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Introduccin
1. La Falta del Instituido por Testamento y sus Consecuencias.
2. Las Sustituciones Sucesorales.
2.1. La Sustitucin Vulgar.
2.2. La Sustitucin Fideicomisaria.
2.3. La Sustitucin Cuasi-Fideicomisaria.
2.4. La Sustitucin Pupilar.
3. Jurisprudencia
Conclusin
Bibliografa
Las Sustituciones
La Sustitucin Vulgar.
Dispone el artculo 959 CC: Puede sustituirse en primero o
ulterior grado otra persona al heredero o al legatario para el caso
de que uno de ellos no quiera o no pueda aceptar la herencia o el
legado. Se pueden sustituir varias personas a una o una a varias,
es decir, la sustitucin vulgar u ordinaria que consagra la norma
legal transcrita, no es sino un rgimen de suplencias que el
testador puede incluir en su acto de ltima voluntad, para el caso
de que alguna, varias o todas las personas que l instituye como
herederos o como legatarios principales, no quiera o no puedan,
por un motivo u otro, aceptar la institucin con la cual han sido
beneficiados.
La sustitucin vulgar tuvo su origen en el Derecho Romano y se
explicaba en razn del inters social que exista, en el sentido que
el causante no muriera intestado.
1. Naturaleza
La mayor parte de los autores considera que la
naturaleza jurdica de la sustitucin vulgar, es de la de una
institucin testamentaria sometida a condicin suspensiva: que
el respectivo instituido principal no quiera o no pueda aceptar
la herencia o el legado que se le deja.
Sin embargo, un sector minoritario, aunque importante,
de la doctrina, estima que en realidad no existe en la sustitucin
vulgar una institucin sometida a condicin, pues no da lugar a
una delacin condicional en favor del sustituto, que es lo
caracterstico de este tipo de modalidad. En efecto, cuando el
principal instituido quiere y puede aceptar la herencia o el
legado que se le defiere, entonces el jus delationis no nace
para el sustituto (ni siquiera de manera condicional); y, en caso
contrario (el principal instituido no quiere o no puede aceptar),
el sustituido recibe un jus delationis puro y simple, puesto que
en esa hiptesis, el llamado en primer trmino ya no tiene
derecho alguno a la herencia o al legado. Quienes as piensan,
consideran que la sustitucin vulgar es simplemente un llamado
testamentario en segundo o ulterior grado, subordinado a que
no haya adquisicin de la herencia o del legado por el heredero
o legatario principal (situacin similar, en la sucesin intestada,
al llamado que hace la ley a parientes en grado ulterior del
causante, cuando sus parientes en grado ms cercano no
quieren o no pueden concurrir): se tratara, pues de una
condictio juris pero no de un negocio jurdico modal
propiamente dicho.
Acoger uno u otro criterio tiene relevancia, tanto terica
como prctica, toda vez que si la sustitucin vulgar tiene la
naturaleza de una condicin suspensiva, se le debera aplicar,
al menos en principio, las reglas legales y los principios
jurdicos correspondientes a esa modalidad; lo cual no
procedera, desde luego, si su naturaleza jurdica fuese
diferente.
Ello es especialmente importante en cuanto se refiere a
la aplicabilidad o no, a dicho caso, de la norma del art. 918 CC,
2.2.
La Sustitucin Fideicomisaria.
Es la disposicin testamentaria mediante la cual se instituye
al heredero o al legatario (primer instituido), con la obligacincualquiera que sea la manera como ello se exprese-de conservar
la herencia o el legado, a fin de que a su muerte, una u otra pase a
la titularidad de determinada otra persona (sustituto) (art. 963 CC).
En la sustitucin vulgar, el sustituto ocupa el lugar del primer
instituido, a falta de ste; en la sustitucin fideicomisaria, en
cambio, el sustituto ocupa el lugar del primer instituido, despus de
ste y precisamente a su fallecimiento.
La sustitucin fideicomisaria tiene su origen en el
fideicomiso del Derecho Romano y en el desarrollo ulterior del
mismo que tuvo lugar en la Edad Media.
Por lo dems, aunque en realidad la condicin del primer instituidocuando el causante tambin ha nombrado un sustituto fideicomisario-es muy
parecida a la del titular de un derecho de usufructo, podemos sealar,
siguiendo a Cicu, algunos rasgos diferenciales, entre una y otra situacin: 1)
dicho heredero est ligitimado para actuar en juicio, como actor o como
demandado, en todo lo relacionado con los bienes que integran la herencia,
puesto que mientras viva, es pleno titular de los mismos (en cambio, el
usufructuario slo puede estar en juicio en lo concerniente a su derecho de
usufructo); 2) los actos de disposicin que eventualmente lleve a cabo el
primer instituido, respecto de la plena propiedad de bienes comprendidos en
la herencia o en el legado que recibe, no deben considerarse como
realizados sobre cosas ajenas, sino mas bien sobre cosas de su propiedad,
aunque sujetas a condicin resolutoria (por el contrario, si el usufructuario
lleva a cabo actos de esa naturaleza respecto de los bienes comprendidos
en su usufructo, debe estimarse que los realiza sobre cosas ajenas, en todo
cuanto excedan de su derecho de usufructo); y 3) como consecuencia de lo
antes indicado, las enajenaciones efectuadas y los gravmenes establecidos
por el primer instituido, conservan su valor y efectos en caso de que el
sustituto fideicomisario no quiera o no pueda suceder (pero si el usufructuario
dispone de la plena propiedad de bienes comprendidos en su usufructo, tales
actos jams adquieren eficacia, hasta tanto queden cubiertos por la
prescripcin)
No obstante, lo antes dicho, nos parece evidente que las normas
legales concernientes al usufructo, son aplicables por analoga al primer
instituido de una sustitucin fideicomisaria (art. 4CC), salvo las que
contradigan la naturaleza misma de la sustitucin fideicomisaria y siempre
que el causante no haya dispuesto otra cosa.
2.
Por otra parte, para que pueda hablarse de sustitucin
fideicomisaria es indispensable que el testador imponga al primer instituido,
la obligacin de conservar la herencia o el legado y de restituir una u otra al
respectivo sustituto; siendo sin embargo absolutamente indiferente, la
manera como se exprese lo antes dicho. En consecuencia, si no se
establece el deber del instituido de conservar lo que se le deja, o si no se le
obliga a restituirlo a otra persona, no hay sustitucin fideicomisaria.
De manera que la institucin concebida en el sentido de que el primer
instituido slo debe restituir a otra persona, lo que eventualmente quede o
subsista de la herencia o del legado que se deja a aqul-figura que la
pero slo respecto de las que existan a la muerte del testador. De manera
que nuestro sistema legal admite la sustitucin fideicomisaria tanto en
primero como en ulterior grado; v.gr.: Instituyo a AA como mi heredero, quien
deber conservar dicha herencia, para que a su muerte, pase a BB
(sustitucin fideicomisaria de primer grado); Instituyo a AA como heredero
universal, en el entendido de que l deber conservar mi herencia, a fin de
que a su muerte, la misma pase a BB; ste, por su parte, tambin deber
conservar la herencia en cuestin, la cual al fallecer dicho segundo instituido,
corresponder a DD (sustituciones de primero y de segundo grados).
Empero, la validez de ese tipo de sustituciones est limitada a las
instituciones de aquellos instituidos que existan para la fecha de la apertura
de la sucesin del testador, nica y exclusivamente nuestro legislador
consider que esa limitacin bastaba para evitar los problemas que puedan
derivarse de las sustituciones fideicomisarias. Por tanto, es absolutamente
nula y carece de todo valor y efecto, la sustitucin fideicomisaria dispuesta a
favor de quienes ya hayan fallecido para el momento de la muerte del de
cujus o que aun no estn concebidos para entonces (lo cual constituye una
excepcin a la norma contenida en el ap. del art.840 CC, que permite instituir
por testamento a los hijos de una persona determinada, que viva para la
fecha de la muerte del causante, aunque aquellos no estuvieren todava
concebidos.
A primera vista podra parecer contradictorio que el ap. del art. 963
CC admita la sustitucin fideicomisaria en instituciones universales, aunque
aqulla, por su naturaleza, no sea sino una institucin a trmino inicial
incierto (la muerte del primer instituido), toda vez que el art. 916 CC indica
que debe tenerse por no puesto el trmino inicial o final en una institucin
testamentaria de heredero. Empero, no existe tal contradiccin, puesto que el
art. 919 ejusdem reitera la vigencia de la regla dies incertus conditionem in
testamento facit (en materia testamentaria, el trmino incierto se considera
como una condicin), que ya estudiamos con anterioridad.
Precisamente por las mismas razones antes indicadas, es obvio que
cuando se abre la sucesin del testador, tanto el primer instituido (heredero o
legatario), como todos sus sustitutos fideicomisarios, se hacen
simultneamente titulares del jus delationis (a menos que hubieren sido
designados bajo una condicin suspensiva): el primer instituido, en razn de
que, por hiptesis, lo ha sido de manera pura y simple; y el sustituto
fideicomisario, porque su derecho est sujeto a una condicin que segn la
2.3.
La Sustitucin Cuasi-Fideicomisaria.
respecto de los sustitutos que existan para la fecha de la muerte del testador.
Remitimos al lector a lo anteriormente expuesto sobre el particular.
Es claro que la sustitucin cuasi-fideicomisaria tampoco puede
comprender la legtima del heredero legitimario, puesto que sta se debe de
pleno derecho y sin carga o condicin alguna (art. 883 CC).
La sustitucin cuasi-fideicomisaria y la sustitucin pupilar, a la cual nos
referimos despus, tienen ciertos elementos comunes: El primer instituido-en
uno y otro caso-debe carecer de capacidad para testar, en el momento
cuando el causante otorga su acto de ltima voluntad; y, adems, la
sustitucin que se dispone, nicamente habr de funcionar-en ambas
situaciones-si el primer instituido fallece adoleciendo todava de tal
incapacidad, pero tambin existen diferencias notables entre esos dos tipos
de sustitucin: a) Por una parte, la cuasi-fideicomisaria puede ser establecida
por cualquier testador, independientemente de que tenga algn vnculo de
familia con el primer instituido; la pupilar, en cambio, slo puede ser
dispuesta por el padre y la madre del instituido. Y b) Por otra, la sustitucin
cuasi-fideicomisaria nica y exclusivamente puede tener por objeto lo que el
causante haya dejado, en herencia o en legado, al primer instituido; por el
contrario, el objeto de la sustitucin pupilar puede comprender los dems
bienes del primer instituido, aunque este no los haya recibido por herencia o
por legado del testador.
La sustitucin cuasi-fideicomisaria vlidamente dispuesta, se extingue
de pleno derecho y queda sin efectos, si el incapaz instituido en primer
trmino, llega a la capacidad para testar o si la recobra, segn sea el caso.
Las sustituciones cuasi-fideicomisaria aparecieron en la legislacin
venezolana, con el CC de 1873 y desde entonces se han mantenido en ella.
Dicha institucin incuestionablemente tiene como fuente remota, la
sustitucin pupilar romana original. Pero se diferencia fundamentalmente de
sta, en razn de que la cuasi-fideicomisaria-como hemos dicho-puede ser
establecida por cualquier testador, tenga o no algn vnculo de familia con el
primer instituido; y, en cambio, la pupilar romana original, slo poda ser
dispuesta por el padre en ejercicio de la patria potestad (a ms de que la
sustitucin cuasi-fideicomisaria procede cuando el primer instituido est
incurso en cualquier causa de incapacidad para testar, mientras que la
pupilar romana slo era utilizable si el primer instituido era impber).
La Sustitucin Pupilar.
Se trata de la figura consagrada en el art. 966 CC, que
dispone lo siguiente: El padre, y en su defecto, la madre, podrn
hacer testamento por el hijo incapaz de testar para el caso en que
ste muera en tal incapacidad, cuando el hijo no tenga herederos
forzosos, hermanos ni sobrinos.
Desde muy antiguo, el Derecho Romano reconoci al pater,
la facultad de asignar heredero al hijo impber que estuviera
directamente bajo su potestad, para el caso de que muriera alieni
juris e impber, es decir, pupilo; por eso se dio a la institucin la
denominacin de sustitucin pupilar. Se explicaba, conforme
Bibliografa
Cdigo Civil Venezolano
Francisco Lpez Herrera, Caracas, Derecho de Sucesiones Tomo I, Cuarta
Edicin, Universidad Catlica Andrs Bello 2011.
Jurisprudencia (Pgina)