CODIGO

DESCRIPCION DEL RIESGO

CAUSA
e inspecciones fisicas.

RIA1

RIA2

RIA3

RIA4

RIA5

RIA6

RIA7

Insumos almacenados con

fechas vencidas.

posibilidad de equivocacion
en el diseo y aplicacin de
estrategias de maercadeo,
publicidad y ventas

* Compras de insumos en cantidades excesivas a las necesitadas.

* No se realiza baja ni retiro de insumos malogrados
* Falta de supervision de almacenes.

* Inconsistencias en la informacion reportada.

* Posibles reclamos de los pacientes.
* Incumplimiento de normatividad y posibles sanciones.

* Incorrecta investigacion de mercados.

* Falta de informacion.

* Perdidas economicas
* Perdida de Mercado

*
*
*
Posibilidad de tardanza en la
*
comercializacion
*
*
*
No poder hacer los pedidos *
acordados entre comprador y *
vendedor
*
Posibilidad de que la
atencin al cliente no
sea la correcta, que la
informacin
sumistrada al cliente
sea incompleta o no
sea clara.

EFECTOS
* Perdidas de insumos por una inadecuada administracion

Inadecuado perfil
Falta de segregacion de funciones
Ausencia del perfil de seleccin de los empleados
Diseo inadecuado del proceso
Obsolescencia
Falta de mantenimiento
Exceso de trabajo
Condiciones fisicas inapropiadas
Falta de claridad en las especificaciones
Falta de segregacion de funciones

* Condiciones fisicas y emocionales inapropiadas

* Perdidas economicas
* Interrupcion de servicio
* Deterioro de imagen

* Deterioro de imagen
* Perdidas economica
* Perdida de mercado

* Perdida de Mercado

* Falta de Capacitacion

* Deterioro de imagen

Falta de estudios de leyes y normatividad

F alta de capacitacion
Falta de segregacion de funciones
Obsolescencia

* Falta de mantenimiento

PROBABILIDAD
3

POSIBLE

VALOR RIESGO
9

INACEPTABLE

TRATAMIENTO

ACTIVIDADES

REDUCCION

* Establecer politicas de verificacion mensual y anual de los inventarios.

O
MITIGACION

* Revisar los niveles de emergencia y el plan de compras.

* Establecer politicas y procedimientos de bajas y retiros.
* Programar visitas de supervision periodica a los almacenes.

RIESGO
RESIDUAL
MODERADO

RESPONSABLES
GERENCIA
GERENTE
LOGISTICA
GERENCIA
GERENCIA

GERENCIAS

EMPLEADOS
EQUIPOS/MAQUI
NARIA
EMPLEADOS

VENDEDORES

* Falta de estandarizacion de actividades

*
*
*
*

ALTO

* Perdidas economicas

* Falta de politicas de seleccin de personal

* Cambios en la demanda u oferta

Posibilidad de cambios
* Guerra de precios
* Perdidas Economicas
drasticos en el valor de venta * Competencia desleal
de los productos
* Saturacion del mercado con productos similares de los ofrecidos por la
empresa
* Perdidas de mercados
Posibilidad de que no se
cumplan los contratos y que
adems no se cumplan con
los estndares de
calidad (leyes y
normatividad.

IMPACTO
3

MATERIALES
ENTORNO
(Competencia
GERENTES

* Perdida de imagen

EMPLEADOS

* Perdidas economicas
* Perdida de Mercado

EQUIPO/
MAQUINARIA

ACTIVIDADES DE CONTROL
Aprobar informes de inventarios mensuales
Aprobar informes de revision del plan de compras.
Aprobar directivas de bajas y retiros.
Aprobar informes de supervision.