Planificacin Estratgica y Trabajo Social1

RESUMEN
La planificacin, en sus diferentes niveles estratgico, tctico y operativo, forma parte de
la prctica profesional de las trabajadoras y trabajadores sociales. Estos niveles se
corresponden con los planes, programas y proyectos y son aplicados en los diversos
espacios de la Accin Social y en las organizaciones pblicas, Administracin Central,
Autonmica y Local y en las organizaciones privadas. Es en estos mbitos donde est
presente el Trabajo Social, las actividades de planificar, implementar, evaluar y realizar
propuestas de mejora, desde la complejidad, el dinamismo y los cambios acelerados que
caracterizan a la sociedad de la globalizacin econmica del tercer milenio, conlleva una
prctica que se est intensificando desde el enfoque estratgico, que incluye los procesos
de mejora continua.
ABSTRACT
The planning, in its different levels strategic, tactical and operative, comprises of the
professional practice of the workers and social workers. These levels correspond with the
plans, programs and projects and are applied in the diverse spaces of the Social Action and
in the public organizations, Central, Autonomic and Local Administration and in the
private organizations. In these scopes where the Social Work is present to plan, to
implement, to evaluate and to make improvement proposals, from the complexity, the
accelerated dynamism and changes that characterize the society of the economic
globalizacin of the third millenium, it is a practice that is intensifying from the strategic
approach, including the processes of continuous improvement.
PALABRAS CLAVES
Planificacin, niveles de planificacin, planificacin en los Servicios Sociales, fases y
proceso metodolgico de la Planificacin Estratgica.
KEY WORDS
Planning, levels of the planning, planning of the in Social Services, methodologic process
in the elaboration of a Strategic Planning.
1. LOS ENFOQUES DE LA PLANIFICACIN: ENFSIS
PLANIFICACIN ESTRATEGICA DESDE EL TRABAJO SOCIAL

EN

LA

De los enfoques de la planificacin, en este apartado se presenta una caracterizacin sobre

la planificacin operativa y la planificacin estratgica, as como algunas claves de la
planificacin en Trabajo Social.

Barranco, C. y Herrera, J.M. (2009). Planificacin Estratgica y Trabajo Social. En Revista Acciones e
Investigaciones Sociales. En prensa.

1.1. Caracterizacin de la planificacin operativa y de la planificacin estratgica

Ambos enfoques de la planificacin estn presentes en Trabajo Social, verificndose que
el enfoque estratgico se est extendiendo en los ltimos aos a los diversos mbitos de
bienestar social como Salud, Educacin, Empleo, Vivienda y Servicios Sociales.
a) Enfoque de la planificacin operativa. Ha sido el ms aplicado en la accin social
hasta los aos noventa. Desde este enfoque se enfatiza la consecucin de los objetivos, la
organizacin de actividades y la maximizacin de los recursos. Algunos de estos aspectos
se reflejan en las siguientes definiciones: a) La planificacin es una actividad racional
que tiene por objeto decidir sobre la asignacin de recursos escasos en el logro de los
objetivos mltiples, a travs de medios adecuados para su obtencin (Espinoza, 1984, p.
17); y b): Planificar es la accin consistente en utilizar un conjunto de procedimientos
mediante los cuales se introduce una mayor racionalidad y organizacin en un conjunto de
actividades y acciones articuladas ante s que, previstas anticipadamente, tienen el
propsito de influir en el curso de determinados acontecimientos, con el fin de alcanzar
una situacin elegida como deseable, mediante el uso suficiente de medios y recursos
escasos o limitados (Ander-Egg, 1991, p. 7).
Ms adelante, en este apartado se presenta un cuadro comparativo entre ste enfoque y el
estratgico, donde se recogen otras caractersticas como son los plazos (medio y corto),
contexto estable, as como estar centrada en procesos cerrados.
b) Enfoque de la planificacin estratgica. Surge del mundo empresarial. Cobra una
gran relevancia a finales de los aos sesenta. Paulatinamente se va introduciendo al mundo
de la accin social en los aos noventa.
En la actualidad cuenta con autores humanistas de la talla de Michel Godet, catedrtico de
Prospectiva Industrial en Pars. Para este autor la planificacin estratgica es entendida
como un proceso que se orienta hacia el futuro que se desea alcanzar, a partir del presente,
teniendo en cuenta los cambios que se producen en los entornos (internos y externos)
(Godet, 2007). En esta direccin el autor expone: La planificacin consiste en orientar la
accin presente a la luz de los futuros posibles y deseados, buscando el mximo de
flexibilidad frente a la incertidumbre (Godet, 1991, p. 51). En est lnea, se aade que es
un modo sistemtico de gestionar el cambio y de crear el mejor futuro posible para la
organizacin, generando procesos creativos y proactivos para identificar los objetivos y
realizar las acciones ms importantes, teniendo en cuenta los puntos fuertes y dbiles de la
organizacin, as como las oportunidades y amenazas del entorno (Medina y Ortegn,
2006).
Desde este enfoque se expresa que: planificar no es predecir (), sino ms bien, adoptar
decisiones presentes a la luz de su condicin de futuribles. El problema bsico que
pretende resolver, no es lo que se debe hacer en el futuro, sino ms bien, qu tendramos
que hacer hoy para conseguir que las cosas deseadas acontezcan en un futuro incierto.
Implica de manera inherente, la exploracin de las posibles oportunidades y amenazas
futuras, para poder abordarlas y combatirlas respectivamente (Armas; Barranco; Correa;
Luces; Pulido y Puyol, 2003, p. 129).

c) Diferencias entre la planificacin operativa y la estratgica. Abundando en la

caracterizacin de los enfoques mencionados en el siguiente cuadro se reflejan otras
caractersticas relevantes.
ELEMENTOS
Intencionalidad

PLANIFICACIN
OPERATIVA
9
9

Visualizacin del contexto 9

9
Tcnicas de Intervencin 9
9
9

9
9
9
9

Debe ser
Se formulan objetivos
prescriptivos
Estable
Predecible
Estadsticas y
proyectivas
Escala de medicin de
actitudes
Estudio del entorno

PLANIFICACIN
ESTRATGICA
Hacer
Se construyen objetivos para la accin
Inestable
Turbulento
Tcnicas adaptadas a las circunstancias
concretas, segn la correlacin de
fuerzas
Proyectivas
rbol de problemas, de objetivos
sondeo de opinin
Grupos de discusin
Triangulacin
Anlisis: DAFO
Abierto
Descentralizacin
De Planificacin y gestin
Se construye el futuro desde las
decisiones del presente
Participativo

Cerrado
Centralizado
De planificacin
Trata de predecir y
disear el futuro
9 Directivo,
realizado
por un equipo
9 Grupo planificador
Actores
Todos los protagonistas involucrados
intervinientes
9 Desde la cpula
Desde la base
9 Desde afuera
Desde adentro
9 Con poder dado por el Con poder compartido
cargo
9 Medianos
Plazos
Largo y articulado
9 Corto
9 Internos (actores
Evaluacin
Interna ( actores involucrados)
designados)
Autogestionada
9 Externa
Fuente: elaboracin propia, basada en Navarro (2004, p. 111).
Proceso

Observamos que existen claras diferencias entre ambos enfoques, siendo la estratgica la
que tiene un mayor potencial para abordar las turbulencias y complejidad de la realidad
interna de las organizaciones y la externa del medio social, econmico, cultural y poltico.
c) Protagonistas en los procesos de planificacin estratgica. En Trabajo Social, dentro
del mbito de los Servicios Sociales de las Corporaciones Locales, hemos venido
participando en la direccin tcnica y acompaamiento en la elaboracin e
implementacin
de planes, con enfoque estratgico. Desde estas experiencias,
enfatizamos la necesidad potenciar la participacin plural cooperativa y dialgica entre los
protagonistas, en todas las fases y procesos de la planificacin del plan (Barranco, 2004 y
Herrera 2006). Dichos protagonista son: a) la administracin, que facilita los recursos
materiales y humanos, siendo su responsabilidad pblica; b) los tcnicos, que son los que
han de saber disear, implementarlo y evaluarlo, generando cambios que redunden en la

mejora de las condiciones de vida de la poblacin; y c) la ciudadana, tejido asociativo,

agentes sociales y el mundo mercantil que se han de escuchar en todo el proceso de
planificacin, seguimiento y evaluacin. En el siguiente dibujo se refleja esta interaccin.

PROTAGONISTAS DE LA
PLANIFICACIN ESTRATGICA EN LAS
ORGANIZACIONES PBLICAS

CIUDADANA

ADMINISTRACIN

TCNICOS

Fuente: elaboracin propia

La participacin de los tres protagonistas ha de integrarse en las diversas fases del proceso
metodolgico. Para tal fin, se establecen espacios de encuentro y debate con los
protagonistas mencionados, para elaborar el diagnstico, identificando las fortalezas, las
debilidades, las amenazas y las oportunidades. Se aplican tcnicas mixtas, cualitativas y
cuantitativas, con los actores mencionados, mediante reuniones de trabajo, jornadas,
entrevistas, as como el anlisis documental, observacin y cuestionarios. A partir del
diagnstico, se formula el diseo del Plan, partiendo de la visin, misin y valores de cada
organizacin, se elaboraron los principios y estrategias, con sus correspondientes
objetivos, medidas y dotacin presupuestaria.

1.2. Algunas claves a considerar en la planificacin estratgica desde el Trabajo

Social
En Trabajo Social la planificacin tiene por finalidad generar cambios en los escenarios
internos y externos, organizar las acciones y maximizar los recursos orientados a lograr el
futuro que deseamos, con ms desarrollo humano, igualdad de oportunidades, justicia
social y sostenibilidad. Para alcanzar dicha finalidad precisa potenciarse y conducirse
articulando procesos participativos y colaborativos entre los tres protagonistas
referenciados de la Accin Social. Aplicada a la administracin pblica, la planificacin
implica disear, evaluar y mejorar las polticas de bienestar social, maximizando los
recursos. Polticas sociales cuyos objetivos estn orientados a satisfacer las necesidades
sociales bsicas como derechos universales de la ciudadana, tal como se recoge en la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
4

En Espaa, los Derechos Humanos estn recogidos en la Constitucin de 1978, donde se

refleja el nuevo modelo de bienestar social que se sustenta en los principios de los
derechos sociales, igualdad de oportunidades, prevencin, desarrollo social y humano,
cooperacin y corresponsabilidad social. Los mismos se concretan en la Ley de Servicios
Sociales de las distintas Comunidades Autnomas, en las cuales se enumeran los
principios fundamentales de igualdad, libertad, responsabilidad pblica, universalidad,
planificacin, descentralizacin, normalizacin, participacin, solidaridad, globalidad,
prevencin, reconocimiento y promocin de la iniciativa social, entre otros. A partir de
estos principios, los objetivos de bienestar social, recogidos por De las Heras (2002 y
2005), estn orientados a:
9 Garantizar la atencin de necesidades bsicas al conjunto de la poblacin mediante la
universalizacin de las prestaciones bsicas que han de ofertar los poderes pblicos.
9 Defender la igualdad de oportunidades en el acceso a los recursos pblicos de forma
integral y normalizada, incidiendo en las personas y grupos ms desfavorecidos
mediante planes, programas y proyectos.
9 Establecer mecanismos de evaluacin, coordinacin y eficacia.
9 Promover la solidaridad entre las instituciones y ciudadana.
9 Potenciar la calidad y participacin de las personas destinatarias de los servicios
pblicos.
La citada autora, expresa que para conseguir los mencionados objetivos, aplicado al
Sistema Pblico de Servicios Sociales, es preciso poner en marcha planes integrales que
promuevan el desarrollo humano y social, las polticas de cooperacin que incluyan
medidas de acceso a los bienes y servicios de la comunidad, medidas preventivas para
superar las causas que originan la discriminacin y marginacin social, medidas de apoyo
al tejido asociativo y medidas de sensibilizacin social para que la ciudadana reconozca el
derecho de toda persona a la igualdad de oportunidades. Asimismo, especifica que se debe
de garantizar las prestaciones y servicios de Informacin, Valoracin Social y Programas
de Cuidados Personalizados, con la gestin del Caso; Ayuda a Domicilio, con los
Servicios de Teleasistencia, Cuidados Personalizados, Tratamiento Psicosocial y Ayudas
Tcnicas; Centros de Da; y Residencias, entre otros. Tambin, la descentralizacin de las
prestaciones de Servicios Sociales, aplicando el principio de proximidad en la atencin; la
elaboracin del mapa de necesidades y de recursos necesarios que garantice la aplicacin
de las prestaciones de servicios sociales; garantizar la financiacin.
Aplicado a todos los mbitos del Trabajo Social Martnez Romn (2003) nos recuerda que
el se trata de facilitar el mximo de desarrollo de las potencialidades y capacidades de las
personas, para progresar en el plano personal y en el ejercicio de las responsabilidades. En
la misma lnea, la autora subraya que la intervencin de los trabajadores y trabajadoras
sociales est orientada a acompaar, ayudar y capacitar a las personas en sus procesos
vitales para ser responsables, para ser libres de elegir y ejercer la participacin; as como a
facilitar los cambios de aquellas situaciones que supongan un obstculo para el desarrollo
humano y la justicia social, promoviendo los recursos de la poltica social, las respuestas
innovadoras y la creacin de recursos no convencionales, basados en el potencial solidario
de las personas. De ah, que la autora exprese que: podemos asociar la poltica social a
programas pblicos que tratan de asegurar la satisfaccin de las necesidades de los
ciudadanos y a promover su bienestar, para lo cual se determina previamente cules son
las necesidades que se han de satisfacer y en qu grado se va a garantizar socialmente su
satisfaccin (Martnez Romn, 2003, p. 234).

Desde estos planteamientos y el enfoque de la resiliencia aplicado a este tema que nos
ocupa, se trata de que las personas, comunidad, organizaciones y sociedad, en su conjunto,
salgan fortalecidas, implicndose en el afrontamiento de los problemas y de las situaciones
adversas, generando sinergias y cambios sociales con la implicacin y participacin de las
mismas (Melillo y Surez, 2001).
Tambin, es preciso destacar la necesidad de seguir incorporando la planificacin en las
diversas reas de bienestar social la filosofa, los modelos y la responsabilidad social de
las organizaciones, que conectan con los objetivos y principios ticos del Trabajo Social,
claramente orientados hacia el desarrollo humano de las personas, el trabajo bien hecho, la
eficacia y eficiencia en la gestin, el desarrollo de la sociedad y del medio ambiente (Red
y Barranco, 2008). En cuanto a la calidad, es preciso integrar las tres vertientes
convergentes y complementarias de la calidad integrada, orientadas a contribuir a mejorar
la calidad de vida a las personas en sus espacios vitales; potenciar la calidad de vida
laboral del personal trabajador; y generar calidad en la gestin del servicio (Barranco,
2004).
En nuestra prctica profesional partimos de la epistemologa y tica referenciada para
enfocar la metodologa y proceso de diagnstico, diseo, aplicacin, evaluacin y
propuestas de mejora de los planes y servicios realizados en los Servicios Sociales de las
Corporaciones Locales (Barranco, 2004 y 2008; Herrera, 2006). Desde estos referentes,
entendemos que la planificacin estratgica tiene como fin generar cambios en las
polticas sociales a travs de fases interactivas y procesos abiertos, tomando un conjunto
de decisiones sobre los entornos internos y externos, orientadas a alcanzar el futuro que se
desea, involucrando a los diversos protagonistas de la Accin Social para que las personas,
las organizaciones y la comunidad salgan fortalecidas en su desarrollo humano.
Desarrollo, basado en los Derechos Humanos y en la Justicia Social, tal como se proclama
desde la Federacin Internacional de Trabajadores Sociales y de la Asociacin
Internacional de Escuelas de Trabajo Social (2004).
2. LOS NIVELES DE LA PLANIFICACIN SOCIAL
En los sistemas de bienestar social ha habido una notable evolucin en la planificacin.
Inicialmente estaba ms centrada en el nivel operativo, con perodos cortos de tiempo, y a
medida que la ONU fue desarrollando los Programas de Desarrollo Humano, los diferentes
estados incluyeron planificaciones de mayor alcance y a ms a largo plazo. Ello ha dado
lugar a los niveles de planificacin, que responden a planteamientos y lgicas diferentes,
cuyas caractersticas se reflejan en el siguiente cuadro.

NIVELES DE LA PLANIFICACIN SOCIAL

AUTORES

PLAN

PROGRAMA

PROYECTO

Ander-Egg y
Aguilar
(1996, pp.
15-19)

Hace referencia a decisiones

de carcter general que
expresan las lneas polticas,
las prioridades, los recursos,
las estrategias de accin y
los medios e instrumentos
que se van a utilizar para
alcanzar las metas y
objetivos propuestos.

Conjunto coherente e
integrado de actividades,
servicios o procesos
expresados en un conjunto de
proyectos relacionados o
coordinados entre s y que son
de similar naturaleza.

Conjunto de
actividades que se
realizan con el fin de
producir determinados
bienes y servicios
capaces de satisfacer
necesidades o resolver
problemas.

Espinoza
(1984, pp.
159-160)

Definicin bsica inicial de

las caractersticas que
adoptar el enfrentamiento a
una situacin problemtica,
que consta de un conjunto
de objetivos y metas a largo
plazo y la identificacin de
los medios o lneas de
accin que se utilizar para
la obtencin de esos
objetivos y metas.

Es un instrumento destinado a
facilitar el logro de los
objetivos y metas definidos
por un plan general, a travs
de la fijacin de ciertos
objetivos y metas de carcter
ms especfico que sern
alcanzados mediante la
ejecucin de un conjunto de
acciones integradas
denominadas proyectos.

Es la unidad menor en
que se pueden separar
las acciones
concurrentes para el
cumplimiento de los
objetivos y metas de un
programa, que
involucra un estudio
especfico que permite
estimar las ventajas o
desventajas de asignar
recursos para la
realizacin de dicha
accin.

Garca y
Ramrez
(1996, p.
33).

Define las grandes lneas de

Poltica Social para un
territorio o sector de
poblacin, que han de
orientar y condicionar el
resto de niveles de
planificacin para el mismo.

Concreta los objetivos y

horizonte de la Poltica Social,
en una determinada realidad y
para un tiempo ms reducido.

Su referencia es una
intervencin concreta,
individualizada, para
hacer realidad alguna
de las acciones o
atenciones previstas a
nivel tctico.

Determina prioridades y
criterios, cobertura de
equipamientos y disposicin
de recursos, su previsin
presupuestaria y horizonte
temporal.
Define objetivos generales,
prioridades, criterios y
estrategias; determina
recursos necesarios y
previsiones presupuestarias;
e integra un conjunto de
programas de forma
simultnea y sucesiva.

Ordena los recursos

disponibles en torno a las
acciones y objetivos que mejor
contribuyan a la consecucin
de las estrategias.
Seala prioridades de la
intervencin en ese momento.
Define objetivos especficos;
determina prioridades de
intervencin; define y ordena
recursos disponibles; e integra
de forma simultnea y
sucesiva un conjunto de
Proyectos.

Define resultados
previstos y procesos
para lograrlos, as
como el uso concreto
de los recursos
disponibles.
Define objetivos
operativos; determina
procesos de ejecucin;
concreta el uso de los
recursos; elabora
presupuestos detallados
de gastos e ingresos.

Fuente: elaboracin propia.

En el cuadro vemos las diferencias que se observan entre plan, programa y proyecto, las
cuales estn vinculadas a la magnitud, objetivos y temporalidad. As, con respecto al
tiempo, el plan es a largo plazo, oscilando entre los 3 y 10 aos; el programa es a medio
plazo, con una duracin de 1 a 2 aos; y el proyecto es a corto plazo, menor o igual a un
ao. Entre los tres niveles se establecen sistemas de coordinacin que articulan los
niveles micro (proyecto, corto plazo) meso (programa, medio plazo) y el macro (plan,
largo plazo), tal como se recoge en Medina y Ortegn (2006).

3. PRCTICA PROFESIONAL
PLANIFICACIN ESTRATGICA

DESDE

EL

TRABAJO

SOCIAL

EN

Nuestra prctica profesional en planificacin estratgica como trabajadora y trabajador

social, como ya se ha indicado, est centrada en las Corporaciones Locales de los
Servicios Sociales de Canarias. La misma parte de los planteamientos tericos expuestos
en el apartado anterior, as como del marco normativo e institucional y de las fases
metodolgicas que se exponen a continuacin.
3.1. Marco normativo e institucional
El contexto institucional y el marco normativo de las competencias asignadas a las
Corporaciones Locales de Canarias viene regulado en la Ley 9/1987 de 28 de abril, que se
refleja en el siguiente cuadro.
COMPETENCIAS DE LA ADMINISTRACIN PBLICA CANARIA (LEY DE SERVICIOS
SOCIALES 9/1987 DE 28 DE ABRIL)
COMUNIDAD AUTONOMA
CABILDOS
AYUNTAMIENTOS
Planes Insulares.
Planes Municipales.
Planificacin Plan General.
Planes Sectoriales.
Programas Insulares.
Programas Municipales.
Programas Marco.
Proyectos Insulares.
Proyectos Municipales.
Diseo de compromisos bsicos
Asistencia tcnica, apoyo
de informacin.
informtico y estadstico al
planeamiento y a la
evaluacin.
Ordenanzas
Legislacin y Leyes.
Decretos.
Municipales.
normativa
rdenes.
Resoluciones.
De la alta inspeccin.
De centro, servicios y
De los Servicios
Gestin
De centros, servicios y programas programas propios,
Sociales Comunitarios.
de mbito regional para todo el
descentralizados y
De los Servicios
territorio y los que vincules a
concertados.
Sociales Especializados
otros departamentos de la
Se servicios de alta
en el mbito municipal.
Comunidad Autnoma.
complejidad tcnica.
Servicio de estudios,
documentacin, investigacin y
asistencia tcnica.
Registro de entidades
colaboradoras.
De servicios de alta complejidad
tcnica.
Servicios y lneas maestras de
Acciones de formacin y
Demanda y aportaciones
Formacin
reciclaje en coordinacin
a los proyectos de
permanente y formacin continua a travs de:
Escuela de Servicios Sanitarios y con los programas de la
formacin de los
reciclaje
Sociales de Canarias.
Comunidad Autnoma.
Cabildos y de la
Instituto Canario de
Comunidad Autnoma.
Administraciones Pblica.
Acciones de formacin y
Colegios Profesionales
reciclaje en coordinacin
Otros
con los programas de la
Comunidad Autnoma.
Financiacin y apoyo a
Fomento de Financiacin y apoyo a iniciativas Financiacin y apoyo a
asociativas y solidarias de mbito iniciativas asociativas y
iniciativas asociativas y
la
solidarias de mbito
solidarias de mbito
participacin regional.
Dinamizacin del Consejo
insular.
municipal.
General de Servicios Sociales
Constitucin y
Constitucin y
dinamizacin de los
dinamizacin de los
Consejos Insulares de
Consejos Locales de
Servicios Sociales.
Servicios Sociales.
Fuente: Gobierno de Canarias (1999, p. 60).

En el cuadro, vemos las competencias en materia de Servicios Sociales, de la

Administracin Pblica y sus distintos niveles, las cuales son referentes para la
elaboracin del plan. Tambin, lo son las polticas sociales de la organizacin y las del
marco internacional, europeo, nacional y de la comunidad autnoma.
3.2. Fases metodolgicas de la planificacin y proceso: enfoque de la planificacin
estratgica
Las fases metodolgicas de la planificacin estratgica las hemos llevado a cabo mediante
procesos abiertos, interactivos y dinmicos, a travs de las cuales se establecen los
distintos momentos claves de la planificacin. El proceso est constituido por un conjunto
de interacciones humanas y materiales que tienen un inicio y un final, claramente
identificables, cuya finalidad es la transformacin de las entradas en productos, con la
finalidad de aadir valor, con respecto a la situacin de partida (Garau, 2005). Reiterar que
en la planificacin estratgica, las fases y procesos son abiertos, estando sistemticamente
sujetas a revisin, pudiendo ser modificadas en funcin de cmo vara la realidad social en
la que se realiza el Plan. Una visin sobre las fases se refleja en el siguiente dibujo.

FASES METODOLGICAS Y PROCESO DE LA

PLANIFICACIN ESTRATGICA
DIAGNSTICO
PROPUESTAS
MEJORA

SEGUIMIENTO
EVALUACIN

DISEO PLAN

APLICACION

Fuente: elaboracin propia.

Desde este enfoque global e interactivo de la planificacin, a continuacin se aborda las

fases metodolgicas y el proceso de la planificacin aplicada en los planes de las
Corporaciones Locales, que como vemos en el dibujo se concreta en el diagnstico, diseo
del plan, aplicacin del plan, evaluacin; y propuestas de mejora del plan.
FASE I: DIAGNSTICO
Esta fase diagnstica est orientada a obtener una visin e interpretacin sobre las
necesidades, dificultades, problemas, fortalezas y oportunidades de las polticas de
bienestar social del territorio, concretadas en las leyes planes, programas, servicios,
prestaciones existentes, ms directamente vinculadas al Plan. En Trabajo Social, desde

Mary Richmond (1917), se viene enfatizando que un buen diagnstico incluir los factores
significativos que estn presentes y se interpongan a la consecucin del bienestar social y
al cambio social, as como las fortalezas generadoras del cambio.
El diagnstico es definido como una aproximacin a la realidad social. A travs del mismo
se descubren y relacionan los diversos componentes del anlisis de la situacin,
reconstruyendo el rompecabezas para que toda la complejidad del conjunto sea tomada en
consideracin, ponindose al descubierto las fuerzas, los aspectos positivos y dinmicos,
as como los frenos y resistencias al cambio, percibido por las personas (De Robertis,
1988). Para su realizacin se parte del estudio o investigacin, el cual nos proporciona una
aproximacin al conocimiento de la realidad social. De ah que Kisnerman (1974) a esta
fase la denomine investigacin diagnstica e incluya los niveles exploratorio,
descriptivo y explicativo. Con tal finalidad se generan procesos de contacto directo con los
responsables polticos, poblacin, tcnicos, as como un anlisis documental sobre planes
anteriores, fuentes estadsticas, mapa de servicios, estudios, memorias, prensa, etc.
En definitiva, a travs del diagnstico, desde el enfoque de la planificacin estratgica, se
trata de identificar y analizar las fortalezas, las debilidades, amenazas y oportunidades. Se
realiza conjugando los niveles exploratorios y descriptivos, desde la triple mirada: a)
retrospectiva de lo que ha venido sucediendo, tiempo atrs, marco histrico; b) la mirada
del presente, para determinar lo qu est ocurriendo ahora; y c) la mirada prospectiva, que
d pista para valorar las tendencias futuras y poder disear la siguiente fase de
formulacin del Plan. Todo ello, centrado tanto en la exploracin y descripcin de los
factores internos y externos a la Corporacin Local.
En este sentido, se manifiesta que, hay que considerar polticas, planes o, en general,
prescripciones de mbito mayor, de nivel superior o que afectan transversalmente al plan y
que han de ser tomados en cuenta (Fantova, 2005, p. 65). Tambin, se considera que: El
trmino diagnstico se refiere al acto de reconocer una determinada situacin, as como
sus tendencias. Como se ha indicado, se realiza a travs de informaciones, datos, hechos,
recogidos y ordenados sistemticamente, que permiten plantear mejor el qu hacer, para
qu hacerlo y cmo hacerlo (Armas; Barranco; Correa; Luces; Pulido y Puyol, 2003, p.
133). Segn estas autoras, las caractersticas del diagnstico en el proceso de planificacin
son las siguientes:
Forma parte del proceso de planeacin.
Determina la situacin de partida, las tendencias de sta y plantea las
potencialidades, necesidades y la jerarquizacin de las mismas.
Parte de la investigacin y del conocimiento de la realidad.
Tiene gran relacin con la evaluacin ya que describe, valora e interpreta la
situacin actual, emitiendo un juicio de valor sobre la misma.
Ha de ser til y deber estar al servicio de la planificacin.
Hipotetiza sobre el pronstico de la realidad.
Plantea las prioridades para la planificacin.
Involucra la generacin de una serie de alternativas estratgicas a varios niveles,
estableciendo sistemas apropiados de valoracin.
Comentar que en la planificacin estratgica es importante tener como referentes las
cuestiones que se abordan en las dos etapas o fases, como las denomina Godet (1991), las
cuales esquemticamente se presentan en los siguientes cuadros.

10

FASE 1: SE CORRESPONDE A UN ESTUDIO EXHAUSTIVO DEL ENTORNO INTERNO

(ORGANIZACIN) Y DEL ENTORNO EXTERNO (SOCIEDAD)
Actividades
Estudio de las
necesidades
Anlisis de poblacin
usuaria.
Estudio de la oferta
existente
Anlisis
organizacional

Anlisis de la poltica
social
Estudio de
expectativas y
directrices de los
gestores del Bienestar
Social

Instrumentos metodolgicos
Reanlisis de datos.
Anlisis de contenido.
Grupos de discusin,
Anlisis de datos internos
(organizacin )
Elaboracin del Censo
Entrevista en profundidad,
elaboracin de un plan para
conocer lo que necesitamos saber.
D. A. F. O, anlisis de
debilidades, amenazas, fortalezas
y oportunidades.
Anlisis de presupuestos.
Entrevista en profundidad,
Anlisis de contenido
Entrevistas en profundidad.
Delphi.

Objetivos
Conocer la necesidad sentida en la
poblacin general y en la poblacin
objetiva
Conocer la necesidad expresada en
poblacin usuaria.
Conocer la oferta existente de recursos
Conocer y hacer un diagnstico de la
organizacin.

Conocer las metas de la organizacin

Conocer la realidad sobre lo que actan.
Conocer las expectativas y directrices que
dan y reciben.
Conocer la implicacin de los
profesionales en las tomas de decisiones.
Concretar la motivacin de los
profesionales.

Fuente: Godet (1991).

FASE 2: SE CORRESPONDE A LA ORDENACIN TEMTICA DE LOS DATOS PARA SER
UTILIZADA DE FORMA CONCRETA EN EL PLAN ESTRATGICO
Actividades
Establecimiento de metas,
objetivos y estrategias
Establecimiento de prioridades
de actuacin
Ordenamiento de las redes de
equipamiento y prestaciones
atendiendo a zonificacin
geogrfica.
Organizacin de la legislacin

Instrumentos metodolgicos
Desarrollo lgico

Objetivos
Disear la estructura lgica e
ideologa del plan.
Indicadores sintticos, dirigidos a Priorizar las zonas y sectores de
conocer la situacin
necesidad
sociodemogrfica
Anlisis de la informacin de la
Establecer las previsiones de
fase 1.
gestin y criterios para
asignacin de subvenciones

Anlisis de la legislacin, por la

cual se rige la organizacin
Reordenacin de la organizacin Anlisis de la organizacin para
conocer su funcionamiento
Organizacin de la gestin por
Tcnicas de programacin.
reas, lneas de servicio y
Elaborar un programa.
programas especficos
Diseo de un sistema de
Tcnicas de construccin de
informacin de indicadores
sistemas de informacin e
bsicos de seguimiento, control indicadores. Criterios que se van
y evaluacin de servicios
a evaluar.
sociales.
Fuente: Godet (1991).

Proceder a la adaptacin de la
legislacin
Proceder a la adaptacin de la
organizacin
Hacer operativas las propuestas
del Plan Estratgico
Llevar a cabo el seguimiento,
control y evaluacin de los
servicios sociales

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Vemos la importancia que tiene en esta fase delimitar los objetivos los instrumentos y las
actividades para obtener la informacin sobre las expectativas, necesidades, problemas,
potencialidades de la poblacin, los recursos, realizar cuestionarios, entrevistas, reuniones
y encuentros con los protagonistas, anteriormente referenciados, aplicando el anlisis de la
realidad interna y externa mediante el DAFO, as como el anlisis de las tendencias.
FASE II: DISEO DEL PLAN
En esta fase se trata de responder a las preguntas: dnde estamos, qu queremos, qu
podemos y deseamos alcanzar ahora, con miras al futuro? En definitiva, supone, desde el
momento presente, que los protagonistas de la planificacin integren las mltiples miradas
retrospectivas, presentes y prospectivas, partiendo de la visin, misin y valores de cada
organizacin.
Desde estos planteamientos, en el diseo de la formulacin del Plan Estratgico se
incluyen los elementos siguientes:
a) Visin: Es el escenario futuro que se busca. En este sentido se expresa que es la
declaracin en la que se describe lo que se desea alcanzar en el futuro (Garau, 2005). La
visin refleja los valores.
b) Misin: Describe el papel de la organizacin, sus propsitos y la razn de ser. Dentro
de las Corporaciones Locales, est se vincula con el ordenamiento y desarrollo de la
poltica de bienestar social de los Servicios Sociales, en la demarcacin territorial de sus
competencias.
c) Valores: Se fundamentan en la tica, las actitudes y el comportamiento de las personas
y de la organizacin. En la actualidad se verifica que en el marco internacional, europeo,
nacional y el de la comunidad canaria, los valores en los Servicios Sociales estn
orientados a conseguir una sociedad incluyente para toda la ciudadana, as como el
compromiso tico de la responsabilidad social, articulndola con la responsabilidad de los
tel tejido asociativo y el conjunto de la sociedad civil, para dar respuesta a las necesidades
bsicas y avanzadas de toda la ciudadana.
d) Principios: Son las directrices que concretan y reflejan la visin y la misin del plan,
as como del diagnstico social. En Servicios Sociales los principios gravitan en torno a la
promocin de derechos e igualdad de oportunidades de toda la ciudadana; participacin
de las ciudadana en la comunidad; normalizacin, proximidad de los servicios,
accesibilidad y universalizacin de los servicios y prestaciones sociales para todas las
personas; respeto por la diversidad y perspectiva de gnero; calidad integrada: calidad de
vida, calidad de servicio y calidad de vida laboral; cohesin social y corresponsabilidad,
prevencin, evaluacin y seguimiento, entre otros.
e) Estrategias, objetivos, medidas, corresponsables y asignacin presupuestaria: Las
estrategias son los grandes ejes claves para pasar de la situacin actual a la situacin
deseada. Dentro de cada estrategia aparecen contemplados los objetivos que se pretenden
alcanzar con las mismas y las medidas, que son acciones concretas a implementar en cada
estrategia para conseguir el objetivo que se plantea. En este apartado es muy importante, el
delimitar las grandes estrategias y las medidas, as como la responsabilidad pblica y la

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corresponsabilidad del tejido asociativo y de otros estamentos sociales para llevar a cabo
el Plan, delimitndose la asignacin presupuestaria prevista para toda la vigencia del plan.
FASE III: APLICACIN DEL PLAN
Se trata de actuar y poner en marcha lo programado en la fase anterior. Hay que advertir
que debido a la interaccin dinmica y a las turbulencias de los entornos, a lo largo de la
vida del plan, es preciso estar atentos a los cambios que puedan generarse en las siguientes
fases de evaluacin y propuesta de mejora, introduciendo acciones en el diseo que se
aplican en esta fase. Conlleva la implementacin, centrada en monitorizar el diseo del
Plan, as como la realizacin de las medidas contempladas en cada una de las estrategias.
La monitorizacin, segn Fantova (2005), viene a ser como una evaluacin on going,
que:
Se sita entre el diseo de la investigacin y los resultados finales de la misma.
Tiene lugar mientras se aplica el Plan, el momento en el que los diseadores o
gestores se encuentran con los destinatarios.
Por medio de la monitorizacin ser intenta conocer en qu medida el Plan que se
est realizando es consecuente con su planificacin, si las intenciones originales se
estn cumpliendo o por el contrario, si se han introducido cambios esenciales que
afectan a lo programado, si existe una participacin efectiva de los destinatarios del
Plan, o si parte de ellos han quedado excluidos de la misma.
De los resultados de la monitorizacin pueden derivarse ajustes, por lo que resulta
un tipo de evaluacin esencialmente formativa.
Asimismo el proceso de monitorizacin requiere: a) establecer el tipo de informacin a
recoger, en forma de indicadores; estndares de calidad, cartera de servicio, evaluaciones
de satisfaccin, etc.; b) elaborar protocolos y sistemas de informacin, informatizado
normalmente, que recoja dichos indicadores con la periodicidad deseada; el anlisis
peridico de la informacin, evaluar la eficacia, eficiencias, resultados cualitativos,
cuantitativos, procesos.
En esta fase, retomando algunas de las aportaciones de Garau (2005), subrayar que es muy
importante preparar a las personas que participan en el Plan, facilitando la informacin, la
formacin y promoviendo la motivacin Asimismo, establecer mecanismos de
coordinacin entre los corresponsables de las medidas el trabajo, fijando un calendario
para los das de reuniones entre todas las personas e instituciones corresponsables.
Tambin, el observar, registrar la aplicacin y evolucin del Plan, estando atentos a los
cambios que sean preciso introducir o bien para corregir las desviaciones o incorporar
nuevas medidas, que no pueden dejarse para la mesa o equipo de evaluacin, contemplada
en la siguiente fase, cuando stas no supongan cambios importantes, as como registrar
quejas y sugerencias. Adems, se debe de llevar un registro interno de sugerencias de
todas las personas que intervienen en la aplicacin del plan, usuarios y personal de los
servicios.

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FASE IV: SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

La evaluacin se considera una actividad fundamental para orientar la toma de decisiones,
tanto las contempladas dentro de los escenarios planificados, como las surgidas durante el
proceso de su aplicacin. En esta fase, en lnea general se trata de:

Disear estndares para medir, ponderar y valorar la implementacin de las

medidas.
Delimitar estndares de calidad, indicadores cualitativos y cuantitativos de los
resultados esperados.
Disear protocolos de recogida de informacin.
Incorporar las nuevas propuestas traducidas en nuevas medidas, garantizando una
respuesta abierta y permanente.
Anlisis de la informacin y realizacin de informes de forma peridica,
coincidiendo con los cortes evaluativos.

La lgica del procedimiento para evaluar el Plan sera la siguiente: a) eleccin y diseo
de las dimensiones, criterios, indicadores y estndares, que se consideren tienen un valor
relevante, tanto cualitativos como cuantitativos; b) recogida de Informacin, previo diseo
de los soportes documentales, as como unificacin de criterios en la recogida; c) anlisis
de la informacin. Para tal fin, se acudirn a las fuentes de la evaluacin, ya mencionadas
en la fase anterior, tales como los registros y sistema de informacin que contienen los
indicadores, los registros de incidencias, los de quejas, sugerencias y encuestas a los
usuarios y familiares.
En esta direccin, es preciso subrayar que es de suma importancia el proceso de
evaluacin, en el cual se contempla, de manera abierta e interactiva, cada una de las fases
anteriormente mencionadas. En sntesis durante el proceso de evaluacin se trata de:
Relacionar el funcionamiento real de las actuaciones previstas con los resultados
obtenidos.
Incidir en aquellos aspectos de las actuaciones que se desarrollan que permitan en
el da a da corregir, adaptando cambios y tomando decisiones en el proceso.
Analizar la calidad integrada a travs de la satisfaccin de las personas
destinatarias, medicin de los estndares de calidad, la satisfaccin del personal
que presa el servicio, la ausencia del burnout, entre otros.
Conocer la participacin de la poblacin en las acciones que se desarrollan y las
modificaciones para responder a las necesidades reales y avanzar en el desarrollo
humano.
Valorar las desviaciones introducidas y que no se corresponden con el diseo del
Plan.
Tomar decisiones para incorporar las propuestas de mejora al plan.
Evaluar los procesos, los resultados obtenidos, cualitativos y cuantitativos.
Asegurar la validez interna en los diseos de la evaluacin.
Bsicamente, esta fase est orientada a disear, medir los resultados y procesos y
resultados alcanzados en los distintos cortes evaluativos. La finalidad es valorar para
mejorar, tomando las decisiones sobre las nuevas aportaciones a incorporar al plan en la
siguiente fase. Igualmente, ha de ser participativa y ha de ser impulsada y supervisada por
un equipo tcnico, con representacin de los distintos protagonistas del escenario social.

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FASE V: PROPUESTAS DE MEJORA DEL PLAN

Se trata de analizar las propuestas emanadas durante la evaluacin del plan y tomar las
decisiones sobre qu nuevas acciones se han de incorporar al mismo para mejorar su
eficacia, conseguir los mejores resultados, y su eficiencia, maximizando los recursos, as
como aumentar la satisfaccin de los protagonistas implicados en el plan.
En esta lnea se generan procesos abiertos e interactivos con la fase de evaluacin, a travs
de los cuales se recogen los cambios que se producen en las polticas de bienestar social y
tratar de responder a las nuevas demandas y necesidades de la poblacin. La finalidad es
hacer propuesta para alcanzar el futuro deseado, en lo social, econmico y cultural,
mediante la generacin de acciones proactivas hacia el cambio, posibilitando los
escenarios futuros, durante la vigencia del plan.
Finalmente, subrayar que a travs de las fases de la planificacin estratgica se trata de
analizar y saber de dnde partimos, hacia donde queremos y podemos ir, as cmo
podemos alcanzar el mejor de los futuros posibles. En esta direccin, pensemos que la
planificacin estratgica, es una herramienta que contribuye a que las organizaciones
pblicas mejoren sus prcticas de diseo, aplicacin y evaluacin de sus polticas sociales
de bienestar social, al ser llevada a cabo de manera participativa, con planteamientos de
sistemas de calidad integrada y responsabilidad social.
5. CONCLUSIONES FINALES
A tenor de lo expuesto y a modo de conclusiones sobre la planificacin estratgica,
aplicada en Trabajo Social en los diversos mbitos de las reas del bienestar social,
abogamos para que los planes estn claramente orientados hacia:

El avance en el diseo, aplicacin, evaluacin y mejora de las polticas de

bienestar social. La finalidad es conseguir una sociedad incluyente, con igualdad
de oportunidades para toda la ciudadana, seguir potenciando el desarrollo humano,
con planteamientos de sistemas integrados de calidad, contando con las dotaciones
presupuestarias que se precisan.

La identificacin de estrategias, objetivos, medidas y sistemas de evaluacin para

dar respuesta a las necesidades y problemas sociales, fortaleciendo a las
personas, organizaciones y comunidades. Ello implica realizar previamente el
anlisis y para tomar un conjunto de decisiones hacia el futuro que se desea
alcanzar.

El diseo de fases y procesos dinmicos e interactivos para encarar las

turbulencias de los escenarios internos y externos, durante la vigencia del plan.
Exige introducir racionalidad emprica, flexibilidad y la triple mirada retrospectiva,
presente y prospectiva.

La participacin y responsabilidad social de los protagonistas a lo largo de todo

el proceso del plan. Se trata de engarzar la participacin y la responsabilidad social
de la administracin pblica, con la del personal tcnico y de la ciudadana.
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A modo de conclusin final, enfatizar que la planificacin estratgica desde los

planteamientos expuestos del Trabajo Social tiene como finalidad organizar las acciones y
maximizar los recursos orientados a lograr el futuro que deseamos; esto es un mundo
mejor con ms desarrollo humano, igualdad de oportunidades, justicia social y
sostenibilidad. Para alcanzar dicha finalidad precisa potenciarse y conducirse articulando
procesos participativos y colaborativos que potencien la responsabilidad social de los
poderes pblicos, la corresponsabilidad social del mercado y de la sociedad.

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