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LA CORRUPCIN
EC-L1038
E VA L UAC I O N E C O N M I C A
- EE -
INDICE
RESUMEN ............................................................................................................................................... 3
1.
MARCO METODOLGICO......................................... Error! Marcador no definido.4
2.
ANLISIS DEL PROGRAMA ................................................................................................ 5
3.
CALCULO DE LOS BENEFICIOS DE LOS COMPONENTES .................................. 8
4.
IDENTIFICACIN DE LA INVERSIN Y LOS COSTOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES ...................................................................... 13
5.
EVALUACIN SOCIAL DEL PROYECYO .................................................................... 13
6.
ANLISIS DE SENSIBILIDAD ........................................................................................... 13
7.
ANLISIS DE RIESGO.......................................................................................................... 13
ANEXO................................................................................................................................................... 12
RESUMEN
El presente informe tiene por objetivo realizar la evaluacin social del PROYECTO
CONSTRUCCIN DE UNA PLATAFORMA INSTITUCIONAL ZONA 5 MILAGRO
2012, para lo cual se ha tomado en cuenta lo del Sistema de Inversin Pblica Ecuatoriano y la
metodologa general al respecto.
Sobre la base de ello se ha realizado la identificacin y clculo de los beneficios y costos
sociales y se construy el flujo de caja social correspondiente. En ese marco considerando la tasa
social de descuento de Error! Vnculo no vlido., un horizonte de evaluacin de 5 aos y los
beneficios y costos a precios sin considerar los impuestos se ha obteniendo un Valor Actual
Neto del Programa a precios sin impuestos de US$Error! Vnculo no vlido. y una Tasa
Interna de Retorno de 14.00 lo cual demuestra largamente que este Proyecto es viable.
1.
M A RC O M E TO DO L G IC O
Es importante considerar que Ecuador mediante DECRETO EJECUTIVO No. 1263 del 19
de agosto de 2008 crea el Instituto Nacional de Preinversin como ente rector de la Preinversin
del Sistema de Inversin Pblica Ecuatoriana. Tambin se debe indicar que de acuerdo a la
normatividad vigente la Direccin General de Registro Civil, Identificacin y Cedulacin est
sujeta a las normas del Sistema de Inversin Pblica.
A la fecha el Sistema de Inversin Pblica Ecuatoriano no cuenta con una metodologa
referida al presente proyecto, es por ello que se utilizarn parmetros generales establecidos en
sus nomas.
Es as que consideraremos que realizaremos una evaluacin socioeconmica (evaluacin
social) en la que se medirn los beneficios y costos para el pas generado y atribuible al proyecto y
determinar sobre ello si es conveniente ejecutar o no el proyecto.
El clculo del beneficio se realiza a partir de efectos positivos externos del proyecto, medidos
en trminos de los costos de oportunidad que tienen los recursos fsicos, humanos y monetarios,
que son empleados en el proyecto.
Para los costos se considerarn la inversin y los gastos de operacin y mantenimiento del
proyecto, pero a la verdadera valoracin que le asigna el pas y que difieren de los precios
determinados por el mercado. Es por ello que se deben realizar "ajustes" a los precio de mercado
para obtener los costos a precios sociales.
Respecto a los criterios para la toma de decisiones se tiene dos alternativas, realizar el anlisis
Costo-Beneficio y por ende realizar el clculo del la Tasa de Retorno Econmico (TIR) y el Valor
Actual Neto (VAN) o el anlisis Costo- Efectividad que es aplicable cuando los beneficios son
complicados de monetizar. Si bien para el presente Proyecto los beneficios son complicados de
monetizar, se realizar el anlisis Costo- Beneficio.
Para el anlisis se estar utilizando una tasa social de descuento de Error! Vnculo no
vlido.. Adems a los costos de mercado se le quitar los impuestos y con el objeto de simplificar
el modelo no se considerar los ajustes a las divisas, mano de obra y capital.
Complementariamente se est considerando en el anlisis los conceptos siguientes:
Sostenibilidad, como aquellos factores que permiten que el proyecto mantenga su flujo
de beneficios a travs de su vida til, dicha habilidad puede expresarse en trminos
cuantitativos y cualitativos como resultado de evaluar, entre otros, los aspectos
institucionales, regulatorios, econmicos, tcnicos, ambientales y socioculturales.
2.
A N L I SI S D E L P R OYE C TO
El objetivo del Proyecto es Construir una Plataforma Institucional en la Zona 5 Milagro en el presente ao para descentralizar y mejorar los servicios de las
Instituciones Pblicas: Ministerio de Educacin, Ministerio de Salud, Ministerio de
Relaciones Laborales, Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda, Secretara Nacional
de Planificacin y Desarrollo, Secretara de Pueblos , Movimientos Sociales y
Participacin Ciudadana, Banco de Fomento, de Rentas Internas y Direccin General
de Registro Civil, Identificacin y Cedulacin, en aras de aumentar la tasa de
entrega de servicios institucionales y a travs de ellos a aumentar el acceso
a los servicios sociales a que tiene derecho todo ecuaroriatoriano, aumentar
la el ndice de equidad e igualdad social y cumplir con los objetivos del buen
vivir. En ese marco las actividades de cada componente se pueden
observar en el esquema siguiente:
:
Con el objeto de realizar la evaluacin social del Proyecto, ya definida anteriormente; vamos
a identificar los beneficios intermedios y finales de cada actividad de los componentes, tal como
se muestra a continuacin:
Beneficios intermedios
Beneficio final
Mejora la calidad de la
prestacin de servicios integrales
Se desconcentra la
entrega de servicios
Se optimizan recursos
para los beneficiarios
Incremento de los
servicios y su cobertura
Beneficios intermedios
Disminucin del tiempo de
colas y tiempo total del servicio
Sistema de Vigilancia
Sistema de control de
Accesos
Beneficio final
Mejoramiento de los
tiempos de servicio al
cliente debido a la
desconcentracin de los
mismos por la ubicacin en
un solo edificio
Optimizacin de los
procesos de cada institucin
Beneficios intermedios
Funcionalidad de los
espacios por cada funcionario y
mejora de servicios
Funcionalidad de los
espacios por cada cliente externo
y mejora de servicios
Beneficio final
Mejora y optimizacin
de los servicios que
brindarn las nueve
instituciones
Se hace conocer la
optimizacin de los procesos
Se hace conocer la
adecuacin de los RR.HH.
Beneficios intermedios
Llegar a la poblacin
mediante una comunicacin
agresiva en un mes respecto de la
existencia de la Plataforma
Institucional
Optimizacin del tamao
de la organizacin
Beneficio final
Aumento de la
cobertura de los servicios
3.
que se
implementarn
en la nueva Plataforma
respectivamente.
3.5. Disminucin de los viajes para recibir servicios entidades pblicas diversas.
Considerando que la poblacin mayor a 16 aos ya puede realizar transacciones financieras
y que la penetracin de internet en Ecuador es del 10%, se considera necesario implementar
servicios electrnicos en lnea que permita acceder a cada servicio y permita reducir viajes
de la poblacin a las entidades pblicas. Esto generara un Valor Actual Neto de Beneficios
de US$743.122. 75
Si revisamos los beneficios generados por los servicios en lneas estos estaran demostrando
la viabilidad del Proyecto y de no implementarse o no usarse, el proyecto resultara no viable.
Con lo sealado anteriormente se obtiene un Valor Actual Neto de Beneficios de
US$743.122.75.
IDENTIFICACIN DE LA INVERSIN Y
MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES
LOS
COSTOS
DE
OPERACIN
de atencin, asinamiento
brindan sin ninguna seguridad ni orden, el personal en algunos de los casos no han recibido
capacitacin alguna y todava se observa mal trato al usuario, todo esto amenaza el derecho
que tienen todos los ecuatorianos al acceso a servicios mejorados.
El proceso de cumplimiento del presente proyecto, permitir que los servicios que prestarn
las diversas instituciones integradas en la Plataforma Institucional mejoren y por el contrario
de paralice, la poblacin acceda a una atencin adecuada y modernizada y aunque existe
dficit fiscal que sufre el pas, con la implementacin del proyecto brindar a la poblacin
ecuatoriana en el 92% de efectividad, lo cual ser demostrado con el 100% de la satisfaccin
de la poblacin, la misma que estar en relacin con el mismo 92% de entrega de servicios
varios, de acuerdo a la Planificacin establecida en el presente Proyecto de Construccin
de la Plataforma Institucional.
De otro lado, se garantizar el 100% del sistema de tecnologa y total seguridad para su
operatividad, a travs de la automatizacin de los servicios que presta a la ciudadana a nivel
de la Zona 5 cuya sede sern en el Cantn Milagro.
Dentro de los beneficios directos, puede observarse que hasta el ao 2014, se podr
entregar eficientemente los servicios de las nueve instituciones, esto significa en un 100% de
la poblacin en el territorio ecuatoriano.
Dentro de los beneficios indirectos que se obtendrn, es que a travs de los diferentes
servicios que brinden las nueve instituciones, aquella poblacin que requiere de los servicios
sociales sealados, como: Salud, Educacin, Planificacin, Prstamos agrcolas e
industriales, Identificacin, Cedulacin, etc., podrn
10
Institucional,
plataforma
11
12
4.
I D E N T I F I C A C I N DE L A I N V ER S I N Y L O S
C O S TO S D E O P ER A C I N Y M AN T E N IM I E N TO D E
L O S C O M P ON E N TE S
5.
E VA L UA C I N S OC IA L D E L P ROY EC YO
6.
A N L I S I S D E S E N S I B I L IDAD
Para el anlisis de sensibilidad se hace uso del software Sensitivity and Supertree for
Windows.
13
Tabla 1: Rango de fluctuacin de las variables que generan incertidumbre respecto del valor del VABN
name
ServBrindAnualm
NumVisitServ
TasCrecServ
AhorrTiem
ValTiem
PorcAtendProy
PorcBajVisit
PobTotMay15Anos
TasPenetInter
TasCrecPobl
PorcFrauRespPobl
MontFraud
SalAnPromed
CostOperMantAsocPers
description
low
base
high
Elaboracin propia
Tambin se tiene que indicar que el software utilizado est asumiendo que:
Existe un 10% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre tomen un
valor menor al bajo,
Existe un 50% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre tomen un
valor mayor o menor al medio o base, y finalmente,
Existe un 10% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre excedan a
su valor alto.
Haciendo uso del software para Anlisis de Decisiones, se realiza el anlisis de sensibilidad,
este permite observar como afecta el cambio de cada una de las variables mostradas, en la Tabla
1, al VABN; esto permite identificar las variables ms importantes que generan incertidumbre y
por lo tanto deben de considerarse al momento de tomar una decisin. Para esto se ha
construido un modelo en el que se muestra el flujo de caja del Programa que permite medir las
consecuencias, que se reflejan en el VABN, asociadas a cada valor que tomen las variables que se
muestran en la Tabla 1. La sensibilidad que se realiza permite identificar cuales de estas variables
contribuyen en mayor medida a la variacin del VAN. Esto lo realiza el software a travs del
reemplazo de los valores medios, por los valores bajo y alto que se especifica en la Tabla 1, en el
flujo de caja que se ha modelado y luego calcula el VABN asociado a este nuevo valor. Los
resultados son presentados mediante el diagrama de tornado en el siguiente grfico.
14
Elaboracin propia
11
De acuerdo al diagrama de tornado obtenido se identifica las variables que generan mayor
incertidumbre. Se puede apreciar que las variables que le generan mayor sensibilidad al Programa
son Nmero de visitas por servicio, Ahorro de Tiempo, Tasa de penetracin de Internet, y
Porcentaje de Baja de visitas.
Del grfico se puede apreciar que la variable Nmero de visitas por servicio explica el 51,1%
de la variacin del VABN, esta variacin se obtiene con los valores bajo y alto de la variable
analizada y manteniendo los dems valores constantes y en su valor medio o base. Para el caso de
la variable Ahorro de Tiempo, manteniendo los valores de las dems variables constantes, se tiene
que este explica tambin el 16,1% de la variacin del VABN al cambiar su valor medio o base por
los valores bajo o alto. Para el caso de la variable Tasa de Penetracin de Internet se tiene que esta
por si sola explica apenas el 9,2% de la variacin del VABN, al cambiar esta variable de su valor
bajo a su valor alto. Finalmente tenemos que analizando la variable Porcentaje de Baja de Visitas
se obtiene que esta pudiera explicar el 7,9% de la variacin del VABN, manteniendo constante los
valores de las dems variables de incertidumbre, al variar su valor medio o base entre los valores
bajo o alto. Por lo tanto sobre estas 4 variables identificadas, se llevara a cabo el anlisis de Riesgo,
debido a que en conjunto explican el 84,3% de la variacin del VABN. Por lo tanto se dice que
estas son las variables que le generan mayor incertidumbre al Programa.
Entonces se tiene que con los valores definidos de las variables el riesgo que se estara enfrentando
el programa con las variables identificadas y los valores para estas variables, es de 0.04%; con el
cual la distribucin de probabilidad del VABN es como se muestra en el siguiente grfico.
Elaboracin Propia
12
7.
AN L ISI S D E R IESG O
Luego para un mejor anlisis del riesgo Para el anlisis de riesgo se est considerando slo a
las cuatro variables identificadas en el Diagrama de Tornado del anlisis de sensibilidad, como ya
se mencion estas son las que generan mayor incertidumbre al Programa respecto al VABN. Para
el anlisis de estas variables se ha realizado un ajuste respecto a los valores medio o base, bajo y
alto; debe tenerse en cuenta que este ajuste tiene su componente subjetivo pudiendo diferir el
valor de estos de un individuo a otro. Se est asumiendo que el comportamiento de estas variables
est descrito por una distribucin normal, por lo tanto al valor bajo se le est asignando una
probabilidad de ocurrencia del 0.25, para el valor medio se tiene que la probabilidad de ocurrencia
es de 0.50 y para el valor alto la probabilidad de ocurrencia es de 0.25. Los valores asignados a las
variables se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 2: Asignacin de Valores a las variables que generan mayor incertidumbre respecto del VABN
Nmero de
Tasa de
Porcentaje de
Visitas por penetracin de
Baja de Visitas
Servicio
Internet
0.02
0.5
4.20%
15.00%
0.45
1
10.20%
27.00%
0.95
2.2
14.50%
42.00%
Ahorro de
Tiempo
Bajo
Medio
Alto
Elaboracin propia
En el siguiente grfico se muestra la nueva distribucin de probabilidad del VABN para el
Programa, para hallar esta distribucin de probabilidad se ha procedido a ajustar los valores de las
4 variables que generan mayor incertidumbre al Programa. En el eje horizontal se muestra los
posibles valores del VABN, mientras que, en el eje vertical se muestra la probabilidad acumulada
de que estos valores del VABN se presenten, al experimentarse cambios en las cuatro variables
que generan mayor incertidumbre al Programa. Se puede apreciar que el nuevo riesgo que estara
enfrentando es de 1.6%, lo cual muestra que el desarrollo del proyecto presenta un riesgo muy
bajo a pesar de que se han ampliado los rangos para las variables que generan mayor incertidumbre
al proyecto.
13
Grfico 3: Distribucin de probabilidad del VABN, con ajuste de las cuatro variables que generan mayor
incertidumbre al Programa
Elaboracin Propia
14
A N E XO
12
Cuadro N 1: Flujo de beneficios por la reduccin de los costos de transaccin por el menos tiempo en colas
Datos
Horizonte de evaluacin
Tasa social del descuento
10
11%
Variables
Servicios brindados anualmente (a)
Nmero de visitas por servicio (b)
Visitas totales ( c )
% a atender por el proyecto (d)
Tasas de crecimiento de los servicios ( e)
Ahorro de tiempo CP (f)
Valor del tiempo (g)
Beneficios
% de implementacin
Reduccin de los costos de transaccin (cxdxfxgx(1+e) )
Flujo de beneficios
VAB
Mnimo
11 000 000
1
11 000 000
50.0%
1.32%
0.10
2.00
Medio
11 594 736
1.5
17 392 104
58.1%
5.00%
0.50
2.28
Mximo
12 000 000
2
24 000 000
70.0%
10.00%
1.00
2.60
Supuestos
Promedio mensual * 12
b
(a) x (b)
Pichincha(24.52%), Guaya(15.64) y Sta Elena (1.74) ya no requieren mejoras
Crecimiento poblacional anual - INEC (1.32%) mas incremento de cobertura(5%)
Se supone que el tiempo ahorrado en cada visita es 30 minutos
Salario Promedio de US$ 364
10
10%
12 068 935
30%
12 672 382
60%
13 306 001
80%
13 971 301
100%
14 669 866
100%
15 403 360
100%
16 173 528
100%
16 982 204
100%
17 831 314
100%
18 722 880
1 206 894
3 801 715
7 983 601
11 177 041
14 669 866
15 403 360
16 173 528
16 982 204
17 831 314
18 722 880
56 790 921
13
Cuadro N 2: Flujo de beneficios por la reduccin de los costos de transaccin generados por la disminucin de hasta en 30% del nmero de visitas a Registros
civiles
Datos
Horizonte de evaluacin
Tasa social del descuento
10
11%
Variables
Servicios brindados anualmente (a)
Nmero de visitas por servicio (b)
Visitas totales ( c )
% a atender por el proyecto (d)
% de visitas baja en ( e)
Tasas de crecimiento de los servicios ( f)
Costos del viaje mas Valor Social del Tiempo (g)
Beneficios
% de implementacin
Reduccin de los costos de transaccin (cxdxexgx(1+f) )
Flujo de beneficios
VAB
Mnimo
11 000 000
1
20 304 000
30.0%
20.0%
1.32%
2.00
Medio
11 594 736
1.5
17 392 104
58.1%
30.0%
5.00%
5.28
Mximo
12 000 000
3
31 320 000
70.0%
40.0%
10.00%
8.00
Supuestos
Promedio mensual * 12
b
(a) x (b)
Pichincha(24.52%), Guaya(15.64) y Sta Elena (1.74) ya no requieren mejoras
Por el uso de internet(10%) y la digitalizacion (20%)
Crecimiento poblacional anual - INEC (1.32%) mas incremento de cobertura(5%)
Pasaje ida y vuelta (US1)/ refrigerio(US$ 1) / Tiempo (US$ 2.28) / otros (US$ 1)
10
10%
16 806 324
30%
17 646 640
60%
18 528 972
80%
19 455 421
100%
20 428 192
100%
21 449 601
100%
22 522 082
100%
23 648 186
100%
24 830 595
100%
26 072 125
1 680 632
5 293 992
11 117 383
15 564 337
20 428 192
21 449 601
22 522 082
23 648 186
24 830 595
26 072 125
79 082 918
14
Cuadro N 3: Flujo de beneficios por la reduccin de los costos de transaccin generados por el uso de servicios electrnicos de la administracin pblica
ecuatoriana
Datos
Horizonte de evaluacin
Tasa social del descuento
10
11%
Variables
Poblacin total mayor de 15 aos
Penetracin de internet
Tasas de crecimiento de la poblacin
Costos del viaje mas Valor Social del Tiempo
Beneficios
Mnimo
9 500 000
5.0%
0.07%
1.00
1
0
5 331 724
Medio
9 966 488
10.0%
1.32%
5.28
Mximo
10 500 000
15.0%
2.00%
8.00
0
5 402 057
Supuestos
Superintendencia de Telecomunicaciones 2008
Tasa de crecimiento poblacional anual proyectada por el INEC
Pasaje ida y vuelta (US1)/ refrigerio(US$ 1) / Tiempo (US$ 2.28) / otros (US$ 1)
10
2
5 473 319
2
5 545 520
2
5 618 674
4
5 692 793
4
5 767 890
4
5 843 977
6
5 921 068
6
5 999 176
10 946 637
11 091 040
11 237 348
22 771 172
23 071 558
23 375 908
35 526 408
35 995 055
73 850 815
15
Variables
Poblacin total mayor de 15 aos
% de fraudes respecto a la poblacin
Tasas de crecimiento de la poblacin
Monto del Fraude
Beneficios
% de efectividad
Reduccin de los costos de transaccin
Flujo de beneficios
VAB
Mnimo
9 000 000
0.015%
0.07%
500
Medio
9 966 488
0.023%
1.32%
2 000
Mximo
11 000 000
0.03%
2.00%
10 000
Supuestos
Direccin Nacional de la Polica Judicial 2009:2241
Tasa de crecimiento poblacional anual proyectada por el INEC
10
10%
4 645 062
10%
4 706 338
20%
4 768 421
20%
4 831 324
30%
4 895 057
30%
4 959 630
40%
5 025 055
50%
5 091 344
60%
5 158 506
60%
5 226 555
464 506
470 634
953 684
966 265
1 468 517
1 487 889
2 010 022
2 545 672
3 095 104
3 135 933
7 376 958
16
Variables
Salario anual promedio
Costos de O y M asociados al personal
Beneficios
Liberacin de trabajadores
Liberacin de recursos por trabajadores
Liberacin por gastos de O y M
Flujo de beneficios
VAB
Mnimo
4 200
10.0%
Medio
8 400
20.0%
2
0
200
1 680 000
336 000
2 016 000
Supuestos
Mximo
12 600
30.0%
3
400
3 360 000
672 000
4 032 000
19 774 596
17
4
500
4 200 000
840 000
5 040 000
5
500
4 200 000
840 000
5 040 000
6
500
4 200 000
840 000
5 040 000
7
500
4 200 000
840 000
5 040 000
8
500
4 200 000
840 000
5 040 000
9
500
4 200 000
840 000
5 040 000
10
500
4 200 000
840 000
5 040 000
1
3 352 032
1 206 894
1 680 632
2
11 582 340
3 801 715
5 293 992
470 634
2 016 000
3
35 033 306
7 983 601
11 117 383
10 946 637
953 684
4 032 000
4
43 838 683
11 177 041
15 564 337
11 091 040
966 265
5 040 000
5
52 843 923
14 669 866
20 428 192
11 237 348
1 468 517
5 040 000
464 506
47 630 790
34 685 160
12 912 230
8 400
25 000
92 522 262
61 442 448
30 634 114
103 200
342 500
45 475 384
25 773 084
19 325 000
94 800
282 500
32 536 964
10 529 928
21 650 000
69 600
287 436
11 334 600
9 562 134
11 100 000
69 600
165 000
9 562 134
- 44 278 758
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6
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