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RECIFE PE
2015.2
RECIFE PE
2015.2
RESUMO
Atravs da anlise do instituto do habeas corpus na Operao Lava Jato, o presente
trabalho buscou as fundamentaes utilizadas nas recorrentes negativas para este instituto
da liberdade constitucional do cidado preso preventivamente. A frente desta operao
policial que se transformou em ao penal, destaca-se a atuao em conjunto do Ministrio
Pblico Federal, Polcia Federal, bem como, na conduo jurisdicional da 13. Vara
Criminal Federal de Curitiba/PR. Atravs deste quadro investigatrio e processual
criminal, a operao Lava Jato j coleciona dados relevantes que a desenham como uma
das mais importantes atuaes do Poder Judicirio Brasileiro. Como objeto de recorte
analtico para este tema de direito liberdade atravs do Habeas Corpus e atuao
restritiva deste direito pelo Poder Judicirio, este relatrio buscou apreciar os argumentos
e fundamentaes existentes a partir da audincia judicial realizada com o Sr. Nestor
Cuat Cerver. Por fim, nesse breve relatrio, buscou-se confrontar, atravs da legislao
do direito brasileiro, institutos como o Habeas Corpus, princpio da legalidade,
contraditrio e ampla defesa, bem como, da priso preventiva no processo penal, como
delineadores para a anlise da priso preventiva do Sr. Nestor Cuat Cerver e sua
manuteno, embasadas atravs de recorrentes ratificaes do ato promovido pelo juiz
singular diante as instncias recursais.
Palavras-chave: habeas corpus, devido processo legal, sentena, Nestor Cuat Cerver,
Operao Lava Jato.
ABSTRACT
By the habeas corpus institute's analysis in Operation Lava Jato, this study sought the
foundations in recurrent negative for the institute of the constitutional freedom. The front
of this event that turned into prosecution, there is the performance together federal
prosecutors, federal police and in court conducting the 13th Federal Criminal Court of
Curitiba / PR. Through this framework investigative and criminal proceedings, the Lava
Jato operation already collects relevant data to draw one of the most important
performances of the Brazilian Judiciary. As analytical approach to object to the subject of
the right to freedom via Habeas Corpus and restrictive action of this right by the judiciary,
the report sought to assess the existing arguments and reasoning from the court hearing
with Mr. Nestor Cuat Cervero. Finally, in this brief hearing report, we attempted to
confront, via the Brazilian law legislation, institutes such as habeas corpus, the principle
of legality, contradictory and full defense as well, from custody in criminal proceedings, as
eyeliners for analysis of the preventive arrest of Mr. Nestor Cuat Cervero and
maintenance, supported by recurring ratification of the act promoted by the single judge
on the appellate instances.
Keywords: habeas corpus, due process, sentence, Nestor Cuat Cerver, Operation Lava
Jato.
SUMRIO
1 INTRODUO ............................................................................................................11
2 BREVE HISTRICO DA OPERAO LAVA JATO (FASES) ................................ 13
3 O HABEAS CORPUS E SUA IMPORTNCIA NO DIREITO DE LIBERDADE . . 15
4 PRINCPIO DA AMPLA DEFESA NO PROCESSO PENAL ................................... 16
5 FUNDAMENTO DA PRISO PREVENTIVA NA LAVA JATO (RECURSO) ........ 17
6 AUDINCIA JUDICIAL COM SR. NESTOR CERVER (MANIFESTAO) ..... 22
7 SENTENA DO SR. NESTOR SERVER (FUNDAMENTAO) ....................... 23
8 CONSIDERAES FINAIS ...................................................................................... 25
REFERNCIAS ................................................................................................................ 26
11
1 - INTRODUO
12
duas condies que colocam, cidado e Estado, liberdade e priso, argumentos e
justificativas, no centro do debate jurdico, social e democrtico brasileiro atual.
Como objeto de recorte analtico para este tema de direito liberdade atravs do
Habeas Corpus e atuao restritiva deste direito pelo Poder Judicirio, este relatrio
buscou apreciar os argumentos e fundamentaes existentes a partir da audincia judicial
realizada com o Sr. Nestor Cuat Cerver, onde este expe sua condio de preso,
questionando a forma, mtodo, acolhimento e durao de sua priso preventiva atravs de
manifestao livre de pensamento e opinio ao magistrado Dr. Srgio Moro.
Nesse breve relatrio de audincia, por fim, buscamos confrontar, atravs da lume
do direito brasileiro, institutos como o Habeas Corpus, princpio da legalidade,
contraditrio e ampla defesa, bem como, da priso preventiva no processo penal, como
delineadores para a anlise da priso preventiva do Sr. Nestor Cerver e sua manuteno,
embasadas atravs de recorrentes ratificaes do ato promovido pelo juiz singular diante
as instncias recursais como TRF4 - Tribunal Regional Federal da 4 Regio, STJ
Supremo Tribunal de Justia e STF - Supremo Tribunal Federal.
13
2 BREVE HISTRICO DA OPERAO LAVA JATO (FASES)
Conforme
consta
no
stio
eletrnico
do
Ministrio
Pblico
Federal
14
empresas relacionadas ao ex-diretor da Petrobras Paulo Roberto Costa, no Rio de Janeiro.
7 fase (14/11/2014) - "Juzo final" - Priso do ex-diretor de servios da Petrobras
Renato Duque e executivos da cpula de empreiteiras do pas.
8 fase (14/01/2015) - Priso do ex-diretor da rea Internacional da Petrobras
Nestor Cerver.
9 fase (05/02/2015) - "My Way" Cumprimento de 62 mandados judiciais, em
quatro Estados e resultou em quatro prises.
10 fase (16/03/2015) - "Que pas esse?" - Retorno priso do ex-diretor de
servios da Petrobras Renato Duque, que segundo a polcia, estava movimentando
dinheiro em contas no exterior.
11 fase (10/04/2015) - "A Origem" - Priso dos ex-deputados federais Andr
Vargas (ex-PT-PR e hoje sem partido), Luiz Arglo (ex-PP e hoje Solidariedade-BA), e
mais quatro pessoas ligadas aos polticos. Tambm houve ordem de priso contra o exdeputado Pedro Corra (PP-PE), que j estava preso por condenao no mensalo.
12 fase (15/04/2015) - Priso do ento tesoureiro do PT, Joo Vaccari Neto, em
So Paulo. Secretrio de Finanas do partido, o petista negou envolvimento no esquema de
corrupo que atingiu a Petrobras nos ltimos anos.
13 fase (21/05/2015) - Priso de Milton Pascowitch, apontado como operador da
empreiteira Engevix em contratos da Petrobras.
14 fase (19/06/2015) - "Erga omnes" Priso dos presidentes da Odebrecht,
Marcelo Odebrecht, e da Andrade Gutierrez, Otvio Marques de Azevedo.
15 fase (02/07/2015) - "Conexo Mnaco" Priso do ex-diretor da rea
internacional da Petrobras Jorge Zelada. Zelada foi sucessor de Nestor Cerver, preso
desde o dia 14 de janeiro.
16 fase (28/07/2015) - "Radioatividade" Priso do presidente licenciado da
Eletronuclear, Othon Luiz Pinheiro da Silva, por suspeita de recebimento de R$ 4,5
milhes em propina.
17 fase (3/8/2015) - "Pixuleco" Priso do ex-ministro Jos Dirceu e seu irmo,
Luiz Eduardo de Oliveira e Silva.
18 fase (13/8/2015) - "Pixuleco 2" - Desdobramento da fase anterior, cumpre dez
mandados de busca e apreenso e uma priso temporria em So Paulo, Braslia, Porto
Alegre e Curitiba.
15
3 O HABEAS CORPUS E SUA IMPORTNCIA NO DIREITO DE LIBERDADE
expresso
do
latim
chamada
habeas
corpus,
encontramos
16
de particulares.
MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo penal. 18. ed. So Paulo: Atlas, 2007. p. 619.
ALBUQUERQUE, Mrcio V. M. A evoluo histrica do habeas corpus e sua importncia
constitucional e processual como forma de resguardar o direito de liberdade. Fortaleza: UNIFOR,
2007. Dissertao (Mestrado em Direito) - Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional,
Universidade de Fortaleza, Fortaleza, 2007.
17
condenao no poderemos estar diante do devido processo legal.
18
e do patrimnio (CR, art. 144).
03. Havendo fortes indcios da participao do investigado em organizao
criminosa (Lei n. 12.850/2013), em crimes de lavagem de capitais (Lei n.
9.613/1998) e contra o sistema financeiro nacional (Lei n. 7.492/1986), todos
relacionados a fraudes em processos licitatrios das quais resultaram vultosos
prejuzos a sociedade de economia mista e, na mesma proporo, em seu
enriquecimento ilcito e de terceiros, justifica-se a decretao da priso
preventiva como garantia da ordem pblica. No h como substituir a priso
preventiva por outras medidas cautelares (CPP, art. 319) quando a segregao
encontra-se justificada na periculosidade social do denunciado, dada a
probabilidade efetiva de continuidade no cometimento da grave infrao
denunciada (RHC n. 50.924/SP, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, DJe
de 23/10/2014). 04. Habeas corpus no conhecido. ACRDO (grifos nossos).
19
formulados.
Passo ao exame do mrito.
O investigado NESTOR CUNAT CERVER figura como ru nos autos da ao
penal n 5083838-59.2014.404.7000 pelas prticas dos crimes de corrupo
passiva e de lavagem de dinheiro (artigo 317, caput e par.1 c/c artigo 327,
pargrafos 1 e 2, por 2 (duas) vezes, em concurso material (art. 69), todos do
Cdigo Penal; e artigo 1, incisos V, VI e VII, da Lei n 9.613, por 64 vezes, em
concurso material). A denncia, oferecida em 14/12/2014, foi recebida pelo
Juzo em 17/12/2014, porque ele, na condio de diretor internacional da
Petrobrs, teria dado causa ao oferecimento de 'propina' no valor de USD 53
milhes cuja entrega fora intermediada por Fernando Antnio Falco Soares, o
'Fernando Baiano', bem como por lavar o correspondente dinheiro sujo.
Adicionalmente, est sendo investigado nos autos de n 507282563.2014.404.7000 pela prtica de corrupo, organizao criminosa e lavagem
de dinheiro, tambm realizada quando era Diretor da rea Internacional da
Petrobras. H, ainda, em trmite investigao que o vincula compra da
Refinaria de Pasadena, situada 110 Texas, Estados Unidos, na qual houve
prejuzos de grande magnitude Estatal. H informao prestada por Paulo
Roberto Costa de que houvera, tambm, pagamento de 'propina' nessa transao,
no se podendo olvidar de que CERVER, na condio de diretor da rea
internacional da companhia, provavelmente tenha se beneficiado disso, caso
confirmado o tal pagamento indevido.
Ou seja, h muitos e concretos elementos de convico que apontam para sua
participao ativa nos crimes acima citados e que tiveram como vtimas diretas a
companhia e seus acionistas. Destaque-se, a ttulo de exemplo, que em duas
operaes envolvendo a Petrobrs houve indcios suficientes para o recebimento
da denncia que apontam no sentido de que ele tenha sido diretamente
beneficiado, juntamente com Fernando 'Baiano', pelo recebimento de vantagem
indevida no total de USD 40 milhes!
Conforme precisamente pontuado pelo MPF em sua manifestao, alm das
penas de privao de liberdade buscadas pela acusao nos autos da ao penal
j instaurada contra NESTOR CERVER e outros, h ainda pedido de
perdimento do produto e proveito do crime (R$ 140.450.000,00 correspondentes
ao valor em reais da 'propina' paga, e ressarcimento cumulativo no valor de R$
156.350.000,00 pelos danos matrias e morais causados Petrobrs,
Administrao Pblica e ao Sistema Financeiro).
Ento, a tentativa de, to-logo ofertada a denncia, sacar valores expressivos de
fundo de previdncia privada de sua titularidade para que fossem imediatamente
repassados sua filha, embora alertado pela gerente da conta bancria de que
incidiria alquota tributria de quase 20%, conduta absolutamente pouco usual
para qualquer investidor, mas altamente compreensvel para um denunciado nas
condies acima, indica sim o desejo claro de no se sujeitar aplicao da lei
penal e manter a salvo o patrimnio que est sob sua titularidade.
nesse contexto que convm se atentar para o que consta tambm no RIF
14233 (EVENTO 6). Nele o mesmo investigado, ainda em junho passado,
quando se descortinavam os fatos no bojo da chamada operao LAVA JATO, se
desfez, em favor de seus parentes, de quatro imveis no Rio de Janeiro. Destes,
um teve como valor declarado na transao R$ 160 mil e dois como R$ 200 mil.
Ocorre que tais imveis se situam na Rua Prudente de Morais, 1256, Ipanema,
local em que o metro quadrado custa, em mdia, absurdos R$ 23.000,00
atualmente. Para se ter uma ideia, o valor de avaliao judicial feita sobre o
apartamento 201 do mesmo edifcio em 03 de junho de 2013 foi de R$
2.366.925,81 (EVENTO 9).
20
As concluses que decorrem desses fatos so evidentes e no exigem muito
esforo hermenutico: NESTOR CERVER, ex-diretor da rea internacional da
Petrobras, apontado pelo MPF em denncia j recebida pela Justia Federal
como um dos principais articuladores e beneficirio de quantias estratosfricas a
ttulo de 'propinas' pagas por fornecedores da Petrobrs em troca de contratos
com a estatal, ciente de que corre srio risco de ser responsabilizado
criminalmente, inclusive com o ressarcimento dos danos a que deu causa, vem
tentando blindar seu patrimnio capaz de ser, a curto prazo, rastreado no pas,
transferindo-o a pessoas de sua confiana. Isso, evidentemente, sem falar nos
valores que provavelmente mantm em depsito em contas offshore fora do pas
que ainda no foram possveis de serem identificadas e rastreadas.
As implicaes de tais condutas so graves e no podem ser, em hiptese
alguma, menosprezadas. Est-se diante, alm da tentativa de salvaguardar o
patrimnio para se furtar aplicao da lei penal mediante operaes simuladas,
tambm, de novas prticas criminosas de lavagem de dinheiro, na medida em
que se promove a ocultao de bens e direitos cuja origem, ao menos em parte,
possui indcios de ser criminosa e a sua dissimulao novamente para que no se
identifique a sua titularidade real, inclusive por meio da atribuio de valores
incompatveis com o mercado imobilirio nas operaes de transferncias.
Ou seja, as aes levadas a cabo, ATUALMENTE, por CERVER indicam, a
um s tempo, disposio clara de no se sujeitar lei penal na medida em que
pretende evitar uma eventual apreenso de seu patrimnio e valores disponveis
em conta no Brasil, bem assim reiterao criminosa, uma vez que persevera na
prtica de ocultar e dissimular bens e direitos que lhe pertencem. Mesmo aps
figurar como investigado em inquritos policiais e denunciado em ao penal
prossegue sua sanha delitiva e, como sugere o MPF em sua promoo, parece
mesmo no enxergar limites ticos e jurdicos para garantir que no sofra as
consequncias penais de seu agir, o que pode, no limite, transbordar para fuga
pessoal caso perceba a priso como uma possibilidade real e iminente.
Se verdade, por outro lado, que ainda no se conseguiu rastrear todo seu
patrimnio e a respectiva origem dos bens que possui, no menos verdade que,
considerando-se tudo que j se logrou apurar em termos de participao que teve
nos valores de recebimentos indevidos nos contratos da Petrobrs, a mistura de
ativos lcitos e ilcitos em seus bens intuitiva ('commingling'). Ou seja, at os
bens e direitos que, em um primeiro exame, parecem ter origem lcita podem, ao
fim e ao cabo, ser objeto dos benefcios que o dinheiro sujo proporciona, na
medida em que podem ser fruto, ao menos em parte, de financiamento indireto
de valores obtidos margem das disposies legais.
Certamente a quantidade colossal de dinheiro ilcito que recebeu no serviu para
mera contemplao dos nmeros em extrato bancrio emitido por uma agncia
em paraso fiscal. O desfrute a consequncia lgica de quem recebe grandes
somas de dinheiro, sejam de origem lcita ou ilcita. Para aqueles que o
percebem indevidamente, existe sempre algum trabalho a ser feito com vistas a
seu branqueamento ou ocultao. Talvez por a se expliquem aquisies de
imveis em bairros nobres por valores nominalmente baixos, gastos expressivos
em espcie ou pagamentos com cartes internacionais. Ou, mesmo, morar em
um apartamento avaliado em R$ 7,5 milhes de reais, de propriedade de uma
empresa offshore (circunstncia reconhecida por CERVER perante a CPMI da
Petrobras).
()
Assim, na linha do que sustentou o Ministrio Pblico Federal, 'no se
vislumbra outra medida que no a priso preventiva que possa impedi-lo de
praticar novos crimes, tendo acesso a bancos e a computadores conectados
21
internet. Transaes financeiras que lavam dinheiro, ocultam rastro de ativos e
escondem do Estado brasileiro o dinheiro sujo, sem envolver terceiros na prtica
de seus prprios crimes, podem ser feitos com um simples clique do
computador'.
Diante disso, considero presentes os requisitos previstos no art. 312 do CPP,
consubstanciados na garantia da ordem pblica, da ordem econmica e para
assegurar a aplicao da lei penal e DECRETO A PRISO PREVENTIVA de
NESTOR CUNAT CERVER (fls. 486/491).
Por fim, como podemos bem ver nas duas peas anteriormente apresentadas, os
fatos delitivos apresentados, o modus operandi, e a conduta evasiva dos pacientes
recorridos, deixa clara a posio denegatria dos habeas corpus impetrados, e, na forma
taxativa in verbis, o poder judicirio buscou assim salvaguardar o princpio da preservao
da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio.
22
23
Fim da audincia.
24
83,00 e R$ 4.407.415,25 nos contratos de fornecimento dos Navios Sondas, um
valor muito expressivo. Consequncias tambm devem ser valoradas
negativamente, pois, alm do custo da propina ser embutido no preo dos
contratos, a estatal arcou com prejuzos com a contratao de Navios Sondas
sem processo competitivo e sem a demonstrao de sua efetiva necessidade. A
corrupo com pagamento de propina de milhes de dlares e de reais e tendo
por consequncia prejuzo equivalente aos cofres pblicos merece reprovao
especial. Considerando trs vetoriais negativas, de especial reprovao, fixo,
para o crime de corrupo ativa, pena de cinco anos de recluso.
No h circunstncias agravantes ou atenuantes.
Tendo o pagamento da vantagem indevida comprado a lealdade de Nestor Cuat
Cerver que deixou de cumprir seus deveres funcionais para garantir que o
processo de contratao fosse realizado de forma ntegra e segundo as normas
da Petrobrs, aplico a causa de aumento do pargrafo nico do art. 317, 1, do
CP, elevando-a para seis anos e oito meses de recluso.
Deixo de aplicar a causa de aumento do art. 327, 2, com base no art. 68,
pargrafo nico, do CP.
Fixo multa proporcional para a corrupo em cento e setenta e cinco dias multa.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade econmica
de Nestor Cuat Cerver, fixo o dia multa em cinco salrios mnimos vigentes
ao tempo do ltimo fato delitivo (10/2012).
Entre os dois crimes de corrupo, reconheo continuidade delitiva, unificando
as penas com a majorao de 1/6, chegando elas a sete anos, nove meses e dez
dias de recluso e duzentos e dez dias multa.
Para o crime de lavagem: Nestor Cuat Cerver no tem antecedentes
registrados no processo. Culpabilidade, conduta social, motivos, comportamento
da vtima so elementos neutros. As provas colacionadas neste mesmo feito,
indicam que passou a dedicar-se prtica de crimes no exerccio do cargo de
Diretor da Petrobras, visando seu prprio enriquecimento ilcito e de terceiros, o
que deve ser valorado negativamente a ttulo de personalidade. Circunstncias
devem ser valoradas negativamente. A lavagem, no presente caso, envolveu
especial sofisticao, com a constituio de offshore no exterior, a utilizao
dela para abertura de conta secreta no exterior e o recebimento e a ocultao
nela da vantagem indevida da corrupo. Tal grau de sofisticao, que inclui
lavagem de dinheiro transnacional, no inerente ao crime de lavagem e deve
ser valorado negativamente a ttulo de circunstncias (a complexidade no
inerente ao crime de lavagem, conforme precedente do RHC 80.816/SP, Rel.
Min. Seplveda Pertence, 1 Turma do STF, un., j. 10/04/2001). Consequncias
devem ser consideradas neutras, pois a lavagem imputada a Nestor Cerver
envolve a quantia de USD 75.000,00 que, embora expressiva, no justifica
especial reprovao. Considerando duas vetoriais negativas, fixo, para o crime
de lavagem de dinheiro, pena de quatro anos e seis meses de recluso.
No h agravantes ou atenuantes.
Fixo multa proporcional para a lavagem em duzentos e trinta e cinco dias multa.
Considerando a dimenso dos crimes e especialmente a capacidade econmica
de Nestor Cuat Cerver, fixo o dia multa em cinco salrios mnimos vigentes
ao tempo do ltimo fato delitivo (09/2008).
Entre os crimes de corrupo e de lavagem, h concurso material, motivo pelo
qual as penas somadas chegam a doze anos, trs meses e dez dias de recluso,
25
que reputo definitivas para Nestor Cuat Cerver. Quanto s multas devero ser
convertidas em valor e somadas. Considerando as regras do art. 33 do Cdigo
Penal, fixo o regime fechado para o incio de cumprimento da pena. A
progresso de regime fica, em princpio, condicionada reparao do dano nos
termos do art. 33, 4, do CP. (grifos nossos)
8 CONSIDERAES FINAIS
26
REFERNCIAS
ALBUQUERQUE, Mrcio V. M. A evoluo histrica do habeas corpus
e sua importncia constitucional e processual como forma de
resguardar o direito de liberdade. Fortaleza: UNIFOR, 2007.
Dissertao (Mestrado em Direito) - Programa de Ps-Graduao em
Direito Constitucional, Universidade de Fortaleza, Fortaleza, 2007.
BONFIM, Edlson Mougenot. Curso de Processo Penal. So Paulo:
Saraiva, 2006. p.740
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil:
promulgada em 5 de outubro de 1988. Organizao do texto:Juarez de Oliveira. 4. ed. So
Paulo: Saraiva, 1990. 168 p. (Srie Legislao Brasileira).
BRASIL. Lei n. 10.792, de 1 de dezembro de 2003. Altera a Lei no 7.210, de 11 de junho
de 1984 - Lei de Execuo Penal e o Decreto-Lei no 3.689, de 3 de outubro de 1941 Cdigo de Processo Penal e d outras providncias. Disponvel em:
<http://www.lexml.gov.br/urn/urn:lex:br:federal:lei:2003-12-01;10792>. Acesso
em:
18/09/2015.
BRASIL. Lei n. 11.7449, de 15 de janeiro de 2007. Altera o art. 306 do
Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Cdigo de Processo
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Disponvel
em:
<http://www.lexml.gov.br/urn/urn:lex:br:federal:lei:2007-01-15;11449>.
Acesso em: 18/09/2015.
MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo penal. 18. ed. So Paulo: Atlas,
2007. p. 619.
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2001.
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em: 16/09/2015.