NOTA DE AULA DE INVESTIGACIONES

CAPTULO I
IMPORTANCIA DE LAS INVESTIGACIONES
Permite formar a un investigador con slidos conocimientos de investigacin y
anlisis.
Permite reconstruir un hecho una vez que se ha colectado la suficiente
informacin.
Permite determinar las causas, consecuencias y actores de un hecho de
carcter delictivo y criminal.
CAPTULO II
GENERALIDADES
La investigacin es aplicada en todo el campo del conocimiento.
Va relacionada con el anlisis.
Busca esclarecer un hecho para determinar sus mviles y autores.
La investigacin ha evolucionado desde el inicio de la civilizacin.
CONCEPTOS BSICOS
INVESTIGACIN.Tiene por finalidad ampliar el conocimiento sobre un acontecimiento, nos permite
descubrir los indicios, que permite llevar a cabo la persecucin de los delitos con
xito.
DETECTIVE.Es aquella persona fsica legalmente capacitada, la cual realiza investigaciones
de carcter confidencial, para personas fsicas y jurdicas, siendo cualquiera de
ellas, a priori, parte legtimamente interesada en la ejecucin de dicha
investigacin.
INVESTIGACIN CRIMINAL.ROBO.- El delito ROBO se comete si el infractor se apropia de un bien mediante
violencia o amenazas contra las personas o fuerza en las cosas, sea que la
violencia tenga lugar antes del acto para facilitarlo, en el momento de cometerlo,
o despus de cometido para procurar su impunidad.
HURTO.- Comete este delito quien toma un bien mueble y ajeno sin la voluntad
de su dueo y acta con nimo de lucro. No debe haber fuerza en las cosas ni
violencia o intimidacin en las personas, pues de darse estos dos elementos, el
delito no es de hurto sino que se concepta como robo.
HOMICIDIO.- Accin de matar a un ser humano; por lo comn, la muerte
ejecutada ilegtimamente y con violencia. Penalmente, el hecho de privar de la
vida a un hombre o una mujer, procediendo con voluntad y malicia sin
circunstancias que excuse o legitimise.

ASESINATO.- El asesinato (tambin denominado homicidio calificado) es un

delito contra la vida humana, de carcter muy especfico, que consiste en matar a
una persona concurriendo ciertas circunstancias, tales como: alevosa; precio,
recompensa o promesa remuneratoria y ensaamiento, aumentando deliberada e
inhumanamente el dolor del ofendido.
INDAGACIN.- Es una diligencia que consiste e la primera declaracin que se
toma a las personas relacionadas con el delito que se esta averiguando y que
tiene por principal objetivo determinar el grado de participacin.
INDAGATORIA.- Primera declaracin que se recibe al procesado sobre el delito
que se le imputa sin recibir juramento al objeto de determinar su identidad y
averiguar los hechos y la participacin en los mismos del procesado.
INCRIMINACIN.- Imputar a alguien un delito o falta grave.
ACUSACIN.- Accin de poner en conocimiento de un Juez u otra autoridad
competente el acometimiento de un delito o falta por parte de una persona.
ALLANAMIENTO.- Delito que comete quin, sin habitar en ella, entra o se
mantiene en morada ajena contra la voluntad de su ocupante.
Segn el diccionario Jurdico de Cabanellas, allanamiento significa: Penetrar con
poder escrito de la autoridad Judicial, en un domicilio o local privado, para realizar
ciertas diligencias como detenciones, registros, etc.
CASOS DE ALLANAMIENTOS ART. 194 CDIGO PENAL PROCESAL CPP
La vivienda de un habitante del Ecuador no puede ser allanada sino en los casos
siguientes:
1. Cuando se trata de aprehender a una persona contra la que se haya librado
mandamiento de prisin preventiva o se haya pronunciado sentencia
condenatoria o pena privada de libertad.
2. Cuando se persiga a una persona que acaba de cometer un delito flagrante.
3. Cuando se trata de impedir la consumacin de un delito que se esta
cometiendo o de socorrer a las vctimas.
4. Cuando el Juez trate de recaudar la cosa substrada o reclamada o los
objetos que constituyan medios de prueba.
En los casos de los numerales 2 y 3 no se requiere formalidad alguna.
Para efectos de este captulo, se tendr por vivienda a cualquier construccin o
edificacin de propiedad privada.
VIOLACIN DEL DOMICILIO
ART.191, del Cdigo Penal Ecuatoriano.
DELITO que cometen todos los empleados del orden administrativo o judicial, los
oficiales de Justicia y Polica, los comandantes o Agentes de la Fuerza Publica
que, obrando como tales, se hubieren introducido en el domicilio de un habitante,
contra la voluntad de ste, fuera de los casos previstos y sin las formalidades
prescritas por la ley.

CONSTITUCIN POLITICA DEL ESTADO.

DE LOS DERECHOS DE LIBERTAD
ART. 66.- Se reconoce y garantizar a las personas:
No. 22: El Derecho a la inviolabilidad de domicilio. No se podr ingresar en el
domicilio de una persona, ni realizar inspecciones o registros sin autorizacin o
sin Orden Judicial, salvo delito flagrante en los casos y forma que establezca la
ley.
DEL DERECHO AL DEBIDO PROCESO.
Art. 76.- En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de
cualquier orden, se asegurar el derecho al debido proceso que incluir las
siguientes garantas bsicas:
1. Corresponde a toda autoridad administrativa o judicial, garantizar el
cumplimiento de las normas y los derechos de las partes.
2. Se presumir la inocencia de toda persona, y ser tratada como tal, mientras
no se declare su responsabilidad mediante resolucin firme o sentencia
ejecutoriada.
3. Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un acto u omisin que, al momento
de cometerse, no est tipificado en la ley como infraccin penal, administrativa
o de otra naturaleza; ni se le aplicar una sancin no prevista por la
Constitucin o la ley. Slo se podr juzgar a una persona ante un juez o
autoridad competente y con observancia del trmite propio de cada
procedimiento.
4. Las pruebas obtenidas o actuadas con violacin de la Constitucin o la ley no
tendrn validez alguna y carecern de eficacia probatoria.
5. En caso de conflicto entre dos leyes de la misma materia que contemplen
sanciones diferentes para un mismo hecho, se aplicar la menos rigurosa, an
cuando su promulgacin sea posterior a la infraccin. En caso de duda sobre
una norma que contenga sanciones, se la aplicar en el sentido ms favorable
a la persona infractora.
6. La ley establecer la debida proporcionalidad entre las infracciones y las
sanciones penales, administrativas o de otra naturaleza.
7. El derecho de las personas a la defensa incluir las siguientes garantas:
a) Nadie podr ser privado del derecho a la defensa en ninguna etapa o grado
del procedimiento.
b) Contar con el tiempo y con los medios adecuados para la preparacin de su
defensa.
c) Ser escuchado en el momento oportuno y en igualdad de condiciones.
d) Los procedimientos sern pblicos salvo las excepciones previstas por la ley.
Las partes podrn acceder a todos los documentos y actuaciones del
procedimiento.

e) Nadie podr ser interrogado, ni an con fines de investigacin, por la Fiscala

General del Estado, por una autoridad policial o por cualquier otra, sin la
presencia de un abogado particular o un defensor pblico, ni fuera de los
recintos autorizados para el efecto.
f) Ser asistido gratuitamente por una traductora o traductor o intrprete, si no
comprende o no habla el idioma en el que se sustancia el procedimiento.
g) En procedimientos judiciales, ser asistido por una abogada o abogado de su
eleccin o por defensora o defensor pblico; no podr restringirse el acceso
ni la comunicacin libre y privada con su defensora o defensor.
h) Presentar de forma verbal o escrita las razones o argumentos de los que se
crea asistida y replicar los argumentos de las otras partes; presentar pruebas
y contradecir las que se presenten en su contra.
i) Nadie podr ser juzgado ms de una vez por la misma causa y materia. Los
casos resueltos por la jurisdiccin indgena debern ser considerados para
este efecto.
j) Quienes acten como testigos o peritos estarn obligados a comparecer ante
la jueza, juez o autoridad, y a responder al interrogatorio respectivo.
k) Ser juzgado por una jueza o juez independiente, imparcial y competente.
Nadie ser juzgado por tribunales de excepcin o por comisiones especiales
creadas para el efecto.
l) Las resoluciones de los poderes pblicos debern ser motivadas. No habr
motivacin si en la resolucin no se enuncian las normas o principios jurdicos
en que se funda y no se explica la pertinencia de su aplicacin a los
antecedentes de hecho. Los actos administrativos, resoluciones o fallos que
no se encuentren debidamente motivados se consideraran nulos. Las
servidoras o servidores responsables sern sancionados.
m) Recurrir el fallo o resolucin en todos los procedimientos en los que se decida
sobre sus derechos
INFRACCIN
ART. 10 del Cdigo Penal Ecuatoriano
Son Infracciones los actos imputables sancionados por las leyes penales y se
divide en delitos y contravenciones, segn la naturaleza de la pena peculiar.
DELITO.Son conductas que a juicio del legislador causan daos de consideracin a una
persona o grupo de personas o a la comunidad, las cuales acarrean sancin
penal al autor y/o participes de ese comportamiento. Ejemplo hurto, robo,
violacin, asesinato, etc. O tambin delito es la violacin a las normas
contempladas en el Cdigo penal y cuya sancin acarrea penas graves de
privacin de la libertad, su conocimiento es competencia de los jueces y
tribunales de la repblica.
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO.
1. Elemento Legal.- Todo delito debe ser sancionado de acuerdo a lo
estipulado en la Constitucin Poltica y las Leyes.
4

2. Elemento Material.- Es el principal del delito, y pasa por tres fases:

Concepcin
Preparacin
Intencin Criminal
3. Elemento Psquico Moral.- Intencin criminal, inteligencia suficiente.
CLASIFICACIN DE LOS DELITOS DE ACUERDO A LA ESPECIALIDAD DEL
VICTIMARIO

DE SANGRE:
HOMICIDIOS SIMPLES:
- Asesinato
- Heridas
- Aborto
- Abandono de menores

SEXUALES:
Atentados contra el pudor.
Violacin
Estupro
Exhibicionismo
Rapto
Bigamia o poligamia
Corrupcin de menores.

CONTRA LA PROPIEDAD
1.- HURTO Y/O ROBO
a.- Estruchantes
b.- Cuentistas y paqueteros.
c.- Mecheros
d.- Carteristas
2.- OTROS MOVILES
a.- Abigeato
b.- Extorsin o chantaje
c.- Estafa
d.- Desfalco y malversacin.

CAPTULO III
CONCEPTOS GENERALES DE DELITOS Y TERMINOS EMPLEADOS EN
INVESTIGACIONES.
CONTRAVENCIN
Son aquellos comportamientos humanos que a juicio de la ley causan daos de
menor gravedad que los delitos y por eso las sanciones generalmente son leves.
Falta que se comete al no cumplir lo ordenado, transgresin de la Ley.
SANCIN
Amenaza legal de un mal por la comisin de ciertos actos o por la infraccin de
determinados preceptos.
PENA
Sancin, previamente establecida por la Ley para quien comete un delito o falta,
tambin especificados.
CRIMINALSTICA
La criminalstica es una ciencia Penal auxiliar que mediante la aplicacin de sus
conocimientos, metodologa y tecnologa, al estudio de la evidencia materiales,
descubre y verifica cientficamente un hecho presuntamente delictuoso y al o los
presuntos autores aportando las pruebas a los organismos que procuran y
administran justicia.
AGRAVIADO
Persona en el que recae un dao como consecuencia de un acto realizado por
otra persona ilcita, civil o penal.
DENUNCIANTE
Persona que hace del conocimiento del funcionario competente (Juez, Ministerio
pblico o agentes policiales), la comisin de un hecho delictuoso, sujeto a la
accin pblica, del que se hubiere tenido noticia por cualquier medio.
TESTIGO
Persona que da testimonio de una cosa, o la atestigua, persona que presencia o
adquiere directo y verdadero conocimiento de una cosa.
MODUS FACIENDI U OPERANDI
Locucin latina que significa modo de proceder, obrar o actuar que a veces sirve
para revelar la intencin de la gente.
VCTIMA
Se considera vctima, de acuerdo a lo sealado en el Cdigo Orgnico Procesal
Penal en su capitulo VART. 116 ordinales a La persona directamente ofendida
por el delito.
IMPUTADO
SE denomina imputado, a toda aquella persona a quien se le atribuye la autora o
participacin de un hecho punible, por un acto de las autoridades encargadas de
la persecucin penal conforme lo establece en el Cdigo Penal Procesal.
INDICIOS
Proviene del Latn indicio, y significa signo aparente y probable de que existe
alguna cosa y a su vez es sinnimo de sea, muestra o indicacin. Esta palabra
en el orden penal y a nivel tcnico de la investigacin se le conoce como
evidencia fsica, evidencia material o material sensible.
6

CAPTULO IV
AGENDA DE TRABAJO DEL INVESTIGADOR O DETECTIVE
APTITUDES DEL INVESTIGADOR O DETECTIVE.

Equilibrio

Justicia y ecuanimidad

Identificacin con la verdad

Amor a la Institucin.

Intuicin

Sentido de responsabilidad

Paciencia

Acuciosidad.
ESTUDIO DE LA VCTIMA.
DE VCTIMA INDIVIDUALIZADA.perjudican a una persona previamente determinada.
- Matar por venganza
- Matar por pasin
- Matar por inters econmico.

Son

los

que

DE VICTIMA NO INDIVIDUALIZADA.- Aquellos en que

no les importa la identidad de la persona perjudicada.
- Robo a una persona que atraviesa la calle
- Robo a un inmueble en cualquier lugar de la ciudad.

VICTIMA POR EQUIVOCACIN.-Aquellos que siendo de

individualizada, pueden ser confundidas.
- Secuestro previamente selectivo y la vctima no es la sealada.
- Asesinato previamente selectivo y la vctima no es la sealada.

vctima

ESTUDIO DEL VICTIMARIO

OCASIONALES.- No tienen antecedentes y cometen un delito debido a
circunstancias particulares.
- Pobreza
- Falta de trabajo
- Indiscriminacin racial.
PROFESIONALES.- Reincidentes en determinado delito y de el han hecho
una forma de vida.
- Sicarios
- Narcotraficantes.
- Tumba puertas
- Bandas organizadas de robo de autos.
PATOLGICOS.- Aquellos que son impulsados al delito por diferentes estados
de enfermedad mental.
- Cleptmanos.
RASGOS PSICOLGICOS.

SUJETO EXTROVERTIDO.
7

SUJETO INTROVERTIDO.
SUJETO PENSANTE.
SUJETO SENTIMENTAL.
SUJETO SENSATO.
SUJETO INTUITIVO.
SUJETO JUSGADOR.
SUJETO PERCEPTIVO.
CAPTULO V

DETERMINACIN DE SOSPECHOSOS.
Las personas que estuvieron presentes en el lugar y hora del delito.
Los beneficiarios del delito (econmico, poltico, pasional).
Los declarados enemigos de la vctima, por venganza, daos e injurias,
celos,
Rivalidad poltica, comercial, religiosa, econmica. Etc.
Los que demuestran inters por las investigaciones.
Todos los relacionados con la victima; compaeros, vecinos, amigos,
parientes.

PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y TIPICIDAD

De la Constitucin Poltica del Estado.
Captulo octavo.
De los Derechos de Proteccin.
Artculo 75.- Toda persona tiene derecho al acceso gratuito a la justicia y a la
tutela efectiva, imparcial y expedita de sus derechos e intereses, con sujecin a
los principios de inmediacin y celeridad; en ningn caso quedar en indefensin.
El incumplimiento de las resoluciones judiciales ser sancionado por la ley.
HERRAMIENTAS DE ANALISIS
1.
2.
3.
4.

MATRIZ DE ASOCIACIN
CUADRO DE CONTACTOS
MATRIZ DE ACTIVIDADES
MANEJO DE HIPOTESIS

MATRIZ DE ASOCIACIN.Definicin.- Es un diagrama construido con ejes longitudinales, trasversales y

diagonales que permite organizar la informacin y los participantes contiene
smbolos previamente establecidos y con leyenda.

CONEXIN CONFIRMADA ENTRE SUJETOS

CONEXIN NO CONFIRMADA ENTRE
SUJETOS
CONFIRMADO QUE SUJETO ES NUMERO 1

CONEXIN CONFIRMADA ENTRE SUJETOS

Y ORGANIZACIONES
CONEXIN NO CONFIRMADA
SUJETOS Y ORGANIZACIONES

ENTRE

CUADRO DE CONTACTOS.- Es un conjunto de diagramas que permiten

demostrar los nexos que mantiene un sujeto objeto de investigacin con otros
sujetos y organizaciones; el Sujeto con relacin a llamadas telefnicas.

SUJETO
INVESTIGADO

SUJETO A

SUJETO B

SUJETO C

SUJETO a

SUJETO b

MATRIZ DE ACTIVIDADES
ORDEN

ACTORES

ANTECEDENTES

INDICIOS HIPOTESIS

OBSERVACIONES

ACCIONES A
REALIZAR

MANEJO DE HIPOTESIS
Definicin.- La hiptesis es una aseveracin que puede o no ser verdadera y
que luego de un proceso investigativo se puede descartar o confirmar.
Ejemplo:
Sujeto A: Presunto asesino
9

Sujeto B: Victima no individualizada, objeto de robo

Mvil: Robo al domicilio en horas de la noche, la victima llamo al 911
hiptesis No. 1 : el sujeto A tomo el arma y procedi a intimidar a la
victima quien al verse sometida reacciono violentamente y por intentar dominar
forcejearon por lo que se da un disparo el mismo que hiri a la victima.
Hiptesis No. 2: el sujeto A con el arma que posea disparo a la victima,
la misma que se dio cuenta de que haba delincuentes en su hogar y llamo al 911
a pedir auxilio, en el acto fue sorprendido por el victimario.

CAPTULO VII
PLAN DE INVESTIGACIN.
1. MISIN.Establecer que se busca con la investigacin. Tratando en lo posible de contestar a
las 5 interrogantes: Quien? , Que?, Cuando?, Donde?, y para Que?.
2. ANTECEDENTES.Hacer una referencia de la disposicin que dio origen a la investigacin; NAP,
directiva, orden verbal, etc.
3. INFORMACIN PLELIMINAR.a. DESCRIPCIN DEL HECHO.- Dejar constancia de las informaciones
con que se cuente al inicio de la investigacin, tales como: fecha, hora, lugar
y circunstancia en que ocurri el hecho en cuestin.
b. DESCRIPCIN DE ACCIONES PREVIAS AL INICIO DE LA
INVESTIGACIN.- Describir en forma detallada, todas las disposiciones
impartidas y acciones ejecutadas, por la autoridad del reparto militar donde se
desarrollar la investigacin; previ a las acciones que ejecutar la Unidad
Investigadora designada para la investigacin del hecho; debiendo ser un
procedimiento las siguientes acciones.
1.
2.

3.

10

Aislar el sitio donde ocurri el hecho.- Se busca impedir con ello el

ingreso de personas que pudiesen violar y/o alterar algn medio de
prueba.
Preservacin del escenario.- Esta actividad busca dejar en evidencia
las caractersticas del sitio del suceso y de todos aquellos agentes
externos a este, al momento de ocurrido el hecho o lo mas prximo
posible. Lo anterior, se realiza a travs de fotografas, croquis,
mediciones, planos, filmaciones, grabaciones, declaraciones, etc.
Reconstruccin de los hechos.- Esta actividad permitir visualizar de
mejor manera el hecho a investigar, para algunos casos donde sea
procedente su realizacin.

c. ENUMERACIN DE LAS HIPOTESIS.necesarias de acuerdo a la informacin preliminar.

Formular las hiptesis

d. ACCIONES A REALIZARSE.- Descripcin detallada de las actividades a

realizar para confirmar y/o desvirtuar las hiptesis. Estas acciones deben
tener relacin con las normas legales, que nos imponen las leyes y
reglamentos militares, debiendo adems considerar los siguientes aspectos ,
entre otros:
1.
2.
3.

ORD.

HIPTESIS

Registro, observacin y descripcin del sitio del suceso.

Reunin, revisin y anlisis de antecedentes.
Bsqueda y obtencin de la informacin referida con las hiptesis,
desarrollada a travs de las Operaciones de Inteligencia tales como:
Vigilancias
Entrevistas
Allanamientos (Autorizacin legal)
Reconocimientos, etc.

MOTIVO/OBJETIVO

LUGAR

ACTIVIDAD

RECURSOS

INFORMACIN
OBTENIDA

e. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN REUNIDA

1.
Integracin
2.
Anlisis
3.
Deduccin
f. CONFIRMACIN O REFORMULACIN DE LAS HIPOTESIS.g. ELABORACIN DEL INFORME.- Se elaborar conforme al Reglamento
para la elaboracin de Informes en coordinacin con el Dpto. de Asesora
Legal.
1.

Informe Preliminar.- Se elaborar de acuerdo a la informacin

obtenida como producto de las acciones que se desarrollan para
confirmar o desvirtuar las hiptesis iniciales. Cuando han surgido
nuevas hiptesis o se han reformulado las iniciales, se requiere de
nuevas acciones para su confirmacin, las mismas que se ejecutaran
previa autorizacin de la autoridad que ordena la investigacin.

2.

Informe Final.- Este Informe se elaborar una vez que se han

desarrollado todas las acciones previstas para confirmar la hiptesis de
investigacin, la que permitir cumplir con el objetivo planteado
inicialmente.
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DETECTIVE

11

CAPTULO VIII
EL PROCESO INVESTIGATIVO
EL PROCESO INVESTIGATIVO
1. ACCIONES QUE DEBE CONSIDERAR EL INVESTIGADOR

Bsqueda de mviles.
Preguntas que debe hacerse el investigador.
Consideraciones para realizar una entrevista.
Formas de bsqueda de la informacin.

BUSQUEDA DE MVILES
1. En el ASESINATO, los mviles ms comunes son:

Venganza por injurias, ofensas, rivalidad.

Por celos.

Inters econmico.

Por robar.

Por ocultar otro delito.

Por impulso patolgico.

2. En el HOMICIDIO , los mviles mas comunes son:

Ria por embriaguez o drogas.

Pelea, por enemistad anterior.

Por celos
3. En el SUICIDIO , los mviles mas comunes son:

La pasin

Estados patolgicos fsicos e incurables.

Por patologias psquicas; delrios, angustias, etc..

12

4. En ABORTOS E INFANTICIDIOS:

Necesidad de ocultar una falta.

Pobreza extrema.
5. En la VIOLACIN:

Perversin sexual.

Intoxicacin alcohlica, excitantes, drogas.

La necesidad asociada a la oportunidad.

6. En el ROBO:

Pobreza extrema.

Impulso de cleptomana.

Por costumbre (falta de educacin).

PREGUNTAS QUE DEBE HACERSE TODO INVESTIGADOR

QUIEN ?:
SUJETO ACTIVO O PASIVO
QUE?:
NATURALEZA DE LA INFRACCION.
CUANDO?: FECHA, HORA, DIA.
DONDE?:
LUGAR DEL INCIDENTE.
POR QUIEN?: HA SIDO COMETIDO LA INFRACCION.
PORQUE?:
EL MOTIVO.
COMO?:
MODUS OPERANDI.

ENTREVISTAS.
En las mltiples investigaciones, se tiene que llevar a cabo indagaciones y
averiguaciones sobre personas y cosas, preguntando a personas por ste o aquel
dato. Esta entrevista no es de tipo orientativo, sino de tipo informativo.
La entrevista ser llevada de una manera sutil, pero no ingenua; directa pero no
indiscreta; concreta pero no agresiva.
CONSIDERACIONES PARA REALIZAR UNA ENTREVISTA
Que es una entrevista?
Cuestionar
Analizar a una fuente
Obtener informacin til
Actividad en forma legal.
Propsito.- conocer las circunstancias como se produjeron los hechos y obtener
pruebas que estn ocultas, autores, cmplices y encubridores. Para conocer la
verdad.
CONSIDERACIONES PARA REALIZAR UNA ENTREVISTA
1.- ANALIZAR A LA FUENTE:

F. ANTAGONICAS.Reacio, tero.

13

F. COOPERATIVAS.-

Buen trato, pagarle.


2.-

F. APATICOS.- Con psicologa se puede explotarlo.

DETERMINAR EL PERFIL DE LA FUENTE Y LA TCNICA DE

ACERCAMIENTO:
a.

CONSIDERE LOS RASGOS PSICOLOGICOS.

b.

ANALISIS DE FACTORES QUE PERMITEN DETERMINAR LAS

TECNICAS DE ACERCAMIENTO:

3.

Grado de inteligencia
Nivel cultural
Grado de cooperacin
Antecedentes delictivos
Estado fsico
Estado emocional
Personalidad del interrogador; conocimiento tcnico, aptitudes.

REALIZAR UN PLAN DE ENTREVISTAS CONSIDERANDO:

Objetivo de la investigacin
Identidad del sospechoso
Lugar, hora de la entrevista
Medios tcnicos.
Mtodo de acercamiento.

FORMAS DE BUSQUEDA DE LA INFORMACION

BUSQUEDA GENERAL.- Todo el territorio

BUSQUEDA INTERNACIONAL.- Con la INTERPOL y otros
organismos.
BUSQUEDA ORIENTADA.- A una parte del territorio, determinada
familia o persona.
BUSQUEDA SISTEMATICA.- De acuerdo al tipo de delito y como
aparecen los sospechosos.
APORTES DE BUSQUEDA.Fichas de la polica
Ficheros dactiloscpicos por especialidades
Migracin
Documentos personales

FASES DEL PROCESO INVESTIGATIVO

A.- Pasos de la investigacin
1. CONSTATACIN Y COMPROBACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS
2. EL PLAN DE INVESTIGACIN

14

3. LA DENUNCIA
4. DECLARACIN DE TESTIGOS
5. ENTREVISTAS A SOSPECHOSOS
6. CAREO.- Confrontacin de dos personas o sospechosos.
7. HALLANAMIENTO.- Orden Judicial, Autoridad Juez o Delegado, polica,
personas que llevan el caso, testigo.
8. DETENCIONES.- Orden de captura legalmente establecida, presencia del
defensor de oficio, dar a conocer motivos y causas de detencin,
identificacin de personas que realizan la detencin y de la persona que
ordena la detencin, autoridad competente.

9. OTRAS DILIGENCIAS:

B.-

VIGILANCIAS Y SEGUIMIENTOS: Realizado por personas

competentes que deben contar con la autorizacin expresa de otra
persona fsica o jurdica.

PERITAJES.- Pruebas tcnicas realizadas en el lugar de los hechos,

para identificar el mvil, con representantes del ministerio pblico.

ESTUDIOS TCNICOS.- (Realizado por instituciones u organismos

autorizados por el ministerio pblico BALISTICA, GRAFOLOGA,
ETC).

CONSTATACIN Y COMPROBACIN DEL LUGAR DE LOS HECHOS

CONSTATACIN.
Este acto incluye lo siguiente:

Contar con el efectivo y material.

Medidas a tomar
Proteccin del lugar
Socorrer a las victimas
Retencin de personas presentes.

Examen del lugar

Precauciones a tomar.
- No mover a la victima u objeto del hecho
- Realice las constataciones necesarias y regstrelas
- Descripcin del lugar (De afuera hacia dentro, considerando primero el
material y luego la victima)

15

C.-

COMPROBACIN.1) SITUAR BIEN EL LUGAR

Plano de situacin ( Descripcin del lugar de los hechos en general
abarca todo)

Plano de conjunto ( Permetro alrededor del lugar de los

hechos)

Plano de detalle ( Lugar de los hechos)

2) FOTOGRAFAS DE SITUACIN, CONJUNTO Y DETALLE.
3) IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DE LA VICTIMA
- La victima con vida, primeros auxilios
- En caso de muerte:
La victima lleva sus documentos
La victima no posee sus documentos
El forense es el calificado para determinar, causas, hora o da de
fallecimiento.

4)

INTEGRIDAD E IDENTIFICACIN DE LA EVIDENCIA

Todos los objetos deben ser tocados con precaucin
La prueba comprende toda pista, indicio, huellas, armas u otros objetos.
Todo producto puede encontrarse ligado a la infraccin (sangre,
documentos)
Todos los objetos abandonados por el sospechoso (llaves, maestras,
desarmadores)
En los cadveres se toman muestras de residuos en las uas.

5)

PROTEGER LA ESCENA DEL CRIMEN

Para prevenir la destruccin o alteracin de la evidencia.
No mover ni tocar o levantar objetos, puede alterar la
escena del
crimen
Esta medida debe mantenerla hasta que la escena sea dibujada o
fotografiada, registre el rea y se colecte toda la evidencia.

6)

COLECTAR LA EVIDENCIA
Se debe tener cierta intuicin y sensibilidad a las cosas que aparentan
estar fuera de lugar o como que no pertenece a la escena.
Una vez localizada la evidencia, fotografela, medirla, anote su posicin,
busque huellas.
Luego debe apartar, marcar y empacar apropiadamente.

7)

MARCAR LA EVIDENCIA
Toda evidencia debe ser marcada y etiquetada
La marca se debe colocar en los lugares que no puedan existir huellas.

8)

MANTENER LA CADENA DE CUSTODIA

16

 Limitar el nmero de personas que manejan la evidencia

Si la evidencia ya no esta bajo su supervisin:
Anote a quien fue entregada
Fecha y hora
Razn por la que no se entrego
Cuando y quien la olvido

Asegrese a quien usted entrego, se haga responsable

Obtenga un recibo de la persona a quien entrega

Si le devuelven la evidencia, asegrese que sea la misma

y en igual condiciones que entrego.
EL PROCESO INVESTIGATIVO

El plan de investigacin
La denuncia
La Declaracin de testigos
Entrevistas a sospechosos
Careo
Allanamiento
Detenciones.

Otras diligencias
- Vigilancias y seguimientos
- Peritajes
- Estudios tcnicos (Balstica- grafologa, etc.)

MISCELANEOS CATEO A PERSONAS

No permita que el Sujeto permanezca en equilibrio

No permita que el Sujeto le sorprenda

Realice el cateo con una sola mano y en la otra mantenga el arma o

controle al Sujeto

De rdenes al Sujeto en forma clara y precisa

No camine entre el Sujeto y el guardia

No de la espalda al Sujeto

No se acerque al Sujeto, si no esta en posicin de cateo

No palpe la ropa, agrrela

No ofensa al prisionero

No realice cateo de frente, es peligroso.

MISCELANEOS LA INDAGACIN
Realizar la indagacin consiste en:

Buscar y determinar sospechosos que puedan ser capturados

Reconocer el lugar de los hechos

Recoger las evidencias que puedan descubrir el mvil del hecho (Deber
intervenir un agente Fiscal)

17

SISTEMA DE ANLISIS LINK O DE ENLACE

1.

INTRODUCCIN
El Anlisis LINK (traducido como Anlisis de enlace) es una tcnica que ha
sido desarrollada para ayudar en la investigacin de organizaciones
criminales. El crimen organizado por lo general es ms complejo que otros
tipos de crmenes, y por ende genera una investigacin mucho ms
profunda. Se puede aplicar esta tcnica tambin a los delitos financieros y
a la corrupcin.
La tcnica LINK es un sistema muy til para la organizacin de datos
acumulados en una investigacin. Este sistema es bsicamente un
mtodo grfico que ayuda al entendimiento y a la explicacin de
situaciones complicadas. El sistema puede ser una gran ayuda para el
investigador, y tambin sirve en la exposicin de Apreciaciones de
situacin de Inteligencia y para dar un resumen y una interpretacin de la
situacin que se investiga ante las autoridades judiciales, sobre todo
cuando se trata de investigaciones complejas.
Fundamentalmente la tcnica est compuesta de dos pasos. El primero es
convertir los datos sacados de informes escritos en una grfica, la que es
conocida como la matriz de asociaciones. El segundo es la conversin
de esta matriz en un diagrama que sirve para aclarar las relaciones entre
los datos que contiene la matriz. Siendo que este diagrama final

18

demuestra conexiones o relaciones entre personas, organizaciones y

actividades, se llama el diagrama LINK (de enlaces).
a.

Matriz
Una combinacin de casillas arregladas en un cuadro. Ej. : Matriz
de 5x5, o sea un cuadriculado. (Figura No. 1).

b.

Fila
Una lnea horizontal cualquiera de casillas en la matriz. (Figura No.
2).

c.

Columna
Una lnea vertical cualquiera de casillas en la matriz. (Figura No.
3).

19

d.

Celda
Una casilla especfica que representa la interseccin de una fila y
una columna en la matriz (Figura No. 4).

2.

UTILIZACIN DE LA MATRIZ
Para mostrar las relaciones entre 4 factores, por ejemplo A, B, C, D, el
primer paso es construir una matriz de 4x4 (4 filas y 4 columnas)
identificando cada fila y cada columna con una de las letras A, B, o D. La
secuencia de letras para las filas y las columnas tiene que ser igual (Figura
No. 5).
A
B
C
D
A

En la figura No. 6, las celdas oscuras demuestran la relacin entre A y C.

20

B
C
D
A

La matriz es bsicamente un aparato para arreglar en una hoja de papel

una cantidad de informacin que se origina en informes escritos. As el
investigador puede tener una vista global del informe y de la situacin.
Esta grfica tambin sirve como una memoria para recordar datos
especficos.
3.

El DIAGRAMA LINK
La preparacin de la matriz de asociaciones es un paso preliminar en la
produccin de la materia grfica que demuestra las conexiones entre
personas, organizaciones y eventos. Esta grfica o ayuda visual se llama
Diagrama LINK.
Vamos a imaginar que usted est investigando una presunta operacin de
narcticos, en la cual intervienen un sindicato laboral y un hotel en la
ciudad. En su investigacin usted ha reunido fragmentos de informacin.
Cuadro No. 1
Usted quiere organizar esta informacin para demostrar el estado corriente
de la investigacin a su jefe, al fiscal o al juez. Cuadro No. 1.
CUADRO No. 1

N. DE INFORME

21

INFORMACIN

D es el jefe del Sindicato M.

D es accionista en el Hotel P.

El Hotel P tiene empleados A, B, C.

Se observa al Sr. D cenando con B.

Es posible que el Sr. D haya hablado

con C sobre las drogas.

A tiene antecedentes de narcotraficante.

B y C son vistos juntos en un auto.

A vive con una azafata, Srta E.

Un mesero del hotel inform que l

piensa que D convers con A sobre un
prstamo personal con dinero proveniente
del sindicato M.

10

Se sospecha que
narcotraficantes.

11

Sindicato M presta dinero al Hotel P.

12

La azafata E trabaja en los ltimos dos

aos como empleada de la Aerolnea L en
las rutas sudamericanas.

Usted tiene mucha informacin que no est organizada en ninguna forma.

Es posible que una matriz pueda facilitar su compresin de las relaciones
que existen entre individuos y los presuntos crmenes. El primer paso
sera construir una matriz de personas 5x5 (Figura No. 14).

A
B
C
D
E
A

El primer informe que indica una relacin entre dos personas es el No. 4.
Es una relacin observada entre B y D. Se pone en la celda apropiada un
punto grueso. Tambin se incluye el nmero del informe del Cuadro No. 1.
(Figura No. 15).
A
B
C

22

son

E
A

El siguiente informe que contiene relaciones personales es el No. 5, pero

la informacin no esta probada. Se pone un crculo vaco en la celda
apropiada con el nmero del informe. (Figura No. 16).
A
B
C
D

E
A

En esta forma podemos completar la matriz con todas las relaciones

personales. (Figura No. 17).
A
B
C

8
A

Cuando la matriz sea completada, podemos elaborar una representacin

de las asociaciones. Esta representacin se llama el Diagrama LINK. El
diagrama tiene valor por que:
1.
2.
3.

23

Puede dar al investigador una vista global y clara de su caso que puede
resultar en ideas de cmo proceder en su investigacin.
Puede ayudar al investigador en comunicar la situacin a sus jefes y a la
fiscala.
Puede ayudar en el testimonio ante el tribunal, particularmente en casos
complicados.

Para empezar el Diagrama LINK usamos la informacin contenida en la Figura

No. 17. Debemos dibujar el nmero de crculos, necesario para representar cada
individuo mencionado en los informes. Podemos ponerlos en cualquier orden.
(Figura No. 18).

D
C

Usando la matriz (Figura No. 17) podemos conectarlos en la manera que se ve

en la Figura No. 19. Si la relacin est probada, ponemos una lnea slida.
Cuando no est probada, utilizamos una lnea fragmentada.

E
(8)

B
(4)
(7)

(9)

(5)

24

Este diagrama est mal organizado. Sera til reorganizarlo en una manera ms
lgica para evitar las lneas cruzadas o las lneas curvas.
Un resultado de tal reorganizacin es el diagrama en la Figura No. 20.

(8)

(9)

(4)

(5)

(7)

Aunque este diagrama est mejor organizado, todava no hay mucha informacin.
La verdad es que no hemos usado toda la informacin que se encuentra en los
informes del Cuadro No. 1. Ahora vamos a incluir la informacin, no solo de los
individuos, sino tambin de las organizaciones, para hacer esto necesitamos
agrandar la matriz. (Figura No. 21).
A
B
C

SINDICATO M
HOTEL

AEROLNEA L
A

25

Ahora podemos completar la matriz con los datos indicados en el Cuadro No. 1
(Figura No. 22).
A
B
C

5
1

SINDICATO M
3
HOTEL

11

P
12

AEROLNEA L
A

Para mostrar estas asociaciones adicionales, tenemos que encerrar los crculos
del diagrama que representan individuos con un rectngulo identificado con el
nombre de la organizacin con la cual estn asociados. Cuando varios individuos
pertenecen a la misma institucin, lo ponemos en el mismo cuadro.
Cuando un individuo pertenece a dos o ms organizaciones, debemos
sobreponer los rectngulos. La regla es un crculo por individuo y un rectngulo
por organizacin (vea la figura 23).
AEROLNEAL

HOTEL P

A
SINDICATO M

26

Tambin podemos obtener del cuadro 1 la asociacin de los individuos con

actividades criminales. Para incluir estos datos tenemos que aumentar una vez
ms la matriz original y completarla con las asociaciones (vea la figura 24).

A
B
7
D

SINDICATO M
HOTEL

1
3

AEROLINEA L
NARCTICOS

11
12

10

10

DELITOS

12

2.11

LABORALES
A
27

NARC.

Para indicar una actividad delincuente probada o sospechada, usamos un cdigo

de colores o sombreados llenando los crculos como en la figura 25.
AEROLNEA L
Representa posibles delitos
con prcticas fraud. sindicales

E
Representa posibles delitos
con narcticos

HOTEL P

SINDICATO M

Ahora podemos formular una hiptesis acerca de la actividad criminal.

El Sr. D del Sindicato M, posiblemente es la cabeza de un grupo de
narcotraficantes, que consiste de A, B, C y E. Los fondos para hacer compras
posibles vienen de prstamos fraudulentos del Sindicato M al Hotel P. La azafata
E puede transportar la droga en un avin de la Empresa L que llega de
Sudamrica.
Podemos entonces recomendar los siguientes pasos:
1.
2.
3.
4.

Observacin de azafata E.
Verificacin de las relaciones A - D y C - D.
Fiscalizacin de los prstamos del Sindicato (hecho tal vez por la
Contralora).
Pedir al gobierno que un auditor del sector de impuestos examine la
situacin financiera del Sr. D.

Resumen
Hemos explicado el procedimiento para construir un diagrama LINK para ordenar
datos complicados usando la matriz de asociaciones como un paso intermediario.
El propsito de la preparacin del diagrama es:
1.

28

Facilitar el entendimiento y la planificacin de una investigacin.

2.

Comunicar mejor a los supervisores, fiscales y personal de las cortes, los

detalles de una investigacin compleja.

Los diagramas LINK ya han sido utilizados con xito en muchas clases de
investigaciones, incluyendo:
*
*
*
*
*

Narcticos
Prostitucin y pornografa
Delitos financieros
Grupos subversivos
Sindicatos criminales

Su aplicacin solamente est limitada por la imaginacin del investigador. El

procedimiento para la construccin del diagrama LINK es el siguiente:
1.
2.
3.
4.
5.

Lea toda la informacin relacionada con el caso.

Subraye los nombres de todos los individuos, las organizaciones y las
actividades delictivas, reales o sospechadas.
Construya una matriz de asociacin.
Ponga los smbolos de asociacin en la celda de la matriz. No olvide
diferenciar entre lo que est probado y lo que se sospecha, e indique la
fuente de cada asociacin.
Utilizando la matriz, complete los diagramas LINK. Recuerde que todas
las lneas tienen que ser rectas y ninguna lnea debe cruzar otra.
Los smbolos usados en la matriz son:
Asociacin comprobada
Asociacin no comprobada o sospechada

4.

DIAGRAMAS DE FLUJOS BIENES

La mayora de las actividades delincuenciales involucran algn tipo de
bien, ya sea intangible o tangible. Los ejemplos de los bienes intangibles
son informacin, influencia poltica. Los ejemplos de bienes tangibles son
el dinero, las drogas y los bienes robados.
El entendimiento de una operacin delictiva u organizacin puede
fomentarse por un entendimiento de flujo de los bienes involucrados. Por
ejemplo, al rastrear el flujo de drogas en una red de narcotrfico se le
exige identificar las personas claves involucradas en la importacin y / o
distribucin de drogas. Al rastrear el flujo de dinero se exige definir papeles
de los individuos claves involucrados en la financiacin de la operacin,
que no est involucrado directamente en el flujo de drogas.

29

5.

CUADRO DE EVENTOS
Un cuadro de sucesos o eventos / actividades generalmente se considera
como un diagrama de flujo en el cual el producto es el tiempo que fluye de
una actividad a otra. Estos cuadros muestran la secuencia de las
actividades con el fin de aclarar la relacin entre las actividades y las horas
a las cuales se llevan a cabo. Estos cuadros constan de los siguientes
elementos:

Descripciones breves de las actividades que se encuentran

enmarcadas en smbolos tales como crculos y rectngulos. Hay que
asegurarse que se utilice smbolos constantes para evitar confusiones,
es decir que siempre se represente el mismo elemento con el mismo
smbolo.
Se utilizan flechas para sealar la relacin entre las actividades. Por
ejemplo, la secuencia de las actividades especificando la hora
conectada con la siguiente actividad.
La hora o fecha de cada actividad se halla junto a la descripcin de la
actividad (dentro de o muy cerca del smbolo donde se ubico la
actividad).

Estos elementos pueden combinarse en un cuadro de actividades de

muchas maneras. Sus nicos lmites son el objetivo del anlisis y la
creatividad del analista. Los factores que rigen la elaboracin de un cuadro
de actividades son:
1.

Suministrar la presentacin de la informacin en forma clara y

precisa, y

2.

Desarrollar la tabla en forma sencilla y orientada hacia el objetivo

principal.

El cuadro definitivo permite a los analistas visualizar la importancia de las

actividades en el caso de un delito.
6.

ANLISIS TELEFNICO
El desarrollo de redes telefnicas digitales en los ltimos aos y los recibos
en forma detallada le proporcionan a los analistas una fuente de
informacin nueva. El tipo de informacin impresa que puede lograrse
durante el curso de una operacin con el fin de practicarle un anlisis es:
1.
2.
3.
4.

Cuentas detalladas lneas terrestres

Cuentas detalladas lneas mviles
Buscapersonas
Registro de llamadas

En las etapas iniciales de una operacin los registros impresos de las

llamadas telefnicas y mensajes a buscapersonas pueden utilizarse para
reunir informacin acerca de:
30

1.
2.
3.

La asociacin entre personas y / o organizaciones (por ejemplo,

quien llama a quien)
La fortaleza de la sociedad (inclusive frecuencia, duracin, da de la
semana y hora)
La naturaleza del delito o actividad (se logra observando los
negocios de las compaas a las cuales se contacta, o los
antecedentes penales de los individuos a quienes se llama).

Cuando se lleve a cabo un anlisis, donde un telfono y un buscapersonas

se encuentren en ms de una investigacin, los anlisis de llamadas
telefnicas pueden enfocarse de acuerdo a los patrones, los cuales sirven
de base para realizar conjeturas y deducciones relacionadas con:
1.
2.

Las actividades particulares y especialidades de los individuos

dentro de una organizacin criminal.
La jerarqua de la organizacin.

Es importante que el analista sea consciente de los problemas asociados

con el anlisis de llamadas telefnicas. Entre ellos tenemos:

7.

Los registros impresos son pruebas que nos informan acerca de la

comunicacin entre ciertos telfonos o buscapersonas. No son pruebas
de que una determinada persona se comunico con otra.

Demasiada confianza en los anlisis de llamadas telefnicas puede

arrojar muchas deducciones con poco fundamento. No debe asumirse
que se sealar una asociacin muy estrecha debido a una frecuente y
/ o largas conversaciones telefnicas.

Existen organizaciones que son capaces de evadir la deteccin de

llamadas telefnicas, ya sea utilizando telfonos pblicos o cambiando
telfonos mviles en forma muy peridica entre miembros de su misma
organizacin.

CONVENCIONES SISTEMA LINK

Los smbolos para el diagrama LINK son:
UN INDIVIDUO

DOS INDIVIDUOS CON UNA ASOCIAC. DEFINITIVA

DOS INDIVIDUOS CON RELACIN SOSPECHADA

31

UNA ORGANIZACIN

UN INDIVIDUO QUE PERTENECE A UNA

ORGANIZACIN
UN INDIVIDUO SOSPECHOSO DE SER MIEMBRO
DE UNA ORGANIZACIN

UN INDIVIDUO QUE ES MIEMBRO DE DOS

ORGANIZACIONES

UN INDIVIDUO QUE PERTENECE A MAS DE DOS

ORGANIZACIONES

UN INDIVIDUO QUE ESTA ENVUELTO EN UNA

ORGANIZACIN PERO NO ES MIEMBRO

32