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EL USO DE LA TEORA
J. W. Creswell
Traduccin a cargo de
Delia Ins Ceniceros Czares
La presente traduccin corresponde al captulo siete del libro Research design: Qualitative,
quantitative and mixed methods approaches, editado en 2003 por Sage Publications.
+
Y1
X2
Z1
Y2
X3
Variables
Variables
Variables
independientes
intervinientes
dependientes
Una segunda forma de afirmar una teora como una serie de si entonces es
mediante aclaraciones que expliquen porqu uno esperara que la variable independiente
influenciara a las variables dependientes.
Por ejemplo, Homans (1950) explica una teora de interaccin:
Si la frecuencia de interaccin entre dos o ms personas incrementa, el grado de
gusto del uno por el otro incrementar, y viceversa personas que sientan sentimientos
de gusto el uno por el otro, expresarn esos sentimientos en actividades sobre y arriba de
actividades del sistema externo, y estas actividades podrn fortalecer los sentimientos de
gusto. A mayor frecuencia de interaccin entre dos personas y mayor similitud entre sus
actividades, sus sentimientos tambin tienden a ser mayores.
Tercero, un autor puede presentar una teora como un modelo visual. Es til
traducir variables a una foto visual. Blalock (1969, 1985, 1991) apoya el modelaje causal y
retoma teoras verbales en modelos causales para que el lector pueda visualizar las
interacciones de las variables.
X1
Xa Grupo de control (-)
Y1
X2
Figura 7.2 Dos grupos que reciben diferente tratamiento en X1, son comparados en
trminos de Y1, controlado por X2.
Dos ejemplos simplificados son presentados aqu. En la figura 7.1 tres variables
independientes influencian a una sola variable dependiente mediada por la influencia
dedos variables interventoras. Colocando un diagrama como ste, muestra la posible
secuencia causal entre variables, dando paso a modelos analticos y ms avanzados
anlisis utilizando mltiples medidas de variables como las encontradas en modelos
estructurales. En un nivel introductorio, Duncan (1985) provee sugerencias tiles sobre la
anotacin para construir estos diagramas visuales:
Posicionar las variables dependientes de lado derecho en el diagrama y las
independientes al lado izquierdo.
Usar flechas unidireccionales guiando de cada variable determinada a cada
variable dependiente.
Indicar la fuerza de la relacin entre variables insertando signos en los caminos.
Utilizar signos positivos o negativos que postulan e infieren relaciones.
Utilizar flechas bidireccionales conectadas para mostrar relaciones no-analizadas
entre variables no dependientes sobre otras relaciones en el modelo.
Aunque ms complicados diagramas pueden ser construidos con notacin
adicional, el modelo presentado aqu representa un modelo bsico de variables limitadas,
como tpicamente se encuentran en una investigacin.
Una variacin en este tema es tener dos variables independientes, donde una
variable compare un grupo de control y experimento y una segunda variable simplemente
mida un atributo o caracterstica. Como se demuestra en la figura 7.2, dos grupos en la
variable X1 (Xa y Xb) estn comparadas, junto con la variable X2 (una variable de control)
como ellas influencian a Y1, la variable dependiente. Este diseo es un diseo
experimental entre-grupos. Aplican las mismas reglas de notacin.
Estos dos modelos visuales son slo para introducir las posibilidades para
conectar variables independientes y dependientes para construir teoras. Diseos ms
complicados ocupan variables independientes y dependientes mltiples en modelos
elaborados de causalidad. Por ejemplo Jungnickel (1990) en una propuesta de disertacin
doctoral sobre productividad de investigacin entre la facultad en la escuela de
farmacologa, present un modelo visual complejo como el que se muestra en la figura
Definiciones y operacionalizaciones de
investigacin
Variables derivadas de la teora
En la revisin de literatura
Ventajas
Resulta familiar para leerse.
Es conveniente en
acercamientos deductivos.
Desventajas
Es difcil para el lector
separar la teora base de
otros componentes del
proceso de investigacin.
Es difcil para el lector ver la
teora aislada de la revisin
de literatura.
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Tal pasaje provee una explicacin completa de la seccin terica, su uso, y cmo
se relaciona con el estudio que propongo.
Un modelo para escribir una Perspectiva Terica Cuantitativa
Utilizando estas ideas, el siguiente apartado presenta un modelo para escribir una
seccin de perspectiva terica cuantitativa en un plan de investigacin. Supongamos que
la tarea es identificar una teora que explique la relacin entre variables dependientes e
independientes. El siguiente procedimiento puede ser utilizado:
1. Busca una teora en la literatura basada en la disciplina. Si la unidad de anlisis
para variables son individuos, busca en la literatura psicolgica; para estudiar
grupos u organizaciones, busca en la literatura sociolgica. Si el proyecto examina
individuos y grupos, considera la literatura socio-psicolgica. Por supuesto que
teoras de otras disciplinas pueden ser tiles tambin.
2. Busca tambin en estudios anteriores que nombren el tema o un tema
cercanamente relacionado. Cules teoras fueron utilizadas por otros autores?
Limita el nmero de teoras e intenta identificar una teora sobresaliente que
explique la hiptesis central y las preguntas de investigacin en el estudio.
3. Como se mencion anteriormente, haz las preguntas del arcoiris, que cuentean las
variables dependientes e independientes: porqu influenciaran las variables
independientes a las variables dependientes?
4. Escribe la seccin terica. Para ello sigue estas instrucciones: La teora que voy a
utilizar ser: _____________. Fue desarrollada por _________ (identifica el origen
de la teora) y fue utilizada para estudiar ___________ (identifica los temas donde
se encuentra la teora aplicada). Esta teora indica que __________ (identifica las
proposiciones o hiptesis presentes en la teora). En mi estudio, esta teora
sostiene que yo espero que mis variables independientes __________ (nombra las
variables independientes) influyan sobre o expliquen las variables dependientes
___________ porque (provee una razn basada en la lgica de la teora).
As, los temas a incluir en una discusin terica cuantitativa es la teora para
utilizar, la hiptesis central o proposiciones de la teora, informacin sobre el uso pasado
de la teora y su aplicacin, y afirmaciones que reflejan cmo la teora se relaciona a un
estudio propuesto. Este modelo es ilustrado en el siguiente ejemplo por Crutchfield
(1986):
Ejemplo 7.1 El apartado de la Teora Cuantitativa:
Crutchfield (1986) escribi una disertacin doctoral titulada Locus de Control,
Verdad interpersonal y productividad escolar. Surveying educadoras infantiles, su intento
fue para determinar si el locus de control y la verdad interpersonal afectaba los niveles de
publicacin de la facultad. Su disertacin incluy una seccin aparte en el captulo
introductoria titulada Perspectiva terica. Lo que sigue es esta seccin, incluyendo los
siguientes puntos:
La teora que ella plane usar.
La hiptesis central de la teora.
Informacin acerca de quin haba usado esta teora y su aplicacin.
Una adaptacin de la teora a las variables en su estudio usando si entonces
lgicos.
USO DE LA TEORA CUALITATIVA
Variacin en el uso de la teora en la investigacin cualitativa
Los investigadores cualitativos usan teora en sus estudios en varias formas. Ellos
ocupan teora como una amplia explicacin, parecida a lo utilizado en una investigacin
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cuantitativa. Esta teora provee una explicacin para el comportamiento y las actitudes y
puede estar acompaada de variables, constructor e hiptesis.
Por ejemplo, los etngrafos se ocupan de temas culturales o aspectos de la
cultura (Wolcott, 1999, p. 113) para estudiar en sus proyectos cualitativos. Estos pueden
ser temas como control social, lenguaje, cambio y estabilidad, u organizacin social tal
como parentesco o familiaridad (ver la discusin de Wolcott de 1999 acerca de textos que
abordan tpicos culturales en antropologa). Temas en este contexto proveen series ya
hechas de hiptesis para ser puestas a prueba a partir de la literatura. Aunque los
investigadores pueden no referirse a ellas como teoras, proveen amplias explicaciones
que los antroplogos usan para estudiar la cultura, el comportamiento y las actitudes de
las personas.
Alternativamente, los investigadores cualitativos utilizan ampliamente un lente o
perspectiva terica para guiar sus estudios y plantear sus preguntas de gnero, clase y
raza (o alguna combinacin). El caso, fcilmente, podra ser el hecho de que las
investigaciones cualitativas de los 80s fueron sometidas a una transformacin para
ampliar su punto de vista para incluir estos lentes tericos. Estas son las teoras
mencionadas anteriormente en este libro, las cuales se encuentran en el captulo I. Estas
proveen una lente (hasta una teora) para guiar a los investigadores para ver cules
asuntos son importantes para examinar y la gente que requiere ser estudiada.
Tambin indican cmo el investigador se posiciona en un estudio cualitativo y
cmo los escritos finales necesitan ser escritos. En estudios etnogrficos crticos, los
investigadores comienzan con una teora que informa sus estudios. Esta teora causal
puede ser una teora de emancipacin o represin. Rossman y Rallis (1998) capturan, en
pocas palabras, el sentido de la teora como una perspectiva crtica y postmoderna en la
investigacin cualitativa:
Como se va acercando el cierre del siglo XX, las tradicionales ciencias sociales han
sobresalido al escrutinio y los ataques, mientras esas perspectivas crticas y
postmodernas retan asunciones objetivistas y normas tradicionales de conducta en
investigacin. Centrales a este ataque hay cuatro nociones interrelacionadas: a) la
investigacin fundamentalmente involucra asuntos de poder; b) el reporte de la
investigacin no es transparente pero s es autora de un individuo; c) raza, clase y
gnero, son cruciales para entender la experiencia; y d) la investigacin tradicional
histrica tiene miembros silenciosos de grupos marginales y oprimidos.
Distintos a esta orientacin cualitativa son los estudios cualitativos en los cuales la
teora (o alguna otra amplia explicacin) se convierten en el punto final del estudio. Es un
proceso inductivo para hacer de datos, temas amplios a un modelo generalizado o una
teora. La lgica de este acercamiento inductivo se muestra en la figura 7.5. El
investigador comienza por juntar informacin detallada de participantes y acomoda esta
informacin en categoras o temas. Estos temas o categoras son desarrollados en
modelos amplios, teoras o generalizaciones que son despus comparados con
experiencias personales o con literatura existente sobre el tema.
El desarrollo de temas y categoras en modelos, teoras o generalizaciones sugiere
un punto variado para estudios cualitativos. Por ejemplo, en estudios de investigacin de
casos, Stake (1995) se refiere a los asertos como una generalizacin proposicional el
resumen de interpretaciones y reclamos del investigador- a la cual se agrega la propia
experiencia del investigador, llamada generalizaciones naturalsticas. Como otro
ejemplo, la teora fundamentada posee un diferente punto final. Los investigadores
esperan descubrir una teora que est basada en informacin de los propios participantes.
Lincoln y Guba (1985) se refieren a modelos tericos como una explicacin que se
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etnicidad, incapacidad, orientacin sexual, y otras bases de diversidad. Varios autores, sin
embargo, han comenzado la discusin.
Los primeros fueron Greene y Caracelli (1997), quienes mencionaron el uso de un
diseo transformativo como una forma distinta de mtodos mixtos de investigacin. Este
diseo da primaca a la investigacin basada en valores y orientada por la accin, como
una investigacin accin participativa y acercamientos de reforzamiento.
Ms informacin sobre procedimientos ha aparecido en un captulo escrito por
Creswell, Plano Clark, Gutmann y Hanson (2003). Ellos identifican el uso de perspectivas
tericas como de gnero, feminismo, cultural, racial, tnico, perspectivas, perspectivas de
estilo de vida, perspectivas crticas y de clase y estatus. Desde el punto de vista de
Creswell y autores, estas perspectivas representan una de las mayores decisiones a
tomar en la seleccin de estrategias de mtodos mixtos. Ms adelante se desarrollan
modelos de estrategias para la secuencia y concurrentes acercamientos de mtodos
mixtos y ellos indican las fuerzas y debilidades.
Mertens (2003) contina la discusin. Como se ve en el apartado 7.1, ella aboga
por la importancia de un lente terico en una investigacin de mtodos mixtos. Detallando
un paradigma emancipatorio/transformativo y procedimientos especficos, ella enfatiza el
rol evaluador que juega en estudios feministas, tnicos/raciales, y asuntos de
incapacidad.
Mertens identifica la implicacin de estas teoras transformadoras para la
investigacin de mtodos mixtos. Estos incluyen integracin de la metodologa
transformativa-emancipatoria en todas las fases del proceso de investigacin.
Ilustracin 2 Bonifacio
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