Professional Documents
Culture Documents
2013
Caa seccin
Caa seccin
Memoria
anual 2013
6
26
32 5262
30
Destacados
2013
Gobierno
Corporativo
Nuestro
ADN
Contexto
econmico
Inflacin y mercado
cambiario
Directorio
Ejecutivos principales
34
40
54
56
58
Evolucin
del negocio
Nuestras ventas
Marketing estratgico
Distribucin secundaria
64
66
70
7282 8898
Fuerza
industrial
Gestin
del talento
Gestin
sustentable
Visin 2020
Capacidad productiva
Infraestructura
y logstica
74
79
Iniciativas de valor
y logros
Nuestra estructura
por grupos
85
87
Caa seccin
Polticas de
sustentabilidad
Programas de
Responsabilidad Social
90
91
94
Perfil de la
compaa
Cercana
Un vnculo forjado durante ms de
cien aos de historia. Esos son los
lazos que nos unen con nuestros
clientes y consumidores, una relacin
de confianza a travs de la cual
cumplimos una promesa de valor:
dar lo mejor de nosotros en beneficio
de su satisfaccin y bienestar.
12
Caa seccin
Una
promesa
de valor
14
16
Caa seccin
Seores accionistas:
Pongo a su consideracin la Memoria del ejercicio 2013
y los Estados Financieros auditados de la Sociedad y su
Subsidiaria al 31 de diciembre de 2013. Antes, resulta
de particular inters comentar los aspectos externos e
internos que caracterizaron el periodo que concluye:
Respecto a la economa nacional, la recuperacin fue
moderada debido a los efectos de la crisis mundial. El
Producto Bruto Interno (PBI) local creci en 5,1%, tasa
menor al 6,3% registrado en el ejercicio 2012. En tanto,
la inflacin se mantuvo dentro de los rangos previstos
por el Banco Central de Reserva; la moneda peruana
cerr el ao en S/. 2,80, lo que representa un retroceso
del 9,72% en su cotizacin y, por tanto, una reversin
de la tendencia apreciatoria que haba mostrado en los
ltimos cuatro aos. Adicionalmente, fue un periodo
marcado por los temores respecto al comienzo de recortes de los estmulos monetarios implementados por
la Reserva Federal de los Estados Unidos, situacin
que afect el costo de los insumos productivos de las
empresas del mercado nacional.
El crecimiento del PBI de las industrias dedicadas a
la venta de productos de consumo masivo fue menor al
del pas: sus ventas aumentaron en un nivel cercano al
2,5% en un contexto de menor incremento del empleo
y de los ingresos de los consumidores. Estos se vieron
afectados, adems, por el alza de precios de algunos
18
Caa seccin
Caa seccin
Se eligieron tambin a dos nuevos directores independientes, ampliando a un tercio el nmero de miembros
que ostentan tal calidad. El 15 de noviembre, la Junta
General Extraordinaria de Accionistas acord establecer el cargo de presidente honorario del Directorio,
que recay en el seor Johnny Lindley Taboada, quien
ejerci la Presidencia por 25 aos; asimismo, la Junta
estableci el cargo de presidente ejecutivo, que recay
en mi persona.
Con posterioridad al cierre del ejercicio, la empresa
sufri una prdida irreparable, con el fallecimiento de
su presidente honorario, don Johnny Lindley Taboada,
promotor y artfice del crecimiento de la empresa, a la
que dedic su vida con pasin y conviccin hasta convertirla en la organizacin lder de la industria de bebidas
no alcohlicas del pas, encaminndola hacia el futuro.
Ante su partida, el Directorio y todo el equipo humano de
Corporacin Lindley rindieron un sentido homenaje, al
que se unieron tambin nuestros accionistas.
Definitivamente, el ao 2013 ha sido de profunda significacin en la historia de Corporacin Lindley, no solo
por haberse sentado las bases para su desarrollo futuro,
a nivel de infraestructura fabril, desarrollo comercial y
relacionamiento con sus pblicos de inters, sino sobre
todo por la consolidacin y cohesin de su equipo, lo
que permitir alcanzar las metas conjuntas.
Siento cada vez ms prxima la oportunidad de que
Corporacin Lindley se consagre a nivel mundial como
una empresa referente en su clase debido, ms que
a una casualidad o coyuntura favorable, a un proceso
planificado y ejecutado por nuestro equipo humano,
conformado por nuestros accionistas, directores, colaboradores, proveedores, clientes y consumidores. Juntos, podemos construir ese futuro y transformarnos en
los verdaderos dueos de nuestro destino empresarial.
Un hombre,
un pionero
22
Caa seccin
visin precursora de Johnny Lindley Taboada resultaron determinantes. No solo ide y construy la marca
Inca Kola, sino que la convirti en todo un cono peruano, que fortaleci nuestra identidad, incluso en periodos
crticos del pas. Potentes conceptos, como La bebida
de sabor nacional, Es nuestra, El sabor de la alegra y
La fuerza de lo nuestro (este ltimo lanzado en los aos
ochenta, en plena expansin de la violencia subversiva),
contribuyeron a poner en lo alto la imagen de la marca,
celebrando el amor hacia el Per.
Una bebida para el Per y el mundo
Con su liderazgo, Inca Kola pudo llegar a todos los rincones de nuestro pas. Para ello, se ampliaron las actividades de fabricacin de la bebida en provincias, a
travs de operaciones propias o de terceros, mediante
el otorgamiento de franquicias. De este modo, Inca Kola
lleg a contar con dieciocho embotelladores a nivel nacional. Pero no solo eso: impuls la esperada internacionalizacin de la bebida, iniciada en los setenta, a
partir de su produccin en Ecuador, Bolivia, Puerto Rico
y Estados Unidos. Desde el pas estadounidense, se
export a Europa y Asia con un nuevo eslogan: Inca Kola,
the Golden Kola.
Tras el deceso de su padre Isaac en 1989, don Johnny
asumi la Presidencia del Directorio, desde donde trabaj, de forma infatigable, en el crecimiento de la compaa. Durante sus primeros aos, inici la necesaria
reestructuracin de la empresa, a partir de la fusin con
otras operaciones del grupo, lo que permiti generar
sinergias y reducir los costos operativos y logsticos.
Empresa
Socialmente
Responsable
Fuimos reconocidos con
el distintivo Empresa
Socialmente Responsable
por parte de Per 2021, la
entidad referente
en el tema.
Marcamos la diferencia:
Destacados
2013
N
26
21%
4,6%
Nuestra participacin en el
mercado en la categora
Gaseosas creci 1,3 puntos
porcentuales. En los
productos hidrotnicos e
isotnicos, el crecimiento
fue mayor: 4,6%.
Caa seccin
15
Ocupamos el puesto 15
en el ranking de las 100
empresas con mejor
reputacin en el pas, segn
Merco. Nuestro presidente,
Johnny Lindley Surez,
tambin fue reconocido
entre los 20 lderes con
mejor reputacin.
Innovamos
con nuevos
formatos
4,3%
El ingreso por las ventas
de nuestros productos
aument en 4,37% gracias
a la buena gestin en el
incremento de precios y el
manejo del portafolio.
Gracias al lanzamiento
de nuestros productos,
venimos dinamizando
nuestra participacin en
distintos segmentos.
Caa seccin
1-60VR
Nuestro proyecto
Reduccin de incidencias
de carbonatacin baja
de la lnea 1-60VR de la
planta Arequipa obtuvo
el reconocimiento de la
Sociedad Nacional de
Industrias a la Gestin de
Proyectos de Mejora 2013
en la categora Produccin.
Misin
Nuestro
ADN
Visin
Nuestro destino
Talento comprometido
Infraestructura moderna
Productividad
ptimo servicio al mercado
Sustentabilidad
Gobierno
Corporativo
32
Caa seccin
Directorio
de la empresa
2013 fue el ao en que concretamos el proceso de
reestructuracin directiva, un paso gigantesco en
la ruta que nos hemos trazado hacia la innovacin.
Nombre
Cargo
Presidente honorario
Director independiente
Director independiente
Director
Director
Director
Director alterno
Director alterno
Director alterno
John Murphy
Presidente para la Regin Sur de Amrica Latina de
The Coca-Cola Company. Adems, se ha desempeado como auditor interno y vicepresidente de Estrategia
de la Divisin en la mencionada corporacin.
Caa seccin
Ejecutivos
principales
Cargo
Presidencia y Gerencia General
Asuntos Pblicos y Comunicaciones
Direccin Comercial
Marcela Pez
Direccin de Distribucin
Augusto Rey
Desarrollo de Infraestructura
Cristina Choussy
Marketing
Csar Luza
Gobierno Corporativo
Carlos Vivar
Capital Humano
Germn Ortiz
Alexander Rosinger
Direccin de Estrategia
Direccin Industrial
Direccin Comercial
Juan Carlos Ivankovich
Peruano y padre de dos hijos. Es administrador por la Universidad Catlica de Arequipa
y cuenta con un MBA de Thunderbird, The
Garvin School of International Management,
de Estados Unidos, y del Instituto Tecnolgico de Estudios Superiores, de Mxico. Trabaj seis aos en The Coca-Cola Company,
y diez en SABMiller. Ingres en noviembre de
2013 a la compaa.
Caa seccin
Desarrollo de Infraestructura
Augusto Rey
Peruano y padre de tres hijos. Es ingeniero
elctrico mecnico por la Universidad Nacional de Ingeniera, y ha seguido el Programa de
Direccin en Manufactura del PAD de la Universidad de Piura. Tiene 21 aos de servicio
en Corporacin Lindley.
Marketing
Cristina Choussy
Salvadorea y madre de tres hijos. Es economista y cuenta con un MBA de la Universidad
de Georgetown, de Estados Unidos. Trabaj
siete aos en The Coca-Cola Company, y
cuatro en Unilever. Ingres a la compaa en
setiembre de 2013.
Direccin de Distribucin
Marcela Pez
Argentina. Es ingeniera industrial por la Universidad Nacional de Cuyo, de Argentina, y
cuenta con un MBA de la Universidad Argentina de la Empresa. Trabaj por quince aos
en Femsa. Ingres a Corporacin Lindley en
agosto de 2013.
44
Gobierno Corporativo
Csar Luza
Peruano y padre de tres hijos. Es relacionista
industrial por la Universidad del Pacfico. Tiene 38 aos al servicio de Corporacin Lindley.
Caa seccin
Direccin de Estrategia
Germn Ortiz
Peruano y padre de dos hijos. Es administrador por la Universidad del Pacfico y cuenta
con un MBA de la Universidad de Virginia,
Estados Unidos. Trabaj un ao en McKinsey & Co, y durante seis en A.T. Kearney. Ingres a la compaa en agosto de 2012.
Direccin Industrial
Alexander Rosinger
Venezolano y padre de tres hijos. Estudi
Ingeniera de Cerveza y Tecnologas de
Bebidas en la Universidad Tecnolgica de
Munich, de Alemania. Ha trabajado durante
cuatro aos en Heineken, y tres en Femsa.
Ingres a la compaa en enero de 2013.
Capital Humano
Carlos Vivar
Peruano. Es licenciado en Relaciones Industriales por la Universidad de San Martn de Porres y cuenta con un MBA de Gerens. Trabaj
en Frito Lay durante nueve aos. Tiene diez
aos al servicio de la compaa.
46
Caa seccin
Primera aparicin en el
mercado de Inca Kola
por los 400 aos de la
fundacin de la ciudad
de Lima.
1935
Hacemos
historia
Tenemos el orgullo de contar con ms de
cien aos de vida. En ese tiempo, hemos
ido cambiando, mejorando en el camino
para llegar siempre a un mismo destino:
el corazn de millones de peruanos que,
da a da, nos eligen para acompaarlos
en sus sueos, tradiciones y grandes
alegras. Esta es nuestra historia.
1886
Coca-Cola fue creada
por el farmacutico
John Pemberton en
la ciudad de Atlanta,
Estados Unidos.
48
Caa seccin
1910
1945
Se inician las
operaciones de la
fbrica de aguas
gaseosas La Santa Rosa
de J.R. Lindley e hijos en
el distrito del Rmac.
1999
Con la direccin de
Johnny Lindley Taboada,
Jos R. Lindley e Hijos
se asocia, en el Per, con
The Coca-Cola Company.
50
Compra de
Embotelladora
Latinoamericana S.A.
(ELSA), antiguo fabricante
de Coca-Cola en el pas.
Se inaugura la
Megaplanta Industrial
Trujillo, una de las
inversiones ms
significativas en el
mbito de las bebidas no
alcohlicas en la regin.
2004
2012
2010
Con una nueva
identidad corporativa,
se celebra el centenario
de Corporacin Lindley,
al mando de don
Johnny Lindley
Taboada y Johnny
Lindley Surez.
Caa seccin
2011
Bajo el lema destapando
felicidad, Coca-Cola
celebr sus 125 aos
compartiendo momentos
de felicidad en el mundo.
Adems, Inca Kola,
orgullo nacional, cumpli
75 aos al lado de las
familias peruanas.
2013
Johnny Lindley Surez
asume la Presidencia
Ejecutiva de
Corporacin Lindley.
Demanda
Aun en un contexto econmico
complejo, mantuvimos el foco de
nuestra gestin, con la jerarqua
operativa de una organizacin
modelo, que brinda a las familias
peruanas algunas de las bebidas
ms consumidas a nivel mundial.
Contexto
econmico
54
Contexto econmico
Fuente: BCRP
7,7
8,9
9,8
0,9
8,8
6,9
6,3
5,1
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Contexto econmico
6.410
7.120
7.960
8.040
8.690
9.310
10.090
11.149
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2006
49,1%
2007
42,4%
2008
37,3%
2009
33,5%
2010
30,8%
2011
27,8%
2012
25,8%
2013
23,9%
Vestimenta / Calzado
60
82
Mejorar alimentacin
59
Abarrotes / Enlatados
80
Mejorar educacin
49
Frutas / Verduras
71
Ahorro / Inversin
29
Lcteos
65
23
Artculos de limpieza
42
39
Ocio / Diversin
19
Embutidos
36
Cuidado personal
18
Crditos
10
Bebidas no alcohlicas
13
Snacks, golosinas
Bebidas alcohlicas
Otros
Contexto econmico
US$ 1.400 M
Ingreso por ventas del
mercado de bebidas no
alcohlicas en 2013
Y el contexto internacional?
La economa mundial tuvo una
recuperacin moderada. En 2013, el
BCRP estim un crecimiento anual
de 2,9% y una recuperacin de 3,6%
para 2014, con lo cual los mercados
financieros se corregiran frente a la
reduccin del estmulo monetario
de la Reserva Federal de los Estados
Unidos, y las economas emergentes
mantendran tasas similares al 2013.
15,9
9,1
7,1
7,8
4,2
2008
2009
2010
2011
2012
60
Contexto econmico
-1,7
2013
Dinmica
Apuntamos a una evolucin
del negocio permanente, en la
que nuestro ritmo de produccin
se capitalice con el respaldo de
millones de consumidores en el
Per, la regin y el mundo.
Evolucin
del negocio
74,8%
2012
300 M
0%
250 M
200 M
64
1%
100 M
20,2%
4% 1,7%
0,3% 0,1%
Aguas
Nctares
2009
2010
2011
2012
2013
Isotnicos
Energticos
Hidrotnicos
Nuestras ventas se
sostuvieron debido a la
eficiencia de nuestras
polticas comerciales en
segmentos especficos
Lima mod.
2013
2012
Gaseosas
7,7%
50 M
RCO
274 274
2,4%
Sur
2013
-3,6%
Norte
73,9%
-1,8%
150 M
Lima trad.
4% 1,6%
0,3% 0,1%
Nacional
Nuestras ventas
19,3%
Marketing estratgico
71%
Es la participacin de mercado
de la compaa en Lima.
Ao
2012
2013
Total pas
68,3%
69,6%
Lima
69,8%
71,0%
69,8%
71,0%
61,9%
63,1%
Lima
Norte
Piura
50,1%
51,8%
Chiclayo
51,5%
55,6%
Trujillo
74,3%
74,9%
62,7%
64,4%
Arequipa
61,7%
62,4%
Cusco
65,5%
66,3%
Ica
61,3%
66,8%
Sur
Names
La campaa continu los exitosos
resultados de Coca-Cola en otros
pases (ver recuadro de la pg. 70)
colocando los nombres ms comunes del Per en las botellas de 500
ml. PET. Fue un total de 144 nombres
elegidos segn datos del Reniec. El
resultado: una conexin emocional
con el pblico que se vio reflejado
en un aumento de ventas superior al
20% respecto a otros periodos.
Semanas de locura
Campaa nacional que instaba a los
consumidores a juntar tres tapas o
chapas amarillas de botellas retornables de Coca-Cola para, luego,
depositarlas y participar en sorteos
diarios. La promocin se llev a cabo
entre los meses de mayo y agosto.
Lanzamiento Fanta Kola Inglesa
Esta nueva versin ms juvenil de
Fanta ampli la opcin de sabores del
portafolio. Las ventas fueron superiores en 22% que las de la versin tradicional, en similar periodo de 2012.
Plant Bottle
The Coca-Cola Company, junto a socios estratgicos, desarroll botellas
2012
2013
Total pas
49,5%
52,1%
Lima
51,0%
54,9%
51,0%
54,9%
28,4%
28,5%
Piura
28,3%
26,5%
Chiclayo
39,1%
36,6%
Trujillo
22,1%
24,6%
65,2%
51,7%
Arequipa
63,9%
36,7%
Cusco
60,9%
58,6%
Ica
74,8%
66,7%
Lima
Norte
Sur
Gracias al aporte de la tecnologa, nuestras plantas cuentan con procesos altamente automatizados.
Ao
Total pas
22,3%
26,9%
Lima
20,3%
25,2%
20,3%
23,8%
19,8%
23,8%
Piura
10,8%
14,1%
43,3%
Chiclayo
24,2%
29,2%
48,1%
52,4%
Trujillo
22,8%
27,7%
42,5%
41,8%
52,6%
51,1%
48,1%
49,1%
Arequipa
65,9%
54,9%
44,6%
49,0%
52,4%
51,6%
Total pas
40,5%
41,0%
Lima
40,2%
40,6%
40,2%
40,6%
41,1%
44,4%
Piura
32,5%
35,6%
Chiclayo
38,0%
Trujillo
Sur
Arequipa
68
2013
2013
Norte
2012
2012
Lima
Ao
Lima
Norte
Sur
Cusco
49,9%
43,8%
Cusco
Ica
21,4%
25,6%
Ica
Exportacin de pulpas
(US$ millones)
3.174
2009
4.143
2010
5.698
2011
5.834
2012
7.530
2013
Nuestras operaciones en el extranjero mantuvieron su nivel ascendente. Destac la comercializacin de pulpas, con un ingreso
de US$ 7.530 millones (21% ms
que el ao anterior). Dentro de
este rubro, la exportacin de pulpas de mango registr un incremento de 130%, y la de pulpas
de maracuy ubic a la empresa
en el tercer lugar del mercado.
144 nombres
fueron elegidos para
la campaa Names en
botellas de 500 ml.
Distribucin secundaria
Potencia
El almacn de Trujillo y el inicio
de la edificacin de Megaplanta
Pucusana forman parte de una
fuerza industrial que eleva
nuestra capacidad operativa a
niveles internacionales.
Fuerza
industrial
La tecnologa de punta se ha convertido en nuestro brazo derecho para optimizar nuestra produccin con calidad internacional.
Capacidad productiva
Corporacin Lindley continu realizando, a lo largo de 2013, importantes inversiones en sus diferentes
plantas a nivel nacional, con el objetivo de incrementar la seguridad
de sus colaboradores, mejorar la
calidad de sus productos y ampliar
su capacidad de produccin. Estas
implementaciones nos han permitiendo cubrir la exigente y preferente
demanda del mercado.
Toda innovacin efectuada en
nuestras plantas cumple con las
normas legales nacionales y locales,
as como con estrictas regulaciones
internacionales. Entre estas ltimas,
vale resaltar la norma OHSAS 18000,
de seguridad y salud ocupacional;
ISO 9001, de calidad; ISO 14001, de
gestin ambiental; y FSSC 22000,
de inocuidad. Con similar rigor, se74
Fuerza industrial
Procesos de
almacenamiento
y distribucin
CDA
Montacargas sube la
paleta completa al triler.
LNEA DE PRODUCCIN
LGV transportando el
producto terminado al
almacn de piso.
MERCADO
ALMACN DE PISO
SMART STORES
LGV lleva la
paleta
completa al
Andn de Carga.
ANDN DE CARGA
ENVOLVEDORA
(CT)
Montacargas sube la
paleta pickeada al triler.
LGV
transportando el
producto
terminado
Smart Store.
Traspaso de mercadera a
camiones ms pequeos.
(debajo del
ZONA DE
Smart Store
PICKING
1* y 2*)
La mercadera sale
de manera directa
al mercado.
ZONAS
Zona automatizada
Zona convencional
76
Caa seccin
LAYER PICKER
(1*)
TUNEL PICKING
(2*)
MONTACARGAS CONVENCIONAL:
Manejado por una persona.
Las mejoras de Trujillo forman parte de un plan de innovaciones dirigidas a potenciar nuestra capacidad operativa.
Zrate
Se llevaron a cabo mejoras internas,
como la instalacin de nuevas losas
y el fortalecimiento de estructuras,
coberturas laterales y techos, con el
fin de maximizar la seguridad de los
almacenes y proteger a los colaboradores, cumpliendo as las nuevas
exigencias de la Direccin General
de Salud Ambiental (Digesa) y el
Instituto Nacional de Defensa Civil
(Indeci).
Tambin se instalaron cinco niveles
de racks en el almacn de productos
terminados, y se realiz el montaje de
una nueva lnea de Tetra Pak.
Arequipa
En la Ciudad Blanca, realizamos el
montaje y puesta en marcha de una
lnea de embotellado de PET de
140 vlvulas (con una capacidad de
50,000 bph), una lnea de llenado de
bidones de 20 litros de agua (con
200 de bph) y una lnea de llenado
de BIB de 20 litros de agua.
Asimismo, se llev a cabo la adecuacin de almacenes para nuevos flujos
de insumo y producto, y de infraestructura, segn los requerimientos necesarios para un entorno altamente seguro.
78
Fuerza industrial
Cusco
Se implement una nueva empacadora para la lnea 1,
que permite dosificar el nitrgeno para el llenado de
agua. Asimismo, se llevaron a cabo mejoras en infraestructura con el fin de dinamizar las operaciones y seguir
elevando los parmetros de seguridad para el bienestar
de los trabajadores.
Iquitos
Se cambi el total de la subestacin elctrica: transformadores, celdas de carga y tableros de distribucin.
Adems, se realiz el techado de la zona de equipos
auxiliares y cambiaron sopladoras y compresores para
botellas PET.
Callao, Rmac y Almacn Pacfico
En la planta del Callao, que alberga el mayor volumen
de operaciones de la empresa, se instal un sistema
de limpieza y desinfeccin ECA, que facilita el ahorro
de agua y energa, as como la optimizacin de tiempos de saneado de lneas. Asimismo, se adecu la infraestructura a los nuevos requerimientos establecidos
por Digesa e Indeci, medida que tambin se replic en
nuestra planta del Rmac, la de mayor antigedad, y el
Almacn Pacfico.
Huacho
En la planta de Huaura, se instal un equipo recuperador de aromas de frutas y un nuevo almacn de frutas.
Una innovacin que favorece las actividades en torno al
procesamiento y produccin de la pulpa.
1.200
Infraestructura y logstica
Planta
Estatus
Pucusana
Almacn inteligente
Trujillo
Ampliacin de la planta de bebida
Iquitos
Proyecto Pucusana
Dentro del plan de infraestructura,
se consider la necesidad de construir en Lima una megaplanta para
atender la demanda del mercado limeo y las ciudades cercanas. Para
ello, en el ao 2009, adquirimos un
terreno de 66 hectreas en el distrito de Pucusana, a 60 kilmetros al
sur de Lima. Durante 2011 y 2012,
se hizo el saneamiento legal del terreno y se concluy el diseo de ingeniera del proyecto. La construccin se inici en 2013.
El diseo de la megaplanta recoge los criterios de una compaa de
alimentos, tal como han sido definidos y especificados a nivel mundial por The Coca-Cola Company,
lo que permitir envasar productos
carbonatados y sensibles no carbonatados. Asimismo, incorporar un
sistema de ltima tecnologa, con
procesos totalmente automatizados, que posibilitar que los productos envasados cumplan riguro80
Fuerza industrial
73.000 m3
Detalle
La calidad de las
operaciones se basa en
nuestros colaboradores.
Con su perfeccionismo y
una gestin del talento
aplicada, mantenemos
una fuerza cohesionada,
creativa y potente.
Gestin
del talento
Mediante nuestros talleres, los colaboradores interiorizan la filosofa y razn de ser de la compaa.
Demandas y necesidades
de la organizacin
En efecto, el propsito central era desarrollar las diversas capacidades humanas y organizacionales, pero con
un enfoque alineado a las estrategias de la compaa y,
sobre todo, orientado a las necesidades especficas de
los clientes.
Atendiendo estas necesidades, nos basamos en el siguiente esquema:
Procesos de valor
Planeamiento anual
Proyectos especiales
Entrenamiento y desarrollo
Relaciones laborales
Compensaciones y beneficios
Planeamiento
estratgico
84
Bienestar
social
Comunicaciones internas
Servicios
generales
Procesos rectores
Seguridad
integral
1. Cultura y liderazgo de
alto desempeo
Se redise el proceso de Gestin
del Desempeo y se implement el
Performance Management Process
(PMP), que incluye la definicin anual
2.143
1.024
Gerentes y directores
3.281
432
Jefes
1.880
Comercial
de la exc
stin
ele
Ge
nc
ia
Confianza 1
4
2
4
Nuestra estructura por grupos
Durante 2013, Corporacin Lindley
tambin puso nfasis en la mejora
de estndares de competitividad en
su equipo de direccin. Para ello,
Objetivos
3
Sistmico
Liderazgo
visionario
1
2
3
4
Respeto
Compromiso
Servicio
Saborea cada
momento de tu vida
Integridad:
Hace lo que dice
Antigedad
promedio
Edad
promedio
34 aos
65 aos
44
12 aos
46 aos
316
11 aos
42 aos
2012
January
10
44
se incorporaron
nuevos profesionales de alto nivel, as
como una mayor presencia femenina para garantizar
316 de gnero. Esta renovacin resulta clave
la diversidad
frente a los objetivos futuros y el reto de consolidar a la
organizacin como una empresa de clase mundial.
2012
January
Antigedad
promedio
Edad
promedio
13 aos
51 aos
48
9 aos
43 aos
377
8 aos
41 aos
10
2013
August
Ideal
Parte de nuestro liderazgo
responsable es hacer
posible una gestin
sustentable que d forma
a nuestros valores en el
curso regular de
las operaciones.
Gestin
sustentable
Visin 2020
Gestin sustentable
Visin
Socios
Planeta
Productividad
Ganancia
Personas
Portafolio
Como socios,
debemos ser
altamente
confiables.
Priorizar un
uso sostenible
del agua, y
prcticas de
empaquetado
y empleo de
energa ms
ecolgicos.
Consolidar
el liderazgo
de nuestro
portafolio en
cada categora
donde
competimos.
Aumentar
nuestra
rentabilidad,
superando en
ms del doble
nuestros niveles
de ingreso.
Como
organizacin,
debemos ser un
extraordinario
lugar para
trabajar.
Dirigir a
nuestros
colaboradores
de modo que
logremos
una notable
productividad.
Una hoja de
ruta para ganar
todos juntos
Nuestras prioridades
Debemos interiorizar las acciones clave que permitirn
el desarrollo de nuestro negocio a futuro y actuar, de
forma decidida, para alcanzarlas.
Necesitamos
actuar como
una empresa
global integrada.
Ser parte de
las estrategias
de crecimiento
de nuestros
clientes. Ganar
desde el punto
de venta:
anticipando y
atendiendo los
gustos locales
y ofreciendo
promociones
segn los
canales
convenidos.
grandes
objetivos
Estamos
enfocados en
crear una ventaja
competitiva,
al cumplir
con nuestro
compromiso
de vivir
positivamente
con la
comunidad,
el mercado, el
trabajo y, por
supuesto, el
medio ambiente.
Debemos
implementar
el sistema
de negocio
ms eficiente.
Redirigir los
recursos para
un crecimiento
sostenible.
Estandarizar
y simplificar
los procesos
de negocios
y sistemas de
informacin.
Gestionar
costos mediante
la cadena de
suministro.
Estamos
decididos
a impulsar
el sistema
de inversin
en ventas y
participacin
de mercado.
Manejar costos
logsticos
menores
preservando
los estndares
de calidad.
Mediante
nuestra
experiencia,
crear economas
de escala.
Nos
comprometemos
a atraer y retener
el mejor talento.
Brindar mayor
capacitacin
sobre el sistema
de la compaa.
Inspirar y
convencer a los
colaboradores
de que son
embajadores
de nuestras
marcas.
Garantizar la
diversidad
dentro de la
empresa.
Debemos
aumentar
agresivamente el
valor de nuestro
portafolio,
desarrollando
marcas
innovadoras y
satisfaciendo
las necesidades
de nuevas
y antiguas
generaciones,
de la mano
del marketing
ms innovador
y las nuevas
tecnologas.
Poltica de
Sustentabilidad
En Corporacin Lindley S.A. nos dedicamos a producir y comercializar bebidas no alcohlicas y pulpas, bajo
estndares de sustentabilidad y responsabilidad social, orientados a la creacin de valor econmico, social y
ambiental, desarrollando las comunidades donde operamos, promoviendo un estilo de vida saludable, respetando el
medio ambiente e incorporando las expectativas de nuestros grupos de inters en la toma de decisiones.
EcoEscuela
Capacitaciones en gestin ambiental escolar para
1.150 docentes.
Cobertura a 56 colegios de Lima, Arequipa e Iquitos,
que benefici directamente a 502 alumnos y alumnas.
40 de las escuelas cuentan con Comits Educativos
Ambientales formales.
Programa con ms de diez aos de actividad capacitando en tcnicas de gestin, negocios y marketing. En
2013, el programa atendi a 5.800 clientes, con 20.400
horas de capacitacin.
_________________________________________________________________________ __________________
1. Declaracin Universal de Derechos Humanos de Naciones Unidas y los Convenios internacionales de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT)
2. Cumplimiento de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas.
94
Gestin sustentable
Lugar de entrega
3.614
Lima (Pucusana)
500
Iquitos
500
Arequipa
600
Cusco
400
Trujillo
Voluntariado ambiental
Por el Da del Ambiente, se realiz una jornada de arborizacin en Lurn, en la que se colocaron 700 plantones.
Participaron 178 voluntarios reclutados entre la comunidad, las autoridades de la Municipalidad de Lurn y
miembros del Sistema Coca-Cola.
Tambin se realiz la jornada de limpieza de playas y
riberas, con ms de 12.000 voluntarios participantes en
96
Gestin sustentable
Distinciones y premios
Nuestro comportamiento empresarial permiti
que nos hiciramos de diversos reconocimientos, como nuestra inclusin en el Ranking de
Reputacin Corporativa y Responsabilidad Social
Empresarial 2013 de Merco. En la lista, nos
ubicamos en el puesto 15 de las 100 empresas
con mejor reputacin corporativa en el pas.
Vale destacar que en la categora de Empresas Socialmente Responsables y Buen
Gobierno Corporativo, Corporacin Lindley
mejor notablemente su posicin y se ubic
entre las primeras 20 empresas del Per.
Tambin recibimos el Distintivo Empresa Socialmente Responsable Per 2021, tras un
proceso de auditora del sistema de gestin de sustentabilidad, que involucr a 22
gerencias y 31 dueos de proceso.
Renovacin
La evolucin no cesa.
El perfil de la compaa
se renueva de manera
constante, de acuerdo
con los retos que su
desarrollo conlleva.
Perfil
de la compaa
Hoy, Corporacin Lindley es una empresa centenaria, que se
hace fuerte gracias al apoyo de accionistas, colaboradores y
millones de clientes.
Denominacin de la empresa
La denominacin social de la compaa es Corporacin Lindley S.A.
Domicilio
Su domicilio se encuentra ubicado
en el Jirn Cajamarca N 371, distrito de Rmac, Lima. Central telefnica: 319-4000.
Trayectoria
Todo empez hace ms de un siglo, con una familia de inmigrantes
ingleses que hizo suyo el espritu de
la peruanidad.
En el ao 1910, de la mano de los
fundadores Jos R. Lindley y Martha Stoppanie de Lindley, naci la
Fbrica de Aguas Gaseosas Santa Rosa de Jos R. Lindley e Hijos
S.A., instalada en Rmac y con un
nombre que renda homenaje a la
100
das por los peruanos. Por eso, tambin renovamos nuestra imagen corporativa, con un perfil ms amigable,
cambiando nuestra denominacin a
Corporacin Lindley S.A.
Ese ao coincidi, adems, con el
75 aniversario de Inca Kola, la bebida
que ha forjado la identidad de millones de peruanos y que se ha convertido en un autntico producto bandera.
Un smbolo de la peruanidad.
Corporacin Lindley recibi,
como parte de estas celebraciones,
el reconocimiento del gobierno del
Per, a travs del Presidente de la
Repblica, el Presidente del Congreso, el Alcalde de Lima, los Presidentes Regionales de Arequipa,
Cusco, Loreto y La Libertad, y otras
autoridades.
En noviembre de 2011, logramos
el financiamiento de nuestro plan
La renovacin de la
compaa se coron en el
ao 2010, con el esperado
lanzamiento de nuestra
nueva identidad corporativa.
de inversiones y la reestructuracin del pasivo financiero con emisin y colocacin de bonos de la Security Exchange Comission (SEC) de New York por US$
320 millones. En el 2012, la Megaplanta Trujillo entr en
operaciones luego de una inversin total de US$ 125
millones, que nos puso a la vanguardia productiva con
la mejor tecnologa.
Y tan solo hace un ao realizamos otra enorme operacin de financiamiento internacional: una emisin de bonos estructurada por JP Morgan y Citibank por la suma
de US$ 260 millones, a una tasa de 4,625% a 10 aos.
El xito de Corporacin Lindley responde a dcadas
de trabajo constante. Empezamos en el local del jirn
Cajamarca, en Rmac, y seguimos all. Creemos que el
progreso y el bienestar son inseparables. Por eso, cada
una de nuestras acciones est llena de entrega y pasin.
Y as continuaremos en el futuro.
Grupo econmico
Lo conforman las empresas:
Corporacin Lindley S.A.
Embotelladora La Selva S.A.
Capital social
El capital social de la compaa es
de S/. 580981.459, representado
en la misma cantidad de acciones
comunes. El valor nominal de cada
una es S/. 1,00.
Poltica de inversin
Cada ao se evalan las necesidades de inversin en activos fijos,
segn la estrategia comercial de la
empresa y las necesidades de desarrollo de actividades sociales. Luego, estas pasan a ser aprobadas por
el Directorio. En 2013, se invirtieron
US$ 181 millones en activo fijo.
Relaciones especiales entre la
sociedad y el grupo econmico
Embotelladora La Selva S.A., sociedad subsidiaria ntegramente de
propiedad de Corporacin Lindley
S.A., establecida en Loreto, cuenta con beneficios y exoneraciones
tributarias otorgadas por ley para
el desarrollo de la zona de la Selva.
Poltica de dividendos
Se aprob en la Junta Obligatoria
Anual del 26 de marzo de 2013 la
siguiente poltica de dividendos:
Distribuir dividendos en efectivo
o en acciones de propia emisin,
104
Estructura accionaria
Accionistas comunes
Ms de 50%
308673.764
53,13%
Entre 5% y 50%
223774.704
38,52%
Menos de 5%
380
48532.991
8,35%
580981.459
100%
Nmero de
acciones
Valor nominal
por accin
Serie A
223774.704
S/.1,00
Serie B
329870.528
S/.1,00
Serie C
27336.227
S/.1,00
Total capital
580981.459
S/.1,00
Accionistas de inversin
Menor al 1%
2754
27,9%
Entre el 1%
y el 5%
11
23,8%
Entre el 5%
y el 10%
9,7%
Mayor al
10%
38,6%
2769
100%
106
Anual acord distribuir utilidades, otorgando un dividendo de S/. 0,08 por accin comn y por accin de
inversin. Se fij como fecha de registro el 16 de abril
de 2013 y como fecha de entrega de los dividendos el
26 de abril de 2013, mantenindose el saldo de las utilidades en la cuenta de resultados acumulados.
Movimiento burstil
Las acciones de inversin de la empresa que se cotizan
en la Bolsa de Valores de Lima tuvieron una rentabilidad
favorable durante el ejercicio 2013. El reporte se muestra
a continuacin:
Cotizaciones 2013
Apertura S/.
Cierre S/.
S/. Mxima
S/. Mnima
Precio
promedio S/.
2013-01
2,45
2,50
2,62
2,40
2,54
CORLINI 1
2013-02
2,55
2,91
2,95
2,55
2,68
PEP434015009
CORLINI 1
2013-02
2,95
3,00
3,05
2,95
3,00
PEP434015009
CORLINI 1
2013-04
3,00
3,15
3,15
2,95
3,01
PEP434015009
CORLINI 1
2013-05
3,15
3,25
3,33
3,15
3,25
PEP434015009
CORLINI 1
2013-06
3,20
3,00
3,25
3,00
3,13
PEP434015009
CORLINI 1
2013-07
3,00
2,90
3,00
2,83
2,94
PEP434015009
CORLINI 1
2013-08
2,86
3,00
3,00
2,80
2,93
PEP434015009
CORLINI 1
2013-09
2,99
2,95
3,05
2,95
2,99
PEP434015009
CORLINI 1
2013-10
2,94
2,95
3,00
2,94
2,99
PEP434015009
CORLINI 1
2013-11
2,85
2,80
2,85
2,70
2,71
PEP434015009
CORLINI 1
2013-12
2,65
2,70
2,70
2,57
2,63
Cdigo ISIN
Nemnico
Ao-mes
PEP434015009
CORLINI 1
PEP434015009
Caa seccin
Informe de
Ernst & Young
Estados financieros
consolidados al 31 de
diciembre de 2013 y de
2012, junto con el
dictamen de los auditores
independientes
Contenido
BORRADOR
BORR
Dictamen de los auditores independientes
110
Caa seccin
BORRADOR
Refrendado por:
Carlos Valdivia
C.P.C.C. Matrcula No.27255
Una auditora implica realizar procedimientos para obtener evidencia de auditora sobre los saldos y
las divulgaciones en los estados financieros consolidados. Los procedimientos seleccionados
dependen del juicio del auditor, incluyendo la evaluacin de los riesgos de que los estados
financieros consolidados contengan representaciones errneas de importancia relativa ya sea
debido a fraude o error. Al realizar esta evaluacin de riesgos, el auditor toma en consideracin el
control interno relevante del Grupo para la preparacin y presentacin razonable de los estados
financieros consolidados, con la finalidad de disear los procedimientos de auditora que resultan
apropiadas en las circunstancias, pero no con el propsito de expresar una opinin sobre la eficacia
del control interno vigente en el Grupo. Una auditora incluye evaluar que las polticas contables
utilizadas sean apropiadas y la razonabilidad de las estimaciones contables efectuadas por la
Gerencia y la presentacin de los estados financieros consolidados tomados en su conjunto.
Consideramos que la evidencia de auditora obtenida es suficiente y apropiada para proporcionarnos
una base para nuestra opinin de auditora.
112
Caa seccin
114
11
11(c)
10
22(b)
Nota
3,210,100
__________
2,129,489
__________
15,449
__________
7,370
305,555
1,613,050
117,639
52,315
18,111
1,080,611
__________
34,856
__________
40,868
3,900
282,530
44,055
118,996
208,744
346,662
2013
S/.(000)
Las notas adjuntas son parte integrante del estado de situacin financiera consolidado.
Total activo
Otros activos
Intangibles, neto
Plusvala
Activo no corriente
Inventarios, neto
Activo corriente
Activo
2,531,962
__________
1,766,786
__________
9,526
__________
1,722
305,555
1,291,532
105,922
24,486
28,043
765,176
__________
942
__________
228,916
3,678
258,116
38,078
43,924
150,483
41,039
2012
S/.(000)
Participaciones no controladoras
Resultados acumulados
Reserva legal
Acciones de inversin
Capital social
Patrimonio neto
Total pasivo
Obligaciones financieras
Obligaciones financieras
Pasivo corriente
16
15
26
14
26
13
22(b)
12
14
Nota
3,210,100
__________
640,812
__________
493
__________
640,319
(19,507)
__________
(9,289)
16,168
71,966
580,981
2,569,288
__________
68,978
__________
1,650,610
849,700
10,542
__________
127,574
199
36,559
626,826
48,000
2013
S/.(000)
2,531,962
__________
772,781
__________
512
__________
772,269
105,125
__________
(1,971)
16,168
71,966
580,981
1,759,181
__________
42,473
__________
1,773
974,546
740,389
9,152
__________
152,411
16,298
96,861
350,252
115,415
2012
S/.(000)
Nota
Utilidad bruta
Utilidad operativa
financieros derivados
26
ganancias
15(b)
Propietarios de la controladora
Participaciones no controladoras
Caa seccin
2013
S/.(000)
S/.(000)
Gastos de ventas
19
(411,102)
(370,457)
Gastos de administracin
19
(103,909)
(89,127)
138,684
155,132
4,812
__________
(42,424)
2012
Ventas netas
18
2,116,012
2,051,053
Costo de ventas
19
(1,415,667)
__________
(1,394,239)
__________
700,345
656,814
(116,043)
__________
74,701
155,888
Ingresos financieros
21
106,028
122,975
Gastos financieros
21
(308,396)
(148,643)
(29,991)
__________
(56,474)
__________
(72,415)
__________
75,328
__________
(72,396)
75,296
(19)
__________
32
__________
(72,415)
__________
75,328
__________
24
(0.111)
__________
0.115
__________
24
652,947
__________
652,947
__________
116
Caa seccin
__________
580,981
__________
__________
580,981
__________
__________
580,981
__________
__________
__________
580,981
__________
__________
580,981
580,981
32
________
62,012
(19)
________
(79,714)
Participaciones no controladoras
impositivo, nota 26
Propietarios de la controladora
62,044
________
Prdida neta
(79,733)
________
(13,284)
________
(7,318)
________
impositivo, nota 26
227
________
(757)
________
Utilidad neta
5,466
71,966
__________
__________
__________
71,966
__________
__________
71,966
16,168
__________
__________
__________
16,168
11,718
__________
__________
4,450
(8,759)
__________
__________
(7,318)
(7,318)
__________
(1,441)
__________
(12,754)
(12,754)
__________
11,313
(530)
__________
__________
__________
(530)
__________
(530)
__________
(530)
S/.(000)
(19,507)
__________
(52,236)
__________
(72,396)
__________
(72,396)
105,125
(11,718)
__________
75,296
__________
75,296
41,547
S/.(000)
640,319
__________
(52,236)
__________
(79,714)
(7,318)
__________
(72,396)
772,269
__________
62,012
(12,754)
__________
(530)
75,296
710,257
S/.(000)
493
__________
__________
(19)
__________
(19)
512
__________
32
__________
32
480
S/.(000)
Participaciones
no controladoras
S/.(000)
2012
Total
Atribuible a:
inversiones disponibles para la venta, nota 8
S/.(000)
(18,220)
S/.(000)
3,136
(10,454)
S/.(000)
En miles
Nmero de
acciones
2013
S/.(000)
640,812
__________
(52,236)
__________
(79,333)
(7,318)
__________
(72,415)
772,781
__________
62,044
(12,754)
__________
(530)
75,328
710,737
S/.(000)
Total
patrimonio
Informacin sobre el
cumplimiento de los
principios de buen
gobierno para las
sociedades peruanas
b. De haber convocado a Juntas de Accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas:
Fecha de
Fecha de
aviso de
la junta
convocatoria
General
N de acc.
asistentes
98,50
Duracin
Hora de
inicio
Hora de
trmino
572.267.055
8:30
a.m.
9:50
a.m.
15 de mar.
26 de
mar.
4 de abr.
8 de abr.
98,42
571.814.389
8:30
a.m.
9:30
a.m.
12 de nov.
15 de
nov.
98,42
546.562.529
8:30
a.m.
9:30
a.m.
Cumplimiento
Principios
Principios
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la
oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro
de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas
Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben
ser de inters social y propios de la competencia
legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe
denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al
accionista un motivo razonable.
120
Especial
Qurum
%
c. Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar las Juntas?
Tipo
Tipo de junta
Lugar de la junta
Nmero
Caa seccin
Cumplimiento
0
Tipo de junta
Fecha de junta
General Especial
A travs de poderes
Ejercicio directo
26 de mar.
0,0600358%
99,5889642%
8 de abr.
4,3464135%
93,8123805%
15 de nov.
-0-
94,075725%
c. Indique los requisitos y formalidades exigidos para que un accionista pueda ser
representado en una Junta.
c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
No se encuentran previstos mecanismos adicionales.
d. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante
el ejercicio materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar
en la agenda de juntas.
No se han registrado solicitudes.
Principios
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad de que todo
accionista con derecho de participar en
las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.
Cumplimiento
0
Carta simple
24 horas
Costo (indique si existe un pago que exija la empresa para estos efectos y a cunto asciende)
Ninguno
d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Principios
122
Formalidad (indique si la empresa exige carta simple, carta notarial, escritura pblica u otros)
Caa seccin
Cumplimiento
0
a. La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos?
Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Cumplimiento
Principios
Nombres y apellidos
del director
Grado de
parentesco
Accionista
Director
Johnny Lindley
Taboada*
Luis Alfredo
Arredondo Lindley
3er. grado
Johnny Robinson
Lindley Surez
Johnny Lindley
Taboada
1er. grado
Johnny Robinson
Lindley Surez
Luis Alfredo
Arredondo Lindley
3er. grado
d. En caso que algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn cargo gerencial en la
EMPRESA, indique la siguiente informacin:
Nmero
Dependientes
Independientes
Total
Nombres y apellidos
del director
Johnny Robinson
Lindley Surez
Trmino
27/09/2004
Contina
Los directores independientes seleccionados y nombrados han sido considerados para tal cargo, basndose en su prestigio personal y profesional, y
no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los
accionistas principales de la misma.
124
Gerente
Nombres y
apellidos del
accionista /
director / gerente
Vinculacin con:
Caa seccin
Informacin
adicional **
53,12%
Rol
LAN Per
Presidente
Presidente
Rol
Director
Rimac Seguros
Director
Director
Director
Director
Empresa
Presidente
UNACEM
Director
Grupo Romero
Director
Servicio
Periodo
Retribucin
Inf/Fin
2009
100%
Inf/Fin
2010
100%
Inf/Fin
2011
100%
Inf/Fin
2012
100%
Inf/Fin
2013
48,59%
Rol
Sider Per
Director
Empresa
Cumplimiento
Principios
Caa seccin
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de
inters relacionados con la sociedad, debe hacerse
a travs de una instancia y/o personal responsable
designado al efecto.
Va telefnica
Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del
presente informe.
Cumplimiento
La Direccin de Administracin y Finanzas es responsable de la comunicacin con los inversionistas y otros grupos de inters, mediante reuniones, como mnimo, una vez por trimestre. Para el mantenimiento de dicha
relacin, se ha establecido una posicin especfica en el organigrama de
la Direccin con responsabilidad para tratar cualquier asunto referido a la
relacin con los inversionistas. Asimismo, se ha encargado la relacin con
los accionistas a la Gerencia de Contralora de la mencionada Direccin.
a. Indique cul(es) es(son) el(los) medio(s) o la(s) forma(s) por la que los
accionistas o los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
128
Directamente en la empresa
d. Indique el nmero de reuniones que, durante el ejercicio materia del presente informe, el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la
sociedad auditora contratada:
Otros (detalle)
Correo electrnico
Correo postal
c. Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA, correspondientes al ejercicio materia del
presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo
ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
Grupos de inters
Pgina de internet
Principios
Accionistas
Caa seccin
Principios
Principios
Cumplimiento
0
Cumplimiento
0
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora
interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad
que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de
diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
a. Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de
auditora interna.
Caa seccin
Principios
Cumplimiento
0
Funcin
Directorio
Las funciones del Directorio estn expresamente establecidas en el Estatuto de la Sociedad. El Reglamento del Directorio que precisar con mayor
detalle el ejercicio de este rgano se encuentra preparado para su presentacin y aprobacin por el Directorio en prxima oportunidad.
Cumplimiento
0
Junta Obligatoria
Anual Accionistas
No
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas
en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
Las funciones del Directorio estn expresamente establecidas en el Estatuto de la Sociedad. El Reglamento del Directorio que precisar con mayor
detalle el ejercicio de este rgano se encuentra preparado para su presentacin y aprobacin por el Directorio en prxima oportunidad
132
Otros (indique)
Polticas para:
Principios
Gerente
general
Caa seccin
Principios
Principios
Cumplimiento
0
Cumplimiento
0
a. En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio est
contenida en algn(os) documento(s) de la EMPRESA:
b. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del
presente informe:
Principios
134
Cumplimiento
0
b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones
que se han realizado durante el periodo:
c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
No se encuentran regulados en la sociedad.
Principios
Cumplimiento
0
Cumplimiento
0
Principios
136
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe asegurar la pluralidad de opiniones al interior del mismo,
de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia
de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores
intereses de la empresa y de los accionistas.
Caa seccin
Cumplimiento
0
Formacin
Fecha
Inicio
Trmino
Part. accionaria
N de acciones
Part. (%)
Directores dependientes
Johnny Lindley Taboada*
Administracin
de Empresas
308.673.764
53,13
Administracin
de Empresas
24.725
0,004256%
Bachiller en Artes
12.749.800
2,194527
Administracin
de Empresas
-0-
-0-
John Murphy
Contabilidad
Administracin
de Negocios
Abogaca
900.195
0,154944%
Economa
-0-
-0-
-0-
-0-
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los
servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para
la toma de decisiones.
Directores independientes
Principios
El Directorio ejerce las facultades de administracin de la sociedad, segn el artculo cuadragsimo del estatuto y, en virtud a dichas facultades,
contrata los servicios de asesora especializada que sean requeridos, atendiendo las recomendaciones que realice la Gerencia General.
Cumplimiento
0
Cumplimiento
Caa seccin
c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA:
La empresa BAIN Brasil Ltda. brind servicios de asesora especializada
en el curso del ejercicio.
Principios
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus
facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y
estructura organizativa de la sociedad.
Cumplimiento
0
4
X
a. En caso la EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en
algn(os) documento(s) de la EMPRESA.
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio seguira en la eleccin de
uno o ms reemplazantes si no hubiera directores
suplentes y se produjera la vacancia de uno o ms
directores, a fin de completar su nmero por el periodo que an resta, cuando no exista disposicin
de un tratamiento distinto en el estatuto.
a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del presidente del Directorio, del
presidente ejecutivo, del gerente general (de ser el caso) y de otros funcionarios con cargos gerenciales, se encuentran contenidas en algn(os)
documento(s) de la EMPRESA.
140
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la concentracin de
funciones, atribuciones y responsabilidades en las
personas del presidente del Directorio, del presidente ejecutivo de ser el caso, del gerente general
y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
Cumplimiento
0
Principios
Cumplimiento
Principios
Caa seccin
Reglamento
Manual Otros
Interno
Denominacin
del documento
Responsables
Estatuto
Presidente
de Directorio
Estatuto y Cuadro
de Delegacin
de Autoridad
Gerente general
Estatuto y cuadro
de Delegacin de
Autoridad
Plana gerencial
Cuadro de
Delegacin de
Autoridad
No estn
reguladas
No aplica
Cumplimiento
Principios
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribucin
en funcin a los resultados de la empresa, de
manera que se asegure el cumplimiento de su
objetivo de maximizar el valor de la empresa a
favor de los accionistas.
Remuneracin variable
Retribucin (%)
Gerente general
Plana gerencial
26 de marzo de 2013
Poltica de dividendos
Distribuir dividendos en efectivo o en acciones de propia emisin, producto de la capitalizacin de utilidades de libre disposicin, siempre
que las necesidades de inversin y financiamiento del ao hayan sido
cubiertas sin afectar el plan de inversiones, asegurando el cumplimiento de los compromisos y obligaciones financieras aceptadas con
las entidades bancarias y con el mercado de capitales.
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio del presente informe y en el anterior:
b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan en medio fsico:
142
Fecha de aprobacin
Caa seccin
l. Indique si la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general:
Accionistas y tenencias
m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin
derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser
el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.
Directorio
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique:
Nmero de sesiones realizadas
13
Nmero tenedores
382
Acc. de inversin
2.769
Total
3.151
i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA:
La empresa no cuenta con programas de bonificacin para directores.
La Junta Obligatoria Anual del 26 de marzo de 2013 acord otorgar al
Directorio una participacin econmica por los resultados del ejercicio
anual 2012 equivalente al 3,5% de la utilidad comercial.
Nmero de acciones
Participacin (%)
Nacionalidad
308.673.764
53,13%
Peruana
223.774.704
38,52%
Peruana
Acciones de inversin
Accionistas de inversin con participacin mayor al 5%
Accionista
144
Clase
Participacin
14,6%
12,1%
Directores independientes
0,02%
11,8%
Directores dependientes
0,04%
9,7%
Caa seccin
Acciones
Otros
o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad profesional:
Cuenta con un Cdigo de Conducta Empresarial.
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin del documento:
El documento es el Cdigo de Conducta Empresarial.
p. Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento al que se
refiere la pregunta anterior?
S, existe dicho registro. Los incidentes relacionados con este tema se reportan peridicamente al Comit Especializado de Auditora del Directorio.
q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin
es la persona u rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
rea encargada
Accionista
Participacin
Acciones
Auditora Interna
Direccin de Gobierno
Corporativo
La posicin fue cubierta internamente por el Sr. Csar Luza, director de Gobierno
Corporativo. A partir del 01/02/14 le sucedi el Sr. Sharif Joaqun Bautista.
r. Para los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
rgano de
aprobacin
Fecha de
aprobacin
Fecha de ltima
modificacin
Junta General
de Accionistas
30/12/2004
30/03/2010 *
Delegacin de Autoridad
Directorio
08/04/1999
Cdigo de Conducta
Directorio
11/08/1999
28/09/2006
* La Junta Ordinaria Anual del 26 de marzo de 2013 modific parcialmente el art. 36 de los Estatutos de la Sociedad, para
incluir la figura del vicepresidente del Directorio. Asimismo, la Junta Extraordinaria de Accionistas, de fecha 15 de noviembre de 2013, modific el art. 36 de los Estatutos de la Sociedad, para crear el cargo de presidente honorario del Directorio
y establecer la posicin de presidente ejecutivo en sustitucin de la de presidente que se estableca anteriormente.
146
Caa seccin