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RESPONSABLE
MISIN DE LA UNIVERSIDAD:
FECHA
Es una Universidad estatal; Vinculada a la sociedad y economa del conocimiento en todos sus campos, creando y participando en redes y otras formas de interaccin.
Es un polo de desarrollo; Que crea, transforma, transfiere, contextualiza, aplica, gestiona, innova e intercambia el conocimiento en todas sus formas y expresiones, teniendo como prioridad el desarrollo sustentable en la ecorregin
eje cafetero
Es una Comunidad; De enseanza, aprendizaje y prctica, que interacta buscando el bien comn, en un ambiente de participacin, dilogo, con responsabilidad social y desarrollo humano, caracterizada por el pluralismo y el
respeto a la diferencia, inmersa en procesos permanentes de planeacin, evaluacin y control.
Es una organizacin; Que aprende y desarrolla procesos en todos los campos del saber, contribuyendo al mejoramiento de la sociedad, para formar ciudadanos competentes, con tica y sentido crtico, lderes en la transformacin
social y econmica.
Las funciones misionales le permiten ofrecer servicios derivados de su actividad acadmica a los sectores pblico o privado en todos sus rdenes, mediante convenios o contratos para servicios tcnicos, cientficos, artsticos, de
consultora o de cualquier tipo afn a sus objetivos misionales.
PROCESO
RECTORA
VICERRECTORA
ADMINISTRATIVA
VICERRECTORA
ADMINISTRATIVA
FACTOR DE
RIESGO
Interno:
Naturaleza de
las actividades
de la entidad
Autorizacin de
documentos sin previa
revisin jurdica y
financiera
DESCRIPCIN
POSIBLES
CONSECUENCIAS
ANLISIS DE CONTROLES
PROBABILIDAD
IMPACTO
PRIORIDAD
Estado
ALTA
ALTO
DESCRIPCIN CONTROLES
EXISTENTES
Incumplimiento o cancelacin de
compromisos institucionales,
afectacin del calendario
acadmico, desvinculacin de
personal
MEDIA
ALTO
Adopcin de metodologias
Interno:
Convenios celebrados sin tener
Falta de procedimiento para la elaboracin
Naturaleza de errneas en el tramite para
control sobre los mismos y
y legalizacin de los convenios y sus
las actividades
perfeccionamiento de
bases de datos incompletas para
documentos
de la entidad
la contraloria
convenios.
MEDIA
MEDIO
Externo:
Econmicos
SERVICIOS
Interno:
Personas
FINANCIERA
Interno:
Sistemas de
Informacin
FINANCIERA
RIESGO
Externo:
Cambios
Tecnolgicos
Desfinanciacin del
El Gobierno o el Congreso expide leyes y
presupuesto de gastos de decretos que impactan la financiacion de la
la vigencia de la
Universidad. Disminucin de los recursos
Universidad
propios de la Universidad.
TRATAMIENTO
ACCIONES
Asumir el riesgo
No requiere
Creacin de proyectos a
travs del Plan de Desarrollo
que permitan incrementar y
optimizar los ingresos y
Compartir o transferir
racionalizar los recursos de
el riesgo
manera que las polticas
gubernamentales no afecten
en alto grado la financiacin
de la Universidad.
BAJA
BAJA
Incumplimiento de las
obligaciones financieras de la
Prdida o reduccin de Recursos en las
UTP, investigacin y sanciones
cuentas bancarias de la UTP, debido a
transacciones electrnicas no autorizadas de tipo legal, falta de credibilidad
en el proceso
BAJA
ALTO
No
documentados
Plan de Contingencia
MEDIO
Documentados y
Efectivos
Procedimiento documentados
para realizar transaccin
electrnicas. Cambio de clave
peridicamente . Constitucin
pliza por fraude electrnico
INDICADOR
FECHA
FINALIZA
Fernando Norea
Jaramillo. Jairo A.
Narvez.
8-jun-09
31-dic-12
Proyectos aprobados
e implementados en
el Plan de desarrollo
Institucional.
Levantamiento del
procedimiento para la
Revisin y Legalizacin de
Contratos
Fernando Norea
Jaramillo
8-jun-09
1-sep-09
Procedimiento
documentado y
aprobado
Evitar el riesgo
Mantenimiento
15-sep-09
30-oct-09
No aplica
31-oct-09
1-mar-10
Polticas contables
actualizadas
Reducir el riesgo
Asumir el riesgo
ALTO
CRONOGRAMA
FECHA
INICIO
Asumir el riesgo
RESPONSABLE (S)
EN EL PROCESO
Hechos econmicos,
La Seccin de Contabilidad y Presupuesto
Violacin del principio contable
financieros y sociales no
no es informada de los hechos
de revelacin plena, lo cual
reportados oportunamente
econmicos, sociales y financieros
conlleva a la no razonabilidad de
a la Seccin de
generados en otras dependencias de la
los estados financieros
Contabilidad y Presupuesto
Universidad
Fraude financiero
electrnico
NIVEL DE
RIESGO
No requiere
PROCESO
VICERRECTORA
ACADMICA
SISTEMAS;
SECRETARIA
GENERAL
JARDN BOTNICO
JARDN BOTNICO
REGISTRO Y
CONTROL
ACADMICO
COMUNICACIONES
FACTOR DE
RIESGO
Interno:
Personas
RIESGO
Falta de planes de
Interno:
Naturaleza de recuperacin de desastres
relacionados con los
las actividades
sistemas de informacin
de la entidad
Interno:
Personas
DESCRIPCIN
Inadecuada asesora
jurdica
POSIBLES
CONSECUENCIAS
Externo:
Sociales
Externo: Orden
Pblico
Interno:
Personas
Incumplimiento del
calendario acadmico
vigente
Manejo inadecuado de la
informacin
Solicitudes de Rectificacin de
Informacin, Demandas,
Sanciones y multas
ANLISIS DE CONTROLES
PROBABILIDAD
IMPACTO
PRIORIDAD
Estado
MEDIA
ALTA
BAJA
ALTO
ALTO
ALTO
Asumir el riesgo
No requiere
Procedimientos existentes
para rendir la asesoria
jurdica; acceso a los
sistemas de informacin;
Documentados y
Efectivos
servicio de actualizacin
normativa, Remisin diaria
de los boletines de
actualizacin
Reducir el riesgo
Mantenimiento preventivo de la
infaestructura fsica,
sealizacin, establecimiento de
zonas de evacuacin, Registros
de visitantes, Visitas guiadas
por personal capacitado en
primeros auxilios, Utilizacin de
botiquines mviles y principal,
Documentados y
Acceso a Centro Mdico UTP,
Efectivos
Educacin y sensibilizacin,
Capacitacin y seguimiento al
desempeo de guas y
coordinadores, Encuestas a
usuarios, protocolo de
seguridad deporte aventura,
seguro de resposabilidad civil y
accidentes
Reducir el riesgo
ALTA
ALTO
ALTO
ACCIONES
Reducir el riesgo
BAJA
TRATAMIENTO
ALTO
ALTO
Revisin y verificacin de la
informacin contenida en el
memorando de recomendacin,
Documentados y
por parte del funcionario del
Efectivos
CIARP antes de proceder a
realizar el acto administrativo
correspondiente al ascenso.
NIVEL DE
RIESGO
Sistemas de Backup,
redundancia en algunos
equipos, dispositivos y parte
elctrica.
MEDIA
MEDIA
DESCRIPCIN CONTROLES
EXISTENTES
No
documentados
No efectivos
No existen
Control en la elaboracin de la
informacin, Seguimiento
constante y evaluacin
permanente a la informacin
Documentados y que sale de la institucin hacia
Efectivos
los diferentes medios, Contacto
permanente con Red de
Periodistas para actualizacin
en normatividad de las
comunicaciones
INDICADOR
FECHA
FINALIZA
Tablas de reemplazo y
sucesin de personal,
Documentacin de procesos,
Rotacin de personal, tener
Colaboradores del CRIE,
un sitio alterno de
Sistemas, Vicerrectoria
contingencia, Aumento de
Administrativa
capacidad de correo
electrnico entrante y
saliente, Utilizacin de
canales redundantes, Backup
de los servidores.
30-jun-09
19-dic-09
Planes de
recuperacin de
desastres
formulados
1-ago-09
1-ago-10
6 Actas de reuniones
Mantenimiento permanente a
la infraestructura, mas y mejor
Jorge Hugo Garca,
sealizacin, capacitacin
Andrea Gallego, Natalia
permanente, actualizacin
Ospina, Dorian Ruiz
permanente de protocolos de
seguridad.
5-ago-09
20-dic-09
Numero de
accidentes en el JB
5-ago-09
20-dic-09
Documento de
estrategia
20-nov-09
1-feb-10
Actas de Reunin
CRONOGRAMA
FECHA
INICIO
RESPONSABLE (S)
EN EL PROCESO
Asumir el riesgo
No requiere
PROCESO
RECURSOS
INFORMTICOS Y
EDUCATIVOS
RECURSOS
INFORMTICOS Y
EDUCATIVOS
FACTOR DE
RIESGO
Interno:
Sistemas de
Informacin
Interno:
Sistemas de
Informacin
RIESGO
Intromisin a la red
informtica
DESCRIPCIN
POSIBLES
CONSECUENCIAS
ANLISIS DE CONTROLES
PROBABILIDAD
IMPACTO
PRIORIDAD
Estado
MEDIA
MEDIA
ALTO
ALTO
Documentados y
Efectivos
DESCRIPCIN CONTROLES
EXISTENTES
NIVEL DE
RIESGO
TRATAMIENTO
ACCIONES
RESPONSABLE (S)
EN EL PROCESO
Reducir el riesgo
Fortalecer el centro de
computo de la Universidad
Reducir el riesgo
CRONOGRAMA
INDICADOR
FECHA
INICIO
FECHA
FINALIZA
Oswaldo Agudelo y
Fabian Franco
1-ene-09
31-dic-12
Disponiblidad mayor
a 99.6% mensual
Oswaldo Agudelo
Gonzlez
1-ene-09
31-dic-12
Disponiblidad mayor
a 99.6% mensual
Reducir el riesgo
Alojamiento adicional de la
Pgina Web fuera de la
Universidad
Oswaldo Agudelo
Gonzlez
1-ene-09
31-dic-12
Disponibilidad de
visibilidad del portal
de la UTP para
consultas externas.
Reducir el riesgo
Oswaldo Agudelo
Gonzlez
1-ene-09
31-dic-12
Reducir el riesgo
Fortalecer el centro de
computo de la Universidad
Oswaldo Agudelo y
Fabian Franco
1-ene-09
31-dic-12
Disponibilidad de los
servicios e integridad
de la informacin
Reducir el riesgo
1-ene-09
31-dic-12
Nmero de
aplicaciones
actualizadas
Reducir el riesgo
1-ene-09
31-dic-12
% de seguridad en
las conexiones.
Reducir el riesgo
Correlacionador de eventos
1-ene-09
31-dic-12
Nmero de eventos
PROCESO
RECURSOS
INFORMTICOS Y
EDUCATIVOS
CONTROL INTERNO
FACTOR DE
RIESGO
Interno:
Sistemas de
Informacin
Interno:
Personas
RIESGO
DESCRIPCIN
POSIBLES
CONSECUENCIAS
Informacin incoherente,
desactualizada, duplicada y
desordenada del portal
institucional, sobrecostos,
dificultades en la
administracin y control del
portal
ANLISIS DE CONTROLES
PROBABILIDAD
IMPACTO
PRIORIDAD
Estado
ALTA
MEDIA
ALTO
ALTO
No efectivos
Documentados y
Efectivos
DESCRIPCIN CONTROLES
EXISTENTES
NIVEL DE
RIESGO
TRATAMIENTO
ACCIONES
RESPONSABLE (S)
EN EL PROCESO
Reducir el riesgo
Reducir el riesgo
Oswaldo Agudelo,
Hacer difusin de las polticas
Ricardo Agudelo, Angela
tanto existentes como las
Vivas, todos los
nuevas
funcionarios CRIE.
Reducir el riesgo
CRONOGRAMA
FECHA
INICIO
FECHA
FINALIZA
INDICADOR
31-dic-11
Manual de imagen
para medios
digitales, manual de
imagen global y su
resolucin de
aprobacin
1-jul-09
31-dic-11
Poltica de uso y
publicacin de
informacin en el
portal web y accesos
a partir de ste. Con
su respectiva
reglamentacin y
aprobacin
15-jul-09
22-dic-09
Plan de fomento de
cultura de
autocontrol
ejecutado
1-jul-09