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CAPTULO XVII
TEORA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
1.
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delitos, atendiendo a su gravedad, en crmenes, simples delitos y faltas, es preciso convenir que
todas estas categoras delictivas generan esta forma de responsabilidad.
La responsabilidad penal, por otra parte, en modo alguno supone la consumacin del delito.
De modo que las etapas ejecutivas previas a la consumacin (tentativa y delito frustrado) y los actos
preparatorios excepcionalmente sancionados tambin son fuente de aquella consecuencia jurdica.
Por ltimo, la responsabilidad penal surge tanto para el autor del hecho delictivo, como para
los partcipes (instigadores, cmplices y encubridores). Si bien es cierto que autores y partcipes no
responden con la misma intensidad, tanto los unos como los otros son penalmente responsables,
porque ambos quedan sometidos al ejercicio de la potestad punitiva del Estado.
Al hablar del delito como presupuesto de la responsabilidad penal, desde luego, hacemos
referencia a un hecho delictivo que ocurre en el plano de la realidad y respecto del cual se dan todos
los elementos requeridos para su configuracin. Es decir, debe tratarse de una conducta tpica,
antijurdica y culpable. Si falta alguno de estos elementos, cosa que sucede cuando concurre una
circunstancia eximente de responsabilidad penal, no cabe hablar de delito y, en consecuencia,
faltar tambin el primer presupuesto necesario para que surja esta forma de responsabilidad. As lo
reconoce expresamente el Cdigo Penal, cuando denomina "eximentes de responsabilidad" a las
situaciones que prev el artculo 10, todas las cuales tienen el efecto concreto de eliminar alguno de
los componentes de la nocin de delito.
2.
La aplicacin de una pena se justifica por el hecho de que una persona ejecut un hecho que
importa un desvalor de accin y un desvalor de resultado. El acto ejecutado es en s mismo
"desvalioso" y tambin lo es la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico a raz de la ejecucin de
ese acto. Ambos aspectos estn considerados ya en la nocin misma de delito, porque subyacen en
los elementos necesarios para su configuracin.
Pero la legitimidad del ejercicio de la potestad punitiva (y, en consecuencia, el surgimiento
de responsabilidad penal) no depende nicamente del desvalor de accin y del desvalor de resultado
presentes en la ejecucin de un hecho delictivo, sino que, adems, se encuentra supeditado a que la
pena sea necesaria, tomando en consideracin otros factores ajenos a la infraccin delictiva. Por
ello, en algunos casos, el legislador no se conforma con la sola configuracin del delito, sino que
requiere, adems, la concurrencia de algunas condiciones ajenas a l (la doctrina habla de
condiciones objetivas de punibilidad). Y, en otros casos, a pesar de haberse configurado la
infraccin delictiva, libera de sancin a las personas que han tomado parte en su ejecucin, por
estimar que respecto de ellas la pena, simplemente no es necesaria (se habla aqu de excusas legales
absolutorias).
Los casos en que la ley exige una condicin objetiva de punibilidad o en que libera de
sancin por concurrir una excusa legal absolutoria, son francamente excepcionales. Por este motivo,
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puede afirmarse que, por regla general, toda accin tpica, antijurdica y culpable es, adems,
punible.
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Con este nombre se suele designar aquellas circustancias de orden personal, fundadas en
razones poltico-criminales, cuya concurrencia impide el surgimiento de responsabilidad criminal,
a pesar de haberse configurado un delito.
La denominacin aqu utilizada corresponde a aquella que ha concitado un mayor grado de
adhesin en la dogmtica espaola e iberoamericana, aunque dista mucho de ser universal. En
Alemania, por ejemplo, los autores acostumbran a referirse a ellas como causas personales de
exclusin de la pena; en Francia, como causas de impunidad y en Italia, como causas personales de
exclusin de la punibilidad.
A pesar de las diferencias que es posible advertir en materia de denominaciones, la mayor
parte de la doctrina concuerda sobre el sentido de esta figura, como as tambin en relacin con sus
efectos. Concerniente a lo primero, en las excusas legales absolutorias el legislador puede tomar en
consideracin las condiciones y los hechos ms diversos, si bien los aglutina una pura finalidad
poltico-criminal, cual es la falta de sentido prctico de la pena. En relacin con sus efectos, y al
menos en nuestro derecho, se sostiene de modo uniforme que tales excusas, si bien no afectan a la
configuracin del delito, s, en cambio, impiden el surgimiento de la responsabilidad criminal, por
faltar el segundo de sus presupuestos, es decir, la punibilidad.
Como ya lo adelantamos, en caso de concurrir una excusa legal absolutoria resulta excluida
la responsabilidad penal, pero queda subsistente el delito. As lo demuestra el hecho de que sea
posible imponer sancin a otros individuos que hubieren intervenido en el mismo acto en calidad de
coautores o de partcipes.
Por otra parte, la circunstancia de que el delito no se vea afectado en su configuracin por la
concurrencia de una excusa legal absolutoria, trae como consecuencia que sea perfectamente
perseguible la responsabilidad civil emanada de ese mismo hecho, aun cuando no exista un
individuo penalmente responsable.
Por su condicin de circunstancias personales, en fin, las excusas legales absolutorias
nicamente operan en beneficio de aquellas personas en quienes concurre la calidad que les sirve de
fundamento.
Aunque las excusas legales absolutorias, al igual que las condiciones objetivas, se relacionan
con la punibilidad, esta relacin adopta una forma diversa en uno y otro caso. As, mientras la
configuracin del elemento punibilidad supone la concurrencia efectiva de las condiciones objetivas
que la ley hubiere contemplado respecto de determinados delitos, tratndose de las excusas legales
absolutorias, lo requerido es, por el contrario, su ausencia.
Tal como sucede respecto de las condiciones objetivas de punibilidad, la mayor parte de los
ejemplos de excusas legales absolutorias que la doctrina propone, tambin suele concitar
discrepancias. Entre tales ejemplos cabe mencionar:
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La exclusin de pena por los hurtos, defraudaciones y daos que recprocamente se causaren
los cnyuges y determinados parientes (art. 489 CP.).
El encubrimiento del cnyuge o de ciertos parientes (art. 17 inciso final, CP.).
La compensacin de injurias (art. 430 CP.).
El arrepentimiento activo y el desistimiento en las etapas inferiores de desarrollo del delito
(proposicin, conspiracin, tentativa y delito frustrado; arts. 7 y 8 CP.).
El sometimiento de los sublevados (art. 129 CP.).
El pago de la suma adeudada en el delito de giro fraudulento de cheques (art. 22 Ley de
Cuentas Corrientes Bancarias y Cheques).
La exencin de responsabilidad que beneficia a diputados y senadores por las opiniones que
manifiesten y los votos que emitan en el desempeo de sus funciones, en sesiones de sala o
comisin (art. 61 CPR.).
La relacin conyugal o de convivencia en los delitos de violacin o abuso sexual (art. 369
inc. 4 n 1 CP.).
Entre los ejemplos propuestos, nicamente est fuera discusin el primero de ellos, que es
considerado una genuina excusa legal absolutoria por la unanimidad de los autores.
En cuanto al segundo, un importante sector de la doctrina lo considera una causa de
inculpabilidad por no exigibilidad de otra conducta, puesto que el artculo 17 inciso final CP
contendra una verdadera presuncin de derecho "de que a nadie es exigible que se abstenga de
encubrir a personas con las cuales se encuentra parental o matrimonialmente vinculado y a las que lo
ligan, por ende, lazos afectivos que aqu se suponen indiscutibles" (as opina, en Chile, el profesor
Enrique Cury). Otro sector de la doctrina, en cambio, insiste en que esta figura es una verdadera
excusa legal absolutoria, en atencin a que opera siempre, sin atender a las circunstancias concretas
en que el hecho sucedi, las cuales s debieran ser tenidas en cuenta tratndose de causas de
inexigibilidad (as opina el profesor Mario Garrido).
Respecto del resto de los ejemplos que se proponen como excusas legales absolutorias,
algunos plantean que se tratara de causas de extincin de responsabilidad penal, al menos en la
forma en que tradicionalmente se ha entendido este ltimo concepto, porque en todos esos casos el
delincuente, al operar la causa respectiva, ya estara en situacin de tener que responder ante el
Estado por el delito cometido.
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