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NEORRETRICA Y EPISTEMOLOGA
DE LA TEORA Y LA CRTICA
LITERARIAS
Luis Martnez-Falero
Universidad Complutense de Madrid

1. LA NEORRETRICA EN EL CONTEXTO
DE LOS ESTUDIOS LITERARIOS
A nadie, familiarizado en mayor o menor medida con los avances
tericos y crticos del siglo XX, escapa ya el papel esencial que desempea la retrica en la teora de la expresin, sea en el terreno de la lingstica, sea en la teora y la crtica literarias.
Muchas han sido las propuestas a este respecto, desde que en 1958
Cham Perelman y Lucie Olbrechts-Tyteca publicaron su Trait de
largumentation. La nouvelle rhtorique, que supuso un retorno a la argumentacin considerada fuera de la lgica formal, deshaciendo el paradigma cartesiano que otorga al criterio de verdad, a partir de pruebas
apodcticas, el fundamento del mtodo cientfico (Perelman y
Olbrechts-Tyteca, 1989: 30-31). Es decir, se trata del empleo de la retrica en mbitos como la argumentacin judicial, la negociacin, la
publicidad o la literatura, donde la lgica informal, lo verosmil, es criterio suficiente, pues es ah donde la retrica alcanza su punto adecuado
de aplicacin. En tal sentido, la va de trabajo abierta por esta nueva
retrica ha servido para formular un mtodo interdisciplinar en torno
a la argumentacin, como el desarrollado en la Universidad de Lyon,
donde se han buscado los necesarios nexos metatericos entre las diferencias ciencias (lgica, matemticas, teora de la literatura, filosofa del

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lenguaje, filosofa de la ciencia...) o las propuestas efectuadas en el Coloquio de Cerisy-la-Salle en 1987 (Ducrot, 1981; Lempereur, 1991).
Por otra parte, C. J. Classen, en su trabajo The role of rhetoric
today, considera necesario este retorno a la retrica, no slo en los
aspectos argumentativos destinados a la persuasin, sino tambin en
los imprescindibles conceptos metatericos destinados tanto a una teora de la escritura y la recepcin del texto, como a la didctica que conduzca a una competencia creadora y lectora en literatura, partiendo, en
las cuestiones didcticas, de la tradicin que alcanza su cumbre en el
Renacimiento europeo, principalmente a travs de las propuestas de
Philip Melanchton (De rhetorica libri tres, 1525, y Elementorum rhetorices libri duo, 1532).
Frente a esta postura centrada en una visin tradicional de la retrica literaria, ha habido desde la perspectiva filolgica varias aproximaciones a un mtodo interdisciplinar para el anlisis del discurso,
en el que deben inscribirse los respectivos trabajos de Luigi Heilmann
y de Paolo Valesio, quienes abogan por el estudio de las estructuras de
la argumentacin dentro del marco de trabajo de diferentes ciencias,
as como (Heilmann) por la consideracin de las estructuras retricas
y su relacin con otras estructuras del sistema lingstico y de la potica y la literatura, a partir del nivel morfolgico como ncleo del sistema lingstico (Heilmann, 1978; Valesio, 1980). Por su parte, Antonio Garca Berrio postula una Retrica General Textual, de la que la
Retrica General Literaria (o Potica General, asumiendo el rtulo acuado por Van Dijk en 1972, en Some Aspects of Text Grammars) sera
una parte surgida de la combinacin con las teoras poticas. El criterio epistemolgico esencial de esta Retrica General Literaria consiste
en la relacin de la retrica no slo con la dialctica (como llevaron a
cabo Perelman y Olbrechts-Tyteca), sino tambin con la lingstica y
la lingstica del texto, para alcanzar progresivamente una integracin
interdisciplinar que pueda dar cuenta del texto artstico en sus diferentes niveles y propiedades, asumiendo asimismo otras tcnicas extradas de la teora literaria contempornea: la potica del imaginario, la
esttica de la recepcin, la pragmtica, la semitica, la lingstica del
texto y la sociolingstica, lo que viene a configurar la retrica como
la ciencia que se encarga del estudio de la comunicacin en interaccin, es decir, en un contexto dado, en el que se integra la emisin y
la recepcin del texto (Garca Berrio, 1983), lo que redunda en el
carcter pragmtico de la retrica, por su misma razn de ser desde
sus orgenes, aunque actualmente enriquecida con las aportaciones de

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la teora lingstica. Esta propuesta consiste esencialmente en el establecimiento de una retrica sobre las bases de una semitica, pues las
cuestiones suscitadas por Antonio Garca Berrio coinciden con un
planteamiento claramente semitico. Sin embargo, para desarrollar
esta propuesta terica (de marcado carcter crtico) sera necesario articular un sistema coherente que diera validez tanto al sistema propuesto
como a sus resultados, al ser aplicada a los textos literarios, partiendo
del carcter cientfico de los instrumentos proporcionados por cada
una de estas teoras que se pretende relacionar.
En este sentido, Magdalena Cueto plantea un estudio cientfico
de la literatura en accin desde la semitica, lo que abre el campo de la
interpretacin textual desde una semiosis ilimitada, siguiendo a Peirce;
es decir, qu elementos significativos contiene el texto y qu elementos deduce el lector, considerando el texto como representamen que
abre una multiplicidad de lecturas, lo que, por otra parte, configura el
concepto de obra abierta en Umberto Eco (Cueto, 1990; Eco, 1990a).
Sin embargo, en una lnea similar a la sostenida por Robert Scholes
(1997: 7 y ss.), Magdalena Cueto fija el campo de estudio de la semitica literaria en los elementos que conforman el proceso de comunicacin, establecidos por Jakobson (1988: 32-33) emisor, mensaje,
receptor, cdigo y contexto, centrando ms la cuestin en los agentes comunicativos (emisin y recepcin) que en el mensaje mismo,
que, aun as, es tambin objeto de estudio, siguiendo la trada propuesta por Charles W. Morris (sintaxis-semntica-pragmtica)1:
El modelo semitico incluye, junto a esta visin del signo de forma ms
dinmica y comprometida que la ofrecida por el estructuralismo lingstico, una consideracin global del proceso de produccin, transmisin y recepcin de los signos sin privilegiar las caractersticas internas del
mensaje y las relaciones intrasistmicas, favoreciendo as una nueva atencin a los problemas genticos y de interpretacin que, en el caso de los
estudios literarios, haban quedado marginados durante los aos de
vigencia del paradigma estructuralista []. La semitica, a partir de la
revisin efectuada por Ch. Morris, ha generalizado la divisin del anlisis de los procesos en tres mbitos o niveles []. A la relacin entre los
signos y los objetos a los que se aplican la llama dimensin semntica,
debiendo existir para cada sistema semitico reglas que establecen las
1

A language is the full semiotical sense of the term is any intersubjective set of sign
vehicles whose usage is determined by sintactical, semantical and pragmatical rules (Morris, 1938: 35).

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condiciones de designacin. A la relacin entre el signo y sus usuarios la

denomina dimensin pragmtica, y las reglas correspondientes establecern las condiciones bajo las cuales algo es tomado como un signo.
Finalmente, la relacin de los signos entre s, tanto en el sistema semitico como en las combinaciones y enunciados: en este caso se precisan
reglas de transformacin (que regulan qu enunciados pueden obtenerse
a partir de otros enunciados) (Cueto, 1998: 148).

De este modo, la teora de la literatura debera determinar qu instrumentos crticos corresponden a cada uno de esos actantes que intervienen en el proceso de la comunicacin, de acuerdo con el objeto de
estudio de cada una de las teoras particulares que se integran en este
marco general. As, podemos establecer, con relacin al emisor, la psicocrtica, la potica del imaginario o la potica generativa; en relacin
con el mensaje: el formalismo, la estilstica, el estructuralismo, la neorretrica del Grupo o la lingstica del texto; la esttica de la recepcin
o la hermenutica (literaria), respecto del receptor; y las teoras marxistas o la sociocrtica en cuanto al contexto. Tambin podemos considerar otras teoras que se ocupan del proceso completo: la teora de los
polisistemas, la teora emprica de Siegfried J. Schmidt o la teora cognitiva de la literatura, aplicada tanto a los procesos creativos como a los
interpretativos2. De todas ellas, habr qu dilucidar qu instrumentos
crticos pertenecen al mbito cientfico, eliminando algunos procedimientos intuitivos o que buscan la empata del crtico con relacin al
texto, siguiendo la doctrina del Einfhlung, procedente de J. G. Herder o de Theodor Lipps, y mantenida por la crtica idealista del siglo
XX. Esta seleccin y categorizacin de instrumentos crticos nos debe
proporcionar un repertorio que siente las bases de la teora de la literatura como ciencia de la literatura.
Ahora bien, si la teora literaria (definida como retrica o potica) es una ciencia, cabra preguntarse por su epistemologa, en
cuanto a mtodos analticos se refiere; y a su teleologa, en cuanto a la
finalidad del conocimiento obtenido. Pero antes de afrontar cualquier
otra cuestin, debemos dilucidar, en primer lugar, en qu contexto
cientfico se encuadra.

Estos aspectos de la teora cognitiva fueron tratados monogrficamente en la

revista Poetics Today en los volmenes 23 (1), de 2002 y 24 (2) de 2003, participando
en ambos nmeros los principales tericos de una u otra lnea de investigacin.

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2. EL ESTATUTO CIENTFICO DE LA TEORA

Y DE LA CRTICA DE LA LITERATURA
En el debate ya tradicional entre ciencias humanas y ciencias de la
naturaleza (entre otros, Gadamer, 2001: 277-304), Thomas S. Kuhn
haba distinguido las ciencias humanas de las naturales, al regirse las
primeras por la hermenutica, ya que se han de interpretar los datos
que son objeto de su estudio, por lo que integran un valor subjetivoideolgico en su metodologa, lo que no sucede con las ciencias naturales (Kuhn, 2001: 13). Esta separacin entre ambos campos de conocimiento posee su origen tanto en el neokantismo como en W. Dilthey,
si bien fue adoptada por Heidegger en forma de diferencia ontolgica,
identificando as Heidegger en el modo hermenutico (en tanto que
comprensin) con que operan estas ciencias del espritu un rasgo esencial de la existencia misma (Heidegger, 2008: 27 y ss.). Pero, como
seala Habermas, a partir de Wittgenstein (y su Tractatus) y de R.
Brandom el mundo ha de ser considerado como una totalidad de
hechos que pueden enunciarse mediante oraciones verdaderas; es decir,
los hechos slo pueden enunciarse lingsticamente, lo que incide en
un entrelazamiento entre el mundo de la vida intersubjetivo y el mundo
objetivo, por cuanto ha de producirse una estructuracin conceptual
(Habermas, 2002: 164-165). En el contexto de esta estructuracin
conceptual, como interpretacin de unos productos de naturaleza subjetiva (los textos literarios) considerados bajo instrumentos objetivos
(los instrumentos crticos) planteamos nuestra propuesta, basada en
la retrica como ciencia (ars, techn).
El valor veritativo del enunciado derivado del arte (y en l, la retrica en su vertiente literaria) como forma de conocimiento no es una
verdad nica, sino bimodal o plurimodal, pues, como sealan Ren
Wellek y Austin Warren desde el positivismo, hay diversos modos de
conocer, o bien hay dos tipos fundamentales de conocimiento, cada
uno de los cuales utiliza un sistema lingstico de signos: las ciencias,
que utilizan el modo discursivo, y las artes, que utilizan el representativo (Wellek y Warren, 1993: 42). Sin embargo, ello se refiere
slo al conocimiento que aporta la literatura a travs del smbolo. En
los aspectos lgicos (en su ms amplio sentido) de la retrica, el conocimiento es racional, punto de coincidencia con las ciencias de la naturaleza; si bien aqulla pretende alcanzar el conocimiento mediante una
aproximacin a la verdad a travs de la deliberacin, lo que marca el
terreno de lo verosmil como complemento de la demostracin dia-

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lctica (Perelman y Olbrechts-Tyteca, 1989: 32-35), tal como fij Aristteles en la correspondencia entre sus Tpicos y su Retrica. Ello, adems, nos proporciona una validez formal en el proceso argumentativo
(Toulmin, 1999: 118-122), que validara los resultados de la interpretacin del texto literario, como criterio fundamental de una metodologa crtica de carcter cientfico.
No es extrao hallar la aceptacin de la falsacin como mtodo cientfico emprico en lingstica, y que, en ocasiones, ha sido trasladado tambin al terreno de la teora literaria (entre otros, Hernadi, 1978: 13; Villanueva, 1991: 21), pues, frente a otras propuestas (como el
verificacionismo), este planteamiento popperiano resuelve problemas epistemolgicos de primer orden, por cuanto supone la subordinacin a unos
enunciados bsicos regidos por la lgica, en donde la contrastacin presupone un grado de cientifismo necesario tanto para la lingstica general como para la creacin de reglas aplicables a una gramtica en particular. De este modo, slo si una teora es falsable, podr ser considerada
una teora cientfica de pleno derecho (Bernrdez, 1995: 26). Es posible que la falsacin sea un mtodo adecuado para la lingstica, por
cuanto la estabilidad de las leyes y proposiciones derivadas de stas posibilite, por una parte, un alto grado de predictibilidad, as como la concurrencia de un nmero reducido de contraejemplos que sirvan como
excepcin a las reglas generales establecidas por los lingistas. Paul Hernadi emplea la falsacin al establecer las reglas pertenecientes a los gneros (es decir, el plano superestructural del sistema literario), lo que le permite situar ese sistema en un paralelo respecto del funcionamiento del
sistema lingstico, pero creo que estos criterios llevados al terreno de la
creacin literaria, sobre todo al de la poesa, plantean serios problemas,
desde el momento en que el avance del sistema literario est regido por
la creatividad individual, que modifica o combina leyes de composicin,
haciendo inviable de esta manera su posible predictibilidad, al tiempo
que, una vez analizado un amplio corpus textual, es probable que aparezca
un nmero ms amplio todava de contraejemplos, por lo que no cabra
hablar de excepciones, sino de diferentes adaptaciones de las reglas que
rigen el sistema literario, aceptndose incluso proposiciones ajenas a la
norma lingstica (agramaticales) en virtud de su valor esttico.
Por otra parte, desde la filosofa de la ciencia, Imre Lakatos seala que
la falsacin ha de considerarse un meta-criterio cuasi-emprico que
implica la salvacin de una teora mediante unas alteraciones adecuadas
y afortunadas de algunos rincones remotos y oscuros de la periferia del
laberinto terico, supuesto que un mtodo cientfico duro ha de con-

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figurarse mediante un mtodo histrico para evaluar metodologas rivales (Lakatos, 2002: 144-148) a travs de reconstrucciones racionales, que
marquen los lmites de cada nueva lnea de investigacin, siempre dentro
del mbito inductivo, lo que tambin difiere de la doctrina de Popper,
desde el momento en que ste defiende un marco de discusin adecuado
desde posiciones antagnicas para llegar a conclusiones ms ajustadas a
una posible verdad cientfica, a travs de hiptesis empricamente demostrables o no. A partir de las no demostrables, de los problemas planteados
para esa no-demostracin, se producirn nuevas hiptesis cientficas (Popper, 2001: 78-88). Habermas tambin critica el mtodo de Popper, pero
aboga por una justificacin basada en la argumentacin, a travs de lo que
denomina el giro lingstico, de honda raigambre pragmtica (Wittgenstein, Rorty, Peirce, Heidegger), pero exenta en cierto modo de los elementos antimentalistas de Rorty, en aras de aumentar la importancia terica de la intersubjetividad como medio de conexin entre concepto y
realidad en torno al lenguaje, buscando, por tanto, una verdad justificada
mediante proposiciones lgicas argumentativas marcadas por su validez
pragmtica (Habermas, 2002: 228-231). El lmite de esta verdad pragmtica se halla en la aceptabilidad racional como prueba suficiente de verdad, alcanzando una naturalizacin de la razn mediante unos criterios
lingsticos estrictos, ms all de los propios lmites pragmticos, pues no
slo debe constar de un vocabulario dado y de unos criterios existentes
en el contexto dado, sino que abarca el vocabulario y los criterios mismos (Habermas, 2002: 256). Esta interpretacin desde el punto de vista
pragmtico resuelve as, mediante la justificacin, el problema epistemolgico planteado por Popper en La lgica de la investigacin cientfica, y
crea una nueva forma de verificacin al considerar como empricamente
verdaderas [...] todas las hiptesis que puedan guiar una accin controlada
por el xito, sin haberse visto problematizadas hasta ahora por fracasos
insistentemente buscados experimentalmente (Habermas, 2001: 54).
Estas hiptesis deben ser legaliformes, es decir, deben estar sujetas a un sistema de leyes, de tal manera que los fracasos que descalifiquen experimentalmente este tipo de hiptesis actuarn como refutaciones desde esta
perspectiva pragmatista, que no rebate por completo el mtodo racionalista popperiano, sino que pretende corregir los puntos ms dbiles o discutibles detectados en la teora de la falsacin.
Como hemos dicho, la verdad aparece relacionada con la aceptabilidad racional en la teora de Habermas, aunque es necesario distinguir
con claridad ambos conceptos, pues un enunciado verdadero sera aquel
que puede ser racionalmente aceptado como verdadero bajo condicio-

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nes epistmicas ideales (Habermas: 2002: 246), por lo que cabra hablar
de aceptabilidad racional, pero no de verdad, pues la verdad slo es alcanzable mediante el consenso (Habermas, 2003: 22-24), lo que entronca
con la teora de Peirce. No obstante, K. O. Apel considera que si la comprensin se produce de un modo intersubjetivo, se comprende de modo
diferente, lo que vulnera los principios de una hermenutica trascendente, pues comprender ha de considerarse como un comprender que progresa reflexivamente, mediante unas ideas regulativas que normen esa
comprensin, por lo que esa validez intersubjetiva alcanzada mediante
normas intersubjetivamente vlidas corresponde a la verdad en las ciencias del espritu, a travs de la correlacin comprender/explicar, donde el
primer elemento pertenece a las ciencias del espritu y el segundo a las
ciencias de la naturaleza (Apel, 2002: 137-163).
Frente a esta idea del consenso, llevada al terreno de la hermenutica, hallamos la verdad dialgica defendida por Gadamer en Verdad y
Mtodo, como forma de llegar a una interpretacin vlida. As, la interpretacin de los textos, en cualquier modalidad discursiva, se inscribe en
el problema general de la interpretacin. Si para Gadamer (siguiendo a
Heidegger) la verdad se revela como desocultacin (aletheia), la posibilidad de la existencia de la falsedad o el engao nos conduce hacia la certeza antes que a la verdad, como generadoras de conocimiento. Slo la
pregunta, como mtodo interhumano, nos puede proporcionar la verdad
de un enunciado en un contexto dado (Gadamer, 2001: 547-567, y
2002: 51-62). Sin embargo, Gadamer se opuso a que su teora hermenutica se materializara en un mtodo concreto:
Contemplar la tarea de interpretacin de los textos con el prejuicio de la teora de la ciencia moderna y con el criterio de la cientificidad constituye en
realidad una perspectiva miope. La misin del intrprete nunca es en concreto una mera deteccin lgico-tcnica del sentido de un discurso prescindiendo de la verdad de lo enunciado. El esfuerzo por entender el sentido
de un texto supone siempre la aceptacin de un reto que nos lanza ese texto.
Su pretensin de poseer la verdad es la premisa de todo el esfuerzo, incluso
cuando al final un mejor conocimiento nos lleva a criticarlo y a declarar
errneo el enunciado (Gadamer, 2002: 275).

Quiz haya que establecer la diferencia entre el marco general que

determina la hermenutica filosfica, con esta concepcin ontolgica
gadameriana (que parte de Heidegger), que se formula ms all de la
ciencia (En este sentido, intento pensar ms all del concepto de mtodo
de la ciencia moderna [] y pensar por principio de una manera gene-

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ral lo que ocurre siempre [Gadamer, 2001: 607]), y la interpretacin

planteada sobre textos concretos, cuyo sentido no sea inmediato, y que
es necesario dilucidar a travs de la mediacin del hermeneuta3.
Cuando el filsofo alemn se enfrenta a la interpretacin de poemas,
como sucede cuando se ocupa de los textos de Paul Celan (Gadamer,
1999), trata de establecer las conexiones lgicas entre enunciados a partir de los significados parciales de las palabras que los conforman, olvidando los procesos de resemantizacin que determinan el carcter simblico de la obra de Celan, o, como sucede con su comentario sobre
Tenebrae, traza un paralelismo entre las imgenes de la Pasin de Cristo
y las imgenes del poema (cuyo referente se halla en los campos de exterminio), sin llegar al fondo de los referentes de los elementos enunciados
por el poeta franco-rumano. Todos estos procesos s tienen cabida en las
interpretaciones de Peter Szondi o Jean Bollack (Szondi, 2005b; Bollack,
2003 y 2005), quienes, adems, introducen elementos biogrficos de
Celan para dar pleno sentido a su interpretacin, al situar en su contexto
histrico al sujeto creador, cuya experiencia queda simbolizada en los textos a travs de una serie de imgenes transformadas en secuencias lingsticas. En este sentido, cabe destacar que el mtodo de Szondi para
desarrollar una hermenutica literaria se basa en el anlisis lingstico
(que incluye los anlisis de secuencias metafricas), la determinacin del
contexto histrico, la intentio auctoris y la designacin y la jerarqua de
sentidos potenciales del texto (Szondi, 2006). Ahora bien, aunque el
resultado de las interpretaciones de Gadamer resulte insatisfactorio, esa
bsqueda de la lgica de la enunciacin potica parece suponer el empleo
de un mtodo concreto, ms all de la vertiente ontolgica defendida en
Verdad y mtodo, aun cuando slo se tratara de ese tipo de crtica netamente filolgica (gramatical), basada en el lenguaje y su anlisis lgico,
postulada por Emilio Betti (1955: 350-363), o las relaciones lgicas de
correspondencia entre palabras (con un importante papel de los sonidos), y palabras y cosas, defendidas por Hans Lipps (1938), incluso postulando un desarrollo lgico de la interpretacin para alcanzar unos resultados vlidos y verificables (Gttner, 1973: 131 y ss.).
Ciertamente, el conocimiento racional, tanto para la creacin de
hiptesis fundamentadas en un conocimiento no estrictamente emp3
Es un error creer que no hay nada que entender en un poema por el hecho
de que las relaciones de sentido carezcan de claridad. Y es tambin un error creer que
falta la unidad de intencin del discurso, pues slo esta unidad es la que funda el poema (Gadamer, 2004: 118).

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rico, como en la relacin conceptual establecida en torno a la translacin

como instrumento cognitivo de estructuracin del conocimiento adquirido y generacin del nuevo, puede suponer la aceptacin de una vertiente apriorstica (Husserl, 1985: 225-231), de tipo intuitivo, que nos
lleve a conocer, en el seno de los mundos pensables, qu es o cmo puede
ser el objeto, en este caso el texto, pues se trata de especular en la va de
las esencias. Es ste un planteamiento fenomenolgico que prescinde de
los principios de realidad de los que s requiere la epistemologa de las
ciencias de la naturaleza. Sin embargo, ello no supone un abandono total
del mtodo emprico, necesario para la prctica crtica o para las conclusiones tericas que nos conduzcan a la deduccin de las leyes que fundamentan los textos, pero s presupone una doble va de anlisis, pues los
juicios apriorsticos derivados de la intuicin deben ser analizados por la
reflexin, en un proceso dialctico previo a la observacin emprica. La
validez de las conclusiones de ambos tipos de anlisis (de raz intuitiva y
de raz emprica) obtienen su validez en las ciencias humanas, no as en las
de la naturaleza, donde el nico criterio vlido es el hipottico-deductivo
(a posteriori) (Hempel, 2003: 34), mientras que nuestra intencin es la de
trazar una segunda va hipottica-deductiva apriorstica, tanto de la argumentacin como de su extensin como mtodo cientfico, ya presente en
los textos clsicos de preceptiva retrica. Esta consideracin del mtodo
hipottico-deductivo, tras haber sido aplicado a las ciencias de la naturaleza, pasa as a ser aplicado a las ciencias humanas.
Desde el punto de vista terico, al aplicar la retrica a la teora literaria (Eden, 1997), nos hallamos ante una teora axiomtica, al estar
regida la retrica por reglas invariables que determinan los usos textuales
en el terreno literario, segn la convencin de cada tradicin, y que se han
ido aadiendo y articulando de acuerdo con la necesidad del artifex (en
toda la extensin del trmino), y que abarcan desde la argumentacin
hasta los estilos (y el empleo de determinadas figuras o tropos), descendiendo del estilo general correspondiente a una tipologa textual determinada hasta los estilos individuales, como se puede apreciar, por ejemplo, en el sistema de las siete ideas sobre el estilo trazadas por Hermgenes
de Tarso, de acuerdo con los distintos tipos de discurso expuestos en El
banquete de Platn.
La conexin de la ciencia literaria con las ciencias de la naturaleza nos
viene dada por la existencia de leyes implcitas que determinan la creacin
de textos en las diferentes situaciones comunicativas. Como marco cientfico que engloba estas leyes, y su puesta en prctica en todos esos contextos, se encuentra la pragmtica lingstica; mientras que, en un mbito

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ms restringido, la creacin de textos literarios viene fijada ya por la convencionalidad del sistema creado en torno a la conexin entre retrica y
potica. La creacin artstica de textos debe regirse, al menos, por los
siguientes axiomas (Martnez-Falero, 2006: 161-179):
1.) Existe un mismo impulso tico comunicativo como generador de textos literarios.
2.) Se mantiene la correlacin ingenium/ars, establecida por
Horacio en su teora potica (vv. 408 y ss.), aunque actualizando el
concepto de ingenium, entendido no en el sentido de inspiracin o
furor potico, sino como capacidad creadora, de base nicamente psicolgica (cognitiva). Es decir, la creacin supone la puesta en prctica
del talento o ingenio y de la tcnica, como conjunto de reglas a tener en
cuenta para la generacin del texto, sea para ser mantenidas o transgredidas, transgresiones que de ser aceptadas por los receptores
entran a formar parte del sistema.
3.) Si las leyes son universales, no varan. Por tanto, la variacin
que supone la evolucin histrica del texto artstico se producir en la
forma y en los argumentos desarrollados en los textos de ficcin, por
una simple evolucin histrico-social y literaria. De la existencia de
esas leyes universales se deduce una justificacin previa a la gnesis y
proceso creadores, entendidos como contexto de descubrimiento. Esta
justificacin est determinada por un marco racional, que supone la
posibilidad de creacin. Al formar parte el referente del aparato cognitivo, al igual que la ley, se produce la universalidad de la ley por la
universalidad de los referentes.
El resto de leyes posibles sobre la creacin textual se seguiran como
consecuencia de estos tres axiomas enunciados. Precisamente la creacin (la puesta en prctica de leyes compositivas) supone la coincidencia de los contextos de descubrimiento y justificacin, lo que separa
la ciencia literaria de las ciencias naturales, desde el punto de vista epistemolgico, como parte de las ciencias humanas.
Si, como hemos considerado anteriormente, la intuicin resulta un
factor subjetivo de juicio, as tambin lo ser la interpretacin de un texto
dado, a partir de su contexto de recepcin (por ejemplo, por la concurrencia de aspectos ideolgicos), lo que nos marca la necesidad de rehacer y/o adaptar las lecturas textuales (y la teora y crtica correspondientes) a cada poca, atendiendo a unos condicionantes concretos
pertenecientes a cada contexto de recepcin (Jauss, 2000: 137-193).

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Ahora bien, el que un texto haya sido creado de manera subjetiva no significa en modo alguno que su interpretacin (al menos en el marco cientfico) deba seguir tambin la va marcada por la subjetividad del intrprete. Frente a la postura que defiende la evocacin, la lectura personal
o, incluso, la aportacin de materiales propios (experiencias personales o
lecturas que justifican el texto, interpretndolo desde ah), se pueden establecer unos cauces racionales que desoculten el texto, que nos den a conocer su contenido no inmediato. En la primera postura podemos situar las
propuestas tanto de la Deconstruccin de Derrida (cuya adaptacin norteamericana ha dado como resultado el mtodo crtico de Paul de Man
o el de Harold Bloom), como las de la Crtica temtica (o Crtica de
la conciencia, defendida por Jean Pierre Richard, Jean Starobinski o
Georges Poulet), o las propuestas de Vattimo desde el pensamiento dbil,
entre otras posibles perspectivas nihilistas o de un relativismo extremo
que siguen esta lnea. En la segunda lnea crtica se sita la crtica hermenutica o la semitica literaria, que son las bases tericas de nuestra
propuesta, siguiendo los presupuestos tericos (total o parcialmente) de
Betti (1955), Gadamer (2001), Mailloux (1985) o Eco (1990b y 1992).
3. LA NEORRETRICA COMO FUNDAMENTO
EPISTEMOLGICO DE LA TEORA Y DE LA CRTICA
DE LA LITERATURA
A la hora de hablar de una dialctica de la interpretacin, que haga
congruentes sus resultados de acuerdo con el texto4, parto de la retrica y
su reelaboracin de la preceptiva clsica durante el Renacimiento respecto
de las partes artis. Frente a la tradicin que segua considerando la retrica
como antstrofa de la dialctica (Aristteles, Retrica, 1354), algunos
humanistas se decantaron por la separacin de la retrica y la dialctica, a
partir del tratado De inventione dialectica libri tres (1479) de Rodolfo Agrcola, tomando la inventio (o repertorio de argumentos) como base de la
reforma de la retrica clsica. As, Juan Luis Vives (De ratione dicendi,
1532) y, sobre todo, Petrus Ramus (por ejemplo, en sus Dialecticae libri
duo, 1556), quien influy decisivamente en la preceptiva terica del Brocense, distinguieron entre una inventio in genere (perteneciente a la dia4

Por teora literaria, potica o esttica de la poesa (tres modos de nombrar la

misma cosa) entiendo la elaboracin que explica y hace congruente las crticas individuales de obras literarias (Krieger, 1992: 21).

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lctica), a la que corresponda una dispositio particular, el iudicium, entendido como methodus, dejando fuera la elocutio (o repertorio de estilos,
junto a las figuras y los tropos, cuya nica finalidad era embellecer el discurso). Vives, adems, suprimi la memoria y la pronuntiatio, al considerarlas ajenas a las tcnicas de la dialctica y de la retrica. Por otra parte,
habra una inventio in specie, a la que correspondera una dispositio tradicional (orden en el desarrollo de los argumentos oratorios o del argumento
literario), manteniendo la elocutio. De este modo, la inventio in genere (con
el iudicium) resultaba especfica para la dialctica, entendida como lgica,
mientras que la retrica se literaturizaba hasta el punto de acabar fundindose con la potica (Martnez-Falero, 2009: 27-51). Si actualizamos
estos presupuestos, podemos considerar la inventio in genere actual como
la argumentacin lgica, que corresponde a la teora de la literatura, al
tener que aportar instrumentos objetivos y de marcado carcter cientfico
para la crtica o anlisis textual. Por otra parte, la inventio in specie se corresponde con la creacin literaria, aportando argumentos marcados por su
ficcionalidad y combinando las reglas de composicin, que se estructuran
en los textos literarios a partir de la subjetividad del autor, quien, asimismo,
se sirve de los elementos elocutivos, bajo un estilo particular, es decir, como
una variacin, en mayor o menor grado formalizada, sobre un contenido
que posee una cierta estabilidad y que permite reconocer a un autor, como
marca identificativa de su escritura (Compagnon, 1998: 208). El esquema
del sistema que proponemos sera el siguiente:
Dialctica
R. Agrcola

Ch. Perelman

Inventio

Retrica

Inventio in genere

Inventio in specie

Dispositio (Indicium)

Dispositio

Lgica

Elocutio

Formal

Informal

Potica

Teora

Crtica

Creacin

Inventio in genere

Inventio in specie

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De este modo, los instrumentos crticos desempean el papel de

argumentos, formando un arsenal estructurado de acuerdo con su finalidad cientfica (descripcin de la forma, establecimiento del contexto
de emisin y recepcin, pragmtica del texto), de tal manera que,
en virtud de las necesidades suscitadas por las peculiaridades de cada
texto (genricas, formales), se puedan elegir los argumentos crticos adecuados.
Ahora bien, cmo llevar a cabo la interpretacin, cuando el crtico se halla situado entre unos instrumentos objetivos y un material
de ndole subjetiva (los textos) y cuando l mismo posee unos prejuicios de naturaleza ideolgica que lo conducen tambin hacia la
subjetividad? En este sentido, la actividad crtica se debe regir por
una lgica informal (modal), de acuerdo con lo establecido por Perelman, de tal modo que sta sirva de cauce para la necesaria justificacin. Para evitar los problemas derivados de la intersubjetividad aplicada a la hermenutica, se propone una justificacin racional como
la expuesta por Habermas, aunque reforzada tanto por estos argumentos que acabamos de considerar como por la va propuesta por
Michel Meyer para alcanzar el sentido (de lo literal a lo literario)
en su De la problmatologie (1986: 235-257). Es aqu, entonces,
donde adquiere su valor la funcin del crtico como lector especializado que posee la capacidad de deducir un sentido oculto, ms all
del literal, con la conocida diferencia entre lector semntico y lector crtico, establecida por Umberto Eco, donde el segundo incluye
al primero (Eco, 1992: 36-38). Tambin evitamos la dificultad que
supone, en el terreno de la hermenutica literaria, considerar como
interpretacin correcta aqulla que pretende obtener la intencin
primigenia del autor al escribir su obra, es decir, la consecucin del
autor implcito5, que, adems, nos conduce a una apora crtica, al
considerar como nicamente vlida la interpretacin en la que coincidan el horizonte creativo con el horizonte crtico, meta pretendida
por la hermenutica idealista del Romanticismo. Como seala
Umberto Eco, la interpretacin de un texto literario reside en su
forma y en su valor esttico (Eco, 1992: 115-235), es decir, tambin
en esa tarea que recae sobre la forma para la construccin de la esttica de un texto (Trabant, 1975: 97-101). La tarea del crtico, por
5

El concepto de autor implcito lo acu W. Booth en su The Rhetoric of Fiction (1961) y lo aplicaron a la hermenutica literaria Hirsch o Juhl (Hirsch, 1967:
1-23; Juhl, 1986: 114-195).

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tanto, es la de inferir6 los sentidos del texto, si bien entendindolos

no como una multiplicidad de sentidos, sino como una posibilidad de
sentidos, por cuanto la multiplicidad incluye sentidos muy alejados
del texto, alcanzando lo que Eco denomina sobreinterpretacin (Eco,
1995: 48-71), al considerar como simblico un texto que no lo es en
modo alguno. Esta posibilidad de interpretacin puede considerar
asimismo, mediante esa dialctica crtica de justificacin racional,
estas interpretaciones anmalas como contraejemplos, refutndolas,
para ajustar las interpretaciones posibles verosmiles, fruto de esa
lgica informal o modal7.
Para ello hemos propuesto un mtodo interdisciplinar que, hasta
ahora, haba tenido en cuenta de manera exclusiva las ciencias
humanas. Pero este mtodo interdisciplinar no puede quedar limitado ah, sino que ha de abrir su campo de accin a otras ciencias
conexas o necesarias para explicar hechos relevantes en la teora del
texto, haya sido adscrito su campo de actuacin a las ciencias humanas o a las ciencias de la naturaleza (Zacca-Reyners, 2003) o a la
relacin del mensaje y de las condiciones de emisin y recepcin
con el momentos histrico e ideolgico en que todo ello se produce.
Se trata, por tanto, de analizar el texto desde un punto de vista
semitico, con la lgica abductiva como instancia cognitiva para la
interpretacin de signos (artsticos o no) por parte del receptor (Eco,
1990b: 59-74; Lpez: 1998), desde el momento que se plantea el
estudio de los signos tanto desde un contexto cultural dado, como
desde la consideracin de su sentido y su estructura (Van Dijk,
1997: 15-20), no slo en la relacin semntica entre signo y significado, sino principalmente en la relacin signo / significado pragmtico, instituida por la funcin multvoca que se establece entre significado gramatical, de un lado, y el emisor, el destinatario y la
situacin en que tiene lugar el intercambio comunicativo, del otro.
Ello debe de abrir el camino hacia un dilogo metodolgico que
proporcione respuestas complementarias desde diferentes perspecti6
Utilizo aqu inferencia en el sentido acuado por la pragmtica lingstica, es
decir, como la deduccin justificada del sentido o sentidos probables de un texto (Grice, 1975; Brandom, 2005: 405-419). Debemos tomar como punto de partida para
ello la deduccin contextual del sentido determinada por Wittgenstein en Investigaciones
filosficas (117) (Wittgenstein, 2004: 125).
7
Nos hallamos, por tanto, en una propuesta paralela a la hermenutica analgica de Mauricio Beuchot, quien parte tambin de la retrica y su tradicin (Beuchot,
2000 y 2004).

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vas a idnticos problemas planteados, y a resituar y valorar cada

aportacin individual o de escuela en las coordenadas ideolgicas
apropiadas, en tanto que hemos de considerar el texto como un producto ideolgico que se debe contextualizar en un momento histrico dado, como una respuesta netamente filosfica integrable en la
historia general de las ideas (Wellek y Warren: 1993: 132-148). Por
ello, es tambin necesario integrar el problema de la hermenutica
en la cuestin de la historia, compartiendo los problemas derivados
de la Histrica (Historik) (Bravo, 1988; Szondi, 1992 y 2005; Koselleck y Gadamer, 1997). Ello sita el sujeto cultural (sujeto histrico) en el centro de la actividad crtica (en tanto que hermenutica), que debe solventar desde la individualidad la dialctica entre
la objetividad de los instrumentos crticos y la subjetividad de los
objetos estudiados, as como la reconstruccin de los contextos de
emisin y recepcin de la obra literaria, por cuanto es necesario considerar el contexto como nexo necesario para establecer la valoracin del texto, tanto en su contexto histrico como en el del crtico
(actualizacin del contenido), por lo que asimismo se produce una
superacin del error crtico introducido por la Postmodernidad, al
considerar en una sola operacin crtica la interpretacin y la valoracin de la obra (Ferraris, 2006: 210-214). Con todo ello se establecera una jerarqua de sentidos (Todorov, 1982: 56-57), de
acuerdo con el siguiente sistema:
Descriptores formales
Proceso de
objetivizacin

Proceso de
valoracin

Delimitacin de sentidos

Jerarquizacin de sentidos

Contexto histrico,
social y esttico

Valoracin en el
contexto de produccin

Valor del texto

Valoracin en el
contexto de recepcin

Con esta propuesta se asegura tanto la dialctica establecida entre

emisor y receptor en la comunicacin literaria como la adecuada interpretacin del texto (dentro de un eje de probabilidades restringido por

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los instrumentos crticos y la contextualizacin), requerido por Paul

Ricur8.
4. CONCLUSIN
A lo largo de las pginas anteriores hemos trazado una doble lnea
terica: por una parte, el sistema de la retrica, que puede servir de
modelo para articular un mtodo crtico interdisciplinar, con esa doble
va de la inventio nacida en la dialctica de Agrcola, y que nos permite
considerar tanto los instrumentos crticos aportados por la teora de la
literatura y otras ciencias del discurso, formando un arsenal de argumentos (segn el modelo de la oratoria clsica), y, por otra, la argumentacin informal (o modal), procedente de Perelman, cuya consecuencia es un mtodo de argumentacin abierto, aunque slo en los
lmites determinados por la racionalidad, de acuerdo tambin con la
teora de Stephen Toulmin. En este sentido, la justificacin racional de
Habermas, unida a la argumentacin modal aplicada a la ciencia por
Michel Meyer, nos permite un mtodo de justificacin suficiente, que
nos abre la posibilidad de interpretar dentro de unos mrgenes de certeza cuya consecuencia es la interpretacin verosmil. Frente a las posturas nihilistas o las que descargan sobre la subjetividad del crtico o
hermeneuta el peso de la interpretacin, nosotros afirmamos no slo
la posibilidad de sentido dentro de los mrgenes de la racionalidad,
sino la posibilidad de establecer un mtodo y unos instrumentos adecuados a ello. Los efectos perlocutivos del texto sobre el crtico como
lector, sean por medio de la identificacin (Jauss, 1992: 243-291), sean
a travs de una interiorizacin de los contenidos textuales, quedan as
atenuados en la prctica crtica, en aras de un mayor grado de certeza
interpretativa. No obstante, frente a la mera interpretacin (como ele8
Lo que me interesa es que la polisemia de las palabras exige como contrapartida el papel selectivo de los contextos para poder determinar el valor actual que toman las palabras en un mensaje determinado, dirigido por un hablante preciso, a un
oyente ubicado en una situacin particular. La dependencia del contexto es el complemento
necesario y la contrapartida ineluctable de la polisemia. Pero el manejo de los contextos, a su vez, pone en juego una actividad de discernimiento que se ejerce en un intercambio concreto de mensajes entre los interlocutores y cuyo modelo es el juego de preguntas y respuestas. Esta actividad de discernimiento es precisamente la interpretacin,
que consiste en reconocer qu mensaje relativamente unvoco ha construido el hablante
sobre la base polismica del lxico comn (Ricur, 2002: 72-73).

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LUIS MARTNEZ-FALERO

mento esencial de la literatura), la exgesis bblica supone un grado de

interiorizacin de los contenidos textuales, ya que su objeto de estudio (los textos sagrados) poseen un valor espiritual (Ricur, 1994:
263-366), lo que, sin embargo, no sucede en el objeto de estudio de
la hermenutica literaria, pues el objeto es de naturaleza esttica y, por
tanto, participa de la autonoma del arte, sin pretender otra utilidad
para el espectador que el deleite mediante las (posibles) emociones que
pueda suscitar, a partir de la trada establecida por Jauss: poiesis, aisthesis, katharsis (Jauss, 1992: 93-237).
La leccin no es nueva. Es ms bien una leccin clsica leda con
ojos nuevos, ajustada a los instrumentos que nos han puesto al alcance
tanto la teora y la crtica de la literatura, como la lingstica, la hermenutica (filosfica y literaria), la filosofa de la ciencia o la ciencia
cognitiva aplicada a la produccin y recepcin de textos. No es una leccin cerrada, pues no lo fue nunca, sino ms bien un punto de partida
para nuevas discusiones y nuevas lecturas. He aqu tambin la dialctica y la evolucin de una ciencia del texto.
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