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Parte Dos Formufacin de la estrategia de innovacin tecnolgica

VISiN GENERAL
Un elemento crucial en la formulacin de la estrategia de innovacin tecnolgica de una
empresa es decidir si proteger la innovacin tecnolgica y cmo hacerlo. Tradicional_
mente, la economa y la estrategia han enfatizado la importancia de proteger Con vigor
una innovacin para ser el principal beneficiario de las recompensas que genere, aunque
la decisin sobre si proteger una innovacin y en qu medida hacerlo es realmente Com
pleja. En ocasiones no proteger con vigor una tecnologa redunda en favor de la empre
sa -promover que otros productores (y proveedores de bienes complementarios) que
apoyen la tecnologa puede incrementar su tasa de difusin y su probabilidad de colo
carse en la posicin de diseo dominante. En este captulo, primero revisaremos los
factores que determinan el grado en el que una empresa es probable que se apropie de
los retornos de su innovacin y los mecanismos disponibles para la empresa para pro
teger su innovacin. Entonces consideraremos el continuo entre una estrategia comple
tamente propietaria y una estrategia completamente abierta, examinando los equilibrios
inherentes en las decisiones sobre si (yen qu grado) proteger o difundir una innovacin
tecnolgica. El captulo concluye listando una serie de factores que la empresa debera
considerar en la formulacin de su estrategia de proteccin.

APROPIABILIDAD
Apropiabilidad
El grado en el
que una empresa
es capaz de
capturar las
rentas de su
innovacin.

Conocimiento
tcito
Conocimiento
que no puede ser
fcilmente
codificado o
transferido de
forma escrita.
Conocimiento
socialmente
complejo
Conocimiento
que surge de la
interaccin de
mltiples
individuos.

El grado en el que una empresa puede capturar las rentas de su innovacin se denomina
apropiabilidad. En general, la apropiabilidad de una innovacin se encuentra deter
minada por lo fcilmente o rpidamente que los competidores pueden imitar la innova
cin. Lo fcil con que los competidores pueden imitar la innovacin es, de hecho, fun
cin de la naturaleza de la tecnologa en s misma y la fortaleza de los mecanismos
utilizados para proteger la innovacin.
Algunas innovaciones tecnolgicas son difciles de copiar por los competidores de
manera inherente, ya que el conocimiento subyacente en la tecnologa puede ser raro y
difcil de replicar. La experiencia previa nica de una empresa o fondo de talento puede
proporcionarle un fundamento de saber-hacer tcnico que sus competidores no poseen.
Si su base de conocimiento es tcita (por ejemplo, no puede ser fcilmente codifi
cado en documentos o procedimientos) o socialmente compleja (por ejemplo, surge
mediante interacciones complejas entre personas), los competidores normalmente la
encontrarn muy difcil de duplicar l9 . Por ejemplo, una empresa que cuenta con un
equipo de cientficos dotados de manera nica puede poseer una base de conocimiento
rara y difcil de imitar. Aunque algunas de las habilidades de los cientficos pueden ser
resultado de procedimientos de formacin imitables, el talento normalmente implica que
un individuo (o grupo) cuenta con una dotacin natural de habilidad que es muy difcil,
si no imposible, de replicar mediante formacin. Adems, si las capacidades nicas del
equipo de investigacin surgen en parte de la naturaleza de las interacciones entre los
cientficos, sus resultados sern socialmente complejos. Las interacciones entre indivi
duos pueden determinar de manera significativa lo que cada individuo percibe y por
tanto lo que cada individuo -y el grupo- descubre o aprende. Los resultados de tales
interacciones son dependientes del camino, por lo que son idiosincrsicos de la combi
nacin de individuos, el momento de la interaccin y la naturaleza de la interaccin.
Esto significa que el conocimiento puede emerger de la interaccin de un grupo que
podra no ser replicado por ningn individuo o grupo diferente.
Sin embargo, muchas innovaciones son relativamente fciles de imitar por los com
petidores. Los individuos y empresas a menudo emplean mecanismos legales para tratar
de proteger sus innovaciones. La mayora de los pases ofrecen proteccin legal para la

Captulo 9

Proteccin de la innevacin

183

propiedad intelectual en forma de leyes de patentes, marcas registradas, derechos de


autor y secretos industriales.
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PATENTES, MARCAS REGISTRADAS Y DERECHOS DE AUTOR

Patente
Un derecho de
propiedad que
protege un
proceso,
mquina, artculo
fabricado (o
diseo para un
artculo
fabricado), o
variedad de
planta.

Marca
registrada

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Un indicador
utilizado para
distinguir el
origen de un
bien.

Derechos
de autor
(copyright)
Un derecho de
propiedad que
protege trabajos
de autora.

Aunque las patentes, derechos de autor y marcas registradas son todas ellas formas de
proteger la propiedad intelectual, cada una est diseada para proteger cosas diferentes.
Una patente protege una invencin y una marca registrada protege palabras o sm
bolos que tratan de distinguir el origen de un bien. Los derechos de autor protegen
un trabajo original artstico o literario. As, un ordenador normal puede tener compo
nentes cuyos diseos estn protegidos por patentes, logotipos como el IBM Thinkpad
que estn protegidos por leyes de marcas registradas, y software que est protegido por
derechos de autor. Tal y como se analiza ms adelante en el apartado de patentes, muchos
tipos de software ahora son objeto de proteccin por patentes.
La mayora de las fuentes atribuyen el origen de la proteccin formalizada de la
propiedad intelectual a la Inglaterra del siglo xv, cuando la monarqua inglesa comenz
a conceder ciertos privilegios a los fabricantes y comerciantes, que se recogan en car
tas de patentes, que estaban marcadas con el sello real. La primera de tales cartas fue
concedida por Enrique VI a Juan de Utynam en 1449. Esta patente le proporcion un
monopolio de 20 aos sobre un mtodo de produccin de vidrio de color que no era
conocido con anterioridad en Inglaterra2o La proteccin de los derechos de autor no
lleg hasta 1710, cuando una ley del Parlamento proporcion proteccin a libros y otras
palabras escritas. Aunque el uso de las marcas registradas (o de manera ms general
marcas de propiedad) se remonta al ao 3500 antes de Cristo, las leyes de marcas regis
tradas no comenzaron a aparecer hasta finales de el siglo XVIII. En 1791, Thomas Jeffer
son apoy las demandas de los fabricantes de lonas al recomendar el establecimiento de
proteccin de las marcas registradas basada en la clusula de comercio de Estados Uni
dos. Las leyes de marcas registradas fueron promulgadas despus en Francia (1857) y
en Reino Unido (1862)21. El primer acuerdo de marcas registradas internacional fue
alcanzado en 1883 en la Convencin de Pars para la Proteccin de la Propiedad Indus
trial.

Patentes
En muchos pases, los inventores pueden solicitar la proteccin de patentes para sus
invenciones. En Estados Unidos, una patente es un derecho de propiedad otorgado por
el gobierno federal que impide que otros produzcan, utilicen o vendan la invencin en
Estados Unidos o que importen la invencin a Estados Unidos, durante un tiempo limi
tado a cambio de revelar pblicamente la naturaleza de la invencin en el momento en
el que la patente es concedida22
A menudo las patentes se clasifican en diferentes tipos. En Estados Unidos, una pa
tente de utilidad puede ser otorgada a un inventor que crea o descubre un nuevo y til
proceso, mquina, artculo fabricado o combinacin de materiales. Una patente de diseo
puede ser otorgada al inventor de un diseo original y ornamental para un artculo fabri
cado. Una patente sobre plantas puede ser otorgada a un inventor que inventa o descubre
y reproduce asexualmente cualquier nueva y distinta variedad de planta. Bajo la Ley de
patentes de Estados Unidos, una invencin debe pasar tres pruebas para ser patentable:
l. Debe ser til (por ejemplo, debe producir un resultado deseable, resolver un pro
blema, mejorar o proponer un nuevo uso para un desarrollo existente o mostrar
potencial para hacerlo).

184

Parte Dos FormulaciOO de la estrategia de innovacin tecnolgica

2. Debe ser novedosa (por ejemplo, no debe estar ya patentada o descrita en literatura
pblica o estar en uso pblico durante ms de un ao).
3. Debe no ser obvia (por ejemplo, una persona con experiencia o habilidad en el arte
particular de la patente no esperara conseguir la misma invencin con una cantidad
de esfuerzo normal).
El descubrimiento de principios cientficos que pertenecen a las leyes naturales (por
ejemplo, la gravedad) no puede ser patentado porque se considera que siempre han
existido. De manera especfica, lo siguiente normalmente no es patentable:


Sustituir un material por otro (por ejemplo, plstico por metal).


Slo cambiar el tamao de un dispositivo existente.
Hacer algo ms porttil.
Sustituir un elemento por un elemento equivalente.
Alterar la forma de un artculo.

Los materiales impresos normalmente no son patentables, pero es posible proteger


los mediante los derechos de autor, tal y como se analiza en el apartado siguiente.
Antes de 1998, la mayora de los algoritmos de software no eran susceptibles de
proteccin por patentes, slo podan ser objeto de proteccin por copyright. Sin embar
go, cuando en 1998 un caso en la Corte Suprema de Estados Unidos apoyaba una pa
tente por un mtodo informatizado de gestionar fondos de inversin que se basaba en
algoritmos de software, desencaden un flujo de aplicaciones de patentes para algorit
mos de software. De 1997 a 2000, las solicitudes de patentes para mtodos basados en
software destinados a los negocios se incrementaron ms de un 700 por 10023 Por ejem
plo, Amazon patent su sistema I-click que facilitaba el proceso mediante el que los
clientes hacan pedidos. 24
Patentar una invencin es una empresa seria. Para solicitar una patente, el inventor
debe explicar cmo hacer y usar la invencin y hacer alegaciones sobre lo que la con
vierte en una nueva invencin. Tambin se requieren dibujos de la nueva invencin. En
Estados Unidos, esta solicitud es revisada por un examinador de patentes que puede
modificar el alcance de las alegaciones hechas por el solicitante de la patente. Entonces
la patente es publicada durante un tiempo en el que otros inventores pueden cuestionar
la concesin de la patente (si, por ejemplo, creen que la patente infringe patentes con
cedidas previamente). Si se cumplen los estndares de patentabilidad, entonces la pa
tente es concedida. El proceso completo para la solicitud de concesin de una patente
puede requerir entre 2 y 5 aos. Tambin la tramitacin y mantenimiento de una paten
te suponen una serie de costes. La Patent and Trademark Office de Estados Unidos slo
cuenta con dos categoras de tasas -una para pequeas entidades (inventores inde
pendientes y compaas con menos de 500 empleados) y otra para grandes entidades
(vase la Figura 9.1). El proceso de patentado completo en Estados Unidos normalmen
te cuesta a una entidad pequea entre 3.000 y 8.000 dlares 25 Parte de este coste viene
en la forma de tasas por tramitacin, expedicin y mantenimiento pagados a la oficina
de patentes. La mayora de los inventores requerirn tambin de la asistencia de un
abogado de patentes o agente de patentes, lo que supone un coste adicional.
Las patentes de utilidad normalmente proporcionan una mayor proteccin que otros
tipos de patentes. Antes de 1995, en Estados Unidos se otorgaba a los propietarios de
patentes 17 aos de proteccin. Sin embargo, en 1995 este perodo se extendi a los 20
aos. Aunque las leyes de patentes varan considerablemente en cada pas (tal y como
se analizar en ms detalle a continuacin), cada uno de ellos asigna un perodo de
proteccin de 20 aos a las patentes de utilidad.

1
II
I

Captulo 9

Proteccin de la innovacin

185

FIGURA 9.1
Expediciones de la Patent and Trademark Office de Estados Unidos en abril de 2006

e
d

Tipos de tasas

Tasas normales
(dlares)

Tasas para pequeas


entidades (dlares)

1.000
430
660

500
215
330

Tasas de tramitacin de patentes


Ir
n

Tasa bsica de tramitacin de patente-utilidad


Tasa de tramitacin de patente de diseo
Tasa de tramitacin de patente sobre plantas

Tasas por expedicin de patente (pagada antes de que la oficina de patentes apruebe la patente)
Tasa
Tasa
Tasa
Tasa

de
de
de
de

patente de utilidad
patente de diseo
patente sobre plantas
publicacin

1.400
800
1.100
300

700
400
550
300

Tasas por mantenimiento de patente (para mantener la patente activa)


Pagadera a los 3,5 aos tras la expedicin de la patente
Pagadera a los 7,5 aos tras la expedicin de la patente
Pagadera a los 11,5 aos tras la expedicin de la patente

900
2.300
3.800

450
1.150
1.900

e
L

n
l

n
L

's
Ir
L

e
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Lf
ll

o
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a
n

s
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)
J

Las leyes de patentes en el mundo


Casi todos los pases cuentan con sus propias leyes que regulan la proteccin de las
patentes. Una patente concedida en un pas no proporciona proteccin en otros pases.
Las personas o empresas que buscan proteccin por patentes en mltiples pases deben
solicitarla en cada uno de los pases de acuerdo con los requerimientos de tales pases.
Existen diferencias significativas entre las distintas leyes de patentes nacionales y la
ley de patentes de Estados Unidos es una de las ms inusuales. Por ejemplo, en la ma
yora de los otros pases la publicacin de informacin sobre la invencin antes de so
licitar una patente impedir el derecho a patentar, pero Estados Unidos concede un
perodo de gracia de un ao (es decir, un inventor puede publicar una invencin como
mximo antes de un ao de solicitar la patente). As, si finalmente se busca la proteccin
de una patente internacionalmente, los inventores deben respetar la norma habitual de
solicitar la patente antes de publicar informacin sobre la patente, incluso si planean
patentar primero la invencin en Estados Unidos. Muchos pases tambin requieren que
la invencin sea fabricada en el pas en el que la patente se concede dentro de un deter
minado perodo de tiempo (a menudo 3 aos) desde el momento en el que la patente es
concedida. Esto se denomina el requerimiento de trabajo y evita de manera efectiva
que los inventores patenten invenciones en pases en los que no tienen intencin de
iniciar la produccin.
Varios tratados internacionales tratan de armonizar las leyes de patentes a lo largo
del mundo. Dos de los ms significativos son la Convencin de Pars para la Proteccin
de la Propiedad Industrial y el Tratado de Cooperacin de Patentes.

Convencin de Pars para la Proteccin de la Propiedad Industrial


La Convencin de Pars para la Proteccin de la Propiedad Industrial (tambin cono
cida como la Convencin de Pars de Prioridad) es un tratado internacional al que se
encontraban adheridos 168 pases en abril de 2006. Bajo la Convencin de Pars, un
ciudadano de cualquier pas miembro puede patentar una invencin en cualquiera de
los pases miembros y disfrutar de los mismos beneficios derivados de la proteccin de
la patente como si el inventor fuera ciudadano de los otros pases. Es decir, la Conven

186

Parte Dos

Formulacin ~a estrategia de innovacin tecnolgica

cin de Pars elimina (para sus pases miembros) cualquier diferencia en los derechos
que otorgan las patentes a los ciudadanos del pas frente a los dems pases. Adems
el tratado proporciona el derecho de prioridad para las patentes y marcas registradas:
Una vez que un inventor ha solicitado la proteccin de una patente en uno de SUs pa
ses miembros, el inventor puede (dentro de un determinado perodo de tiempo) solici_
tar la proteccin en todos los dems pases miembros. El perodo de tiempo es de 12
meses para las patentes de utilidad y de 6 meses para las patentes de diseo y marcas
registradas. De manera ms importante, las solicitudes para estos pases sern tratadas
como si estuvieran hechas en la misma fecha de la primera aplicacin. Esto pennite al
inventor conseguir prioridad sobre cualquier otra patente solicitada en aquellos pases
para los que se solicita despus de que el inventor haga la primera solicitud. Por ejem
plo, si un inventor solicita una patente de utilidad para una invencin en Madagascar
en enero de 2003 y otro inventor solicit una patente para una invencin muy similar
en junio de 2003, el inventor de Madagascar podra haber solicitado proteccin de
patente en Francia en diciembre de 2003 y reclamar prioridad sobre la invencin fran
cesa. El inventor francs debera probar que su invencin es sustancialmente diferente
de la invencin de Madagascar, ya que de lo contrario, la patente del inventor francs
sera denegada.
Tal y como se ha mencionado previamente, en muchos pases la revelacin pblica
de una invencin hace imposible patentar posteriormente a la invencin. Sin embargo,
con los derechos de prioridad establecidos bajo la Convencin de Pars, un inventor que
patenta una invencin en uno de los pases miembros puede entonces desvelar pblica
mente la informacin sobre tal invencin sin perder el derecho a patentar la invencin
en los otros pases --cada solicitud de patente ser tratada como si fuera solicitada en
el mismo momento que la primera solicitud y por tanto como si fuera solicitada antes
de la revelacin pblica. Sin este tratado, sera casi imposible para un inventor patentar
una invencin primero en Estados Unidos y despus en otros pases, debido a que las
solicitudes de patente en Estados Unidos se hacen disponibles al pblico.

Tratado de Cooperacin de Patentes (PCT)


Otro tratado internacional muy significativo es el Tratado de Cooperacin de Patentes
o PCT (Patent Cooperation Treaty). Este tratado facilita la solicitud de una patente en
mltiples pases. Un inventor puede solicitar una patente a una nica oficina receptora
del PCT y tal solicitud otorga al inventor el derecho a tramitar la proteccin de la pa
tente en ms de 100 pases durante un mximo de 2 aos y medio. Una vez que el in
ventor ha tramitado la solicitud, una oficina de bsqueda del PCT realizar la bsqueda
de la patente para la solicitud (esta bsqueda verifica que la invencin no ha sido ya
objeto de una primera peticin). Una vez que la bsqueda ha sido completada, el inven
tor puede elegir entrar en el Captulo II del proceso en el que la oficina del PCf valora
la patentabilidad de la invencin de acuerdo a los estndares del Tratado de Cooperacin
de Patentes. Finalmente, el inventor debe tener la solicitud PCT tramitada en cada uno
de las oficinas nacionales de patentes en las que est buscando proteccin.
Tramitar una nica solicitud PCT ofrece numerosas ventajas. En primer lugar, soli
citar la patente PCT ofrece al inventor la opcin de solicitarlo en mltiples pases sin
hacerle incurrir en el gasto de tales solicitudes mltiples. Con una solicitud PCf, el
inventor puede establecer una fecha de solicitud en mltiples pases (protegiendo la
prioridad del inventor sobre posteriores solicitudes), mientras paga slo la tasa de la
solicitud PCT en lugar de las numerosas tasas de solicitud. Aunque el inventor final
mente tendr que pagar las solicitudes nacionales en los pases en los que se busca la
proteccin, el inventor puede retrasar tales costes. As, el inventor tiene tiempo de va
lorar la probabilidad de que la patente sea concedida y la rentabilidad potencial de la
invencin. Si el proceso de PCT sugiere que la patente no ser concedida o si la inven

T
I

Captulo 9
~rechos

cin muestra que tiene un potencial limitado para generar retornos, el inventor puede
evitar el gasto que suponen las solicitudes a las oficinas nacionales.
Otra ventaja del proceso de PCT es que ayuda a hacer ms uniformes los resultados
de las solicitudes de patentes. Aunque los pases individuales no estn obligados a con
ceder una patente a aquellas invenciones a las que ha sido concedida una patente por la
oficina del PCT, la concesin de la patente por el PCT proporciona evidencia convincen
te a favor de la concesin de la patente en las oficinas nacionales. En abril de 2006,
existan 129 estados miembros del Tratado de Cooperacin de Patentes (vase Figura 9.2).

dems,
;tradas.
ms pa
, solici
s de 12
marcas
ratadas
'lIlite al
; pases
Ir ejem,
agascar
similar
cin de
Sn fran
iferente
francs

Marcas registradas y marcas de servicio


Una marca registrada es una palabra, frase, smbolo, diseo u otro indicador que sea
usado para distinguir el origen de bienes de una parte de los bienes de otros. Ellogoti
po Intel Inside)) en muchos ordenadores es un ejemplo de marca registrada, como el
popular smbolo de Nike. Una marca de servicio es bsicamente lo mismo que una
marca registrada, pero distingue al proveedor de un servicio en lugar de a un producto.
A menudo el trmino marca registrada es utilizado para referirse tanto a marcas regis
tradas como a marcas de servicio.
Las marcas registradas y marcas de servicio pueden ser expresadas en cualquier in
dicador que pueda ser percibido mediante alguno de los cinco sentidos. La mayora de
marcas se expresan en indicadores visuales, como palabras, dibujos y eslganes. Sin
embargo, pueden registrarse marcas que utilicen otros sentidos como sonido (tonos que
son asociados con una compaa o marca particular) u olores (como una fragancia). Los
derechos de marca registrada pueden ser utilizados para evitar que otros utilicen una
marca que sea lo suficientemente similar para resultar confusa, pero no pueden ser uti
lizadas para evitar que otros produzcan o vendan los mismos bienes o servicios bajo una
marca claramente diferente.
Los derechos asociados a una marca registrada o marca de servicio son establecidos
en el uso legtimo de la marca y no requieren registro, aunque el registro proporciona
varias ventajas. En primer lugar, registrar la marca proporciona conocimiento pblico
del derecho de propiedad sobre la marca. En segundo lugar, en Estados Unidos las mar
cas deben registrarse antes de que pueda interponerse un pleito en la corte federal con
tra una violacin de la marca. En tercer lugar, el registro puede ser utilizado para esta
blecer derechos internacionales sobre la marca registrada, as como cuando el registro
en Estados Unidos es utilizado para realizar el registro en otros pases, y para proteger
la marca frente la violacin de productos importados. En abril de 2006, la Patent and
Trademark Office de Estados Unidos cobraba una tasa de 375 dlares por la solicitud

pblica
nbargo,
ltor que
pblica
vencin
itada en
ja antes
patentar
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Patentes
lente en
~ceptora

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Isa de la
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la inven-

Proteccin de la innovacin 187

FIGURA 9.2
Cobertura
global del
Tratado de
Cooperacin
de Patentes
(PCT), abril
de 2006

Miembros del PCT

No miembros del PCT

l.
1:

I!
I

188

Parte Dos

Formulacin de la estrategia Cfeinnovacin tecnolgica

de registro de una marca registrada. Normalmente se tarda de 10 a 16 meses en recibir


notificacin de la Patent and Trademark Office, pero la proteccin ofrecida por el regis_
tro de la marca comienza desde la fecha de solicitud. A diferencia de las patentes y
derechos de autor, la proteccin de la marca registrada puede durar hasta que la marca
siga en uso, aunque el registro requiere una renovacin peridica.

La proteccin de marca registrada en el mundo


Casi todos los pases ofrecen alguna forma de registro y proteccin de marcas: Las ofi
cinas nacionales o regionales mantienen un Registro de Marcas que contiene informa_
cin de todos los registros de marcas y renovaciones. Para eliminar la necesidad de
registrar de manera separada en cada pas (o regin), la Organizacin Mundial de la
Propiedad Intelectual administra un Sistema de Registro Internacional de Marcas gober
nado por dos tratados: El Acuerdo de Madrid sobre el Registro Internacional de Marcas
y el Protocolo de Madrid. Los pases que se adhieren a alguno (o a ambos) forman par
te de la Unin de Madrid. Cualquier individuo que viva, sea ciudadano o mantenga un
establecimiento en un pas perteneciente a la Unin de Madrid puede registrarse en la
oficina de marcas de tal pas y obtener un registro internacional que proporciona pro
teccin en los pases pertenecientes a la Unin de Madrid que el solicitante elija. En
julio de 2005, existan 77 pases miembros de la Unin de Madrid.

""

Derechos de autor
Los derechos de autor (copyright) son una forma de proteccin concedida a trabajos de
autora. En Estados Unidos, los autores de trabajos originales literarios, dramticos,
musicales, artsticos y otros trabajos intelectuales pueden obtener proteccin de derechos
de autor26. Al igual que las marcas registradas, los derechos de autor se establecen para
un uso legtimo del trabajo. Esta proteccin se encuentra disponible est o no publicado
el trabajo y evita que otros interpreten o distribuyan tal trabajo. Bajo la seccin 106 de
la Ley de Copyright de 1976 de Estados Unidos, el propietario del derecho de autor
posee el derecho exclusivo de hacer (o autorizar a otros a hacer) lo siguiente:
Reproducir el trabajo mediante copias o grabaciones sonoras.
Preparar trabajos derivativos basados en el trabajo.
Distribuir copias o grabaciones sonoras del trabajo al pblico mediante venta u otra
transferencia de propiedad, o mediante alquiler, arrendamiento o prstamo.
Interpretar el trabajo pblicamente, en el caso de trabajos literarios, musicales, dra
mticos y coreogrficos y pelculas y otros trabajos audiovisuales.
Mostrar pblicamente el trabajo protegido, en el caso de trabajos literarios, musicales,
dramticos y coreogrficos y trabajos pictricos, grficos o escultricos, incluyendo
las imgenes individuales de una pelcula o de otro trabajo audiovisual.
Representar el trabajo pblicamente por medio de una transmisin digital de audio
(en el caso de grabaciones sonoras).
Sin embargo, existen limitaciones a estos derechos. En particular, la doctrina de uso
justo establece que en la mayora de circunstancias no constituye una violacin del co
pyright el uso del material protegido para propsitos como crtica, comentario, elabora
cin de noticias, enseanza o investigacin. Adems, algunos tipos de trabajo no pueden
ser protegidos por el copyright. Por ejemplo, el trabajo que no se encuentra establecido
en una forma tangible de expresin (por ejemplo, un baile coreografiado o un discurso
improvisado que no se encuentra escrito o grabado) no puede ser protegido mediante
copyright. Los ttulos, nombres, frases cortas, eslganes, smbolos familiares y listas de
ingredientes tampoco pueden ser objeto de copyright.

SECRET~

Secreto
industrial
Informacin qw
pertenece al
negocio que la
mantiene privad

Captulo 9

1M

A diferencia de la proteccin mediante patentes, la proteccin mediante copyright


acta automticamente cuando un trabajo susceptible de proteccin es creado y recogi
do en una copia o grabacin sonora por primera vez. No es necesaria publicacin o
registro en la Oficina de Copyright para establecer este derecho de autor, aunque regis
trar el copyright resulta ventajoso porque constituye un registro pblico del derecho de
autor, lo que es necesario antes de emprender un pleito por violacin del derecho de
autor en los tribunales. En abril de 2006, el registro bsico de derechos de autor en la
Oficina de Copyright de Estados Unidos costaba 30 dlares y se tardaba de 4 a 6 meses
en recibir un certificado de registro.
Antes de 1978, en Estados Unidos la proteccin del copyright duraba slo 28 aos
desde el momento en el que era obtenida (aunque durante el ltimo ao el autor poda
optar a renovar la proteccin por un plazo adicional). Sin embargo, las revisiones de la
ley de copyright de Estados Unidos proporcionaron proteccin a los trabajos creados
despus de 1978 que superaban la vida del autor durante 70 aos adicionales.

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lA proteccin de los derechos de autor en el mundo


Tal y como ocurre con las patentes y marcas registradas, ninguna ley internacional de
copyright protege el trabajo de un autor de manera automtica a lo largo del mundo. La
proteccin de los derechos de autor vara de pas en pas. Sin embargo, la mayora de
los pases ofrecen proteccin de copyright tanto a trabajos internos como extranjeros y
existen tratados internacionales sobre derechos de autor para simplificar el proceso de
hacer valer tal proteccin. Uno de los ms significativos es la Unin de Berna para la
Proteccin de la Propiedad Literaria y Artstica (conocido como la Convencin de Ber
na). La Convencin de Berna especifica un nivel mnimo de proteccin de copyright
para todos los pases miembros y requiere a los pases miembros que ofrezcan la misma
proteccin tanto a sus propios ciudadanos como a los extranjeros. Otros tratados inclu
yen la Convencin Internacional de Copyright (Universal Copyright Convention, UCC);
la Convencin de Roma para la Proteccin de Actores, Productores de Fonogramas y
Organizaciones de Emisin; la Convencin de Bruselas sobre Distribucin de Seales
Portadoras de Programas Trasmitidas por Satlite; y el Tratado sobre Copyright de la

World Intellectual Property Organization.

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Proteccin de la innovacin

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SECRETOS INDUSTRIALES
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Secreto
industrial
Infonnaci6n que
pertenece al
negocio que la
mantiene privada.

En lugar de difundir informacin detallada sobre un producto o proceso propietario a


cambio de la concesin de la patente, los inventores o empresas a menudo elegirn pro
teger su propiedad intelectual mantenindola como secreto industrial. Un secreto
industrial es informacin que pertenece a un negocio que es generalmente desconocida
para otros. Los secretos industriales no necesitan cumplir muchos de los restrictivos
requisitos de la ley de patentes, permitiendo que pueda ser protegida una serie de activos
y actividades ms amplia. Por ejemplo, aunque la frmula de una bebida no es patenta
ble, puede ser considerada como un secreto industrial. La ley de secretos industriales
remonta su historia hasta la ley romana que castigaba a los individuos que indujeran a
alguien a revelar los detalles de los asuntos comerciales de su empleadOl27
La informacin normalmente se considera que es un secreto industrial slo si: a) ofrece
una ventaja distintiva a la compaa en la forma de rentas econmicas, y b) contina
siendo valiosa slo en la medida en que la informacin permanece siendo privada. Ejem
plos de propiedad industrial pueden incluir la informacin sobre los clientes de una
empresa, sus estrategias de marketing o sus procesos de fabricacin. La ley de secretos
industriales protege tal informacin de que sea inadecuadamente tomada por otra parte.

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Parte Dos

Formulacin de la estrategIa de innovacin tecnolgica

En Estados Unidos, la ley de secretos industriales tiene nivel de estado, aunque la Ley
Uniform Trade Secret trata de hacer estas leyes consistentes entre estados.
Para que la informacin sea calificada como secreto industrial bajo la Ley Unifonn
Trade Secret de Estados Unidos, debe cumplir los tres criterios siguientes:

f.

La informacin no debe ser generalmente conocida o fcilmente descubierta median


te medios legtimos.
La informacin debe tener importancia econmica que sea contingente al manteni_
miento de su secreto.
El poseedor del secreto industrial debe ejercer medidas razonables para proteger el
secreto de la informacin.

1
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Si la informacin cumple estos criterios, la ley Uniform Trade Secret estipula que
su propietario pueda evitar que otros se beneficien de esta informacin sin el permiso
del propietario. En particular, la ley establece que ningn individuo o grupo pueda co
piar, utilizar o beneficiarse de otra forma de un secreto industrial sin la autorizacin del
propietario si cumple cualquiera de las condiciones siguientes:
1.
2.
3.
4.
S.

Est obligado por un deber de confidencialidad (por ejemplo, empleados, abogados).


Debe haber firmado un acuerdo de no revelacin.
Adquiere el secreto mediante medidas impropias como robo o soborno.
Adquiere la informacin de alguien que no tiene el derecho a revelarla.
Aprende sobre el secreto por error pero tiene razones para saber que la informacin
era un secreto industrial protegido.

En la mayora de los estados de Estado Unidos, si los propietarios de un secreto


industrial creen que otra parte ha robado o desvelado impropiamente su secreto indus
trial, pueden pedir a un tribunal que expida un requerimiento judicial contra el posterior
uso de los secretos y tambin pueden exigir daos y perjuicios por cualquier perjuicio
econmico sufrido por el uso impropio del secreto industrial. Por ejemplo, en noviembre
de 2002, Procter & Gamble demand a Potlatch Corporation, alegando que Potlatch
haba robado mtodos que eran secreto industrial para producir las toallas de papel
Bounty y los rollos de papel higinico Carmin al contratar dos de los expertos de fabri
cacin de papel de Procter & Gamble. Potlatch es un gran fabricante de papel que pro
duce papel higinico, toallas faciales, servilletas y toallas de papel para cadenas de su
permercados como Albertsons y Safeway. En marzo de 2003, las dos compaas
llegaron a un acuerdo, manteniendo los detalles del acuerdo confidenciales 28

LA EFECTIVIDAD Y USO DE LOS MECANISMOS


DE PROTECCiN
Los mtodos utilizados para proteger la innovacin -y su efectividad- varan de ma
nera significativa dentro de la misma industria y entre industrias 29 En algunas industrias,
como la farmacutica, los mecanismos de proteccin legal como las patentes son muy
efectivos. En otras industrias, como la electrnica, las patentes y los derechos de autor
proporcionan una proteccin relativamente pequea debido a que otras empresas a me
nudo pueden inventar en tomo a la patente sin infringirla (como el diseo del ordenador
personal de IBM que se describe en el apartado de Teora en accin). Tambin es bas
tante difcil hacer cumplir las patentes que protejan los procesos industriales como en
el caso de tcnicas de fabricacin. Si las patentes proporcionan poca proteccin, la em-

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protegida y que
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mejora por parte
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innovacin~1

presa puede basarse ms en los secretos industriales. Sin embargo, la capacidad de


proteccin de los secretos industriales tambin vara en funcin de la naturaleza de la
tecnologa y del contexto industrial. Para proteger un secreto' industrial, una empresa
debe ser capaz de exponer su producto al pblico sin revelar la tecnologa subyacente,
pero en muchas ocasiones revelar el producto significa revelar todo.
Para algunas situaciones competitivas, proteger una tecnologa puede no ser tan desea
ble como difundirla libremente. En industrias caracterizadas por retornos incrementales,
en ocasiones las empresas eligen difundir libremente sus tecnologas para incrementar su
probabilidad de alcanzar la posicin de diseo dominante. Tal y como se ha explicado en
el Captulo 4, los efectos de aprendizaje y extemalidades de red pueden llevar a que al
gunas industrias muestren retornos incrementales asociados a la adopcin: Cuanto ms se
adopte una tecnologa, se convierte en ms valiosa 30 . Esta dinmica puede llevar a merca
dos en los que el ganador se lleva todo 10 que generan los monopolios naturales. Una
empresa que controla el estndar puede obtener rentas de monopolio y puede ejercer un
control arquitectnico significativo sobre su propia industria e industrias relacionadas 3 '.
Esta posicin envidiable puede ser tan lucrativa que las empresas pueden estar dis
puestas a perder dinero en el corto plazo para mejorar la posibilidad de que su tecnolo
ga alcance la posicin de diseo dominante. As, las empresas difundiran sus tecnolo
gas (mediante, por ejemplo, software de cdigo abierto o acuerdos de licencias
libres) para acelerar la proliferacin de la tecnologa y por tanto iniciar el crculo de
realimentacin que puede llevar al dominio de la tecnologa. Sin embargo, la empresa
a menudo se enfrenta a un dilema. Si difunde de manera libre la tecnologa a posibles
competidores, renuncia a la oportunidad de capturar rentas de monopolio si la tecnolo
ga se convierte en diseo dominante. Adems, una vez que se ha cedido el control de
una tecnologa, puede ser muy difcil de recuperar, de manera que la difusin puede
resultar en la prdida de toda esperanza de control de la tecnologa. Finalmente, la di
fusin de la tecnologa puede resultar en la fragmentacin de la plataforma tecnolgica,
de manera que conforme diferentes productores aadan mejoras a la tecnologa que haga
que se ajuste mejor a sus necesidades, el estndar puede dividirse en muchas versio
nes no estandarizadas (como en el caso del UNIX, tal y como se describe con mayor
detalle ms adelante en el captulo). Para resolver tales problemas contradictorios, las
empresas a menudo adoptan una estrategia de proteccin parcial de sus innovaciones,
encontrndose en algn punto dentro del continuo entre sistemas completamente pro
pietarios y sistemas completamente abiertos.

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1

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Sistemas completamente propietarios frente a sistemas


completamente abiertos
Los sistemas completamente propietarios son aquellos que estn basados en una
tecnologa que es propiedad de la compaa y est protegida por patentes, derechos de
autor, secreto u otros mecanismos. Tales tecnologas pueden ser producidas o mejoradas
legalmente slo por sus desarrolladores. Los sistemas completamente propietarios a
menudo no son compatibles con el producto ofrecido por otros fabricantes. Debido a
que su funcionamiento se basa en tecnologa protegida, a menudo otros fabricantes no
son capaces de desarrollar componentes que puedan interactuar con el sistema propie
tario. Los sistemas propietarios normalmente proporcionan a sus desarrolladores la opor
tunidad de apropiarse de rentas derivadas de la tecnologa. Sin embargo, tambin puede
ser menos probable que sea adoptada rpidamente por los clientes debido a sus mayores
costes y a la incapacidad de combinar y ajustar componentes.
En los sistemas completamente abiertos, la tecnologa utilizada en un produc
to o proceso no se encuentra protegida por secreto o patentes y puede estar basada en
estndares disponibles o puede ser una tecnologa que se difunda de manera libre a otros

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