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NDICE

PRESENTACIN ............................................................................................................ 7
INTRODUCCIN ............................................................................................................ 8
CAPTULO I .................................................................................................................. 10
ASPECTOSGENERALES ............................................................................................. 10
1.1.

GESTIN DEL DESARROLLO .................................................................... 10

1.2.

POBREZA ....................................................................................................... 11

1.2.1.
1.3.

Tipos ......................................................................................................... 11

ASPECTOS BSICOS DE LA PLANIFICACIN ....................................... 12

1.3.1.

Plan ........................................................................................................... 12

1.3.2.

Plan estratgico ......................................................................................... 13

1.4.

MARCO LGICO ........................................................................................... 14

1.4.1.

Estructura del marco lgico ...................................................................... 15

1.4.2.

Aspectos del marco lgico........................................................................ 15

1.5.

ORDENAMIENTO TERRITORIAL .............................................................. 16

1.6.

SISTEMA DE INVERSIN PBLICA SNIP ................................................ 18

1.6.1.
1.7.

Proyectos .................................................................................................. 19

LA GESTIN DEL DESARROLLO Y LA INGENIERA AGRCOLA ...... 20

CAPITULO II ................................................................................................................. 23
PLANEAMIENTO E INGENIERIA AGRICOLA ........................................................ 23
2.1.

PLANEAMIENTO .......................................................................................... 23

2.1.1.

Necesidades de la planeacin ................................................................... 23

2.1.2.

Propsito de la planeacin. ....................................................................... 25


La planeacin y otros beneficios ............................................................. 26

2.1.4.

Propsitos bsicos de la planeacin.......................................................... 26

2.1.5.

Componentes de la planeacin ................................................................ 27

2.1.6.

mbitos de la aplicacin .......................................................................... 28

2.2.

EL PLAN Y PLANEAMIENTO RURAL ...................................................... 28

2.2.1.

El Plan ...................................................................................................... 28

2.2.2.

Planeamiento Rural .................................................................................. 29

2.2.3.

El Planeamiento y la Planificacin ........................................................... 31

2.3.

LA INGENIERA AGRCOLA ...................................................................... 32

2.3.1.

Definicin de la Ingeniera Agrcola. ....................................................... 32

2.3.2.

Retos de la Ingeniera Agrcola. ............................................................... 33

2.3.3.

Definicin de la ingeniera agrcola en otros pases ................................. 34

2.4.

PLANEAMIENTO E INGENIERA AGRCOLA. ........................................ 35

CAPTULO III ............................................................................................................... 39


1

POBREZA, PLANIFICACION, DESARROLLO ......................................................... 39


3.1.

POBREZA ....................................................................................................... 39

3.1.1.

Definicin ................................................................................................. 39

3.1.2.

Causas de la pobreza................................................................................. 39

3.1.3.

Factores de la pobreza ............................................................................. 40

3.1.4.

Caractersticas de la pobreza .................................................................... 42

3.1.5.

Tipos de pobreza....................................................................................... 42

3.1.6.

La pobreza en el Per ............................................................................... 45

3.1.7.

La pobreza en Puno .................................................................................. 48

3.1.8.

Inclusin social ......................................................................................... 49

3.2.

PLANIFICACIN ........................................................................................... 50

3.2.1.

Qu es planificacin? .............................................................................. 50

3.2.2.

Por qu se planifica? ............................................................................... 53

3.2.3.

Importancia de la planificacin ................................................................ 53

3.2.4.

Direccin y planificacin estratgica ....................................................... 55

3.2.5.

La planificacin debe ser participativa ..................................................... 56

3.2.6.

Caractersticas de la planificacin ............................................................ 57

3.2.7.

Tipos de planificacin. ............................................................................. 58

3.2.8.

Planificacin y la gestin del desarrollo ................................................... 60

3.2.9.

El planeamiento y la planificacin ........................................................... 61

3.2.10.

Prospectiva territorial ............................................................................ 62

3.2.11.

El plan ................................................................................................... 63

3.3.

DESARROLLO ............................................................................................... 67

3.3.1.

Definicin ................................................................................................. 67

3.3.2.

Desarrollo sostenible ................................................................................ 68

3.3.3.

Desarrollo sustentable............................................................................... 69

3.3.4.

Desarrollo econmico y social ................................................................. 71

3.3.5.

Desarrollo humano ................................................................................... 72

3.3.6.

Desarrollo rural ......................................................................................... 75

CAPITULO IV ............................................................................................................... 80
PLANIFICACIN ESTRATEGICA ............................................................................. 80
4.1.

ASPECTOS GENERALES ............................................................................. 80

4.1.1.

El plan ....................................................................................................... 80

4.1.2.

Planificacin ............................................................................................. 81

4.1.3.

Estrategia .................................................................................................. 82

4.1.4.

Tctica ...................................................................................................... 83

4.1.5.

Tcnica...................................................................................................... 83
2

4.1.6.

Relacin entre tctica, tcnica y estrategia. .............................................. 84

4.1.7.

La prospectiva como herramienta de la planificacin estratgica ............ 84

4.1.8.

Actitud frente al cambio ........................................................................... 88

4.2.

PLANIFICACIN Y PLAN ESTRATGICO ............................................... 90

4.2.1.

Planificacin estratgica ........................................................................... 90

4.2.2.

Plan estratgico ......................................................................................... 94

4.3.

CEPLAN ........................................................................................................ 108

4.3.1.

Organizacin del CEPLAN .................................................................... 108

4.3.2.

Funciones del CEPLAN ......................................................................... 109

CAPITULO V .............................................................................................................. 111


MARCO LOGICO ....................................................................................................... 111
5.1.

ANTECEDENTES DEL MARCO LGICO. ............................................... 111

5.1.1

Qu es el marco lgico? ........................................................................ 111

5.1.2

Dnde se usa el marco lgico? ............................................................. 112

5.1.3

Definicin de proyecto. .......................................................................... 112

5.1.4

Para que se hace el marco lgico. ........................................................... 116

5.1.5

Cules son las ventajas del marco lgico. .............................................. 116

5.1.6

Qu es la matriz de marco lgico? ........................................................ 116

5.2.

METODOLOGA PARA LA ELABORACIN DE MARCO LGICO. ... 116

5.2.1

Anlisis de involucrados. ........................................................................ 118

5.2.2

Anlisis de problemas. ............................................................................ 122

5.2.3

Anlisis de objetivos............................................................................... 125

5.2.4

Anlisis de alternativas. .......................................................................... 130

5.2.5

Matriz de marco lgico. .......................................................................... 132

CAPITULO VI ............................................................................................................. 146


ORDENAMIENTO TERRITORIAL ........................................................................... 146
6.1.

ANTECEDENTES HISTRICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL


146

6.2.

Ordenamiento territorial en Francia ............................................................... 146

6.3.

Ordenamiento Territorial en Europa .............................................................. 147

6.4.

Objetivos de ordenamiento territorial ............................................................ 147

6.5.

Aspectos bsicos del ordenamiento territorial ............................................... 148

6.5.1.

Qu es ordenamiento? ........................................................................... 149

6.5.2.

Qu es territorio? .................................................................................. 149

6.5.3.

Qu es ordenamiento territorial?........................................................... 149

6.5.4.

Para qu se hace? .................................................................................. 150

6.5.5.

Para qu sirve el ordenamiento territorial? ........................................... 150


3

6.5.6.

Qu se espera del ordenamiento territorial? ......................................... 151

6.5.7.

Cmo se hace el ordenamiento territorial? ........................................... 151

6.5.8.

Quines deben hacer el ordenamiento territorial? ................................ 151

6.6.

Clases del ordenamiento territorial ................................................................ 152

6.6.1.

Ordenamiento activo............................................................................... 152

6.6.2.

Ordenamiento pasivo .............................................................................. 152

6.6.3.

Ordenamiento integral ............................................................................ 152

6.7.

Principios y criterios del ordenamiento territorial ......................................... 152

6.7.1.

Principios: ............................................................................................... 152

6.8.

Criterios del ordenamiento territorial ............................................................ 153

6.9.

Variables para el ordenamiento territorial ..................................................... 154

6.10.

Zonificacin ecolgica econmica ............................................................. 154

6.10.1.

Aspectos bsicos de ZEE. ................................................................... 154

6.10.2.

Qu es la zonificacin ecolgica? ..................................................... 155

6.10.3.

Qu es la zonificacin econmica? .................................................. 155

6.10.4.

Qu es zonificacin ecolgica y econmica?.................................... 155

6.10.5.

Potencialidades Socioeconmicas ..................................................... 156

6.10.6.

Objetivos de la zonificacin ecolgica econmica ............................. 158

6.10.7.

Finalidad de la ZEE ............................................................................ 159

6.10.8.

Importancia de la zonificacin ecolgica y econmica ................... 159

6.10.9.

Aspectos de la zonificacin por zonas que podemos consideras: ....... 160

6.10.10.

Niveles de la zonificacin ecolgica econmica ............................... 161

6.10.11.

FACTORES DE LA ZONIFICACIN ECOLGICA ECONMICA


162

6.10.12.

Etapas de la zonificacin ecolgica econmica .................................. 162

6.11.

Metodologa para la elaboracin de la ZEE ............................................... 164

6.11.1.

Fase de generacin de informacin temtica ...................................... 164

6.11.2.

Generacin de informacin temtica faltante ..................................... 166

6.11.3.

Sistematizacin de la informacin ...................................................... 166

6.11.4.

Fase de generacin de datos ................................................................ 167

6.11.5.

Fase de anlisis ................................................................................... 168

6.11.6.

Fase de modelamiento ........................................................................ 169

6.11.7.

Delimitacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas (UEE) ........... 169

6.11.8.

Obtencin de mapa de unidades ecolgicas ....................................... 170

6.11.9.

Obtencin de mapa de unidades socioeconmicas ............................. 170

6.11.10.

Obtencin de mapa de unidades ecolgicas econmicas .................... 171

6.11.11.

Submodelos para la zonificacin ecolgica econmica...................... 174


4

6.11.12.

Determinacin de las Zonas Ecolgicas- Econmicas ....................... 176

6.11.13.

Fase de validacin de la propuesta ..................................................... 178

6.11.14.

Concertacin y validacin de la propuesta ......................................... 178

6.11.15.

Aplicacin de la ZEE .......................................................................... 178

6.11.16.

Monitoreo, evaluacin y actualizacin ............................................... 179

6.11.17.

Productos generados en el proceso de la ZEE .................................... 179

6.12.

Metodologa para hacer el ordenamiento territorial ................................... 181

6.12.1.

Diagnstico ......................................................................................... 181

6.12.2.
Integracin de los resultados de la evaluacin para la elaboracin
de la propuesta de ZEE ...................................................................................... 181
6.12.3.

Elaboracin del programa de desarrollo ............................................. 182

6.12.4.

Lneas estratgicas .............................................................................. 183

6.12.5.

Proyectos y actividades ....................................................................... 183

6.12.6.

Programa del Plan de Ordenamiento Territorial ................................. 183

6.13.

Esquema general para hacer el ordenamiento territorial ............................ 184

6.14.

Pasos a seguir para elaborar el POT ........................................................... 185

CAPTULO VII ............................................................................................................ 189


SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PBLICA (SNIP) ................................ 189
7.1.

ASPECTOS BSICOS DEL SNIP ............................................................... 189

7.1.1.

Antecedentes del SNIP ........................................................................... 189

7.1.2.

Por qu se crea el SNIP? ....................................................................... 189

7.1.3.

Qu es el sistema nacional de inversin pblica (SNIP)? .................... 191

7.1.4.

Cul es el objetivo del SNIP? ............................................................... 191

7.1.5.

Quines estn sujetos al SNIP? ............................................................. 191

7.1.6.

Principios, procesos y metodologas del SNIP ....................................... 192

7.1.7.

Marco normativo actual .......................................................................... 193

7.1.8.

Finalidad ................................................................................................. 194

7.1.9.

Caractersticas del SNIP ......................................................................... 194

7.2.

ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP ............................................... 194

7.2.1.

Organismos que conforman el SNIP ...................................................... 195

7.2.2.

Funciones de los Organismos del SNIP ................................................. 196

7.3.

LOS PROYECTOS Y EL SNIP .................................................................... 205

7.3.1.

Qu es un proyecto de inversin pblica PIP? ................................... 205

7.3.2.

Que es el ciclo del proyecto .................................................................... 205

7.3.3.

Diagnstico de proyecto ......................................................................... 215

7.4.

PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PIP. ..................................... 217

7.4.1.

Niveles mnimos de estudios del SNIP. ................................................. 217


5

7.4.2.

Registro del PIP en el banco de proyectos. ............................................ 218

7.4.3.

Evaluacin .............................................................................................. 218

7.4.4.

Plazos para la evaluacin de proyectos de inversin. ............................. 220

7.4.5.

Declaracin de viabilidad de un proyecto .............................................. 220

7.5.

APLICACIN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERA ................ 222

7.5.1.

Criterios para evaluar proyectos dentro del SNIP .................................. 229

7.5.2.

Requisitos que debe cumplir una buena evaluacin de proyectos.......... 229

GLOSARIO DE TERMINOS ...................................................................................... 231


BIBLIOGRAFIA .......................................................................................................... 241

PRESENTACIN
En nuestros das todo lo que nos proponemos hacer, por lo general lo pensamos, tratamos
de prever, estableciendo algunas preguntas bsicas: qu hacemos?, cmo lo hacemos?,
dnde?, cundo?, con qu recursos?, es decir, estamos tomando pautas previas que
nos permitirn tomar una mejor decisin. Si lo hacemos as, es seguro que nuestros
propsitos se cumplirn con muchas probabilidades de xito, puesto que, estamos
planificando.
En el mundo de la gestin del desarrollo, en la que las organizaciones pblicas, y privadas
cumplen una labor clave, la cual es desarrollar acciones y proyectos que deben contribuir
a combatir la pobreza, con mayor razn debemos tener en cuenta estos aspectos, es decir,
los instrumentos que nos conduzcan a tomar buenas decisiones, por ello la importancia
del proceso de la planificacin, como un instrumento bsico y clave de la gestin del
desarrollo de territorios y de las organizaciones.
En este contexto, es importante el presente Manual del Curso de Planeamiento Rural en
la formacin de nuestros futuros profesionales del campo de la Ingeniera, en la que
recibirn conocimientos tericos prcticos sobre este instrumento valioso para tomar
decisiones en el quehacer del desarrollo rural, a travs de la identificacin de proyectos
vinculados con la gestin del agua, irrigaciones, saneamiento rural, infraestructuras de
proyectos rurales diversos, servicios para la poblacin y la produccin, la mecanizacin
agrcola, el medio ambiente, entre otros, as como tener los elementos bsicos para
contribuir en mejor manera a gerencia, dirigir, ejecutar los planes de desarrollo
estratgicos o planes de ordenamiento territorial, a travs de los instrumentos como el
Planeamiento Estratgico, el Marco Lgico, el Ordenamiento Territorial Rural e
instrumentos normativos como el Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP, as
mismo, conocer las variables y componentes de la realidad rural, en la perspectiva de
lograr ms eficiencia y eficacia de los proyectos y acciones que se ejecuten, en la
bsqueda del desarrollo rural, contribuyendo as y en forma real a combatir la pobreza,
es decir, desde la gestacin de los proyectos hasta el cmo contribuyen al desarrollo?.
Finalmente, consideramos que el presente Manual contribuir en forma efectiva en la
formacin de los estudiantes y servir de instrumento de consulta a los profesionales que
de una u otra forma estn vinculados con el desarrollo rural.
7

INTRODUCCIN
El Planeamiento Rural, constituye uno de los componentes estratgicos de la gestin de
proyectos y programas de desarrollo a nivel nacional, regional, local en el medio rural.
Como sabemos el planeamiento significa prever, proyectar las acciones hacia un futuro
deseado, en resumen, tomar decisiones, pero no son simplemente decisiones, stas deben
ser las mejores, las ptimas, para ello debemos planificar con una visin acertada a corto,
mediano y largo plazo.
La cultura de la planificacin en nuestros pases en desarrollo todava est en proceso de
consolidacin y con altos y bajos, dependiendo del inters poltico de los gobiernos de turno
y la visin que tenga el gobernante.
En los ltimos aos, se han dado dispositivos a fin de implementar procesos de
planificacin a nivel regional y local, como la Planificacin Estratgica, as mismo para
aprobar los proyectos que requieren financiamiento del Estado como el Sistema Nacional
de Inversin Pblica - SNIP, pero todava resultan insuficientes, requiriendo acciones de
capacitacin y sensibilizacin a fin de que se tenga clara su necesidad, importancia y
operatividad en la gestin del desarrollo.
Es en este contexto que los profesionales de las Ingenieras deben conocer no solo los
aspectos conceptuales del planeamiento, sino tambin el instrumental necesario y as
participar con conviccin y en forma efectiva en el proceso de gestin de proyectos y
programas en los diferentes niveles espaciales, sean stos puntuales o a nivel integral en un
territorio determinado, como una cuenca, una provincia, una micro regin, regin, macro
regin o el pas en su conjunto.
El presente manual contiene un resumen del curso de Planeamiento Rural que se dicta en
la Facultad de Ingeniera Agrcola de la Universidad del Altiplano - Puno, realizado con la
finalidad de contribuir en la formacin acadmica de los futuros profesionales,
permitindoles interiorizarse de los aspectos conceptuales y metodolgicos terico-prctico
de esta importante disciplina que permitir identificar, seleccionar y priorizar en forma
efectiva los proyectos y contextuarlos en el marco de la planificacin integral del desarrollo
rural, con una visin holstica en el territorio, optimizando las potencialidades y recursos,
con criterio estratgico y mejorando las capacidades, contribuyendo as a tomar mejores
decisiones que permitan mejorar la calidad de vida de los pobladores del medio rural.
8

No debemos olvidar que se planifica para lograr objetivos y resultados, optimizar recursos
(materiales, fsicos, econmicos, humanos, tiempo, etc.), prever inconvenientes, es decir,
ser ms efectivos en los logros, en nuestro caso desarrollar, ejecutar y operar proyectos con
eficiencia, eficacia y efectividad para lograr el desarrollo.
El Manual contiene un primer Captulo sobre conceptos bsicos de pobreza, planificacin
y desarrollo, elementos claves que sirven como marco de referencia del planeamiento rural
y la gestin del desarrollo. En el segundo Captulo se trata sobre la Planificacin
Estratgica, que incluyen los conceptos bsicos y la metodologa respectiva, en el tercer
Captulo se contempla el Marco Lgico, los Aspectos Bsicos y conceptuales, as como la
metodologa correspondiente, el Captulo cuarto contempla los Aspectos Bsicos del
Ordenamiento Territorial, instrumento de planificacin para ser aplicada en los espacios de
desarrollo y finalmente, en el quinto Captulo se trata el Sistema Nacional de Inversin
Pblica SNIP.
Las fuentes bibliogrficas, que han servido para el presente documento son de diferentes
libros y revistas especializadas, as como de artculos, libros y publicaciones de Internet.
Consideramos que este primer esfuerzo del presente Manual, no est acabado y requerir
de una actualizacin permanente, sin embargo, el nivel al que se ha llegado constituye un
aporte en el camino de sensibilizar a los actores claves, en el contexto de fortalecer una
cultura planificadora que tanto requiere el pas en el contexto del proceso de Gestin del
Desarrollo de los espacios rurales, que constituye el tomo II de esta serie. Consideramos
as mismo, que servir como un texto de consulta a los diferentes profesionales que
laboran y ejercen la carrera profesional en el medio rural.
Finalmente, deseo expresar mi agradecimiento a la Facultad de Ingeniera Agrcola, por
otro lado tambin a los alumnos de las dos ltimas promociones por su valioso aporte
durante la preparacin del presente documento, muy especialmente la participacin activa
de mis alumnos.

Ing. Ricardo Bardales Vassi


Autor

CAPTULO I

ASPECTOSGENERALES
Si tuviera slo una hora para salvar el mundo la empleara as:
dedicara los primeros 55 minutos para planificar y luego en los 5
restantes salvara el mundo.
Albert Einstein
1.1. GESTIN DEL DESARROLLO
Qu es la Gestin del Desarrollo?
Del latn gesto, el concepto de gestin hace referencia a la accin y a la
consecuencia de administrar o gestionar algo. Al respecto, hay que decir que
gestionar es llevar a cabo diligencias que hacen posible la realizacin de una
operacin o acciones para el logro de un objetivo o de un anhelo cualquiera.
Administrar, por otra parte, abarca las ideas de gobernar, disponer dirigir, ordenar
u organizar una determinada cosa o situacin.
En la teora de la administracin, tanto gestin como administracin son palabras
afines que hacen referencia al proceso que, en general, incluye las siguientes etapas:
1. Identificacin de objetivos de desarrollo, como parte del proceso de
planeacin,
2. Definicin y diseo dela mejor organizacin para el logro de dichos objetivos,
3. Establecimiento de mecanismos de direccin.
4. Control y evaluacin de lo realizado.
Las dos primeras etapas corresponden a la gestin mecnica o esttica, pues
corresponden a la planeacin de lo que se va a ejecutar y las dos ltimas a la gestin
dinmica, que implica la ejecucin, el seguimiento, el control y la evaluacin.
Para qu sirve?
Con una buena gestin del desarrollo rural se puede garantizar que los proyectos o
programas puedan conducir al mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural
y ganar la confianza en las poblaciones, tambin llevar hacia adelante al equipo de
10

tcnicos con el nico objetivo de buscar el desarrollo de las personas ms


necesitadas, elaborando y ejecutando proyectos efectivos que conlleven a la
solucin de los problemas con la pobreza y con ello poder mejorar las condiciones
de vida del poblador; en resumen, para obtener una buena gestin, desde el principio
debemos tener los objetivos claros y las diferentes fases del ciclo de un proyecto.
Que Comprende?
La Planificacin
La direccin
La Organizacin
La promocin
La Ejecucin
La evaluacin y seguimiento.
Cules son los Tipos de gestin?
Gestin social
Gestin de proyectos
Gestin del conocimiento
Gestin de riesgos
Gestin ambiental
Gestin del agua
1.2. POBREZA
La pobreza es un fenmeno que tiene muchas dimensiones, por lo que no existe una
nica manera de definirla. Para efectos de su estudio prctico, la mayor parte de las
veces, la pobreza se ha definido como la incapacidad de una familia de cubrir con
su gasto familiar, es decir cubrir una canasta bsica de subsistencia.
1.2.1. Tipos
Segn varios autores y estudios del Banco Mundial, el Banco Interamericano de
Desarrollo, y el Fondo Monetario Internacional, existen dos tipos de pobreza:
A. Pobreza absoluta:
Es el valor monetario necesario para la adquisicin de una canasta de alimentos
capaz de satisfacer un mnimo de necesidades nutricionales de las personas es decir
que no disponen de los alimentos necesarios para mantenerse sanos.
11

B. Pobreza relativa:
Son personas cuyos ingresos se encuentran muy por debajo de la media o promedio
en una sociedad determinada, puede estar reflejada en las siguientes modalidades:

Pobreza educativa

Pobres extremos educativos

Pobres moderados

Pobreza de espacio habitacional

Pobreza de servicios

Pobreza de salud

Pobreza por ingresos

A qu se debe la pobreza?
La pobreza no puede establecerse por una sola causa. Es un fenmeno, que puede
ser causado por diferentes de factores (naturales, polticos, sociales), es decir, un
grupo de social es excluido al no tener el mismo acceso a los recursos que el grupo
de poder, lo cual se ve principalmente en las diferencias entre las zonas rurales y las
zonas urbanas. A esto hay que sumarle la falta de planificacin y ausencia de
proyectos de desarrollo.
Y esto origina carencias que tienen las familias como:

Falta de salud

Falta de agricultura estable

Falta de vivienda

Falta de nutricin

Falta de ingresos

Falta de tecnologa

Falta de empleo

Falta de educacin

1.3. ASPECTOS BSICOS DE LA PLANIFICACIN


1.3.1. Plan
Qu es un Plan?
Se denomina plan a la toma anticipada de decisiones que permite prever,
organizar, coordinar y controlar situaciones, acciones para el logro de resultados
esperados.
12

MORELLO, dice que el plan significa prefijar la sucesin temporal de los


objetivos y de las medidas aptas para su consecucin o sea, determinar
prioridades, es tarea de estructuracin de la accin, y como tal, a cargo de
expertos llamados planificadores.

Se considera varias clasificaciones de planes, entre los principales tenemos:


Plan estratgico
Ordenamiento territorial
La planificacin segn la temporalidad en que se aplica se puede
Clasificar en:
Planificacin de Corto Plazo. El perodo que cubre es de un ao (Plan operativo).
Planificacin de Mediano Plazo. El perodo que cubre es ms de dos aos y menos
de cinco.
Planificacin de Largo Plazo. El perodo que cubre es de ms de cinco aos.
Componentes tcnicos de un plan:
Diagnostico
Necesidades
Problemas
Recursos
Objetivos
Polticas
Estrategias
Programas
Proyectos
1.3.2. Plan estratgico
Qu es Plan Estratgico?
El Plan estratgico es una herramienta que recoge lo que la organizacin quiere
conseguir para cumplir su misin y alcanzar su propia visin (imagen futura).
Entonces ofrece el diseo y la construccin del futuro para una organizacin,
aunque ste futuro sea imprevisible. El plan estratgico define tambin las acciones
13

necesarias para lograr ese futuro. Entonces dicho plan es una apuesta de futuro y
por eso, se adecua a un postulado de Ackoff R (1981), un gur de planificacin
estratgica: El futuro no hay que preverlo sino crearlo. El objetivo de la
planificacin debera ser disear un futuro deseable e inventar el camino para
conseguirlo.
Objetivos:
Analizar y diagnosticar la situacin actual.
Detectar los puntos fuertes y dbiles de las mismas.
Adecuar los planes de estudios conforme avanza el proyecto.
Mejorar las relaciones externas y potenciar la imagen del centro.
FIGURA N 1.1. COMPOSICIN O PARTES

MISION

FUENTE: Elaboracin propia.


1.4. MARCO LGICO
Qu es Marco Lgico?
El Marco Lgico es una herramienta para la concepcin, el diseo, la ejecucin, el
seguimiento de desempeo y la evaluacin de un proyecto. Su objetivo es darle
estructura al proceso de planificacin y comunicar la informacin esencial del
proyecto.

14

Puede ser usada en todo el ciclo del proyecto, desde la concepcin hasta la
evaluacin ex-post y debe ser revisada, modificada y mejorada en todo el proceso
de diseo y ejecucin.
Se usa como herramienta de diseo pero ayuda mucho tambin a preparar un Plan
de Ejecucin o calendario del proyecto o para el seguimiento del desempeo pues
proporciona objetivos, indicadores y metas.
1.4.1. Estructura del marco lgico
CUADRO N 1.1 ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO
OBJETIVOS
INDICADORES

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACION

SUPUESTOS

FIN
PROPOSITO
PRODUCTO
ACTIVIDADES
FUENTE: Elaboracin Propia
1.4.2. Aspectos del marco lgico
COLUMNAS
1. Objetivos Indicadores.- Esta columna resume la estrategia de intervencin
que hemos seleccionado.
2. Indicadores.- Aqu se incluyen las metas especficas a ser alcanzadas.
3. Medios de verificacin.- Dnde puede obtenerse informacin de los
indicadores.
4. Supuestos.- Factores que estn fuera del control de la unidad de ejecucin,
que implican riesgos.
FILAS
Entregan informacin sobre objetivos y actividades, indicadores, medios de
verificacin y supuestos en cuatro niveles jerrquicos del proyecto.
15

1. Fin.- Al cual contribuir el proyecto de manera significativa despus de su


ejecucin. El fin del proyecto tambin es conocido como objetivo de
desarrollo. Se refiere al impacto del proyecto.
2. Propsito.- Que se logra despus de completar la ejecucin del proyecto. Se
conoce tambin como objetivo especfico y se refiere al efecto directo del
proyecto.
3. Componentes.- Que se producen durante la ejecucin. Conocidos tambin
como productos o resultados.
4. Actividades que se requieren para producir los componentes (o productos)
planeados. Revisemos uno por uno cada elemento de las columnas.
DONDE SE USA EL MARCO LGICO?
El marco lgico se utiliza o se aplica en la elaboracin de proyectos para beneficio
de la sociedad satisfaciendo las diversas necesidades que estas presentan como por
ejemplo la elaboracin de proyectos de carreteras, saneamiento, irrigaciones, etc.
1.5. ORDENAMIENTO TERRITORIAL
Es un proceso tcnico, administrativo y poltico de toma de decisiones concertadas
con los actores sociales, econmicos, polticos y tcnicos para la ocupacin
ordenada y uso sostenible del territorio.
Considera las condiciones sociales, ambientales y econmicas para la ocupacin del
territorio, el uso y aprovechamiento de los recursos naturales, para garantizar un
desarrollo equilibrado y en condiciones de sostenibilidad, gestionando y
minimizando los impactos negativos que podran ocasionar las diversas actividades
y procesos de desarrollo que se desarrollan en el territorio.
Garantizando el derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de vida.
Para el desarrollo del proceso Ordenamiento territorial se emplean los siguientes
instrumentos tcnicos sustentatorios.
La Zonificacin Ecolgica y Econmica (ZEE)

16

Los Estudios Especializados (EE)


El Diagnstico Integrado del Territorio (DIT)
El Plan de Ordenamiento Territorial (POT)
Los momentos del ordenamiento territorial se pueden observar mejor en el siguiente
grfico.
FIGURA N 1.2 MOMENTOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL

FASE I: La realidad

Organizacin y
Planificacin

ZZE

EE

Instrumentos
tcnicos

DIT

FASE II: La propuesta

Instrumentos de
gestin

POT

Diseo del
modelo
prospectivo

Anlisis
prospectivo

La
aprobacin

FASE III: La implementacin

Monitoreo y
evaluacin

Medicin de
indicadores

FUENTE: MINAM
Objetivos:
Mejorar las condiciones de vida.
Proteger y conservar los recursos naturales y el ambiente.
Realizar una planificacin integral del desarrollo.
17

Sistema de
informacin

Visin concertada a mediano y largo plazo del territorio.


Territorializacin o espacializacin de las polticas y objetivos de
Orientar el proceso de ocupacin y transformacin del territorio.
Establecer apoyo institucional necesario para el desarrollo integral del
territorio mediante la gestin de Planes de Ordenamiento de las entidades
territoriales del pas.
Por qu se hace?
Porque es una poltica de estado.
Por la inadecuada localizacin de las actividades y usos como la vivienda, el
empleo y la infraestructura y equipamientos colectivos.
Porque hay deterioro de la calidad de vida.
Para qu se hace?
Inducir un desarrollo territorial equilibrado.
Ubicar y reglamentar adecuadamente las actividades.
socioeconmicas.
Mejorar la gestin y administracin pblica.
Qu se espera?
Control sobre el uso de la tierra.
Integracin social y geogrfica.
Mejorar la productividad.
Mejora de la inversin pblica.
Orientar el proceso de desarrollo en forma sistemtica y holstica.
1.6. SISTEMA DE INVERSIN PBLICA SNIP
Qu es el SNIP?
El SNIP es un sistema administrativo del estado que a travs de un conjunto de
principios mtodos procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad de
proyectos de inversin pblica (PIP), y con ello busca la eficiencia en la utilizacin
en recursos de inversin sostenibilidad y mayor impacto socioeconmico (mayor
bienestar para el poblador rural).

18

Para qu sirve?
El SNIP est orientada a mejorar la capacidad prestadora de servicios pblicos del
estado de forma que esto se brinden a los pobladores de manera oportuna e eficaz y
con es esto que cada sol invertido produzca el mayor bienestar social.
1.6.1. Proyectos
Qu es un proyecto de inversin pblica?
El concepto de proyecto puede definirse como la unidad operacional de la
planeacin del desarrollo que vincula recursos (humanos, fsicos, monetarios, entre
otros) para resolver problemas o necesidades sentidas de la poblacin. Los
Proyectos de Inversin Pblica contemplan actividades limitadas en el tiempo, que
utilizan total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar
o recuperar la capacidad de produccin o de provisin de bienes o servicios por
parte del Estado.
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende
las fases de Pre-inversin, Inversin y Post-inversin.
FIGURA N 1.3 CICLO DEL PROYECTO
Sector/GR/GL

MEF
rgano Resolutivo
(OR)

Relacin
institucional
Relacin
Tcnico - Funcional

rgano Rector
Direccin General de
Poltica de Inversin
(DGPI)

Oficina de Programacin
e Inversin (OPI)

Relacin
Funcional y/o Institucional

Unidad
Formuladora (UF)

Unidades
Ejecutoras (UE)

FUENTE: Cuadro MEF


19

Para qu sirve?
Todo proyecto es nico, ya que no supone una operacin de rutina, sino un conjunto
especfico de operaciones diseadas para lograr una meta singular, por eso existen
muchos tipos de proyectos y por ello es habitual que un equipo de proyecto a
menudo incluya a personas que normalmente no trabajan juntas, por proceder de
organizaciones distintas o por provenir de ubicaciones geogrficas diferentes,
constituye el elemento bsico para lograr el desarrollo.
Qu es gestin de proyectos?
La gestin de proyectos es la disciplina del planeamiento, la organizacin, la
motivacin, y el control de los recursos con el propsito de alcanzar uno o varios
objetivos.
Tambin se puede considerarse como una competencia estratgica para las
organizaciones, ya que les permite vincular los resultados del proyecto a los
objetivos de desarrollo o empresariales.
La gestin del desarrollo rural segn Bardales, comprende la planificacin, la
direccin, la organizacin, la promocin, la ejecucin, y la evaluacin y
seguimiento, mientras que la gestin de proyectos est vinculada al ciclo del mismo
comprendiendo la identificacin, estudio, ejecucin, puesta en marcha, operacin y
evaluacin expost, ambas deben estar integradas en el espacio que corresponde.
1.7. LA GESTIN DEL DESARROLLO Y LA INGENIERA AGRCOLA
El ingeniero agrcola est preparado para participar en todo el proceso de gestin
del desarrollo especialmente en el medio rural desde la elaboracin de Planes de
Desarrollo o el Ordenamiento Territorial como estudios de Impacto Ambiental,
Manejo de Cuencas as como en todo el proceso de la gestin de proyectos como la
identificacin, la formulacin, la ejecucin la operacin y la evaluacin. Entre los
proyectos que estn en el campo de la ingeniera Agrcola podemos citar:
Diseo y ejecucin de proyectos de riego.
Diseo de presas.
Construcciones rurales como:

Cobertizos
20

Almacenes.

Viviendas Rurales.

Proyectos de saneamiento como.

Agua potable.

Letrinas.

Carreteras.
Instalaciones Agroindustriales.
Planes Estratgicos y de Ordenamiento Territorial.
Estudios de impacto Ambiental.
Estudios Hidrolgicos

21

FIGURA N 1.4 EL INGENIERO AGRCOLA Y EL PLANEAMIENTO RURAL

FUENTE: Elaboracin propia


El ingeniero Agrcola est capacitado para mejorar la calidad de vida del poblador rural mediante planes, formular proyectos y ejecutar
los mismos
22

CAPITULO II

PLANEAMIENTO E INGENIERIA AGRICOLA


2.1. PLANEAMIENTO
La planeacin o planeamiento en el sentido ms universal implica tener uno o varios
objetivos a realizar junto con las acciones requeridas para concluirse exitosamente. Va
de lo ms simple a lo complejo, dependiendo el medio a aplicarse. La accin de planear
en la gestin se refiere a planes y proyectos en sus diferentes, mbito, niveles y
actitudes.
Decidir por adelantado lo que har en el futuro.
Es la tarea de tomar decisiones que determinan el curso futuro de la organizacin.
Proceso a travs del cual, estando previamente fijados los objetivos, se examinan
los posibles cursos de accin eligiendo los ms adecuados.
2.1.1. Necesidades de la planeacin
La planeacin es necesaria cuando el hecho futuro que deseamos implica un conjunto
de decisiones interdependientes; esto es, un sistema de decisiones, es decir dado un
problema, podemos contar con varias alternativas de solucin, con el planeamiento
podremos llegar a la mejor decisin.
El conjunto de decisiones, pueden ser complejas, otras sencillas. Pero lo ms complejo
de la planeacin se deriva de las interrelaciones de las decisiones ms que de las
decisiones mismas; por ejemplo, al planear una casa, la decisin de ubicar la sala en un
lugar especfico, afecta la localizacin de cada uno de los otros cuartos y, por tanto, la
funcionalidad general de la casa.
Los conjuntos de decisiones que requieren planeacin, tienen las siguientes
caractersticas importantes:

23

a) Son demasiado grandes como para manejar todas las decisiones al mismo tiempo.
De all que la planeacin deba dividirse en etapas o fases que se desarrollan en
secuencia por un organismo que toma las decisiones, o bien, simultneamente por
diferentes organismos, o por alguna combinacin de esfuerzos simultneos
secuenciales. La planeacin debe ser dividida en etapas o, dicho de otro modo,
ella tambin debe planearse.
b) El conjunto de decisiones no puede subdividirse en subconjuntos independientes.
Por consiguiente, un problema de planeacin no se puede dividir en problemas de
sub-planeacin independientes, sino que deben estar relacionados entre s. Esto
significa que las decisiones que se han hecho primero, en el proceso de planear,
deben tenerse en consideracin cuando se tomen decisiones posteriores en el
mismo proceso, y que las decisiones anteriores deben revisarse a la luz de las que
se adopten posteriormente. Esta es la razn por la cual debe realizarse la
planeacin antes de iniciar la accin.
c) La planeacin es un proceso que se dirige hacia la produccin de estados deseados
y que no es muy probable que ocurran a menos que se haga algo al respecto
(prospectiva y accin).

Resolver problemas

Prevenir errores

Lograr los mejores resultados

Disear futuros

Etc.

La planeacin es un proceso que se dirige hacia la produccin de uno o ms estados


futuros deseados y que no es probable que ocurran a menos que se haga algo al respecto.
As pues, la planeacin se interesa tanto por evitar las acciones incorrectas como por
reducir los fracasos en aprovechar las oportunidades. Obviamente, si se cree que el
curso natural de los acontecimientos ocasionar lo que se desea, no existe la necesidad
de planear.

24

La necesidad de planear las organizaciones es tan obvia y tan grande que es difcil
encontrar a alguien que no est de acuerdo con ella, pero es an ms difcil procurar
que tal planeacin sea til, porque es una de las actividades ms arduas y complejas
que confronta el hombre, no hacerla bien no es ningn pecado, pero si lo es contentarse
con hacerla menos que bien.
Este aspecto contempla definir las metas de la organizacin, establecer una estrategia
global para el logro de estas metas y desarrollar una jerarqua detallada de planes para
integrar y combinar actividades, que de alguna manera se satisfagan los requerimientos
de operacin y destino final del proyecto.
2.1.2. Propsito de la planeacin.
Propsito hace referencia a una funcin o tarea bsica de una organizacin o una
agencia o de cualquier parte de ella. Es as como por lo general las organizaciones
tienen un propsito relacionado con la produccin y el desarrollo del sector rural.
La planeacin por su parte tiene como propsito fundamental contribuir al alcance
de los objetivos, es decir facilitar el logro de los objetivos y de la organizacin.
Los dems propsitos de la planeacin se derivan del anterior y entre ellos tenemos:
PROPSITO PROTECTOR: Hace referencia a minimizar el riesgo reduciendo las
incertidumbres que rodean el entorno de los negocios y aclarando las consecuencias de
una accin administrativa en ese sentido.
PROPSITO AFIRMATIVO: Plantea que se debe elevar el nivel de xito de la
organizacin.
PROPSITO DE COORDINACIN: Con la planeacin tambin se busca un esfuerzo
combinado de los miembros de la organizacin, que permitan generar una eficiencia
organizacional.

25

La planeacin y otros beneficios


a) Alienta el pensamiento sistemtico de la direccin viendo hacia el futuro,
b) Conduce a una mejor coordinacin de los esfuerzos de la organizacin,
c) Conduce al establecimiento de normas de actuacin para el control,
d) Procura que la organizacin afine los objetivos y polticas que la orientan,
e) Proporciona a los ejecutivos participantes un sentido ms vivo de cules son sus
responsabilidades.
Adems la planeacin proporciona:
Una direccin.
Reduce el impacto del cambio.
Minimiza las prdidas y la redundancia.
Establece estndares para facilitar el control.
2.1.4.

Propsitos bsicos de la planeacin.

FINES

Especificar metas y objetivos

MEDIOS

Elegir polticas, programas, procedimientos y prcticas


para alcanzar los objetivos.

Determinar los tipos y cantidades de recursos


RECURSOS

ESTRATEGIAS

SEGUIMIENTO
EVALUACION

necesarios, alcanzar los objetivos.

Disear los procedimientos para tomar decisiones.

Disear un proceso para prever y detectar los errores o


fallas del plan.
26

2.1.5. Componentes de la planeacin


PROPOSITOS: Aspiraciones fundamentales Finalidades de tipo cualitativo que
se orientan y persiguen a travs de los objetivos Directrices que definen la razn
de ser de la empresa Constituyen la misin que la identifica.
DIAGNOSTICO: Constituye un mtodo que permite detectar problemas,
necesidades e intereses de las comunidades en su contexto real.
OBJETIVO: Representan los resultados que las organizaciones desea obtener se
establecen cuantitativamente y se determinan para realizarse transcurrido un
tiempo especfico. Se establecen a un tiempo especfico y se determina
cuantitativamente.
ESTRATEGIAS: las estrategias son cursos de accin general o alternativas que
muestra la direccin y el empleo general de los recursos y esfuerzos para lograr
los objetivos en las condiciones ms ventajosas.
POLITICAS: Son guas para orientar la accin son criterios lineamientos
generales a observar en la toma de decisiones son problemas que se repiten una y
otra vez dentro de una organizacin.
PROGRAMAS: Esquema que establece secuencias de actividades para realizar los
objetivos, identificando actividades, cronogramas, interrelacionando y asignando
actividades.
PRESUPUESTO: Plan a desarrollar en trminos econmicos o monetarios,
determinando el origen y la asignacin de recursos para lograr objetivos, en un
perodo determinado.
PROCEDIMIENTOS (PROGRAMA): Secuencia para efectuar las actividades en
orden cronolgico, incluyendo el mtodo de cmo llevar a cabo las tareas o rutinas
de trabajo, expresados por escrito y en manuales, promoviendo la eficiencia,
limitando

la

responsabilidad,

evitando

duplicidad

permanentemente.
En trminos generales podemos considerar las siguientes etapas:

Identificacin del problema.


27

evalundolos

Desarrollo de alternativas.

Eleccin de la alternativa ms conveniente.

Ejecucin del plan.

2.1.6. mbitos de la aplicacin


Dado que el planeamiento puede aplicarse en muy diversos mbitos de la accin del
hombre, mencionaremos algunos de los ms populares:

Empresas

Desarrollo territorial (gobierno nacional, regional y locales).

Universidad

Educacin.

Diferentes profesiones

Personal

Etc.

En general est presente en muchas de las ramas de la sociedad o ciencias, el resultando


que se obtiene al planear es mejor en la bsqueda de los objetivos con calidad.
2.2. EL PLAN Y PLANEAMIENTO RURAL
2.2.1. El Plan
2.2.1.1.

Qu es un plan?

Es una herramienta imprescindible cuando se quiere poner en marcha un proyecto, sea


cual fuere la experiencia profesional del promotor o promotores y la dimensin del
proyecto que se quiere lograr.

28

FIGURA N 2.1 COMPONENTES DEL PLAN DE DESARROLLO

COMPONENTES DE UN PLAN DE DESARROLLO

PROBLEMAS
DIAGNOSTICO
RECURSOS Y NESECIDADES
OBJETIVOS
P
L
A
N

POLITICAS
ESTRATEGIAS
PROYECTOS DE DESARROLLO
ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin propia


2.2.2. Planeamiento Rural
El Diagnstico y el Plan realizado participativamente por distintas organizaciones ya
sea gobiernos nacionales, regionales, distritales o ONGS, de Desarrollo Rural
Sustentable dan como resultado, en primera instancia, las necesidades, inquietudes y,
sobre todo, pone en evidencia la vulnerabilidad y falta de preparacin y respeto a la
naturaleza que tiene la gente del sector rural. El plan tiene la pauta a seguir para la
probable solucin de los problemas de cada uno de los ejes que tiene el desarrollo rural,
para que los mtodos de produccin sean sostenibles y sustentables, as como para que
las personas se realicen econmicas, social y culturalmente.
El desarrollo rural en nuestro regin es de suma importancia, ya que el 80% de la
poblacin vive de los recursos que genera el campo, y es trascendente que el plan y el
diagnstico se hayan realizado para tener una gua de lo que se debe de hacer para
generar bienestar en las poblaciones rurales.

29

Un diagnostico pretende ser un instrumento de planeacin que permita a los habitantes


del medio rural dirigir el desarrollo rural de dicha comunidad mediante diferentes
espacios de participacin.
2.2.2.1. El Planeamiento de desarrollo rural
El plan de desarrollo rural se concibe como el conjunto coherente de objetivos y medios
relativos al desenvolviendo de un mbito rural, donde se aborda el manejo del agua,
suelos, bosques y otros recursos naturales, principalmente relacionados con la actividad
agrcola y/o pecuaria; proveyendo los bienes y servicios que estas actividades
requieren. Asimismo, se precisan los programas y proyectos vinculados con la atencin
de las necesidades de la poblacin rural.
2.2.2.2. Consideraciones del planeamiento rural
Por qu se hace un planeamiento rural?
Por qu indica acciones en el tiempo y en el espacio con el fin de alcanzar, el desarrollo
rural.
Porque, la libre operacin de las fuerzas econmicas, sociales y polticas conduciran
a un desarrollo rural espontneo.
Porque la improvisacin y reaccin frente a situaciones apremiantes, serian la
caracterstica esencial de las acciones gubernativas rurales
Porque define objetivos coherentes y consistentes para el desarrollo rural.,
Porque, determina con anticipacin lo que tiene que hacerse y no lo que pueda
hacerse para lograr los objetivos del plan de desarrollo rural, porque en suma hace
intervenir la voluntad del hombre y sus instrumentos polticos en la creacin de la
sociedad del futuro.
a) Para qu se hace un planeamiento rural?
Para evitar la improvisacin.
Para evitar la presin de situacin inmediata.
Para definir los objetivos claros y coherentes en el desarrollo de un espacio,
un claro ejemplo sera un distrito, comunidad, etc.
Para ofrecer criterios de decisiones ms acertadas.
30

Para evitar decisiones espontneas, debe ser participativo.


Para brindar orientaciones de polticas econmicas y sociales.
Para anticiparse a cambio o modificaciones no previstas.
Para asegurar que los proyectos sean sostenibles.
Para evitar el derroche de los recursos.
Para alczar objetivos coordinados.
Para orientar el proceso y la viabilidad del desarrollo, es decir brinda las bases
para una buena gestin del desarrollo.

b) Con que se hace el planeamiento rural?


Con los dispositivos legales normativos.
Con los estudios realizados anteriormente.
Con los informaciones de los registros histricos.
Con las informaciones censales.
Con el conocimiento de las potencialidades y recursos.
Con todas aquellas informaciones que sirven como elementos de juicio para
alcanzar el desarrollo rural.
2.2.3.

El Planeamiento y la Planificacin

La diferencia entre planificacin y planeamiento se sita en aspectos puntuales y estn


referidos a como se concibieron, por un lado, la planificacin se consolida en la dcada
de los cincuenta, ligada bsicamente a indicadores econmicos (ingresos, PBI, PBI/PC,
etc.) y posteriormente se incorporaron indicadores sociales (empleo, educacin, salud,
etc.),

mientras que el planeamiento se gener como un trmino ligado a la

incorporacin del territorio como un componente bsico de la planificacin, es decir la


variable del medio fsico y el medio ambiente, en el que se desenvuelven los
componentes sociales y econmicos, en este contexto, aparece la cuenca que se
constituye en el mejor espacio de planificacin. (7)
En la actualidad, se concibe como trminos diferentes pero con un significado comn,
ambos integran los tres niveles: el econmico, el social y el medio ambiental, que
31

incluye el espacio fsico, es decir el planeamiento o planificacin integral, cuyo


trabajo debe ser prospectivo, interdisciplinario y holstico, en la bsqueda del bienestar
social participativo y efectivo.
Ambos trminos propugnan el desarrollo econmico y social en un espacio
determinado, que tiene un medio fsico, recursos naturales, una determinada poblacin,
los asentamientos, las actividades econmicas, infraestructuras, servicios, con sus
fortalezas y carencias, que requieren de una propuesta para su desarrollo sostenible y
humano, plasmado en un Plan de Desarrollo.
En resumen, la planificacin o el planeamiento, se constituyen en la disciplina que nos
ensea hacer los planes, siendo el plan (documento) el instrumento con el cual se
plasma el proceso de la planificacin, el mismo que debe ser formulado con la
participacin activa de la poblacin y se debe basar en la realidad del espacio que se
planifica, con un diagnstico que defina la visin, los objetivos, estrategias, a fin de
identificar los proyectos y actividades, que al cabo de su ejecucin y operacin brinden
los mejores impactos, es decir el mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural
(MCVPR).
2.3. LA INGENIERA AGRCOLA
2.3.1. Definicin de la Ingeniera Agrcola.
La Ingeniera Agrcola, es una de las carreras que mejor se ajusta a la realidad, desde
la planificacin, el ordenamiento, la preparacin de proyectos, la ejecucin de obras de
envergadura en cuanto a represas, canales de riego, centrales hidroelctricas, el riego
presurizado, el manejo del agua, la gestin integral de los recursos hdricos, la
evaluacin de los impactos ambientales. Por otro lado, las construcciones rurales y la
mecanizacin agrcola en general, es un campo de accin tremendamente amplio, por
lo que las esperanzas de desarrollo de los pases en vas de desarrollo, ven puestas sus
esperanzas en el profesional formado en Ingeniera Agrcola.
Nuestro enfoque de desarrollo en amplio, tenemos la capacidad de poder desarrollar
nuestra imaginacin, as como de poder hacer llegar las aguas a los sitios ms
32

inhspitos, poder reverdecer las pampas con agua del subsuelo, regar en laderas,
cosechar el agua y hacer la distribucin a nivel anual de tal manera que las plantas no
sufran ese estrs hdrico por lo que siempre buscaremos incrementar la productividad.
Y as mejorar la calidad de vida del poblador rural.
(Universidad Agraria LA Molina)
El Ingeniero Agrcola es un profesional capacitado para liderar o participar en equipos
multidisciplinarios que intervienen en la planificacin, gestin, diseo, evaluacin,
ejecucin y supervisin de proyectos de ingeniera, que promueven el desarrollo de
infraestructura social y productiva, con nfasis en los sectores: agrcola, pecuario,
agroindustrial y energtico, teniendo en consideracin la conservacin de los recursos
naturales y del medio ambiente.
2.3.2.

Retos de la Ingeniera Agrcola.

La Ingeniera Agrcola se enfrenta a un problema real que es el de preservar el ambiente


para generaciones futuras. La calidad de vida de futuras generaciones depende de
nuevos ingenieros que puedan desarrollar y usar las tecnologas sustentables y los
procesos de manufactura, de tal forma que, simultneamente puedan mantener una
economa sana y a la vez preservar el ambiente.
Mejorar los equipos de cultivo del suelo puede ayudar a prevenir la degradacin y
erosin del suelo utilizando las ltimas tecnologas conocidas por Ingeniero Agrcola.
Asimismo, el desarrollo de la agricultura sustentable depende ampliamente de la
ingeniera agrcola. Ahora ms que nunca, la ingeniera es necesaria como arma potente
en la lucha por aliviar el hambre, la pobreza, para proteger el medioambiente y la salud
humana.
El futuro de la Ingeniera Agrcola se centra en la obtencin de desarrollos tecnolgicos
para la produccin agrcola, mediante reconversiones de energa, bajo un manejo
eficiente y sostenible.

33

Sobre el aspecto tecnolgico y el rpido y creciente desenvolvimiento del sector de la


informtica, de las disponibilidades de los servicios de los satlites y de la fuerte
tendencia de la aplicacin de la robtica, la prctica de la Ingeniera Agrcola se ve cada
da ms ligada a estas reas, situacin que hace necesario adquirir destrezas y
habilidades especiales para afrontar con idoneidad estos retos.
a) Impulso al diseo en ingeniera,
b) Complementar la formacin con aspectos sociales y humansticos que otorguen
al ingeniero un sentido de responsabilidad y cuidado del medio ambiente.
En sntesis, el Ingeniero Agrcola estar incidiendo en las siguientes reas:
Actuar sobre procesos pos-cosecha y agroindustriales de productos fundamentales
para el desarrollo econmico del pas y en donde el componente ambiental ser uno de
los aspectos de mayor importancia. La bsqueda en la calidad de los productos, en
competencia abierta con el mundo, ser uno de los retos de la Ingeniera Agrcola y
tendr que asumirlo y superarlo.
2.3.3.

Definicin de la ingeniera agrcola en otros pases

2.3.3.1.Universidad Nacional de Loja (UNL) de Ecuador


Definicin de la ingeniera agrcola
La Carrera de Ingeniera Agrcola es una unidad acadmica del rea Agropecuaria y
de Recursos Naturales Renovables de la Universidad Nacional de Loja, que forma
profesionales de tercer nivel, emprendedores y competitivos, con conocimientos de las
ciencias exactas, agronmicas, sociales, culturales y ambientales, orientados a la
solucin de los problemas del sector agrcola inherentes a los campos de la Ingeniera
Agrcola, a travs de la gestin y optimizacin de los recursos naturales, humanos y
econmicos; desarrollando una agricultura tecnificada para obtener mayor produccin
y productividad, cuidando los aspectos ecolgicos de la tierra, tendiente a mejorar las
condiciones agro-socioeconmicas del sector rural, mediante un manejo sostenible de
los recursos.

34

2.3.3.2. Universidad nacional de Colombia sede Bogot


Definicin de la ingeniera agrcola
El Componente disciplinar o profesional se abordan las aplicaciones en que se
fundamenta el conocimiento sobre las Ciencias de la Ingeniera, Automatizacin y
Control, Maquinara Agrcola y Mecanizacin, Ingeniera de Riego y Drenaje,
Construcciones Rurales, Pos-cosecha de Productos Agropecuarios y Taller de
Proyectos Interdisciplinarios; se relaciona estrechamente con materias propias de la
profesin, aproximndose a las teoras, mtodos y prcticas fundamentales del ejercicio
profesional de la ingeniera, incluyendo el trabajo de grado. Dentro del programa
curricular de Ingeniera Agrcola y como paso previo al estudio de las reas de accin
profesional, se incluyen asignaturas relacionadas con los fundamentos bsicos de la
Ingeniera.
2.3.3.3. Universidad de Concepcin de chile
Definicin de la ingeniera civil agrcola
A travs del Plan de Estudios la carrera forma un profesional capaz de comprender,
evaluar y optimizar los procesos productivos y administrativos de empresas
agropecuarias y agroindustriales, aplicando las ciencias de ingeniera a la gestin de los
recursos humanos, financieros, materiales y naturales, respetando el medio ambiente, y
cumpliendo las etapas, normativas y estndares de diseo de ingeniera nacionales e
internacionales; con capacidad para integrar y/o liderar equipos de trabajo
multidisciplinario, actuando en forma autnoma, crtica, innovadora y creativa,
haciendo uso de las herramientas tecnolgicas disponibles para el ejercicio profesional,
dentro de un estricto marco tico y moral.
2.4. PLANEAMIENTO E INGENIERA AGRCOLA.
La Ingeniera Agrcola se encarga de realizar una serie proyectos entre ellos: proyectos
de riego, carretera, viviendas rurales, establos lecheros, saneamiento, etc., Entonces
todos estos proyectos no pueden ser ejecutados sin antes haber sido identificados a

35

partir de un planeamiento. Cuando formulan los estudios de todo proyecto este proceso
se puede considerar como una accin de planeamiento para la futura ejecucin. Pero
el planeamiento no solo interviene en esa fase sino tambin va incluido en las etapas
de Identificacin, diseo, evaluacin, ejecucin y supervisin de proyectos que
promueven el desarrollo del sector agrcola, pecuario, energtico y agroindustrial,
proyectos viales, dotacin de agua y desage, (saneamiento), vivienda rural, servicios
a la produccin y el mejoramiento de la maquinaria utilizada y muy especialmente
entregar el agua en volmenes y oportunidad a los agricultores a travs de las
irrigaciones , con la aplicacin de modernas tecnologas, teniendo en cuenta la
conservacin de los recursos naturales y del medio ambiente.
Para la concrecin efectiva de estos proyectos se hace necesario el planeamiento, ello
desde la definicin de los problemas, potencialidades, recursos, la identificacin,
seleccin y priorizacin de los proyectos y en un segundo nivel y por ello no menos
importante en cada proyecto, en el que se tiene que elaborar el estudio correspondiente
que debe responder a:

A dnde vamos o qu queremos?

Cmo lo hacemos?

Dnde lo hacemos?

Con qu lo hacemos?

Estos elementos, tanto el planeamiento como los proyectos, constituyen los


instrumentos claves para la gestin del desarrollo rural. Por ello la Ing. Agrcola como
profesin lder del desarrollo rural debe estar en la capacidad de conducir programas
en espacios como

una cuenca, microrregin, distrito, provincia, etc. Dirigiendo

exitosamente equipos multidisciplinario, visin integral y holstica, involucrando las


otras lneas de accin como el Aprovechamiento racional de os recursos agua y suelo;
mejorar e incorporar la tecnologa y la maquinaria agrcola; construccin en proyectos
rurales y la gestin del desarrollo medio ambiente.
Segn Juan Jonatn Bocanegra Daz. La Ingeniera Agrcola es una de las profesiones
ms completas; su rango de accin horizontal abarca conocimientos orientados al
36

manejo de los recursos de agua y tierra, la construccin en el mbito rural y la


mecanizacin agrcola. Por otra parte tiene injerencia en temas sanitarios, elctricos,
ambientales, energas renovables, planeamiento estratgico, manejo de cuencas, riego
y drenaje, en obras hidrulicas, entre otras ms. La carrera de Ingeniera Agrcola va
acorde con nuestros tiempos y con la realidad de pases como el mo: El Per
De esta forma, la formacin de nuevos ingenieros (Agrcola) ofrecer nuevos retos y
oportunidades diferentes de las conocidas. En proyectos que

conlleven hacia el

desarrollo de la sociedad rural evitando efectos adversos como contaminacin


ambiental.
El componente sustancial del planeamiento es ofrecer las mejores decisiones y
soluciones a los problemas materiales del bienestar de la sociedad, lo que constituye un
verdadero reto. Por eso, el planeamiento con la ingeniera tiene un enorme compromiso
social, ya que utiliza los recursos comunes en pos de la bsqueda creativa de soluciones
a travs de los mltiples proyectos que desarrollamos y que deben conducir al
mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad, es decir nos constituimos en
estrategas y visionarios para combatir a ese gran enemigo llamada POBREZA en el
sector rural.
En el fondo, el planeamiento e

ingeniera agrcola tiene mucho de creatividad,

entendida como la capacidad de propuesta de alternativas viables que solucionen


problemas complejos y dbilmente estructurados y, generalmente, bajo condiciones de
limitacin de recursos cuidando el medio ambiente.
El planeamiento debe constituirse en un gran instrumento para disear los retos del
futuro del Ing. Agrcola, donde la gestin del agua debe ser el eje principal, que debe
conducir a lograr la dotacin de agua potable en todos los asentamientos rurales.

Ampliar las fronteras agrcolas

Reducir la tasa de pobreza

Facilitar el acceso al agua potable.

Restaurar y mejorar las infraestructuras rurales.


37

Mejora de la Infraestructura de riego.

Consolidar la gestin de las irrigaciones.

Mejorar la calidad de vida del poblador rural a travs de los


nos compete como profesionales.

Planeamiento fsico en Turismo rural

Gestin de riesgos

38

proyectos que

CAPTULO III

POBREZA, PLANIFICACION, DESARROLLO

3.1. POBREZA
3.1.1.

Definicin

La pobreza es considerada como la forma de vida que surge como producto de la


imposibilidad de acceso o carencia de los recursos para satisfacer las necesidades fsicas
y psquicas bsicas humanas que inciden en un desgaste del nivel y calidad de vida de
las personas, tales como la alimentacin, educacin, vivienda que rena los requisitos
bsicos para desarrollarse correctamente tenga, asistencia sanitaria, as como el acceso
al agua potable. Tambin se suelen considerar la falta de medios para poder acceder a
tales recursos, como el desempleo, la falta de ingresos o un nivel bajo de los mismos.
Tambin puede ser el resultado de procesos de exclusin social, segregacin social o
marginacin.
3.1.2.

Causas de la pobreza

Crecimiento poblacional.

Falta de planificacin familiar y el control de la natalidad.

La baja inversin en infraestructura en el sector rural y en tecnologa agrcola,


as como los cambios climticos.

39

El aceleramiento del aumento de los precios de los alimentos (al igual que el de
los metales, minerales y energticos).

La baja capacidad de generacin de ingresos del poblador rural.

Falta de inversin privada en el sector rural.

La falta de educacin adecuada en provincias en todos sus niveles.

La falta de Oportunidades de Empleo.

El analfabetismo.

La corrupcin.

Otros.

3.1.3.

Factores de la pobreza

Entre los factores de la pobreza se consideran: la ignorancia, la enfermedad, la apata,


corrupcin y la dependencia. Estos factores deben verse simplemente como
condicionantes. La de reducir la pobreza, tendr que observar e identificar estos factores
y emprender las acciones para eliminarlos como va para superar este problema de la
sociedad. Estos cinco grandes factores, a su vez, contribuyen a la generacin de otros
elementos secundarios, como escasez de mercados, infraestructura pobre, carencia de
liderazgo, mal gobierno, bajo nivel de empleo, conocimientos insuficientes,
absentismo, escasez de capital y otros.
GRAFICO N 3.1 FACTORES DE LA POBREZA

ENFERMEDAD

IGNORA
NCIA

POBREZA

APATIA

DEPENDENCIA

CORRUPCION
FUENTE: Elaboracin Propia.
40

IGNORANCIA
Es falta de informacin o de conocimientos. La relegacin en la toma de decisiones; la
marginacin de los pobres no es ms que la muestra que no poseen el conocimiento, y
no se habla del conocimiento en general, sino del que se requiere para cada sector, de
ah que si bien es cierto se hace ineluctable la educacin bsica, la instruccin o
educacin aplicada es necesaria para competir adecuadamente.
ENFERMEDAD
Cuando una comunidad tiene una alta tasa de enfermedad, la productividad baja y se
genera menos riqueza. Aparte de la miseria, afliccin y muerte que derivan de la
enfermedad, es tambin un factor importante de pobreza en una comunidad.
APATA
La apata es otro factor presente en los pobres, estos pierden inters en mejorar sus
condiciones y su entorno, y acepta esa situacin sin tan siquiera aprovechar el talento
que es propio del ser humano. En lo poltico, existe una apata lesiva, porque esto
conlleva al conformismo y atenimiento, propio de las sociedades en pobreza. Son masas
poco activas y no comprometidas con el futuro, presentan niveles altos de mediocridad,
por lo que se observan en la realidad como sociedades no competitivas.
CORRUPCIN
Este fenmeno muy propio en sociedades en crisis y con rasgos de pobreza. La
corrupcin no es ms que el reflejo de la falta de tica; de control de los principales
rganos del Estado; es como una enfermedad que va expandindose en todos los niveles
del aparato del Estado hasta llegar a la sociedad civil. Pero no solo es su expansin
cuantitativa, es tambin la aceptacin de esa corrupcin, al permitir que se reproduzca
y hasta avalarla de hecho.
DEPENDENCIA
La dependencia es el resultado de ser el extremo receptor de la caridad. A corto plazo,
como tras un desastre, la caridad puede ser esencial para la supervivencia. A largo
41

plazo, esta caridad puede contribuir a la posible desaparicin del receptor, y ciertamente
a la continuacin de su miseria.
Existe la actitud, la creencia de que una persona o un grupo es tan pobre, tan desvalido,
que no puede ayudarse a s mismo, y que necesita depender de la asistencia exterior.
Esta actitud es el factor de auto justificacin que ms contribuye a perpetuar la
condicin de que un grupo o individuo depende de la ayuda exterior.
3.1.4. Caractersticas de la pobreza
Las caractersticas de la pobreza son sus mismas cualidades intrnsecas y va arraigada
y sujeta a la falta de uno u otro rengln socioeconmico:
Falta de Salud.
Falta de Vivienda.
Falta de Ingresos.
Falta de Empleo.
Falta de Agricultura estable.
Falta de Nutricin.
Falta de Tecnologa.
Falta de Educacin.
Mortalidad infantil.
3.1.5. Tipos de pobreza
Segn varios autores y estudios del Banco Mundial, el Banco Interamericano de
Desarrollo, y el Fondo Monetario Internacional, existen dos tipos de pobreza bases: La
Pobreza Absoluta y La Pobreza Relativa.

42

GRAFICO N 3.2 TIPOS DE POBREZA

TIPOS DE
POBREZA
POBREZA
ABSOLUTA

POBREZA
RELATIVA

Es cuando no se tiene
nivel
de ingreso
necesario para satisfacer
todas o parte de las
necesidades bsicas

La pobreza absoluta es
cuando ciertos estndares
mnimos de vida tales
como: educacin, vivienda,
salud y nutricin no pueden
ser alcanzados.

Dentro
de
esta
clasificacin
se
encuentran:
Pobreza
educativa, habitacional,
de
servicios,
de
seguridad social, de
salud y de ingresos.

FUENTE: Elaboracin Propia


3.1.5.1. Pobreza absoluta
La pobreza absoluta cuantifica el nmero de personas bajo un umbral de pobreza, que
depende del espacio geogrfico y del tiempo. Para que una medida de pobreza sea
absoluta, la lnea de pobreza tiene que ser la misma para todos los pases sin importar
tu cultura y su nivel de desarrollo tecnolgico. Tal medida absoluta se considera que se
encuentra estrechamente relacionada con la cantidad de ingresos que obtenga una
persona.
La desventaja de la pobreza absoluta es que esta es arbitraria hasta cierto punto debido
a la misma cantidad de riqueza requerida para la sobrevivencia no es la misma en todos

43

los lugares y en todos los periodos. Dentro de la pobreza absoluta estn los siguientes
factores:
Carencia de vivienda.
Analfabetismo.
Existencia de enfermedades.
Mortalidad.
Desnutricin.
3.1.5.2. Pobreza relativa
La pobreza relativa es cuando las personas o sectores de una sociedad se alejan
comparativamente, en sus ingresos o beneficios, de la mayora de la poblacin. La
pobreza relativa, por tanto, est determinada por una especie de mnimo de estndar de
vida decente en relacin a la sociedad en la que se mide y ese mnimo tiene una
naturaleza mvil sustentada en la distribucin del ingreso. Este es el criterio de pobreza
generalmente empleado en las sociedades desarrolladas y es el que hemos utilizado para
definir los siguientes puntos:
a. Pobreza educativa: La pobreza educativa como su nombre lo manifiesta es la
carencia de oportunidad de educacin tanto laboral como pedaggica. Se dice que
los pobres educativos son las personas de 15 aos y ms sin instruccin.
b. Pobreza espacio habitacional: Esta pobreza es una variante modificada del
hacinamiento. El sobre-cupo es igual a las personas que habitan en viviendas
sobre ocupadas (hacinadas), menos la capacidad de alojamiento, de acuerdo con
las normas de esas viviendas, zonas, pases, o regiones.
c. Pobreza de servicios: La indigencia de servicios es la situacin que pueden sufrir
los habitantes de viviendas que cuentan con los tres servicios bsicos: Agua,
Drenaje y Electricidad, por debajo de las normas y estndares debido a que en
naciones subdesarrolladas siempre careceremos de una o dos al mismo tiempo, o
paulatinamente.

44

d. Pobreza de seguridad social: Es una de los tipos de pobrezas ms "relativos"


que podemos citar, debido a que la sufren los que no tienen esa seguridad social
requerida.
e. Pobreza de salud: Estas personas no pueden acceder a los servicios bsicos y
efectivos de la salud. En consecuencia se ven obligados a recurrir a centros
pblicos o dispuestos en los barrios cuyas condiciones y resultados no suelen ser
los ideales. Adems les resulta mucho ms complicado acceder a los
medicamentos en caso de no ser dados sin cargo.
f. Pobreza por ingresos: Tambin esta pobreza se mide porcentualmente y es muy
subjetiva, ya que es la poblacin que vive en hogares en los cuales el ingreso per
cpita es menor que la lnea de pobreza per cpita. Es muy comn y es tan relativa
como su esencia ya que se sufre hasta en pases desarrollados con altos ndices de
producto interno bruto, y altos ingresos per cpita.
3.1.6. La pobreza en el Per
En el Per la pobreza nacional baj dos puntos porcentuales al pasar de 27.8% por
ciento en el 2011 a 25.8% por ciento en el 2012, con lo que 509,000 personas dejaron
de ser pobres durante el 2012, segn inform recientemente el Instituto Nacional de
Estadstica e Informtica (INEI). Las cifras oficiales, otorgadas por el INEI, estimaron
un 23,9% de pobreza en el 2013 que se redujo al 20% en el 2015 y se estima una
reduccin al 18.7% para el 2016.

45

CUADRO N 3.1 TASA DE POBREZA EXTREMA POBREZA EN EL PER POR


DEPARTAMENTOS
PUESTO

ENTIDAD

2008

2009

2010

2011

2012

TOTAL

PERU

36.2%

34.8%

31.3%

27.8

25.8

POBREZA BAJA
1

Madre de dios

17.4%

12.7%

8.7%

6.3%

4.2%

Ica

17.3%

13.7%

11.6%

10.9%

8.1%

Moquegua

30.2%

19.3%

15.7%

12.6%

9.6%

Lima

18.3%

15.3%

13.5%

16.0%

12.0%

Tacna

16.5%

17.5%

14.0%

15.8%

12.8%

Tumbes

17.2%

22.1%

20.1%

13.7%

13.0%

Arequipa

19.5%

21.6%

19.6%

13.9%

11.7%

Ucayali

32.5%

29.7%

20.3%

13.9%

13.2%

POBREZA MEDIO BAJA


8

Ancash

38.4%

31.5%

29.0%

26.0%

22.0%

San Martin

33.2%

44.1%

31.1%

28.1%

23.1%

10

Junn

38.9%

34.3%

32.5%

29.5%

24.5%

11

cusco

58.4%

51.1%

49.5%

31.0%

25.0%

12

La libertad

36.7%

38.9%

32.6%

28.6%

25.6%

13

Lambayeque

31.6%

31.8%

35.3%

31.3%

28.0%

POBREZA MEDIA
14

Piura

41.4%

39.6%

42.5%

37.2%

34.9%

15

Pasco

64.3%

55.4%

43.6%

40.6%

37.5%

16

Puno

62.8%

60.8%

56.0%

48.1%

42.9%

17

Loreto

49.8%

56.0%

49.1%

46.1%

43.1%

18

Hunuco

61.5%

64.5%

58.5%

53.5%

44.9%

Amazonas

59.7%

59.8%

50.1%

47.1%

45.0%

POBREZA MEDIA ALTA


19

Apurmac

69.0%

70.3%

63.1%

56.2%

51.2%

20

Ayacucho

64.8%

62.6%

55.9%

52.5%

51.5%

21

Cajamarca

53.4%

56.1%

49.1%

48.1%

53.5%

22

Huancavelica

82.1%

77.2%

66.1%

57.2%

54.5%

FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica.


46

CUADRO N 3.2. TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA EN EL PER


TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA EN EL PERU
2008

MBITO
GEOGRFICO

Pobreza

2009

Extrema
pobreza

Pobreza

Extrema
pobreza

2010
Pobreza

Extrema
pobreza

REA DE
RESIDNCIA
Urbana

34.5%

5.3%

Rural

69.30%

28.6%

30.1%
60.5%

3.9%

36.2%

2.5%

36.2%

58.5%

28.5%

REGIONES
NATURALES
Costa

32.5%

3.2%

26.5%

2.0%

21.6%

1.3%

Sierra

58.6%

30. 4%

614%

32.4%

58.1%

26.2%

Selva

58.3%

20.5%

55.6%

205%

25.3%

16.5%

Costa rural

50.0%

13.4%

49.0%

14.4%

38.1%

10.5%

Sierra rural

77.3%

46.6%

76.5%

46.5%

73.3%

40.8%

Selva rural

65.6%

28.0%

62.3%

24.6%

55.3%

23.4%

DOMNIOS
GEOGRFICOS

FUENTE: INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2008-2010


3.1.6.1. Ubicacin de la pobreza en el Per.
De acuerdo al informe de pobreza 2009 del INEI, la pobreza extrema, en promedio, en
la zona de la costa es 1.8%, en la sierra 23.8% y en la selva 16.9%. Dichas cifras resultan
el 11.5% nacional.
La incidencia de la pobreza extrema por departamentos tiene en la parte ms alta a
Huancavelica y Apurmac (entre 40.3 y 46.8% del total de su poblacin), le sigue
Hunuco, Loreto, Ayacucho, Puno, Amazonas, Cajamarca, Pisco y Cusco (20.7 y
32.8%). La Libertad, San Martn, Junn, Piura, Ucayali, Ancash y Lambayeque (6.5 y
12.9%), y los departamentos con los niveles ms bajos de pobreza son Arequipa,

47

Tumbes y Moquegua (3.7 y 4.1%). Por ltimo, Madre de Dios, Tacna, Lima e Ica (0.4
y 1.8%).
Para determinar a la poblacin de extrema pobreza, el INEI se basa en un valor de una
canasta bsica mensual de alimentos (lnea de pobreza). As el promedio nacional
establece en S/.144 mensuales el valor de los alimentos de una canasta socialmente
aceptada necesaria para cubrir un mnimo de requerimientos de energa Es decir, si el
consumo de alimentos de una persona no alcanza dicha cantidad se le considera en
extrema pobreza.
As, segn el INEI, la pobreza total a nivel nacional al 2009 alcanz el 34.8% de la
poblacin; en el rea urbana se ubica en 21.1% y en la zona rural supera la mitad de la
poblacin de esta parte del pas, alcanzando 60.3%. Incluso en la sierra rural alcanza
65.6%.
Al analizar la incidencia de la pobreza por rea de residencia, se observa un fuerte
contraste entre los residentes del rea urbana y los del rea rural. Mientras que los
primeros tienen un nivel de pobreza de 21,1%, en el caso de los residentes del rea rural
(60,3%) la pobreza es 2,9 veces superior.
En el caso de la pobreza extrema, las disparidades entre los mbitos rural y urbano son
mayores que en el caso de la pobreza total. As, mientras en el rea urbana del pas el
2,8% de la poblacin es pobre extrema, en el rea rural es el 27,8%.
Por regin natural, en la Sierra la pobreza afect al 53,4% de su poblacin,
principalmente a los residentes de la Sierra rural (65,6%), donde alrededor de siete
personas de cada diez son pobres, mientras que en la poblacin urbana de esa regin
incidi en el 31,3%.
3.1.7. La pobreza en Puno
La regin Puno posee un alarmante ndice de pobreza con mltiples necesidades que
hacen que la poblacin regional cuente con bajos niveles de calidad de vida. Por
consiguiente el ndice de desarrollo humano refleja niveles inferiores.

48

Las provincias que presentan condiciones de vida crtica son aquellas poblaciones
rurales de Carabaya, Moho, Huancan y Azngaro. En las ciudades de Puno y Juliaca
predominan el comercio y la pequea industria, existiendo menores niveles de pobreza
extrema, dado las condiciones socioeconmicas que en cierta medida son adecuadas
para subsistir.
CUADRO N 3.3. CIFRA DE POBREZA E INDICADORES, SEGN PROVINCIA
2010
POBLACIN
PROVINCIA

PROYECTADA

INCIDENCIA POBREZA DESNUTRICIN ANALFABETISMO


POBREZA

EXTREMA

CRONICA

PUNO

243,441

50.1

20.5

15.6

10.3

AZANGARO

139,833

65.6

31.0

34.8

17.1

CARABAYA

85,406

76.6

45.1

43.3

15.6

CHUCUITO

140,263

66.5

32.1

23.1

10.7

EL COLLAO

84,782

68.0

35.5

19.4

14.6

HUANCANE

68,709

66.9

32.6

24.6

20.0

LAMPA

50,869

62.5

30.6

26.7

11.5

MELGAR

77,466

65.5

32.8

38.3

13.8

MOHO

27,252

80.4

47.6

28.0

20.8

60,061

46.4

13.6

39.4

11.7

SAN ROMAN

270,737

41.1

11.5

20.9

5.8

SANDIA

67,496

56.9

29.8

36.9

12.2

YUNGUYO

48,437

54.9

20.2

19.6

19.2

(2011)

UNIDAD DE
MEDIDA

SAN ANTONIO
DE PUTINA

FUENTE: Instituto Nacional de Estadstica e Informtica.


3.1.8.

Inclusin social

La exclusin es una realidad aun existente para ciertos grupos minoritarios y sta limita
sus posibilidades de interaccin, de accesibilidad a los servicios a los que tienen
derecho y, bsicamente, limita sus posibilidades de desarrollo, pues los seres humanos

49

somos seres esencialmente sociales. Estos grupos los podemos ubicar en zonas rurales
alejadas de los centros poblados y que son olvidados por el estado.
Entendiendo que la inclusin social resulta crucial para el desarrollo, es apropiado
incluirla como aspecto importante en el proceso natural de desarrollo del nio, joven y
adulto con discapacidad intelectual, pues lograr que la inclusin social verdadera se
d, requiere de mucho trabajo y de mltiples apoyos, adems de un cambio drstico en
la mentalidad de la sociedad en general.
3.2. PLANIFICACIN
3.2.1.

Qu es planificacin?

La planificacin cumple algunos propsitos principales en las organizaciones. A


continuacin alguna definiciones sobre Planificacin:
Es el proceso que se sigue para determinar en forma exacta lo que la organizacin
har para alcanzar sus objetivos"
Es un proceso de toma de decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo
en cuenta la situacin actual y los factores internos y externos que pueden influir
en el logro de los objetivos.
Es el proceso de establecer objetivos y escoger el medio ms apropiado para el
logro de los mismos antes de emprender la accin".
La planificacin... se anticipa a la toma de decisiones. Es un proceso de decidir...
antes de que se requiera la accin".
La planificacin se refiere a las acciones llevadas a cabo para realizar o
concretar planes y proyectos de diferente ndole que permtanle mejoramiento de
la calidad de vida en determinado espacio de desarrollo (pas, regin, gobiernos
locales, etc.).
En resumen estas definiciones tienen en comn los siguientes elementos importantes:
el establecimiento de objetivos o metas, la eleccin de los medios ms convenientes
para alcanzarlos (a travs de los planes y programas) e implica adems un proceso de
toma de decisiones, as como un proceso de previsin (anticipacin), visualizacin
50

(representacin del futuro deseado) y de predeterminacin (tomar acciones para lograr


predeterminar el futuro).
Planificar significa prever, pensar lo que se har, programando con anticipacin las
acciones y actividades del grupo.
La planificacin nos debe dejar en claro (grfico N 3.3):

GRAFICO N 3.3 ETAPAS DEL PLANEAMIENTO

Que see
va a hacer?
Con qu
recursos
humanos y
materiales
se
realizar?

Que se
quiere
hacer?
ETAPAS DE
PLANEAMIENTO

Cundo se
har cada
actividad y
en qu
orden?

Cmo se
va a
hacer?

FUENTE: Elaboracin Propia.


3.2.1.1. La planificacin como un proceso
La planificacin, bajo el enfoque estratgico, es concebida como un proceso mediante
la cual los decisores en una organizacin, analizan y procesan informacin de su
entorno interno y externo, evaluando las diferentes situaciones vinculadas a la
ejecutoria organizacional para prever y decidir sobre la direccionalidad futura.
En gran parte de las definiciones que los autores plantean en torno a la planificacin se
encuentran las siguientes caractersticas ms o menos comunes:

51

La planificacin es una metodologa para la toma de decisiones.


La planificacin intenta optimizar el logro de los objetivos.
La planificacin trata de hacer coherente los objetivos con la disponibilidad de
recursos y necesidades.
La planificacin es reflexin del presente para convertirla en reflexin sobre el
futuro.
La planificacin es un proceso social.
La planificacin es un esfuerzo deliberado de cambiar una situacin que resulta
insatisfactoria.
La planificacin intenta elegir racionalmente las alternativas que mejor se ajustan
a los valores de quien las elige.
La planificacin es un componente del proceso de gestin, entendiendo por gestin la
conduccin del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea este una organizacin o
parte de ella y los procesos que involucra. La gestin, y por ende, la planificacin se
relacionan con el gobierno de los sistemas. De all que la planificacin tiene como
finalidad facilitar el gobierno de las organizaciones estableciendo la direccionalidad
que las mismas deben asumir en el futuro y encauzando el esfuerzo colectivo en la
direccin trazada.
GRAFICO N 3.4 PLANIFICACION ESTRATEGICA
PLANIFICACION
ESTRATEGICA

Programacin
Presupuestos
Ejecucin
Informacin y control
FUENTE: Direccin y planificacin estratgicas en empresas y
organizaciones Andrs Fernndez Romero
52

3.2.2. Por qu se planifica?


Como hemos sealado la planificacin es la determinacin de dnde uno quiere estar
en el futuro y las acciones y recursos necesarios para llegar all, que nos permite ordenar
los conjunto de acciones que debemos desarrollar para alcanzar uno o ms objetivos,
que resuelvan un problema o varios problemas que hemos identificado previamente a
travs de un diagnstico, con los mejores resultados.
En una organizacin con recursos escasos y tiempo limitado, la planificacin es la nica
manera de mantener las cosas bajo control y optimizar nuestras actividades.
3.2.3. Importancia de la planificacin
La planificacin ayuda a una organizacin a trazar un rumbo para el logro de sus
objetivos. La fijacin de objetivos es un proceso continuo de dirigir conscientemente
las acciones en base a unos principios, marcarse objetivos ayuda a centrar la atencin
y dirigir la energa a un punto, evitando la improvisacin. El proceso se inicia con la
revisin de las operaciones actuales de la organizacin y la identificacin de lo que es
necesario mejorar operativamente en el siguiente ao. A partir de ah, la planificacin
implica el anticipar los resultados que la organizacin desea alcanzar y determinar las
medidas necesarias para llegar al destino deseado: el xito, que se puede medir ya sea
en trminos financieros o en relacin a metas que incluyen.

53

GRAFICO N 3.5 IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIN

Establecimient
o de metas

Adquirir
nuevas
experiencias

Gestion del
riesgo y la
incertidumbre

Uso eficiente
de los
recursos

Trabajo en
equipo

Creacion de
ventajas
competitivas
FUENTE: Elaboracin Propia
La planificacin evita que caigamos en una actividad desordenada y sin rumbo, ayuda
a unificar criterios y coordina los esfuerzos.
La planificacin nos ayuda a prever los recursos necesarios y situaciones que pueden
presentarse, mejora el uso de nuestro tiempo, nuestra energa y evita interrupciones y
fracasos.
Al mismo tiempo nos capacitamos ms y ms en habilidades concretas, como:
Formular objetivos.
Hacer anlisis de nuestra realidad.
Buscar recursos.
Preparar presupuestos.
Conducir nuestras reuniones.
Organizar campaas.
Evaluar nuestro trabajo.
54

Quizs la principal causa por la cual se menosprecia el valor del planeamiento es pensar
que es una actividad esttica, que se realiza de una sola vez y no se cambia. Eso es
totalmente errneo ya que el planeamiento es un proceso dinmico que mediante un
desarrollo sistemtico del mismo permite revisar los aspectos del entorno que han
cambiado y replantear as los objetivos o estrategias afectadas por dicha alteracin.
As el planeamiento constituye una herramienta proactiva que le permite no solo
anticiparse a las crisis sino que tambin aprovechar las oportunidades que se van
presentando.
3.2.4. Direccin y planificacin estratgica
GRAFICO N 3.6 DIRECCION Y PLANIFICACION ESTRATEGICA

El modelo refleja:

El vector de los fines (lo que se quiere lograr)

El vrtice de la evaluacin (posicin competitiva en relacin a la competencia)

El vector de las previsiones (que esperamos que suceda)

El arco de las estrategias (que tenemos que hacer)

FUENTE: Direccin y planificacin estratgicas en empresas y organizaciones Andrs


Fernndez Romero

55

GRAFICO N 3.7 DIRECCION ESTRATEGICA

La planificacin estratgica nos indica las acciones a emprender para conseguir los
fines, teniendo en cuenta los dems parmetros.

Los programas y planes de accin nos indican qu hay que hacer, por quien, cuando,
y con qu recursos.

El presupuesto es una expresin cuantitativa formal de los objetivos que se propone


alcanzar.

Los sistemas de informacin, constituyen la base del control del cumplimiento del
plan.

FUENTE: Elaboracin propia


3.2.5. La planificacin debe ser participativa
Llamamos planificacin participativa al proceso donde la comunidad participa en
forma activa y decisoria en la elaboracin de plan de desarrollo de su comunidad. Para
que una planificacin nos de buen resultado, debemos incorporar a todos/as los/as
miembros del grupo, junta directiva, comit, poblacin organizacin.
De esa forma garantizamos que nos ayuden a:
Identificar los problemas, necesidades que existen
Discutir las acciones y actividades que ayudarn a solucionar esos problemas.
Determinar quines asumirn las distintas tareas necesarias para la ejecucin del
plan.
Implementar las acciones y actividades.
Analizar y evaluar los resultados.

56

Existen diferentes etapas en la planificacin y es importante que todos/as los/as


integrantes de la organizacin tengan la oportunidad de contribuir o participar en cada
una de ellas.
No debemos olvidar que es humano, que cuando hemos participado en una determinada
decisin, tambin nos sentimos comprometidos en la futura ejecucin.
3.2.6. Caractersticas de la planificacin
Caractersticas ms importantes de la planificacin:
1. Sentido de Proceso: La planificacin es una actividad continua, un reajuste
permanente entre medios, actividades, fines y procedimientos.
2. Vnculo con el medio: Tiene en cuenta los diferentes factores sociales y factores
contingentes que conforman el escenario donde se desarrolla. En muchos casos,
este vnculo con el medio se efecta a travs de un diagnstico preliminar.
3. Actividad preparatoria: La planificacin se desarrolla en un escenario previo a
la accin. Hay una separacin entre el espacio de planificacin y el de ejecucin.
4. Conjunto de decisiones: Planificar implica la seleccin de algunas soluciones
entre una gama de opciones. Sin embargo, ms que una decisin nica, la
planificacin es un conjunto de decisiones interrelacionadas y en progresin.
5. Para la accin: A pesar de que la planificacin no es ejecucin, siempre va
dirigida hacia la realizacin de acciones.
6. Sentido de futuro: La planificacin siempre es un esfuerzo prospectivo, se busca
el logro de objetivos futuristas.
7. Tiende al logro de objetivos: El alcance de objetivos propuestos, concretos y
definidos es una de las principales metas de la planificacin.
8. Teora causa-efecto: Relacin de causalidad entre lo decidido y los resultados
esperados.
9. Eficiencia: Para el logro de los objetivos, se busca el uso de los medios ms
eficientes.
10. El planificador debe estar vinculado con el medio, se debe ubicar en el terreno de
la realidad social, una realidad construida por hombres que no siguen parmetros
57

lineales ni leyes generales, que no estn condicionados irrenunciablemente, que


estn determinados por innumerables factores (biolgicos, sociales, econmicos,
emocionales, culturales, etc.). En conclusin, la realidad social es compleja,
indeterminada y plagada de incertidumbre.
3.2.7. Tipos de planificacin.
3.2.7.1. Segn el tiempo.
Se consideran cinco tipos de planificacin:
A. LA PLANIFICACIN OPERATIVA.- Se centra ms en el logro de metas y
objetivos que en seguir normas y reglamentos. Consiste en formular planes a corto
plazo que pongan de relieve los diferentes componentes de la organizacin y para la
accin inmediata. Se utiliza para describir lo que las diversas partes de la organizacin
deben hacer o ejecutar para el logro de sus objetivos, en un ao calendario.
El plan operativo se constituye en el instrumento de planificacin anual que desagrega
el Plan Estratgico Institucional a fin de ponerlo en operacin, desagregndolo en
programas, actividades, metas y proyectos, concordantes con los objetivos estratgicos
y las polticas definidas por la gestin.
El periodo que cubre es de 1 ao.
B. LA PLANIFICACIN A CORTO PLAZO.- El perodo que cubre es de 1 a 3
aos.
C. LA PLANIFICACIN ESTRATGICA O A MEDIANO PLAZO.- Es un
proceso continuo y sistmico que relaciona el futuro con las decisiones actuales en el
contexto de cambios situacionales y que se expresa en la formulacin de un conjunto
de planes interrelacionados.
El periodo que cubre es de 3 a 5 aos.
D. LA PLANIFICACIN A LARGO PLAZO.- El periodo que cubre esta entre 5 a
20 aos.

58

E. LA PLANIFICACIN PROSPECTIVA.-

Se trata de

construir un futuro

deseado, motivndonos a emprender, desde hoy aquellas acciones que lo hagan posible,
reduciendo la incertidumbre y tomando decisiones acertadas, para no cometer errores
en el futuro, anticipndonos a los eventos que se presentaran, se realiza la prospectiva
a partir de compromisos Institucionales y/o personales, siendo actores de un escenario
con el propsito de mejorar la visin de las Organizaciones, Instituciones, Regin o
Pas.
La palabra prospectiva se deriva del latn propicie que significa mirar hacia delante.
Esta capacidad intelectual necesaria e indispensable de todo planificador exitoso
reclama de l visualizar el futuro, lo que llamamos ser visionario.
La prospectiva como aptitud supone un futuro deseable y pone en consecuencia todo el
nfasis en las decisiones que se debern tomar en cada caso y ante cada evento
contextual para modificarlos si se pudiera o para adecuarnos cuando constituya una
restriccin que no puede vulnerarse.
3.2.7.2. Por su naturaleza de la entidad que formula el plan.
Pblicos (Sectores, Proyectos especiales, otros)
Privados (Iglesia, ONGs, empresas)
3.2.7.3.

Por su cobertura espacial.


Plan nacional: Corresponde al territorio de un pas.
Plan de una cuenca: Corresponde al territorio de una cuenca.
Plan regional: El espacio de planificacin es una regin.
Plan local: Puede ser a nivel de provincia, distrito o centro poblado.
Plan comunal: Es el territorio de una comunidad.

3.2.7.4. Por los diversos escalones administrativos que comprenden el sector


Plan sectorial a nivel nacional
Plan de los organismos pblicos descentralizados
Plan de los rganos de la sede central

59

Plan Sectorial Regional


Plan local
Plan empresarial.
3.2.8.

Planificacin y la gestin del desarrollo

Como se ha sealado anteriormente la planificacin es el proceso de observar, analizar,


tomar decisiones y hacer seguimiento para lograr los objetivos del desarrollo, en el caso
de la planificacin rural su propsito es contribuir a disminuir la pobreza de un territorio
determinado.
Por otro lado, la planificacin es un proceso que garantiza plantear adecuadamente lo
qu se quiere conseguir la visin y los (resultados) y para qu se quiere alcanzar estos
resultados (propsitos). El planeamiento rural est relacionado con el aspecto
territorial, el aspecto econmico y el social. Donde los proyectos son los instrumentos
bsicos para alcanzar el desarrollo, requiriendo una adecuada identificacin y gestin
de las mismas.
Cuando hablamos de planeamiento, nos estamos refiriendo entonces a uno de los
primeros componentes de la gestin del desarrollo, en tal sentido, estamos hablando del
instrumento que debe definir a donde queremos llegar, o lo que es lo mismo, que
pretendemos alcanzar en nuestra organizacin o territorio en un determinado plazo y el
cmo lo haremos, en que tiempo, con qu recursos y quienes participaran, en la
prospectiva de lograr el mejoramiento de la calidad de vida del poblador.

60

GRAFICO N 3.8 COMPONENTES DEL PROCESO DE LA GESTIN DEL


DESARROLLO

PLANIFICACION
ORGANIZACIN
DIRECCIN
PROMOCIN
EJECUCIN

ORGANIZACION
EVALUACIN

FUENTE: Elaboracin Propia


3.2.9. El planeamiento y la planificacin
La diferencia entre planificacin y planeamiento se sita en aspectos puntuales y estn
referidos a como se concibieron, por un lado, la planificacin se consolida en la dcada
de los cincuenta, ligada bsicamente a indicadores econmicos (ingresos, PBI, PBI/PC,
etc.) y posteriormente se incorporaron indicadores sociales (empleo, educacin, salud,
etc.),

mientras que el planeamiento se gener como un trmino ligado a la

incorporacin del territorio como un componente bsico de la planificacin, es decir la


variable del medio fsico y el medio ambiente, en el que se desenvuelven los
componentes sociales y econmicos, en este contexto, aparece la cuenca que se
constituye en el mejor espacio de planificacin.
En la actualidad, se concibe como trminos diferentes pero con un significado comn,
ambos integran los tres niveles: el econmico, el social y el medio ambiental, que
incluye el espacio fsico, es decir el planeamiento o planificacin integral, cuyo
trabajo debe ser prospectivo, interdisciplinario y holstico, en la bsqueda del bienestar
social participativo y efectivo.
61

Ambos trminos

propugnan el desarrollo econmico y social en un espacio

determinado, que tiene un medio fsico, recursos naturales, una determinada poblacin,
los asentamientos, las actividades econmicas, infraestructuras, servicios, con sus
fortalezas y carencias, que requieren de una propuesta para su desarrollo sostenible y
humano, plasmado en un Plan de Desarrollo.
En resumen, la planificacin o el planeamiento, se constituyen en la disciplina que nos
ensea hacer los planes, siendo el plan (documento) el instrumento con el cual se
plasma el proceso de la planificacin, el mismo que debe ser formulado con la
participacin activa de la poblacin y se debe basar en la realidad del espacio que se
planifica, con un diagnstico que defina la visin, los objetivos, estrategias, a fin de
identificar los proyectos y actividades, que al cabo de su ejecucin y operacin brinden
los mejores impactos, es decir el mejoramiento de la calidad de vida del poblador rural
(MCVPR).
3.2.10. Prospectiva territorial
La prospectiva es un instrumento utilizado por la planeacin estratgica en los procesos
a futuro avezar a procesos de cambio construccin colectiva de futuro y cambiar las
tendencias en planeacin tener una respuesta proactiva al cambio.
La prospectiva se hace cuando:
Hay problemas en la accin y planeacin a corto tiempo
Conflicto social y poltico por el cambio
Se presenta una reduccin de los recursos
No hay solucin de acciones en el corto plazo
Falta de planeacin
La prospectiva es una de las herramientas ms utilizadas para tratar de vislumbrar el
futuro. Consiste en reunir las opiniones de diferentes personas con el fin de identificar
diferentes tendencias que se proyectan en el rea de anlisis.

62

La prospectiva es por tanto una herramienta que permite, en funcin de la situacin


actual, tomar las decisiones necesarias para disear el futuro ms favorable para
nuestros intereses en el marco de la planificacin estratgica.
Esta herramienta constituye un conjunto de tcnicas destinadas al establecimiento de
prioridades de largo plazo, teniendo en cuenta los aspectos cientficos, tecnolgicos,
sociales y econmicos involucrados.
Su objetivo es el de reducir el nivel de incertidumbre que afecta toda decisin de medio
y largo plazo. Esta incertidumbre proviene de factores tales como la acelerada
evolucin de las tecnologas, las cuantiosas inversiones necesarias para llevarlas a cabo,
el acortamiento de los ciclos de vida de las mismas, la globalizacin de las actividades,
la contaminacin ambiental, el incremento de las desigualdades, etc.
El proceso no pretende predecir el futuro, sino crear una visin consensuada del medio
y largo plazo, para identificar las lneas de que deben seguirse si se quiere estar mejor
preparado para afrontar los acontecimientos que se produzcan.
A partir de ah, dos reflexiones son importantes:
La prospectiva territorial se aplica tanto al desarrollo como a la ordenacin del
territorio.
Esto no se evidencia en la totalidad de los casos, ya que la nocin de desarrollo
integrada a la nocin de ordenacin del territorio vara considerablemente en los
pases europeos. En la prctica francesa, desarrollo econmico y ordenacin
territorial estn estrechamente ligados.
La prospectiva territorial puede comprender temas especializados o sectores.
3.2.11. El plan
3.2.11.1. Qu es un plan?
Es un instrumento imprescindible cuando se quiere poner en marcha un propsito, uno
o ms objetivos de una organizacin o los programas de desarrollo de un determinado
espacio (regin, provincia, distrito, cuenca, comunidad). La operatividad del Plan se
63

hace entonces a travs de los programas, proyectos y actividades, que responden al


cumplimiento de los objetivos de desarrollo. El proceso estratgico ha conducido a
identificar dichos proyectos y actividades con un alto grado de pertinencia, oportunidad
y viabilidad estratgica.
Todo plan tiene tres caractersticas: son elementos necesarios de todo plan. Se trata de
construir un futuro deseado y no de adivinarlo.
GRAFICO N 3.9 CARACTERISTICAS DE UN PLAN

1
Futurismo

2
Accion

3 Causalidad
personal u
organizacional

FUENTE: Elaboracin propia


3.2.11.2.

Componentes tcnicos de un plan.

En todo modelo y proceso de plan intervienen un conjunto de componentes del plan


que son necesario tener en cuenta, aun en un sentido preliminar. Dichos elementos son
los siguientes:

64

GRAFICO N 3.10 COMPONENTES DE UN PLAN

DIAGNOSTICO

RECURSOS
NECESIDADES

OBJETIVOS
PLAN

PROBLEMAS

POLTICAS
ESTRATEGIAS

PROGRAMAS DE DESARROLLO
PROYECTOS Y ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin propia.

A. DIAGNOSTICO.- Es un proceso de investigacin sobre una realidad determinada,


que nos posibilita conocer las situaciones que afectan ms a la organizacin, sus
causas y los posibles cursos de accin y recursos para enfrentarlas y en la medida
de lo posible, solucionarlas.
Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y potencialidades del
mbito de planificacin y en ciertas circunstancias, tambin la prognosis que viene
a ser el conjunto de proyecciones que se hacen estimando el comportamiento futuro
de ciertas tendencias observadas en el diagnstico.

B. OBJETIVOS.-

Son los resultados concretos que la organizacin se propone

alcanzar en un lapso de tiempo determinado, hacia el desarrollo de su misin.

C. POLTICAS.-

Son guas generales, amplias y dinmicas que revelan las

intenciones de quienes conducen las organizaciones e instituciones, y que necesitan


de interpretacin durante su utilizacin y seala la direccin general que se debe
seguir.
Algunas consideraciones importantes de la formulacin de polticas son los
siguientes: la utilizacin de una poltica debe ayudar a alcanzar los objetivos del
65

plan, debe ser formulada a partir de los hechos concretos y no de criterios


simplemente personales y decisiones voluntaristas; una poltica debe permitir la
interpretacin

de las acciones y no ser una descripcin

de procedimientos

detallados; los pensamientos e ideas de quienes formulan las polticas deben estar
condicionadas por las sugestiones y reacciones de quienes sern afectados por las
mismas, deben ser expresadas con trminos claros y precisos, entendibles por cada
miembro de la organizacin, toda poltica debe conformarse a los factores externos
de la organizacin tales como leyes normas que actan en bien del inters
pblico.

D. ESTRATEGIAS.-

Son las trayectorias que siguen las acciones

encadenamiento temporal de la secuencia, consideradas

en un

viables tcnico,

econmica, sociopolticamente y ambientalmente en cada etapa del desarrollo.


Es el conjunto de decisiones y acciones, que procuran hacer efectiva cada etapa de
ello, basadas en un diagnstico de situacin y que tienen en cuenta adems el
modelo y objetivo de lo que se quiere alcanzar.
La estrategia se ocupa del plan general para alcanzar los objetivos, mientras que la
tctica precisa las jugadas especficas. Pueden existir un inmenso nmero de
posibles estrategias. Tambin se considera la accin de proyectar un futuro
deseado y los medios efectivos para conseguirlo y hacer que el futuro del pas se
comporte como se plane

E. METAS.-

Son la expresin cuantitativa

o calificativa de los objetivos

temporalmente dimensionados. Se orientan a ampliar la cobertura de los servicios,


ofreciendo mayores oportunidades

en las reas menos favorecidas, tambin

mejorar la productividad y a optimizar y racionalizar el uso de los recursos


(naturales y humanos, etc.).

F. PROGRAMA.-

Es un conjunto coordinado de proyectos. Estos pueden ser

localizados en un territorio o en alguna unidad geogrfica ms pequea. Se inicia

66

en un periodo determinado, aunque el grado de coordinacin puede variar en


algunos aspectos.

G. PROYECTO.- En diversas definiciones de proyecto se expresa la idea de


ordenamiento de antecedentes y datos, con el objeto de estimar la viabilidad de
realizar determinada accin. El proyecto tiene como fin satisfacer una necesidad,
corriendo el menor riesgo posible de fracaso, permitiendo el mejor uso de los
recursos disponibles.
Un proyecto tambin se concibe como la bsqueda de una solucin inteligente al
planteamiento de un problema, tendiente a resolver una necesidad humana.

H. ACTIVIDADES.- Son tareas y/o labores que se realizan al interior de los


Proyectos. Conjunto de operaciones o tareas propias de una persona o Entidad al
interior de un proyecto.
3.3. DESARROLLO
3.3.1. Definicin
El trmino desarrollo generalmente estuvo utilizado para referirse al proceso de
transicin o transformacin, hacia una economa moderna, capitalista, industrial,
modernizacin, el desarrollo de fuerzas de produccin, etc.
El segundo significado, muy de moda desde la dcada de 1970 en adelante, se define
en trminos de calidad de vida - estndar de vida y se refiere a la reduccin de los
niveles de pobreza y de las necesidades materiales. La direccionalidad implicada a la
palabra desarrollo es este ltimo sentido ya no es ms histrica, si no moral.
El desarrollo debe ser de las personas (ampliacin de sus capacidades y oportunidades),
por las personas (hechos por ellos mismos), y para las personas (asumindolas como
objetivo principal). Adems debe incorporarse el principio de sostenibilidad, haciendo
que la mejora de vida de la generacin presente, no signifique la hipoteca de las
oportunidades para las generaciones futuras.

67

3.3.2. Desarrollo sostenible


El Documento Cumbre Mundial 2005, seala que el desarrollo sostenible no se centra
exclusivamente en las cuestiones ambientales. En trminos ms generales, las polticas
de desarrollo sostenible afectan a tres reas: econmica, ambiental y social. Se refieren
a los tres componentes del desarrollo sostenible, que son el desarrollo econmico, el
desarrollo social y la proteccin del medio ambiente, como pilares interdependientes
que se refuerzan mutuamente.
El desarrollo sostenible puede ser definido como un desarrollo que satisface las
necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de las generaciones futuras
para atender sus propias necesidades.
La sostenibilidad debe tener en cuenta el tiempo, es decir la permaneca o vida til del
proyecto.
La satisfaccin de las necesidades del futuro depende de cunto equilibrio se logre entre
los objetivos o necesidades sociales, econmicas y ambientales en las decisiones que
se toman ahora. Algunas de estas necesidades se han incluido en el diagrama:

GRAFICO N 3.10 NECESIDADES QUE SATISFACE EL DESARROLLO


SOSTENIBLE

CRECIMIENTO
ECONMICO

DESARROLLO
SOSTENIBLE
EQUIDAD
SOCIAL

PROTECCIN
DEL M. A.

FUENTE: Elaboracin propia.

68

Del grfico: Seala que es sostenible s; es econmicamente viable; es consistente con


las condiciones sociales, culturales e institucionales de su entorno; y cuando reproduce
la base de los recursos necesarios para su existencia y posibilita la conservacin del
ecosistema. Es sostenible cuando realmente por conviccin es socialmente aceptado.
3.3.2.1. Caractersticas de un desarrollo sostenible
Las caractersticas que debe reunir un desarrollo para que lo podamos considerar
sostenible son:

Busca la manera de que la actividad econmica mantenga o mejore el sistema


ambiental.

Aseguran que la actividad econmica mejore la calidad de vida de todos

Usa los recursos eficientemente.

Promueve el mximo de reciclaje y reutilizacin.

Pone su confianza en el desarrollo e implantacin de tecnologas limpias.

Restaura los ecosistemas daados.

Promueve la autosuficiencia regional.

Reconoce la importancia de la naturaleza para el bienestar humano.

3.3.3. Desarrollo sustentable


La definicin bsica de desarrollo sustentable se refiere a aquel tipo de desarrollo que
satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad y las posibilidades
de las futuras generaciones para satisfacer las suyas. En este sentido, existe bastante
consenso en la concepcin de que el desarrollo slo es duradero si las generaciones
futuras tienen la probabilidad de heredar un medio ambiente cuya calidad es al menos
igual a la que recibieron las generaciones anteriores.
Adems El desarrollo sustentable integra 3 aspectos: la sociedad, la economa y el
medio ambiente. Su objetivo es lograr una relacin equilibrada entre ellos, mediante
un uso razonable de los recursos naturales y generando el mnimo impacto ambiental.
En otras palabras el desarrollo sustentable se centra en dos aspectos:

69

Garantizar a toda la poblacin una calidad de vida digna (empleo, respeto a sus
derechos humanos, democracia, educacin, vivienda, equidad de gnero, salud
y servicios bsicos).
Garantizar un manejo adecuado de los recursos naturales bajo un estricto
respeto a las capacidades de recarga de los ecosistemas

los equilibrios

ecolgicos, no slo en el presente, sino tambin en el futuro.


En este contexto se define al desarrollo rural sustentable, como, el mejoramiento
permanente en los niveles de vida de la poblacin rural, que no requiere de continuos
apoyos financieros externos y que no degrade los recursos naturales.
El desarrollo sustentable es un proceso integral que exige a los distintos actores de la
sociedad compromisos y responsabilidades en la aplicacin del modelo econmico,
poltico, ambiental y social, as como en los patrones de consumo que determinan la
calidad de vida.
IMPORTANCIA DEL DESARROLLO SUSTENTABLE
El desarrollo sustentable tambin supone la utilizacin de los recursos tales como los
rboles pero siempre asegurando que todo lo que se utilice deber ser repuesto a fin de
no generar daos en el medio ambiente en el cual vivimos.
GRAFICO N 3.11 DESARROLLO SUSTENTABLE

FUENTE: Elaboracin propia

70

3.3.4. Desarrollo econmico y social


El desarrollo econmico y social es un proceso de promocin del bienestar de las
personas en conjuncin con un proceso dinmico de desarrollo econmico. El
desarrollo social es un proceso que, en el transcurso del tiempo, conduce al
mejoramiento de las condiciones de vida de toda la poblacin en diferentes mbitos:
salud, educacin, nutricin, vivienda, vulnerabilidad, seguridad social, empleo,
salarios, principalmente. Implica tambin la reduccin de la pobreza y la desigualdad
en el ingreso. En este proceso, es decisivo el papel del Estado como promotor y
coordinador del mismo, con la activa participacin de actores sociales, pblicos y
privados.
Para algunos autores, el desarrollo social debe conducir a igualar las condiciones de
bienestar prevalecientes en las sociedades industrializadas. Si bien actualmente se
acepta que el desarrollo social debe adecuarse a las condiciones econmicas y sociales
particulares de cada pas, existen estndares internacionales que se consideran metas
sociales deseables. La Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) y sus diferentes
organismos asociados son el referente principal en esta materia.
Si bien el desarrollo social implica el mejoramiento de las condiciones de vida y de
bienestar de toda la poblacin, la tendencia de las ltimas dcadas ha sido la
focalizacin de los programas sociales y la restriccin de las polticas sociales
universales.
3.3.4.1.

Condiciones para el desarrollo sustentable

Se divide en las siguientes condiciones


Ningn recurso renovable deber utilizarse a un ritmo superior al de su generacin.
Ningn contaminante deber producirse a un ritmo superior al que pueda ser
reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente.
Ningn recurso no renovable deber aprovecharse a mayor velocidad de la
necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera sostenible.

71

Segn algunos autores, estas tres reglas estn forzosamente supeditadas a la


inexistencia de un crecimiento demogrfico. Se llama desarrollo sostenible aqul
desarrollo que es capaz de satisfacer las necesidades actuales sin comprometer los
recursos y posibilidades de las futuras generaciones. Intuitivamente una actividad
sostenible es aqulla que se puede mantener. Por ejemplo, cortar rboles de un bosque
asegurando la repoblacin es una actividad sostenible, consumir petrleo no es
sostenible con los conocimientos actuales, ya que no se conoce ningn sistema para
crear petrleo a partir de la biomasa. Hoy sabemos que una buena parte de las
actividades humanas no son sostenibles a medio y largo plazo tal y como hoy en da
estn planteadas.
3.3.5. Desarrollo humano
El desarrollo humano es mucho ms que el crecimiento o cada de los ingresos de una
nacin. Busca garantizar el ambiente necesario para que las personas y los grupos
humanos puedan desarrollar sus potencialidades y as llevar una vida creativa y
productiva

conforme

con

sus

necesidades

intereses.

Esta forma de ver el desarrollo se centra en ampliar las opciones que tienen las personas
para llevar la vida que valoran, es decir, en aumentar el conjunto de cosas que las
personas pueden ser y hacer en sus vidas. As el desarrollo es mucho ms que el
crecimiento econmico.
El desarrollo de la gente, por la gente y para la gente
Fuente: programa de las naciones unidas para el desarrollo
3.3.5.1. ndice de Desarrollo Humano (IDH)
Es un indicador estadstico compuesto que mide el adelanto medio del pas en lo que
respecta a la capacidad humana bsica, representada por las tres oportunidades humanas
ms importantes y permanentes a travs del tiempo: vida larga y saludable, nivel
educacional y nivel de vida digno.
Refleja cun largo es el camino que ha de recorrer un pas para mejorar las tres opciones
esenciales (vida larga y saludable, nivel educacional y nivel de vida digno.) de todos
72

sus habitantes. No es una medida de bienestar, es en cambio, una medida de


potenciacin. Indica que cuando las personas disponen de esas tres capacidades bsicas,
pueden estar en condiciones de tener acceso tambin a otras oportunidades.
3.3.5.2. Indicadores que componen el ndice de Desarrollo Humano
En el Per, para el clculo del ndice de Desarrollo Humano se ha considerado las tres
oportunidades esenciales propuestas en los informes de Desarrollo Humano del PNUD:
Esperanza de vida al nacer.
Tasa de alfabetizacin adulta.

Ingreso per cpita mensual.

a) Esperanza de vida al nacer.- Con respecto al primer componente, la longevidad,


el indicador clave es la esperanza de vida al nacer. La importancia de la esperanza
de vida radica en la creencia comn de que una vida prolongada es valiosa en s
misma y en el hecho de que varios beneficios indirectos (tales como una nutricin
adecuada y una buena salud) estn estrechamente relacionados con una mayor
esperanza de vida.
b) ndice o tasa de alfabetizacin.- El segundo componente, los conocimientos, se
mide a travs de las cifras de alfabetismo y la tasa de matrcula combinada de
escuela primaria, secundaria y superior, ya que reflejan el acceso a la educacin,
particularmente a la educacin de buena calidad, tan necesaria para llevar una
vida productiva en la sociedad moderna.

c) Ingreso Familiar Per cpita.- El tercer componente clave del desarrollo


humano, el manejo de los recursos necesarios para sostener una vida decente, se
mide a travs del producto interno bruto Per cpita que proporciona una
aproximacin del poder relativo de comprar artculos y de lograr control sobre los
recursos para alcanzar un nivel de vida decente.
Es entendida como la riqueza que le genera cada habitante al pas por ao. Se
obtiene dividiendo el PBI de un pas entre el total de su poblacin. Si el PIB crece

73

ms deprisa que la poblacin, se considera que aumenta el nivel de vida. Si la


poblacin crece ms deprisa que el PIB se dice que el nivel de vida disminuye.
GRAFICO N 3.12 INDICADORES DEL NDICE DE DESARROLLO HUMANO

FUENTE: Elaboracin propia.


CUADRO N 3.4 VALORES MXIMOS Y MNIMOS DE LOS INDICADORES
DEL NDICE DE DESARROLLO HUMANO
INDICADORES
BSICOS

VALORES

VALORES MNIMOS

MXIMOS

Esperanza de vida al nacer

85 aos

25 Aos

Alfabetizacin adulta

100 %

0%

Promedio de aos de estudio

16 Aos de estudio

0 Aos de estudio (sin estudio)

Ingreso promedio mensual

471.8 Nuevos soles

34.4 Nuevos soles

per cpita del hogar


FUENTE: Bardales V. 2012 Copia de clases

74

3.3.5.3. Utilidad del ndice de Desarrollo Humano.


Puede ser una til herramienta para formular una alternativa a muchas de las propuestas
y polticas de desarrollo vigentes, las cuales valoran slo el crecimiento econmico.
Adems, puede constituirse en una herramienta orientadora para el establecimiento de
programas internos orientados a lograr el bienestar de los habitantes.
3.3.6. Desarrollo rural
El desarrollo rural es un proceso localizado de cambio social y crecimiento econmico
sostenible, que tiene por finalidad el progreso permanente de la comunidad rural y de
cada individuo integrado en ella. Puede entenderse como la mejora de las condiciones
de vida de los habitantes de los espacios rurales.
La poblacin total del pas est bordeando los 30 millones de personas; el 24% es rural,
sin embargo, con una definicin ms amplia de poblacin rural, sta puede llegar al
35%. Se estima que tres cuartas partes de esta poblacin son pobre o muy pobre, en
este contexto el desarrollo rural es, pues, una necesidad, siendo distintas las
caractersticas en cada regin. En este contexto, consideramos que la agricultura an
juega un papel fundamental en la disminucin de la pobreza de los espacios rurales,
dado que es la actividad productiva predominante (en unas reas ms que en otras).
A grandes rasgos, el desarrollo rural no ha tenido lugar en aquellas regiones en las que
simultneamente no se experimentaron incrementos en la productividad agrcola;
quizs (juzgando por la exitosa experiencia asitica) ste sea el principal factor para el
desarrollo. Los requerimientos para incrementar la productividad agrcola como la
estructura de incentivos, tecnologa, infraestructura, servicios, etc., son de vital
importancia para mejorar las condiciones y medios para promover el desarrollo
agrcola, sin embargo, si queremos propiciar el desarrollo rural, tenemos que pensar en
promover no solo las actividades agrcolas, sino tambin las actividades no agrcolas,
como la artesana, la agroindustria, el turismo rural, la pesca, servicios, comercio, entre
otros, con cadenas productivas y dirigidas a la exportacin.

75

En tal sentido, debe consolidar las actividades agropecuarias, al mismo tiempo


implementar los proyectos de infraestructura (vial, energticos e irrigaciones), as como
aprovechar todas las potencialidades y recursos para el desarrollo de actividades no
agrcolas que promuevan el empleo y los ingresos, cerrando el circuito de los proyectos
3.3.6.1. Objetivos del desarrollo rural.
Su objetivo es promover el bienestar de la sociedad en general y la rural en particular,
partiendo de una visin comn de las oportunidades y desafos de desarrollo que hay
que construir, en un contexto territorial e histrico precisos. A partir de la visin
compartida, es preciso definir estrategias, disear polticas e instrumentos, procurando
corregir desequilibrios y creando las condiciones para la inclusin en el desarrollo de
amplios sectores de la poblacin
FUENTE: Desarrollo rural sostenible con enfoque territorial: polticas y estrategias.
Autor: lvaro Ramos.
3.3.6.2. Retos de desarrollo territorial rural

El ordenamiento territorial como base de la sostenibilidad, la cuenca como


unidad espacial.

Proteccin de la biodiversidad.

Mejorar los niveles de vida de la poblacin.

Educativo, formacin con tica y valores


concepcin del desarrollo

en los aspectos de la nueva

(colegios y universidades), bsqueda de la

efectividad de los proyectos.

Cultural, un equilibrio del avance tecnolgico y valorando lo nuestro, valorar


el pensamiento indgena respecto al

medio ambiente, uso racional e

inteligente de los recursos.

Promover la produccin nacional


incorporando mayor valor agregado.

Equidad de gnero.
76

con eficiente uso de los recursos e

Mejorar las capacidades humanas, con nfasis en la educacin

Descentralizacin, con un enfoque regional rural - urbano.

Generacin de empleo productivo y sostenible.

Avanzar en democracia representativa y participativa, con una conciencia.

Ciudadana a favor de un autntico desarrollo.

Gestionar

el

desarrollo

con

responsabilidad,

honestidad

altos

conocimientos tcnicos y humanos, que permita lograr impactos de alta


calidad, en un entorno incierto y complejo, con una visin compartida,
apoyados en la concertacin pblica y privada, donde todos seamos
ganadores.
3.3.6.3. El plan de desarrollo rural
Es un instrumento de programacin y ejecucin de proyectos.
a. Por qu un plan de desarrollo rural?
Porque la planificacin permite prever y estructurar estrategias. Las estrategias se
definen a partir de metas y objetivos planteados en funcin del desarrollo rural, con
lo cual se desea mejorar la calidad de vida de la poblacin.
Los factores y recursos disponibles son los elementos de trabajo con los que se
cuenta para llevar adelante las tareas. Uno de los elementos bsicos es el territorio.
Otros insumos clave son el conocimiento la experiencia y la informacin. De la
combinacin de los factores y recursos as como de buenas decisiones surgirn las
estrategias de intervencin, que se concretarn en los proyectos y actividades.
Porque es necesario realizar un plan de desarrollo rural que permita un
crecimiento equitativo, sustentable e integral, en un espacio determinado.
Porque el desarrollo agropecuario es un mbito de intervencin que forma
parte de un proceso integral de crecimiento socioeconmico.
Porque la actividad agropecuaria es de fundamental importancia para el
desarrollo territorial y poblacional.

77

Porque se favorecen actividades agropecuarias, industriales, forestales,


agroindustriales, tursticas, de servicios, etc.
Porque trasciende lo agropecuario, tiene que ver con las infraestructuras,
servicios, actividades no agropecuarias, otras.
b. Que se espera de un plan de desarrollo rural?
Que sea participativo.
Que facilite el dilogo.
Que promueva la colaboracin entre los distintos agentes sociales,
econmicos e institucionales.
Que sea disciplinario.
Que logre un desarrollo equitativo, sustentable, e integral.
Que ayude a coordinar las polticas y acciones pblicas y privadas que se
ejecuten en la zona a fin de optimizar los recursos.
Que contribuya a dotar a nuestro sistema agroalimentario de capacidad de
respuesta frente a los frecuentes cambios en la demanda, en tecnologa, en
seguridad alimentaria, etc.
c. Estrategias de un plan de desarrollo rural.
Apoyar la Integracin, Organizacin y Capacitacin como elemento bsico
de modernizacin.
Mejorar la infraestructura del medio Rural.
Incorporar mujeres y juventud rural a la actividad agropecuaria, al sector
social y cultural del mundo rural.
Mejorar la proteccin sanitaria de las producciones vegetales y animales, as
como fomentar la calidad de los productos a fin de competir y garantizar
presencia en los mercados.
Promover la investigacin, desarrollo, transferencia y extensin de tecnologa
al servicio del sector.
Fomentar los sistemas de informacin como herramienta de apoyo al sector y
facilitar el acceso y la interpretacin de los datos.
78

Desarrollar mecanismos que disminuyan el riesgo y la incertidumbre de la


empresa agropecuaria.
Establecer mecanismos o estrategias de negocios, financiamiento y
comercializacin de acuerdo con las caractersticas de la zona.
Fomentar la coordinacin de polticas entre las diferentes instituciones
pblicas y privadas ejecutoras del Plan de Desarrollo Rural.
Promover la preservacin del medio ambiente.
Establecer la consolidacin territorial de la zona rural.

79

CAPITULO IV

PLANIFICACIN ESTRATEGICA
4.1. ASPECTOS GENERALES
4.1.1.

El plan

4.1.1.1. Antecedentes del plan.

ARRAEZ (2002); El trmino plan proviene del latn y significa espacio que ocupa
la base de un edificio, y ms tarde se entendi como diseo de un edificio, o, ms
precisamente, distribucin del espacio que ocupa la base de un edificio. Lo que
podra equivaler a esquema bsico de diseo de cimientos y base de un edificio.
Siglos despus, su sentido se ampli hasta significar la representacin grfica de
cualquier lugar.

COROMINAS (1976); El plan significaba entonces la prefiguracin y el diseo de


una planta edilicia, lo que hoy conocemos por plano. Era el resultado esperado y
deseado de una obra por construirse. Ms tarde el plan es definido como escrito en
que se apuntan las grandes lneas de una cosa.

4.1.1.2. Qu es el Plan?
Se denomina plan a la toma anticipada de decisiones que permite prever, organizar,
coordinar y controlar situaciones, acciones y resultados.
MATUS (1993); El plan es una apuesta y como tal tiene tanta incertidumbre
como demuestre el anlisis de la solidez de las apuestas parciales que lo
componen y de la gran apuesta que lo sintetiza.
MORELLO (1966); El plan, significa prefijar la sucesin temporal de los
objetivos y de las medidas aptas para su consecucin o sea, determinar

80

prioridades, es tarea de estructuracin de la accin, y como tal, a cargo de expertos


llamados planificadores.

4.1.1.3.

Caractersticas del Plan.

Reflexin previa dela accin para orientarla en el sentido pretendido.


Enfoque racional de decisiones que se fundamenta en la seleccin y
definicin de objetivos y cursos de accin.
Reduccin del azar y la incertidumbre que genera a su mnima expresin.
Anticipacin de decisiones y acciones presentes orientadas a actividades
y resultados futuros.
Seleccin de opciones y provisin y ordenamiento de medios para
alcanzar un futuro elegido.
Previsin y promocin de acciones para la construccin de futuros
deseados.
Previsin de la sucesin temporal de objetivos y estructuracin de la
accin.
Establecimiento de hiptesis de las acciones que se debern hacer para
conquistar el futuro deseado.
Intencin de modificar voluntariamente los acontecimientos.
Apuesta, es decir, decisin de asumir riesgos para alcanzar los fines
deseados.
4.1.2. Planificacin
4.1.2.1. Qu es planificacin?

GMEZ (1976) La planificacin implica actividades futuras y concierne


a las decisiones que se proponen y el futuro resultado de las decisiones del
presente.

ARRAEZ (2002); La planificacin es un proceso mediante el cual,


partiendo de unos determinados antecedentes, se toman decisiones que

81

permiten establecer tanto los objetivos que se desea alcanzar como la


manera de alcanzarlos.
NAVAJO (2009); La planificacin es una actividad racional que tiene por
objeto decidir sobre la asignacin de recursos escasos en el logro de
objetivos mltiples, a travs de medios adecuados para su obtencin.
FRANCES (2006); Seala que la planificacin es un proceso en el cual se
definen de manera sistemtica los lineamientos estratgicos, o lneas
maestras, de la organizacin, y se los desarrolla en guas detalladas para la
accin, se asigna recursos y se plasman en documentos llamados planes.
4.1.3. Estrategia
4.1.3.1. Antecedentes de la estrategia.
En realidad el concepto de estrategia es muy antiguo y surgi para el desempeo de
EL ARTE DE GUERRA (SunTzu, 500 a.c.) y las tareas militares. Para 1994 la
estrategia brot en el campo econmico y acadmico para introducirse en la gestin de
las organizaciones con los trabajos iniciales de Chandler, Steiner y Anckoff. En suma
la estrategia se ha incorporado a las organizaciones para generar el desarrollo desde la
dcada delos cincuenta en el siglo XX.
4.1.3.2. Qu es estrategia?
La estrategia se define como un estilo y un mtodo de pensamiento referido a la accin,
de carcter consciente, adaptativo y condicional.
La palabra estrategia deriva del latn stratega, que a su vez procede de dos
trminos griegos: stratos (ejrcito) y agein (conductor, gua). Por lo tanto,
el significado primario de estrategia es el arte de dirigir las operaciones militares
(REAL ACADEMIA ESPAOLA).
BEAUFRE (1965); La estrategia se emplea en la direccin bsica a largo plazo,
es cualitativa, proporciona orientacin a los planes de corto plazo, integra los

82

planes funcionales en un esquema general, es realista y se halla orientada a la


accin.
HANSOFF (1993); Seala que estrategia es el medio, la va para la obtencin de
los objetivos de una organizacin.
STEINER (2000); Seala que una estrategia es un patrn o plan que integra las
metas mayores de una organizacin, las polticas y acciones secuenciales hacia
un todo cohesionado. Una estrategia bien formulada ayuda al "Mariscal" a
coordinar los recursos de la organizacin hacia una posicin "nica y viable",
basada en sus competencias relativas internas, anticipando los cambios en el
entorno y los movimientos contingentes de los oponentes inteligentes.
4.1.4. Tctica
4.1.4.1. Qu es la tctica?

COROMINAS (1976); La tctica es el proceso en que se conjugan todas las


posibilidades fsicas, tcnicas, tericas, psicolgicas y dems, para dar una
solucin inmediata a las dismiles situaciones imprevistas y cambiantes que
se crean en condiciones de oposicin.

HORACIO (2006); Las tcticas son acciones parciales, forman parte de la


estrategia y tienen su mismo objetivo.

4.1.5. Tcnica
4.1.5.1. Qu es tcnica?
La tcnica se define como la ejecucin de movimientos estructurales que
obedecen a una serie de patrones tiempo - espaciales modelos, que garantizan
la eficiencia. (4)
Habilidad o destreza que tiene una persona para hacer uso de recursos para
obtener algo.(15)

83

4.1.6. Relacin entre tctica, tcnica y estrategia.


La relacin entre la estrategia y la tctica es fundamental. No es posible aplicarlos en
forma independiente. Pues la estrategia nunca podra concretarse sin una tctica.
Mientras que la estrategia presupone la actuacin de los contrarios, mediante un anlisis
terico que permite establecer planes posteriores, la tctica es el conjunto de
componentes que se integran para satisfacer toda una serie de situaciones durante los
enfrentamientos.
La tcnica al igual que la estrategia se presenta constantemente en la vida cotidiana. Se
puede hablar de la tcnica para; bailar, correr, escribir, saltar, etc. Resultando la tcnica
el medio que concreta la estrategia y la tctica. (16)
4.1.7. La prospectiva como herramienta de la planificacin estratgica
4.1.7.1. Qu es prospectiva?
Segn la Real Academia de la Lengua Espaola prospectiva es un conjunto
de anlisis y estudios realizados con el fin de explorar o de predecir el futuro
en una determinada materia.
Segn la OCDE (Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico) la prospectiva consiste en tentativas sistemticas para observar
a largo plazo el futuro de la ciencia, la tecnologa, la economa y la sociedad,
con el propsito de identificar las tecnologas emergentes que probablemente
produzcan los mayores beneficios econmicos y sociales.
En el texto Prospectiva y construccin de escenarios para el desarrollo
territorial, menciona que la Prospectiva es una expresin disciplina que tiene
por propsito fundamental la exploracin del porvenir en el contexto de las
ciencias humanas y sociales. Se parte de una situacin actual, considerndose
las causas econmicas, sociales, cientficas, tecnolgicas que ocurren en la
sociedad, en la bsqueda de prever e imaginar situaciones derivadas o que
podran derivarse de influencias conjugadas. Es una reflexin cientfica sobre
84

el porvenir del hombre y de las sociedades, porvenir considerado como


proceso evolutivo que se convierte en un esfuerzo de imaginacin creativa.
Godet (2000); Seala que la prospectiva estratgica se basa en el tringulo
griego el cual une sinrgicamente tres componentes: Logos (el pensamiento,
la racionalidad, el discurso), Epithumia (el deseo en todos sus aspectos
nobles y menos nobles), Erga (las acciones, las realizaciones).
NAVAJO (2009); La prospectiva es una disciplina con visin global,
sistmica, dinmica y abierta que explica los posibles futuros, no slo por los
datos del pasado sino fundamentalmente teniendo en cuenta las evoluciones
futuras de las variables (cuantitativas y sobretodo cualitativas) as como los
comportamientos de los actores implicados, de manera que reduce la
incertidumbre, ilumina la accin presente y aporta mecanismos que conducen
al futuro aceptable, conveniente o deseado.

GRFICO N 4.1. EL TRINGULO DE LA PROSPECTIVA ESTRATGICA


(TRINGULO GRIEGO SEGN GODET)

ANTICIPACION
{Logos}
(Prospectiva y
proyecto)

PROSPECTIVA
ESTRATEGICA

ACCIN
{Erga}
(Accin
participativa)

APROPIACIN
{Epithumio}
(Accin
participativa)

FUENTE: Elaboracin propia.

85

4.1.7.2. Importancia de la prospectiva.


La prospectiva como herramienta de la planificacin estratgica es importante porque:
Genera el cambio y disminuye la incertidumbre
Nos ayuda a construir el futuro
Nos ayuda a frmulas estrategias viables e innovadoras, conciliando los puntos
de vista de los expertos.
Nos permite influir sobre las decisiones del presente para afrontar con xito los
retos del futuro.
4.1.7.3. Mtodos de la prospectiva.
Existen ms de 120 metodologas distintas, pero las ms utilizadas son:
Mtodo Delphi
Mtodo de escenarios
Mtodo de anlisis morfolgico
Mapeo de tecnologas crticas
Anlisis de tendencias
Exploracin de escenarios
rboles de pertinencia

86

CUADRO N 4.1. CLASIFICACIN DE MTODOS EMPLEADOS EN


EJERCICIOS PROSPECTIVOS.

EXPLORATORIOS
Anlisis

CUALITATIVOS

NORMATIVOS

/CUANTITATIVOS EXPERTOS

de Retrospectiva

tendencias

Clculo

(futuro deseable y

Anlisis de impactos

OPININ DE

numrico

de tendencias,

factible alcanzado). Proyecciones.


rboles

cruzados.
Consultas Delphi.

relevancia.

Modelos simulacin.

Anlisis

Consultas Delphi

morfolgico.

Lluvias

Escenario de xito.

Talleres

de

escenario

Consultas
Delphi

cruzado.

Tcnicas Delphi.

experto,

hiptesis.

de Anlisis de impacto

Conocimient

de

Anlisis

de

impactos

ideas

cruzados.

(Brainstornig).

Anlisis

de

escenarios.

aspiraciones.
FUENTE: Elaboracin propia.
Todos los mtodos de la prospectiva se basan en la creatividad que estimula la
innovacin, el conocimiento que implica buscar a personas expertas que conozcan del
tema y que interacten en diferentes mbitos de conocimiento.

87

GRFICO N 4.2. PILARES DE LOS METODOS DE LA PROSPECTIVA


CREATIVIDAD

Delphi

Escenarios

Paneles de expertos
COMBINACIN
DE METODOS.
Tormenta de ideas

Hoja de ruta

INTERACCIN

CONOCIMIENTO

FUENTE: Elaboracin propia.


4.1.7.4. La prospectiva y la planificacin estratgica.
La prospectiva como tal se

desarrolla en tres etapas: anlisis, interpretacin y

prospeccin; especficamente en la etapa de la prospeccin nos preguntamos Qu


podra suceder? Y Qu debera suceder?. Pero empieza a ser estratgica cuando
una organizacin se pregunta Qu necesito hacer?. Despus de haber respondido a
esas preguntas, la estrategia parte del Qu debo hacer? Para hacerse otras dos
preguntas: Qu voy a hacer? Y Cmo lo voy a hacer?. Esto explica la
interrelacin entre la prospectiva y la estrategia.
4.1.8. Actitud frente al cambio
4.1.8.1. Qu es el cambio?
El cambio es el aspecto ms importante, constante e inevitable en nuestras vidas porque
es a travs de l que llegamos a ser lo que somos y generamos un desarrollo y evolucin
evidente y necesaria en nuestra persona.
88

4.1.8.2. Sentimientos experimentados en el cambio.


Los cambios son algo constante en la vida.

A medida que transcurre nuestra vida

pasamos por diversos cambios, algunos leves y otros fuertes que transforman
totalmente nuestro modo de vivir. En esta ocasin, atenderemos esos cambios fuertes
que trastornan nuestra vida cotidiana. Los cambios pueden ser ocasionados por:
Causas Externas: son situaciones que se escapan de nuestro control.

En su

mayora son fortuitas o accidentales.


Causas Internas: son generadas por

nuestras propias actuaciones. Si las

prevemos, podemos adelantarnos al cambio y reaccionar a tiempo.

Una vez que el cambio ha ocurrido, ya sea por situaciones internas o externas, quienes
estn involucrados en la situacin experimentan diversos sentimientos como:
Temor: temor ante el futuro. Miedo a enfrentar la nueva situacin a la que no
estamos acostumbrados. Miedo a lo desconocido.
Desesperanza: prdida de nuestros planes y proyectos futuros que habamos
creado en las circunstancias anteriores. Creencia de que todo lo que vendr es
peor y de que adelante, no hay nada mejor.
Inseguridad: prdida de la confianza y la seguridad
Ansiedad: intranquilidad, preocupacin y angustia porque las cosas se mejoren.
4.1.8.3. Actitudes frente al cambio.
De cara al futuro, los hombres pueden escoger entre cuatro actitudes fundamentales:
sufrir el cambio (pasividad), actuar con urgencia (la reactividad), prepararse para los
cambios previsibles (pre actividad) y, por ltimo, actuar para provocar los cambios
deseados (pro actividad).
En un contexto de crisis, la reactividad prevalece sobre el resto, y en un contexto de
crecimiento, es preciso anticiparse a los cambios y provocarlos, fundamentalmente, a
travs de la innovacin.

89

CUADRO N 4.2. ACTITUD FRENTE AL CAMBIO


ACTITUDES
FRENTE AL

TIPOS DE ESCENARIOS

ESTRATEGIAS

PRIVILEGIADOS

PRIVILEGIADAS

CAMBIO

Pasiva (pasividad)

Consiste en sufrir el cambio

Seguir la corriente

Reactivo (reactividad)

Consiste en actuar con urgencia Adaptacin

Pre-activo (pre actividad)

Consiste en prepararse para los Prevencin


cambios previsibles.

Pro-activo (pro actividad) Consiste

en

actuar

para Voluntarismo

provocar los cambios deseados


FUENTE: Elaboracin propia.
4.2. PLANIFICACIN Y PLAN ESTRATGICO
4.2.1. Planificacin estratgica
4.2.1.1. Antecedentes de la planificacin estratgica.
La planeacin estratgica formal con sus caractersticas modernas fue introducida por
primera vez en algunas empresas comerciales a mediados de 1950. En aquel tiempo,
las empresas ms importantes fueron principalmente las que desarrollaron sistemas de
planeacin estratgica formal, denominados sistemas de planeacin a largo plazo.
1950. Creacin del trmino Planificacin Estratgica.
1960. Se vuelve muy popular. Se le considera la panacea para los problemas.
1980. La Planificacin Estratgica es dejada de lado.
1990-3000. Revive la Planificacin estratgica.
La Planificacin Estratgica es aceptada en la actualidad como una de las mejores
herramientas de las que una sociedad dispone para lograr desarrollarse de manera
equilibrada y sostenida a lo largo del tiempo, tanto en aspectos econmicos como
sociales.

90

4.2.1.2. Qu es planificacin estratgica?


PIMENTEL (1999); seala que la planificacin es un proceso de toma de
decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en cuenta la situacin
actual y los factores internos y externos que pueden influir en el logro de los
objetivos mediante este proceso, por el cual los miembros guas de una
organizacin proveen su futuro y desarrollan los procedimientos y
operaciones necesarias para alcanzarlo en un conjunto de acciones que deben
ser desarrolladas para lograr los objetivos estratgicos, lo que implica definir
y priorizar los problemas a resolver, planear soluciones, determinar los
responsables para realizarlos, asignar recursos para llevarlos a cabo y
establecer la forma y periodicidad para medir los avances.

RODRIGUEZ (1999); indica que la planificacin estratgica es un proceso


participativo en el que un grupo u organizacin, defina el futuro que ellos
desean, considerando su situacin actual y el esfuerzo que estn dispuestos a
aportar para lograr el cambio y as nos referimos a la capacidad de observacin
y de anticipacin frente a desafos y oportunidades que se generan, tanto de
las condiciones externas a una organizacin, como de su realidad interna, que
en funcin de la visin buscan aprovechar los factores positivos y eliminar los
factores negativos, teniendo que cubrir una planificacin necesaria para
realizar una planificacin estratgica, incluyendo los antecedentes necesarios
para dirigir el proceso y as definir el marco estratgico del proyecto u
organizacin, que es el que le da a las actividades coherencia y direccin.

4.2.1.3. Importancia de la planificacin estratgica.


La planificacin estratgica es importante desde diferentes puntos de vista.
Promueve el desarrollo de la organizacin al establecer mtodos para la
utilizacin racional de los recursos.

91

Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden sujetar en el futuro,


aunque no los suprime.
Propicia en la gente una mentalidad futurista teniendo ms visin del
porvenir y un afn por lograr y mejorar las cosas.
Condiciona la organizacin social al medio externo.
Establece un sistema racional para la toma de decisiones, evitando el
empirismo (intuicin, improvisacin) y el voluntarismo.
Reduce al mnimo los riesgos y aprovecha al mximo las oportunidades.
Suministra las bases racionales y tcnicas (planes de trabajo) que servirn
para la actuacin de la organizacin.
Maximiza el aprovechamiento del tiempo y los recursos utilizados en los
diferentes niveles de la organizacin.
Permite que el personal de trabajo conozca claramente lo que se espera
de ellos y les facilita las oportunidades de tomar parte en las decisiones a
que se llegan.
Proporciona los elementos necesarios para llevar a cabo el monitoreo y la
evaluacin de lo planificado y ejecutado.
4.2.1.4.

Objetivos de la planificacin estratgica.

La planificacin tiene cinco propsitos fundamentales que se detallan a


continuacin:
Minimizar el riesgo, reduciendo al mnimo la incertidumbre presente en
las condiciones que rodean a las organizaciones.
Proveer informacin referente a las condiciones que secundan un curso de
accin, de tal manera que el elemento riesgo sea conocido y tenerlo como
una probabilidad.
92

Elevar el nivel de xito organizacional.


Establecer un esfuerzo coordinado al interior de la organizacin.
4.2.1.5. Procesos de la planificacin estratgica.
ARRAEZ (2002) , seala que la planificacin, bajo el enfoque estratgico, es
concebida como un proceso mediante la cual los decisores en una
organizacin, analizan y procesan informacin de su entorno interno y
externo, evaluando las diferentes situaciones vinculadas a la ejecutoria
organizacional para prever y decidir sobre la direccionalidad futura.
La planificacin es un componente del proceso de gestin, entendiendo por
gestin la conduccin del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea este
una organizacin o parte de ella y los procesos que involucra para el logro de
objetivos.
CUESTA (2012); considera las siguientes actividades en el proceso de la
planificacin estratgica:

a) Iniciacin o impulso: Iniciativa de realizar la planificacin estratgica,


bien por primera vez o bien cada vez que sea necesario. Tambin incluye
la accin de utilizar por primera vez la planificacin, por persuasin o
imposicin.
b) Normalizacin: Actividad consistente en estandarizar los documentos de
la planificacin. Tambin puede consistir en estandarizar las etapas del
proceso y su duracin temporal.
c) Coordinacin: Direccin del proceso de planificacin, estableciendo la
asignacin de recursos disponibles para el proceso, e indicando las
actividades que debe realizar cada grupo o individuo.
d) Elaboracin: Aqu se desarrolla los componentes del plan estratgico de
la organizacin.

93

e) Aprobacin: Autorizacin a llevar a cabo el plan estratgico elaborado


en la actividad anterior. Dicha autorizacin supone un cierto grado de
poder, al menos formal, por parte de quien realiza la actividad.
f) Difusin: Comunicacin del contenido de los planes estratgicos dentro,
y si procede fuera de la organizacin.
g) Control: Anlisis de la desviacin entre los valores planificados y los
realmente alcanzados de ciertos indicadores determinados en los planes
estratgicos.
4.2.2. Plan estratgico
4.2.2.1. Qu es un plan estratgico?
Es un documento formal que sigue un proceso lgico, progresivo, realista y coherente,
orientado a las acciones futuras que habrn de ejecutarse en una organizacin,
utilizando los recursos disponibles, procurando el logro de los objetivos estratgicos y
que, al mismo tiempo, establezca los mecanismos de control de dichos logros.
El plan estratgico es el esfuerzo sistemtico y ms o menos formal de una compaa
para establecer sus propsitos, objetivos, polticas

y estrategias bsicas,

para

desarrollar planes detallados con el fin de poner en prctica las polticas y estrategias
y as lograr los objetivos y propsitos fundamentales de la compaa.
As, el Plan Estratgico se redacta en funcin de los principales objetivos que la
organizacin pretende y en l se especifican las polticas y lneas de actuacin concretas
orientadas a la consecucin de los objetivos y los intervalos de tiempo precisos que
deben ser cumplidos para cada una de las acciones propuestas.
4.2.2.2. Objetivos de un plan estratgico.
Trazar un mapa de la organizacin, que nos seale los pasos para alcanzar nuestra
visin. Identificar los proyectos y convertir los proyectos en acciones (tendencias,
metas, objetivos, reglas, verificacin y resultados).

94

Como objetivo general el plan estratgico debe constituir la herramienta principal en


la direccin y en la toma de decisiones del proyecto, y en l se definen cules son las
prioridades a abordar y la forma de acometerlas. Por todo ello, el objetivo general del
plan estratgico es definir las lneas maestras de las actividades a realizar y los criterios
de decisin a utilizar por los miembros del proyecto, durante el periodo de vigencia del
mismo y como objetivo especfico que concretan el objetivo general y usando la misma
estructura que se ha utilizado para la elaboracin del plan, tenemos los siguientes:
Analizar y diagnosticar la situacin actual del proyecto.
Detectar los puntos fuertes y dbiles de las mismas.
Adecuar los planes de estudios conforme avanza el proyecto.
Mejorar las relaciones externas y potenciar la imagen del centro.
4.2.2.3. Componentes de un plan estratgico.
En el grafico 2.4 se establecen las diferentes componentes y su ubicacin entre ellos;
los cuales sern explicados ms adelante.

95

GRFICO N 4.4. ELABORACIN DEL PLAN ESTRATGICO

DIAGNSTICO
O
- MISIN
-VISIN
-VALORES

Amenazas y
Oportunidad
es

ANLISIS
EXTERNO
Factores
Instituciones
Econmicos
Tecnolgicos

ESTRATGIA

ANLISIS
INTERNO
Estructura
Funciones
Recursos

Lneas Estratgicas

Actividades - Proyectos

Programa de Desarrollo
(Sistematizacin de proyectos y
actividades por sectores y mbitos)

Ejecucin
Operacin de
proyectos
MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DEL POBLADOR RURAL

FUENTE: Elaboracin propia

96

Fortalezas y
Debilidades

a. Diagnstico.-Es el estudio ordenado de la realidad que se vive en una organizacin


o sector.
Es un proceso de investigacin sobre una realidad determinada, que nos posibilita
conocer las situaciones que afectan a la organizacin, sus causas los posibles cursos
de accin y los recursos para enfrentar a la pobreza. Si se trata de un Plan de
Desarrollo de un espacio determinado, se contemplan diferentes aspectos como la
informacin bsica, los aspectos fsicos y de recursos naturales, la demografa, los
aspectos sociales, econmico-productivos, las infraestructura y servicios, como los
institucionales, todos ellos deben ser vistos como un sistema, es decir estn
ntimamente relacionados unos con otros.
Los componentes de un esquema de diagnstico bsico se puede sintetizar:

1. Aspectos generales:
Ubicacin
Extensin
Componentes de distritos
Resumen de las caractersticas principales

2. Aspectos Fsicos y Recursos naturales:


2.1.Aspectos Fsicos
Clima
Geomorfologa
Geografa
Geologa
Altitudes
Topografa(pendiente)
Pisos ecolgicos
2.2. Recursos Naturales
Agua
Flora
97

Fauna
Paisaje
3. Demografa y aspectos sociales:
Asentamientos, tamao, localizacin
3.1. Demografa
Edades
Sexo
Urbano rural
3.2. Aspectos Sociales
Costumbres
Organizaciones
Interaccin social, otros.
4. Aspectos Econmicos:
Todas las actividades econmicas que se registran en la zona:
Agricultura
Pecuaria
Forestal
Turismo
Agroindustrial
Artesana
Con sus caractersticas, como cobertura, ubicacin, rendimientos, niveles tecnolgicos,
sus fortalezas y limitaciones.
5. Aspectos de infraestructura y servicios:
5.1.Infraestructura
Infraestructura de riego
Infraestructura energtico
Infraestructura vial
5.2.Servicios
Educacin (wawauta o wawawasi, primaria y Secundaria)
Salud (hospital, posta mdica, posta sanitaria)
Saneamiento
98

Vivienda
Recreacin
Electrificacin, otros
6. Aspectos institucionales:
Privadas
Publicas
Cobertura, acciones especficas, impactos, limitaciones, etc.
7. Anlisis integral del diagnstico
En el grfico 2.5. Se muestra como se debe realizar el esquema de un diagnstico.

GRAFICO 4.5. ESQUEMA DEL DIAGNSTICO

DIAGNOSTICO
Componentes

Aspectos
Generales

Aspectos Fsicos y
Recursos

Aspectos
Demogrficos

Aspectos
Productivos

Aspectos de
Infraestructura

Aspectos
Institucionales

ANLISIS

Potencialidades

VS

FODA

FUENTE:Elaboracion Propia.

99

Aspectos
Sociales

Problemas

b. Visin.-La Visin se define como la imagen objetivo de futuro o el sueo, a ser


lograda por una organizacin; es decir, constituye una gran ambicin, un enunciado
de la configuracin como una expresin de su desarrollo a largo plazo. Es decir, la
visin es el ideal de la organizacin para el futuro; indica lo que a la organizacin
le gustara ser y cmo quiere ser percibida.
Preguntas claves en visin

Cul es la imagen deseada?


Como vemos la poblacin para la cual estamos trabajando; es decir, cul es la
situacin futura deseada para nuestros beneficiarios.

Cmo seremos en el futuro?


Veremos en una posicin futura nuestra organizacin en relacin a otras
organizaciones.

Qu haremos en el futuro?
Son las contribuciones distintivas que queremos hacer el futuro y cules son los
principales proyectos y actividades que queremos desarrollar.
c. Misin.-El propsito principal de la Misin es establecer el enfoque y la direccin
de la organizacin; adems, constituye la primera seal de la forma en que una
institucin visualiza las exigencias que enfrenta de parte de sus grupos de inters.

Preguntas claves en misin

Quines somos?
Identidad y reconocimiento legal que otorga legitimidad a nuestra accin.

Qu buscamos?
Las funciones principales de la organizacin. Cambios fundamentales que
deseamos lograr en el medio en el cual trabajamos. Razn de ser de la
organizacin.

100

Por qu lo hacemos?
Valores, principios y motivaciones de orden moral, religioso, poltico, social y
cultural.

Para quienes trabajamos?


Sectores sociales hacia los cuales se orientan principalmente nuestros esfuerzos.
d.

Los valores.- Son el conjunto de principios, creencias, reglas que regulan la


gestin de la organizacin. Constituyen la filosofa institucional y el soporte de
la cultura organizacional. (17)
Toda organizacin implcita o explcitamente tiene un conjunto de valores, por lo
tanto estos deben ser analizados, ajustados o redefinidos y luego divulgados.
En resumen, el objetivo bsico de la definicin de valores es el de tener un marco
de referencia que inspire y regule la vida de la organizacin.
Mediante el liderazgo efectivo, los valores se vuelven contagiosos; afectan los
hbitos de pensamiento a la gente.
Responsabilidad: Es la virtud no slo de tomar una serie de decisiones de
manera consciente sino tambin de asumir las consecuencias que tengan las
citadas decisiones y de responder de las mismas ante quien corresponda en
cada momento. Es tambin asumir nuestro compromiso.
Honestidad: Es una cualidad humana que consiste en comportarse y
expresarse con coherencia y sinceridad, y de acuerdo con los valores de
verdad y justicia.
Identidad: Es la respuesta a las preguntas quin soy?, qu soy?, de
dnde vengo?, hacia dnde voy?. Pero el concepto de identidad apunta
tambin a qu quiero ser.

101

Respeto: Es aceptar y comprender tal y como son los dems, aceptar y


comprender su forma de pensar aunque no sea igual que la nuestra.
Honradez: Rectitud de nimo, integridad en el obrar, respeto por las normas
que se consideran adecuadas.
La tolerancia: es la capacidad de conceder la misma importancia a la forma
de ser, de pensar y de vivir de los dems que a nuestra propia manera de ser,
de pensar y de vivir.

e. Anlisis FODA.-Esta tcnica expresa, las primeras letras de las palabras fortalezas
(F), oportunidades(O), debilidades (D) y amenazas(A), es en verdad una tcnica
con grandes potencialidades para facilitar la elaboracin de las lneas estratgicas y
a partir de ello se elaboran proyectos y actividades.
Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a valorar de
manera equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los factores internos de la
organizacin como de los factores externos.
De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como caractersticas
internas de la organizacin, mientras que en el campo externo se reconocen a las
oportunidades y a las amenazas. (7)
Anlisis Externo: La organizacin no existe ni puede existir fuera de un
ambiente, fuera de ese entorno que le rodea, as que el anlisis externo,
permite fijar las oportunidades y amenazas que el contexto puede presentarle
a una organizacin.

102

CUADRO N 4.3. COMPONENTES EXTERNOS


OPORTUNIDADES
Son

factores,

AMENAZAS

circunstancias Son

factores,

situaciones,

externas que actan a favor del circunstancias externas negativas,


desarrollo,

que

pueden

ser que actan en contra de su

aprovechados para avanzar hacia desarrollo y tienden a obstaculizar


el logro de la visin.

el logro de la visin.

FUENTE: Elaboracion propia.


Anlisis Interno: El anlisis interno, permite fijar las fortalezas y debilidades de
la organizacin, realizando un estudio que permite conocer la cantidad y calidad
de los recursos y procesos con que cuenta el ente.

CUADRO N 4.4. COMPONENTES INTERNOS


FORTALEZAS

DEBILIDADES

Son las capacidades, recursos, Son razones, circunstancias. Caractersticas, que


potencialidades,

caractersticas dificultan aprovechar las oportunidades y hacer

propias, que pueden ser utilizados realidad la visin de desarrollo. Forman parte de
para

aprovechar

las ellas, la costumbre, diferencias entre los

oportunidades y hacer realidad la recursos, servicios y capacidades de las


visin del futuro.

personas.

FUENTE:Elaboracion propia.

103

GRFICO N 4.5. FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DEL FODA.

OPORTUNIDADES +

AMENAZAS Externo

FORTALEZAS +

DEBILIDADES Interno

FUENTE: Elaboracion propia.


LA CLAVE ESTRATEGICA:

Aprovecharlo y Potenciarlo, factores positivos (+)

Minimizar o eliminar, factores negativos (-)


CUADRO N 4.6 MATRIZ FODA

Oportunidades O
Lista de oportunidades

Amenazas A
Lista de amenazas

Fortaleza F

Debilidad D

Lista de fortalezas

Lista de debilidades

Estrategia FO

Estrategia DO

Aprovechar

Superar

Fortalezas para

Debilidades

tomar ventaja de

tomando ventaja

Oportunidades

de Oportunidades

Estrategia FA

Estrategia DA

Aprovechar

Minimizar

Fortalezas para

Debilidades y

enfrentar

enfrentar

Amenazas

Amenazas

FUENTE: Elaboracion propia


104

f. Lneas estratgicas.-Viene a ser la formulacin de una propuesta en la cual se


establece en forma literal, en forma especfica; potencializar las fortalezas y
oportunidades y por otro lado, minimizar o eliminar las debilidades y amenazas.
Estrategias FO: Fortalezas-Oportunidades. Surgen de la combinacin de
fortalezas con las oportunidades, sealan las ms prometedoras lneas de
accin para la organizacin. Sealan las opciones a emplear utilizando las
fortalezas disponibles y as aprovechar las oportunidades existentes.
Estrategias FA: Fortalezas- Amenazas. Se basa en las fuerzas de la
organizacin para enfrentar las amenazas. Sealan las opciones a implementar
empleando las fortalezas, ya sean tecnolgicas, financieras o administrativas,
para minimizar los efectos de las amenazas que enfrenta la organizacin.
Estrategias DO: Debilidades-Oportunidades. Sealan las opciones a adoptar
para aprovechar las oportunidades existentes, pero al mismo tiempo
minimizando las debilidades de la organizacin.
Estrategias DA: Debilidades-Amenazas. Representa una seria advertencia,
pues se trata de minimizar tanto las debilidades como las amenazas. Sealan
las opciones que pueden emplearse para reducir el impacto de las amenazas
existentes, dadas las debilidades que se tienen.
A partir de esta propuesta que sale de la relacin de la matriz FODA, vamos a tener
como consecuencia la formulacin de los proyectos y actividades necesarias para lograr
la visin de la organizacin.
g. Programas de desarrollo.-Se refiere a serie de proyectos, actividades
sistematizadas y acciones organizadas con la finalidad de mejorar las condiciones
de vida en una determinada zona o sectores en forma integral y sostenible.
El programa favorece la distribucin del presupuesto y el control del cumplimiento
de las responsabilidades.

105

h. Proyectos.-Constituyen la unidad bsica del desarrollo; el ciclo del proyecto parte


de uno o ms problemas o una necesidad, se formula la idea de proyecto o
alternativas de solucin, prosigue con la elaboracin de un perfil, con el estudio de
pre factibilidad y factibilidad, se consigue un financiamiento y se ejecuta, para
luego ponerlo en operacin y evaluarla posteriormente. Un proyecto sirve para
resolver problemas, no es el fin pero es el medio o el camino que nos conducir al
logro de los objetivos del programa de desarrollo.
i.

Actividades.-Son las tareas y/o labores que se realizan al interior de los


proyectos.

1.- Ejemplo de anlisis FODA.


Visin: Ser una comunidad lder del desarrollo sostenible, articulado y ordenado
territorialmente en un medio ambiente saludable con identidad cultural, mayor
productor de cultivos andinos con calidad competitiva en el mercado Regional y
Nacional.

Misin: Promover el desarrollo sostenible, con la participacin de los miembros de


la comunidad en el proceso productivo, generando cadenas de valor e innovando
tecnologas apropiadas para proteger y mejorar el medio ambiente en beneficio de
sus habitantes.

Valores: Para lograr en funcin al logro del progreso y desarrollo son los
siguientes:
Responsabilidad
Identidad
Honestidad
Laboriosidad
Responsabilidad
Pro actividad
Cultura Ambiental
106

Trabajo en Equipo
Matriz FODA (se ha tomado solo un factor para el ejemplo)
FORTALEZA. (F1) Disponibilidad de agua del agua en cantidad y calidad y
suelos con potencial agrcola.
DEBILIDAD. (D1) Limitada capacidad de organizacin de la comunidad del
distrito de Conima.
OPORTUNIDAD. (O1) Ofrecimiento de crditos por parte del Banco Agrario.
AMENAZA. (A1) El distrito vecino de Tilali se encuentra formulando proyectos
de riego por aspersin que son similares a los del distrito de Conima.
Lneas estratgicas
CUADRO N 4.7 MATRIZ FODA

Oportunidad

Fortaleza

Debilidad

(F1,O1) Aprovechamiento

(D1,O1) Dar capacitacin de

del recurso agua y suelo

organizacin a la comunidad,

para

la

sobre gestin empresarial y

comunidad, con el apoyo

organizacin y aprovechar el

de las autoridades del

financiamiento del proyecto

distrito de Conima.

por parte del distrito.

(F1,A1) No asumir riesgos

(D1,A1)

innecesarios.

charlas en organizacin y

beneficio

medidas
Amenaza

de

de

Tomar
precaucin

Capacitacin

disminuirlos

con

riesgos

contra estos fenmenos.

climticos

Seleccionando

medidas de gestin de riesgos.

en

el

proyecto cultivos resistente


a las heladas.
FUENTE: Elaboracin propia.
Proyectos y Actividades
Proyecto de riego por aspersin.
107

mediante

las

Tomar medidas preventivas contra los fenmenos climticos adversos.


Fortalecimiento de capacidades para organizaciones, produccin, transformacin
y comercializacin de cultivos con enfoque empresarial.
2. Diseo e implementacin de modelos de unidades productivos, rentables y sostenibles
para los productos priorizados.
4.3. CEPLAN
Es un organismo tcnico especializado que ejerce la rectora efectiva del Sistema
Nacional de Planeamiento Estratgico conducindolo de manera participativa,
transparente y concertada, contribuyendo as al mejoramiento de la calidad de vida de
la poblacin y al desarrollo sostenible del pas.
I.- VISIN
Ser una organizacin modelo del Sector Pblico con personal altamente calificado, que
cumple con eficiencia su rol de liderar el Sistema Nacional de Planeamiento
Estratgico consolidado como primer pilar de la Gestin Pblica y articulado de forma
que orienta efectivamente al desarrollo sostenible, equilibrado y equitativo del pas.
II.- MISIN
CEPLAN es un organismo tcnico especializado que ejerce la rectora efectiva
del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico conducindolo de manera
participativa, transparente y concertada, contribuyendo as al mejoramiento de la
calidad de vida de la poblacin y al desarrollo sostenible del pas.
4.3.1. Organizacin del CEPLAN
La estructura orgnica del CEPLAN responde a un modelo de organizacin flexible y
de gestin horizontal; es conformado por las siguientes Direcciones Nacionales:

Direccin Nacional de Prospectiva y Estudios Estratgicos

Direccin Nacional de Coordinacin y Planeamiento Estratgico

Direccin Nacional de Seguimiento y Evaluacin

108

Adems cuenta en su estructura orgnica con comits multidisciplinarios, rganos


tcnicos especializados de naturaleza temporal integrados por expertos nacionales y/o
extranjeros, que se crean con la finalidad de abordar y estudiar temas prioritarios para
la gestin estratgica del Estado.
4.3.2. Funciones del CEPLAN
Es la encargada de formular, coordinar, dar seguimiento y evaluar las estrategias y
prioridades del Gobierno; es la institucin que conduce el proceso de formulacin y
difusin de una visin compartida y concertada de futuro del Per en sus diferentes
niveles de gobierno.
El CEPLAN es la institucin responsable de disear el pas de las prximas dcadas;
el espacio que contribuye con la discusin de las opciones estratgicas del pas,
considerando la situacin presente y las posibilidades del futuro con miras al 2021,
en una primera etapa.
Con el Acuerdo Nacional (2002), se vuelve a retomar la idea de la planificacin
estratgica, adoptndose la Quinta Poltica de Estado, por la cual se estableci la
creacin de un sistema nacional de planeamiento estratgico con una clara fijacin de
objetivos generales y especficos que establezcan metas a corto, mediano y largo
plazo. Esta Quinta Poltica de Estado se formaliz el ao 2005 mediante la
promulgacin de la Ley N 28522 por la cual se crea el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico y el CEPLAN. No obstante la dacin de esta Ley, es recin,
a partir de junio del ao 2008, con la dacin del Decreto Legislativo N 1088 que se
implementa el CEPLAN.

109

CAPITULO V

MARCO LOGICO
5.1. ANTECEDENTES DEL MARCO LGICO.
Este mtodo fue desarrollado durante los aos 60 para la Agencia Internacional de
Desarrollo de los Estados Unidos. (USAID) para lograr el viaje interplanetario
(Luna) y ha sido difundido ampliamente por todo el mundo desde la dcada del 70.
En la actualidad es usado por empresas privadas, municipalidades y por casi todas
las organizaciones internacionales de desarrollo para formular, valuar y hacer
seguimiento y evaluacin de proyectos/programas.
El modelo de Marco Lgico, es un instrumento para la planificacin de proyectos
orientada a objetivos. El mtodo tambin puede usarse para anlisis, valuacin,
seguimiento y evaluacin de proyectos. La utilizacin del mtodo depende del rol
de los usuarios y de sus necesidades.
Se basa en la idea que el usuario, el propietario del proyecto, asume la
responsabilidad principal en el proceso de planificacin. Sin embargo, la asistencia
en la planificacin puede ser necesaria y til. El ML tiene como meta mejorar la
calidad de las operaciones de proyectos y esto slo se puede alcanzar si el usuario
conoce a fondo el mtodo y lo usa a travs de todo el ciclo de proyecto, en tal sentido
deben estar capacitados para la accin
5.1.1

Qu es el marco lgico?

Es un instrumento de anlisis lgico y pensamiento estructurado en la


planificacin de proyectos, pues proporciona una estructura para el dilogo
entre las diferentes partes interesadas en un proyecto generando un clima de
participacin, responsabilidad, propiedad y sentido comn que facilita
identificar los obstculos del cambio y hacer frente a los desafos del
desarrollo.
El Marco Lgico es una herramienta de anlisis estructurado, que facilita el
proceso de identificacin, diseo, ejecucin y evaluacin de polticas,
programas, proyectos y diseos organizacionales, pudiendo aplicarse en
111

cualquier fase de los respectivos procesos de planificacin. Se puede


modificar y mejorar repetidas veces, tanto durante la preparacin como
durante la ejecucin del proyecto o programa, incluso durante el
funcionamiento del mismo.
El marco lgico, es una reaccin frente a tres problemas:

Planificacin imprecisa y objetivos mltiples no relacionados con las


actividades

Proyectos fracasados y sin clara responsabilidad gerencial

El marco lgico, responde tres preguntas:

QU es lo que va a lograrse con el proyecto?

CMO se va a realizar el logro planteado?

CMO se va a saber si ese logro se ha cumplido?

Por lo tanto EL MARCO LGICO, permite un diseo que satisface tres


requerimientos fundamentales de calidad en los proyectos: Coherencia, Viabilidad
y Evaluabilidad.
5.1.2

Dnde se usa el marco lgico?

El marco lgico se utiliza o se aplica en la elaboracin de proyectos para beneficio


de la sociedad satisfaciendo las diversas necesidades que estas presentan como por
ejemplo la elaboracin de proyectos de carreteras, saneamiento, irrigaciones, etc.
Estos proyectos facilitaran el crecimiento econmico de la sociedad disminuyendo
si notablemente la pobreza. (Estudiantes).
5.1.3

Definicin de proyecto.

Conjunto de actividades que busca la satisfaccin de necesidades para resolver


problemas a travs de la produccin de bienes y servicios para disminuir la
pobreza .
Un proyecto sirve para convertir una situacin insatisfactoria A en una situacin
satisfactoria, ver grfico N 5.1

112

GRAFICO N 5.1. SITUACIN DEL PROYECTO

SITUACION A

(Problemtica)

PROYECTO

SITUACIN B
(Mejorada)

FUENTE: Elaboracin Propia.


5.1.3.1

Ciclo de proyectos.

Entendidos como una secuencia de actividades relacionadas entre s destinadas a


lograr un objetivo, en un tiempo determinado, y contando con un conjunto definido
de recursosver grfico N 5.2.
GRAFICO N 5.2. CICLO DEL PROYECTO

Diseo

Marco
Lgico

Evaluacin

Ejecucin

FUENTE: Plinio Montalvn.

113

a) Identificacin.
Se trata en esta fase, de determinar cules son los problemas que han de
resolverse y las oportunidades que pueden aprovecharse.
Algunas de las cuestiones relacionadas con la etapa de identificacin tratan
de responder a las siguientes preguntas: qu sucede?, por qu sucede?, a
quines y cmo afecta?, cmo se puede solucionar?
El Marco Lgico otorga una importancia central a esta fase ya que sobre ella
se va a construir buena parte de la estructura, sistematizacin y lgica del
proyecto.
Una de las reglas de oro bsicas a la hora de identificar un proyecto es que
ste debe tener como beneficiarios a un colectivo concreto de personas y no
a una institucin.
b) Diseo.
Consiste en formalizar y organizar los resultados obtenidos en el proceso de
identificacin, estableciendo estrategias, plazos, recursos, costos, etc.
Supone responder, fundamentalmente, a preguntas tales como: qu
queremos hacer?, y cmo pretendemos realizarlo? Pero, tambin a
cuestiones como a quin se dirige la accin?, por qu y para qu actuar?,
con quin, dnde, cundo y con qu recursos?
La formalizacin de todo esto se establece a travs del documento de diseo
del proyecto, que expresa la lgica de la intervencin, supone una gua para
la accin y constituye un elemento de comunicacin necesario.

c) Ejecucin.
La ejecucin es cuando los proyecto llmese proyecto de irrigacin,
carreteras, saneamiento, etc. Estn en la etapa de construccin.
Esta etapa tiene un tiempo determinado para que dicha obra est terminada.

114

d) Operacin.
La etapa de operacin supone el momento de aplicacin del diseo ya
terminado (y por consiguiente de la identificacin) a la accin prctica con
intencin de transformar una determinada realidad.
Sus mrgenes de maniobra dependern de la calidad, consistencia y
pertinencia del correspondiente diseo.
En esta etapa tiene que notarse o verse los resultados o metas planteados en
el proyecto dichos resultados tiene que ser satisfactorios.

e) Evaluacin y seguimiento.
En esta fase se valora para extraer conclusiones y en lo posible utilizarlas
el conjunto de las acciones antes, durante y despus de su ejecucin ver
grfico N 5.3.
GRFICO N 5.3. EVALUACIN Y SEGUIMIENTO.
PROGRAMACIN
Anlisis de Participacin

Viabilidad
Impacto

Anlisis de problemas

Eficacia

Anlisis de Objetivos
Anlisis de
Alternativas

Eficiencia
Pertinencia
Informes de
Seguimiento

Evaluacin

Identificacin

Ejecucin y
Seguimiento

Diseo
Formulacin

Sistema de
Informacin

Matriz de
Planificacin

Programacin de
Actividades

Programacin de
Recursos

Realizacin de
Operaciones

Factores de Viabilidad

Plan de
ejecucin

Documento del Proyecto

FINANCIACIN
FUENTE: Basado en Gmez Galn, M. Y Sainz Ollero, H. (1999, pgina 21).

115

5.1.4

Para que se hace el marco lgico.

El Marco Lgico se hace para:


Clarificar el propsito y la justificacin de un proyecto.
Identificar las necesidades de informacin.
Definir los elementos claves de un proyecto.
Analizar el entorno del proyecto desde su inicio.
Facilitar la comunicacin entre las partes involucradas.
Identificar cmo medir el xito o fracaso del proyecto.
5.1.5

Cules son las ventajas del marco lgico.

Tiene las siguientes ventajas:


Aporta una terminologa que facilita la comunicacin y evita las
ambigedades.
Aporta un formato estndar y estructurado, que permite llegar a acuerdos entre
los diversos agentes involucrados y responsables del proyecto.
Suministra informacin para Organizar y preparar en forma lgica la
programacin operativa del proyecto.
Enfoca el trabajo tcnico en los aspectos crticos y puede acortar Documentos
de proyecto en forma considerable.
Proporciona una estructura para expresar, en un solo cuadro, la Informacin
ms importante sobre un proyecto.
5.1.6

Qu es la matriz de marco lgico?

Es una metodologa para conceptualizar los proyectos y una herramienta analtica


que tienen el poder de comunicar un proyecto complejo de manera clara y
comprensiblemente en una simple hoja de papel.
Es un sistema estructurado para Planificar, comunicar en un solo cuadro La
informacin ms importante sobre un proyecto.
5.2. METODOLOGA PARA LA ELABORACIN DE MARCO LGICO.
Ver grfico N 5.4

116

GRAFICO 5.4 METODOLGIA DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO


ANLISIS DE PROBLEMAS

ANLISIS DE OBJETIVOS

PROBLEMA
CENTRAL

PROBLEMA
CENTRAL

GRUPOS INTERESES PROBLEMAS RECURSOSO


PERCIBIDOS

ANLISIS DE
ALTERNATIVAS

COSTOS

IMPACTO
AMBIENTAL

OTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2

INDICADORES
OBJETIVOS

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin Propia

El MARCO LOGICO nos ayuda a lograr los impactos positivos de los proyectos
lo que denominamos eficacia.
Si tenemos un PROYECTO DE RIEGO cuyas metas son:

117

Meta fsica: es la descripcin de los componentes de la obra como por ejemplo:


presa en m3, longitud de los canales.
Meta presupuestal: S/4 000 000
Si yo cumplo con la meta fsica + la meta presupuestal he sido eficiente
Si yo cumplo con la meta fsica + la meta presupuestal + metas complementarias
he sido eficaz
Al ser eficiente + eficaz tengo que ver el proyecto con impactos efectivos (hay
un cambio de actitud ) se trabaj con eficacia.
5.2.1

Anlisis de involucrados.

Permite estudiar a cualquier persona o grupo, institucin o empresa susceptible de


tener un vnculo con un proyecto dado.
Al analizar sus intereses y expectativas se puede aprovechar y potenciar el apoyo
de aquellos con intereses coincidentes o complementarios al proyecto, disminuir la
oposicin de aquellos con intereses opuestos al proyecto y conseguir el apoyo de
los indiferentes.
Se trata de tener una visin, lo ms precisa posible, de la realidad social sobre la que
el futuro proyecto pretende incidir y Establecer el quin es quin.
Se puede clasificar a los grupos segn:
Beneficiarios Directos
Beneficiarios Indirectos
Neutrales/Excluidos
Perjudicados/Oponentes
a) Por qu es importante realizar el Anlisis de Involucrados?
Este anlisis es importante para esclarecer e identificar:
Cmo perciben los diferentes grupos las causas y efectos del problema.
Cules apoyaran una determinada estrategia que se propone para superar un
problema de desarrollo y qu grupos se opondran.
El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para
apoyar u obstaculizar la solucin del problema y los recursos que tienen las

118

organizaciones para apoyar u obstaculizar o impedir la solucin del problema


mediante la estrategia que proponemos. Esto es de vital importancia.
Cmo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se
empiece a ejecutar.

b) Por qu cambia constantemente?


En primer lugar, porque los involucrados aparecen y desaparecen durante el
ciclo del proyecto y cuando un proyecto est en la etapa de diseo, no es
posible identificar a todos los involucrados que pueden ir apareciendo.
En segundo lugar, porque, al elaborar los siguientes pasos del SML,
volveremos a menudo a revisar el anlisis de involucrados sobre todo al revisar
las diferentes alternativas o estrategias para el proyecto, pues cada una de ellas
puede afectar de manera diferente a cada grupo de involucrados.
Comenzamos el Anlisis de Involucrados con la preparacin de un cuadro con
cuatro (4) columnas y las filas que sean necesarias para cada grupo especfico;
teniendo en consideracin que NO se consideran individuos en este anlisis;
nicamente grupos ver grfico N 5.5.

GRAFICO N 5.5. GRFICO DE ANLISIS DE INVOLUCRADOS

GRUPOS

INTERESES

PROBLEMAS
PERCIBIDOS

RECURSOS

FUENTE: Elaboracin propia


5.2.1.1

Primera columna del cuadro de involucrados (grupos).

Los Grupos son aquellos que estn directa o indirectamente involucrados o


afectados por el problema de desarrollo y sus posibles soluciones.
Una manera que podemos usar para identificar a los Grupos, es refirindonos a una
tipologa. Por ejemplo, podramos considerar grupos bajo las categoras siguientes:

119

Grupos de la poblacin: agrupamos a la poblacin en base a caractersticas


pertinentes al problema de desarrollo, tales como localizacin, nivel de
ingreso, etnia, gnero, edad, etc. Las mujeres, los nios, grupos indgenas, de
la tercera edad, son ejemplos de grupos de la poblacin.
Organizaciones del Sector Pblico: ejemplos son ministerios de hacienda o
finanzas, empresas de agua y saneamiento, ministerios de salud, organismos
de seguridad social, organismos judiciales, polica, empresas pblicas,
municipalidades, etc.
Organismos del Sector Privado: ejemplo son cmaras de la produccin,
cmaras de industria o comercio, empresas muy importantes, etc.
Organizaciones

de

la

Sociedad

Civil:

incluyen

principalmente

organizaciones no gubernamentales (ONGs) y otras organizaciones sin fines


de lucro. Se pueden incluir Sindicatos.
Organizaciones Religiosas: se incluyen iglesias y otras organizaciones
religiosas influyentes en la comunidad.
Grupos

Polticos:

incluyen

partidos

polticos,

organizaciones

de

municipalidades, grupos vecinales, etc.


Organizaciones

Externas:

incluyen

otros

pases,

otras

ciudades

hermanadas, agencias bilaterales, organismos internacionales, ONGs


internacionales, agencias de seguimiento de objetivos especficos (como
derechos humanos), etc.

Se incluyen los nombres de los diferentes grupos de involucrados


identificados. Se coloca cada Grupo en una fila diferente.
5.2.1.2

Segunda columna del cuadro de involucrados (intereses).

Se colocan los intereses de cada grupo, en relacin con el problema de desarrollo.


No se refiere a todos los intereses que pueden tener un determinado grupo, sino
aquellos que tienen relacin directa con el problema de desarrollo seleccionado.
120

Los intereses tambin pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que est
perjudicado por el problema de desarrollo.
5.2.1.3

Tercera columna del cuadro de involucrados (problemas


percibidos).

Se colocan los problemas especficos o condiciones negativas, de la manera que son


percibidos por el grupo de involucrados en relacin con el problema de desarrollo,
en la fila correspondiente.
Es importante sealar que los problemas percibidos deben ser planteados de la
manera ms negativa posible; no deben constituir soluciones encubiertas.
Por ejemplo:
No es correcto decir no tenemos taller de mantenimiento, y s es correcto
decir los vehculos estn mal mantenidos.
Adems las oraciones deben ser claras y no ambiguas. Por ejemplo:
No es correcto decir procesos burocrticos para la aprobacin de proyectos,
en cambio s es correcto decir largas demoras para la aprobacin de
proyectos.
5.2.1.4

Cuarta columna del cuadro de involucrados (recursos y


mandatos).

Incluye los recursos y mandatos de cada grupo de involucrados.


Recursos
Los recursos pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia, los recursos
no financieros (opinin pblica, huelgas, influencia, votacin) son ms importantes
que los recursos financieros.
Cuando tenemos una organizacin formal involucrada, sta tiene recursos
financieros (su presupuesto) as como no financieros, en particular recursos
humanos, que la organizacin puede facilitar para solucionar (o bloquear una
solucin propuesta) al problema de desarrollo.
Sin embargo, los grupos de la poblacin pueden tener recursos no financieros
importantes para contribuir a una solucin (o bloquear una solucin propuesta) del
problema de desarrollo, que incluyen:
121

Mano de obra;
Influencia;
Grupos de presin; as como,
Presin poltica por medio de votacin en referendos y elecciones.
Mandatos
Los mandatos normalmente corresponden a organizaciones formalmente
constituidas y se encuentran en sus documentos oficiales, como estatutos, que
describen los objetivos o la misin de la organizacin.
5.2.2

Anlisis de problemas.

Magnitud del problema, en trminos de cantidad o el porcentaje de la poblacin


de referencia que es afectada por el problema.
Gravedad del problema, en el sentido de inminencia de prdidas de vidas
humanas o daos irremediables en general.
rea o zona afectada, que ser la base para la anterior definicin del mbito
del proyecto.
Al preparar un proyecto, es necesario identificar el problema que se desea intervenir,
as como sus causas y sus efectos.
El procedimiento contempla los siguientes pasos:
Analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la
situacin a afrontar.
A partir de una primera lluvia de ideas establecer el problema central que
afecta a la comunidad, aplicando criterios de prioridad y selectividad.
Definir los efectos ms importantes del problema en cuestin, de esta forma
se analiza y verifica su importancia.
Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qu
elementos estn o podran estar provocando el problema.
Una vez que tanto el problema central, como las causas y los efectos estn
identificados, se construye el rbol de problemas. El rbol de problemas da
una imagen completa de la situacin negativa existente ver grfico N 5.6.

122

GRAFICO N 5.6. EL ANLISIS DE PROBLEMAS EN EL PROCESO DEL


MARCO LGICO

ANLISIS DE OBJETIVOS

ANLISIS DE PROBLEMAS

OBJETIVO
CENTRAL

PROBLEMA
CENTRAL

GRUPOS

INTERESES

PROBLEMAS

RECURSOSO

PERCIBIDOS

COSTOS

IMPACTO
AMBIENTAL

OTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2

INDICADORES

MEDIOS DE
VERIFICACIN

FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin Propia

123

SUPUESTOS

GRAFICO N 5.7. RBOL DE PROBLEMAS: CONTRIBUCIN DEL PROYECTO A LA SOLUCIN DEL PROBLEMA
CENTRAL IDENTIFICADO SEGN LA METODOLOGA DEL MARCO LGICO
BAJA CALIDAD DE VIDA

ESCASO ACCESO
A
SERVICIOS

DESEMPLE
O
DESCAPITACION

BAJO PODER
ADQUISITIVO
BAJOS INGRESOS DE LOS
PRODUCTORES AGROPECUARIOS
EL ALTIPLANO DE PUNO

REDUCIDO DESARROLLO DEL


MARCADO DE LECHE Y
DERIVADOS

BAJA PRODUCTIVIDAD DE LECHE

DEPREDACION
DE LAS
PRADERAS
NATURALES

ABASTECIMIENTO
DE BARRAJES
DEFICIENTE

SOBREPASTOREO
DE LAS PASTURAS
NATURALES

Fuente: Elaboracin propia

ESCASO
CONTENIDO DE
PROTEINAS

BAJA
CALIDAD DE
FORRAJES

FALTA DE
TECNOLOGIA

ESCASOS
CONOCIMIENTO
S

FUENTE: Elaboracin propia.

124

OFERTA
ATOMIZADA
DE
LECHE Y

DEFICIENTE
CALIDAD
COMERCIAL DE
LECHE Y QUESOS

DEFICIENTE
NIVEL

DEBIL GRADO
DE
ORGANIZACION

Una vez identificado los problemas lomas sencillo para organizar es hacer un
rbol de problemas identificando el problema central segn la, metodologa
del marco lgico ver grfico N5.7 (pgina anterior).
Las preguntas bsicas que un anlisis de problema debe responder son las
siguientes:

Cul es el problema principal que debe resolverse con la ayuda del proyecto?
(Por qu es necesario un cambio/proyecto?)

Cules son las causas de este problema? (Por qu existe?)

Qu efectos tiene el problema? (Por qu es importante resolver el


problema?)

Quin est afectado por el problema y quin es el dueo del problema?

5.2.3

Anlisis de objetivos.

El anlisis de los objetivos permite describir la situacin futura a la que se


desea llegar una vez se han resuelto los problemas.
Consiste en convertir los estados negativos del rbol de problemas en
soluciones, expresadas en forma de estados positivos.
De hecho, todos esos estados positivos son objetivos y se presentan en un
diagrama de objetivos en el que se observa la jerarqua de los medios y de
los fines. Este diagrama permite tener una visin global y clara de la
situacin positiva que se desea.
Una vez que se ha construido el rbol de objetivos es necesario examinar las
relaciones de medios y fines que se han establecido para garantizar la validez
e integridad del esquema de anlisis.
Si al revelar el rbol de causas y efectos se determinan inconsistencias es
necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan haber
producido. Si se estima necesario, y siempre teniendo presente que el
mtodo debe ser todo lo flexible que sea necesario, se deben modificar las
formulaciones que no se consideren correctas, se deben agregar nuevos
El anlisis de objetivos lo usamos para:
Describir una situacin que podra existir despus de resolver los problemas
Identificar las relaciones medio-fin entre objetivos
125

Visualizarlo en un diagrama ver grfico N 5.8.


GRAFICO N 5.8. EL ANLISIS DE OBJETIVOS EN EL PROCESO DEL
MARCO LGICO
ANLISIS DE PROBLEMAS

ANLISIS DE OBJETIVOS

PROBLEMA
CENTRAL

OBJETIVO
CENTRAL

COSTOS

IMPACTO
AMBIENTAL

OTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2

GRUPOS

INTERESES

PROBLEMAS
PERCIBIDOS

INDICADORES

RECURSOSO

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin Propia


En lugar de tener las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el rbol de
Problemas), el

diagrama que resulta, que llamamos rbol de Objetivos, refleja

relaciones medio-fin.
5.2.3.1 Cmo hacemos un anlisis de objetivos?
Se comienza tomando el problema que aparece en el nivel ms alto en el rbol
de Problemas y se lo convierte en un objetivo (que es una manera de abordar el
problema).

126

Despus, se trabaja hacia abajo del rbol de Problemas, para identificar


objetivos para cada problema, que se convierten en medios para abordar el
problema de desarrollo.
Una vez que se hayan reformulado todas las condiciones negativas del rbol de
Problemas como condiciones positivas (objetivos) que son deseables y factibles en
la realidad, se completa la revisin del diagrama que muestre las relaciones mediofin, en la forma de un rbol de Objetivos. Si fuera necesario, se debe:
Reformular los objetivos.
Agregar nuevos objetivos (es decir medios), si se considera que son
pertinentes y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin) en el nivel
inmediato superior; y se eliminan aquellos objetivos que no parezcan ser
necesarios, o que no sean reales.
5.2.3.2

Porque empezamos el rbol de objetivos desde arriba luego


continuamos hacia abajo?

Debido a que el rbol de Problemas muestra las relaciones medio-fin (en lugar de
las relaciones causa-efecto que muestra el rbol de Problemas), es mejor identificar
primero los fines y luego los medios para alcanzar o producir esos fines. Por lo
tanto, empezamos con los fines en la parte superior del rbol de Objetivos y
despus identificamos los medios que se necesitan para alcanzarlos.
Conversin de los efectos del problema en fines del proyecto y elaboracin del rbol
de fines ver grfico N 5.9 y N 5.10.

127

GRAFICO N 5.9. COMPARACION ARBOL DE PROBLEMAS CON EL


ARBOL DE OBJETIVOS
rbol de Objetivos

rbol de Problemas
Efecto Final

Fin principal

Efecto Indirecto 1

Finalidad indirecta 1

Efecto
Directo1

Efecto
Directo 2

Finalidad
Directa 1

Problema Central

Finalidad
Directa 2

Objetivo Central

FUENTE: Elaboracin propia

128

GRAFICO N 5.10. RBOL DE OBJETIVOS


CALIDAD DE VIDA ACEPTABLE

MEJORA EL ACCESO
A
SERVICIOS BASICOS

AUMENTO DE
EMPLEO

CAPITALIZACIO
N

AUMENTO DE
PODER
ADQUISITIVO

AUMENTO DE INGRESOS DE LOS


PRODUCTORES
AGROPECUARIOS DEL
ALTIPLANO DE PUNO

AUMENTO DE PRODUCTIVIDAD DE
LECHE

MERCADO DE LECHE Y
DERIVADOS
DESARROLLADOS

EXPLOTACION
TECNIFICADA
DE PASTURAS

AUMENTO DEL
VOLUMEN
FORRAJERO

INSTALACION
DE
ALFALFARES
DE SECANO

INCREMENTO
DEL VALOR
PROTEICO DEL
FORRAJE

FORRAJES
DE CALIDAD

TRANSFERENCI
A
TECNOLOGIA

DESARROLLO
DE
CAPACIDADES
PRODUCTIVAS

FUENTE: Elaboracin propia

129

OFERTA
ORGANIZADA
DE
LECHE Y
QUESO

OFERTA DE
LECHE Y QUESOS
DE CALIDAD

DESARROLLO
DE
CAPACIDADES
DE MRCADO

ORGANIZACION
ES
FORMALIZADAS
Y CAPACITADAS

5.2.4

Anlisis de alternativas.

El anlisis de alternativas consiste en identificar estrategias alternativas a partir del


rbol de objetivos, que si son ejecutadas, podran promover el cambio de la situacin
actual a la situacin deseada.
Despus de identificadas las distintas estrategias se debe evaluar cada una con varias
herramientas de anlisis que en realidad son filtros para ir seleccionando. Ver
grfico N 5.11.
Grafico 5.11. GRFICO DE ANLISIS DE ALTERNATIVAS

COSTOS

IMPACTO
AMBIENTAL

OTROS

VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2
FUENTE: Elaboracin propia
La seleccin debiera hacerse tomando en cuenta:
Los intereses de los beneficiarios del proyecto
Los recursos financieros disponibles
Los resultados de estudios econmicos (costos totales, beneficios),
financieros, sociales, institucionales y ambientales, impacto social,
sostenibilidad, experiencias previas
Los intereses y mandatos de entidades ejecutoras potenciable.

Cmo se elabora?
Excluyendo los objetivos que no son factibles.
Identificando diferentes combinaciones de medio fines en diagrama de
Objetivos, que pueden llegar a ser estrategias para el proyecto.
Analizando las estrategias identificadas utilizando criterios como:
o Recursos disponibles
o Probabilidad de alcanzar los objetivos
o Factibilidad poltica
130

o Duracin del proyecto


o Sostenibilidad del proyecto, impacto duradero y sostenido
o Duplicacin o complementacin con otros proyectos
o Otros que se consideren pertinente ver grfico N 5.12.
GRAFICO N 5.12. EL ANLISIS DE OBJETIVOS EN EL PROCESO DEL
MARCO LGICO

ANLISIS DE PROBLEMAS

ANLISIS DE OBJETIVOS

PROBLEMA
CENTRAL

OBJETIVO
CENTRAL

COSTOS

IMPACTO
AMBIENTAL

OTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2

GRUPOS

INTERESES

PROBLEMAS
PERCIBIDOS

INDICADORES

RECURSOSO

MEDIOS DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin Propia

Para aplicar el Anlisis de Alternativas, se deben seguir los pasos siguientes:


Paso 1: Identificar diferentes conjuntos de objetivos, del rbol de Objetivos, que
podran ser estrategias potenciales de un proyecto.

131

Paso 2: Considerar las alternativas a la luz de los recursos disponibles, la viabilidad


poltica, as como los intereses de los beneficiarios, de la entidad ejecutora prevista
y de las fuentes de financiamiento.
Paso 3: Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operacin considerado:
econmico, financiero, social, ambiental, etc.
Paso 4: Tomar una decisin sobre la estrategia o combinacin de estrategias
(alternativas) ms apropiadas para ser la del proyecto.
5.2.5

Matriz de marco lgico.

La Matriz Marco Lgico es una herramienta para:


La concepcin
El diseo
La ejecucin
El seguimiento de desempeo; y,
La evaluacin de un proyecto ver grfico N 5.13.

GRAFICO N 5.13. LA MATRIZ DE MARCO LGICO


INDICADORES MEDIOS

DE SUPUESTOS

VERIFICACIN
FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
FUENTE: Elaboracin propia.
Debe ser revisada, modificada y mejorada en todo el proceso de diseo y ejecucin
ver grfico N 5.14

132

GRAFICO N 5.14. LA MATRIZ DE MARCO LGICO EN EL PROCESO DEL


MARCO LGICO

ANLISIS DE PROBLEMAS

ANLISIS DE OBJETIVOS
OBJETIVO
CENTRAL

PROBLEMA
CENTRAL

COSTOS

IMPACTO
AMBIENTAL

OTROS VIABILIDAD

ALTERNATIVA_1
ALTERNATIVA_2

GRUPOS

INTERESES

PROBLEMAS
PERCIBIDOS

INDICADORES

RECURSOSO

MEDIOS DE
VERIFICACIN

FIN
PROPSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin Propia

133

SUPUESTOS

5.2.5.1

Componentes de la matriz de marco lgico.


CUADRO 5.1. COMPONENTES DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO

RESUMEN NARRATIVO DE

INDICADORES

OBJETIVOS

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS

Los indicadores a nivel de Fin se Fuentes de informacin para cada Sostenibilidad

FIN

Objetivo(s) al(a los) cual(es) el proyecto refieren al impacto general que indicador, para verificar en qu Acontecimientos, condiciones o
contribuir

significativamente,

nivel tendr el proyecto.

medida se logr el(los) Fin(es). decisiones importantes que son

sectorial o nacional. Se refiere al impacto

Pueden incluir fuentes primarias necesarias para la sostenibilidad

que tendr el proyecto.

(encuestas, observacin directa, (continuidad en el tiempo) de los


etc.) as como fuentes secundarias beneficios
(informacin

generados

por

el

recogida proyecto.

regularmente).
PROPSITO

Los indicadores a nivel de Propsito Fuentes de informacin para cada Propsito a Fin(es)

Objetivo (hiptesis) que representa el efecto se refieren al efecto directo logrado indicador, para verificar en qu Acontecimientos, condiciones o
directo a ser logrado como resultado de la despus de terminada la ejecucin medida se logr el Propsito. decisiones importantes (fuera del
utilizacin de los Componentes por los del proyecto.

Pueden incluir fuentes primarias control del ejecuto r) que tienen

beneficiarios del proyecto. En el Sistema de Deben incluir metas que reflejen la (encuestas, observacin directa, que ocurrir, junto con el logro del
Marco Lgico, todo buen proyecto tiene un situacin al finalizar el proyecto. etc.) as como fuentes secundarias Propsito,
slo propsito.

Cada indicador debe especificar (informacin


regularmente).

134

para

contribuir

de

recogida manera significativa al(a los)


Fin(es) del proyecto.

cantidad, calidad y tiempo del efecto


a ser logrado.
Los indicadores de los Componentes Fuentes de informacin para

COMPONENTES
Son

los

productos

(obras,

servicios, son

descripciones

capacitacin, etc.) que se requiere que claras,

de

cada

breves,
uno

pero cada indicador, para verificar en Acontecimientos, condiciones o

de

los qu medida se produjo cada

complete el ejecutor del proyecto, de acuerdo Componentes que sern producidos Componente.
con el contrato.
Estos

deben

terminado

durante la ejecucin. Cada uno debe fuentes


expresarse

(sistemas

como

instalados,

trabajo especificar

cantidad,

Componentes a Propsito

calidad

Pueden

primarias

decisiones importantes (fuera del

incluir control del ejecuto r) que tienen

(encuestas, que

ocurrir,

junto

con

la

y observacin directa, etc.) as como produccin de los Componentes,

gente tiempo de los productos que deber fuentes secundarias (informacin para lograr el Propsito del

capacitada, etc.).

entregarse. (No se refiere a los recogida regularmente).

proyecto.

insumos necesarios para producir los


Componentes.)
Esta celda contiene el costo para En esta celda se identifican los Actividades a Componentes

ACTIVIDADES

Son aquellas que el ejecutor debe cumplir cada

Actividad;

para producir cada uno de los Componentes representan

el

las
costo

sumatorias registros contables y financieros Acontecimientos, condiciones o


de

cada donde un evaluador puede obtener decisiones (fuera del control del

del proyecto y que implican costos. Se hace Componente a ser producido por el informacin para verificar si el ejecutor) que tienen que ocurrir,
una lista de actividades importantes en orden proyecto.

presupuesto se gast como estaba junto con las Actividades, para

cronolgico

planeado.

para

producir

cada

Componente.

producir los Componentes del


proyecto.

FUENTE: Elaboracin Propia

135

5.2.5.2

Lgica bsica de la matriz de marco lgico.

Antes de ingresar a la lgica vertical y horizontal de la Matriz del Marco Lgico, es


importante sealar que existe una bsica lgica ver grfico N 5.15.
GRFICO N 5.15. LOGICA DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO

PROBLEMA

CAUSA

EFECTO

FUENTE: Elaboracin propia.


B) La lgica vertical de la matriz de marco lgico.
Nos muestra las relaciones causa efecto entre nuestros objetivos de distinto
nivel.
Para cumplir el Fin, es necesario que se cumpla el Propsito.
Para cumplir el Propsito, es necesario que se produzcan los resultados
(componentes o productos).
Para cumplir con los productos o componentes, es necesario realizar las
actividades (para realizar las actividades es necesario contar con los
insumos) ver grfico N 5.16
GRAFICO N 5.16. LA LGICA VERTICAL
CUAL ES LA FINALIDAD DEL PROYECTO?

FIN

POR QUE SE LLEVA ACABO EL POYECTO?

PROPOSITO

QUE DEBE SER PRODUCIDO POR EL PROYECTO?

COMPONENTES

COMO SE PRODUCIRAN LOS COMPONENTES?

ACTIVIDADES

FUENTE: Elaboracin Propia


a) Fin.
Indicar el fin, el impacto al cual contribuir el proyecto de manera significativa
una vez que el mismo haya finalizado en su fase de operacin.
Es una expresin de la solucin (parcial o total, segn el problema sea complejo o
no, respectivamente) al problema de desarrollo que se ha diagnosticado. Se expresa
como un objetivo. Por convencin, el objetivo expresado en el Fin debe redactarse
como resultado logrado o producido. Debe reflejar logros, xitos y metas cumplidas.
136

Todo proyecto responde a un problema u obstculo al desarrollo, que ha sido


detectado.
Es muy importante delimitar el grado en que el proyecto contribuye a dicho fin.
El fin responde a la pregunta Para qu el cambio/el proyecto?
Ej.: correcto: competitividad del sector turstico, mejorada; incorrecto: se mejorar
la competitividad del sector turstico.
Por ejemplo: Si el problema de desarrollo es la falta de competitividad del sector
turstico de una ciudad (CT), el objetivo a nivel de fin sera: Competitividad del
sector turstico, mejorada. Es fcil de comprender que ste es un problema complejo
y se necesitarn dos o ms proyectos para alcanzar ese fin. En este caso cada
proyecto tendr el mismo fin, pero cada uno har su aporte concreto (que es el
propsito del proyecto).
b) Propsito.
Es el efecto directo que se espera lograr despus de completada la ejecucin.
Representa el cambio que fomentar el proyecto. Es el aporte concreto a la
obtencin del objetivo expresado en el fin.
Todo proyecto debe tener un solo propsito. La razn es la claridad. Adems, si
hubiera dos es posible que en la ejecucin se d prioridad a uno en desmedro del
otro.
Tambin el propsito, debe expresarse como objetivo y redactado como resultado
logrado.

El propsito responde a la pregunta Por qu hacer el cambio/el proyecto?

REGLA
1 PROYECTO = 1 PROPOSITO

Por ejemplo. Si el Fin es competitividad del sector turstico mejorada, el propsito


de un proyecto podra ser segmentacin definida; otro proyecto: cartelera y
sealizacin, terminada. Otro: repavimentacin calles de acceso, terminada cada
proyecto aportar su cuota de logro al objetivo fijado en el Fin y en conjunto (se

137

espera) alcanzarn la totalidad del mismo. Todos estos proyectos conformarn un


programa.
c) Componentes.
Son los resultados (tangibles e intangibles) especficos que se producen durante la
ejecucin. Son necesarios para alcanzar el propsito. Son los productos (tangibles e
intangibles) que financia el proyecto. Obras, estudios, servicios, capacitacin, etc.
Adems, debe ser razonable plantear que si todos los Componentes (Productos) son
producidos de la manera planeada, se lograr el Propsito.
Los Componentes (Productos) son, o debieran ser, parte esencial del contrato
de prstamo.
Los Componentes (Productos), deben ser redactados claramente y como
resultado o productos finales; es decir, escuelas, o carreteras completadas,
estudios terminados, etc.
La administracin del proyecto tiene la responsabilidad de producir los
Componentes (Productos) del proyecto.

Los componentes responden a la pregunta Qu hacer en el proyecto?


d) Actividades.
Son aquellas actividades necesarias para producir los componentes-productos.
Deben confeccionarse detalladamente, porque se constituirn en el punto de partida
para el plan de ejecucin.
Por lo tanto, salvo casos especiales, las actividades no se determinan como
objetivos.
Es importante tener una lista detallada de Actividades, porque es el punto de partida
para la preparacin de un Plan de Ejecucin (calendario o cronograma del proyecto).
Se coloca cada Actividad requerida para producir un Componente (Producto) en
orden cronolgico y se estima el tiempo y los recursos requeridos para realizarla.
Por lo tanto, en la Matriz Marco Lgico, la ejecucin est directamente vinculada
al diseo del proyecto.
Las Actividades responden a la pregunta Cmo hacer el cambio?

138

En la MML se detallan las actividades agrupadas por componente y en orden


cronolgico, estimando el tiempo de realizacin y los recursos requeridos.

B) La lgica horizontal de la matriz de marco lgico.


Nos muestra que no es suficiente cumplir con las actividades para obtener los
productos sino que adems deben ocurrir los supuestos de nivel de actividad para
contar entonces con las condiciones necesarias y suficientes ver grfico N 5.17.
GRAFICO N 5.17. MATRIZ DEL MARCO LGICO
CONCEPTO

INDICADOR VERIFICACION SUPUESTO

FIN

PROPOSITO

COMPONENTE

ACTIVIDAD

MAS

SUPUESTO

MAS

SUPUESTO

MAS

SUPUESTO

FUENTE: Elaboracin propia


5.2.5.3

Componentes de la matriz del marco lgico.

a) Indicadores objetivamente verificables.


Se le puede definir como: La especificacin cualitativa o cuantitativa que
utilizamos para medir el logro de un objetivo. Dicha especificacin ha sido
aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir el
logro de los objetivos del proyecto.
Los Indicadores especifican de manera precisa de cada objetivo a nivel de
Componente (Producto), a nivel de Propsito y a nivel de Fin, adems
especifican si estos se han logrado:

Indicadores de Fin y de Propsito


Los indicadores hacen especficos los resultados esperados en tres dimensiones:
cantidad, calidad y tiempo.
139

Ejemplo: El Propsito de un proyecto podra ser hacer que las condiciones


sanitarias en las aguas ribereas cumplan con las normas sanitarias y el indicador
podra ser reducir el recuento promedio de doliformes totales por debajo de 1000
por 100 ml en una playa especfica para el ao 2000. Tal indicador es inequvoco.
Enfoca a la gerencia del proyecto en un objetivo cuantitativo, mensurable, de menos
de 1000 coliformes totales por 100 ml, ms bien que las alternativas posibles
(coliformes fecales o enterococos). Especifica la calidad (en este caso de la playa
donde tiene que lograrse el resultado), y expresa cundo se esperan los resultados.
En algunos proyectos, como los de sectores sociales, puede ser difcil encontrar
indicadores mensurables. A veces es necesario utilizar indicadores indirectos. Sin
embargo, la disponibilidad de indicadores mensurables obviamente no debe
determinar el diseo del proyecto. Tal como indicara alguna vez.
Indicadores de los Componentes
Los indicadores de los Componentes son descripciones breves de los estudios,
capacitacin y obras fsicas que suministra el proyecto. La descripcin debe
especificar cantidad, calidad y tiempo.
Cantidad: cunto?
Calidad: de qu tipo?
Tiempo: cundo?
Indicadores de actividades
La celda de los Indicadores contiene los costos de las Actividades, (Resumen del
Presupuesto), los cuales en total muestran el costo de cada Componente (Producto)
y de ah, el Presupuesto del proyecto.
No puede haber relacin de causa-efecto entre el indicador y el objetivo
correspondiente
Por ejemplo: Consultores contratados para completar un componente, no es el
indicador adecuado. Un indicador es aquel que refleja el resultado especificado en
el objetivo, no los medios utilizados para alcanzar ese resultado.
140

Elementos de un indicador
Nombre: Expresin verbal que personifica el indicador
Atributo: Cualidad del indicador: escolaridad, gnero, territorio etc.
Unidad de medida: Unidad en la que se formula el indicador
Frmula de clculo: Expresin matemtica para medir la modificacin de la
variable
Ejemplo
Nombre del indicador: Tasa de desnutricin del adulto mayor
Atributo: Por comuna
Unidad de medida: Nmero de personas
Frmula de clculo: Nmero de adulto mayores de 70 aos desnutridos) /
(nmero total de adultos mayores de 70 aos)

Evaluacin de la columna de los indicadores


Al revisar la columna de los indicadores debe verificarse que:
los indicadores de Propsito no sean un resumen de los Componentes, sino
una medida del resultado de tener los Componentes en operacin;
los indicadores de Propsito midan lo que es importante;
todos los indicadores estn especificados en trminos de cantidad, calidad y
tiempo;
los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores
de otros niveles;
el presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las Actividades identificadas.
b) Medios de verificacin.
El marco lgico indica dnde el ejecutor o el evaluador pueden obtener informacin
acerca de los indicadores. Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar
fuentes existentes de informacin o a hacer previsiones para recoger informacin,
quizs como una actividad del proyecto. No toda la informacin tiene que ser
estadstica. La produccin de Componentes puede verificarse mediante una
inspeccin visual del especialista. La ejecucin del presupuesto puede verificarse

141

con los recibos presentados para reembolso o como justificacin para volver a
integrar el fondo rotatorio.
Fuentes secundarias:
Datos que son recogidos regularmente y con frecuencia son publicados.
Debiera hacerse un inventario de estas fuentes. Esta es la fuente de
informacin menos costosa aunque los datos pueden requerir tabulaciones o
procesamiento especial para que pueda aplicarse a la poblacin objetivo.
Fuentes primarias:
Si no hay informacin de fuentes secundarias para el indicador debe
considerarse recolectar o generar los datos. Tenindose las siguientes
consideraciones:

Quin financiar la recoleccin de datos?


Si el proyecto financia la recoleccin de informacin, entonces debe ser incluida
tambin (es decir, adems de la columna de Medios de Verificacin) en las
Actividades, con su costo correspondiente (columna de Indicadores). Se debe
considerar la frecuencia de recoleccin de informacin.
Quin har la recoleccin de datos?
Ser la entidad ejecutora del proyecto, una Oficina Nacional de Estadsticas u otra
organizacin?
Qu cantidad razonable de informacin se requiere?
Puede ser necesario ajustar el Objetivo (en la columna de Resumen Narrativo) y el
Indicador, para evitar estos costos.
c) SUPUESTOS.
Cada proyecto comprende riesgos: ambientales, financieros, institucionales,
sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el mismo
fracase. El marco lgico requiere que el equipo de diseo de proyecto identifique
los riesgos en cada etapa: Actividad, Componente, Propsito y Fin.
Se refiere a la pregunta: Cmo podemos manejar los riesgos?, despus de todo,
existen riesgos en todos los proyectos: ambientales, financieros, sociales,
institucionales, polticos, climatolgicos, u otros factores que podran llevar a que
142

el proyecto fracase. La MML requiere que el equipo de proyecto identifique los


riesgos en cada fase: Actividades, Componentes (Productos), Propsito y Fin.

Regla
SUPUESTO = RIESGO

La columna de supuestos juega un papel importante tanto en la planificacin como


en la ejecucin. En la etapa de planificacin sirve para identificar riesgos que
pueden evitarse incorporando Componentes adicionales en el proyecto mismo. En
la etapa de ejecucin. Indican los factores que la gerencia del proyecto debe
anticipar, tratar de influir, y/o encarar con adecuados planes de emergencia.
Los supuestos deben incluir las condiciones y los factores externos al proyecto
Implica asumirlos como:

Riesgo interno: Hiptesis del proyecto

Riesgo externo: Supuestos

Existen supuestos Crticos, ante los cuales:

No se puede hacer nada

Se debe cambiar el diseo del proyecto

Se puede agregar un nuevo proyecto

Se puede abandonar el proyecto

Clarificar los supuestos:

Identificar lo que excede el control

Compartir las probabilidades de xito

143

5.2.5.4 Aplicacin prctica resumen marco lgico.


CUADRO N 5.2. EJEMPLO DE MATRIZ DEL MARCO LGICO DEL PROYECTO DE IRRIGACIN
RESUMEN NARRATIVO U
OBJETIVO

INDICADORES VERIFICABLES

MEDIOS DE

Incremento del 30% de los ingresos Mediante encuestas

FIN
Mejorar la calidad de vida del
poblador rural

INEI

de los 150 pobladores

SUPUETOS

VERIFICACION
La

poblacin

no

ha

mejorado su condicin de

Otros

vida
Otros

PROPOSITO
Generar empleo

Incremento en la disponibilidad del

Mediante

visita Las autoridades fomentan

domiciliaria

el uso del sistema de riego

Generar ingresos agrcolas

agua 500 has bajo riego y 40% de

y su aplicacin eficiente

Ampliacin de reas de cultivo

reas de cultivo

del recurso agua.

Otros

Otros

Otros

Presas con capacidad de 1050m3

Visita a la obra

Presas

Bocatoma con un caudal de 50m3/h

Cuaderno de obra

Bocatomas

Captacin de agua con capacidad de Expediente tcnico

COMPONENTE

Captacin de agua

Incremento del 50% de empleos

canales principales
Canales secundarios
Otros

Gobierno regional

500m3
Canales trapezoidales con caudal de
20m3/h
Otros

144

La obra no ha sido
construido de acuerdo a
diseo
Otros

ACTIVIDADES
Estudio de factibilidad
Levantamiento topogrfico

Levantamiento topogrfico en reas Vista a campo


Informes

rurales de 500 has


01 estudio hidrolgico

supervisin

Rrealizar el estudio hidrolgico, 01 estudio de suelos

de

cumplen

ingenieros

no

con

el

cronograma de ejecucin
de obra

suelos, calidad de agua y de 500 has de agua con sistema de riego


impacto ambiental.

Los

por aspersin con 150 aspersores

Instalacin del sistema de riego

por la distancia
Los pobladores no apoyan
con la mano de obra
Otros

por aspersin
Excavacin de zanjas
Otros
FUENTE: Elaboracin propia

145

CAPITULO VI

ORDENAMIENTO TERRITORIAL
6.1. ANTECEDENTES HISTRICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
Los antecedentes histricos del Ordenamiento Territorial se pueden dividir en 3 etapas:
a.- El desarrollo de polticas territoriales desde finales del siglo XIX hasta 1945,
particularmente desde 1920. Originado por los efectos territoriales del liberalismo
econmico.
b.- La etapa de corregir los daos causados por La Segunda Guerra Mundial y
reconstruir las bases para el desarrollo, con la intervencin del Estado.
c.- La etapa es la actual y abarca varios procesos como: la asimilacin de las doctrinas
neoliberales, la incorporacin de consideraciones medio ambientales en las polticas
de desarrollo.
Los antecedentes histricos del Ordenamiento Territorial proceden del Urbanismo
que es la disciplina cuyo elemento de estudio son las ciudades, con el objetivo de
ordenar sistemas urbanos. Hipdamo de Mileto (500 A.C.) considerado como el primer
urbanista de la historia hizo el primer plan urbanstico en El Pireo, el puerto de
Atenas; en el siglo XV, Felipe II utiliza ideas urbansticas en las Leyes de Indias y
en Europa tambin se fundan ciudades, con claros conceptos urbansticos. El
urbanismo se utiliz para designar los fenmenos de ordenacin urbana, sin embargo
el urbanismo fue desplazado por el concepto de Ordenamiento Territorial al referirse
a suelos extra urbanos, intereses extra locales protegidos por instancias estatales en
cuanto a defensa nacional, carreteras, medio ambiente y otros.
6.2. Ordenamiento territorial en Francia
En Francia , el termino de ordenamiento territorial se refiere en primer lugar a las
intervenciones directas del estado, con el objetivo de reforzar la cohesin del territorio
nacional, a pesar de las dinmicas econmicas y sociales que tienden a reforzar las
disparidades entre las regiones , entre los territorios y entre las ciudades que compones
este pas

146

6.3. Ordenamiento Territorial en Europa


La organizacin europea refleja distintas opiniones sobre el papel que juega el estado
y la divisin de poderes entre el gobierno central y los gobiernos locales. Sin embargo
a pesar de todas estas diferencias las naciones europeas tienen algo en comn: han
implementado polticas territoriales y tambin sistemas de ordenamiento territorial. Era
necesario formular los flujos de informacin para respaldar el ejercicio de las funciones
pblicas; esta reformulacin revelo la necesidad de establecer una infraestructura para
la obtencin de datos y el suministro de la informacin. Significa que la administracin
pblica busca desempear la funcin que le compete en materia de informacin de
manera organizada. Este mtodo motorizado por dos elemento:
Primero, la necesidad de informacin de calidad que sirva de respaldo a las
decisiones
Segundo, la optimizacin del retorno de las inversiones realizadas para disponer
de informacin pblica. Se deben eliminar ciertos problemas y barreras para
capitalizar los beneficios de un mejor sistema de informacin, algo que en
muchos casos no es posible sin atencin y decisin polticas.
6.4. Objetivos de ordenamiento territorial
El ordenamiento territorial como proceso y poltica pblica puede tener diversos
objetivos o fines: impulsar el desarrollo econmico y el equilibrio regional, mejorar la
calidad de vida, proteger el medio natural, mejorar la gestin del territorio, etc.
Entre otros fines generales del ordenamiento territorial tenemos:
Reconocimiento de las potencialidades, restricciones, desequilibrios y riesgos del
territorio.
Valoracin del territorio y sus recursos por las poblaciones, como base de
afirmacin de su identidad territorial.
Detener, estabilizar y reorientar los procesos de intervencin espontnea y
crecimiento urbano descontrolado, ordenando las reas actualmente ocupadas
por las poblaciones. Reducir desequilibrios demogrficos entre poblados.
Reducir desequilibrios espaciales de crecimiento econmico.
147

Articulacin sostenible de las actividades practicadas por los grupos sociales


buscando el equilibrio entre utilizacin y conservacin de los recursos naturales.
Orientar los planes de inversin pblica y privada en el territorio.
Orientar el uso patrimonial del territorio.
Prevencin del riesgo de desastres, teniendo en cuenta las amenazas y
vulnerabilidades naturales, as como los provenientes de las actividades
humanas.
Desarrollo de las capacidades de gestin descentralizada del territorio, por
quienes se encuentran ms cerca de l.
6.5. Aspectos bsicos del ordenamiento territorial
Todos los municipios, en algn momento, han realizado acciones de ordenamiento
territorial.
El simple hecho de establecer una ordenanza que prohbe botar basura en las cercanas
de un balneario, en respuesta a una queja de los visitantes o para mejorar los sitios
tursticos, es una accin de ordenamiento territorial que involucra a turistas, a
propietarios de negocios ubicados en las cercanas del lugar, a

funcionarios

municipales que vigilan y sancionan a los infractores, entre otros.


El Ordenamiento Territorial es la definicin de lineamientos sobre un territorio bajo
una facultad normativa consensuada con los involucrados, ya sean beneficiados
o afectados. Es ponerse de acuerdo sobre el uso y ocupacin del territorio para mejorar
la calidad de vida de la poblacin en el mediano y largo plazo. Cuando una
municipalidad promueve el Ordenamiento Territorial debe tener una visin integral y
una planificacin para el desarrollo social, econmico y productivo de su regin.

El ordenamiento territorial en un municipio sirve para definir los diversos usos


del territorio: desde prohibir la venta de bebidas alcohlicas en los alrededores
de una escuela hasta impulsar cambios en la forma de uso de la tierra, proteccin
de reservas naturales, prevencin de riesgos, proteccin del centro histrico u
ordenamiento de la produccin en sintona con otros municipios.( CLEARY
2003)

148

6.5.1. Qu es ordenamiento?
En materia territorial, ordenamiento significa lograr Un lugar para cada cosa y cada
cosa en su Lugar. Sin embargo, el ordenamiento del territorio no puede ser esttico
sino dinmico, debido a que las relaciones sociales y naturales que conforman el
territorio no tienen temporalidad constante. (CONAM, 2006).
6.5.2. Qu es territorio?
Es el espacio geogrfico, con los diferentes elementos y formas naturales que lo
componen as como los grupos sociales organizados que lo habitan, en donde el
proceso de integracin de grupos organizados de personas en el tiempo ha
resultado en procesos de creacin y recreacin de la cultura y de apropiacin, uso,
aprovechamiento y transformacin de los elementos naturales para satisfacer sus
necesidades de vida.
La delimitacin de dicho espacio geogrfico es definido por la inter-relacin de los
grupos sociales basados en alguna caracterstica especfica que puede ser de tipo legal
(linderos y mojones) o de tipo tcnico (parte aguas) o de tipo cultural (grupos
lingsticos) o de tipo poltico administrativo (municipio), etc. (RAYMUNDO, 2010).
6.5.3. Qu es ordenamiento territorial?
Es un proceso planificado y una poltica de Estado, en donde se plantea el anlisis de
la estructura territorial, para organizar y administrar en forma adecuada y racional
la ocupacin y uso del territorio, as como el desarrollo fsico espacial en un todo
armnico con las condiciones naturales, a fin de prevenir y mitigar los impactos
generados por las actividades econmicas y sociales en una unidad territorial y
contribuir al bienestar de poblacin y la preservacin de la oferta ambiental, a partir
del diseo de acciones de intervencin.
(Ministerio del Ambiente-Segunda Edicin Mayo 2013)

149

ORDENAMIENTO TERRITORIAL

FIGURA N 6.1 FIGURA DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL

mejor nivel
de vida

Actividades
Sociales

Actividades
Economicas
DESARROLLO
TERRITORIAL
uso
racional de
los recursos
naturales

mejor
calidad
de vida

Proteccion al
Medio Fisico

FUENTE: elaboracin propia


6.5.4. Para qu se hace?
Se hace ordenamiento territorial para proponer e implementar un uso del
territorio, proyectando los aspectos sectoriales (polticas ambientales, sociales,
culturales y econmicos) y los aspectos territoriales (uso y ocupacin) teniendo en
cuenta la oferta ambiental, la demanda social, la mejor organizacin funcional del
territorio y la posibilidad de uso mltiple del mismo, y facilitar de este modo
a la administracin municipal gestionar y planificar en forma concertada los
programas

de

inversin,

propendiendo por el bienestar de la poblacin.

(RAYMUNDO, 2010).
6.5.5. Para qu sirve el ordenamiento territorial?

Para ponernos de acuerdo. En asamblea comunal debemos de pensar en cmo es


que queremos salir de la pobreza, conservando las tierras y haciendo el buen uso
de las aguas, viendo que cultivos nos da alimento todo el ao y que cultivos
debemos de sembrar para vender. Lo ms importante es que despus de los
acuerdos deben de ser trabajados por todas las organizaciones de la comunidad.
150

Para elaborar lineamientos de poltica. Esos compromisos entre el campo y la


ciudad se deben de escribir en actas y entonces se llaman lineamientos de poltica,
sirve para que las instituciones y autoridades hagan el trabajo que deben y no
otras cosas que a veces no necesitamos. As todos ganamos.

6.5.6. Qu se espera del ordenamiento territorial?


Orientar el proceso de desarrollo y mejorar las condiciones de vida.
Proteger y conservar los recursos naturales y el ambiente.
Realizar una planificacin integral del desarrollo, con el uso ptimo del suelo.
Ubicar y reglamentar adecuadamente las actividades socioeconmicas.
Integracin social y geogrfica.
Mejorar la productividad.
Mejorar la gestin y administracin pblica.
6.5.7. Cmo se hace el ordenamiento territorial?
Para iniciar un proceso de ordenamiento territorial a nivel comunitario nos acotamos a
los siguientes criterios:
a) La visin de futuro de la comunidad, es decir la estrategia de desarrollo a seguir.
b) El uso de cada porcin de su territorio, es decir las estrategias territoriales de
manipulacin de los recursos con que cuenta la comunidad (naturales, humanos,
financieros, etc.).
c) En todo sentido el ordenamiento territorial comprende un plan de ocupaciones
del territorio, Zonificacin Ecolgica Econmica y los instrumentos de poltica.
6.5.8. Quines deben hacer el ordenamiento territorial?
Los encargados de realizar el proceso de Ordenamiento Territorial son:
El Gobierno Regional, la municipalidad provincial o distrital.
Instituciones del estado.
ONG. Forman un equipo de trabajo y en coordinacin con las organizaciones de
los centros poblados y los caseros hacen reuniones conjuntas para elaborar el
ordenamiento territorial.
151

6.6. Clases del ordenamiento territorial


Entre las clases de ordenamiento tenemos:
6.6.1. Ordenamiento activo
Intervencin dinmica sobre el territorio. Estrategias buscan modificar desequilibrio
que caracterizan modelo territorial establecido. Colonizacin y explotacin de tierras
nuevas. Impulso a industrializacin de zonas deprimidas. Descongestin urbana y/o
poblamiento de reas poco habitadas. Poltica de Reforma Agraria .Desarrollo Rural
Integrado Uso.
6.6.2. Ordenamiento pasivo
Integrado Uso de zonificaciones como estrategia para inducir nuevos escenarios de uso
del territorio .Zonificaciones basadas en categora especiales para las cuales se
establecen usos permitidos, prohibidos, restringidos, acompaados de normas que dan
soporte legal a los planes.. Zonificacin Ecolgica-Econmica. Zonificacin y
regulacin de reas protegidas. Regulacin de localizacin de viviendas e infra
estructuras. Zonificacin de reas de riesgo. Regulacin de uso y ocupacin de reas
suburbanas.
6.6.3. Ordenamiento integral

Combina instrumentos pasivos y activos Basado en articulacin funcional de las


polticas sectoriales para promover patrones equilibrados de ocupacin y
Aprovechamiento del territorio.( MUOZ 2004)

6.7. Principios y criterios del ordenamiento territorial


6.7.1. Principios:

Integralidad: Articulacin del territorio con los componentes biofsicos,


econmicos, sociales, culturales y poltico institucionales.

Concurrencia: Promueve la articulacin administrativa e institucional tanto en


el nivel vertical (nacional, regional y local) como horizontal (sectorial).

152

Participacin: Asume la integracin entre entidades pblicas como privadas y


la Sociedad civil organizada en un proceso participativo, mediante el cual los
actores sociales son sujetos y protagonistas del O.T.

Precautorio: establece un marco normativo tendiente a prevenir o mitigar


prcticas que puedan provocar daos en el aprovechamiento y usos de los
recursos.

Visin: Privilegiar la visin local de desarrollo y considerar como referencia las


estrategias estatales o nacionales.

Estrategias: Establecer estrategias de segregacin territorial para el manejo y


resguardo delos recursos naturales.
Tiempo: Considerar al Ordenamiento Territorial como un proceso de
mediano y largo plazo.

FIGURA N 6.2 PRINCIPIOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL.

FUENTE: Elaboracin Propia.


6.8. Criterios del ordenamiento territorial
El ordenamiento hace parte el plan de desarrollo nacional, departamental y municipal.
Criterios bsicos del ordenamiento territorial son 3:
1. Reconocer y aceptar la diversidad geogrfica del pas, la heterognea tnicocultural de los grupos humanos que lo habitan y la variedad de unidades poltico
administrativas que lo gobiernan.
153

2. Tratar el ordenamiento territorial como materia integral, fsica, social,


administrativa, econmica, tcnica, jurdica, y poltica.
3. Disear el ordenamiento territorial de acuerdo con las caractersticas geoambientales del territorio con el fin de garantizar la salud del medio, la
permanencia del patrimonio y la calidad de la poblacin.
6.9. Variables para el ordenamiento territorial

El crecimiento poblacional, que define la demanda de espacios y necesidades


para el desarrollo.

La pobreza y la desigualdad, porque permite conocer el grado y nivel de


necesidades, problemas y conflictos.

La utilizacin de la tierra, que prcticamente define el ordenamiento actual, sus


estilos, las tendencias y las posibilidades de ordenar o acondicionar el uso del
territorio.

La vulnerabilidad a desastres naturales o la degradacin de recursos, que


permite categorizar los efectos o impactos por falta de ordenamiento.

El nivel de inversiones, para armonizar o reorientar el uso de los espacios,


prever los conflictos y determinar las limitantes del ordenamiento.

La globalizacin, que permite relacionar el tipo de modelo de ordenamiento en


funcin de los procesos regionales, internacionales y mundiales.

6.10. Zonificacin ecolgica econmica


6.10.1. Aspectos bsicos de ZEE.
Qu es la zonificacin?
La zonificacin es un proceso de sectorizacin de un territorio en unidades espaciales
relativamente homogneas de acuerdo al criterio que se utilice. Estos criterios pueden
variar, de acuerdo a los propsitos de la zonificacin, y generalmente estn
relacionados a factores biofsicos, sociales, econmicos, culturales, polticos o
administrativos.
154

Por lo general, una zonificacin tiene por objeto aplicar estrategias de desarrollo
diferenciadas, a cada una de las zonas determinadas.
6.10.2. Qu es la zonificacin ecolgica?
Es un proceso de zonificacin basado en criterios ecolgicos.
Consiste en la identificacin, definicin y caracterizacin de reas o zonas que
corresponden a las distintas condiciones ecolgicas en un marco geogrfico
determinado.
Tienen que ver con una multitud de variables del ambiente bio-geo-fsico.
Las variables determinantes en la zonificacin son aquellas que se constituyen en
factores propios del paisaje local de cada zona.
6.10.3. Qu es la zonificacin econmica?
Es un planteamiento que recalca el Proyecto, pues es necesario tener en cuenta ciertos
criterios bsicos para un tipo de uso de tierras, que no depende exclusivamente de las
aptitudes fsicas de un lugar, sino tambin de las capacidades que la poblacin tenga
para emprender actividades productivas.
6.10.4. Qu es zonificacin ecolgica y econmica?
La Zonificacin Ecolgica Econmica (ZEE) es un instrumento tcnico de
caracterizacin del territorio, principalmente de aspectos fsicos y biolgicos. Si bien
es un instrumento importante, se requiere conocer las dinmicas del territorio y las
posibilidades que tenemos como sociedad. En ese sentido, el Ordenamiento Territorial
considera otros instrumentos como los Estudios Especializados (EE), que permiten la
identificacin y anlisis de dinmicas sociales, econmicas, cambios del uso del
territorio, poblacin, entre otros aspectos.
Es un proceso participativo y concertado, dinmico y flexible, que forma parte del
ordenamiento territorial, para la identificacin de diferentes alternativas de uso
sostenible de un territorio determinado, basado en la evaluacin de sus potencialidades
y limitaciones con criterios fsicos, biolgicos, sociales, econmicos y culturales. Una

155

vez aprobada la ZEE se convierte en un instrumento tcnico y orientador del uso


sostenible de un territorio y de sus recursos naturales.
Es un instrumento que genera informacin sobre diversas alternativas de uso del
territorio y de los recursos naturales y es base para la formulacin de polticas y
planes de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial, polticas y planes de
desarrollo (nacional, regional, local y sectorial).
FIGURA N 6.3 ZONIFICACION ECOLOGIA ECONOMICA

FUENTE: CRITERIO CONAM


6.10.5. Potencialidades Socioeconmicas
Capital Natural:
El capital natural est constituido por todos los dones de la naturaleza que se
encuentran a disposicin de los hombres y de las sociedades. Las tierras, las aguas, los
bosques, los mares, los lagos y los ros, los animales, las plantas.....la tierra, como se
suele decir en el Per constituyen el acervo o capital natural. Su existencia es previa al
hombre. El hombre ha contribuido con la naturaleza mejorando especies animales y
vegetales, aunque tambin ha depredado.
156

Capital Fsico:
El capital fsico est conformado por todas aquellas cosas que el hombre ha creado,
transformando la naturaleza una o varias veces. Las mquinas, las fbricas, las vas de
comunicacin, las plantas elctricas, las computadoras los vehculos de transporte, las
construcciones, las telecomunicaciones, los programas de informtica, los artefactos
domsticos, etc.
Capital Humano:
El capital humano es el conjunto de habilidades, capacidades (capacities), talentos y
destrezas que tienen las personas. Estas capacidades no son totalmente transferibles de
una persona a otra y slo pueden ser utilizadas para crear, producir, transmitir
informacin, generar conocimiento y todo aquello que el hombre es capaz de hacer con
su cuerpo e intelecto.
FIGURA N 6.4 POTENCIALIDADES SOCIOECONOMICAS
POTENCIALIDADES SOCIOECONMICAS

Capital Natural
Existe sin
intervencin del
hombre

Capital Fsico
Existe con
intervencin del
hombre

La tierra

Vas de
Comunicacin

Las aguas

Capital Humano
Habilidades y
destrezas del
hombre

Observar
Recolectar

Infraestructura
Los Bosques
Los Mares
Los Lagos

Producir
Servicios

Maquinas

Los Ros
Los Animales

Transformar
Informar
Crear

Empresa e
Industria

Las plantas

FUENTE: CRITERIO CONAM


157

Marco legal de la ZEE


Ley N 26821, Ley Orgnica para el aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales.
Decreto Supremo N 045-2001-PCM se declar de inters nacional el
ordenamiento territorial ambiental en todo el pas.
Decreto supremo N 027-2003 - Plan de acondicionamiento territorial.
Decreto Supremo N 087-2004-PCM Reglamento para la Zonificacin Ecolgica
y Econmica.
Ley Orgnica de Gobiernos Regionales N 27867.
Ley Orgnica de Municipalidades N 27972.
6.10.6. Objetivos de la zonificacin ecolgica econmica
Son objetivos de la Zonificacin Ecolgica y Econmica-ZEE son:
a. Conciliar los intereses nacionales de la conservacin del patrimonio natural con
el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales.
b. Orientar la formulacin, aprobacin y aplicacin de polticas nacionales,
sectoriales, regionales y locales sobre el uso sostenible de los recursos naturales
y del territorio, as como la gestin ambiental en concordancia con las
caractersticas y potencialidades de los ecosistemas, la conservacin del
ambiente, y el bienestar de la poblacin.
c. Proveer el sustento tcnico para la formulacin de los planes de desarrollo y de
ordenamiento territorial, en el mbito nacional, regional y local.
d. Apoyar el fortalecimiento de capacidades de las autoridades correspondientes
para conducir la gestin de los espacios y los recursos naturales de su
jurisdiccin.
e. Proveer informacin tcnica y el marco referencial para promover y orientar la
inversin pblica y privada.
f. Contribuir a los procesos de concertacin entre los diferentes actores sociales
sobre la ocupacin y uso adecuado del territorio.

158

6.10.7. Finalidad de la ZEE


La finalidad de la ZEE es orientar la toma de decisiones sobre los mejores usos del
territorio, considerando las necesidades de la poblacin que la habita y en armona con
el ambiente.
6.10.8. Importancia de la zonificacin ecolgica y econmica
La Zonificacin Ecolgica y Econmica es un instrumento tcnico que nos permite
conocer las potencialidades y limitaciones de un territorio y de sus

recursos

naturales. Se trata de identificar el abanico de posibilidades de uso sostenible


que
tener

tiene

un

territorio determinado,

potencialidades

cual, cuando
acuerdo a

se

entra

para
a

pues

un

espacio

geogrfico puede

diversas actividades econmicas. A partir

del

la

de

etapa

de ordenamiento

territorial,

las oportunidades del entorno y de cara a la visin de desarrollo,

se seleccionan y asignan los usos ms apropiados.

Mediante el Decreto Supremo N 045-2001- PCM se declar de inters nacional


el ordenamiento territorial ambiental en todo el pas, constituyndose la Comisin
Nacional para el Ordenamiento Territorial Ambiental, que conforme al artculo 3
del referido Decreto Supremo fue encargada de proponer a la Presidencia del
Consejo de Ministros, el proyecto de reglamento sobre Zonificacin Ecolgica y
Econmica.

Es as que mediante el Decreto Supremo N 087-2004-PCM se aprueba el reglamento


de la Zonificacin Ecolgica y Econmica (ZEE), que faculta su ejecucin en todas las
Regiones del Pas. Dado que en su artculo 1 establece que la ZEE, es un proceso
dinmico y flexible para la identificacin de diferentes alternativas de uso sostenible
de un territorio determinado, basado en la evaluacin de sus potencialidades y
limitaciones con criterios fsicos, biolgicos, sociales, econmicos y culturales.
Asimismo, el gobierno de la Regin Puno, en atencin con sus competencias en
materia ambiental, territorial y en cumplimiento de su rol, desea contar con su plan
de Ordenamiento Territorial en base a una ZEE, con el objeto de establecer las
condiciones de uso y ocupacin adecuada del territorio regional, propone la presente
159

propuesta, de ZEE del departamento de Puno que fue desarrollada a nivel de macro
zonificacin (escala de trabajo de 1:100 000). En este nivel se trata de dar respuesta
a las siguientes preguntas:
Qu Zonas poseen mayor vocacin natural para promover el desarrollo
agropecuario?
Qu Zonas son ms propicias para promover el desarrollo forestal?
Qu Zonas poseen mayor potencialidad de recursos para promover el
desarrollo pesquero?
Qu lugares poseen atractivos en trminos de paisaje, biodiversidad, riqueza
cultural y rasgos geogrficos que permitan promover la conservacin o el
desarrollo turstico?
Qu Zonas por sus caractersticas socioculturales, requieren de un tratamiento
especial?
Qu Zonas por sus caractersticas fsicas, permiten promover la explotacin
minera?
Qu Zonas con problemas ambientales, requieren de un tratamiento especial?
Qu Zonas requieren programas de reforestacin para recuperar reas con
conflictos de uso?
Qu Zonas por sus caractersticas fsicas y ecolgicas, requieren

de

proteccin?
Qu Zonas debido a la manifestacin de deslizamientos, heladas, sequias,
inundacin o sismos, son de alto peligro para la seguridad de las poblaciones
y sus medios de vida?
6.10.9. Aspectos de la zonificacin por zonas que podemos consideras:
Zonas para el desarrollo agropecuario
Zonas para desarrollo forestal
Zonas para diferentes usos de agua
Zonas con atractivos tursticos
Zonas de reas naturales protegidas
Zonas para la conservacin de la biodiversidad
Zonas con riesgo a la erosin e inundacin
160

Zonas con potenciales socioeconmicos


6.10.10. Niveles de la zonificacin ecolgica econmica
A continuacin tenemos:
FIGURA N 6.5 NIVELES DE ZZE

Niveles de ZEE

MACRO ZONIFICACIN

MESO ZONIFICACIN

MICROZONIFICACIN

CUENCA O COMUNIDAD

FUENTE: CRITERIO CONAM


a) Macro zonificacin.
Se aplica a nivel nacional, macro-regional, regional y a nivel de provincias, cuencas
hidrogrficas y otros mbitos espaciales con superficies relativamente grandes,
delimitando grandes unidades espaciales en el territorio, definidos con criterios:
biofsicos y socioeconmicos.
b) Meso zonificacin.
Se aplica a nivel regional y a nivel de provincias y distritos, cuencas hidrogrficas y
otros mbitos espaciales con superficies relativamente no muy grandes, incluyendo el
rea de influencia de zonas metropolitanas, delimitando unidades espaciales del
territorio a semi detalle, con criterios biofsicos y socioeconmicos.
c) Microzonificacin.
El propsito central de la microzonificacin es generar informacin sobre las
potencialidades y limitaciones del territorio que sirva de base para la elaboracin,
aprobacin y promocin de los proyectos de desarrollo, planes de manejo en reas y
temas especficos en el mbito local.

161

Se aplica a nivel local, en mbitos espaciales con superficies relativamente pequeos,


incluyendo el rea de influencia de zonas urbanas, delimitando unidades espaciales del
territorio a nivel de detalle, con criterios biofsicos, a nivel de atributos.
6.10.11. FACTORES DE LA ZONIFICACIN ECOLGICA ECONMICA
FIGURA N 6.6 FACTORES DE LA ZEE
ZONIFICACIN ECOLGICA - ECONMICA

CUENCA O TERRITORIO
FACTORES

BIOFSICOS

SOCIALES

ECONMICOS

CULTURALES

POLTICOS O
ADMINISTRATIVOS

FUENTE: CRITERIO CONAM


6.10.12. Etapas de la zonificacin ecolgica econmica
FIGURA N 6.7 ETAPAS DE LA ZEE

ETAPA INICIAL

ETAPA DE
FORMULACIN

ETAPA DE APROBACIN

ETAPA DE APLICACIN

ETAPA DE MONITOREO,
EVALUACIN Y
ACTUALIZACIN

ZEE

FUENTE: CRITERIO CONAM

162

Despus de la evaluacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas, con los diversos


criterios establecidos, como Valor Productivo, Valor Bioecolgico, Vulnerabilidad,
Conflictos Ambientales y Aptitud Urbano Industrial, se debe proceder a llenar el
Cuadro, con los resultados de dicha evaluacin. Aqu cabe mencionar que las
categoras reconocidas por Ley, como las Areas Naturales Protegidas, deben ser
incluidas automticamente como una categora de uso en la propuesta de ZEE.

Todo el equipo interdisciplinario, deber analizar esta informacin, para cada


UEE, y por consenso, definir los usos que se le asignar.
Los criterios generales que deben orientar este proceso, son los siguientes:
Cuando una UEE slo registra l ms alto valor en un solo criterio, se debe
asignar el uso correspondiente a este criterio. Por ejemplo, la UEE-01 posee alto
valor para cultivos permanentes y bajo valor bioecolgico, baja vulnerabilidad,
no presenta conflictos ambientales y posee baja aptitud urbana. Industrial, la
categora que se debe asignar es zonas para cultivos permanentes.
Cuando una UEE registra dos tipos de uso importantes, tal como por ejemplo: en
aptitud productiva (cultivos permanentes) y en aptitud urbano- industrial muy
alta, se puede presentar dos alternativas: si la UEE est en reas adyacentes a una
ciudad, la zona podra ser considerada como zona de expansin urbana, en
cambio si esta UEE est fuera del rea de influencia directa de una ciudad, la
categora asignada podra ser zona para cultivos permanentes.
Cuando una UEE registra al mismo tiempo un alto valor productivo (manejo
forestal) y alto valor bioecolgico, se presentan dos alternativas: si la UEE es
parte de cabecera de una cuenca, se debera asignar la categora de uso:
proteccin ecolgica. En caso contrario, se podra asignar las dos categoras a la
UEE, como zona de alto valor bioecolgico asociado con manejo forestal.

163

Las UEE con conflicto ambiental, relacionado al uso agropecuario en reas con
vocacin forestal o de proteccin, deben ser consideradas dentro de la categora
de zonas de recuperacin.

Sobre el particular, cabe resaltar que la ZEE no es una poltica de ordenamiento


territorial, sino ms bien es un instrumento que proporciona informacin sobre las
diversas posibilidades de uso que puede tener un rea del territorio. En tal sentido, una
misma zona puede tener un abanico de posibilidades de uso. Cuando se define una
poltica de ordenamiento territorial, de este abanico de posibilidades, la sociedad civil
de acuerdo a su visin de desarrollo, seleccionar el uso ms apropiado para cada
espacio. Por ello, cuando se presenta la leyenda en el mapa de ZEE, se debe incluir una
matriz de los diversos usos, indicando cuatro categoras: usos recomendables, usos
recomendables con restricciones, usos no recomendable y no aplicable.
6.11. Metodologa para la elaboracin de la ZEE
FIGURA N 6.8 FUNCIONES DEL EQUIPO TCNICO DE LA ZEE

GENERACIN Y
PROCESAMIENTO
DE INFORMACI

EQUIPO
MULTIDISCIPLINARIO

COCERTACIN Y
DIFUSIN

CAPACITACIN

FUENTE: CRITERIO CONAM


6.11.1. Fase de generacin de informacin temtica
Recopilacin y anlisis de informacin existente:
Esta etapa comprende la recopilacin y revisin de la informacin existente, referida a
las variables, segn nivel de la zonificacin, que se presenta en l.
164

Esta informacin, tanto en forma de mapas, grficos, textos y estadsticas, debe ser
homogeneizada en cuanto a escalas y datos segn la poca de evaluacin. De no ser
as, se deben tomar con carcter referencial las escalas no compatibles con los objetivos
del estudio.

Posteriormente, esta informacin deber ser analizada y sistematizada para su


correspondiente introduccin en la base de datos computarizada. Se debe incluir la
meta data de la informacin espacial, as como los datos primarios generado entra bajos
de campo, identificando geogrficamente los puntos o sitios de muestreo y los registros
de campo. Esta informacin es clave para evaluar la calidad de los estudios disponibles,
para identificar vacos de informacin y para facilitar posteriores estudios.
En la Comisin Tcnica de ZEE se deber definir el rol y funciones de cada una de las
instituciones, definiendo compromisos para la participacin en el proceso.
Adquisicin y preparacin de material satelitario, aerofotogrfico y cartogrfico
Dado que las imgenes de satlite, en cinta o disco, toman un tiempo para su
adquisicin, es conveniente iniciar el trmite con suficiente antelacin al trabajo de
campo, lo cual est en funcin de la institucin en donde se va adquirir. En el caso de
nuestro pas principalmente, se obtiene del Centro de Levantamientos de Recursos
Naturales por Sensores Remotos del Ecuador (CLIRSEN) o el Instituto Nacional de
Pesquisas Espaciales (INPE) del Brasil. El tiempo de adquisicin vara entre los 30 a
60 das. El rgano nacional que suministra las cartas nacionales es el Instituto
Geogrfico Nacional (IGN) y quien suministra las fotografas areas es el Servicio
Aerofotogrfico Nacional (SAN).
El uso de las imgenes de satlite se ha convertido en una herramienta muy eficaz en
el estudio de las caractersticas naturales y ambientales, especialmente el LANDSAT
TM (Thematic Mapper, Mapeador Temtico Multiespectral), SPOT (Systeme
Probatoire d Observacin de la Terre), BRASIL y ltimamente IKONOS o
QUIDBIRD para reas pequeas y que requieren de mayor detalle. Estas imgenes
permiten a su vez tener una visin multitemporal de un rea o de un fenmeno, para su
anlisis. Su mejor aprovechamiento est en funcin de las capacidades tcnicas y
equipamiento del usuario.
165

6.11.2. Generacin de informacin temtica faltante


Si despus de la recopilacin y anlisis de la informacin existente se establece la
necesidad de generar una nueva o mayor informacin temtica, o de ser el caso la
actualizacin de la existente, entonces cada especialista realizar el trabajo del campo
correspondiente.
Todos los especialistas temticos usarn el mismo mapa base, generado a partir de la
informacin cartogrfica base.
6.11.3. Sistematizacin de la informacin
Toda la informacin, tanto generada, como recopilada y actualizada, debe ser
homogeneizada y sistematizada por cada disciplina y presentada en mapas, en
coordinacin con el especialista en Sistemas de Informacin Geogrfica. (SIG).
Esto permitir la generacin de una base de datos estandarizada y una mejor aplicacin
de los modelos.
Los mapas temticos generados en esta fase segn la escala de trabajo, nivel de
zonificacin y caractersticas biofsicas y socioeconmicas del rea en estudio, son:
1. Mapa base hidrogrfico
2. Mapa de geologa
3. Mapa de geomorfologa
4. Mapa oceanogrfico
5. Mapa de fisiografa, suelos y pendientes
6. Mapas de las variables del clima (considerando eventos extremos que detallen
localizacin, severidad, frecuencia, duracin)
7. Mapa hidrolgico (cuencas y acuferos)
8. Mapa de vegetacin
9. Mapa de diversidad biolgica (especies, hbitats y ecosistemas)
10. Mapa ssmico
11. Mapa geodinmico (erosin, remocin, inundacin, etc.)
12. Mapa de comunidades indgenas y campesinas.
13. Mapa demogrfico
14. Mapa de frentes econmicos
166

15. Mapa del proceso de deforestacin


16. Mapa de ocupacin del territorio y uso actual
17. Mapa de problemas ambientales (incluye pasivos y conflictos ambientales)
18. Mapa de elementos del patrimonio cultural
19. Mapas de reas naturales protegidas (ANP)
Con el propsito de facilitar la posterior evaluacin de las UEE, adicionalmente se
deber elaborar los siguientes mapas:
1. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra
2. Mapa de potencial forestal
3. Mapa de potencial acucola
4. Mapa de sitios con vocacin recreacional y turstica
5. Mapa de potencial minero
6. Mapa de potencial hidroenergtico
7. Mapa de peligros naturales (desagregando geodinmicos e
8. Hidrometeorolgicos)
Los resultados obtenidos en esta fase debern ser presentados y sustentados en la
Comisin Tcnica de ZEE, as como difundirlas y poner a disposicin de todos los
actores sociales.
6.11.4. Fase de generacin de datos

167

FIGURA N 6.9 FASE DE GENERACION DE DATOS


Adquisicin y preparacin de
material satelital, aerofotogrfico y
cartogrfico

Recopilacin y anlisis de
informacin existente

Generacin de Informacin Temtica


Sistematizacin de la informacin y
elaboracin de los mapas temticos
Generacin de Base de Datos
Preliminar
FUENTE: CRITERIO CONAM
6.11.5. Fase de anlisis
FIGURA N 6.10 FASE DE ANALISIS
GENERACION DE BASE DE DATOS
PRELIMINAR

DESCRIPCIN DEL
MEDIO FISICO
-

Geologa
Geomorfologa
Suelos
Relieve
Clima
(Delimitacin de la
unidades de tierra UIT)

DESCRIPCIN DEL
MEDIO BIOLGICO
-

Flora y Vegetacin
Fauna y Silvestre
Recursos
Hidrobiolgicos

DESCRIPCIN DEL
MEDIO SOCIO
ECONMICO
-

Delimitacin
Poblacin
Uso de la tierra
Infraestructura
Equipamiento
Poltico
administrativo

UNIDADES ECONMICAS

UNIDADES ECOLGICAS

UNIDADES ECOLGICAS
ECONMICAS (UEE)

FUENTE: CRITERIO CONAM


168

6.11.6. Fase de modelamiento


Se refiere a la manipulacin interactiva de los mapas, a travs de los diferentes sub
modelos preparados y organizados de acuerdo con la hiptesis planteada.
Segn los sub modelos, se preparan matrices en las cuales se indica el modo y el peso
en el que participan las variables y los atributos. Luego, se asigna las correspondientes
calificaciones a cada atributo de cada sub modelo y mediante el programa (software)
del Sistema de Informacin Geogrfica utilizado, se obtienen mapas resultados.
Estos mapas se pueden visualizar en pantalla, para el primer anlisis con el especialista
temtico, con quien se verificar la consistencia de los mismos. Posteriormente, todos
los mapas temticos deben ser analizados en forma nter disciplinariamente, con el
propsito de compatibilizar unidades o categoras espaciales que son similares entre
disciplinas, as como para evaluar la consistencia de la informacin. (CONAM)
Esta fase comprende:
6.11.7. Delimitacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas (UEE)
Unidades Ecolgicas (UE)
Las Unidades Ecolgicas, son delineadas mediante la integracin de mapas temticos,
como geologa, geomorfologa, suelos, cuencas hidrogrficas, vegetacin y fauna.
Estas unidades o espacios geogrficos, expresan caractersticas homogneas entre s,
particularidades o rasgos de profundidad, o textura del suelo, litologa o tipo de
formacin geolgica, vegetacin, paisajes naturales; es decir, propiedades tpicas de
cada una de ellas.
Para generar estos espacios, se utilizan las siguientes variables:
Geologa y sedimentologa
Geomorfologa
Relieve-pendientes, batimetra (segn sea el caso)
Suelo
Hidrografa, hidrologa y oceanografa (segn sea el caso)
Climticos
Vegetacin y fauna

169

Generalmente, se utiliza la vegetacin como variable biolgica, por cuanto es fcil su


interpretacin a partir del material satelitario y en cierta medida explica al resto de
variables biolgicas, cuando se trata de los ecosistemas terrestres.
6.11.8. Obtencin de mapa de unidades ecolgicas
FIGURA N 6.11
MAPA
GEOMORFOLGICO
MAPA DE ZONAS DE
CLIMA
MAPA DE SUELOS
MAPA DE BASE
HIDROGRFICO

MAPA DE UNIDADES
ECOLGICAS

MAPA GEOLGICO
MAPA DE
VEGETACIN

FUENTE: CRITERIO CONAM


Unidades socioeconmicas
De acuerdo a las caractersticas del territorio se elaborar el mapa de unidades
socioeconmicas integrando las variables correspondientes aspectos demogrficos,
socioculturales, econmicos, tursticos y ocupacin del territorio en concordancia con
las hiptesis planteadas en la primera fase.
6.11.9.

Obtencin de mapa de unidades socioeconmicas


FIGURA N 6.12
MAPA DEMOGRFICO
MAPA DE VARIABLES
SOCIOECONOMICAS

MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONMICAS

MAPA DE FRENTES
ECONMICOS

170

FUENTE: CRITERIO CONAM


Unidades Ecolgicas Econmicas
Estas unidades ecolgicas posteriormente son superpuestas con las variables
socioeconmicas, con el propsito de delimitar las unidades ecolgicas econmicas.
Hasta ac el proceso corresponde a la identificacin y caracterizacin de las unidades
espaciales relativamente homogneas.
Las variables que intervienen en la identificacin de las Unidades Ecolgicas
Econmicas dependern del grado de heterogeneidad del territorio.
6.11.10. Obtencin de mapa de unidades ecolgicas econmicas
FIGURA N 6.13
MAPA DE UNIDADES
ECOLGICAS

MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONMICAS

MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONMICAS

Fuente: CRITERIO CONAM


6.11.10.1. Evaluacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas
Para identificar el potencial y limitaciones del territorio y de sus recursos naturales, en
relacin a las diversas alternativas de uso sostenible, es necesario evaluar cada UEE,
utilizando los siguientes criterios bsicos:
a. Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud para
desarrollar actividad productiva con fines agropecuarios, forestales, industriales,
pesqueros, mineros, tursticos, etc.
b. Valor bio-ecolgico, orientado a determinar las UEE que por sus caractersticas
ameritan una estrategia especial para la conservacin de la biodiversidad y/o de
los procesos ecolgicos esenciales.

171

c. Valor histrico-cultural; orientado a determinar las UEE que presentan una fuerte
incidencia de usos ancestrales, histricos y culturales, que ameritan una estrategia
especial.
d. Vulnerabilidad, orientado a determinar las UEE que presentan alto riesgo por
estar expuestas a la erosin, inundacin, deslizamientos, huaycos y otros
procesos que afectan o hacen vulnerables al territorio y a sus poblaciones, as
como los derivados de la existencia de las fallas geolgicas.
e. Conflictos de uso, orientado a identificar las UEE donde existan
incompatibilidades ambientales (sitios en uso y no concordantes con su vocacin
natural, as como sitios en uso en concordancia natural pero con problemas
ambientales por el mal uso), as como conflictos entre actividades existentes.
f. Aptitud urbana e industrial, orientada a identificar las UEE que poseen
condiciones tanto para el desarrollo urbano como para la localizacin de la
infraestructura industrial.
g. En este sentido, para evaluar las diversas Unidades Ecolgicas Econmicas se
requiere del desarrollo de los siguientes submodelos:
Submodelo de aptitud productiva, sobre la base de las variables capacidad de
uso mayor de la tierra, potencial forestal, potencial pisccola, vocacin
recreacional y turstica, potencial minero y potencial hidroenergtico.
Submodelo de valor ecolgico, sobre la base de las variables hidrografa,
geomorfologa, vegetacin y diversidad biolgica.
Submodelo de valor histrico-cultural, sobre la base de las variables
comunidades indgenas y sitios de inters histrico-cultural
Submodelo de vulnerabilidad, sobre la base de las variables geologa,
geomorfologa, pendiente, suelos, clima, vegetacin, geodinmico, sismos y
otras dependiendo del nivel y de las caractersticas particulares de la zona en
estudio
Submodelo de conflictos de usos, sobre la base de las variables capacidad de
uso mayor de la tierra, uso actual de la tierra (mapa de ocupacin del
territorio), geodinmico, problemas ambientales y demografa.

172

Submodelo de aptitud urbano industrial, sobre la base de las variables


vulnerabilidad, ocupacin del territorio, potencial hidroenergtico y valor
bioecolgico.
6.11.10.2.

Mapa de valor productivo

Contiene los siguientes mapas:


Mapa de capacidad mayor de uso de la tierra
Mapa de potencial minero
Mapa de potencial pisccola
Mapa de sitios con potencial forestal
Mapa de potencial turstico
6.11.10.3.

Mapa de valor bioecolgico

Contiene los siguientes mapas:


Mapa de vegetacin
Mapa de diversidad biolgica (especies, hbitats y ecosistemas)
Mapa geomorfologico
6.11.10.4.

Mapa de valor histrico-cultural

Contiene los siguientes mapas:


Mapa de comunidades indgenas y campesinas
Mapas de elementos del patrimonio cultural
6.11.10.5.

Mapa de vulnerabilidad

Contiene los siguientes mapas:


Mapa geomorfolgico
Mapa de pendientes
Mapa de suelos
Mapa de clima
Mapa geolgico
Mapa de vegetacin
173

6.11.10.6.

Mapa de conflictos de usos

Contiene los siguientes mapas:


Mapa de capacidad mayor de uso de la tierra
Mapa de deforestacin
Mapa de aptitud urbano industrial
Contiene los siguientes mapas:
Mapa de vulnerabilidad
Mapa de servicios bsicos
Mapa de accesibilidad a mercados
Mapa de reas natrales protegidas
Mapa de aptitud productiva
Mapa de potencialidades socioeconmicas
Contiene los siguientes mapas:
Mapa demogrfico
Mapa de variables socioculturales
Mapa de frentes econmicos
6.11.11. Submodelos para la zonificacin ecolgica econmica

174

CUADRO N 6.1
SUB MODELOS PARA LA ZEE

Uso mayor de tierra

Potencial forestal

Vocacin recreacional y turismo

Pisccola

Potencial minero

Potencial hidro energtico

Hidrogrfico

Geomorfologa

Vegetacin

Diversidad biolgica

Sitios de inters histrico

Comunidades indgenas

Geologa

Geomorfologa

Pendiente

Suelos

Clima

Vegetacin

Geodinmico

Sismos

Erosin

Uso mayor de tierra

Uso actual de tierra

Problemas ambientales

Potencial hidro energtico

SUBMODELO DE APTITUD URBANO

Vulnerabilidad

INDUSTRIAL

Ocupacin del territorio

Valor bio ecolgico

SUBMODELOS DE APTITUD PRODUCTIVA

SUBMODELO DE VALOR ECOLGICO

SUBMODELO DE VALOR HISTRICO


CULTURAL

SUBMODELO DE VULNERABILIDAD

SUBMODELO DE CONFLICTOS DE USO DE


TIERRA

FUENTE: CRITERIO CONAM

175

6.11.12. Determinacin de las Zonas Ecolgicas- Econmicas

La superposicin de los resultados de los Submodelos anteriormente sealados,


permite definir las zonas ecolgicas econmicas, expresados en el mapa de ZEE.
Cada zona debe expresar las diversas alternativas de uso sostenible que posee un
territorio. El tipo de la categora corresponder a la aptitud de uso predominante de
dicha UEE. Las categoras de uso a utilizar en el proceso de ZEE sern las siguientes:
a) Zonas productivas, que segn la naturaleza del territorio, incluye zonas que
tienen mayor aptitud para uso: agropecuario, forestal, industrial, pesquero,
acucola, minero, turstico, entre otras.
b) Zonas de proteccin y conservacin ecolgica, que incluye las reas Naturales
Protegidas en concordancia con la legislacin vigente, las tierras de proteccin
en laderas; las reas de humedales (pantanos, aguajales y cochas). Tambin se
incluyen las cabeceras de cuenca y zonas de colina que por su diseccin son consideradas como de proteccin de acuerdo al reglamento de clasificacin de tierras
y las reas adyacentes a los cauces de los ros segn la delimitacin establecida
por la autoridad de aguas.
c) Zonas de tratamiento especial, que incluyen reas arqueolgicas, histrico
culturales, y aquellas que por su naturaleza biofsica, socioeconmica, cultura
diferenciada y geopoltica, requieren de una estrategia especial para la asignacin
de uso: (zonas de indgenas con aislamiento voluntario, zonas para la seguridad
nacional, etc.);
d) Zonas de recuperacin, que incluye reas que requieren de una estrategia especial
para la recuperacin de los ecosistemas degradados o contaminados.
e) Zonas urbanas o industriales, que incluye las zonas urbanas e industriales
actuales, las de posible expansin, o el desarrollo de nuevos asentamientos
urbanos o industriales.

176

FIGURA N 6.14 CATEGORAS DE USO


ZONAS DE
TRATAMIENTO
ESPECIAL

ZONAS
PRODUCTIVAS

ZONAS URBANAS
E INDUSTRIALES

ZONAS DE
PROTECCIN Y
CONSERVACIN
ECOLGICA

ZONAS DE
RECUPERACIN

FUENTE: CRITERIO CONAM


Complementario a estas zonas, en el mapa de ZEE y en la descripcin de cada zona
productiva se deber incluir informacin sobre el nivel de potencialidades
socioeconmicas.
As mismo, para cada zona se deber especificar tres niveles de calificacin para las
diferentes categoras de usos: recomendables, recomendables con restricciones, no
recomendables.
Estos niveles de calificacin se basarn en los aspectos tcnicos de las caractersticas
fsicas, biolgicas, socioeconmicas, y legal que el equipo de profesionales determine
en el proceso de la Zonificacin Ecolgica y Econmica-ZEE.
a) Uso recomendable: cuando la zona presenta aptitud para la categora de uso en
referencia y cuyo manejo apropiado produce un mnimo impacto.
b) Uso recomendable con restricciones: cuando la zona presenta determinadas
caractersticas y para su manejo presenta limitaciones.
c) No recomendable: cuando la zona no presenta aptitud para la categora de uso.
d) Los informes complementarios del mapa de ZEE, contienen la clasificacin y
descripcin de estas Zonas Ecolgicas Econmicas; asimismo, en funcin de los
componentes fsico biolgico y socioeconmico de cada unidad, se realiza la
caracterizacin y se determina el potencial de uso, requerimientos de manejo o
177

recomendaciones de conservacin de los ecosistemas involucrados, segn el


caso.
Con los resultados preliminares (mapas y memoria), un equipo conformado por el
Coordinador, el especialista SIG y un especialista para cada aspecto fsico, biolgico
y social, debern viajar a la zona de estudio para la verificacin de los resultados y
observaciones adicionales que permitan ajustar dichos resultados.
Con los resultados corregidos, se prepara el Reporte y Mapa Preliminar de la
Zonificacin Ecolgica y Econmica, que contienen las caractersticas biofsicas y
socioeconmicas de cada zona, as como las recomendaciones de uso, manejo,
conservacin y recuperacin, segn el caso.
6.11.13. Fase de validacin de la propuesta
Participacin de la poblacin involucrada.
Los resultados tcnicos de la ZEE deben ser puestos a consideracin y evaluacin de
la poblacin involucrada, con el propsito de internalizar este proceso y garantizar, su
sostenibilidad.
6.11.14. Concertacin y validacin de la propuesta
Esta participacin se logra mediante la ejecucin de Talleres de Trabajo con los
Actores Sociales, en concordancia con el nivel de la Zonificacin.
Con los resultados de estos talleres, se debe preparar una nueva versin que incorpore
las observaciones y sugerencias realizadas por los diversos actores sociales, con el
propsito de contar con una propuesta de ZEE concertada y consensuada.
6.11.15. Aplicacin de la ZEE
El Gobierno Local, como mxima autoridad remite el documento de la ZEE a todos
los sectores y niveles de gobierno con competencia en el otorgamiento de
autorizaciones sobre el uso del territorio o recursos naturales, incluyendo al CONAM
como ente rector del proceso de ZEE a nivel nacional.

178

6.11.16. Monitoreo, evaluacin y actualizacin


En el mbito local, una vez iniciada la aplicacin y articulacin de la Zonificacin
Ecolgica y Econmica, corresponde al Gobierno Local y a la Comisin Tcnica Local
de ZEE y OT, proponer e implementar el mecanismo de monitoreo, evaluacin y
actualizacin de la ZEE. Como parte del proceso de monitoreo, adems del Comit
Tcnico Local de ZEE y OT, se requiere la participacin comprometida y abierta de
personas e instituciones en la vigilancia ciudadana, tomando en cuenta la legislacin
existente para el cumplimiento de la aplicacin de la ZEE.
La actualizacin de la ZEE se realizar como producto del monitoreo y evaluacin,
especialmente en los siguientes casos: procesos socioeconmicos que justifiquen
cambio de uso del espacio, avances cientficos y tecnolgicos, cambio de uso por los
efectos de los fenmenos naturales, identificacin de nuevos recursos naturales, entre
otros.
6.11.17. Productos generados en el proceso de la ZEE
a) Mapas Temticos
1.

Mapa base hidrogrfica

2.

Mapa de geologa

3.

Mapa de geomorfologa

4.

Mapa de fisiografa y pendientes

5.

Mapa de suelos

6.

Mapa de clima

7.

Mapa de cuenca

8.

Mapa de vegetacin

9.

Mapa Forestal (incluye deforestacin)

10. Mapa demogrfico


11. Mapa histrico cultural

b) Mapas Sntesis Intermedios


1. Mapa de unidades ecolgicas (o unidades ambientales)
2. Mapa de unidades socioeconmicas
3. Mapa de unidades ecolgicas econmicas
179

4. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra


5. Mapa de potencial pisccola
6. Mapa de sitios turstica
7. Mapa de potencial minero

c) Mapa Sntesis Evaluativos


1. Mapa de valor productivo
2. Mapa de valor bio-ecolgico
3. Mapa de vulnerabilidad
4. Mapa de conflictos ambientales
5. Mapa de valor histrico cultural
6. Mapa de potencialidades socioeconmicas
d) Mapa Sntesis Propuesta
Mapa de propuesta de ZEE
FIGURA N 6.15 OBTENCIN DE MAPA DE ZONIFICACIN ECOLGICA
ECONMICA
MAPA DE VALOR
PRODUCTIVO
MAPA DE VULNERABILIDAD
MAPA DE VALOR
BIOECOLGICO
MAPA DE ZONIFICACIN
ECOLGICA ECONMICA

MAPA DE VALOR URBANO


INDUSTRIAL
MAPA DE CONFLICTOS DE
USO
MAPA DE VALOR HISTORICO
CULTURAL
MAPA DE POTENCIALIDADES
SOCIOECONMICAS

FUENTE: CRITERIO CONAM

180

6.12. Metodologa para hacer el ordenamiento territorial


Para realizar un plan de ordenamiento territorial se debe empezar con un diagnstico.
6.12.1. Diagnstico
Es un proceso de investigacin sobre una realidad determinada, que nos posibilita
conocer las situaciones que afectan ms a la organizacin, sus causas y los posibles
cursos de accin y recursos para enfrentarlas

y en la medida de lo posible,

solucionarlas.
Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y potencialidades del mbito
de planificacin y en ciertas circunstancias, tambin la prognosis que viene a ser el
conjunto de proyecciones que se hacen estimando el comportamiento futuro de ciertas
tendencias observadas en el diagnstico.
Consiste en recopilar informacin mediante elaboracin de diagnsticos sectoriales.

Como medio fsico (RR.NN)

Sector de riesgo, amenazas y vulnerabilidad.

Demografa.

Marco legal e institucional.

Infra estructura-Sistemas productivos.

6.12.2.

Integracin de los resultados de la evaluacin para la elaboracin


de la propuesta de ZEE

Despus de la evaluacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas, con los diversos


criterios establecidos, como Valor Productivo, Valor Bioecolgico, Vulnerabilidad,
Conflictos Ambientales y Aptitud Urbano Industrial, se debe proceder a llenar el
Cuadro, con los resultados de dicha evaluacin. Aqu cabe mencionar que las categoras
reconocidas por Ley, como las Areas Naturales Protegidas, deben ser incluidas
automticamente como una categora de uso en la propuesta de ZEE.
Todo el equipo interdisciplinario, deber analizar esta informacin, para cada
UEE, y por consenso, definir los usos que se le asignar.
Los criterios generales que deben orientar este proceso, son los siguientes:

181

Cuando una UEE slo registra l ms alto valor en un solo criterio, se debe asignar
el uso correspondiente a este criterio. Por ejemplo, la UEE-01 posee alto valor
para cultivos permanentes y bajo valor bioecolgico, baja vulnerabilidad, no
presenta conflictos ambientales y posee baja aptitud urbana. Industrial, la
categora que se debe asignar es zonas para cultivos permanentes.
Cuando una UEE registra dos tipos de uso importantes, tal como por ejemplo: en
aptitud productiva (cultivos permanentes) y en aptitud urbano- industrial muy
alta, se puede presentar dos alternativas: si la UEE est en reas adyacentes a una
ciudad, la zona podra ser considerada como zona de expansin urbana, en cambio
si esta UEE est fuera del rea de influencia directa de una ciudad, la categora
asignada podra ser zona para cultivos permanentes.

Sobre el particular, cabe resaltar que la ZEE no es una poltica de ordenamiento


territorial, sino ms bien es un instrumento que proporciona informacin sobre las
diversas posibilidades de uso que puede tener un rea del territorio. En tal sentido, una
misma zona puede tener un abanico de posibilidades de uso. Cuando se define una
poltica de ordenamiento territorial, de este abanico de posibilidades, la sociedad civil
de acuerdo a su visin de desarrollo, seleccionar el uso ms apropiado para cada
espacio. Por ello, cuando se presenta la leyenda en el mapa de ZEE, se debe incluir una
matriz de los diversos usos, indicando cuatro categoras: usos recomendables, usos
recomendables con restricciones, usos no recomendable y no aplicable.
6.12.3. Elaboracin del programa de desarrollo
Anlisis FODA
Esta tcnica expresa, las primeras letras de las palabras fortalezas (F),
oportunidades(O), debilidades (D) y amenazas(A), es en verdad una tcnica con
grandes potencialidades para facilitar la elaboracin de las lneas estratgicas y a partir
de ello se elaboran proyectos y actividades.
Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a valorar de
manera equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los factores internos de la
organizacin como de los factores externos.

182

De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como caractersticas


internas de la organizacin, mientras que en el campo externo se reconocen a las
oportunidades y a las amenazas.
Matriz FODA
CUADRO N 5.2 MATRIZ FODA
MATRIZ FODA

F1,D1;F2,D1

F1,A1;F2,A1

F1,D2;F2,D2

F1,A2;F2,A2

O1,D1;O2,D1

O1,A1;O2.A1

O1,D2;O2,D2

O1,A2;O2,A2

FUENTE: ELABORACIN PROPIA


6.12.4. Lneas estratgicas
Viene a ser la formulacin de una propuesta en la cual se establece en forma literal, en
forma especfica; potencializar las fortalezas y oportunidades y por otro lado,
minimizar o eliminar las debilidades y amenazas.
A partir de esta propuesta que sale de la relacin de la matriz FODA, vamos a tener
como consecuencia la formulacin de los proyectos y actividades necesarias para lograr
la visin de la organizacin.
6.12.5. Proyectos y actividades
Posteriormente se obtienen una serie de proyectos, obtenidos de la zonificacin y
analizados mediante la matriz FODA y las lneas estratgicas.
6.12.6. Programa del Plan de Ordenamiento Territorial
Luego una vez optada el programa del plan de ordenamiento territorial, donde tenemos
identificadas y programadas distintos proyectos que finalmente se ejecutaran y
mejoraran la calidad de vida de la poblacin.

183

6.13. Esquema general para hacer el ordenamiento territorial


FIGURA N 6.16
Metodologa para hacer el Ordenamiento Territorial
III) Elaboracin del Programa
de Desarrollo

II) Zonificacin Ecolgica y Econmica


(ZEE)

I) Diagnstico para el O.T.


(Gob.Reg, Gob. local)

Niveles
Recopilacin
de la
Informacin

Elab. de los
Diagnsticos
Sectoriales

Estudios,
bases de
datos y
cartografa

Medio
Fsico y
RR.NN.

Macro
Zonifica
cin
- Nivel
Nac.
- Macro
Reg.

FODA

Meso Zonificacin
- Nivel Prov.
- Distrital

Lneas estratgicas

Micro
Zonificacin
Superficies
relativamente
pequeas

Proyectos y actividades
Programa de O. T

Decisin Poltica
(Gobierno regional, municipal, ANA, poblacin)
Anlisis y
Evaluacin
de la
Informacin
Disponible

Riesgos
Amenazas y
Vulnerabilidad

Definicin de objetivos y alcances de la ZEE

Demografa

Formacin del Equipo Tcnico de Trabajo

Reconoci
miento
Territorial
del rea
de
Estudio

Marco Legal e
Institucional

Recopilacin de
informacin existente

Ejecucin
FASE
PRELIMINAR

Evaluacin

M.C.V.P

Adquisicin y preparacin de
material cartogrfico

Generacin de Informacin Temtica

FASE DE
GENER.
DE
INFORM.

Infraestructura
Sistematizacin de Informacin
Sistema
Productivo

Generacin de Base de datos


Preliminar
FASE DE
ANALISIS

Descripcin del Medio Fsico

Descripcin del Medio


Biolgico

Descripcin del Medio Socio


Econmico

Identificacin de las Unidades Ecolgicas y Econmicas (UEE)

FASE DE
MODELAMIENTO

Evaluacin de las Unidades Ecolgicas Econmicas:


- Valor Productivo
- Valor Bio ecolgico
- Vulnerabilidad
- Valor Histrico Cultural
- Conflictos de uso.
- Aptitud urbano industrial

Elaboracin de la Propuesta preliminar ZEE


Validacin de la Propuesta de ZEE
Aprobacin de la Propuesta de ZEE
Aplicacin de la ZEE
Monitoreo Evaluacin y Actualizacin

FUENTE: Elaboracin propia.

184

FASE DE
VALIDACIN

6.14. Pasos a seguir para elaborar el POT


FIGURA N 6.17
FASE INICIAL

DIAGNOSTICO
ZEE
PROSPETIVA

INSTRUMENTACION

EJECUCION

FUENTE: Elaboracin propia

LA FASE INICIAL
La fase preparatoria, definicin del marco bajo el cual se va a desarrollar el proceso de
formulacin del O.T.
PRODUCTOS DE LA FASE INICIAL

Acuerdos de concejo para iniciar el proceso.

Propuesta tcnica y plan operativo del proceso

Convenio interinstitucional para desarrollar el proceso

Equipos locales, conformados.

Estrategia comunicacional, formulada.

ACCIONES A DESARROLLADAS:
1. Identificacin de los actores comprometidos de los actores comprometidos en el
proceso y definicin de sus roles.
2. Revisin y anlisis de la normativa ms relevante sobre ordenamiento territorial.
3. Elaboracin, concertacin y socializacin de la propuesta tcnica y plan operativo
para el proceso de formulacin de POT.
185

4. Revisin y entendimiento de algunos conceptos bsicos sobre ordenamiento


territorial.
5. Formulacin de la estrategia comunicacional y ejecucin de acciones de
educacin y comunicacin.
6. Compendio de informacin secundaria del distrito de morropon.
7. Conformacin de equipos tcnicos locales.
FASE DE DIAGNOSTICO
Investigacin y evaluacin integral del territorio: algunos de las potencialidades y
limitantes.
PRODUCTOS DE LA FASE DE DIAGNOSTICO:

sistema de informacin geogrfica distrital.

Estudio de capacidad de uso mayor de los suelos.

Diagnstico integral del territorio:

Potencialidades y limitantes de cada sistema territorial.


PASOS SEGUIDOS:
1. Capacitacin al equipo de facilitadores
2. Diseo de herramientas de diagnstico.
3. Acciones de comunicacin y educacin.
4. Talleres de diagnstico territorial participativo.
5. Sistematizacin de la informacin obtenida en los talleres de diagnstico.
6. Formulacin de diagnstico integral de territorio.
7. Estructuracin del sistema de informacin geogrfica.
8. Evaluacin integral del territorio y propuesta de ZEE.
FASE PROSPECTIVA
Diseo de escenarios, visin del territorio y alternativas para el uso y ocupacin
ordenada de territorio.

Propuesta del plan de ordenamiento territorial del territorio


Visin del territorio, polticas de uso del suelo, lneas estratgicas, programas y
proyectos para el ordenamiento del territorio y la reduccin de la vulnerabilidad
territorial.
186

EL PROCESO
Condiciones actuales del territorio.
Variables claves.
Escenarios(tendencias, alternativas, concertado)
Estrategias(dimensiones, objetivos, acciones)
Condiciones deseadas.
FASE DE INSTRUMENTACION:
Discusin y aprobacin del plan de ordenamiento territorial y concertacin de normas
requeridas.
Estrategias de comunicacin de educacin para la difusin y aprobacin social y
poltica del plan de ordenamiento territorial
Normas, reglamentaciones y acuerdos orientados a la implementacin del plan.
CUADRO N 6.3.
EVALUCION GENERAL DE LA SITUACION ACTUALSITEMA FUNCIONAL
POTENCIALIDADES

LIMITANTES

VARIABLES
FORTALEZAS OPORTUNIDAD
ARTICULACION REGIONAL
ARTICULACION
INTRAMUNICIPAL
AREA DE INFLUENCIA
SEVICIOS PUBLICOS

MOVILIDAD ESPACIAL

187

DEBILIDADES

AMENAZAS

CUADRO N 6.4
ESCENARIO

DIMENSION VARIABL CLAVE

ESCENARIOS

ESCENARIOS

TENDENCIAL ALTERNATIVOS CONCERTADOS

ADMINISTRACION

VEGETACION

AGUA

SUELO

SUBSUELO

AIRE

POBLACION

EMPLEO

CUADRO N 6.5
PROYECTOS POR REALIZAR SEGN EL PROGRAMA DE EJECUCION DEL POT
PROYCTOS A CORTO
PLAZO

SECTOR
2009

2010

LARGO PLAZO

LARGO PLAZO

2011-2015

2015-2020

2011

INSTITUCIONAL
BIOFISICO
AMBIENTAL
SOCIAL Y
CULTURAL
ECONOMICO
FUNCIONAL
REGIONAL Y
FUNCIONAL

VALIDACION DEL DOCUMENTO DE POT


Validacin y aprobacin social del plan de ordenamiento territorial: zona urbana y zona
rural.

188

CAPTULO VII
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PBLICA (SNIP)
7.1. ASPECTOS BSICOS DEL SNIP
7.1.1. Antecedentes del SNIP
En el ao 2000 se crea el SNIP para mejorar la calidad de la inversin; en ese entonces
no se incluan a los gobiernos locales (exclua a los municipios). Y en el ao 2002, la
ley de bases de descentralizacin dispone el desarrollo progresivo del SNIP en los
gobiernos locales, en su condicin de Sistema Administrativo del Estado (incluye a
gobiernos locales al SNIP). Ver grfico 7.1:
GRAFICO 7.1: ANTECEDENTES DEL SNIP

INICIOS DEL SNIP


En el ao 2000 se crea el SNIP para
mejorar la calidad de la inversin. En
ese momento no se incluyeron a los
gobiernos locales.

En el ao 2002 se crea la ley de bases


de descentralizacin, dispone el
desarrollo progresivo del SNIP en los
gobiernos locales en su condicin de
Sistema Administrativo del Estado.

2000
LEY DEL SNIP
(Exclua a gobiernos locales)

2002
LEY DE
DESCENTRALIZACIN
(Incluye a gobiernos locales al SNIP)

FUENTE: Elaboracin propia


7.1.2. Por qu se crea el SNIP?
Durante muchos aos fue comn en las entidades pblicas, pasar directamente de la
idea de un proyecto, a la elaboracin del expediente tcnico, para luego llegar a la
ejecucin de la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no
resolvan problemas, que no contaban con recursos para su Operacin y
Mantenimiento, etc. Ver grfico 7.2 y 7.3:
189

GRAFICO 7.2: GESTION DE LOS PROYECTOS ANTES DEL SNIP


Idea de
proyecto

Expedient
e tcnico

Ejecucin

Proyectos no
sostenibles

Proyectos no
rentables
Duplicidad de
inversin

Proyectos
riesgosos

Proyectos
sobredimensionad
os
USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PBLICOS

FUENTE: El ABC del ABC/proyectos de inversin pblica y privada.


GRAFICO 7.3: GESTION DE LOS PROYECTOS CON EL SNIP

Idea del
proyecto

Estudio de pre-inversin
(declaracin de
viabilidad)

Expediente
tcnico

Proyectos rentables

Proyectos sostenibles

Proyectos bien
dimensionados

Proyectos coordinados

Proyectos enmarcados en planes de desarrollo

Uso eficiente de los recursos pblicos

FUENTE: Manual de proyectos de inversin para el sector pblico.

190

Ejecucin

7.1.3. Qu es el sistema nacional de inversin pblica (SNIP)?


El SNIP es un sistema administrativo del Estado peruano que norma y rige el proceso
de inversin pblica, a travs de un conjunto de principios, mtodos, procedimientos y
normas tcnicas. Los cuales certifican la calidad de los Proyectos de Inversin Pblica
(PIP), que estn orientados a la formulacin, evaluacin y ejecucin de proyectos de
inversin realizados con fondos pblicos, con el objeto de que respondan a las
estrategias, polticas de crecimiento y desarrollo econmico social de la nacin.
(snip.gob.pe).

Con la participacin del Sistema se buscan lo siguiente:


a) Eficiencia en la utilizacin de recursos;
b) Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin de los
servicios relacionados a los proyectos y;
c) Mayor impacto socio-econmico, es decir, un mayor bienestar para la poblacin.
7.1.4. Cul es el objetivo del SNIP?
a. Objetivo general
El Sistema Nacional de Inversin Pblica tiene como objetivo principal optimizar el
uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin mediante el establecimiento de
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionadas con las diversas fases de los
proyectos.
b. Objetivos especficos
a) Propiciar la aplicacin del ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: perfil,
factibilidad, expediente tcnico, ejecucin, evaluacin ex post.
b) Fortalecer la capacidad de Planeamiento o Planeacin del Sector Pblico.
c) Crear las condiciones necesarias para la elaboracin de los Planes de Inversin
Pblica por perodos multianuales no menores de 3 (tres) aos.
7.1.5. Quines estn sujetos al SNIP?
Todas las entidades y empresas del sector pblico no financiero que ejecuten proyectos
de inversin con recursos pblicos. Es decir, comprende a:
191

Los ministerios y sus rganos desconcentrados.

Los organismos pblicos descentralizados.

Los organismos constitucionalmente autnomos.

Los gobiernos regionales, sus empresas y las entidades adscritas a estos.

Los gobiernos locales, sus empresas y las entidades adscritas (no todos).

Las empresas del estado, de derecho pblico o privado y las empresas mixtas en
las que el control de las decisiones de los rganos de gestin este en manos del
estado.

Y cualquier otra entidad del sector pblico no financiero, sin importar su


denominacin y oportunidad de creacin.
Adicionalmente, incluye los proyectos del sector privado cuando, despus de la
ejecucin, los gastos permanentes de operacin y mantenimiento deban ser
asumidos por una entidad del sector pblico con cargo a su presupuesto
institucional.

7.1.6. Principios, procesos y metodologas del SNIP


Parar la mejor comprensin e interpretacin de los diferentes especialistas y tcnicos
en materia de Proyectos de Inversin Pblica, se ha esquematizado el contenido de los
principios, procesos, metodologas y normas tcnicas que son homogneas del Sistema
Nacional de Inversin Pblica (SNIP), que a continuacin presentamos en forma
esquemtico. (snip.gob.pe). Ver grfico 7.4, 7.5 y 7.6.

GRAFICO 7.4: PRINCIPIOS DEL SNIP

PRINCIPIOS

ECONOMA

Ahorro de recursos

EFICACIA

Grado de avance y/o cumplimiento


de metas previstas.

EFICIENCIA

Capacidad de lograr el efecto


deseado al menos costo

FUENTE: Elaboracin propia.


192

GRAFICO 7.5: PROCESOS DEL SNIP

Pre-Inversin

PROCESOS

CICLO DE
PROYECTOS

Inversin

Post-Inversin

FUENTE: Elaboracin propia

GRAFICO N 7.6 METODOLOGIAS DEL SNIP


Contenidos Mnimos
Parmetros (Precios
Sociales)
PRE-INVERSION

Gua General
Gua Sectoriales
Normas Tcnicas
Sectoriales

METODOLOGIAS
Y NORMAS
TECNICAS

INVERSION

Sistema de Seguimiento y
Monitoreo (en elaboracin)

POST
INVERSION

Evaluaciones Ex post (en


elaboracin).

FUENTE: Elaboracin propia


7.1.7. Marco normativo actual
Ley N 27293 (promulgada el 28/06/2000), modificada por las Leyes N28522 y
28802 y por el Decreto Legislativo N1005.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS N 102-2007-EF, modificado por DS
N185-2007-EF y DS N038-2009-EF.
193

Directiva General del SNIP, aprobada por RD N 002-2009-EF/68.01, modificada


por RD N003-2009-EF/68.01 y RD N004-2009-EF/68.01.
RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM N 314-2007-EF/15.
7.1.8. Finalidad
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) tienen como finalidad especfica la
de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la Inversin Pblica,
mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas
relacionados con las diversas fases de los Proyectos de Inversin Pblica. A
continuacin mencionamos las finalidades:

Proyectos Rentables

Proyectos Sostenibles

Proyectos enmarcados en planes que contribuyan a alcanzar una visin de largo


plazo

Proyectos Integrados, que eviten duplicacin de esfuerzos

Proyectos bien dimensionados

7.1.9. Caractersticas del SNIP


Las caractersticas del SNIP son las siguientes:
a) Sistema nico.
b) Establece criterios, normas tcnicas, mtodos y procedimientos.
c) Se basa en los principios de economa, priorizacin, eficiencia y eficacia.
d) Tiene aplicacin progresiva.
e) Establece claramente atribuciones y responsabilidades.
7.2. ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP
Para el funcionamiento del SNIP, el Ministerio de Economa y Finanzas ha considerado
la organizacin de las siguientes entidades: Ver grfico 7.7.

194

GRAFICO N 6.7 ORGANIZACIN DEL SNIP

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS


(MEF)

Direccin General de Polticas de Inversin


(DGPI)

rganos Resolutivos:
Gob. Nacional, Regional, Provincial y Local

Oficina de Programacin e Inversin


(OPI)

Unidades Formuladoras (UF)

Unidades Ejecutoras (UE)

FUENTE: Elaboracin propia


7.2.1. Organismos que conforman el SNIP
Direccin General de Polticas de Inversin (DGPI)
Los rganos Resolutivos (OR)
Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI)
Las Unidades Formuladora (UF)
Las Unidades Ejecutora (UE)
Las disposiciones del SNIP se aplican a ms de 1980 Unidades Formuladoras (UF) y
ms de 920 Oficinas de Programacin de Inversiones (OPI) de alrededor de 850
entidades sujetas al sistema entre Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales,
Universidades Nacionales, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos
Locales, Empresas de Tratamiento Empresarial, etc. Ver grfico 7.8:

195

GRAFICO 7.8: PRINCIPALES FUNCIONES EN EL SNIP

UF
Formular el
proyecto de
inversin
pblica

OPI
Evaluar el
proyecto
inversin
pblica.

UE
Ejecutar el
proyecto de
inversin pblica

DGPI
Declarar la
viabilidad del
proyecto
inversin

OR
Priorizar la
ejecucin del
proyecto de
inversin pblica

FUENTE: Manual de proyectos de inversin para el sector pblico.


7.2.2. Funciones de los Organismos del SNIP
7.2.2.1.Funciones de la Direccin General de Polticas de Inversin (DGPI)
La DGPI pertenece al Ministerio de Economa y Finanzas, es la mxima autoridad
tcnico normativo del SNIP. Mantiene relacin tcnico funcional directa con la OPI y
a travs de ella con la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora. Entre sus principales
funciones tenemos:

a. Aprobar a travs de Resoluciones las Directivas necesarias para el


funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
b. Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que sean financiados
total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval
o garanta del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento pblico.
c. Establecer los niveles mnimos de estudios de pre inversin que requieren los
Proyectos de inversin para poder declarar su viabilidad.
196

d. Apoya tcnicamente a la Oficinas de Programacin de Inversiones (OPI)


sectoriales, regionales y locales, Unidades formuladoras y Unidades ejecutoras.
e. Regula los procesos y procedimientos en las fases y etapas del Ciclo del Proyecto,
as como emitir opinin tcnica a solicitud o de oficio, sobre los Proyectos de
Inversin Pblica en cualquier fase del Ciclo del Proyecto.
f. Coordina sus normas y directivas para el correcto funcionamiento del sistema
nacional de Inversin pblica, a fin de optimizar la asignacin de recursos de
Proyectos de Inversin Pblica.
g. Regular las funciones y atribuciones de los rganos del Sistema Nacional de
Inversin Pblica (SNIP), as como emitir la opinin legal respecto del
cumplimiento de las mismas.
h. Realizar el seguimiento de los Proyectos de inversin Pblica, velando porque las
declaraciones de viabilidad que se otorguen, renan los requisitos de validez
tcnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de inversin de los
Proyectos de inversin Pblica, buscando asegurar que esta sea consistente con
las condiciones y parmetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
i. Solicita a las Unidades formuladoras y a las Oficinas de Programacin e Inversin
de los sectores, informacin que considere pertinente sobre los Proyectos de
Inversin Pblica.
j. Capacita a las oficinas de Programacin e Inversiones y Unidades Formuladoras
en la metodologa de elaboracin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica.
k. Autoriza la elaboracin de los estudios de factibilidad.
l. Administrar el Banco de Proyectos. Ver grfico 6.9

197

GRAFICO N 7.9: FUNCIONES DE LA DGPI


FUNCIONES DGPI

Declara la viabilidad de los PIP.


Autoriza la elaboracin de los estudios de factibilidad.
Apoya tcnicamente a la OPI, UF y UE sectoriales, regionales y locales.

Capacita a las OPI y UF en la metodologa de elaboracin y evaluacin


de PIP.
Regula los procesos y procedimientos en las fases y etapas del Ciclo del
Proyecto.
Solicita a las UF y a las OPI de los sectores, informacin que requiera
sobre los PIP.

FUENTE: Elaboracin propia.


7.2.2.2. Funciones de los rganos Resolutivos
El rgano Resolutivo es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Por tanto, se constituye en el rgano Resolutivo
(OR) los siguientes gobiernos:

Gobierno Nacional: Mxima autoridad del sector (Ministros)

Gobierno Regional: Presidentes Regionales.

Gobierno Local: Alcaldes.

a. Para los Sectores, aprueban los lineamientos de poltica en los cuales deben
enmarcarse los Proyectos de Inversin Pblica.
b. Pueden delegar las facultades que hayan recibido su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local para la evaluacin de los Proyectos de su responsabilidad.
c. Autorizan la ejecucin de los proyectos viables. Esta autorizacin se entiende ya
realizada para los proyectos aprobados.
d. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el marco de los
Lineamientos de Poltica Sectoriales Nacionales y de sus Planes de Desarrollo
Concertados, el Proyectos de Inversin Pblica.
198

e. Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de


Programacin e Inversiones (OPI) en su Sector, informando a la DGPM dicha
designacin, la misma que debe recaer en una persona que cumpla con el perfil
profesional.
f. Autorizar la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos y la
ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica declarados viables. Dicho acto se
entiende ya realizado respecto a los proyectos aprobados en la Ley de
Presupuesto.
g. Velar por la aplicacin del ciclo del proyecto.
h. Promover la generacin y fortalecimiento de capacidades del personal de la OPI
de su sector, Gobierno Regional o Local, as como de sus Unidades Formuladoras.
Ver cuadro 7.1 y grafico 7.10:

CUADRO 7.1: ORGANISMOS QUE CONFORMAN EL SNIP

ORGANISMOS RESOLUTIVOS

INSTANCIA

( AUTORIDADES)

TCNICA

MINISTERIO DE
GOBIERNO NACIONAL

La mxima autoridad del


sector (Ministros)
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO LOCAL

DGPI

ECONOMIA Y FINANZAS

PRESIDENTES
REGIONALES
ALCALDES

OPIs/ UFs / UEs

OPIs/ UFs / UEs


OPIs/ UFs / UEs

FUENTE: Manual de proyectos de inversin para el sector publico

199

GRAFICO 7.10: FUNCIONES DE ORGANOS RESOLUTIVOS


PRINCIPALES FUNCIONES
ORGANOS RESOLUTIVOS

Designar al rgano
encargado de realizar
las funciones de la
OPI-GR, OPI-GL.

Para los GR o GL
aprobar el PIP en el
marco de los
Lineamientos de Poltica
Sectoriales Nacionales y
de sus Planes de
Desarrollo. Concertados.

Autorizar la
elaboracin de
expedientes tcnicos y
la ejecucin de los PIP
declarados viables.
Dicho acto se entiende
ya realizado respecto a
los proyectos
aprobados en la Ley
de Presupuesto.

FUENTE: Elaboracin propia


7.2.2.3. Funciones de la Oficina de Programacin e Inversin (OPI)
La Oficina de Programacin e Inversiones Pblicas es el rgano tcnico del Sistema
Nacional de Inversin Pblica en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local.
En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias estn relacionadas tanto al mbito
institucional del Sector, como a la Responsabilidad Funcional que le sea asignada. En
el nivel Regional o Local, sus competencias estn relacionadas al mbito institucional
del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus competencias, establecidas
por la normatividad de la materia. En consecuencia, le corresponde:

a.

Evaluar y aprobar los estudios de Pre-Inversin: La OPI evala y emite informes


tcnicos sobre los estudios de Pre-inversin (perfil y factibilidad).

b.

Aprobar y declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se


financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, siempre
que haya recibido la delegacin de facultades.

c.

Capacitar a las Unidades Formuladoras: permanentemente ser capacitado el


personal tcnico de las unidades formuladoras, el que est encargado de la
identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de su sector.
200

d.

Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo de
Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que
se enmarquen en sus competencias.

e.

Mantener actualizada la informacin registrada en el banco de Proyectos, sobre


los proyectos recibidos para su evaluacin.

f.

Recomendar y solicitar la declaracin de viabilidad. Ver grfico 7.11:

GRAFICO 7.11: FUNCIONES DE LA OFICINA DE PROGRAMACIN E


INVERSIN
FUNCIONES DGPI

Declara la viabilidad de los PIP.


Autoriza la elaboracin de los estudios de
factibilidad.
Apoya tcnicamente a la OPI, UF y UE
sectoriales, regionales y locales.
Capacita a las OPI y UF en la metodologa de
elaboracin y evaluacin de PIP.
Regula los procesos y procedimientos en las
fases y etapas del Ciclo del Proyecto.
Solicita a las UF y a las OPI de los sectores,
informacin que requiera sobre los PIP.

FUENTE: elaboracin propia


7.2.2.4. Funciones de Unidades Formuladoras (UF)
La Unidad Formuladora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades (Todas las
entidades y empresas del sector pblico) a que se refiere a la norma, registrada ante la
Direccin General de Proyectos de Inversin del Sector Pblico, a pedido de una
Oficina de Programacin e Inversiones. Sus funciones son:
201

a. Elabora y suscribe los estudios de pre-inversin y los registra en el Banco de


Proyectos.
b. Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de Poltica dictados
por el Sector responsable de la Funcin, Programa o Subprograma en el que se
enmarca el Proyecto de Inversin Pblica, el Programa Multianual de Inversin
Pblica, el Plan Estratgico Sectorial de Carcter Multianual y los Planes de
Desarrollo Regionales o Locales.
c. En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
d. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos. Ver
grfico 7.12:

GRAFICO 7.12: FUNCIONES DE LAS UNIDADES FORMULADORAS


FUNCIONES
UF

Elaboran los Proyectos de


Pre-inversin

Registran la informacin en
el Banco de Proyectos.

Formular proyectos en
concordancia con los
Planes
de
Desarrollo
Regionales o Locales.

Realizar, coordinaciones y
consultas con el OR o la
entidad respectiva para
evitar la duplicacin de
proyectos.

FUENTE: Elaboracin propia


7.2.2.5. Funciones de Unidades Ejecutoras (UE)
La Unidad Ejecutora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades con capacidad
legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica de acuerdo a la normatividad
presupuestal vigente.

202

Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones que se


realizan en esta fase sea realizada directamente por otra dependencia de la entidad. Y
tiene las siguientes funciones:

a. Son responsables de la elaboracin de los estudios definitivos y expedientes


tcnicos.
b. Ejecutan los proyectos viables y realizan la evaluacin ex post.
c. Informa oportunamente al rgano que declar viabilidad, toda modificacin en la
fase de inversin.
d. Remite a la OPI la informacin necesaria sobre las modificaciones.
e. Elabora el Informe de Cierre del PIP. Ver grfico 7.13:

GRAFICO 7.13: FUNCIONES DE LAS UNIDADES EJECUTORAS

FUNCIONES

UE

Ejecutan los proyectos viables.

Son responsables de la elaboracin de los


estudios definitivos y expedientes tcnicos.
Son responsables de la evaluacin ex post.

Remite a la OPI la informacin necesaria


sobre las modificaciones.
Elabora el Informe de Cierre del PIP.

FUENTE: Elaboracin propia

203

7.2.2.6. Esquema de interrelacin entre organismos


GRAFICO 7.14: ESQUEMA DE INTERACCIN ENTRE ORGANISMOS
SECTOR / GR / GL

MEF

rgano Resolutivo
(OR)

Oficina de
Programacin e
Inversiones (OPI)

Unidad
Formulador
(UF)

Direccin General
de Programacin
Multianual del
Sector Pblico

Unidad
Ejecutora
(UE)

FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.


7.2.2.7. Banco de Proyectos
Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar
informacin resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversin pblica
en su fase de pre inversin. Entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000,
pionero a nivel nacional y en la regin andina usando tecnologa web para este tipo de
soluciones (Gobierno Electrnico). Gracias a esta herramienta, el SNIP cuenta con una
base de datos estandarizada de la informacin ms relevante de los proyectos que han
sido formulados y evaluados por diferentes Unidades Formuladoras y Evaluadoras del
pas y que puede ser consultada a travs de nuestro sitio web por cualquier ciudadano
que cuente con acceso a internet.
7.2.2.8. Cundo y cmo se actualiza la informacin de un Proyecto
registrado en el Banco de Proyectos?
La Ficha de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) que ya ha sido registrado en el
Banco de Proyectos podr ser actualizada o modificada cuando el PIP haya sido:
204

Observado por la OPI luego de su evaluacin. Puesto "En Modificacin" por la OPI,
para que se realice una correccin menor antes de su evaluacin.
Aprobado y requiera un nivel de estudio adicional (factibilidad). En este caso el
aplicativo guardar una copia de la versin actual de la ficha permitiendo que luego
pueda ser actualizada conforme a la informacin contenida en los siguientes niveles de
estudio.
Si el PIP ya ha sido declarado viable, su Ficha de Registro slo podr ser modificada a
solicitud expresa de la OPI que lo declar viable, donde seale las causales de
actualizacin. Para todos los casos, la informacin contenida en la ficha debe guardar
estricta correspondencia con la informacin contenida en el estudio de pre inversin
declarada viable.
7.3. LOS PROYECTOS Y EL SNIP
7.3.1. Qu es un proyecto de inversin pblica PIP?
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), son intervenciones limitadas en el tiempo
que utiliza recursos pblicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad.
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende las
fases de Pre inversin, Inversin y Post inversin. (snip.gob.pe).
7.3.2. Que es el ciclo del proyecto
El proyecto de Inversin Pblica pasa por un proceso denominado ciclo del proyecto,
que es la secuencia que deber seguir todo Proyecto de Inversin Pblica dentro del
SNIP. Este ciclo comprende tres fases: las Fases de Pre inversin, Inversin y Post
inversin.
Durante la Fase de Pre inversin de un proyecto se identifica un problema determinado
y luego se analizan y evalan dando alternativas de solucin que permitan encontrar
alternativas de mayor rentabilidad social. En la Fase de Inversin se pone en marcha la
ejecucin proyecto conforme a los parmetros aprobados en la declaratoria de
viabilidad para la alternativa seleccionada, en la Fase de Post Inversin, el proyecto
entra a operacin y mantenimiento y se efecta la evaluacin ex post. (snip.gob.pe).
Ver grfico 7.15:
205

GRAFICO 7.15: CICLO DEL SNIP

Pre Inversin

I
D
E
A

Perfil

Inversin
Estudios
definitivos/ex
pediente
tcnico

Factibilidad

Post Inversin
Operacin y
mantenimiento

F
I
N
Evaluacin
Ex-post

Ejecucin

Retroalimentacin
FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
7.3.2.1. Fase de Pre inversin
La Pre inversin tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto
de Inversin Pblica (PIP) en particular.
En esta fase se realiza la evaluacin destinados a determinar la pertinencia, es decir
exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y
concordante con los lineamientos de poltica establecida por las autoridades
correspondientes. Estos criterios sustentan su declaracin de viabilidad, requisito
indispensable para iniciar su ejecucin.
Los estudios de Pre inversin se deben basar en un diagnstico del rea de influencia
del PIP, del servicio sobre el cual se intervendra, as como de los grupos involucrados
en todo el ciclo. Con sustento en el diagnstico se definir el problema a solucionar,
sus causas y sus efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las alternativas de solucin.
Es necesario conocer la brecha de servicios que atender el PIP, que ser el punto de
referencia para dimensionar los recursos y estimar los costos de inversin, operacin y
mantenimiento. Finalmente, se estimarn los flujos de beneficios y costos sociales para
definir su rentabilidad social. Es importante, as mismo, demostrar la sostenibilidad en
la provisin de los servicios objeto de intervencin.
206

Comprende la elaboracin de tres niveles de estudios: el perfil y estudio de


factibilidad.
a)

Perfil:

Es la primera etapa de la Fase de Pre Inversin y su elaboracin es obligatorio. Tiene


como objetivo principal la identificacin del problema que ocasiona la necesidad de
elaborar un PIP.
Al identificar el problema tambin se identifican las causas, los objetivos del proyecto,
las alternativas de solucin del problema, as como una evaluacin preliminar de dichas
alternativas.
La OPI recibe el Perfil, verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha
de su recepcin, Evala el PIP, emite un informe Tcnico y registra en el Banco de
Proyectos dicha evaluacin. Con dicho informe, la OPI puede:

a) Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios


b) Aprobar el perfil y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP a la DGPM, en
cuyo caso se remite el Perfil visado acompaado del Informe Tcnico.
c) Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al informe tcnico el
formato SNIP-10.
d) Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados.
e) Rechazar el PIP. Ver grfico 7.16:

207

GRAFICO 7.16 GRFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE


PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL PERFIL.
UF

OPI
Sectorial / Regional / Local

Elaboracin
de Perfil

Evala Perfil

Perfil del
Proyecto

Rechaza?

Si

No

FIN

No
Observa
?

Mejora
del Perfil

No
Perfil
Aprobado

Requiere
Estudios
Adicionales
?

Si

Autorizacin
Siguiente
Estudio

Declaracin de
Viabilidad

FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

b)

Factibilidad:

Una vez que la OPI aprueba el estudio de pre inversin de nivel anterior, la UF procede
a elaborar el estudio de Factibilidad.
La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra
la fecha de su recepcin. Evala el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluacin, emite
un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho
Informe, la OPI puede:
208

a) Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la declaracin de viabilidad del PIP


a la DGPM, en cuyo caso se remite el estudio de factibilidad, acompaado del
Informe Tcnico.
b) Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre
todos los aspectos que deben ser reformulados;
c) Rechazar el PIP. Ver grfico 7.17:
GRAFICO 7.17: GRFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE
PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.

UF

OPI
Sectorial / Regional / Local
Autorizacin del
Estudio de
Factibilidad

Elaboracin
Estudio de
Factibilidad

Evala Estudio

Estudio
de Factibilidad

Si

Rechaz
a?

No
Si
Mejora
del Estudio

FIN

Observ
a?

No
Estudio
Aprobado

Declaracin de
Viabilidad

FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.


7.3.2.2. Fase de Inversin
Una vez que un proyecto ha cumplido la fase de pre inversin, es decir, cuenta con los
estudios de pre inversin (perfil, pre factibilidad y factibilidad). Puede pasar a la fase
209

de Inversin solo si ha sido declarado viable por la OPI y es priorizado por el rgano
Resolutivo. Esta fase es desarrollada por la Unidad Ejecutora.
En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseo (el desarrollo del estudio
definitivo, expediente tcnico u otro documento equivalente) y la ejecucin misma del
proyecto, que debe ceirse a los parmetros tcnicos, econmicos y ambientales con
los cuales fue declarado viable.

a) Estudio definitivo o Expediente tcnico Detallado


Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de Pre
Inversin y calificada como variable. Para su elaboracin se debe realizar estudios
especializados que permitan definir a detalle el proyecto.

b) Ejecucin del proyecto


Es la etapa en la cual se pone en marcha la alternativa seleccionada del PIP, En esta
etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitacin de los bienes, servicios u obras
a adquirir e implementar, el seguimiento y control de los contratos as como la revisin
peridica de los avances de la ejecucin del proyecto. En principio los PIP deben ser
ejecutados segn parmetros bajo los cuales fue otorgada su viabilidad. El cierre de la
ejecucin del proyecto marca el fin de la Fase de Inversin.

c) Seguimiento
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se
encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas fsicas
y financieras de los PIP. Dicha facultad se ejerce a travs de instrumentos y
procedimientos de observancia obligatoria para todas las UE.

d) Modificacin de un PIP durante la fase de Inversin


Durante la fase de inversin, un PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y
no sustanciales que pueden afectar o no la viabilidad del PIP. Los tipos de
modificaciones y las acciones a realizar son las siguientes: Ver cuadro: 7.2:
210

CUADRO 7.2: FASE DE INVERSION


FASE DE INVERSIN
Elaboracin del
Expediente Tcnico
(hasta antes de
M

ACCIN

Ejecucin del PIP

iniciar ejecucin)

O El monto de inversin se - El monto de inversin se incrementa o I) No es necesario


D

incrementa hasta en 10% disminuye por la actualizacin de precios verificar la viabilidad

respecto

establecido

en

preinversin por el que se ltimo caso

otorg la viabilidad, por:

precios;

O N

el

del

valor por aplicacin de las frmulas polinmicas del PIP, siempre que
de reajuste de precios o disminuye como

estudio

Actualizacin

Modificaciones

sustanciales

Siga siendo rentable

de resultado del proceso de seleccin; en este socialmente,


se aplican los

lmites consecuencia la UE

establecidos en la normatividad de

puede

iniciar

con

la

de contrataciones y adquisiciones o la que continuar


resulte aplicable ,
no -

causa

de

en

ejecucin
modificaciones

del

PIP,

no segn sea el caso.

sustanciales, el monto de inversin se

incrementa hasta en 10% respecto del valor

establecido en el estudio de preinversin


por el que se otorg la viabilidad.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se II) Debe realizarse la
incrementa en ms del 10% y menos del 30% respecto del valor verificacin

de

la

establecido en el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad del PIP.


viabilidad; ,

III) No procede la

- Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su verificacin


sostenibilidad;

de

viabilidad del PIP.

- Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio


o componentes, aunque el monto de inversin no vare.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversin se
incrementa en ms del 30% respecto del valor establecido en el estudio
de preinversin por el que se otorg la viabilidad; ,
- El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.

FUENTE: Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

211

la

7.3.2.3. Fase de Post inversin


La post inversin comprende la operacin y mantenimiento del proyecto as como la
evaluacin ex post. Esta ltima fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecucin del
proyecto y ste ha sido transferido a la Entidad responsable de su operacin y
mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida til, se concreta la
generacin de beneficios del proyecto.
a) Operacin y mantenimiento del PIP:
En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha producido una mejora en la capacidad
prestadora de bienes o servicios pblicos de una entidad de acuerdo a las condiciones
previstas en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad. Para ello, la Entidad
responsable de su operacin y mantenimiento, deber priorizar la asignacin de los
recursos necesarios para dichas acciones.
b) Evaluacin ex post:
Es el estudio por el cual se busca determinar la eficiencia oficial e impacto de las
actividades desarrolladas para alcanzar los objetivos del Proyecto de Inversin Pblica.
Es un proceso que permite investigar en qu medida las metas alcanzadas por el
proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlacin con lo previsto
durante la fase de pre inversin.
7.3.2.4. Recursos para financiar etapas del ciclo de proyecto.
Los gastos para la elaboracin de los estudios a nivel de perfil se registran como gasto
corriente.
Cabe sealar que los Gobiernos Regionales y Locales que reciben recursos del canon,
sobrecanon y regala minera pueden destinar hasta un 5% de dichos recursos para
financiar la elaboracin de perfiles. Con dicho porcentaje tambin pueden financiar la
evaluacin de los estudios de preinversin (estudios de Perfil y Factibilidad) de los
proyectos de inversin pblica.
Asimismo, las entidades (Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales) que no reciban recursos del canon, sobrecanon y regala minera o que, en
conjunto, los reciban en montos anuales iguales o menores a UN MILLN Y 00/100
212

NUEVOS SOLES (S/. 1 000,000.00), pueden destinar hasta un 8% del monto previsto
en proyectos de inversin para financiar la elaboracin de perfiles. Con dicho
porcentaje tambin pueden financiar la evaluacin de los estudios de preinversin
(estudios de Perfil y Factibilidad) de los proyectos de inversin pblica.
Para los fines antes indicados, las entidades estn exoneradas de lo dispuesto en el
artculo 41 numeral 41.1 literal c) de la Ley N 28411, Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.

BASE LEGAL: Dcimo Tercera Disposicin Final de la Ley N 29289 - Ley de


Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2009, con vigencia permanente
dispuesta por la Centsima Dcima Primera Disposicin Complementaria Final de la
Ley N 29812 - Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2012.
7.3.2.5. Cmo se determina que OPI evaluar un Proyecto de Inversin
Pblica (PIP)?
La determinacin de la OPI a la que le corresponde evaluar un PIP depende del nivel
de gobierno de la unidad que lo formula, del servicio sobre el cual intervendr el PIP y
de la fuente de financiamiento.
De esta manera, los PIP formulados por las Unidades Formuladoras de los Gobiernos
Regionales y Locales incorporados al SNIP sern evaluados y declarados viables por
sus respectivas Oficinas de Programacin e Inversiones Regionales y Locales segn
corresponda excepto los proyectos que se financien con endeudamiento interno por un
monto mayor a S/. 10 millones (RM N 314-2007-EF/15), o externo que requieran aval
del Estado en cuyo caso corresponde a la Direccin General de Poltica de Inversiones
su declaratoria de viabilidad. Para el caso de los Proyectos formulados por las Unidades
Formuladoras del Gobierno Nacional la OPI se determinar segn el servicio principal
sobre el cual intervendr el PIP segn el Anexo SNIP 04: Clasificador de
Responsabilidad Funcional del SNIP, con excepcin de los proyectos que se financien
con endeudamiento sea interno o externo, que requieran aval o garanta del Estado.

213

7.3.2.6. Los proyectos de inversin y los gobiernos locales


Es imperiosa la necesidad de fortalecer la capacidad tcnica de nuestros municipios y
de los gobiernos regionales emergentes con especialistas en proyectos de inversin,
tanto para su etapa de pre-inversin como para la ejecucin misma.
Para dicho desarrollo, se debe tomar como base los recursos naturales y ventajas
comparativas de cada una de las regiones y municipios del pas, generando inversin,
empleo y riqueza a partir de sus propias potencialidades y con la participacin de sus
agentes sociales ms representativos, tales como sus colegios profesionales y sus
universidades, los cuales han de establecer alianzas estratgicas, de forma tal que se
generen las sinergias necesarias.
En tal sentido es posible establecer convenios de carcter nter-institucional que
incorporen a las municipalidades con los gobiernos regionales y las universidades, a
partir de los cuales se establezcan las sinergias necesarias que permitan asumir
adecuadamente los proyectos y recursos que sern transferidos por parte del gobierno
central a las regiones y municipalidades del pas.
7.3.2.7. Gobiernos Locales sujetos al SNIP
No todos los Gobiernos Locales estn sujetos al SNIP, por ahora la incorporacin es
progresiva.
7.3.2.8. Incorporacin de los gobiernos locales al SNIP
El mecanismo de incorporacin de los Gobiernos Locales se hace a travs de dos
modalidades:
a) Normativa: Mediante resolucin que emite la Directiva General de Programacin
Multianual.
b) Voluntaria: Los Gobiernos Locales que por acuerdo de su Consejo Municipal
decidan incorporarse al SNIP, automticamente quedan incorporados al mbito
de aplicacin de las normas del SNIP.

i.

Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales que
se incorporan al SNIP voluntariamente, considerndose como proyectos nuevos
214

a aquellos que a la fecha del acuerdo de incorporacin al SNIP del Concejo


Municipal no se encuentran en ejecucin, no cuentan con un Estudio Definitivo
o Expediente Tcnico vigente o la elaboracin de dicho estudio no est sometida
a un contrato suscrito o no est en proceso de elaboracin por administracin
directa a dicha fecha. En el supuesto caso de que el estudio estuviera en proceso
de elaboracin por la administracin directa, este deber ser culminado y
aprobado en el plazo mximo de 1 ao contado desde la fecha antes sealada,
caso contrario, el proyecto deber evaluarse en el marco del SNIP.
ii.

Se considera que un PIP est en ejecucin si este se ha iniciado por


administracin directa, si el proceso de seleccin ha sido efectivamente
convocado: financiamiento efectivamente suscrito a la fecha del Acuerdo del
Concejo Municipal que dispone la incorporacin del Gobierno Local al SNIP.

iii.

Se considera un Expediente Tcnico o Estudio Definitivo vigente aquel cuya


antigedad no es mayor a tres aos, a partir de la fecha de la culminacin de su
elaboracin, aun si ha sido aprobado en ese periodo.

7.3.3. Diagnstico de proyecto


Diagnstico de la Situacin Actual
El diagnstico es el estudio mediante el cual se recoge la informacin necesaria para
realizar una correcta identificacin del problema central del proyecto.

Que se busca con el Diagnostico


Se Busca entender las condiciones actuales en las que se brinda la prestacin de
servicios.
Es una "fotografa" de la localidad al momento del diseo del proyecto.
El Diagnstico responde a la pregunta
En qu condicin se encuentra el bien o servicio en la localidad?

El problema central
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin
Qu caractersticas debe cumplir un problema central adecuadamente
identificado?
215

GRAFICO 7.18: CARACTERSTICAS DEL DIAGNSTICO DEL PROYECTO


Requiere
intervencin
Pblica

Debe justificare que el problema debe ser


afrontado por el Estado y no por el Sector
Privado.

Suficientemente
Especfico

Debe ser especfico para poder ser atendido por


UN SOLO proyecto de inversin pblica.

Suficientemente
General

Debe ser suficientemente General, de modo


que admita varias alternativas de solucin,
delineadas a partir del anlisis de causas

FUENTE: Elaboracin propia

Anlisis de demanda
El anlisis de demanda consiste en identificar y proyectar a lo largo del horizonte de
evaluacin. A partir de:

Se busca responder a las preguntas:


Qu determina la demanda?
Qu factores influyen en la determinacin de la demanda?
Cmo se comporta la demanda en el tiempo?

Anlisis de Oferta
El Anlisis de Oferta consiste en 4 puntos:
216

1. Diagnstico de la situacin actual de la oferta de servicios.


2. Identificacin de los recursos fsicos y humanos disponibles, los cuales se
encuentran directamente vinculados con los proyectos alternativos.
3. Los estndares ptimos de uso de los recursos fsicos y humanos.
4. Identificacin y proyeccin de la oferta optimizada.
El anlisis de oferta radica en identificar y proyectar la capacidad con la que se cuenta
actualmente para brindar los servicios deseados. Trabaja sobre la base de la oferta
optimizada.
Oferta Optimizada debe estar en las mismas unidades de medida que la demanda
efectiva con proyecto.
Balance Oferta - Demanda
Luego de identificar el tamao de la demanda del servicio que se generara con la
presencia del proyecto, y la oferta optimizada actual de servicios, es necesario
identificar en qu medida la demanda est siendo satisfecha por la capacidad de oferta
actual.
El balance oferta-demanda se realiza para identificar la brecha existente entre
la demanda por un bien o servicio y la capacidad ptima de oferta de dicho
bien o servicio.
7.4. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PIP.
7.4.1. Niveles mnimos de estudios del SNIP.
Los niveles de estudios de pre inversin mnimos que deber tener un proyecto para
poder ser declarado viable son los siguientes:
PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean
iguales o menores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).
FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de
mercado, sean mayores a S/. 10000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos
Soles). Los estudios de Pre-inversin, debern ser elaborados siguiendo:
Los contenidos mnimos(Anexo SNIP-05,06 Y 07), que son obligatorios
Los parmetros de formulacin(Anexo SNIP-13)
217

Los parmetros de evaluacin (Anexo SNIP-09). Ver cuadro 7.3:


CUADRO 7.3: NIVELES DE ESTUDIO Y MONTO DEL PROYECTO
MONTO DE UN

ESTUDIO REQUERIDO

PROYECTO

PERFIL SIMPLIFICADO

Hasta 1200,000.00

PERFIL:

Hasta 6000,000.00

FACTIBILIDAD:

Mayores 10000,000.00

FUENTE: Elaboracin propia


7.4.2. Registro del PIP en el banco de proyectos.
El banco de proyectos contiene el registro de todos los PIP para los que hayan elaborado
los estudios a nivel de PRE INVERSION (perfil y factibilidad). La informacin
registrada en el banco de proyectos es de acceso universal.
Una vez terminada la elaboracin de un estudio de pre inversin, la UF debe registrar
el proyecto en el Banco de Proyectos. La DGPI establecer cdigos de acceso para el
ingreso de informacin al Banco de Proyectos, este define automticamente a la OPI
responsable de la evaluacin. La OPI requiere contar con el estudio de pre inversin y
ficha de registro para empezar con la evaluacin del PIP.
Con el fin de que las UF y las OPI accedan a dichas funciones debern registrarse
utilizando el formato SNIP-01 y siguiendo los procedimientos establecidos en el Anexo
SNIP-02.
7.4.3. Evaluacin
a. Por parte de la OPI.
Una vez registrado el PIP en el banco de proyectos, la unidad formuladora debe remitir
a la OPI correspondiente el estudio de pre inversin junto con la ficha de registro
(formato SNIP-02). La OPI recibe el estudio de pre inversin, verifica su registro y/o
actualizacin en el banco de proyectos y registra la fecha de su recepcin.
218

Cuenta con un plazo para la evaluacin de los estudios de pre inversin, luego del cual
se emitir un informe tcnico, con los siguientes posibles resultados:
Remite la aprobacin a la unidad formuladora para que inicie el siguiente nivel
de estudio de pre inversin.
Observa el estudio de pre inversin y lo remite a la unidad formuladora (junto con
la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
Rechaza el estudio de pre inversin.
Aprueba el estudio y lo remite a la DGPI para la declaracin de viabilidad,
acompaado del informe tcnico.
b. Por parte de la DGPI.
Una vez evaluado el PIP por la OPI, esta debe remitir a la DGPI el estudio de pre
inversin junto con su informe tcnico. La DGPI requiere contar con los dos
documentos para empezar con la evaluacin del PIP.
La DGPI verifica el registro del PIP, el registro de la evaluacin de la OPI y registra la
fecha de recepcin en el banco de proyectos. Cuenta con un plazo para la evaluacin
de los estudios de pre inversin, luego del cual emitir un informe tcnico y registrara
dicha evaluacin en el banco de proyectos. El informe tiene los siguientes posibles
resultados.
Recomienda la elaboracin del estudio de pre inversin siguiente.
Observa al estudio de pre inversin y lo remite a la unidad formuladora (junto con
la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
Rechaza el estudio de pre inversin.
Otorga declaracin de viabilidad.

219

7.4.4. Plazos para la evaluacin de proyectos de inversin.


Los plazos de evaluacin para los estudios de pre inversin se cuentan en das tiles,
rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria, a su trmino debe
emitirse el informe tcnico, cumpliendo con los siguientes requisitos:
a) Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, la OPI y la DGPM tienen,
cada una, un plazo no mayor de:
i.

Veinte (20) das hbiles para la emisin de informe Tcnico, a partir de la


fecha del recepcin del Perfil.

ii.

Treinta (30) das hbiles parar la emisin del informe Tcnico, a partir de la
fecha de recepcin del estudio a nivel de Prefactibiladad.

iii.

Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de
la fecha de recepcin del estudio a nivel de Factibilidad.

b) Cuando se presentan solicitudes para autorizar la elaboracin del estudio de


Factibilidad, la OPI o la DGPM segn corresponda, tienen un plazo no mayor de
treinta (30) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente.
c) En el caso de solicitudes para aprobar Trminos de Referencia de estudios de
preinversion, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un plazo no mayor de quince
(15) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente.
d) Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin necesaria.
Ver cuadro 7.4.

CUADRO N 7.4 PLAZOS PARA LA ELABORACIN DE UN PROYECTO


OPI

DGPI

(das tiles)

(das tiles)

PERFIL

30

20

FACTIBILIDAD

45

30

ESTUDIO DE PREINVERSIN

FUENTE: Manual de proyectos de inversin para el sector pblico.


7.4.5. Declaracin de viabilidad de un proyecto
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Se aplica a un
Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios de preinversion ha
220

evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de


Poltica.
La declaracin de viabilidad solo podr otorgarse si cumple con los siguientes
requisitos:
Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
La OPI tienen la competencia legal para declarar la viabilidad de proyecto.
Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la
normatividad del SNIP.
Los estudios de preinversion del proyecto han sido elaborados considerando los
Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros de Evaluacin
(Anexos SNIP-08 y SNIP-09).
Los estudios de preinversion del Proyecto han sido formulados considerando
metodologas adecuadas de valuacin de proyectos, las cuales se reflejan en las
Guas Metodolgicas que publica la DGPM.
Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los
beneficios del proyecto no estn sobreestimados. Ver grfico 7.19:

GRFICO N 7.19 DECLARACIN DE VIABILIDAD

MONTO DE
INVERSIN

0 6 millones

10 a ms
Millones

Perfil

Factibilid
ad

Pre factibilidad

FUENTE: Elaboracin propia

221

DECLARACIN
DE
VIABILIDAD

7.5. APLICACIN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERA


La aplicacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica fue en forma progresiva ya
que en sus inicios exclua a los gobiernos locales de su aplicacin, para posteriormente
a travs de la Resolucin Directoral N 007-2003-EF/68.01, aprobar la Directiva N
004-2003-EF/68.01 Directiva para los Gobiernos Regionales y Gobiernos locales
donde se determina incluirlos segn parmetros establecidos. Los PIP se sujetan al ciclo
del proyecto. Ver grfico 7.20.
GRAFICO N 7.20. PERFIL DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

PERFIL DE PIP

ASPECTOS
GENERALES

IDENTIFICACIN

Nombre del
proyecto

Diagnstico
situacin actual

UF y UE

Definicin del
problema,
causas, efectos

Matriz de
involucrados
Marco de
referencia

Objetivo del
proyecto

FORMULACIN
N

EVALUACI
N

Anlisis de la
demanda

Evaluacin
social

Anlisis de la
oferta

Anlisis de
sensibilidad

Balance
hdrico

Sostenibilidad

Planteamiento
de alternativas
de solucin

Alternativas de
solucin

Costos a
precios de
mercado

Impacto
ambiental
Seleccin de
alternativas
Organizacin y
gestin
Cronograma de
ejecucin Del
Matriz del
marco lgico
(MML)

FUENTE: Elaboracin propia

222

GRAFICO N 7.21 SNIP Y PROYECTOS DE


INVERSIN PBLICA
FINALIDAD

PROYECTOS DE
INVERSION PBLICA

Optimizar el uso de los


Recursos Pblicos
destinados a la inversin.

El SNIP busca certificar la calidad de los


proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.

PRINCIPIOS

Economa, Priorizacin y
Eficiencia
CICLO DEL PROYECTO
BASE LEGAL
SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSIO
N PBLICA

Ley N 27 293
Reglamento DS N
102-2007- EF
Directiva General por
RD N 002-2009EF/68.01, modificada
por RD N003-2009EF/

AMBITO DE
APLICACIN

Se encuentran sujetas
todas las entidades y
empresas
del
sector
pblico

PREINVERSION

INVERSION

POSTINVERSION

PERFIL:

Inversin hasta
6 millones.

ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TCNICO

OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

FACTIBILIDAD:

EJECUCIN

EVALUACION EX
POST

De 6 a ms millones

Requisito Indispensable
DECLARATORIA DE
VIABILIDAD
OPI-DGPI

ORGANISMOS
DEL SNIP

DGPI
rganos Resolutivos
Las OPI, UE, UF

223
FUENTE: Elaboracin propia

GRFICO N 7.22: DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PERFIL


PROYECTOS DE
INVERSION PBLICA

FINALIDAD

SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSION
PBLICA

Optimizar el uso de los


Recursos Pblicos
destinados a la inversin.

El SNIP busca certificar la calidad de los


proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.

CICLO DEL PROYECTO


PRINCIPIOS

Economa, Priorizacin y

INSTITUCIN PBLICA

UNIDAD
FORMULADORA

Elabora el perfil

Registra el perfil en
la ficha de registro
del Banco de
Proyectos

PREINVERSIN

POSTINVERSIN

OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

OPI

ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TCNICO

Evala el perfil

EJECUCIN

EVALUACION EX
POST

SECTOR

Emite informe
tcnico cuyo
resultado puede ser:

Aprobar el perfil
y declarar la

viabilidad
Presenta el perfil
Observar el perfil
y lo devuelve a la
UF para su
correccin.
Rechazar el
perfil,
Fin del proyecto

224
FUENTE: Elaboracin propia

INVERSIN

GRAFICO N 7.23: DECLARACIN DE VIABILIDAD A NIVEL DE


PREFACTIBILIDAD
SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSION
PBLICA

FINALIDAD

PIP

Optimizar el uso de los


Recursos Pblicos
destinados a la inversin.

CICLO DEL PROYECTO

PREINVERSIN

INSTITUCIN PBLICA

UNIDAD
FORMULADORA

Estudio de perfil
aprobado

INVERSIN

POSTINVERSIN

OPERACIN Y
MANTENIMIENTO

OPI

ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TCNICO

Evala el estudio factibilidad

EJECUCIN

EVALUACION EX
POST

SECTOR

Emite informe tcnico cuyo


resultado puede ser:

Elabora el estudio a
nivel de factibilidad
Aprobar el estudio de
factibilidad y declarar la

Actualiza la ficha de
Registro en el Banco
de Proyectos
Presenta el estudio de
factibilidad

viabilidad
Observar el estudio de
factibilidad y lo devuelve a la
UF para su correccin.

Rechazar el estudio de
factibilidad
Fin del proyecto

225
FUENTE: Elaboracin propia

El SNIP busca certificar la calidad de los


proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.

GRAFICO N 7.24: PROCESO DE LA GESTIN DE PROYECTO EN EL MARCO


DEL SNIP

ciclo del Proyecto


Instituciones
COMUNIDAD

rgano resolutivo
(Pte. Reg.)
BANCO DE
PROYECTOS
(B.P.)
OFICINA DE
PROYECTOS DE
Gobierno INVERSION
Regional (OPI)
UNIDAD
FORMULADORA
(UF)

PREINVERSION
Identificacin
Estudio de
preinversin

INVERSION
Estudio
Ejecucin
definitivo

POSTINVERSION
Puesta en Evaluacin
Marcha
ex post

La comunidad de
Camacani del distrito de
platera - puno Solicita un
proyecto riego

La comunidad
pone en marcha
el proyecto

Emite a la OPI para


su evaluacin de la
idea del proyecto

Al tener la
viabilidad, se da el
cd. SNIP

El G.R.
inaugura el
proyecto

El G.R. de puno
solicita el
financiamiento

proyecto.
U.F. registra
para dar el
Cod. SNIP.

La
OPI
es
designada para
revisar la idea del
proyecto

U.F. actualiza su
registro en el B.P.

Evala el
plan de
trabajo,
registrado

Formula un
plan de trabajo

Evala el
estudio
P.I. Da la
viabilidad

Formula el
estudio de pre
inversin

UNIDAD
EJECUTORA
(U. E.)

La UE realiza el
estudio definitivo o
expediente tcnico

MEF
M.E.F.
D.G.P.I.
FUENTE: Elaboracin propia

226

La UE
empieza a
ejecutar el
proyecto

U.E. pone
en marcha
el
proyecto

U.E. hace
la
evaluacin,
ex post.

7.5.1. Criterios para evaluar proyectos dentro del SNIP


La evaluacin de proyectos, en sus distintos tipos, contempla una serie de criterios base
que permiten establecer sus conclusiones. No existen criterios nicos, por lo general
los criterios surgen en funcin de la naturaleza de cada proyecto empero existe cierto
consenso en la necesidad de analizar la pertinencia, eficacia, eficiencia y sostenibilidad
de los proyectos. (snip.gob.pe).
En los cuales detallaremos los criterios de evaluacin del proyecto:
Pertinencia: Observa la congruencia entre los objetivos del proyecto y las
necesidades identificadas y los intereses de la poblacin e instituciones (consenso
social). Se observa especialmente en la evaluacin ex-ante pero tambin en los
dems tipos de evaluacin.
Eficacia: Es el grado en que se han cumplido los objetivos. Se observa en las
evaluaciones de tipo continua y ex-post.
Eficiencia: Indica el modo en que se han organizado y empleado los recursos
disponibles en la implementacin del proyecto. Este criterio es usual en el anlisis
costo-beneficio realizado en la evaluacin ex-ante.
Sostenibilidad: Establece la medida en que la poblacin y/o las instituciones
mantienen vigentes los cambios logrados por el proyecto una vez que este ha
finalizado. Suele considerarse en las evaluaciones de impacto.
7.5.2. Requisitos que debe cumplir una buena evaluacin de proyectos
Toda evaluacin cumpla algunos requisitos metodolgicos para garantizar que la
informacin que genere puede ser usada en la toma de decisiones. As, se espera que
todo proceso de evaluacin sea: (snip.gob.pe).
Objetivo: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como se presentan.
Imparcial: La generacin de conclusiones del proceso de evaluacin debe ser
neutral, transparente e imparcial. Quienes realizan la evaluacin no deben tener
intereses personales o conflictos con la unidad ejecutora del proyecto.

229

Valido: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando las definiciones


establecidas. En caso el objeto de anlisis sea demasiado complejo para una
medicin objetiva, debe realizarse una aproximacin cualitativa inicial.
Confiable:

Las

mediciones

observaciones

deben

ser

registradas

adecuadamente, preferentemente recurriendo a verificaciones in-situ.


Creble: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener confianza en la
idoneidad e imparcialidad de los responsables de la evaluacin, quienes a su vez
deben mantener una poltica de transparencia y rigor profesional.
Oportuno: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando los efectos
negativos que produce el paso del tiempo.
til: Debe ser til y elaborarse en un lenguaje conciso y directo, entendible para
todos los que accedan a la informacin elaborada, los resultados de una
evaluacin no deben dirigirse slo a quienes tienen altos conocimientos tcnicos
sino que debe servir para que cualquier involucrado pueda tomar conocimiento
de la situacin del proyecto.
Participativo: Debe incluirse a todos los involucrados en el proyecto, buscando
de reflejar sus experiencias, necesidades, intereses y percepciones.
Retro Alimentador: Un proceso de evaluacin debe garantizar la diseminacin
de los hallazgos y su asimilacin por parte de los involucrados en el proyecto
(desde las altas esferas hasta los beneficiarios), para as fomentar el aprendizaje
organizacional.
Costo/Eficacia: La evaluacin debe establecer una relacin positiva entre su
costo (econmico, de tiempo y recursos) y su contribucin en valor agregado para
la experiencia de los involucrados en el proyecto.

230

GLOSARIO DE TERMINOS
Afectacin: Accin por el cual se destina un terreno para obras pblicas o de inters
social.
Alternativa, En el lenguaje corriente y dentro de la teora de la decisin, una
alternativa es una de al menos dos cosas (objetos abstractos o reales) o acciones que
pueden ser elegidas.
mbito, Espacio comprendido dentro de lmites determinados. Campo en que se
realiza una actividad o una accin.
Amenaza Natural. Probabilidad de ocurrencia de un fenmeno o evento
potencialmente desastroso (deslizamiento, avalancha, inundacin, entre otros)
durante cierto periodo de tiempo, en un sitio especfico.
Anlisis Costo Beneficio: Metodologa de evaluacin de un PIP que consiste en
identificar, medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el
PIP durante su vida til, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de su
ejecucin.
Anlisis Costo Efectividad: Metodologa que consiste en comparar las
intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de
seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte.
Anlisis Foda. Es una tcnica con grandes potencialidades para facilitar la
elaboracin de las lneas estratgicas y a partir de ello se elaboran proyectos y
actividades.
Ancho De La Va. Es la medida de la zona de uso pblico tomada entre las lneas de
demarcacin.
rea Construida. Es la parte edificada dentro de las reas urbanizables o
desarrolladas y corresponden a la suma delas reas de los pisos, excluyendo azoteas
y reas duras sin cubrirlo techar.
rea De Actividad Agrcola. Son aquellas que segn su localizacin, cualidades
de suelo y caractersticas topogrficas, son de mayor o menor grado aptas para
desarrollar usos agropecuarios.

231

rea De Cesin. Es el rea que sede el urbanizador o persona natural a ttulo gratuito
al Municipio de Corinto, dicho terreno se destina a obras de inters social, comunal
y servicios pblicos.
rea De Expansin Urbana. Es aquella que estando delimitada entre los permetros
urbanos y suburbanos, presentan condiciones aceptables para la urbanizacin, y
aunque no posee la totalidad de servicios pblicos, podr ser dotada de ellos,
pudiendo estar estos integrados o no a la infraestructura urbana.
rea De Reserva Ambiental. Es la zona de propiedad pblica o privada reservada
para destinarla exclusivamente al establecimiento o mantenimiento y utilizacin
racional de dicha rea.
Calidad de vida: Es un concepto utilizado para evaluar el bienestar social general
de individuos y sociedades por s mismas, es decir, informalmente la calidad de vida
es el grado en que los individuos o sociedades tienen altos valores en los ndices de
bienestar social.
Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de pre-inversin, inversin y postinversin.
La fase de pre-inversin contempla los estudios de perfil, pre-factibilidad y
factibilidad. La fase de inversin contempla el expediente tcnico detallado as como
la ejecucin del proyecto. La fase de post-inversin comprende las evaluaciones de
trmino del PIP y la evaluacin ex-post.
Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica de pequea
escala, que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo
unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programtico.
Conservacin. Son aquellas actividades orientadas al estricto cuidado y sin ninguna
clase de intervencin que afecte el equilibrio de los ecosistemas. Hacen parte las
zonas protegidas bajo rgimen jurdico especial.
Desastre. Evento de origen natural, tecnolgico o antrpico que produce intensas
alteraciones en las personas, los bienes, los servicios y/o el medio natural.
Diagnstico: Es el anlisis que se realiza para determinar cualquier situacin y
cules son las tendencias. Esta determinacin se realiza sobre la base de datos y
232

hechos recogidos y ordenados sistemticamente, que permiten juzgar mejor qu es


lo que est pasando en un determinado territorio.
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM):
rgano del Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico
normativa del SNIP.
Diversificacin econmica: son diversas ofertas tales como la produccin agraria,
el recreo y turismo, la agroindustria, la artesana, la restauracin, la valorizacin
ambiental que generan economa.
Eficaz, La palabra eficiencia proviene del latn 'efficialityly' que en espaol quiere
decir: accin, fuerza, produccin. Se define como la capacidad de disponer de alguien
o de algo para conseguir un objetivo determinado con el mnimo de recursos posibles
viable
Empirismo: Es una teora filosfica que enfatiza el papel de la experiencia, ligada a
la percepcin sensorial, en la formacin del conocimiento. Para el empirismo ms
extremo, la experiencia es la base de todo conocimiento, no slo en cuanto a su origen
sino tambin en cuanto a su contenido.
Erosin. Hace alusin a la remocin del suelo en capas.
Estrategia, es como logramos los objetivos, la manera, forma de llagar a los
objetivos con menos recursos y con ms efectividad.
Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada
en el nivel de pre-inversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben
realizar estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle
del proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones tcnicas para la
ejecucin de obras o equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales
negativos, necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin,
entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa
del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les
denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de suelos, etc.) Los
contenidos de los Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son
establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos
sealados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
233

Estudio de Factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la


alternativa seleccionada considerando su diseo optimizado.
Estudio de Pre-factibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas en
funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin, tecnologa y aspectos
administrativos. sta es la ltima instancia para eliminar alternativas ineficientes.
Evaluacin Privada: Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista
del inversionista privado.
Evaluacin Social: Medicin de la contribucin de los proyectos de inversin al
nivel de bienestar de la sociedad.
Evento. Fenmeno natural que puede suceder.
Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniera
de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y
el presupuesto definitivo.
Factibilidad: Posibilidad de alcanzar un resultado deseado en un marco de presiones
entre diferentes actores sociales que sostienen objetivos conflictivos o
complementarios.
Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto
de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura,
maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condicin
adecuada de operacin.
Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte de los gastos de mantenimiento
de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y
procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del
PIP conserve su condicin adecuada de operacin.
Gestin de desarrollo: Es un nuevo sistema de aprendizaje y desarrollo tecnolgico
y poltico de la gerencia moderna para dirigir y lograr el desarrollo de las poblaciones
a travs del trabajo coordinado y de la gestin de estrategias de mejoramiento del
conocimiento, donde los proyectos se constituyen en el factor clase.
Horizonte de Evaluacin del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los
beneficios y costos atribuibles a un determinado proyecto de inversin pblica. En
algunos casos, dicho periodo podr diferir de la vida til del proyecto.
234

Impacto, Muestra los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia


de los resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de clientes o
poblacin.
Indicador: Son seales concretas que se pueden medir y el reflejo de que algo ha
ocurrido. Por ejemplo, un aumento del nmero de estudiantes aprobados es un
indicador de la mejora de la enseanza y el aprendizaje. El medio de verificacin (la
prueba) es la lista oficial de aprobados.
Industrial. Comprende actividades de manufactura y transformacin de materias
primas con maquinaria liviana y mediana, d bajo impacto. Las dems actividades
industriales compatibles pero condicionadas, posibles de establecer.
Influencia, es la habilidad de ejercer poder (en cualquiera de sus formas) sobre
alguien, de parte de una persona, un grupo o de un acontecimiento en particular.
Institucional. Actividades correspondientes a la prestacin de servicios en general
(sociales, domiciliarios, complementarios, profesionales, dems actividades y sus
instalaciones o infraestructura).
Inters, es un ndice utilizado para medir la rentabilidad de los ahorros o tambin el
costo de un crdito. Se expresa generalmente como un porcentaje.
Introyeccin: Es un proceso psicolgico por el que se hacen propios rasgos,
conductas u otros fragmentos del mundo que nos rodea, especialmente de la
personalidad de otros sujetos. La identificacin, incorporacin e internalizacin son
trminos relacionados.
Intuicin: Es un concepto bsico de la teora del conocimiento y aplicado en la
epistemologa que se describe como aquel conocimiento que es directo e inmediato,
sin intervencin de la deduccin o del razonamiento, siendo habitualmente
considerado como evidente.
Involucrado, Se puede definir como cualquier persona o entidad que es afectada o
concernida por las actividades o la marcha de una organizacin; por ejemplo, los
trabajadores de esa organizacin, sus accionistas, las asociaciones de vecinos
afectadas o ligadas, los sindicatos, las organizaciones civiles y gubernamentales que
se encuentren vinculadas, etc.

235

Lnea de base, Es la primera medicin de todos los indicadores especificados para


una accin. Debe realizarse al inicio, con la finalidad de contar con una base que
permita luego cuantificar los cambios ocurridos en razn de la intervencin.
Lgica, es la dimensin horizontal es una descripcin de cmo los gerentes de
proyectos, el responsable del monitoreo y los evaluadores, pueden medir el nivel de
logro de los resultados esperados para cada nivel de objetivos.
Lgica horizontal, Principio de la correspondencia que vincula cada nivel de
objetivos a la medicin del logro (indicadores y medios de verificacin) y a las
condiciones que pueden afectar su ejecucin y posterior desempeo (supuestos
principales).
Lgica vertical, Relaciones lgicas verticales de causa -efecto entre las diferentes
partes de un problema que corresponde a los diferentes niveles de la matriz,
relacionando las actividades (insumos), los componentes (o productos), el propsito
y el fin como el conjunto de objetivos jerarquizados.
Mandatos, se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de involucrados para
proporcionar un servicio o cumplir una funcin determinada.
Meta: La meta en su acepcin ms conocida y utilizada, sirve para que cualquier
organizacin la utilice en orden a denominar la finalidad o el objetivo que se ha
trazado a cumplir.
Minera. Extraccin de materiales minerales o recursos naturales del subsuelo.
Misin: Propsito o razn de existir de una organizacin.
Mixto. Corresponde a un uso combinado de establecimientos comerciales de
servicios de baja intensidad y bajo impacto negativo, con uso residencial.
Optimizar: Buscar la mejor manera de realizar una actividad. Planificar una
actividad para obtener los mejores resultados
Plan: toma anticipada de decisiones. Reflexin sobre los fines y los medios.
Planificacin, es una toma de decisiones que nos ensea a hacer planes.
Poblacin Ocupada: Parte de la poblacin econmicamente activa que tiene un
empleo, remunerado.

236

Poblacin desempleada: Dcese del total de personas que, perteneciendo a la


poblacin econmicamente activa, no se encuentran trabajando pero est buscando
empleo.
Polticas: Son guas generales, amplias y dinmicas que revelan las intenciones de
quienes conducen las organizaciones e instituciones, y que

se necesitan de

interpretacin durante su utilizacin y seala la direccin general que se debe seguir.


Premisas: Es cada una de las proposiciones anteriores a la conclusin de un
argumento. En un argumento vlido, las premisas implican la conclusin, pero esto
no es necesario para que una proposicin sea una premisa lo nico relevante es su
lugar en el argumento, no su rol.
Previsin: Conjetura o clculo anticipado que se hace de una cosa que va a suceder,
a partir de unas determinadas seales o indicios.
Problemas, es una determinada cuestin o asunto que requiere una solucin.
Proceso, Un proceso es un conjunto de actividades o eventos (coordinados u
organizados) que se realizan o suceden (alternativa o simultneamente) bajo ciertas
circunstancias con un fin determinado. Este trmino tiene significados diferentes
segn la rama de la ciencia o la tcnica en que se utilice.
Proceso de Conversin: Espacio de articulacin de las acciones de direccin y
adaptacin institucionales con las de conversin, mantenimiento, con los
procedimientos establecidos y las aptitudes y actitudes de las personas involucradas
en el proceso.
Propensin: Disposicin o inclinacin a hacer alguna cosa. En economa keynesiana
se interpreta que el coeficiente de una variable es la propensin media a utilizar esa
magnitud para el fin expresado por la variable dependiente.
Propsito, Una definicin es una proposicin mediante la cual se trata de exponer
de manera unvoca y con precisin la comprensin de un concepto o trmino o
diccin o si consta de dos o ms palabras de una expresin o locucin.
Prospectiva: Enfoque que reconoce la creatividad del sujeto y la pluralidad de
futuros posibles.
Recreacin. Comprende las actividades de esparcimiento y recreacin pasiva y
activa abiertas al pblico.
237

Recursos, son aquellos que un grupo puede poner a disposicin para contribuir a
solucionar el problema de desarrollo (o para bloquear una solucin propuesta).
Recursos Pblicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del
Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico.
Rehabilitacin. Conjunt de prcticas mediante las cuales se adelanta acciones de
restauracin de ecosistemas severamente degradados o en inminente peligro de
degradarse.
Reposicin: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado su
periodo de vida til o ha sufrido daos por factores imprevisibles que afectan la
continuidad de sus operaciones. En consecuencia, no constituye PIP aquella
reposicin de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable; (ii) est asociada a la operatividad de las
instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique
ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.
Residencial. Comprende el uso dado a las construcciones y espacios definidos para
ser habitados por personas o familias y los servicios pblicos y sociales requeridos
para su desarrollo.
Retroalimentacin: Consiste en la evaluacin del funcionamiento del sistema al
comparar los resultados obtenidos con las demandas, los recursos y el apoyo u
oposicin que recibi el sistema administrativo.
Reubicacin. Es el cambio de personas o residencias a un lugar diferente y de
condiciones habitables.
Riesgo. Grado de perdidas esperadas debido a la ocurrencia de un evento particular
y como una funcin de la amenaza y la vulnerabilidad.
Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP, segn
el Clasificador Institucional del SNIP.
Sinergia: Ahorro de energa producto de un proceso de conciliacin. Esta economa
de fuerzas es sinnimo de productividad.
Sistema: Conjunto complejo de elementos interdependientes que persiguen un
objetivo comn.

238

Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM): Conjunto de procesos,


herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecucin de los
proyectos.
Sostenibilidad: Es cuando el desarrollo no debe poner en peligro los recursos para
generaciones futuras, sino ms bien, y en concreto el desarrollo de la actividad
agraria, tener entre sus objetivos cuidar el paisaje y mantener el espacio natural de
un modo que dichos valores.
Sbitas: Que se produce de pronto o sin preparacin o aviso.
Tcticas: Una tctica es, en trminos generales, un mtodo empleado con el fin de
tener un objetivo. Originalmente, en el mbito milicia se entiende como tctica a una
accin o mtodo empleado para lograr enfrentarse al enemigo con xito en batalla.
Sin embargo su uso hace tiempo que se ha extendido, con su significado ms general,
a otros usos y campos tanto tericos, como prcticos.
Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad
presupuestal y que tienen a su cargo la ejecucin del PIP, as como a las Empresas
del Sector Pblico No Financiero que ejecutan PIP.
Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del
Sector Pblico No Financiero responsable de los estudios de preinversin de PIP,
que haya sido registrada como tal en el aplicativo informtico.
Uso. Es el tipo de utilizacin asignado a una edificacin o parte de estos o a una zona
determinada.
Uso Compatible. Es aquel que no perturba ni obstaculiza la actividad o funcin del
uso principal y no ocasiona peligro a la salud, seguridad y tranquilidad pblica.
Uso Complementario: Es el que contribuye al menor funcionamiento del uso
principal de un rea de actividad.
Uso Permitido: Es aquel que puede funcionar en cualquier medio de un rea de
actividad, independiente del tratamiento a que est sometida esta rea.
Uso Principal: Es aquel seal como uso predominante que establece el carcter
asignado a reas o zonas de actividad.
Uso Restringido: Es aquel cuyo funcionamiento en un rea de actividad est
supeditado al tratamiento al cual se somete el rea; se expide en forma condicional y
239

deber Cumplir para su funcionamiento con el concepto que emita la Oficina de


Planeacin municipal y la oficina de Control Fiscal del Municipio.
Viabilidad: Condicin atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un
PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las polticas sectoriales.
Vida til del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversin pblica es
capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados.
Visin: Aspiraciones y valores fundamentales de una organizacin, generalmente
atractivos para las mentes y los corazones de sus miembros.
Visionario.- Que se adelanta a su tiempo o tiene visin de futuro.
Vulnerabilidad. Incapacidad para poder afrontar un cambio.
Zona: Es el rea correspondiente a subdivisiones de las reas de actividad.
Zona De Influencia: Es la zona afectada por el desarrollo de una actividad aledaa.
Zona De Proteccin Ambiental: Es la franja verde longitudinal que se fija a lado
de la va con el propsito de aislar la zona de circulacin de vehculos propiamente
dicha de las zonas de circulacin peatonal y/o edificables, para tal efecto deben
adecuarse paisajstica y ambientalmente con zonas verdes y/o arborizacin.
Tambin se denomina a s a la franja longitudinal que separa las calzadas de un canal
de aguas lluvias.
Zona De Reserva Ambiental: Es aquella en la cual es necesario proteger y
conservar los elementos naturales existentes con mrito o valor para el paisaje urbano
o rural.
Zona Verde: Es el espacio abierto de uso pblico o privado, ubicado dentro de la
ciudad o muy prximo a ella, destinado a la ornamentacin y/o recreacin de la
comunidad.
Zona Vial: Es el uso del suelo destinado para el trazado y construccin de una va
vehicular o peatonal.
Zonificacin: Es la divisin territorial en reas de actividad, con el fin de regular en
forma ordenada los usos e intensidad de stos, a los cuales se destina el terreno y las
caractersticas delas edificaciones.

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