Presidncia da Repblica

Casa Civil

Subchefia para Assuntos Jurdicos

DECRETO N 5.640, DE 26 DE DEZEMBRO DE 2005.
Promulga a Conveno Internacional para
Supresso do Financiamento do Terrorismo,
adotada pela Assemblia-Geral das Naes
Unidas em 9 de dezembro de 1999 e assinada
pelo Brasil em 10 de novembro de 2001.
O PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso
IV, da Constituio, e
Considerando que o Congresso Nacional aprovou o texto da Conveno Internacional
o
para Supresso do Financiamento do Terrorismo, por meio do Decreto Legislativo n 769, de
30 de junho de 2005;
Considerando que o Governo brasileiro ratificou a citada Conveno em 16 de setembro
de 2005;
Considerando que a Conveno entrou em vigor internacional em 10 de abril de 2002;
DECRETA:
o

Art. 1 A Conveno Internacional para Supresso do Financiamento do Terrorismo,

adotada pela Assemblia-Geral das Naes Unidas em 9 de dezembro de 1999, e assinada
pelo Brasil em 10 de novembro de 2001, apensa por cpia ao presente Decreto, ser
executada e cumprida to inteiramente como nela se contm.
o

Art. 2 O Brasil exercer jurisdio sobre todas as hipteses previstas nas alneas "a", "b",
o
o
o
"c", "d" e "e" do artigo 7 , pargrafo 2 , da Conveno, conforme facultado pelo pargrafo 3 do
mesmo artigo.
o

Art. 3 O Brasil no se obrigar pelo pargrafo 1 do artigo 24 da Conveno, conforme

o
facultado pelo pargrafo 2 daquele artigo.
o

Art. 4 So sujeitos aprovao do Congresso Nacional quaisquer atos que possam

resultar em reviso do referido instrumento ou que acarretem encargos ou compromissos
gravosos ao patrimnio nacional, nos termos do art. 49, inciso I, da Constituio Federal.
o

Art. 5 Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao.

o

Braslia, 26 de dezembro de 2005; 184 da Independncia e 117 da Repblica.

LUIZ INCIO LULA DA SILVA
Celso Luiz Nunes amorim
Este texto no substitui o publicado no DOU de 27.12.2005
CONVENO INTERNACIONAL PARA A SUPRESSO
DO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

Prembulo
Os Estados Partes da presente Conveno
Tendo em mente os propsitos e princpios da Carta das Naes Unidas sobre a
manuteno da paz e segurana internacionais e a promoo da boa vizinhana e de relaes
de amizade e cooperao entre os Estados,
Profundamente preocupados com a escalada mundial de atos terroristas em todas as
suas formas e manifestaes,
Relembrando a Declarao por ocasio do Qinquagsimo Aniversrio das Naes
Unidas, contida na resoluo da Assemblia Geral 50/6, de 24 de outubro de 1995,
Relembrando, ainda, todas as resolues relevantes da Assemblia Geral sobre a
matria, inclusive a resoluo 49/60, de 09 de dezembro de 1994 e seu anexo referente
Declarao sobre Medidas para Eliminar o Terrorismo Internacional, na qual os Estados
Membros das Naes Unidas solenemente reafirmaram sua inequvoca condenao de todos
os atos, mtodos e prticas terroristas, os quais consideram criminosos e injustificveis,
independente de onde e por quem cometidos, inclusive aqueles que comprometem as relaes
de amizade entre Estados e povos e ameaam a integridade territorial e a segurana dos
Estados,
Observando que a Declarao sobre Medidas para Eliminar o Terrorismo Internacional
incentivou, ainda, os Estados, a reverem urgentemente o mbito das disposies legais
internacionais vigentes para a preveno, represso e eliminao do terrorismo em todas as
suas formas e manifestaes, com o propsito de assegurar a existncia de uma ampla
estrutura jurdica que abranja todos os aspectos da matria,
Relembrando a resoluo da Assemblia Geral 51/210, de 17 de dezembro de 1996,
pargrafo 3, inciso (f), na qual a Assemblia exortou os Estados a adotarem providncias para
obstar e neutralizar, por meio de medidas internas apropriadas, o financiamento, que direto ou
indireto, de terroristas e organizaes terroristas por organizaes que tenham, ou aleguem ter,
fins filantrpicos, sociais ou culturais, ou que estejam, ainda, engajadas em atividades ilegais
tais como trfico de armas e de drogas e extorso, inclusive a explorao de pessoas para fins
de financiamento de atividades terroristas e, em particular, a considerarem, quando pertinente,
a adoo de medidas reguladoras para obstar e neutralizar movimentaes de fundos
supostamente destinados a fins terroristas, sem ameaar, de qualquer forma, movimentaes
de capital legtimas e, por fim, a intensificarem o intercmbio de informaes sobre a
movimentao desses fundos,
Relembrando, tambm, a resoluo da Assemblia Geral 52/165, de 15 de dezembro de
1997, na qual a Assemblia exortou os Estados a considerarem, em particular, a
implementao das medidas estabelecidas nos pargrafos 3 a) a (f) de sua resoluo 51/210,
de 17 de dezembro de 1996,
Relembrando, ademais, a resoluo da Assemblia Geral 53/108, de 08 de dezembro de
1998, na qual a Assemblia decidiu que o Comit Ad Hoc criado pela resoluo da Assemblia
Geral 51/210, de 17 dezembro de 1996, ficaria encarregado de elaborar a minuta de uma
conveno internacional para a supresso do financiamento do terrorismo, com vistas a
complementar os instrumentos internacionais afins vigentes,
Considerando que o financiamento do terrorismo objeto de sria preocupao para a
comunidade internacional como um todo,
Observando que o nmero e a gravidade de atos terroristas internacionais dependem do
financiamento que os terroristas venham a obter,

Observando, ainda, que os instrumentos jurdicos multilaterais vigentes no abordam

expressamente esse financiamento,
Convencidos de que a necessidade premente de intensificar a cooperao internacional
entre os Estados no planejamento e na adoo de medidas efetivas para impedir o
financiamento do terrorismo, bem como para sua supresso, por meio de processos judiciais e
da punio de seus perpetradores,
Acordam o seguinte:
Artigo 1
Para fins da presente Conveno:
1. "Fundos" significa ativos de qualquer espcie, quer tangveis ou intangveis, mveis ou
imveis, independente da forma como tenham sido adquiridos, e documentos ou instrumentos
jurdicos sob qualquer forma, inclusive eletrnica ou digital, que evidenciem o direito a ou o
interesse em tais ativos, inclusive, sem limitao, crditos bancrios, cheques de viagem,
cheques bancrios, ordens de pagamento, aes, ttulos de crdito, obrigaes, saques, cartas
de crdito.
2. "Instalao do Estado ou Instalao Governamental" significa qualquer instalao
permanente ou temporria utilizada ou ocupada por representantes de um Estado, membros do
Governo, dos poderes legislativo ou judicirio, ou por autoridades ou funcionrios de um
Estado, ou por qualquer outra autoridade ou entidade pblicas, ou funcionrios ou autoridades
de uma organizao inter-governamental, em decorrncia de suas funes oficiais.
3. "Rendas" significa quaisquer fundos que, direta ou indiretamente, resultem do
cometimento de um dos delitos previstos no artigo 2.
Artigo 2
1. Qualquer pessoa estar cometendo um delito, em conformidade com o disposto na
presente Conveno, quando, por qualquer meio, direta ou indiretamente, ilegal e
intencionalmente, prover ou receber fundos com a inteno de empreg-los, ou ciente de que
os mesmos sero empregados, no todo ou em parte, para levar a cabo:
a) Um ato que constitua delito no mbito de e conforme definido em um dos tratados
relacionados no anexo; ou
b) Qualquer outro ato com inteno de causar a morte de ou leses corporais graves a um
civil, ou a qualquer outra pessoa que no participe ativamente das hostilidades em situao de
conflito armado, quando o propsito do referido ato, por sua natureza e contexto, for intimidar
uma populao, ou compelir um governo ou uma organizao internacional a agir ou abster-se
de agir.
2. a) Ao depositar seu instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso, um
Estado Parte que no seja parte de um dos tratados relacionados no anexo poder declarar
que, quando da aplicao da presente Conveno ao Estado Parte, o tratado no ser
considerado parte do anexo a que se refere o pargrafo 1, inciso a). A vigncia da declarao
cessar to logo o tratado passe a vigorar para o Estado Parte, o qual notificar o fato ao
depositrio;
b) Quando um Estado Parte deixar de ser parte de um dos tratados relacionados no
anexo, poder fazer uma declarao, em conformidade com o disposto no presente artigo, no
que se refere quele tratado.

3. Para que um ato constitua um dos delitos previstos no pargrafo 1, no ser necessrio
que os fundos tenham sido efetivamente empregados no cometimento de um dos delitos a que
se refere o pargrafo 1, incisos a) ou b).
4. Qualquer pessoa estar tambm cometendo um delito se tentar cometer um dos delitos
previstos no pargrafo 1 do presente Artigo.
5. Qualquer pessoa estar tambm cometendo um delito se:
a) Participar, como cmplice, de um dos delitos previstos nos pargrafos 1 ou 4 do
presente Artigo;
b) Organizar ou orientar terceiros no cometimento de um dos delitos previstos nos
pargrafos 1 ou 4 do presente Artigo;
c) Contribuir para o cometimento, por um grupo de pessoas agindo com um fim comum,
de um ou mais dos delitos previstos nos pargrafos 1 ou 4 do presente Artigo. Essa
contribuio ser considerada intencional quando:
i) Feita com o objetivo de promover a atividade criminosa ou o propsito criminoso do
grupo, quando a referida atividade ou o referido propsito envolverem o cometimento de um
dos delitos previstos no pargrafo 1 do presente Artigo; ou
ii) Feita com conhecimento de inteno do grupo de cometer um dos delitos previstos no
pargrafo 1 do presente Artigo.
Artigo 3
A presente Conveno no se aplicar quando o delito for cometido no territrio de um
nico Estado, o criminoso presumido for nacional daquele Estado e estiver presente no
territrio daquele Estado e nenhum outro Estado, em conformidade com o Artigo 7, pargrafo
1, ou Artigo 7, pargrafo 2, estiver apto a exercer jurisdio, casos em que aplicar-se-o,
conforme apropriado, as disposies dos Artigos 12 a 18.
Artigo 4
Cada Estado Parte adotar as medidas necessrias para:
a) Tratar como crimes, em conformidade com sua legislao interna, os delitos previstos
no pargrafo 2;
b) Tornar esses delitos passveis de punio, com penas apropriadas que levem em conta
a gravidade dos delitos.
Artigo 5
1. Cada Estado Parte, no mbito de seus princpios jurdicos, adotar as medidas
necessrias para que uma pessoa jurdica estabelecida em seu territrio, ou organizada em
conformidade com sua legislao, seja responsabilizada, quando a pessoa encarregada da
administrao ou do controle daquela empresa tenha, no exerccio de sua funo, cometido um
dos delitos previstos no Artigo 2. Essa responsabilidade poder ser de natureza criminal, civil
ou administrativa.
2. A referida responsabilidade no isentar de responsabilidade criminal os indivduos que
tenham cometido os delitos.

3. Cada Estado Parte assegurar, em particular, que as pessoas jurdicas

responsabilizadas em conformidade com o pargrafo 1 acima, estejam sujeitas a sanes
criminais, civis ou administrativas efetivas, proporcionais e dissuasivas. Essas sanes
podero ser de natureza financeira.
Artigo 6
Cada Estado Parte adotar as medidas necessrias, inclusive, quando apropriado, leis
internas, a fim de assegurar que os atos ilcitos previstos na presente Conveno no sejam,
em qualquer hiptese, justificados por consideraes de natureza poltica, filosfica, ideolgica,
racial, tnica, religiosa ou outra de natureza semelhante.
Artigo 7
1. Cada Estado Parte adotar as medidas necessrias para estabelecer sua jurisdio
o
sobre os delitos previstos no Artigo 2 quando:
a) O delito for cometido no territrio daquele Estado;
b) O delito for cometido a bordo de embarcao de bandeira daquele Estado ou de
aeronave registrada de acordo com a legislao daquele Estado quando do cometimento do
delito;
c) O delito for cometido por nacional daquele Estado.
2. Um Estado Parte poder tambm estabelecer jurisdio sobre qualquer dos referidos
delitos quando:
a) O delito houver sido orientado para o resultado no cometimento de um dos delitos a
que se refere o Artigo 2, pargrafo 1, incisos a) ou b), no territrio daquele Estado ou contra um
de seus nacionais;
b) O delito houver sido orientado para ou resultado em um dos delitos a que se refere o
Artigo 2, pargrafo 1, incisos a) ou b), contra instalao Federal ou governamental daquele
Estado no exterior, inclusive instalaes diplomticas ou consulares daquele Estado;
c) O delito houver sido orientado para ou resultado em um dos delitos a que se refere o
Artigo 2, pargrafo 1, incisos a) ou b), cometido na tentativa de compelir aquele Estado a agir
ou abster-se de agir;
d) O delito houver sido cometido por uma pessoa sem nacionalidade com residncia
habitual no territrio daquele Estado;
e) O delito houver sido cometido a bordo de aeronave operada pelo Governo daquele
Estado.
3. Ao ratificar, aceitar, aprovar ou aderir presente Conveno, cada Estado Parte
notificar o Secretrio Geral das Naes Unidas sobre a jurisdio que passou a exercer em
conformidade com o pargrafo 2. Em caso de alteraes, o Estado Parte envolvido notificar
imediatamente o Secretrio Geral.
4. Cada Estado Parte adotar, igualmente, as medidas necessrias para estabelecer sua
jurisdio sobre os delitos previstos no Artigo 2, nos casos em que o criminoso presumido
estiver presente em seu territrio e a pessoa no for extraditada para qualquer dos Estados
Parte que tenham estabelecido jurisdio em conformidade com os pargrafos 1 ou 2.

5. Quando mais de um Estado Parte reivindicar jurisdio sobre os delitos previstos no

Artigo 2, os Estados Partes interessados devero empenhar-se para coordenar suas aes
apropriadamente, em particular no que se refere s modalidades de assistncia jurdica mtua.
6. Sem prejuzo das normas do direito internacional geral, a presente Conveno no
exclui o exerccio de qualquer jurisdio penal estabelecida por um Estado Parte em
conformidade com sua legislao interna.
Artigo 8
1. Cada Estado Parte adotar as medidas necessrias, em conformidade com seus
princpios jurdicos internos, para a identificao, deteco e o congelamento ou confisco de
quaisquer fundos empregados ou alocados para fins de cometimento dos delitos previstos no
Artigo 2, bem como das rendas resultantes do cometimento desses delitos, para fins de
eventual apreenso.
2. Cada Estado Parte adotar as medidas necessrias, em conformidade com seus
princpios internos, para a apreenso dos fundos utilizados no cometimento dos delitos
previstos no Artigo 2, bem como das rendas oriundas do cometimento desses delitos.
3. Cada Estado Parte envolvido poder considerar a assinatura de acordos com vista
diviso, com outros Estados Partes, em bases regulares ou caso a caso, dos fundos oriundos
da apreenso a que se refere o presente Artigo.
4. Cada Estado Parte considerar a criao de mecanismos pelos quais os recursos
resultantes da apreenso a que se refere o presente Artigo sejam empregados na indenizao
s vtimas dos delitos previstos no Artigo 2, pargrafo 1, incisos a) ou b), ou suas famlias.
5. As disposies do presente Artigo sero implementadas sem prejuzo dos direitos de
terceiros agindo de boa f.
Artigo 9
1. Ao ser informado da presena, em seu territrio, de uma pessoa que tenha efetiva ou
presumidamente cometido um dos delitos a que se refere o Artigo 2, o Estado Parte envolvido
adotar as medidas necessrias, no mbito de sua legislao interna, para investigar os fatos
contidos na informao.
2. Se satisfeito com o que lhe asseguram as circunstncias, o Estado Parte em cujo
territrio o criminoso ou criminoso presumido estiver presente adotar as medidas necessrias,
no mbito de sua legislao interna, para assegurar a presena daquela pessoa para fins de
julgamento ou extradio.
3. Qualquer pessoa qual se apliquem as medidas a que se refere o pargrafo 2 ter
direito a:
a) Comunicar-se, sem demora, com o representante apropriado mais prximo do Estado
do qual a pessoa nacional, ou que de outra forma esteja autorizado a proteger os direitos
daquela pessoa ou, se a pessoa for um sem ptria, o Estado em cujo territrio a pessoa
mantm residncia hatibual;
b) Receber a visita de um representante daquele Estado;
c) Ser informada de seus direitos, em conformidade com os incisos a) e b).
4. Os direitos a que se refere o pargrafo 3 sero exercidos em conformidade com as leis
e regulamentaes do Estado em cujo territrio o criminoso ou criminoso presumido estiver

presente, desde que as mencionadas leis e regulamentaes faam vigorar plenamente os

propsitos a que se destinam os direitos concedidos no mbito do pargrafo 3.
5. As disposies dos pargrafos 3 e 4 no prejudicaro o direito de qualquer Estado
Parte que tenha reivindicado jurisdio em conformidade com o Artigo 7, pargrafo 1, inciso b),
ou pargrafo 2, inciso b), de convidar o Comit Internacional da Cruz Vermelha para contatar e
visitar o criminoso presumido.
6. Quando um Estado Parte, em conformidade com o presente Artigo, mantiver uma
pessoa sob custdia, dever imediatamente notificar, diretamente ou por intermdio do
Secretrio Geral das Naes Unidas, os Estados Partes que houverem estabelecido jurisdio
em conformidade com o Artigo 7, pargrafos 1 ou 2 e, se julgar pertinente, quaisquer outros
Estados Partes interessados, do fato de que a referida pessoa est sob custdia e das
circunstncias que garantem a deteno daquela pessoa. O Estado que conduzir a
investigao de que trata o pargrafo 1 dever informar prontamente os referidos Estados
Partes de suas concluses e indicar se pretende exercer jurisdio.
Artigo 10
1. O Estado Parte em cujo territrio o criminoso presumido estiver presente ser obrigado,
nos casos aos quais se aplica o Artigo 7, caso no extradite aquela pessoa, sem qualquer
exceo e que o delito tenha ou no sido cometido em seu territrio, a submeter o caso, sem
demora, s suas autoridades competentes, para fins de instaurao de ao penal, em
conformidade com procedimentos previstos na legislao daquele Estado. Essas autoridades
tomaro sua deciso da mesma forma que no caso de qualquer outro delito de natureza grave
previsto na legislao daquele Estado.
2. Quando a legislao interna de um Estado Parte permitir a extradio ou entrega de um
de seus nacionais apenas na condio de que a pessoa ser devolvida quele Estado para fins
de cumprimento da sentena condenatria imposta como resultado do julgamento ou processo
que tenha motivado o pedido de extradio ou entrega, e este Estado e o Estado requerente
concordarem com esta opo e com outros termos que julgarem pertinentes, a extradio ou
entrega condicional ser suficiente para satisfazer a obrigao a que se refere o pargrafo 1.
Artigo 11
1. Os delitos a que se refere o Artigo 2 devero ser includos como delitos passveis de
extradio em qualquer tratado de extradio existente entre quaisquer dos Estados Partes
antes da entrada em vigor da presente Conveno. Os Estados Partes comprometem-se a
incluir esses delitos como delitos passveis de extradio, em todo tratado de extradio a ser
posteriormente firmado.
2. Quando um Estado Parte que condiciona a extradio existncia de um tratado
receber solicitao de extradio de outro Estado Parte com o qual no tenha tratado de
extradio, o Estado Parte requerido poder, se assim o desejar, tomar a presente Conveno
como base jurdica para a extradio no que se refere aos delitos previstos no Artigo 2. A
extradio sujeitar-se- s demais condies previstas na legislao do Estado requerido.
3. Os Estados Partes que no condicionam a extradio existncia de tratado,
reconhecero os delitos previstos no Artigo 2 como delitos passveis de extradio, em
conformidade com as condies estabelecidas na legislao do Estado requerido.
4. Se necessrio, os delitos previstos no Artigo 2 sero tratados, para fins de extradio
entre Estados Partes, como se cometidos no apenas no local onde efetivamente ocorreram,
mas tambm no territrio dos Estados que tenham estabelecido jurisdio em conformidade
com o Artigo 7, pargrafo 1 e 2.

5. As disposies de todos os tratados e acordos de extradio entre Estados Partes, no

que se refere aos delitos previstos no Artigo 2, sero consideradas modificadas entre Estados
Partes nos aspectos que forem incompatveis com o disposto na presente Conveno.
Artigo 12
1. Os Estados Partes prestar-se-o mutuamente a assistncia necessria para fins de
investigaes criminais ou processos criminais ou de extradio no que se refere aos delitos
previstos no Artigo 2, inclusive assistncia na obteno de provas em seu poder necessrias
ao andamento do processo.
2. Os Estados Partes no podero recusar solicitaes de assistncia mtua sob a
alegao de sigilo bancrio.
3. A Parte requerente no transmitir ou utilizar informaes ou provas fornecidas pela
Parte requerida para fins de investigao, julgamento ou autos processuais, que no aqueles
declarados na solicitao, sem o conhecimento prvio da Parte requerida.
4. Cada Estado Parte poder considerar a criao de mecanismos para compartilhar com
outros Estados Partes as informaes ou provas necessrias ao estabelecimento de
responsabilidade criminal, civil ou administrativa, em conformidade com o Artigo 5.
5. Os Estados Partes cumpriro as obrigaes a que se referem os pargrafos 1 e 2, em
consonncia com quaisquer tratados ou acordos sobre assistncia mtua ou troca de
informaes que venham a existir entre eles. Na ausncia desses tratados ou acordos, os
Estados Partes oferecer-se-o assistncia mtua no mbito de sua legislao interna.
Artigo 13
Nenhum dos delitos a que se refere o Artigo 2 ser considerado, para fins de extradio
ou assistncia jurdica mtua, infrao fiscal. Da mesma forma, os Estados Partes no podero
recusar solicitao de extradio ou assistncia jurdica mtua com base unicamente no fato
de tratar-se de infrao fiscal.
Artigo 14
Nenhum dos delitos a que se refere o Artigo 2 ser considerado, para fins de extradio
ou assistncia jurdica mtua, crime poltico ou delito associado a crime poltico ou delito
inspirado em motivao poltica. Da mesma forma, uma solicitao de extradio ou
assistncia jurdica mtua baseada em tal delito no poder ser recusada unicamente com
base no fato de que envolve crime poltico ou delito associado a crime poltico ou delito
inspirado em motivao poltica.
Artigo 15
Nenhuma disposio da presente Conveno ser interpretada como obrigao de
extraditar ou prestar assistncia jurdica mtua se o Estado Parte requerido entender que a
extradio por qualquer dos delitos previstos no Artigo 2, ou a assistncia jurdica mtua no
que se refere a tais delitos for solicitada com o propsito de julgar ou punir uma pessoa devido
sua raa, religio, nacionalidade, etnia ou opinies polticas, ou que, se atendida a
solicitao, a pessoa reclamada poderia ser objeto de discriminao em virtude de qualquer
das razes expostas.
Artigo 16
1. A pessoa detida ou cumprindo sentena condenatria no territrio de um Estado Parte,
cuja presena seja solicitada em outro Estado Parte para fins de identificao, testemunho ou,

de outra forma, para prestar assistncia na obteno de provas para a investigao ou o

julgamento dos delitos previstos no Artigo 2, poder ser transferida mediante as seguintes
condies:
a) Se a pessoa consentir livremente com a transferncia;
b) Se as autoridades competentes de ambos os Estados concordarem com a
transferncia, sujeita s condies que esses Estados julgarem apropriadas.
2. Para fins do presente Artigo:
a) O Estado para o qual a pessoa for transferida ter a autoridade e a obrigao de
manter a pessoa transferida sob custdia, exceto se de outra forma solicitado ou autorizado
pelo Estado do qual a pessoa foi transferida;
b) O Estado para o qual a pessoa for transferida cumprir, sem demora, sua obrigao de
devolver a pessoa custdia do Estado do qual foi transferida, conforme acertado
previamente, ou de outra forma acordado, entre as autoridades competentes de ambos os
Estados.
c) O Estado para o qual a pessoa for transferida no solicitar ao Estado do qual foi
transferida que d incio ao processo de extradio para o retorno da mesma;
d) A pessoa transferida receber crdito pelo cumprimento da sentena condenatria no
Estado do qual foi transferida, correspondente ao perodo em que esteve sob a custdia do
Estado para o qual foi transferida.
3. Salvo se o Estado Parte do qual a pessoa venha a ser transferida em conformidade
com o presente Artigo assim o concordar, essa pessoa, independente de sua nacionalidade,
no ser julgada ou detida ou submetida a qualquer outra privao de sua liberdade individual
no territrio do Estado para o qual esta pessoa for transferida em relao a atos ou
condenaes anteriores a sua partida do territrio do Estado do qual tal pessoa foi transferida.
Artigo 17
A qualquer pessoa mantida sob custdia ou a respeito da qual quaisquer outras medidas
sejam tomadas ou que estejam sendo processadas em conformidade com a presente
Conveno ser assegurado tratamento justo, inclusive o gozo de todos os direitos e garantias
que lhe faculta a legislao do Estado em cujo territrio a pessoa estiver presente, bem como
as disposies do direito internacional, inclusive o direito internacional sobre direitos humanos.
Artigo 18
1. Os Estados Partes cooperaro na preveno dos delitos previstos no Artigo 2 por meio
da adoo de todas as medidas apropriadas, dentre as quais a adaptao de suas leis
nacionais, se necessrio, a fim de obstar e neutralizar preparativos, em seus respectivos
territrios, para o cometimento daqueles delitos dentro ou fora de seus territrios, inclusive:
a) Medidas para coibir, em seus territrios, a prtica de atividades ilegais por pessoas ou
organizaes que sabidamente encorajem, instiguem, organizem ou envolvam-se no
cometimento dos delitos previstos no Artigo 2;
b) Medidas exigindo que instituies financeiras e outros profissionais envolvidos em
transaes financeiras adotem as medidas mais eficazes disponveis, com vistas a identificar
seus clientes fixos ou eventuais, bem como clientes em cujo interesse contas sejam abertas, e
a prestar especial ateno a transaes incomuns ou suspeitas e informar sobre transaes

presumidamente oriundas de atividades criminosas. Para tanto, os Estados Partes

consideraro:
i) A adoo de regulamentaes que probam a abertura de contas cujos titulares ou
beneficirios no sejam identificados ou identificveis, bem como medidas para assegurar que
essas instituies confirmem a identidade dos verdadeiros titulares dessas transaes;
ii) No que se refere identificao de pessoas jurdicas, exigir que as instituies
financeiras, quando necessrio, adotem medidas para confirmar a existncia jurdica e a
estrutura do cliente obtendo, junto a um cartrio, ao cliente ou a ambos, comprovao de
constituio, inclusive informaes no que se refere a nome do cliente, forma jurdica,
endereo, diretores e disposies que regulamentam a autoridade para estabelecer obrigaes
legais para a referida pessoa jurdica;
iii) A adoo de regulamentaes que imponham s instituies financeiras a obrigao
de informar prontamente s autoridades competentes quaisquer transaes de grande porte
complexas e incomuns, bem como padres incomuns de transao, sem propsito econmico
aparente ou propsito legal bvio, sem medo de assumir responsabilidade criminal ou civil pela
violao de qualquer sigilo no que se refere revelao de informaes, se as suspeitas forem
informadas de boa f;
iv) Exigindo que as instituies financeiras mantenham todos os registros necessrios de
transaes tanto domsticas quanto internacionais referentes aos ltimos cinco anos.
2. Os Estados Partes cooperaro, ainda, na preveno dos delitos previstos no Artigo 2,
considerando a adoo de:
a) Medidas de superviso como, por exemplo, o licenciamento de todas as agncias que
prestam servios de remessas financeiras;
b) Medidas viveis para detectar o transporte fsico transfronteirio de moeda e de
instrumentos ao portador negociveis, sujeitos a salvaguardas rgidas para assegurar o
emprego adequado de informaes, sem obstruir, de qualquer forma, a liberdade de
movimentaes de capital.
3. Os Estados Partes cooperao, ainda, no mbito de sua legislao interna, na
preveno dos delitos previstos no Artigo 2, por meio do intercmbio de informaes precisas e
confirmadas e da coordenao de medidas administrativas e de outra natureza adotadas,
conforme apropriado, a fim de evitar o cometimento dos delitos previstos no Artigo 2, em
particular:
a) Estabelecendo e mantendo canais de comunicao entre suas agncias e seus
servios competentes, a fim de facilitar o intercmbio seguro e rpido de informaes
referentes a todos os aspectos dos delitos previstos no Artigo 2;
b) Cooperando entre si na conduo de inquritos, no que se refere aos delitos previstos
no Artigo 2, no que concerne :
i) Identidade, localizao e atividades de pessoas sobre as quais recaiam suspeitas
razoveis de envolvimento naqueles delitos;
ii) Movimentao de fundos associados ao cometimento desses delitos.
4. Os Estados Partes podero trocar informaes por intermdio da Organizao
Internacional de Polcia Criminal (INTERPOL).
Artigo 19

O Estado Parte onde o criminoso presumido for julgado, em conformidade com sua
legislao interna ou procedimentos afins, comunicar o resultado final do julgamento ao
Secretrio Geral das Naes Unidas, o qual transmitir a informao aos demais Estados
Partes.
Artigo 20
Os Estados Partes cumpriro as obrigaes previstas na presente Conveno em
consonncia com os princpios de igualdade soberana e integridade territorial dos Estados e de
no interveno nos assuntos internos de outros Estados.
Artigo 21
Nada do disposto na presente Conveno afetar outros direitos, outras obrigaes e
responsabilidades de Estados e indivduos no mbito do direito internacional, em particular dos
propsitos da Carta das Naes Unidas, do direito humanitrio internacional e de outras
convenes relevantes.
Artigo 22
Nada do disposto na presente Conveno confere a um Estado Parte o direito de, no
territrio de outro Estado Parte, exercer jurisdio ou desempenhar funes reservadas
exclusivamente s autoridades daquele outro Estado Parte por sua legislao interna.
Artigo 23
1. O anexo poder ser alterado pela adio de tratados relevantes que:
a) Sejam abertos participao de todos os Estados;
b) Estejam em vigor;
c) Tenham sido objeto de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso por no mnimo vinte
e dois Estados Partes da presente Conveno.
2. Aps a entrada em vigor da presente Conveno, qualquer Estado Parte poder propor
a referida alterao. Qualquer proposta de alterao ser comunicada ao depositrio por
escrito.
3. A alterao proposta ser considerada adotada, a menos que no mnimo um tero dos
Estados Partes manifestem sua objeo, por escrito, no prazo mximo de 180 dias aps sua
circulao.
4. A alterao ao anexo adotada entrar em vigor 30 dias aps o depsito do vigsimo
segundo instrumento de ratificao, aceitao ou aprovao da referida alterao por todos os
Estados Partes que tenham depositado o instrumento. Para cada Estado Parte que ratifique,
aceite ou aprove a alterao aps o depsito do vigsimo segundo instrumento, a alterao
entrar em vigor no trigsimo dia aps o depsito pelo referido Estado Parte de seu
instrumento de ratificao, aceitao ou aprovao.
Artigo 24
1. Qualquer controvrsia entre dois ou mais Estados Partes envolvendo a interpretao ou
aplicao da presente Conveno que no possa ser resolvida por meio de negociao em
tempo razovel ser, a pedido de um deles, submetida a arbitragem. Se, no prazo de seis
meses a contar da data da solicitao de arbitragem, as partes no acordarem sobre a
organizao da arbitragem, qualquer daquelas partes poder encaminhar a controvrsia

Corte Internacional de Justia, por meio de requerimento, em conformidade com o Estatuto da

Corte.
2. Cada Estado Parte poder, quando da assinatura, ratificao, aceitao ou aprovao
da presente Conveno, ou adeso mesma, declarar que no se considera obrigado pelo
pargrafo 1. Os demais Estados Partes no sero obrigados pelo pargrafo 1 no que se refere
a qualquer Estado Parte que tenha feito essa reserva.
3. Qualquer Estado Parte que tenha feito reserva em conformidade com o pargrafo 2
poder, a qualquer tempo, retirar a reserva por meio de notificao ao Secretrio Geral das
Naes Unidas.
Artigo 25
1. A presente Conveno estar aberta para assinatura por todos os Estados Partes de 10
de janeiro de 2000 a 31 de dezembro de 2001, na Sede das Naes Unidas em Nova York.
2. A presente Conveno est sujeita a ratificao, aceitao ou aprovao. Os
instrumentos de ratificao, aceitao ou aprovao sero depositados junto ao Secretrio
Geral das Naes Unidas.
3. A presente Conveno ser aberta a adeso por qualquer Estado. Os instrumentos de
adeso sero depositados junto ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
Artigo 26
1. A presente Conveno entrar em vigor no trigsimo dia aps a data do depsito do
vigsimo segundo instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso junto ao
Secretrio Geral das Naes Unidas.
2. Para cada Estado que ratificar, aceitar, aprovar ou aderir presente Conveno aps o
depsito do vigsimo segundo instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso, a
Conveno entrar em vigor no trigsimo dia aps o depsito, por aquele Estado, de seu
instrumento de ratificao, aceitao, aprovao ou adeso.
Artigo 27
1. Qualquer Estado Parte poder denunciar a presente Conveno por meio de
notificao, por escrito, ao Secretrio Geral das Naes Unidas.
2. A denncia surtir efeito um ano aps a data de recebimento da referida notificaopelo
Secretrio Geral das Naes Unidas.
Artigo 28
O original da presente Conveno, cujos exemplares nos idiomas rabe, chins, ingls,
francs, russo e espanhol so igualmente autnticos, ser depositado junto ao Secretrio Geral
das Naes Unidas, que enviar cpias autenticadas da mesma a todos os Estados.
Em f do que, os abaixo-assinados devidamente autorizados para este efeito por seus
respectivos Governos, assinaram a presente Conveno, aberta para assinatura na Sede das
Naes Unidas em Nova York, em 10 de janeiro de 2000.
ANEXO
1. Conveno para a Represso ao Apoderamento Ilcito de Aeronaves, feita na Haia, em
16 de dezembro 1970.

2. Conveno para a Represso aos Atos Ilcitos contra a Segurana da Aviao Civil,
feita em Montreal, em 23 de setembro de 1971.
3. Conveno sobre a Preveno e Punio de Crimes contra Pessoas que Gozam de
Proteo Internacional, inclusive Agentes Diplomticos, adotada pela Assemblia Geral das
Naes Unidas em 14 de dezembro de 1973.
4. Conveno Internacional contra a Tomada de Refns, adotada pela Assemblia Geral
das Naes Unidas em 17 de dezembro de 1979.
5. Conveno sobre a Proteo Fsica do Material Nuclear, adotada em Viena em 03 de
maro de 1980.
6. Protocolo para a Represso de Atos Ilcitos de Violncia nos Aeroportos que Prestem
Servio Aviao Civil Internacional, complementar Conveno para a Represso de Atos
Ilcitos contra a Segurana da Aviao Civil, feita em Montreal, em 24 de fevereiro de 1988
7. Conveno para a Supresso de Atos Ilcitos contra a Segurana da Navegao
Martima, feita em Roma, em 10 de maro de 1988.
8. Protocolo para a Supresso de Atos Ilcitos contra a Segurana de Plataformas Fixas
localizadas na Plataforma Continental, feita em Roma em 10 de maro de 1988.
9. Conveno Internacional para a Supresso de Atentados Terroristas com Bombas,
adotada pela Assemblia Geral das Naes Unidas em 15 de dezembro de 1997.