y apelaciones sean
de manera imparcial y objetivamente por parte del Grupo de Dictamen del
SGC. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
Transparencia (ANACE-GU-01).
Adems se encarga del anlisis y seguimiento de las apelaciones. Ver
Procedimiento de Quejas y Apelaciones (ANACE-PO-08).
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4.1.6
Grupo de
Dictamen del
SGC
Es el rgano de ANACE responsable de tomar las decisiones relacionadas

con para otorgar, mantener, renovar, ampliar, actualizar, reducir, suspender
y/o retirar la certificacin despus de analizar todas las evidencias
recabadas del Proceso de Evaluacin. Este Comit est integrado por
personal diferente a aquel que realiza el contacto comercial, la evaluacin y
controles administrativos. Ver Gua de Funcionamiento del Grupo de
Dictamen del SGC (ANACE-GU-02).
Adems se encarga del anlisis y seguimiento de las quejas. Ver
4.1.7
Comit Interno
de Calidad
rgano de control interno de ANACE como entidad legal que se rige en

forma autnoma a los Organismos que conforma ANACE por lo cual emite
su Gua de Funcionamiento del Comit Interno de Calidad, estableciendo
sus polticas y acciones especificas que se desarrollan en el mismo.
Se integra con la representacin de la Direccin General y cada una de las
Coordinaciones de la ANACE, este Comit tiene entre otros objetivos,
verificar la eficacia de los SGC de cada uno de los Organismos vigilando que
las actualizaciones y polticas de cada divisin, no afecte el cumplimiento de
las normas que los rigen ni la imparcialidad.
Los acuerdos derivados de estas reuniones y su consecuente
implementacin, se documentan en Minutas de reuniones del Comit Interno
de Calidad, las que posteriormente son hechas del conocimiento del Comit
de Imparcialidad y Transparencia, a fin de garantizar su constante
conocimiento de las actualizaciones documentales.
4.1.8
Coordinacin
de SGC
Se encarga de coadyuvar a la Direccin en el diseo, ejecucin y

supervisin, del cumplimiento de las estrategias para la implantacin,
acreditacin, operacin, desarrollo y posicionamiento del Organismo de
Certificacin de SGC, as como fungir como enlace con las autoridades
correspondientes, equipos evaluadores y los clientes.
Coordinar los trmites administrativos, tcnicos, de anlisis, revisin,
compilacin, integracin y supervisin para el buen desempeo de las
funciones del Proceso de Certificacin del Organismo de Certificacin de
SGC. Se encarga de realizar los trmites correspondientes, derivados de la
Acreditacin como Organismo de Certificacin de SGC ante la Entidad
Mexicana de Acreditacin (EMA, A.C.) y de mantener el SGC interno de la
ANACE en ptimas condiciones conforme a la Norma de Acreditacin. Ver
Descripcin de Puestos (ANACE-PO-06-02).
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4.1.9
Representante
Comercial
4.1.10
Auditor Lder
Disear y ejecutar las actividades de prospectacin, seguimiento y cierre de

contratos, as como servicio post-venta, con la finalidad de incrementar los
volmenes de venta de los servicios que se oferta el Organismo de SGC,
conservar y retener a los clientes de manera permanente. Ver Descripcin
de Puestos (ANACE-PO-06-02).
Es el auditor calificado como competente para realizar una auditora de

tercera parte a un SGC, sin la necesidad de un auditor lo supervise. Ver
4.1.11
Auditor
Calificado
Es el auditor competente para apoyar en la realizacin de una auditora de

tercera parte a un SGC bajo la supervisin de un Auditor competente como
Lder. Ver Descripcin de Puestos (ANACE-PO-06-02).
4.11.12
Experto
Tcnico
Es una figura experta en un sector especfico para un programa especfico

de certificacin, encargado de apoyar al equipo auditor en la comprensin
del sector especfico en el que opera la organizacin sometida a evaluacin
dentro del proceso de Certificacin de SGC y que opera bajo la supervisin
de un Auditor Lder. Ver Descripcin de Puestos (ANACE-PO-06-02).
4.11.13
Marco jurdico
y Referencias
Normativas
a) ANACE basa su funcionamiento en los siguientes documentos

normativos en sus versiones vigentes:
Ley Federal Sobre Metrologa y Normalizacin.
Norma de Acreditacin.
Documentos mandatorios IAF para Organismos de Certificacin de
Sistemas de Gestin.
Norma de Directrices para Auditoria
Procedimientos vigentes de la Entidad Mexicana de Acreditacin.
b) ANACE evala la conformidad de Sistemas de Gestin de Calidad
con referencia a las Normas:
ANACE-MA-01
Norma ISO.
QCB.
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CAPTULO V. CUESTIONES LEGALES Y CONTRACTUALES

5.1.1 Responsabilidad Legal
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC demuestra:
Ser una entidad legal de manera de poder ser considerado legalmente

responsable de todas sus actividades de certificacin de SGC como
consta en la Acta Constitutiva 45700 con fecha del 7 de junio de 2007
ante el Notario Pblico Lic. Francisco Javier Gerardo Oliveros Lara de la
Notaria nmero 75 de la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, la cual
demuestra que es una entidad legal formalmente constituida.
La estructura Legal de ANACE, se integra por los siguientes Asociados con

representacin en la Mesa Directiva:
Integrantes de la Mesa Directiva:
ANACE-MA-01
A.A. Lic. Mario Germn Castrocerio Flores Presidente

A.A. Lic. Nora Elena Yu Hernndez - Vicepresidente
A.A. Lic. Luis Ernesto Rodrguez Gil - Tesorero
A.A. Lic. Luis Armando Hernndez Licona - Secretario
A.A. Lic. Mar de Lourdes Snchez Guilln - Vocal
A.A. Lic. Javier Martn Freig Carrillo - Vocal
A.A. Lic. Rigoberto Rodrguez fuentes Vocal
A.A. Lic. Priscilla Gloria Aceves Hernndez - Vocal
A.A. Lic. Ana Lysette Arredondo Flores - Vocal
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5.1.2 Contrato de Certificacin
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC dispone de un contrato
jurdicamente ejecutable para la provisin de actividades de certificacin a
sus organizaciones clientes. Adems, cuando existan varias oficinas de
Organismos de Certificacin o varios sitios de un cliente certificado, el
Organismo de Certificacin de SGC se asegura de que exista un contrato,
jurdicamente ejecutable, entre ANACE que es la entidad que otorga la
certificacin y expide un certificado y todos los sitios cubiertos por el alcance
de la certificacin. Ver Contrato de Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18).
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC retiene la facultad de ser

responsable de sus decisiones concernientes a la certificacin, incluyendo
otorgar, mantener, renovar, ampliar, actualizar, reducir, suspender y/o retirar.
la certificacin. Ver Contrato de Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18),
Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Gua de Funcionamiento
del Grupo de Dictamen del SGC (ANACE-GU-02).
5.2 Gestin de la Imparcialidad
ANACE cuenta con el Comit de Imparcialidad y Transparencia (CIT)
autorizado por la alta Direccin para gestionar la imparcialidad en las
actividades de Certificacin de SGC (Ver Gua de Funcionamiento del
Comit de Imparcialidad y Transparencia ( ANACE-GU-01) y dispone de una
declaracin, accesible al pblico, por la cual reconoce la importancia de la
imparcialidad en la realizacin de sus actividades de Certificacin de SGC,
asegura la gestin de los conflictos de inters y la objetividad de sus
actividades de certificacin de SGC. Ver Propuesta Tcnico Econmica
(ANACE-MA-02-04), Cdigo de tica (ANACE-CO-01) y Pgina Web.
5.2.1
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ANACE como Organismo de Certificacin de SGC a travs del Comit de

Imparcialidad y Transparencia (CIT) identifica, analiza y documenta las
posibilidades de conflicto de intereses resultantes de la provisin de la
certificacin de SGC, incluidos todos los conflictos debidos a sus propias
relaciones.
5.2.2
Tener relaciones no implica necesariamente que ANACE sea confrontado a un

conflicto de intereses. Sin embargo, si una relacin crea un riesgo para la
imparcialidad, ANACE demuestra que documenta y que es capaz de comprobar
cmo elimina o minimiza dichos riesgos.
El Comit de Imparcialidad y Transparencia (CIT) tiene acceso libre a la
informacin que considere necesaria para la vigilancia de la Imparcialidad. La
demostracin debe cubrir todas las fuentes potenciales de conflicto de intereses
que sean identificadas, ya sea que se presenten dentro del Organismo de
Certificacin de SGC o de las actividades de otras personas, Organismos u
organizaciones. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
Transparencia (ANACE-GU-01) y Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA02).
Cuando una relacin d lugar a una amenaza inaceptable para la imparcialidad
(tal como una subsidiaria enteramente propiedad del Organismo de Certificacin
de SGC que solicita la certificacin para su casa matriz), entonces la
certificacin no ser proporcionada. (Ver Gua de Funcionamiento del Comit de
Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01) en su Anexo 1 - Anlisis de
Imparcialidad Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
Transparencia.
5.2.3
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC no certifica las actividades de

certificacin de SGC de otro Organismo de Certificacin de SGC, ni solicitar ser
sujeto a esta certificacin por parte de otro Organismo de Certificacin de SGC.
(Acta constitutiva, Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
Transparencia (ANACE-GU-01) en su Anexo 1 - Anlisis de Imparcialidad Gua
de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia y Cdigo de
tica (ANACE-CO-01).
5.2.4
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC cualquier parte de la misma

entidad jurdica no ofrece ni proveer servicios de consultora en materia de
SGC. (Ver Acta Constitutiva, Gua de Funcionamiento del Comit de
Transparencia y el Cdigo de tica (ANACE-CO-01).
5.2.5
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ANACE como Organismo de Certificacin de SGC y cualquier parte de la misma
entidad jurdica no ofrece ni provee servicios de auditoras internas a sus clientes
certificados, no certifica SGC al cual se proporcion servicios de auditoras
internas en los dos aos siguientes a la finalizacin de las auditoras internas.
Ver Acta Constitutiva, Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
tica (ANACE-CO-01).
5.2.6
5.2.7
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC no certifica el SGC de un

cliente que haya recibido una consultora en materia de SGC o auditoras
internas, cuando la relacin entre la organizacin que presta servicios de
consultora y el Organismo de Certificacin de SGC constituya una amenaza
inaceptable para la imparcialidad del Organismo de Certificacin de SGC. Ver
Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia (ANACEGU-01) en su Anexo 1 - Anlisis de Imparcialidad Gua de Funcionamiento del
Comit de Imparcialidad y Transparencia.
5.2.8
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC no subcontrata auditorias a

una organizacin que preste servicios de consultora en materia de SGC, ya que
ello constituye una amenaza inaceptable para la imparcialidad del Organismo de
Certificacin de SGC. (Ver el apartado 7.5 de presente Manual). Esto no aplica
para individuos contratados como auditores cubiertos en 7.3 del presente
Manual. Ver Acta Constitutiva, Gua de Funcionamiento del Comit de
Transparencia, Cdigo de tica (ANACE-CO-01) y Procedimiento de
Subcontratacin (ANACE-PO-07).
5.2.9
Las actividades de ANACE como Organismo de Certificacin de SGC no se

comercializan actualmente, ni se comercializarn en el futuro como actividades
vinculadas a una organizacin que provea servicios de consultora en materia de
SGC, adems de que toma las medidas apropiadas para evitar que una
organizacin que provee servicios de consultora declare o sugiera que la
certificacin sera ms simple, fcil, rpida o menos costosa si se recurre al
Organismo de Certificacin de SGC; as mismo aplica para la certificacin. Ver
Acta Constitutiva, Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
tica (ANACE-CO-01).
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5.2.10
Para asegurar que no hay conflicto de intereses, el personal que provee

servicios de consultora en materia de SGC, incluyendo aquellos que participan
en la capacitacin directiva, no deben ser utilizados por ANACE para participar
en una auditora u otra actividad de certificacin, si estos han estado
involucrados en actividades de consultora en materia de SGC para el cliente en
cuestin, dentro de los dos aos posteriores a la finalizacin de dicha
consultora. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia, Cdigo de
tica (ANACE-CO-01) y Carta de No Conflicto de Inters (ANACE-MA-02-08).
5.2.11
ANACE toma las medidas necesarias para responder a cualquier amenaza para
su imparcialidad que provenga de las acciones de otras personas, Organismos u
organizaciones. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia,
5.2.12
Todo el personal de ANACE como Organismo de Certificacin de SGC, ya sea

interno o externo, o los Comits, que puedan influir en las actividades de
certificacin, actan de manera imparcial y no permiten que las presiones
comerciales, financieras u otras comprometan su imparcialidad. Ver Gua de
Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01)
en su Anexo 1 - Anlisis de Imparcialidad Gua de Funcionamiento del Comit de
Imparcialidad y Transparencia, Cdigo de tica (ANACE-CO-01), Carta de No
Conflictos de Inters (ANACE-MA-02-08) y Carta Compromiso (ANACE-MA-0221)
5.2.13
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC solicita a su personal, tanto

interno como externo, que le revele toda situacin que tenga conocimiento, que
pudiera confrontar las partes interesadas y al Organismo de Certificacin de
SGC con un conflicto de intereses. As mismo utiliza la informacin como datos
de entrada para identificar las amenazas para la imparcialidad que resultan de
las actividades de dicho personal o de las organizaciones que los emplean, y no
recurre a dicho personal, ya sea interno o externo, salvo que puedan demostrar
que no hay conflicto de intereses. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de
Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01), Cdigo de tica (ANACE-CO01), Carta de No Conflicto de Inters (ANACE-MA-02-08) y Carta Compromiso
(ANACE-MA-02-21).
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5.3 Responsabilidad y situacin financiera
5.3.1
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC demuestra que ha evaluado

los riesgos resultantes de sus actividades de certificacin, por lo cual cuenta con
un Seguro de Responsabilidad Civil Profesional (SRCP) para cubrir las
responsabilidades resultantes de sus operaciones en cada uno de sus campos
de actividad y reas geogrficas en las que se opera, adems de una Reserva
integrada por el 3% de la facturacin por concepto de servicios de Evaluacin y
Certificacin ISO en cualquiera de sus etapas, dicha reserva tiene la funcin de
hacer frente a toda situacin por la que la que el SRCP no responda. Ver Gua
de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU01).
5.3.2
El Organismo de Certificacin de SGC evala su situacin financiera y sus

fuentes de ingresos, siendo estos los servicios de certificacin:
Tarifas por servicios de evaluacin de la conformidad de SGC (Ver

Normas que evala y certifica en la clausula 4.11.13 b del presente
Manual).
Tarifas por servicios de Certificacin de Competencias Tcnicas y
Laborales.
Aportacin mensual de Asociados. (Actualmente solo la Confederacin
de Asociaciones de Agentes Aduanales ha realizado aportaciones)
Demuestra al Comit de Imparcialidad y Transparencia (CIT) que no existen

presiones comerciales, financieras u otras que comprometan su imparcialidad,
tanto inicialmente como continuamente. Ver Gua de Funcionamiento del Comit
de Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01), Cdigo de tica (ANACECO-01) y Carta de No Conflictos de Inters (ANACE-MA-02-08).
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CAPITULO VI REQUISITOS RELATIVOS A LA ESCTRUCTURA DE ANACE COMO

ORGANISMO DE CERTIFICACIN DE SGC
6.1 Estructura de la organizacin y la alta direccin
6.1.1
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC documenta su estructura

organizacional, mostrando deberes, responsabilidades y autoridades de la
direccin y de otros miembros del personal de certificacin de SGC as
como de cualquier Comit. Como el Organismo de Certificacin de SGC es
una parte definida de una entidad legal, la estructura incluye la lnea de
autoridad o autoridad jerrquica y la relacin con otras partes interesadas
dentro de la misma entidad legal. Ver 4.1 del presente documento y
6.1.2
El Organismo de Certificacin de SGC identifica a las figuras que tienen la

autoridad y responsabilidad total para cada uno de los puntos siguientes:
a) Desarrollo de polticas relativas al funcionamiento del Organismo de
SGC responsable Direccin General. Ver Descripcin de Puestos
(ANACE-PO-06-02).
b) Vigilancia de la implementacin de las polticas y los procedimientos;
responsable Direccin General. Ver Descripcin de Puestos (ANACEPO-06-02).
c) Vigilancia de la situacin financiera responsable Comit de Imparcialidad
y transparencia. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de
Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01).
d) Desarrollo de servicios y esquemas de certificacin de SGC
responsable la Direccin General. Ver Descripcin de Puestos (ANACEPO-06-02).
e) Realizacin de auditorias y certificacin responsable Coordinacin de
SGC, Auditor Lder, auditor Calificado, Experto Tcnico. Ver Descripcin
de Puestos (ANACE-PO-06-02) y Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02).
f) Resolucin de quejas responsable Director General y el Grupo de
Dictamen del SGC. Ver Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen
del SGC (ANACE-GU-02) y Procedimiento de Quejas y Apelaciones
(ANACE-PO-08).
g) Decisiones relativas a la certificacin responsable Grupo de Dictamen
del SGC. Ver Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC
(ANACE-GU-02).
h) Delegacin de autoridad en comits o personas, segn el caso,
encargados de emprender en su nombre actividades definidas
responsable Direccin General. Ver Descripcin de Puestos (ANACEPO-06-02).
i) Disposiciones contractuales responsable Direccin General. Ver
j) Provisin de recursos apropiados para actividades de certificacin y
disposiciones contractuales responsable Direccin General. Ver
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El Organismo de Certificacin de SGC establece reglas formales para la

designacin, las atribuciones o trminos de referencia y la operacin de
cualquier Comit que est involucrado en las actividades de certificacin.
Ver Gua de Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y Transparencia
(ANACE-GU-01), Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC
(ANACE-GU-02).
6.1.3
6.2 Comit para salvaguardar la imparcialidad
La estructura de ANACE como Organismo de Certificacin de SGC

salvaguarda la imparcialidad de sus actividades por lo cual crea el Comit de
Imparcialidad y Transparencia (CIT) para:
6.2.1
a) Ayudar en el desarrollo de las polticas relativas a la imparcialidad de

sus actividades de certificacin.
b) Contrarrestar cualquier tendencia de las partes (propietarios) del
Organismo de Certificacin de SGC para permitir que
consideraciones comerciales u otras impidan la prestacin objetiva y
coherente de las actividades de certificacin.
c) Dar consejos sobre temas que afecten la confianza en la certificacin,
incluida la transparencia y la percepcin del pblico.
d) Conducir una revisin, al menos cada ao, de la imparcialidad de los
procesos de auditora, de certificacin y la toma de decisin del
Organismo de Certificacin de SGC.
Otras tareas o deberes pueden ser asignados al Comit. Sin embargo, es
conveniente que dichas tareas o deberes no comprometan su papel esencial
de asegurar la imparcialidad. Ver Gua de Funcionamiento del Comit de
Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01).
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La composicin, las atribuciones, los deberes, las facultades, la
competencia de los miembros y las responsabilidades del Comit de
Imparcialidad y Transparencia se documentan formalmente y la Direccin
General de la ANACE los autorizarlos con el fin de garantizar:
6.2.2
a) La representacin de un equilibrio de intereses, de tal manera que

no predomine un inters particular (se considera que el personal
interno o externo del Organismo de Certificacin de SGC
representan un nico inters, y no predominar).
b) El acceso a toda la informacin necesaria para permitir al Comit
cumplir sus funciones (Ver los apartados 5.2.2 y 5.3.2 del presente
Manual).
c)
Que la alta Direccin de ANACE no tiene en cuenta las

recomendaciones del Comit de Imparcialidad y Transparencia, el
Comit tendr derecho a emprender una accin independiente (por
ejemplo, informando a las autoridades, a los Organismos de
acreditacin y a las partes interesadas). Al emprender una accin
independiente, los Comits respetan los requisitos de
confidencialidad del apartado 8.5 del presente Manual relativos al
cliente y al Organismo de Certificacin de SGC.

(ANACE-GU-01).
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC identifica e invita a

representantes de los intereses esenciales a conformar el Comit de
Imparcialidad y Transparencia. Pudiendo ser de los siguientes rubros:
6.2.3
Clientes de ANACE como Organismo de certificacin de SGC.

Clientes que tienen su SGC certificado.
Representantes de las Cmaras Industriales.
Representantes de las Cmaras de Comercio.
Representantes
de
Organismos
Gubernamentales
de
Reglamentacin u otros servicios gubernamentales.
Representantes de las Organizaciones no gubernamentales,
incluidas las Organizaciones de Consumidores, Educacin y
Colegios Profesionales.

(ANACE-GU-01).
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CAPITULO VII REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS
7.1 Competencia de la direccin y del personal

El Organismo de Certificacin de SGC cuenta con el Procedimiento de
Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06) para asegurar
que el personal tiene el conocimiento apropiado relevante para los tipos
de SGC y reas geogrficas en las cuales opera.
7.1.1
Se determina la competencia requerida para cada rea tcnica (como

relevante para el esquema de certificacin especfico), y para cada
funcin en las actividades de certificacin. Ver Descripciones de Puestos
(ANACE-PO-06-02).
Se definen los medios para demostrar la competencia antes de que se
realicen funciones especficas. Ver Procedimiento de Administracin de
Recursos Humanos (ANACE-PO-06).
7.1.2
En la determinacin de los requisitos de competencia para el personal

que realiza la certificacin, ANACE como Organismo de Certificacin de
SGC considera las funciones asumidas por la Direccin General y el
personal administrativo adems de aquellas directamente vinculadas a la
auditora y a la certificacin. Ver Descripciones de Puestos (ANACE-PO06-02).
7.1.3
ANACE tiene acceso al conocimiento tcnico especializado necesario

para consultarle sobre los temas directamente vinculados a la
certificacin de los sectores tcnicos significativos, tipos de SGC y reas
geogrficas en los que opera. Estos consejos pueden ser suministrados
por personas exteriores o por el personal del Organismo de Certificacin
de SGC. Lista de Auditores y Expertos Tcnicos Registrados ante
ANACE (ANACE-MA-02-07).
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7.2 Personal que interviene en la Certificacin de Sistemas de Gestin de la Calidad

7.2.1
ANACE, en el marco de su propia organizacin, establece el

Procedimiento de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO06) para asegurarse de emplear al personal que tenga las competencias
suficientes para gestionar el tipo y la gama de programas de auditora y
otros trabajos de certificacin efectuados.
7.2.2
ANACE se declara en capacidad de emplear, o tener acceso, a un

nmero suficiente de auditores, incluidos lderes de equipos de auditoria,
y expertos tcnicos para cubrir la totalidad de sus actividades y gestionar
el volumen de trabajo de auditoria as como los Expertos Tcnicos por
sector acreditado ante la EMA. Ver Lista de Auditores y Expertos
Tcnicos Registrados ante ANACE (ANACE-MA-02-07).
7.2.3
ANACE explica claramente a cada persona involucrada cules son sus

deberes, responsabilidades y facultades a travs de las Descripciones
de Puestos (ANACE-PO-06-02), los procedimientos y guas
correspondientes documentados dentro del SGC, a travs de
capacitacin constante a todo el personal. Ver Procedimiento de
Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06).
7.2.4
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC, cuenta con procesos

definidos para la seleccin, formacin y autorizacin formal de auditores,
as como la seleccin de expertos tcnicos utilizados en actividades de
certificacin. La evaluacin inicial de las competencias de un auditor
incluye una demostracin de los atributos personales aplicables y
capacidad para aplicar el conocimiento y habilidades requeridos durante
la auditora, segn lo determinado por un evaluador competente
observando al auditor al conducir una auditora; es decir, la observacin
de una auditora en sitio realizada por la persona que es objeto de la
evaluacin. Ver el Procedimiento de Administracin de Recursos
Humanos (ANACE-PO-06).
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7.2.5
ANACE cuenta con un proceso para alcanzar y demostrar auditoras

eficaces, incluyendo la utilizacin de auditores y lderes de equipos de
auditora que tengan habilidades y conocimientos genricos de auditora,
as como habilidades y conocimientos apropiados para realizar
auditoras en reas tcnicas especficas. Este proceso esta definido en
requisitos apropiados documentados de acuerdo con las directrices
relevantes provistas en la Norma de Directrices para Auditoria. Ver
Procedimiento de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO06).
7.2.6
ANACE se asegura de que los auditores (cuando sea necesario, los

expertos tcnicos) estn familiarizados con los procedimientos de
certificacin, permitindoles el acceso a los procedimientos
documentados actualizados que contengan las instrucciones para la
auditora y toda la informacin relevante sobre las actividades de
certificacin. Ver Procedimiento de Control de Documentos (ANACE-PO01), Matriz de Distribucin (ANACE-PO-01-02), Procedimiento de
Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06) y Gua de
Auditores (ANACE-GU-03).
7.2.7
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC utiliza auditores y

expertos tcnicos nicamente para las actividades de certificacin para
las que han demostrado competencia. Ver Procedimiento de
Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06).
7.2.8
ANACE identifica las necesidades de formacin y ofrece o proporciona el

acceso a una formacin especfica para asegurar que los auditores,
expertos tcnicos y otras personas que intervienen en las actividades de
certificacin son competentes para las funciones que realizan. Ver
7.2.9
El Grupo de Dictamen del SGC, que toma la decisin de otorgar,

mantener, renovar, ampliar, actualizar, reducir, suspender y/o retirar la
certificacin esta capacitado en la norma y los requisitos de certificacin
aplicable y demuestra la competencia para evaluar los procesos de
auditora y las recomendaciones relacionadas del equipo de auditora.
Ver Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC (ANACEGU-02).
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7.2.10
ANACE asegura el desempeo satisfactorio de todo el personal que

interviene en las actividades de auditora y de certificacin, ya que
dispone de procedimientos documentados y criterios para el seguimiento
y medicin del desempeo de todas las personas implicadas, basndose
en la frecuencia de sus intervenciones y en el nivel del riesgo vinculado a
sus actividades; en particular, revisar la competencia de su personal, a la
luz de su desempeo para identificar las necesidades de formacin. Ver
7.2.11
Los procedimientos de seguimiento documentados para auditores y

expertos tcnicos incluyen una combinacin de observacin o evaluacin
en sitio, anlisis de los informes de auditora y realimentacin de los
clientes definidos en requisitos apropiados documentados elaborados de
acuerdo con las directrices relevantes provistas en la Norma de
Directrices para Auditoria. Este seguimiento est diseado de tal manera
que perturba lo menos posible los procesos normales de certificacin,
especialmente desde el punto de vista del cliente. Ver el Procedimiento
de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06).
7.2.12
ANACE observa peridicamente el desempeo de cada auditor en sitio.

La frecuencia de las observaciones en sitio esta basada en la necesidad
determinada a partir de toda la informacin disponible relacionada con el
seguimiento. Ver el Procedimiento de Administracin de Recursos
Humanos (ANACE-PO-06).
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7.3 Intervencin de Auditores y Expertos Tcnicos individuales externos.

ANACE pide a los auditores y expertos tcnicos externos que firmen un
Contrato de Servicios Profesionales (ANACE-PO-06-08) por el cual se
comprometen a respetar las polticas y procedimientos aplicables,
definidos por ANACE como Organismo de Certificacin de SGC. El
contrato aborda los aspectos vinculados a la confidencialidad y a la
independencia frente a los intereses comerciales u otros y exige que los
auditores y expertos tcnicos externos notifiquen al Organismo de
Certificacin de SGC cualquier asociacin existente o previa con la
organizacin que se les asign para auditar. Ver el Procedimiento de
Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06) y Contrato de
Servicios Profesionales (ANACE-PO-06-08).
7.4 Registros relativos al personal
ANACE mantiene actualizados los registros del personal, incluyendo los
relevantes a las calificaciones, capacitaciones, experiencia, afiliaciones,
estatus profesional, competencias y cualquier servicio de consultora que
pudiera haber provisto. Esto incluye el personal de direccin,
administrativo y los que realizan las actividades de certificacin. Ver el
Procedimiento de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06)
y Expedientes del personal.
7.5 Subcontratacin
7.5.1
ANACE-MA-01
ANACE cuenta con el Procedimiento de Subcontratacin (ANACE-PO-07),

el cual describe las condiciones bajo las que puede tener lugar una
subcontratacin (que es contratar con otra organizacin para que
proporcione parte de las actividades de certificacin en nombre de ANACE
como Organismo de Certificacin de SGC) en el cual establece como se
formaliza la prestacin de este servicio para lo cual se cuenta con un
acuerdo ejecutable jurdicamente, que cubra las disposiciones adoptadas,
incluidas la confidencialidad y los conflictos de intereses, con cada
Organismo que provea servicio subcontratado. Ver Procedimiento de
Subcontratacin (ANACE-PO-07).
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7.5.2
La decisin de otorgar, mantener, renovar, ampliar, actualizar, reducir,

suspender y/o retirar la certificacin nunca ser subcontratada, ya que es
funcin exclusiva del Grupo de Dictamen del SGC. Ver Gua de
Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC (ANACE-GU-02).
7.5.3
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC, al subcontratar:

a) Asume la entera responsabilidad de todas las auditoras
subcontratadas a otro Organismo de Certificacin de SGC.
b) Se asegura de que el Organismo que provee los servicios
subcontratados y los individuos que estos emplean, cumplan los
requisitos del Organismo de Certificacin de SGC y tambin las
disposiciones aplicables en la Norma de Acreditacin, incluyendo
la competencia, la imparcialidad y la confidencialidad.
c) Se asegura de que el Organismo que provee los servicios
subcontratados y los individuos que estos emplean, no estn
vinculados, directamente o por medio de otro patrn, a la
organizacin que se auditar, de una manera susceptible de
comprometer la imparcialidad.
Ver Procedimiento de Subcontratacin (ANACE-PO-07).
ANACE cuenta con procedimientos documentados para la calificacin y

el seguimiento de todos los Organismos que proveen los servicios
subcontratados para las actividades de certificacin y se asegura que se
mantienen los registros de la competencia de los auditores y expertos
tcnicos de los mismos. Ver Procedimiento de Subcontratacin (ANACEPO-07).
7.5.4
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CAPITULO VIII REQUISITOS RELATIVOS A LA INFORMACIN
8.1 Informacin accesible al pblico

8.1.1
ANACE mantiene y hace accesible al pblico la informacin que describe sus

procesos de auditora y de certificacin de SGC para otorgar, mantener, renovar,
ampliar, actualizar, reducir, suspender y/o retirar la certificacin de SGC, y sobre
las actividades de la certificacin, las Normas que evala y certifica (Ver 4.11.13
del presente Manual) y las reas geogrficas en las cuales opera, cuando le es
solicitada. Ver Manual de Operacin (ANACE-MA-02) en el captulo I.
Proporcionar informacin a los interesados, Presentacin de Servicios y Pgina
web.
8.1.2
La informacin que ANACE suministra al cliente o al mercado, incluida en la

publicidad, es precisa y no engaosa y se encuentra documentada conforme al
SGC interno de ANACE, como se compromete ANACE en su Cdigo de tica
(ANACE-CO-01). Ver Cdigo de tica (ANACE-CO-01), Presentacin de
Servicios, y pgina de Internet www.anace.org.mx
8.1.3
ANACE pone a disposicin del pblico la informacin relativa a las certificaciones

otorgadas, suspendidas y/o retiradas a travs del Directorio de Organizaciones
Certificadas por ANACE (ANACE-MA-02-02), publicada en la Pgina de Internet
www.anace.org.mx.
8.1.4
ANACE proporciona, cuando una parte cualquiera se lo solicite, un medio para

confirmar la validez de un certificado dado. Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02).
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8. 2 Documentos de Certificacin
8.2.1
ANACE pone a disposicin los documentos de certificacin - Certificado ISO

(ANACE-MA-02-17) / Certificado QCB (ANACE-MA-02-23) (segn corresponda
por la(s) norma (s) solicitadas) a los clientes certificados en forma fsica. Ver
Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
8.2.2
La fecha de entrada en vigor mencionada en un documento de certificacin

- Certificado ISO (ANACE-MA-02-17) / Certificado QCB (ANACE-MA-02-23) no
es anterior a la fecha de la decisin de certificacin. Ver Certificado ISO
(ANACE-MA-02-17) / Certificado QCB (ANACE-MA-02-23)
y Manual de
Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
8.2.3
El contenido de los documentos de certificacin - Certificado ISO (ANACE-MA02-17)/ Certificado QCB (ANACE-MA-02-23) se enumeran en el Manual de
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8.3 Directorio de clientes certificados

ANACE mantiene y hace accesible al pblico a travs de la pgina de Internet
www.anace.org.mx y proporciona a solicitud, por el medio que se elija, un
directorio de las certificaciones vlidas que muestra el nombre, documento
normativo relevante, alcance y ubicacin geogrfica de cada cliente certificado,
as como todos los sitios dentro del alcance multisitio. Ver Directorio de
Organizaciones Certificadas por ANACE (ANACE-MA-02-02).
8.4 Referencia a la Certificacin y utilizacin de marcas
ANACE cuenta con un Registro de Marca (En trmite) ante el Instituto Mexicano
de la Propiedad Intelectual y un ANEXO B del Contrato de Certificacin de SGC
(ANACE-MA-02-18), en el cual establece los lineamiento que rige la utilizacin
de cualquier marca que autoriza a los clientes certificados; en los cuales
establece que no deber existir ninguna ambigedad, en la marca o el texto que
la acompaa, respecto a qu ha sido certificado y qu Organismo de
Certificacin de SGC ha otorgado la certificacin, as como que esta marca no
deber ser utilizada sobre un producto o un empaque de producto a la vista del
consumidor ni de ninguna otra manera que se puede interpretar como una
indicacin de la conformidad de dicho producto.
8.4.1
ANACE no permitir que su marca sea colocada en informes de ensayo o

calibracin de laboratorios ni en informes de inspeccin, ya que dichos informes
se consideran que son producto en este contexto, lo cual se establece en el
ANEXO B del Contrato de Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18).
8.4.2
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC requiere que la organizacin

del cliente:
a)
Se ajuste a los requisitos de ANACE al referirse a la condicin de su
Certificacin de SGC en los medios de comunicacin, tales como Internet,
documentos, folletos o publicidad, u otros documentos.
8.4.3
b)
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No haga ni permita que se haga ninguna declaracin engaosa

concerniente a la Certificacin de su SGC.
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c)
No utilice ni permita la utilizacin de ningn documento de certificacin, o

cualquier parte de este, en una forma engaosa.
d)
En caso de suspensin o cancelacin de su certificacin, descontinuar el

uso de toda publicidad que se refiera a una condicin de certificado, como
lo indica ANACE en los subelementos (9.6.3 y 9.6.6 del presente Manual).
e)
Modifique toda publicidad en caso de reduccin del alcance de la

certificacin de SGC.
f)
No permita que se utilice la referencia a su Certificacin de SGC para

implicar que ANACE certifica un producto (incluyendo servicio) o un
proceso.
g)
No implique que la certificacin se aplica a actividades no cubiertas por el

alcance de la certificacin.
h)
No utilice su certificacin de una forma tal que pueda daar la reputacin

de ANACE como Organismo de Certificacin de SGC y/o del SGC y
comprometa la confianza pblica.
Para dar cumplimiento a los incisos anteriores cualquier uso que la Organizacin
certificada desea realizar de la marca o referencia la certificacin, ser sometida
al anlisis del Grupo de Dictamen del SGC. Ver Contrato de Certificacin de
SGC (ANACE-MA-02-18), Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del
SGC (ANACE-GU-02), Manual de Identidad Grafica ISO (ANACE-MA-02-24) Y
Manual de Identidad Grafica QCB (ANACE-MA-02-25)
8.4.4
ANACE ejerce el control apropiado sobre los derechos de propiedad y emprende

una accin para tratar las referencias incorrectas a la condicin de la certificacin
u otro uso engaoso de los documentos de certificacin, las marcas de
certificacin o de los informes de auditora. Ver Contrato de Certificacin de SGC
(ANACE-MA-02-18), Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC
(ANACE-GU-02).
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8.5 Confidencialidad
8.5.1
En el marco de compromisos jurdicamente ejecutables, ANACE cuenta con una

poltica de confidencialidad y arreglos para salvaguardar la confidencialidad de la
informacin obtenida o generada durante la ejecucin de las actividades de
certificacin a todos los niveles de su organizacin, incluidos los Comits y los
Organismos o personas externas que actan en su nombre. Ver Cdigo de tica
(ANACE-CO-01), Contrato de Servicios Profesionales (ANACE-PO-06-08),
Carta de No Conflicto de Inters (ANACE-MA-02-08) y Carta Compromiso
(ANACE-MA-02-21).
8.5.2
ANACE notifica al cliente, con antelacin, cul es la informacin que tiene

intencin de hacer pblica. Toda otra informacin, a excepcin de las hechas
pblicas por el cliente, se considera que son confidenciales. Ver Contrato de
Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18).
8.5.3
La informacin relativa a un cliente o a una persona particular, no ser revelada

a un tercero sin el consentimiento por escrito del cliente o de la persona en
cuestin. En caso de que ANACE sea requerida por la ley a divulgar informacin
confidencial a un tercero, el cliente o la persona correspondiente sern
notificados con antelacin sobre la informacin provista en carta de formato libre,
a menos que sea regulado por la ley. Ver Contrato de Certificacin de SGC
(ANACE-MA-02-18).
8.5.4
La informacin relativa al cliente, obtenida de fuentes distintas al cliente (por

ejemplo, reclamante, autoridades de regulacin) sern tratadas como
informacin confidencial, de conformidad con la poltica de confidencialidad de
ANACE. Ver Cdigo de tica (ANACE-CO-01).
8.5.5
El personal, incluidos los miembros de los Comits, los proveedores, el personal

de Organismos externos o personas externas que actan en nombre del
Organismo de Certificacin de SGC, guardan la confidencialidad de toda la
informacin obtenida o generada durante la realizacin de las actividades del
Organismo de Certificacin de SGC. Ver Cdigo de tica (ANACE-CO-01).
8.5.6
ANACE dispone y utiliza equipos e instalaciones que le permitan asegurar el

manejo seguro de la informacin confidencial (por ejemplo documentos,
registros). Ver Procedimiento de Control de Documentos (ANACE-PO-01),
Procedimiento de Control de Registros (ANACE-PO-02) y Diagrama de
Infraestructura (ANACE-DI-01).
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Cuando la informacin confidencial se pone a disposicin de otros Organismos

(por ejemplo Organismo de acreditacin, grupo de acuerdo de un programa de
evaluacin entre pares), la ANACE notifica a su cliente de estas acciones. (Ver
Contrato de Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18) donde se estipule la
disposicin de informacin confidencial y ser en una carta de formato libre.
8.5.7
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8.6 Intercambio de informacin entre ANACE y sus cliente

8.6.1 Informacin sobre la actividad y los requisitos de Certificacin de SGC
La ANACE proporciona y actualiza a sus clientes sobre lo siguiente:
a) Descripcin detallada de la actividad de certificacin inicial y de
mantenimiento, incluyendo la solicitud, las auditorias iniciales, las
auditorias de vigilancia, y el proceso para otorgar, mantener, renovar,
ampliar, actualizar, reducir, suspender y/o retirar la certificacin.
b) Requisitos normativos para la certificacin de SGC.
c) Informacin acerca de los costos de la solicitud, de la certificacin inicial y
del mantenimiento de la certificacin del SGC.
d) Las exigencias de ANACE con respecto al solicitante, de que ste:
1. Se adecue a los requisitos de la certificacin.
2. Tomar todas las medidas necesarias para la realizacin de las
auditorias, incluidas las medidas para efectuar el examen de la

documentacin y el acceso a todos los procesos y reas, registros
y personal para los fines de la certificacin inicial, de la vigilancia,
de la renovacin de la certificacin y del tratamiento de las quejas.
3. Tomar cuando corresponda, medidas para acomodar la presencia
de observadores (por ejemplo, los auditores de acreditacin o
auditores en formacin).
e) Documentos que describen los derechos y deberes de los clientes
certificados, incluidos los requisitos a respetar cuando haga referencia a
su certificacin en toda comunicacin, en conformidad con los requisitos
respecto a la Certificacin de SGC y el uso de marcas de ANACE.
f) Informacin relativa a los procedimientos para el tratamiento de quejas y
apelaciones.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02), Procedimiento de Quejas y
Apelaciones (ANACE-PO-08), Propuesta Tcnico Econmica (ANACE-MA-0204) y Contrato de Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18).
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8.6.2
Notificacin de modificaciones realizadas por ANACE como Organismo de

Certificacin de SGC
ANACE notifica debidamente a sus clientes cualquier modificacin realizada a
sus requisitos de Certificacin de SGC y a la vez verifica que cada cliente
certificado en SGC se adecue a los nuevos requisitos:
a) Comunicar previamente la fecha en que se har efectiva la modificacin a
todos los interesados.
b) Los factores para determinar esta fecha incluyen lo siguiente mas no se
limita nicamente a:
La urgencia de adecuarse a los requisitos revisados.
Tiempo y costos financieros requeridos para la modificacin de
equipos, procesos, procedimientos, prcticas, etc.
La no concesin de ventajas comerciales no intencionales a una
determinada organizacin o cliente certificado.
Los problemas operativos de ANACE y su capacidad para verificar
la adecuacin de certificados a los clientes.
Las notificaciones se harn a travs de convenios modificatorios o adendum, por
correo electrnico, circulares, cartas en formato libre y pgina web.
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8.6.3
Notificacin de modificaciones realizadas por el cliente

ANACE establece compromisos jurdicamente ejecutables para asegurarse de
que el cliente certificado en SGC le informe, sin demora, las cuestiones que
puedan afectar la capacidad del SGC certificado para continuar cumpliendo los
requisitos de la norma utilizada para la certificacin. Esto incluye, por ejemplo las
modificaciones relacionadas a:
a)
Estatus legal, comercial, de organizacin o los derechos de propiedad.
b)
La Organizacin y la gestin (por ejemplo directivos, personal que toma

las decisiones o personal tcnico clave).
c)
La direccin y sitios de contacto.
d)
El alcance de las operaciones cubiertas por el SGC certificado.
e)
Los cambios ms importantes al SGC y a los procesos.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Contrato de Certificacin

de SGC (ANACE-MA-02-18).
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CAPITULO IX REQUISITOS RELATIVOS A LOS PROCESOS
9.1 Requisitos generales aplicables a las auditorias
El programa de auditora incluye una auditoria inicial en 2 etapas, auditorias de

vigilancia en el primer y segundo ao y una auditoria de renovacin de la
certificacin al tercer ao antes de expirar la certificacin. La determinacin del
Programa Global de Auditorias (ANACE-MA-02-15) y cualquier modificacin
posterior se considera el tamao de la organizacin cliente, el alcance y la
complejidad de su SGC, los productos y procesos as como el nivel demostrado
de la eficacia del SGC y los resultados de todas las auditorias previas. Cuando
ANACE est considerando la certificacin u otras auditorias concedidas y a el
cliente, recolectar la informacin suficiente y comprobable para justificar y
registrar cualquier ajuste al Programa Global de Auditorias (ANACE-MA-02-15).
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Programa Anual de
Auditorias (ANACE-MA-02-16).
9.1.1
ANACE se asegura de que se establece un programa de auditora para cada

auditora a proporcionar, con el fin de servir de base de acuerdo para la
realizacin y programacin de las actividades de auditora. Este programa de
auditora esta basado en requisitos documentados de ANACE como Organismo
de Certificacin de SGC, elaborados de acuerdo con las directivas relevantes
provistas en la Norma de Directrices para Auditoria. Se cuenta con un Programa
Global de Auditorias (ANACE-MA-02-15) donde se definen las auditorias que se
programan a cada cliente certificado y un Programa Anual de Auditorias
(ANACE-MA-02-16) en este se establecen las auditorias que se van
programando por mes y por ao, en el programa intervienen todos los clientes
certificados. Ver Manual de Operacin de SGC ( ANACE-MA-02).
9.1.2
ANACE cuenta con un proceso de seleccin y de designacin del equipo de

auditora, incluido el lder del equipo de auditora, considerando las
competencias necesarias para alcanzar los objetivos de la auditora. Este
proceso se basa en requisitos documentados, elaborados de acuerdo con las
directivas relevantes provistas en la Norma de Directrices para Auditoria. Ver
Procedimiento de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06).
9.1.3
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ANACE cuenta con procedimientos documentados para determinar el tiempo
auditor para cada cliente y cada evento respecto a la planeacin y logro eficaz
de una auditora completa del SGC del cliente. El tiempo auditor determinado por
ANACE y su justificacin quedan registrados en la Instructivo de Documentos
IAF (ANACE-IN-02) y Propuesta Tcnico Econmica (ANACE-MA-02-04). Al
determinar el tiempo auditor, ANACE considera, entre otros, los siguientes
aspectos:
9.1.4
a) Los requisitos de la norma del SGC pertinente.

b) El tamao y la complejidad.
c) El contexto tecnolgico y reglamentario.
d) Toda subcontratacin de cualquier actividad incluida en el alcance del SGC.
e) Los resultados de las auditoras anteriores.
f)
El nmero de sitios y consideracin de multisitios.
Cuando sea necesario proceder a un muestreo de sitios mltiples para la

auditora del SGC de un cliente, que cubran la misma actividad en varios
lugares, se determina con base en las auditorias anteriores y se considera
adems los registros del Programa Global de Auditorias (ANACE-MA-02-15).
(Ver la Propuesta Tcnico Econmica (ANACE-MA-02-04) e Instructivo de
Documentos IAF (ANACE-IN-02)
9.1.5
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ANACE cuenta con procedimientos documentados para determinar el tiempo
auditor incluyendo el tiempo necesario para planear y lograr una auditora
completa y eficaz del SGC del cliente. El tiempo auditor determinado y su
justificacin quedan registrados en la Propuesta Tcnico Econmica (ANACEMA-02-04) y Instructivo de Documentos IAF (ANACE-IN-02). Las tareas
asignadas al equipo auditor son definidas claramente y comunicadas al cliente y
conducen al equipo auditor a:
9.1.6
a)
Examinar y verificar la estructura, las polticas, los procesos, los

procedimientos, los registros y los documentos asociados de la
Organizacin del cliente aplicables al Sistema de Gestin.
b)
Determinar que este cumple todos los requisitos aplicables al alcance

previsto de la certificacin.
c)
Determinar que los procesos y procedimientos se establecen, implementan

y mantienen de manera eficaz para permitir dar confianza en el SGC de la
Organizacin cliente.
d)
Informar al cliente, para su accin, cualquier discrepancia entre su poltica,

sus objetivos y metas (consistente con las expectativas en la norma de
SGC pertinente u otro documento normativo) y los resultados.
Ver Propuesta Tcnico-Econmica

Documentos IAF (ANACE-IN-02).
(ANACE-MA-02-04)
Instructivo
de
9.1.7
ANACE notifica el nombre e informacin general de cada miembro del equipo de

auditora, con tiempo suficiente para permitir a la Organizacin del cliente en
caso de oponerse a la designacin de un auditor o de un experto tcnico
particular y a la ANACE reformar el equipo en respuesta a cualquier objecin
vlida. (Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02), Notificacin por
correo electronico y Plan de Auditoria de SGC (ANACE-MA-02-10).
9.1.8
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC toma las gestiones

pertinentes para convenir, con antelacin, las fechas de la auditora con la
organizacin cliente, as como de hacerle llegar el Plan de Auditoria de SGC
(ANACE-MA-02-10) con providad a la realizacin de la Auditora en cuestin.
(Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Notificacin por correo
electronico.
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9.1.9
ANACE cuenta con un proceso para conducir las auditoras en sitio, definido en
requisitos documentados elaborados de acuerdo con las directivas relevantes
provistas en la Norma de Directrices para Auditoria. Ver Manual de Operacin
de SGC (ANACE-MA-02) y Guia de Auditores (ANACE-GU-03).
9.1.10
Es responsabilidad de ANACE presentar un informe escrito basado en las

directivas pertinentes en la Norma de Directrices para Auditoria. Directrices para
la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental para cada
auditora. El equipo auditor puede identificar las oportunidades para la mejora
pero no recomienda soluciones especficas en este informe. La propiedad del
informe de auditora ser mantenida por ANACE como Organismo de
Certificacin de SGC. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02), Gua
de Auditores (ANACE-GU-03) e Informe de Auditora de SGC (ANACE-MA-0213).
9.1.11
Es responsabilidad de ANACE requerir al cliente que analice la causa y describa

la correccin especfica y acciones correctivas tomadas, o planificadas a ser
tomadas, para eliminar las no conformidades detectadas, dentro del tiempo
definido. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02), Gua de
9.1.12
ANACE somete a revisin del Grupo de Dictamen del SGC las correcciones y
acciones correctivas tomadas por el cliente para determinar si estas son
aceptables. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Gua de
Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC ( ANACE-GU-02).
9.1.13
ANACE informar si una auditora completa adicional, una auditora limitada

adicional, o la evidencia documental (a ser confirmada durante futuras auditoras
de vigilancia) sern necesarias para verificar la eficacia de las correcciones y
acciones correctivas. Ver Manual de Operacin de SGC ( ANACE-MA-02) y Gua
de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC ( ANACE-GU-02).
9.1.14
ANACE se asegura de que el Grupo de Dictamen del SGC encargado de tomar

las decisiones de certificacin o renovacin es integrado por personas diferentes
de aquellas que realizan las auditoras. Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02) y Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC
(ANACE-GU-02).
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ANACE, atravs de su Grupo de Dictamen del SGC confirma, antes de tomar
una decisin lo siguiente:
9.1.15
a) Informacin proporcionada por el equipo auditor es suficiente con

respecto a los requisitos de certificacin y el alcance de la certificacin.
1) Ha revisado, aceptado y verificado la eficacia de las acciones
correctivas y preventivas, para todas las no conformidades,
observaciones.
b) Ha revisado y aceptado las correcciones y acciones correctivas del
cliente planificadas para cualquier otro hallazgo clasificado.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Gua de Funcionamiento
del Grupo de Dictamen de SGC (ANACE-GU-02).
9.2 Auditorias y Certificacin inciales

9.2.1 Solicitud
Es responsabilidad de ANACE solicitar a un representante autorizado de la
organizacin interesada que le proporcione la informacin necesaria que le
permita establecer lo siguiente:
ANACE-MA-01
a)
El alcance deseado de la certificacin.
b)
Las caractersticas generales de la organizacin solicitante, incluido el

nombre y la(s) direccin(es) de sus sitios fsicos, los aspectos
significativos de su proceso y operaciones y las obligaciones legales
leyes y reglamentos o reglamento pertinentes.
c)
Informacin general, til para el alcance de la certificacin solicitada y

referida a la organizacin solicitante, tales como sus actividades, los
recursos humanos y tcnicos, las funciones y la relacin dentro de una
razn social mayor, cuando corresponda.
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d)
Informacin concerniente a todos los procesos subcontratados utilizados

por la organizacin que puedan afectar la conformidad de los requisitos.
e)
Las normas u otros requisitos para los cuales la organizacin solicitante

pide la certificacin.
f)
Informacin concerniente a la utilizacin de organizaciones de consultora

en materia de SGC.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Solicitud de Certificacin

(ANACE-MA-02-03).
9.2.2 Revisin de la Solicitud
9.2.2.1
Antes de proceder a la auditora, ANACE realiza una revisin de la solicitud y de

la informacin complementaria para la certificacin para asegurar que:
a)
La informacin relativa a la organizacin solicitante y a su

suficiente para efectuar la auditoria.
SGC
b)
Los requisitos de la certificacin estn claramente definidos

documentados y se han provisto a la organizacin solicitante.
c)
Toda diferencia de comprensin entre ANACE y la organizacin solicitante

est resuelta.
d)
ANACE tiene la competencia y la capacidad para llevar a cabo la actividad

de certificacin.
e)
Se tiene considerado el alcance de la certificacin solicitada, el o los sitios

de las operaciones realizadas por la organizacin solicitante, la duracin
requerida para realizar las auditorias y cualquier otro asunto que tenga
influencia sobre la actividad de certificacin (idioma, condiciones de
seguridad, amenazas para la imparcialidad, etc.).
f)
Se mantienen los registros relativos a las justificaciones de la decisin de

realizar la auditoria.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02)
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es
y

9.2.2.2
Sobre la base de esta revisin, ANACE determina las competencias que

necesita incluir en su equipo auditor y para la decisin de la certificacin. (Ver
Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02), Procedimiento de
Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06) y Descripciones de
Puestos (ANACE-PO-06-02).
9.2.2.3
Es responsabilidad de ANACE designar al equipo de auditora y asegurarse que

esta constituido por auditores (y expertos tcnicos, si fuera necesario), quienes,
entre ellos, posean todas las competencias identificadas tales como se definen
en el apartado 9.2.2.2 del presente Manual, para la certificacin de la
Organizacin solicitante. La seleccin del equipo auditor se realiza en funcin de
las atribuciones de competencia de los auditores y expertos tcnicos estipuladas
en el apartado 7.2.5 del presente Manual y puede incluir el empleo de recursos
humanos internos y externos. Ver Manual de Operacin de SGC ( ANACE-MA02), Lista de Auditores y Expertos Tcnicos Registrados ante ANACE ( ANACEMA-02-07) y Procedimiento de Administracin de Recursos Humanos (ANACEPO-06).
9.2.2.4
Se designa al Grupo de Dictamen del SGC, el cual tomar la decisin de la

certificacin con el fin de asegurar que se dispondr de la competencia
apropiada. (Ver los apartados 7.2.9 y 9.2.2.2 del presente Manual), Gua de
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9.2.3 Auditoria de certificacin inicial
La auditoria de certificacin inicial se realiza en dos etapas: Auditora Inicial
Etapa I y Etapa II.
9.2.3.1 Etapa I de auditoria
9.2.3.1.1
La etapa I de auditora tiene como objetivo lo siguiente:

a)
Auditar la documentacin del SGC del cliente.
b)
Evaluar el lugar y las condiciones especficas del sitio del cliente y dar
oportunidad para un intercambio de informacin con el personal de la
Organizacin con el fin de determinar el estado de preparacin para la
Etapa II de auditora.
c)
Revisar el estado del cliente y de su comprensin de los requisitos

correspondientes de la norma, en particular en lo que concierne a la
identificacin de desempeos claves o de aspectos, procesos, objetivos y
funcionamiento significativos del SGC.
d)
Reunir la informacin necesaria relacionada al alcance del SGC, a los

procesos y al o a los sitios del cliente, as como a los aspectos
reglamentarios y jurdicos conexos y su cumplimiento (por ejemplo,
aspectos de calidad, ambientales, aspectos legales de la operacin del
cliente, los riesgos asociados, entre otros).
e)
Revisar la asignacin de recursos para la etapa II y convenir con la

Organizacin los detalles de la etapa II de auditoria.
f)
Proporcionar un punto de partida para la planificacin de la etapa II de

auditoria, por la adquisicin de una comprensin suficiente del SGC del
cliente y de las operaciones del sitio en un contexto de posibles aspectos
significativos del SGC de la Organizacin solicitante.
g)
Evaluar si las auditorias internas y la revisin por la direccin han sido

planificadas, realizadas y si el nivel de implementacin del SGC garantiza
que el cliente est preparado para la etapa II de auditoria.
ANACE recomienda que la etapa I de auditoria se realice en las instalaciones del

cliente para alcanzar los objetivos indicados arriba. En caso de no ser posible se
solicitara una copia electrnica del SGC. Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02).
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9.2.3.1.2
Los resultados de la Etapa I de auditora se documentan y comunican al cliente,

incluida la identificacin de cualquier mbito de preocupacin que pueda ser
clasificada como no conformidad en el transcurso de la Etapa II de auditora. Ver
9.2.3.1.3
En la determinacin del intervalo entre la Etapa I y la Etapa II de auditora, se

toma en consideracin las necesidades del cliente para resolver los mbitos de
preocupacin identificados en la Etapa I de auditora. ANACE puede tener
tambin necesidad de revisar sus arreglos para la Etapa II. Ver Manual de
Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Guia de Funcionamiento del Grupo de
9.2.3.2 Etapa II de auditora

El propsito de la Etapa II de auditora es evaluar la implementacin, incluida la
eficacia, del SGC del cliente. La Etapa II de auditora se desarrolla en sitio o
sitios del cliente. Esto incluye por lo menos lo siguiente:
ANACE-MA-01
a)
La informacin y las evidencias de la conformidad con todos los requisitos

de la norma de SGC aplicable u otros documentos normativos.
b)
La realizacin de actividades de seguimiento, medicin, registro y revisin

en relacin con los objetivos de desempeo claves y las metas
(consistentes con las expectativas en la norma de SGC u otros documentos
normativos).
c)
El SGC del cliente y su desempeo en relacin con la conformidad legal.
d)
El control de las operaciones de los procesos del cliente.
e)
Las auditoras internas y la revisin por la direccin.
f)
Las responsabilidades de la direccin en relacin con las polticas del

cliente.
g)
Los vnculos entre los requisitos normativos, la poltica, los objetivos de

desempeo y las metas (consistentes con las expectativas en la norma de
SGC u otros documentos normativos), los requisitos legales aplicables, las
responsabilidades, la competencia del personal, las operaciones, los
procedimientos, la informacin relativa al desempeo y, los hallazgos y
conclusiones de las auditoras internas. Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02).
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9.2.4 Conclusiones de la auditora de certificacin inicial
El equipo auditor analiza toda la informacin y evidencia de auditora recolectada
durante la Etapa I y la Etapa II de auditora para revisar los hallazgos, SGC u
otros documentos normativos, los requisitos legales aplicables, las
responsabilidades, la competencia del personal, las operaciones, los
procedimientos, la informacin relativa al desempeo y los hallazgos y
conclusiones de las auditorias internas y convenir sobre las conclusiones de
auditora. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
9.2.5 Informacin para otorgar la certificacin inicial

9.2.5.1
Con base en la informacin provista por el equipo auditor a la ANACE le ayuda

para la toma de decisiones de la certificacin, lo cual incluye como mnimo:
a)
Informe(s) de Auditoria de SGC (ANACE-MA-02-13).
b)
Comentarios sobre las no conformidades y cuando corresponda, las

correcciones y acciones correctivas tomadas por el cliente.
c)
La confirmacin de la informacin proporcionada a la ANACE es utilizada

en la revisin de la solicitud. (Ver el apartado 9.2.2 del presente Manual).
d)
La recomendacin de otorgar o no la certificacin, junto con otras

condiciones u observaciones.

La decisin de la certificacin ser tomada por ANACE, a travs del Grupo de

Dictamen del SGC sobre la base de una evaluacin de los hallazgos y las
conclusiones, as como cualquier otra informacin relevante (por ejemplo,
informacin pblica, comentarios del cliente sobre el Informe de Auditora de
SGC (ANACE-MA-02-13). Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y
Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC (ANACE-GU-02).
9.2.5.2
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9.3 Actividades de vigilancia
9.3.1 Generalidades
9.3.1.1
El desarrollo de las actividades de vigilancia de las organizaciones certificadas

es tal que, las reas y funciones representativas, cubiertas por el alcance del
SGC, son vigiladas regularmente, considerando los cambios a su cliente
certificado y su SGC. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
9.3.1.2
Las actividades de vigilancia incluyen auditoras en sitio que permitan determinar

que el SGC del cliente certificado cumple con los requisitos especificados en la
norma para la cual se le otorg la certificacin. Otras actividades de vigilancia
pueden incluir:
a)
Solicitud de informacin de ANACE al cliente certificado sobre aspectos

relativos a la certificacin.
b)
Revisin de declaraciones del cliente relativas a sus operaciones (por

ejemplo, material promocional, sitios en Internet).
c)
Peticiones al cliente para que proporcione documentos y registros (en papel

o por va electrnica).
d)
Otros medios de vigilancia del desempeo del cliente certificado.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
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9.3.2
9.3.2 Auditori
Auditorias de vigilancia
9.3.2.1
Las auditoras de vigilancia son auditoras en sitio, pero no son necesariamente

auditoras de todo el SGC, y se planifican al mismo tiempo que las otras
actividades de vigilancia de modo que ANACE pueda mantener la confianza de
que el SGC certificado continua cumpliendo con los requisitos de la certificacin
en el intervalo entre dos auditoras de renovacin de la certificacin. El programa
de auditora de vigilancia incluye como mnimo:
a)
Las
auditoras internas y la revisin por la direccin.
b)
Una revisin de las acciones tomadas sobre las no conformidades

identificadas durante la auditora previa.
c)
El tratamiento de las quejas.
d)
La eficacia del SGC en relacin con el logro de los objetivos del cliente
certificado.
e)
El estado de avance de las actividades planificadas tendientes a la mejora

contina.
f)
El control operativo contino.
g)
Revisin de los cambios.
h)
La utilizacin de marcas o cualquier otra referencia a la certificacin.
9.3.2.2
ANACE-MA-01
Las auditoras de vigilancia se realizan semestralmente o anualmente segn sea

requerido por el cliente. La fecha de la primera auditora de vigilancia que sigue
de la certificacin inicial no debe ser ms de 7 meses a partir del da del esta
misma fecha. La primera auditoria de vigilancia se realizara a los 6 meses de
realizada la Auditora de Certificacin Inicial Etapa 2, la segunda a los 18 meses
de realizada la Auditora de Certificacin Inicial Etapa 2 y la tercera a los 30
meses de realizada la Auditora de Certificacin Inicial Etapa 2. Ver Manual de
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9.3.3 Mantenimiento de la certificacin
El mantenimiento de la certificacin se realiza con base en la demostracin de

que el cliente contina satisfaciendo los requisitos de la norma del SGC de
referencia para la certificacin.
Puede mantenerse la certificacin de una Organizacin sobre la base de una
conclusin positiva (recomendacin favorable) formulada por el lder del equipo
auditor, sin tener que proceder a una revisin posterior, a condicin de que:
a)
Para toda no conformidad u otra situacin que de lugar a la suspensin o a

la cancelacin de la certificacin, en la que ANACE disponga de un SGC
que requiera al lder del equipo auditor informarle de la necesidad de iniciar
una revisin con personas debidamente calificadas (Ver 7.2.9 del presente
Manual), diferentes de aquellas que han realizaron la auditora, para
determinar el mantenimiento o no de la certificacin.
b)
Personal competente de ANACE vigile sus actividades de vigilancia,

incluido el seguimiento de los informes de sus auditores, para confirmar
que las actividades de certificacin operan de manera eficaz. Ver
Procedimiento de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06),
Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC (ANACE-GU-02)
y Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
9.4 Renovacin de la Certificacin

9.4.1 Plan de auditora de renovacin de la certificacin
9.4.1.1
9.4.1.2
ANACE-MA-01
Para evaluar el continuo cumplimiento de los requisitos de la norma de

referencia u otro documento normativo, se planifica y realiza una auditora de
renovacin de la certificacin. El propsito de la auditora de renovacin de la
certificacin es confirmar la conformidad y eficacia continua del SGC en su
totalidad, as como su utilidad y aplicacin continua para el alcance de la
certificacin. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
La auditora de renovacin de la certificacin se considera el desempeo del
SGC durante el perodo de la certificacin e incluir la revisin de los informes de
auditoras de vigilancia previas de la certificacin. Ver Manual de Operacin de
SGC (ANACE-MA-02).
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9.4.1.3
9.4.1.4
Las actividades de auditora de renovacin de la certificacin puede necesitar

tener una auditora de acuerdo a la Etapa I, en situaciones donde hay cambios
significativos al SGC, el cliente, o el contexto en el cual la SGC est operando
(por ejemplo, cambios en la legislacin). Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02).
En el caso de sitios mltiples o certificacin de varias normas de SGC sean
proporcionadas por ANACE, la planificacin de la auditora se asegura una
cobertura de auditora en sitio apropiada para dar confianza en la certificacin.
9.4.2 Auditora de renovacin de la certificacin

9.4.2.1
La auditora de renovacin de la certificacin incluye una auditora en sitio cuya

finalidad es lo siguiente para la certificacin:
a)
La eficacia del SGC en su totalidad, a la luz de cambios internos y externos,

y su importancia y aplicacin continuas al alcance de la certificacin
b)
Demostrar el compromiso de mantener la eficacia y la mejora del SGC para

reforzar el desempeo global.
c)
Si la operacin del SGC certificado contribuye a lograr la poltica y los

objetivos de la Organizacin.
9.4.2.2
ANACE-MA-01
Cuando, durante la auditora de renovacin de la certificacin, se identifican los

casos de no conformidad o la carencia de evidencia de conformidad, ANACE
define los lmites de tiempo para la implementacin de las correcciones y
acciones correctivas antes del vencimiento de la certificacin. Ver Manual de
Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Gua de Funcionamiento del Grupo de
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9.4.3 Informacin para otorgar la renovacin de la certificacin
ANACE, a travs del Grupo de Dictamen del SGC toma la decisin sobre la
renovacin de la certificacin basndose en los resultados de las auditoras de
renovacin de la certificacin, as como en los resultados de la revisin del SGC
durante el perodo de certificacin y las quejas recibidas por parte de usuarios de
la certificacin. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Gua de
9.5 Auditoras especiales
9.5.1 Extensin del alcance
En respuesta a una solicitud de ampliacin del alcance de la certificacin ya
otorgada, ANACE realiza una revisin de la solicitud y determina cualquier
actividad de auditora necesaria para decidir si la ampliacin puede o no ser
otorgada. Esto puede ser conducido en conjunto con una auditora de
vigilancia. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02).
9.5.2 Auditoras sin previo aviso
Puede ser necesario para ANACE como Organismo de Certificacin de SGC
conducir auditoras de clientes certificados sin previo aviso con el fin de
investigar quejas (ver apartado 9.8 del presente Manual), o en respuesta a
cambios (ver apartado 8.6.3 del presente Manual), o como seguimiento a
clientes suspendidos (ver apartado 9.6 del presente Manual). En tales casos:
a) ANACE describe y da a conocer por adelantado a los clientes certificados
(por ejemplo, en documentos como los descritos en 8.6.1 en el presente
Manual) las condiciones bajo las cuales dichas visitas sin previo aviso
son conducidas, y
b) ANACE pone cuidado muy especial en la designacin del equipo auditor
debido a la imposibilidad por parte de la organizacin auditada de
formular una objecin sobre los miembros del equipo de auditora.
Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Propuesta Tcnico
Econmica (ANACE-MA-02-04).
9.5.3 Auditoria de Validacin
Auditoria para validar las certificaciones otorgadas previo a la acreditacin ante
la Entidad Mexicana de Acreditacin. Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02)
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9.6
Suspensin, retiro o reduccin del alcance de la certificacin
9.6.1
ANACE cuenta con una poltica y procedimientos documentados para la

suspensin, retiro y reduccin del alcance de la certificacin y definir las
acciones que se tomaran en consecuencia por el Organismo de
Certificacin de SGC. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA02).
La ANACE suspende la certificacin en los siguiente casos:
9.6.2
a)
El SGC certificado del cliente ha dejado de cumplir, en forma

persistente o grave, los requisitos de la certificacin, incluido los
requisitos relativos a la eficacia del SGC.
b)
El cliente certificado no permite la realizacin de las auditoras de

seguimiento o de renovacin de la certificacin de acuerdo con la
periodicidad requerida.
c)
La organizacin
suspensin.
certificada
ha
pedido
voluntariamente
una

9.6.3
En el caso de una suspensin, la certificacin del SGC del cliente es

temporalmente suspendida, por lo tanto, ANACE establece con sus clientes
acuerdos de cumplimiento obligatorio para asegurar que, en caso de
suspensin, el cliente se abstenga de continuar toda promocin de su
certificacin. Es responsabilidad de ANACE hacer el estado de suspensin de la
certificacin disponible al pblico (Ver apartado 8.1.3 del presente Manual) y
debe tomar cualquier otra medida que juzgue apropiada. Ver Manual de
Operacin de SGC (ANACE-MA-02), Contrato de Certificacin de SGC (ANACEMA-02-18).
9.6.4
La falta de resolver los problemas que han resultado en la suspensin en un

tiempo establecido por ANACE establece en el retiro o la reduccin del alcance
de la certificacin. Ver Manual de Operacin de SGC (ANACE-MA-02) y Gua de
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9.6.5
ANACE reduce el alcance de la certificacin para excluir las partes que no

cumplen los requisitos, cuando el cliente ha dejado de cumplir, en forma
persistente o grave, los requisitos de la certificacin para estas partes del
alcance de la certificacin. Cualquier reduccin esta alineada con los requisitos
de la norma utilizada para la certificacin. Ver Manual de Operacin de SGS
(ANACE-MA-02) y Gua de Funcionamiento del Grupo de Dictamen del SGC
(ANACE-GU-02).
9.6.6
ANACE tiene acuerdos de cumplimiento obligatorio con el cliente certificado

relativos a las condiciones para el retiro (ver apartado 8.4.3, inciso d, del
presente Manual) para asegurarse de que, a partir de la notificacin del retiro de
la certificacin, el cliente deje de usar toda publicidad que contenga alguna
referencia a una condicin de certificado. Ver Manual de Operacin de SGC
(ANACE-MA-02), Gua de Funcionamiento de Grupo de Dictamen del SGC
(ANACE-GU-02) y Contrato de Certificacin de SGC (ANACE-MA-02-18).
9.6.7
A solicitud de cualquier parte, ANACE informa correctamente la condicin de la

certificacin del SGC de un cliente, como suspendido, retirado o reducido. Ver
9.7 Apelaciones
9.7.1
ANACE establece un proceso documentado que le permite recibir, evaluar y

tomar decisiones relativas a las apelaciones. Ver Procedimiento de Quejas y
Apelaciones (ANACE-PO-08).
9.7.2
ANACE establece una descripcin del proceso de tratamiento de apelaciones y

es accesible al pblico. Ver Procedimiento de Quejas y Apelaciones (ANACEPO-08).
9.7.3
La responsabilidad de todas las decisiones tomadas a todos los niveles del

proceso de tratamiento de apelaciones es de ANACE, se realiza a travs del
Comit de Imparcialidad y Transparencia, para asegurar que las personas
encargadas del proceso de apelaciones sean diferentes de las que realizan las
auditoras y toman las decisiones de certificacin. Ver Gua de Funcionamiento
del Comit de Imparcialidad y Transparencia (ANACE-GU-01) y Procedimiento
de Quejas y Apelaciones (ANACE-PO-08).
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El sometimiento, la investigacin y la decisin relativos a las apelaciones no
darn lugar a acciones discriminatorias hacia el apelante. Ver Procedimiento de
Quejas y Apelaciones (ANACE-PO-08).
9.7.4
El proceso de tratamiento de apelaciones incluye los siguientes elementos y

mtodos siguientes:
9.7.5
a)
Una descripcin del proceso de recepcin, validacin e investigacin de la

apelacin, as como del proceso para decidir qu acciones se tomarn en
respuesta a ella, considerando los resultados de apelaciones similares
previas.
b)
El seguimiento y registro de las apelaciones, incluidas las acciones tomadas

para resolverlas.
c)
Asegurarse de que se han tomado las correcciones correctivas apropiadas.
Ver Procedimiento de Quejas y Apelaciones (ANACE-PO-08).

ANACE acusa de recibo la apelacin y proporcionar al apelante los informes del
avance y los resultados. Ver Procedimiento de Quejas y Apelaciones (ANACEPO-08).
9.7.6
9.7.7
La decisin a ser transmitida al apelante ser tomada, o revisada y aprobada,

por una o ms personas que no hayan participado previamente en el objeto de la
apelacin, en este caso el Comit de Imparcialidad y Transparencia. Ver
9.7.8
ANACE notifica formalmente al apelante cuando el proceso de tratamiento de la

apelacin ha finalizado. Ver Procedimiento de Quejas y Apelaciones (ANACEPO-08).
9.8 Quejas
La descripcin del proceso de tratamiento de quejas es accesible al pblico. Ver

9.8.1
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9.8.2
A partir de la recepcin de una queja, ANACE confirma o no que la queja se

refiere a las actividades de certificacin de las que es responsable, y en caso
afirmativo, ser tratada. Si la queja concierne a un cliente certificado, sta se
analiza desde el punto de vista de la eficacia del SGC certificado. Ver
9.8.3
Cualquier queja relativa a un cliente certificado tambin se notifica por ANACE al

cliente certificado en cuestin, en un plazo adecuado. Ver Procedimiento de
ANACE cuenta con un procedimiento documentado que le permite recibir,
evaluar y tomar decisiones relativas a las quejas. Este procedimiento esta sujeto
a los requisitos de confidencialidad, en la medida que est asociada al que hace
la queja y al objeto de la queja. Ver Procedimiento de Quejas y Apelaciones
(ANACE-PO-08).
El proceso de tratamiento de quejas incluye los elementos y mtodos siguientes:
9.8.4
9.8.5
a)
Descripcin del proceso de recepcin, validacin, investigacin de la queja,

as como del proceso para decidir qu acciones se tomarn en respuesta a
ella.
b)
El seguimiento y registro de las quejas, incluidas las acciones tomadas para

resolverlas.
c)
Asegurarse de que han tomado las correcciones y acciones correctivas

apropiadas.

9.8.6
La responsabilidad de la recoleccin y verificacin de toda la informacin

necesaria que le permite validar la queja de ANACE, se realiza a travs de la
Coordinacin de SGC el cual presenta ante la Direccin General. Ver
9.8.7
ANACE acusa en la medida de lo posible de recibo la queja y proporcionar al

que la formula los informes de avance y los resultados. Ver Procedimiento de
9.8.8
La decisin a ser transmitida a la persona que formul la queja es tomada, o

revisada y aprobada por la Direccin General o en su caso por el Grupo de
Dictamen del SGC el cual est integrado por personas que no hayan participado
previamente en el objeto de la queja. Procedimiento de Quejas y Apelaciones
(ANACE-PO-08).
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9.8.9
En la medida de lo posible, ANACE se compromete a notificar formalmente al

que formul la queja cuando el proceso de tratamiento de la queja ha finalizado.
9.8.10
Es compromiso de ANACE determinar junto con el cliente y el que formula la

queja, si debe hacer pblico el objeto de la queja y su resolucin, y si as fuera,
en qu medida. Ver Procedimiento de Quejas y Apelaciones (ANACE-PO-08).
9.9 Registros relativos a solicitantes y clientes
9.9.1
ANACE mantiene los registros de auditora y otras actividades de certificacin

de todos los clientes, incluidas todas las organizaciones que presentaron
solicitudes, y todas las organizaciones auditadas, certificadas o con suspensin
o retiro de la certificacin. Ver Procedimiento de Control de Registros (ANACEPO-02).
9.9.2
Los expedientes relativos a los clientes certificados incluyen lo siguiente:

a)
La informacin relativa a la solicitud y los informes de auditora inicial, de

vigilancia y de renovacin de la certificacin.
b)
El contrato de certificacin de SGC
c)
La justificacin de la metodologa utilizada para el muestreo.
d)
La justificacin para la determinacin del tiempo auditor asignado.
e)
La verificacin de las correcciones y acciones correctivas.
f)
Los registros de las quejas y apelaciones, as como cualquier correccin o

accin correctiva que se desprendan de ellas.
g)
Las deliberaciones y decisiones del Comit, cuando corresponda.
h)
La documentacin relativa a las decisiones de la certificacin.
i)
Los documentos de certificacin, incluido el alcance de la certificacin en

trminos de producto, proceso o servicio, segn el caso.
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j)
Los registros relacionados que son necesarios para establecer la

credibilidad de la certificacin, tales como evidencia de la competencia de
los auditores y experto tcnicos.
Ver Procedimiento de Control de Registros (ANACE-PO-02) y Manual de SGC

(ANACE-MA-01)
9.9.3
ANACE guarda de manera segura los registros sobre los solicitantes y clientes,
para asegurar que la informacin se mantiene confidencial. Los registros son
transportados, transmitidos o transferidos en una de forma que se asegure el
mantenimiento de la confidencialidad. Por ejemplo el Manual de Calidad del
cliente esta se solicita que sea protegido contra las modificaciones y al
envirselo al auditor lder o bien se le entrega fsicamente por lo tanto no podr
tener cambios. Ver Procedimiento de Control de Registros (ANACE-PO-02).
9.9.4
ANACE cuenta con una poltica y un procedimiento documentado sobre la

conservacin de los registros. Ver Procedimiento de Control de Registros
(ANACE-PO-02).
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CAPITULO X REQUISITOS RELATIVOS AL SISTEMA DE GETIN DE LOS ORGANISMOS

DE CERTIFICACIN DE SGC
10.1 General
ANACE establece y mantiene un SGC que sea capaz de soportar y demostrar
el cumplimiento constante de los requisitos de la Norma de Acreditacin y
Documentos Mandatorios IAF. Adems de cumplir con los requisitos de las
clusulas 5 a 9, el Organismo de Certificacin de SGC deber implementar un
de acuerdo a cualquiera de lo siguiente:
a) Requisitos del SGC de acuerdo con la , o
b) Requisitos generales de SGC.
10.2 Opcin 1 Requisitos del Sistema de Gestin de acuerdo a la Norma ISO.

ANACE, como Organismo de Certificacin de SGC, excluye la Clusula 10. 2
de 10.2.1 a 10.2.5, ya que su SGC no ser conforme a los requisitos de la
Norma ISO, sino a la Clusula 10.3 Requisitos Generales del SGC.
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10.3 OPCIN 2, REQUISITOS GENERALES DEL SGC
10.3.1 General
ANACE ha establecido, documentado, implementado y mantiene un SGC, el
cual es capaz de soportar y demostrar el cumplimiento constante de los
requisitos de la Norma de Acreditacin, documentado en el presente Manual y
en los procedimientos y documentos referenciados.
La alta direccin de la ANACE establece y documenta polticas y objetivos para
sus actividades. (Ver los elementos 5.1.1.5. y 5.1.1.6 del presente Manual).
La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo y la
implementacin del SGC de acuerdo con los requisitos de la Norma de
Acreditacin. Ver Cdigo tica (ANACE-CO-01).
La alta direccin se asegura que las polticas son entendidas, implementadas y
mantenidas en todos los niveles de la estructura organizacional de Organismo
de Certificacin de SGC, a travs de capacitacin constante. Ver Procedimiento
de Administracin de Recursos Humanos (ANACE-PO-06).
La alta direccin del Organismo de Certificacin de SGC designa al Coordinador
de SGC como Representante de la Direccin, quien, independientemente de
otras responsabilidades, tiene la responsabilidad y autoridad que incluye:
a) Asegurar que los procesos y procedimientos necesarios para el SGC
de Gestin son establecidos, implementados y mantenidos.
b) Informar a la alta direccin sobre el desempeo del SGC y cualquier
necesidad de mejora. Ver Descripcin de Puestos (ANACE-PO-06-02).
10.3.2 Manual de Gestin de la Calidad

Todos los requisitos aplicables de la Norma de Acreditacin son tratados
dentro del presente Manual y en los procedimientos y documentos asociados.
ANACE se asegura que el presente manual y los documentos asociados
relevantes son accesibles para todo el personal. Ver Procedimiento de Control
de Documentos (ANACE-PO-01) y Matriz de Distribucin (ANACE PO-01-02).
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10.3.3 Control de Documentos
ANACE como Organismo de Certificacin de SGC ha establecido el
Procedimiento de Control de Documentos (ANACE-PO-01) para mantener un
adecuado control de los documentos internos y externos que se relacionan con
el cumplimiento de la Norma de Acreditacin. El procedimiento define los
controles necesarios para:
a) Aprobar los documentos antes de su emisin.
b) Revisar y actualizar segn sea necesario y aprobar nuevamente los
documentos.
c) Asegurar que los cambios y el estado vigente de revisin de los
documentos estn identificados.
d) Asegurar que las versiones relevantes de los documentos aplicables
estn disponibles en los lugares de uso.
e) Asegurar que
identificable.
f)
los
documentos
permanezcan
legibles
fcilmente
Asegurar que los documentos de origen externo estn identificados y que

es controlada su distribucin.
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicar una

identificacin adecuada a estos si se retienen por cualquier motivo.
Ver Procedimiento de Control de Documentos (ANACE-PO-01).
10.3.4 Control de Registros
ANACE ha establecido el Procedimiento de Control de Registros (ANACE-PO02) para definir los controles necesarios para la identificacin, almacenamiento,
proteccin, recuperacin, tiempo de retencin y disposicin de sus registros
relacionados al cumplimiento de la Norma de Acreditacin\
ANACE ha establecido procedimientos para la retencin de los registros por un
periodo consistente con sus obligaciones contractuales y legales. El acceso a
estos registros debe ser consistente con los acuerdos de confidencialidad. Ver
Procedimiento de Control de Registros (ANACE-PO-02).
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10.3.5 Revisin por la Direccin
10.3.5.1 General
La alta direccin de ANACE establece el Procedimiento de Revisin por la
Direccin (ANACE-PO-03) para revisar el SGC a intervalos planificados para
asegurar su continuo conveniencia, adecuacin y eficacia, incluyendo las
polticas y objetivos indicados (declarados) relativos al cumplimiento de la Norma
de Acreditacin. Esta revisin se realizar por lo menos dos veces al ao. Ver
Procedimiento de Revisin por la Direccin (ANACE-PO-03).
10.3.5.2 Datos de entrada para la revisin

Los datos de entrada para la Revisin por la Direccin incluye en forma
enunciativa, mas no limitativa la informacin relacionada a:
a) Resultados de auditoras internas y externas.
b) Realimentacin de los clientes y partes interesadas relacionados al
cumplimiento de la Norma de Acreditacin.
c) Realimentacin del Comit para salvaguardar la imparcialidad.
d) El estado de acciones correctivas y preventivas.
e) Acciones de seguimiento a revisiones por la direccin previas.
f)
El cumplimiento de objetivos.
g) Cambios que pudieran afectar el SGC.

h) Las quejas y apelaciones.
Ver Procedimiento de Revisin por la Direccin (ANACE-PO-03).
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10.3.5.3 Resultados de la revisin
Los resultados de la Revisin por la Direccin incluye en forma enunciativa, ms
no limitativa, las decisiones y acciones relacionadas a:
a) La mejora de la eficacia del SGC y sus procesos.
b) La mejora de los servicios de certificacin en relacin con el cumplimiento
de la Norma de Acreditacin.
c) Las necesidades de recursos.
Ver Captulo V del presente documento y Procedimiento de Revisin por la
Direccin (ANACE-PO-03).
10.3.6 Auditoras internas
10.3.6.1
ANACE ha establecido el Procedimiento de Auditoras Internas (ANACE-PO-04)

cuya finalidad es verificar que el SGC cumpla con los requisitos de la Norma de
Acreditacin y Normas de referencia, as como verificar que el SGC es
implementado y mantenido en forma eficaz. Ver Procedimiento de Auditorias
Internas (ANACE-PO-04).
10.3.6.2
Se ha establecido un Programa Anual de Auditorias (ANACE-MA-02-16),

tomando en consideracin la importancia de los procesos y reas a ser
auditadas, as como los resultados de auditoras previas. Ver Procedimiento de
Auditoras Internas (ANACE-PO-04).
10.3.6.3
Las auditoras internas se realizaran por lo menos dos veces al ao. La

frecuencia de las auditoras internas se puede reducir si el SGC se contina
implementado eficazmente de acuerdo a las Norma de Acreditacion y tiene una
estabilidad comprobada.
Ver Procedimiento de Auditoras Internas (ANACE-PO-04).
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10.3.6.4
Es responsabilidad de ANACE asegurar que:

a) Las auditoras internas sean conducidas por personal calificado
con conocimiento de la certificacin, la auditora y los requisitos de
la Norma de Acreditacin.
b) Los auditores no auditen su propio trabajo.
c) El personal responsable del rea auditada sea informado del
resultado de la auditora.
d) Cualquier accin resultante de las auditoras internas se tomen en
forma oportuna y apropiada.
e) Todas las oportunidades de mejora sean identificadas.
Ver Procedimiento de Auditorias Internas (ANACE-PO-04).
10.3.7 Acciones Correctivas

ANACE ha establecido Procedimiento de Acciones Correctivas y
Preventivas (ANACE-PO-05) para identificar y gestionar las no
conformidades en sus operaciones, contemplando la toma de acciones
para eliminar las causas de las no conformidades para prevenir su
recurrencia. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los impactos
de los problemas encontrados.
El Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (ANACE-PO-05)
define los requisitos para:
a) Identificar no conformidades (por ejemplo quejas y auditoras
internas).
b) Determinar las causas de no conformidades.
c) Corregir las no conformidades.
d) Evaluar la necesidad de las acciones para asegurar que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir.
e) Determinar e implementar de manera oportuna, las acciones
necesarias.
f) Registrar los resultados de las acciones tomadas.
g) Revisar la eficacia de las acciones correctivas.
Ver Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (ANACE-PO05).
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10.3.8 Acciones Preventivas
ANACE ha establecido procedimientos para tomar acciones preventivas
para eliminar las causas y no conformidades potenciales. Las acciones
preventivas tomadas sern apropiadas al probable impacto de los
problemas potenciales. Los procedimientos de acciones preventivas
definirn los requisitos para:
a) Identificar no conformidades potenciales y sus causas.
b) Evaluar la necesidad de la accin para prevenir la ocurrencia de
las no conformidades.
c) Determinar e implementar la accin necesaria.
d) Registrar los resultados de las acciones tomadas.
e) Revisar la eficacia de las acciones preventivas tomadas.
Ver Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas (ANACE-PO-05).
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CONTROL DE CAMBIOS
FECHA
01/06/2010
CAMBIOS
PGINAS
AFECTADAS
2.1 Valores y Principios

Se elimina el texto y que en el primer rengln
APROBADO:
NOMBRE
FIRMA
2.2. Se incluye el campo para definiciones. (Se

utilizara indistintamente para definiciones,
abreviaturas o argot utilizado al interior de
ANACE.) Lo cual resulto en cambios en todo el
documento respecto a trminos o referencias
que fueron sustituidas para dar un uno uniforme
y que permita que al presentarse una
actualizacin futura, solo se deba cambiar la
referencia en el apartado definiciones,
conservando la relacin vigente. (SGC, Norma
ISO, Norma de Acreditacin, QCB, Norma de
Directrices para Auditoria, actividades de
certificacin)
Objetivos de Calidad
Se modifica el Objetivo: Acreditacin en 2009
por Acreditacin en 2010 y se numeran todos
los objetivos del 1 al 4.
4.1.9 Representante Comercial
Se elimina el texto ISO 9000 del
prrafoOrganismo de Sistemas de Gestin de
la Calidad ISO 9000,
En
4.11.13 Marco jurdico y Referencias
Normativas se divide en inciso a) y b). en el
inciso b) se incluye el texto: ANACE evala la
conformidad de Sistemas de Gestin de Calidad
con referencia a las Normas:
Norma ISO.
QCB
5.2.3, 5.2.4,5.2.5, 5.2.6, 5.2.7, 5.2.8, 5.2.9,
5.2.1.0, 5.2.11, 5.2.12,
Se incluye la referencia en su Anexo 1 Anlisis
de
Imparcialidad
Gua
de
Funcionamiento del Comit de Imparcialidad y
Transparencia
5.2.12 ,5.2.13 y 8.5.1 se incluye la referencia a
la Carta Compromiso (ANACE-MA-02-21)
5.3.2 Incluye el siguiente texto (Ver Normas que
evala y certifica en la clausula 4.11.13 b del
presente Manual).
8.1.1 se sustituye el texto el tipo de certificacin
en el Sistemas de Gestin de la Calidad en ISO
9001 por , las Normas que evala y certifica
(Ver 4.11.13 del presente Manual)
8.1.2 se incluye el texto y pgina de Internet
www.anace.org.mx
8.2.1 se sustituye el texto (Certificado ISO) por
ANACE-MA-01
Elaborado por:
Coordinacin de SGC
10
y varias
11
16
16
19, 20 y 21
21 y 36
22
32
32
33
Aprobado por:
Direccin General
COPIA 1
LIC. ARTEMIO BECERRIL HUETT
ACTUALIZACIN
del primer prrafo.
Nm. de
Versin:
5.0
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9.1.7 y 9.1.8 se sustituye la referencia a la

Notificacin de Certificacin de SGC por la
notificacin por correo electrnico
Se sustituye el nombre del formato Solicitud de
Certificacin de SGC por Solicitud de
Certificacin
9.3.2.2. Se elimina el texto ser 6 meses a
partir del da de la Auditora Inicial Etapa II y y
se incluye el texto La primera auditoria de
vigilancia se realizara a los 6 meses de
realizada la Auditora de Certificacin Inicial
Etapa 2, la segunda a los 18 meses de realizada
la Auditora de Certificacin Inicial Etapa 2 y la
tercera a los 30 meses de realizada la Auditora
de Certificacin Inicial Etapa 2.
Se incluye el punto 9.5.3
9.9.4 Se elimina el texto Los registros sern

conservados durante el tiempo que dure el ciclo
actual ms un ciclo completo de certificacin.
ANACE-MA-01
Elaborado por:
Coordinacin de SGC
35
34
43
Varias
52
55
61
Aprobado por:
Direccin General
COPIA 1
LIC. ARTEMIO BECERRIL HUETT
ACTUALIZACION
- Certificado ISO (ANACE-MA-02-17) /

Certificado QCB (ANACE-MA-02-23) y se
eliminan los incisos relacionados haciendo
nicamente referencia al Manual de Operacin
en donde se describe el contenido del
Certificado. 8.2.2, 8.2.3 se incluye la referencia
al / Certificado QCB (ANACE-MA-02-23)
8.4.3. se incluye la referencia a Manual de
Identidad Grafica ISO (ANACE-MA-02-24) Y
Manual de Identidad Grafica QCB (ANACE-MA02-25)
8.4.1 se incluye el texto (En trmite)
Nm. de
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5.0
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ASOCIACIN DE NORMALIZACIN

ADUANERA Y DE COMERCIO EXTERIOR

MANUAL DE GESTIN DE LA CALIDAD

Manual de Gestin de la Calidad

Cancela a la Versin: 4.0

Organismo de Certificacin de SGC

Organismo de Certificacin de SGC

CAPITULO VII REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS

Organismo de Certificacin de SGC

9.4 Renovacin de la Certificacin

10.2 Opcin 1 Requisitos del Sistema de Gestin de acuerdo a la Norma

10.3 Opcin 2 Requisitos Generales del Sistema de Gestin

Organismo de Certificacin de SGC

El contenido de este documento es propiedad intelectual y tecnolgica exclusiva de la

Organismo de Certificacin de SGC

Organismo de Certificacin de SGC

La Asociacin de Normalizacin Aduanera y Comercio Exterior, A.C., (ANACE) define e implanta

Organismo de Certificacin de SGC

CAPITULO I DATOS GENERALES DE ANACE

Asociacin de Normalizacin Aduanera y de Comercio Exterior, A.C.

Liverpool No. 88, Col. Jurez, C.P. 06600, Delegacin Cuauhtmoc,

Establecer Normas, Procesos de Evaluacin de la Conformidad y Certificacin de

Posicionar a la ANACE como el Organismo de Certificacin de la Calidad por

Organismo de Certificacin de SGC

CAPITULO II VALORES, PRINCIPIOS Y DEFINICIONES

A partir de su formacin, ANACE ha integrado una serie de valores a su filosofa

Adquirir o retransmitir las experiencias y conocimientos para

Abrir nuevos canales de comunicacin para eficientizar con los

Dirigir nuestras acciones con la confianza de una relacin

Realizar las actividades por mismo constantemente y

Adaptarse a los cambios que se presentan da a da.

Promoverlo entre los integrantes del equipo de trabajo y hacia

Proponer ideas que mejoren los sistemas, procedimientos y

Lograr los objetivos y metas, que produzcan valor agregado.

Organismo de Certificacin de SGC

Trabajar con la finalidad de brindar confianza as mismo el

Realizar adecuadamente las actividades demostrando los

Evaluar los SGC de manera objetiva manteniendo la evidencia

Dar acceso a la informacin no confidencial a las partes

Mantener la informacin de nuestros clientes bajo estrictas

Aplicar los medios adecuados para ser ecunimes en todos los

Se refiere a la certificacin ISO y Certificacin QCB, que

Sistema de Gestin de Calidad.

ISO 19011-2002 NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002 Directrices

ISO/IEC 17021:2004 NMX-EC-17021-IMNC-2008 Evaluacin

Organismo de Certificacin de SGC

En ANACE, nuestro compromiso es proporcionar servicios de certificacin en sistemas

Lograr la acreditacin ante la Entidad Mexicana de Acreditacin en 2010.

Mantener o superar la Satisfaccin de los Clientes en 95%.

Mantener o superar el desempeo del personal en 95%.

Mantener las quejas y apelaciones en un porcentaje inferior al 10%.

Organismo de Certificacin de SGC

Los Organismos que integran a la Asociacin de Normalizacin Aduanera y de Comercio

Organismo de Certificacin de SGC

Todas las Coordinaciones y puestos que integran el Organismo de

El personal que integra a la ANACE como Organismo de Certificacin de

Con referencia al SGC, el Presidente de la Mesa Directiva y la Direccin

Organismo de Certificacin de SGC

La administracin de la Asociacin est a cargo de la Direccin General

Este Comit es el rgano responsable de identificar, analizar y documentar

Organismo de Certificacin de SGC

Es el rgano de ANACE responsable de tomar las decisiones relacionadas

rgano de control interno de ANACE como entidad legal que se rige en