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VISiN GENERAL
Un elemento crucial en la formulacin de la estrategia de innovacin tecnolgica de una
empresa es decidir si proteger la innovacin tecnolgica y cmo hacerlo. Tradicional_
mente, la economa y la estrategia han enfatizado la importancia de proteger Con vigor
una innovacin para ser el principal beneficiario de las recompensas que genere, aunque
la decisin sobre si proteger una innovacin y en qu medida hacerlo es realmente Com
pleja. En ocasiones no proteger con vigor una tecnologa redunda en favor de la empre
sa -promover que otros productores (y proveedores de bienes complementarios) que
apoyen la tecnologa puede incrementar su tasa de difusin y su probabilidad de colo
carse en la posicin de diseo dominante. En este captulo, primero revisaremos los
factores que determinan el grado en el que una empresa es probable que se apropie de
los retornos de su innovacin y los mecanismos disponibles para la empresa para pro
teger su innovacin. Entonces consideraremos el continuo entre una estrategia comple
tamente propietaria y una estrategia completamente abierta, examinando los equilibrios
inherentes en las decisiones sobre si (yen qu grado) proteger o difundir una innovacin
tecnolgica. El captulo concluye listando una serie de factores que la empresa debera
considerar en la formulacin de su estrategia de proteccin.
APROPIABILIDAD
Apropiabilidad
El grado en el
que una empresa
es capaz de
capturar las
rentas de su
innovacin.
Conocimiento
tcito
Conocimiento
que no puede ser
fcilmente
codificado o
transferido de
forma escrita.
Conocimiento
socialmente
complejo
Conocimiento
que surge de la
interaccin de
mltiples
individuos.
El grado en el que una empresa puede capturar las rentas de su innovacin se denomina
apropiabilidad. En general, la apropiabilidad de una innovacin se encuentra deter
minada por lo fcilmente o rpidamente que los competidores pueden imitar la innova
cin. Lo fcil con que los competidores pueden imitar la innovacin es, de hecho, fun
cin de la naturaleza de la tecnologa en s misma y la fortaleza de los mecanismos
utilizados para proteger la innovacin.
Algunas innovaciones tecnolgicas son difciles de copiar por los competidores de
manera inherente, ya que el conocimiento subyacente en la tecnologa puede ser raro y
difcil de replicar. La experiencia previa nica de una empresa o fondo de talento puede
proporcionarle un fundamento de saber-hacer tcnico que sus competidores no poseen.
Si su base de conocimiento es tcita (por ejemplo, no puede ser fcilmente codifi
cado en documentos o procedimientos) o socialmente compleja (por ejemplo, surge
mediante interacciones complejas entre personas), los competidores normalmente la
encontrarn muy difcil de duplicar l9 . Por ejemplo, una empresa que cuenta con un
equipo de cientficos dotados de manera nica puede poseer una base de conocimiento
rara y difcil de imitar. Aunque algunas de las habilidades de los cientficos pueden ser
resultado de procedimientos de formacin imitables, el talento normalmente implica que
un individuo (o grupo) cuenta con una dotacin natural de habilidad que es muy difcil,
si no imposible, de replicar mediante formacin. Adems, si las capacidades nicas del
equipo de investigacin surgen en parte de la naturaleza de las interacciones entre los
cientficos, sus resultados sern socialmente complejos. Las interacciones entre indivi
duos pueden determinar de manera significativa lo que cada individuo percibe y por
tanto lo que cada individuo -y el grupo- descubre o aprende. Los resultados de tales
interacciones son dependientes del camino, por lo que son idiosincrsicos de la combi
nacin de individuos, el momento de la interaccin y la naturaleza de la interaccin.
Esto significa que el conocimiento puede emerger de la interaccin de un grupo que
podra no ser replicado por ningn individuo o grupo diferente.
Sin embargo, muchas innovaciones son relativamente fciles de imitar por los com
petidores. Los individuos y empresas a menudo emplean mecanismos legales para tratar
de proteger sus innovaciones. La mayora de los pases ofrecen proteccin legal para la
Captulo 9
Proteccin de la innevacin
183
Patente
Un derecho de
propiedad que
protege un
proceso,
mquina, artculo
fabricado (o
diseo para un
artculo
fabricado), o
variedad de
planta.
Marca
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1 puede
Un indicador
utilizado para
distinguir el
origen de un
bien.
Derechos
de autor
(copyright)
Un derecho de
propiedad que
protege trabajos
de autora.
Aunque las patentes, derechos de autor y marcas registradas son todas ellas formas de
proteger la propiedad intelectual, cada una est diseada para proteger cosas diferentes.
Una patente protege una invencin y una marca registrada protege palabras o sm
bolos que tratan de distinguir el origen de un bien. Los derechos de autor protegen
un trabajo original artstico o literario. As, un ordenador normal puede tener compo
nentes cuyos diseos estn protegidos por patentes, logotipos como el IBM Thinkpad
que estn protegidos por leyes de marcas registradas, y software que est protegido por
derechos de autor. Tal y como se analiza ms adelante en el apartado de patentes, muchos
tipos de software ahora son objeto de proteccin por patentes.
La mayora de las fuentes atribuyen el origen de la proteccin formalizada de la
propiedad intelectual a la Inglaterra del siglo xv, cuando la monarqua inglesa comenz
a conceder ciertos privilegios a los fabricantes y comerciantes, que se recogan en car
tas de patentes, que estaban marcadas con el sello real. La primera de tales cartas fue
concedida por Enrique VI a Juan de Utynam en 1449. Esta patente le proporcion un
monopolio de 20 aos sobre un mtodo de produccin de vidrio de color que no era
conocido con anterioridad en Inglaterra2o La proteccin de los derechos de autor no
lleg hasta 1710, cuando una ley del Parlamento proporcion proteccin a libros y otras
palabras escritas. Aunque el uso de las marcas registradas (o de manera ms general
marcas de propiedad) se remonta al ao 3500 antes de Cristo, las leyes de marcas regis
tradas no comenzaron a aparecer hasta finales de el siglo XVIII. En 1791, Thomas Jeffer
son apoy las demandas de los fabricantes de lonas al recomendar el establecimiento de
proteccin de las marcas registradas basada en la clusula de comercio de Estados Uni
dos. Las leyes de marcas registradas fueron promulgadas despus en Francia (1857) y
en Reino Unido (1862)21. El primer acuerdo de marcas registradas internacional fue
alcanzado en 1883 en la Convencin de Pars para la Proteccin de la Propiedad Indus
trial.
Patentes
En muchos pases, los inventores pueden solicitar la proteccin de patentes para sus
invenciones. En Estados Unidos, una patente es un derecho de propiedad otorgado por
el gobierno federal que impide que otros produzcan, utilicen o vendan la invencin en
Estados Unidos o que importen la invencin a Estados Unidos, durante un tiempo limi
tado a cambio de revelar pblicamente la naturaleza de la invencin en el momento en
el que la patente es concedida22
A menudo las patentes se clasifican en diferentes tipos. En Estados Unidos, una pa
tente de utilidad puede ser otorgada a un inventor que crea o descubre un nuevo y til
proceso, mquina, artculo fabricado o combinacin de materiales. Una patente de diseo
puede ser otorgada al inventor de un diseo original y ornamental para un artculo fabri
cado. Una patente sobre plantas puede ser otorgada a un inventor que inventa o descubre
y reproduce asexualmente cualquier nueva y distinta variedad de planta. Bajo la Ley de
patentes de Estados Unidos, una invencin debe pasar tres pruebas para ser patentable:
l. Debe ser til (por ejemplo, debe producir un resultado deseable, resolver un pro
blema, mejorar o proponer un nuevo uso para un desarrollo existente o mostrar
potencial para hacerlo).
184
2. Debe ser novedosa (por ejemplo, no debe estar ya patentada o descrita en literatura
pblica o estar en uso pblico durante ms de un ao).
3. Debe no ser obvia (por ejemplo, una persona con experiencia o habilidad en el arte
particular de la patente no esperara conseguir la misma invencin con una cantidad
de esfuerzo normal).
El descubrimiento de principios cientficos que pertenecen a las leyes naturales (por
ejemplo, la gravedad) no puede ser patentado porque se considera que siempre han
existido. De manera especfica, lo siguiente normalmente no es patentable:
1
II
I
Captulo 9
Proteccin de la innovacin
185
FIGURA 9.1
Expediciones de la Patent and Trademark Office de Estados Unidos en abril de 2006
e
d
Tipos de tasas
Tasas normales
(dlares)
1.000
430
660
500
215
330
Tasas por expedicin de patente (pagada antes de que la oficina de patentes apruebe la patente)
Tasa
Tasa
Tasa
Tasa
de
de
de
de
patente de utilidad
patente de diseo
patente sobre plantas
publicacin
1.400
800
1.100
300
700
400
550
300
900
2.300
3.800
450
1.150
1.900
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J
186
Parte Dos
cin de Pars elimina (para sus pases miembros) cualquier diferencia en los derechos
que otorgan las patentes a los ciudadanos del pas frente a los dems pases. Adems
el tratado proporciona el derecho de prioridad para las patentes y marcas registradas:
Una vez que un inventor ha solicitado la proteccin de una patente en uno de SUs pa
ses miembros, el inventor puede (dentro de un determinado perodo de tiempo) solici_
tar la proteccin en todos los dems pases miembros. El perodo de tiempo es de 12
meses para las patentes de utilidad y de 6 meses para las patentes de diseo y marcas
registradas. De manera ms importante, las solicitudes para estos pases sern tratadas
como si estuvieran hechas en la misma fecha de la primera aplicacin. Esto pennite al
inventor conseguir prioridad sobre cualquier otra patente solicitada en aquellos pases
para los que se solicita despus de que el inventor haga la primera solicitud. Por ejem
plo, si un inventor solicita una patente de utilidad para una invencin en Madagascar
en enero de 2003 y otro inventor solicit una patente para una invencin muy similar
en junio de 2003, el inventor de Madagascar podra haber solicitado proteccin de
patente en Francia en diciembre de 2003 y reclamar prioridad sobre la invencin fran
cesa. El inventor francs debera probar que su invencin es sustancialmente diferente
de la invencin de Madagascar, ya que de lo contrario, la patente del inventor francs
sera denegada.
Tal y como se ha mencionado previamente, en muchos pases la revelacin pblica
de una invencin hace imposible patentar posteriormente a la invencin. Sin embargo,
con los derechos de prioridad establecidos bajo la Convencin de Pars, un inventor que
patenta una invencin en uno de los pases miembros puede entonces desvelar pblica
mente la informacin sobre tal invencin sin perder el derecho a patentar la invencin
en los otros pases --cada solicitud de patente ser tratada como si fuera solicitada en
el mismo momento que la primera solicitud y por tanto como si fuera solicitada antes
de la revelacin pblica. Sin este tratado, sera casi imposible para un inventor patentar
una invencin primero en Estados Unidos y despus en otros pases, debido a que las
solicitudes de patente en Estados Unidos se hacen disponibles al pblico.
T
I
Captulo 9
~rechos
cin muestra que tiene un potencial limitado para generar retornos, el inventor puede
evitar el gasto que suponen las solicitudes a las oficinas nacionales.
Otra ventaja del proceso de PCT es que ayuda a hacer ms uniformes los resultados
de las solicitudes de patentes. Aunque los pases individuales no estn obligados a con
ceder una patente a aquellas invenciones a las que ha sido concedida una patente por la
oficina del PCT, la concesin de la patente por el PCT proporciona evidencia convincen
te a favor de la concesin de la patente en las oficinas nacionales. En abril de 2006,
existan 129 estados miembros del Tratado de Cooperacin de Patentes (vase Figura 9.2).
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FIGURA 9.2
Cobertura
global del
Tratado de
Cooperacin
de Patentes
(PCT), abril
de 2006
l.
1:
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I
188
Parte Dos
""
Derechos de autor
Los derechos de autor (copyright) son una forma de proteccin concedida a trabajos de
autora. En Estados Unidos, los autores de trabajos originales literarios, dramticos,
musicales, artsticos y otros trabajos intelectuales pueden obtener proteccin de derechos
de autor26. Al igual que las marcas registradas, los derechos de autor se establecen para
un uso legtimo del trabajo. Esta proteccin se encuentra disponible est o no publicado
el trabajo y evita que otros interpreten o distribuyan tal trabajo. Bajo la seccin 106 de
la Ley de Copyright de 1976 de Estados Unidos, el propietario del derecho de autor
posee el derecho exclusivo de hacer (o autorizar a otros a hacer) lo siguiente:
Reproducir el trabajo mediante copias o grabaciones sonoras.
Preparar trabajos derivativos basados en el trabajo.
Distribuir copias o grabaciones sonoras del trabajo al pblico mediante venta u otra
transferencia de propiedad, o mediante alquiler, arrendamiento o prstamo.
Interpretar el trabajo pblicamente, en el caso de trabajos literarios, musicales, dra
mticos y coreogrficos y pelculas y otros trabajos audiovisuales.
Mostrar pblicamente el trabajo protegido, en el caso de trabajos literarios, musicales,
dramticos y coreogrficos y trabajos pictricos, grficos o escultricos, incluyendo
las imgenes individuales de una pelcula o de otro trabajo audiovisual.
Representar el trabajo pblicamente por medio de una transmisin digital de audio
(en el caso de grabaciones sonoras).
Sin embargo, existen limitaciones a estos derechos. En particular, la doctrina de uso
justo establece que en la mayora de circunstancias no constituye una violacin del co
pyright el uso del material protegido para propsitos como crtica, comentario, elabora
cin de noticias, enseanza o investigacin. Adems, algunos tipos de trabajo no pueden
ser protegidos por el copyright. Por ejemplo, el trabajo que no se encuentra establecido
en una forma tangible de expresin (por ejemplo, un baile coreografiado o un discurso
improvisado que no se encuentra escrito o grabado) no puede ser protegido mediante
copyright. Los ttulos, nombres, frases cortas, eslganes, smbolos familiares y listas de
ingredientes tampoco pueden ser objeto de copyright.
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Parte Dos
En Estados Unidos, la ley de secretos industriales tiene nivel de estado, aunque la Ley
Uniform Trade Secret trata de hacer estas leyes consistentes entre estados.
Para que la informacin sea calificada como secreto industrial bajo la Ley Unifonn
Trade Secret de Estados Unidos, debe cumplir los tres criterios siguientes:
f.
1
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I
Si la informacin cumple estos criterios, la ley Uniform Trade Secret estipula que
su propietario pueda evitar que otros se beneficien de esta informacin sin el permiso
del propietario. En particular, la ley establece que ningn individuo o grupo pueda co
piar, utilizar o beneficiarse de otra forma de un secreto industrial sin la autorizacin del
propietario si cumple cualquiera de las condiciones siguientes:
1.
2.
3.
4.
S.
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