AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO DANIEL ALCIDES CARRION

1: PLANEACION
1.1 . ORIGEN
El rea de Mantenimiento del Hospital Daniel Alcides Carrin es de vital importancia para
el proceso productivo, puede llegar a convertirse en un elemento generador de valor
agregado, ya que una adecuada gestin de mantenimiento garantiza la utilizacin de los
activos de forma eficaz, segura y rentable.
Las consecuencias de un mal manejo de esa rea en el hospital podra resumirse en:

Fallas de equipos.
Cada de desempeo.
Aumento de costo de produccin por paradas de las mquinas.
Efectos del ciclo de vida de los equipos, etc.
Incumplimiento de leyes.

Para ejecutar una auditora del mantenimiento del hospital es necesario conocer de
antemano una serie de aspectos que permitirn comprender la manera de pensar, actuar y
decidir de sus trabajadores y directivos.
Necesidad de conocer la calidad del control interno y retroalimentacin

Dar seguridad y garanta en el servicio a terceros

Auditoria delComplejidad creciente de la organizacin
Mantenimiento

1.2 VISITA PRELIMINAR

Complejidad creciente del

entorno

No estn establecidas las competencias laborales del personal.

No existe sistemas de gestin de mantenimiento asistido por computadora.
Ausencia de capacitacin.
Inexistencia de mecanismos de control.
Inexistencia de reportes e informaciones de la actividad.
Modelo de Orden de Trabajo inadecuada.
1.3 OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
El objetivo de la auditoria del mantenimiento en el Hospital Daniel Alcides
Carrin, es identificar todos aquellos puntos susceptibles de optimizacin y
proponer cambios organizativos y de gestin que supongan una mejora del
sistema de mantenimiento.

 Apoyar al proceso de produccin con los niveles adecuados de disponibilidad,

confiabilidad y operatividad a un costo aceptable. para poder incluir dentro de
ello la disponibilidad, confiabilidad, operatividad y el costo.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Revisar el software que se utilizan en rea de Mantenimiento del Hospital y
verificar si cumplen con derecho de autor.
Revisin y mejora de instrucciones de trabajo y formularios para el
mantenimiento de mquinas en el hospital.
1.4 ASPECTOS QUE SERAN EVALUADOS
Identificacin y caracterizacin de la
empresa
Sectorizacin de la planta

Criticidad de los equipos

Criticidad de las rutas de inspeccin de la auditoria del mantenimiento
Dimensionamiento de los tiempos de mantencin
Informacin de los equipo
Informacin del mantenimiento
Manejo de la informacin dentro de la auditoria del mantenimiento
Informacin sobre el manejo de recursos
Informacin sobre indicadores
Informacin sobre manejo del personal
Integracin de la gente de operaciones

ORIA DEL MANTENIMIENTO DEL HOSPITAL DANIEL ALCIDES CARRION

Programacin de las tareas de mantencin

Estado de la auditoria del mantenimiento

Antecedentes para programar el mantenimiento
Generaciones ndices de control y retroalimentacin

Anlisis de reemplazo de equipos

Anlisis reemplazo a la falla o grupal
Antecedentes del costo de la auditoria del mantenimiento
Anlisis para mantencin propia o por terceros
Anlisis de la evolucin de los costos
Capacidad de programar actividades
Administracin de trabajos
Efectividad de la auditoria del mantenimiento

1.5 ELABORACION DE PLANES Y PRESUPUESTOS

Procedimiento para mantenimiento

Manejo de las relaciones humanas
Manejo de repuestos y herramientas

reas Funcionales

Valor de la Funcin

Organizacin General.
Recursos humanos.
Control Econmico.
Planificacin, programacin y control.
Ingeniera del Mantenimiento.
Tercerizacin.
Gestin de Seguridad.
Total

15
10
15
15
20
10
15
100

1.6 IDENTIFICACION DE METODOS,HERRAMIENAS ,INSTRUMENTOS Y

PROCEDIMIENTOS
A. IDENTIFICACIN Y CARACTERIZACIN DE LA EMPRESA
A1. NOMBRE DE LA
EMPRESA
A2.Fecha de la auditoria
A3.Nombre del auditor

HOSPITA DANIEL ALCIDES CARRION

A4.Nombre del encargado de la

auditoria del mantenimiento
A5. Clase de equipamiento y
nmero de equipos
involucrados en cada clase

JUAN VARGAS SUAREZ

A6.Posee depto. De
mantenimiento
A7.Numero de turno de
jornada
A8.Nmero de personal
mantenimiento de auditoria
cada turno
A9 Dependencia del depto
mantenimiento

14/09/2015
Gil medina leydi marisela
Hilasaca gutierrez uriel
Del guila idone luis alberto
Perez rocha renzo
Quispe castilla miguel angel

la

Estndar
18

Diseo
especial
-

especifico

Total

20

Depen
.produc

Sin
organizacion

Si A7
No .A9
1

de
en

de

Jerarq.propia
x

A10.realizacion del
mantenimiento

contratista

Operarios
equipo

especialista

A11.como
clasifican
la
auditoria del mantenimiento

Correctiva

preventiva

sintomtica

A12.posee
bodega
de
materiales
A13.dependencia de la bodega

Si.A13
No.A14
mantenimient
o

produccin

otra

A14.Satisfaccin
abastecimiento

bueno

del

regular
x

x
malo

No hay auditoria de
mantenimiento
x
Otro tipo

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION

La parte global de la auditoria del mantenimiento dentro del hospital DANIEL ALCIDES
CARRION cubre tambin los aspectos de anlisis de las rutas como ser la sectorizacin que
se ha hecho de la planta, la identificacin de la criticidad de los equipos y la estimacin de
los tiempos de mantenimiento. Es importante este aspecto para asignar las prioridades en la
ejecucin de las tareas de mantenimiento, acumular e identificar costos y en un futuro
prximo implementar polticas de mantenimiento basadas en la confiabilidad de las lneas
de produccin.

B1.Tiene las reas de produccin separadas por criterios

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

Todas(5)

B2.tiene identificado por algn cdigo sus equipos

Ninguna
(1)

Todas(5)

B3.tiene clasificado sus equipos segn su criterio ante una falla

Ninguna
(1)
1
No (1)

Parcialmente(3
)
3
Parcialmente(3
)

Si(5)

No (1)

Algunos(3)
3
Parcial(3)

No(x)
X
No(x)

Es nica (x)

Si (x)

B4.puede cuantificar la incidencia de la falla de un equipo

sobre otro
B5.tiene un backup de planta que describa e identifique todos
las equipos
B6. tiene lneas en paralelo segn su criticidad para el proceso
B7.tiene identificada las lneas segn su criticidad para el
proceso

Todas(5)

Si(5)
5
Si (x)

B8.algunos equipos tiene cuello de botella

No(x)

Si (x)

B9.tiene identificado para cada equipo los riesgos para el

operario

No(1)

Parcialmente(3
)
3

B10.sabe cunto tiempo toma cada proceso de la lnea de

produccin

No(1)

Parcialmente(3
)
3

Todos(5
)

B11.tiene estipulado tiempo estndares para la auditoria del

mantenimiento de equipos

No(1)

Parcialmente(3
)
3

Todos(5
)

B12.tiene calculado el volumen de trabajos que puede hacer

No(1)

Parcialmente(3
)

Todos(5
)
5

x
Todos(5
)

C. MANEJO DE LA INFORMACIN SOBRE EQUIPOS

La parte del manejo de datos acerca de cada equipo se ve en la seccin manejo de la
informacin sobre equipos. Se recaban antecedentes sobre la existencia de informacin
sobre equipos, como ser catlogos, fichas de inventario, adems de datos que son
importantes en e el momento de planificar el mantenimiento, como ser: tasas de fallas,
tiempos de abastecimiento, identificacin de personal, medios para el mantenimiento y
proveedores, entre otros. El objetivo de esta seccin es evaluar el grado de conocimiento
acerca de los recursos de informacin y medios, para realizar una planificacin de las
acciones de auditoria del mantenimiento con un alto grado de certeza en el cumplimiento de
dichas tareas para los tiempos que se le asignan como normales.
C1.posee catlogos e informacin tcnica de todos los
equipos

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

Todas(5)

C2.posee fichas de inventario para cada equipo

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3
Parcialmente(3
)
3
Parcialmente(3
)

Todas(5)

Parcialmente(3
)
3

Todas(5)

C3.tiene procedimientos de
mantenimiento establecidos

trabajo

auditoria

del

Ninguna
(1)

C4.posee cada equipo un programa de trabajos de auditoria

del mantenimiento

Ninguna
(1)
1
Ninguna
(1)

C5.poseee registros de auditoria para cada equipo

C6. Tiene registros de tiempo de cada auditoria del

mantenimiento realizado
C7.tiene un registro de la disponibilidad de los repuestos en
bodega

Ninguna
(1)
1
Ninguna
(1)

Todas(5)

Todas(5)

Todas(5)

Parcialmente(3
)
3

Todas(5)

Ninguna
(1)
1
Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)

Todas(5)

Parcialmente(3
)
3

Todos(5)

C10.sabe cul es la tasa de fallas de cada equipo

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

Todos(5)

C11.puede determinar la confiabilidad de cada equipos

Ninguna
(1)
1

Parcialmente(3
)

Todos(5)

C12.tiene informacin precisa para llevar ndices de control

de eficiencia

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)

Todos(5)

C8.tiene clasificado so stock de repuestos por algn criterio

C9.tiene n registro de los implementos

auditoria del mantenimiento

usados para la

5
C13.tiene clasificado a los proveedores de partes d epiezas

Ninguna

Parcialmente(3

Todos(5)

(1)

C14.tiene un programa de capacitacin completo

implementado

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

C15 tiene informacin precisa para llevar ndices de

eficiencia

Ninguna
(1)
1

Parcia(3)

5
Completo(5
)

Completa(5
)

D. ESTADO DE LA AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO ACTUAL

El siguiente bloque de preguntas est dirigido a evaluar cmo se est realizando la auditoria
del mantenimiento actualmente en base a aspectos como ser: existencia de rutinas bsicas
de mantenimiento, recopilacin de mantenciones realizadas, relacin de horas de
mantenimiento, dentro del hospital Daniel Alcides Carrin.
D1.se revisan todos los equipos cada vez que comienza cada
truno

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

Todas(5)

D2.los operadores de los equipos realizan tares simples

dentro de la auditoria del mantenimiento

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)

Todas(5)

D3.se tiene una rutina preestablecida de intervenciones

diarias

Ninguna
(1)

D4.se mantiene una bitcora de auditoria del mantenimiento

Ninguna
(1)
1
No (1)

Parcialmente(3
)
3
Parcial(3)

D5.se sabe cunto es el tiempo se requiere para hacer el

diagnstico de la falla
D6. Sabe cuanto es el tiempo de abastecimiento para cada
grupo de repuestos
D7.sabe exactamente el numero de trabajos pendientes por
periodo

1
No (1)

No (1)

5
Todas(5)

Completo(5
)

Aproximado(3
)

Todas(5)

Aproximado(3
)
3
Aproximado(3
)

Todas(5)

Si(5)
5

D8.tiene el control sobre las horas extras necesarias para

terminar los trabajos

Ninguna
(1)
1
No (1)

Parcial(3)

Completo(5
)

Aproximado(3
)
3

Todos(5)

D10.la informacin capturada en terreno es legible til y

oportuna

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

Todos(5)

D11 .tiene un registro de trabajos de emergencia y

programados

Ninguna
(1)

Parcial(3)

Completo(5
)

D9.tiene algn criterio para dar prioridad en la ejecucin de

trabajos

1
D12.tiene cuantificado el tiempo de produccin perdido por
fallas

Ninguna
(1)

Parcia(3)

Todos(5)

3
D13.tiene cuantificado el tiempo que se demora en hacer
efectiva la auditoria del mantenimiento

Ninguna
(1)

D14.mantiene un control sobre el tiempo empleado en

reparaciones

Ninguna
(1)

Aproximado(3
)
3
Parcial(3)

Si(5)

Completo(5
)

3
D15 compara el tiempo real con el tiempo estipulado en las
ordenes de trabajo

No (1)

A veces(3)
3

Si (5)

E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION

El grupo de preguntas contenido en la auditoria del mantenimiento actual apunta a detectar
el grado de uso de antecedentes, que son recopilados en terreno, y son la base para medir la
efectividad del mantenimiento dentro del hospital Daniel Alcides Carrin. Con estos datos
se puede conocer la capacidad que se tiene para enfrentar la carga actual y determinar cul
es el costo asociado a las polticas de mantenimiento implementadas.
En el mdulo sobre la auditoria del mantenimiento actual se mencion acerca de la
recopilacin de antecedentes de costos. Es en la planilla antecedentes de costos de
mantenimiento donde se entra al detalle de estos. Se pregunta sobre costo de adquisicin,
tasa de depreciacin, costos de mano de obra, costos alternativos.
E1.sabe en qu ao adquiri cada uno de sus equipos

Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3

Todas(5)

E2.sabe el valor de adquisicin de cada uno de sus equipos

Ninguna
(1)

Todas(5)

E3.tiene definida la tasa de depresin de cada equipo

Ninguna
(1)
1
Ninguna
(1)

Parcialmente(3
)
3
Parcialmente(3
)
Aproximado(3)

si(5)

3
Aproximado(3)

si(5)

E4.sabe con exactitud cual es el costo de los repuestos de los

repuestos en cada equipo
E5.sabe con exactitud ciiual es el costo de la mano de obra
dentro de la auditoria del mantenimiento

No (1)

E6. Sabe con exactitud cual es el costo de perdida de

produccin por falla
E7.evalua anualmente el reemplazo de los equipos a su cargo

No (1)

E8.sabe la razn de costos entre la auditoria del mantenimiento

y los costos totales de los productos

Ninguna
(1)

Ninguno
(1)
1

3
Aproximado(3)
3
Parcialmente
(3)
Aproximado(3)
3

Todas(5)

Si (5)
Todos
(5)
5
Si (5)

E9.tiene la relacin de cantidad entre el personal de la auditoria

del mantenimiento y el rea de la produccin

No (1)

Aproximado(3)

Si (5)

E10.puede medir la desviacin entre el costo real y el costo

presupuestado

No (1)

Parcialmente(3
)
3

Si (5)

E11 .lleva un control de gastos en la auditoria del

mantenimiento por cada equipo

No (1)

Parcialmente(3
)

Si (5)

3
E12.lleva un control estadstico de los gastos dentro de la
auditoria del mantenimiento por los equipos

No (1)

Parcialmente(3
)

Si (5)

Parcialmente
(3)

Si(5)

Parcialmente(3
)
3

si(5)

Parcialmente
(3)

Si (5)

1
E13.puede definir el tamao del inventario para una
disponibilidad del equipo
E14.sabe dnde es ms rentable subcontratar que trabajar con
recursos propios

E15 puede definir las polticas de la empresa con la auditoria

del mantenimiento en base a los costos alternativos

No (1)
1
No (1)

No (1)
1

F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL

El ltimo grupo de preguntas va dirigido a medir el aspecto relacionado principalmente con
el manejo de los ndices de control dentro del hospital Daniel Alcides Carrin Se incluye
este aspecto ya que un sistema de gestin no puede ser implementado sin tener un punto de
referencia sobre el cual medir la evolucin de la efectividad del manejo de los recursos que
le han sido asignados.
F1. Se cumple el programa de trabajos programados dentro de la
auditoria del mantenimiento

No (1)

Parcialmente(3
)
3

Si (5)

F2.se lleva a cabo un control del estado de avance de las ordenes

de trabajo

No (1)

Si (5)

F3. Conoce el lapso de tiempo medio entre le aviso de la falla y la

emisin

No (1)

Parcialmente(3
)
3
Parcialmente(3
)
Parcialmente
(3)
3
Parcialmente
(3)

Si (5)

F4.conoce el tiempo medio de aprobacin de una orden de trabajo

1
No (1)

F5. Tiene definidos los procedimientos para enfrentar la auditoria

del mantenimiento

No (1)

F6. Tiene definido los procedimientos para enfrentar una auditoria

del mantenimiento correctivo

No (1)

3
Parcialmente
(3)
3

Si (5)

Si (5)

Si (5)

F7.sabe cul es la relacin de trabajos pendientes y trabajos

programados

No (1)

Parcialmente
(3)

Todos
(5)
5

Parcialmente
(3)
3
Regular (3)

Si (5)

1
F8.sabe cul es la relacin de tiempo extra y tiempo de trabajos
programados

No (1)

F9. Como es la relacin entre la gente de operacin y la gente de la

auditoria de mantenimiento

Mala
(1)

F10.como es la actitud de la administracin superior hacia la

auditoria del mantenimiento

No (1)

Parcialmente(3
)

Buena
(5)
5

F11 .como es la colaboracin de los departamentos relacionados

con la auditoria del mantenimiento

No (1)

Parcialmente(3
)

Buena
(5)
5

F12.considera que el nivel de capacitacin es acorde a la

tecnologa del equipamiento

No (1)

Parcialmente(3
)

Si (5)

Normal (3)

Alto (5)

Buena
(5)
5

1
F13.como considera el nivel de rotacin del personal dentro de la
auditoria del mantenimiento
F14.son suficientes las herramientas y equipos de trabajo para cada
auditoria del mantenimiento
F15 tiene definido el punto de equilibrio de la cantidad de equipos

Bajo
(1)
1
No (1)

No (1)
1

3
si(5)
5
Si (5)

1.7 ASIGNACION DE RECURSOS Y SISTEMAS COMPUTACIONALES PARA LA

AUDITORIA
Para llevar a cabo la auditoria del mantenimiento dentro del hospital Daniel Alcides Carrin
tomamos en cuenta los aspectos ms importantes de varias etapas previas y/o
complementarias para obtener un resultado que sea de utilidad para la toma de decisiones
de la auditoria del mantenimiento. Dentro de estos estudios se pueden nombrar
ASPECTOS CONSIDERADOS

VALOR

CALIFICACION

Criticidad de los equipos

3.2

Aspecto regular

Manejo de la informacin

2.5

Aspecto regular

Auditoria del manteniendo actual

2.9

Aspecto regular

Manejo de los costos

2.5

Aspecto regular

Efectividad de la auditoria del mantenimiento

3.4

Aspecto regular

Grafico General
4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0

Valor Promedio

2: EJECUCION
CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION
PREGUNTAS

Axis Title
ASPECTOS INDIVIDULES
CONSIDERADOS

VALOR

B1,B2,B5,B6

Sectorizacin de la planta

3.7

B3,B4,B7,B8,B9

Criticidad de los equipos

2.3

B10,B11,B12

Dimensiones de los tiempos de

mantencin

3.7

CALIFICACION
Aspecto de
implementacin
Aspecto con
deficiencia
Aspecto bien
implementado

Detalles Criticidad Ruta de Inspeccion

4
3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
Valor Promedio

VALOR

As pectos Individuales

La auditora del mantenimiento no es solamente completar el formulario de preguntas, sino

que se debe aprovechar la oportunidad para realizar una serie de entrevistas con un nmero
significativo de gente de mantenimiento y conjuntamente con personas que reciben
atencin o interactan con mantenimiento.
PREGUNTAS

ASPECTOS INDIVIDULES CONSIDERADOS

VALOR

CALIFICACION

C1,C2,C4

Informacin sobre los equipos

23 Aspecto con deficiencias

C3,C5,C6

Informacin sobre la auditoria del mantenimiento

23 Aspecto con deficiencia

C7,C8,C9,C12

Informacin sobre manejo de recursos

30 Aspecto regular

C10,C11,C15

Informacin sobre indicadores

17 Aspecto con deficiencia

C13,C14

Informacin sobre manejo de personal

40 Aspecto bien implementado

Detalle Manejo de Informacin

50
40
30
20
10
0
VALOR

Valor Promedio

Aspectos Individuales

Mediante la auditoria del mantenimiento podemos recolectar datos. Estos datos son revisin
representativa de los registros histricos del equipamiento, del coste del trabajo y
materiales, movimientos de inventarios, ndices para medir la eficiencia, del hospital Daniel
Alcides Carrin. Es importante que cualquier dato ingresado a la planilla debe ser validado
a fin de que este antecedente refleje fielmente la situacin. Una revisin del flujo de
trabajos de la auditoria del mantenimientos y como se relacionan con los manuales de
procedimientos, rdenes de trabajo y sistemas computarizados usados por mantenimiento
es la llave de entrada para la auditoria. A menudo el auditor puede, literalmente, caminar a
travs del proceso usado en mantenimiento para determinar cules reas estn dbiles y
cuales estn fuertes. Un proceso de auditora del mantenimiento incluye seguir una orden
de trabajo a medidas que se completa, desde su emisin, su programacin, determinacin
de requerimientos de repuestos y mano de obra hasta que se entrega conforme el trabajo.
EFECTIVIDAD DE LA AUDITORIA DEL AMTENIMIENTO ACTUAL
Preguntas

Aspectos individuales considerados

Valor Calificacin

F1.F2.F8.F9

Capacidad de programacin de actividades

3.2

F3,F4,F5,F8

Administracin de trabajos

2.3

F6,F7

Procedimientos
mantenimiento

F10,F11,F12,F13,F1
4

Manejo de relaciones humanas

3.8

Aspecto bien
implementado

F15,F16

manejo de respuesta y herramientas

Aspecto regular

para

la

auditoria

del

Aspecto regular
Aspecto bien
implementado
Aspecto bien
implementado

Detalle de la Efectividad de la Mantencin

5
4
3

Valor Promedio

2
1
0
Capacidad de programacin de actividades

Aspectos Individuales

Valor

3: INFORME FINAL Y RESULTADOS