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processo judicial?
Soraya Gasparetto Lunardi*
Dimitri Dimoulis**
Sumrio: 1. Finalidades do processo e aporias de sua teoria geral; 2. A certeza do julgador
e sua irrelevncia; 3. Da limitao epistmica do processo probatrio ao problema terico da
verdade; 4. A verdade como pressuposto da atividade probatria; 5. Da limitao normativa
da verdade s regras de deciso independentes da verdade; 6. Observaes conclusivas sobre as
finalidades do processo judicial.
Resumo: O presente estudo examina a tese segundo a qual o processo judicial objetiva encontrar a deciso justa, constatando a verdade dos
fatos e a verdadeira interpretao do direito. Essa
afirmao desconstruda atravs de referncias
ao direito brasileiro e a estudos filosficos sobre
os conceitos de justia e de verdade, sustentando
que finalidade do processo judicial resolver conflitos sociais de maneira civilizada com base em
regras previamente estabelecidas.
Palavras-chave: Processo judicial; Justia; Verdade. Keywords: Judicial process; Justice; Truth.
m sua acepo comum, processo significa progresso, transcurso, desenvolvimento e, principalmente, uma seqncia que obedece a regras preestabelecidas.
Em perspectiva jurdica, o processo objetiva implementar as previses das normas
de sano em caso de desrespeito aos imperativos das normas de conduta.1 Isso
Doutora em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo. Professora dos cursos de
Graduao, Especializao e Mestrado da Instituio Toledo de Ensino em Bauru. Coordenadora do
Ncleo de Pesquisa Docente da Instituio Toledo de Ensino. Lder do grupo de pesquisas sobre o
Direito Privacidade e Intimidade.
**
Doutor em Direito pela Universidade do Sarre (Alemanha). Professor da Escola de Direito de So
Paulo da Fundao Getlio Vargas. Presidente do Instituto Brasileiro de Estudos Constitucionais.
1
Sobre a estrutura das normas de conduta e de sano cf. DIMOULIS, 2007, p. 73-80.
Revista Seqncia, no 55, p. 175-194, dez. 2007
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ocorre de maneira direta quando h violao ou ameaa de violao2 de regra estatal (ilcitos penais, administrativos, inconstitucionalidade etc.) ou indiretamente, em
caso de descumprimento de obrigao contratual assumida de acordo com normas
estatais.
O Estado impe na prtica as previses abstratamente formuladas nos textos
normativos, agindo como aparelho repressivo.3 Nessa perspectiva, o processo
uma seqncia de atos que permite reagir ao descumprimento de uma norma, impondo
sanes que o legislador considerou compensatrias ou inibitrias (penalidades,
indenizaes, medidas restritivas etc.).
O processo judicial constitui ordem ou seqncia de atos previstos em normas
vigentes (principalmente nas leis e cdigos processuais), no intuito de garantir
racionalidade e previsibilidade e oferecendo garantias de participao dos envolvidos no processo.4 Via de regra, o processo tem natureza dialtica, sendo facultado a cada uma das partes demonstrar e fundamentar suas alegaes e pretenses.
Cada perodo histrico e cada sistema jurdico, mas tambm cada tipo de
processo possui suas caractersticas e persegue finalidades distintas. Isso dificulta a
descrio unificadora das regras, estruturas e finalidades bsicas do processo.
Para construir uma verdadeira teoria geral do processo judicial seria necessrio estabelecer padres (e modelos) vlidos para todos os pases e perodos histricos. Mesmo se limitando a um perodo histrico e em pases com ordenamentos
jurdicos semelhantes, bastante difcil elaborar conceitos e modelos vlidos para
todas as espcies de processos judiciais. Pensemos no processo objetivo, utilizado
no mbito do controle de constitucionalidade concentrado.5 Suas caractersticas
estruturais, como a falta de partes e de interesse e a inadmissibilidade de anlise de
questes de fato, indicam que as atuais teorias gerais do processo que ignoram
essas caractersticas constituem uma tentativa de generalizar aquilo que vale para o
processo civil e, parcialmente, para o processo do trabalho e o processo penal, no
sendo adequado para o processo objetivo ou para o processo coletivo.
Pergunta-se, porm, se h possibilidade de estabelecer, pelo menos, as finalidades gerais do processo judicial. De maneira quase tautolgica podemos dizer que
o processo objetiva indicar a forma de aplicao do direito que deve ser seguida em
caso de controvrsias ou incertezas. A doutrina se refere a esse elemento quando
estabelece como objetivo do processo a composio da lide pela sentena, pacifi2
Art. 5o, inciso XXXV da Constituio Federal: A lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio
leso ou ameaa a direito.
3
ALTHUSSER, 1995, p. 106-107, 117.
4
Sobre as possveis definies de processo cf. LUNARDI, 2007-a.
5
LUNARDI, 2007, cap. 3.
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cando os conflitos.6 O Estado preserva sua ordem mediante uma deciso impositiva
que encerra juridicamente a controvrsia. Entretanto, grande parte da doutrina no
se satisfaz com esse posicionamento, acrescentando finalidades que sero objeto
de anlise crtica nesse texto.
De acordo com a opinio doutrinria predominante, o processo aspira encontrar a verdade e fazer justia: oferecer a soluo justa ao caso concreto
(Einzelfallgerechtigkeit), mediante a adequada concretizao de previses abstratas e contribuindo ao estabelecimento de uma ordem jurdica justa.7 Se a justia o fim do processo,8 o estabelecimento da verdade acerca dos fatos o pressuposto para atingir a soluo justa (ao lado da interpretao correta e adequada das
normas vigentes). Nessa tica, a verdade constitui uma finalidade instrumental ou
intermediria que permite alcanar a justia como finalidade final da atividade
processual.9
Em nossa opinio, apresentar a justia como finalidade do processo indcio
de um peculiar atraso no pensamento processualista. Se atribuirmos ao termo justia um sentido intra-sistemtico ( justo aquilo que estabelece o direito em vigor,
logo ser justa a deciso que seguir o direito que pode se encontrar na literalidade
dos textos normativos ou em outros elementos, tais como os princpios implcitos ou
os precedentes jurisprudenciais), temos uma afirmao circular. Se o direito probe
levar em considerao um meio de prova e se o julgador efetivamente desconsiderar
esse meio, sua deciso ser justa porque est de acordo com o direito vigente que
sempre justo. Quem afirma isso simplesmente duplica o conceito de direito para
legitim-lo com o emprego do termo justo.
Se, ao contrrio, atribuirmos ao termo justia um significado independente
do direito positivo (justia material; justia procedimental; combinao de ambas
conforme critrios que independem do contedo das normas vlidas), esbarramos
na notria e irredutvel discordncia das concepes sobre o justo. Sculos de reflexo sobre a desmistificao das ideologias jurdicas e sociais deixaram claro que a
justia, por mais que esteja presente nos debates especializados e nas representa6
10
DERRIDA, 2007.
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es populares como sentimento, sonho ou at mesmo reivindicao antropologicamente arraigada,10 no pode ser definida de maneira objetiva.11
Devemos, assim, abandonar a referncia justia que constitui um complemento ideolgico do funcionamento repressivo dos mecanismos estatais que atuam
na rea do processo judicial.12 Permanece como eventual finalidade geral dos processos judiciais a constatao da verdade sobre determinadas situaes. Constatar
o que realmente ocorreu o pressuposto para construir a premissa maior do silogismo
jurdico de maneira adequada. Sem a reconstruo fiel do efetivamente ocorrido
no podemos decidir corretamente quais so as normas aplicveis.
Nessa tica, o processo judicial objetiva encontrar a verdade dos fatos (verificou-se certa conduta de um destinatrio das normas?) como condio necessria
para a aplicao correta do direito vigente. Essas afirmaes sobre a finalidade do
processo sero objeto de anlise crtica no presente estudo.
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a)
H uma verdade objetiva que o julgador tenta conhecer (mesmo quando no consegue encontr-la no caso concreto).23
b)
c)
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ocorreu. Essa deciso sempre ser verdadeira em mbito legal, pois no pode ser
legalmente contestada (a no ser no mbito de uma ulterior reconstruo em instncia superior, para a qual vale exatamente o mesmo voluntarismo-decisionismo da
autoridade competente). Nessa perspectiva, a afirmao est provado que ocorreu X sinnima da afirmao o juiz decidiu que ocorreu X.27 No interessa o
que se diz, mas quem diz.
Temos aqui uma concepo fictcia ou circular da verdade no processo28
que torna inteis as referncias verdade: se tudo aquilo que o aplicador decidir
ser per definitionem verdade, no faz sentido indagar o que verdade e como se
constata! Veremos em seguida (item 3) que essa abordagem incompleta. Mas
mesmo assim indica a impossibilidade terica de vincular a produo da verdade a
certezas (ou convices) subjetivas do julgador.29
Existe uma verdade que possa valer de forma objetiva ou, pelo menos,
intersubjetiva? Essa pergunta est no centro das controvrsias filosficas.30 No
campo jurdico, o problema da verdade apresenta trs dimenses.31
Primeiro, pergunta-se qual a relao dos contedos do direito com a verdade, indagando se o carter no verdadeiro de certas proposies normativas influencia sua validade ou interpretao. Como tratar um texto normativo que impe o
humanamente impossvel, tal como a norma os candidatos ao concurso devem
permanecer por uma hora sem respirar? Ou um dispositivo que inclui afirmaes
tidas como contrrias verdade, por exemplo, o navio bem imvel?
Segundo, pergunta-se se possvel atribuir o valor verdadeiro/falso s interpretaes dos textos normativos que so relevantes para a construo da premissa
maior do silogismo. Podemos dizer: (No) verdade que a lei no 11 prev a aplicao de multa de R$ 100,00 a quem tiver a conduta X? O problema se relaciona
objetividade na interpretao do direito: podemos interpretar o material normativo
de maneira independente das crenas e preferncias de cada intrprete?32
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Sobre a diferena entre prova indutiva e dedutiva cf. MORESO e VILAJOSANA, 2004, p. 181.
Admitir que o exame de DNA por si s suficiente para a comprovao da filiao significa que seria
dispensvel o processo judicial. Ou seja, seria suficiente a realizao do exame para modificar a
filiao nos documentos de identidade daquele que a pretende e comprove.
45
Se o exame foi corretamente realizado, ento a pessoa que forneceu o material gentico examinado
o pai. Se o material gentico pertence ao ru A, ento A o pai. Nessas suposies no h o menor
trao de automatismo e de certeza cientfica sobre a paternidade.
46
Cf. WAMBIER e MEDINA, 2003, p. 188-192, criticando a suposta infalibilidade do exame de
DNA com indicao de decises do STJ nesse sentido.
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b.
A liberdade do julgador torna desnecessria a referncia s espcies ou meios de prova admitidos. A doutrina investe tempo e energia na
classificao das provas de acordo com critrios tais como a forma, o
objeto ou o sujeito.52 Essas classificaes carecem de interesse no
50
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Um componente crucial do sistema probatrio o controle da motivao apresentada pelo julgador. A motivao da sentena esclarece s
partes os motivos da deciso e oferece elementos para fundamentar
eventuais recursos.55 Isso permite que um tribunal hierarquicamente
superior examine a motivao da sentena, podendo modificar suas
conseqncias jurdicas. Essa a mais relevante limitao institucional
da liberdade do julgador e constitui um considervel meio de presso
para que a motivao seja condizente com padres consolidados em
certa cultura jurdica.
d.
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O art. 212 CC estabelece limitativamente os meios de prova do fato jurdico. Essa norma, apesar de
mais recente e especfica no derroga o art. 322 CPC, pois a derrogao de uma norma por outra, mais
recente, deve ser explcita (art. 9 da Lei Complementar n. 95 de 1998). Apesar disso, o art. 212 CC
prevalece em virtude do prprio 322 CPC que se refere a provas legais. As provas excludas pelo
art. 212 CC no podem ser consideradas legais (no sentido de lcitas). Assim sendo, e apesar de
contrrio entendimento da doutrina (LEONARDO, 2004, p. 210; VENOSA, 2007, p. 562), temos
aqui a formulao de mais uma regra de excluso.
58
Mcnamara, 1992, p. 293-314.
59
Ainda que essa hiptese fosse extremamente rara no deixaria de caracterizar estruturalmente o
processo probatrio vigente que no persegue sempre a verdade.
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Isso indica que esto corretas as abordagens que se negam a atribuir ao processo judicial a finalidade geral de encontrar a verdade. Permanece assim, como
dissemos no incio desse trabalho, como finalidade geral (e bastante vaga) do processo a de pr um fim s controvrsias e s dvidas sobre a aplicao do direito,
dando uma resposta definitiva (e imposta mediante a ameaa de exerccio de fora
fsica) que possa pacificar a sociedade.61
Podemos assim desconstruir62 o conceito tradicional de processo judicial,
definido mediante suas finalidades ideolgicas e qualific-lo como instrumento de
legitimao mediante procedimento, no sentido de srie ordenada de atos conforme
previso legal. Sua finalidade seria a imposio de uma deciso apresentada como
aplicao de normas vigentes no intuito de assegurar o poder social e permitir sua
reproduo.
Uma importante proposta de desconstruo das idias tradicionais sobre as
finalidades e as formas de funcionamento do processo judicial encontra-se em um
dos primeiros estudos de Niklas Luhmann (1927-1988). Publicada em 1969, a obra
Legitimation durch Verfahren (Legitimao pelo procedimento), critica a tese segundo a qual a busca da verdade, da verdadeira justia ou da aplicao correta do
direito no caso concreto constituiriam finalidades do processo.63
Segundo Luhmann isso constitui uma armadilha, na qual caiu a teoria do processo.64 O autor lembra que o direito, mediante o instituto da coisa julgada, oferece
a mesma fora legal a decises verdadeiras e equivocadas, corretas e incorretas.
Em paralelo, se a verdade fosse seu objetivo, o processo nunca deveria terminar.
Mas o processo moderno est estruturado de maneira a permitir decises, reduzindo a complexidade real e excluindo, em cada fase de seu andamento, algumas alternativas de deciso.65 Se o sistema objetiva garantir a deciso definitiva, no pode
tambm objetivar a tomada de deciso correta.66 Se se prolongar muito, a busca
pela verdade pode impedir o fim da controvrsia,67 alm de gerar novos custos para
o Estado e para os particulares que devero ser submetidos a consecutivas investigaes ou sofrer danos em razo do prolongamento de um processo. Nessa perspectiva, a busca pela verdade revela-se contraprodutiva para quem deseja assegurar a efetividade da prestao jurisdicional.
61
Cf. a apresentao em TARUFFO, 1992, p. 8-35, seguida da crtica do autor (p. 36-66).
A desconstruo o modo pelo qual trazemos luz contradies ocultas em nossas crenas e
conceitos comuns. Sobre a desconstruo no direito, cf. ANDRONICO, 2002 com amplas referncias
contribuio conceitual fundamental de Jacques Derrida.
63
LUHMANN, 1980, p. 17-18.
64
Ibidem, 1980, p. 50-51.
65
Ibidem, 1980, p. 17-27.
66
Ibidem, 1980, p. 23.
67
TARUFFO, 2002, p. 288, apesar de se distanciar dessa teoria.
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Essa abordagem parece-nos convincente. A configurao do processo judicial deixa claro que seu principal objetivo possibilitar a tomada de uma deciso de
maneira relativamente clere e segura. Para tanto foram criados mecanismos de
filtragem, tais como os prazos, as precluses, a revelia, os requisitos de legitimidade para o acesso justia, a valorao da prova pelo juiz de forma quase definitiva
j na primeira instncia, a hierarquizao das decises de acordo com os graus de
jurisdio ou a votao majoritria nos tribunais.
Assim sendo, configura-se uma forma de processo que encontra aceitao
social independentemente de seu resultado68 que imprevisvel, pois isso diferencia
o processo dialgico de um ritual, cujo fim sempre previsvel.69
Na atual forma de processo judicial, a nica previso possvel das chances de
ganho de causa antes do incio dada pela lei das probabilidades (50%). Mesmo
assim, o processo consegue reduzir a complexidade do conflito social e das controvrsias sobre a justia e a verdade, graas aos referidos mecanismos que
agilizam a tomada de deciso. Isso permite chegar a uma deciso em um clima de
respeito recproco, sem atos de violncia dos interessados ou do poder estatal que
destruiriam o processo.70 Durante o processo, o poder repressivo fica suspenso,
atuando aps o seu fim.71
Isso aumenta as chances de os litigantes aceitarem o resultado, mesmo quando no lhes for favorvel, considerando que a deciso foi tomada por uma instituio oportunamente organizada. O processo promete encontrar uma deciso, mas
deixa a incerteza sobre qual ser, estimulando a participao ativas das partes que
assumem com seriedade um papel que os envolve no processo e contribui para a
legitimao do resultado.72 Mas todos devem aceitar que o conflito no existencial. No se trata de encontrar a verdade, nem de ganhar a todo custo, mas tosomente de chegar a uma soluo que possa pacificar o conflito e propiciar a continuao do convvio social.73
Essas anlises, relacionadas s nossas consideraes, permitem sugerir a seguinte definio. A finalidade geral do processo judicial consiste, pelo menos nos
sistemas jurdicos modernos que adotam o modelo ocidental, em resolver conflitos
de maneira civilizada, relativamente clere, com base em regras de dialtica e previamente estabelecidas, mas sem garantia de vitria do justo, isto , sem os
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ideologemas sobre a verdade e a justia veiculados pelas teorias gerais do processo e pelo discurso forense.
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