INSTITUTO PROFESIONAL INACAP

LECTURAS COMPLEMENTARIAS

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PROF.: JAIME RIVEROS B.

INSTITUTO PROFESIONAL INACAP

LECTURA N 1

LA CIENCIA

De R. Sierra Bravo, en
"Tcnicas de investigacin social"

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
.

NOCIN DE CIENCIA
La palabra ciencia se deriva etimolgicamente en las lenguas modernas del
vocablo latino scientia. En el latn ciencia tiene un sentido muy amplio y significa:
conocimiento, prctica, doctrina, erudicin. Esta concepcin latina de ciencia concuerda
con el significado del origen de su raz, el verbo latino scio que se deriva a su vez del
griego "isemi". Este verbo griego equivale tambin a saber, en toda la extensin de la
palabra: conocer, tener noticia de, estar informado.
Por tanto, ciencia, en su acepcin original y ms general, equivale a toda clase de
saber. Sin embargo, histricamente, ciencia vino a significar, de modo ms preciso, un
conjunto de conocimiento sistematizado sobre una materia. Esta nocin coincide con lo
que hoy entendemos por disciplina. Y as, en este sentido, se puede decir que en la Edad
Media las ciencias o disciplinas por antonomasia fueron la filosofa y la teologa.
Con el desarrollo del saber experimental y la insistencia en el mtodo inductivo, el
concepto de ciencia ha quedado reservado modernamente para el conocimiento terico,
inductivo y sistemtico sobre la realidad, derivado de la observacin y experimentacin
metdicas.

1.1. Definicin y elementos

La ciencia se puede definir, en sentido estricto, como un conjunto de conocimientos
sobre la realidad observable, obtenidos mediante el mtodo cientfico.
Segn esta definicin son tres los elementos esenciales de la ciencia, que
configuran su naturaleza: Un contenido, un campo de actuacin y un procedimiento o
forma de actuar.
La ciencia en cuanto a su contenido est constituida exclusivamente por un
conjunto de conocimientos sobre la realidad, en forma de trminos y de enunciados. Las
ideas de este conjunto se hallan interrelacionadas entre s y forman lo que se llama la
teora. De stas nos ocuparemos despus ms detenidamente.
Es necesario darse cuenta de que la ciencia aunque se refiere a la realidad
emprica, no est formada por hechos sino en todo caso por ideas. El hombre slo puede
captar la realidad conceptualmente.
El campo de actuacin propio y nico de la ciencia es la realidad observable, la
realidad de este mundo en que vivimos. Lo no emprico, digamos lo trascendente, cae
fuera del campo de la ciencia en sentido estricto.

Por ltimo, la ciencia utiliza como procedimiento o forma de actuacin en la

informacin del conjunto de conocimientos que la integran, el mtodo cientfico, que es el
que la tipifica, como se ve a continuacin.

1.2. Lo Especfico de la Ciencia

Lo ms caracterstico y especfico de la ciencia, aquello que la constituye como tal
y la distingue de los dems tipos de conocimientos es el mtodo cientfico. La ciencia no
se distingue de otros tipos de conocimiento por los objetos sobre los que versa.
Se puede tratar intelectualmente los fenmenos fsico-qumicos y los sociales de
mltiples maneras: por ejemplo, artstica, filosfica, literaria, etc., pero slo puede decirse
que se estudian cientficamente si se utiliza el mtodo cientfico. Su empleo respecto a la
realidad social es lo que hace, como en cualquier otro campo de la realidad o del
conocimiento, que las disciplinas sociales sean propiamente ciencias.
Tampoco es distinto esencialmente el contenido de las ciencias del de los dems
tipos de conocimiento, este contenido es, en todos los casos y en ltimo trmino, ideas.
La ciencia, pues, no es otra cosa que un conjunto de conocimientos obtenidos por
la aplicacin del mtodo cientfico, y, por lo tanto, es el resultado de este mtodo.
Por ello, un cientfico es, ante todo, no el que tiene muchos conocimientos sobre
una materia determinada, lo que es importante y valioso, sino quien sabe utilizar correcta
y eficazmente el mtodo cientfico en su campo.
De aqu la importancia del mtodo cientfico. A l hay que atribuir en gran parte, sin
duda, el extraordinario desarrollo de la ciencia. Se puede decir que la ha posibilitado.
No est demostrado que los hombres a partir del siglo XVII sean ms inteligentes
que los anteriores. Sin embargo, han hecho avanzar grandemente la ciencia porque
abandonaron el mtodo escolstico e iniciaron el mtodo cientfico.
A pesar de ello el mtodo cientfico no lo es todo. Es preciso tambin inteligencia,
imaginacin e intuicin.

1.3. Clases de Ciencias

Por su objeto las ciencias se pueden dividir en ciencias fsico-naturales, ciencias
humanas y ciencias sociales.

En las primeras la realidad observable a que se refieren est constituida por toda la
naturaleza, universo sensible o mundo, excepto el hombre y su sociedad, que son
respectivamente el objeto y la realidad observable peculiar de las ciencias humanas y
sociales.
Otra clasificacin importante de las ciencias es la que las divide en nomotticas e
ideogrficas.
Las primeras son las que estudian el aspecto regular y repetitivo de los fenmenos,
con el fin de hallar leyes (nomos) de aqu su nombre.
A ellas pertenecen las ciencias sociales por lo general: La Sociologa, la Economa,
la Poltica, etc.
En cambio, las ciencias idiogrficas versan principalmente sobre cosas o
fenmenos nicos, singulares, no mltiples y repetidos como las nomotticas. El ejemplo
que se suele sealar como tpico de estas ciencias es la historia.
Tambin se distinguen las ciencias sincrnicas de las diacrnicas. Las primeras,
como seala Galtung, tratan de fenmenos que tienen lugar en cualquier sitio en el
espacio, pero dentro de un intervalo relativamente corto de tiempo, mientras que las
segundas tratan de fenmenos histricos que tienen lugar en cualquier punto del tiempo,
pero dentro de una regin limitada del espacio.

1.4. Objetivos de la Ciencia

Los objetivos fundamentales de la ciencia, o del conocimiento cientfico, en relacin
a su campo de actuacin, la realidad de este mundo, son cuatro: analizar, explicar, prever
o predecir y actuar.
El primer objetivo de la ciencia es saber cmo es la realidad, qu elementos la
forman y cules son sus caractersticas.
Despus de conocer cmo es la realidad, el segundo objetivo de la ciencia es
explicarla, llegar a establecer cmo se relacionan sus distintas partes o elementos,
porqu es como es la realidad.
Estos son los objetivos bsicos y principales de la ciencia. Su consecucin
capacita a la ciencia para alcanzar los otros dos objetivos indicados, que por ello son
derivados o aplicados, la prediccin y la actuacin.

Por una parte, si la ciencia logra saber cmo es un sector de la realidad y los
factores que la explican, entonces est en condiciones de prever los acontecimientos que
tendrn lugar en dicho sector de la realidad.
Por otra parte, el mismo conocimiento del cmo y por qu de un sector de la
realidad, faculta tambin para actuar, da poder para transformar esa realidad e influir en
ella, en mayor o menor grado.
La ciencia de hecho, en nuestros das, ha concedido un poder inmenso al hombre.
Este poder es peligroso, ya que puede ser utilizado para el bien o para el mal.
De aqu que B. Russel diga (1969, p. 219) que "para que la civilizacin cientfica
sea una buena civilizacin es necesario que el aumento de conocimientos vaya
acompaado de sabidura. Entiendo por sabidura, dice, una concepcin justa de los fines
de la vida. Esto es algo que la ciencia por s misma no proporciona".

2. LOS MTODOS DE INVESTIGACIN

El mtodo, como forma de la actividad humana, se divide en dos grandes clases,
segn que dicha actividad sea de carcter humano interno, mtodos de pensamiento, o
de carcter externo, mtodos de accin propiamente dicha.
Esta ltima clase, los mtodos de accin, se pueden subdividir a su ven en:
-

Tcnicas o mtodos de actuacin dirigidas a manipular y transformar la realidad y

Mtodos de investigacin, que son formas de investigacin, dado que los mtodos
del pensamiento y las tcnicas o mtodos de trabajo y produccin sern
abordados en los mdulos siguientes.

Un mtodo de investigacin completo debe comprender no slo un contenido

determinado, o la especificacin de una serie de fases o etapas a seguir para lograr el
conocimiento pretendido, sino tambin una base racional, constituida por:
a)

Los presupuestos filosficos del mtodo de investigacin;

b)

El enfoque y puntos de vista adoptados por el mtodo;

c)

Los principios racionales que orienten y justifiquen las actuaciones que el mtodo
de investigacin suponga, y

d)

Tcnicas especficas para llevar a efecto, segn las circunstancias del caso, las
fases y operaciones del mtodo de investigacin.

Que los elementos que se puedan distinguir en el mtodo de investigacin sean

todos estos, no quiere decir que todos los que se llaman o presentan como tales los
posean.
De todos estos mtodos, el que se pueda considerar como mtodo de
investigacin por excelencia, es el mtodo de investigacin cientfico, que suele llamarse,
no con mucha propiedad, mtodo cientfico sin ms. Es as, porque su razn de ser y su
objetivo es el conocimiento de la realidad, comprende todos los elementos indicados y se
presenta acompaado o dispone de tcnicas apropiadas y las utiliza.
Hay que repetir que el mtodo de investigacin cientfico, tiene, como mtodo, un
carcter instrumental, que lo hace susceptible de emplear por todas las ciencias,
cualquiera que sea el campo de la realidad a que se refieran. Por ello, aunque tuviera su
origen en las ciencias fsicas y naturales, es independiente de ellas y no est ligado
necesariamente a las mismas.

3. EL MTODO DE INVESTIGACIN CIENTFICO: NOCIN Y RASGOS

El mtodo de investigacin cientfico, como tal mtodo, es un procedimiento de
actuacin general seguido en el conocimiento cientfico. Ahora bien el procedimiento
cientfico, como todo procedimiento, se concreta en conjunto de trmites, fases o etapas.
Por ello, parece que la mejor manera de expresar en qu consiste es describir los trmites
o actuaciones que comprende.
Enfocado de este modo, el mtodo de investigacin cientfico consiste en formular
cuestiones sobre la realidad del mundo y la humana, basndose en las observaciones de
la realidad y en las teoras ya existentes, en anticipar soluciones a estos problemas y en
contrastarlas con la misma realidad, mediante la observacin de los hechos, su
clasificacin y su anlisis.
Segn Isaac Asimov (1979), el mtodo cientfico, en su versin ideal, consiste en:
1.

Detectar la existencia de un problema.

2.

Separar luego y desechar los aspectos no esenciales.

3.

Reunir todos los datos posibles que incidan sobre el problema, mediante la
observacin simple y experimental.

4.

Elaborar una generalizacin provisional que los describa de la manera ms simple

posible: un enunciado breve o una formulacin matemtica. Esto es una hiptesis.

5.

Con la hiptesis se pueden predecir los resultados de experimentos no realizados

an y ver con ellos si la hiptesis es vlida.

6.

Si los experimentos funcionan, la hiptesis sale reforzada y puede convertirse en

una teora o una ley natural.

En esta descripcin del mtodo de investigacin cientfico no slo se comprende

sus distintas fases, sino que de ella se deriva su carcter complejo.
El mtodo cientfico en el estado actual de las ciencias es en primer lugar un
mtodo:
a) terico en su origen y en su fin. Con ello se quiere decir que su punto de partida
es, en general, una teora previa o un conjunto racional y sistemtico de ideas sobre la
realidad de que se trate. Esta teora debe ser normalmente la fuente de los problemas
que formula el mtodo cientfico.
Es tambin su fin, porque de los resultados de la observacin e induccin emprica
realizadas, se deben deducir nuevos principios que reformen, completen o confirmen las
teoras iniciales. Adems, tambin es necesaria la teora para observar la realidad. Los
hechos de por s son mudos y nada dicen si no se sabe interpretarlos y se va a ellos con
ideas y enfoques previos.
b) Problemtico-hipottico, en cuanto se basa en la formulacin de problemas,
cuestiones o interrogantes sobre la realidad y en adelantar conjeturas o soluciones
probables a dichas cuestiones.
Es c) emprico, en el sentido de que su fuente de informacin y de respuesta a los
problemas que se plantea, es la experiencia. Que la fuente de informacin y de respuesta
del mtodo cientfico es la experiencia, quiere decir que la ciencia, a efectos de la prueba
en que consiste, toma sus datos y funda sus conclusiones en la observacin ordenada y
sistemtica de la realidad. En esto se diferencia de otras formas de conocimiento que
basan tambin sus pruebas en la autoridad, la tradicin y la revelacin.
Es d) a la vez, inductivo y deductivo. Es inductivo en cuanto procede mediante la
clasificacin sistemtica de los datos obtenidos mediante la observacin, con el fin de
determinar las uniformidades o regularidades que presentan.

La ciencia, aunque se base en la induccin sistemtica en mayor medida que otros

tipos de conocimiento, utiliza, asimismo, en gran medida la deduccin.
Esta, como se sabe, consiste en la derivacin de conceptos o enunciados, no de la
observacin de la realidad, como la induccin, sino de otros conceptos o enunciados
establecidos anteriormente.
La induccin y la deduccin en la ciencia no se opone entre s, sino que la
deduccin est ntimamente unida en ella a la induccin.
La induccin slo da lugar inmediatamente a datos sobre la realidad. Pero el
relacionar estos datos, establecer conceptos y enunciados con base en ellos; y sacar
conclusiones de todo gnero es en gran parte obra deductiva.
e) Crtico. Con ello se quiere decir:
1.

Que debe someter constantemente a crtica o examen y juicio, todas sus

fases, operacionales y resultados, o lo que es lo mismo, a contraste y
verificacin.

2.

Que en ningn caso los logros del mtodo cientfico son definitivos y que
siempre estn sujetos a la revisin, que se puede derivar de nuevos
descubrimientos y puntos de vista cientficos.

El cientfico, escribe E. B. Wilson (1952, 21) "rechaza la autoridad como el

fundamento ltimo de la verdad. Aunque se ve obligado por necesidad prctica a usar
hechos y proposiciones establecidas por otros investigadores, se reserva la decisin
sobre si ellos merecen confianza, si sus mtodos son buenos y si, en un caso particular,
los hechos alegados son crebles. El, adems, considera un privilegio y a veces un deber,
repetir y comprobar el trabajo de otros siempre que estime que esto es deseable".
f) Circular. Es as porque como seala el profesor Salustiano del Campo (1969, p.
267) en l "los principios se prueban mediante datos empricos y stos se analizan o
interpretan sobre la base de aquellos".
Existe, pues, una interaccin continua en el mtodo cientfico entre la experiencia y
la teora: con base en la experiencia se establece, completa y reforma la teora, y con
base en la teora se capta y explica la realidad.

El modelo del mtodo cientfico, y por tanto de la ciencia, no es simplemente lineal

del tipo siguiente:

Observacin Emprica

Teora

sino que se ajusta al siguiente esquema:

Teora

Observacin Emprica

g) Analtico-sinttico. Es decir, estudia la realidad distinguiendo y separando unos

de otros sus elementos ms simples, pero no se queda aqu sino que procura luego unir y
recomponer los elementos separados obteniendo una nueva visin global del conjunto y
de las relaciones estructurales entre sus elementos.
h) Selectivo. En un doble sentido. Primero entre la multiplicidad de aspectos de los
fenmenos, debe concentrar su observacin en los ms relevantes, y segundo, entre la
masa de datos recogidos debe procurar detectar en el anlisis los ms significativos por
tener un influjo predominante.
i) Debe atenerse normalmente a las reglas metodolgicas formales, pero al mismo
tiempo debe fomentar la intuicin y la imaginacin aun en el caso de que no se atenga
con ello estrictamente a dichas reglas, e incluso a las teoras admitidas, como seala P. K.
Feyerabend en su obra "Contra el mtodo", Ed. Ariel.
En resumen, los caracteres del mtodo cientfico son, segn lo anterior, terico,
problemtico-hipottico, emprico, inductivo, deductivo, crtico, circular, analtico-sinttico,
selectivo y abierto a la imaginacin.
Sin embargo, ello no quiere decir que todos esos caracteres sean exclusivos del
mtodo cientfico. De hecho, otras disciplinas no empirico-cientficas, por ejemplo, la
filosofa y la teologa, emplean incluso la induccin y la experiencia.
Frente a ellas, lo que caracteriza al mtodo cientfico es: 1, la ordenacin y
disposicin conjunta de dichos caracteres; 2, el tener un campo nico de accin, que es la
realidad observable; 3, el admitir, en ltimo trmino, como fuente de informacin y de
prueba sobre esta realidad exclusivamente la experiencia.

4. MTODO CIENTFICO Y TCNICAS CIENTFICAS

Como ya se ha indicado, el mtodo cientfico es el procedimiento de actuacin
general seguido en el conocimiento cientfico. Igualmente, de lo expuesto hasta ahora se
puede deducir que el mtodo cientfico comprende las fases fundamentales, indicadas ya,
de actuacin en la actividad cientfica y las normas bsicas a seguir en ellas.
Tambin se puede deducir de la exposicin que hice sobre la nocin de tcnica,
que por tcnicas cientficas se debe entender los procedimientos concretos de actuacin,
operativos, que se pueden utilizar dentro de las ciencias, para llevar a efecto las distintas
etapas del mtodo cientfico.
La relacin existente, pues, entre mtodo cientfico y tcnicas cientficas parece
clara. Su naturaleza es la misma. Ambos son procedimientos, formas de actuacin
cientfica. Su diferencia consiste en su amplitud. El mtodo es el procedimiento general de
conocimiento cientfico y es comn, en lo fundamental, a todas las ciencias. Las tcnicas
por el contrario, son procedimientos de actuacin concretos y particulares, relacionadas
con las distintas fases del mtodo cientfico.
Aunque puede haber tcnicas comunes a todas o a varias ciencias; las tcnicas
lgicas y las matemticas sobre todo, sin embargo, en general cada ciencia o grupo de
ciencias tiene sus tcnicas especficas.

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INGENIERA EN GESTIN INFORMTICA

LECTURA N 2

DISEOS O ESQUEMAS GENERALES DE INVESTIGACIN

De J. Riveros, en
"Fases metodolgicas de la investigacin social"

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PROF.: JAIME RIVEROS

Segn el objetivo que pretenda alcanzar se pueden distinguir en investigacin,

bsicamente cuatro diseos o esquemas generales:

1. DISEO EXPLORATIVO
Es la investigacin o estudio que busca iniciar el conocimiento sobre un hecho,
problema o fenmeno. Es la investigacin obligada cuando el investigador no conoce
bien el problema y pretende, por tanto, un primer acercamiento o aproximacin a la
situacin que le preocupa.
El objetivo del diseo exploratorio puede ser uno o algunos de los siguientes:
a)

Aumentar o acumular conocimientos sobre un problema o fenmeno especfico.

b)

Clarificar conceptos implcitos en una problemtica.

c)

Establecer prioridades en relacin a una situacin.

d)

Buscar y determinar variables que estn presentes en el problema. En todo caso

el estudio termina, normalmente, planteando hiptesis que posteriormente,
deberan ser verificadas en investigaciones con carcter explicativo.

En general se utiliza este tipo de diseo cuando se desconoce la teora sobre el

tema, sea que sta no exista, o bien, el investigador no ha tenido suficiente experiencia
en relacin a esta problemtica. Es el esquema que usualmente emplean los
profesionales que deben enfrentar un problema nuevo, en la bsqueda de soluciones;
tambin es el esquema de uso frecuente para quienes se inician como investigadores.

2. DISEO DESCRIPTIVO
La investigacin o estudio descriptivo - como lo indica su nombre - se utiliza para
describir las caractersticas de individuos o grupos de personas, situaciones
determinadas, instituciones, organismos, etc. La funcin principal del diseo descriptivo
es la descripcin objetiva del fenmeno en estudio. Ejemplos de estudios descriptivos
podran ser : "caracterizar al adolescente en estratos socieconmicos bajos de una
comunidad determinada" o bien, las caractersticas sociales de salud, de aprendizaje, etc.

de un curso de una escuela dada, "Descripcin de una institucin a travs de sus

estructuras (organismos) y sus funciones", etc.
Estos estudios - obviamente - no sirven para probar hiptesis causales porque su
objetivo no es se. Slo pretenden conocer - con la mayor profundidad que se pueda las caractersticas distintivas de un fenmeno, de una situacin de un grupo de personas,
etc.
"Respecto a la hiptesis, es usual que en esta forma de indagacin se prescinda
de su formulacin en forma explcita; pero indudablemente ya hay claras conjeturas; las
cuales, de alguna manera, orientan la recoleccin y el anlisis de datos. Si se prefiere
explicitar la hiptesis, la proposicin se referir, por ejemplo, a que un determinado hecho
constituye una regularidad, o que hay una proposicin importante de ocurrencia, o bien,
podr suponerse algn o algunos factores que aparecen siempre acompaando al
problema u objeto de estudio. (Por ejemplo, si aumenta la industrializacin, disminuye la
natalidad)...
Cuando la investigacin descriptiva tiene una orientacin cuantitativa la estadstica
se convierte en la herramienta ms eficaz para el anlisis; la construccin de
distribuciones de frecuencias, su presentacin en tablas de una, doble o ms entradas, la
construccin de grficos, el clculo de estadsticas de tendencia central y de las medidas
de dispersin son de la ms alta utilidad.
En cambio, si la perspectiva es de carcter cualitativa los relatos detallados de los
aspectos significativos y su clasificacin en categoras de anlisis constituyen los
aspectos cruciales para llegar a conclusiones". (Tomado del libro: "Investigacin Social y
Estadstica para el Trabajo Social", de los profesores Ana O. y Fernando Prez, VIII 1983
El esquema o diseo descriptivo presupone, un cierto conocimiento terico previo
sobre el problema por parte del investigador.
Por estas razones, este diseo requiere una preparacin cuidadosa y consciente
de los instrumentos que se utilizarn, entre otros factores que se debern planificar
cuidadosamente.
Muchas veces los diseos o esquemas descriptivos terminan planteando posibles
hiptesis causales para enfrentar un problema, dando origen, as a un estudio explicativo.

3. DISEO EXPLICATIVO
La investigacin o estudio explicativo pretende explicar el porqu se produce un
determinado fenmeno o situacin. Es decir, busca "explicarse" las causas que produce
una determinada situacin, fenmeno o problema. Este diseo requiere del mximo de
rigurosidad cientfica, de forma tal, que se pueda tener un alto grado de seguridad en los
resultados obtenidos. (No olvidar que se obtienen causas que originan un problema o
fenmeno).
Estos estudios requieren, por tanto, un conocimiento terico y conceptual previo
por parte del investigador lo ms completo que sea posible, de tal forma que el
investigador se pueda plantear hiptesis causales (una o ms), que sean razonables y
factibles.
La lgica tiene especial importancia en los diseos explicativos como tambin la
correcta utilizacin de las teoras y conceptos que determinan la investigacin.
Entre los estudios explicativos, se encuentran tambin los diseos denominados
"experimentales", los cuales se caracterizan por tener un "control" sobre las variables que
- hipotticamente - se piensan que inciden en el problema que se estudia.

4.

DISEO CORRELACIONAL O DE ASOCIACION DE VARIABLES

No siempre se pueden plantear directamente diseos explicativos, especialmente

en Ciencias Sociales. Esto debido a que los fenmenos de carcter social nunca tienen
causas nicas, por el contrario, normalmente dichos fenmenos reconocen causas
mltiples.
Dada esta situacin, en Ciencias Sociales es frecuente, antes de plantear diseos
explicativos, desarrollar diseos de simple asociacin o correlacin variables (constituyen
un primer intento explicativo). El objetivo de este tipo de diseo es encontrar factores
(variables) con los que el problema (variable dependiente) aparece asociado. Esto no
significa que esos factores que se buscan sean necesariamente las causas del problema.
Pueden ser factores que "ayuden" a que el problema o fenmeno se produzca. (En este
caso, se habla de variables "contribuyentes").

En el diseo de asociacin o correlacin de variable, se puede ya reconocer la

formulacin de hiptesis (aunque, no establezcan empricamente una casualidad). Por
ejemplo, se puede establecer:
"A menor sentido de pertenencia grupal mayor es la probabilidad de suicidio de la
persona". En este caso, se establece una relacin entre dos variables, pero no es de
carcter causal.
En el terreno educacional es frecuente la necesidad de buscar este tipo de
relaciones. Por ejemplo, se puede decir: "A menor grado de motivacin del alumno, ms
bajo es su rendimiento".
En este caso se establece una relacin, tal vez comprobable empricamente, sin
embargo, sabemos que el bajo rendimiento puede tener una gran cantidad de otras
variables causales concurrentes, tales como: mtodo inadecuado de estudios, problemas
afectivos, mtodo docente inapropiado, etc.
Con relacin a estos cuatro diseos o esquemas de investigacin, es necesario
precisar que no hay un diseo que sea mejor o ms valioso que otro especialmente en la
actividad profesional.
El mejor diseo ser aquel que mejor sirve para estudiar un problema o fenmeno
que en un determinado momento debe enfrentarse.
Esta precisin parece necesaria ya que por un mal entendido o restringido
concepto de "ciencia" hay investigadores que tienden a despreciar los estudios
exploratorios frente a una sobrevaloracin de los diseos explicativos.

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INGENIERA EN GESTIN INFORMTICA

LECTURA N 3

El PROCESO DE INVESTIGACIN

De K. Bailey, en
"Mtodos de investigacin social"

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PROF.: JAIME RIVEROS B.

INTRODUCCIN
Como tradicionalmente se la ha definido, la investigacin social ha sido
entendida como la recoleccin de datos que puede ayudar a responder cuestiones
sobre varios aspectos de la sociedad y de ese modo facilitar la comprensin de sta.
Tales cuestiones pueden referirse a muchos problemas especficos, as por ejemplo,
de cmo el conflicto entre profesionales mdicos en un hospital determinado puede
ser aminorado. Alternativamente, la investigacin social puede tener respuesta a
cuestiones de inters terico para una ciencia o disciplina social particular.
Asimismo, las cuestiones pueden no tener aplicacin en la sociedad presente. Esto
incluye problemas como el porqu la burocracia ha aumentado excesivamente en los
pases industrializados, el porqu la especializacin ocupacional ha aumentado
tanto, etc.
El mtodo de recoleccin de datos sera usado para recoger informacin que
beneficiara a cualquier sociedad mediante la aplicacin directa de fallos para el
mejoramiento de los males sociales o para probar conclusiones tericas en ciencia
social.
Es importante considerar que el mtodo de investigacin social no slo tiene
un impacto sobre uno como cientista social, sino que tambin como miembros de
una extensa sociedad; y ms importante an para el cientista social es llegar a
entender que l debe asumir la conduccin del mtodo de investigacin social que
sentirse afectado por ste.

1. LA CIENCIA SOCIAL COMO CIENCIA

A lo largo de toda su historia, los que practican la ciencia social han buscado
la propia posicin de su disciplina con respecto a la ciencia fsica y, en un menor
grado, con respecto a las ciencias humanas. Hoy en da nos encontramos dentro de
las ciencias sociales con quienes se consideran cientistas en el sentido estricto de la
palabra y con quienes - en una aproximacin ms subjetiva al estudio de la sociedad
- se ven a s mismos ms humanistas que cientistas.
Los fundadores de la sociologa se enfrentaron con este punto central. El
problema esencial concierne a la naturaleza de los fenmenos sociales y a cmo
ellos pueden ser mejor entendidos. Una de las ms extremas posiciones fue
expuesta por W. Dilthey, un socilogo del siglo XIX. El crey que la humanidad
posea libre voluntad y, por tanto, uno no puede llegar a predecir sus acciones y
generalizar acerca de ellas. En su forma extrema, esta visin slo posibilitara el
estudio de eventos nicos y no la generalizacin y prediccin. De este modo, la
ciencia social como es generalmente concebida hoy (como una ciencia
generalizada) sera imposible.

E. Durkheim expuso una visin esencialmente opuesta. El dijo que los

fenmenos sociales son ordenados y pueden ser generalizados. Su punto de vista
se bas en la proposicin de que los fenmenos se adhieren bajo leyes sociales, as
como los fenmenos fsicos siguen leyes fsicas. En la postura de Durkheim, luego,
hubo una pequea diferencia entre las ciencias fsicas y naturales y la ciencia social:
el objeto de estudio. La lgica o mtodo fue esencialmente el mismo. Esta postura
cientficamente estricta es a menudo denominada positivismo. De acuerdo a
Durkheim, el socilogo podra usar el mtodo de las ciencias naturales, como la
experimentacin, para estudiar y explicar los fenmenos sociales as como otros lo
usaron para estudiar los fenmenos fsicos. Por ejemplo, Durkheim estudi el caso
de los suicidios en los pases de Europa siguiendo tal mtodo, con el cual lleg a la
conclusin que los casos de suicidios varan de acuerdo al grado de integracin
social.
No todos los cientistas sociales, ya sea en el tiempo de Durkheim o ahora, se
endosan a la ciencia fsica o al acceso positivista con tanto ardor como lo hizo
Durkheim. Muchos socilogos apoyan un acceso modelado ms tarde en el trabajo
de Max Weber. Weber desarroll un modelo intermedio entre los dos extremos
expuestos por Dilthey, por un lado (las acciones humanas son impredecibles), y
Durkheim, por otro (la ciencia social debera usar el mtodo de las ciencias
naturales). De acuerdo a Weber, los fenmenos sociales no estaban meramente
determinados por leyes sociales, sino que fueron el producto de la accin volitiva
humana. En su postura, el hecho que la humanidad tenga voluntad libre no significa
que sus acciones son fortuitas y enteramente impredecibles; ms bien, la libre
voluntad es ejercida en una forma racional, y la accin humana puede ser predecida
bajo un entendimiento racional de la accin.
De acuerdo a Weber, el uso del mtodo de las ciencias naturales juega un rol
en la investigacin social, pero no un rol exclusivo. Los cientistas fsicos, arguye,
permanecen en una relacin diferente a la de los cientistas sociales con respecto a
los fenmenos que estudian. As, por ejemplo, el fsico a menudo describe informes
tericos en trminos cuantitativos, generalmente como ecuaciones matemticas.
Para Weber, el uso de las matemticas en la investigacin es un elemento
contribuyente(adyuvante) al objetivo de ella, por esto propone que los smbolos
matemticos mediaticen entre el investigador y los fenmenos que estn siendo
estudiados. De este modo, el entendimiento que semejante investigacin ofrece es
en un sentido siempre indirecto.
Weber vio que la situacin en la ciencia social tena que ser algo diferente.
De acuerdo a Weber , el uso de los mtodos cientficos empleados en las ciencias
naturales y fsicas es legtimo, pero inadecuado para estudiar todos los fenmenos
sociales. Ellos deberan ser usados slo cuando parezca estimable; pero, ms all
de esto, pueden ser reemplazados por una comprensin directa. La clase de
comprensin directa que Weber propone no es posible en la ciencia fsica, pero s es
posible en la ciencia social, ya que la relacin entre el investigador y sus datos es
diferente. Mientras el fsico est estudiando gases y el mineralogista est
estudiando los minerales no tienen nada en comn con sus datos, y de ah que no
8

pueden entenderlos directamente, el socilogo puede en efecto ser un miembro de

los muchos grupos que l o ella est estudiando. En la visin de Weber se abre la
posibilidad de un tipo diferente de entendimiento - entendimiento directo o
Verstehen-. Esta es la clase de entendimiento experimentado que se da cuando t
observas a una persona en una situacin o condicin particular y ests capacitado
para empatizar con l o ella y entender cmo l o ella siente, puesto que t mismo
has estado en la misma o similar situacin.
Entre los cientistas sociales contemporneos, parece relativamente cierto
decir que la visin extrema de Dilthey, de que los fenmenos sociales son fortuitos e
impredecibles, es rara, si no completamente ausente. La mayora de los cientistas
sociales estiman que si la accin humana fuera realmente fortuita, una ciencia social
cientfica sera imposible. Ellos tienden a pensar que los fenmenos sociales estn
lo bastante ordenados como para poder ser explicados y pronosticados, sin
embargo, muchos estaran de acuerdo de que no todos los fenmenos sociales
pueden ser explicados y pronosticados con completa exactitud. Algunos cientistas
sociales creen que esto es as porque los fenmenos sociales mismos no estn el
ciento por ciento ordenados, ni son el ciento por ciento predecibles, sino que siempre
contienen algn elemento fortuito o margen de error. Otros sostienen que los
fenmenos son ordenados y predecibles, pero que la teora, el mtodo de
recoleccin de datos, y las tcnicas para el anlisis de datos con las que nosotros
contamos no son suficientes para explicar esos fenmenos completamente. Por
ejemplo, suponiendo una lnea determinada de socilogos que sostiene que el
bienestar social de los profesionales est comprometido con problemas de
delincuencia en una comunidad. Ellos conducen un proyecto de investigacin y
estn aptos para explicar, para su satisfaccin, que aproximadamente el 80 por
ciento de los casos de delincuencia, es posible estudiarlo a travs de factores como
la edad de los padres, el tipo de relacin familiar entre los padres (particularmente si
ambos padres estn en el hogar) y la relacin de grupos pares. Puede ser que el
otro 20 por ciento de los casos provenga de factores fortuitos que son nicos para un
caso dado y no pueden ser nunca satisfactoriamente generalizados. Indudablemente, la mayora de los cientistas sociales preferira pensar que el ciento por ciento
de los casos pueden ser explicados, pero que una perfecta explicacin puede ser
alcanzada slo despus de avanzar en teora, recoleccin de datos y en el anlisis
de los mismos.
Mientras pocos cientistas sociales creen que los fenmenos sociales ocurren
fortuitamente, existe desacuerdo acerca de cmo los fenmenos sociales deberan
ser estudiados y, an ms, acerca de cules fenmenos estudiar. Probablemente la
postura predominante entre los cientistas sociales, en trminos de nmero, sea una
adhesin de alguna forma al positivismo. En esencia, el positivismo es la postura
(de acuerdo con Durkheim) que sostiene que la ciencia social debera usar el
mtodo de la ciencia fsica. De esta manera, los fenmenos sociales son
esencialmente considerados como fenmenos objetivos. Como expuso Bienstedt
(1957), esta postura cientfica expresa concretamente la nocin de que la sociologa
es una categora y no una disciplina normativa. De modo que los socilogos no
hacen informes acerca de qu debera ser, sino slo acerca de qu es.
9

Posteriormente, desde esta postura, la sociologa es vista como una ciencia pura
ms que aplicada: su tarea es recoger conocimiento ms que usarlo. Adems de
eso, la sociologa es vista como una ciencia abstracta ms que una ciencia concreta,
y de ah que debera estar ms ocupada con generalizaciones que con
particularizaciones. Este ltimo punto declara que a la ciencia social misma no le
concierne la descripcin o explicacin de eventos histricos nicos, sino que est
primordialmente interesada por la generacin de las leyes cientficas. Este es un
principio fundamental del positivismo. Las leyes cientficas son proposiciones que se
estiman como valederas en todo tiempo y en todo lugar. Quienes se abocan a un
acceso positivista estn algo divididos en cuanto a si las leyes de la ciencia social
deben ser procuradas como leyes causales. Algunos cientistas sociales estiman que
es presuntuoso exigir que nosotros encontremos las causas actuales de los
fenmenos sociales - tal como se hace en este presente nivel de desarrollo de la
ciencia social-. Ellos piensan que es ms realista tener como ltimo fin las
interpretaciones causales, pero procurar, entre tanto, simplemente los correlatos o
concomitantes de los fenmenos sociales, y evitar de estar refirindose a esos
factores como causas.
Aunque algunos investigadores se resistiran probablemente a semejante
rtulo, yo pienso que es cierto decir que la perspectiva de los investigadores (survey)
y experimentalistas estn generalmente estimadas como estando dentro de la
tradicin positivista.
El experimentalista generalmente procura establecer
causalidades, mientras que los investigadores buscan correlatos. La mayora de los
positivistas tienden a usar tcnicas cuantitativas, incluyendo la simulacin de un
calculador y tcnicas de reduccin de datos, escalas, y anlisis estadsticos.
Tambin tienden a formular hiptesis rigurosas que estn obligados a probar
(verificacin).
No toda la ciencia social est conducida dentro de este positivismo
durkheimiano. La observacin, la etnometodologa, y el estudio documental
corresponden a otra corriente de investigacin. Los investigadores observacionales
tienden a usar un acceso ms similar al de Weber que al de Durkheim. Ellos tienen
una tendencia a evitar hiptesis rigurosas y la cuantificacin. Confan ms en el
anlisis verbal y estn probablemente interesados en una comprensin ms
subjetiva de sus sujetos de investigacin. El anlisis de documento tambin tiende a
confiar ms en el anlisis verbal subjetivo que sobre rigurosas y cuantitativas
hiptesis.
Algunas investigaciones observacionales y documentales son
estructurales y cuantitativas, as como alguna investigacin (survey) es inestructural,
pero esas son excepciones de la regla general.
La etnometodologa es quizs la ms radical de todas las escuelas
comtemporneas. Muchos etnometodologistas se ven a s mismos como cientistas
rigurosos, pero mientras la etnometodologa puede compartir con el positivismo el
rtulo de "ciencia", la diferencia radical es que la etnometodologa no procura
formular leyes cientficas generales. La etnometodologa no procura recalcar la
importancia del desarrollo general de las leyes sociales o de conceptos generales;

10

pero se enfocan sobre la naturaleza del sentido que encierran los fenmenos
sociales.
Espero que el mostrar en este documento todos los rangos de acceso para la
investigacin social tenga valor. Un determinado investigador no estar apto para
usar todos estos mtodos en un estudio dado, y quizs nunca en toda su vida, pero
una comprensin de las distintas alternativas de acceso seguramente le conceder
un entendimiento menos dogmtico para el acceso particular que finalmente elija
para la investigacin y una comprensin ms clara de su relacin con otros accesos.
En el pasado a menudo ha existido el total celosismo y dogmatismo en la
investigacin social, con partidarios de un mtodo particular, reclamando un mtodo
superior para la investigacin social y condenando todos los otros. A juicio del autor,
esta rivalidad es desventajosa para el desarrollo de la investigacin social y para la
persecusin del conocimiento. La verdad es que cada acceso tiene su fuerza y
debilidad. Por eso es mejor la complementariedad de los distintos mtodos. Intento
mostrar esta complementariedad en este volumen discutiendo cada acceso dentro
de un similar armazn, analizando la validez y relatividad de cada uno, y explorando
las ventajas y desventajas de cada uno.
2. ETAPAS DE LA INVESTIGACION SOCIAL
Una vez ya indicados los distintos desarrollos de la investigacin social, hay
que considerar que cada uno de estos accesos cuentan con un proyecto de
investigacin, los cuales sern nicos de alguna manera debido al tiempo y espacio
particular por el cual son conducidos, pero, sin embargo, todos tienden a una meta
comn: al entendimiento de la sociedad; para lo cual se elaboran ciertas etapas
bsicas, que pueden sufrir algunas variaciones, pero sern detalles especficos.
Cada proyecto contar con un diseo que indicar como sern recogidos los datos y
como sern analizados. Posteriormente, cada proyecto interpretar datos. Las
etapas son como siguen:
1.

Eleccin del Problema y Enunciacin de Hiptesis

2.

Formulacin del Diseo

3.

Recoleccin de Datos

4.

Codificacin y anlisis de Datos

5.

Interpretacin del Resultado o Comprobacin de Hiptesis

Cada una de estas etapas son dependientes de las otras. Es obvio, por
ejemplo, que uno no puede analizar datos (etapa 4) sin antes recolectar los datos
(etapa 3). Puede ser menos obvio, sin embargo, que un investigador quien no tiene
11

conocimiento de su sujeto de estudio ni conocimiento de cmo analizar los datos

puede encontrarse incapaz de formular una adecuada hiptesis, formular el diseo
de investigacin, o recoger datos. La investigacin, por lo tanto, es un sistema de
etapas relacionadas de manera interdependiente.
2.1. Circularidad
El proceso de investigacin es mejor concebirlo como un crculo o como un
sistema circular. Pues, para lograr un completo proceso de investigacin hay que,
una vez interpretados los resultados, volver a la enunciacin de hiptesis y ver si se
cumplen, probando as su exactitud.
2.2. Reaplicacin
An cuando la investigacin es prspera y los resultados de la etapa 5
confirman la hiptesis de la etapa 1, es conveniente repetir el estudio para
comprobar que los resultados no son un accidente o meras coincidencias. Si el
estudio es repetido exactamente, especialmente con una muestra diferente, una
segunda confirmacin de los resultados permitir sostener en una discusin que la
hiptesis no puede ser rechazada. Esta repeticin exacta de un estudio es llamada
reaplicacin.
Es importante que el investigador disee su estudio de manera que pueda ser
reaplicado por l mismo o por alguien ms, y as poder llevar a cabo la prueba de
confiabilidad del estudio.

3. INVESTIGACION SOBRE DENSIDAD POBLACIONAL: EJEMPLO

COMPARATIVO
Mientras todos los proyectos de investigacin social se reparten en 5 etapas
bsicas, exhiben cierta diversidad en el modo en que esas etapas son conducidas.
Los proyectos de investigacin varan desde alto control experimental en estudios de
laboratorio a libres estudios observacionales. Una breve comparacin de estos dos
tipos distintos de estudio conectados por el mismo tpico general (los efectos de la
densidad poblacional sobre los individuos) no slo proveer de ejemplos de
investigacin sino que tambin demostrar el rango de actividades permisibles
dentro de cada etapa.
Los investigadores han especulado por largo tiempo sobre los efectos
negativos de la densidad poblacional, teorizando que la alta densidad asienta causas
semejantes a fenmenos como el crimen y la enfermedad mental (Dunham 1973) y

12

la ansiedad o alienacin (Wirth 1968). Sin embargo, slo ahora ltimo se han
intentado probar estas hiptesis de forma controlada y sistmica.
El padre de la teora de la poblacin fue el economista Thomas Malthus (siglo
XVIII), quien teoriz que la sobrepoblacin fue una de las mayores causas de
pobreza y, que si no es reprimida conducir a la indigencia masiva. Calhoun (1962)
prob la hiptesis de Malthus de que la sobrepoblacin causa las patologas
sociales. Sin embargo, sus sujetos de estudio fueron ratas. En estudios con ratas
salvajes y ratas domesticadas, Calhoun encontr que una cierta densidad que l
determin fue ambos casos causante de efectos negativos como la alta mortalidad
de ratas infantiles, el pobre cuidado del joven por las madres, la hiperactividad, el
canibalismo y otras conductas antisociales mezclada con males.
Muchos investigadores fueron impresionados con estos resultados. Sin
embargo, descubrir que la densidad poblacional tiene efectos negativos sobre ratas
obviamente no significa que tenga el mismo grado de relacin con los humanos. En
muchos estudios mdicos o qumicos sobre ratas, el real inters est sobre la
poblacin humana; y las ratas son usadas principalmente porque experimentos
potencialmente peligrosos no pueden ser ejecutados con humanos. Pues los
investigadores no pueden dar a los humanos una sobredosis de "cyclamate" para
ver si ste causa cncer; ellos no pueden exponer a los hombres al alto grado de
densidad poblacional por largos perodos de tiempo para ver si resultan efectos
negativos. Si ellos ejecutaran semejantes experimentos con preconocimiento del
posible peligro para el sujeto humano seran culpables de una conducta antitica y
pueden enfrentarse ellos mismos a un proceso criminal. El problema es: cmo
podemos nosotros disear un estudio adecuado para probar la hiptesis que la
sobrepoblacin causa efectos nocivos sobre los humanos sin realmente daar la
poblacin que estamos estudiando?
Por ahora, deben resultar obvias las
dificultades y desafos en la conduccin de la investigacin social.
Son completamente evidentes los distintos accesos en dos de los recientes y
conocidos estudios sobre los efectos de la densidad sobre la poblacin humana.
Uno de esos estudios es "Population Density and Pathology: What Are the Relations
for Man?" por Galle, Gove y McPherson (1972). El segundo estudio, por Griffit y
Veitch (1971), titulado "Hot and Crowed: Influences lf Population Density and
Temperature on Interpersonal Affative Behavior". Nosotros podemos comparar estos
estudios en trminos de nuestras 5 etapas de investigacin.
3.1.

Etapa 1: Eleccin del Problema y Enunciacin de Hiptesis

La eleccin del problema fue relativamente fcil en ambos estudios, ambos se

basaron sobre una investigacin pasada y no tuvieron que reformular en el vaco.
Ambas filas de investigacin estaban en conocimiento de la evidente exposicin de
los efectos negativos que haban sido encontrados por Calhoun y otros. Adems, la
lnea de Griffit estaba en conocimiento de los resultados de la U.S. Riot Comission
(1968). De este modo el problema general de investigacin y la hiptesis (que la

13

densidad poblacional causa efectos nocivos sobre la humanidad) fue la misma para
ambos estudios.
3.2.

Etapa 2: Diseo de Investigacin

En esta etapa el investigador debe decidir cmo medir las dos principales
variables en su hiptesis (la densidad...) y ver en qu grupo de gente probar la
hiptesis. Esta decisin no slo implica el nmero de gente usada como objeto de
estudio, sino tambin sus caractersticas particulares, y bajo que circunstancias los
datos deben ser recogidos. Uno de los mayores problemas en la investigacin social
es el control de factores extraos que pueden interferir con el estudio, causando
efectos que sern errneamente atribuidos a la densidad. Por ejemplo, uno no
conducira un estudio de la densidad de un hospital y probablemente tampoco en
una prisin; el investigador no tendra seguridad de que alguno de los efectos
negativos encontrados fueran causados por la densidad. De este modo, en la
seleccin idealmente simple, l o ella eligira un grupo de gente libre de efectos
nocivos causados por otros factores ajenos a la densidad. Esto es en lo que
divergen en esta etapa los dos estudios.
Griffit y Veitch decidieron conducir un estudio de laboratorio. Esto implica
tomar gente fuera de su entorno natural cotidiano y colocarla en un entorno artificial,
en este caso en un "Sherer - Gillet" como entorno habitacional, de 7 pies de ancho, 9
pies de largo y 7 pies de alto. Las ventajas de semejante diseo para el control de la
densidad son obvias. El investigador puede fcilmente variar la densidad de alta a
baja con el simple objeto de controlar el nmero de personas admitidas en la
habitacin en algn momento. Griffit y Veitch (1971, p. 94) definieron la baja
densidad entre 3 a 5 personas dentro de la cmara (12,7 pies cuadrados de espacio
por persona).
Mientras se facilita la medicin de la densidad, el uso de semejante cmara
hace la medicin de los efectos nocivos ms difcil. Por ejemplo Calhoun encontr
una extrema conducta agresiva semejante al canibalismo entre las ratas. Sera
antitico para Griffit y Veitch intentar crear semejantes efectos entre los humanos,
an ms si estos efectos pudieran ser efectuados sobre un perodo largo. Es posible
que an en un corto perodo de alta densidad se pudiera causar un grado de
agresividad, pero esta actitud sera generalmente ni fsica ni visible, y de este modo
se dificulta su medicin. Griffit y Veitch (1971, p. 94) usaron un cuestionario llamado
"Interpersonal Judgment Scale", que mide la agresividad ms bien del sujeto
semejante a un hipottico extrao. Su hiptesis de que la densidad causa agresin
ser mantenida si la gente muestra ms antipata hacia los extraos, como lo
midieron con este cuestionario, bajo las condiciones de alta densidad como bajo las
condiciones de baja densidad. De ah que Griffit y Veitch pensaron que tanto el
recelo como la densidad pueden ser factores de agresin; ellos usaron 8 diferentes
condiciones experimentales en las cuales el recelo y la densidad fueron variadas en
distintas combinaciones. Como muestra eligieron un "captive audience" de 121
estudiantes masculinos y femeninos en clases de introduccin a la psicologa en la
Universidad del Estado de Kansas.
14

Similar a Griffit y a Veitch, la lnea de Galle estudi tambin los efectos de la

densidad sobre la humanidad. Sin embargo, su diseo de investigacin para su
hiptesis fue radicalmente distinto, as como tambin lo fue su medicin de los
efectos nocivos. Ellos descubrieron que los datos sobre Chicago en 1960 fueron
provechosos en el "Local Community Fact Book. Por Chicago" (kitagawa y Taeuber,
1963). El uso de semejantes datos tiene obvias ventajas, adems de ahorrar el
dinero que pudiera ser usado para entrevistar. Una ventaja es que los datos
"naturales" sobre la actual densidad urbana son usados preferentemente ante las
situaciones artificiales creadas y usadas por Griffit y Veitch. De este modo, es
mucho ms plausible que los efectos, en sus ms amplios trminos, de densidad
puedan ser mostrados, aunque los datos fueran recogidos sobre una seccin de la
poblacin de Chicago en un momento dado. De ah que habr una firme base para
la generalizacin de los resultados de este estudio. Los datos usados por Galle
cubre todo Chicago, son datos recogidos de cada una de las 75 reas de la
comunidad (divisiones estadsticas dentro de la ciudad).
Las desventajas de este tipo de diseo son tambin obvias. Una de las
principales es que los investigadores no estn libres para disear las mejores
medidas para la densidad poblacional y sus efectos, sino que estn limitados slo a
los datos contenidos en el Fact Book. Otras desventajas seran: que los datos son
antiguos, se refieren solamente a un momento dado (an cuando algunas de las
estadsticas, as como los datos de la delincuencia juvenil, cubren todo un perodo), y
los investigadores no tienen control directo sobre el estudio. Antes que preferir estar
en la escena, pudiendo manipular la densidad, la lnea de Galle simplemente estudi
cosas que ya haban sucedido. Adems de eso, Galle y ca. no tenan datos
registrados de cada individuo sino que solamente un resumen de datos, as como el
nmero de delincuentes juveniles por cada 100 hombres en el rea de la comunidad.
El Fact Book registra el nmero de residentes por acre, lo que fue usado
como medida para la densidad poblacional. La hiptesis fue probada no controlando
y cambiando la densidad real como lo hiciera Griffit y Veitch, sino que observando
tanto reas que tenan una alta densidad como tambin reas que tenan altos
niveles de efectos nocivos. Los efectos de densidad que Galle y ca. trataron de
medir fueron los efectos encontrados por Calhoun que despus fueron modelados.
Ellos son:
1)
2)
3)
4)

Una medicin de la moralidad (tasa) estandar de moralidad

Una medicin de fertilidad (tasa general de fertilidad)
Una medicin o medida de ineficaz cuidado por el joven
(porcentaje de
personas bajo los 18 aos quienes fueron receptores de asistencia pblica en
Mayo de 1962)
Una medicin de conducta asocial, agresiva (porcentaje de hombres de edad
entre 12 y 16 aos en 1960, quienes fueron trados ante la corte familiar
durante el perodo de 1958-1961; en otras palabras, la tasa de delincuencia
juvenil);

15

5)

Una medicin de desrdenes psiquitricos (el nmero de admisin en el

hospital mental por cada 100.000 personas).

Obviamente que el estudio de Galle est intentando medir diferentes efectos

negativos que vienen desde el estudio de Griffit.
3.3. Etapa 3: Recoleccin de datos
Las personas para el estudio de Griffit fueron arbitrariamente asignadas a una
de las 8 condiciones experimentales formadas por las variables de densidad y celo.
Todos los sujetos fueron vestidos del mismo modo y fueron advertidos del objetivo
del experimento. Mientras se encontraban dentro de las cmaras a cada grupo se le
proporcion un nmero de lpices y textos; los sujetos fueron interrogados acerca de
su proporcin de atraccin sobre el hipottico extrao. Como podemos ver, los datos
son recogidos durante el experimento.
En el estudio de Galle los datos ya han sido recogidos. Los investigadores no
podrn recoger exactamente los datos que ellos necesitan pero tienen la ventaja de
usar los que fueron tiles para el Fact Book.
3.4. Etapa 4: Codificacin y Anlisis de Datos
Griffit y Veitch usaron respuestas para dos tems en el "Interpersonal
Judgment Scale" (la tendencia probable de los sujetos hacia el extrao y la ansiedad
de un extrao como compaero de trabajo) para obtener una medida de atraccin
hacia el extrao. Se descubri que el grupo de sujetos de alta densidad mostraron
ms baja atraccin hacia los extraos que hacia sus iguales (75% de acuerdo entre
los extraos y 25% de acuerdo entre los iguales). Esto mantiene la hiptesis de que
la alta densidad acrecienta la tendencia a la antipata de la gente por los "otros".
El anlisis de datos fue ms complicado en el estudio de Galle, no slo
porque involucr variables sino porque haban ms factores externos confusos que
podan afectar la relacin entre la densidad y la patologa, haciendo difcil averiguar
si la densidad es realmente la que causa la patologa. Este problema fue menos
agudo en el estudio de Griffit y Veitch, porque el entorno experimental fue
estrictamente controlado, y en el estudio de Calhoun tampoco fue difcil porque
fueron ratas las estudiadas. Y mientras que en la comunidad de ratas no se exhiben
muchas estructuras sociales, las sociedades humanas si lo hacen, y las variables de
las estructuras sociales como ocupacin, educacin, renta y la tnica, pueden
afectar la relacin entre densidad y patologa. De este modo, si Galle y ca.
encuentran diferencias entre las distintas reas de la comunidad en las tasas de
delincuencia juvenil y en las tasas de admisin en los hospitales mentales, no es
claro que esas diferencias sean debido a los diferentes niveles de densidad. Ellas
pueden ser debido a diferencias de clase social o debido a diferencias tnicas. Sin
incluir la clase social y de la tnica en el anlisis, Galle y ca. encontraron una
16

aparente conexin entre la medida de densidad (nmero de personas por acre) y la

medida de patologa. Sin embargo, cuando las medidas de clase social y de la
tnica fueron incluidas en el anlisis, la conexin entre densidad y patologa
desapareci. De este modo, los investigadores concluyeron que la densidad no es
causa de patologas, pero que las diferencias entre densidad y patologas son
causadas por las diferencias de clase social (es bien conocido, por ejemplo, que la
gente pobre viva ms aglomerada en reas y que tengan ms alta tasa de
delincuencia juvenil).
3.5. Etapa 5: Interpretacin de los Resultados y Comprobacin de Hiptesis
Griffit y Veitch encontraron evidencias como para sostener su hiptesis de que
la acrecentacin del nivel de densidad poblacional aumenta el nivel de agresin. El
prximo paso es reaplicar el estudio, quizs con una muestra ms extensa, para
asegurar que sus resultados no fueron fortuitos. El estudio tambin podra ser
reanudado con algunos cambios. La muestra de otro grupo de estudiantes pudiera
ser usada para ver si esto afectara los resultados. Posteriormente Griffit y Veitch
prueban a hombres y a mujeres por separado; el estudiar una muestra compuesta
de ambos sexos puede afectar los resultados. Un ciudadano (1971) encontr
resultados diferentes entre un grupo mixto y un grupo compuesto de un solo sexo en
su investigacin de densidad.
La evidencia en el estudio de Galle parece indicar que la densidad no causa
patologas, pero ambos niveles, el de densidad y el de patologas, varan con la
clase social. Si los investigadores an estiman que la densidad causa patologas,
necesitan revisar el estudio. Esto es exactamente lo que aconteci. Ellos dejaron la
hiptesis sin cambio pero cambiaron la medicin de la densidad (etapa 2) y
reanudaron el estudio. Decidieron que las personas consideradas por acre fueron
mal tomadas para la medicin de la densidad, entonces crearon 4 mediciones por
separado: 1) nmero de personas por habitacin; 2) nmero de habitaciones por
unidad habitacional; 3) nmero de unidades habitacionales por estructura; y 4)
nmero de estructuras por acre. Luego ellos reanudaron el estudio y encontraron
que cuando la densidad es medida de acuerdo a las personas por habitacin hay
una conexin entre densidad y patologa, y la patologa es sostenida.

4. CONCLUSION
El examen de estos dos tipos de estudios ha mostrado como pueden ser los
intereses y desafos de la investigacin social, y cun amplias pueden ser las
diferencias existentes en una investigacin social. Sin embargo, estos estudios
tambin muestran cmo la investigacin social se puede tornar difcil. Nosotros
hemos visto algunas de las razones de dificultad: la necesidad de recoger un
montn de datos a partir de un lote de gente, la dificultad de recolectar datos sobre
un largo perodo de tiempo, la dificultad de controlar factores extraos que vician la
17

prueba de hiptesis, y la obligacin tica del investigador de evitar hacer cualquier

dao sobre sus sujetos de estudio de alguna forma, fsica o emocionalmente.
5. RESUMEN
El captulo 1 examina la ciencia social como ciencia y proporciona una visin
del proyecto de investigacin social. Aunque la investigacin social es a menudo
difcil, puede ser entretenida. Una de las mayores dificultades en la conduccin de la
investigacin social es que nosotros a menudo debemos estudiar la conducta social
en sus mbitos naturales, donde existen muchos factores externos que son difciles
de controlar. Por ejemplo, aunque sera ms fcil estudiar una banda juvenil en un
laboratorio, colocando la banda en un entorno artificial, se alteraran las muchas
conductas que nosotros deseamos estudiar.
Aunque cada proyecto de investigacin es nico de alguna manera, todos los
proyectos implican las mismas etapas bsicas. Estas son: eleccin del problema;
formulacin del diseo de investigacin, recoleccin de datos; codificacin y anlisis
de datos; y la interpretacin de los resultados. Cada una de estas etapas es
dependiente una de la otra, y el proceso total de investigacin es completamente
circular. Si la hiptesis es rechazada, el investigador debe revisar su estudio y
empezar nuevamente. An cuando la hiptesis no sea rechazada el investigador a
menudo desea reaplicar o repetir el estudio, para asegurar que los resultados son
exactos (probar la confiabilidad de su estudio).
Este captulo us la investigacin de la densidad poblacional como un ejemplo
para ilustrar las distintas etapas en la investigacin social. Dos estudios de densidad
completamente diferentes, uno de laboratorio y otro no, fueron presentados con el fin
de mostrar el rango de acceso alternativo a un similar problema de investigacin.

18

INSTITUTO PROFESIONAL INACAP

INGENIERA EN GESTIN INFORMTICA

LECTURA N 4

EL PROCESO METODOLGICO:
FASES METODOLGICAS DE LA INVESTIGACIN
CIENTFICA

De J. Riveros, en
"Fases metodolgicas de la investigacin social"

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PROF.: JAIME RIVEROS

19

Toda investigacin cientfica en el mbito de las ciencias sociales,

administrativas y del comportamiento debe seguir, ms o menos, una serie de
etapas o fases.
Se precisa una secuencia metodolgica que garantice una aproximacin
"objetiva" y "razonable" a la realidad que se estudia.
Antes de mencionarlas es preciso indicar que algunos autores o metodlogos
usan denominaciones diversas para algunas de estas fases. Tambin es necesario
precisar que algunas de estas etapas tienen mayor o menor nfasis segn el diseo
que se aplica.
Las fases o etapas que -en trminos ms o menos universales- se pueden
establecer son las siguientes:
1. Formulacin o planteamiento del problema.
2. Decisin sobre el diseo a seguir.
3. Marco terico o referencial (contiene definiciones conceptuales).
4. Formulacin de hiptesis (si, de acuerdo al diseo, corresponde plantear
hiptesis).
5. Especificacin de las variables y su operacionalizacin (definiciones
operacionales).
6. Determinacin de la muestro de estudio (unidad de anlisis)
7. Seleccin del tipo de instrumento y su elaboracin ( uno o ms).
8. Recopilacin o recoleccin de la informacin.
9. Tabulacin u ordenamiento de los datos o informacin.
10. Anlisis e interpretacin de datos.
11. Conclusiones y posibles sugerencias.
Si a estas fases o etapas se agregan los puntos: Bibliografa, Anexos, Indice,
se obtiene el esquema o captulos que podra tener el "Informe" de una
investigacin.

20

Conviene establecer que estas fases o etapas no constituyen un proceso

rgido, por el contrario, la creatividad es aporte necesario que debe poner el
investigador y esto supone, entre otras cosas, flexibilidad frente al uso de los
elementos metodolgicos de investigacin. Esta flexibilidad, por supuesto, no debe
confundirse con la improvisacin.
A su vez las etapas que si bien obedecen a un procedimiento lgico, no
significa que una vez terminada una se prosigue con la siguiente sin volver atrs; el
trmino de una etapa slo es tentativo. Muchas veces se deber volver atrs ya sea
para revisar conceptos, precisar variables, afinar el problema, especificar las
hiptesis, etc.; a medida que el avance en la investigacin va entregando nuevos
datos o relaciones no previstas entre variables o fenmenos. En ocasiones, algunas
fases se trabajan en forma paralela, salvo aquellas que la lgica indica claramente
que unas son previas a otras. (Obviamente, no se pueden recopilar datos sin antes
haber elaborado el instrumento respectivo, por ejemplo).
A continuacin se har una revisin de cada una de las fases o etapas
mencionadas, tratando de explicar los conceptos, elementos o subetapas implcitas.

1. FORMULACIN O PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

En esta primera fase se debe plantear o formular el problema o tema
especfico que se pretende investigar. Se trata de un proceso en el cual poco a poco
se va definiendo el problema, de modo de precisarlo al mximo.
Algunas preguntas pueden orientar la elaboracin de esta fase, en trminos
de precisar el tema o problema.
- Qu investigar?

Es un primer intento de planteamiento de

qu es lo que interesa al investigador.

- Dnde investigar?

Se trata de ubicar geogrficamente

el problema. Es un problema nacional?,
local?, regional?, en un hospital?, en
un colegio?, etc.

- Cundo investigar?

Se trata de especificar un perodo de

tiempo en el cual se harn las
observaciones
o
recopilarn
los
antecedentes o datos.

- A quin investigar?

En otras palabras, quienes tienen la

informacin o datos que interesan.

21

- Por qu investigar?

Es decir, precisar las razones por las

cuales nos interesa estudiar el problema o
fenmeno.
- Para qu investigar?
Es decir,
para que sirven los eventuales resultados.
Hay aporte de conocimientos? Se
soluciona parcial o totalmente? Se
obtienen datos que ayudan a tomar una
decisin o enfrentar un problema?, etc.

La formulacin del problema, por consiguiente, debe establecer claramente lo

que se desea alcanzar, lo cual se explicita en una formulacin de objetivos, de la
forma ms clara y precisa posible.
La claridad y precisin en la formulacin de los objetivos es un elemento clave
y definitivo en la delimitacin del problema y, permite, a su vez, tener claridad y
eficiencia en las etapas o fases siguientes del proceso de investigacin.

2. DECISIN SOBRE EL ESQUEMA A SEGUIR

En verdad esta etapa es prcticamente un fruto de la etapa de formulacin del
problema, ya que la decisin del esquema (exploratorio, descriptivo o explicativo)
depender de los objetivos que se pretenda.
En todo caso, objetivos y diseo estn ntimamente relacionados entre s y, a
su vez, en conjunto dependern de la factibilidad de poder ejecutar un determinado
diseo y de poder alcanzar los objetivos.
La factibilidad est determinada por los recursos de que se dispongan:
recursos humanos, financieros, materiales, de infraestructura y de tiempo.

3. MARCO TERICO O MARCO DE REFERENCIA

En esta parte se sintetizar la teora existente, la opinin de los diversos
autores sobre el tema y los conceptos utilizados, se debern incluir, por tanto, las
DEFINICIONES, los CONCEPTOS, que estn explcitos o implcitos en el problema
que se pretende investigar.
22

Cmo elaborar este marco terico?

A travs de una:
-

REVISION DE LA LITERATURA existente a nuestro alcance acerca

del tema en estudio. Es recomendable que esta lectura sea selectiva.
En primer lugar, debe ser material actualizado; lo cual indica, si se trata
de libros, que sean de los ltimos aos. En segundo lugar, es
recomendable usar o revisar los artculos de revistas especializadas.
La revisin de la literatura o revisin bibliogrfica obliga a elaborar
fichas de materias y fichas bibliogrficas, lo cual facilitar la posterior
redaccin del Informe.

ACUMULACION DE LA EXPERIENCIA, sobre el tema, a travs de

entrevistas con las personas que tengan prctica o conocimiento sobre
el hecho de estudio. Se recomienda, por tanto consultar a expertos.

4. FORMULACIN DE LA HIPTESIS
Se debe considerar que necesariamente debe tener hiptesis explcita toda
investigacin explicativa o investigacin de correlacin o asociacin de variables.
Sin embargo, en los estudios descriptivos y exploratorios, aunque no haya hiptesis
explcitas, el problema parte de una o ms conjeturas que son las que realmente
motivan la actividad del investigador.
Hay muchas definiciones de hiptesis. Como un primer acercamiento a este
concepto, se puede entender la hiptesis como una respuesta tentativa a un
problema.
Ahora bien, si el problema lo entendemos como relacin o relaciones entre
conceptos o variables, se puede decir que la hiptesis es: una relacin tentativa
entre una o ms variables que se pretende comprobar en la realidad.
Las hiptesis pueden ser planteadas en forma de:
- Afirmacin
- Negacin
- Interrogacin
23

Una buena hiptesis cientfica, debe reunir ciertas caractersticas, entre las
que se cuentan:
- Ser conceptualmente claras.
- Tener referentes empricos que posibiliten su observacin.
- Ser especficas.
- Estar relacionadas con tcnicas disponibles de observacin.
- Estar relacionadas con un cuerpo de teora.
La formulacin de una hiptesis no debe considerarse cerrada o terminada
hasta que no finalice la investigacin. De hecho, normalmente se estar volviendo a
la hiptesis para su mayor precisin, aclaracin, etc.
Debe considerarse tan valiosa una investigacin que logre comprobar sus
hiptesis con un alto nivel de probabilidad, como aquellas que no comprueban o
rechazan su hiptesis o las que permitan a sus autores formular nuevas hiptesis a
ser investigadas con posterioridad. Precisamente, este es uno de los elementos que
da continuidad al quehacer cientfico.

5. ESPECIFICACIN DE VARIABLES Y SU OPERACIONALIZACIN

Variable es "una caracterstica o aspecto de una persona, cosa o fenmeno
que tiene la propiedad de asumir valores diversos".
Por ejemplo, en la afirmacin siguiente: "el rendimiento escolar del alumno
est condicionado por su inteligencia"; tenemos dos variables: "rendimiento escolar"
e "inteligencia". Ambas variables o conceptos pueden asumir significados o valores
un tanto diferentes en distintos grupos humanos.
Si la afirmacin anterior fuera una hiptesis se hara necesario operacionalizar
ambas variables con el objeto de medirlas u observarlas.
Supngase que el rendimiento escolar sea considerado como calificaciones o
notas obtenidas. As el indicador de la variable rendimiento sern las notas
obtenidas en el semestre, ms precisamente, el promedio de notas.
24

Para la otra variable, inteligencia, se podr tomar de un test el concepto de

inteligencia all definido y aplicar dicho test - ya estudiado y estandarizado - como
indicador de la variable inteligencia.
Un indicador es, en consecuencia, un elemento concreto, mensurable, a
travs del cual se puede inferir la presencia de la variable.
Debe tenerse en cuenta que una variable social, normalmente, requiere ms
de un indicador. Por ejemplo, se trata de la variable estrato social (clase o nivel
social) se podra tomar como indicador los "ingresos econmicos mensuales", pero,
obviamente, sera insuficiente. Seguramente, se requerirn otros indicadores tales
como: escolaridad de la persona, bienes que posee (autos, casas etc.) actividad
laboral, etc.
Tenidos los indicadores de las variables de un problema o hiptesis, se deben
explicitar las definiciones operacionales de los conceptos o variables implicados en
el estudio. As por ejemplo: "En el presente estudio se entiende como rendimiento
escolar ... tal cosa. A su vez el concepto inteligencia se entiende como ... etc.".

5.1. Clasificacin de las Variables

Las variables han sido clasificadas desde diversos puntos de vista:
-

Cualitativas, las que miden una cualidad (solidaridad, simpata, etc.)

Cuantitativas, las que miden cantidad (edad, estatura, peso, etc.)

Discretas, que se caracterizan por basarse en nmeros enteros (nmero

de camas de un hospital, sexo nmero de escritorios, etc. No puede haber
fraccin de esa variable en la realidad).

Independiente o dominantes, cuando su variacin no depende de otra. (En

la hiptesis es la variable establecida como causa o contribuyente al
fenmeno).

Dependiente o dominada, cuando vara en relacin a la variacin de otra

variable. (En la hiptesis es la variable establecida como efecto).

Intervinientes, a las cuales se les atribuye un papel en la produccin de un

hecho, situacin o fenmeno cuya influencia real no est suficientemente
estudiada.

25

6.

DETERMINACIN DE LA MUESTRA DE ESTUDIO

Una muestra, en trminos generales, se puede decir que es una "porcin o

parte del todo". Por ejemplo, si usted necesita comprar ms gnero para una
vestimenta, ya que no le alcanza la cantidad de gnero que tiene, probablemente
tomar un trozo de ese gnero y lo llevar como "muestra" para comprar lo que le
falta. Ahora bien, este mismo ejemplo sirve para demostrar que, en este caso, la
muestra requiere ser "representativa" del gnero. Si usted saca un trozo muy chico
(y el gnero es estampado con dibujos geomtricos) probablemente en esa muestra
tan chica no estn todas las caractersticas del diseo del gnero. En este ejemplo,
usted necesita una muestra ms grande, es decir, que le asegure que sea
representativa de todo el gnero.
De lo dicho se puede afirmar que la muestra es un conjunto de unidades de
estudio o anlisis que se extrae de un conjunto mayor de unidades. Este conjunto
mayor o total recibe el nombre de universo o poblacin.
Tambin se puede inferir que la muestra puede ser:
-

Representativa (del universo).

No representativa (del universo).

En el caso de las ciencias sociales, es decir, cuando las investigaciones o

estudios se refieren a personas, tenemos que las muestras no representativas dan
origen a "estudios de casos". Por lo tanto, son estudios que no permiten inferir
conclusiones vlidas a toda la poblacin o universo. Se pueden estudiar, por
ejemplo, las caractersticas de dos, tres o diez familias de Santiago; pero no
podemos inferir que las caractersticas halladas sean tambin caractersticas de
todas las familias de Santiago. A lo sumo, podemos presumir que esas
caractersticas halladas, hipotticamente (hiptesis), podran estar en toda la
poblacin o universo, lo cual requerir ser comprobado en otro estudio, el cual
deber hacerse sobre la base de una muestra representativa.
La construccin o elaboracin de una muestra requiere, en forma previa, tener
claramente definido el universo (o poblacin) y las unidades constitutivas de ese
universo.
Con relacin a la representatibidad que pueden tener las muestras respecto
de su universo, normalmente se las clasifica en:
-

No probabilsticas
Probabilsticas

6.1. Muestras no Probabilsticas

26

Son aquellas en que las unidades de anlisis que componen el

universo(personas), no tienen la misma probabilidad de ser escogidas o elegidas
para constituir la muestra.
De las muestras no probabilsticas no se pueden inferir generalizaciones
vlidas para todo el universo.
Este tipo de muestras se clasifica en:
a)

Muestra casual o accidental:

Es un tipo de muestra que se ha obtenido en forma no premeditada,

espontnea. Por ejemplo, si a la salida de un cine se interroga a las dos o cuatro
primeras personas que salen, para consultarles su opinin sobre la pelcula vista, se
habra configurado una muestra no probabilstica, porque las personas interrogadas
son parte del universo (todas las personas que han visto la pelcula), sin embargo,
no todas ellas han tenido la oportunidad de ser elegidas. De este modo, si son las
cuatro primeras que salen, seguramente estoy interrogando a las que estaban
sentadas ms prximamente a las puertas de salida, o bien, a las que estaban ms
apuradas por salir.
En general las encuestas de sondeos de opinin pblica que nos presentan
los periodistas en televisin o diarios, llamadas encuestas del hombre en la calle,
tienen carcter de muestras accidentales (no probabilsticas).
b)

Muestras intencionales:

En este caso, se trata de muestras no probabilsticas que el investigador

selecciona, por motivos que le interesan a su trabajo, las personas que constituirn
su muestra, fijndole algunas caractersticas. As por ejemplo, puede buscar la
opinin que tienen los profesionales sobre un problema especfico. Para este efecto,
el investigador selecciona diez profesionales (obviamente existen ms de diez
profesionales) y dentro de estas diez profesiones busca cinco profesionales,
aparentemente cualesquiera. Decimos aparentemente porque con seguridad eligir
a aquellas a las que tenga acceso, o bien, o por una razn de conveniencia,
resultando de esta manera una muestra intencional.

6.2. Muestras Probabilsticas (al Azar o Aleatorias):

Las muestras probabilsticas, tambin llamada al azar o aleatorias, se basan
en el principio matemtico de que toda unidad del universo tenga una oportunidad
calculada (e igual, en el caso de una muestra probabilstica simple) de quedar
seleccionada en la muestra.
27

Esta es la idea del azar en el juego del Loto, cada una de las 36 bolitas o
nmeros tiene una oportunidad calculada, igual en este caso, al empezar el juego.
De hecho cada bolita tiene una oportunidad entre 36 de ser elegida.
Garantizar la igualdad de oportunidades en las muestras aleatorias en la
investigacin social, es uno de los problemas difciles con que se encuentra el
investigador social. No siempre es fcil reunir - real o simblicamente - a toda las
personas que conforman un universo para aplicar el mtodo de sorteo del loto.
A veces es posible reunirlo simblicamente (listado alfabtico de los paciente
de un hospital, de los alumnos de un colegio, etc.) y, en estos casos, sean
desarrolladas algunas tcnicas para desarrollar el carcter probabilstico.
Esta
tcnica recibe en nombre de muestreo (aleatorio) sistemtico. Consiste en
seleccionar de la lista cada uno de los miembros que constituirn la muestra a travs
de la aplicacin sistemtica de un nmero (por ejemplo, el cinco). Esto supone que
la nmina esta enumerada desde el uno al nmero X. Se seleccionar, as, el 5, 10,
15, 20, etc. hasta completar la cantidad de la muestra.
Este tipo de muestras se clasifica en:
a)

Muestra aleatoria (al azar) simple:

Es el tipo de muestra que, en trminos generales, se ha descrito en las lneas

anteriores, en las que, normalmente, se aplica la tcnica del nmero sistemtico.

b)

Muestra aleatoria estratificada:

La muestra estratificada supone, en primer lugar, dividir el universo el grupo o

estratos. Esta divisin obedece a razones que emanan de la investigacin misma.
Por ejemplo, se divide el universo en grupos o estratos: mayor de 18 aos no casado
y mayor de 18 aos casado, en una sociedad X.
Hay otras formas o clases de muestras aleatorias, pero, en general, aplican
las tcnicas mencionadas.

7.-

SELECCIN DE LOS INSTRUMENTOS A UTILIZAR Y SU ELABORACIN

28

Una variable que influye en la decisin sobre los instrumentos a utilizar es la

factibilidad de su utilizacin (tiempo, costo, etc.) de acuerdo al tamao de la muestra
y personal disponible para la aplicacin del o los instrumentos.
Por otra parte, es obvio que el instrumento que se utilice tiene que ser
adecuado a la informacin o datos que se pretenden recopilar.
Entre los instrumentos o tcnicas ms utilizadas se pueden mencionar las
siguientes:
a)

Observacin Directa:

En su sentido ms comn se trata de hecho de que una o ms personas

observan lo que ocurre en una situacin real, y clasifican y registran los hechos
pertinentes de acuerdo algn esquema ms o menos estructurado con anticipacin.
Uno de los mayores problemas del investigador, cuando realiza un estudio
observacional, consiste en tratar de no influir sobre la conducta que est
observando. La presencia del observador modifica el mbiente o situacin; influye
sobre las manifestaciones de conducta que se producen.
Esta tcnica tiene la ventaja de enfrentarnos directamente a los hechos, sin
embargo, debemos estar atentos para que nuestros prejuicios, nuestras
percepciones no resten la objetividad que debe estar presente siempre en cualquier
estudio cientfico.
La observacin directa puede ser participante, en el caso que el investigador
asuma un papel activo dentro del grupo que esta estudiando, o bien, no participante,
para tal caso, el investigador asume el papel pasivo, registrando detalladamente los
sucesos de acuerdo a pautas, que pueden ser estructurados o no estructurados.
b)

La entrevista :

La tcnica exige la presencia de dos personas, un entrevistador y un

entrevistado; el entrevistado tiene la posibilidad de observar el comportamiento del
sujeto investigado, la informacin se recoge a travs de las respuestas verbales o
escritas entregadas directamente por el entrevistado. Normalmente el entrevistador
prepara un "registro" de entrevistas.
La entrevista puede ser:
- Estructurada.
- Semiestructurada.
- No estructurada.

29

Segn se tenga una serie de preguntas preparadas (1er. caso), o bien, en el

otro extremo no se prepara ninguna pregunta.
c)

Cuestionario:

Son respuestas escritas por los sujetos o preguntas presentadas por escrito;
en este caso el investigador no tiene contacto directo con el sujeto, por lo general se
utilizan formularios impresos que pueden ser enviados por correo.
Estos
instrumentos pueden contener preguntas: abiertas, cerradas y mixtas.

8.-

RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
Corresponde a la etapa denominada "salida a terreno".

Si las personas que estn recogiendo la informacin, (encuestadores) no son

los directos interesados, debemos establecer alguna forma de control que permita
asegurarnos que este trabajo realmente se hizo en el terreno y que los datos son
fidedignos.
Adems de controlarlos, debern darse instrucciones precisas para que la
informacin no sea distorsionada en las instrucciones que los encuestadores deben
dar a los informantes.

9.-

ORDENAMIENTO DE LA INFORMACIN

Esta etapa comprende la ubicacin de los datos recogidos en: tablas de

frecuencia, cuadro de doble o de triple entrada, en general deber codificarse,
tabularse y clasificarse la informacin.
Para estos efectos deberemos hacer uso de algunos elementos estadsticos
tales como: clculo de porcentaje, media aritmtica y otros.
Una vez tabulados los datos podemos representarlos grficamente para lo
cual utilizaremos: grfico de curva, de escalera, de columnas, pictogramas, etc.

30

10.-

ANLISIS E INTERPRETACIN

Puede llevarse a cabo una vez cumplida la etapa anteriormente descrita, es la

etapa creativa de la investigacin y aquella en que nuestra imaginacin trabaja ms
activamente, en otras palabras es all cuando "hacemos hablar a los datos".

11.-

CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS

Nace como una sntesis de la etapa de anlisis e interpretacin. Contiene las

recomendaciones que da el investigador sobre el problema estudiado.

31

INSTITUTO PROFESIONAL INACAP

INGENIERA EN GESTIN INFORMTICA

32

LECTURA N 5
INSTRUMENTOS DEL INVESTIGADOR

De F. Arias Galicia
"Introduccin a la Tcnica de Investigacin
en Ciencias de la Administracin y del comportamiento"

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PROF.: JAIME RIVEROS

La observacin y el experimento, constituyen, grosso modo, los dos mtodos

fundamentales de la ciencia. Sin embargo, cada ciencia, como ya se apunt tiene
sus propias necesidades, por lo cual se hace indiscutible emplear aquellas
instancias, aquellas modalidades, tanto de la observacin como de la
experimentacin, ms adecuadas para enfrentarse a sus propios problemas. As,
volviendo a este ejemplo, en psicologa, como en cualquier otra de las ciencias de la
conducta, no es posible emplear la diseccin, una modalidad de la observacin
controlada, pues es propia de la anatoma. A ningn psiclogo se le ocurrir, muy
probablemente, determinar el cociente intelectual (CI) hurgando entre las
circunvoluciones cerebrales. Por el contrario, necesitar de un test, variedad de la
observacin controlada tambin, mediante el cual determinar la eficiencia del sujeto
para resolver ciertos problemas, deduciendo su cociente intelectual. As pues,
existen variaciones especficas para cada ciencia o grupo de ciencia afines. En las
secciones siguientes se describirn algunos de los mtodos propios de la psicologa,

33

o de las ciencias de la conducta en general (sociologa, etnologa, etc.), as como de

las ciencias administrativas. Vale indicar la imposibilidad de adjudicar uno de los
mtodos especiales a uno solo de los mtodos generales, pues existe un
entrelazamiento de ellos en algunos casos, y, en otros, la adjudicacin depender
del uso dado por el investigador.

1.

APARATOS

Muchos de los fenmenos por estudiar no son directamente apreciables por el

investigador. Para detectarlos requiere de un medio, brindado por dispositivos
mecnicos o elctricos, que le permitir registrar la operacin de los fenmenos.
Ante la imposibilidad, digamos de percibir los potenciales elctricos del cerebro, el
investigador debe valerse de instrumentos capaces de registrar el evento en
cuestin. El empleo de aparatos es muy usual en la experimentacin, mientras en la
observacin controlada su empleo es restringido. La instrumentacin impone
limitaciones sobre el espacio disponible en el laboratorio y eleva el costo de la
investigacin.
1.1. Finalidades de la instrumentacin.
Los aparatos sirven tres propsitos fundamentales:
1.1.1. Registro. (Travers, 1964.)
En muchas ocasiones se desea obtener un registro cuidadoso y completo de
los fenmenos porque no pueden ser captados en todos sus detalles ni pueden ser
descritos cabalmente. Por ejemplo, si realizamos un experimento sobre la influencia
de estmulos emocionales en las ondas cerebrales, requerimos de un
electroencefalgrafo, pues no nos es posible percibir, valindonos de nuestros
receptores sensitivos, estas ondas.
1.1.2. Cuantificacin y reduccin.
En este caso, el aparato capta el fenmeno directamente y lo reduce a una
serie de impulsos elctricos o mecnicos que se traducen en lneas sobre un papel o
una pantalla, o en golpes en un contador. En la situacin del electroencefalograma,
las ondas cerebrales son traducidas a lneas sobre un papel cuadriculado. En la
tienda se instala una serie de torniquetes en las puertas de ingreso, de manera que
cada cliente debe dar vuelta al torniquete. Cada dispositivo tiene un contador
mecnico anexo. En esta forma, los aparatos facilitan el trabajo de cuantificar el
nmero de personas que ingresan a la tienda en un lapso determinado.
34

1.1.3. Aplicacin de estmulos.

En ocasiones no slo es necesaria la obtencin de un registro, sino que se
requiere aplicar ciertos estmulos en forma muy precisa. Si, pongamos por caso,
necesitamos aplicar un estmulo elctrico de un microvoltio a intervalos de un dcimo
de segundo sobre la corteza cerebral de un gato, se hacen indispensables los
aparatos suficientes para calibrar el estmulo intermedio entre una aplicacin y la
siguiente. En otras instancias, ser necesario proyectar una imagen sobre una
pantalla, o producir estmulos de cierto nmero de ciclos por segundo, con
determinados decibeles, etc.
1.2. Precauciones en le Empleo de Aparatos
Ahora bien, es menester tener en cuenta que el empleo de aparatos implica
ciertas dificultades contra las cuales ser necesario precaverse, como se indica a
continuacin.
1.2.1. Costo
Por lo general, los aparatos, especialmente los que contienen elementos
elctricos y electrnicos, representan un costo elevado, ya que algunos slo son
disponibles mediante una fabricacin especial, sobre pedido. Por ende, el costo se
incrementa no nicamente por los materiales a emplear, sino por la asesora y el
diseo por parte de un tcnico especializado. La limpieza y las reparaciones pueden
tambin representar un rengln considerable.

1.2.2. Averas
El diseo debe ser lo ms sencillo posible para mantener en un nivel reducido
las averas. Evidentemente, puede venirse por tierra mucho trabajo previo si en el
curso del experimento el aparato deja de funcionar. Si no existen refacciones
suficientes, las demoras para conseguirlas pueden dar al traste con el estudio o
elevar muchsimo el costo, no slo por la refaccin sino por otras situaciones
conexas. Si, por ejemplo, realizamos un experimento con dos grupos de 50 ratas
cada uno y nuestro aparato sufre una descompostura que, para cuya reparacin es
necesario solicitar una refaccin del extranjero, implicando esto una demora de tres
meses, el sostenimiento de las 100 ratas durante tres meses ms de lo planteado,
constituir un desembolso extraordinario. Adems de que la rata, elemento vivo,
cambia con la experiencia y, por otro lado, envejece en meses. Si el experimento
tena por objeto estudiar caractersticas del desarrollo en determinadas etapas est
35

anulado por completo. O si se emplea un circuito cerrado de televisin de cierta

marca para mostrar una serie de anuncios a un grupo de amas de casa, y se
descompone sin que existan refacciones en le mercado, el estudio pude venirse por
tierra.
1.2.3. Preparacin
El investigador debe conocer perfectamente la manipulacin de los aparatos.
No pude correr el riesgo de alterar el desenvolvimiento de su estudio por fallas en
este sentido y mucho menos debe poner en peligro a sus sujetos por deficiencias en
su manejo. Obviamente, si se requiere de personas especializadas en el empleo del
aparato, el costo de la investigacin se ver incrementado.

2. ENTREVISTA
La entrevista consiste en obtencin de informacin oral de parte de una
persona (el entrevistado) recabada por el entrevistador directamente, en una
situacin de cara a cara. A veces la informacin no se transmite en un solo sentido,
sino en ambos. Puede encontrarse esta situacin en el caso de la entrevista de
empleo, en la cual el entrevistador informa al entrevistado sobre algunas
caractersticas del empleo y de la compaa, y el entrevistado informa sobre algunos
detalles personales, laborales, escolares, familiares, etc. Existe informacin en un
sentido, principalmente, en la entrevista de investigacin de mercado, en la cual slo
el entrevistado informa sus preferencias por determinado producto, o da su opinin
sobre algunos atributos de algn artculo en especial, o en la entrevista terpautica,
en la cual el cliente relata sus sentimientos, sus experiencias, etc.

2.1. Tipos de Entrevistas.

Se la clasifica en tres tipos de entrevista, de acuerdo a la forma de
efectuarlas.

2.1.1. Entrevista libre

En sta no existe un orden preestablecidos a seguir en la obtencin de la
informacin. La ilacin entre los temas surge espontneamente. El entrevistador
puede tomar uno de los temas y explorarlos ms ampliamente, si le parece
necesario. Por tanto, desde el punto de vista de la investigacin, la entrevista libre
no es confiable como instrumento, pues juega un papel importante el juicio inmediato
36

del entrevistador. Existe, igualmente, la posibilidad de la sugerencia de algunas

ideas o sentimientos o puntos de vista. Es decir, existe el riesgo de que el
entrevistador ponga, de facto, en labios del entrevistado, algunas expresiones,
simplemente por la forma de dirigir una pregunta, o induzca algunas palabras o
ideas, especialmente si se encuentra frente a un sujeto receptivo. No pude dudarse
de su valor en otros planos.
En la psicoterapia y en la orientacin profesional, en las cuales se trata de
llegar a conclusiones sobre casos individuales, sin intentar llegar a generalizaciones,
la entrevista libre cumple un papel fundamental. Es en estos dos campos
precisamente donde ms se emplea la llamada entrevista "profunda", o sea, una
forma de entrevista libre que intenta explorar aspectos muy ntimos de la persona.

2.1.2. Entrevista dirigida

Aqu el entrevistador selecciona de antemano algunos temas de inters para
l, y hacia ellos dirige la conversacin. De esta forma, introduce ya ciertas
restricciones. Se emplea en la psicoterapia y en la orientacin profesional tambin,
especialmente despus de la entrevista libre. Se emplea tambin en estudios sobre
actitudes y en la seleccin de candidatos para ocupar un puesto. Sin embargo, las
restricciones introducidas apuntan ms hacia el rea a tratar y no tanto hacia el
control de las formas de inquirir.

2.1.3 Entrevista estandarizada

Para reducir algunos de los peligros de la subjetividad sealados
anteriormente, se ha empleado la entrevista estandarizada, en la cual se formulan
preguntas previamente establecidas; es decir, el entrevistador lee un formato, del
cual no puede salirse. La uniformidad en las cuestiones proporciona mayores
ndices de confiabilidad aunque, tambin, constrie la entrevista a un simple
interrogatorio, restndole profundidad y espontaneidad. Por tanto, su empleo
debera reducirse a los estudios en los cuales se trata de llegar a generalizaciones,
por ejemplo, de preferencias de consumidores, dejando los otros tipos de entrevista
a estudios clnicos; o sea, a aquellos que tienen por objeto realizar un diagnstico y
un pronstico sobre un solo individuo.

2.2. Limitaciones de la entrevista

Aunque la entrevista es un instrumento indispensable en diversos campos de
las ciencias administrativas y las del comportamiento, se enfrenta a algunas
limitaciones en su valor como medio de investigacin.
37

2.2.1. Conducta del entrevistador.

En la entrevista se establece una interaccin entre el entrevistador y el
entrevistado. Por ende, el sujeto no responde nicamente ante el significado de las
palabras que pronuncia el investigador, sino tambin ante la interpretacin que
asigna a la conducta del entrevistador. Si la interpreta como un apoyo o una
aprobacin, su colaboracin probablemente ser ms eficiente: si ve en ella un
rechazo, la situacin se invierte. Si el entrevistador trata de permanecer inmutable,
sin asentir ni negar, puede encontrarse con una aprensin por parte del sujeto. Si,
por ejemplo, se encuentra el entrevistador ante un sujeto muy necesitado de
aprobacin, y ste interpreta como un apoyo la conducta del entrevistador, entonces
probablemente intentar proporcionar datos que, desde su perspectiva, garanticen la
atraccin de la aprobacin, tindose entonces la entrevista de una influencia que
puede restarle validez. Por ende, a menos que el entrevistador pueda lograr la
misma percepcin de su papel por todos los sujetos, se introduce una serie de
variables incontrolables.
Por otro lado, parece que algunos rasgos de la personalidad del entrevistador
estn en relacin con los frutos que obtiene. As, en un estudio, Steinkamp (1966),
encontr que los entrevistadores con dominancia (capacidad para persuadir a las
personas, necesidad de dirigir a otros, deseos de supervisarlos, etc.) se mostraron
ms afortunados al recabar datos sobre cuentas de ahorro. En cambio hall que
tenan menos xito aquellos que mostraron deseos de ayudar a la gente y de
obtener simpata.
2.2.2. Introspeccin del entrevistado
En ltima instancia en la entrevista, as como en algunos tipos de
cuestionarios, se solicita frecuentemente una introspeccin al sujeto. No todos los
entrevistados tienen la misma posibilidad de introspeccionarse. Este punto es ms
delicado en cuanto afecte asuntos ms ntimos.

2.2.3. Cooperacin
No todas las personas estn dispuestas a proporcionar informacin sobre s
mismas por trivial que pueda parecer sta. Muchas rehsan abiertamente y otras
muchas lo hacen subrepticiamente, aportando informacin superficial, ms por salir
del paso que por colaborar con veracidad en la investigacin. Esta limitacin se
encuentra tambin en algunos tipos de cuestionarios.

38

2.2.4. Reduccin
En una entrevista son mltiples los datos que pueden ser registrados:
palabras pronunciadas por el entrevistado, ademanes, expresiones faciales,
inflexiones en la voz, etc. Por razones prcticas no pueden asentarse todos, por lo
cual se hace necesaria su reduccin a unos cuantos aspectos significativos
determinados de antemano con relacin a la hiptesis. En el proceso de reduccin
interviene el investigador en la manera de seleccionar, resumir e interpretar los
datos. Pudiera pensarse en eliminar la influencia del investigador sobre la reduccin,
con el empleo de grabadoras y cmaras cinematogrficas; pero ello no facilita la
solucin, sino la complica. En efecto, en ese caso se empleara tiempo en las
entrevistas y tiempo en repasarlas mediante los aparatos necesarios para llegar
nuevamente a la necesidad imperiosa de una reduccin; pues ningn investigador
podra retener en la memoria ni comunicar sus resultados en forma tan completa.
Adems, la tica profesional le impide grabar la entrevista sin el consentimiento
previo del entrevistado, con lo cual se impone probablemente un lmite a la
aportacin espontnea del sujeto. Lo mismo puede decirse, en mltiples ocasiones,
cuando el entrevistador toma notas en el transcurso de la entrevista.

2.2.5. Costo
La entrevista requiere del establecimiento de un rapport (corriente de simpata
hacia el entrevistador) previo a la aportacin de datos. En conjunto, ambas fases
consumen tiempo. Por ello, generalmente, si se utiliza la entrevista, permite el
examen de un nmero reducido de casos por un solo entrevistador. Si se requiere el
estudio de una muestra numerosa, probablemente sean necesarios varios
entrevistadores, incrementndose el costo de la investigacin, por una parte, y, por
otra, la variabilidad entre las reducciones de datos, por parte los distintos
entrevistadores, constituyen una dificultad adicional, superable slo por un
concienzudo entrenamiento de los entrevistadores, y por el establecimiento de un
formato para registrar los datos aportados por los entrevistados.
2.2.6. Validez de la entrevista
Despus del examen de algunas limitaciones de la entrevista, se nota que la
validez resulta, en trminos generales, bastante reducida como para emplearla sin
reservas en el proceso de investigacin. Algunos esfuerzos para corregir esta
deficiencia se han mostrado fructferos. As, Palacios Newberry y Bootzin (1966),
empleando una grabadora en la entrevista con pleno conocimiento de los
entrevistados y una escala en la cual calificaban diversos incisos, pudieron predecir,
auxilindose con otras tcnicas, los xitos ocupacionales de un conjunto de ciegos.
2.2.7. Confiabilidad de la entrevista
39

Muchos estudios han mostrado una falta de consistencia entre los resultados
obtenidos por diversos entrevistadores; por ejemplo, Sydiaha (1962). Puede decirse,
en trminos gruesos, que entre menor sea la estructuracin de la entrevista
(mientras ms libres sta) menor ser su confiabilidad.

3. CUESTIONARIOS
Los cuestionarios, denominados a veces tambin cdulas, consisten en
formas impresas en las cuales los sujetos proporcionan informacin escrita al
investigador. En las prximas lneas solo sern considerados desde el punto de
vista metodolgico en gen4eral y no empleando como base de clasificacin el
objetivo al cual se destinan. Desde este ltimo punto, pueden encontrarse formas de
solicitud de empleo, formas de inquisicin sobre actitudes y opiniones, inventarios de
personalidad e intereses, etc.
El cuestionario permite el examen de un mayor nmero de casos en corto
tiempo con relacin a la entrevista, lo cual implica un costo menor. Adems, como
se sigue un cartabn, las repuestas son ms fciles de catalogar y existe menor
riesgo de contaminar los resultados por la interaccin personal entre el investigador y
sus sujetos, a diferencia de la entrevista. Igualmente, hace posible la cuantificacin
de las respuestas. Los cuestionarios constituyen una manera de dirigir la
introspeccin de los sujetos.

3.1. Tipos de cuestionarios

Fundamentalmente, son dos los medios posibles de recabar la respuesta. En
le primero, conocido como de respuesta abierta, el investigador plantea la cuestin,
pero no impone restriccin alguna en la forma de respuesta; en el segundo,
denominado de eleccin forzosa, el investigador indica de antemano las posibles
respuestas y pide a sus entrevistados que elijan solamente una de entre las
sealadas.
3.1.1. Cuestionarios de respuestas abiertas
En este tipo de cdula no existe mayor limitacin que la capacidad de
expresin y la personalidad del sujeto, as como su disposicin para contestar. Sin
embargo, pude presentarse tal variedad de respuestas, tanto en longitud como en
contenido, que se hacen difciles la sistematizacin, la catalogacin y la estimacin
40

de la intensidad de la respuesta. Por otra parte, al analizar las respuestas y

establecer diversas categoras, la inclusin de una respuesta en las diversas
categoras, puede quedar al arbitrio del investigador, introduciendo, as factores
personales de ste, en el estudio. Muchas veces las preguntas se formulan
vagamente, no permitiendo respuestas precisas; es decir, se obtiene una gran
variedad de gradaciones intermedias entre los extremos, dificultndose la
delimitacin entre las diversas categoras. Es, pues, cuestionable su valor como
herramienta del investigador cuando se trata de opiniones, actitudes, etc. Empero, el
tipo de cuestionarios con respuesta abierta puede ser empleado como un mtodo de
exploracin inicial con objeto de afinar las hiptesis o el cuestionario de eleccin
forzosa. En manos del clnico experimentado, se convierte en un instrumento
auxiliar de exploracin y de diagnstico.
3.1.2. Cuestionarios de eleccin forzosa
Bajo este encabezado tiene cabida un conjunto numeroso de mtodos cuya
idea principal es ofrecer dos o ms alternativas al interlocutor, quien debe escoger,
solamente entre ellas, aquella igual o ms semejante a su propia forma de
respuesta. Desde luego, este tipo de cuestionario pude elaborarse cuando existen
pocas alternativas y son fciles de establecer. Igualmente, las diversas alternativas
deben ser mutuamente excluyentes, lo cual no siempre es fcil de lograr. Tambin
es necesario intentar no presentar las cuestiones en una forma rtmica que pueda
conducir a los sujetos en estudio a contestar mecnicamente. En ocasiones pueden
combinarse los cuestionarios de respuesta abierta con los de eleccin forzosa.
3.1.2.1. Cuestionarios dicotmicos
En este tipo de cuestionarios, la persona se encuentra nicamente entre dos
alternativas: responder afirmativa o negativamente. El nmero de repuestas
afirmativas y el de negativas, se obtiene por un simple conteo, permitiendo la
obtencin de clculos estadsticos a partir del conjunto de respuestas de grupo. Por
ejemplo, supngase que se desea investigar los estereotipos femeninos y
masculinos en los adolescentes. Quiz, podan incluirse las cuestiones:
S
No
Los hombres son, sexualmente, ms ardientes que las mujeres
________
_________
Las mujeres son ms inteligentes que los hombres
________
_________
Las mujeres son ms sentimentales que los hombres
_________

________

Los hombres son menos "chismosos" que las mujeres

_________

________

41

3.1.2.2. Cuestionarios tricotmicos

En algunas ocasiones tambin se ofrece la oportunidad de abstenerse, por
desconocimiento del asunto o por no haberse formado una opinin al respecto. En
tal caso, se agrega un no s. En el ejemplo anterior sera:
S

No

No se

Los hombres son, sexualmente, ms ardientes

que las mujeres

____

Las mujeres son ms inteligentes que los hombres

____ ____ ____

Las mujeres son ms sentimentales que los hombres

____ ____ ____

Los hombres son menos "chismosos" que las mujeres

____ ____ ____

___ ____

3.1.2.3. Comparacin por pares

En este mtodo se formula una serie de proposiciones cada una de las cuales
debe ser comparada una vez con todas las restantes, formando pares.
El mtodo de comparacin por pares indica la preferencia relativa entre las
proposiciones. Tmese como ejemplo alguno de los incisos empleados en una
investigacin sobre algunos intereses laborales. Los sujetos marcaran una X dentro
del parntesis para indicar, en cada par, aquello que ms le interesara encontrar en
su empleo:
Tener un jefe comprensivo y justo
Tener ms das de descanso y de vacaciones

(
(

)
)

Obtener un salario muy superior a sus propias necesidades

Trabajar con compaeros simpticos y amigables

(
(

)
)

Tener ms das de descanso y de vacaciones

Obtener un salario muy superior a sus propias necesidades

(
(

)
)

Trabajar en un lugar limpio y protegido contra accidentes

Tener un jefe comprensivo y justo

(
(

)
)

Tener ms das de descanso y de vacaciones

Trabajar con compaeros simpticos y amigables

(
(

)
)
42

En virtud de las comparaciones, el nmero de proposiciones debe

mantenerse reducido, pues el nmero de pares se incrementa rpidamente. El total
de pares se encuentra por la frmula:
n= N (N-1)
2
en donde: n= nmero de pares.
y N= nmero de proposiciones
As, mientras 8 proposiciones requieren 28 pares, 10 proposiciones necesitan
45, y 20 proposiciones piden 190 comparaciones. Esta es una limitacin importante,
pues demanda mayor esfuerzo, entre mayor sea el nmero de proposiciones, por
parte de los sujetos, y, por tanto, puede introducir variables como el tedio y la fatiga
en las ltimas comparaciones. Aunque McCornick y Bachus (1952), encontraron que
puede reducirse el nmero de a pares sin afectar los resultados, no establecieron los
lmites de seguridad de tal reduccin.

3.1.2.4. Alternativas mltiples

Se ofrecen varias alternativas entre las cuales pueden optar los sujetos, por
ejemplo:
Indique en el cuadro con una X su estado civil:
Soltero (a)
Casado (a)
Viudo (a)
Divorciado (a)
Unin libre
Debe notarse que este mtodo puede ser empleado cuando pueden
establecerse categoras poco numerosas que se consideran exhaustivas. Sera muy
laborioso, por ejemplo, enlistar todas las profesiones y los oficios para indicar el
preferido.

43

3.1.2.5. Respuesta ponderada

Este tipo de cuestionario fue inventado por Thurstone.
Se emplea
generalmente para cuantificar las actitudes. El procedimiento bsico de construccin
consiste en elegir un nmero elevado, de 100 a 240, ms o menos, de afirmaciones
respecto a un tema, escribiendo cada una de ellas en una tira de papel o en una
tarjeta; se escogen a varias personas, denominadas jueces (en un estilo Thurstone
eligi 200), a quienes generalmente se pide que clasifiquen las afirmaciones en 7,9 u
11 grupos. Los grupos se ordenan desde el que contiene la actitud ms favorable
hasta el que contiene la ms desfavorable, en seguida, se determina el nmero de
veces que cada afirmacin fue catalogada por los jueces en cada grupo; se
determina la mediana y las cuartilas para cada afirmacin. La mediana constituye el
peso de afirmacin en la escala, descartndose a aquellas afirmaciones con una
gran desviacin cuartilar por representar proposiciones ambiguas y que representen
una serie de actitudes desde la ms favorable hasta la ms desfavorable, quedando
integrada la escala, generalmente, con unas veinte afirmaciones. Al aplicarse, se
pide a los sujetos que marquen aquellas afirmaciones con las cuales estn de
acuerdo. Desde luego en el cuestionario no se incluyen los pesos de cada
afirmacin para clasificar; solamente se suman los valores de las afirmaciones
marcadas por cada sujeto.
En el ejemplo siguiente, se incluyen algunas
afirmaciones, con sus valores, de una cdula imaginaria para investigar la actitud
hacia los comunistas:

Los comunistas emplean medios inhumanos para conseguir sus fines

1,6

La gente honrada no se afilia al partido comunista

0,8

Los comunistas son personas de buena fe que buscan mejorar al mundo,

de acuerdo con sus teoras

5,4

Los comunistas son personas que luchan por una causa noble

10,3

3.1.2.6. Gradacin de Likert

Rensis Likert dise un tipo de formato para graduar opiniones, los intereses
o las actitudes en cada respuesta. Generalmente se emplean cinco categoras:
totalmente de acuerdo, generalmente de acuerdo, no s, generalmente en
44

desacuerdo y totalmente en desacuerdo; o bien, siempre, algunas veces, no s,

raras veces, nunca, etc. A cada una puede asignrsele un nmero arbitrario,
5,4,3,2,1,; o +2, +1, -1, -2, etc., conforme a la gradacin. El ejemplo anterior
quedara como el cuadro:
Siempre
1. Los comunistas son personas
de buena fe que buscan mejorar
al mundo, de acuerdo con sus teoras
2. Los comunistas emplean medios
inhumanos para conseguir sus fines.
____
3. La gente honrada no se afilia
al partido comunista.
4. Los comunistas son personas que
luchan por una causa noble

Algunas Raras Nunca No s

Veces
Veces

____

____

____

____
____

____
____

____
____

____

____

____

____

____

____

____

____

____

____

3.1.2.7. Tendencia equvoca

En este mtodo, se enlistan una serie de afirmaciones, todas errneas, pero
escalonadas de manera que el sujeto, al responder, indique la direccin de su
opinin: supngase que en una compaa se desea investigar las actitudes de los
trabajadores. Podran enlistarse, por ejemplo:
- El ao pasado la compaa tuvo una ganancia neta de:
Cincuenta mil pesos

Cien mil pesos

Medio milln de pesos

Un milln

- Los sueldos en esta empresa representan, de los gastos totales:

el 10%

el 25%

el 50%

el 70%

el 90%

- En relacin a las ganancias netas, los gastos por servicios sociales son:
del 17% del 23%

del 48%

del 63%

del 74%

del 88%

del 95%

45

3.2. Limitaciones de los Cuestionarios

Este instrumento de la investigacin puede rendir ptimos frutos cuando se
maneja con la cautela y el sistema necesarios. El investigador debe estar alerta para
no olvidar varias dificultades prcticas y tericas que limitan su empleo.

3.2.1. Falta de profundidad.

Mientras en la entrevista, el investigador puede detenerse en un punto digno
de una exploracin ms detallada, en el uso del cuestionario se pierde esta
oportunidad. La deficiencia puede subsanarse, al menos en parte, si en cada
cuestionario se incluye un espacio en blanco para que los respondedores puedan
anotar libremente cualquier aclaracin o adiccin a sus respuestas.

3.2.2. Problemas por baja escolaridad

Cuando la escolaridad de la poblacin a estudiar es baja, no se recomienda el
empleo de cuestionarios, pues encontrarn mltiples dificultades para la
interpretacin de las preguntas y las instrucciones. En todo caso, stas deben ser
muy claras y precisas; aun cuando se presuma un nivel adecuado de escolaridad, la
longitud del cuestionario debe ser, siempre, la mnima posible.
3.2.3. Muestras
No siempre es posible conseguir una muestra que rena las caractersticas
tericas para obtener inferencias vlidas. Adems, no todas las personas estn
dispuestas a brindar su cooperacin respondiendo a un cuestionario. A este
respecto, la gran mayora de estudios arrojan cantidades que oscilan entre el 30% y
el 70% de respondedores. Excepcionalmente se consiguen porcentajes superiores.
Es un tema muy discutido el referente a la influencia ejercida por esta cooperacin
sobre los resultados. Los diversos autores sostienen posiciones diferentes. Zimmer
(1956), afirma que todava se desconoce la longitud y la direccin de los errores
introducidos en una encuesta por la falta de cooperacin. Barnette (1950), en un
estudio muy laborioso sobre las personas no cooperadoras, hall que los resultados
de una muestra de esta poblacin no difirieron significativamente de los obtenidos
con los sujetos cooperadores. Sin embargo, al incrementarse el nmero de casos,
se obtuvo un ndice ms elevado de confiabilidad. Se supone que las diferentes
personalidades reaccionan de diversas maneras frente a la solicitud de responder a
un cuestionario o a una entrevista; generalmente, si un tipo de personalidad coopera
46

y otro no, se introducira un error constante en los resultados ya que las respuestas
obtenidas se reduciran a un sector de la poblacin, desconocindose los resultados
en los otros casos. Kirchner y Mousley (1963), encontraron que en un grupo de
vendedores, aquellos respondedores a un cuestionario sobre actitudes resultaron
mejores vendedores que los no cooperadores. Burchinal (1960), hall tambin
diferencia en algunos atributos entre grupos de respondedores y de no
respondedores. Bell (1961), remata este tema indicando que al respecto existen
muchas hiptesis y casi ninguna conclusin vlida. Advierte, adems, la necesidad
de tener presente en toda encuesta la limitacin impuesta a las conclusiones por la
casi absoluta imposibilidad de obtener una cooperacin del 100%.
3.2.4. Carencia de anonimato
En algunos casos, los respondedores prefieren dar una "buena" imagen de s
mismo porque piensan que las respuestas pueden beneficiarles o perjudicarles
directamente en alguna forma. Lo mismo ocurre en la entrevista. Para tratar de
evitar esta posible fuente de errores, se recomienda, si es posible, garantizar el
anonimato de los respondedores.

3.2.5. Validez de los cuestionarios

Un punto muy debatido respecto a los cuestionarios es su validez. En efecto,
no siempre podemos estar seguros de que la informacin proporcionada por los
sujetos se ajusta a la realidad. Esta posible falta de validez es ms dramtica en
algunos aspectos que en otros. As, seguramente si se solicita el estado civil, el
porcentaje de respuestas vlidas ser muy elevado. En cambio, si en un
cuestionario de empleo pedimos al solicitante que indique cules son sus
pasatiempos favoritos, es muy probable que seale aquellos que considera
generadores de una imagen favorable. Si solicita empleo en un banco y es afecto a
los juegos de azar, difcilmente lo manifestar en el cuestionario. Igualmente si
deseamos conocer la proporcin de solteronas en grupo y preguntamos a cada
mujer su edad, a no dudarlo, muchas expresarn una cifra menor de la real!.
Por otra parte, tratndose de cuestionarios sobre opiniones y actitudes,
inventarios sobre intereses y rasgos de personalidad, no debemos olvidar que
solicitamos, en ltima instancia, una introspeccin a nuestros sujetos y que sta
puede ser muy parcial. Por ende, algunos sujetos pueden opinar en cierto sentido,
mientras actan en otro. As, supongamos, el gerente de una empresa responde en
un cuestionario que es partidario de tener en cuenta las ideas de sus empleados y
puede estar convencido de ello, y puede, en realidad, convocar a reuniones para
intercambiar puntos de vista; pero como l representa la autoridad y es quien debe
decidir, tal vez haga prevalecer siempre sus propias opiniones. Es cierto, entonces
que permite la expresin de las ideas por parte de sus subordinados, pero nunca las
47

utiliza, aunque l no se haya dado cuenta de esa conducta. En este caso existira
validez solamente en cuanto a la verbalizacin, mas no en cuanto a la conducta
vervalizada. De cualquier manera, si se requiere el empleo de un cuestionario en la
investigacin, es necesario intentar determinar su validez. Adems la condicin
previa a la aplicacin de un cuestionario, en muchas ocasiones es contar con la
colaboracin de los sujetos; no slo para contestar sino tambin para responder con
sinceridad, lo cual ser ms difcil de conseguir en cuanto a si la finalidad del
cuestionario le concierne directamente o no. Mientras podemos esperar mayor
sinceridad en un cuestionario tendiente a estudiar las preferencias de los
consumidores en cuanto a jabones para bao, la situacin cambia si se efectan
preguntas en un inventario de la personalidad cuando alguien solicita empleo.
Seguramente en este ltimo caso, la persona tratar de brindar la mejor imagen
posible de s misma. Incluso, Whyte (1962), en su libro El hombre-organizacin,
ofrece una serie de consejos para conseguir puntuaciones favorables en el
Inventario de la Personalidad de Benreuter, en el Inventario Minnesota, Multifsico
de la Personalidad, en el Estudio de los Valores de Allport y Vernon, y otros.
Obviamente, si no se puede presumir, la sinceridad, cualquier estudio sobre la
validez predictiva de estos inventarios conducir a equvocos graves. Igualmente,
cualquier investigacin posterior a la aplicacin de estos inventarios no se sustentar
sobre bases razonables slidas.
En todo caso, si la informacin puede ser recabada por otros medios es mejor
emplearlos si brindan una mayor validez. As, pongmos como ejemplo, si se desea
conocer la proporcin de una poblacin en la cual las personas manifiestan
hipertensin arterial, es ms recomendable tomarla directamente que inquirirla, pues
seguramente muchas personas ignoran los valores de su propia presin arterial, a
ms que sta puede sufrir diversas modificaciones. Igualmente, si preguntamos a
cada persona la clase social a la que pertenece tendremos muy diversos modos de
clasificacin y la tendencia a colocarse por encima de la real; en este ejemplo
obtendramos mejores resultados estableciendo los criterios de clasificacin,
observndolos y deduciendo de ellos la clase social de cada persona.
3.2.6. Confianza de datos
No puede establecerse una generalizacin sobre la confianza en los datos. Al
igual que la validez, depende, hasta cierto punto de la informacin a recabar.
Mientras algunos temas generalmente pueden resultar bastante confiables otros no
lo son. Si se requieren datos constantes (estado civil, sexo, profesin, etc.), la
confiabilidad es elevada; mientras en materia de actitudes, opiniones y rasgos de
personalidad, los estudios efectuados al respecto han denotado, en general, algunas
deficiencias en la confiabilidad. Aqu cabra preguntarse, e investigar, si en algunos
casos la carencia de confiabilidad elevada se debe a errores de medicin, y en tal
caso los cuestionarios no serviran gran cosa en esas instancias; o bien, se debe a
cambios reales en las opiniones, las actitudes, los rasgos de personalidad, o los
intereses. Sabemos que el ser humano es dinmico; entonces nada tiene de
48

extrao que algunos de sus atributos se modifiquen en mediciones entre las cuales
se deja pasar un cierto lapso.
3.3. Precauciones en la redaccin de cuestionarios
Sin embargo, no se crea que basta redactar una serie de preguntas e
imprimirlas, para obtener un cuestionario adecuado a la solucin del problema del
investigador. Por el contrario, requiere mucho cuidado en la construccin de este
instrumento si no desea ver frustradas sus esperanzas. No es raro encontrar
cuestionarios en los cuales se emplean palabras demasiado ambiguas, u oraciones
mal construidas, todo lo cual dificulta la clasificacin y la cuantificacin de las
respuestas. As pues, es necesario precaverse contra los siguientes peligros
(Cantril, 1984). Para ayudar a eliminarlos se recomienda probar el cuestionario con
una pequea muestra de personas pertenecientes a los grupos donde se aplicar,
realizando inmediatamente despus una entrevista breve para determinar si es
demasiado largo, si las preguntas son claras, si es necesario agregar alguna, etc.
Recurdese que en la lista de actividades para el levantamiento de una encuesta
existen varias en relacin a la prueba del cuestionario.
3.3.1. Empleo de trminos con ms de un significado
Si en un cuestionario sobre actitudes de los trabajadores en una empresa se
incluye la pregunta "en su opinin, es satisfactorio el grado de seguridad en esta
empresa?", est emplendose una palabra (seguridad), cuyo valor puede suscitar
repuestas dirigidas a dos significados diferentes por lo menos. En efecto, un grupo
de personas la equiparar a prevencin de accidentes, mientras otro piense tal vez
en la posibilidad de ser despedido.
3.3.2. Empleo de trminos tcnicos o poco usuales
Supngase que un investigador redacta una forma para detectar los intereses
profesionales de los alumnos de la escuela secundaria y en ella solicita que le
indiquen si les gustara emplear un domingo en "actividades espeleolgicas".
Seguramente mejorara la informacin aportada por sus sujetos si preguntase si les
gustara pasar un domingo explorando una caverna. Si se inquiere a los padres de
familia si son partidarios de la "coeducacin", tal vez algunos de ellos no sepan que
la pregunta se refiere a la mezcla de nios y nias en el mismo grupo escolar.
3.3.3. Empleo de cuestiones originadoras de estereotipos
Muy probablemente pocas personas contestaran afirmativamente a la
pregunta:" Cree que una dictadura sera beneficiosa para un pas en anarqua?",

49

mientras, posiblemente muchas quisieran tener el poder suficiente para imponer, sin
aceptar discusiones, sus propias ideas en el gobierno de su pas.
3.3.4. Solicitud de datos conocidos
Un investigador desea estudiar en algunos grupos de adultos las relaciones
entre algunos rasgos de personalidad y las experiencias infantiles. Al respecto le
inquiere: "cuntas veces le ri su padre por desobedecerlo?" El autor de esa
lneas puede apostar uno contra cien a que nadie ha llevado esa contabilidad. Lo
mismo suceder si alguien pregunta a una ama de casa cuntos kilos de azcar
consumi en la preparacin de postre para su familia durante los seis ltimos meses.
3.3.5. Planteamiento de dos preguntas en una
"Es partidario de la enseanza de higiene sexual en la escuela secundaria y
de que sta sea impartida conjuntamente a jvenes de cada sexo?". Una pregunta
afirmativa a la primera cuestin no implica lo mismo para la segunda. Es mejor
separar las dos.
3.3.6. Utilizacin de preguntas adecuadas a todos los respondedores
"Indique a continuacin su sueldo mensual..." Esta peticin puede no plantear
dificultades a una persona cuyo sobre de pago le es entregado cada da 15 y ltimo
de mes; pero puede ser difcil para quien recibe su sueldo todos los viernes. Los
vendedores que reciben comisiones o bonificaciones sobre las ventas realizadas
pueden tambin interpretar en diversas formas de solicitud.
3.3.7. Falta de categoras
Si en el cuestionario se escribe: "indique si es soltero o casado", dnde
quedarn considerados los viudos, los divorciados y quienes viven en unin libre?.
3.3.8. Frmulas gramaticales inadecuadas
Imagnese que un investigador enva a diversos hogares un cuestionario con
la siguiente oracin: "si alguna vez el padre ha golpeado al nio hasta sangrar, qu
efecto le ha producido?" Puede preguntarse: a quin: al padre o a nio? Adems,
efecto de qu ndole: biolgica o psicolgica?, el respondedor estar capacitado
para dar una respuesta vlida?, quin ha sangrado?
3.3.9. Sugerencia de la respuesta
50

"Verdad que es usted una persona simptica?" Seguramente la inmensa

mayora de las personas a quienes pudiera formularse la pregunta anterior
contestara en forma afirmativa, pues ya en el contexto est invitado a responder as.

4. TEST
Desde que Binet construy sus escalas, a principios de siglo, la idea de
observar la conducta puesta en juego por los sujetos ante estmulos sistematizados y
no sustancialmente psicolgicos, se ha convertido en uno de los mtodos ms
divulgados y ms mal comprendidos de la ciencia psicolgica. Muchos diarios y
muchas revistas publican en sus pginas "pruebas" de habilidades y de
personalidad.
Frecuentemente el estudiante de psicologa empieza a aplicar
pruebas a diestra y siniestra y no faltan psiclogos "testmanos" que depositan una
confianza ilimitada en estos instrumentos. Muchas decisiones sobre el individuo son
tomadas, en la escuela, en el empleo, y en el consultorio, por otras personas sobre
el resultado de sus pruebas. Obviamente ha habido fracasos estrepitosos debido al
empleo inadecuado de estos instrumentos, lo cual ha servido para enderezar
crticas, en ocasiones desmedidas, por ejemplo, Gross (1965), contra le empleo de
los tests.
Los tests o pruebas, constituyen un mtodo valiossimo para la observacin
controlada y para la experimentacin, siempre y cuando sus empleos y limitaciones
hayan sido perfectamente comprendidos.
Se entiende por test una serie de estmulos debidamente sistematizados para
obtener muestras de conducta que permitan realizar juicios sobre las habilidades,
intereses o rasgos de personalidad. En primer lugar, debe notarse que en esta
definicin se habla de estmulos sistemticos, es decir, factores capaces de suscitar
una respuesta observable; dichos estmulos deben encuadrarse dentro de un
sistema que garantice la validez y la confiabilidad de la prueba, as como su
estandarizacin. Adems, con su aplicacin se obtiene una muestra de la conducta
del sujeto, de donde se sigue que si esta muestra es representativa y si se emplean
los controles necesarios, los juicios sern adecuados. No es necesario insistir en
que si algunas de las operaciones antes mencionadas son incorrectas, las
conclusiones sern errneas.
El nico profesionista debidamente preparado para emplear con criterio
cientfico los test es el psiclogo. Sin embargo, en la disciplinas administrativas es
frecuente su uso para seleccionar personal, decidir sobre ascensos, determinar
necesidades de capacitacin, tratar de estudiar las motivaciones de los
consumidores, etc., por lo tanto, el administrador, el contador, el socilgo o el
economista que deba emplear test para llevar a cabo algunos estudios debern,
51

ineludiblemente, recurrir a un psiclogo debidamente acreditado. De otra forma, este

mtodo puede causar ms dao que bien.

5. DOCUMENTOS
La base principal de la observacin histrica controlada est constituida por
los documentos. Por documentos se entiende cualquier registro realizado en papel,
cinta magnetofnica, pelcula, cinta o tarjetas perforadas, etc. Ahora bien, al
consultar documentos es necesario tomar en cuenta su validez y su confiabilidad, o
en otras palabras, el grado en que reflejan realmente el fenmeno que se quiere
estudiar, y el grado en que miden un fenmeno, cualquiera que ste sea. As, el
auditor que revisa las plizas de diario, realmente est verificando que stas retraten
fielmente las transacciones indicadas; o sea, est determinando su validez. Desde
luego, el investigador que toma en cuenta el hecho de que el presente se convertir
en pasado, puede incrementar la validez y la confiabilidad de los documentos, para
cuando le sean necesarios. Por otro lado, es necesario tomar en cuenta tambin
que frecuentemente los documentos no son sino un resumen de otros fenmenos y,
entonces, es necesario tambin dirigir la mirada hacia ellos. Por ejemplo, los
estados financieros resumen las transacciones econmicas de una organizacin. Es
bien sabido que esas transacciones pueden manejarse contablemente de diversas
maneras para dar lugar a ciertos resultados. As pues, la lgica de la medicin de
las transacciones es parte integrante del estudio de esos documentos.

6. SOCIOMETRIA
Una tcnica muy til para determinar qu personas tienen mayor simpata o
influencia y que por tanto pueden considerarse como guas o lderes, es la
sociometra. Esta tcnica ideada por Moreno, consiste en preguntar a los integrantes
de un grupo, con qu otros miembros del mismo le gustara reunirse los fines de
semana, trabajar en una tarea comn, o formar un equipo deportivo. La pregunta
deber estar enfocada a los objetivos que persigue el investigador, desde luego. Al
analizar las respuestas pueden detectarse aquellas personas que son preferidas por
varias, y que constituyen candidatos a lderes, y aqullas que no son preferidas, y
que constituyen miembros aislados. Las preferencias y rechazos pueden dibujarse,
con objeto de observar objetivamente las relaciones entre los miembros del grupo,
dando lugar, dichas grficas, a los sociogramas. En las organizaciones es
indispensable la cooperacin de sus integrantes, por lo que detectar las personas
que tienen influencia sobre las dems es imperativo para los administradores.

52

7. PROTOCOLOS
Se denominan as los registros y las formas que se emplean en la
observacin controlada y en la experimentacin. Recurdese que en la observacin
controlada se definen las diferentes categoras de fenmenos que van a observarse,
pero tambin es necesario registrar su ocurrencia, a fin de cuantificarlos. Entonces,
el investigador debe proyectar formas, esqueletos o cdulas en las cuales llevar a
cabo sus anotaciones. Por ejemplo, un auditor que revisa los expedientes del
personal de una organizacin comercial a fin de determinar si se han cubierto los
requisitos legales de firmar un contrato de trabajo, de inscribirlo en el Seguro Social,
y darlo de alta en el Registro General de Causantes, puede disear una forma de
cuatro columnas: la primera para escribir el nombre del trabajador cuyo expediente
est revisando y las otras para poner sencillamente una marca si existe algn error
en cualquiera de los documentos citados. As, al finalizar su revisin, podr apreciar
de una sola mirada el nmero de documentos faltantes o defectuosos pertenecientes
a cada una de las categoras mencionadas as como el nombre del trabajador de
quien se trata.
Adems, es muy importante llevar una bitcora en cada investigacin,
anotando los diversos detalles encontrados en la prctica y que puedan ser
importantes para la interpretacin de los datos. En la bitcora deben anotarse,
igualmente, las diversas ideas que vayan surgiendo en la mente del investigador en
referencia al estudio. La consulta posterior de la bitcora ayuda en la redaccin final,
as como enriquece la experiencia del investigador y lo auxilia en el planteamiento de
nuevas hiptesis que pueden ser probadas en el mismo estudio o en otro posterior.

INSTITUTO PROFESIONAL INCAP

INGENIERA EN GESTIN INFORMTICA

LECTURA N 6

53

EL DISEO DE LA INVESTIGACIN SOCIAL

De R. Sierra B., en
"Tcnicas de investigacin social"

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
PROF.: JAIME RIVEROS

NOCIN
En el diseo de una investigacin social se trata de planificar el contraste de
las hiptesis con la realidad, lo que constituye la esencia misma de la investigacin.
Esta significacin del diseo en la investigacin exige que sea objeto de un estudio
relativamente detenido.
En un sentido estricto, el significado del diseo de la investigacin no se debe
confundir con el de proyecto, aunque a veces estos trminos se emplean
indistintamente. El proyecto es un trmino ms amplio que engloba al diseo; se
puede afirmar que consiste propiamente en la especificacin organizativa, temporal y
econmica de los distintos elementos, fases y operaciones del proceso de
investigacin en relacin a un caso concreto de investigacin.
En cambio, el diseo, de acuerdo con la aceptacin lingstica comn del
trmino de traza, bosquejo, esbozo de algo, se puede definir especficamente como
la concepcin de la forma de realizar la prueba que supone toda investigacin
cientfica y social, tanto en el aspecto de la disposicin y enlace de los elementos
54

que intervienen en ella como en el del plan a seguir en la obtencin y tratamiento de

los datos necesarios para verificarla.

IMPORTANCIA Y REQUISITOS DEL DISEO

El diseo hace referencia, por una parte, a la esencia de la investigacin
social, la prueba y la aplicacin del mtodo cientfico y, por otra, a la esencia del
trabajo cientfico, la validez. De aqu su importancia bsica, reconocida ya en
campos tales como la Arquitectura y en la Ingeniera, donde constituye, sin duda,
una disciplina fundamental. La construccin de edificios y obras y la fabricacin de
todo nuevo producto debe responder a un diseo inteligente que combine adecuada
y de la manera ms funcional posible sus distintos elementos; planifique el desarrollo
de su realizacin y prevea los problemas de validez y seguridad. Es claro que lo
mismo se puede afirmar en el caso de la investigacin cientfica, en general, sea o
no aplicada.
La consecuencia de esta importancia bsica del diseo, es la necesidad de
que se le conceda la atencin que merece en el estudio y formacin de los cientficos
e investigadores. Como escribe Spector (1982,10) "el individuo que quiere llegar a
ser un investigador consumado, debe convertirse en un experto en diseo", e
igualmente, contina, quien "estudie los resultados de las investigaciones de otros,
debera conocer los principios del diseo para ser capaz de emitir juicios razonables
fundamentados sobre dichas investigaciones."
Entre los requisitos o condiciones de los que dependen el dominio de la
tcnica del diseo, se pueden destacar las siguientes:
-

Un conocimiento profundo de la investigacin, del mtodo cientfico y de los

factores que pueden afectar a su validez.

Realismo para saberse adaptar, de modo creativo y original, a las cambiantes

circunstancias de cada caso, en cuanto que, de acuerdo con Suchman (1967,
307), las decisiones del diseo deben "representar un compromiso de
actuacin entre las demandas rigurosas del mtodo cientfico y las
condiciones reales de los recursos disponibles y las exigencias de la situacin
investigada".

Imaginacin para intuir todos los factores que pueden afectar a la validez de
la investigacin de que se trata y para saber encontrar soluciones eficaces a
los mismos; y

Flexibilidad, o capacidad de adaptacin del diseo inicial a las nuevas

exigencias que el desarrollo de la investigacin ponga de manifiesto.

55

El fin del diseo, como el de la investigacin en general, es lograr la mxima

validez posible, es decir, la correspondencia ms ajustada de los resultados del
estudio con la realidad. De ah que la exposicin del contenido y de los tipos de
diseo, que aun falta por realizar, reclame el anlisis previo de la idea de validez y de
los conceptos que implica.

LA VALIDEZ Y SUS ASPECTOS

Validez, calidad de vlido; vlido, lo que tiene valor, y valor, se derivan
etimolgicamente del verbo latino valere, que significa estar, sano ser fuerte, poder,
prevalecer. EL valor y la validez refieren, pues, a la cualidad de algo de ser sano,
fuerte, potente, y, por extensin, a la bondad, la belleza y, en general, a toda cualidad
positiva.
Parece obvio que en cuanto el conocimiento cientfico pretende conocer la
realidad lo ms exactamente posible, su valor o validez, su carcter positivo,
consistir en su capacidad para mostrarnos o representar esa realidad a la que se
refiere.
En efecto, la investigacin cientfica, como se ha indicado, pretende
conceptualizar la realidad, es decir, obtener conocimientos o ideas que sean
expresin lo ms exacta posible de aquella.
Tanto por la diversa naturaleza de la realidad y de las ideas como por las
limitaciones del conocimiento humano, estas ideas obtenidas en la investigacin
cientfica a lo sumo pueden llegar a ser una imagen aproximada de la realidad, pero
nunca una expresin perfecta de la misma.
De ah que se planteen en todo conocimiento humano, y de modo particular
en el cientfico, las cuestiones siguientes:
a)

Tomar las medidas necesarias y disponer las cosas de tal modo que los
resultados de la investigacin sean vlidos y no estn viciados o adulterados
por la intervencin de factores extraos a la investigacin, y

b)

Comprobar, una vez realizada la investigacin, el grado de exactitud con el

que los resultados obtenidos representan a la realidad a la que se refieren.

Adoptar medidas para resolver la primera cuestin forma parte, como se

deriva de lo indicado hasta aqu, del diseo, mientras que dar respuesta a la
segunda exige efectuar una labor posterior al diseo y la investigacin y sus
operaciones y que suele recibir el nombre particular de verificacin o evaluacin.

56

Hay que aclarar que aqu se trata de esta validez, que se podra llamar
genrica y no de otros tipos particulares de validez distintos aunque relacionadas
con ste, cual es el caso, por ejemplo, de la validez de un instrumento de
observacin o medida.
En la validez, se suelen distinguir dos aspectos o tipos: la interna y la externa.
La primera se refiere particularmente a la concordancia, dentro de la misma
investigacin, de los resultados obtenidos en ella con la realidad investigada. La
segunda recibe el nombre de externa porque alude a dicha concordancia pero con la
realidad de otras poblaciones o fenmenos no investigados, distintos pero similares.
El diseo debe tener en cuenta, en cuanto a la validez interna, la posible
actuacin en el fenmeno investigado de variables extraas o ajenas a las que
constituyen el objeto de la investigacin, y, respecto de la validez externa, tambin
de factores que afecten, en este caso, a la representatividad de los de los resultados
de la investigacin y, en consecuencia, a la posibilidad de su generalizacin. La
existencia conocida o probable de todos estos factores hace precisa la adopcin de
medidas para su neutralizacin o control.
CONCEPTOS CONEXOS CON EL DE VALIDEZ
De acuerdo con lo acabado de exponer, la validez implica los conceptos
conexos principales siguientes: las variables extraas o externas, la
representatividad, la generalizacin y el control.

Variables externas
Dentro de las variables que se caracterizan o intervienen en el fenmeno
investigado se pueden distinguir dos grandes grupos. El primero estara formado por
las variables, dependientes e independientes, objeto de observacin y estudio en la
investigacin de que se trate y que, por tanto, se pueden llamar internas a aqulla, y
el segundo por las dems variables que, aun quedando fuera del objeto de la
investigacin, son o pueden constituir factores susceptibles de influir en sus
resultados. A estas variables aqu se les da el nombre de variables externas o
extraas, y en ingls el de extraneous variables.
Existe una estrecha relacin entre las variables externas y el error. Dichas
variables no son otra cosa sino los mltiples factores que producen los distintos tipos
de errores que se pueden producir en la investigacin.
Dado que estas variables constituyen factores que pueden influir en los
resultados de la investigacin y mezclar sus efectos con ellos, son capaces de
explicar los resultados de un estudio al margen de sus hiptesis de partidas. En
57

consecuencia, como seala Paul C. Stern (1978, 63) "las variables externas
autorizan explicaciones alternativas de un conjunto de observaciones: o bien las
relaciones observadas son debidas a las variables de la hiptesis, o bien se derivan
por lo menos en parte de una variable externa". Es decir, que si es as, no se podr
llegar en la investigacin a una conclusin nica.
Una modalidad de estas variables que merece mencin especial son las
llamadas en ingls confounding variables, trmino que se puede traducir por
variables parsitas. Sucede en las variables sujeto, orgnicas o bsicas, que estas
variables aparecen unidas a veces indisolublemente con otras variables. En
consecuencia, si se investiga una de estas variables, por ejemplo, la raza, sin
tenerlas en cuenta, es obvio que los efectos que aparezcan en la investigacin como
producidos por esta variable, pueden ser debido a las variables parsitas, tales como
los niveles diferenciales de renta, nivel educativo, formacin cultural, etc., que
frecuentemente son peculiares de una raza o un grupo tnico o social determinados.

Representatividad y generalizacin.
La representacin, el actuar en lugar de otra persona y en su nombre y no en
el propio, es una prctica que tiene amplia vigencia en la vida jurdica, econmica y
poltica, e incluso, en la investigacin cientfica y, especialmente, en la social.
Especialmente en la investigacin social, es frecuente que la investigacin se
refiera a grandes poblaciones con millones de individuos, que es imposible en la
prctica encuestar individualmente, por lo que se estudian en su representacin
muestras extradas de ellas. Por otra parte, las variables objeto de investigacin no
se pueden observar directamente, por ser muy generales y abstractas, lo que obliga
a observar en su representacin variables ms concretas que sean indicadores de
dichas variables generales.
En la vida jurdica, la representacin implica que en el acto realizado por
representante, ste no acta en su propio nombre, sino en el del representado y con
los mismos efectos que si ste actuara personalmente. Similarmente, en el campo
de la investigacin cientfica, el trabajo con muestras e indicadores, en
representacin de poblaciones ms amplias y de variables abstractas, lleva consigo
que los resultados de la investigacin se atribuyan a la poblacin o a la variable
general, lo que supone su extensin o GENERALIZACION.
Ahora bien, si se da el caso, siempre posible, de que la muestra o los
indicadores sean deficientes y no representen adecuadamente a la poblacin o
variable general a las que se refieren, entonces la generalizacin resultar viciada
por este mismo hecho, dado que dicho defecto de representatividad implica que la
muestra o los indicadores representan tambin a poblaciones o variables ajenas a la
investigacin.

58

Control
La palabra control se deriva etimolgicamente (E.C. Boring) del ingls
counter-roll, lista principal con la que toda la lista subsiguiente deba ser contrastada
y, si fuera preciso, corregida.
Se ha definido este trmino como el intento de eliminar el efecto de variables
extrnsecas de tal modo que pueda existir seguridad de que los efectos hallados son
debidos nicamente a la variable independiente probada.
Esta definicin pone de relieve la estrecha conexin del control con las
variables externas. En efecto, todas estas variables, si actan en la investigacin,
son capaces de producir efectos no buscados ni deseados que en los resultados se
mezclan con los de las variables objeto de investigacin y, por tanto, alteran
aquellos. De ah que uno de los cometidos principales del diseo sea adoptar los
procedimientos de control necesarios, fsicos, estadsticos o de otro tipo, para
mantener las variables constantes a lo largo del proceso de investigacin o eliminar
su influjo. En este sentido, la afirmacin de Paul E. Spector (1981, 15) de que el
control es la piedra angular del diseo experimental, se puede extender a todo
diseo.

ASPECTOS DEL DISEO Y OPERACIONES QUE COMPRENDEN

Al primer aspecto del diseo corresponde expresar o traducir en trminos y
relaciones operativos, referidos concretamente a fenmenos inmediatamente
observables, las hiptesis; asimismo, debe prever los factores que pueden afectar a
su validez.
Por tanto, comprende las operaciones principales siguientes:
a)

Especificar las variables objeto de la investigacin y sus relaciones y hacerlas

operativas, si son demasiado generales.

b)

Determinar qu otras variables no objeto de investigacin pueden influir en los

resultados, bien sean externas a la investigacin o bien porque aparezcan
confundidas con las variables investigadas.

c)

Prever los procedimientos a utilizar para controlar estas variables de modo

que se asegure su no influencia o , en su defecto, la necesidad de tener en
59

cuenta, en la interpretacin de los resultados, explicaciones alternativas

basadas en su posible influjo.
En cuanto al segundo aspecto, le compete la previsin de los datos sobre las
variables objeto de observacin que van a ser necesarios y en especial determinan
dnde obtenerlos, cmo recogerlos y modo de tratarlos.
Como operaciones principales correspondientes al efecto, se pueden sealar
las siguientes:
a)

Delimitacin, en le espacio y en le tiempo, de la poblacin o grupo investigado

y de las unidades que se deben considerar comprendidas en ella.

b)

Decisin sobre si se va a observar la poblacin investigada entera o slo una

muestra representativa de ella.

c)

La eleccin de las tcnicas de recogida de datos adecuadas.

d)

La construccin, en su caso, del instrumento de observacin y su prueba o

pretest.

e)

Imaginar las tablas a formar los datos obtenidos y los tipos de anlisis o de
otro tipo a aplicar en ellas.

De las tres operaciones distinguidas en le primer aspecto, la primera,

especificacin y operacionalizacin de las variables y sus relaciones, ya ha sido
estudiada al tratar las variables. Por ello, nicamente cabe subrayar aqu respecto a
ella que normalmente, ocurrir que las definiciones operativas tendrn un grado
mayor o menor de invalidez: bien porque dejan fuera aspectos de la variable
representada, bien porque implican factores no incluidos en est.
Sobre todo en este ltimo caso, resultar que al observar o medir la variable
definida operativamente se est tambin midiendo factores o variables extraas y
distintas a la variable general objeto de investigacin.
La nica forma de control para conseguir que esto no ocurra es buscar, si es
posible, otras definiciones operativas que no midan variables extraas distintas a la
investigada. Si esto no es posible, hay que pensar y se deben ofrecer explicaciones
alternativas que se basen en las variables extraas implicadas por la definicin
operativa utilizada.
A continuacin se tratan separadamente por su importancia, las otras dos
operaciones.
DETERMINACIN DE LAS VARIABLES EXTERNAS A LA INVESTIGACIN Y
60

DE LAS FORMAS DE SU CONTROL

Estas variables, como se ha indicado, no forman parte de las investigadas,
por tanto, quedan fuera o son externas a la investigacin, pero sin embargo
constituyen factores que intervienen en le fenmeno investigado e influyen o pueden
influir en los resultados obtenidos adulterndolos, de ah la necesidad de su control.
Dada su multiplicidad y diversidad potencial, es imposible intentar siquiera una
enumeracin exhaustiva de las mismas, as como de las formas de control aplicables
en cada caso para neutralizarlas.
No obstante, a continuacin se agrupan estas variables en categoras y
seguidamente se realizar una exposicin de las variables externas principales que
se pueden considerar incluidas en cada grupo, seguida de los procedimientos de
control ms comunes utilizados en cada caso.
-

Ambientales.
Conexas a las variables investigadas.
Derivadas de la actuacin del investigador en la investigacin.
Derivadas de su presencia en el campo de investigacin.
Derivadas de la forma de actuacin y respuesta de los sujetos investigados.
Ligadas al tiempo, cuando el diseo exige la repeticin de las observaciones.

Variables ambientales
Son las que se caracterizan al ambiente o contexto dentro del que est
inmerso el fenmeno investigado, que pueden ser:
De tipo fsico: iluminado, temperatura, etc.
De tipo social.
Son tan variadas como variados son los rasgos posibles de los contextos
fsicos o sociales en los que tiene lugar las investigaciones sociales concretas. En
los estudios de tipo experimental, su control se realiza efectuando las observaciones
en un laboratorio, lo que permite mantener iguales y constantes dichas variables a lo
largo del proceso o procesos de observacin que se efecten.
En el caso de investigaciones de campo, realizadas en ambientes fsicos o
sociales naturales, es imposible el control directo de estas variables, pero se pueden
intentar determinar sus efectos mediante la aplicacin de alguna de las tcnicas de
anlisis contextual existentes.
Variables conexas a las variables investigadas.
Con relacin al diseo precedente, presenta la ventaja, al prescindir de l,
merecen especial consideracin dentro de este grupo las variables bsicas, tambin
61

llamadas variables sujeto orgnicas, que siempre acompaan a los individuos y

traen consigo a la investigacin, sin que se puedan despojar de ellas, tales como el
sexo, la edad, el estado civil, la clase social, la religin, las simpatas polticas, etc.
El problema que plantean estas variables es que cuando se investiga una variables
sujeto, orgnica, esta variable con frecuencia est correlacionada fuertemente con
otras variables orgnicas extraas a la investigacin, por lo que los efectos
observados, que se creen producidos por la variables orgnica estudiada, tambin
sern debidos en parte y podrn se explicados por estas otras variables.
Un procedimiento de control de estas variables es mantener constantes las
variables extraas que se crean principales a efectos de la investigacin, es decir,
que los sujetos investigados sean slo, por ejemplo, hombres o mujeres, con lo que
resultar controlado el sexo. Esta forma de control tambin se puede realizar
mediante la aplicacin de diversos tipos de anlisis, tales como el anlisis
multivariables de Lazarsfeld, la correlacin parcial y el anlisis de covarianza.

Variables derivadas de la actuacin del investigador

Aqu entra la llamada ecuacin personal o conjunto de rasgos de los
observadores, en cuanto pueden influir selectivamente en la percepcin de la
realidad observada, los cuales orientan la clase de hechos observados y su
conceptualizacin. Son factores tales como localizacin o punto de vista, capacidad
perceptiva, rasgos sociales, tipo de mentalidad y, de modo especial, las escuelas
doctrinales o teoras a las que pertenece o se adhiere el investigador y la hiptesis
por las que apuesta o pretende comprobar. Estas hiptesis, admitidas firmemente
de antemano, pueden inducir a aceptar fcilmente lo que parezca confirmar la
hiptesis y descuidar lo que se oponga a ellas, dando lugar a lo que Stern (1979)
llama distorsin del investigador.
Todos estos factores son inherentes a la persona del investigador y, por tanto,
su influjo no se puede controlar mediante su eliminacin. La nica solucin es que el
investigador explicite en su informe los rasgos fsicos, psquicos, intelectuales y
sociales que le caracterizan y determinan su visin y enfoque de la realidad
observada, para que se puedan juzgar la orientacin de la investigacin y las
conclusiones obtenidas.
En cuanto a la distorsin del investigador, una forma posible de control
consiste en que la apreciacin o evaluacin de los distintos experimentos se realice
por profesionales ajenos a la investigacin y mejor si lo hacen de manera ciega, es
decir, sin conocer de antemano las hiptesis de partida e incluso engaados en
cuanto al tenor de stas.

Variables de la presencia del investigador en el campo de la investigacin

62

La mera presencia del investigador en el campo de observacin puede

constituir tambin una variable externa, que influya en los resultados. Este influjo
puede derivarse, en primer lugar, de la modificacin de la situacin observada que
supone la presencia del investigador en le mbito del fenmeno observado. Esta
presencia, sobre todo respecto a grupos sociales definidos, supone la introduccin
de un elemento extrao que puede alterar el comportamiento habitual de los
miembros del grupo.
Tambin puede dar lugar, si la presencia es prolongada, al establecimiento de
relaciones sociales diferenciales de simpata o antipata del observador con los
distintos miembros del grupo; incluso puede producirse una cierta identificacin del
observador con el grupo observado, que naturalmente impedir el relativo
distanciamiento emocional necesario para observar y juzgar objetivamente su
comportamiento.
Un procedimiento de control de estos efectos puede ser utilizar, cuando sea
posible, observadores ocultos, no vistos ni conocidos por los investigados, o, cuando
esto no sea posible, sustituir al investigador por instrucciones escritas o mediante
cintas grabadas o sistemas de megafona. Tambin se pude comparar grupos en lo
que los investigadores y sus relaciones con los sujetos sean diferentes.
Son conocidas y estn comprobadas, respecto a este punto, las diferencias
significativas en los resultados que se obtienen en las encuestas por entrevista,
cuando vara la clase social, la raza, el sexo, etc. de los entrevistadores.
Variables derivadas de las formas de actuacin y de respuesta de los sujetos
investigados
Dentro de este grupo ocupan un primer lugar los factores que tienen su base
en propsitos pretendidos por los investigados al margen y distintos de lo que
supone la investigacin. Reciben a veces el nombre comn de escenario (Stern)
porque implican en los entrevistados la intencin de representar en la investigacin
un papel predeterminado.
Entre ellos destacan los siguientes:
a) El respeto social. El respeto social, social desirability en ingls tiene lugar,
por ejemplo, en los cuestionarios, cuando los encuestados disfrazan sus respuestas
por no dar la impresin de que sus ideas y acciones chocan con lo que se lleva o es
comn en la sociedad en la que viven y por no causar una impresin desfavorable
de s mismos. Incluso pueden no conocer la respuesta a la pregunta y contestar sin
indicar este defecto. Es posible un cierto control de esta tendencia mediante una
cuidadosa redaccin de las preguntas.
b) La aprensin evaluativa. En este caso, las personas investigadas piensan
(Rosenberg) que los observadores tienen el cometido de juzgar o evaluar sus
63

conocimientos, saluda mental, ideologa, etc., y, en consecuencia, actan en la

investigacin de acuerdo con este convencimiento. A efectos de su control, se
puede tratar de convencer a los sujetos de que no se pretende alcanzar fin alguno
de este tipo mediante la investigacin, o bien replicar el experimento alterando los
aspectos sospechosos de producir este efecto y la reinterpretacin de los resultados,
por distintos investigadores.
c) Caractersticas de la demanda. Orne da este nombre a una serie de pistas
que en la investigacin pueden transmitir la hiptesis experimental a los sujetos. Da
lugar a que su repuesta al estmulo aplicado no se derive slo de dicho estmulo,
sino tambin de la idea que se hacen de los objetivos de la investigacin y de las
hiptesis que creen se pretenden contrastar.
Una forma de control de la caracterstica de la demanda es utilizar en la
investigacin un grupo de control en el que dichas caractersticas sea distinta, as
como el cuasi-control, trmino con el que Orne (1969) designa diversas actuaciones
con los grupos investigados u otros de la misma poblacin orientadas a determinar si
ha actuado o no la caracterstica de la demanda en la investigacin de que se trate.
d) Las expectativas del investigador. Este factor, relacionado con le anterior,
se deriva (Rosenthal) de que el investigador puede comunicar sutilmente a los
investigados sus expectativas respecto a la investigacin, lo que desea y espera que
tenga lugar, por ejemplo, confirmar la hiptesis, y los sujetos pueden acomodarse en
sus respuestas a dichas expectativas.
Esta variable se puede controlar empleando tcnicas de observacin o
medidas ciegas, en las que el observador no conoce la conducta que se espera del
sujeto y, por tanto, es imposible que cree ninguna expectativa en l, lo que sucede,
por ejemplo, cuando los que se ponen en contacto con los sujetos y recogen las
observaciones son ajenos al equipo investigador y no conocen sus hiptesis.
Extensin de este ltimo procedimiento es la tcnica del doble ciego, en la
que el observador y los sujetos son ciegos respecto al tratamiento aplicado. Sera el
caso, por ejemplo, de la administracin de preparaciones que tiene del mismo olor,
sabor, forma, etc. unas con una sustancia y otras sin ella, sin que los observadores
ni los sujetos observados sepan distinguirlas.
e) Efecto Hawthorne. Recibe este nombre porque fue descubierto en los
experimentos realizados por Elton Mayo en la planta industrial de Hawthorne. El
objetivo de la investigacin era determinar los efectos sobre la produccin de
variaciones en las condiciones de trabajo: iluminacin, temperatura, horario.
El resultado obtenido fue que la productividad aumentaba siempre,
independientemente del sentido de la manipulacin: mejor o peor iluminacin, etc.
De ah que dicho aumento se atribuye a no al cambio en las condiciones de trabajo,
sino al efecto derivado de la conciencia de los investigados de estar siendo tratados
de modo especial y por la novedad del cambio y de la situacin. Sobre todo es
64

probable que se produzca este efecto, cuando los sujetos investigados estn
marginados y faltos de contacto social.
Una forma de control de este efecto, vlida en general tambin en los
restantes casos expuestos, es el empleo de procedimientos de observacin o
medida que no interfieran en los sujetos porque se le observa o mide sin su
conocimiento. Es obvio que si los sujetos no tiene conciencia alguna del hecho de la
investigacin, sta no puede producir efecto alguno en sus respuestas o
comportamientos.
f) Dependencia de la memoria. En las investigaciones referidas al pasado,
sobre sucesos y fenmenos retrospectivos, los recuerdos de los sujetos investigados
respecto a los mismos no slo pueden ser incompletos, sino sistemticamente
incompletos, debido a olvidos y recuerdos inexactos. Cuando se trata de
investigacin por encuesta, una forma de control de este factor es redactar las
preguntas de manera que ayude y facilite el recuerdo, mediante su divisin en varias
fases escalonadas temporalmente a partir de los perodos ms cercanos, o bien, su
referencia a perodos de tiempo especficos y no genricos y a notas y recibos que
eviten el "telescoping" o el recuerdo de un suceso como sucedido antes o despus
de lo que fue realmente. Por otra parte, los datos de este tipo se pueden contrastar
tambin utilizando fuentes de informacin complementarias, si existen.

Variables ligadas al tiempo, cuando el diseo exige la repeticin de las

observaciones
Estos efectos son tpicos de las investigaciones de tipo experimental en las
que existen dos medidas del grupo o grupos investigados, una antes de que la
variable independiente haya podido ejercer su influjo y otra despus.
Han sido estudiados de modo especial por Campbell y Stanley (1973) y se
enumeran y definen, teniendo en cuenta a dichos autores, como sigue:
Historia. Acontecimientos ocurridos entre la primera y la segunda medicin,
adems de la variable experimental. Es obvio que, cuando son conocidos por los
sujetos, pueden producir cambios en ellos, que se aaden a los causados por la
variable experimental.
Maduracin. Variaciones internas de los sujetos experimentados ocurridos
entre el pre- y el postest, tales como el hambre, la fatiga y similares. Se trata de
procesos biolgicos y psicolgicos que producen cambios en los sujetos y pueden
alterar su respuesta a la variable experimental.
Administracin del test. Influjo que la aplicacin de un instrumento de
medida: escala, test, cuestionario, puede ejercer sobre la segunda aplicacin, como,
65

por ejemplo, un entrenamiento que de lugar a puntuaciones ms elevadas. De

hecho, en las pruebas de inteligencia, se ha observado una mejora de 3 a 5 puntos
en el C.I. de los sujetos a quienes se haba aplicado antes el mismo test.
Instrumentacin. Cambios en los instrumentos de medida, o en los
observadores participantes, sufridos de una a otra medicin, que pueden hacer
variar las diversas mediciones que se realicen.
Seleccin muestral. Aqu entra la desigualdad de los grupos que intervienen
en el experimento, derivada de una eleccin sesgada de sus muestras. Este factor
puede interactuar con la maduracin y la misma variacin experimental.
Regresin estadstica. Opera en los grupos seleccionados sobre la base de
sus valores extremos. En este caso, se ha observado una tendencia a la regresin a
posiciones ms moderadas en las sucesivas mediciones. Se considera debida a la
correlacin imperfecta existente entre las medidas del pretest y del postest.
Mortalidad experimental. Se refiere a la desaparicin de una u otra
observacin por muerte, traslado, negativa... de elementos de los grupos
experimentados.
Efecto reactivo o de interaccin de las pruebas. Se produce cuando un
pretest aumenta o disminuye la sensibilidad de los sujetos del experimento al influjo
de la variable experimental. Un pretest para medir la actitud antirracista, puede
ocasionar que la reaccin de los sujetos de un grupo al estmulo de una pelcula
antirracista sea ms o menos fuete que lo normal en su poblacin.
Los efectos reactivos de la situacin experimental en los sujetos al
experimento.
La artificialidad de la situacin experimental puede impedir
generalizar el efecto de la variable experimental observado en un grupo determinado
a las personas expuestas a ella en una situacin no experimental.
Procedimientos comunes para controlar estas variables externas son los
siguientes:
Uso de un grupo de comparacin o de control. Este grupo no se somete al
estmulo de la variable independiente, sino a un placebo o tratamiento neutral.
Diseo-ABA. En l se toma primero una "baseline", es decir se observa a los
sujetos antes del tratamiento, situacin A. Despus se aplica el tratamiento,
situacin B. Finalmente se observa nuevamente a los sujetos sin someterlos a
tratamiento, situacin A. Este diseo controla las variables ligadas al tiempo, porque
stas se manifestarn haya o no tratamiento.

66

Aleatorizacin. Consiste en la eleccin al azar de los sujetos asignados a

cada grupo, con lo que se evitar probablemente que los sujetos difieran
sistemticamente en trminos de las variables bsicas.
Contrabalanceo. En esta forma de control de los efectos de rdenes
distintos en la aplicacin de tratamientos diferentes, se aplica a cada grupo
experimentado todos los tratamientos pero en orden diferente.

ANLISIS DE LAS OPERACIONES DEL SEGUNDO ASPECTO DEL DISEO:

DESARROLLO DE LA PRUEBA
Delimitacin en el espacio y en el tiempo del fenmeno investigado y
definicin de la poblacin o conjunto de clases de unidades de observacin
que abarca. La finalidad de esta operacin es concretar el sector de la realidad que
se va a investigar y del cual se van a obtener los datos necesarios para la prueba
que supone la investigacin.
Un sector de la realidad, un fenmeno cientfico social a estudiar, resulta
especificado por tres coordenadas: el espacio en que se producen, el tiempo en que
tienen lugar y el conjunto de unidades de observacin o poblacin que comprenden.
Por ello, es tarea del diseo de la investigacin fijar los lmites espaciales o
geogrficos del fenmeno a estudiar y definir la poblacin que abarca.
Aunque esta operacin no siempre plantear problemas graves, es
imprescindible realizarla con toda seriedad, delimitando con precisin, incluso
grficamente, con el mapa o plano oportuno, los lmites geogrficos del estudio,
especificando igualmente, con exactitud, sus lmites temporales y concretando los
tipos de unidades que se consideran incluidos en la poblacin de la cual se van a
obtener los datos. Al mismo tiempo se dar una solucin a los casos raros y
especiales que frecuentemente se plantean, sobre todo cuando se conocen bien el
campo y poblacin investigada.
Es imprescindible realizar esta operacin, porque es la condicin para que el
equipo de investigacin pueda ajustarse estrictamente a lo largo de todo el proceso
de investigacin a los lmites fijados: espaciales, temporales y poblacionales y al fin
de que los datos obtenidos sean homogneos y se refieran al fenmeno estudiado
definido.
Diseo de la muestra. Cuando es una investigacin resulta prcticamente
difcil la observacin de todas las unidades que integran la poblacin investigada,
hay que limitar dicha observacin a una parte o muestra del universo en cuestin.
Entonces, la definicin de la poblacin plantea los problemas adicionales del clculo
del tamao de la muestra y de su error y de la determinacin de un procedimiento de
67

eleccin viable, que ofrezca garantas suficientes de que la muestra es

representativa de la poblacin y es vlida para contrastar las hiptesis de partida.
Dado los diversos tipos de investigaciones, la multiplicidad de tipos de
poblaciones y los distintos procedimientos de eleccin de la muestra existentes, el
diseo de la muestra requiere un estudio especial de los mismos con relacin al caso
concreto investigado, con el fin de establecer las caractersticas de la muestra ms
adecuadas a los objetivos pretendidos en la investigacin de que se trate, y, de
modo especial, para obviar los sesgos que la utilizacin de una muestra no
representativa puede suponer.
Se considera que una muestra no es representativa, cuando est afectada
por un error sistemtico que hace que determinados sectores estn super o
sobrepresentados en la misma. Por ello, si sus respuestas difieren de las propias de
los restantes sectores dar lugar a que los resultados obtenidos sern en parte
invlidos y no generalizables por completo a la poblacin investigada.
El procedimiento ms seguro para controlar este sesgo es utilizar una
muestra verdaderamente representativa. Si ello no es posible, en la interpretacin
de los resultados se deber tener en cuenta el sesgo muestral y ofrecer, basados en
l, explicaciones alternativas.
Eleccin de las tcnicas de observacin, construccin del instrumento
de observacin, su prueba y previsin de las tablas de datos precisas y de los
tipos de anlisis adecuados. El diseo no slo ha de especificar la poblacin
fuente de los datos necesarios en la investigacin, sino que ha de preveer y
planificar tambin cmo recoger los datos y el modo de tratarlos, una vez recogidos.
A estos fines tienden las operaciones enumeradas en el epgrafe, reunidas en l a
efectos de su exposicin conjunta.
La eleccin de las tcnicas de observacin es una operacin que se debe
realizar, fundamentalmente, teniendo en cuenta las caractersticas de las unidades
de observacin y, sobre todo, la naturaleza de las variables empricas, respecto a las
que es necesario recoger informacin, as como los factores de costo y tiempo.
Es recomendable el empleo, a la vez, y si es posible, de tcnicas distintas o,
en su defecto, se debe idear alguna forma de contraste de los datos obtenidos. Este
empleo recibe el nombre especfico de triangulacin. Esta se funda en que, como
seala Ch. A. Lininger y D.P. Warwick (1978, 21) "todo mtodo de recopilacin de
datos, incluyendo la encuesta, constituye una aproximacin al conocimiento. Cada
uno proporciona una visin distinta de la realidad y todos tienen limitaciones si se
utilizan en forma aislada".
La eleccin de las tcnicas de observacin reclama que se disee el
instrumento que se emplear para la recogida de datos, determinando las
caractersticas bsicas que debe reunir y los elementos bsicos que deben integrar

68

su contenido, as como los procedimientos que se utilizarn para contrastar su

validez y seguridad, incluida su prueba previa.
Este trabajo slo se puede referir muy sucintamente a esta operacin, como a
las dems. No obstante, cabe sealar que se debern tener en cuenta en ella, las
mltiples variables externas a la investigacin expuestas antes, y las ligadas al
propio instrumento de observacin, como, por ejemplo, en el cuestionario, las
derivadas de la forma de preguntas utilizadas, de su redaccin y del modo de su
categorizacin, y adoptar los remedios que sean factibles para corregir sus efectos o
neutralizarlos.
El diseo deber tambin prevenir las contingencias que se pueden plantear
en la aplicacin del instrumento de observacin elegido, que Shuman (1967) llama
diseo administrativo, es decir, en la recogida de datos o trabajo de campo, y dar
pautas que permitan acomodar las lneas del diseo a las circunstancias imprevistas
y cambiantes de la realidad.
Por ltimo, el diseo comprende tambin, en cuanto al modo de tratar los
datos recogidos, la especificacin de la forma de su procesamiento y de las variables
que se deben cruzar o relacionar con otras en las tablas correspondientes, de
acuerdo con los objetivos e hiptesis formuladas, as como las formas de anlisis
adecuadas a los datos recogidos y a las tablas formadas.

TIPOS DE DISEO Y SU REPRESENTACIN

En el diseo de una investigacin se pueden distinguir los siguientes
elementos:
-

Los sujetos o grupos y la forma de su eleccin.

La variable o variables independientes o factores, cuya influencia sobre las
variables dependientes observadas se estudia en la investigacin; y dentro de
ellas, su nmero de niveles o categoras.
Las observaciones a efectuar, su carcter y el orden de realizacin de las
mismas.
La forma de eleccin de los individuos que componen los grupos
investigados.

Teniendo en cuenta que el nmero y modalidades de estos elementos pueden

ser uno o varios y dado que cada combinacin distinta de elementos, su nmero y
modalidades da lugar a un diseo distinto, hay que concluir que los tipos posibles de
diseos son prcticamente innumerables, y que se trata de una cuestin no cerrada
sino siempre abierta a la imaginacin de los investigadores.

69

Por ello, aqu me limitar a considerar algunos de los diseos ms conocidos

y utilizados, de acuerdo con la siguiente clasificacin.
Segn se refieran a estudios no experimentales o experimentales, los diseos
se pueden dividir, en primer lugar, en diseos no experimentales y experimentales.
Los estudios no experimentales pueden consistir en una sola observacin, o
en varias, unas despus de otras, dando lugar respectivamente a los diseos
seccionales y longitudinales, respectivamente. A su vez, los diseos seccionales
pueden ser descriptivos, explicativos y transversales.
En cuanto a los diseos experimentales, Campbel y Stanley (1978)
distinguen, teniendo en cuenta el grado de su perfeccin experimental, los diseos
preexperimentales, cuasiexperimentales y experimentales propiamente dichos, y,
dentro de ellos, diversas clases de diseos entre los que cabe destacar los que se
consignan en el esquema siguiente.

Descriptivos Seccionales
Explicativos
Transversales

Seccionales
No experimentales

Longitudinales

Con postest slo

De un solo grupo
T
Preexperimentales
Con pre y postest
P

Ex-post-facto
S

De series cornolgicas
E Experimentales Cuasi experimentales
D

De muestras cronolgicas
S

Con postest slo

De dos grupos
O

Con pre y postest

S
Propiamente dichos

70


De cuatro grupos de Salomon

De bloques
Factoriales

Latino
De cuadrados
Griego

Adems existen los diseos factoriales, con dos o ms variables

independientes, en los que se pueden separar las modalidades de individuales, en
bloques o grupos y de los cuadrados latino y griego.
La representacin de los diseos se basa en la notacin mediante letras y
nmeros de sus elementos bsicos. En el sistema seguido por Campbell y Stanley,
los grupos, si son varios, se indican asignando una lnea distinta a cada grupo; la
variable experimental, con una X y subndices, si son varias; las observaciones o
mediciones, con una O y subndices numricos correlativos, si son varias;
finalmente, la eleccin aleatorizada de los grupos se indica mediante una R, pero,
como dicha eleccin tambin se puede efectuar mediante igualacin, en este caso,
se podra emplear una I.
En lugar de designar las observaciones por O y las variables experimentales
por X, se representa tambin por A la observacin, baseline de un grupo sin
actuacin de la variable experimental y por B, con actuacin de dicha variable.
DISEOS NO EXPERIMENTALES
- Diseos seccionales
De los distintos elementos que pueden intervenir en los diseos, los
seccionales no comprenden ni diversidad de observaciones, ni de grupos, ni
tampoco variables experimentales; quedan limitados a una sola observacin de un
solo grupo en un solo momento del tiempo. Por eso son los diseos ms simples
posibles de tal modo que se representan mediante una O, a la que se podra aadir
antes un R, en el caso que se quiera indicar que el grupo observado es una muestra
elegida aleatoriamente. R O designa una nica observacin de un solo grupo
elegido aleatoriamente.
A pesar de su simplicidad o, quizs por ella misma, esta clase de diseo es la
ms frecuente en las investigaciones sociales. Emplea tcnicas de recogida de
datos basadas en la observacin directa, participante o no, en la encuesta y el
anlisis de documentos.

71

Tiene la ventaja de que se basan en la observacin de los objetos de

investigacin tal como existen en la realidad, sin intervenir en ellos ni manipularlos.
Esta ventaja implica tambin, por otra parte, su limitacin, pues mediante estos
diseos, en principio, slo se pueden estudiar los rasgos de los fenmenos pero no
sus causas y efectos. No obstante lo anterior, este diseo, sobre todo en le caso del
empleo de tcnicas de encuesta, permite observar a la vez muchas variables de los
individuos que forman los grupos observados, incluso referentes a perodos de
tiempo distintos, y, posteriormente, aplicar el anlisis estadstico para hallar
correlaciones entre ellas e incluso formar modelos de relaciones entre las variables,
causales o de otro tipo, y contrastar despus su ajuste a los datos, mediante las
diversas tcnicas de anlisis multivariable actualmente existentes.
Estos diseos estn sujetos, en principio, a todas las variables externas
indicadas derivadas de la actuacin del investigador y de su presencia en el campo
de la investigacin, as como al efecto de las variables de escenario, de las
vinculadas a la memoria y de las parsitas, pero no as a las ligadas al transcurso del
tiempo. Por tanto, son aplicables en cada caso, las formas de control sealadas
antes al tratar de estas variables externas. Tambin pueden estar sometidas al
influjo de variables externas peculiares, derivadas, por ejemplo, en el caso de la
encuesta, de la forma y redaccin de las preguntas y su orden en el cuestionario.
El diseo seccional descriptivo tiene lugar cuando se estudia descriptivamente
un grupo social en un momento dado. Por ejemplo, anlisis del fracaso escolar en
una comunidad estudiantil con distincin del nivel y tipo de estudios, del sexo de los
alumnos, de las clases de centros de enseanza, de la ocupacin de los padres, de
su clase social, etc.
El diseo explicativo pretende inspirarse en el modelo de los diseos
experimentales. En l, la investigacin se centra en la comparacin de grupos que
difieren en trminos de variables determinadas, que se consideran como
independientes, a la vez que se procura el control de otras variables mediante la
preparacin de grupos homogneos: por ejemplo de igual edad, ingresos, clase
social, etc. Se orienta normalmente al contraste de hiptesis determinadas, lo que
exige la preparacin de muestras especficas formadas por los subgrupos diversos
exigidos por dicho contraste.
El diseo seccional-transversal (cross-sectional en ingls) se produce cuando
se distinguen en la poblacin investigada distintos grupos de edad con el fin de inferir
la evolucin con el paso del tiempo de la variable o variables observadas. Por
ejemplo, investigar en un momento determinado el tiempo de irse a la cama de nios
de diferentes edades, con el propsito de inferir cmo evoluciona con el paso del
tiempo la hora de acostarse de los nios, sin necesidad de tomar un grupo de nios
de igual edad y repetir a lo largo del tiempo las observaciones de su hora de
acostarse.
- Diseo longitudinal
72

Estos diseos se diferencian de los seccionales en que en lugar de constar de

una sola observacin, comprenden dos o ms medidas realizadas al mismo grupo
en tiempos diversos. Se representan por tantas O como nmeros de medida
repetidas se realicen, distinguindolas con un subndice que indique su numeracin
correlativa: O1 O2... On.
Aunque no tanto como el seccional, tambin es frecuente en las
investigaciones sociales, y, sobre todo en los trabajos secundarios que utilizan series
anuales de datos estadsticos.
Presentan tambin similares ventajas e inconvenientes que los seccionales, si
bien la repeticin de observaciones permite estudiar la evolucin a lo largo del
tiempo de las variables medidas, e incluso puede proporcionar una base mayor para
anlisis multivariables de causalidad. Este diseo est expuesto a todas las
variables externas, incluso a las ligadas al paso del tiempo de una a otra
observacin.

73

DISEOS EXPERIMENTALES
- Diseo de un grupo experimental con una sola medicin.
Consta de una observacin de un grupo, en el que se ha hecho incidir
previamente un estmulo o variable experimental. Su esquema, por tanto, es el
siguiente: X O.
Participa del experimento en cuanto se da una manipulacin del grupo
observado. Sin embargo, como sealan Campbell y Stanley (1978, 19) "adolecen de
tan absoluta falta de control que su valor cientfico es casi nulo", de ah que dichos
autores lo califiquen de preexperimental. Tampoco permiten la comparacin, bsica
en la investigacin experimental, salvo que se realice con otras observaciones
distintas recordadas casualmente o con simples previsiones de lo que hubiera
sucedido de no haber actuado el estmulo.
- Diseo de un solo grupo con pretest y postest
Se diferencia del anterior, en que consta no slo de postest, sino tambin de
un pretest o medida del grupo antes de su tratamiento con la variable experimental.
Su esquema es: O1 X O2
En l, por tanto, existe una situacin base A, en ingls baseline, o punto de
comparacin: la medida inicial del grupo, antes de sufrir el impacto de estmulo
aplicado o situacin B. De ah que se le represente y reconozca tambin como
diseo A B.
No obstante esta mejora, persiste en l, en gran parte, la falta de control de
las variables externas, especialmente de las ligadas al paso del tiempo de una a otra
observacin, por lo que consideran tambin preexperimental.
Se basa en el supuesto de que la variacin de una a otra medida se debe al
influjo de la variable experimental, pero no da seguridad alguna de que dicha
variacin observada no sea debida, en todo o en parte, a los diversos tipos de
variables externas al fenmeno. Por ello slo permite conclusiones tentativas.
Tampoco informa de lo que sucede cuando deja de actuar la variable
experimental. Para conocer este extremo, es preciso ampliar este diseo con una
nueva medida del grupo sin influjo del estmulo, tipo A B A. En este caso, sin que se
llegue al control de las variables externas ligadas al tiempo, cuando se puede
suponer que el influjo de stas es reducido o no existe, se puede concluir con un
elevado grado de seguridad que el estmulo es responsable de los cambios
observados en B.

74

Este diseo se mejora, an ms, si se aade otra situacin B, dando lugar al

diseo A B A B, el cual proporciona dos ocasiones para comprobar el efecto de la
variable independiente.
Diseo ex-post-facto. Este diseo se produce cuando falta el control de la
situacin inicial y el del estmulo, ya que se realiza despus de haber actuado la
variable experimental. En l se comparan dos grupos igualados por el investigador:
uno que ha sufrido un cierto impacto y otro no. Su esquema es el siguiente:
XOI
OI
La I indica la igualacin posterior de los grupos.
Su validez interna y externa es muy deficiente; sin embargo son objeto de una
cierta aplicacin en las investigaciones sociales, como lo demuestra la obra de
Greenwood (1951).
Diseo de series cronolgicas.- Este diseo es tambin un desarrollo del
acabado de exponer, como ste era del que le precede. En lugar de una sola
observacin A, sin estmulo, antes y despus de la situacin B, o de la actuacin de
la variable experimental, comprende dos o ms medidas repetidas de dicho tipo A A
A A B A A A, o bien, segn las notacin Campbell:
O1 O2 O3 X O4 O5 O6 O7
La repeticin de medidas antes y despus del test, proporciona un mayor
poder de aislamiento de los efectos de la variable experimental y permite controlar
las variables externas: maduracin, administracin del test, regresin, seleccin
muestral y mortalidad, pero no as la historia, la instrumentacin y la interaccin de
las pruebas, por lo que su validez interna es casi aceptable, pero no as su validez
externa. La no existencia en l de grupo de control hace que Campbell y Stanley lo
consideran cuasiexperimental.

- Diseo de muestras cronolgicas

Se trata de una derivacin del anterior, a la que Campbell y Stanley dan el
nombre indicado. Se caracteriza por estar formado pro observaciones repetidas
tanto tipo A, igual que el anterior, como tipo B, derivadas stas de la introduccin
reiterada de la variable experimental. Se esquematiza como sigue:
O1 XO2 O3 XO4 O5 XO6

75

Mejora la validez interna del diseo anterior, pues permite controlar la historia.
Por otra parte, admite mltiples modalidades tanto por las diversas combinaciones
posibles de situaciones A y B, como por la repeticin o no seguida de las mismas y la
variacin admitida en ellas de los niveles de la variable experimental.
En general, segn se deriva de todo lo expuesto hasta aqu, estos diseos
referentes a un solo grupo no consisten en otra cosa sino en combinaciones diversas
de situaciones A y B. Son bsicos en la investigacin psicolgica para el estudio de
individuos o casos singulares, en los que no existe posibilidad de formar grupos de
control, como lo demuestra la obra de Michel Hersen y David H. Barlow (1983). La
ausencia de grupo de control se compensa en ellos, con la facilidad que permiten
normalmente de practicar, respecto a cada situacin A y B, no una sino diversas
mediciones o pruebas al sujeto investigado.
- Diseo de grupo de control con pretest y postest
Este diseo comprende, adems de la variable experimental, todos elementos
de la observacin experimental: las medidas antes y despus del test y el grupo de
control al que se aplica un tratamiento cero o neutral.
Su esquema es:

O1

O'1

O2
O'

La fila primera corresponde al grupo experimental y la segunda al de control.

El subndice 1, indica el pretest y el 2, el postest. La R indica la igualacin de los
grupos pro aleatorizacin. Segn Campbell y Stanley, este diseo es el ms
empleado de los diseos experimentales bsicos. Permite controlar las variables
externas indicadas ligadas al tiempo, excepto la interaccin entre la administracin
del test y la variable experimental, por lo que su validez interna es aceptable pero no
tanto la externa.
- Diseo con grupo de control y sin pretest
Es una variante del diseo anterior en la que se suprime el pretest porque,
segn Campbell y Stanley, se considera que no es indispensable, ya que la eleccin
aleatoria de los miembros de los grupos experimental y de control asegura, si es
correcta, la igualdad inicial de ambos grupos.
Su esquema es el siguiente:

R
R

O1
O'1

Con relacin al diseo precedente, presenta la ventaja, al prescindir del

pretest, de que no puede estar afectado por el factor de la administracin del test ni
por el de la reactividad o interaccin entre le pretest y la variable experimental. Por
76

ello, Campbell y Stanley lo consideran preferible al anterior, salvo que existan dudas
fundadas de la igualdad inicial de los grupos experimental y de control o sobre la
posible existencia de sesgos en la eleccin aleatoria de los grupos.
- Diseo de cuatro grupos de Solomon
Este diseo es un desarrollo del de grupo de control con pretest y postest.
Consiste en aadir a este diseo, dos nuevos grupos sin pretest: uno experimental y
otro de control. Por tanto, combina los dos diseos anteriores y acumula las
ventajas de ambos. Adems, permite no slo el control, sino la medida de la
interaccin o reactividad entre la variable experimental y el pretest. Por otra parte, la
repeticin de las pruebas proporciona una mayor capacidad de verificacin de los
efectos de la variable experimental.
Su esquema es el siguiente:
R
R
R
R

O1
O'1

X
X

O2
O'2
O2
O'2

DISEOS FACTORIALES
Estos diseos se distinguen por los siguientes rasgos:
1.
2.
3.

Comprenden dos o ms variables independientes y no una sola;

Los niveles o categoras de las variables se combinan entre s, dando lugar a
diversos tratamientos.
Los sujetos o grupos se asignan aleatoriamente a los distintos tratamientos.

En estos diseos se forman con los sujetos investigados igual nmero de

grupos que de tratamientos (combinaciones posibles entre los diversos niveles de las
variables independientes). Despus se atribuye o aplica un tratamiento a cada uno
de los grupos. Sean las variables: mtodos de enseanza, con dos niveles: mtodo
1 y mtodo 2; y forma de aplicacin del mtodo, tambin con dos niveles: audiovisual
(A) y tradicional (B). Entonces, los tratamientos posibles y la representacin de
diseo se reflejaran en las siguientes tablas:

Mtodos de

Forma de aplicacin
77

Enseanza
1

Tradicional A
A1

Audiovisual B
R A2 02

R A1 01

B1
R A3 03

A2

B2
R A4 04

- Diseo de bloques aleatorizados

Estos diseos se diferencian de los factoriales en que no estn formados
nicamente por variables independientes, sino tambin por una variable extraa que
se quiere controlar de los sujetos investigados, para lo cual se forman bloques
distintos con los sujetos similares en los niveles o categoras de la variable extraa.
Formados los bloques o grupos, los elementos de cada uno de ellos se
distribuyen aleatoriamente entre los tratamientos o bien entre los diversos niveles de
la variable independiente cuando sta es slo una. En este ltimo caso, la variable
que se utiliza para formar los grupos se puede considerar como segunda variable.
Ejemplo: Variable independiente: 4 clases de abono: A, B, C y D. Sujetos:
Parcelas dividas, para controlar la variable extraa fertilidad, en dos bloques, segn
su alta o baja fertilidad. Asignacin aleatoria de tratamientos contrabalanceada.
Bloques

Niveles variables ind.

1 (+ frtil)

2 (- frtil)

- Cuadrados latino y grecolatino

Estos diseos se pueden considerar como una extensin de los diseos de
bloques, pues en ellos las variables extraas que se quieren controlar son dos. En el
latino la variable independiente es una y en el grecolatino son dos. En ellos debe ser
igual el nmero de niveles o bloques de todas las variables, de aqu su nombre de
cuadrados. La asignacin de tratamientos se realiza de modo que cada uno
aparezca una sola vez en las filas y otras en las columnas.
Ejemplos: V. Indep.: Droga, con cuatro dosis: A, B, C y D. Sujetos: conejillos
de indias, con control de las variables, de 4 niveles, la edad y el peso. Asignacin de
tratamientos.

Niveles

Niveles de edad
78

de peso
1
2
3
4

A B C D
B C D A
C D A B
D A B C

El diseo grecolatino resulta de la conjuncin de dos cuadrados latinos, de los

cuales, en un caso, los tratamientos se designan con las letras del alfabeto latino y,
en el otro, con las del griego. Comprende, por tanto, una variable ms que el latino.
Ninguno de los tipos de tratamiento se repite ni en las filas ni en las columnas.
Desarrollando el ejemplo anterior, su esquema es el siguiente:
Edad
Peso
1
2
3
4

A
B
C
D

B
C
D
A

C
D
A
B

D
A
B
C

79