Teora del caso

Emisin: 13 abril 2009

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Teora del caso

La teora del caso es la idea bsica que fundamenta la presentacin del caso por
parte de la defensa en el proceso penal, que no slo explica la teora legal y los
hechos de la causa, sino que vincula toda la actividad probatoria desarrollada de
una forma lgica y convincente, en beneficio del imputado.
Se trata de una exigencia de planificacin del caso, para que de esa forma se
puedan considerar todos los aspectos importantes o decisivos para su solucin, y
que se presente de forma tal, que si es aceptada por el juzgador, pueda
fundamentarse en lo expuesto sin ningn problema.
Ahora bien, para el(la) defensor(a) pblico(a) el hecho de representar a una
persona dentro de un proceso penal, presupone no slo el conocimiento terico
de los aspectos sustantivos y procesales de la materia, sino su aplicacin prctica.
Esta aplicacin obliga al defensor(a) a disear una estrategia de defensa que se
ajuste a las circunstancias del caso concreto, tomando en consideracin diversos
aspectos, tales como: los probatorios, sustantivos, procesales, de oportunidad,
inters del representado, informacin que este le brinde, voluntad de negociacin
(sea de arreglo entre partes o bien con el ministerio pblico), aspectos de doctrina
y jurisprudencia, derecho comparado, entre otros.
El diseo de una teora del caso implica un estudio laborioso de las circunstancias
que rodean el proceso, pues las decisiones que el(la) defensor(a) defina deben ser
cuidadosamente sopesadas y valoradas, ya que las consecuencias de estas
tendrn incidencia directa en la solucin del asunto, y por ende, en la imposicin o
no de una sancin (con todo lo que esta implica no solo para el propio
representado, sino tambin para su familia, especialmente en los casos de penas
privativas de libertad).
En este sentido, la estrategia obliga al(a la) defensor(a) a definir el objetivo u
objetivos que se propone para el caso, y a generar una serie de acciones
tendientes a alcanzarlos, las cuales dependen de diversas circunstancias. Es as
que los aspectos anteriormente enunciados, deben ser tomados en consideracin
y analizados en forma cuidadosa. A fin de clarificar esta situacin, a manera de
ejemplo sealamos algunas de las interrogantes a tomar en cuenta en relacin
con el aspecto probatorio y la declaracin del imputado: con qu prueba se
cuenta?, es prueba directa o indiciarias?, se trata de prueba de cargo o
descargo?, de qu manera se introdujo al proceso?, presenta algn defecto?,
hay testigos?, cul es el conocimiento del hecho que poseen los testigos?, que
relacin tienen con la vctima o con el imputado?, cul es la versin del
acusado?, tiene respaldo en la prueba?, es convincente?, se expresa con
claridad o su nivel de comunicacin es limitado?, entre otros aspectos.
Si bien las leyes procesales y sustantivas renen la normativa aplicable al caso y
por ello el(la) defensor(a) debe conocerlas y dominarlas, lo cierto es que la lectura

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que de ellas se haga, respetando su contenido, debe hacerse a la luz de la

funcin que ejerce el(la) defensor(a) con su particular perspectiva, diseando la
estrategia a seguir en el caso. Es decir, que el(la) defensor(a) no debe limitarse a
conocer el contenido literal de la norma, sino que debe dominar la interpretacin
de la norma que ms favorezca los intereses de su representado, as como los
argumentos que la sustentan, y el manejo del momento oportuno para plantear su
argumentacin. Es ah, donde la experiencia reunida a travs de los aos en el
ejercicio profesional puede brindar luz acerca del manejo concreto de un proceso
penal.
El fijar una estrategia implica el proceso de determinar la normativa sustantiva y
procesal aplicable al caso y precisar conforme a esta, cul es la solucin ms
beneficiosa para el representado. Es as que se deben detallar adems, cules son
las gestiones necesarias para alcanzar dicha solucin y fijar las estrategias alternas.
No puede dejarse de lado adems la necesidad de tomar en consideracin otros
aspectos, tanto de oportunidad, como procesales o de derecho de fondo, por
ejemplo: las medidas alternas, ofrecimientos de prueba, investigacin,
procedimientos especiales, alegatos relativos a defectos del procedimiento,
alegatos sobre violaciones a derechos fundamentales, etc.
El definir una estrategia implica tambin valorar la viabilidad de estrategia o
estrategias alternas. Tambin se debe informar al representado sobre la solucin
ms favorable y las opciones de estrategias alternas para que exprese su voluntad
al respecto y coordinar con el representado lo pertinente. Obviamente, la fijacin
de la estrategia y estrategias alternas, obliga a llevar a cabo todas aquellas
gestiones necesarias, para hacer efectiva la estrategia elegida, lo cual implica
adems realizar las diversas. Plantear ante quien corresponda en cada caso
concreto (vctima, actor civil, contraparte, fiscal, juez,), la gestin que permitir
realizar la estrategia escogida (negociaciones, propuestas, petitorias). Participar en
las diligencias procesales necesarias para hacer efectivas las estrategias
escogidas.

Caractersticas de la teora del caso1:

Toda teora del caso debe caracterizarse por ser: 1. nica, 2. Autosuficiente; 3.
Verosmil, y 4. Asociada a un valor o bien jurdicamente relevante, a saber:
nica: Esto tiene un significado en el nuevo sistema acusatorio, y por lgica, que el
litigante debe presentar una versin determinada de los hechos a objeto de
explicarlos y dotarlos de consistencia argumentativa. En otras palabras, no es
conveniente que el litigante presente varias alternativas o versiones acerca de los
hechos, ms bien debe presentar una versin nica de los hechos.

Blanco, Rafael, et al. Litigacin Oral en Procesos Penales

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Sin embargo, debido a los matices propios de la justicia dominicana, el(la)

defensor(a) deber ponderar segn el tribunal en el que se encuentre- la
importancia de fijar o no una estrategia subsidiaria o alterna, ya que la misma
entra a funcionar, precisamente cuando la estrategia fijada inicialmente no
genera el resultado esperado o bien fracasa, razn por la cual se debe coordinar
con el representado los aspectos relativos a la nueva estrategia.
Autosuficiente: Esta caracterstica de la teora, apunta a que la versin o idea
central que el litigante entregue en las distintas audiencias de la fase de
preparacin o investigacin debe ser capaz de dar cuenta del conjunto de
hechos que ocurrieron, sin dejar cabos sueltos o circunstancias relevantes que no
pueden ser explicadas por esa versin o teora central.
Debe el defensor(a), por tanto, esforzarse por conocer exhaustivamente los hechos
y analizar el conjunto de las pruebas para reforzar todos los ngulos y
explicaciones del caso, trabajando an los detalles que parecen marginales, a
objeto de evitar la existencia de los denominados cabos sueltos o hebras de una
historia que parecen no guardar relacin con la tesis central asumida.
Verosmil: Al momento de formular la teora del caso e que esta debe ser
planteada en trminos simples, utilizando en su configuracin reglas elementales
de la lgica, conocimientos cientficamente afianzados, y mximas de la
experiencia (Art. 333).
En definitiva, se trata de que los jueces sean capaces de entender, retener y
asimilar la idea central que da sentido al conjunto de los hechos, razn por la cual
el proceso de aceptacin debe estar rodeado de elementos de conviccin que
faciliten la asimilacin y toma de posicin del juzgador.
Asociada a un valor o bien jurdicamente relevante: Nuestra versin de los hechos
debe realizar esfuerzos por vincular nuestro caso con algn valor o bien jurdico
involucrado en la resolucin del caso. En efecto, de lo que se trata es de entregar
al juzgador otros elementos, valores o bienes jurdicos valiosos para la sociedad en
su conjunto, que se encuentran en juego en el caso que debe ser resuelto,
entregando una razn adicional fundada en nuestras creencias y convicciones
como sociedad para fallar en nuestro favor.
Elaborar la teora caso implica:

Es necesario que el(la) defensor(a) realice un anlisis completo del proceso,

lectura de todos los documentos relacionados.

Debe el(la) defensor(a) realizar entrevistas con imputados, testigos, peritos y

otras personas que puedan dar informacin relevante. Si es necesario
ordenar investigar algn aspecto de inters.

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Es indispensable para la elaboracin de una teora del caso, que el(la)

defensor(a) conozca y analice las posibles teoras del caso de la parte
acusadora.

Tanto el tema probatorio como el jurdico son indispensables a la hora de

realizar el anlisis jurdico del caso: Tanto en cuanto al fondo (ley sustantiva
aplicable), como de opciones procesales (vicios del procedimiento,
posibles salidas al proceso).

Una vez realizada esta labor el(la) defensor(a) se dispone a preparar su teora con
los siguientes elementos:

Descripcin fctica

Fundamento probatorio

Fundamentacin jurdica

Conclusin: implica proponer la solucin del caso, siempre

orientada a lograr la mejor solucin para el representado. Pero
debe el(la) defensor(a) tener en cuenta que su labor es convencer
al juzgador de que debe considerar las razones por las cuales esa
es la tesis correcta y no lo la de la parte acusadora.

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