Rgimen de Obligaciones de la

Concesin Minera
(Amparo Minero)

Palabras clave:
Concesiones mineras Sistema de amparo Minera Inversin minera Caducidad
Amparo por el trabajo
Abstract:
Mining concessions are subject to the fulfillment of liabilities by their owners based on
ground for revocation, known as expiration, as part of mining rights systems. The recent
evolution of these liabilities and their focus as part of the conditions offered by the country
for investment are analyzed by the author. To do this, the author conduct a review about the
changes taken place in 1991 and 2008 mainly, as well as provides the elements to analyze
the appropriateness of modifications or its flexibility. The tables used in the explanation
constitutes a contribution, which were used by the author in conferences and due diligence
for mining projects, as well as the consideration of both elements in the analysis of doctrine
and real application of these concepts under the system of Peru.
Keywords:
Mining concessions Protection system Mining activity Mining investment Expiration
Protection through work

Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Es miembro de la Asociacin de Abogados Mineros Latinoamericanos AMLA.
Asimismo, es considerado como experto recomendado en las reas de energa - minera en Per por la publicacin internacional
Practical Law Company - PLC Which Lawyer Year Book. Adems, desde 1985 ha sido profesor de Derecho Minero en la Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas y Facultad de Geologa de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, y en la Pontificia Universidad
Catlica del Per en el curso de Derecho Minero. Actualmente, es docente de Post Grado en la Universidad ESAN. Es socio del estudio
Rossell abogados y ha publicado anteriormente estos temas.

Asociacin Civil

Resumen:
Las concesiones mineras estn sujetas al cumplimiento de obligaciones por sus titulares, bajo
causal de revocacin, conocida como la caducidad, enmarcadas en sistemas de amparo
minero. La evolucin reciente de estas obligaciones, as como enfocarlas como parte de las
condiciones que ofrece el pas para la inversin, son analizados por el autor. Para ello, realiza
una revisin de las modificaciones ocurridas en 1991 y 2008 principalmente, as tambin
proporciona los elementos para reflexionar sobre la conveniencia de nuevas modificaciones
o de su flexibilizacin. Constituyen un aporte los cuadros empleados en la explicacin,
utilizados por el autor tanto en conferencias, como en due diligence en proyectos mineros;
as como considerar en el anlisis tanto elementos de doctrina, como de aplicacin real de
estos conceptos en el rgimen del Per.

Derecho & Sociedad 42

Humberto Martnez Aponte*

357

| Minera |
Los recursos naturales son de la Nacin, y su
aprovechamiento legtimo por los particulares est
sujeto al cumplimiento de ciertas obligaciones
para mantener vigente la concesin minera1.
Estas obligaciones, cuyo incumplimiento lleva a
la caducidad de la concesin, es lo que la doctrina
conoce como Amparo Minero.
La razn de establecer condiciones para la vigencia
de las concesiones mineras se basa en que las
concesiones las otorga el Estado para que sean
investigadas y, en los casos exitosos, sean puestas
en produccin. Cules son las obligaciones y los
plazos para cumplirlas? Depende de la decisin
interna de cada pas, y debe adoptarse teniendo
como horizonte la poltica de desarrollo minero
que adopte.

Asociacin Civil

Derecho & Sociedad 42

En trminos generales, en Amrica Latina los

sistemas de amparo pueden clasificarse en:

358

1. El sistema de amparo por el pago de un canon

o patente peridica (Amparo por Canon).
2. El sistema de amparo por el trabajo de la mina
(Amparo por el Trabajo).
3. Los sistemas mixtos de amparo por el pago del
canon y el trabajo, que pueden ser:
a) Mixto simultneo
b) Mixto sucesivo
c) Mixto optativo2
En el Per, con la Constitucin de 1993 se
abandon el amparo por el Trabajo como sistema,
el cual haba sido incorporado a la legislacin
minera republicana en la Ley General de Minera
del gobierno militar y posteriormente recogido en
la Constitucin de 1979. El amparo por el Trabajo
como sistema de amparo slo rigi 22 aos en toda
la historia minera del Per republicano3, entre 1969
(Decreto Ley 17792) y 1991 en que fue eliminado
con la importante reforma del Decreto Legislativo
7084. La Constitucin vigente estableci ms bien
a una Ley Orgnica que se aprob en 1997 (Ley
26821), pero sta slo estableci consideraciones
generales, refiriendo el tema nuevamente a la ley
especial (Ley General de Minera)5.
1

En conclusin, la Constitucin vigente ya no

acoge el amparo por el Trabajo, la Ley Orgnica ha
delegado la definicin a la Ley General de Minera,
y sta mantiene en el Ttulo Preliminar una
definicin obsoleta, contraria a la Constitucin,
aunque el Ttulo Sexto de la LGM desarrolla un
sistema de amparo mixto, que ha sido materia
de algunos cambios importantes, el principal de
ellos el ocurrido en el ao 2008 con los Decretos
Legislativos 1010 y 1054.
La experiencia del amparo por el Trabajo
en el Per estuvo ligada histricamente a la
intervencin del Estado en la economa y su
participacin empresarial fallida, trayendo como
resultado un retraso de 30 aos en el desarrollo
de los proyectos mineros conocidos, lo que
slo termin cuando el Estado se desprende
nuevamente de estos proyectos a partir del D.L.
708, el proceso de privatizacin, y las nuevas
reglas que limitan la actividad empresarial del
Estado en la Constitucin vigente. Estas reformas
coincidieron, afortunadamente, con un periodo
de intensa bsqueda de recursos minerales a
nivel internacional, que colocaron al Per como
un destino importante para estas exploraciones,
cuyos resultados exitosos pusieron en produccin
algunos yacimientos ya conocidos y otros recin
descubiertos.
Las reglas concretas del sistema de amparo no
pueden ser analizadas slo de manera doctrinaria,
pues stas tienen dos caras: (i) establecer las
reglas de un pas para el aprovechamiento de
sus recursos minerales, y (ii) brindar la seguridad
jurdica que la inversin en tales concesiones est
garantizada. Adems, debe considerarse que en la
industria minera de este siglo es principalmente
internacional, por la magnitud de inversin que
alcanzan los mega proyectos (llamados tambin
proyectos de clase mundial), debiendo entonces
competir en un marco globalizado por estas
inversiones.
Un apretado resumen histrico de los sistemas de
amparo y sus hitos sera el siguiente:

La Constitucin vigente refiere este concepto as:

Artculo 66.- Recursos Naturales
Los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nacin. El Estado es soberano en su aprovechamiento.
Por ley orgnica se fijan las condiciones de su utilizacin y de su otorgamiento a particulares. La concesin otorga a su titular un
derecho real, sujeto a dicha norma legal.
2 CATALANO, Edmundo Fernando. Curso de Derecho Minero. Buenos Aires, 1975, pgina 237.
3 Durante la poca colonial, el Per tuvo reglas de amparo por el Trabajo bajo un sistema mixto (se pagaba un porcentaje de la
produccin a la corona quinto real- y adems exista la obligacin de trabajar las minas conocido como pueble), aunque debemos
considerar que el tipo de minera que se desarrollaba en ese tiempo dista mucho de la actual, y que la extensin de las concesiones y
el territorio que abarcaban seran una mnima fraccin de la presente.
4 En sentido estricto, de 1969 a 1981 tuvimos un sistema mixto, pues adems de la obligacin de inversin/produccin exista simultneamente
la obligacin de pagar anualmente el Canon (no confundirlo con el canon establecido posteriormente en la Constitucin, que es una
redistribucin de los tributos generados). Slo de 1981 a 1991 tuvimos un sistema de Amparo por el Trabajo puro, pues si bien el D.L. 109
mantuvo el pago del canon (art. 138), ste ya no acarreaba la caducidad de la concesin minera (Ttulo Sexto).
5 La Ley General de Minera trata este concepto en el Ttulo Preliminar, del siguiente modo, con la precisin que esta redaccin es anterior
a la actual Constitucin que elimin el Amparo por el Trabajo como definicin que contena el artculo 122 de la Constitucin de 1979:

II. Todos los recursos minerales pertenecen al Estado, cuya propiedad es inalienable e imprescriptible.()

IV. La concesin minera obliga a su trabajo, obligacin que consiste en la inversin para la produccin de sustancias minerales.

| Humberto Martnez |

1877
1900
1950

1965
1969
1971
1981

Como queda dicho, en 1991 el D.L. 708 reform

la LGM y el sistema de amparo, abandonando el
amparo por el Trabajo como sistema, planteando
un sistema Mixto Optativo resumido en el
siguiente esquema, en el cual existen en resumen
slo dos obligaciones: (i) pagar el Derecho de
Vigencia anual toda la vida, y (ii) cumplir con la
produccin, inversin o penalidad (una de las tres,
a criterio del titular):
AMPARO MINERO (mixto optativo)

Derecho de Vigencia Anual

CANON

Bajo ese planteamiento inicial del D.L. 708,

progresivamente las concesiones tendran
la obligacin de entrar en produccin, y
alternativamente pagar una Penalidad (que por su
naturaleza es un sobre canon, no una sancin) de
US$ 6/h/ao a partir del ao 7 ao de titulado, y
de US$ 20/h/ao a partir del 12 ao en adelante.
2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

Concesiones
tituladas en
1991 o antes

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 2

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 20

Penalidad
US$ 20

Concesiones
tituladas en
1992, 1993,
1994 y 1995

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 20

Concesiones
tituladas en
1996

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Concesiones
tituladas en
1997

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Concesiones
tituladas en
1998

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Concesiones
tituladas en
1999

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 6

Concesiones
tituladas en
2000

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Penalidad
US$ 6

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0

Penalidad
US$ 0
1 Ao
Produccin

Concesiones
tituladas en
2001

Penalidad
US$ 0

Este mecanismo que a partir del ao 2006 comenz

a pagar la penalidad ms alta, fue modificado
en el ao 2008 con los mencionados D.L. 1010 y
1054, que introdujeron no solo un incremento
significativo en la medida de produccin y
penalidad, sino que incorpor nuevamente a la
legislacin (despus de 17 aos) el Amparo por el
Trabajo obligatorio a los 15 aos de la concesin,
bajo causal de caducidad. Comparativamente, las
obligaciones variaron del siguiente modo:

Sobre canon (PENALIDAD)

Produccin desde el 6 ao
TRABAJO
Inversin

La reforma del D.L. 708 constituy, en este aspecto,

una ventaja importante a nivel internacional, pues
garantizaba de manera indefinida la vigencia de la
concesin minera, a condicin que se cumpliera
con las obligaciones del sistema de amparo, que
inicialmente fueron planteadas de la siguiente
manera:
DERECHO DE VIGENCIA (39)

1 AO

US$ 3 GENERAL
US$ 1 PPM
US$ 0.5 PMA

PRODUCCIN (38)
US$ 100 GENERAL MET.
US$ 50 GENERAL NO MET.
US$ 50 PPM
US$ 25 PMA

6 AO
DEL TTULO

Si las modificaciones las presentamos en un

cuadro sinptico ya utilizado en este comentario,
tenemos lo siguiente:
DERECHO DE VIGENCIA

US$ 1 PPM
US$ 0.5 PMA

US$ 6 GENERAL
US$ 1 PPM
US$ 0.5 PMA
US$ 20 GENERAL
US$ 5 PPM
US$ 3 PMA

PRODUCCIN

US$ 3 GENERAL

PENALIDAD (40)

SIEMPRE

D.L. 1010 1054

US$ 3

(a partir ao 6)
(a partir ao 10) 1 UIT
US$100
(ao 7 al 11) US$ 6
(ao 11 al 15, o 20)
(a partir ao 12)
10% UIT
US$20
Inversin Mnima por (ao 7 al 11) US$60 (ao 16 al 20) 1 UIT
hectrea
(a partir ao 12)
US$200
Caducidad
Se evitaba pagando Obligatoria al 15 o
penalidad o
20 ao
invirtiendo, indefini- Incumplimiento =
damente
caducidad

1 AO

7 AO

D.L 708
US$ 3

D. Vigencia por hectrea

(no modificado)
Produccin Mnima por
hectrea
Penalidad por hectrea

10 AO
DEL TTULO

1 UIT GENERAL METALICO

0.1 UIT GENERAL NO MET.
0.1 UIT PPM MET.
0.05 UIT PPM NO MET.
0.05 UIT PMA MET. y NO MET.
PENALIDAD

11 - 15 AO

16 20 AO
SIEMPRE

INVERSION

10%PRODUC.

10% PRODUC

10 VECES
PENALIDAD

Asociacin Civil

Obligacin de trabajar (pueble) las minas y, adicionalmente, pagar la contribucin del 20% de la
produccin (quinto real)
Se crea el Impuesto Territorial como obligacin
nica, eliminando el pueble.
El Impuesto Territorial es sustituido por el Canon
Territorial (Cdigo de Minera).
Canon Territorial y adicionalmente inversin, pero
sta poda ser sustituida por el pago del sobre
canon (Cdigo de Minera D. Ley 11357)
Inversin o produccin mnima, y en defecto sobre
canon progresivo (D. Leyes 15584 y 16066)
Produccin obligatoria (calendario de operaciones)
y canon (D. Ley 17792)
Inversin y produccin mnima, ms canon (D.
Ley 18880)
Slo inversin y produccin mnima (D. L. 109)

Derecho & Sociedad 42

Colonia

359

| Minera |

Considerando que el 10 ao para las nuevas

concesiones que se aprobaran desde el 11
de octubre de 2008 se cumplira el ao 2018,
entonces el rgimen transitorio o de ultactividad
se extiende hasta ese ao, resultando el siguiente
cuadro para aplicar:

Asociacin Civil

Derecho & Sociedad 42

Estas disposiciones y el D.S. 054-2008-EM

establecieron un rgimen de aplicacin inmediata
para los ttulos mineros que se aprobaran en
adelante (11 de octubre de 2008), y un rgimen
de ultactividad6 en las normas que regan para
las concesiones aprobadas hasta ese momento
(rgimen de transicin para las concesiones ya
otorgadas hasta el 10 de octubre de 2008). Este
rgimen de transicin conlleva que las concesiones
aprobadas hasta la indicada fecha continen con
sus obligaciones de trabajo y penalidad segn el
rgimen anterior, hasta que se alcancen los nuevos
plazos para entrar en produccin que se contarn
desde el ao 2009.

360

2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028

Rgimen Transitorio
Rgimen Final
Sin
Obligacin Ao Obligacin Obligacin
Obligacin Produccin o
Produccin o Inversin
Ao
Penalidad
Penalidad
1 UIT
$ 6 / 20
10% UIT
0
1
2
3
4
0
5
1
6
2
6
3
6
4
6
5
6
6
6
7
20
8
20
9
20
10
11
X
12
X
13
X
14
X
15
X
16
X
X
17
X
X
18
X
X
19
X
X
20
X
X

Donde, por ejemplo, para una concesin titulada en

el ao 2004, su rgimen transitorio de ultactividad
se extiende hasta el ao 2018, pagando penalidad
de US$ 6/h/ao desde 2011 a 2015, y US$ 20/h/
ao de 2016 a 2018, pasando al nuevo rgimen a
partir del ao siguiente y, por tanto con los nuevos
montos de produccin mnima (1 UIT h/ao
desde 2018) y penalidad de 10% UIT a partir de
2019 en adelante, pero con causal de caducidad
el ao 16 si cumplido el ao 15 no ha alcanzado
la nueva produccin mnima (salvo que se aplique
al plazo extraordinario, sujeto a aprobacin previa,
hasta el ao 20).
A modo de ejemplo, desarrollamos la aplicacin
del cuadro precedente a una concesin aprobada
el ao 2011, esto es bajo el nuevo marco legal de
obligaciones mineras y caducidad, en cuyo caso el
10 ao para entrar en produccin se cumplira el
ao 2021, y el 15 ao el 2026 (excepcionalmente
podra llegar hasta el ao 2031:

Ao
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
2026
2027
2028
2029
2030
2031

Obligacin de Produccin Mnima 1 UIT

ao/h
Nmero de
o
Ao
Penalidad 10% UIT
ao/h
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
X
11
X
12
X
13
X
14
X
15
X
16
X
17
X
18
X
19
X
20
X

Penalidad
10% UIT ao/h
+
Inversin 1 UIT ao/h

X
X
X
X
X

DS 054-2008-EM; Disposicin Transitoria nica:

De conformidad con lo dispuesto en la Primera y Segunda Disposiciones Transitorias Complementarias del Decreto Legislativo N
1010, a las concesiones mineras vigentes se les aplicarn las siguientes disposiciones:
1. Las concesiones mineras que se encuentren vigentes a la fecha de publicacin del presente Reglamento [10-10-2008], iniciarn
el cmputo de los plazos previstos para alcanzar y acreditar los montos de produccin mnima por ao y por hectrea, o pagar la
penalidad de acuerdo a lo dispuesto en los Decretos Legislativos N 1010 y N 1054, a partir del primer da til de 2009.
2. En tanto no se cumpla el plazo para alcanzar la produccin mnima anual en los trminos previstos en el artculo 38 de la Ley, conforme
los sealado en el numeral anterior, el cmputo de los plazos para iniciar produccin, determinar el monto a pagar por penalidad e incurrir
en las causales de caducidad; as como los montos de produccin mnima por ao y por hectrea, y dems disposiciones y obligaciones
aplicables a las concesiones mineras sealadas en el prrafo anterior, se seguirn rigiendo por el texto de los artculos 38, 41 y 59 en vigor
antes de la entrada en vigencia de los Decretos Legislativos N 1010 y N 1054, as como sus normas reglamentarias. ()

Adicionalmente, hay que tener presente que

cada ao se caducan un nmero considerable
de concesiones mineras por no pago por dos
aos del Derecho de Vigencia o Penalidad: en
octubre 2013 se caducaron 4,400 concesiones, en
octubre 2012 se caducaron 1,904 concesiones, en
octubre 2012 se caducaron 1,544 concesiones, en
noviembre 2010 se caducaron 2,985 concesiones,
y as en otros aos anteriores, adems de las
caducidades no masivas que durante el ao se
resuelven. Considerando la informacin anterior,
queda claro que los titulares de tales concesiones
caducadas legtimamente por el INGEMMET,
tomaron la decisin de dejarlas caducar, porque
no han encontrado evidencias de mineralizaron
que justifiquen su vigencia, lo que les irrogara
la obligacin econmica del pago del Derecho
de Vigencia y Penalidad antes mencionado. No
existe entonces un acaparamiento de las reas
de las concesiones, cuando podemos constatar
tal cantidad de concesiones que anualmente
revierten al Estado por decisin propia de sus
titulares, inducidos claro est por el sistema de
cargas econmicas que les aplica.
Otro elemento que debe entrar en la evaluacin
es que los plazos sealados para entrar en

produccin quedan cortos, si nos atenemos a

las enormes dificultades que desde el Estado
se han generado para conseguir los permisos
y autorizaciones de inicio de actividades
(no slo de explotacin, sino tambin de
exploracin), las mismas que provienen de
distintos sectores: Ministerio de Energa y
Minas con el establecimiento de un nuevo
trmite de Inicio de Actividades de Exploracin
o Explotacin regulado por DS 020-2012-EM,
y el mantenimiento poltico de no tramitar
servidumbre administrativas regidas por la LGM;
el Ministerio de Cultura con la reglamentacin
y anuncio de prximo inicio de Consulta Previa
en zonas andinas y costeras; el Ministerio del
Ambiente con su pblica hostilidad hacia las
industrias extractivas, negndose a corregir los
excesos (por ejemplo en LMP de aire); adems del
va crucis que significa obtener ante la Autoridad
Nacional del Agua una licencia de aguas o
autorizacin de vertimiento; o los Certificados
de Inexistencia de Restos Arqueolgicos CIRA;
entre otros muchos e interminables permisos
y autorizaciones que son ahora requeridos.
Debemos reconocer que desde la Presidencia
del Consejo de Ministros y el Ministerio de
Economa y Finanzas, principalmente, una
creciente preocupacin por las barreras de la
tramitologa a la inversin privada en grandes
proyectos, pero estas dificultades an o han sido
superadas por requerirse de una reforma mayor
a las medidas puntuales aprobadas hasta ahora.
Evaluada la situacin con todos estos elementos
y otros que el espacio no nos permite abordar,
creemos que los plazos introducidos en la
reforma del ao 2008 para entrar en produccin,
bajo causal de caducidad, que comenzarn a
cumplirse en el ao 2018, resultan estrechos para
los proyectos mineros. Si el pas va a mantener la
caducidad por falta de produccin obligatoria,
debemos flexibilizar los plazos, extendindolos
razonablemente, de manera que coincidan los
intereses del Estado y de los concesionarios.

Asociacin Civil

Cumplidos seis aos de las reformas de los D.L.

1010 y 1054, y cuando en los medios nuevamente
se especula por una nueva modificacin del
rgimen de Amparo Minero y caducidad, cabe
pronunciarnos sobre estas obligaciones de
las concesiones mineras. Para ello, debemos
regresar al objeto del sistema de amparo, cual es
incentivar que los yacimientos sean investigados
y puestos en produccin en tiempo razonable.
Tambin debemos ser claros en sealar que no
debe sorprendernos que slo un porcentaje
mnimo de las concesiones otorgadas est en
produccin, pues no es esperable que todo el
territorio peticionado en concesin guarde en sus
entraas una riqueza mineral econmicamente
aprovechable.

Derecho & Sociedad 42

| Humberto Martnez |

361