Versao Integral Dissertacao de Mestrado Fernando Vernice Dos

FERNANDO VERNICE DOS ANJOS
ANLISE CRTICA DA FINALIDADE

DA PENA NA EXECUO PENAL:
RESSOCIALIZAO E O DIREITO
PENAL BRASILEIRO
DISSERTAO DE MESTRADO
ORIENTADORA PROFA. DRA. JANAINA CONCEIO PASCHOAL
Universidade de So Paulo
Faculdade de Direito
2009
FERNANDO VERNICE DOS ANJOS
ANLISE CRTICA DA FINALIDADE

DA PENA NA EXECUO PENAL:
RESSOCIALIZAO E O DIREITO
PENAL BRASILEIRO
Dissertao apresentada Banca Examinadora da Faculdade

de Direito da Universidade de So Paulo, como exigncia
parcial para a obteno do ttulo de Mestre em Direito, sob a
orientao
da Professora Doutora Janaina Conceio
Paschoal
Universidade de So Paulo
Faculdade de Direito
2009
BANCA EXAMINADORA
____________________________________
____________________________________
____________________________________
Para Diana
Em memria do Prof. Antonio Luis Chaves Camargo
AGRADECIMENTOS
Em primeiro lugar, agradeo aos meus queridos pais, Jose Claudio e Maria
Lcia, que sempre deram apoio incondicional para que eu pudesse me dedicar aos estudos.
Agradeo minha carssima orientadora, Professora Janaina Conceio
Paschoal. Logo no incio do mestrado perdi o meu orientador, Professor Antonio Luis
Chaves Camargo. Nesse momento, de maneira presente e atenciosa, a Professora Janaina
assumiu a minha orientao, preenchendo o enorme vcuo ocasionado pela perda e dando a
ajuda necessria para que eu pudesse reformular a minha pesquisa e desenvolver o presente
trabalho. certo que o trabalho que ora se apresenta possui sua valiosa marca em cada
pgina, fato pelo qual sou extremamente grato.
Agradeo aos muito estimados professores da Faculdade de Direito do Largo
de So Francisco, com destaque para as Professoras Ana Elisa Liberatore Bechara e
Maringela Magalhes Gomes, pelas oportunas ponderaes feitas por ocasio da
qualificao.
Por fim, duas menes especiais:
Agradeo minha querida Diana, no apenas por ser a minha amada esposa,
que sempre deu suporte em todos os aspectos da minha vida, sendo inclusive
extremamente compreensiva nas minhas diversas ausncias, mas tambm por ter me
ajudado efetivamente na feitura do trabalho, revendo os esboos, corrigindo a grafia e
discutindo os temas. A ela, o meu sincero agradecimento por tanto carinho.
Derradeiramente, agradeo ao saudoso Professor Antonio Luis Chaves
Camargo, meu eterno mestre, que conheci no ano de 2002 e que, desde ento, foi sempre a
minha mais importante referncia acadmica. Nesse momento, aps sua passagem para o
plano espiritual, s me resta agradecer por tantas valiosas lies que me marcaram de
maneira indelvel.
SUMRIO
INTRODUO ................................................................................................................... p.01
I POSIES FUNDAMENTAIS SOBRE A FINALIDADE DA PENA

1. Consideraes iniciais ............................................................................................... p.04
2. Retribuio (teoria absoluta) ................................................................................... p.08
3. Preveno (teorias relativas) .................................................................................... p.13
3.1. Preveno Geral ..................................................................................................... p.17
3.1.1. Preveno Geral Negativa (intimidao) .......................................................... p.21
3.1.2. Preveno Geral Positiva (integrao) .............................................................. p.23
3.1.2.1. Preveno Geral Positiva Fundamentadora .................................................. p.26
3.1.2.2. Preveno Geral Positiva Limitadora ............................................................ p.27
3.2. Preveno Especial ................................................................................................. p.30
3.2.1. Preveno Especial Negativa (intimidao e inocuizao) .............................. p.40
3.2.2. Preveno Especial Positiva (ressocializao) .................................................. p.43
4. Concluso ................................................................................................................... p.46
II RESSOCIALIZAO, EXECUO PENAL E O DIREITO BRASILEIRO

2. Programa mximo ..................................................................................................... p.48
3. Programa mnimo ..................................................................................................... p.50
4. Concepo extremada de ressocializao: ressocializao como principal finalidade
da pena ........................................................................................................................... p.53
5. Concepo limitada de ressocializao: ressocializao como finalidade da
execuo penal. Regras mnimas da ONU e direito estrangeiro ............................... p.58
5.1. Marco original da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: o Cdigo
Penal de 1940 ................................................................................................................. p.64
5.2. Marco atual da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: a Lei de
Execuo Penal .............................................................................................................. p.66
6. Crticas concepo limitada de ressocializao e o direito penal brasileiro.
Conceito atual de ressocializao ................................................................................. p.70
6.1. Inconstitucionalidade: ofensa ao princpio da igualdade e ao pluralismo
ideolgico ........................................................................................................................ p.73
6.2. Inadequao poltico-criminal .............................................................................. p.77
6.3. Contradio entre o carter dessocializador inerente pena e a finalidade que se
buscaria por meio dela .................................................................................................. p.82
6.4. Desnecessidade de justificar a humanidade das penas na ressocializao ........ p.89
6.5. Consideraes especficas a respeito do programa mnimo de ressocializao
.......................................................................................................................................... p.94
7. Concluso ................................................................................................................... p.96
III FINALIDADE DA PENA NA LEI DE EXECUO PENAL

1.1. Princpios limitadores da execuo penal ............................................................ p.99
1.2. Artigo 1 da Lei de Execuo Penal .................................................................... p.105
2. Institutos da Lei de Execuo Penal em espcie ................................................... p.113
2.1. Exame criminolgico e classificao ................................................................... p.113
2.2. Progresso de regime. Livramento condicional ............................................... p.117
2.3. Sada temporria .................................................................................................. p.128
2.4. Direito visita ....................................................................................................... p.131
2.5. Trabalho do preso ................................................................................................ p.134
2.5.1. Remio .............................................................................................................. p.142
3. Ressocializao como efeito desejvel de tratamentos teraputicos e de medidas
sociais extra-penais paralelas ou posteriores execuo ......................................... p.145
4. Anlise conclusiva sobre a ressocializao na execuo penal brasileira
........................................................................................................................................ p.149
CONSIDERAES FINAIS ............................................................................................... p.151
BIBLIOGRAFIA CITADA ................................................................................................. p.153
BIBLIOGRAFIA CONSULTADA ...................................................................................... p.166
RESUMO
O presente trabalho tem como objetivo a anlise da ressocializao na execuo penal, com
especial destaque ao ordenamento jurdico brasileiro. Partindo de uma concepo
legitimadora do sistema penal, feito o estudo das posies fundamentais sobre a
finalidade da pena desenvolvidas pelas doutrinas filosfica e penal, com nfase
finalidade de ressocializao. Seguindo o estudo, so expostos diversos argumentos contra
a idia de ressocializao como nica finalidade da pena e tambm contra sua viabilidade
como finalidade da pena no mbito da execuo penal. Por fim, analisa-se o ideal
ressocializador nos institutos da Lei de Execuo Penal brasileira. So estudados os
institutos da execuo penal tradicionalmente ligados idia de ressocializao e tambm
aqueles cujo enfoque de aplicao muda quando desprezamos tal idia. Conclui-se o
trabalho sustentando-se, em suma, que o ideal ressocializador da execuo penal
incompatvel com qualquer ordenamento jurdico democrtico.
Palavras chave:
poder punitivo funo do direito penal pena execuo penal finalidade da pena
preveno retribuio ressocializao Lei de Execuo Penal.
ABSTRACT:
This studys goal is to analyze resocialization in corrections, with special emphasis on the
Brazilian legal system. Beginning with a legitimating concept of the criminal system, a
survey is conducted on the ground theories concerning the purpose of punishment as
developed by the philosophical and criminal doctrines, with emphasis on the purpose of
resocialization. Thereafter, a number of arguments are exposed that are against the idea of
resocialization as the sole finality of punishment and also against its viability as one of the
goals of punishment in corrections. Last, the resocialization ideal presented by the
Brazilian corrections law is appraised. This appraisal encompasses correctional concepts
traditionally related to the idea of resocialization as well as concepts whose application
focus changes when one dismisses that notion. The conclusion argues, in short, that the
correctional ideal of resocialization is incompatible with any democratic legal system.
Key words:
Punitive Power - Purpose of Criminal Law - Punishment Corrections - Purpose of
Punishment - Deterrence - Retribution - Resocialization - Corrections Law.
ANLISE CRTICA DA FINALIDADE DA PENA NA EXECUO PENAL:

RESSOCIALIZAO E O DIREITO PENAL BRASILEIRO
INTRODUO
O presente estudo tem como objetivo abordar a questo da finalidade da
pena na execuo penal. Pela anlise da doutrina, nota-se que sobre o tema em apreo
existe certo consenso, pois a maioria absoluta dos autores afirma que a ressocializao a
mais relevante ou mesmo a nica finalidade da pena na execuo penal. Essa a posio,
por exemplo, de reconhecidos estudiosos brasileiros como JASON ALBERGARIA1 e
MAURICIO KUHENE.2 Por outro lado, mesmo os autores que a princpio refutam a
ressocializao, apontando uma srie de defeitos de tal finalidade da pena, como os juristas
espanhis ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA3 e BERNARDO FEIJOO SNCHEZ4, acabam
sustentando alguma utilidade para ela no sistema de penas, principalmente por conta de seu
carter supostamente humanista ou mesmo como um marco contra o retribucionismo
penal.5
De fato, muito difcil encontrar algum autor que refute por completo a
finalidade ressocializadora da pena na execuo penal. At mesmo ferrenhos defensores da
finalidade retributiva da sano penal transigem que, na fase executiva, a pena deve ser
direcionada ressocializao do indivduo, com vistas a fornecer um tratamento mais
humano ao apenado.6
Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.9.
Lei de Execuo Penal Anotada. 5ed. Curitiba: Juru, 2008, p.77.
La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho
Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979. Mais recentemente, Tendencias del Actual
Derecho Penal. In: Modernas tendencias en la Ciencia del Derecho Penal y en Criminologia, Congresso
Internacional Facultad de Derecho de la Universida Nacional de Educacin a Distancia, Madrid, novembro
de 2000.
4
Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.226-232.
Nesse sentido, cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del
Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3,
setembro-dezembro de 1979, p.675.
6
Cf. BETTIOL, Giuseppe. O mito da reeducao. In: O Problema Penal. Trad. Fernando de Miranda.
Coimbra: Coimbra Editora, 1967, p.278-279. Observa-se da obra citada que o autor ctico quanto aos
Nesse contexto, poder-se-ia afirmar ser o presente estudo desnecessrio,

pois o trabalho de reconhecidos juristas j aponta a resposta para a questo sobre a
finalidade da execuo. Todavia, como sabido, o desenvolvimento social faz com que as
respostas acabadas no encontrem lugar no direito, sendo sempre necessria a reflexo
sobre os temas j debatidos. No presente caso, ento, a discusso imperiosa, pois, apesar
do consenso existente sobre a finalidade da pena na execuo, a finalidade ressocializadora
da pena ainda um tema bastante controvertido no direito penal, no se sabendo ao certo o
conceito, os limites, a legitimidade e mesmo a efetividade do ideal ressocializador.
Portanto, no presente trabalho ser visto se o sedutor discurso da
ressocilizao sobrevive ou no a uma anlise mais apurada. Passa-se a expor como ser
feita a abordagem do tema.
Em primeiro lugar, observa-se que ser feito o estudo da finalidade da
execuo da pena, ou seja, da sano penal para imputveis. A anlise das outras formas
de resposta punitiva estatal como medidas de segurana e medidas scio-educativas, dadas
as suas particularidades, exigiria um estudo prprio e fugiria do objeto do presente
trabalho.
Para melhor abordar a idia de ressocializao, indispensvel a anlise
das posies fundamentais quanto s finalidades da pena, desenvolvidas pelas doutrinas
filosfica e penal. Na parte I do trabalho sero analisadas as posies fundamentais sobre a
finalidade da pena que historicamente legitimam a sano penal nas trs fases de atuao
punitiva estatal. Segundo a consagrada diviso proposta por CLAUS ROXIN7 e seguida por
diversos autores, a interveno penal pode ser dividida em trs fases: incriminao de
condutas, aplicao/fixao da pena e execuo penal. Quando necessrio, o trabalho se
valer dessa diviso para estudar a finalidade da pena, focando-se, naturalmente, na fase de
execuo penal.
Considerando o tema do estudo, ser feita a anlise pormenorizada da
preveno especial positiva, conhecida como ressocializao. Sero abordados os
resultados efetivos do ideal ressocializador e absolutamente refratrio absolutizao da finalidade
ressocializadora da pena que, para ele, gera danos aos direitos fundamentais do indivduo e suscita a pena
indeterminada.
7
Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos
Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.26 e ss.
programas mximo e mnimo de preveno especial, assim como as vertentes extremada e

limitada da ressocializao.
Na parte II sero levantadas as crticas ressocializao em suas diversas
vertentes, fazendo um paralelo com o ordenamento jurdico brasileiro. Ser feita uma breve
aproximao histrica com a legislao brasileira para que se possa, em seguida, focar na
execuo penal, fase de atuao estatal onde a finalidade ressocializadora encontra notvel
aceitao no apenas doutrinria, mas tambm no plano legal.
Finalmente, na parte III do trabalho ser feita a abordagem da Lei de
Execuo Penal brasileira luz da finalidade da pena, com especial destaque
ressocializao. Seguindo a terceira parte do trabalho, ser feita uma anlise conclusiva
sobre como a execuo penal brasileira ficaria sem a finalidade ressocializadora.
I ANLISE DAS POSIES FUNDAMENTAIS SOBRE A FINALIDADE DA PENA
1. Consideraes iniciais
Muito se discute sobre que fins o Estado pode e deve perseguir por meio
da pena.8 Ao longo da evoluo do direito penal, diversas teorias j foram desenvolvidas
buscando legitimar a interveno estatal. Por outro lado, tambm j se tentou deslegitimar
as penas criminais e o prprio direito penal, por meio de controversas posies.9
Tal discusso tem razo de ser. De fato, a incessante busca intelectual por
uma justificativa para o porqu de punir uma questo de alta relevncia e de inegvel
atualidade, pois envolve a legitimao e os limites do poder estatal. Deve-se ter em mente,
de forma clara, com base em quais pressupostos justifica-se que o Estado prive a liberdade
de algum de seus cidados ou intervenha de outro modo, restringindo os seus direitos, para
que a atividade estatal no descambe em puro arbtrio.10 Dessa forma, a questo dos fins da
pena de suma importncia, delimitando e convalidando a funo de todo o sistema penal.
Corroborando a importncia do tema, JORGE
DE
FIGUEIREDO DIAS11
No trabalho ser usado de forma indistinta os termos fim e funo significando objetivos que a pena e o
direito penal almejam produzir e, de fato, produzem no mbito social. No obstante, consigna-se que, na
cincia sociolgica, o termo fim se refere aos efeitos sociais que se almejam oficialmente ao por em
marcha determinadas atuaes sociais. O termo funo, por seu turno, refere-se s conseqncias reais, e
no necessariamente desejadas pelo sistema, advindas das mesmas atuaes. Para mais detalhes, cf.
HASSEMER, Winfried; MUOS CONDE, Francisco. Introduccion a la Criminologia y al Derecho Penal.
Valencia: Tirant lo Blanch, 1989, p.99.
9
Destaca-se a corrente abolicionista como posio deslegitimadora do direito penal. Os seus autores, com
destaque para LOUK HULSMAN, sustentam que a atuao penal no possui qualquer legitimidade, sendo
tambm desnecessria para a sociedade, alm de causar diversos efeitos negativos. Como conseqncia desse
raciocnio, os defensores da corrente abolicionista sustentam que deve ser abolido todo o aparato ligado ao
sistema penal.
O presente trabalho, todavia, parte da premissa legitimadora do direito penal. Sendo assim, a discusso a
respeito da polmica envolvendo a deslegitimao do direito penal fugiria do objeto do presente estudo.
Salienta-se, de todo modo, ser impossvel sob a gide da Constituio Federal brasileira sustentar o
abolicionismo penal, j que a Constituio, em diversos dispositivos, exige a criminalizao de condutas
(vide artigos: 5, incisos XLI a XLIV; 7, inciso X; 227, pargrafo 4; 225, pargrafo 3). Sobre o
abolicionismo, cf. PASSETI, Edson; SILVA, Roberto Baptista da (orgs.). Conversaes Abolicionistas. So
Paulo: IBCCRIM, 1997; KARAM, Maria Lcia; PASSETI, Edson; OLIVEIRA, Salete de; RODRIGUES,
Thiago; BATISTA, Vera Malaguti; BATISTA, Nilo (eds.). Curso Livre de Abolicionismo Penal. Rio de
Janeiro: Revan, 2005.
10
ROXIN, Claus. Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad.
Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.15.
11
Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.89.
assevera que sombra do problema dos fins das penas, no fundo toda a teoria do direito
penal que se discute e, com particular incidncia, as questes fulcrais da legitimao,
fundamentao, justificao e funo da interveno penal estatal. notvel, ento, que
a questo dos fins das penas constitui, no fundo, a questo do destino do direito penal.
Dessa forma, por conta das profundas implicaes tericas e prticas que
defluem do debate sobre a finalidade da pena, no possvel concordar com a posio de
TOBIAS BARRETO,12 por vezes resgatada por autores contemporneos, sobretudo os
defensores da teoria agnstica, no sentido de que a discusso em apreo meramente
metafsica e ociosa.
Para TOBIAS BARRETO a pena no um conceito jurdico, e sim um
instituto poltico, tratando-se apenas de uma manifestao do poder do Estado, sem
qualquer motivao racional ou finalidade jurdica (afirmao do poder punitivo estatal).13
Seguindo a mesma linha, os defensores da teoria agnstica da pena afirmam que sano
penal somente um fenmeno poltico que no possui qualquer legitimidade racional,
cabendo s cincias penais apenas restringir ao mximo possvel a sua atuao.14
Percebe-se que a teoria agnstica praticamente deslegitima por completo
o sistema penal, fazendo um paralelo do poder punitivo com a guerra que deve ser
contida15, descartando as possveis finalidades teis que tal sistema possa vir a ter e que
efetivamente tem, se direcionado a vias socialmente construtivas, sobretudo sob uma tica
funcionalista calcada na defesa dos direitos fundamentais sediados na Constituio
12
Fundamentos do Direito de Punir. In: RT, n. 727, 1996, p.650 (publicado originariamente em Estudos de
direito. Rio de Janeiro: Laemmert e Cia, 1892, p.161-179). Cf. tambm BARRETO, Tobias. Estudos de
Direito. Braslia: Senado, 2003, p.61-62.
13
BARRETO, Tobias. Fundamentos do Direito de Punir. In: RT, n. 727, 1996, p.649. Observa-se que o
citado autor considera necessria a existncia do direito penal para a estrutura da sociedade, sendo inevitvel
o uso da pena para a afirmao do poder punitivo estatal (ou seja, ele no defende abolio do sistema penal).
Contudo, TOBIAS BARRETO sustenta ser descabido estabelecer uma finalidade para a pena, pois seria tentar
racionalizar o irracionalizvel.
14
a posio de EUGENIO RAUL ZAFFARONI, expressa em diversos trabalhos. No Brasil, seguem essa
posio, SALO DE CARVALHO (Teoria Agnstica da Pena: Entre os Suprfulos Fins e a Limitao do Poder
Punitivo. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2007; Antimanual de Criminologia. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p.119 e ss.), NILO BATISTA (Direito
Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.97-113 obra em co-autoria com ZAFFARONI,
Eugenio Ral ALAGIA, Alejandro e SLOKAR, Alejandro) e, em certa medida, JUAREZ CIRINO DOS SANTOS
(Direito Penal: Parte Geral. 2 ed. Curitiba: ICPC/Lumen Juris, 2007, p.487-490).
15
Esse paralelo feito pelo prprio TOBIAS BARRETO (Fundamentos do Direito de Punir. In: RT, n. 727,
1996, p.650).
Federal.
No mais, observa-se que as crticas de TOBIAS BARRETO datam de 1892.
Assim o autor, ao contrrio daqueles que resgatam as suas crticas, no presenciou o
imenso desenvolvimento e a elevada relevncia que as escolas penais surgidas no sculo
XX (em especial o funcionalismo) trouxeram para a questo da finalidade da pena.16
Na anlise do tema em pauta, em primeiro lugar, cabe destacar a
diferena existente entre a natureza da pena e a sua finalidade. Quanto natureza da pena,
no h dvida de que ela um mal que se impe como castigo (natureza intrinsecamente
retributiva da sano).17 Assim a pena e assim ela sentida pelo condenado. Contudo,
uma coisa a pena e outra distinta a funo que legitima o seu exerccio18, ou seja, a sua
finalidade. Dessa feita, a finalidade da pena entendida como sendo o objetivo que o
Estado procura cumprir por meio da atuao penal.19
Ao abordar o desenvolvimento das teorias fundamentais sobre os fins da
pena, deve-se considerar como certa a impossibilidade de se estabelecer o comeo ou o fim
de uma corrente. Na verdade, o desenvolvimento das teorias atinentes finalidade da
sano penal difuso, com as vrias correntes sobre o assunto influenciando-se
mutuamente. No h um desenvolvimento linear, sendo que as variadas tendncias
interpenetram-se ao longo do tempo, criando novas correntes.
Outra importante condio para se analisar os fins da pena saber que
eles fazem parte, de forma indissocivel, de um contexto histrico, poltico, cultural e
filosfico. Nas palavras de ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO, ao longo da histria da
16
A contribuio do funcionalismo ser detalhada quando da abordagem da preveno geral positiva

(captulo I 3.1.2.).
17
HEIKO LESCH (La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson,
1999, p.04) define a pena como sendo um mal imposto a uma pessoa por meio de um processo pblico
conduzido pelo Estado, como reprovao a uma leso a uma regra jurdica imputvel a esta pessoa. Por sua
vez, HELENO CLUDIO FRAGOSO (Lies de Direito Penal: Parte Geral. 16 ed. Rio de Janeiro: Forense,
2004, p.348) define pena como sendo a perda de bens jurdicos imposta pelo rgo da justia a quem comete
crime. Trata-se da sano caracterstica do direito penal, em sua essncia, retributiva. A sano pena , em
essncia, retributiva porque opera causando um mal ao transgressor.
18
MIR PUIG, Santiago. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel,
1999, p.118-119.
19
Segundo SANTIAGO MIR PUIG (Introduccin a las bases del derecho penal. 2ed. Buenos Aires: B de F,
2003, p.77), o conceito de pena fornece a resposta ao que a pena, enquanto que a funo da pena expressa
para que serve a pena.
humanidade, muitas foram as funes atribudas ao direito penal, de acordo com a misso
relacionada ao pensamento filosfico-jurdico que o inspirou, com vista a atingir a
legitimidade de atuao do Estado e, via de conseqncia, a efetividade que procura
demonstrar como instrumento de controle social. Assim, correspondendo ao momento
histrico, a cincia do direito penal reflete, na formulao de seus institutos, a orientao
filosfico-jurdica e a ideologia poltica vigente, relacionada com a forma de Estado
adotada na organizao social. 20
digno de destaque que as principais posies sobre a finalidade da pena
raramente so sustentadas isoladamente por seus defensores.21 Cientes dos defeitos das
diversas posies, os autores geralmente procuram combinar as diferentes finalidades da
pena. Dessa forma, so largamente majoritrias as teorias mistas, que combinam as
finalidades retributiva e preventivas da pena, ou apenas as preventivas.22 No entanto,
apesar de bastante diversas, as teorias mistas ou unitrias acabam por sustentar, no mais
das vezes, que a ressocializao a finalidade da pena ao menos na fase de execuo
penal, fortificando o j aludido consenso em torno do ideal ressocializador na doutrina
penal.
20
CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So
Paulo: Cultural Paulista, 2001, p.35. Dando nfase importncia do modelo de Estado na determinao da
finalidade da pena, cf. MIR PUIG, Santiago. Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia
Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.78-81.
21
MIGUEL REALE JNIOR (Instituies de Direito Penal, V.1. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.43)
inclusive possui posio no sentido de que no se pode tentar estabelecer uma exclusiva finalidade para a
pena, pois diversas so as finalidades, de acordo com a perspectiva de que olha e dos olhos de quem olha.
Em sentido anlago, est a posio de SCHMIDHUSER que, por meio de sua teoria diferenciadora, aduz que a
pena possui sentido diverso para cada um dos sujeitos e instituies envolvidos no sistema punitivo
(legislador, rgos encarregados da persecuo do delito, judicirio, funcionrios encarregados da execuo
da pena, apenado e a sociedade). Cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio.
Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.695-697.
22
Entre as teorias mistas, distingui-se a teoria unificadora dialtica de CLAUS ROXIN, desenvolvida no j
citado trabalho Sentidos e Limites da Pena Estatal, que visa dirigir os fins das reprimendas penais para vias
socialmente construtivas, conseguindo o equilbrio entre os fins preventivos da pena e o princpio limitador
da culpabilidade, por meio de restries recprocas ao longo das trs fases de interveno penal (p.44):
incriminao de condutas, aplicao da pena e execuo penal. Sobre o tema, cf. ANJOS, Fernando Vernice
dos. Teoria unificadora dialtica e direito penal brasileiro. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n. 173, abril
de 2007; PIACESI, Dbora da Cunha. Funcionalismo roxiniano e fins da pena. In: GRECO, Lus; LOBATO,
Danilo (coords.). Temas de Direito Penal: Parte Geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.39-64.
2. Retribuio (teoria absoluta)

A teoria da retribuio tem como princpio fundamental a idia de que a
culpa do autor do delito seja compensada com a imputao de uma pena. A pena, portanto,
para essa teoria, seria apenas a compensao do mal do crime pelo mal da sano, no
havendo nenhuma outra justificativa para a reprimenda que no seja a pura realizao de
um ideal de justia. No h uma preocupao com o futuro (preveno), havendo apenas
uma retribuio moral pelo passado.23 Sendo assim, para a posio retributiva a pena
possui um fim em si mesma, devendo existir apenas para que a justia impere.24
De modo alegrico, KANT, em seu livro Metafsica dos Costumes25, nos
traz a exata noo da teoria da retribuio atravs de seu famoso exemplo: mesmo se uma
sociedade civil tivesse que ser dissolvida pelo assentimento de todos os seus membros (por
exemplo, se um povo habitante de uma ilha decidisse se separar e se dispersar pelo
mundo), o ltimo assassino (criminoso) restante na priso teria, primeiro, que ser
executado, de modo que cada um a ele fizesse o merecido por suas aes, e a culpa
sanguinria no se vinculasse por ter negligenciado essa punio, uma vez que de outra
maneira o povo pode ser considerado como colaborador nessa violao pblica da justia.
Ainda para esse filsofo, a pena considerada um imperativo categrico, devendo ser
imposta conseqentemente ao criminoso, por ter esse cometido um crime, de forma com
que se cumpra o mandado da justia, livre de qualquer considerao final.26
HEGEL, no livro Princpios de Filosofia do Direito27, sustenta a pena
como sendo a negao da negao do direito, no sentido retribucionista de que o crime
aniquilado, negado, expiado pelo sofrimento da pena que, desse modo, restabelece o
direito lesado.28 Sendo assim, a sano, atravs de um processo dialtico, restaura o
23
Paulo: Cultural Paulista. 2002, p.40.
24
25
Trad. Edson Bini. So Paulo: Edipro, 2003, p.176.
26
JESHECK, Hans Heinrich. Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares
Samaniego. Granada: Comares, 1993, p.61. De acordo com KANT (A Metafsica dos Costumes. Trad. Edson
Bini. So Paulo: Edipro, 2003, p.175), a lei de punio um imperativo categrico.
27
Trad. Orlando Vitorino. Lisboa: Guimares, 1986.
28
Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.17. Segundo PAULO DE SOUZA QUEIROZ
(Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.21), para HEGEL o delito uma violncia contra o
ordenamento jurdico afrontado pelo delito.29

A viso hegeliana da pena se aproxima da viso kantiana quanto ao
carter retributivo da reprimenda, mas dela se afasta, pois tem fundamentao jurdica,
visando reafirmao da vigncia do ordenamento jurdico de forma proporcional com a
intensidade da negao desse ordenamento, atravs da retribuio; enquanto para KANT a
fundamentao tica, objetivando a vingana proporcional do mal do crime por meio do
mal da pena.30 A viso kantiana se aproxima do princpio de Talio (olho por olho, dente
por dente), praticamente irrealizvel, enquanto HEGEL substitui esse princpio pela
equivalncia entre delito e pena, focando o restabelecimento da ordem jurdica atacada
pelo crime.31
Como a teoria da retribuio no confere pena qualquer fim (a no ser o
fim em si mesmo, de carter compensatrio, que seria a prpria conseqncia do crime),
ela considerada uma teoria absoluta. Uma teoria absoluta aquela na qual o fim da pena
independente e desvinculado de qualquer efeito social.32 Em tal teoria, qualquer eventual
efeito preventivo alheio sua essncia.33 Por essa lgica, a pena no pode nunca
fomentar outro bem, seja para o prprio delinqente (preveno especial), seja para a
sociedade civil (preveno geral), mas deve ser imposta to somente porque o agente
delinqiu, pois o ser humano nunca pode ser utilizado como meio seno para si mesmo,
no podendo ser tratado como objeto na busca de fins alheios sua existncia, sob pena de
ser reduzido a uma mera coisa, desprovida de dignidade. Sendo assim, para a teoria em
apreo, a pretenso de embasar o direito de castigar o delinqente em supostas razes de
utilidade social no seria permitida, sob o ponto de vista tico.34
direito, a pena uma violncia que anula aquela primeira violncia; , assim, a negao da negao do direito
representada pelo delito (segundo a regra, a negao da negao a sua afirmao).
29
Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.40-41.
30
Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.41.
31
ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas,
1997, p.83.
32
1997, p.82.
33
PRADO, Luis Regis. Teoria dos fins das penas. In: Cincias Penais, So Paulo, n.1, 2004, p.145.
34
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 2ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.110.
O retribucionismo tem como sua maior virtude, a idia de

proporcionalidade em direito penal.35 Outra grande virtude do retribucionismo foi a de
erigir a culpabilidade como princpio fundante e absoluto de qualquer aplicao da pena;
tendo, dessa forma, construdo um muro intransponvel imposio de uma sano penal
que viole a intrnseca dignidade do ser humano.36 Conforme sustenta PAULO
DE
SOUZA
QUEIROZ37, o principal mrito da fundamentao retributiva radica no fato de que a pena,

independentemente dos fins a que se destina, deve ter sempre o delito como pressuposto,
isto , o crime conceitualmente retribuio de um mal e h de ser sempre
proporcionada ao comportamento delituoso praticado, razo pela qual se presta, assim, a
coibir abusos por parte do Estado na sua graduao.
No entanto, por mais que seja tentador o pensamento da compensao
retributiva como uma imagem reflexa de uma sedutora harmonia superior nossa frgil
existncia humana38, invivel, com tal pensamento, justificar a reprimenda do Estado.
So levantadas diversas objees contra a teoria retributiva da pena.39
Primeiramente, a teoria da retribuio pressupe a pena que deveria
fundamentar, pois o seu significado assenta na retribuio da culpa humana. No entanto,
no se pode compensar penalmente qualquer culpa. Sendo assim, a teoria retributiva deixa
obscuros os pressupostos de punibilidade40, no estabelecendo um limite quanto ao
contedo do direito penal, pois no explica quando se tem que punir, mas, to somente,
que a pena, caso seja imposta, deve retribuir o crime. Em outras palavras, no se sabe o
porqu de punir (o fundamento punitivo), mas que, ao punir, deve-se retribuir o mal do
crime com o mal da pena.
35
Segundo CLAUS ROXIN (Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid:
Civitas, 1997, p.82), a pena retributiva deve ser justa, e isso pressupe que corresponda a sua durao e
intensidade com a gravidade do delito, compensando-o.
36
DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999,
p.93.
37
Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.23.
38
39
As crticas a seguir so expostas por CLAUS ROXIN na obra Sentidos e Limites da Pena Estatal. Para uma
crtica pormenorizada da idia retributiva, cf. QUEIROZ, Paulo de Souza. Funes do Direito Penal. 2 ed.
So Paulo: RT, 2005, p.25-31. Cf. tambm a precursora crtica feita por ULRICH KLUG em Despedida de
Kant y Hegel (una crtica filosfica bsica). In: Problemas de la filosofia y de la pragmtica del derecho. s.l.:
Fontamara, s.d., p.31-36.
40
10
Outra objeo se refere no comprovao dos fundamentos da

retribuio, pois mesmo se afirmando, de maneira irrestrita, a competncia estatal para
punir determinadas condutas reprovveis praticadas de forma culpvel, permanecer
insuficiente a justificativa da pena criminal se valendo da idia de compensao da culpa.
A livre determinao do ser humano pressupe o livre arbtrio, ou seja, a liberdade de
vontade, cuja existncia indemonstrvel.41 Sem adentrar nos complexos debates a
respeito da liberdade de vontade humana, possvel concluir que sempre ficar sem
resposta a indagao se o homem concreto poderia ter agido de outro modo na concreta
situao.
Afirma-se tambm que a retribuio, como profisso de f irracional e
contestvel, no vinculante. De fato, racionalmente, no h como entender a lgica de
que o mal do crime ser pago com a adio do mal da pena. evidente que tal pensamento
vai ao encontro do inerente sentimento de vingana humana. Contudo, acreditar que a
assuno da retribuio pelo Estado seja algo qualitativamente diverso da vingana
privada, purgando a culpa de todo corpo social42, apenas se justifica como puro ato de f.
Cabe destacar ser correta a necessidade de proporcionalidade entre o
crime e a pena, propugnada pela viso retributivista. No entanto, isso no o bastante para
validar a teoria retributiva. A proporcionalidade pode e deve ser concebida como um limite
a ser respeitado pelo Estado, restringindo a sua atuao quando do exerccio do poder
punitivo; mas no pode ser entendida como fundamento desse mesmo poder, justificando
a pena como retribuio proporcional leso causada.43
No mais, a idia de somar um mal a outro mal tem um marcado carter
medieval (pois visa expiao dos pecados) e tambm metafsico (pois justifica a
pena em razes supra-humanas).44 Tanto assim que vrias religies, como o cristianismo,
fundamentam a punio atravs da teoria expiatria da retribuio. A Igreja Catlica, por
41
42
43
MIR PUIG, Santiago. Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos
Carlos Nobre Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.61.
44
Nesse sentido, vide DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So
Paulo: RT, 1999, p.92.
11
exemplo, por meio do seu ento lder, Papa Pio XII, de forma clara sustentou a retribuio
como fundamento para a pena em sua mensagem ao VI Congresso Internacional de Direito
Penal, que continha o seguinte trecho: o Juiz Supremo, no juzo (julgamento) final, aplica
unicamente o princpio da retribuio. Este possuir, ento, um valor que no cabe
desconhecer.45 Fica evidente, portanto, o paralelismo entre a exigncia religiosa da Justia
de Deus e a funo da pena para a teoria retributiva.46
De forma contundente, expe JUAREZ CIRINO
DOS
SANTOS47 que a
sobrevivncia histrica da pena retributiva a mais antiga e, de certo modo, a mais popular
funo atribuda pena criminal parece inexplicvel: a pena como expiao de
culpabilidade lembra suplcios e fogueiras medievais, concebidos para purificar a alma do
condenado; a pena como compensao de culpabilidade atualiza o impulso de vingana do
ser humano, to velho como o mundo.48
O Estado moderno deve ajustar a sua atuao a critrios empricos
baseados em xitos e fracassos, de forma responsvel frente ao criminoso e sociedade.49
Na poca atual, na qual todo poder emana do povo, inconcebvel que a legitimao das
penas estatais esteja embasada em poderes transcendentais.50 Conforme expe de maneira
conclusiva CESAR ROBERTO BITENCOURT, uma teoria da pena que se fundamenta na
retribuio do fato (pecado) cometido, que necessita de castigo para sua expiao,
identifica-se melhor com argumentaes religiosas do que jurdicas. 51
45
Cf. JESHECK, Hans Heinrich. Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz
Manzanares Samaniego. Granada: Comares, 1993, p.97. Segundo JUAREZ CIRINO DOS SANTOS (Direito
Penal: Parte Geral. 2 ed. Curitiba: ICPC/Lumen Juris, 2007, p.456), a tradio religiosa judaico-crist
ocidental apresenta uma imagem retributivo-vingativa da justia divina, que talvez constitua a influncia
cultural mais poderosa sobre a disposio psquica retributiva da psicologia popular.
46
MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal: Parte general. 7ed. Buenos Aires: B de F, 2007, p.87-88.
47
Direito Penal: Parte Geral. 2 ed. Curitiba: ICPC/Lumen Juris, 2007, p.456. Tambm se posicionando
criticamente contra a retribuio e o seu carter religioso, cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. 2ed.
Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.236-237.
48
A respeito da pena como instrumento de vingana, cf. ISEHARD, Antnio Maria. Carter Vingativo da
Pena. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2005, passim.
49
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad. Trad. Francisco Muos Conde e Maria del
Mar Diaz Pitta. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999, p.191.
50
51
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.117. No
mesmo sentido, afirma HELENO CLAUDIO FRAGOSO (Lies de Direito Penal: Parte Geral. 16 ed. Rio de
12
Sendo assim, no parece racional ou apropriado dignidade humana

(fundamento do Estado Democrtico de Direito) que a pena seja to somente um mal,
desprovido de qualquer utilidade.52 Tal constatao por si s j suficiente para afastar a
finalidade retributiva, sobretudo em sua concepo pura, do ordenamento jurdico
brasileiro por ofensa ao artigo 1, inciso III, da Constituio Federal.53 Como se no
bastasse, a legislao infraconstitucional ainda prev expressa finalidade preventiva para a
pena no artigo 59 do Cdigo Penal54, tornando insustentvel justificar a teoria absoluta em
nosso ordenamento.
3. Preveno (teorias relativas)

A idia de preveno se ope diretamente idia de retribuio. Como
acima exposto, a retribuio tem como foco apenas o ato criminoso passado, sem a menor
preocupao com o futuro do condenado ou da sociedade, em uma viso nitidamente
liberal (no intervencionista) do Estado.
Com o advento do Estado Social, que propicia uma crescente interveno
estatal nas relaes intersubjetivas dos cidados, a pena comea a abandonar o seu rano
vingativo e comea a ser vista sob uma perspectiva utilitria.55 Nesse contexto, surge o fim
preventivo da pena, que foca o poder punitivo estatal na preveno do crime.56 Segundo
LUIGI FERRAJOLI57, a concepo da pena enquanto meio, em vez de como fim ou valor,
representa o trao comum de todas as doutrinas relativas ou utilitaristas, desde aquelas da
Janeiro: Forense, 2004, p.05): a pena, embora seja por natureza retributiva, no se justifica pela retribuio,
nem tem qualquer outro fundamento metafsico.
52
BUSTOS RAMIREZ. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.74.
53
Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do
Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: (...) III - a
dignidade da pessoa humana.
54
Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente,
aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime, bem como ao comportamento da vtima,
estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime (destaque nosso).
55
56
Afirma FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO (Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva,
2001, p.03), que a caracterstica do ordenamento jurdico penal que primeiro salta aos olhos a sua
finalidade preventiva: antes de punir, ou como punir, quer evitar o crime.
57
Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.240.
13
emenda e da defesa social quelas da intimidao geral, daquelas da neutralizao do

delinqente quelas da integrao de outros cidados.
Para HANS HEINRICH JESHECK58, a preveno, do ponto de vista lato,
parte de trs pressupostos: O primeiro pressuposto est na possibilidade de um prognstico
suficientemente certo do futuro comportamento humano. O segundo pressuposto o de
que a pena pode adequar-se com tal exatido periculosidade, que o xito da preveno
resulte ao menos possvel. O terceiro e ltimo pressuposto encontra-se na inclinao
imanente de que a criminalidade pode ser eficazmente combatida mediante os elementos
da intimidao, correo e segurana que a pena oferece e, especialmente, por intermdio
do trabalho pedaggico da execuo penal.
A preveno, desse modo, ao contrrio da retribuio, mira o futuro, no
sentido de prevenir a ocorrncia de futuros delitos, em uma viso que a torna til
sociedade, pois, alm de servir de exemplo (preveno geral), age de forma direta sobre a
individualidade do criminoso, possibilitando o seu retorno harmnico ao convvio social
(preveno especial).59
Por no considerar a pena como um fim em si mesmo, a teoria preventiva
tambm chamada de utilitria ou relativa. As teorias relativas recebem esse nome porque,
diferentemente da justia que absoluta, as necessidades de preveno so relativas e
circunstanciais.60
Importante esclarecer que por meio de uma viso utilitria da pena, no
se busca a justia absoluta almejada pela idia de retribuio. O que se pretende,
igualmente, no eliminar o crime da sociedade. Conforme explana MIGUEL REALE
JNIOR61 o crime vem a ser um fato normal da vida social, e no uma doena, pois no h
sociedade em que no exista.62 Assim, o objetivo precpuo da viso preventiva evitar a
58
Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares Samaniego. Granada:
Comares, 1993, p.59.
59
60
MIR PUIG, Santiago. Introduccin a las bases del derecho penal. 2ed. Buenos Aires: B de F, 2003, p.53.
61
Instituies de Direito Penal. V.1. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.10.
62
A base sociolgica desse acertado pensamento est na doutrina de MILE DURKHEIM (As Regras do
Mtodo Sociolgico. Trad. Pietro Nasseti. So Paulo: Martin Claret, 2003, p.67-90). Para o autor, o crime
14
ocorrncia de crimes alm de determinado limite, socialmente insuportvel, buscando

ento uma utilidade social para a pena.63
Pelo que se percebe, a finalidade preventiva da sano trouxe claramente
uma evoluo para a cincia penal, que se afastou de seu vis metafsico at ento
sustentado pela viso retribucionista. O grande avano trazido pela teoria preventiva foi a
abertura dos horizontes penais, somando ao contedo das penas pressupostos e
procedimentos de sua legitimao, no campo terico e pragmtico.64
Na presente abordagem, seguindo a classificao tradicional utilizada
pelos penalistas para analisar as diversas finalidades da pena, ser dividida a anlise da
teoria preventiva sob o seu aspecto geral (referente totalidade da sociedade) e especial
(referente ao indivduo que praticou o crime). No ser seguida a diviso usualmente
proposta pelos criminlogos, para se referir s funes preventivas do poder estatal, entre
preveno primria, secundria e terciria, que pode ser assim resumida65: a preveno
primria o conjunto de medidas estatais que objetivam evitar as causas do delito por meio
de atuaes profilticas de cunho cultural econmico e social; a preveno secundria o
conjunto de medidas polticas e legislativas de natureza penal, incluindo incriminao de
condutas e medidas de natureza policial (policiamento preventivo, normas urbansticas
para evitar a existncia de zonas com alta incidncia criminal etc); por fim, a preveno
terciria trata do combate policial e jurdico reincidncia, com o objetivo de impedir o
cometimento de delitos futuros por quem j tenha cometido algum anteriormente.66 De
todo modo, o foco do presente trabalho na finalidade da pena impe a diviso que ser
seguida.
um fenmeno que apresenta irrefutavelmente todos os sintomas da normalidade, dado que aparece como
estreitamente ligado s condies de qualquer vida coletiva.
63
64
HASSEMER, Winfried. Fins da pena en el Derecho Penal de orientacin cientfico-social. Trad. Maria
Teresa Castieria. In: Derecho y Cincias Sociales, Barcelona: Universidad Autonoma de Barcelona, 1982,
p.123.
65
Cf. KAISER, Gnther. Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid:
Dykinson, 1988, p.125-126.
66
Segundo condensa didaticamente GNTHER KAISER (Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos
Arturo Rodriguez Nes. Madrid: Dykinson, 1988, p.126), a preveno primria se dirige principalmente a
todos os cidados, a secundria se dirige aos delinqentes potenciais ou ocasionais e a terciria aos
reincidente e aos delinqentes habituais.
15
Contudo, antes de prosseguir a exposio necessrio esclarecer uma

questo. Certamente descabido afirmar que o carter preventivo da pena invariavelmente
instrumentaliza o ser humano, sendo sempre propcio a abusos estatais e refratrio ao
Estado Democrtico de Direito. Com efeito, no caso de abuso preventivo, deve-se criticar o
abuso e no a finalidade de preveno. Assim, a finalidade preventiva no instrumentaliza
o ser humano, mas sim d um motivo racional para a atuao punitiva estatal. No mais,
de se convir que qualquer teoria pode vir a ser manipulada pelo terror estatal como
historicamente foi a teoria retributiva em diversas ditaduras, afinal o ditador define o que
mais grave por meio da incriminao e da cominao em abstrato, cabendo ao judicirio,
tecnicista e controlado, apenas aplicar acriticamente o previamente definido pela arbitrria
vontade do soberano absoluto.67
Sem embargo, o Estado Democrtico de Direito no permite que se
sustente, acriticamente, qualquer uma das possveis finalidades preventivas da pena.
Conforme esclarece de forma democrtica GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA68, a
finalidade de preveno no deve ser vista apenas como preveno da espcie de crime que
se praticou, mas tambm com o objetivo de prevenir as reaes informais ao ato criminoso
e outras relacionadas com a descrena na fora controladora do Estado e valores presentes
na sociedade. Enfim, trata-se de buscar diminuir e prevenir a violncia.
Dessa feita, a finalidade preventiva legitima-se no ordenamento jurdico
do Estado Democrtico de Direito sendo um instrumento para a concretizao da misso
protetora do direito penal. Nesse modelo de Estado, que possui inegvel dimenso
antropocntrica, j que se arrima, fundamentalmente, na dignidade da pessoa humana69,
a misso do direito penal deve objetivar a proteo de todos as pessoas,
independentemente do status social ou da condio de criminoso ou de no-criminoso,
67
Nesse sentido, cf. BETTIOL, Giuseppe. O Problema da Pena. In: O Problema Penal. Trad. Fernando de
Miranda. Coimbra: Coimbra Editora, 1967, p.180. Apesar do autor ser um dos principais defensores da
finalidade retributiva da pena e de se posicionar de forma incisiva contra a preveno geral, ele pondera que
se verdade que o direito penal dos Estados totalitrios mais severo que o direito penal democrtico, isso
ainda no significa que esse seu atributo derive, necessariamente, da exclusiva aceitao do critrio da
preveno geral, bem podendo ser fruto de uma diferente valorao da gravidade dos fatos delituosos.
(destaque nosso).
68
Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.58.
69
FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua
Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.36.
16
prevenindo o crime e tambm evitando reaes informais (que tambm so crimes) e

punies estatais descabidas.
Portanto, no contexto democrtico a finalidade preventiva deve ser um
instrumento para a diminuio da violncia inerente s relaes sociais, assegurando a
convivncia social pacfica.70 Destaca-se ainda a oportuna ponderao de GUSTAVO
OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA71, que da concluso que se pune de forma violenta para
diminuir a violncia surge um aparente paradoxo, resolvido por meio da subsidiariedade da
arma penal e todos os seus corolrios, que garantem o uso mnimo de tal arma como nica
forma de compatibiliz-la com o Estado Democrtico de Direito.
3.1. Preveno Geral

A preveno geral centra a sua influncia na sociedade como um todo,
objetivando que a totalidade dos indivduos do corpo social no pratiquem (ou pratiquem
menos) crimes.
O grande expoente da viso preventivo-geral foi ANSELM VON RITTER
FEUERBACH, que sistematizou com grande nitidez a teoria da preveno geral, por meio da
idia de intimidao psicolgica da pena.72 Para FEUERBACH, a pena tem como finalidade
impedir as leses jurdicas, por meio da sua coao psicolgica, instrumentalizada pelo
Estado. O fim da pena, portanto, seria o de criar nos criminosos potenciais, dotados de
livre arbtrio (viso racionalista), um contra-motivo suficientemente forte para afast-los
do crime.73 Por sua vez, o limite da atuao do poder estatal seria o princpio de que no h
70
Nesse sentido, cf. SILVA SANCHES, Jesus Maria. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo.
Barcelona: Bosch, 1992, p.38. De forma similar, ANABELA MIRANDA RODRIGUES (Novo Olhar sobre a
Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p. 33-34) corrobora essa posio ao mesmo tempo em que
confere legitimidade ao direito penal afirmando que perdidas as matrizes de legitimao teocrtica ou
metafsica, a legitimidade do direito penal reside na sua capacidade para reduzir ao mnimo possvel o grau
de violncia existente na sociedade. A ausncia de direito penal suporia o abandono do controle do crime ao
livre jogo das foras sociais; em definitivo, a dinmica de agresso-vingana/agresso-vingana. A sua
existncia, pelo contrrio, como mecanismo organizado e monopolizado pelo Estado, tem vantagens
indiscutveis. E, desde logo, a reduo da violncia.
71
Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.28.
72
Vide FEUERBACH, Anselm Von Ritter. Tratado de Derecho Penal. Trad. Eugenio Raul Zaffaroni e Irma
Hagemeier. Buenos Aires: Hammurabi, 1989, p.57-64.
73
DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999,
p.99.
17
crime e nem pena sem prvia lei. Resumindo: a pena teria como foco intimidar, dentro dos
limites da legalidade, sendo a recuperao do delinqente apenas uma causalidade da
pena.74
A principal caracterstica da preveno geral est no fato de que ela se
apresenta, sistematicamente, baseada em razes sociais e poltico-jurdicas, abandonando
as fundamentaes ticas e metafsicas, mantendo um mbito de liberdade, por se dirigir
coletividade no que o comum a todos os sujeitos, e no diretamente ao indivduo.75
O grande aspecto positivo da idia preventivo-geral est na possibilidade
de demonstrar a inviolabilidade do ordenamento jurdico perante a sociedade e assim
reforar a confiana jurdica do povo.76 No entanto, apesar do inegvel avano da teoria da
preveno geral, certo que ela no ficou imune a crticas, geralmente direcionadas ao seu
aspecto intimidativo (preveno geral negativa).77
Primeiramente, h a questo do alcance do poder punitivo do Estado.
Seguindo apenas a lgica de intimidar para evitar os crimes, fica excessivamente amplo o
leque de atos criminalmente punveis. Tal constatao nos leva a crer que, sendo
impossvel a fundamentao do poder punitivo da preveno geral em seus prprios
pressupostos, fica claro que tal teoria possui uma forte tendncia para o terror estatal.78
Seguindo essa lgica, quem quer intimidar por meio da pena, sempre tender a punir to
gravemente quanto for possvel, reforando o efeito intimidativo da sano. Sendo assim, a
preveno geral tem necessidade de uma delimitao que no se depreende do seu ponto
de partida terico.79
74
Destaca-se que para FEUERBACH a legalidade teria uma dupla funo: limite do poder estatal (s h crime e
pena com prvia cominao legal) e instrumentalizadora da finalidade intimidadora da sano penal (a pena
precisa estar prevista de maneira prvia e estrita, com ampla publicidade, para que possa servir como contraestmulo psicolgico para eventuais criminosos).
75
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Control social y sistema de penas. Barcelona: PPU, 1987, p.101.
76
1997, p.91.
77
As crticas a seguir expostas so feitas por CLAUS ROXIN na obra Sentidos e Limites da Pena Estatal.
78
Nesse sentido, WINFRIED HASSEMER (Fundamentos de Derecho Penal. Trad. Francis Muoz Conde e Luiz
Arroyo Zapatero. Barcelona: Bosch, 1974, p.387) afirma que na prtica comum, objetivando preveno
geral, agravar as penas, sendo que em determinadas situaes consideram-se legtimas penas extremamente
rigorosas para garantir o efeito intimidativo.
79
Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.23-24.
18
A segunda crtica se refere ao fato de que difcil aceitar a justia de se

impor uma pena a algum para que os outros no cometam crimes. De fato, j KANT
alertava que tal prtica atentaria contra a dignidade humana, pois o indivduo no poderia
nunca ser utilizado como meio para as finalidades de outrem (contra o que o protege a sua
inata personalidade), sob pena de o delinqente individual se tornar mero objeto, servindo
como exemplo, no interesse de estimular o bom comportamento alheio.80 Sendo assim,
mesmo que seja efetiva e producente, a intimidao no justifica a imposio de uma pena
a uma pessoa para que outros no pratiquem a conduta sancionada.81
Outra crtica contundente preveno geral est no fato de que nunca se
conseguiu provar os efeitos da preveno geral para determinados crimes e criminosos.
Sabe-se que nem as mais cruis penas conseguiram ter um impacto significativo na
criminalidade, sobretudo a mais gravosa, constituda por delinqentes profissionais.82
Ademais, alega-se que cada crime constitui, por si s, a prova contra a eficincia da
preveno geral, que no teria conseguido evitar o delito individualmente considerado.83
Conforme expe de forma incisiva ANA PAULA ZOMER SICA84 espantoso constatar que a
sociedade no que se incluem os operadores da justia e parte expressiva dos acadmicos
continua apostando em efeitos preventivos gerais cuja operatividade real absolutamente
impossvel de ser avaliada. Continua a autora: pelo contrrio, do pouco que a pesquisa
cientfica pde apurar em relao ao impacto das penas nos ndices criminais, extrai-se a
confisso de fracasso da idia de prevenir crimes por meio da severidade ou certeza da
punio.
Esta terceira crtica bastante controvertida. JESHECK85, por exemplo,
afirma que se no houvesse a pena (com fim preventivo geral), com certeza haveria um
80
Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.24-25. No mesmo sentido: HASSEMER,
Winfried. Fundamentos de Derecho Penal. Trad. Francis Muoz Conde e Luiz Arroyo Zapatero. Barcelona:
Bosch, 1974, p.381.
81
82
Cf. RAMIREZ, Juan Bustos. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.79.
83
84
Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da

Universidade de So Paulo, 2008, p.54.
85
Tratado de Derecho Penal: parte general. 4 ed. Trad. Jos Luiz Manzanares Samaniego. Granada:
Comares, 1993, p.60
19
aumento da prtica de alguns tipos de crimes. Em sentido idntico afirmam ANTONIO

GARCIA-PABLOS
DE
MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES86 que a eficcia da pena (...) no se
pode (nem se deve) medir por seus fracassos visveis (delitos no evitados, delitos que,
apesar dela, continuam sendo praticados), seno pelos muitos outros delitos que, graas a
ela, no chegam a ser praticados. Basta examinar o que acontece quando aumenta a
confiana na impunidade em momento de crises de qualquer gnero (tal qual a que
ocorreu em 2001 na cidade de Salvador, durante greve geral dos policiais) e, sobretudo, o
que aconteceria previsivelmente se se prescindisse da pena em um determinado momento.
Da mesma forma sustenta FRANCISCO
DE
ASSIS TOLEDO87 que possvel que a grande
maioria dos criminosos potenciais no deixe de levar a cabo os seus intentos ilcitos ou de
dar vazo a seus impulsos, diante da simples previso legal de pena. No menos provvel,
porm, que um bom nmero deles deixe de concretizar o projeto criminoso, ou se iniba,
diante de um guarda ou do policiamento ostensivo em local prximo ao daquele em que
seria cometido o crime, o que (...) no deixa de ser conseqncia da previso legal de
pena.
De toda sorte, apesar da falta de subsdios quanto efetividade ftica da
preveno geral, ou seja, no se sabe ao certo quantas pessoas realmente deixam de
delinqir por conta da existncia da pena88, ao menos o efeito simblico da preveno
geral inegvel. Lembramos que o efeito simblico no pode ser ignorado, simplesmente
porque ele inerente ao direito penal. Sempre esse ramo do direito se valeu de efeitos
simblicos, em menor ou maior grau, para se fixar no mbito social.89 Assim, ao invs de
ser um efeito colateral nefasto, o carter simblico da pena uma realidade inafastvel,
que deve ser equacionada para vias socialmente construtivas em prol do cumprimento da
86
Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.675.
87
Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.04.
88
Analisando com ceticismo o complexo tema da efetividade emprica da preveno por meio da pena, cf.
SERRANO MAILLO, Alfonso. Introduo Criminologia. Trad. Luiz Regis Prado. So Paulo: RT, 2007,
p.168-183 e 198-201. O autor aponta ser difcil calcular o efeito preventivo da pena que, de toda forma,
parece ser muito mais modesto do que normalmente se imagina. Segundo ele, parece que os estudos
realizados por autores muito diferentes e independentes entre si, autores que recorreram a um amplo leque de
metodologias e fontes de informao emprica distintas, sugerem, com efeito, que as penas so efetivas na
preveno geral do delito. O efeito, como j advertimos, parece contudo, ser moderado e, sobretudo, difcil
de deslindar com nitidez de outras funes preventivas como a preveno que exerce a polcia, o risco de
priso, o risco de condenao ou a inocuizao, por exemplo (p.179).
89
Criticando a postura que considera os fins simblicos da pena como meros desvios de sua real utilidade e
procurando equacionar, de forma legitimadora, os imanentes efeitos simblicos da pena, sem se olvidar da
preocupante generalizao de tais efeitos, cf. DEZ RIPOLLS, Jos Luiz. El derecho penal simblico y los
efectos de la pena. In: Actualidad Penal, n.1, 1a 7 de janeiro de 2001, p.1-22.
20
misso do direito penal no Estado Democrtico de Direito brasileiro, evitando-se que a

finalidade simblica descambe em mera demagogia desprovida de qualquer caracterstica
positiva.90 Nesse sentido, conforme ser detalhado a seguir, sustenta-se que a preveno
geral positiva instrumentaliza de forma funcionalmente produtiva a finalidade simblica da
pena.
A teoria atual dos fins da pena divide a preveno geral sob um aspecto
negativo e sob outro positivo. A preveno geral positiva, por sua vez, subdividida em
fundamentadora e limitadora.
3.1.1. Preveno Geral Negativa (intimidao)

A preveno geral negativa a primeira concepo de preveno geral
existente. Segundo ela, a pena possui um carter meramente intimidativo, objetivando
dissuadir futuros delitos. Por essa viso, a intimidao concretizada por meio da pena para
o condenado, tambm ter serventia para intimidar o restante da sociedade, coagindo todos
a evitarem a criminalidade no contexto social.91
Como acima afirmado, questionvel o efeito prtico de tal teoria e no
sustentvel juridicamente o efeito dissuasivo da reprimenda. Nesse contexto, inteiramente
aplicvel a crtica de ROXIN, segundo a qual a preveno geral negativa no se justifica
porque no pode fundamentar o poder punitivo do Estado nos seus pressupostos, nem
limit-lo nas suas conseqncias, poltico-criminalmente discutvel e carece de
90
Sobre o carter simblico do direito penal cf. ANJOS, Fernando Vernice dos. Direito penal simblico e
finalidade da pena. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.171, fevereiro de 2007. No citado artigo conclumos
da seguinte forma: Diante de todo esse desenvolvimento dogmtico no trato da questo dos efeitos
simblicos da sano criminal; considerando a evoluo da teoria dos fins da pena e, em especial, da idia de
preveno geral positiva; cremos que o direito penal brasileiro no pode ficar acomodado frente ao tema do
Direito Penal simblico, buscando combat-lo ou ignor-lo. Urge modificar a mentalidade reinante no trato
da questo, para aprofundarmos a anlise de seus pressupostos e de seu modo de operar e, at mesmo, para
que possamos identificar e rechaar os seus freqentes excessos. Isto tudo com vistas a concorrer para que o
(inevitvel) uso dos efeitos simblicos do direito penal tenha legitimidade em nosso Estado Democrtico de
Direito.
91
21
legitimao que esteja em consonncia com os fundamentos do ordenamento jurdico. 92

LUIGI FERRAJOLI93 faz parte do coro de vozes contrrias preveno
geral negativa. Segundo o autor, apesar da garantia interna de limites da funo penal, a
preveno geral no assegura a justia da pena e tampouco seus limites externos, o que
fatalmente descamba para um direito penal mximo.
Percebe-se assim que tanto autores funcionalistas, como ROXIN, quanto
garantistas, como FERRAJOLI, descartam a viabilidade de se sustentar a finalidade
intimidativa da pena no contexto do Estado Democrtico de Direito, por conta
fundamentalmente da sua falta de limites que tende a maximizar a atuao do direito
penal.94 Contra a idia de expanso penal na qual fatalmente desgua a sustentao
preventivo-geral negativa da pena, tambm est a contundente posio de FRANCISCO DE
ASSIS TOLEDO: no percebem os que pretendem combater o crime com a s edio de leis
que desconsideram o fenmeno criminal como efeito de muitas causas e penetram em um
crculo vicioso invencvel, no qual a prpria lei penal passa, freqentemente, a operar ou
como importante fator crimongeno, ou como intolervel meio de opresso. 95
Dessa forma, diante das crticas apontadas, chega-se concluso de que a
preveno geral negativa incompatvel com o Estado Democrtico de Direito. Tal teoria,
portanto, no se coaduna com o ordenamento jurdico brasileiro.
92
93
Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p. 260.
94
necessrio destacar que, ao contrrio de ROXIN (vide captulo I 3.1.2 a seguir), FERRAJOLI entende que
tambm a preveno geral positiva seria inadequada para o regime democrtico, por legitimar um direito
penal mximo e ilimitado (cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al.
So Paulo: RT, 2006, p.255-257).
95
Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.05. Analisando criticamente a
expanso do direito penal, cf. SILVA SANCHES, Jesus Maria. La expansin del derecho penal Aspectos
de la poltica criminal en las sociedades post industriale. Madrid: Civitas, 1999, passim.
22
3.1.2. Preveno Geral Positiva (integrao)

A preveno geral positiva ou de integrao busca a conservao e o
reforo da confiana na firmeza e no poder de execuo do ordenamento jurdico.96 Tal
idia de preveno geral se baseia na certeza de que a sano penal no se constitui num
processo normativo, em razo das vrias antinomias existentes, mas se insere num contexto
social.97
Com efeito, a influncia social sobre a preveno geral, a partir do
finalismo, fez com que ela deixe de ser apenas intimidativa para a sociedade e,
amplamente, acresa aos seus fins a confirmao do direito como ordem tica.98
Para o finalismo, a misso do direito penal a proteo incidental de
99
bens jurdicos, por meio da proteo dos valores fundamentais tico-sociais.100 Conforme
afirma HANS WELZEL101, a misso primria do direito penal no a proteo atual de bens
jurdicos, pois quando tal ramo do direito entra em ao, geralmente j houve o dano ao
mencionado bem (j tarde demais). Sendo assim, a misso do direito penal de assegurar
a vigncia real dos valores fundamentais tico-sociais pela sociedade, superando uma viso
preventivo-negativa da pena.102
Com o advento do funcionalismo,103 a teoria da preveno geral positiva
96
1997, p.91.
97
98
WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn: Parte General. 11 ed. alem, 4 ed. castellana. Trad. Juan
Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.285.
99
Para HANS WELZEL (Derecho Penal Alemn: Parte General. 11ed alem, 4 ed. castellana. Trad. Juan
Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.15), precursor do finalismo, bem jurdico um bem vital da
comunidade ou do indivduo, que por sua significao social protegido juridicamente.
100
De acordo com NILO BATISTA (Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro. 5 ed. Rio de Janeiro:
Revan, 2001, p.115), WELZEL concebe a misso do direito penal como defesa dos valores tico-sociais
elementares da conscincia jurdica e s por incluso defesa dos bens jurdicos, entendidos como estados
sociais de preservao juridicamente desejveis.
101
Derecho Penal Alemn: Parte General. 11 ed alem, 4 ed. Castellana. Trad. Juan Bustos Ramirez.
Santiago: Valparaso, 1993, p.13.
102
Segundo HANS WELZEL (Derecho Penal Alemn: Parte General. 11 ed alem, 4 ed. Castellana. Trad.
Juan Bustos Ramirez. Santiago: Valparaso, 1993, p.13), a mera proteo de bens jurdicos tem apenas um
fim preventivo, de carter policial e negativo.
103
Cabe lembrar que existem vrios funcionalismos, desenvolvidos a partir da superao do ontologismo
welzeniano e do apriorismo neokantiano. Destacam-se as correntes teleolgica poltico-criminal de ROXIN e a
23
passa a ter como objetivo garantir as normas e influir em outros processos de controle
social, fora do direito penal, considerando sempre o carter fragmentrio e subsidirio da
cincia criminal.104
Segundo a viso funcionalista de direito penal, com a qual o presente
trabalho comunga, os fins da pena adquirem status de fundamento do sistema penal. Isso,
na verdade, intuitivo, pois se a infrao penal o conjunto de pressupostos da reprimenda
estatal, devem ser estes (os elementos do crime e institutos penais correlatos) construdos e
delineados tendo em vista sua conseqncia e os fins desta (a pena estatal).105
De acordo com ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO106, a preveno
positiva pretendeu oferecer os caminhos para a legitimidade da pena, indicando uma
funo educativa que intervm no foro ntimo do cidado, no sentido de orient-lo ao
atendimento dos valores vigentes ou para manter sua fidelidade ao direito. Assim, quando
a reprovao social se concretiza numa sano, atinge-se o objetivo do direito penal, na
sua misso de revalidao dos valores vigentes, em um especfico momento histrico e
para um determinado grupo social.107
Para ROXIN108, na preveno geral positiva podem se distinguir trs fins
distintos, mas entrelaados entre si: o primeiro o efeito de aprendizagem, motivado
scio-pedagogicamente. O segundo o exerccio de confiana do direito que se origina na
populao pela atividade da justia penal (efeito de confiana que surge quando o cidado
v que o direito se aplica). O terceiro efeito o de pacificao, que se produz quando a
normativista sistmica de JAKOBS. Sobre o assunto, afirma ANABELA MIRANDA RODRIGUES (Novo Olhar
sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.30) que o esprito do tempo caracteriza-se,
efectivamente, por uma profunda transformao do sistema penal, marcada pela onticidade (conceitualista)
ligada ao finalismo e pela superao da dominante exasperadamente normativa do neokantismo. So os dias
da afirmao, ancorada nas cincias sociais, da finalidade de preveno, geralmente reconhecida como valor
orientador da administrao da justia penal.
104
HASSEMER, Winfried. Fundamentos de Derecho Penal. Trad. Francis Muoz Conde e Luiz Arroyo
Zapatero. Barcelona: Bosch, 1974, p.393.
105
GRECO, Luis. Introduo dogmtica funcionalista do delito. In: Notcia do Direito Brasileiro, Braslia,
n.7, 2000, p.322.
106
Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.52.
107
Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.58. Sobre o carter da preveno geral positiva de aprendizagem social
por meio de tomada de conscincia, cf. LESCH, Heiko. La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera
Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.28.
108
Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid: Civitas, 1997, p.91-92.
24
conscincia jurdica geral se tranqiliza em virtude da sano sobre a quebra da lei e

considera solucionado o conflito social com o autor do crime.109
Pelo exposto, constata-se que a preveno geral positiva fundamental
para justificar a sano criminal em um Estado Democrtico de Direito. Com efeito,
conforme afirma JORGE DE FIGUEIREDO DIAS110, a doutrina da preveno geral oferece um
entendimento racional e poltico-criminalmente fundado no problema dos fins das penas; e,
tambm, um entendimento suscetvel de se fazer frutificar para a soluo de muitos e
complexos problemas dogmticos e para o qual, por conseguinte, no se encontra ainda
hoje alternativa vivel.
As diversas vertentes do funcionalismo sustentam a preveno geral
positiva de formas distintas. SANTIAGO MIR PUIG111 agrupa tais formas em duas posies:
preveno geral positiva fundamentadora e preveno geral positiva limitadora.112
Convm destacar que a diviso entre preveno fundamentadora e
limitadora um tanto reducionista, pois as diferentes formulaes da preveno geral
positiva vo muito alm da ampliao ou limitao do mbito de incidncia do direito
penal, j que variam os efeitos atribudos pena e tambm o alcance e a natureza destes
efeitos, o que proporciona tentativas de superao da crise da finalidade da pena
absolutamente diversas.113 Para a anlise da preveno geral positiva poder-se-ia, a
exemplo de HELENA REGINA LOBO
DA
COSTA, fazer uma abordagem pormenorizada de
alguns autores paradigmticos, o que certamente traria um quadro mais detalhado sobre
109
De forma semelhante se posiciona SANTIAGO MIR PUIG, citando ARMIN KAUFMANN (Direito Penal:
Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre Porcincula Neto. So
Paulo: RT, 2007, p.64-65).
110
Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.102.
111
El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p. 129-140.
112
Sobre o tema, cf. PIACESI, Dbora da Cunha. Funcionalismo Roxiniano e Fins da Pena. In: GRECO,
Lus; LOBATO, Danilo (coords.). Temas de Direito Penal: Parte Geral. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p.54
e ss; SALVADOR NETTO, Alamiro Velludo. Finalidades da Pena: Conceito Material de Delito e Sistema
Penal Integral. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p.234-248.
113
COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade Humana: Teorias de preveno geral positiva. So Paulo:
RT, 2008, p.74.
25
essa finalidade da pena.114 Todavia, por conta de seu carter extremamente didtico, ser
seguida a diviso proposta por MIR PUIG.
3.1.2.1. Preveno Geral Positiva Fundamentadora

A viso fundamentadora da preveno geral positiva, defendida por
GNTHER JAKOBS, considera que a nica meta do Direito Penal garantir a funo
orientadora das normas jurdicas e compensar a frustrao das expectativas sociais. Para
garantir as expectativas sociais essenciais, a pena estatal deve produzir preveno geral
atravs do exerccio no reconhecimento da norma.115
Segundo essa orientao, a preveno geral completamente abstrata,
objetivando motivar a comunidade a preservar os valores e a cumprir as expectativas
intersubjetivas de vigncia das normas; e, conseqentemente, marginalizando as condutas
que se oponham a essa expectativa social.116 A idia de proteo de bens jurdicos
rejeitada, sendo a revalidao ftica da norma penal a nica finalidade a ser alcanada pela
pena117 (funo normativa da sano).118
Nota-se que de acordo com a viso fundamentadora da preveno geral
positiva, o direito penal acaba por ter a sua atuao ampliada, pois no limitado pelo
parmetro de atuao conferido pela proteo subsidiria de bens jurdicos, o que acarreta
a mesma ilegitimidade da preveno geral negativa. Assim, torna-se invivel sustentar a
114
Cf. COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade Humana: Teorias de preveno geral positiva. So
Paulo: RT, 2008, passim. A autora analisa a preveno geral positiva, fundamentalmente, sob o enfoque de
HASSEMER, ROXIN e JAKOBS.
115
CANCIO MELI, Manuel; PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ. Carlos. Um Novo
Sistema do Direito Penal. Trad: Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Barueri: Manole, 2003, p.03.
Na mesma obra (p.1-60) os autores, discpulos de JAKOBS, analisam de maneira clara e detalhada a preveno
geral positiva fundamentadora defendida por seu mestre.
116
JAKOBS, Gnter. Sobre la teora de la pena. Trad. Manuel Cancio Meli. In: Cuadernos de Conferencias
y artculos, Univesidad Externado de Colombia: Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del
Derecho, n.16,1998, p.31-32.
117
JAKOBS, Gnter. Derecho Penal Parte General; Fundamentos y Teoria de la Imputacin. Trad.
Joaquin Cuello Contreras. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 44 e ss.
118
A crtica precursora concepo de JAKOBS encontra-se em BARATTA, Alessandro. IntegracinPrevencin: Una nueva fundamentacion de la pena dentro de la teoria sistemica. In: Doctrina Penal, ao
8, n 29 a 32, 1985. Respondendo as crticas de ALESSANDRO BARATTA, cf. CANCIO MELI, Manuel;
PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ. Carlos. Um Novo Sistema do Direito Penal.
Trad: Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli, Barueri: Manole, 2003, passim.
26
posio fundamentadora no Estado Democrtico de Direito, uma vez que ela justifica um
direito penal sem limites claros de atuao; sendo, portanto, incompatvel com o direito
brasileiro.
3.1.2.2. Preveno Geral Positiva Limitadora

A viso limitadora da preveno geral positiva preocupa-se no apenas
em fundamentar, mas tambm em limitar a interveno estatal. Trata-se de posio
sustentada (de maneiras diferentes) por WINFRIED HASSEMER e CLAUS ROXIN.119 Sob
influncia de ROXIN, SANTIAGO MIR PUIG tambm segue essa vertente preventivo-geral
positiva, sintetizando de forma clara os seus postulados.
Pois bem, a preveno geral positiva limitadora parte da premissa de que
as outras teorias preventivas (preveno geral negativa, preveno especial etc.) tendem a
ampliar, sobremaneira, a atuao do direito penal. Dessa feita, respeitando o limite da
culpabilidade e os demais princpios penais, e guiando-se pela proteo subsidiria de bens
jurdicos, a pena teria como objetivo a reafirmao dos valores da sociedade afrontados
pelo crime; valores esses com sede nos direitos fundamentais previstos na Constituio
Federal.
Constata-se, com SANTIAGO MIR PUIG120, que a viso limitadora da
preveno geral positiva adequada ao Estado Democrtico de Direito, afastando-se as
crticas tecidas anteriormente preveno geral. Nesse modelo de Estado, o direito penal
s tem legitimidade para cumprir uma misso poltica de regulao ativa da vida social
(controle social), que assegure o seu funcionamento satisfatrio, com a maior liberdade e a
menor violncia possvel, mediante a proteo dos bens fundamentais dos cidados. Isso
supe a invencvel necessidade de conferir pena uma funo preventiva que preservem os
citados bens (preveno), e no direcionar a atuao da pena a uma hipottica necessidade
tico-jurdica de no deixar sem resposta uma infrao da ordem jurdica (retribuio). No
119
Para uma anlise diferenciadora e pormenorizada das vises de preveno geral positiva dos citados
autores, cf. COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade Humana: Teorias de preveno geral positiva.
So Paulo: RT, 2008, p.74-92 (HASSEMER) e 92-106 (ROXIN). Ressalta-se que para HELENA REGINA LOBO
DA COSTA tanto a posio de HASSEMER quanto a de ROXIN, ao contrrio da posio de JAKOBS, so
compatveis com a dignidade humana que d lastro ao regime democrtico de direito (p.156-159).
120
El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p. 139-140.
27
mais, para que o Estado no descambe para um vis autoritrio, dever respeitar uma srie
de limites (em especial o respeito dignidade humana e ao princpio da culpabilidade) que
garantam que a preveno ser exercida em benefcio e sob o controle de todos os cidados
(preveno positiva).121
Conforme expe SANTIAGO MIR PUIG122, esta vertente da preveno
geral positiva seria questionvel se fosse concebida em termos tais que permitisse ampliar
a ingerncia do direito penal na esfera de atitude interna do cidado. Entretanto, tambm
possvel entend-la como forma de limitar a tendncia a uma preveno geral meramente
intimidatria que levaria ao terror por meio de um progressivo agravamento da ameaa
penal. Este o caminho correto. Assim, exigir que se busque a preveno geral no apenas
por medo da pena, mas tambm por uma razovel afirmao do direito em um Estado
Social e Democrtico de Direito, implicar limitar a preveno geral por intermdio de
uma srie de princpios que devem restringir o direito penal neste modelo de Estado. Entre
tais princpios encontra-se a exigncia de proporcionalidade entre o delito e a pena.
Seguindo o seu raciocnio, MIR PUIG123 cita a oportuna frase de ANTONIO
PAGLIARO: quanto mais justa seja a sano, maior ser o efeito de preveno geral. Com
efeito, indubitvel que a pena proporcional a melhor maneira de preveno geral
positiva. Ao contrrio da intimidao, que no tem freios, a reafirmao dos valores do
ordenamento deve ser proporcional, para transmitir o grau de importncia de cada valor
violado. De fato, como se poderia convencer a sociedade da gravidade de um homicdio
doloso se o Estado apenasse com o mesmo rigor, por razes preventivas, um homicdio
culposo ou mesmo um furto?124 Assim, a preveno geral positiva no admite penas
desproporcionais, pois apenas a sano justa reafirma e se coaduna com o sentimento tico
121
MIR PUIG, Santiago. Funcin de la Pena y Teoria del Delito en el Estado Social y Democratico de
Derecho. Barcelona: Bosch, 1982, p.40.
122
Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre
Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.65.
123
Direito Penal: Fundamentos e Teoria do Delito. Trad. Cludia Viana Garcia e Jos Carlos Nobre
Porcincula Neto. So Paulo: RT, 2007, p.65.
124
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Tiene un Futuro la dogmtica Jurdicopenal? In: Estudios de

Derecho Penal. Madrid: Civitas, s/d, p.511.
28
da sociedade, sendo a proporcionalidade fundamental para a devida reafirmao dos

valores perante o corpo social.125
Percebe-se ainda que a preveno geral positiva, alm de mais justa,
tambm mais efetiva do que a negativa. Isso porque a motivao gerada pela reafirmao
dos valores da sociedade abalados por fatos especialmente graves duradora, enquanto que
a intimidao tende a ser momentnea e fugaz. Com a preveno geral positiva h a
legitimao comunicativa do ordenamento, revalidando os valores sociais, e no a mera
ameaa imposta pela fora e desprovida de sentido crtico e construtivo.
No obstante, conforme acima afirmado126, a preveno geral positiva
no precisa ter a sua eficincia comprovada por ser normativa e simblica; destacando-se
que o carter simblico funcionalmente orientado para a reafirmao dos valores
fundamentais da sociedade. J a preveno geral negativa, que pretende ser efetiva e
palpvel, no consegue ter a sua eficincia comprovada, a no ser em casos extremos de
ausncia de Estado (como no j citado exemplo de greve na polcia na cidade de Salvador
em 2001). Esse mais um fator que fortalece o conceito da preveno geral positiva como
finalidade da pena mais funcionalmente adequada ao momento atual da evoluo do direito
penal.
Finalmente, certo que a preveno geral positiva no instrumentaliza o
indivduo quando sustentada sob um enfoque limitador. Nessa teoria h a harmonizao
entre as necessidades preventivas da comunidade e o respeito personalidade do agente
criminoso (que tambm membro da comunidade), por conta do respeito incondicional s
garantias fundamentais do direito penal democrtico, com destaque ao princpio da
culpabilidade. De fato, segundo a concepo preventivo-geral positiva limitadora, em
nenhuma hiptese, mesmo por razes preventivas, pode a pena passar da medida da
culpabilidade.
125
Quanto ao paralelo entre a proporcionalidade e a preveno geral, cf. CEREZO MIR, Jose. Derecho
Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.46; FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto Silva;
STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.51; ARROYO
ZAPATERO, Luis; GMEZ DE LA TORRE, Ignacio Berdugo. Manual de Derecho Penal: Parte General.
V.1. Barcelona: Praxis, 1994, p.62. Entretanto, importante que fique claro que o fato da pena proporcional
ser melhor para a preveno geral positiva no significa que a pena deve ser proporcional s por motivos
preventivos. Na verdade, a proporcionalidade da pena imperativo de justia de um Estado Democrtico de
Direito que respeita a dignidade humana e os princpios constitucionais, evitando instrumentalizar o ser
humano.
126
Vide captulo I 3.1.
29
Diante do exposto, chega-se concluso de que a preveno geral

positiva limitadora uma finalidade da pena plenamente compatvel com o ordenamento
jurdico brasileiro, fornecendo sano penal uma meta de atuao socialmente produtiva
e democraticamente orientada.
3.2. Preveno Especial

A preveno especial a teoria relativa que centra a sua atuao na
pessoa que cometeu o crime. A posio de tal teoria diametralmente oposta teoria da
retribuio, sendo o fim da pena dissuadir o ser humano individualmente considerado da
prtica de outros delitos. Assim, a idia de preveno especial de impedir ou dificultar a
reincidncia por meio da atuao sobre o delinqente que no foi demovido em seu intento
criminoso pela preveno geral.127
A preveno especial encontra suas razes em PLATO que, na obra Das
Leis, sustenta que nenhum homem sensato castiga porque pecou, mas para que no
peque.128 Contudo, o surgimento da preveno especial dentro do Estado moderno mais
recente, sendo posterior ao desenvolvimento das idias retributiva e preventivo-geral da
pena.129
Em sua concepo moderna, a preveno especial surgiu no contexto de
crise da sociedade industrial europia do sculo XIX. Em linhas bastante gerais, com a
revoluo industrial houve um grande xodo rural, com conseqente aumento exorbitante
da populao urbana. A mudana de paradigmas proveniente da revoluo industrial, tais
como o crescimento da populao, da produo, do consumo, do nmero de
desempregados (exrcito de reserva de mo de obra) e o exponencial aumento da
desigualdade social e da misria, assim como da explorao dos trabalhadores, trouxe
como conseqncia um grande aumento da criminalidade e uma srie de distrbios
127
ABEL SOUTO, Miguel. Teorias de La pena y limites al jus puniendi desde el Estado Democrtico.
Madrid: Dilex, 2006, p. 33.
128
Cf. ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. Trad. Diego Manuel Luzon Pea et. al. Madrid:
Civitas, 1997, p.85.
129
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.82.
30
sociais.130
Diante da convulso social apontada, o Estado se empenha em aumentar
a sua atuao na sociedade, distanciando-se, na esfera penal, do iluminismo clssico nointervencionista. O criminoso, por sua vez, negando-se a idia de livre arbtrio, passa a ser
considerado como sendo um indivduo intrinsecamente perverso e predeterminado, por
suas caractersticas antropolgicas, biolgicas e sociais, a praticar crimes.131 Dessa forma,
caberia ao Estado proteger a sociedade s composta por pessoas de bem da agresso
dos criminosos degenerados, sustentando com isso um claro carter diferenciador da
atuao estatal.
A premissa bsica da preveno especial, seja qual for a modalidade
(negativa ou positiva), apia-se na periculosidade do indivduo132, com a idia de que a
pena justa a pena necessria a impedir que o criminoso volte a delinqir.133 De fato, a
periculosidade seria a probabilidade de algum voltar a delinqir, sendo a funo da
preveno especial procurar impedir a reincidncia ou ao menos diminuir essa
probabilidade por meio de medidas de readaptao do criminoso sociedade (preveno
especial positiva) ou de segregao e inocuizao do criminoso inadaptvel (preveno
especial negativa).
Nesse contexto, a sano penal, segundo a viso preventivo-especial,
serviria para atingir a pessoa que, ao praticar um crime, demonstrou sua personalidade
deformada, atentatria ordem social e potencialmente perigosa, evitando a
reincidncia. Atravs dessa tica, os autores que defendem a preveno especial preferem
usar o termo medida (espcie de remdio para os criminosos) no lugar do termo pena.
JUAN BUSTOS RAMIREZ134 diferencia bem o conceito de pena do conceito de medida
afirmando que a pena supe a liberdade ou capacidade racional do delinqente e parte
ento de um critrio de igualdade geral; a medida, ao contrrio, parte do princpio de que o
criminoso um sujeito perigoso, diferente do normal, a quem se deve tratar em suas
130
Cf. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs,
1996, p.80-81.
131
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Control social y sistema de penas. Barcelona: PPU, 1987, p.102.
132
BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT,
2001, p.58.
133
134
Control social y sistema de penas. Barcelona: PPU, 1987, p.103.
31
peculiares caractersticas perigosas.

So trs as principais correntes doutrinrias que desenvolveram a
preveno especial e a colocaram no centro do sistema penal ao longo dos sculos XIX e
XX: escola positivista italiana, correcionalista espanhola e sociolgica alem de FRANZ
VON LISZT.
135
A escola positivista italiana foi a corrente doutrinria que defendeu a

preveno especial de maneira mais incisiva. Trata-se de corrente influenciada pelo
positivismo naturalista, com amparo no progresso das cincias e no mtodo emprico.136
Surgida da concepo positivista naturalista e determinista de criminoso nato defendida
por CESARE LOMBROSO, a escola se desenvolveu por meio de ENRICO FERRI e RAFAELE
GAROFALO.137
Para LOMBROSO, o delinqente uma espcie do gnero humano que
comete crimes, em razo de seus caracteres antropolgicos, explicados pelo atavismo. O
delito seria um retorno atvico a formas primitivas de humanidade.138 LOMBROSO139
props que seria possvel determinar se uma pessoa criminosa por suas medidas
antropomtricas, que indicariam a sua atvica determinao ao crime. O absurdo de sua
135
ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES (Direito Penal: Parte Geral. V.2. So
Paulo: RT, 2007, p.680 e ss.) citam ainda o movimento da defesa social, tanto da vertente mais radical de
FILIPPO GRAMMATICA quanto da mais moderada de MARC ANCEL, conhecida como nova defesa social.
Contudo, tal movimento no constituiu propriamente uma corrente doutrinria, mas sim um movimento
poltico-criminal baseado na defesa da sociedade por intermdio da preveno especial (vide captulo II 5.).
136
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So
Paulo: RT, 2007, p.681. Segundo GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA (Finalidades da Pena. Barueri:
Manole, 2004, p.78-79), o comportamento humano no meio social era visto desde uma perspectiva tcnicocausalista, dentro de um prisma das cincias naturais: o comportamento se encontrava, em suas causas
internas e externas, predeterminado. S quando o homem conhece as leis da natureza pode modific-las para
seu proveito, ou ao menos se adaptar a elas para que causem menores danos. Transportando tal pensamento
para as cincias humanas, isso significa pensar que modificando as circunstncias do cidado, seus costumes,
sua educao e, em geral, tudo que tenha influenciado sua vida, o homem pode ser melhorado, conforme o
prisma determinista social.
137
De acordo com MIGUEL REALE JNIOR (Instituies de Direito Penal. V.1. 2 ed. So Paulo: Forense,
2004, p.50) a Escola Positiva teve como principais figuras, LOMBROSO, GARFALO e FERRI, sendo uma
manifestao compreensvel com o desenvolvimento das cincias naturais e a confiana nos mtodos
emprico-explicativos, dando-se uma volta de 180 graus em face da Escola Clssica, ao vislumbrar o delito
no como ente jurdico, mas como fato social a ser explicado por fatores morfolgicos e sociais. Busca-se,
ento, pela anlise dos fatos encontrar as leis que regem as condutas humanas. Para maiores detalhes, Cf.
DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: O Homem Delinquente e a
Sociedade Crimingena. Coimbra: Coimbra Editora, 1997, p.15-17.
138
MARQUES, Oswaldo Henrique Duek. Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2008,
p.106.
139
Cf. LOMBROSO, Cesare. O homem delinqente. Trad. Sebastio Jos Roque. So Paulo: cone, 2007.
32
proposta, pretensamente cientfica e inteiramente refutada pela cincia moderna, dispensa

maiores comentrios.
FERRI, o maior representante da escola positivista na Itlia, props a
defesa social contra o criminoso perigoso, para reaproveit-lo o quanto antes na sociedade.
Por meio da viso de FERRI, possvel ver a superao da idia retributiva de punir a
culpa moral, e a justificativa da pena exclusivamente na periculosidade do indivduo.140
O indivduo, por sua vez, seria pr-determinado ao crime por razes antropolgicas,
psquicas e sociais, com nfase nos fatores sociais.141 Ainda segundo o positivista italiano,
a sano no tem que infligir um castigo proporcional ao ato, mas sim promover a mais
eficaz defesa social frente aos delinqentes, visando a reabilit-los ou segreg-los,
conforme o caso.142
GAROFALO, considerado um dos precursores da criminologia, contribuiu
para a doutrina positivista desenvolvendo o conceito de delito natural e de temibilidade. O
delito natural seria uma espcie de conduta essencialmente criminosa, ao longo da histria
da humanidade, independentemente de conjecturas legais ou meramente culturais de um
determinado grupo humano.143 Nesse diapaso, o delito natural passa a ser apresentado
como violao daquela parte do sentido moral que consiste nos sentimentos altrustas
fundamentais de piedade e probidade, segundo o padro mdio em que se encontram as
raas humanas superiores, cuja medida necessria para a adaptao do indivduo
sociedade.144 A temibilidade, por seu turno, consiste na perversidade constante do
delinqente, bem como a quantidade de mal previsto que se deveria recear por parte do
indivduo perigoso, configurando-se a medida de segurana seu instrumento de
conteno.145
Dessa feita, GAROFALO sustenta uma clara concepo defensista
140
Cf. FERRI, Enrico. Princpios de Derecho Criminal. Trad. Jos Arturo Rodriguez Muos. Madrid: Rus,
1933, p.573-575.
141
FERRI, Enrico. Sociologa Criminal. Trad. Soto y Hernandes. 5ed. Madrid: s.e., 1930, p.223 e ss;
FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de Segurana e direito penal no estado democrtico de direito. So
Paulo: RT, 2001, p.22.
142
BUSTOS RAMIREZ. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.83.
143
GAROFALO, Rafaele. Criminologia. Trad. Julio de Mattos. So Paulo: Teixeira e irmo, 1983, p.1-51.
144
SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. So Paulo: RT, 2004, p.101.
145
FERRARI, Eduardo Reale. Medidas de Segurana e direito penal no estado democrtico de direito. So
Paulo: RT, 2001, p.22.
33
preventivo especial da pena, que tem como objetivo impedir os criminosos perigosos de
afrontar os valores mais caros de qualquer grupamento humano superior. digno de nota
que o mencionado autor exacerbou sobremaneira o carter preventivo especial negativo da
pena, ao sustentar a pena de morte para os criminosos irrecuperveis.146
O correcionalismo espanhol, por seu turno, possui sua raiz na teoria do
filsofo alemo KRAUSE, difundidas por seu discpulo KARL RDER.147 Para RDER o
criminoso, por ser um anormal incapaz de fazer escolhas, necessitava de ajuda e no de
punio. O crime seria a manifestao da vontade injusta do criminoso.148 A ajuda que o
criminoso necessitava deveria ser dada por meio do direito, que deveria restringir a
liberdade do criminoso para evitar influncias negativas e para possibilitar um trabalho
direcionado correo com a conseqente eliminao de sua vontade injusta.149
A teoria de RDER influenciou imensamente a doutrina espanhola que,
por conta da tradio catlica, sempre viu com bons olhos a regenerao espiritual do
delinqente. No correcionalismo espanhol destaca-se a figura de CONCEPCIN ARENAL150,
que afirmava que a pena deveria ser destinada a fazer o bem, pois nada justifica que a
sociedade ou um indivduo possa prejudicar algum.151 Nesse contexto, a pena teria carter
essencialmente correcional, objetivando a expiao, a afirmao da justia e a educao.152
JOSE CEREZO MIR153 afirma que para CONCEPCIN ARENAL estes fins da pena no so
contraditrios, pois se harmonizam, j que no haveria correo sem mortificao e
castigo. Em suma, para a corrente correcionalista a pena no se dirige ao homem em
abstrato, mas ao homem real, vivo e concreto que se tornou responsvel por um
determinado crime, revelador de uma determinao defeituosa de vontade (...) a sua
146
GAROFALO, Rafaele. Criminologia. Trad. Julio de Mattos. So Paulo: Teixeira e irmo, 1983, p.96-109.
Para uma crtica abalizada a GAROFALO, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique.
Manual de Direito Penal Brasileiro. 5 ed. So Paulo, RT, 2004, p.287-289.
147
Cf. DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal: Parte Geral. Tomo I. So Paulo: RT, 2007, p.55-56.
148
CEREZO MIR, Jose. Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.132.
149
CEREZO MIR, Jose. Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.132.
150
Cf. ARENAL, Concepcin. Estudios Penitencirios. 2 v. Madrid: Librera General de Victoriano Surez.
1895.
151
ARENAL, Concepcin. Estudios Penitencirios. V.1. Madrid: Librera General de Victoriano Surez.
1895, p.130-131.
152
Nota-se que, para os correcionalistas, ao contrrio dos positivistas, no h criminosos incorrigveis, mas
somente no corrigidos (MARQUES, Oswaldo Henrique Duek. Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo:
Martins Fontes, 2008, p.116).
153
Derecho Penal: Parte General. Lima: Ara/RT, 2007, p.134.
34
finalidade trabalhar sobre a causa do delito, isto , a vontade defeituosa, procurando

convert-la segundo os ditames do direito.154
PEDRO GARCIA DORADO MONTERO155, por sua vez, mesclou os
postulados da escola positivista italiana com os da correcionalista espanhola, sendo crtico
de ambas. Sustentou o jurista espanhol que o direito deveria ser protetor dos criminosos,
sendo a pena um bem para o delinqente, pois deveria corrigi-lo e no puni-lo.156 Contudo,
considerando a pena como um bem para o apenado, ela no deveria ter limite de atuao,
justificando-se inclusive a priso perptua. Todavia, a criativa orientao do mencionado
autor, que inverte a prpria essncia punitiva do direito penal, no encontrou adeptos entre
os juristas, que nunca concordaram com a idia de um direito protetor dos criminosos.157
Finalmente, temos o grande sistematizador da teoria da preveno
especial, FRANZ
VON
LISZT158, precursor da escola sociolgica alem. Segundo sua
concepo, a preveno especial pode atuar de trs formas: assegurando a comunidade

frente aos criminosos, mediante o encarceramento (segregao) que intimide o delinqente
para que ele no pratique mais crimes (intimidao) e preservando o criminoso da
reincidncia, mediante a correo (ressocializao). ROXIN159, de forma bastante didtica,
assim resume a atuao da preveno especial desenvolvida por LISZT, que objetiva:
corrigir o corrigvel (ressocializao), intimidar o intimidvel (intimidao dos que no
necessitam de correo) e tornar inofensivo, mediante a privao de liberdade, os que no
so nem corrigveis e nem intimidveis (inocuizao).160
As trs formas de atuao na teoria de LISZT tm como foco o indivduo-
154
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: Parte Geral. V.1. 12 ed. So Paulo: Saraiva,
2007, p.63.
155
Cf. DORADO MONTERO, Pedro Garcia. El Derecho Protector de los Criminales. 2v. Madrid: Librera
General de Victoriano Surez, 1915.
156
QUINTERO OLIVARES, Gonzalo. Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996,
p.83.
157
158
La idea del fin en el Derecho Penal. Trad. Carlos Prez del Valle. Bogot: Temis, 1998, principalmente
p.59-63.
159
Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos
Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p.20.
160
Cf. LISZT, Franz von. La idea del fin en el Derecho Penal. Trad. Carlos Prez del Valle. Bogot: Temis,
1998, p. 63.
35
criminoso161, sendo que as diversas estratgias preventivo-especiais se entrelaam em um

modelo global, marcado pela viso sociolgica do autor, que supera a viso individualista
do direito penal liberal, lastreando uma poltica intervencionista tpica de um Estado
Social.162
digno de nota que LISZT teceu suas consideraes preventivas no
campo da ento criada poltica criminal, que seria o conjunto de atuaes do Estado contra
o delito e, principalmente, contra o delinqente que seria portador de uma patologia social
que o faria delinqir, protegendo-se com tais atuaes o interesse da sociedade ordeira.
Assim, LISZT manteve o carter garantista do direito penal, que deveria ser uma barreira
atuao do Estado em seus intentos preventivos, protegendo o criminoso de uma
desmedida atuao estatal. Interessante, por exemplo, que em seu Tratado163, obra de
dogmtica penal, LISZT no abre mo de sistematizar garantias penais; enquanto que em
trabalhos esparsos, como no j citado Idia de fim em direito penal (conhecido como
Programa de Marburgo, feito em 1882), ele estipule posies poltico-criminais severas
no combate delinqncia, sobretudo as chamadas por ele de habitual e por tendncia,
sustentando a aplicao de medidas pesadas e at desproporcionais no mbito da execuo
da pena (momento no qual h certeza por parte do Estado da responsabilidade do
criminoso).164
A viso de LISZT, bastante equilibrada, sobretudo para a poca em que
viveu, influenciou imensamente a doutrina penal, inclusive a moderna viso funcionalista
poltico-criminal sustentada por CLAUS ROXIN, um dos juristas mais influentes de nosso
tempo.165 Como reflexo marcante da influncia de LISZT est o fato de que quando hoje em
161
1997, p.85-86.
162
FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.170.
163
LISZT, Franz von. Tratado de Direito Penal Allemo. Trad. Jos Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro:
Briguiet, 1899, passim.
164
Cf. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007,
p.191-195. O autor critica veementemente a posio de LISZT que faz com que o submetido execuo penal
perca sua condio de sujeito de direitos, estando merc de desproporcional reao estatal apenas por se
encaixar em um determinado modelo de criminoso (habitual ou por tendncia). Tal situao, alm de
desrespeitar a dignidade humana do sujeito submetido execuo, no deixa de configurar um acintoso
direito penal do autor.
165
Cf. ROXIN, Claus. Poltica Criminal e Sistema Jurdico Penal. Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro:
Renovar, 2002, passim; Franz Von Liszt e a Concepo Poltico-Criminal do Projecto Alternativo. In:
Problemas Fundamentais de Direito Penal. Trad. Ana Paula dos Santos e Luis Natscheradetz. Lisboa: Vega,
1998, passim.
36
dia se fala de preveno especial, logo se pensa na concepo preventivo-especial

desenvolvida pelo autor.166
Apesar das diferenas pontuais entre as diversas correntes preventivoespeciais, assim como da diversidade das matrizes filosficas e ideolgicas que as
sustentam, certo que todas as correntes afirmam que o poder punitivo deve estar focado
na pessoa que cometeu o crime, considerando as caractersticas pessoais do delinqente em
detrimento da anlise do fato cometido, que seria, por sua vez, apenas um indicativo da
personalidade criminosa do indivduo.167 Refuta-se tambm a culpabilidade, baseando-se a
pena na temibilidade ou periculosidade, temporria ou no, do agente, no importando que
esse seja imputvel ou inimputvel.
H, entretanto, uma diferena significativa entre a posio de LISZT e a
das escolas positivista e correcionalista: enquanto a escola sociolgica entende que a
preveno especial deve atuar com nfase na fase de execuo penal, os positivistas e
correcionalistas sustentam que a preveno especial a principal ou mesmo a nica
finalidade da sano penal, devendo ser considerada em todas as fases de atuao estatal
(incriminao de condutas, aplicao/fixao da pena e execuo penal).
Dessa forma, pode-se dizer que o correcionalismo espanhol e o
positivismo italiano defendem uma posio extremada da preveno especial, segundo a
qual essa modalidade de preveno (negativa e/ou positiva) a fulcral finalidade da pena
em todas as fases de atuao penal do Estado. J a escola sociolgica de LISZT possui uma
posio limitada da preveno especial, pois o mbito de atuao dessa finalidade da pena
adstrito execuo penal.
O mrito da viso preventivo-especial foi a abertura do direito penal para
outras cincias, tais como a biologia, a sociologia e antropologia. Outro aspecto positivo
foi a importncia dada ao individuo que cometeu crimes, voltando a ateno do direito para
166
CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y
Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.685.
167
FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo, 2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006,
p.246-246; SICA, Ana Paula Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de
doutorado). Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.40.
37
o ser humano, objetivando a sua reinsero na sociedade.168 Com efeito, a contribuio

histrica da preveno especial notvel, pois colocou de manifesto o profundo abismo
que separa a teoria da prtica e as falhas da primeira, por desconhecer a transcendncia do
momento concreto de aplicao da pena e sua repercusso no homem tambm concreto, ao
qual tampouco haviam reparado.169
Outro aspecto digno de nota em relao preveno especial o seu
marcado carter racionalizante da atuao penal.170 Mesmo que no se concorde com a
premissa diferenciadora preventivo-especial, com seus pressupostos ou mesmo com seus
resultados de aplicao prtica, necessrio convir que o ponto de partida da preveno
especial racional, qual seja, o de evitar a reincidncia do autor, assim como so
racionais a articulao escalonada dos objetivos intermedirios que prope assim como o
modo de alcan-los segundo o tipo de autor de que se trate: intimidao para o
delinqente ocasional no necessitado de correo, correo para o que precise dela e
capaz de ressocializao e inocuidade (enclausuramento) do criminoso incorrigvel
perigoso, sem prejuzo das exigncias defensistas (lgicas) de toda a sociedade.171
No obstante todas as crticas que possamos fazer preveno especial,
inegvel que ela influenciou imensamente a cincia penal. Praticamente nenhum autor
moderno deixa de conferir pena alguma finalidade preventivo-especial. At mesmo
JAKOBS, ferrenho defensor da finalidade preventivo-geral positiva da pena, considera que a
preveno especial possui relevncia, se bem que complementar preveno geral.172
As idias preventivo-especiais exerceram considervel influncia no
direito penal (inclusive no Brasil), sobretudo na idia de ressocializar o criminoso
168
Em sentido anlogo, cf. BUSTOS RAMIREZ, Juan. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis,
1986, p.86. O autor ainda afirma que a preveno tem um carter humanista por se voltar ao homem real.
169
Paulo: RT, 2007, p.683.
170
Entende-se racionalizante no sentido de no se basear em consideraes metafsicas, mas sim objetivar

pragmaticamente a proteo da sociedade. Nesse sentido, cf. SILVA SANCHES, Jesus Maria. Aproximacin
al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.26.
171
Paulo: RT, 2007, p.683.
172
JAKOBS, Gnter. Derecho penal Parte general: fundamentos y teoria de la imputacin. Trad. Joaquin
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzles de Murillo. Madrid: Marcial Pons, 1997, p.35-36. No sentido
que a teoria de JAKOBS compatvel com a idia de ressocializao, cf. CANCIO MELI, Manuel;
PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ. Carlos. Um Novo Sistema do Direito Penal.
Trad: Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli. Barueri: Manole, 2003, p.25-27.
38
ocasional.173 Tais ideais foram fundamentais na busca de um direito penal mais humano, e
influenciou vrios penalistas em seus estudos, principalmente no que tange ao estudo da
pena concretamente aplicada no plano da execuo penal.
Seguindo a concepo de LISZT, a preveno especial dividida em
negativa (intimidao e segregao) e positiva (ressocializao). certo que a preveno
especial negativa , no mais das vezes, combinada com a positiva na posio de diversos
autores (quando a ressocializao no possvel, apela-se para a intimidao e para a
inocuizao174). Com efeito, segundo LUIGI FERRAJOLI175, o projeto disciplinar encontrase quase sempre articulado, na literatura correcionalista, segundo ambas as finalidades da
preveno especial, vale dizer, aquela positiva de reeducao do ru e aquela negativa da
sua eliminao ou neutralizao, as quais, frise-se, no se excluem entre si, mas
concorrem, cumulativamente, para a definio do objetivo da pena enquanto fim
diversificado
dependente
da
personalidade,
corrigvel
ou
incorrigvel,
dos
condenados.176 Contudo, no deixa de ser paradoxal que algum primeiro sustente que a
pena seja um bem para o condenado, curando-o de sua inferioridade tica (preveno
especial positiva), e depois sustente que a mesma pena possa se tornar apenas um mal
para ele, segregando-o em prol do corpo social se preciso for (preveno especial
negativa).
Por outro lado, h quem afirme que a ressocializao no pode ser
considerada sinnimo de preveno especial (positiva). Para essa posio, a ressocializao
seria princpio geral do direito da execuo penal, que almejaria um tratamento humano
para reinserir o preso sociedade pelo seu prprio bem, sem levar em considerao o
interesse da sociedade que o apenado no volte a delinqir (preveno especial).177 Tal
posio, francamente minoritria, deve ser refutada, pois contraria a prpria essncia do
173
Cf. CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal.
So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.60-61.
174
ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal
Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.127.
175
176
A escola correccionalista espanhola pode ser considerada uma exceo lgica de combinao entre as
vertentes preventivo-especiais negativa e positiva, pois os autores dessa escola sustentam que a
ressocializao a nica finalidade vlida da pena, sendo aplicvel qualquer condenado.
177
o que sustenta ANA ISABEL PEREZ CEPEDA (Cuestiones sobre la reinsercin en materia de terrorismo.
In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (Coords.). Reflexiones sobre las
Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p.238), com amparo em BORJA MAPELLI
CAFFARENA.
39
surgimento e desenvolvimento do ideal ressocializador da pena que sempre objetivou, em

ltima instncia, impedir ou diminuir as chances de reincidncia.178 Dessa feita, o termo
ressocializao ser usado como sinnimo de preveno especial positiva.
3.2.1. Preveno Especial Negativa (intimidao e inocuizao)

Segundo expe EUGENIO RAUL ZAFFARONI, NILO BATISTA, ALEJANDRO
ALAGIA e ALEJANDRO SLOKAR179, as teorias da preveno especial negativa (cujo modelo
GAROFALO) atribuem pena uma funo de eliminao ou neutralizao fsica da pessoa
para conservar uma sociedade, que se parece com um organismo ou com um ser humano,
atingida por uma disfuno, que o sintoma da inferioridade biopsicossocial de uma
pessoa e que preciso responder na medida necessria para neutralizar o perigo que
implica sua inferioridade.
A preveno especial negativa, seguindo a frmula de VON LISZT,
objetiva intimidar aquele que intimidvel e neutralizar aquele que no o , preservando o
corpo social do seu membro doente, que deve ser segregado ou mesmo eliminado da
sociedade. O que importa para essa teoria a sociedade, sendo o indivduo descartvel na
medida em que se torna daninho ao restante da coletividade, em um claro carter
maniquesta que divide a sociedade entre pessoas de bem (que no cometem crimes) e
pessoas do mal (criminosos que devem ser segregados ou eliminados quando no so
ressocializveis).
inegvel que durante o cumprimento da pena privativa de liberdade o
indivduo fica, teoricamente, impedido de cometer crimes; se bem que a prtica vem
desmentindo isso, considerando os diversos crimes cometidos dentro do presdio e do
presdio para fora por meio de modernos meios de comunicao. Por outro lado, apesar de
no haver provas empricas, pode ser que algumas pessoas sejam intimidadas a no
178
Cf. ALVIM, Rui Carlos Machado. Uma Pequena Histria das Medidas de Segurana. So Paulo:
IBCCRIM, 1997, p.21 e ss.
179
Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.116. Possui subdiviso em letras no original.
40
reincidir aps serem submetidas a sanes criminais; embora os elevados ndices de

reincidncia desmintam tal hiptese.180
No entanto, apesar da natureza de segregao da pena privativa de
liberdade181, e de eventual intimidao individual que qualquer tipo de pena venha a
ocasionar, fica claro que a pena no Estado Democrtico de Direito no pode ser justificada
pela preveno especial negativa.
Quanto segregao e inocuizao do indivduo, a primazia do social
em completo detrimento do indivduo, que se torna pea descartvel da sociedade quando
apresenta algum defeito, claramente desumana, sendo incompatvel com o modelo de
Estado em apreo, que no tolera tal grau de instrumentalizao do ser humano. No mais, a
idia de eliminao da pessoa que no se enquadra no perfil social ou mesmo a
impedimento de sua liberdade de expresso fere o pluralismo que caracteriza a
democracia.182
Sobre o aspecto intimidativo da preveno especial negativa, justificar a
pena na intimidao do indivduo d motivo s mesmas crticas tecidas quando da anlise
da preveno geral negativa183, a respeito do descabido aumento do alcance do poder
punitivo e da falta de provas da efetividade da intimidao individual.
De fato, a punio com o nico intuito de intimidar, sem qualquer outro
limite, facilita o aumento desmesurado e desproporcional da atuao estatal, eliminando o
carter garantista que deve ter o direito penal em um Estado Democrtico de Direito.184 Da
mesma forma, no h provas de que a aplicao de uma pena extremamente severa
intimide algum a no reincidir. A propsito, a severidade da pena pode inclusive se tornar
um fator psicolgico incentivador da reincidncia, seja porque o apenado se sente
revoltado e injustiado por uma pena desproporcional, seja porque a pessoa submetida a
uma longa pena privativa de liberdade, sem perspectiva nenhuma de melhorar a sua
180
Os ndices de reincidncia brasileiros sero analisados no captulo II 6.3.
181
A priso a nica pena permitida no Estado Democrtico de Direito que tem a caracterstica de
segregao, o que aconselha que ela seja aplicada excepcionalmente. As penas restritivas de direito e
pecunirias no possuem tal caracterstica.
182
JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.81.
183
Vide captulos I 3.1. e I 3.1.1.
184
41
situao, tende a considerar que no tem mais nada a perder se continuar cometendo
crimes dentro da priso.
Pelos motivos expostos, certa a impossibilidade da preveno especial
negativa em justificar a finalidade da pena no ordenamento jurdico brasileiro. Todavia,
isso no impeditivo para que determinadas medidas disciplinares no mbito da execuo
penal das penas privativas de liberdade tenham finalidade segregadora, ou seja, preventivoespecial negativa.
Com efeito, em casos excepcionais, razovel que o condenado que
esteja efetivamente colocando em risco a segurana do estabelecimento prisional e da
sociedade, assim como a integridade fsica dos demais sentenciados, seja temporariamente
segregado da convivncia com outros presos, por meio da imposio de sanes
disciplinares. Tais medidas so especialmente vlidas nos casos de presos pertencentes a
faces criminosas, muitas vezes envolvidos em condutas de singular gravidade, e que
precisam ser afastados dos demais presos para evitar que exeram maior influncia sobre o
restante da populao carcerria.
Ampara-se esse raciocnio na ponderao entre os direitos fundamentais
do condenado e os direitos fundamentais que ele eventualmente venha a ameaar ou
lesionar com o seu comportamento. De todo modo, nunca qualquer medida disciplinar
pode afetar a dignidade humana do sentenciado, ofendendo sua integridade fsica e moral
(artigo 45, pargrafo 1, da Lei de Execuo Penal), caso contrrio ser incompatvel com
o regime democrtico previsto na Constituio Federal.185
Em suma, apesar de estar de acordo com a Constituio a existncia de
sanes disciplinares com finalidade de segregao, no possvel sustentar a preveno
especial negativa como finalidade da pena no ordenamento brasileiro, por absoluta
incompatibilidade com a Constituio Federal.
185
Nesse sentido, a Lei de Execuo Penal expressamente prev o princpio da legalidade das faltas e sanes
disciplinares (artigo 45, caput), veda sanes cruis como a cela escura (artigo 45, pargrafo 2) e no
permite sanes coletivas, que feririam a individualidade da pena (artigo 45, pargrafo 3).
42
3.2.2. Preveno Especial Positiva (ressocializao)

A ressocializao surge como uma postura superadora da posio
retributivista segundo a qual a pena seria a mera imposio de um mal ao infrator por ter
este praticado um crime.186 Com carter supostamente humanista, a ressocializao
sustenta que a pena deve tambm significar a esperana de um bem haurido pelo
condenado, no como um prazer o que seria absurdo mas como um antdoto para o
futuro.187
De acordo com EUGENIO RAUL ZAFFARONI, NILO BATISTA, ALEJANDRO
ALAGIA e ALEJANDRO SLOKAR188, as verses positivistas da preveno especial positiva
(cujos modelos so FERRI, VON LISZT, ANCEL) (...) atribuem pena a funo de reparar a
inferioridade perigosa da pessoa para mesmos fins, diante dos mesmos conflitos, e na
medida necessria para a ressocializao, repersonalizao, reeduao, reinsero etc. (o
chamado conjunto de ideologias re).189 J as verses moralizantes (cujo modelo
RDER) atribuem pena a funo de melhoramento moral da pessoa para impulsionar o
progresso tico da sociedade e da humanidade em seu conjunto diante de aes que vo em
sentido contrrio ao progresso moral (as quais constituem um sintoma de inferioridade
tica) e na medida necessria para superar essa inferioridade.
A finalidade ressocializadora tem sua origem com a pena privativa de
liberdade.190 Com o surgimento da priso como sano penal191, surge a questo do que
186
Sobre os antecedentes histricos e o desenvolvimento sociolgico recente do ideal ressocializador, cf.

CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos
Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.35 e ss.
187
DOTTI, Ren Ariel. Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.228.
188
Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.116. Possui subdiviso em letras no original.
189
No presente estudo, os termos ressocializao, repersonalizao, reeduao, reinsero e outros usados

para se referir preveno especial positiva, sero considerados como sinnimos, por ser desnecessrio tentar
estabelecer diferenas, de todo artificiais, entre os conceitos. Em sentido contrrio, fornecendo, de forma
pouco convincente, sentidos diversos para os citados termos, cf. FERNNDEZ GARCA, Julio. El
tratamiento penitenciario ressocializador. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS,
Eduardo (coords.) Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p.99.
190
Sobre a temtica da priso obrigatria a referncia a FOUCALT, Michel. Vigiar e Punir. 24 ed. Trad.
Raquel Ramalhete. Petrpolis: Vozes, 2001, passim. Sobre as instituies totais em geral, conceito no qual se
encaixa a priso e outros estabelecimentos fechados de cumprimento de pena, cf. GOFFMAN, Erving.
Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite. So Paulo: Perspectiva, 1996, especialmente
p.13-69.
191
Nos primrdios, a priso era apenas um modo de assegurar a posterior pena corporal ou de morte que seria
aplicada. A priso como pena autnoma surge com o Estado capitalista moderno, objetivando o
aproveitamento da mo de obra barata dos prisioneiros. Sobre a transformao da priso-custdia em priso
43
fazer com o tempo ocioso do apenado.192 Como a ociosidade no til nem para a
sociedade e nem para o prprio condenado, procura-se direcionar o tempo da pena para
que seja racionalmente aproveitado. Partindo da premissa de que o condenado ir retornar
para a sociedade, a pena busca a sua reinsero ao corpo social, incentivando atividades
produtivas e educativas que sero teis no meio livre.193 Assim, com o aparecimento em
massa de presdios destinados ao cumprimento da pena, passa a pena privativa de liberdade
a ter conotao corretiva e de reinsero social futura, sanados os defeitos, atravs do
trabalho e da reflexo.194
Sem dvida, o pensamento da preveno especial ganhou a projeo que
tem hoje na doutrina nacional e internacional, por conta de seu af construtivo,
ressocializador e humanitrio ao prestar (ou tendencialmente querer prestar) ajuda e
assistncia ao delinqente.195 De fato, a finalidade de evitar a reincidncia racional,
sendo o mtodo para tanto (reintegrao do indivduo sociedade), ao menos a primeira
vista, humanista e construtivo. HASSEMER196 chega a afirmar que um direito penal voltado
para as conseqncias tem necessariamente que ser um direito penal da recuperao e do
tratamento, um direito penal da ressocializao.197 JESUS MARIA SILVA SANCHEZ198, por
sano, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso, 3ed., So Paulo: Saraiva, 2004,
p.21-31.
192
HASSEMER, Winfried. Direito Penal Libertrio. Trad. Regina Greve. Belo Horizonte: Del Rey, 2007,
p.99.
193
No sentido que a priso til para a consecuo de fins pedaggicos ou curativos, cf. BUENO
ARUS, Francisco. La resocializacion del delicuente adulto normal desde la perspectiva del derecho
penitencirio. In: Actualidad Penal, Madrid, n.5, semana: 26 de janeiro a 1 de fevereiro, 1987, p.235.
194
2001, p.49.
195
Paulo: RT, 2007, p.683. FRANCISCO MUOS CONDE (Direito Penal e Controle Social. Trad. Cntia Toledo
Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p.74) noticia que a imposio de horrores durante a
Segunda Guerra Mundial e o abuso de castigo no direito penal, inclusive na eliminao fsica de grupos
humanos inteiros, contriburam, sem dvida, para o renascimento de idias humansticas e a configurao de
um direito penal mais humano como instrumento a servio da ressocializao, antes que do castigo dos
delinqentes. Por outro lado, o progresso das cincias da conduta e, portanto, das tcnicas de manipulao do
comportamento humano tampouco foi alheio a esta evoluo que se traduziu em sistemas penitencirios e de
controle sociais mais sutis e sofisticados que os crceres tradicionais, mas no menos eficazes.
196
Histria das Idias Penais na Alemanha do Ps Guerra. Trad. Carlos Eduardo Vasconcelos. In: Trs
temas de direito penal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico, 1993, p.38.
197
Para HASSEMER, a proteo de bens jurdicos, que ele considera ser a misso do direito penal, s ser
eficiente se focar na evitao de novas leses por parte do delinqente, por meio de da preveno especial
positiva.
198
Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.28.
44
sua vez, afirma que o ideal ressocializador no apenas uma finalidade da pena legtima,
mas sim uma necessidade indispensvel para um direito penal humanista.
Outro fator relevante para a disseminao do ideal ressocializador o
referente crise de legitimao do poder punitivo no Estado contemporneo. Com efeito, o
Estado necessita de slida fundamentao para atingir os direitos fundamentais de qualquer
cidado, mesmo que ele tenha praticado crimes; fundamentao essa que, no Estado
Democrtico de Direito, no poder ser inferida de razes metafsicas. Dessa forma, a
ressocializao surge como opo produtiva interveno penal estatal, justificando-a
pragmaticamente ao afirmar que a pena visa ao bem tanto do condenado quanto da
sociedade. Nesse diapaso, a ressocializao livra o estado punitivo da imagem de dio
do guarda do calabouo e divide com ele a dignidade do mdico. Assim, a soluo curar
ao invs de punir no somente um pleito derivado do sentimento de humanidade; ela
tambm a sada de emergncia de uma crise de legitimao estatal, a qual conduz certeza
de que a execuo penal ser aquilo que um criminoso razovel deveria esperar para si.199
Ao analisar os diversos autores e escolas penais que sustentam a
preveno especial positiva, desde o primrdio das teorias ressocializadoras at as
modernas correntes funcionalistas, possvel constatar duas classificaes fundamentais
dentro da finalidade ressocializadora da pena: quanto ao momento e quanto ao modo de
atuao da ressocializao.
A respeito do momento de atuao, a finalidade ressocializadora pode ser
extremada ou limitada. A posio extremada sustenta que a ressocializao a principal ou
mesmo a nica finalidade da pena, com ampla relevncia em todas as fases de atuao
penal estatal. Tal posio possui razes na escola correcionalista espanhola. Para os
correcionalistas, qualquer criminoso ressocializvel, devendo o Estado perseguir essa
meta (ressocializao) em todas as fases nas quais o aparato punitivo atua.200
199
HASSEMER, Winfried. Direito Penal: Fundamentos, Estrutura, Poltica. Trad. Carlos Eduardo de
Oliveira et. al. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2008, p.233.
200
Destaca-se que o positivismo italiano, apesar de considerar a preveno especial como sendo a finalidade
primordial da pena, sustenta que existem criminosos incorrigveis, que seriam abarcados pela preveno
especial negativa e no pela ressocializao. Assim, a escola correcionalista pode ser considerada como
sendo a nica escola que defende a ressocializao como finalidade exclusiva da pena.
45
A posio limitada, por sua vez, defende que a ressocializao uma das
finalidades da pena, com atuao restrita fase(s) especfica(s) de atuao do poder estatal
(para a doutrina majoritria, essa fase seria a execuo penal). Conforme j abordado201, a
escola sociolgica de LISZT precursora em sustentar a preveno especial (no que se
inclui a ressocializao) como sendo finalidade basicamente da execuo penal, no tendo
a ressocializao relevncia sensvel nas demais fases de atuao estatal.
Quanto ao modo de atuao, a preveno especial positiva subdividida
em programa mximo e mnimo de ressocializao. Essa subdiviso leva em considerao
a maneira que o Estado age na conduo do programa ressocializador (reforma da esfera
ntima ou da atitude social do apenado) e tambm o respeito ou no autonomia de
vontade do indivduo submetido a tais programas.
Pelo exposto, a ressocializao pode ser dividida entre extremada e
limitada (momento de atuao) e entre programa mximo e mnimo (modo de atuao),
sendo possveis combinaes entre as diferentes categorias de momento e de modo de
atuao (posio extremada/programa mximo, posio extremada/programa mnimo,
posio limitada/programa mximo e posio limitada/programa mnimo).202 As crticas
finalidade ressocializadora, assim como o seu paralelo com o ordenamento jurdico
brasileiro, sero feitas em tpicos separados.203
4. Concluso
Feita a anlise das finalidades da pena, fica extreme de dvidas a
incompatibilidade das teorias retributiva e preventivo-negativas com o Estado Democrtico
de Direito. Por conta dos defeitos acima apontados, tais finalidades da pena no podem ser
levadas em considerao na doutrina e na prtica do direito penal de qualquer sistema
jurdico democrtico.
201
Vide captulo I 3.2.
202
Na parte II sero retomadas as diferentes classificaes da ressocializao, com o objetivo de melhor

analisar criticamente essa finalidade da pena.
203
Cf. parte II do presente trabalho.
46
Nesse diapaso, distingue-se a preveno geral positiva como teoria

constitucionalmente compatvel e socialmente construtiva para a finalidade da pena. No
obstante, mesmo essa teoria no pode ser sustentada de maneira ilimitada, a exemplo do
que ocorre com a preveno geral positiva fundamentadora.
A preveno geral deve ser limitada pelos princpios penais e
constitucionais, com destaque culpabilidade, proporcionalidade e ao respeito
incondicional dignidade humana, fundamento maior de qualquer regime democrtico.204
o que ocorre com a preveno geral positiva limitadora, finalidade da pena que
consegue sustentar um equilbrio adequado entre o interesse preventivo de reafirmao da
ordem jurdica vigente e os direitos fundamentais de todos os cidados, submetidos ou no
ao jugo punitivo do Estado.
Resta ainda uma questo: saber se a ressocializao (preveno especial
positiva), no contexto do Estado Democrtico de Direito, pode substituir a finalidade
preventivo-geral positiva, ou mesmo se possvel sustentar a ressocializao como uma
das finalidades da pena no mbito restrito da execuo penal. Tal questo ser equacionada
em tpicos prprios, a seguir expostos.
204
Vide captulo II 6.4.
47
II RESSOCIALIZAO, EXECUO PENAL E O DIREITO BRASILEIRO
Desde a sua origem at os dias de hoje a ressocializao encontrou e
ainda encontra notvel aceitao tanto no plano doutrinrio quanto no sistema legal de
diversos pases. Mesmo no tendo hoje em dia a primazia que tinha no passado, sobretudo
no auge da teoria positivista italiana no comeo do sculo XX, a esmagadora maioria da
doutrina ainda sustenta ter a ressocializao alguma funo no direito penal.
Por outro lado, no foram poucas as crticas feitas finalidade
ressocializadora. Por causa destas crticas, a doutrina favorvel ressocializao procurou
adaptar essa finalidade da pena, mudando o seu modo e momento de atuao.
Pois bem, com base nos diferentes modos e momentos de atuao, o
presente trabalho passa a analisar a compatibilidade da ressocializao com o Estado
Democrtico de Direito. A abordagem ser feita da seguinte forma: em primeiro lugar,
sero estudados os programas mximo e mnimo de ressocializao, que versam sobre o
modo de atuao da preveno especial positiva. Em seguida, sero abordadas as
concepes extremada e limitada de ressocializao, sob a tica dos programas supra. Ser
dado especial destaque concepo limitada que seguida pelo ordenamento jurdico de
diversos pases, incluindo o Brasil. Por fim, ser estudada especificamente a
compatibilidade da ressocializao com o ordenamento jurdico brasileiro.
2. Programa mximo
O programa mximo ressocializador caracteriza-se pela mxima
interveno do Estado na esfera ntima do indivduo, conformando a sua existncia de
modo que ele no pratique mais crimes. Procura impor um padro tico-moral de
comportamento considerado como normal, sendo que a pena ter como finalidade a
48
emenda moral do criminoso, com a imposio da adeso, por parte deste, aos padres
morais entendidos como desejveis pela sociedade.205
Tal programa tambm se distingue pelo absoluto desrespeito autonomia
da vontade do indivduo submetido pena, que pode ser obrigado, a todo custo, aceitao
do padro social que lhe imposto. O trmino da pena de priso, por exemplo, pode ser
condicionado aceitao incondicional da ressocializao imposta pelo Estado.
Nesse contexto, revelador o paralelo feito pelo programa mximo entre
o tratamento mdico e a sano penal: o primeiro busca a cura fsica do paciente e o
segundo a cura espiritual do apenado. Tal qual um tratamento mdico, a pena no
poderia ter limites, devendo ser cumprida at que ocorresse a efetiva cura do
criminoso.206 Nesse sentido, afirma ROBERTO LYRA207 que a fixao, na sentena, do
termo da pena absurda em si mesmo, como se o mdico fixasse antecipadamente os dias
de internao forada em hospital, devendo o doente a permanecer mesmo depois de
curado ou ainda enfermo.
Enfim, no programa mximo o apenado reduzido a objeto da execuo,
que deve ser moldado de acordo com a convenincia de um suposto conceito social de
normalidade imposto por quem quer que esteja no controle do Estado. Nota-se que essa
concepo de programa foi sustentada por todas as principais correntes preventivoespeciais em suas origens (positivismo italiano, correcionalismo espanhol e escola
sociolgica alem). Conforme pde ser visto208, autores como FERRI, CONCEPCIN
ARENAL, DORADO MONTERO e LISZT sustentam em suas obras que a finalidade
ressocializadora da pena ou da medida de segurana tem absoluta primazia em relao ao
indivduo, impondo ao condenado os padres sociais dominantes, com o objetivo de
cur-lo de sua inferioridade tica.
Em sntese, pelo programa mximo h a imposio ao condenado do
tratamento ressocializador. O objetivo do tratamento, por sua vez, a reforma da esfera
205
206
A respeito do paralelo entre a execuo da pena (espcie de tratamento espiritual) e o tratamento

mdico, cf. por todos, DORADO MONTERO, Pedro Garcia. El Derecho Protector de los Criminales. V.1.
Madrid: Librera General de Victoriano Surez, 1915, p.192.
207
Comentrios ao Cdigo Penal. V.2. Rio de Janeiro: Forense, 1942, p.44.
208
Vide captulo I 3.2.
49
ntima do apenado, que deve se arrepender do que fez e passar a sinceramente respeitar os
valores sociais.
Hoje em dia, praticamente a totalidade dos autores rejeita o programa
mximo de ressocializao por conta de sua flagrante incompatibilidade com um regime
democrtico e pluralista.209 No entanto, diversos postulados do programa mximo,
sobretudo na esfera executiva, como a necessidade de submisso do apenado ao
tratamento prisional para progredir de regime, a idia do trabalho como dever do
apenado, ou a demonstrao da cessao da periculosidade para obteno do livramento
condicional, ainda encontram amparo legal, e so sustentados por diversos autores e pela
jurisprudncia.210
3. Programa mnimo
Tentando conciliar a ressocializao com o Estado Democrtico de
Direito, surge o programa mnimo de ressocializao, com uma nova viso da execuo
penal. Este programa parte da premissa de que se a justificativa da preveno especial
bate-se pela no-reincidncia, que sejam tomadas apenas as medidas necessrias para tal
escopo, com a menor incidncia estatal possvel na esfera de direitos do agente que, se por
um lado deve prestar os cuidados necessrios para que o agente possa viver sem cometer
novos crimes, por outro deve respeitar seus direitos de livre pensamento, adoo de valores
e forma de ver o mundo. 211
O programa mnimo objetiva conciliar a liberdade do indivduo com a
ordem social. Segundo essa teoria, o indivduo no manipulado, mas tem a condio de
reintegrar-se sociedade, em meio a uma atuao penal (normalmente feita na fase
209
Ainda defendendo no Brasil uma espcie de programa mximo, se bem que matizado por limites advindos
do Estado Democrtico de Direito, cf. MARQUES, Oswaldo Henrique Duek. Fundamentos da Pena. 2 ed.
So Paulo: Martins Fontes, 2008, p.154 e ss. O autor sustenta que a proposta do programa mnimo (a seguir
abordado) de no-reincidncia inadequada para a preveno especial da criminalidade, o que justificaria a
reeducao tica do indivduo por meio da execuo penal.
210
Nota-se que o programa mximo pode ser aplicado sob uma concepo extremada de ressocializao, a
exemplo do que sustentam as escolas positivista e correcionalista, assim como pode ser institudo apenas no
mbito da execuo, conforme os postulados da escola sociolgica de LISZT. Como destacado, diversos
institutos da execuo penal ainda so inspirados no programa mximo, o que bem demonstra a importncia
que atualmente permanece tendo tal programa, sob uma concepo limitada de ressocializao.
211
50
executiva) que respeita a sua inerente dignidade humana. A reintegrao sociedade

promovida pelo Estado, que deve oferecer (no impor) aos criminosos meios para voltar ao
convvio social, por intermdio da conscientizao.212 Nesse sentido afirma PAULO
DE
SOUZA QUEIROZ213 que embora no seja a misso do Estado moralizar seus

jurisdicionados, por meio da violncia dos instrumentos punitivos, dever seu
proporcionar, e sem pretender alterar seus esquemas de valores, as condies necessrias
reintegrao do cidado infrator vida social, quando disso necessite. Sendo assim, o fim
da pena preventivo especial construtivo, em uma tentativa de reordenar o conceito
valorativo do condenado.214
Por no se tratar de imposio, o apenado no deve ser punido se no
aceitar o programa ressocializador oferecido pelo Estado, o que no impede que ele seja
incentivado a tanto. Isso interfere decisivamente na estrutura da apurao de faltas
disciplinares e na obteno de benefcios da execuo.
Em suma, pelo programa mnimo h o oferecimento ao condenado do
tratamento ressocializador. Por sua vez, o tratamento tem como objetivo a reforma da
atitude social do apenado, para que ele no cometa mais crimes, no importando se ele
intimamente respeita ou no os valores sociais.
Conforme j assinalado, praticamente a totalidade dos autores modernos
que defendem a ressocializao como finalidade da pena (ou seja, praticamente todos os
autores), sustenta que o nico modelo de ressocializao compatvel com o Estado
Democrtico de Direito o programa mnimo. Esses mesmos autores afirmam que esse
programa deve atuar na fase executiva, em uma concepo limitada de ressocializao.215
Todavia, mister ressaltar que, na prtica, todo programa ressocializador ,
de certo modo, mximo, ao condicionar benefcios da execuo ressocializao do
apenado ou quando, de forma eufmica, incentiva a ressocializao ao condicionar
212
213
Funes do Direito Penal. 2ed. So Paulo: RT, 2005, p.121.
214
215
Na pesquisa para o presente trabalho, no foi encontrado nenhum autor que sustente o programa mnimo
sob uma concepo extremada de ressocializao, apesar disso, em tese, ser possvel.
51
benefcios da execuo conscientizao e reordenao do conceito valorativo do

condenado. Adverte-se, com ROBERTO BERGALLI216, que sobretudo sob a coao da priso,
raramente um consentimento do apenado absolutamente espontneo, pois existem
numerosas formas de ameaas, mais ou menos explcitas, que viciam qualquer
consentimento.
Nesse sentido, MANUEL
DE
RIVACOBA
RIVACOBA217 ao analisar a Lei
Penitenciria espanhola, que afirma ser a ressocializao um oferecimento livre de

qualquer coao (programa mnimo de ressocializao), de forma incisiva aponta-a como
sendo hipcrita e falaciosa, por condicionar diversos benefcios, como a liberdade
condicional, participao de atividades de reeducao e reinsero social, organizadas
no estabelecimento prisional.218 Por sua vez, FRANCISCO MUNS CONDE219 faz anlise
semelhante da Lei Geral Penitenciria alem que, no obstante afirmar que o condenado
participar voluntariamente do tratamento ressocializador (programa mnimo), prev
sanes no caso de descumprimento das metas ressocializadoras por parte do apenado.
Assim, fica claro que mesmo os programas ressocializadores considerados mnimos
possuem carter coativo, tendo, portanto, grande semelhana com os programas mximos.
Na prtica, no h notcia de algum ordenamento jurdico no qual o
tratamento seja completamente espontneo. Assim, ao que parece, nunca foi aplicado um
programa mnimo realmente puro (no impositivo). Todavia, isso no ser impeditivo
para que seja estudado o conceito de programa mnimo inteiramente no impositivo, at
mesmo para que seja ponderada a sua adequao no mbito do Estado Democrtico de
Direito, quando da abordagem das concepes extremada e limitada de ressocializao.
216
Readaptacin social por medio de la ejecucin penal?. Madrid: Instituto de Criminologa de la

Universidad Complutense de Madrid, 1976, p.67.
217
Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.146.
218
Em sentido contrrio, de forma pouco convincente, cf. ALBERGARIA, Jason. Criminologia: teoria e
prtica. Rio de Janeiro: Aide, 1988, p.281-283.
219
La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires:
Depalma, n.5-8, 1979, p.637-638.
52
4. Concepo extremada de ressocializao: ressocializao como principal finalidade

da pena
A concepo extremada da ressocializao (tambm chamada de pura e
de ilimitada) sustenta que a meta ressocializadora a principal ou mesmo a nica
finalidade da pena, afastando ou reduzindo drasticamente a importncia de qualquer outra
finalidade da sano penal e, do mesmo modo, de qualquer limite de atuao do poder
punitivo estatal.
Segundo a lgica da concepo extremada, se a pena for imposta com o
fim de ressocializar o sujeito, a durao e a intensidade da sano devem ser graduadas
fundamentalmente de acordo com tal objetivo. Como conseqncia, a pena no pode ter
um trmino determinado e muito menos ser proporcional gravidade do crime
cometido.220
Isso ocorre porque pela concepo ressocializadora ilimitada, a pena
passa a ser vista como um tratamento para a melhora social do indivduo. Dessa feita,
a sano penal tende a tornar-se indeterminada, pois, conforme as supostas necessidades do
tratamento ressocializador, a pena pode ser indefinidamente protelada.221 H autores,
inclusive, que afirmam ser impossvel sob o prisma ressocializador puro determinar a
durao da pena na fase executiva.222
Na raiz da falta de limites da concepo extremada da ressocializao
est a convico de que a pena seria um bem para o criminoso, no sendo necessrio
limit-la por estar sendo aplicada em seu prprio interesse.223 Conforme ressalta PAULO DE
SOUZA QUEIROZ224, de se convir, ainda, que, ao supor uma concepo do poder punitivo
220
Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.686.
221
Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.39.
222
Indicando que o declnio do ideal ressocializador em certos pases (Holanda e pases escandinavos) se deu,
pelo menos em parte, por conta da combinao ressocializao/pena indeterminada, cf. RODRIGUES,
Anabela Miranda. Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.43.
223
Criticando a diminuio de garantias penais e processuais gerada pela concepo da pena como um bem
para o apenado, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo, ALAGIA, Alejandro; SLOKAR,
Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.126-127.
224
Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, p.60. Parnteses nosso.
53
como um bem metajurdico o Estado pedagogo ou terapeuta e simetricamente do delito

como um mal moral ou enfermidade natural ou social, tais doutrinas (ressocializadoras) se
revelam as mais antiliberais e antigarantistas, a justificar modelos de direito penal mximo
e tendencialmente ilimitado.225 Por outro lado, se for entendido que a pena
intrinsecamente um mal e no um bem com propriedades teraputicas, fica clara a
lgica de que preciso restringir a atuao do direito penal ao mximo, apenas para o
estritamente necessrio, evitando sua desmedida (e desnecessria) expanso.226
FIGUEIREDO DIAS227, apesar de considerar vivel a ressocializao em seu
vis de programa mnimo, objetivando apenas a no reincidncia, adverte que mesmo
nesta acepo, porm, o pensamento da preveno especial no se pode assumir como
finalidade nica ou mesmo primordial da pena.228 Fosse assim e teria ento de se concluir
que a pena deveria durar por todo o tempo em que ainda persistisse a perigosidade social
do delinqente, em que a sua socializao no tivesse sido lograda (uma pena, por
conseguinte, de durao absolutamente indeterminada). O que, se por sua vez se ligar
idia da incorrigibilidade de certos delinqentes, conduziria soluo monstruosa de se
aplicarem a pequenos delitos para cuja prtica repetida, porm, o delinqente possui uma
tendncia incontrolvel (...) penas de separao, de segurana ou de inocuizao
(mxime, penas de priso) perptuas (quando no se pensasse na prpria pena de morte!).
digno de nota que a ressocializao, quando desprovida de limites,
vulnerabiliza o direito penal do fato, dando suporte a um direito penal do autor. Sob um
vis ressocializador puro, mais importa para a aplicao e mensurao da pena o autor do
fato do que o fato em si.229 Sem dvida, para esta concepo de ressocializao, o fato s
tem relevncia como sintoma de periculosidade e capacidade de melhora230, gerando um
225
Em sentido similar, cf. PASCHOAL, Janaina Conceio. Direito Penal: Parte Geral. Barueri: Manole,
2003, p.102.
226
SILVA SANCHES, Jesus-Maria. Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch,

1992, p.39.
227
Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.106. Em sentido similar, se
bem que negando qualquer finalidade ressocializadora da pena, cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo,
2ed. Trad. Ana Paula Zomer Sica et. al. So Paulo: RT, 2006, p.252.
228
Ressalta-se novamente que, via de regra, os autores que defendem a concepo extremada de
ressocializao propugnam tambm um programa mximo de ressocializao. Contudo, conforme elucida
FIGUEIREDO DIAS, plenamente possvel defender um programa mnimo sob a concepo extremada.
229
JAKOBS, Gnther. Derecho penal Parte general; fundamentos y teoria de la imputacin. Trad. Joaquin
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzles de Murillo. Madrid: Marcial Pons, 1997, p.31-34.
230
54
terreno propcio para o direito penal do autor. No entanto, conforme bem recorda ALBERTO
SILVA FRANCO231, o direito penal do autor um caminho aberto a todo tipo de
totalitarismo e o direito penal acolhedor desse princpio no encontra forma de
acomodao idia de um Estado de Direito.
Alis, a grande crtica que pode ser feita concepo extremada de
ressocializao justamente a referente supervalorizao da periculosidade do indivduo
em detrimento do princpio da culpabilidade. Seguindo essa concepo, o ideal
ressocializador viola o princpio do fato (direito penal do fato), visto que ao pretender
privilegiar, em nome da periculosidade do infrator, o tratamento criminal, em detrimento
do comportamento delituoso praticado, necessariamente conduzir a solues as mais
dspares e injustas, porquanto, independentemente da danosidade ou gravidade do fato
cometido, a pena ou a medida de segurana poder ser mais longa para os mais perigosos
e mais curtas para os menos perigosos (direito penal do autor).232 No mais, sendo
decisiva a periculosidade do agente e no sua culpabilidade pelo crime, a posio
extremada da ressocializao acaba justificando as medidas de segurana pr-delituais, a
serem aplicadas independentemente da prtica de algum crime revelador da suposta
periculosidade, esmigalhando qualquer garantia que o indivduo possa ter perante o poder
estatal.233
Cabe ressaltar que o conceito de periculosidade penal dos imputveis
(pessoas adultas e mentalmente ss), defendida como determinao natural para o crime,
no pode ser constatada empiricamente.234 De fato, a idia de prognose de reincidncia que
ampara a periculosidade de imputveis, alm de dogmaticamente no definida
empiricamente no apurvel.235 Conforme lecionam ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA
e LUIZ FLAVIO GOMES236, as bases do juzo de periculosidade so, ademais, muito
imprecisas, e, conforme nossos atuais conhecimentos empricos, carecemos de informao
231
In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo:
RT, 2007, p.47.
232
QUEIROZ, Paulo de Souza. Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, p.58.
233
Paulo: RT, 2007, p.689.
234
Para uma crtica incisiva e fundamentada da periculosidade de agentes imputveis, cf. BRITO, Alexis
Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.69-78.
235
Sobre o problema da prognose de reincidncia no direito brasileiro vigente, vide captulos III 2.1. e III 2.2.
236
55
para pronunciar referido prognstico e aplicar a pena idnea. (...) Mas no s isso: as
bases do juzo de periculosidade costumam ser, por desgraa, demasiadamente restritas.
No consideram a total personalidade do autor e o significado real do ato realizado, seno
exclusivamente o fato cometido: com isso a suposta periculosidade depreende-se do mero
cometimento de um delito ou de alguns delitos, por mais que o balano total da pessoa do
autor e da sua conduta na sociedade pudesse resultar positivo.
De fato, a anlise da periculosidade de imputveis hipcrita, pois diz
analisar o homem, embora apenas observe o ato cometido, tecendo consideraes a partir
desse ato e sendo muitas vezes restritas a ele. Nesse mesmo sentido, PAULO
DE
SOUZA
QUEIROZ237 ainda pondera que a idia de periculosidade viola o princpio da isonomia,

pois a partir do momento em que o infrator passar a responder, no propriamente pelo que
fez, mas pelo que , interpretando-se a sua personalidade como indicativa de
periculosidade, ser tratado desigualmente e, com base em juzos de valor freqentemente
arbitrrios, mesmo porque se tomar em considerao um fato determinado da vida do
infrator e no a vida em sua histria e complexidade; afinal, importa a verdade processual,
e no a verdade existencial.
Contata-se, portanto, que as bases do juzo de periculosidade so muito
imprecisas e controversas, sendo invivel adivinhar qual vai ser o comportamento de um
sujeito sem conhecer (j que impossvel) a infinidade de fatores exgenos que no futuro
podem condicionar sua conduta ou as oportunidades que vir a encontrar em sua vida.238
Nesse estado de coisas, mesmo JASON ALBERGARIA239, entusiasta da ressocializao,
sustenta que no h como prever de forma segura a reincidncia, sendo problemtica a
aferio da periculosidade. Assim, a imprevisibilidade dos comportamentos humanos
provoca uma grande indeterminao e insegurana, fazendo com que o pressuposto da
pena orientada ressocializao (prognose da reincidncia)240 seja intolervel desde uma
perspectiva jurdica.241
237
Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, p.59.
238
239
Criminologia: teoria e prtica. Rio de Janeiro: Aide, 1988, p.264-265.
240
Vide captulo I 3.2.
241
56
Dessa feita, com razo sustentam ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA

e LUIZ FLAVIO GOMES242 que as idias bsicas de periculosidade e ressocializao
merecem muitos reparos. Conforme afirmam, a de periculosidade parece degradar o
homem e, ademais, infunde srias suspeitas. Trata o delinqente como um sub-homem,
como um doente ou necessitado, decorre de uma concepo classista, que parte de
uma espcie de declarao de guerra, esquecendo os deveres de solidariedade e coresponsabilidade daquela, e inclusive o dado prtico de que as mesmas exigncias
defensistas recomendam o contrrio: que a sociedade assuma e aceite o delinqente.
Como se no bastasse, notrio que a idia de periculosidade de
imputveis prpria de Estados autoritrios, que costumam se aproveitar da natureza
indefinida desta idia para expandir o poder repressivo sobre os grupos humanos que
melhor convier, taxando-os de perigosos.243 Nesses termos, a definio de perigoso
sempre imposta pelo grupo hegemnico, como parte de sua estratgia de manter a
hegemonia scio-poltica244, sendo incompatvel com o Estado Democrtico de Direito.
Conforme lembra ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA245, a experincia
histrica demonstrou que o ideal ressocializador extremado propenso a abusos e
manipulaes polticas, pois no permite traar limites claros ao poder punitivo estatal,
frustrando, com isso, uma das principiais razes de existncia do Estado de Direito. Com
efeito, uma pena baseada exclusivamente na ressocializao tem que infringir srias
exigncias de um direito garantista, pondo em evidente perigo os direitos e garantias
individuais.246
Na verdade, inmeros so os princpios e institutos penais afrontados
pelo ideal ressocializador extremado. Por exemplo, entendendo como vlido o raciocnio
de que a pena deveria se basear fundamentalmente na busca pela ressocializao,
incabvel sustentar a reduo de pena para a tentativa em relao ao delito consumado, pois
com a simples conduta, independentemente do resultado, o indivduo j teria dado provas
242
Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.685 (com diversas referncias).
243
DOTTI, Ren Ariel. Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.208.
244
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Control Social y Sistema Penal. Barcelona: PPU, 1987, p.79.
245
La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de
Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro de 1979, p.677.
246
57
do seu dficit de socializao, sendo o resultado um mero acaso sem importncia. A

gravidade em abstrato do crime tampouco deveria ter relevncia para quantificar a pena e
sim o quo necessitado de socializao o seu autor. E mais, o prprio crime se torna, para
esse ideal ressocializador, um mero pretexto para aplicar a pena para o delinqente carente
de ressocializao, pois, conforme j afirmado, o que realmente importa a pessoa que
cometeu o crime e no o crime em si.
Em suma, a ressocializao como principal finalidade da pena,
aplicando-se o programa mximo ou mnimo de ressocializao, no consegue delimitar o
poder punitivo do Estado no tocante ao seu contedo, deixando os particulares, de forma
ilimitada, ao livre talante da interveno estatal.247 Tal fato a torna inidnea a delimitar o
direito penal, tendo em vista a impossibilidade de estabelecer de forma estrita os seus
pressupostos e conseqncias em um Estado Democrtico de Direito. Dessa feita, no
sem razo que atualmente nenhum ordenamento jurdico democrtico sustenta uma
concepo extremada de ressocializao.
5. Concepo limitada de ressocializao: ressocializao como finalidade da

execuo penal. Regras mnimas da ONU e direito estrangeiro
Por conta dos diversos problemas trazidos pela absolutizao da
finalidade ressocializadora da pena acima estudados, a doutrina passa a sustentar que a
ressocializao no pode ser considerada a nica ou mesmo a principal finalidade da
sano penal. JESUS-MARIA SILVA SANCHEZ248, por exemplo, afirma que as diversas
crticas ao ideal ressocializador apenas impedem que ele seja o principal fundamento da
interveno penal, no obstando a sua importncia como finalidade da pena a ser
perseguida. A ressocializao passa ento a ser considerada fundamentalmente a finalidade
da execuo penal, sendo afastada ou ao menos diminuda sensivelmente a sua relevncia
nas demais fases de atuao do poder punitivo estatal (incriminao de condutas e
fixao/graduao da pena).
247
248
Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch, 1992, p.32.
58
Com efeito, atualmente quase a totalidade dos autores sustenta que a

ressocializao a principal finalidade da pena na execuo penal. Na verdade, a prpria
idia de ressocializao considerada, para a maior parte da doutrina, como sinnimo de
execuo ressocializadora da pena.249
De fato, soa estranha a idia de ressocializar algum no momento da fixao
e graduao da pena, no qual o interesse de preveno geral e represso do crime salta aos
olhos. Soa ainda mais estranho pensar em ressocializao no momento em que se incrimina
uma conduta em abstrato, momento no qual nem mesmo h uma pessoa concreta a ser
ressocializada. Por outro lado, a ressocializao, ao se voltar ao indivduo que cometeu o
crime, vincula-se naturalmente execuo penal, fase na qual o Estado possui imenso
controle sobre o indivduo o qual j teve a sua culpa provada.250
Nesse contexto, destaca-se o crescimento do movimento poltico criminal da
Nova Defesa Social, que encontrou notvel aceitao no pensamento de doutrinadores e
legisladores de diversos pases a partir da segunda metade do sculo XX. O movimento
poltico-criminal em questo possui como projeto de poder punitivo estatal a idia de
defesa da sociedade por meio da preveno especial positiva (ressocializao).251 Segundo
CHRISTIANE RUSSOMANO FREIRE252, a Nova Defesa Social rejeita a noo puramente
retributiva da pena e atribui ao Estado, por meio do aparato penal, a responsabilidade pela
preveno do crime por meio do tratamento dos delinqentes.
O movimento poltico criminal da Nova Defesa Social procura conciliar a
luta contra o crime com o ideal de ressocializar o delinqente, objetivando o retorno deste
sociedade de forma apta a respeitar s leis de maneira consciente.253 A ressocializao,
por sua vez, para o citado movimento poltico-criminal, seria um objetivo realista e
249
Cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal:
utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro
de 1979, p.696.
250
Nesse sentido, cf. FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e
Finalidade da Sano: Existe um direito de castigar?. Trad. Claudia de Miranda Avena. So Paulo: RT,
2008, p.218.
251
CARVALHO, Salo de. Teoria Agnstica da Pena: Entre os Suprfulos Fins e a Limitao do Poder
Punitivo. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2007, p.18.
252
A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.83.
253
GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT,
2006, p.374.
59
vivel, passvel de ser alcanado por meio de tratamento cientfico adequado e a

coordenao dos saberes penolgicos, criminolgicos e penitencirios.254
A Nova Defesa Social, apesar de focar o combate criminalidade em
prol do corpo social, no descartou a importncia das garantias do indivduo submetido
pena e ao processo penal, existentes no Estado de Direito e s duras penas conquistadas
pela sociedade.255 Dessa forma, apesar de se fiar no controvertido ideal ressocializador da
pena, necessrio reconhecer o marcado carter humanista do movimento polticocriminal em apreo.256 Corroborando esse argumento, MARC ANCEL257, criador e
sistematizador da Nova Defesa Social chega a defini-la como sendo uma doutrina
humanista de proteo social contra o crime.258
A ampla aceitao dos postulados da Nova Defesa Social pela doutrina
internacional veio a influenciar a Organizao das Naes Unidas (ONU), que aprovou em
1955 as Regras Mnimas para o Tratamento de Reclusos.259 O objetivo das regras
estabelecer - inspirando-se em conceitos geralmente admitidos em nossos tempos e nos
elementos essenciais dos sistemas contemporneos mais adequados - os princpios e as
254
2006, p.374. No mesmo sentido, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: Parte Geral.
V.1. 12 ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p.64.
255
ARAJO JNIOR, Joo Marcelo. Os grandes movimentos atuais de poltica criminal. In: Fascculos de
Cincias Penais, v.1, n.9, novembro de 1988, p.150.
256
Discordando desse raciocnio, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de
Direito Penal Brasileiro. 5 ed. So Paulo: RT, 2004, p.308.
257
A nova defesa social. Trad. Osvaldo Melo. Rio de Janeiro: Forense, 1979, p.446.
258
Sobre o tema, cf. a j citada obra de MARC ANCEL, A nova defesa social, que condensa todos os
postulados do movimento poltico-criminal em questo. Tambm importante a referncia obra precursora
do movimento da defesa social de FILIPO GRAMMATICA (esta mais radical e menos garantista do que a obra
de MARC ANCEL): GRAMMATICA, Filipo. Principios de defensa social. Trad. Jesus Muos y Nues de
Prado e Luiz Zapata Aparicio. Madrid: Montecorvo, 1974. Na doutrina brasileira, cf. ARAJO JNIOR,
Joo Marcelo. Os grandes movimentos atuais de poltica criminal. In: Fascculos de Cincias Penais, v.1,
n.9, novembro de 1988, p. 147-157 e SILVA, Evandro Lins e. De Beccaria a Filippo Gramatica. In:
ARAJO JNIOR, Joo Marcelo. Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p.1743. Criticamente, cf. CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. 3 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008,
p.68-75; FREIRE, Christiane Russomano. A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo.
So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.77-85.
259
Tais regras foram adotadas pelo 1 Congresso das Naes Unidas sobre Preveno do Crime e
Tratamento de Delinqentes, realizado em Genebra, em 1955, e aprovadas pelo Conselho Econmico e
Social da ONU atravs da sua resoluo 663 C I (XXIV), de 31 de julho de 1957, aditada pela resoluo
2076 (LXII) de 13 de maio de 1977. Em 25 de maio de 1984, atravs da resoluo 1984/47, o Conselho
Econmico e Social aprovou treze procedimentos para a aplicao efetiva das Regras Mnimas.
(informaes encontradas in: http://www.dhnet.org.br/direitos/sip/onu/fpena/lex52.htm, acesso em 06 de
janeiro de 2009).
60
regras de uma boa organizao penitenciria e da prtica relativa ao tratamento de

prisioneiros (regra nmero 1). Tais regras so subdividas em duas partes: a primeira
dispe sobre regras gerais de administrao dos estabelecimentos prisionais, sem focar
especificamente qualquer categoria de recluso; a segunda parte se refere a normas
especficas a cada categoria de recluso (do foro civil ou criminal, preventivo ou
definitivamente condenado etc). As regras prevem normas referentes tanto ao carter
esttico da execuo da pena privativa de liberdade (condies arquitetnicas e estruturais
dos estabelecimentos prisionais) quanto ao carter dinmico, envolvendo os protagonistas
da execuo (disciplina, direitos e deveres do condenado), sempre se pautando na busca
pelo melhor tratamento penitencirio possvel.
A estrutura das Regras Mnimas para o Tratamento de Reclusos
marcadamente inspirada no movimento poltico criminal da Nova Defesa Social, como
se pode observar, por exemplo, mediante a leitura da regra nmero 58, que liga
expressamente a proteo da sociedade contra o crime com a ressocializao do
delinqente, suscitando o respeito lei.260 O tratamento penitencirio preconizado pelas
regras deveria justamente propiciar a ressocializao do individuo, por interesse da prpria
sociedade. Percebe-se, portanto, que as Regras Mnimas corporificam o ideal da Nova
Defesa Social no mbito da execuo penal.
As Regras Mnimas, apesar de seu carter no vinculante (trata-se de
resoluo da ONU e no de tratado), vieram a influenciar politicamente os ordenamentos
jurdicos de diversos pases que, tambm influenciados pelo movimento da Nova Defesa
Social, passaram a adotar a ressocializao como expressa finalidade da execuo.261 Eis
alguns exemplos262:
260
Eis o texto da regra 58: O fim e a justificao de uma pena de priso ou de uma medida semelhante que
priva de liberdade , em ltima instncia, de proteger a sociedade contra o crime. Este fim s pode ser
atingido se o tempo de priso for aproveitado para assegurar, tanto quanto possvel, que depois do seu
regresso sociedade, o criminoso no tenha apenas a vontade, mas esteja apto a seguir um modo de vida de
acordo com a lei e a sustentar-se a si prprio.
261
Afirmando que a maioria das legislaes e da doutrina sustentam que a finalidade da execuo penal a
ressocializao, cf. RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires:
Depalma, 1993, p.136. Sobre a influncia das regras mnimas da ONU nos pases da Amrica Latina, cf.
LEAL, Csar Barros. A execuo penal na Amrica Latina e no Caribe: realidade e desafios. In: Revista
Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.50, setembro-outubro de 2004, p.134-35.
262
Os ordenamentos dos pases europeus a seguir expostos foram escolhidos com base na influncia deles
sobre o direito brasileiro. J os ordenamentos dos pases latino-americanos foram colacionados para
61
Na Alemanha, o artigo 2 da Lei Penitenciria afirma que com a

execuo da pena privativa de liberdade, o preso deve tornar-se capaz de conduzir uma
vida futura com responsabilidade social e sem a reincidncia (finalidade da execuo). A
execuo da pena privativa de liberdade serve igualmente proteo da sociedade contra
outros crimes.263
De modo anlogo, na Espanha o artigo 1 da Lei Geral Penitenciria
aduz: las instituciones penitenciarias reguladas en la presente Ley tienen como fin
primordial la reeducacin y la reinsercin social de los sentenciados a penas y medidas
penales privativas de libertad, as como la retencin y custodia de detenidos, presos y
penados. 264
Na Itlia, a situao no diferente, conforme pode ser observado no longo
artigo 1 da Lei n.354/1975 a seguir transcrito: Trattamento e rieducazione. Il trattamento
penitenziario deve essere conforme ad umanit e deve assicurare il rispetto della dignit
della persona. Il trattamento improntato ad assoluta imparzialit, senza discriminazioni in
ordine a nazionalit, razza e condizioni economiche e sociali, a opinioni politiche e a
credenze religiose. Negli istituti devono essere mantenuti l'ordine e la disciplina. Non
possono essere adottate restrizioni non giustificabili con le esigenze predette o, nei
confronti degli imputati, non indispensabili ai fini giudiziari. I detenuti e gli internati sono
chiamati o indicati con il loro nome. Il trattamento degli imputati deve essere
rigorosamente informato al principio che essi non sono considerati colpevoli sino alla
condanna definitiva. Nei confronti dei condannati e degli internati deve essere attuato un
trattamento rieducativo che tenda, anche attraverso i contatti con l'ambiente esterno, al
reinserimento sociale degli stessi. Il trattamento attuato secondo un criterio di
individualizzazione in rapporto alle specifiche condizioni dei soggetti. 265 266
demonstrar a existncia da finalidade ressocializadora da execuo em ordenamentos jurdicos de pases com

realidade social prxima brasileira.
263
In: ROXIN, Claus; ARZT, Gunther; TIEDEMANN, Klaus. Introduo ao Direito Penal e ao Direito
Processual Penal. Trad. Gerclia Batista de Oliveira Mendes, Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p.18.
264
Cf. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal: parte general. 7 ed. Buenos Aires: B de F, 2007, p.107.
265
Cf. MAROTTA, Gemma; BUENO ARS, Francisco. Le basi giuridiche del trattamento penitenziario. In:
Trattato di criminologia, medicina criminologica e psichiatria forense. Milo: Giuffr, 1989, p.78.
Criticando incisivamente a lei italiana, cf. FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo. Trad. Ana Paula Zomer Sica
et. al. 2 ed. So Paulo: RT, 2006, p.664 e ss.
62
Em Portugal, a previso idntica, conforme pode ser visto no artigo 2 do

Decreto-Lei n.265/79: a execuo das medidas privativas de liberdade deve orientar-se
de forma a reintegrar o recluso na sociedade, preparando-o para, no futuro, conduzir sua
vida de forma socialmente responsvel, sem que pratique crimes.267 Nesse ordenamento,
alis, bastante clara a influncia do movimento da Nova Defesa Social, como se pode
observar no artigo 2-2 do citado Decreto-Lei que sustenta que a execuo serve tambm
a defesa da sociedade, prevenindo a prtica de outros factos criminosos.268
Da mesma forma, a ressocializao considerada a finalidade da pena na
execuo penal em muitos ordenamentos latino-americanos. Na Argentina, assim prev o
artigo 1 da Lei 24.660/1996, que regra a execuo da pena privativa de liberdade: La
ejecucin de la pena privativa de libertad, en todas sus modalidades, tiene por finalidad
lograr que el condenado adquiera la capacidad de comprender y respetar la ley procurando
su adecuada reinsercin social, promoviendo la comprensin y el apoyo de la sociedad.269
No ordenamento jurdico da Colmbia, por seu turno, est disposto no artigo
9 do Cdigo Penitencirio e Carcerrio o seguinte: Funciones y finalidade de la Pena y
de las medidas de seguridad. La pena tiene funcin protectora y preventiva, pero su fin
fundamental es la resocializacin. Las medidas de seguridad persiguen fines de curacin,
tutela y rehabilitacin.270
266
Destaca-se que as Constituies espanhola e italiana afirmam expressamente que a finalidade da pena a
ressocializao. Esse assunto ser abordado com mais vagar no captulo III 1.2.
267
Anota-se que no ordenamento portugus, a ressocializao no est prevista apenas como finalidade da
execuo, estando tambm prevista como finalidade da fixao/graduao da pena, de acordo com o artigo
40-1, do Cdigo Penal Portugus: a aplicao das penas e de medidas de segurana visa a proteco de
bens jurdicos e a reintegrao do agente na sociedade. Em sentido diferente, afirmando que tal dispositivo
apenas prev que a finalidade da execuo penal deve ser a ressocializao, cf. CASTANHEIRA, Beatriz
Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da
Universidade de Coimbra, 2002, p.148.
268
Cf. DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito Penal Portugus: as consequncias jurdicas do crime. T.2.
Coimbra: Coimbra Editora, 2005, p.110.
269
Cf. PETRONE, Daniel. Sobre la ejecucin penal en las crceles argentinas. In: FELINI, Zulita (dir.).
Derecho de ejecucin penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2006, p.196.
270
Cf. SAMPEDRO ARRUBLA, Julio Andrs. Apuntes sobre la resocializacin en el sistema penitencirio
colombiano. In: Eguzkilore: Cuaderno del Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, n.12, dezembro
de 1998, passim.
63
Por fim, na Venezuela h previso no mesmo sentido, conforme pode ser

observado no artigo 2 da Lei de Regime Penitencirio: La reinsercin social del penado
constituye el objetivo fundamental del perodo de cumplimiento de la pena.271
Diante de todo o exposto, plenamente justificvel que a presente
abordagem sobre a concepo limitada de ressocializao centre sua anlise na execuo
penal, com destaque para o ordenamento brasileiro. A seguir, passa-se anlise crtica da
ressocializao na execuo penal brasileira, valendo-se das categorias trazidas pelos
programas mximo e mnimo272, e destacando os problemas comuns e especficos de cada
programa.
5.1. Marco original da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: o Cdigo

Penal de 1940
No Brasil, a idia de ressocializao trazida pela influncia da escola
positivista italiana sobre o Cdigo Penal de 1940, com destaque ao pensamento de
FERRI.273 De fato, diversos institutos do Cdigo, em sua concepo original (antes da
reforma de 1984), possuam influncia marcante da mencionada escola, destacando a idia
de periculosidade para imputveis, espcie de adendo punitivo com carter defensista
(proteo da sociedade), aplicado aos condenados considerados perigosos aps o
cumprimento da pena (artigo 82, inciso I).
A periculosidade de imputveis era operacionada por meio do sistema do
duplo binrio, que permitia a aplicao da pena adotada com base no iderio clssico
271
Cf. LEAL, Luisa; GARCA, Adela. La Pena y la ejecucin en el ordenamiento jurdico venezolano. In:
Captulo Criminolgico: Revista de las disciplinas del Control Social, Maracaibo, v.32, n.1, janeiro-maro de
2004, passim.
272
Vide captulos II 2. e 3.
273
Cf. PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos Penais do Brasil: Evoluo histrica. 2 ed. So Paulo: RT,
2004 p.81 (com diversas referncias). O autor alerta que o Cdigo possua uma viso ecltica, pois no
seguia apenas a concepo da escola positivista (trazida ao Cdigo por ALCNTARA MACHADO), mas
tambm seguia postulados da escola tecnicista ou neoclssica (inseridos no Cdigo por conta basicamente da
atuao de NELSON HUNGRIA). Nesse sentido, basta conferir a exposio de motivos do Cdigo Penal de
1940, item 3. Todavia, PIERANGELI destaca no Cdigo a preponderncia da escola positivista, principalmente
no sistema de penas vigente. Sobre o contexto histrico e dogmtico do Cdigo Penal de 1940, cf.
PIERANGELI, Jos Henrique. Cdigos Penais do Brasil: Evoluo histrica. 2 ed. So Paulo: RT, 2004
p.77-81; BATISTA, Nilo; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito
Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.459-481.
64
(retribuio da culpa) e tambm da medida de segurana, inspirada na escola positivista

italiana (preveno especial da periculosidade).274 A periculosidade, por sua vez, era
considerada como a probabilidade de cometer novos crimes275, sendo presumida em
diversos dispositivos do Cdigo276 e tambm da Lei de Contravenes Penais.277
Nota-se pela anlise do Cdigo de 1940 que a preveno especial possua
decisiva importncia na execuo da pena. Com efeito, a medida de segurana,
eventualmente aplicada de forma conjunta com a pena e executada aps ela, s seria
cessada se o Estado entendesse, por meio de seus tcnicos e operadores do direito, que o
criminoso individualmente considerado no voltaria a delinqir, objetivo maior da
finalidade preventivo-especial da pena.278 Assim, consideraes preventivo-especiais
permeavam toda a fase executiva, inclusive determinando o seu fim (trmino da
pena/medida de segurana).279
A ressocializao era uma das estratgias preventivo-especiais do Cdigo
de 1940. A pena, quando possvel, deveria reabilitar o condenado, a quem eram impingidos
os padres da sociedade, sem qualquer respeito sua individualidade. No mais, se o
condenado no se adaptasse s metas ressocializadoras, ele continuaria preso, segregado da
sociedade, o que bem demonstra o carter coativo do tratamento ressocializador. Dessa
274
SHECAIRA, Srgio Salomo. Criminologia. So Paulo: RT, 2004, p.123.
275
Artigo 77 (verificao de periculosidade): Quando a periculosidade no presumida por lei, deve ser
reconhecido perigoso o indivduo, se a sua personalidade e antecedentes, bem como os motivos e
circunstncias do crime autorizam a suposio de que venha ou torne a delinquir.
276
Artigo 78 (presuno de periculosidade): Presumem-se perigosos: I - aqueles que, nos termos do art. 22,
so isentos de pena; II - os referidos no pargrafo nico do artigo 22; III - os condenados por crime cometido
em estado de embriaguez pelo lcool ou substncia de efeitos anlogos, se habitual a embriaguez; IV - os
reincidentes em crime doloso; V - os condenados por crime que hajam cometido como filiados a associao,
bando ou quadrilha de malfeitores. O inciso I se refere aos inimputveis, o II aos semi-imputveis e os
incisos III, IV e V aos imputveis.
277
Artigo 14 da Lei de Contravenes Penais, ainda oficialmente vigente, mas tacitamente revogado pela lei
que instituiu a nova parte geral do Cdigo Penal em 1984: Presumem-se perigosos, alem dos indivduos a
que se referem os ns. I e II do art. 78 do Cdigo Penal (referncia ao CP de 1940): I - o condenado por
motivo de contraveno cometido, em estado de embriaguez pelo lcool ou substncia de efeitos anlogos,
quando habitual a embriaguez; II - o condenado por vadiagem ou mendicncia. Sobre esse artigo de lei, cf.
NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007,
p.148.
278
Artigo 81 (revogao da medida de segurana): No se revoga a medida de segurana pessoal, enquanto

no se verifica, mediante exame do indivduo, que este deixou de ser perigoso.
279
A respeito das medidas de segurana para imputveis e inimputveis no Cdigo de 1940, cf. artigos 75101. Sobre a sistemtica da aplicao de medidas de segurana no Cdigo sob anlise, cf. GARCIA, Basileu.
Instituies de Direito Penal. V.1. T.2. 7 ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 238-292; HUNGRIA, Nelson.
Novas Questes Jurdico-Penais. Rio de Janeiro: Nacional de Direito, 1945, p.129-144.
65
feita, o programa ressocializador ento em voga podia ser classificado, de forma

inquestionvel, como mximo.
Tal programa, todavia, estava limitado fundamentalmente fase
executiva (determinava-se o fim ou no da execuo com base em juzos advindos do ideal
ressocializador), com importncia secundria tambm na fase de fixao da pena, quando
da anlise da aplicao ou no da medida de segurana para imputveis (concepo
limitada de ressocializao).
Destaca-se que no havia no Brasil at 1984 uma lei prpria de execuo
penal. O sistema executivo era composto por diversas normas esparsas e assistmicas,
mormente locais, que basicamente regravam aspectos carcerrios, baseados no lacnico
artigo 32 do Cdigo Penal ento vigente.280 Assim sendo, no h que se falar em um
regramento uniforme ou mesmo coerente do tratamento preventivo-especial imposto
pelo Cdigo de 1940. Essa situao s veio a mudar com a edio da Lei de Execuo
Penal ainda vigente.
5.2. Marco atual da ressocializao no ordenamento jurdico brasileiro: a Lei de

Execuo Penal
Com a reforma penal de 1984281, que modificou inteiramente a parte
geral do Cdigo Penal e instituiu a Lei de Execuo Penal, h o fim do sistema do duplo
binrio. Passa-se a um sistema vicariante, que prev a pena (vinculada culpa individual)
ao imputvel e a medida de segurana (vinculada s idias de periculosidade e de
tratamento desvinculados da culpabilidade) ao inimputvel. Ao semi-imputvel passa a ser
280
Artigo 32 (regulamento das prises): Os regulamentos das prises devem estabelecer a natureza, as
condies e a extenso dos favores gradativos, bem como as restries ou os castigos disciplinares, que
merea o condenado, mas, em hiptese alguma, podem autorizar medidas que exponham a perigo a sade ou
ofendam a dignidade humana. Pargrafo nico. Salvo o disposto no art.30, ou quando exija interesse
relevante da disciplina, o isolamento no permitido fora das horas de repouso noturno. Sobre o tema, cf.
ROIG, Rodrigo Duque Estrada. Direito e Prtica Histrica da Execuo Penal no Brasil. Rio de Janeiro:
Revan, 2005, passim.
281
Sobre a reforma penal de 1984, cf. TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. 5
ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.66-78 (o autor presidiu as comisses legislativas que criaram os projetos de
lei que deram origem reforma de 1984); BATISTA, Nilo; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA,
Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.481-488. Cf.
tambm o Boletim do IBCCRIM de julho de 2004, cuja edio especial versou sobre os vinte anos da
reforma penal de 1984.
66
aplicada medida de segurana ou pena (com redutor por conta da menor reprovabilidade do
autor), mas nunca as duas respostas penais de forma conjunta.
O advento do sistema vicariante se trata, indubitavelmente, de um dos
mais louvveis avanos da reforma penal de 1984, sendo oportuno transcrever o item 87 da
exposio de motivos da parte geral do Cdigo Penal instituda nesse ano: extingue o
Projeto a medida de segurana para o imputvel e institui o sistema vicariante para os
fronteirios. No se retornam, com tal mtodo, solues clssicas. Avana-se, pelo
contrrio, no sentido da autenticidade do sistema. A medida de segurana, de carter
meramente preventivo e assistencial, ficar reservada aos inimputveis. Isso, em resumo,
significa: culpabilidade-pena; periculosidade-medida de segurana. Ao ru perigoso e
culpvel no h razo para aplicar o que tem sido, na prtica, uma frao de pena
eufemisticamente denominada medida de segurana. Com essa mudana, o carter
preventivo-especial coativo e autoritrio da aplicao e execuo da pena do Cdigo de
1940, que prescindia inclusive da culpabilidade para privar algum de sua liberdade com
suas medidas de segurana para imputveis, amainado, pois a pena passa a ter como base
a estrita medida da culpabilidade, pressuposto da pena, nos termos do artigo 59 da nova
parte geral do Cdigo Penal.
A reforma de 1984 direciona o foco da finalidade ressocializadora da
pena fase de execuo penal (concepo limitada da ressocializao).282 Com efeito, a
finalidade ressocializadora da execuo encontra o seu auge no direito brasileiro com a Lei
de Execuo Penal, primeiro diploma legal autnomo sobre o assunto no direito ptrio, que
prev em seu artigo 1 o seguinte: a execuo penal tem por objetivo efetivar as
disposies de sentena ou deciso criminal e proporcionar condies para a harmnica
integrao social do condenado e do internado. digno de nota que a finalidade de
ressocializao prevista no artigo 1 permeou a estrutura da maior parte dos institutos
previstos na Lei sob anlise.283
282
Nas demais fases de atuao do poder estatal, a ressocializao possui importncia quase nula, segundo a
esmagadora maioria da doutrina, o que configura claramente a concepo limitada de ressocializao. Anotase que h autores que afirmam que a ressocializao deve ser levada em conta no momento da fixao da
pena, para evitar a imposio de uma sano excessivamente dessocilizadora. Contudo isso no se
confunde com a finalidade ressocializadora da pena, sendo sim uma limitao ao poder estatal que deve gerar
a menor dessocializao possvel quando houver a sua atuao. O tema ser retomado no captulo III 1.2.
283
Vide parte III do presente trabalho.
67
A ressocializao proposta pela Lei de Execuo Penal bastante

prxima do propugnado pelo programa mnimo de ressocializao, pois para se obter uma
integrao social harmnica (artigo 1), necessria que ela no seja imposta.
Entretanto, os dispositivos da lei fazem com que o objetivo ressocializador no seja
absolutamente espontneo, pois existem sanes para no cumprimento de metas
ressocializadoras, como o trabalho.284 Ademais, pela concepo original da Lei de
Execuo Penal, o no cumprimento das tarefas tidas como ressocializadoras poderia
atrasar a concesso de benefcios prisionais, com destaque aqueles ligados ao regime
progressivo de penas, por significar falta de requisito subjetivo para tanto. 285
Por outro lado, a Lei de Execuo Penal no afirma, ao menos de
maneira explcita, que o foco da ressocializao seria apenas o no cometimento de crimes,
objetivo do programa mnimo. H inclusive passagens moralistas na lei, como a do artigo
41, inciso XV, que probe o contato do preso com meios de informao contrrios moral
e os bons costumes. Isso pode ser compreendido como uma tentativa de moldar o ntimo
do condenado, proposta do programa mximo.
Dessa feita, acertado classificar o programa ressocializador da Lei de
Execuo Penal como sendo mnimo, com marcados traos de programa mximo.
Entretanto, pela normativa trazida pela nova parte geral do Cdigo Penal, o programa
limitado pela culpabilidade, no podendo a pena ser fixada para posterior execuo sem o
respeito medida da culpa. No mbito da pena fixada que trabalha a finalidade
ressocializadora, que no pode prolongar a durao da pena sob pretexto ressocializador,
como fazia na vigncia do Cdigo de 1940.
Ressalta-se que a Lei de Execuo Penal, a exemplo de suas congneres
estrangeiras, profundamente influenciada pelas Regras Mnimas da ONU para
Tratamento de Reclusos e, conseqentemente, pelo movimento poltico-criminal da Nova
Defesa Social.286 Alis, a influncia aludida consta expressamente da exposio de
motivos da Lei de Execuo Penal (item 69 e ss.). Destaca-se ainda que as Constituies
Estaduais de So Paulo, Rio Grande do Norte e do Distrito Federal prevem a obedincia
284
Esse tema ser aprofundado no captulo III 2.5.
285
Vide captulo III 2.2.
286
Vide captulo II 5.
68
da legislao penitenciria estadual s regras mnimas da ONU. Eis o texto da Constituio

do Estado de So Paulo: art.143. A legislao penitenciria estadual assegurar o respeito
s regras mnimas da Organizao das Naes Unidas para o tratamento de reclusos, a
defesa tcnica nas infraes disciplinares e definir a composio e competncia do
Conselho Estadual de Poltica Penitenciria. Tal fato bastante elucidativo da influncia
dessa normativa internacional sobre o direito brasileiro.287
A Lei de Execuo Penal, sobretudo em comparao ao sistema anterior
sua vigncia, significa um notvel avano legislativo. Bastante humanista, o diploma
prev uma srie de obrigaes ao condenado e ao Estado, que, de certa forma, constituem
um sistema razovel, coerente e mesmo til para o corpo social. Contudo, as obrigaes
no costumam ser cumpridas pelo apenado ou pelo Estado, que por sua vez costuma
selecionar alguns dispositivos da lei para aplicar (geralmente os referentes disciplina do
apenado), desequilibrando as relaes Estado-indivduo288 e inviabilizando qualquer
finalidade produtiva que a legislao poderia ter para a sociedade.
Isso ocorre porque a maioria dos comandos da Lei de Execuo Penal
desobedecida. De fato, mesmo os dispositivos de alguma forma observados no atingem
completamente o intuito do legislador, pela morosidade crnica dos rgos de execuo,
pelas dificuldades burocrticas, pela ausncia de estrutura, pela falta de viso de alguns
operadores da rea, dentre outros motivos.289 Resumindo a situao atual da Lei de
Execuo Penal, ROGRIO LAURIA TUCCI290 enumera de forma incisiva as razes para a
no implementao dos postulados trazidos pela lei sob comento em longo trecho que,
dada a sua eloqncia, merece ser transcrito: "realmente, diversificados e importantes
fatores, a partir da falta de vontade poltica para a sua correlata e precisa implantao,
contriburam para que ela, efetivamente, no vingasse. Alm do que, a essa triste realidade,
outras, de igual relevncia, foram, cada vez mais intensamente, acrescidas, e das quais
287
Analisando os dispositivos das constituies estaduais (exceto a de So Paulo) vinculados execuo

penal, cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.130-139.
Sobre a influncia das regras mnimas sobre o ordenamento brasileiro, cf. LEAL, Csar Barros. O tratamento
dos presos no Brasil e as Regras Mnimas da ONU. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e
Penitenciria, v.1, n.4, passim.
288
JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier
Mxima, 2006, p.28.
289
SANTOS, Eduardo Pereira. Execuo Criminal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo:
RT, n.37, janeiro-maro de 2002, p.115.
290
Vinte anos de v esperana. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.140 Esp., julho de 2004, p. 4-5.
69
cumpre destacar: a) a grande e (at que ponto, no se sabe...) insupervel morosidade da

Justia Criminal; b) a falta de estabelecimentos prisionais, hospitalares e ambulatoriais
adequados, em nmero suficiente ao recolhimento, internao e ao tratamento dos
condenados; c) as pssimas condies das instalaes desses estabelecimentos, afrontosas,
inclusive, da dignidade da pessoa humana; d) a desenfreada corrupo de administradores
de estabelecimentos penais e de seus agentes penitencirios; e) a criminalidade violenta,
crescente (inclusive no interior desses prprios estabelecimentos) diuturnamente: e, f) a
falta de destinao de verbas oramentrias especficas, pelo menos razoveis, ao sistema
penitencirio. Somando-se a tudo isso a incapacidade de nossos governantes para
solucionar os variados problemas que se apresentam no tocante segurana pblica,
normalidade da vivncia nos estabelecimentos penais, e regularidade da execuo, em
seus mais diversos aspectos, no nos podemos furtar constatao (triste e lamentvel
constatao!) de estarmos diante de um verdadeiro e insuportvel caos!
Todavia, a par da crnica falta de aplicao de diversos dispositivos da
Lei de Execuo Penal que seriam supostamente importantes para a concretizao da
proclamada e controvertida finalidade ressocializadora da execuo, ainda resta um ponto a
ser esclarecido: ser apropriada a finalidade ressocializadora da pena no ordenamento
brasileiro, mesmo na hiptese de aplicao plena da Lei de Execuo Penal? o que ser
abordado a seguir.
6. Crticas concepo limitada de ressocializao e o direito penal brasileiro.

Conceito atual de ressocializao
Passa-se anlise crtica da concepo limitada de ressocializao,
usando como parmetro o atual ordenamento jurdico brasileiro. Para tanto, todavia,
necessrio delimitar o que se entende por ressocializao no momento atual de evoluo da
finalidade da pena sob anlise.
70
Em primeiro lugar, cumpre ressalvar, com FRANCISCO MUNS CONDE291,

que apesar do termo ressocializao ser usualmente empregado, ningum se ocupou em
fornecer a essa bonita palavra um contedo concreto e definitivo.292
De fato, o conceito de ressocializao realmente ambguo e sem
concreo. Existem diversas concepes de ressocializao, que se confundem com as
prprias propostas dos programas mximo e mnimo.293 Na verdade, ainda no houve
nem ao menos uma preocupao efetiva em se fornecer um contedo determinado ao
termo ressocializao. RAUL CERVINI294 inclusive sustenta que o motivo da generalizada
aceitao do termo em questo se funda justamente em sua falta de preciso, que lhe
atribui um contedo determinado pela ideologia pessoal do intrprete.295 Por outro lado,
inegvel que a indefinio do conceito de ressocializao impede um controle racional e
uma anlise crtica de seu contedo, pois as diversas concepes ideolgicas fornecem
definies antagnicas ao conceito.296
Superando a viso defensista radical que permeou todas as escolas penais
que sustentaram originariamente a preveno especial positiva (positivista, correcionalista
e sociolgica) e tentando contornar a falta de contedo do termo ressocializao, percebe-
291
La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires:
Depalma, n.5-8, 1979, p.627.
292
Sobre o desenvolvimento e aceitao do termo ressocializao sem a definio adequada do seu

contedo, cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho
penal: utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembrodezembro de 1979, p.648-654. Apontando tambm a falta de definio do termo em pauta, cf. BETTIOL,
Giuseppe. O mito da reeducao. In: O Problema Penal. Trad. Fernando de Miranda. Coimbra: Coimbra
Editora, 1967, p.280-281.
293
MIR PUIG, Santiago. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Barcelona: Ariel,
1999, p.143. Em sentido similar, expondo o paralelo entre os modelos ressocializadores (mximo e mnimo,
mdico e social) e as diversas concepes poltico-criminais do Estado, cf. BUENO ARUS, Francisco. La
resocializacion del delicuente adulto normal desde la perspectiva del derecho penitencirio. In: Actualidad
Penal, Madrid, n.5, semana: 26 de janeiro a 1 de fevereiro de 1987, p.62.
294
Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e
Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.39.
295
Conforme expe ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES (Criminologia. 5 ed. So
Paulo: RT, 2006, p.370), percebe-se que o pensamento ressocializador carece de fundamento filosfico e
ideolgico unitrio.
296
MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In:
Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.627. Em sentido similar, CERVINI, Raul. Os
Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e
Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.39; GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio;
GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.370.
71
se que as diversas tentativas de definio deste termo297 tm atualmente, em comum, a

afirmao de que conceito de ressocializao abrange a busca, por meio da execuo penal
(concepo limitada), da melhora social do apenado.298 Contudo, isso gera uma nova
questo: o que significa melhora social?
Para alguns, a melhora social implica uma reordenao da esfera moral
do indivduo a ser imposta na fase da execuo penal. Essa justamente a proposta do
programa mximo que interfere na esfera interna/moral do indivduo, procurando impor os
padres sociais dominantes.
Para outros, basta que o indivduo no volte a praticar delitos para que
seja considerado ressocializado. Esta , por sua vez, a proposta do programa mnimo, que
se importa com a esfera externa/social do indivduo, fazendo com que ele aceite, aps um
tratamento ressocializador na fase executiva, as normas de convivncia, no praticando
mais crimes.
Em suma, conclui-se que o conceito atual de ressocializao a melhora
social do condenado, a ser obtida na fase de execuo penal. Essa melhora social, por sua
vez, possui um contedo diferente sob a tica de cada um dos programas ressocializadores
estudados (mximo e mnimo).
De todo modo, apesar das definies serem, por conta fundamentalmente
da falta de concreo conceitual do termo ressocializao, insuficientes e
controvertidas299, elas sero usadas como parmetro para analisar a finalidade de
ressocializao da pena no direito brasileiro.
297
Sobre as diversas definies propostas pelas diferentes concepes do direito que propugnam objetivos
ressocializadores, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5
ed. So Paulo: RT, 2006, p.370-372.
298
MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica de un mito. In:
Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.625. Destaca-se com isso, novamente, o paralelo
entre a ressocializao e a execuo penal.
299
Sobre a polmica gerada por este embate conceitual, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio;
GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.686; FEIJOO SNCHEZ,
Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.217-218, nota 152.
72
6.1. Inconstitucionalidade: ofensa ao princpio da igualdade e ao pluralismo

ideolgico
Para analisarmos a legitimidade da finalidade ressocializadora da pena
proclamada pela Lei de Execuo Penal, necessrio ponderar a sua compatibilidade ou
no com a Constituio Federal. Por meio da anlise do texto constitucional, fica claro que
ao menos duas colunas bsicas de sustentao axiolgica do ordenamento constitucional
so abaladas pela defesa dos postulados do ideal ressocializador: o princpio da igualdade e
o pluralismo ideolgico.
A respeito do princpio da igualdade, certo que para a ressocializao o
apenado visto como um doente, um diferente, um inferior. Com efeito, a
ressocializao sempre parte da ideologia da diferenciao, pela qual existem pessoas
de bem, que so os cidados respeitadores das leis, e pessoas do mal, que so os
criminosos, seres perigosos e carentes de socializao.300 Isso ocorre independentemente
da concepo de programa mximo ou mnimo, pois ambos sustentam a melhora social, o
que faz presumir que existam pessoas com reduzida socializao e que, por conta disso,
praticam crimes.301 Trata-se de posio muito cmoda, pois quem a sustenta parte da
premissa de que integra uma casta superior da humanidade, os socializados, que de
forma caridosa ou pragmtica permite que a casta inferior dos dessocializados possa um
dia desfrutar das delcias do mundo racional dos cidados de bem, aps um tratamento
ressocializador por meio da pena, mesmo que na prtica venha ou continue a ter uma vida
de misria.
A ideologia da diferenciao no reconhece que a diferena entre o
criminoso e o no criminoso um dado essencialmente poltico e jurdico, pois o
criminoso apenas algum que, por diversos motivos, violou a ordem jurdica imposta
300
Afirmando que a ressocializao gera um maniquesmo diferenciador, cf. QUINTERO OLIVARES,

Gonzalo. Curso de Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996, p.62.
301
De forma contundente, afirma BEATRIZ RIZZO CASTANHEIRA (Deslegitimao do Tratamento Prisional

(dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.144) que o preso, no
fundo, tratado como uma criana, como um incapaz, ou como um ser inferior. Superar tais discursos, nas
suas verses de periculosidade e dficits de socializao, fundamental para que se negue, definitivamente, a
existncia de uma segunda categoria de cidados. Termos como periculosidade e dficit de socializao,
quando usadas para referirem-se a pessoas imputveis, prestam-se, apenas, manuteno de discursos de
desigualdade, adequados diviso da natureza humana e, portanto, categorizao do ser humano.
73
pelo Estado.302 Em outras palavras, no se trata de uma diferenciao entre seres humanos
(cidados de bem e cidados do mal), mas sim entre condutas, criminosas ou no de
acordo com o interesse poltico do Estado em criminalizar determinadas aes ou
omisses.303
Um dos maiores problemas da sociedade o carter diferenciador das
relaes pessoais e institucionais. O mencionado binmio cidado de bem e cidado do
mal, que no seu limite j justificou genocdios, ainda impregna a nossa realidade304,
fornecendo
amparo
ao
ideal
ressocializador.305
Dessa
feita,
ressocializao
indubitavelmente cria um carter diferenciador entre os cidados, taxando alguns de

dessocializados e, com isso, separando-os do restante da sociedade dita de bem;
ferindo de morte o princpio da igualdade entre as pessoas, que possui assento
constitucional (artigo 5, caput, da Constituio Federal).306
Mas no s. H, com a postura ressocializadora, sobretudo a
propugnada pelo programa mximo, clara tentativa de imposio de valores e de
comportamentos a imputveis, tarefa esta imprpria a um Estado pluralista como pretende
302
BUSTOS RAMIREZ, Juan. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.96-97. No mesmo
sentido, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de
mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.144.
303
Conforme afirma com razo ALESSANDRO BARATTA (Resocializacin o control social: Por um concepto
crtico de reintegracion social del condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (org.). Sistema penal
para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p.258), a nica anomalia que caracteriza toda a
populao carcerria a condio de detido.
304
Isso diariamente sentido quando ouvimos frases do tipo voc sabe com quem est falando?, voc fala
dessa maneira com a sua turma e no com pessoas do meu nvel.
305
O carter diferenciador encontrou seu pice no regime nazista alemo, que justificou o extermnio de
milhes de pessoas sob o pretexto de purgar a sociedade pura, composta por arianos cidados de bem,
de uma parcela de pessoas socialmente daninha (cidados do mal, inimigos da sociedade). A
classificao de algum como pessoa daninha sociedade era feita por meio de consideraes raciais (vg.
judeus e ciganos) e tambm levando em considerao a conduta de vida do indivduo (vg. homossexuais,
mendigos e criminosos). No mbito do direito penal, a ideologia diferenciadora nazista obteve notvel
aceitao de grandes juristas como, por exemplo, EDMUND MEZGER, que sustentou a punio mais gravosa
para aqueles que conduziam sua vida de modo contrrio sociedade (culpabilidade pela conduo da vida) e
que tambm justificou de forma pseudodogmtica punies extremamente severas para a criminalidade
habitual ou por tendncia, composta por pessoas com determinao hereditria para o crime. Sobre o tema,
cf. MUOS CONDE, Francisco. Edmund Mezger e o Direito Penal de seu Tempo: Estudos sobre o Direito
Penal no Nacional-Socialismo. 4 ed. Trad. Paulo Csar Busato. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005, passim.
306
Para uma anlise psicanaltica da diviso maniquesta da sociedade entre cidados e bandidos, cf. S,
Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.142-143. Segundo
essa perspectiva, com a execuo penal h, simbolicamente, a imolao do bode expiatrio da sociedade,
que projeta no criminoso uma parte das suas prprias agruras, procurando purg-las. Tambm criticamente,
cf. GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. La supuesta funcion resocializadora del Derecho penal:
utopia, mito y eufemismo. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, t.32, fac.3, setembro-dezembro
de 1979, p.686-687.
74
ser o brasileiro, pois afronta o pluralismo ideolgico garantido pela Constituio Federal.
Nota-se que mesmo no programa mnimo autntico, no deixa de haver certa imposio
estatal, se bem que mais velada, quando se oferece a ressocializao, considerando o j
aludido tolhimento da liberdade de consentimento sob a gide de uma instituio total.
Com efeito, a sociedade brasileira, a quem a nossa ordem jurdica se
direciona, no uma sociedade monista; antes, apresenta as caractersticas de uma
sociedade plural onde convivem, em permanente ebulio, classes e grupos sociais
econmicos, financeiros, culturais e ideolgicos de tons variados e gradaes cambiantes.
Cuida-se, portanto de uma sociedade conflitiva, de interesses contrapostos ou
antinmicos.307 Nesse contexto, o pluralismo significa no apenas o respeito
diversidade e diferena, mas sobretudo, a busca do equilbrio nas relaes atritivas ou
tensionais e no convvio entre os opostos.308
No Estado Democrtico de Direito, no concebvel que o poder estatal
tenha o direito de determinar qual personalidade um ser humano adulto deve ter para poder
retornar ao convvio social de forma mais ou menos clere.309 Conforme assevera ANTONIO
LUIS CHAVES CAMARGO310, o que caracteriza o Estado Democrtico de Direito o direito
de cada um desenvolver sua personalidade de acordo com os valores que assimila no
contexto social e da forma como os compreende, num agir comunicativo com o grupo
social, adequado a este desenvolvimento. Por sua vez, JUAN BUSTOS RAMIREZ311 afirma
que a ressocializao pode significar o mximo de desumanizao e de absolutismo
arbitrrio ao querer impor uma verdade nica, descartando as posies minoritrias ou
divergentes.
Dessa forma, chegamos concluso de que nada legitima a maioria da
307
308
Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.36-37. No mesmo sentido, cf. CERVINI, Raul. Os Processos de
Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice
Andrade Leonardi. So Paulo: RT, 2002, p.41; MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del
delincuente: anlisis y critica de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.629.
309
Considerando no apenas inadequada a ressocializao de uma pessoa adulta, mas impossvel por conta
de sua formao plena, cf. LESCH, Heiko. La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera GmezTrelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.33.
310
Sistema de Penas, dogmtica jurdica penal e poltica criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p.61.
311
Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.87.
75
populao (considerada socializada) a obrigar a minoria (considerada dessocializada) a

seguir as suas determinaes312, o que torna vazio de sentido e de legitimidade o ideal
ressocializador da pena. No mesmo sentido, LUIGI FERRAJOLI313 afirma que qualquer
tratamento penal voltado para a alterao coercitiva da pessoa adulta para fins de
recuperao ou de integrao social, no apenas atinge a dignidade do sujeito tratado, mas
tambm um dos princpios fundamentais do Estado Democrtico de Direito, que (...)
traduz-se no igual respeito das diversidades e na tolerncia.
Diante do exposto, necessrio ressaltar que, tratando-se de imputveis,
numa sociedade pluralista, o Estado no est legitimado a corrigir quem quer que seja,
tampouco pode por meio da pena objetivar o arrependimento.314 Ao contrrio, as
convices de cada um ho de ser respeitadas. O Estado no tem legitimao para impor
valores morais o pluralismo exige respeito pelas diferenas e tolerncia de qualquer
subjetividade humana, por mais perversa que seja.315 Com razo afirma RAUL CERVINI316
com relao pena privativa de liberdade que o direito de no ser tratado parte
integrante fundamental do direito a ser diferente, que toda sociedade pluralista obrigada a
reconhecer, e a imposio mais ou menos oculta, mais ou menos consentida, de um
tratamento implica um grave perigo para os direitos do preso como pessoa. 317
Enfim, diante da marcada inconstitucionalidade do ideal ressocializador,
seja pela violao ao princpio da igualdade, seja por afronta ao pluralismo ideolgico,
conclu-se com MIGUEL REALE JNIOR318 que no Estado Democrtico de Direito brasileiro
necessrio abandonar a idia-mito da ressocializao, como se o nico responsvel pelo
delito fosse o condenado, considerado um dissidente em uma sociedade perfeita e
312
313
314
Articulando diversas crticas ao carter diferenciador da ressocializao, sobretudo em uma sociedade

pluralista e heterognea, assim como quanto inviabilidade jurdica e mesmo econmica da ressocializao
nesse tipo de sociedade, cf. RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena.
Buenos Aires: Depalma, 1993, p.147.
315
2001, p.60.
316
Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e
317
Em sentido similar, cf. MUNOZ CONDE, Francisco. La resocializacion del delincuente: anlisis y critica
de un mito. In: Doctrina Penal, Buenos Aires: Depalma, n.5-8, 1979, p.637.
318
Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.11.
76
harmnica, quando o delito obra de um conjunto de circunstncias, de uma sociedade de

competio-hostilidade e de fruio com carter crimingeno, criadora de desejos
artificiais e de baixa solidariedade, na qual o que mais importa o sucesso e a fama,
alcanveis com a riqueza e no com virtudes de cunho moral.
6.2. Inadequao poltico-criminal

Partindo da tradicional conceituao de ressocializao, entendida,
conforme j estudado319, como sendo a melhora social do indivduo, visando, para
alguns, reforma do seu ntimo (programa mximo) e, para outros, ao simples respeito
legalidade (programa mnimo), surge a inadequao poltico-criminal do ideal
ressocializador.
Quando se afirma que o ideal ressocializador tem como finalidade
fornecer novas oportunidades de vida para que o apenado no volte a delinqir,
obviamente est se pensando nos criminosos de sempre, quais sejam, aqueles advindos
de baixas classes sociais e autores de toscos crimes patrimoniais (violentos ou no).320 Ora,
sabido e ressabido que no so apenas as pessoas mais humildes que praticam crimes.
Muito pelo contrrio, os autores dos crimes mais graves sociedade, contra bens difusos,
geralmente possuem boa formao e condio financeira invejvel, sendo provenientes das
classes sociais mais abastadas. Desse modo, a parcela de criminalidade mais grave no
necessitaria da ressocializao, pois no carece de novas oportunidades de vida
justamente porque ela teve e continuar a ter as melhores oportunidades que a sociedade
tem a oferecer.
Assim sendo, notrio que o conceito tradicional de ressocilizao,
defendido pela totalidade dos autores, no abrange todos os tipos de crimes e de
criminosos, pois nem todos precisam de novas oportunidades sociais para conduzir a
vida sem praticar delitos. De fato, as estratgias ressocializadoras propugnadas pela
doutrina e pelas diversas legislaes ao redor do mundo, inclusive a brasileira, focam
319
Vide captulo II 6.
320
ANABELA MIRANDA RODRIGUES (A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de

liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.86) chega a afirmar, sem ressalvas, que todo delinqente uma
pessoa carecida de auxlio, no que se refere, indubitavelmente, aos mencionados criminosos de sempre.
77
apenas na diminuio da vulnerabilidade social do condenado, pouco diferenciando se o

programa propugnado pela legislao mximo ou mnimo. O programa mnimo busca a
reduo da vulnerabilidade social por meio de oferecimento aos condenados de trabalho,
assistncia social, educao etc (medidas sociais e educacionais), tentando fornecer aptido
para que eles conduzam suas vidas sem praticar delitos. O programa mximo, por sua vez,
que busca a reforma da personalidade do indivduo, no possui qualquer estratgia
diferenciada para tal fim, limitando-se a tentar suscitar no condenado os padres ticos
dominantes por meio da imposio de medidas de cunho social e educacional, ou seja,
medidas de reduo da vulnerabilidade social. Assim, no possvel enquadrar a
criminalidade diferenciada, conhecida tambm como criminalidade de colarinho branco
conforme a clssica lio de SUTHERLAND, autora de graves crimes econmicos, nos
moldes tradicionais do conceito de ressocializao.
bem verdade que diversos autores tentam contornar esse problema.
FIGUEIREDO DIAS321, por exemplo, apesar de sustentar que os delinqentes autores de
crimes ocorridos em situaes pessoais ou histricas irrepetveis (que ser abordado em
seguida) no necessitam de ressocializao, afirma que h um equvoco quando se sustenta
que o autor de crimes econmicos, por conta de seu status econmico-social, no
necessitaria de ressocializao por j estar plenamente inserido na sociedade sendo, no
mais das vezes, admirado por suas posses e posio social. Segundo o autor, tal raciocnio
parte de um conceito errneo do que seria a socializao, considerada por ele como
sendo no praticar crimes em detrimento das outras pessoas. Dessa feita, a pessoa abastada
e invejada pela sociedade daria provas de seu defeito de socializao quando praticasse
um crime, mesmo que o crime fosse econmico e o tornasse ainda mais rico e mais
admirado pela sociedade. Em sentido similar, afirma REN ARIEL DOTTI322 que o padro de
socializao dos autores de crimes ambientais ou econmicos (criminalidade de colarinho
branco) no deve ser medida com base nos parmetros de uma burguesia opressiva,
devendo tal categoria de criminosos ser submetida a um processo ressocializador para que
passe a proceder de acordo com os interesses da sociedade por inteiro e no segundo os
interesses de uma de suas negativas classes.
321
Direito Penal: Parte Geral. T. 1. So Paulo: RT, 2007, p.58.
322
Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So Paulo: RT, 1998, p.233.
78
Todavia, FIGUEIREDO DIAS e REN ARIEL DOTTI no se ocupam em

descrever como a pena poderia ser ressocializadora para os criminosos da alta
sociedade, no expondo tambm nenhuma medida para que isso pudesse ocorrer. MARIA
JOS FALCN Y TELLA e FERNANDO FALCN Y TELLA323, na tentativa de explicar como a
pena seria ressocializadora para a espcie de criminosos sob anlise, afirmam que a sano
deveria usar de vias distintas das empregadas com o delinqente comum: talvez pelo
susto e a estigmatizao de uma condenao judicial, pelo golpe da privao de um
direito profissional ou de liberdade. Todavia, os autores espanhis acabam deturpando por
completo o conceito tradicional e mesmo lgico de ressocializao, ora confundindo-a com
a preveno especial negativa (susto - intimidao individual; golpe na liberdade
segregao), ora sustentando que o aspecto mais dessocializante da pena, qual seja, a
estigmatizao, possa paradoxalmente servir como medida ressocializadora de criminosos
econmicos.
Em suma, nota-se que a doutrina ainda no conseguiu delimitar como
seria a ressocializao dos chamados criminosos de colarinho branco. Ademais, existe uma
imensa dificuldade para tanto, primeiro por contrariar a essncia do conceito tradicional de
ressocializao, e tambm porque a tentativa de construir um conceito de ressocializao
para essa espcie de criminosos esbarra na questo da impossibilidade constitucional de se
impor valores populao.324 De qualquer forma, no direito brasileiro atual inegvel que
a criminalidade econmica escapa do conceito de ressocializao, o que pode gerar
distores na execuo penal.
De fato, pela lgica da ressocializao tradicional (conceito atual de
ressocializao), sustentada, ao menos originariamente, pela Lei de Execuo Penal, tratase de forma mais branda aqueles que se encaixam em um determinado padro dito como
socializado (vg. autores de crimes de colarinho branco), mesmo que tenham cometido
crimes de grande vulto; enquanto se trata de forma mais severa os prias sociais (vg.
mendigos e moradores de rua), ainda que esses tenham praticado delitos de escassa
relevncia. Como exemplo gritante de tal fato est a progresso de regime de cumprimento
de pena, no qual a pretensa dessocializao do autor do fato pode vir a interferir, e muito,
323
Fundamento e Finalidade da Sano: Existe um direito de castigar?. Trad. Claudia de Miranda Avena.
So Paulo: RT, 2008, p.230.
324
79
no tempo necessrio para a progresso ou mesmo na obteno do livramento condicional,

penalizando determinados indivduos apenas por sua condio de vida.325
Essa situao indubitavelmente insustentvel sob o enfoque polticocriminal de um regime democrtico. Em um Estado como o brasileiro, no qual um dos
objetivos fundamentais a erradicao da misria (artigo 3, inciso III, da Constituio
Federal), os excludos sociais deveriam ser submetidos assistncia social e no ao direito
penal, considerando apenas as suas condies de vulnerabilidade social.326 O direito penal,
por sua vez, deve cuidar apenas de punir o fato cometido e no a pessoa por sua particular
condio. Dessa feita, a condio de vida da pessoa no pode fazer com que a execuo da
pena seja mais gravosa.
A perspectiva do porqu punir deve mudar diante da conscientizao da
existncia de uma criminalidade mais sofisticada, praticada pelos detentores do poder
poltico e econmico. Segundo afirmam ANTONIO GARCIA-PABLOS
FLAVIO GOMES
327
DE
MOLINA e LUIZ
, uma parcela importante da criminalidade atual, freqente e perigosa,
no se encaixa nos moldes tradicionais das teorias da preveno especial. De fato,

estamos acostumados com a punio da criminalidade comum, pobre e ignorante: a teoria
ressocializadora criada para esse grupo de pessoas, os criminosos de sempre, tidos
como dessocializados. Se no h interesse em afastar do alcance punitivo estatal os
autores dos crimes mais graves para a sociedade, ou mesmo em abrandar a situao de tais
criminosos por mais socializados que eles sejam, necessrio sustentar, sem concesses,
que no deve haver ligao entre a suposta necessidade ou no de ressocializao e o trato
estatal com a questo criminal.
Existe ainda outra parcela de criminosos que, segundo a doutrina pacfica
(incluindo os autores que defendem o ideal ressocializador), no precisariam de
ressocializao: os autores de crimes ocorridos em situaes histricas ou pessoais
irrepetveis. O exemplo clssico de crimes cometidos em situaes histricas irrepetveis
o dos delitos cometidos pelos carrascos nazistas dos campos de concentrao. Mais
prximo de nossa realidade esto os torturadores de dissidentes polticos nas ditaduras
325
Sobre o paralelo entre a ressocializao e o sistema progressivo de penas, vide captulo III 2.1. e 2.2.
326
Vide captulo III 3.
327
80
latino-americanas. indubitvel que os autores dos crimes atrozes apontados no

necessitariam de novas oportunidades de vida, pois estavam e continuaram a estar
plenamente inseridos na sociedade, tornando-se cidados pacatos e cumpridores da lei
passadas as situaes extraordinrias que permitiram os seus crimes. Quanto aos delitos
perpetrados em situaes pessoais irrepetveis, o exemplo mais comum dos delitos
passionais, cujos autores quase nunca reincidem. ENRIQUE CURY URZUA328 fornece um
exemplo ainda mais elucidativo: quando um delinqente especializado em furtos com
escalada, autor de vrios delitos dessa natureza, despenca de um muro e fica invlido, seria
absurdo submet-lo a uma pena ressocializadora, pois, atendidas as circunstncias, j no
poder reincidir nos fatos que outrora praticava.
Destarte, segundo a teoria ressocializadora, seria inevitvel a
impunibilidade em todos aqueles casos onde no exista a probabilidade de que o sujeito
volte a delinqir, embora fosse grave o delito por ele cometido329, ou ao menos seria
justificvel um tratamento menos severo na fase executiva por conta da desnecessidade de
ressocializao do agente, com claros reflexos na segurana da sociedade e no senso de
justia do sistema penal. Se deve existir a punio para tais casos (que o que se sustenta
no presente trabalho com base na preveno geral positiva), sem qualquer abrandamento
por conta de consideraes preventivo-especiais, frisa-se, a punio e mesmo a execuo
no podem se basear na ressocializao.
CLAUS ROXIN ainda tenta salvar a idia de ressocializao procurando
abarcar at os criminosos que, mesmo segundo os autores que defendem a teoria
ressocializadora, no necessitariam de ressocializao. O autor sustenta que no caso de
pessoas que praticaram crimes em situaes pessoais ou histricas irrepetveis, e tambm
no caso de criminosos j integrados sociedade, deve ser dada oportunidade para tais
indivduos minorarem os seus estragos, por meio do trabalho que ter os seus frutos
direcionados s vtimas (ou familiares das vtimas) e s pessoas necessitadas. ROXIN330
defende que se entender o conceito de ressocializao num sentido mais amplo, como
328
La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid,
t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.687.
329
Paulo: RT, 2007, p.689. No mesmo sentido, cf. LESCH, Heiko. La Funcin de la Pena. Trad: Javier
Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.36.
330
Sentidos e Limites da Pena Estatal. In: Problemas Fundamentais de Direito Penal, Trad. Ana Paula dos
Santos e Luis Natscheradetz, Lisboa: Vega, 1998, p.42.
81
reparao do dano, mesmo nestes casos pode o delinqente, com seu honrado esforo,
conseguir foras construtivas para a sua personalidade, se ressocializando por meio da
conscientizao.
Por mais que seja criativo e bem elaborado o raciocnio de ROXIN, de se
convir que ele suscita uma indevida extenso do conceito de ressocializao para alm do
indivduo, focando no benefcio da sociedade e no em qualquer mudana interna ou
comportamental do criminoso (melhora social); o que gera, conseqentemente, uma
descabida distoro do conceito sob anlise.331 No mais, no Brasil, a reparao do dano
uma obrigao imposta a qualquer condenado criminal (artigo 91, inciso I, do Cdigo
Penal), e apenas uma concepo ideolgica poderia inferir de tal reparao um modo de
induzir o criminoso a refletir sobre os seus atos, se reinserindo no corpo social.
Em sntese, o ideal ressocializador inadequado sob o enfoque poltico
criminal porque pode propiciar, sob o conceito tradicional de ressocializao, um
tratamento mais brando para a criminalidade mais gravosa (a praticada contra bens difusos
pelos detentores do poder econmico e poltico), pois seus autores j esto devidamente
inseridos na sociedade, e justificar um tratamento mais duro para os criminosos ditos
dessocializados (os criminosos de sempre, os prias da sociedade), mesmo que eles
tenham praticado crimes de escassa gravidade. No mais, a ressocializao no justifica a
punio de autores de crimes cometidos em situaes histricas e pessoais irrepetveis ou
ao menos justifica uma execuo penal excessivamente branda para tais autores, gerando
uma brecha inaceitvel no mbito do poder punitivo estatal.
6.3. Contradio entre o carter dessocializador inerente pena e a finalidade que se

buscaria por meio dela
A pena imposta por si s estigmatizante e, por conta disso,
dessocializante. Quem passa pelas malhas do direito penal sempre tender a ter mais
dificuldade, por exemplo, em arrumar um emprego e sempre ser preferencialmente
331
Crtico ao raciocnio de ROXIN, cf. STRATENWERTH, Gnter. Qu aporta la teora de los fines de la
pena?. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.66, maio-junho de 2007, p.65-66.
82
controlado pelas instncias punitivas. Dessa forma, resta claro que toda e qualquer pena
aplicada possui carter dessocializador.
Analisemos primeiro a pena privativa de liberdade, modalidade de pena
mais estigmatizante que existe no direito brasileiro. De fato, que os efeitos da priso na
vida do condenado so terrveis, independentemente de como seja aplicada na prtica, j
ningum mais discute seriamente.332 A pena privativa de liberdade acarreta a fraturachave na vida do interno que, ao sair em liberdade, encontra as portas fechadas333, dada a
estigmatizao e a prpria inadaptao vida em liberdade ocasionada pela privao a que
foi submetido. No Brasil, em particular, desde o estudo de AUGUSTO THOMPSON334
bastante precrio (para no dizer ingnuo) sustentar que a pena de priso possa vir a ter um
efeito ressocializador, considerando o seu inerente carter estigmatizante, que suscita
associaes diferenciais dentro dos presdios, ocasionando uma verdadeira socializao
para os valores da instituio total, absolutamente diversos dos valores existentes na vida
em liberdade.
certo que no apenas a criminologia crtica, mas tambm as correntes
criminolgicas mais tradicionais, j se deram conta h muito tempo, por meio de
investigaes empricas, que a pena de priso impossibilita a reinsero social do
apenado.335 Mesmo em pases com estrutura prisional impecvel, onde houve investimento
massivo no desenvolvimento de tratamentos ressocializadores, como a Sucia, h notcias
de que a idia de ressocializao no teve o xito esperado pelo governo, no reduzindo a
reincidncia ou transmitindo maior sensao de segurana para a populao.336 Percebe-se,
332
333
334
A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002 (a primeira edio de 1974).
335
BARATTA, Alesandro. Viejas y nuevas estrategias de legitimacin del sistema penal. In: Captulo
Criminolgico, Maracaibo, n.14, 1986, p.177.
336
Sobre o fracasso de todos os mtodos conhecidos de ressocializao, inclusive nos pases nrdicos que
investiram massivamente em tais mtodos, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz
Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.687-688; MACHADO, Fbio Guedes de
Paula. Prescrio penal: prescrio funcionalista. So Paulo: RT, 2000, p.53; FEIJOO SNCHEZ,
Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.206 e ss.; AMBOS, Kai. Direito
Penal: fins da pena, concurso de pessoas, antijuridicidade e outros aspectos. Trad. Pablo Rodrigo Aflen da
Silva. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2006, p.31; THOMPSON, Augusto. A Questo Penitenciria.
5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.132-142; CERVINI, Raul. Os Processos de Descriminalizao. 2 ed.
Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e Maria Alice Andrade Leonardi. So Paulo:
RT, 2002, p.43.
83
portanto, que o fracasso da finalidade ressocializadora da priso independe dos recursos

investidos, pois reformar criminosos pela priso traduz uma falcia e o aumento de
recursos, destinados ao sistema prisional, seja razovel, mdio, grande ou imenso, no vai
modificar a verdade da assertiva.337
Justificando porque uma falcia tentar ressocializar algum por meio da
priso, alerta AUGUSTO THOMPSON338, com base no pensamento de DONALD CLEMMER, a
respeito do fenmeno da prisonizao, profundamente disseminado em qualquer
estabelecimento prisional. Segundo afirma o mencionado autor, a prisonizao
corresponde assimilao dos padres vigorantes na penitenciria, estabelecidos,
precipuamente, pelos internos mais endurecidos, mais persistentes e menos propensos a
melhoras. Adaptar-se cadeia, destarte significa, em regra, adquirir as qualificaes e
atitudes do criminoso habitual. Na priso, pois, o interno mais desenvolver a tendncia
criminosa que trouxe de fora do que a anular ou suavizar.339 Nesse contexto, fica
evidente o quo ilusria a inteno de melhorar socialmente algum por meio da
privao de liberdade.
De toda sorte, conforme bem resume MIGUEL REALE JNIOR340, a priso
revelou-se, com todos os esforos e toda a boa vontade dos penitenciaristas e penalistas,
absolutamente imprpria para preparar o apenado para o mundo livre. que o crcere no
reproduz em tamanho pequeno a vida em sociedade, mas configura um mundo prprio,
levando, inexoravelmente, ao esgaramento da personalidade. Ao ser submetido o
encarcerado ao processo de prisionizao, a um cdigo de conduta ditado no pela
Administrao Penitenciria e sim pelo poder real da cadeia, exercida pelos lderes deste
universo isolado, composto por pessoas estigmatizadas em face dos homens bons que
vivem em liberdade, dificilmente sua personalidade se manter ntegra, dificilmente sua
individualidade, condio de sade mental, ser resguardada. O mundo real da cadeia
deixar, inevitavelmente, suas danosas marcas.
337
THOMPSON, Augusto. A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.16-17.
338
A Questo Penitenciria. 5ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p.95-96.
339
Sobre a prisonizao, cf. CLEMMER, Donald. The Prison Community. New York: Holt, Rinehart and
Winston, 1958, passim. No Brasil, cf. S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal.
So Paulo: RT, 2007, p.113-116.
340
Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.6-7.
84
Como se no bastasse o inerente carter dessocializador da pena de

priso, independentemente de como aplicada na prtica, temos a questo da realidade
ftica da execuo penal brasileira. certo que, conforme a precisa lio de FRANCISCO
MUOS CONDE341, educar para a liberdade em condies de no liberdade no somente
difcil, mas uma utopia irrealizvel nas atuais condies da vida na priso.342 Contudo, no
caso brasileiro, a utopia ganha ares de tragdia. No Brasil, quem, na atualidade, diante da
realidade prisional, sustenta que a execuo da pena, em particular da pena privativa de
liberdade, est movida pela idia exclusiva de ressocializao, , no mnimo, um
cnico.343
Como o apenado vai se reconciliar com a sociedade se so
diuturnamente desrespeitados os seus direitos (vide superlotao carcerria, total mistura
de apenados definitivos e provisrios etc)? Como a sociedade vai se reconciliar com o
apenado se o v como ameaa constante paz (s vezes com razo, vide rebelies;
rebelies essas geralmente motivadas pela violao de direitos legtimos, em um crculo
vicioso perverso)?344
341
Direito Penal e Controle Social. Trad. Cntia Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Forense, 2005,
p.85.
342
No possvel ressocializar ningum (...) mediante a pena. Porque a pena, na forma que hoje cumprida
e executada, no ressocializa ningum, ao contrrio, estigmatiza e dessocializa. (...) Nossos conhecimentos
empricos atuais corroboram-no: mais provvel que se ressocialize quem no cumpriu a pena (de priso) do
que quem a cumpriu, porque no (ou nem sempre ) o delito, seno a pena que implica um demrito diante
dos olhos da sociedade. (GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal:
Parte Geral, v.2, So Paulo: RT, 2007, p.687). Segundo afirma GONZALO QUINTERO OLIVARES (Curso de
Derecho Penal: Parte General. Barcelona: Cedecs, 1996, p.62), se referindo aos crceres espanhis, a
dramtica viso que oferecem os centros penitencirios e a originria contradio que suscita o binmio pena
de priso ressocializao, obrigam a concluir que o sistema penal e penitencirios atuais fomentam a
estigmatizao e a dessocializao do condenado. Sobre a situao catica das prises na Amrica Latina,
cf. LEAL, Csar Barros. A execuo penal na Amrica Latina e no Caribe: realidade e desafios. In: Revista
Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.50, setembro-outubro de 2004, passim.
343
344
De acordo com a anlise preocupante e profundamente realista de WANDA CAPELLER (O direito pelo
avesso: anlise do conceito de ressocializao. In: Temas Imesc. Sociedade, direito, sade. So Paulo, n.2,
1985), sobre a pena de priso e sua pretensa funo ressocializadora, na formao social brasileira, o
conceito de ressocializao est em pleno desajuste com o espao no discursivo de sua aplicao a
instituio carcerria ou correcional. (...) Est pois, o conceito de ressocializao em desajuste na sociedade
brasileira, porque as premissas fundamentais que construram e formaram o conceito e o discurso sobre a
ressocializao no so mais passveis de aplicabilidade em nossa formao social. Como pressupor que o
indivduo que est preso possa ressocializar-se e ser reintegrado ao sistema produtivo se no h a menor
possibilidade de que aprenda um ofcio e possa trabalhar no interior do sistema penitencirio? Como pensar
em dar trabalho ao homem encarcerado, se bem que este um direito do preso sempre propalado pelo
discurso jurdico, se no h trabalho para os indivduos que no cumprem a pena, se o desemprego
absoluto? Como colocar em funcionamento real a idia de ressocializar pessoas que esto sob o poder de
85
Apesar de ser difcil calcular, no Brasil estima-se que a reincidncia dos

submetidos pena de priso situa-se entre 47% (anlise mais otimista) e 85% (anlise mais
alarmista), conforme afirma ANA PAULA ZOMER SICA,345 com base nos dados do relatrio
final da CPI (comisso parlamentar de inqurito) do sistema penitencirio de julho de
2008. Apesar da gritante falta de preciso dos dados, digno de nota que uma anlise
considerada otimista tenha apurado que cerca de metade dos ex-detentos, nmero
tremendamente elevado, tenha voltado a delinqir.346
Na atual situao do sistema punitivo brasileiro sumamente irreal falar
de ressocializao de algum. Conforme a lapidar concluso de ALBERTO SILVA
FRANCO347, o nmero de presos sofre um acrscimo numa proporo que no tem
condies de ser adequada quantidade de vagas. Isso significa a existncia de um catico
sistema prisional em que os condenados so aglomerados como sardinhas em lata, em total
desrespeito dignidade da pessoa humana e so devolvidos, aps um processo de plena
dessocializao, ao meio livre para que, logo em seguida, voltem ao prprio sistema, em
razo da prtica de novos delitos. As taxas de reincidncia retratam o movimento repetitivo
e cansativo de uma roda gigante: crime sistema prisional dessocializao crime.
Aqueles que tentam romper esse crculo infernal, que no se acomodam mscara do
bom recluso, que ainda logram conservar os valores da vida em liberdade e lutar por
eles, podem ainda ter esperanas de sobreviver. Os demais entraro nas engrenagens dessa
mquina trituradora de seres humanos, e nunca mais dela sairo.
Na absurda situao dos crceres brasileiros, seguindo estritamente a
idia que a execuo tem como funo ressocializar, dever-se-ia abolir a pena de priso,
pois ela apenas aumenta imensamente as chances de reincidncia. Para se sustentar a
controle direto do Estado, se o binmio que fundamenta o sistema penitencirio ou qualquer instituio
correcional o binmio disciplina/segurana e no trabalho/educao? Como pretender aplicar o binmio
disciplina/segurana em sistemas superpopulados, que recebem a cada ano um nmero maior de pessoas
excludas da possibilidade de sustento e inscritas nas normas dos crimes proprietrios?
345

346
lamentvel a falta de estatsticas confiveis a respeito dos ndices de reincidncia, sobretudo no Brasil.
Apenas como indicativo, percebe-se na prtica forense um elevado nmero de condenados reincidentes, o
que sintomtico do carter crimingeno do sistema penal, apesar de ser leviano afirmar que os reincidentes
assim o so por conta da atuao punitiva estatal. De todo modo, ressocializados pelo sistema penal eles
no foram, seno eles no voltariam (ou voltariam menos) a delinqir.
347
Crimes Hediondos. 6ed. So Paulo: RT, 2007, p.583.
86
existncia da pena de priso (que necessria, ao menos para os casos mais graves),
imprescindvel base-la em outras ordens de considerao, diversas da ressocializao.
Sem embargo, muito importante destacar que qualquer pena possui
carter estigmatizante. A simples aplicao de uma pena restritiva de direitos, ou mesmo
de uma multa, marca o condenado, que passa a ser etiquetado como um criminoso perante
os olhos da sociedade.348 O que acontece que a pena de priso apenas estigmatiza de
forma mais intensa, sendo mais dessocializante para o apenado; o que no implica que as
demais sanes penais no tenham tambm um carter dessocializador, s que menos
intenso.349
Constata-se, na verdade, que o prprio processo, independentemente de
condenao, gera estigma e suscita o preconceito da sociedade. Na prtica forense, so
comuns os casos de pessoas que tm dificuldades para obter emprego por terem sido
submetidas a processos que resultaram em absolvies. Mais do que isso, simples
inquritos arquivados (antes de haver processo, portanto) so geradores de desconfiana
para a sociedade que tende sempre a discriminar qualquer pessoa que tenha tido qualquer
tipo de envolvimento com a justia criminal, mesmo que na condio de simples suspeito
na fase pr-processual.
Dessa forma, justificam-se as ponderaes de ANTONIO GARCIA-PABLOS
DE
MOLINA e LUIZ FLAVIO GOMES350, no sentido de que a pena (e mesmo o processo,
conforme explicado) estigmatiza, no reabilita. No limpa, mancha. Como se pode apelar

sua funo ressocializadora quando consta empiricamente o contrrio? Como se explica o
impacto reabilitador do castigo e a reinsero social do condenado se, na concepo social,
costuma ser mais o mero fato de haver cumprido a pena que a prpria pena um grave
demrito aos olhos dos concidados?
348
Sobre a idia de etiquetao social (labelling approach) e sua influncia no incremento da criminalidade,
cf. DIAS, Jorge de Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: O Homem Delinquente e a
Sociedade Crimingena. Coimbra: Coimbra, 1997, p.49 e ss; KAISER, Gnther. Introduccin a la
criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid: Dykinson, 1988, p.115 e ss; SHECAIRA,
Srgio Salomo. Criminologia, So Paulo: RT, 2004, p.287-326.
349
Sobre a idia de menor dessocializao possvel e sua relevncia na atuao penal, vide captulo III 1.2.
350
2006, p.375 (parntese nosso).
87
Segundo acertadamente afirma ANA PAULA ZOMER SICA351, no campo

da ressocializao ou reeducao (preveno especial) situam-se as doutrinas que
preconizam objetivos como a recuperao do delinqente ou sua reinsero social,
finalidades j esmaecidas pela realidade, que demonstra, exausto, que o sistema penal
fonte de dessocializao, escola do crime, etc. Percebe-se, assim, que uma profunda
contradio almejar a ressocializao por meio do instrumental intrinsecamente
dessocializador do direito penal.
Concluindo, passada a euforia do ideal ressocializador352, restou
incontestvel o seu retumbante fracasso. certo que a priso a pena mais
dessocializadora das aceitas no nosso atual estgio de civilizao. Contudo, tambm certo
que qualquer espcie de pena sempre recebida pelo indivduo como uma dura restrio
aos seus direitos e nada mais. Ningum se ressocializa com uma pena. Isso naturalmente
no impede que se aplique uma pena menos dessocializadora para o apenado, seguindo
ponderaes baseadas nos princpios da humanidade das penas, da proporcionalidade e da
culpabilidade.
digno de nota que a certeza da impossibilidade do ideal ressocializador
no Brasil353 atualmente j tem como efeito prtico a revalorizao do carter preventivo
negativo da pena. De fato, desconsiderando a utpica e inadequada hiptese de abolir o
sistema penal, o poder punitivo busca outras formas de legitimao. Sob um vis
conservador, a pena acaba se justificando pelo seu carter negativo geral (intimidao) e
especial (segregao e inocuizao).354 Sustenta-se, segundo essa viso, uma execuo
351

352
JESS-MARIA SILVA SANCHEZ (Aproximacin al Derecho Penal Contemporneo. Barcelona: Bosch,

1992, p.28 e ss.) afirma que as dcadas de sessenta e setenta se caracterizaram por um imenso otimismo
reformista e ressocializador que foi abafado pelo fracasso prtico da ressocializao inclusive nos pases mais
abastados que investiram massivamente nela. Fazendo um paralelo entre a o declnio do ideal ressocializador
e a crise do Estado de bem estar social, cf. BARATTA, Alessandro. Resocializacin o control social: Por um
concepto crtico de reintegracion social del condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (org.).
Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan, 1998, p. 251-252.
353
No demais lembrar que a impossibilidade do ideal ressocializador no monoplio nacional. Nesse

sentido, cf. CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de Derecho
Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.688-689.
354
Nesse sentido, cf. ANITUA, Gabreil Ignacio. Histrias dos pensamentos criminolgicos. Trad.Srgio
Lamarro. Rio de Janeiro: Revan, 2008, p.761-768; RIVERA BEIRAS, Iaki. Lineamientos garantistas para
una transformacin radical y reduccionista de la crcel (una visin desde Espaa). In: Delito y sociedad:
Revista de Ciencias Socieales, Buenos Aires, n.14, 2000, p.25.
88
penal de face dura, que no postula do encarceramento as utopias preventivas

ressocializadoras, seno a mais fria e assptica neutralizao do condenado.355
Contudo, conforme j analisado356, os efeitos das posies preventivonegativas tambm so deletrios e, sobretudo, inconstitucionais, cabendo cincia penal de
base democrtica buscar outras bases de sustentao. Nesse contexto, de acordo com o
sustentado ao longo do trabalho357, entende-se que, no atual estgio de desenvolvimento da
dogmtica penal, a preveno geral positiva a teoria mais apta a justificar a sano
criminal, contanto que seja limitada pelos slidos e estritos limites impostos pela
dogmtica penal e, fundamentalmente, pela Constituio Federal, com destaque ao respeito
dignidade humana do apenado.358 Inclusive, a finalidade preventivo-geral positiva deve
ser levada em considerao na fase de execuo penal, onde a finalidade da pena no deve
ser diferente das demais fases de atuao estatal, sob pena de estabelecer uma profunda
incoerncia sistmica.
6.4. Desnecessidade de justificar a humanidade das penas na ressocializao

O discurso dos autores que defendem a ressocializao afirma que a
renncia ao ideal ressocializador um atraso que gera a desumanizao da pena.359
Segundo alegam, sem o ideal ressocializador no se justificam diversos direitos do
apenado, tais como o direito ao trabalho, educao, e vrios outros que garantem um
tratamento humano na execuo. Nesse sentido, ilustrativo o pensamento de OSWALDO
HENRIQUE DUEK MARQUES360, segundo o qual as principais crticas dirigidas teoria
socializadora tm contribudo para retirar da execuo penal qualquer finalidade educativa,
amparada em princpios humanitrios. Com o pretexto de manter a sano nos limites da
355
ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Direito Penal
Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.487.
356
Vide captulos I 3.1.1. e I 3.2.1.
357
Vide captulo I 3.1.2.
358
Vide captulo II 6.4. a seguir.
359
KAISER, Gnther. Introduccin a la criminologa. 7 ed. Trad. Jos Arturo Rodriguez Nes. Madrid:
Dykinson, 1988, p.168; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Cuestiones sobre la reinsercin en materia de
terrorismo. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (coords.).Reflexiones sobre
las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p. 238-239.
360
Fundamentos da Pena. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 2008, p.16.
89
legalidade do talio jurdico, mantm-se da pena uma concepo exclusivamente

retributiva, tanto em sua aplicao quanto em sua execuo nos antigos moldes do
classicismo. (...) a retribuio pura afasta do mbito punitivo as conquistas cientficas
relativas aos estudos do comportamento humano, permitindo que o direito penal, nessa
parte, se divorcie de outras prticas cientificamente fundamentadas. A pena, por via de
conseqncia, permanece com seu fundo de castigo, como nas pocas mais remotas da
histria. Por esse motivo, portanto, durante a fase de execuo penal, a preveno especial
pela reintegrao social a nica que pode conservar a humanizao do delinqente.
No entanto, totalmente equivocado o raciocnio segundo o qual a
ressocializao deve ser mantida por conta de seu pretenso matiz humanista. Em primeiro
lugar, no certo que a ressocializao, principalmente (mas no somente) sob a gide do
programa mximo, tenha realmente um efeito humanitrio para o apenado.361 Muito pelo
contrrio. Conforme afirma SALO
final
do
sculo
passado,
DE
CARVALHO362, o modelo penolgico Ocidental do
estruturado
na
ideologia
do
tratamento
(discursos
ressocializadores), ao invs de capacitar prtica direcionada tutela dos direitos da

clientela do sistema punitivo (condenados), conferiu legitimidade aos melhoradores da
humanidade para intervirem violentamente contra estes direitos fundamentais, violentando,
sobretudo, os direitos da personalidade.363
Por outro lado, mesmo que se entenda que a ressocializao seja, de fato,
um fator que incentiva a humanidade das penas, constata-se que ela absolutamente intil
em nosso ordenamento jurdico. Com efeito, segundo a Constituio Federal, a Lei de
Execuo Penal e os diversos tratados de direitos humanos assinados pelo Brasil364, todos
361
Nessa direo, cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR,
Alejandro. Direito Penal Brasileiro. V.1. Rio de Janeiro: Revan, 2003, p.125-126 (com vrias referncias).
362
Teoria Agnstica da Pena: Entre os Suprfluos Fins e a Limitao do Poder Punitivo. In: CARVALHO,
Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.26.
363
Sobre os freqentes excessos preventivos do ideal ressocializador, cf. GARCA-PABLOS DE MOLINA,

Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.685.
364
Eis a lista de tratados internacionais, assinados pelo Brasil, que tratam direta e indiretamente de matria
referente execuo penal e humanidade das penas: regras para tratamento de presos da Comisso
Internacional Penitenciria, 1929, com alteraes em 1933 e aprovao pela liga das naes em 1934;
Declarao Universal dos Direitos da ONU, 1948 (no tocante proibio de tortura, tratamento cruel,
desumano e degradante) Regras Mnimas para tratamento de reclusos, aprovadas em Genebra pela ONU,
em 1955; Pacto internacional dos Direitos Civis e Polticos, 1966 (arts. 9 e 10); Recomendao do IV
Congresso das Naes Unidas em Kioto, para aplicao das regras mnimas, 1970; Conveno contra tortura
e outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes, 1984 (art.14 no tocante indenizao);
Conveno Americana de Direitos Humanos, 1969 (Pacto de So Jos da Costa Rica arts. 5 e 6)
(MORAES, Alexandre de; SMANIO, Gianpaolo Poggio. Legislao Penal Especial. 8 ed. So Paulo: Atlas,
90
os direitos do condenado, exceto a liberdade de locomoo e direitos correlatos365, so

mantidos durante a execuo da pena, a comear pelo respeito dignidade humana. Nesse
sentido, afirma JANAINA CONCEIO PASCHOAL366 que poder-se-ia, diante de todas essas
crticas feitas teoria da preveno especial positiva, pretender aduzir que se o Estado, por
meio da pena, no tem o poder de reeducar o criminoso, os presdios no precisariam ser
reformulados para atender os requisitos mnimos de salubridade estabelecidos por lei, bem
como para tornar possveis o estudo e o trabalho dos presos. (...) No entanto, a
exigncias legais de salubridade, espao fsico, atribuio de trabalho etc., durante o
cumprimento da pena de priso, no esto relacionados a uma suposta finalidade de
recuperao, mas sim ao respeito dignidade humana exigido, melhor dizendo, garantido,
pela Constituio Federal, j em seu primeiro artigo.
Nesse contexto, necessrio ressaltar que a consolidao do respeito
dignidade da pessoa humana requisito imprescindvel para se obter a concretizao do
Estado Democrtico de Direito no Brasil. Trata-se a dignidade humana do fundamento
basilar da Repblica (Artigo 1, inciso III, da Constituio Federal), sendo um valor
espiritual e moral inerente pessoa, que se manifesta singularmente na autodeterminao
consciente e responsvel da prpria vida, e que traz consigo a pretenso ao respeito por
parte das demais pessoas, constituindo-se um mnimo invulnervel que todo estatuto
jurdico deve assegurar, de modo que, somente excepcionalmente, possam ser feitas
limitaes ao exerccio dos direitos fundamentais, mas sempre sem menosprezar a
necessria estima que merecem todas as pessoas enquanto seres humanos.367
Destarte, destaca-se que o apenado, por conta exclusivamente de sua
situao de ser humano, sem dvida deve ter a sua dignidade preservada. Isso porque, nas
palavras de ANTONIO LUIS CHAVES CAMARGO368, a dignidade humana representa o
2005, p.164). importante destacar sobre os tratados citados (no as meras resolues e recomendaes
como as Regras Mnimas da ONU) que, tendo sido ratificados pelo Brasil, possuem plena aplicabilidade e
coercitividade.
365
Por exemplo, o artigo 15, inciso III, da Constituio Federal determina que a condenao criminal com
trnsito em julgado tem como efeito a suspenso dos direitos polticos, enquanto durarem os efeitos da
condenao.
366
Direito Penal: Parte Geral. Barueri: Manole, 2003, p.102-103.
367
MORAES, Alexandre de. Direitos Humanos Fundamentais. 6 ed. So Paulo: Atlas, 2005, p.48.
368
Direitos humanos e direito penal: limites da interveno estatal no Estado Democrtico de Direito. In:
SHECAIRA, Srgio Salomo (org.). Estudos em homenagem a Evandro Lins e Silva. So Paulo: Mtodo,
2001, p.74 (destaque nosso). Nesse sentido, elucidativa a normativa internacional inserta no artigo 10 do
91
prprio ser, como integrante de um grupo social, que merece respeito do outro, e do
prprio Estado, independentemente de qualquer atributo de ordem pessoal, tais como:
ttulo, cargo pblico, patrimnio, funo social etc.369
Dessa forma, desnecessrio justificar qualquer um dos direitos do
apenado, como o direito ao trabalho e educao, com base na ressocializao, pois a lei
(em sentido lato) j garante, ao menos no plano normativo, estes direitos; e sem fazer
qualquer meno ao ideal ressocializador. Apesar do artigo 10 da Lei de Execuo Penal
dispor que a assistncia ao preso e ao internado dever do Estado, objetivando prevenir o
crime e orientar o retorno convivncia em sociedade, certo que no h em tal
dispositivo uma ligao entre a garantia dos direitos sociais do condenado
(instrumentalizados pela assistncia) e o ideal ressocializador. O citado dispositivo
estabelece apenas um referencial para o Estado, que deve sempre ter em considerao, ao
garantir a assistncia na execuo, que o condenado retornar sociedade aps o
cumprimento da pena de priso, devendo com a assistncia (material, de sade, jurdica,
educacional, social e religiosa) orient-lo para esse retorno.370
oportuno observar que, sem dvida, apenas a previso dos direitos
fundamentais constitucionais do apenado no garante devidamente a sua esfera de direitos.
Por conta disso, indispensvel a previso desses direitos em lei (em sentido estrito), com
vistas a garantir o modo de realizao dos direitos previstos na Constituio.371 O que no
se concebe a necessidade de amparar direitos mnimos para existncia humana digna em
uma suposta finalidade ressocializadora quando bastaria respeitar os direitos bsicos de
todo ser humano, mesmo daquele privado de sua liberdade.
Na Lei de Execuo Penal, os direitos do condenado esto previstos nos
artigos 40-43, combinados com o artigo 3, que aduz que ao condenado sero assegurados
Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos, que foi devidamente ratificado pelo Brasil: Todos os
indivduos privados na sua liberdade devem ser tratados com humanidade e com respeito da dignidade
inerente pessoa humana.
369
Sobre o conceito e o contedo jurdico do termo dignidade humana, assim como os seus reflexos no
ordenamento brasileiro, cf. SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos
Fundamentais na Constituio Federal de 1988. 6 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, passim.
370
Ser abordado no captulo III 3. que a garantia de direitos sociais na Lei de Execuo Penal no pode ter
qualquer conotao penal.
371
Cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de
liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.51.
92
todos os direitos no atingidos pela sentena ou pela lei.372 A enunciao de direitos na Lei
de Execuo Penal , sem dvida alguma, exemplificativa, j que o condenado mantm
todos os direitos no atingidos pela sentena, direitos estes que so garantidos para todos
os cidados (sem exceo) pela Constituio Federal, desde que compatveis com o
cumprimento da pena.373
De fato, o sentenciado deve ser tratado como uma pessoa igual a
qualquer outra, exceto pela obrigao de cumprir a pena e as limitaes decorrentes de tal
situao. O fato que independentemente de se concordar ou no com o ideal
ressocializador, necessrio o respeito incondicional aos direitos dos condenados, sem a
cobrana arbitrria de seus deveres ou os habituais excessos374, pelo simples fato de se
tratar de seres humanos.375 Dessa feita, o rechao ao ideal ressocializador da pena no
implica abandonar a busca pela humanizao do sistema penal.
A propsito, bastante mesquinho afirmar que sem a finalidade
ressocializadora a execuo no deve ser humana. Ora, isso justificaria um tratamento
desumano a todos aqueles que, segundo se alega, so tidos como no passveis de
ressocializao. certo que o Estado no pode ser obrigado a tratar de forma humana os
apenados apenas por razes utilitaristas (para obter a ressocializao), mas sim deve ser
obrigado, por imperativo tico advindo do regime democrtico de direito, a tratar todas as
pessoas submetidas ao seu jugo punitivo de maneira digna.376 Alis, no nosso ordenamento
372
Cf. a Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal, item 65: tornar-se- intil a luta contra a
prisionizao sem que se estabelea a garantia jurdica dos condenados, e item 66: ao condenado e ao
internado sero assegurados todos os direitos no atingidos pela sentena ou pela lei (art.3 - da LEP). Tratase de proclamao formal de garantia, que ilumina todo o procedimento da execuo.
373
Cf. PIEDADE JNIOR, Heitor. O direito do preso. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica
Criminal e Penitenciria, Braslia, n.18, janeiro-junho de 2005, p.56.
374
Cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.44.
375
Afirmando, com base no pensamento de MATHIESEN, que a garantia de direitos dos apenados prescinde do
ideal ressocializador, pois todas as pessoas devem ter os seus direitos respeitados, cf. RIVERA BEIRAS,
Iaki. La cuestin carcelaria. Buenos Aires: Del Puerto, 2006, p.783-784.
376
ANABELA MIRANDA RODRIGUES (Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.35),
apesar de ser uma entusiasta do ideal ressocializador, acaba por corroborar o raciocnio supra ao afirmar que
rejeita-se, assim, que, em nome de qualquer euforia preventiva, se excluam princpios, como os do Estado
de Direito, da humanidade, da tolerncia ou da culpa, que essencialmente garantem os direitos individuais
contra exigncias colectivas de segurana. (...) a sntese deve fazer eco do Estado contemporneo, de
direito, democrtico e social. Um Estado em que a defesa intransigente da dignidade da pessoa no se ope a
uma legitimao utilitarista da interveno punitiva estadual, pois os critrios de utilidade aparecem em
relao dialctica com as garantias formais e materiais que intervm na autolimitao do Estado.
93
o parmetro de tratamento digno simples: basta seguir a Constituio Federal e as leis,

sem precisar se amparar no ideal ressocializador.377
Como se no bastasse, em um sistema com preponderncia na preveno
geral positiva, nem ao menos por razes utilitaristas se justifica a violao de direitos dos
apenados. Com efeito, o desrespeito aos direitos dos apenados prejudicial finalidade
preventivo-geral integradora que se espera da pena. Ao se violar os direitos do apenado
(vitimizador), o Estado faz com que ele passe a ser vtima, em uma clara inverso de
papis que torna sem sentido a punio sob o aspecto de incentivo ao respeito das normas
vigentes. E mais, a pena que deveria ser a reafirmao do ordenamento jurdico passaria a
ser violao do mesmo ordenamento que deveria reafirmar, gerando uma contradio
patente que esvaziaria de legitimidade a atuao do poder punitivo estatal.
Diante do exposto, seja pela garantia fundamental dos direitos de todas as
pessoas (incluindo os apenados), seja pela finalidade preventivo-geral positiva que se
espera da pena em um regime democrtico de direito, constata-se ser desnecessria a
ressocializao para garantir a humanidade das penas.
6.5. Consideraes especficas a respeito do programa mnimo de ressocializao

Conforme j afirmado, a maioria dos autores sustenta como vivel o
programa mnimo de ressocializao. Esses autores relativizam as crticas tecidas
finalidade ressocializadora da execuo, alegando que elas se voltam basicamente ao
programa mximo.
Todavia, de acordo com o acima abordado, as contundentes crticas
expostas se voltam sim contra o programa mnimo, se bem que em menor grau. E, nesse
contexto, pouco importa se o programa , por exemplo, mais ou menos inconstitucional:
sendo inconstitucional, no h como sustent-lo no ordenamento.
Sob outro enfoque, ressalta-se que existem ainda crticas especficas a
respeito do programa mnimo de ressocializao, abordando o seu aspecto de oferecimento
377
Para mais detalhes sobre o reflexo dessas ponderaes no mbito da legislao infraconstitucional, vide a
parte III do presente trabalho.
94
ao condenado de uma alternativa para ele se reinserir sociedade e tambm sobre a sua
proposta ressocializadora de incentivar o indivduo a no cometer crimes.
Em primeiro lugar, a respeito da questo do aspecto de oferecimento ao
condenado de uma alternativa para ele se reinserir sociedade, percebe-se a
impropriedade dogmtica do conceito de voluntariedade que embasa o programa mnimo.
Tentando afastar qualquer carga impositiva e autoritria do ideal ressocializador, os
defensores da ressocializao em sua vertente de programa mnimo, afirmam ser finalidade
da execuo a mera oferta de oportunidades sociais para que o condenado conduza a sua
vida sem praticar delitos, em uma ajuda fornecida pela sociedade ao indivduo, que pode
ou no aceitar o auxlio.378
Todavia, certo que a pena estatal, por seu carter intrinsecamente
negativo379, imposta contra a vontade do condenado. Dessa feita, sumamente
contraditrio que a finalidade da pena seja uma opo para o condenado (se quiser, ele
aceita a ressocializao), contrariando o carter impositivo da sano.
imperativo lgico que uma funo/instituto estatal, decorrente de um
poder vinculante do Estado, como a finalidade da pena, no possa ficar sob o livre alvedrio
do cidado condenado. A finalidade da pena, como parte integrante da sano, ou melhor,
como parte legitimadora da resposta punitiva estatal, deve se impor independentemente
da concordncia do apenado.
Com esse raciocnio evidentemente no se objetiva justificar o programa
mximo, que impositivo. Tal programa deve ser afastado do pensamento penal por outros
motivos, dos quais a inconstitucionalidade o mais marcante.380 O presente raciocnio
apenas elucida que o programa mnimo, largamente proclamado como idia salvadora do
ideal ressocializador, no se sustenta logicamente no sistema penal, dada a apontada
impropriedade dogmtica.
378
Cf. entre outros, FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de
F, 2007, p.217; RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena
privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.84.
379
Sempre necessrio ter em mente que com a aplicao da pena h um ataque esfera de direitos de uma
pessoa, sendo sempre um mal para quem a recebe.
380
95
Mas no s. Ao analisar as diversas finalidades possveis da pena, fica

claro que a proposta ressocializadora do programa mnimo abrangida, com vantagem,
pela preveno geral positiva.
Conforme j estudado, o programa mnimo, de maneira simplificada, tem
como objetivo incentivar que o indivduo especificamente considerado (apenado) conduza
sua vida sem praticar crimes. A preveno geral positiva, por seu turno, tambm de forma
resumida, tem como meta motivar todos os cidados a no praticar crimes, reafirmando os
valores sociais fundamentais para determinado grupo, em certo momento histrico.
facilmente perceptvel que ambas as propostas, nesse ponto (objetivo/meta), so muitos
semelhantes, s mudando o mbito de atuao: para o programa mnimo de
ressocializao, o indivduo; para a preveno geral positiva, a sociedade.
De todo modo, fica claro que a preveno geral positiva engloba a
finalidade
ressocializadora
do
programa
mnimo,
pois
incentiva
(ao
menos
simbolicamente) toda a sociedade, inclusive o apenado (parte integrante da sociedade), a

respeitar as normas sociais.381 E mais, a preveno geral positiva engloba com vantagem a
ressocializao, na medida em que no possui carter diferenciador por se voltar a todas as
pessoas e no a um grupo de pessoas pretensamente dessocializadas; tendo, dessa forma,
legitimidade constitucional e adequao poltico-criminal.
Diante do exposto, chega-se concluso de que o programa mnimo no
consegue salvar o ideal ressocializador da execuo, j que possui os mesmos problemas
do programa mximo, trazendo ainda novos problemas e nada agregando de til ao sistema
penal.
7. Concluso
Diante das crticas expostas, fica extreme de dvidas a incompatibilidade da
ressocializao com o Estado Democrtico de Direito, seja qual for o modelo de programa
381
Nesse sentido, CURY URZUA, Enrique. La prevencin especial como limite de la pena. In: Anuario de
Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.691 e ss; GIMBERNAT
ORDEIG, Enrique. Tiene un Futuro la dogmtica Jurdicopenal?. In: Estudios de Derecho Penal. Madrid:
Civitas, s/d, p.505 e ss.
96
sustentado (mximo ou mnimo) ou o momento de atuao desse programa (concepo

extremada ou limitada).
Ademais, apesar do enfoque dado ao ordenamento jurdico brasileiro
quando da anlise da concepo limitada da ressocializao, certo que as crticas tecidas
so aplicveis a qualquer ordenamento jurdico democrtico. Com efeito, basta que um
ordenamento preveja o respeito a postulados bsicos da democracia, tais como os
princpios da igualdade e do pluralismo ideolgico, para que ele seja incompatvel com
qualquer finalidade ressocializadora da pena ou mesmo da execuo penal.
Em suma, no possvel forjar qualquer utilidade socialmente produtiva ou
constitucionalmente adequada finalidade ressocializadora da pena, diante dos
intransponveis defeitos acima expostos.
97
III FINALIDADE DA PENA NA LEI DE EXECUO PENAL
Feita a anlise crtica do ideal ressocializador, passa-se anlise de alguns
dos institutos da Lei de Execuo Penal, principal arcabouo normativo da execuo penal
no direito brasileiro, sob a tica da finalidade da pena. Apesar das diversas fontes
normativas, inegvel a preponderncia da Lei de Execuo Penal no sistema normativo
da execuo penal brasileira. Contudo, quando necessrias sero feitas referncias a outras
leis e tambm a normas originadas de documentos internacionais dos quais o Brasil
signatrio. Ressalta-se, como no podia deixar de ser, que toda a anlise da legislao ser
feita sob a tica soberana da Constituio Federal.
Os institutos estudados sero aqueles tradicionalmente ligados idia de
ressocializao e tambm aqueles cujo enfoque de aplicao muda quando se despreza tal
idia.382 A crtica aos institutos da Lei de Execuo Penal dar-se- da seguinte forma: sero
refutados os institutos que s se justificam com base na ressocializao (exame
criminolgico) ou at o ponto em que eles se justificam com fundamento na
ressocializao (progresso de regime e livramento condicional). Ademais, ser criticada e
afastada a maneira como so aplicados alguns institutos sob a tica da ressocializao
(sada temporria, direito visita, trabalho do preso e remio), mas sem sustentar que
sejam extirpados do sistema, procurando embas-los em outros postulados, como no
respeito aos direitos fundamentais e na preveno geral positiva. De todo modo, ser dado
especial destaque ao que muda na aplicao prtica de tais institutos, seguindo a orientao
apontada ao longo do trabalho.
Desde j necessrio ressaltar que diversos institutos positivos (socialmente
teis) tiveram origem na idia de ressocializao, da mesma forma que a ressocializao
gerou institutos negativos (socialmente daninhos). Contudo, com o fracasso do ideal
ressocializador, que produziu e produz efeitos muitos negativos, j est na hora de basear
os institutos positivos (e refutar os negativos) com base em outras ordens de consideraes.
382
Ressalva-se, conforme j visto (vide captulo II 5.2.), que toda a estrutura da Lei de Execuo Penal , de
certa forma, influenciada pelo ideal ressocializador. Os institutos escolhidos para anlise so apenas aqueles
mais significativamente inspirados pela suposta finalidade ressocializadora da pena
98
1.1. Princpios limitadores da execuo penal

Para situar a anlise da finalidade da pena na Lei de Execuo Penal no
contexto do Estado Democrtico de Direito, indispensvel o estudo dos princpios
limitadores ou especficos da execuo penal. Sem dvida, considerando o altssimo grau
de atuao estatal na esfera de liberdade das pessoas acarretada pela execuo da pena, so
fundamentais os limites impostos pelos princpios em questo.
Primeiramente, necessrio destacar que no Estado Democrtico de
Direito no faz sentido a idia de relao jurdica especial de poder supostamente
existente na execuo, na qual o condenado, dada a sua condio de submisso extrema ao
poder estatal, no teria a sua esfera de direitos devidamente protegida como qualquer
cidado; idia essa que, no passado, justificou oficialmente inmeras violaes de direitos
especficos da execuo penal.383 Segundo afirma ANABELA MIRANDA RODRIGUES384,
ficou para trs o tempo em que o condenado pena privativa de liberdade era despojado
de todos os direitos, transformando-se em um objeto de uma relao especial de poder
criada e mantida num espao de no direito.
O raciocnio da mencionada autora quanto ao condenado pena de
priso, certamente se estende aos condenados a qualquer modalidade de pena. De fato, o
reconhecimento da existncia de direitos fundamentais do condenado torna-se mais
saliente no tocante pena privativa de liberdade, vista da especial relevncia desse
direito restringido pela pena. Mas, a rigor, no h, modernamente, razo lgica para excluir
a garantia de direitos fundamentais do condenado, relativamente aos condenados a penas
de outras modalidades, bem como a medidas de segurana. Todas as penas, em verdade,
caracterizam a supresso com a chancela penal, ainda que transitria, de direitos do
condenado pelo Estado, que no se pode permitir a infringncia de nenhum dos direitos e
383
HASSEMER, Winfried. Histria das Idias Penais na Alemanha do Ps Guerra. Trad. Carlos Eduardo
Vasconcelos. In: Trs temas de direito penal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico,
1993, p.44. Sobre o conceito e embasamento terico da relao especial de poder, cf. RODRIGUES,
Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena privativa de liberdade. So Paulo:
IBCCRIM, 2000, p.37-54; RIVERA BEIRAS, Iaki; MUAGORRI LAGUA, Ignacio; RODRIGUES,
Anabela Miranda. Legalidad constitucional y relaciones penitenciarias de especial sujecin. Barcelona:
Bosch, 2000, p.65 e ss.
384
Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.65.
99
garantias individuais de ningum, mormente por intermdio da sano penal.385

Contudo, a efetividade dos princpios limitadores no sentida na
prtica. Conforme relata criticamente GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA386,
exatamente no momento em que a esfera de liberdades do indivduo concretamente
vulnerada, suas garantias parecem diminuir, os instrumentos de proteo mais difceis de
acessar e a legislao menos clara, com pouco respaldo de construes dogmticas. O
autor continua sua exposio sustentando, com razo, que depois da condenao, a
fragilidade do indivduo mediante o poder do Estado evidente; da a necessidade de
instrumentos de proteo. No se busca com isso a impunidade, mas sim a racionalidade da
execuo penal, bem como sua adequao ao esprito democrtico que, mais que uma
convico doutrinria, imperativo constitucional.387
Por outro lado, conforme j aludido388, de se convir que o Estado, at
mesmo para que possa exigir o cumprimento de suas normas e o respeito das pessoas aos
direitos dos demais, deve antes dar o exemplo de respeito aos direitos fundamentais das
pessoas submetidas ao seu jugo punitivo, sob pena de se desmoralizar por completo diante
da sociedade.389 Como se no bastasse, sabido que o desrespeito aos direitos
fundamentais dos apenados, por exemplo aplicando-se uma pena mais grave ou em
condies mais severas do que a lei permite, gera motivada revolta, fazendo com que eles,
outrora vitimizadores, transformem-se em vtimas do Estado, em uma clara inverso
de valores com acentuado efeito negativo para a credibilidade do poder estatal e com alto
poder crimingeno.390 Conforme reconhece a prpria exposio de motivos da Lei de
385
BENETI, Sidnei Agostinho. Execuo Penal. So Paulo: Saraiva, 1996, p.10-11.
386
Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.27.
387
Sobre a importncia de um estatuto jurdico protetivo do apenado, sobretudo do submetido pena de

priso dada a sua especial situao de vulnerabilidade, com sede em lei em sentido estrito e sob ampla tutela
fiscalizatria do Poder Judicirio, cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. Novo Olhar sobre a Questo
Penitenciria. So Paulo: RT, 2001, p.65-128; FRANCO, Alberto Silva. Jurisdicionalizao da Execuo.
In: Temas de Direito Penal. So Paulo: Saraiva, 1986, p.100 e ss.
388
389
Em sentido similar, cf. MIR PUIG, Santiago. El Derecho Penal en el Estado Social y Democrtico de
Derecho. Barcelona: Ariel, 1999, p.147.
390
Nesse sentido, afirma ERWIN GOFFMAN (Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite.
So Paulo: Perspectiva, 1996, p.56), citando RICHARD MCCLEERY, que depois de um delinqente ter sido
submetido a castigo injusto ou excessivo, bem como a tratamento mais degradante do que o previsto em lei,
passa a justificar o seu ato o que no podia fazer quando cometeu. Decide descontar o tratamento injusto
na priso, e a vingar-se, na primeira oportunidade, atravs de outros crimes. Fazendo um paralelo entre o
100
Execuo Penal (item 20), comum, no cumprimento das penas privativas de liberdade, a
privao ou a limitao de direitos inerentes ao patrimnio jurdico do homem e no
alcanados pela sentena condenatria. Essa hipertrofia da punio no s viola medida da
proporcionalidade, como se transforma em poderoso fator de reincidncia, pela formao
de focos crimingenos que propicia (destaque nosso).
De toda forma, certo que a realidade da falta de aplicao efetiva dos
princpios limitadores da execuo no pode obstar uma anlise atenta de tais princpios.
Pelo contrrio, deve-se buscar uma construo dogmtica comprometida com os princpios
mencionados, buscando sempre a maior efetividade possvel da Constituio Federal.391
Antes de abordar os princpios especficos da execuo, cumpre
esclarecer que os princpios penais gerais, como o da legalidade, isonomia, devido
processo legal, presuno de inocncia, proporcionalidade e individualizao da pena so
plenamente aplicveis fase executiva.392 necessrio recordar que, de acordo com os
artigos 3 da Lei de Execuo Penal e 38 do Cdigo Penal, ao condenado sero
assegurados todos os direitos no atingidos pela sentena condenatria e pela lei, sempre
nos estritos limites impostos pela Constituio Federal. Conforme afirma incisivamente
HEITOR PIEDADE JNIOR393, pessoas jejunas em matria de direitos humanos,
desconhecem que o condenado a uma pena privativa de liberdade, ainda que pelo mais
hediondo dos crimes, conserva todos os direitos do cidado comum que no tenham sido
atingidos pela sentena condenatria, nos termos dos artigos 3 da Lei de Execuo Penal e
38 do Cdigo Penal.
Existem tambm princpios especficos referentes execuo penal,
tambm chamados de princpios limitadores: o da humanidade das penas, o da vedao ao
respeito aos direitos dos sentenciados e a diminuio de eventual revolta do apenado com a sociedade que o
apena, cf. BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.40.
391
Para uma anlise pormenorizada dos princpios da execuo penal, cf. GOULART, Jos Eduardo.
Princpios informadores do Direito da Execuo Penal. So Paulo: RT, 1994, principalmente p.85-110.
392
Cf. QUEIROZ, Paulo; MELHOR, Aldeleine. Princpios constitucionais na execuo penal. In: CUNHA,
Rogrio Sanchez. Leituras Complementares de Execuo Penal. Salvador: Jus Podium, 2006, p.09-37. A
respeito do princpio da legalidade na execuo penal, cf. FRANCO, Alberto Silva. In: FRANCO, Alberto
Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.39. Sobre o
princpio da individualizao da pena na fase executiva, cf. BARROS, Carmen Silva de Moraes. A
Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, passim.
393
O direito do preso. In: Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, Braslia, n.18,
janeiro-junho de 2005, p.53.
101
excesso de execuo e o da personalidade ou intranscendncia.

O princpio da humanidade das penas deriva do sentimento comum aos
seres humanos de boa formao tica, que observam o apenado como um igual que
apenas cometeu um crime, no tendo por conta disso negada a sua inerente natureza
humana. Conforme explica REN ARIEL DOTTI394, embora se admita a necessidade de
punio, repugna conscincia de todos a inflico de castigos cruis e ofensivos
dignidade humana que sempre permanece, em maior ou menor escala, at no pior
delinqente. No mesmo sentido, ponderam SRGIO SALOMO SHECAIRA e ALCEU
CORREA JNIOR395 que atravs da forma de punir que se verifica o avano moral e
espiritual de uma sociedade, no se admitindo pois, nos tempos atuais, qualquer castigo
que fira a dignidade e a prpria condio do Homem, sujeito de direitos fundamentais
inviolveis. Em suma, o princpio em apreo pode ser resumido seguinte afirmao: o
condenado no perde, com sua condenao, sua condio humana.396
A humanidade das penas expressamente prevista na Constituio
Federal brasileira que probe, no artigo 5, inciso XLVII, as penas de morte (salvo em caso
de guerra declarada), de trabalhos forados, de banimento e cruis de todo gnero (penas
corporais, infamantes etc). No mais, a Constituio Federal tambm garante, ao menos no
plano abstrato (artigo 5, inciso XLIX) o respeito integridade fsica e moral dos
submetidos pena privativa de liberdade. Por fim, o respeito dignidade humana,
fundamento da Repblica Federativa do Brasil, exposto de maneira incondicional no artigo
1, inciso III, da Constituio Federal, tambm resguarda o princpio da humanidade das
penas.397
imprescindvel destacar que no conceito de pena cruel, expressamente
proibido pela Constituio em respeito humanidade das penas, sem dvida alguma se
encaixa a pena privativa de liberdade cumprida em condies de superlotao, sem o
394
395
Teoria da Pena. So Paulo: RT, 2002, p.87.
396
Mxima, 2006, p.29.
397
Segundo afirma ALBERTO SILVA FRANCO (In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo
Penal e sua Interpretao. 8ed. So Paulo: RT, 2007, p.42), o princpio da humanidade da pena implica,
portanto, no apenas na proposta negativa caracterizadora de proibies, mas tambm, e principalmente, na
proposta positiva, de respeito dignidade da pessoa humana, embora presa ou condenada.
102
mnimo de higiene, salubridade, segurana ou qualquer dos requisitos mnimos de

sobrevivncia digna. Os crceres nessas condies, extremamente comuns no Brasil, com
sua existncia indubitavelmente desrespeitam a Constituio e pe por terra o princpio da
humanidade das penas.398
O princpio da vedao ao excesso de execuo decorrente do princpio
do respeito coisa julgada, que possui assento constitucional (artigo 5, inciso XXXVI, da
Constituio Federal). De fato, conforme dispe o artigo 1 da Lei de Execuo Penal, a
execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies da sentena ou deciso criminal,
no podendo dela se distanciar sob pena de ofender o ttulo executivo revestido da
autoridade da coisa julgada. A mesma Lei de Execuo dispe, no artigo 185, que haver
excesso de execuo sempre que algum ato realizado no bojo do processo executivo for
praticado fora dos limites fixados na sentena, em normas legais ou regulamentares. Em
consonncia com o artigo 3 da Lei de Execuo Penal, haver excesso de execuo
sempre que for atingido algum direito do condenado no restringido pela sentena
condenatria ou pela lei.
Interessante constatao sobre o princpio em pauta feita por GUSTAVO
OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA399: as conseqncias de tal princpio so bvias na teoria
geral do processo, mas mais eficazes no processo civil, quando a execuo a maior causa
escndalo e, invariavelmente, afastada desde logo pela totalidade dos Tribunais. Incrvel
que o panorama no seja o mesmo na seara criminal, quando o cumprimento de pena em
regime mais grave que aquele autorizado pela sentena no causa o mesmo escndalo, e
subsistam ainda posies jurisprudenciais (j minoritrias) ratificando que a violncia
estatal efetivada seja maior que a disposta na sentena.
Assim sendo, sempre que as condies da execuo tornarem-se mais
gravosas do que o previsto no ttulo executivo corporificado pela sentena, vulnerando
com isso a coisa julgada e gerando excesso de execuo, deve a situao ser imediatamente
corrigida pela atuao do Judicirio (essa a posio que felizmente prepondera hoje em
398
p.400. No mesmo sentido, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso. 3ed. So Paulo:
Saraiva, 2004, p.153-232; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis. Execuo e falncia do sistema
carcerrio. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.29, janeiro-maro de 2000, p.351363.
399
Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.31.
103
dia em nossos Tribunais). Contudo, a jurisprudncia ainda no considera como excesso de

execuo a pena de privao de liberdade cumprida em condies inumanas; que, como j
visto, viola tambm o princpio da humanidade das penas. Apenas quando a privao de
liberdade, assim como qualquer outra modalidade de pena, respeitar estritamente os limites
de restrio de direitos imposta na sentena, que deve necessariamente espelhar os limites
da lei (princpio da legalidade das penas), ser possvel falar em efetivo respeito ao
princpio da vedao ao excesso de execuo.400
O princpio personalidade ou intranscendncia aquele pelo qual a pena
s pode ser dirigida contra o infrator, no podendo transbordar suas fronteiras aflitivas para
qualquer outra pessoa. Segundo explica REN ARIEL DOTTI401, sendo a pena o efeito de
uma causa determinada e consistente no delito censurvel na pessoa de seu autor, somente
contra este deve recair a sano. Justifica-se tal princpio pela idia de responsabilidade
pessoal do autor pelo seu fato tpico, ilcito e culpvel.402 A personalidade da pena possui
guarida na Constituio Federal que, em seu artigo 5, inciso XLV, afirma que nenhuma
pena passar da pessoa do condenado, podendo a obrigao de reparar o dano e a
decretao do perdimento de bens serem estendidas aos sucessores e contra eles
executadas, at o limite do valor do patrimnio transferido.403
Trata-se de um princpio simples de ser explicado e abstratamente
aplicado. Qualquer regime democrtico repudia as antigas sanes de infmia ou confisco
contra a famlia do criminoso. No entanto, sabido que qualquer pena e, em especial, a de
400
Sobre o excesso de execuo, com ampla abordagem sobre a responsabilidade de indenizao do Estado e
tambm sobre a possibilidade de responsabilidade criminal dos agentes estatais por abuso de autoridade, cf.
MESQUITA JNIOR, Sidio Rosa. Execuo Criminal. 5 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.40-48.
401
402
BRITO, Alexis Augusto Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.48.
403
Para alguns autores, ao prever que o perdimento de bens poder passar da pessoa do condenado, a
Constituio permite uma exceo ao princpio da intranscendncia (Nesse sentido: BRITO, Alexis Augusto
Couto de. Execuo Penal. So Paulo: Quartier Latin, 2006, p.48-49; BITENCOURT, Cezar Roberto. Novas
penas alternativas. So Paulo: Saraiva, 1999, p.123). Todavia, esse entendimento no o mais acertado,
justamente porque a prpria Constituio ressalva que a pena de perdimento de bens, de carter
eminentemente patrimonial, se limitar ao montante do patrimnio transferido por ocasio da morte do
agente, patrimnio esse que, na verdade, no era mais do agente, mais sim estava comprometido com a
dvida gerada pela fixao pretrita de pena de perdimento de bens quando o condenado ainda estava vivo. O
que no pode ser aceito, obviamente, que um processo continue em aberto com o ru morto apenas para
possibilitar a aplicao de pena de perdimento de bens. Contudo, essa hiptese vedada por nosso
ordenamento jurdico (v. artigo 107, inciso I, do Cdigo Penal). Em sentido diverso, afirmando que a
Constituio se refere aos efeitos da condenao e no pena de perdimento de bens, que nunca poder
passar da pessoa do condenado, cf. SHECAIRA, Srgio Salomo; CORREA JUNIOR, Alceu. Teoria da
Pena, So Paulo: RT, 2002, p.81.
104
priso, afeta o crculo de pessoas prximas ao condenado. Famlias ficam privadas de pais
e de mes que, encarcerados, no podem prov-las404, ocorrendo uma verdadeira
transferncia da pena. RAUL CERVINI405 ainda adverte sobre o srio problema de
generalizao e contgio de rtulos, pelo qual a sociedade tende a discriminar a
famlia do apenado pelo simples fato de um familiar ter cometido um crime, em uma
espcie de pena de infmia sem previso legal.
Dessa forma, medidas devem ser tomadas para diminuir os reflexos que a
punio penal gera sobre crculo de pessoas que circunda o condenado.406 Uma medida
simples para a efetivao de tal princpio aplicar a pena de priso, modalidade que mais
afeta as pessoas prximas ao apenado, apenas para os casos mais graves.
Concluindo, destaca-se o carter vinculante e hierarquicamente superior
(sede constitucional) dos princpios expostos. Tais princpios devem orientar a
interpretao e aplicao de todas as normas da Lei de Execuo Penal, assim como afastar
aquelas que lhe so contrrias.
1.2. Artigo 1 da Lei de Execuo Penal

Antes de abordarmos os institutos da Lei de Execuo Penal em espcie,
necessria a anlise prvia do artigo 1 da mencionada lei, que, conforme j visto, assim
dispe: a execuo penal tem por objetivo efetivar as disposies de sentena ou deciso
criminal e proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado e do
404
Em sentido similar, cf. DOTTI, Ren Ariel. Bases e Alternativas para o Sistema de Penas. 2ed. So
Paulo: RT, 1998, p.219.
405
Os Processos de Descriminalizao. 2 ed. Trad. Eliana Granja, Jeni Vaitsman, Jos Henrique Pierangeli e
406
Mxima, 2006, p.32. O autor exemplifica o auxlio-recluso como benefcio previdencirio com essa
finalidade (artigo 80 da Lei n 8.213/91). Cita tambm o direito visitas, que ser abordado no captulo III
2.4. Outro exemplo so as medidas relacionadas mulher presidiria gestante ou lactante, a quem devem ser
destinados direitos especficos em prol do desenvolvimento sadio dos seus filhos no se olvidando ser esse
tambm um direito da prpria me (artigos 83, 2 e 89 da Lei de Execuo Penal).
105
internado. Essa disposio legal, por sua vez, interpretada pela esmagadora maioria da
doutrina nacional como justificadora da finalidade ressocializadora da pena.407
Eis, sem dvida alguma, o ponto nevrlgico da lei sob comento, pois
fornece sustentao terica aos diversos institutos da execuo. Ao definir o seu contedo,
define-se o prprio contedo finalstico da execuo penal como um todo, influenciando o
sistema de execuo, tanto no seu aspecto terico quanto na sua aplicao prtica.
Admite-se, conforme j abordado408, que a motivao do legislador que
cunhou o artigo 1 da Lei de Execuo Penal foi justamente a de sustentar que a pena teria
que ter como objetivo ltimo a ressocializao do apenado, sem se olvidar da efetivao do
comando expresso na sentena condenatria.409 Todavia, foi esclarecido na parte II do
presente trabalho que a finalidade ressocializadora da pena marcadamente
inconstitucional, funcionalmente inadequada e socialmente desnecessria. Dessa feita,
invivel sustentar a interpretao do legislador de 1984 (ano de promulgao da Lei de
Execuo Penal) segundo a qual a finalidade da execuo seria a ressocializao, porque
incompatvel com a ordem instituda pela Constituio Federal de 1988.
No contexto do regime democrtico sustentado pela Constituio
Federal, considerando ainda o carter dessocializante de toda e qualquer pena (em especial
a de priso), a nica interpretao possvel para a disposio proporcionar condies para
a harmnica integrao social do condenado (artigo 1 da Lei de Execuo Penal)
aquela que considera que o Estado, quando se vale do aparato penal, deve tentar causar a
menor dessocializao possvel.410
407
Cf., exemplificativamente: KUEHNE, Mauricio. Lei de Execuo Penal Anotada. 5ed. Curitiba: Juru,
2008, p.77; MESQUITA JNIOR, Sidio Rosa. Execuo Criminal. 5 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.39-40;
MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.25; NUCCI, Guilherme de
Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.401; TREVISAN,
Maurcio. Tratamento penitencirio (interveno) na execuo da pena na priso. In: Revista do Ministrio
Pblico, Porto Alegre, n.50, abril-julho de 2003, p.208.
408
409
Cf. itens 13 e 14 da Exposio de Motivos da Lei de Execuo Penal.
410
Observa-se que o artigo 1 da Lei de Execuo Penal no inconstitucional, pois salva-se o artigo sob
comento por meio da propugnada interpretao segundo a qual ele prev a tentativa da menor
dessocializao possvel do apenado. Como sustentado pela doutrina constitucionalista, se h um sentido
conforme a Constituio, no h necessidade de se excluir a norma do ordenamento. Sobre a temtica da
interpretao da Constituio, cf. BARROSO, Lus Roberto (org.). A Nova Interpretao Constitucional. 3
ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008; SILVA, Virglio Afonso da (org.). Interpretao Constitucional. So
Paulo: Malheiros, 2007.
106
Observa-se que essa no uma idia nova. Diversos autores, com plena
razo, dando-se conta de que a pena nunca poder ressocializar algum, j sustentam que a
sano penal deve focar a no dessocializao. SERGIO MOCCIA411, por exemplo, afirma
que a no dessocializao configura um aspecto de importncia basilar no mbito de uma
teoria normativa da pena, funcional s exigncias do Estado Democrtico de Direito.412
Contudo, mais adequado utilizar a expresso menor dessocializao
possvel, no lugar de no dessocializao. Isso porque, de acordo com o j exposto, a
pena sempre dessocializa, sendo impossvel que no ocorra algum tipo de dessocializao
com sua estigmatizante atuao.413
A propsito, a menor dessocializao possvel no pode ser finalidade da
pena, como por vezes se afirma, pois no se pune para no dessocializar (isso no faz
sentido). A menor dessocializao tambm no pode ser a finalidade da execuo, que no
pode contrariar a finalidade da pena nas demais fases de atuao estatal, sob pena de
profunda incoerncia no sistema de penas. No mais, tambm carece de sentido executar
uma pena com o objetivo de no dessocializar, sendo que, para tanto, o melhor seria no
executar pena alguma.414
411
El derecho Penal entre ser y valor. Trad. Antonio Donarlo. Montevidu: B de F, 2003, p.109.
412
Em sentido anlogo, cf. BARROS, Carmen Silva de Moraes. A Individualizao da Pena na Execuo
Penal. So Paulo: RT, 2001, p.60; MARIA ALVAREZ, Ricardo Carlos. Los tratados internacionales de
derechos humanos y los fines de la pena en la poltica criminal del Estado. In: Revista de Ciencias Penales,
n.4, Montevideo, 1998, p.23-24; MUOS CONDE, Francisco. Direito Penal e Controle Social. Trad. Cntia
Toledo Miranda Chaves. Rio de Janeiro: Forense, 2005, p.103.
413
Afirmando o carter errneo da idia de no dessocializao, pois a pena sempre dessocializa, cf.
RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993,
p.148. Em sentido anlogo, sustentando uma preveno especial de reduo dos efeitos dessocializadores
da pena, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao de
mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.179.
414
Ressalta-se que a idia de no executar pena alguma, com carter poltico-criminal de evitar todo o
traumtico trmite do processo penal, est inserta no instituto da suspenso condicional do processo,
segundo o qual nos crimes em que a pena mnima cominada for igual ou inferior a um ano, o Ministrio
Pblico, ao oferecer a denncia, poder propor a suspenso do processo, com algumas condies previstas
em lei, por dois a quatro anos, desde que o acusado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado
por outro crime, presentes os demais requisitos que autorizariam a suspenso condicional da pena (artigo 89,
da Lei n.9.099/95). As condies da suspenso condicional do processo, por seu turno, no podem ser
consideradas penas, porque: 1) aceitas voluntariamente pelo beneficiado, 2) no foram impostas por meio de
uma sentena condenatria aps o devido processo legal, e 3) no geram antecedentes criminais. O mesmo
no ocorre na suspenso condicional da pena (no execuo de pena alguma), porque so impostas
verdadeiras sanes aps o devido processo legal (vide artigos 78 e 79 do Cdigo Penal). O que ocorre no
chamado sursis, na realidade, apenas a suspenso da pena de priso, que substituda por medidas menos
gravosas, seguindo a lgica da menor dessocializao possvel.
107
De fato, no h como fundamentar a pena na idia de menor

dessocializao possvel, pois tal idia apenas fundamenta um determinado modo de
atuao estatal e no a finalidade da atuao. Trata-se tal princpio, na realidade, de um
limite interveno estatal (no apenas da execuo penal como tambm da
aplicao/graduao da pena), intimamente ligado ao princpio da proporcionalidade.
Na fase de aplicao e graduao da pena, diante do fato que qualquer
pena dessocializante, torna-se necessrio ao menos limitar o poder punitivo estatal para
que ele no incremente desnecessariamente e desproporcionalmente a dessocializao do
apenado. Nesse contexto, a menor dessocializao possvel impe maior precauo ao
julgador que, ao aplicar a pena, deve dar preferncia s sanes menos dessocializantes,
como as restritivas de direitos. Em outras palavras, entre as diversas penas existentes devese escolher aquela que produza a menor dessocializao possvel, levando em considerao
a escala de gravidade da ofensa praticada para no esvaziar o carter preventivo geral da
medida, ou seja, para no impor uma pena demasiadamente branda para um caso realmente
grave e vice-versa.415
Na fase de execuo penal, por sua vez, interpretando-se o artigo 1 da
Lei de Execuo Penal de acordo com a Constituio Federal, extrai-se que o objetivo de
proporcionar condies para a harmnica integrao social do condenado apenas pode
ser sustentado como um comando s instncias punitivas que atuam na execuo penal
para que elas dificultem o menos possvel a integrao do condenado sociedade quando
ele se desvencilhar do dessocializante aparato punitivo do Estado (ou seja, o aparato
punitivo no tem como socializar por ser intrinsecamente dessocializante).
Quando se afirma que execuo deve gerar o menos possvel de
dessocilizao, refere-se ao seguinte: menor dessocializao possvel, nos limites
preventivo-gerais impostos pela sentena. Com efeito, a execuo penal deve ser rigorosa,
para que no se transforme em um aspecto meramente formal, impossibilitando um
regular cumprimento das penas, diante de inmeros privilgios concedidos sem medidas
415
mister ressalvar, com CLAUS ROXIN (Estudos de Direito Penal. Trad. Luis Greco. Rio de Janeiro:
Renovar, 2006, p.19-20), que as penas diversas da privao de liberdade no so menos eficientes sob o
aspecto preventivo, alm de serem mais humanas e baratas. Sem embargo, necessrio lembrar que a
efetividade da preveno (que de fato dificilmente comprovvel), no o que importa, pois ela simblica
(vide captulo I 3.1. e I 3.1.2). De qualquer maneira, certo que sempre que a lei permitir deve-se preferir a
aplicao de penas restritivas de direitos ou multa, seguindo a lgica da menor dessocializao possvel.
108
adequadas, o que fragiliza todo o sistema de penas e sua execuo.416 Por outro lado,
descabido barrar direitos dos condenados por meio de consideraes relacionadas a suposta
finalidade ressocializadora da sano penal, pois a pena, nunca demais repetir, apenas
gera dessocializao.
As medidas que visam menor dessocializao possvel na fase
executiva devem ser aplicadas no mbito de qualquer modalidade de pena, com especial
destaque privativa de liberdade. A priso, por conta de sua inerente severidade, j
suficientemente grave quando apenas priva a liberdade de seus internos. O condenado,
conforme sustentado diversas vezes ao longo do trabalho, deve ter preservado todos os
seus direitos no tolhidos pela sentena condenatria. Assim sendo, deve-se preservar a
dignidade do sujeito submetido pena de priso, mantendo-se uma esfera de direitos que
no colidam com a privao de liberdade. Tais medidas certamente tm como efeito a
minorao dos danos advindos da priso, ou seja, a reduo da imensa dessocializao
gerada pela pena privativa de liberdade.
No obstante, nesse momento pode surgir a seguinte indagao: e se
estivesse inserta de forma expressa em nossa Constituio Federal, a exemplo de outras
Constituies democrticas, a ressocializao como finalidade da pena? De fato, prev a
Constituio da Espanha, em seu artigo 25.2., que as penas privativas de liberdade e as
medidas de segurana estaro orientadas para a reeducao e reinsero social e no
podero constituir em trabalhos forados (...). A Constituio da Itlia, por seu turno,
prev em seu artigo 27 que a pena no poder consistir em tratamento contrrio ao senso
de humanidade e dever tender reeducao do condenado. Observa-se que enquanto a
Constituio da Espanha afirma que a finalidade da pena de priso a ressocializao, a
Constituio italiana vai mais alm, afirmando que a pena em geral deve visar
ressocializao.417
416
417
Nota-se que tanto a doutrina espanhola quanto a italiana, de forma pacfica, afirmam que a interpretao
dos dispositivos mencionados da Constituio de seus pases no deve ser interpretada de maneira absoluta,
pois a pena pode ter outras finalidades alm da ressocializao. Sobre a hermenutica do artigo 25.2 da
Constituio espanhola, cf. a exaustiva anlise de ALVAREZ GARCIA, Francisco Javier. Consideraciones
sobre los fines de la pena en el ordenamento espaol. Granada: Comares, 2001, p.1-49. Sobre a posio da
doutrina italiana, cf. COSTA, Costanza. La pena tra retribuzione e rieducazione: umincongruenza gestible?
loperatore carcerrio tra punizione e trattamento. In: Rassegna Italiana di Criminologia, Milo: Giuffr,
n.1, janeiro de 1990; MAROTTA, Gemma; BUENO ARS, Francisco. Le basi giuridiche del trattamento
109
Ressalta-se que a questo da previso expressa da finalidade

ressocializadora da pena no texto constitucional no um problema meramente acadmico.
De fato, eventual emenda constitucional prevendo a finalidade ressocializadora da pena
dificilmente seria proposta e aprovada. Contudo, o Brasil ratificou diversos tratados sobre
direitos humanos que tratam do tema da execuo penal. Entre os tratados ratificados pelo
Brasil, destacam-se, para o presente estudo, a Conveno Americana de Direitos Humanos
e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, ambos marcadamente influenciados
pelo movimento poltico-criminal da Nova Defesa Social.418 A Conveno Americana de
Direitos Humanos, em seu artigo 5.6., assim dispe: as penas privativas de liberdade
devem ter por finalidade essencial a reforma e a readaptao social dos condenados. Em
sentido anlogo, assim dispe o artigo 10.3. do Pacto Internacional de Direitos Civis e
Polticos: o regime penitencirio consistir em um tratamento cujo objetivo principal seja
a reforma e reabilitao moral dos prisioneiros (...). A diferena entre os tratados est no
fato de que a Conveno Americana se refere readaptao social, e o Pacto
Internacional se refere reforma e reabilitao moral. No entanto, tal diferena no
mascara o fato de que existem normas expressas nos tratados ratificados pelo Brasil,
afirmando que a finalidade da pena de priso a ressocializao.
Atualmente, como esses tratados possuem hierarquia de lei ordinria,
fcil refutar a finalidade ressocializadora da pena prevista neles por meio de uma
interpretao conforme a Constituio, a exemplo do que foi feito acima com o artigo 1 da
Lei de Execuo Penal.419 A situao, no entanto, pode mudar se a Conveno Americana
de Direitos Humanos e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, ambos tratados
sobre direitos humanos, vierem a ser submetidos ao procedimento previsto no artigo 5,
pargrafo 3, da Constituio Federal, que possui a seguinte redao: os tratados e
convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do
Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros,
penitenziario. In: Trattato di criminologia, medicina criminologica e psichiatria forense. Milo: Giuffr,
1989.
418
Vide captulo II 5.
419
Anota-se a existncia de corrente que sustenta que os tratados de direitos humanos possuem hierarquia de
supralegalidade, sendo hierarquicamente inferiores s normas constitucionais e superiores s demais espcies
normativas. Sobre o tema, cf. NOVELINO, Marcelo. Direito Constitucional. 2 ed. So Paulo: Mtodo, 2008,
p.60-61. Contudo, isso no muda o raciocnio exposto, que sustenta a inconstitucionalidade da finalidade
ressocializadora prevista nos tratados.
110
sero
equivalentes
emendas
constitucionais.420
Nesse
caso,
finalidade
ressocializadora prevista nos tratados passaria a ter hierarquia de norma constitucional,

motivo pelo qual seria necessrio um raciocnio mais complexo para afast-la do
ordenamento.
Em primeiro lugar, digno de nota que os tratados em questo prevem
que a finalidade da pena de priso a ressocializao, da mesma forma que o faz a
Constituio da Espanha. No entanto, interessante que o combate ao terrorismo na
Espanha (a exemplo do combate mfia na Itlia) fez com que esse pas viesse a
relativizar a finalidade ressocializadora da pena para determinados grupos de condenados
considerados incorrigveis, com sensvel diminuio de suas esferas de direitos.421 No
Brasil, tambm h quem sustente que os condenados integrantes de faces criminosas
seriam incorrigveis, o que justificaria uma execuo mais rigorosa.422
Apesar de no ser razovel concordar com a tendncia de diminuio de
direitos visando combater o crime, ainda mais sob a justificativa cientificamente no
comprovada de incorrigibilidade sustentada pelo deletrio conceito de periculosidade de
imputveis, digno de destaque que a doutrina espanhola (da mesma forma que a doutrina
da Itlia e do Brasil) comea a afastar a finalidade ressocializadora da pena de priso,
independentemente da expressa disposio constitucional mencionada (artigo 25.2).
420
O pargrafo 3, do artigo 5, foi acrescentado na Constituio por meio da Emenda 45 de 2004. Por sua
vez, a Conveno Americana e o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos foram ratificados pelo
Brasil antes da mencionada emenda. Diante desse quadro, sustenta a doutrina que para tais tratados terem
status equivalente ao das emendas constitucionais imprescindvel que sejam submetidos a uma nova
votao no Congresso Nacional e aprovados nos termos do art.5, 3. (NOVELINO, Marcelo. Direito
Constitucional. 2 ed. So Paulo: Mtodo, 2008, p.259). Em sentido contrrio, afirmando que os tratados de
direitos humanos ratificados pelo Brasil antes da vigncia da EC 45/04 teriam sido recepcionados com
hierarquia de emenda constitucional, cf. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito Constitucional
Internacional. 7ed. So Paulo: Saraiva, 2006, p.72 e ss. Entretanto, esse entendimento no pode ser
sustentado, porque a EC 45/04 no atribuiu expressamente a hierarquia de norma constitucional aos tratados
ratificados anteriormente sua vigncia, sendo defeso ao intrprete presumir tal situao.
421
Cf. SNCHEZ LPEZ, Virginia. Consecuencias aplicables a delicuentes de conciencia. In: DAZSANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo (coords.). Reflexiones sobre las Consecuencias
Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p.213-226; PREZ CEPEDA, Ana Isabel. Cuestiones sobre la
reinsercin en materia de terrorismo. In: DAZ-SANTOS, Rosario Diego; FABIN CAPARRS, Eduardo
(coords.). Reflexiones sobre las Consecuencias Jurdicas del Delito. Madrid: Tecnos, 1995, p. 227-249;
MANZANARES SAMANIEGO, Jos Luis. El cumplimiento ntegro de las penas. In: Actualidad Penal,
Madrid, n.7, 2003, passim.
422
Vide captulo II 6.3. A respeito da adequao de medidas disciplinares segregadoras no caso de

integrantes de faces criminosas, vide captulo I 3.2.1.
111
Todavia,
certo
que
afastamento
de
eventual
finalidade
ressocializadora da priso com hierarquia constitucional, no precisaria ser fundamentada

na incorrigibilidade/ periculosidade, podendo ser sustentada por meio da impossibilidade
absoluta dessa meta, sobretudo no momento atual da sociedade. Conforme diversas vezes
mencionado, qualquer pena por sua prpria natureza dessocializadora. Como se no
bastasse, sabido que a pena de priso mais dessocializadora das penas previstas em
nosso ordenamento jurdico por gerar, no importando a forma como aplicada, os
deletrios efeitos da prisionizao e da estigmatizao.423
Como no famoso exemplo de WELZEL, no pode o legislador, mesmo o
constituinte, contrariar a natureza das coisas, por exemplo determinando que as mulheres
tenham filhos viveis fora do perodo de gravidez adequado.424 Seria o mesmo, de forma
alegrica, que determinar por lei que o nosso planeta parasse de girar em volta do sol.
No sendo possvel contrariar as categorias ontolgicas, impossvel fixar
a finalidade da pena de priso como sendo ressocializadora, por contrariar a inerente
natureza dessocializadora de tal forma de sano. Conclusivamente, afirma MANUEL
RIVACOBA
DE
RIVACOBA,425 que a natureza dessocializadora da pena de priso mais
contundente do que qualquer disposio legal ou doutrinria em contrrio, que,

contrariando a natureza, arrisca-se ao pouco fecundo exerccio de tentar suplantar a
realidade com uma fico.426
Assim sendo, para no negar a vigncia de eventuais normas de
hierarquia constitucional que previssem a finalidade ressocializadora da pena, seria
necessrio achar a interpretao que no as tornassem inteis ou impossveis. No mais,
seria necessrio afastar qualquer interpretao que gerasse antinomia constitucional entre o
ideal ressocializador e os princpios constitucionais da igualdade e do pluralismo
423
424
O exemplo mencionado por RIVACOBA Y RIVACOBA, Manuel de. Funcin y aplicacin de la pena.
Buenos Aires: Depalma, 1993, p.149-150.
425
Funcin y aplicacin de la pena. Buenos Aires: Depalma, 1993, p.150.
426
Afirmando, aps analisar os tratados de direitos humanos e a Constituio Federal de seu pas (Argentina)
que d hierarquia de norma constitucional a estes tratados, que a pena no pode aspirar a uma fundamentao
baseada no impossvel ideal ressocializador, cf. MARIA ALVAREZ, Ricardo Carlos. Los tratados
internacionales de derechos humanos y los fines de la pena en la poltica criminal del Estado. In: Revista de
Ciencias Penales, Montevideo, n.4, 1998, p.22-23.
112
ideolgico; sem a necessidade de se alegar que eventuais normas de hierarquia

constitucional venham a ser, por qualquer motivo, inconstitucionais.
Tal tarefa plenamente factvel por meio de consideraes lgicosistmicas quanto finalidade da pena em geral (preveno geral positiva) e por meio da
anlise da (falta de) efetividade emprica da ressocializao da pena, sobretudo em nosso
estgio atual de evoluo social e dogmtico-penal. Os dispositivos com hierarquia
constitucional que viessem a existir seriam, assim, claramente programticos, e apenas
obstariam a edio ou interpretao de leis que incentivassem a dessocializao do
indivduo, de acordo com o princpio da menor dessocializao possvel acima defendido.
Em
suma,
independentemente
de
previso
legal
ou
mesmo
constitucional, impossvel sustentar a finalidade ressocializadora da pena ou da execuo

no ordenamento jurdico brasileiro. Qualquer disposio existente ou que venha a existir
nesse sentido deve ser interpretada apenas como um mecanismo no sentido da efetivao
da meta da menor dessocializao possvel da atuao penal.
2. Institutos da Lei de Execuo Penal em espcie

Passa-se anlise dos institutos da Lei e Execuo Penal em espcie:
exame criminolgico, classificao do condenado, progresso de regime, livramento
condicional, sada temporria, direito visita, trabalho do preso e remio.
2.1. Exame criminolgico e classificao

O exame criminolgico uma percia feita no mbito da execuo penal,
que objetiva analisar o diagnstico criminoso e a prognose de reincidncia. O
diagnstico criminoso o estudo da dinmica do ato criminoso, de suas causas, dos
fatores a ele associado. Com tal diagnstico, analisada a maior ou menor
probabilidade de o condenado voltar a delinqir, ou seja, a prognose de reincidncia.427
427
S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.191.
113
Em suma, o exame criminolgico realizado para o resguardo da defesa social, e busca

aferir a temibilidade do delinqente.428
Como se denota do conceito doutrinrio do instituto, que interfere
decisivamente em sua aplicao prtica, o exame criminolgico tem como nica finalidade
apurar a periculosidade de imputveis, com vistas a orientar a ressocializao do
indivduo. Trata-se do instrumental tcnico, inserido no paradigma disciplinar do
tratamento, destinado a fornecer subsdios pretensamente cientficos que possam guiar o
Juzo da Execuo no momento da anlise da concretizao do ideal ressocializador ao
longo da execuo penal, com nfase em seus incidentes.429 Esclarece-se que o paradigma
disciplinar do tratamento se baseia 1) na avaliao da personalidade do condenado,
objetivando analisar a prognose criminal ou de reincidncia por meio uma anlise
criminolgica clnica (anlise da possibilidade do condenado voltar a delinqir), e 2) na
anlise do comportamento, que avalia a conduta disciplinar do indivduo, em ntima
relao com a prognose criminal (por meio do comportamento prisional, infere-se o futuro
comportamento social).430
Por tudo o que j foi exposto no presente trabalho, fica claro que o exame
criminolgico no compatvel com o nosso ordenamento jurdico, pois inspirado apenas
na impossvel, inconstitucional e desnecessria finalidade ressocializadora da pena. Dessa
feita, deve ser o exame criminolgico definitivamente afastado da prtica forense, apesar
de sua expressa previso legal.431
E nem se diga, como faz GUILHERME
DE
SOUZA NUCCI432, que a
proibio do exame crimingico inconstitucional por ferir o princpio da individualizao

428
MARCO, Renato. Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.12.
429
Taxando de pseudocientficos os laudos e pareceres criminolgicos na execuo, cf. FREIRE,

Christiane Russomano. A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo:
IBCCRIM, 2005, p.83-84.
430
Cf. CARVALHO, Salo de. Prticas Inquisitivas na Execuo Penal (Estudo do Vnculo do Juiz aos
Laudos Criminolgicos a partir da Jurisprudncia Garantista do Tribunal de Justia do RS). In:
CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal: Doutrina, Jurisprudncia e Projetos Legislativos.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p.147.
431
Cf. artigo 8 da Lei de Execuo Penal: o condenado ao cumprimento de pena privativa de liberdade, em
regime fechado, ser submetido a exame criminolgico para a obteno dos elementos necessrios a uma
adequada classificao e com vistas individualizao da execuo. Pargrafo nico. Ao exame de que trata
este artigo poder ser submetido o condenado ao cumprimento da pena privativa de liberdade em regime
semi-aberto. No mesmo sentido o artigo 34 do Cdigo Penal.
432
Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT, 2007, p.409.
114
da pena. Ora, valer-se de um recurso (exame criminolgico) que objetiva uma finalidade
inconstitucional da pena (ressocializao), para efetivar um princpio constitucional,
(individualizao da pena) uma contradio gritante, que ofende a lgica sistmica do
ordenamento jurdico.
Assim, no obstante ser imperativo constitucional a individualizao da
pena (artigo 5, inciso XLVI da Constituio Federal), certo no ser necessrio o exame
criminolgico para cumprir tal tarefa. A individualizao na execuo, sob o enfoque
social e pluralista (respeito ao diferentes tipos de pessoas), que caracteriza o Estado
Democrtico de Direito, prescinde do exame criminolgico previsto na Lei de Execuo
Penal. O que importa o comportamento objetivo do condenado durante a execuo, no o
seu ntimo, para guiar a evoluo ou involuo de sua situao no mbito executivo. Alis,
o que a prpria lei passou a determinar aps a reforma de 2003 quanto anlise dos
incidentes da execuo penal ligados ao sistema progressivo de cumprimento de pena.
Quanto previso legal ainda existente de exame criminolgico,
necessrio um maior detalhamento. Como concebido na redao original da Lei de
Execuo Penal, o exame criminolgico era previsto em duas oportunidades. A primeira
era no momento de entrada do condenado no regime fechado e, facultativamente, no
regime semi-aberto, com vistas a orientar a individualizao da pena na fase executiva
(artigo 8 da Lei de Execuo Penal). O segundo era no momento da anlise do requisito
subjetivo para a concesso de benefcios prisionais relacionados ao sistema progressivo de
penas (artigos 112 da Lei de Execuo Penal).
Aps a reforma feita pela Lei n 10.792/03, restou apenas o exame
criminolgico de entrada, ou seja, aquele direcionado a orientar a individualizao da pena
na execuo. Pela lei, deixou de haver previso expressa de realizao de exame
criminolgico nos incidentes de progresso de regime e de livramento condicional.
Percebe-se, pela concepo original da Lei de Execuo Penal, que o
exame criminolgico possua uma importncia tremenda, interferindo decisivamente nos
incidentes mais relevantes da execuo. Ser abordada no captulo seguinte toda a
discusso referente s questes correlatas ao sistema progressivo de penas, inclusive a
renitente tendncia de se continuar exigindo exames criminolgicos apesar da mudana
legal apontada. No presente captulo, passamos a discutir a previso do artigo 8 da Lei de
115
Execuo Penal que prev o exame criminolgico de entrada, nica previso expressa
restante do exame criminolgico em nosso ordenamento jurdico.
Em primeiro lugar, digno de nota que na prtica nunca se fez exame
criminolgico de entrada para os ingressos no sistema prisional, por conta da absoluta
falta de estrutura e de recursos estatais para tanto. Vozes autorizadas se levantam contra
essa situao, afirmando que isso impediria uma correta classificao dos condenados, o
que afetaria uma adequada individualizao da pena. Sem razo, no entanto.
certo que o artigo 5 da Lei de Execuo Penal determina que os
condenados sero classificados, segundo os seus antecedentes e personalidade, para
orientar a individualizao da execuo penal. Tal dispositivo louvvel, pois busca
efetivar o princpio constitucional da individualizao da pena na execuo penal.
Contudo, deve-se afastar a ligao entre a classificao e o ideal ressocializador.433
Com efeito, a nica classificao razovel dos apenados aquela que
prescinde de qualquer ideal ressocializador para se justificar, sendo, portanto, refratria
realizao de exame criminolgico. Dessa maneira, a funo da classificao fica sendo a
de dividir os presos impondo o cumprimento de pena em estabelecimentos (ou reas de
estabelecimentos) distintos; sem levar em considerao, portanto, uma suposta planificao
de um tratamento ressocializador com base na classificao. necessrio separar os presos
por motivos objetivos como, por exemplo, homens de mulheres, primrios de reincidentes,
apenados a longas penas daqueles que cumprem sanes mais curtas, envolvidos com o
crime organizado daqueles que no o so, jurados de morte dos demais presos etc.434 Tal
diviso tem como objetivo resguardar a segurana dos prisioneiros mais frgeis e tambm
a segurana pblica, na medida em que evita crimes435 e dificulta associaes criminosas.
433
Admite-se que a classificao dos condenados, em sua concepo tradicional, um dos postulados bsicos
do ideal ressocializador. Por meio da classificao poderia ser delineado e, posteriormente, aplicado o
programa ressocializador para o apenado. O instrumento bsico para a classificao ressocializadora
seriam os laudos criminolgicos e demais exames tcnicos da personalidade do prisioneiro, que municiariam
o corpo tcnico do sistema prisional (psiclogos, psiquiatras e assistentes sociais) de elementos (pseudo)
cientficos para avaliar a evoluo rumo ressocializao do submetido pena de priso.
434
Nota-se que esse raciocnio est de acordo com o artigo 5, inciso XLVIII da Constituio Federal que
prev apenas motivos objetivos para separar os apenados: a pena ser cumprida em estabelecimentos
distintos, de acordo com a natureza do delito, a idade e o sexo do apenado.
435
Por exemplo, o apenado a larga pena, j ciente que passar longo tempo na priso, sente que pouco tem a
perder se cometer crimes durante a execuo (p. ex. matar outro preso), motivo pelo qual, por regra, deveria
ser separado dos outros condenados.
116
Em suma, a individualizao executria deve promover a adequao da

pena s caractersticas pessoais de cada preso. Para tanto, utiliza o sistema de classificao
que servir para agrupar pessoas com caractersticas semelhantes e oferecer-lhes o que
houver de mais adequado ao seu perfil.436 De todo modo, no h necessidade do exame
criminolgico previsto no artigo 8 da Lei de Execuo Penal.
Pondera-se que no momento da classificao pode ser feito o exame de
personalidade para melhor individualizao da execuo. Tal exame, ao contrrio do
exame criminolgico, no tem qualquer relao com o ideal ressocializador. Segundo
ALVINO AUGUSTO
DE
S437, o exame de personalidade no se volta para o lado
criminoso do condenado, para a investigao das causas de sua conduta criminosa, mas
sim, para sua pessoa, na sua realidade integral e individual, includa a toda sua histria,
histria de uma pessoa e no mais de um criminoso. Com o exame em pauta possvel
separar presos com personalidade mais agressiva de outros mais frgeis, pessoas mais
influenciveis de manipuladores etc.438 De todo modo, a exemplo do exame criminolgico
aps a edio da Lei n 10.792/03, no possvel que o exame de personalidade venha a
influenciar a concesso de algum benefcio da execuo sob o argumento ressocializador.
De fato, o exame de personalidade s pode ter como exclusiva serventia o auxlio
classificao dos presos, com o objetivo de uma correta individualizao da pena na
execuo; individualizao esta que no pode e nem deve ter ligao com a finalidade
ressocializadora da pena.
2.2. Progresso de regime. Livramento condicional

A progresso de regime e o livramento condicional so institutos que
compem o sistema progressivo de cumprimento de pena, aplicvel aos condenados pena
de priso. Segundo este sistema, o condenado inserido em um regime inicial de
cumprimento de pena adquire paulatina e gradativamente a sua liberdade, progredindo para
436
BARROS, Carmen Silva de Moraes. As modificaes introduzidas nos arts. 6 e 112 da LEP pela Lei
10.792/2003 e a jurisdicionalizao e a individualizao da pena na execuo penal. In: Revista Brasileira
de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.48, maio-junho de 2004, p.191.
437
Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.195.
438
digno de nota que o exame de personalidade, tal qual o exame criminolgico de entrada, no costuma
ser feito na prtica.
117
regimes prisionais mais brandos (sendo o ltimo estgio o livramento condicional), de

acordo com o cumprimento de requisitos previstos em lei. Por outro lado, em hipteses
legalmente determinadas, pode o condenado regredir de regime ou ter o seu livramento
condicional cassado, o que torna sistema progressivo uma via de duas mos (progresso /
regresso).
Na sua origem o sistema progressivo estava ligado motivao
disciplinadora, na medida em que a sua razo de existncia era melhorar a disciplina
interna do presdio por meio de um sistema que premiava a boa conduta e castigava o mau
comportamento no mbito carcerrio.439 Segundo essa concepo, eram considerados
apenas elementos objetivamente aferveis para a progresso de regime (sistema progressivo
puro). Destaca-se ser errado considerar que nessa fase do sistema progressivo se prescindia
do mrito (elemento subjetivo) para a anlise da progresso de regime, pois havia
preocupao com a boa disciplina prisional, que no deixa de ser um elemento subjetivo,
s que analisvel objetivamente.
Todavia, logo o ideal ressocializador se apossou desse sistema,
sustentando que a aproximao gradativa do condenado ao meio livre seria muito
importante para a ressocializao. Passou-se fase da individualizao cientfica da
pena440, estritamente vinculada ao ideal ressocializador, na qual, alm dos requisitos
exigidos pelo sistema progressivo puro para a progresso de regime ou para a concesso de
livramento condicional, perscruta-se o ntimo do apenado para verificar o merecimento ou
no do benefcio (requisito subjetivo ligado ao ideal ressocializador).441 O merecimento,
segundo essa concepo, seria a maior socializao do apenado ao longo da execuo.442
439
O sistema progressivo surgiu em 1840, no presdio situado na ilha inglesa de Norfolk. Sobre a evoluo
histrica do sistema progressivo de penas, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena de Priso.
3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.82-99.
440
Sobre a mudana do regime progressivo para o de individualizao cientfica, que tambm no deixa de
ser um regime progressivo s que com outros critrios, cf. BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da Pena
de Priso. 3ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p.95.
441
PINZON, Natalia Gimenes. O Discurso Ressocializador e o Principio da Dignidade Humana. In:

CARVALHO, Salo de (org.). Leituras Constitucionais do Sistema Penal Contemporneo. Lumen Juris: Rio
de Janeiro, 2004, p.307.
442
Nesse sentido ilustrativo o pensamento de ANTONIO GARCIA-PABLOS DE MOLINA e de LUIZ FLVIO

GOMES (Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.384): o sistema progressivo, (...) parte de um programa
gradual de cumprimento da privao de liberdade, por fase ou etapas (graus). A fase inicial caracteriza-se
pelo intenso controle do interno, assim como pelo seu regime estrito em relao a condies materiais e
118
De todo modo, atualmente a esmagadora maioria da doutrina, assim

como o senso comum cristalizado na jurisprudncia pacfica, entende o sistema
progressivo como praticamente indissocivel do ideal ressocializador.443 Seguindo essa
tendncia, a Lei de Execuo Penal brasileira acabou instituindo o paradigma da
individualizao cientfica da pena, prevendo que a progresso de regime e a concesso
do livramento condicional seriam obtidas apenas quando cumpridos requisitos objetivos e
subjetivos; sendo o requisito subjetivo estritamente vinculado ressocializao do
indivduo.444
Em seu texto original, previa a Lei de Execuo Penal como requisitos
para a progresso de regime o cumprimento de um sexto da pena (requisito objetivo) e o
mrito pessoal (requisito subjetivo). O mrito pessoal, por sua vez, era vinculado
ressocializao do apenado, sendo apurado tanto pela sua disciplina carcerria, quanto pela
prognose de reincidncia, a ser analisada pela Comisso Tcnica de Classificao445 e
por meio de exame criminolgico, quando necessrio (paradigma disciplinar do
tratamento). 446
Para o ingresso no regime aberto ainda era necessrio, como requisito
subjetivo, que o condenado estivesse trabalhando ou comprovasse a possibilidade de fazliberdade de movimentos. A ltima fase o regime aberto. Passa-se de uma fase para outra conforme as
condutas e as respostas mais socializadas do recluso.(destaque nosso)
443
Fazendo um paralelo ntimo entre a ressocializao e o sistema progressivo de pena: Cf. ALBERGARIA,
Jason. Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.227-237; MIRABETE, Julio
Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.386-387; OLIVEIRA, Nelmo Versiani. Ofensa
progresso de regime e a recuperao do condenado. In: Boletim do Instituto de Cincias Penais, n.53,
dezembro de 2004, passim; RODRGUES NUES, Alicia. Frmulas para la resocializacin del delincuente
en legislacin y en el sistema penitenciario espaoles. In: GUZMN DALBORA, Jos Luis (coord.) El
penalista liberal: Controversias nacionales e internacionales en Derecho Penal, procesal penal y
Criminologa. Buenos Aires: Hammurabi, 2004, p.723 e ss; TREVISAN, Maurcio. Tratamento
penitencirio (interveno) na execuo da pena na priso. In: Revista do Ministrio Pblico, Porto Alegre,
n.50, abril-julho de 2003, 214-215. Considerando a permisso de sada, progresso de regime e livramento
condicional, assim como a sada temporria (vide captulo III 2.3.) como instrumentos facilitadores da
ressocializao, cf. ARRIBAS, Eugenio. Reflexiones en torno a los fines de la pena y a los regmenes de
cumplimiento de la pena de prisin. In: Revista del Poder Judicial, Madrid, n.77, 2005, p.64-67.
444
Afirmando que o sistema progressivo o mais importante instrumento ressocializador da legislao

brasileira. Cf. JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo:
Premier Mxima, 2006, p.63.
445
Vide o artigo 7 da Lei de Execuo Penal, ainda em vigor: A Comisso Tcnica de Classificao,
existente em cada estabelecimento, ser presidida pelo diretor e composta, no mnimo, por 2 (dois) chefes de
servio, 1 (um) psiquiatra, 1 (um) psiclogo e 1 (um) assistente social, quando se tratar de condenado pena
privativa de liberdade. Pargrafo nico. Nos demais casos a Comisso atuar junto ao Juzo da Execuo e
ser integrada por fiscais do servio social.
446
Vide o captulo III 2.1.
119
lo imediatamente, e que ele apresentasse, pelos seus antecedentes ou pelo resultado dos
exames a que foi submetido, fundados indcios de que iria se ajustar, com autodisciplina e
senso de responsabilidade, ao novo regime (artigo 114 da Lei de Execuo Penal). Ambos
os requisitos faziam parte, de maneira clara, da prognose de reincidncia.
O livramento condicional, por seu turno, tambm necessitava, para a sua
concesso, de diferentes requisitos previstos no artigo 83 do Cdigo Penal.447 Os requisitos
objetivos eram referentes a um determinado montante de pena que variava de acordo com a
natureza do crime e a reincidncia ou no do agente e tambm reparao do dano
causado pela infrao, salvo impossibilidade de faz-lo.448 J os requisitos subjetivos,
analogamente progresso de regime, eram o comportamento disciplinar satisfatrio,
durante a execuo e a prognose de reincidncia no caso de condenado por crime doloso,
cometido com violncia ou grave ameaa pessoa (paradigma disciplinar do tratamento).
Como requisitos subjetivos ainda se incluam o bom desempenho no trabalho que foi
atribudo ao condenado durante a execuo, que integrava a idia de comportamento
disciplinar satisfatrio449, e a prova da aptido para prover prpria subsistncia mediante
trabalho honesto, que claramente fazia parte da prognose de reincidncia.450 451
Com a reforma instituda pela Lei n 10.792 de 2003, os requisitos para a
progresso de regime e para a concesso de livramento condicional foram profundamente
alterados. Se por um lado os requisitos objetivos dos institutos mantiveram-se os
447
Vide artigo 131 da Lei de Execuo Penal, que originariamente regia o livramento condicional: O
livramento condicional poder ser concedido pelo Juiz da execuo, presentes os requisitos do artigo 83,
incisos e pargrafo nico, do Cdigo Penal, ouvidos o Ministrio Pblico e Conselho Penitencirio.
448
Vide artigo 83, caput e incisos I, II, IV e V, do Cdigo Penal: O juiz poder conceder livramento
condicional ao condenado a pena privativa de liberdade igual ou superior a 2 (dois) anos, desde que: I cumprida mais de um tero da pena se o condenado no for reincidente em crime doloso e tiver bons
antecedentes; II - cumprida mais da metade se o condenado for reincidente em crime doloso; IV - tenha
reparado, salvo efetiva impossibilidade de faz-lo, o dano causado pela infrao; V - cumprido mais de dois
teros da pena, nos casos de condenao por crime hediondo, prtica da tortura, trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins, e terrorismo, se o apenado no for reincidente especfico em crimes dessa
natureza.
449
Pela Lei de Execuo Penal o trabalho dever. Essa questo ser abordada no captulo III 2.5.
450
Vide artigo 83, inciso III e pargrafo nico do Cdigo Penal: III - comprovado comportamento satisfatrio
durante a execuo da pena, bom desempenho no trabalho que lhe foi atribudo e aptido para prover
prpria subsistncia mediante trabalho honesto; Pargrafo nico - Para o condenado por crime doloso,
cometido com violncia ou grave ameaa pessoa, a concesso do livramento ficar tambm subordinada
constatao de condies pessoais que faam presumir que o liberado no voltar a delinqir.
451
Cf. CARVALHO, Salo de. O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes
Estabelecidas pela Lei 10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.166.
120
mesmos452, por outro o requisito subjetivo passou a se restringir ao bom comportamento

carcerrio, comprovado pelo diretor do estabelecimento prisional.453 Nota-se que o
pargrafo 2 do artigo 112 expressamente prev que o novo requisito subjetivo para a
progresso de regime (bom comportamento) estende-se ao livramento condicional, o que
revoga os elementos subjetivos previstos no artigo 83 do Cdigo Penal.454
certo que o ideal que permeou a promulgao da Lei n 10.792 de
2003, ao facilitar a concesso da progresso de regimes e do livramento condicional, foi
apenas o de esvaziar presdios superlotados, reduzindo conseqentemente os custos estatais
de um sistema prisional saturado. No entanto, mesmo no sendo essa a inteno de sua
concepo, a lei acabou retirando o rano ressocializador do sistema progressivo de penas,
ao afastar a idia de prognose de reincidncia. Inclusive, a nova redao do artigo 112 da
Lei de Execuo Penal deixou de prever o inconstitucional exame criminolgico para a
progresso de regime e para a concesso de livramento condicional, que s servia para
avaliar o suposto avano rumo ressocializao do apenado.
Seguindo a clareza cristalina da nova redao da Lei de Execuo Penal,
passa-se a entender que o nico requisito subjetivo para a concesso da progresso de
regime e do livramento condicional o bom comportamento penitencirio. No se exige,
452
Observa-se que a lei n 10.763 de 2003 acrescentou como requisito objetivo para a progresso de regime
no caso de condenados por crimes contra a administrao pblica a reparao do dano causado ou a
devoluo do produto do ilcito praticado, com os acrscimos legais (artigo 33, pargrafo 4, do Cdigo
Penal).
453
Eis o texto vigente do artigo 112 da Lei de Execuo Penal: A pena privativa de liberdade ser executada
em forma progressiva com a transferncia para regime menos rigoroso, a ser determinada pelo juiz, quando o
preso tiver cumprido ao menos um sexto da pena no regime anterior e ostentar bom comportamento
carcerrio, comprovado pelo diretor do estabelecimento, respeitadas as normas que vedam a progresso. 1o
A deciso ser sempre motivada e precedida de manifestao do Ministrio Pblico e do defensor. 2o
Idntico procedimento ser adotado na concesso de livramento condicional, indulto e comutao de penas,
respeitados os prazos previstos nas normas vigentes.
454
J antes da reforma de 2003, CARMEN SILVA DE MORAES BARROS (A Individualizao da Pena na

Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.178) se opunha incisivamente, e com razo, aos ento vigentes
requisitos subjetivos para a concesso de livramento condicional da seguinte forma: com a reforma penal de
1984, adotado o princpio da culpabilidade e enterrado o duplo binrio, j no se pode mais falar em
periculosidade de imputvel, e, portanto, a determinao contida no pargrafo nico do art.83 do CP, porque
est em desacordo com a sistemtica do Cdigo e com a prpria Constituio que determina respeito
dignidade humana e veda, portanto, qualquer invaso na esfera ntima , inconstitucional e, como tal, no
pode ter qualquer aplicabilidade, j tendo praticamente, salvo poucas excees, se tornado letra morta na
prtica. Mesmo porque a presuno de que algum no voltar a delinqir impossvel no mundo real:
nenhuma afirmativa a respeito resultar segura diante da impossibilidade de se predizer o futuro criminal de
algum. Nesse sentido, entende-se que, como o nico sentido de sua juntada seria a aferio da
periculosidade, tornada invivel pela ordem constitucional, no h razo para que seja juntado para instruo
do pedido de livramento condicional.
121
posto que sem previso legal, qualquer outro requisito subjetivo, sobretudo aqueles ligados
no comprovvel cientificamente prognose de reincidncia ou qualquer outro
vinculado ao ideal ressocializador.
Entretanto, diversos autores, sobretudo os defensores do ideal
ressocializador, ainda continuam a sustentar como existentes requisitos subjetivos no
tipificados expressamente, com base no artigo 33, pargrafo 2, do Cdigo Penal que prev
que as penas privativas de liberdade devero ser executadas em forma progressiva,
segundo o mrito do condenado. Esses mesmos autores, ignorando a revogao tcita
promovida pelo novo pargrafo 2 do artigo 112 da Lei de Execuo Penal, ainda
consideram vigente a prognose de reincidncia prevista no pargrafo nico do artigo 83
do Cdigo Penal para a concesso de livramento condicional. Para apurar o mrito e a
prognose de reincidncia, ambos claramente ligados ao ideal ressocializador, tais autores
entendem cabvel, inclusive, o exame criminolgico.455 O entendimento doutrinrio
apontado encontra respaldo em diversos julgados posteriores vigncia da Lei n 10.792
de 2003.456
455
Nesse sentido, cf. OLIVA, Marcio Zuba de. O Exame Criminolgico e suas Peculiaridades Frente ao
Criminoso. In: A Criminologia no Sculo XXI. BITTAR, Walter Barbosa (coord.). Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2007, p.163; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.59 e 423425; NUCCI, Guilherme de Souza. Leis Penais e Processuais Penais Comentadas. 2ed. So Paulo: RT,
2007, p.491-497; SBARDELOTTO, Fbio Roque. Consideraes acerca da progresso de regime
carcerrio e livramento condicional a partir das alteraes inseridas pela lei n. 10.792/03. In: Revista do
Ministrio Pblico, Porto Alegre, n.52, janeiro-abril de 2004.
456
Anota-se que essa a posio pacfica na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal e do Superior
Tribunal de Justia. Nesse sentido, cf. as seguintes ementas de acrdos do Supremo Tribunal Federal:
PENAL. EXECUO PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 112 DA LEI N 7.210/84, COM A REDAO
DADA PELA LEI N 10.792/03. PROGRESSO DE REGIME. REQUISITOS SUBJETIVOS. EXAME
CRIMINOLGICO. DISCRICIONARIEDADE DO MAGISTRADO. ORDEM DENEGADA.
JURISPRUDNCIA DO STF. I - Nada impede que o magistrado das execues criminais, facultativamente,
requisite o exame criminolgico e o utilize como fundamento da deciso que julga o pedido de progresso.
Precedentes. II - Ordem denegada. (STF, 1 Turma, HC 94356 / RS, Relator: Min. Ricardo Lewandowski,
vencido o Min. Marco Aurlio, j.11.11.08); DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS.
EXAME CRIMINOLGICO. LEI 10.792/03. POSSIBILIDADE DE REALIZAO DESDE QUE POR
DECISO FUNDAMENTADA. DENEGAO. 1. A questo de direito tratada neste writ diz respeito
possibilidade de o juiz das execues penais determinar a realizao do exame criminolgico como requisito
para obteno da progresso do regime de cumprimento da pena. 2. Esta Corte tem se pronunciado no sentido
da possibilidade de determinao da realizao do exame criminolgico sempre que julgada necessria pelo
magistrado competente (AI-AgR-ED 550735-MG, rel. Min. Celso de Mello, DJ 25.04.2008). Assim, o art.
112, da LEP (na redao dada pela Lei n 10.792/03), no veda a realizao do exame criminolgico. 3. Em
matria de progresso do regime prisional, cabe ao juiz da execuo, alm do fator temporal, "examinar os
demais requisitos para a progresso no regime menos rigoroso, procedendo, se entender necessrio, o exame
criminolgico" (RHC 86.951-RJ, de minha relatoria, 2 Turma, DJ 07.03.2006). 4. Habeas corpus denegado.
(STF, 2 Turma, HC 94862 / RS, Relatora: Min. Ellen Gracie, v.u., j.07.10.08).
122
Contudo, carecem de razo os defensores da existncia dos supostos

elementos subjetivos atpicos, por diversas razes.
Em primeiro lugar, digno de nota que os supostos elementos subjetivos
no previstos em lei so todos baseados no ideal ressocializador. De fato, os autores que
defendem a existncia de tais elementos, entendem ser necessria a anlise da prognose
de reincidncia ou da cessao da periculosidade de condenados imputveis, em uma
tentativa de ressuscitar o sistema enterrado pela reforma de 2003. Sendo o ideal
ressocializador inconstitucional, no h como sustentar tal empreitada.457
Como se no bastasse, conforme j mencionado, a nova redao da Lei
de Execuo Penal clara ao exigir como nico requisito subjetivo, tanto para progresso
de regime quanto para a concesso do livramento condicional, o bom comportamento
carcerrio.458 O mrito previsto no artigo 33, pargrafo 2, do Cdigo Penal justamente
o bom comportamento carcerrio exigido no artigo 112 da Lei de Execuo Penal. E
pouco interessa se o Juiz no considerar suficiente o bom comportamento carcerrio para
provar o mrito, pois a lei imperativa nesse sentido (princpio da legalidade). Conforme
destaca SALO DE CARVALHO459, a opo legislativa clara, e eventual entrave ao alcance
dos direitos em face de percias desfavorveis parece ser direta ofensa legalidade penal,
constituindo cerceamento de direitos. Se o requisito subjetivo existia e a reforma
penitenciria optou por sua remoo, ntido o fato de que havia falhas, distores e/ou
impossibilidades tcnicas de realizao da prova pericial ou parecer tcnico, no cabendo,
No mesmo sentido, cf. os acrdos proferidos pelo Superior Tribunal de Justia nos julgamentos dos habeas
corpus n. 87.362/RS, 98.034/SP e 110.417/SP. Sobre o tema, cf. a notcia exame criminolgico pode ser
feito desde que pedido seja fundamentado, publicada na revista eletrnica Consultor Jurdico em 09 de
fevereiro de 2009 (in: http://www.conjur.com.br/2009-fev-09/exame-criminologico-feito-pedido-sejafundamentado, acesso em 16 de fevereiro de 2009).
457
Negando a possibilidade, por afronta segurana jurdica, de se penetrar na alma do condenado, com
base no perigoso conceito de periculosidade, com vistas a auferir o mrito do condenado para a progresso
de regime (prognose de reincidncia), cf. REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. V.2. 2 ed.
So Paulo: Forense, 2004, p.33. Segundo o autor, adentrar na anlise da periculosidade a meu ver
inconstitucional, pois busca-se, depois de enclausurar o condenado no meio inatural da priso, definir uma
periculosidade que a sentena no declarou. O mrito deve ser avaliado pelo aproveitamento positivo e pelo
comportamento do recluso, e no com base em formulaes, muitas vezes estereotipadas de periculosidade,
em juzos temerrios sobre o futuro. Mrito avalia-se e recompensa concede-se em razo das atitudes
passadas e no em face de possveis atitudes futuras.
458
Nesse sentido, cf. MARCO, Renato. Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.14-17;
S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.190.
459
O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes Estabelecidas pela Lei
10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2007, p.168.
123
portanto, ao julgador, ao rgo acusador, ou a qualquer outro sujeito da execuo, revificar

o antigo modelo. Do contrrio, estar-se- empiricamente auferindo ultratividade lei penal
mais gravosa (determinao de quantidade superior de requisitos para o gozo dos direitos),
ofendendo a lgica formal e material da legalidade penal.
Nesse contexto, o exame criminolgico, cuja inconstitucionalidade (ou
no recepo) j foi estudada, no mais possvel de ser exigido como condio para a
progresso de regime ou para a concesso de livramento condicional, por falta de amparo
legal. E mais, para que serviria um laudo criminolgico, absolutamente subjetivo, se
todos os elementos para a progresso de regime so agora objetivamente auferveis e
taxativamente previstos? A inutilidade patente.
Uma crtica contundente e arrazoada contra os exames criminolgicos no
mbito do sistema progressivo feita por FABIANA LEMES ZAMALLOA
DO
PRADO.460 A
autora sustenta que a Lei n 10.792/03 concretizou a Constituio Federal, ao negar a

possibilidade de se exigir exame para concesso de progresso de regime e de livramento
condicional. Defende ainda que, a extino do exame criminolgico como condio para
a obteno da progresso do regime e do livramento condicional representou, assim, um
grande passo rumo implementao de um processo de execuo penal efetivamente
garantista, em consonncia com as opes do constituinte de 1988.461
Em suma, seja por ser o ideal ressocializador inconstitucional, seja por
falta de amparo legal, fica extreme de dvidas que o nico elemento subjetivo para a
concesso de progresso de regime ou para a concesso de livramento condicional o bom
comportamento prisional. Com isso, h o resgate de um sistema progressivo puro, que
alm de no ser eivado da inconstitucionalidade advinda do ideal ressocializador, destacase por ser muito mais justo, pois no depende de juzos absolutamente subjetivos e
460
Execuo penal e garantismo: as alteraes introduzidas na lei de execues penais sobre o exame
criminolgico. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.146, janeiro de 2005, p. 6-8.
461
Em sentido contrrio, criticando a excluso do exame criminolgico do sistema progressivo, cf. TUCCI,
Rogrio Lauria. Vinte anos de v esperana. In: Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.140 Esp., julho de 2004,
p.4.
124
processualmente irrefutveis de prognose de reincidncia para a concesso de progresso

de regime ou de livramento condicional.462
Observa-se, todavia, uma preocupao razovel dos defensores da
existncia de maiores critrios para a concesso de progresso de regime ou de livramento
condicional. Alegam esses autores que, no atual sistema, o condenado pode obter
rapidamente a progresso de regime ou o livramento condicional, sendo de bom alvitre
impor maiores critrios para a concesso de tais benefcios carcerrios. De fato,
principalmente no caso da progresso de regime, a lei brasileira, via de regra, exige apenas,
como requisito objetivo, o cumprimento de um sexto da pena no regime anterior463, o que
incrivelmente pouco, chegando a esvaziar o carter preventivo-geral da sano penal.
Apesar da razoabilidade da previso do cumprimento de um montante
maior da pena para a concesso de progresso de regime e de livramento condicional,
certo que isso no pode ser justificativa para sustentar a exigncia de requisitos no
previstos em lei com vistas a atrasar a concesso pleiteada, pois tal medida feriria o
princpio da legalidade. No mais, no plano legislativo, aumentar os requisitos subjetivos
no seria justo, pois certamente apenaria mais gravemente apenas os criminosos de
sempre, tidos sempre como dessocializados, condenados por crimes toscos, violentos
ou no.464 Lege ferenda, seria mais conveniente e isonmico o aumento do quantum para
progredir de regime para todos os tipos de crimes, tornando mais rigoroso o requisito
objetivo para a progresso e para a concesso de livramento condicional, com o cuidado de
no se esvaziar o sistema progressivo de penas (por exemplo, exigindo-se montantes muito
elevados). Nesse sentido, inclusive, existe projeto de Lei, da lavra de uma comisso de
juristas presidida por MIGUEL REALE JNIOR, que prope a reforma da Lei de Execuo
462
Cf. LOPES JNIOR, Aury. A (im)prestabilidade jurdica dos laudos tcnicos na execuo penal. In:
Boletim IBCCRIM, So Paulo, n.123, fevereiro de 2003, p. 11-13. Analisando criticamente a realidade
normativa antes da reforma de 2003, SALO DE CARVALHO (Prticas Inquisitivas na Execuo Penal (Estudo
do Vnculo do Juiz aos Laudos Criminolgicos a partir da Jurisprudncia Garantista do Tribunal de Justia
do RS). In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal: Doutrina, Jurisprudncia e Projetos
Legislativos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p.148) afirmava que o modelo jurisdicional eleito pelo
legislador de 1984, defronta-se, pois, com uma teia de procedimentos que aprisiona a deciso do juiz,
gerando, em realidade, prtica substancialista regida pelo primado de constatao da periculosidade do
apenado. Em virtude do redimensionamento cientfico da criminologia psiquitrica, a opo normativa pelo
mximo de jurisdicionalizao dos ritos ficou prejudicada, atribuindo deciso judicial sobre o provimento
dos benefcios legais do preso necessrio vnculo aos laudos tcnicos das comisses legalmente institudas.
463
A nica exceo o caso dos crimes hediondos para os quais exigido o cumprimento de dois quintos da
pena no caso de condenado primrio e trs quintos no caso de reincidente.
464
125
Penal. Dentre as diversas medidas previstas, o projeto aumenta para um tero o montante
necessrio para progresso de regime, sem aumentar requisitos subjetivos, ou seja,
mantendo apenas a necessidade de bom comportamento carcerrio.465
Ainda resta uma questo a ser abordada: o que justifica o sistema
progressivo de penas sem o ideal ressocializador? Diversos motivos so alinhados.
O primeiro motivo tem como base a origem do sistema progressivo puro,
qual seja, o incentivo disciplina penitenciria. De fato, como o bom comportamento
carcerrio requisito para a concesso de progresso de regime e de livramento
condicional, o condenado tende a se manter disciplinado, com vistas a se beneficiar dos
mencionados institutos.466 Ressalta-se que o fornecimento de perspectiva ao apenado a
maneira mais humana e eficiente de manter a segurana interna do estabelecimento
prisional.
Os outros motivos so mais contundentes, pois possuem base
constitucional. Com efeito, o princpio da individualizao da pena na execuo impe o
sistema progressivo. Sem a progresso/regresso de regime e o livramento condicional, a
execuo se torna uma fase esttica, na qual impossvel ser efetivado o princpio
constitucional em apreo.467
A progresso/regresso de regime e o livramento condicional so o
principal modo de individualizar a pena na execuo, em obedincia ao imperativo
constitucional destacado, por conta dos mritos pessoais do apenado. Da mesma forma em
que h individualizao da pena no momento da sentena por conta da exteriorizao de
comportamentos considerados positivos ou negativos para a sociedade observando o
passado (vide artigo 59 do Cdigo Penal: personalidade, conduta social etc), na
465
Para maiores detalhes, cf. o projeto de lei publicado na Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
Paulo: RT, n.34, abril-junho de 2001, p.358-362.
466
Destacando o carter disciplinador da existncia do regime progressivo no direito argentino, cf. TOSELI,
Nicolas. Pautas para la supervivencia de un rgimen progresivo de ejecucin de la pena en la Repblica
Argentina. In: FELINI, Zulita (dir.). Derecho de ejecucin penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2006, p.265.
467
Nesse sentido, digna de nota a deciso do plenrio do Supremo Tribunal Federal que julgou
inconstitucional a vedao de progresso de regime anteriormente existente na Lei de Crimes Hediondos
essencialmente por ofensa ao princpio da individualizao da pena (STF, Tribunal Pleno, HC 82.959 / SP,
rel. Min. Marco Aurelio, j.26.02.06). Aps essa deciso foi editada a Lei n11.464/07 que modificou a Lei n
8.072/90, tornando possvel a progresso de regime para os crimes hediondos e assemelhados, se bem que
mais dificultosa em relao aos demais crimes da legislao brasileira.
126
execuo h individualizao pela exteriorizao futura (ps-sentena) de comportamentos

positivos ou negativos. No se trata evidentemente de ressocializar o indivduo, mas de
coloc-lo como real protagonista de seu futuro, respeitando a sua autonomia de vontade, e
incentivando a exteriorizao de comportamentos tidos como positivos na fase de
execuo; mesmo que tais comportamentos no sejam necessariamente bons na vida em
liberdade.468
Tambm o princpio da humanidade da pena impe o sistema
progressivo. Sem dvida, o princpio da humanidade da pena importa (...) no acolhimento
de um sistema progressivo de cumprimento de pena, atravs do qual se possibilite ao
condenado, por meio de etapas, e ainda, em razo de seu mrito, alcanar a liberdade.469
Sem a progresso, impe-se uma execuo cruel, pois retira-se qualquer perspectiva do
condenado de melhora da sua condio prisional.
Sendo a menor dessocializao possvel uma das metas da execuo penal,
o sistema progressivo uma tentativa de reorganizar o eu mortificado pelo
encarceramento, por via da paulatina atribuio de responsabilidades, para deixar de ser o
autmato cumpridor de ordens do mundo prisional, aprendendo aos poucos a voltar a viver
com capacidade de iniciativa.470 Com a perspectiva do gradual retorno sociedade, o
condenado tratado como ser humano, sujeito da execuo, no mero objeto da fase
executiva; respeitando-se, portanto, o princpio da humanidade das penas.471
digno de nota que, por conta de sua base constitucional, o sistema
progressivo no pode ser extirpado de nosso ordenamento. Mesmo o quantum para
468
Por exemplo, a priso exige passividade em relao ao Estado e a vida em liberdade, em um Estado
Democrtico de Direito, no.
469
470
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.32.
471
Sobre o tema, destaca-se a posio de MIGUEL REALE JNIOR (Instituies de Direito Penal. V.2. 2 ed.
So Paulo: Forense, 2004, p.12) que afirma, com propriedade, o seguinte: reconhecendo que a vida social
rdua e desarmnica, deve-se preparar o condenado por meio do trabalho e das diversas assistncias a lhe
serem prestadas no crcere, bem como por uma progressiva aproximao com a vida livre, a enfrentar os
desafios da liberdade, podendo superar o que denomino de choque de liberdade, apesar de carregar o
estigma da condenao e da recluso prisional. No se deve ter a pretenso da transformao do criminoso no
no criminoso, nem deixar aos tcnicos com seus preconceitos e juzos peremptrios dizer se tem o
condenado, aps ser minado em sua alma no mundo da priso, condies de viver em liberdade. (destaque
nosso).
127
progredir de regime ou para obter o livramento condicional, conforme j aludido, no pode

ser excessivo, sob pena de esvaziar tal sistema.
Sem embargo do exposto, isso no impede que algum, no caso de mltiplas
condenaes, venha a ser impedido de progredir de regime ou de obter o livramento
condicional. Como no nosso ordenamento o mximo de cumprimento de penas trinta
anos (artigo 75 do Cdigo Penal), e como os institutos da progresso de regime e do
livramento condicional incidem sobre o total de penas impostas472, uma pessoa condenada
a cento e oitenta anos de priso ou mais no conseguir progredir de regime antes de trinta
anos (um sexto da pena), o que impossibilita a efetivao, nesse caso extremo, do sistema
progressivo.
Ocorre que, no caso de imensa condenao, seria desigual favorecer algum
com uma progresso de regime em tempo similar a outro que possui uma condenao
menor. Isso ofenderia o princpio constitucional da igualdade (e tambm o carter
preventivo-geral da sano). Ento, por meio de uma ponderao de princpios
constitucionais, justificvel que em casos absolutamente excepcionais, que envolvam
condenaes por diversos crimes, seja impossibilitado, na prtica, o sistema progressivo de
cumprimento de penas.
2.3. Sada temporria

A Lei de Execuo Penal prev, nos artigos 122 a 125, o instituto da sada
temporria. Diz a lei (artigo 122) que os condenados que cumprem pena em regime semiaberto podero obter autorizao para sada temporria do estabelecimento, sem vigilncia
direta, nos seguintes casos: I - visita famlia; II - freqncia a curso supletivo
profissionalizante, bem como de instruo do 2 grau ou superior, na Comarca do Juzo da
Execuo; III - participao em atividades que concorram para o retorno ao convvio
social.
472
Vide a acertada Smula 715 do Supremo Tribunal Federal: A pena unificada para atender o limite de
trinta anos de cumprimento, determinado pelo art.75 do Cdigo Penal, no considerada para a concesso de
outros benefcios, como o livramento condicional ou regime mais favorvel de execuo. Em sentido
contrrio, de forma pouco convincente, cf. CHIES, Luiz Antnio Bogo; MOURA, Marcelo Oliveira de. Por
Que a Smula 715 do STF est errada? Unidade de Pena e Limite de 30 Anos na Execuo Penal. In:
CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.563-574.
128
Nota-se, pela prpria redao do transcrito artigo 122, que a sada

temporria um instituto originariamente cunhado sob a gide do ideal ressocializador.
Segundo JASON ALBERGARIA473, as permisses de sada so meios por que se operam
estes dois elementos do tratamento reeducativo: o contato com o mundo exterior e as
relaes com a famlia. Sobretudo a permisso ordinria (sada temporria) serve visita
familiar, ao trabalho externo, freqncia a cursos e atividades de preparao para a
liberdade. Tambm fazendo paralelo entra o ideal ressocializador e o instituto da sada
temporria, afirma RENATO MARCO474 que visa-se com tal benefcio o fortalecimento de
valores tico-sociais, de sentimentos nobres, o estreitamento de laos afetivos e de
convvio social harmnico pautado por responsabilidade, imprescindveis para a
(res)socializao do sentenciado, bem como o surgimento de contra-estmulos ao crime.
No mais, JULIO FABBRINI MIRABETE475, ao comentar as sadas temporrias, chega a alegar
que a opinio doutrinria unnime em consider-las como muito benficas para a
ressocializao dos presos.
Para evitar confuses, necessrio diferenciar a sada temporria da
permisso de sada, prevista nos artigos 120 e 121 da Lei de Execuo Penal. A permisso
de sada pode ser concedida para qualquer prisioneiro, seja qual for o regime prisional que
estiver inserido, com escolta, nas hipteses de falecimento ou doena grave do cnjuge,
companheira, ascendente, descendente ou irmo e tambm no caso de necessidade de
tratamento mdico do prprio preso. Outra diferena est no fato de que a permisso de
sada, dado o seu carter de urgncia, conferida pelo diretor do estabelecimento
carcerrio, sem maiores formalidades, enquanto a sada temporria, que possui vrios
requisitos legais e dispensa escolta, exige deciso do Juiz da Execuo, ouvidos o
Ministrio Pblico e o diretor do estabelecimento carcerrio. No mais, a permisso de
sada no possui prazo certo (dura o tanto que a causa que a motivou exigir), ao contrrio
da sada temporria que possui durao pr-definida. Para o presente trabalho, todavia,
destaca-se que a permisso de sada um instituto com exclusivo carter humanitrio, que
473
474
Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.238 (parntese nosso).
Curso de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.156.
475
Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.507.
129
nunca foi diretamente ligado ao ideal ressocializador476, motivo pelo qual no ser
estudado.
Partindo da premissa estabelecida ao longo do presente estudo, impossvel
justificar a sada temporria no j combatido ideal ressocializador da pena. Diante desse
quadro, indaga-se: ser que esse instituto se justifica em uma execuo refratria ao ideal
ressocializador? certo que sim.
Com efeito, a sada temporria pode ser justificada na idia de menor
dessocializao possvel.477 O contato espordico com o mundo exterior, com sadas
limitadas do regime semi-aberto, preenchidos determinados requisitos, pode ser, sem
dvida alguma, uma medida eficaz para minorar os efeitos perversos da prisionizao.
Tambm se justifica a existncia da sada temporria por razes
disciplinares. Explica-se: ao se exigir comportamento adequado para a concesso do
instituto em pauta (artigo 123, inciso I, da Lei de Execuo Penal), estimula-se a boa
disciplina carcerria, atendendo indiretamente aos reclamos da segurana interna do
estabelecimento prisional.
Afastada a ressocializao, evidente que os requisitos para a concesso da
sada temporria devem ser interpretados de maneira objetiva, sem indagar o suposto grau
de socializao do beneficiado. Assim, o comportamento adequado (artigo 123, inciso I,
da Lei de Execuo Penal) deve ser apurado objetivamente pela ficha disciplinar do
condenado e no por juzos subjetivos de quem quer que seja.
O segundo requisito (artigo 123, inciso II, da Lei de Execuo Penal) por
sua natureza objetivo, no sendo necessrias maiores explicaes: cumprimento mnimo
de 1/6 (um sexto) da pena, se o condenado for primrio, e 1/4 (um quarto), se reincidente.
Por fim, ao se afastar o ideal de ressocializao do instituto da sada
temporria, percebe-se a necessidade de limitar a sua concesso sem parmetros, por vezes
at excessiva, que pode esvaziar por completo o carter preventivo-geral da pena. Sendo
476
Cf., por exemplo, a posio de GUSTAVO OCTAVIANO DINIZ JUNQUEIRA (Legislao Penal Especial. V.1.
3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.92) que afirma que a permisso de sada no se funda na
confiana ou na inteno de ressocializao, mas sim na preservao da mnima dignidade e sade do preso.
477
Vide captulo III. 1.2.
130
concedida com parcimnia a sada temporria, ser atendido o terceiro requisito para a sua
concesso (artigo 123, inciso III, da Lei de Execuo Penal), qual seja, compatibilidade
do benefcio com os objetivos da pena que, no Estado Democrtico de Direito, entende-se
ser a preveno geral positiva, conforme sustentado no presente trabalho.
De toda sorte, a previso ou no da sada temporria uma escolha
poltico-criminal do legislador, que no imposta por nenhum princpio constitucional
maior. Assim, por exemplo, ao contrrio de progresso de regime (que no pode ser
extirpada do sistema por conta dos princpios da humanidade e da individualizao da
pena), pode o legislador, se assim aprouver, retirar o instituto da sada temporria de nosso
ordenamento.
De fato, uma pena de priso inserida em um regime progressivo no ser
desumana apenas porque deixou de existir o instituto da sada temporria. Sem esse
instituto o condenado continuar a ter autonomia, sendo considerado sujeito da execuo
que, por meio do seu mrito, pode reaver gradativamente a sua liberdade plena. Assim, a
ausncia de sada temporria no atinge o ncleo essencial do direito fundamental de ser
punido apenas de maneira humana. Da mesma forma, no h ligao alguma entre o
princpio da individualizao da pena e a sada temporria.
No obstante, no parece ser uma boa escolha poltico-criminal a simples
eliminao do benefcio da sada temporria de nosso ordenamento. Os salutares efeitos na
diminuio da dessocializao do apenado e o incentivo disciplina carcerria so motivos
poltico-criminais bastante significativos, que aconselham a existncia do instituto em
questo. No entanto, seria necessrio que as hipteses de concesso do instituto em pauta
fossem mais restritas, para evitar esvaziar o carter preventivo-geral da execuo penal.
2.4. Direito visita

O direito visita est previsto no artigo 41, inciso X, da Lei de Execuo
Penal que dispe ser direito do preso a visita do cnjuge, da companheira, de parentes e
131
amigos em dias determinados.478 Segundo a doutrina que defende o ideal ressocializador

da pena, o acompanhamento da execuo da pena por parentes e amigos e, em particular,
pelo cnjuge ou companheiro(a) fundamental para a ressocializao.479 Percebe-se,
portanto, que tradicionalmente se liga o direito de visita suposta finalidade
ressocializadora da sano penal.
No entanto, afastando a ressocializao do direito penal, no h qualquer
necessidade ou mesmo convenincia em se basear o direito visita no ideal
ressocializador. Diversas outras razes, muito mais contundentes, justificam o direito em
questo.
Do enfoque do preso, o direito visita se justifica pelo direito de
manuteno ou reconstruo de seus vnculos afetivos, que se insere na lgica da menor
dessocializao possvel que deve permear a execuo da pena.480 De fato, sabido que a
visita, principalmente sem a quebra da privacidade, extremamente benfica para minorar
os danos advindos da estrutura massificante da instituio total.481 Destaca-se ainda que o
direito convivncia familiar um direito constitucional482, o qual o preso no est
privado por conta dos efeitos da sentena (artigo 3 da Lei de Execuo Penal).
Conforme bem resume JULIO FABBRINI MIRABETE483,fundamental ao
regime penitencirio o princpio de que o preso no deve romper seus contatos com o
mundo exterior e que no sejam debilitadas as relaes que o unem aos familiares e
478
Tambm est previsto na Lei de Execuo Penal, como dispositivo instrumentalizador do direito visita,
o artigo 90 que dispe: A penitenciria (estabelecimento prisional para cumprimento de pena de priso em
regime fechado) de homens ser construda, em local afastado do centro urbano, distncia que no restrinja
a visitao. Quanto aos demais estabelecimentos prisionais, inclusive as penitencirias para mulheres,
entende-se que eles devem ser construdos em locais prximos ao centro urbano, sendo, portanto,
desnecessria uma previso especfica quanto distncia e sua interferncia na visitao; que, por bvio,
tambm deve ser garantida e facilitada em tais estabelecimentos.
479
p.431.
480
481
Cf. GOFFMAN, Erving. Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite. So Paulo:
Perspectiva, 1996, p.37. O autor cita inclusive a visita ntima como medida eficaz contra os efeitos da
institucionalizao do indivduo (prisionizao). Em sentido anlogo, cf. MIOTTO, Armida Bergamini.
Temas Penitencirios. So Paulo: RT, 1999, p.181-182 e 186.
482
Vide artigos 226 e ss. da Constituio Federal. Ressalta-se ainda que o artigo 5, inciso LVIII, ao regrar a
priso afirma que o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe
assegurada a assistncia da famlia e de advogado, que tambm destaca a importncia da famlia no caso de
privao da liberdade.
483
Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.124.
132
amigos. No h dvida de que os laos mantidos principalmente com a famlia so

essencialmente benficos para o preso, porque o levam a sentir que, mantendo contatos,
embora com limitaes, com as pessoas que se encontram fora do presdio, no foi
excludo da comunidade.484
Como no h ligao entre o ideal ressocializador e o direito visita, pouco
importa se o visitante, familiar ou mesmo amigo, seja uma pessoa de m influncia sobre
o preso, por exemplo portadora de antecedentes criminais. Isso porque o foco do direito em
apreo no guiar o condenado a uma vida sem cometer crimes, mas sim manter os seus
laos afetivos prvios sua atual condio de prisioneiro, no cabendo ao Estado fazer
juzos de moral sobre os potenciais visitantes do preso.485
Sob o prisma da famlia do condenado, justifica-se o direito visita no
princpio da personalidade ou intranscendncia da pena.486 Segundo esse princpio, de
hierarquia constitucional, a pena no deve passar da pessoa do condenado, atingindo os
seus familiares e amigos. Nesse contexto, extreme de dvidas que a visita um direito
das pessoas prximas ao encarcerado, de modo a no atingi-las to gravemente com a
segregao total de um ente querido.487
No obstante a visita ser um direito tanto do apenado quando de sua famlia
e amigos, isso no impede, evidentemente, que em casos devidamente motivados seja
imposta alguma restrio ou mesmo a suspenso de tal direito. A Lei de Execuo Penal,
inclusive, prev no pargrafo nico do artigo 41 que o direito visita poder ser suspenso
ou restringido por ato motivado do diretor do estabelecimento prisional.488
484
Observa-se, entretanto, que o citado autor acaba ligando equivocadamente o direito visita ao ideal
ressocializador ao assim complementar o trecho citado: Dessa forma, no momento em que for posto em
liberdade, o processo de reinsero social produzir-sede forma natural e mais facilmente, sem problemas
de readaptao a seu meio familiar e comunitrio. (destaque nosso)
485
Obviamente, se houver suspeita que o visitante esteja mancomunado com preso para prticas criminosas,
tal visita deve ser vedada.
486
487
Mxima, 2006, p.32.
488
Criticando o fato da deciso de restrio do direito visita ser feita pelo diretor do estabelecimento, o que
pode gerar arbitrariedades, cf. ALBERGARIA, Jason. Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro:
Aide, 1987, p.76.
133
Sobre a limitao que pode ser feita pelo diretor do estabelecimento

prisional ao direito de visita, cabe destacar que ela no pode ser fundamentada em razes
ligadas ao ideal ressocializador, pelos motivos destacados ao longo do trabalho. Apenas
razes de segurana pblica ou de disciplina, sempre devidamente e objetivamente
motivadas, podem ensejar alguma restrio ao direito de visita. Por outro lado, no podem
ser arbitrrias ou abusivas as restries, ao ponto de praticamente esvaziar o direito em
pauta.489 De todo modo, a deciso do diretor pode ser reformada pela autoridade judicial.
Por fim, considerando a sua matriz constitucional, certo que o direito de
visita no pode ser extirpado do ordenamento jurdico pelo legislador ordinrio. As
limitaes ao comentado direito, sejam legislativas, sejam administrativas, no podem
privar por completo o condenado e os seus familiares e amigos do direito convivncia
familiar, ferindo com isso tambm o princpio da intranscendncia da pena. Nesse
contexto, sabido que alguns amigos so at mais importantes que os familiares do ponto
de vista da afetividade, o que pode gerar vnculos familiares scio-afetivos, que no devem
ser desprezados pelo legislador na concretizao de uma execuo penal mais humana.
2.5. Trabalho do preso

O trabalho prisional, em sua origem, ligado ao carter aflitivo da pena.
Usado como uma forma de agravar a privao de liberdade, o trabalho era imposto por
meio de coao fsica e consistia em tarefas extremamente penosas e geralmente
improdutivas. Essa realidade, que surge no antigo Egito, prolonga-se por longo perodo da
histria da humanidade, sendo ainda presente em regimes autoritrios. Com a humanizao
das penas, os Estados, sobretudo os democrticos, passam a abandonar as aflitivas penas de
trabalhos forados. No Brasil, essa modalidade de pena foi banida da legislao com o
Cdigo Penal Republicano de 1890.490
O trabalho como algo positivo, institudo da forma mais prxima
possvel do trabalho em liberdade, com carter produtivo e sem coao fsica, surge com o
489
Cf. JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz. Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier
Mxima, 2006, p.40.
490
Cf. SHECAIRA, Srgio Salomo; CORREA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena. So Paulo: RT, 2002,
p.332.
134
desenvolvimento do ideal ressocializador.491 De fato, todos os autores que defendem

alguma finalidade ressocializadora da pena afirmam que o trabalho um dos instrumentos
principais para tanto.492 Ilustrativamente sustenta JASON ALBERGARIA493, que a reinsero
social do preso como objetivo da pena retirou do trabalho o seu aspecto de castigo,
opresso e explorao. O trabalho um dos elementos do tratamento reeducativo.
Segundo criticamente afirma CHRISTIANE RUSSOMANO FREIRE494 sobre o
ideal ressocializador, o trabalho prisional aparece como mais um aspecto dos rituais da
cultura disciplinar. Coerente com os anseios de reabilitao e ressocializao, ser
atribuda ao trabalho prisional a mtica tarefa de docilizar, corrigir e ordenar
comportamentos. Dessa forma, notria a ntima ligao entre o ideal ressocializador e a
previso do trabalho na Lei de Execuo Penal.495
A Lei de Execuo Penal, seguindo os postulados do programa mximo
de ressocializao, prev que o trabalho um direito e um dever do apenado.496 O seu
carter de direito indubitvel, pois o trabalho necessrio para a higidez mental e
condio humana do apenado, sendo imprescindvel para fazer o tempo perdido passar e
assim no ser to perdido.497 O seu carter de dever, contudo, extremamente
controvertido em nosso ordenamento jurdico.
491
MARCHETTI, Maria Riccarda. O tratamento penitencirio: o trabalho em funo reeducativa. In:

Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena, n.1, 1998, p.62.
492
Cf. KAISER, Gnther. Derechos humanos en la ejecucin de la pena y de medidas de correccin. Trad.
Grabriela N. Jugo. In: Revista de Ciencias Jurdicas Ms Derecho?, Buenos Aires: Fabin J. Di Plcido, n.4,
2005, p.360; MARCHETTI, Maria Riccarda. O tratamento penitencirio: o trabalho em funo reeducativa.
In: Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena, n.1, 1998; MIOTTO, Armida Bergamini. Temas
Penitencirios. So Paulo: RT, 1999, p.188; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo:
Atlas, 2007, p.89-90; RODRIGUES, Anabela Miranda. A posio jurdica do recluso na execuo da pena
privativa de liberdade. So Paulo: IBCCRIM, 2000, p.94-96.
493
Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.55.
494
A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.100.
495
Vide, principalmente, artigos 28-37 da Lei de Execuo Penal.
496
Afirmando que o trabalho prisional tem natureza de direito e de dever, cf. ALVIM, Rui Carlos Machado.
O trabalho penitencirio e os direitos sociais. So Paulo: Atlas, 1991, p.32.
497
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. V. 2. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.16.
Segundo dispe o artigo 28 da Lei de Execuo Penal, o trabalho do condenado, como dever social e
condio de dignidade humana, ter finalidade educativa e produtiva.
135
Com efeito, prev a Lei de Execuo Penal que o trabalho um dever,

punindo com falta grave aquele que se recusar a trabalhar.498 Observa-se, todavia, que o
preso poltico e o preso provisrio no so obrigados ao trabalho (artigos 31, pargrafo
nico e 200 da Lei de Execuo Penal), mas podem trabalhar se assim quiserem, pois,
conforme j afirmado, o trabalho , para lei, tambm um direito. A no submisso do preso
provisrio ao trabalho justifica-se, pela tica ressocializadora que inspira a Lei de
Execuo Penal, na idia de que no possvel impor um programa ressocializador, no
qual o trabalho ocupa lugar de destaque, a algum ainda no considerado culpado. J em
relao ao preso poltico, sustenta-se que no h necessidade de ressocializ-lo por meio
do trabalho, pois o seu crime teria sido praticado apenas por razes ideolgicas,
manifestando seu desacordo com o regime ou com certas prticas do poder dominante e
negando o estabelecido social ou politicamente.499
Por outro lado, a Constituio Federal prev, no artigo 5, inciso XIII,
que livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as
qualificaes profissionais que a lei estabelecer. No mesmo artigo, inciso XLVII, alnea
c, prev que no haver penas de trabalhos forados. O princpio do livre exerccio do
trabalho combinado com a vedao de penas de trabalhos forados, dessa forma, seria
justificativa bastante significativa para considerar como inconstitucional a imposio do
trabalho como um dever na Lei de Execuo Penal.
Contra esse raciocnio, afirma-se que a obrigao de trabalho no
inconstitucional, porque trabalho obrigatrio (sancionado disciplinarmente) no
trabalho forado (compelido fisicamente).500 No mais, o livre exerccio do trabalho no
498
Art. 31. O condenado pena privativa de liberdade est obrigado ao trabalho na medida de suas aptides
e capacidade; Art. 39. Constituem deveres do condenado: V - execuo do trabalho, das tarefas e das ordens
recebidas; Art. 50. Comete falta grave o condenado pena privativa de liberdade que: VI - inobservar os
deveres previstos nos incisos II e V, do artigo 39, desta Lei. J as Regras Mnimas da ONU, dispe (regra
nmero 71.2.): Todos os presos condenados devero trabalhar, em conformidade com as suas aptides fsica
e mental, de acordo com a determinao do mdico. (destaques nossos).
499
MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.836. Destaca-se que o
autor critica a abrangncia do conceito de crime poltico, que no deveria abranger terroristas cruis e
profissionais.
500
Mxima, 2006, p.36-37. Em sentido anlogo, afirma PAULO LCIO NOGUEIRA (Comentrios Lei de
Execuo Penal. 3ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p.43), que a atual Constituio dispe que no haver
penas de trabalho forados (CF, art.5, XLVII, c), o que de modo algum pode ser entendido como trabalho
obrigatrio de todo condenado, sob pena de instalar-se definitivamente o regime da ociosidade, j existente
nas prises e que precisa ser substitudo pelo regime do trabalho, como nico meio de realmente reeducar o
condenado.
136
se aplicaria de forma plena ao privado de liberdade, por conta de sua prpria condio,
sendo possvel a imposio do trabalho como dever no mbito da execuo penal.
H ainda quem sustente, como JOO JOS LEAL501, a constitucionalidade
do dever de trabalho do preso com base nos artigos 1, inciso IV (A Repblica Federativa
do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal,
constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: IV - os valores
sociais do trabalho e da livre iniciativa), 170 (A ordem econmica, fundada na valorizao
do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna,
conforme os ditames da justia social, observados os seguintes princpios) e 193 (A ordem
social tem como base o primado do trabalho, e como objetivo o bem-estar e a justia
sociais), todos da Constituio Federal. Observa-se, entretanto, que nenhum dos
dispositivos mencionados impe o trabalho como dever para qualquer cidado.502
No entanto, no possvel sustentar a obrigao de trabalho como sendo
conforme a Constituio. Em primeiro lugar, est a j discutida questo da
inconstitucionalidade do ideal ressocializador que permeia a obrigatoriedade do trabalho
prisional. Acontece que retirando o ideal ressocializador do direito brasileiro, ainda assim
seria possvel impor o trabalho com motivao diversa, por exemplo como requisito
objetivo para aferir o mrito prisional, interferindo no regime progressivo de penas, o que
seria bem razovel. Contudo, a imposio do trabalho no ordenamento brasileiro no
possvel, seja qual for a motivao, por conta do artigo 6 da Constituio Federal que
prev, sem qualquer ressalva, ser o trabalho um direito do cidado.
Ora, impossvel ler dever onde na Constituio est escrito direito.
Considerar que o trabalho dever na execuo s se justifica por considerao ideolgica
desprovida de qualquer respaldo constitucional. E mais, o direito ao trabalho, como direito
501
Obrigatoriedade do trabalho prisonal, regime semi-aberto e trabalho externo em face da inexistncia de

colnia penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.46, janeiro-fevereiro de 2004,
p125-127.
502
Considerando a obrigao de trabalhar constitucional, cf. JUNQUEIRA, Gustavo Octaviano Diniz.

Legislao Penal Especial. V.1. 3ed. So Paulo: Premier Mxima, 2006, p.36-37 MARCO, Renato. Curso
de Execuo Penal. 6ed. So Paulo: Saraiva, 2008, p.27; MARCHETTI, Maria Riccarda. O tratamento
penitencirio: o trabalho em funo reeducativa. In: Revista da Faculdade de Direito de Valena, Valena,
n.1, 1998, passim; MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.90;
p.417-418. Defendendo ser possvel impor o trabalho, por considerar inseparvel o dever do direito de
trabalhar, cf. RODRIGUES, Anabela Miranda. Novo Olhar sobre a Questo Penitenciria, So Paulo: RT,
2001, p.99.
137
social fundamental, clusula ptrea, nos termos do artigo 60, pargrafo 4, inciso IV, da
Constituio Federal, no podendo ser eliminado ou mesmo reduzido, sob pretexto de
regulamentao, por lei ordinria ou mesmo por emenda constitucional.503 Em outras
palavras, apenas o constituinte originrio poderia ter considerado o trabalho prisional como
sendo um dever, criando uma exceo norma que postula ser o trabalho um direito do
cidado.504
Isto posto, impossvel considerar o trabalho como sendo um dever na
execuo por conta da expressa disposio constitucional em sentido contrrio.505 Como
conseqncia lgica desse raciocnio, constata-se que o artigo 31 da Lei de Execuo Penal
(trabalho como dever) no foi recepcionado pela Constituio Federal, sendo impossvel
impor qualquer penalidade ao preso que no queira trabalhar. Da mesma forma, impossvel
condicionar a concesso de livramento condicional ao bom desempenho no trabalho que
lhe foi atribudo e aptido para prover prpria subsistncia mediante trabalho honesto e
503
Apesar do artigo 60, pargrafo 4, inciso IV, da Constituio Federal se referir a direitos e garantias
individuais, sustenta-se que o termo abrange os direitos sociais na medida em que tais direitos, como o
direito ao trabalho, so usufrudos individualmente. No mais, no h diferena hierrquica entre os direitos
individuais e sociais, havendo inclusive o princpio da complementaridade, que prega serem indissociveis
tais categorias de direitos, sempre objetivando a maior proteo possvel do indivduo. Por fim, uma
interpretao evolutiva do conceito direitos e garantias individuais faz com que os direitos sociais, de
importncia basilar em nosso contexto social atual, sejam includos em suas fronteiras. Nesse sentido, cf.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 21 ed. So Paulo: Malheiros, 2007, p.636-647;
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 19 ed. So Paulo: Atlas, 2006, p.599-601 (com base em
posio extensiva do Supremo Tribunal Federal que inclui direitos sociais no rol do artigo 60, pargrafo 4,
da Constituio Federal). Em sentido contrrio, afirmando que esse raciocnio deturpa o sentido do citado
dispositivo constitucional que prev as clusulas ptreas, cf. GONALVES, Luis Carlos dos Santos.
Mandados Expressos de Criminalizao e a Proteo de Direitos Fundamentais na Constituio Brasileira
de 1988. Belo Horizonte: Frum, 2007, p.199.
504
importante destacar que seria perfeitamente adequado que o constituinte originrio tivesse colocado o
trabalho prisional como dever, por ser extremamente razovel a imposio de trabalho, evidentemente sem
coao fsica, para o submetido pena privativa de liberdade. Todavia, a opinio estritamente pessoal de
quem quer que seja no pode sobrepujar a hierarquia superior da Constituio, pois no h hermenutica que
possa sustentar o sentido de dever onde est escrito direito.
505
Entendendo o trabalho como direito e no como dever, e afastando qualquer possibilidade de se punir o
condenado por no trabalhar, posto que inconstitucional, cf. BARROS, Carmen Silva de Moraes. A
Individualizao da Pena na Execuo Penal. So Paulo: RT, 2001, p.184-185. Na p.184 a autora afirma que
trabalho imposta a qualquer ttulo, inconstitucional por se tratar de trabalho forado (art.5, XIII e XLVII,
c, e art.6 da CF). No mesmo sentido, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento
Prisional (dissertao de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.188-196;
CERQUEIRA, Thales Tcito Pontes Luz de Pdua. A lei 10.792/2003 e as modificaes na execuo penal.
In: GOMES, Luiz Flvio; VANZOLINI, Maria Patrcia (coords.). Reforma Criminal. So Paulo: RT, 2004,
p.331; FREIRE, Christiane Russomano. A Violncia do Sistema Penitencirio Brasileiro Contemporneo.
So Paulo: IBCCRIM, 2005, p.101; MARTINS, Sergio Mazina. In: FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui
(coords.). Cdigo de Processo Penal e sua Interpretao Jurisprudencial. V. 5. 2 ed. So Paulo: RT, 2004,
p.375; SHECAIRA, Srgio Salomo; CORREA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena, So Paulo: RT, 2002,
p.336-337; SCHIMIDT, Andrei Zenker. Direitos, Deveres e Disciplina na Execuo Penal. In:
CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.242-244.
138
a progresso para o regime aberto ao fato de estar trabalhando ou comprovar a

possibilidade de faz-lo imediatamente (artigo 83, inciso III, do Cdigo Penal e artigo
114, inciso I, da Lei de Execuo Penal).
De toda sorte, a nica aplicao constitucional e razovel da punio
prevista no artigo 50, inciso VI, da Lei de Execuo Penal (constitui falta grave o
condenado inobservar o dever de trabalhar), seria aquela segundo a qual a punio por no
trabalhar s pode ser aplicada quando previamente o condenado aceitou o trabalho
oferecido. Dessa forma, no se obriga inconstitucionalmente o preso a trabalhar, mas
apenas o sanciona por no honrar o compromisso espontaneamente aceito.506
H ainda uma questo normalmente no debatida: a referente normativa
internacional sobre o trabalho prisional. O Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos
e a Conveno Americana de Direitos Humanos possuem dispositivos que regram o tema
em pauta. Dispe o artigo 8 do Pacto Internacional o seguinte: 1. Ningum poder ser
submetido escravido; a escravido e o trfico de escravos, em todas as suas formas,
ficam proibidos. 2. Ningum poder ser submetido servido. 3. a) ningum poder ser
obrigado a executar trabalhos forados ou obrigatrios; b) a alnea "a" do presente
pargrafo no poder ser interpretada no sentido de proibir, nos pases em que certos
crimes sejam punidos com priso e trabalho forados, o cumprimento de uma pena de
trabalhos forados, imposta por um tribunal competente; c) para os efeitos do presente
pargrafo, no sero considerados trabalhos forados ou obrigatrios: qualquer trabalho
ou servio, no previsto na alnea "b", normalmente exigido de um indivduo que tenha
sido encarcerado em cumprimento de deciso judicial ou que, tendo sido objeto de tal
deciso, ache-se em liberdade condicional.
No mesmo sentido, o artigo 6 da Conveno Americana in verbis:
Proibio da escravido e da servido 1. Ningum poder ser submetido escravido ou
servido, e tanto estas como o trfico de escravos e o trfico de mulheres so proibidos em
todas as suas formas. 2. Ningum deve ser constrangido a executar trabalho forado ou
obrigatrio. Nos pases em que se prescreve, para certos delitos, pena privativa de
506
Tal raciocnio faz especial sentido quando se constata que, na realidade, as vagas de trabalho para os
submetidos pena privativa de liberdade so limitadas. Assim, o preso que deixa de trabalhar est ocupando
ociosamente uma vaga que poderia estar sendo ocupada por outro preso, sendo o seu ato uma afronta ao
direito dos demais.
139
liberdade acompanhada de trabalhos forados, esta disposio no pode ser interpretada no

sentido de proibir o cumprimento da dita pena, imposta por um juiz ou tribunal
competente. O trabalho forado no deve afetar a dignidade, nem a capacidade fsica e
intelectual do recluso. 3. No constituem trabalhos forados ou obrigatrios para os
efeitos deste artigo: a) os trabalhos ou servios normalmente exigidos de pessoa reclusa
em cumprimento de sentena ou resoluo formal expedida pela autoridade judiciria
competente. Tais trabalhos ou servios devem ser executados sob a vigilncia e controle
das autoridades pblicas, e os indivduos que os executarem no devem ser postos
disposio de particulares, companhias ou pessoas jurdicas de carter privado.
Em primeiro lugar, os tratados mencionados probem a pena de trabalhos
forados. Contudo, por conjunturas polticas que antecederam a feitura dos documentos,
ambos os tratados afirmam que a proibio no impede que os pases que previam essa
modalidade de pena antes da ratificao do tratado possam aplic-la por meio de um
tribunal competente. Na realidade, essa disposio uma clusula de no-retrocesso,
que impede que os pases que baniram a pena de trabalhos forados, como o Brasil, voltem
a fazer uso de tal modalidade de pena.
Contudo, mais relevante para o presente estudo a previso dos tratados
que afirma no ser trabalho forado aquele normalmente exigido de um indivduo que
tenha sido encarcerado em cumprimento de deciso judicial. Com tal disposio, os
tratados diferenciam o trabalho prisional do trabalho em liberdade, afirmando ser possvel
impor o trabalho como dever ao submetido pena de priso.
Tais documentos internacionais atualmente tm no Brasil hierarquia de
lei ordinria, sendo fcil refut-los, pois so, nesse ponto (obrigao do trabalho prisional),
inconstitucionais. Contudo, conforme j abordado507, na hiptese de passarem pelo
procedimento previsto no artigo 5, pargrafo 3, da Constituio Federal, eles podem vir a
ter hierarquia de norma constitucional, j que so tratados sobre direitos humanos. De todo
modo, mesmo nesse caso pode-se refutar a disposio do trabalho como dever do preso.
Primeiramente, h a questo j citada do ncleo constitucional intangvel
da Constituio, do qual o direito ao trabalho faz parte como clusula ptrea. Da mesma
507
140
forma que vedado ao constituinte derivado, por meio de emendas Constituio, alterar a
disposio referente ao direito ao trabalho, com vistas a restringi-lo a uma camada da
populao, impossvel que o Estado brasileiro faa valer em seu territrio um dispositivo
de tratado de direitos humanos que contrarie uma clusula ptrea constitucional,
restringindo o direito ao trabalho dos submetidos pena de priso.
Como se no bastasse, h ainda a questo da hermenutica dos direitos
humanos fundamentais. Na hiptese de normas de igual hierarquia, quando uma norma
interna do Estado parte colidir com uma norma com sede em um tratado internacional cujo
Estado ratificou, aplicvel a norma que conferir maior proteo ao indivduo titular do
direito tolhido (regra da norma mais favorvel).508 No caso sob anlise, o titular do direito
o cidado privado de liberdade, sendo aplicvel a norma que o afeta de maneira menos
gravosa, qual seja, o artigo 6 da Constituio Federal que postula ser o trabalho um direito
para todas as pessoas, indistintamente. Afastar-se-iam, nessa hiptese, o artigo 8 do Pacto
Internacional de Direitos Civis e Polticos e o artigo 6 da Conveno Americana de
Direitos Humanos que afirmam ser o trabalho um dever do condenado.
necessrio ressaltar que no Brasil, infelizmente, a discusso sobre a
obrigatoriedade do trabalho meramente acadmica. O Estado no fornece vagas
suficientes de trabalho e h filas de presos tentando obt-las, seja por conta da remio509,
seja porque penoso passar o dia sem fazer nada.510 Destaca-se que a falta de oferecimento
de trabalho aumenta sensivelmente (e ilegalmente) a gravidade da pena, tendo efeitos
deletrios sobre os apenados.
508
PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional. 7 ed. So Paulo:

Saraiva, 2006, p.64 e 98-99.
509
Vide captulo III 2.5.1. a seguir.
510
E nem se pense no preconceituoso raciocnio que o preso um vagabundo, que gosta de no fazer nada,
pois alm de no possuir respaldo emprico (pelo contrrio, muitos tentam trabalhar e no conseguem por
falta de postos de trabalho), est claramente influenciado pelo esteretipo de criminoso dessocializado que
ofende o princpio da igualdade (vide captulo II 6.1.). Em sentido oposto, sem razo, afirma PAULO LCIO
NOGUEIRA (Comentrios Lei de Execuo Penal. 3ed. So Paulo: Saraiva, 1996, p.41): em regra, a
clientela das prises no propensa ao trabalho, mas vida ociosa, bastando fazer uma pesquisa sobre a
modalidade de trabalho desenvolvida pelos presos, quando em liberdade para se verificar que no so
criaturas muito laboriosas. por isso tambm que o trabalho carcerrio dever ser obrigatrio, j que,
sendo voluntrio, provavelmente muitos preferiro manter-se ociosos.
141
2.5.1. Remio
Conceitua-se a remio como um direito do condenado em reduzir pelo
trabalho prisional o tempo de durao da pena privativa de liberdade cumprida em regime
fechado ou semi-aberto.511 Por meio da remio, a cada 3 (trs dias) de trabalho descontase 1 (um) dia de pena. Trata-se tal instituto de um incentivo ao trabalho prisional, e est
previsto nos artigos 126 a 130 da Lei de Execuo Penal.
Por ser um incentivo ao direito ao trabalho, os autores que sustentam o
ideal ressocializador defendem que a existncia da remio se justifica no seu potencial de
incentivo ressocializao.512 A contrrio senso, para tais autores, se no houver ideal
ressocializador da pena, no deveria haver remio.
Entretanto, afastando a ressocializao de nosso ordenamento, ainda
assim possvel justificar a remio em outras razes.513 Com efeito, plenamente
justificvel e socialmente produtiva a existncia da remio pelos motivos a seguir
expostos.
Primeiramente, a remio um incentivo ao trabalho honesto e produtivo
dentro do crcere. Alm de o trabalho ser um direito do preso, h o interesse social que o
indivduo no crcere trabalhe e que esteja motivado e capacitado a trabalhar quando voltar
ao meio livre. Frisa-se que isso no se confunde com ressocializao, pois h interesse da
sociedade que todas as pessoas trabalhem, independentemente de sua condio de preso,
no podendo, todavia, impor-se o trabalho a algum.514
Considerando ser impossvel impor o trabalho como dever, j que tal
imposio inconstitucional, a existncia da remio um incisivo incentivo ao trabalho
511
MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. 11 ed. So Paulo: Atlas, 2007, p.517.
512
Nesse sentido, ilustrativa a posio de JASON ALBERGARIA (Comentrios Lei de Execuo Penal, Rio de
Janeiro: Aide, 1987): a remisso parcial da pena pelo trabalho, tambm chamada redeno da pena pelo
trabalho ou liberdade antecipada, uma causa de excluso da pena, isto , de extino da responsabilidade
criminal. Se o condenado est recuperado antes do fim da pena, a parte final ser-lhe-ia intil. (destaque
nosso).
513
Nessa direo, cf. CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Deslegitimao do Tratamento Prisional (dissertao
de mestrado). Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, 2002, p.198.
514
Nesse sentido, vide os j citados artigos 1, inciso IV, 170 e 193 c.c. artigo 6, todos da Constituio
Federal.
142
prisional, sobretudo porque a sua remunerao muito baixa.515 No mais, sabido que um
incentivo positivo (oferecimento de prmio) tende a ser muito mais efetivo que um
incentivo negativo (imposio de sano).
O incentivo ao trabalho prisional por meio da remio tambm interessa
sociedade porque, por disposio legal, parte do salrio do condenado destinada
indenizao dos danos causados pelo crime, desde que determinados judicialmente e no
reparados por outros meios (artigo 28, pargrafo 1, alnea a da Lei de Execuo Penal).
Como a maioria dos condenados economicamente miservel, situao essa que s tende a
agravar com a privao de liberdade, o fruto do trabalho prisional, mesmo que parcamente
remunerado, torna-se a nica chance de algum tipo de ressarcimento para as vtimas, o que
de notvel interesse social.516
Outra razo que justifica a remio de ordem interna. Dentro do
estabelecimento prisional importante o incentivo ao trabalho como controle da segurana.
Com o trabalho, h diminuio das tenses e do tempo ocioso que podem gerar atritos
entre os presos e os funcionrios, e mesmo entre os prprios presos.
No mais, o trabalho, por conta de sua conotao positiva na sociedade,
gera um aumento da auto-estima do apenado, o que pode vir a ser positivo na reduo dos
danos da prisionizao. Seguindo a mesma lgica, a reduo da severidade da pena por
meio da reduo de sua durao ocasionada pela remio, pode vir a ser um benfico meio
individualizador da sano penal, reduzindo os efeitos dessocializadores da pena de priso
por ensejar uma volta mais rpida ao convvio social.517
Segundo a tica sustentada, at o presumidamente inocente (preso
provisrio), a respeito do qual no possvel sustentar a ressocializao, pode e deve
trabalhar, com incentivo para tanto (apesar de no fazer sentido, ao menos imediatamente,
515
Segundo o artigo 29 da Lei de Execuo Penal, o preso pode receber apenas 3/4 (trs quartos) do salrio
mnimo, que j extremamente baixo, por seu trabalho.
516
O artigo 29, pargrafo 1, da Lei de Execuo Penal ainda prev que o salrio do preso tambm se destina
ao ressarcimento ao Estado das despesas realizadas com a manuteno do condenado, em proporo a ser
fixada (alnea d), que seria, teoricamente, de interesse da sociedade. Contudo, o ressarcimento do Estado
est condicionado ao cumprimento prvio das demais destinaes legais (indenizao da vtima, assistncia
famlia do condenado e pequenas despesas pessoais), o que, na prtica, o inviabiliza, considerando o j
apontado baixo valor da remunerao.
517
2001, p.183.
143
a remio). Nota-se que a Lei de Execuo Penal, imbuda do rano ressocilizador, no

incentiva de forma alguma o trabalho do preso provisrio.
controvertida a questo se a existncia da remio decorre diretamente
do princpio constitucional da individualizao da pena. Nesse caso, seria defeso ao
legislador retir-la de nosso ordenamento, sob pena de retroceder na efetivao do
apontado princpio constitucional.
No entanto, ao que parece, a existncia ou no da remio uma escolha
poltico-criminal legislativa, pois no h qualquer determinao constitucional que
imponha a sua existncia. Apenas de forma indireta possvel usar a remio para
individualizar a pena na execuo, no sendo este o objetivo central do instituto, conforme
acima abordado. Dessa forma, pondera-se que a remio no est vinculada
individualizao da pena, podendo o legislador, se assim considerar conveniente, eliminla de nosso ordenamento, apesar de no ser essa uma boa deciso poltico-criminal por
conta dos seus j mencionados efeitos positivos.
De todo modo, o mesmo raciocnio aplicvel remio pelo trabalho
aplica-se remio pelo estudo, que ainda no possui expressa previso legal. No mesmo
sentido, o Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria e diversos autores
defendem, com razo, a remio pelo estudo.518 Alm do mais, a educao, que
igualmente valorizada pela Constituio Federal519, ainda til para a diminuio do uso
da violncia para dirimir conflitos, o que no deixa de ser socialmente importante.520 Nesse
contexto, existe o j mencionado projeto de Lei521 da lavra da comisso de juristas
presidida por MIGUEL REALE JNIOR, que prev expressamente a remio pelo estudo,
518
Fazendo um interessante apanhado doutrinrio, jurisprudencial e de projetos legislativos sobre a remio

pelo estudo, mencionando inclusive outros pases onde adotada, cf. FUDOLI, Rodrigo de Abreu. Remio
pela instruo: um apanhado poltico-criminal, doutrinrio e jurisprudencial. In: Revista do Conselho
Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, Braslia, n.16, janeiro-julho de 2003, passim.
519
Vide artigo 6 e, especialmente, o a seguir transcrito artigo 205 da Constituio Federal: A educao,
direito de todos e dever do Estado e da famlia, ser promovida e incentivada com a colaborao da
sociedade, visando ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o exerccio da cidadania e sua
qualificao para o trabalho. (destaque nosso).
520
Novamente frisa-se que isso no se confunde com ressocializao. Nesse caso, inclusive, a pessoa
educada pode apenas passar a cometer crimes sem violncia, as vezes mais graves que os violentos, por
serem mais vantajosos.
521
Vide captulo III 2.2.
144
estabelecendo um parmetro bastante razovel, qual seja, a remio de um dia de pena a

cada vinte horas de estudo.522
Critica-se, no entanto, a falta de parmetros legais determinados do
quantum que pode ser abatido da pena por meio de qualquer modalidade de remio. A
impreciso do montante mximo possvel de ser remido afeta o carter preventivo-geral da
sano, pois no h como saber, de antemo, qual ser o perodo mnimo que o indivduo
suportar de pena, por conta da incidncia (ou no) da remio.523
3. Ressocializao como efeito desejvel de tratamentos teraputicos e de medidas

sociais extra-penais paralelas ou posteriores execuo
O fato de a ressocializao no poder ser finalidade da pena, mesmo na
execuo penal, no significa que o Estado deve abandonar os cidados mais necessitados,
deixando de fornecer meios mnimos para que eles enfrentem a vida em sociedade de
maneira digna. Destaca-se que a maioria dos acusados e condenados fazem parte da
parcela mais empobrecida da populao, com menos recursos educacionais, habitacionais e
assistenciais em geral.524
Ora, o abandono de qualquer cidado mngua, seja submetido ou no ao
jugo penal, significa violao aos objetivos fundamentais da Repblica Federativa do
Brasil expressos no artigo 3, incisos I a IV da Constituio Federal, in verbis: I construir uma sociedade livre, justa e solidria; II - garantir o desenvolvimento nacional;
522
Observa-se que pelo projeto mencionado o condenado poder cumular a remio pelo trabalho com a
remio pelo estudo.
523
Anota-se que a comutao, o indulto e a graa, tambm tm como efeito a diminuio do montante da
pena a ser efetivamente cumprida, sendo, portanto, problemticos quanto ao carter preventivo-geral da
sano. Todavia, sendo instrumentos de indulgncia soberana do Presidente da Repblica, muito difcil
controlar legalmente a concesso dos mencionados institutos, ao contrrio da remio. Talvez o nico
controle possvel da comutao e do indulto, indulgncias coletivas, seja o judicial, quando eles ofenderem
princpios constitucionais fundamentais (vg. beneficiando apenas pessoas de determinada etnia). No mais,
qualquer tipo de indulgncia do Presidente da Repblica no pode incidir nos casos vedados pela
Constituio Federal (artigo 5, inciso XLIII). Sobre o tema, cf. MARTINS, Srgio Mazina. In: FRANCO,
Alberto Silva; STOCO, Rui (coords.). Cdigo de Processo Penal e sua Interpretao Jurisprudencial. V. 5.
2 ed. So Paulo: RT, 2004, p.791-795.
524
Sobre a inegvel e empiricamente constatvel seletividade do sistema penal, cf. BARATTA, Alessandro.
Criminologia Crtica e Crtica ao Direito Penal. 2ed. Trad. Juarez Cirino dos Santos. Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, 1999, p.164-165.
145
III - erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as desigualdades sociais e regionais;

IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e
quaisquer outras formas de discriminao (destaques nossos). Ressalta-se que h todo um
cabedal de dispositivos constitucionais que garantem os direitos sociais, com destaque para
os artigos 6-11 (dos direitos sociais) e 193-232 (da ordem social).
O que significa afastar a ressocializao do direito penal, na verdade, o
fato de que essa tarefa no cabe ao poder punitivo do Estado, mas sim a outras instncias
do aparato estatal; sem se olvidar da vital importncia da participao da sociedade como
um todo em tal tarefa.525
Nesse contexto, a ressocializao, ou melhor, o conjunto de medidas
assistenciais a ser oferecido a quem necessite, seria a finalidade, v.g., da psicologia e da
assistncia social, no interferindo nos institutos do direito penal. Com efeito, o fato da
pena no objetivar a ressocializao (sendo inclusive uma espcie de obstculo para
tanto) no impede que o sujeito se ressocialize apesar da pena, seguindo o pensamento
de ALESSANDRO BARATTA.526 Qualquer ser humano possui imensas potencialidades que
podem vir a ser desenvolvidas. Existem excelentes tratamentos psicolgicos, psiquitricos
e, sobretudo, medidas sociais que o Estado, sob um enfoque humanista, deve incentivar
para o desenvolvimento de seus cidados submetidos ao poder punitivo estatal.527
Entretanto, tal tarefa no incumbncia do direito penal e, tampouco, finalidade da pena.
525
Sobre a importncia da participao da comunidade no trato das questes carcerrias, cf. LEAL, Csar
Barros. A execuo penal na Amrica Latina e no Caribe: realidade e desafios. In: Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo: RT, n.50, setembro-outubro de 2004, p.145. Afirmando que a participao da
sociedade diminui os efeitos da prisionizao, cf. S, Alvino Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia
Criminal. So Paulo: RT, 2007, p. 111-121.
526
Resocializacin o control social: Por um concepto crtico de reintegracion social del condenado. In:
ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (Org.). Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de Janeiro: Revan,
1998, p.253.
527
Como exemplos de estratgias ditas ressocializadoras interessantes, cf. GARCA-PABLOS DE

MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 5 ed. So Paulo: RT, 2006, p.376 e ss; S, Alvino
Augusto de. Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, p.62 e ss. ALESSANDRO
BARATTA (Resocializacin o control social: Por um concepto crtico de reintegracion social del
condenado. In: ARAUJO JNIOR, Joo Marcelo (Org.). Sistema penal para o terceiro milnio. Rio de
Janeiro: Revan, 1998, p.257 e ss.) tambm expe medidas vlidas para a melhoria do sistema prisional,
nomeando-as de medidas de reintegrao social. O problema s est quando tais estratgias ou medidas se
inserem no aparato punitivo estatal, interferindo na pena e nos institutos da execuo (progresso de regime,
livramento condicional etc). Se a estratgia social no interferir na esfera estritamente punitiva, no h
problema nenhum, podendo inclusive vir a ser positiva se adequadamente implementada.
146
Com razo afirma HEIKO LESCH528, que a dita ressocializao no pode

ser fundamento ou fim da pena, pois se trata, na verdade, de uma tarefa inerente natureza
social do Estado, e no a qualquer misso preventiva ou repressiva do poder punitivo. Por
ser uma tarefa ligada assistncia social, o conjunto de medidas assistenciais deve ser
apenas uma oferta ao condenado desvinculada de qualquer natureza impositiva penal.
digno de nota que a manuteno do ideal ressocializador no mbito
penal acaba prejudicando polticas pblicas de incluso social teis, mas incompatveis
com o sistema penal.529 De fato, quando se atribui pena a finalidade de socializao, ou
seja, de modificar a forma pela qual o indivduo relaciona-se com a sociedade (melhora
social), est se transferindo para a estncia punitiva estatal, de forma inoportuna e
inconveniente, uma funo que no lhe prpria e, conseqentemente, subtrai-se da
estncia adequada a tarefa de socializao a que estaria obrigada (esferas educacionais,
assistenciais etc).530 Dessa forma, necessria a separao de esferas, mesmo no caso de
assistncia social no momento da execuo da pena, em uma verdadeira poltica social
alheia ao direito penal.531
Fica ainda mais clara a necessidade de ser desvinculado o aparato
punitivo da tarefa assistencial quando focados os egressos prisionais.532 Os egressos
compem, via de regra, uma das parcelas da sociedade mais necessitada de assistncia, por
conta do marcante estigma de ex-presidirio (assistncia posterior execuo). Todavia,
528
La Funcin de la Pena. Trad: Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson. 1999, p.39.
529
SICA, Ana Paula Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado).
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 2008, p.51.
530
Ciencias Penales, Madrid, t.41, n.1, janeiro-abril de 1978, p.693-694.
531
Sobre a necessidade de medidas preventivas da criminalidade fora do direito penal, cf. SICA, Ana Paula
Zomer. Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo, 2008, passim.
532
Nos termos dos artigo 26 da Lei de Execuo Penal, considera-se egresso o liberado definitivo, pelo prazo
de 1 (um) ano a contar da sada do estabelecimento, e o liberado condicional, durante o perodo de prova.
Nos locais onde no h casa do albergado (estabelecimento prisional para regime aberto), como em So
Paulo, por analogia, pode-se considerar egresso tambm o indivduo submetido a regime aberto sob a
condio de priso albergue domiciliar, cuja situao ftica idntica ao liberado condicional.
147
principalmente no caso dos indivduos que terminaram a pena, no faz sentido a ligao da
necessria assistncia a ser prestada ao egresso com qualquer aspecto punitivo.533
Neste momento, poder-se-ia levantar a objeo de que as medidas de
assistncia social podem vir a ter carter diferenciador, pois s se direcionam aos apenados
(ou egressos) socialmente fragilizados (criminosos de sempre). No entanto, o carter
diferenciador no problema quando abordamos a assistncia social, j que tal ramo das
cincias humanas busca medidas exclusivamente positivas para os cidados desamparados,
sem nenhuma caracterstica negativa ou estigmatizante.
Em suma, as medidas sociais e os tratamentos teraputicos voltados a
oferecer novas oportunidades de vida aos submetidos ao jugo penal podem ser legtimos e
positivos, sem incidir em qualquer das objees tecidas ao ideal ressocializador, contanto
que absolutamente desvinculados do direito penal.
Seguindo a lgica exposta, os tcnicos envolvidos com a execuo
(principalmente psiclogos e assistentes sociais) passam a ser agentes minimizadores dos
efeitos perversos da sano penal534, desvinculando-se de qualquer tarefa ligada ao
aspecto penal da execuo (vg. progresso de regime, livramento condicional).535 SALO DE
CARVALHO536 afirma, com propriedade, que dessa forma o tcnico da execuo abandona
o histrico papel de tarefeiro redator de laudos e prognoses delitivas (paradigma
etiolgico)537, sendo que o trabalho por eles realizados seria o de propor (no impor) ao
533
A Lei de Execuo Penal prev a assistncia ao egresso nos artigos 25-27 (tratam tambm da assistncia
ps-carcerria as regras mnimas da ONU n.64 e n.81), visando reintegr-lo vida em liberdade (artigo 25,
inciso I), de maneira desvinculada, contudo, de qualquer aspecto punitivo, pois se o egresso no se
reintegrar, no sofrer nenhuma sano - sendo assim digna de encmios.
534
Sobre o papel do assistente social na execuo, cf. GUINDANI, Miriam Krensinger A. Tratamento Penal:
a Dialtica do Institudo e do Instituinte. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.175-188. Sobre o papel do psiclogo, alm da j mencionada obra de
ALVINO AUGUSTO DE S (Criminologia Clnica e Psicologia Criminal. So Paulo: RT, 2007, passim), cf.
HOENISCH, Julio Csar Diniz. A Psicologia entre Nuvens e Granito: Problematizando as Percias
Criminais. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2007, p.189-195.
535
CARVALHO, Salo de. O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes
Estabelecidas pela Lei 10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.170.
536
O (Novo) Papel dos Criminlogos na Execuo Penal: As Alteraes Estabelecidas pela Lei
10.792/03. In: CARVALHO, Salo de (org.). Crtica Execuo Penal. 2ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2007, p.170.
537
Vide captulos III 2.1. e III 2.2.
148
condenado programa de gradual tratamento penal objetivando a reduo de danos

causados pelo crcere (prisionalizao).538
4. Anlise conclusiva sobre a ressocializao na execuo penal brasileira

Como foi possvel constatar, a Lei de Execuo Penal, apesar de sua
concepo defensista, pode muito bem ser aplicada de forma socialmente construtiva,
afastando-se o ideal ressocializador da pena. A solidez dos princpios jurdicos escorados
no regime democrtico fornece base suficiente, ao menos no plano dogmtico, para
construir uma execuo humana e justa.
Com efeito, como acima foi explicitado, os diversos institutos da Lei de
Execuo Penal socialmente positivos originados na idia de ressocializao podem, com
vantagem, ser baseados em outros postulados, com destaque para os princpios insertos na
Constituio Federal, e tambm em consideraes poltico-criminais. Da mesma forma,
pode ser afastado de nosso ordenamento o exame criminolgico, instituto justificado
exclusivamente na ressocializao, que com sua inserta prognose de reincidncia gera
insegurana jurdica e instrumentaliza o ser humano na execuo.
Por outro lado, sem a suposta finalidade ressocializadora da execuo
no ocorre uma antinomia entre os fins da pena nas fases de atuao do poder punitivo
estatal. De fato, a finalidade da pena, seja qual for a fase de atuao estatal (incriminao
de condutas, aplicao/graduao da pena e execuo penal), fica sendo exclusivamente a
preveno geral positiva, devidamente limitada pelos princpios constitucionais e penais.
Por fim, o afastamento da ressocializao da execuo no impede que o
Estado se desincumba de prestar assistncia social ampla aos submetidos pena estatal.
Nesse sentido, a Lei de Execuo Penal deve ser interpretada como norma complexa, com
dispositivos de natureza penal e com outros de natureza social, sendo que os dispositivos
sociais no podem ter reflexo na atuao punitiva do Estado na execuo.
538
Ressalta-se que SALO DE CARVALHO usa o termo tratamento penal sem o sentido habitual de tratamento
ressocializador, mas apenas (por falta de outro termo), citando MARIA PALMA WOLLF, como sendo o
conjunto de prtica educativas e teraputicas que podem ter significados e funes diferenciadas no
processo de cumprimento da pena, dependendo dos diferentes fatores tericos, polticos e institucionais que o
envolvem.
149
Assim, analisados os dispositivos da Lei de Execuo Penal luz da atual

Constituio Federal democrtica, conclui-se que no h mais lugar para a ressocializao
na execuo penal brasileira.
150
CONSIDERAES FINAIS
Ao abordar a finalidade da pena na execuo penal, o presente trabalho
se encaminhou no sentido de contribuir para o afastamento da ressocializao da esfera
penal.
Foram analisadas as principais posies quanto s finalidades da pena
desenvolvidas pelas doutrinas filosfica e penal. Nesse contexto, houve a abordagem das
finalidades de retribuio, de preveno geral (negativa e positiva) e de preveno especial
(negativa e positiva). Nesse ponto, foi feita a tomada de posio quanto viabilidade de se
sustentar a preveno geral positiva como nica finalidade da pena, desde que devidamente
limitada pelos princpios constitucionais e penais fundamentais (preveno geral positiva
limitadora).
Seguindo o estudo, foram estruturadas as crticas finalidade
ressocializadora da pena, sob os seus diversos aspectos. Foi dado especial destaque
crtica no contexto da execuo penal brasileira. No mais, foi possvel perceber ser
incompatvel a preveno especial positiva com qualquer ordenamento jurdico
democrtico, no importando a modalidade de programa sustentada (mximo ou mnimo)
ou o momento de atuao da ressocializao (concepo extremada ou limitada).
Por fim, foi feita a anlise do ideal ressocializador nos diversos institutos
da Lei de Execuo Penal brasileira. Foram refutados os institutos que s se justificam com
base na ressocializao ou at o ponto em que eles se justificam com fundamento na
ressocializao. Ademais, foi criticada e afastada a maneira como so aplicados alguns
institutos sob a tica da ressocializao, mas sem sustentar que fossem extirpados do
sistema, procurando embas-los em outros postulados, como no respeito aos direitos
fundamentais e na preveno geral positiva. Destacou-se tambm que o afastamento da
ressocializao do mbito penal no impede que ela tenha relevncia em outras reas do
conhecimento humano, como a assistncia social e a psicologia, de forma absolutamente
desvinculada de qualquer natureza repressiva ou preventiva.
Em suma, ao longo do presente estudo chegou-se concluso de que o
ideal ressocializador na execuo penal incompatvel com qualquer ordenamento jurdico
democrtico, incluindo nessa constatao o nosso ordenamento, devendo ser inteiramente
151
refutado. E mais, foi possvel elucidar que o ideal ressocializador um mal desnecessrio,
que pode ser inteiramente afastado do direito penal brasileiro, inserido em um Estado
Democrtico de Direito, sem qualquer prejuzo aos cidados, que devem ter os seus
direitos respeitados por conta simplesmente de sua condio de ser humano.
152
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FERNANDO VERNICE DOS ANJOS

ANLISE CRTICA DA FINALIDADE

ORIENTADORA PROFA. DRA. JANAINA CONCEIO PASCHOAL

FERNANDO VERNICE DOS ANJOS

ANLISE CRTICA DA FINALIDADE

Dissertao apresentada Banca Examinadora da Faculdade

da Professora Doutora Janaina Conceio

INTRODUO ................................................................................................................... p.01

I POSIES FUNDAMENTAIS SOBRE A FINALIDADE DA PENA

II RESSOCIALIZAO, EXECUO PENAL E O DIREITO BRASILEIRO

III FINALIDADE DA PENA NA LEI DE EXECUO PENAL

CONSIDERAES FINAIS ............................................................................................... p.151

BIBLIOGRAFIA CITADA ................................................................................................. p.153

BIBLIOGRAFIA CONSULTADA ...................................................................................... p.166

ANLISE CRTICA DA FINALIDADE DA PENA NA EXECUO PENAL:

Comentrios Lei de Execuo Penal. Rio de Janeiro: Aide, 1987, p.9.

Lei de Execuo Penal Anotada. 5ed. Curitiba: Juru, 2008, p.77.

Retribucin y Prevencin General. Buenos Aires: B de F, 2007, p.226-232.

Nesse contexto, poder-se-ia afirmar ser o presente estudo desnecessrio,

programas mximo e mnimo de preveno especial, assim como as vertentes extremada e

I ANLISE DAS POSIES FUNDAMENTAIS SOBRE A FINALIDADE DA PENA

Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.89.

A contribuio do funcionalismo ser detalhada quando da abordagem da preveno geral positiva

2. Retribuio (teoria absoluta)

Trad. Edson Bini. So Paulo: Edipro, 2003, p.176.

Trad. Orlando Vitorino. Lisboa: Guimares, 1986.

ordenamento jurdico afrontado pelo delito.29

O retribucionismo tem como sua maior virtude, a idia de

QUEIROZ37, o principal mrito da fundamentao retributiva radica no fato de que a pena,

Funes do Direito Penal. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.23.

Outra objeo se refere no comprovao dos fundamentos da

Sendo assim, no parece racional ou apropriado dignidade humana

3. Preveno (teorias relativas)

BUSTOS RAMIREZ. Introduccin al Derecho Penal. Bogot: Temis, 1986, p.74.

emenda e da defesa social quelas da intimidao geral, daquelas da neutralizao do

Instituies de Direito Penal. V.1. 2 ed. So Paulo: Forense, 2004, p.10.

ocorrncia de crimes alm de determinado limite, socialmente insuportvel, buscando

Contudo, antes de prosseguir a exposio necessrio esclarecer uma

Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.58.

prevenindo o crime e tambm evitando reaes informais (que tambm so crimes) e

3.1. Preveno Geral

Finalidades da Pena. Barueri: Manole, 2004, p.28.

A segunda crtica se refere ao fato de que difcil aceitar a justia de se

Preveno Criminal: anlise de polticas extra-penais (tese de doutorado). Faculdade de Direito da

aumento da prtica de alguns tipos de crimes. Em sentido idntico afirmam ANTONIO

MOLINA e LUIZ FLVIO GOMES86 que a eficcia da pena (...) no se

ASSIS TOLEDO87 que possvel que a grande

Direito Penal: Parte Geral. V.2. So Paulo: RT, 2007, p.675.

Princpios Bsicos de Direito Penal. 5 ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p.04.

misso do direito penal no Estado Democrtico de Direito brasileiro, evitando-se que a

3.1.1. Preveno Geral Negativa (intimidao)

legitimao que esteja em consonncia com os fundamentos do ordenamento jurdico. 92

3.1.2. Preveno Geral Positiva (integrao)

conscincia jurdica geral se tranqiliza em virtude da sano sobre a quebra da lei e

COSTA, fazer uma abordagem pormenorizada de

Questes Fundamentais de Direito Penal Revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.102.

3.1.2.1. Preveno Geral Positiva Fundamentadora

3.1.2.2. Preveno Geral Positiva Limitadora

GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Tiene un Futuro la dogmtica Jurdicopenal? In: Estudios de

da sociedade, sendo a proporcionalidade fundamental para a devida reafirmao dos

Vide captulo I 3.1.

Diante do exposto, chega-se concluso de que a preveno geral

3.2. Preveno Especial