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CIVIL Y REGISTRAL
Cieza Mora* **
REFERENCIA LEGAL:
Cdigo Civil: arts. 145 y 160.
La historia de la persona jurdica es importante porque permite determinar su origen y evolucin a lo largo de las etapas del desarrollo
Magister en Derecho Civil. Docente de Derecho Civil en la Universidad de Lima. Socio del Estudio Capuay & Cieza Abogados.
Agradezco a Giuliana Silvestre Chura, excelente alumna de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos por su valioso apoyo.
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El presente trabajo se enmarca en la primera parte de la investigacin La acefala de la persona jurdica promovida por el Instituto de Investigacin Cientfica (IDIC) de la Universidad de Lima.
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El gran jurista definiendo a la persona jurdica en relacin con otros seres ficticios, 2 los
cuales se les llama personas jurdicas, es decir, personas que no existen sino para fines
jurdicos, que nos aparecen al lado de individuo como sujetos de las relaciones de derecho.
(...)3 (el resaltado es nuestro).
Se consideraba que (...) la persona jurdica no
afecte sino al derecho de bienes y, por lo tanto, la familia se encuentra excluda. En efecto, todas las relaciones de familia proceden
originariamente del hombre natural, y sus trasformaciones jurdicas tienen un carcter relativo y secundario4.
La concepcin savigniana que justifica la creacin artificial de la persona jurdica en virtud
de la multiplicidad de relaciones de Derecho que se generan a travs de esta: Las relaciones de derecho que mantienen las personas jurdicas, son: la propiedad y los jura in
re, las obligaciones, las sucesiones como medio de adquirir el poder sobre los esclavos, el
patronato, y, en los ltimos tiempos del Derecho Romano, el colonato. De otro lado, el
matrimonio, el poder paterno, el parentesco, la
manus, la mancipii causa la tutela, no pueden
pertenecer las personas jurdicas, lo cual nos
llevara definirlas como un sujeto de bienes
creado artificialmente5.
Para Savigny existe una contraposicin entre
personal natural y persona jurdica y critica la
denominacin de persona moral que se acu
en cierto momento de la historia. As seala:
Empleo la palabra persona jurdica en oposicin persona natural, es decir, al individuo,
para indicar que los primeros no existen como
personas, sino para el cumplimiento de un fin
jurdico, y que si bien otras veces se ha empleado la frase de persona moral, yo la rechazo
por dos motivos: primero, porque no atiende
la esencia del sujeto que nada tiene de comn
con las relaciones morales, y segundo, porque
aplicada los individuos designa de ordinario
la oposicin entre la moralidad, lo que nos llevara un gnero de ideas enteramente distinto del presente6.
BONFANTE, Pietro, Corso di Diritto Romano, Vol. I Roma: Attilio Sampaolesi, 1925; SAVIGNY, Friedrich Karl Von. Sistema de
Derecho Romano actual, Tomo II, Centro Editorial de Gngora, segunda edicin, Madrid; SCHULZ, Fritz, Derecho Romano Clsico. Traduccin espaola de Jos Santa Cruz Teigeiro. Barcelona, Bosch, 1960; DE CASTRO Y BRAVO, Federico, La persona
jurdica. Editorial Civitas, Segunda edicin, Espaa, 1991, IGLESIAS, Juan, Derecho Romano. Barcelona: Ariel,1979; PETIT, Eugene, Tratado Elemental de Derecho Romano. Mxico D.F., Editora Nacional, 1976; DI PIETRO Alfredo. Derecho Privado Romano. Ediciones depalma, Buenos Aires, 1996.
Ibdem, p. 59.
dem. Agrega el jurista recalcando su postura que (...) tiene (...) fines especiales, frecuentemente bien superiores la capacidad
de los bienes, la cual suele no ser otra cosa que un instrumento (...); pero para nosotros las personas jurdicas no son sino sujetos capaces de poseer, porque todos sus restantes caracteres estn fuera del derecho privado, p. 60.
Ibdem, p. 60.
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Para el autor que vengo siguiendo Los romanos no tienen ningn trmino general aplicable todas las especies de personas jurdicas,
para designarlas en general, se limitan a decir que representan una persona , lo que es lo
mismo, que son personas ficticias7 (el resaltado es nuestro).
Con respecto a las diferentes especies de personas jurdicas, tenemos que: Las unas tienen
una existencia natural necesaria, las otras artificial o contingente; existen naturalmente las
ciudades y comunidades anteriores en su mayor parte al Estado (...)8. Y con respecto a las
que tienen existencia artificial o contingente
se dice que: Tienen una existencia artificial
contingente todas las fundaciones y asociaciones a las cuales se da el carcter de personas
jurdicas, y en verdad que no viviran sino por
la voluntad de uno muchos individuos. (...)
hay personas jurdicas que guardan una condicin intermediaria entre ambas especies participando de su naturaleza; tales son las corporaciones de artesanos y otras semejantes9.
Sobre el carcter material e ideal de la persona jurdica se ha sealado que : En ocasiones, un cierto nmero de individuos constituyen por su reunin la persona jurdica;
en otras no tiene esta apariencia real y visible, es ms ideal su existencia y descansa en
un fin general que le est asignado. Llmase
las primeras corporaciones (...) El carcter
ideal de una corporacin est en que su derecho descansa, no en uno de sus miembros individualmente considerado, ni aun en todos
sus miembros reunidos, sino en un conjunto
ideal (...)10. Asimismo: Se llama las segundas fundaciones, y tienen principalmente por
fin el ejercicio de la religin, lo cual abraza las
fundaciones piadosas de todo gnero, la cultura de la ciencia y del arte la caridad (...)11.
Vase que existe un tratamiento distinto entre
corporaciones y fundaciones atendiendo a su
naturaleza.
Con respecto a la Historia de la persona jurdica se dice: Encontramos entre los romanos, desde los primeros tiempos de su historia,
asociaciones permanentes de muchas especies
(...) Sin embargo, la necesidad de constituir la
persona jurdica apenas se hizo sentir, porque
para estas diversas asociaciones lo importante
era la comunidad de accin y aun la posicin
poltica, no ofreciendo la capacidad para la
propiedad, sino un inters secundario12. Vemos que en un origen las personas jurdicas en
tanto entes que estn vinculados a la propiedad no eran indispensables para el desarrollo
de la sociedad romana sino que lo importante
era lo llamado comunidad de accin.
La persona jurdica en Roma tiene un origen
en la cosa pblica, en el desarrollo y engrandecimiento del Estado y no en el desarrollo de
las relaciones privadas. La persona jurdica,
en sus inicios, tiene como sustento al Estado y
sus dependencias, contextualizndolo en una
sociedad de tipo esclavista, con todas las caractersticas de este tipo de rgimen social y
econmico. As se seala que: Cuando el Estado se engrandeci fue cuando tambin para
las comunidades colocadas bajo su dependencia, los municipios y las colonias, la idea de
la personas jurdica tuvo aplicaciones importantes y se fij claramente. (...) No es, pues,
en vista de la Repblica y de sus bienes por
lo que se establecieron y tuvieron un grande
desenvolvimiento los principios tocantes la
persona jurdica, no obstante que, en inters
7 dem.
8 dem.
9
Ibdem, p. 61.
10 dem.
11 Ibdem, p. 62.
12 Ibdem, p. 63.
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del Estado, se hubieron de crear garantas semejantes las que protegan los particulares
y de las cuales el jus praediatorium nos ofrece un ejemplo13.
Las clases de personas jurdicas en el Derecho Romano, se pueden clasificar de la siguiente manera:
I. Comunidades
III. Fundaciones personas jurdicas ideales (...) Las fundaciones piadosas tienen
analoga con los bienes de la Iglesia, pues
IV. El fisco14.
13 dem. Se indica: Pero una vez establecida definitivamente para las ciudades dependientes, la institucin de la persona jurdica
se extendi de poco poco (...).
14 Ibdem, pp. 64-79.
15 Ibdem, p. 81.
16 dem.
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17 Ibdem, p. 83.
18 Ibdem, p. 84.
19 Ibdem, pp. 84 y 85. Sobre la representacin en la persona jurdica el autor seala que: Al dar como fundamento necesario de
la representacin artificial la incapacidad de obrar, natural las personas jurdicas, no debe esto entenderse literalmente, porque
algunos autores piensan que un acto emanado de todos los miembros de una corporacin, es el acto de la corporacin misma, y
que la representacin no ha sido introducida sino causa de la dificultad que ofreciera traer todos los miembros de esta corporacin una unidad de accin y de voluntad. Pero en realidad, el total de los miembros que la componen, difiere esencialmente
de la corporacin misma. p. 85.
20 Ibdem, p. 86.
21 Ibdem, p. 89.
22 dem.
23 dem.
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la persona jurdica tiene derecho a la posesin, de esta forma se seala que Podan adquirir derechos, porque los actos jurdicos de
sus representantes eran considerados siempre
como sus propios actos, principio que forma
la base de su constitucin. Para la posesin
existe, sin embargo, una dificultad, porque su
naturaleza, puramente de hecho, se muestra
poco compatible con una ficcin de este gnero. Para resolverla, se admite que en materia de posesin, la persona jurdica estaba tambin representada por sus gerentes generales
por sus jefes, contando siempre con que el
representante ha de reunir todas las condiciones que para adquirir la posesin deban concurrir y pidan un poseedor ordinario; tener
conciencia de la posesin y aprehender, bien
por s mismos, bien por medio de un mandatario, que entre los romanos poda ser un esclavo.24 Ntese que la representacin de la
persona jurdica la poda tener un mandatario
que poda ser un esclavo. Como ms adelante
veremos la representacin en Roma no exista como negocio jurdico, tal como la vemos
ahora. Asimismo Savigny se refiere al carcter personalsimo de quien ejerce la posesin
y, por lo tanto, la persona jurdica, al ser para
l una creacin artificial no podra ejercerla de
no ser por la existencia de un mandatario, que
como seala, podra ser un esclavo.
Con respecto a las obligaciones de la persona jurdica se ha dicho que: Las personas jurdicas tienen los crditos y las deudas que resultan de los contratos de sus representantes
ordinarios25.
Con respecto a las acciones que poda ejercer la persona jurdica para hacer valer sus
Uno de los autores que ms ha tratado la experiencia histrica en materia de persona jurdica es, sin duda, el profesor espaol Federico
de Castro y Bravo, profesor de la Universidad
de Madrid29. De Castro y Bravo en su ya famosa persona jurdica30, desarrolla enjundiosamente el origen, la evolucin, los caracteres, la esencia y la importancia de la persona
jurdica en el desarrollo de las sociedades a los
largo de la historia.
24 Ibdem, p. 91
25 dem
26 Ibdem, p. 93
27 Ibdem, p. 94
28 Ibdem, pp. 94-99
29 DE CASTRO Y BRAVO, Federico, es un erudito conocedor del Derecho Privado, para muestra su libro El negocio jurdico. Editorial Civitas S.A. Madrid, Reimpresin 1997.
30 DE CASTRO Y BRAVO, Federico. La persona jurdica. Ob. cit. Esta obra es el conjunto de trabajos del autor publicados en diversas ocasiones y dedicados al problema relativo a la persona jurdica.
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Siguiendo con el trabajo del autor en comento me es atractivo el anlisis titulado Ofensiva contra el concepto de persona jurdica
en donde desarrolla de manera erudita y til
el anlisis de la persona jurdica y sus caracteres en el tiempo a la luz del Derecho Comparado y en particular en el Derecho norteamericano. Llega un momento en que del estudio
de los autores americanos se desliza la idea de
que el concepto de persona jurdica es atacado
de inutilidad, como en el caso del concepto de
negocio jurdico en el que algunos propugnaban su carencia de aplicacin prctica y, por lo
tanto, sera conveniente su desaparicin. Igual
situacin se estaba presentando con relacin al
concepto de persona jurdica.
Autores como Rolf Serick que defiende el concepto de persona jurdica o Ren David que
tambin califica de excepcionales los remedios como el levantamiento del velo de la persona jurdica son estudiosos que comprenden
a cabalidad la importancia de la institucin y
que reconocen la importancia de esta, expresada, por ejemplo, en su diferenciacin con los
integrantes del ente y su autonoma frente a estos. Asimismo hay una crtica a la denominada Persona moral que vena del tradicional
pensamiento de Gierke, otro autor referente en
materia de personas jurdicas. Gierke, efectivamente, es el autor austriaco que quizs, con
otros autores, ms han influido en el desarrollo
institucional de la persona jurdica. Es conocido acadmicamente sobre todo como el referente de la teora orgnica, sin embargo, su radio de accin intelectual es mucho ms amplio
y le debemos extensas reas en la provincia de
la persona jurdica y su importancia en el desarrollo de las sociedades, en el sistema econmico en que estas se desarrollasen.
Ben Wortley, profesor de Derecho de la Universidad de Manchester seala que la (...)
31 Ibdem, p. 120.
32 Ibdem, p. 121.
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natural es analizada por Jacques Michel Grossen para su anlisis de la institucin en el Derecho suizo.
Sobre la nacionalidad de la persona jurdica
de la sociedad y los problemas derivados de
las expropiaciones y nacionalizaciones en una
poca compleja se puede revisar, aunque no
tenga una implicancia directa en materia de
concepto de persona jurdica a Daniel Vignes
y Lazar Focsanean. Sin embargo, estas amenazas cada vez han ido desapareciendo en la
mayor parte del orbe en donde las expropiaciones o nacionalizaciones han ido extinguindose, conforme el sistema de proteccin de la
propiedad ha ido afianzndose. Por este motivo, es lgico coincidir con el argumento que
seala que a las instituciones jurdicas o instrumentos de este tipo, el suceder o alterar de las
corrientes ideolgicas le imprime su sello35.
La persona jurdica, entonces, tiene un contenido esencial, adopta un ncleo fuerte que
constituye su principal elemento y este contenido, que copa el molde de la institucin, sirve
de pilar para su desarrollo y operatividad. De
esta forma si se llegase a la conclusin de que
la persona jurdica es un nombre vaco, que en
la sociedad solo han de considerarse los intereses individuales de los socios, podra obtenerse la consecuencia de que tambin la sociedad annima es un nombre vaco36. Esta
aseveracin es, pues, totalmente anacrnica e
inconsistente con el papel fundamental que le
toca a las personas jurdicas y en particular a
las sociedades annimas en el desarrollo de las
sociedades liberales.
Siguiendo con el desarrollo del concepto de
persona jurdica y sus cuestionamientos, debemos sealar que de manera simblica la
persona jurdica estaba vinculada a una mscara en su desarrollo histrico, pues esta mscara era la cobertura formal de un grupo de
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personas que buscaban una finalidad relevante y, por lo tanto, tutelada por el ordenamiento jurdico. Ya tambin lo indicaba Iglesias en
su Derecho Romano que hacer un anlisis exhaustivo de la historia de la persona jurdica
y su evolucin, tomara una vida, por lo que
pretendemos es solamente dar unas referencias que puedan servir al estudioso a interesarse por determinados aspectos concretos del
desarrollo de la persona jurdica. Otro autor
alemn Schlossmann en su libro Persona und
Prozopon im Recht und im christlichten Dogma, publicado en 1906 analiza los textos de
los pandectistas sobre la persona jurdica. Sin
embargo, existen cuestionamientos a su investigacin por la mcula de no considerar el concepto de persona y persona jurdica, cuando el
anlisis histrico da cuenta de su existencia y
desarrollo.
En Espaa Gmez Arboleya, comentando lo
sealado anteriormente acerca de la persona
jurdica como careta o mscara que esconde
tras de s a los individuos que tienen un inters
comn respaldado por el Derecho, seala que:
La conexin semntica entre las palabras que
significan hombre, aspecto externo y carcter
con el que se acta en la escena teatral o social (mscara, cara, careta, persona, personaje), se da como en latn en los idiomas griego
y ruso37. Esta afirmacin, de alguna manera,
grafica el desarrollo histrico-institucional de
la persona jurdica.
2.1. La persona jurdica tipo asociacin
El Derecho Romano a travs de unos de sus
referentes: Triboniano, consideraba a la persona jurdica como herencia yacente. Esta afirmacin era moneda comn en el Derecho Romano y de similar parecer era Florentino. La
doctrina que venimos siguiendo seala que en
este periodo a la persona jurdica (...) Se le
37 Ibdem, p. 139.
38 Ibdem, p. 144.
39 Ibdem, p. 145.
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considerando que expresan la concepcin jurdica del Derecho Romano (Genossenschaftrecht). Gierke toma como base este derecho
y el germnico para la investigacin acerca
de la persona jurdica y es, como seala De
Castro, un arsenal de ideas y conocimientos y que llega a tal nivel de detalle que es
comprensible alguna confusin en las referencias. Quien desee investigar con profundidad
el desarrollo del concepto de persona jurdica en la Edad Media tiene en Gierke un autor
imprescindible.
Otro autor que analiza con minuciosidad el derecho comn de la poca y tambin la concepcin de persona jurdica es Lossaeaus. Telogos protestantes como Harnack sealaban que
las expresiones persona y substancia haban pasado del Derecho a la Teologa catlica gracias a Tertuliano. Schlossmann piensa
lo contrario y considera que es al contrario y
considera que es el lenguaje de los telogos el
que influy en la teora jurdica.
La doctrina medieval de la persona ficta.(...)40 constituye un aspecto no solamente interesante desde un punto de vista puramente
histrico sino que permite comprender el trmino de persona ficta alejndolo de las distorsiones que la doctrina moderna tiene de l,
como seala De Castro y Bravo.
As, sobre persona ficta la doctrina que vengo
siguiendo establece una concepcin disgregante41 (conjunto de hombres que conforman
un colectivo y se benefician de l). Asimismo,
refiere a la teora de la abstraccin42 (independencia de sus miembros de la persona ficta) y la concepcin realista43 (realidad social
40 Ibdem, p. 151.
41 dem.
42 dem.
43 dem.
44 Ibdem, p. 153.
45 Ibdem, p. 154.
46 Ibdem, p. 155.
47 Ibdem, p. 156.
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que el Derecho sea una herramienta til y prctica en el deUna cosa es el poder
sarrollo de una sociedad cada
comprendido como la convez ms industrializada. Si tecrecin de la voluntad del
namos al conjunto de personas
representado que autoriza al
entendidas como sujetos indivirepresentante para el vncuduales y no se poda simplificar
lo
de
este
con
un
tercero
en
As se seala que (...) lo cierel
contrato
y
otra
la
relacin
esta comunidad que constitua
to es que desde la poca de los
de
gestin
interna
que
pueuna sumatoria de particulariglosadores se les atribuye una
de ser un mandato, relacin
dades se tendra que aceptar la
titularidad independiente (perjurdica subyacente.
presencia de varias relaciones
sona) y que despus de la gejurdicas entre ellos y esto de
neral utilizacin del trmino
ninguna manera poda ayudar
de persona ficta son consideradas tambin como personas representadas al desarrollo del trfico mercantil, ni el avance
(ut personae representae)48. Llama la aten- de una industrializacin que requera elemencin, a quien se adentra, aunque sea superfi- tos o referentes jurdicos para poder sistematicialmente en la historia de la persona jurdi- zar y ordenar la vida moderna. Entonces, de lo
ca que ya los juristas del siglo XVI y XVII que se trata es de simplificar estas relaciones
nos propongan, como en este ltimo razo- jurdicas individuales e inorgnicas en un solo
namiento, que las personas fictas, despus centro de imputacin o referente normativo en
personas jurdicas sean personas represen- una sola sustancia y es as que se va creando
tadas lo que modernamente podemos utili- el concepto de persona ficta.
zar para la representacin orgnica o para la
responsabilidad civil de la persona jurdica De esta manera a inicios de la poca moderna
por el actuar de sus rganos, representantes se recoge, eso s, la idea de que la universitas
tiene condicin de persona por una fictio iuo dependientes.
ris49 o corpus mysticum50.
2.2. La persona ficta a comienzos de la poJuristas que contribuyeron en la poca moderca moderna
na a la formacin del concepto de persona ficta
En la poca moderna la persona ficta se va son: Losseo, Alonso Prez de Lara, Donello,
transformando en persona moral, y luego Alfonso de Acevedo, Bijnkershoek, Althusio,
ya contemporneamente en persona jurdi- Bodino quien consagra muchas pginas de su
ca. Como se ha podido apreciar era necesa- Repblica a las que llama comunidades civirio para los juristas de la poca precedente a
les (...)51.
la que estoy refiriendo en este pargrafo que
puedan explicar la naturaleza de las socieda- Efectivamente, las personas fictas eran consides, de los pueblos, de las comunidades, de la deradas universitates o comunidades52 y en
universitas. Esto era importante para simplifi- ese sentido aporta, por ejemplo, Cardenal de
car las relaciones jurdicas y, por lo tanto, para Luca.
luego desarrollar con la teora
del Levantamiento del velo de
la persona jurdica para lo cual
la concepcin que se tena de la
persona ficta, la ideologa que
la presupona deba de variar.
48 Ibdem, p. 158.
49 Ibdem, p. 159.
50 Ibdem, p. 160.
51 Ibdem, p. 162.
52 Ibdem, p. 163.
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De esta manera las personas morales son comprendidas como entes colectivos que tienen
una sustancia, como la persona individual, y
no son ninguna creacin del derecho ni una
mera abstraccin no concordante con la realidad. La persona moral se convierte en un centro de imputacin, en un ente material y propiamente moral como una persona natural y
esto guarda concordancia con el derecho de
gentes y con el derecho natural vigente y predominante en la poca. Sobre la persona moral complementan el pensamiento de Grocio:
Pedro Jos Valiente, Vattel, Heineccio, quienes sealan que: El pueblo o la ciudad es un
cuerpo moral (...)56.
2.4. Persona moral y persona jurdica
La doctrina que vengo siguiendo seala que:
La moderna concepcin de persona jurdica arranca del movimiento sistematizador del
pandectismo alemn57. Este como corriente que prioriz la dogmtica y la rigurosidad
conceptual, tambin influenci en el desarrollo del concepto de persona jurdica y es a partir de esta perspectiva dogmtica que se asientan los polares de lo que hoy comprendemos
como persona jurdica. El pandectismo alemn encarna la disciplina y la enjundiosidad
del jurista, su academicismo monacal y la extrema sistematizacin de los conceptos. Es sin
duda un esfuerzo de grandes magnitudes que
ha influenciado por sobre todo en los civilistas
y en el desarrollo y forma de entender el negocio jurdico, las obligaciones, el contrato, y
que hoy tiene un evidente detractor contemporneo en el anlisis econmico del Derecho,
sin dejar de tener en cuenta otras doctrinas que
no sin dificultad han tratado de cuestionarlo.
Lo que es innegable es que la dogmtica, de
la cual el pandectismo alemn es fuente, ha
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58 Ibdem, p. 173.
59 dem.
60 dem.
61 Ibdem, p. 175.
62 Ibdem, p. 177.
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Von Wachter, Baro, Windscheid, Von Vangerow), hubo otros (Bekker, Regelsberger, Dernburg) que s diferenciaban a la persona jurdica de la herencia yacente. Se piensa entonces
que la herencia yacente como una de las figuras anlogas del patrimonio del ausente, de los
bienes destinados a un concebido y no nacido
y de la masa del concurso, no tienen la condicin de la persona jurdica por las siguientes
consideraciones; porque no se les puede aplicar las reglas generales sobre personas jurdicas, en especial aquellas sobre adquisicin y
prdida de la capacidad jurdica y de la capacidad de obrar; porque carecen de organizacin y permanencia; porque responden a una
finalidad meramente conservativa respecto de
ciertos bienes y a favor de unos determinados
individuos; porque no sirven, como las personas jurdicas, a fines comunes, ni tienen posibilidad de iniciativa jurdico-econmica, lo
que tambin se considera propio de las personas jurdicas63.
Hecho relevante es que el desarrollo econmico y las nuevas condiciones sociales plantean la cuestin de ampliar el mbito de la
persona jurdica para tener en cuenta las sociedades comerciales. Ello impondr una nueva direccin a la problemtica de la persona
jurdica64. Esto est en relacin con el movimiento legislativo que impulsado por el liberalismo econmico, se manifiesta en las leyes
permisoras de sociedades por acciones, sin necesidad de previa autorizacin administrativa
(Leyes de Hamburgo de 1835 y de Bremen de
1860), crea un grave problema terico y prctico. Se les ha de considerar como sociedades
o como corporaciones?
Si se privilegiaba lo primero entonces no existira un control administrativo y, por lo tanto,
se privilegiaba el trfico mercantil, en cambio
si se privilegiaba la persona como corporacin
63 Ibdem, p. 178.
64 Ibdem, p. 179.
65 Ibdem, p. 177.
66 Ibdem, p. 179.
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primera supone varias personas unidas en sociedad, y es mantenida por la sucesin perpetua de sus miembros (p. ej., alcalde y concejales de un municipio); la segunda consiste en
una persona y en sus sucesores, incorporated
by law, virtute uffici (p. ej., el obispo, el prroco, quatenus obispo o prroco). En uno u otro
tipo de corporation se considera bsico el acto
de la incorporation. Reconoce que han podido
nacer por acto voluntario de asociacin, pero
aade que en Ingaleterra es absolutamente
necesario el consentimiento del Rey en su
caso del Parlamento para la ereccin de una
corporation69.
De esta manera el sistema ingls hace residir
su valor tcnico para esquivar la teorizacin
sobre la persona jurdica en el acto formal y
voluntario (aunque costoso) de la incorporation. As se tiene que es irrelevante la forma
de ente pues lo nico que interesaba para el
sistema ingls era el hecho externo del requisito de la incorporation70. Si bien la incorporation permita gozar de los privilegios que
necesitaba una sociedad mercantil o financiera para operar en el mercado, el problema era
que su obtencin era muy cara. Las aspiraciones de los medios industriales y financieros de conseguir sin grandes gastos los privilegios de la incorporation sern satisfechas por
leyes debidas a Gladstone (1844-1845) y por
la Limited Liability Act (1855). Estas disposiciones, como las que siguen, conceden la incorporation mediante requisitos semejantes a
los exigidos por la legislacin continental para
que las sociedades annimas sean personas jurdicas71. En esta etapa histrica las corporations juegan un papel importante a pesar de
sus limitaciones al dejar de ser una concesin del soberano y convertirse en acomodacin al esquema legal, cambia de carcter y
juega el mismo papel que el de atribucin de la
67 Ibdem, p. 181.
68 Ibdem, p. 182.
69 Ibdem, p. 183.
70 Ibdem, p. 184.
71 dem.
195
hacia las personas morales. El mismo principio de libertad de asociacin se limita al mximo, debido al exclusivismo de la concepcin
democrtica y al rgimen autoritario de Napolen75. Distinta fue la percepcin que se tena
con respecto a las sociedades mercantiles que
s fueron catalogadas como personas morales
y no tenan inconvenientes de orden poltico,
es decir, que podan funcionar sin problemas.
La jurisprudencia y doctrina francesa consideraron como personas morales a las sociedades
annimas y a todas las sociedades comerciales
previstas en el Cdigo de Comercio. Ahora, el
problema se presentaba con las sociedades civiles, eran o no personas morales? Se explica
que (...) en base de la afirmacin a priori de la
personalidad moral de las sociedades civiles,
se deduce que los acreedores de la sociedad
tienen como garanta especial de sus crditos
el fondo social, con exclusin de los acreedores de los socios (Planiol y Ripert)76
2.6.2. El Derecho espaol
Un sector de juristas espaoles, destacando
Garca Goyena, se apartan de la concepcin
restrictiva de la persona jurdica y adhieren a
la concepcin amplia por la que las sociedades
civiles y las sociedades mercantiles son consideradas personas jurdicas y tienen las prerrogativas de estas sin necesidad de una autorizacin del Gobierno o una supervisin de este.
Sin embargo, esto no fue tan claro y necesit de una evolucin para adoptarse una concepcin amplia de persona jurdica. Se seala
que: La recepcin del movimiento codificador, y a la vez, el empleo del trmino de persona moral en el sentido amplio arranca del Proyecto de Cdigo Civil de 1851. Modestamente
recogiendo la doctrina generalmente aceptada,
72 dem.
73 Ibdem, p. 186.
74 Ibdem, p. 187.
75 dem. A manera de referencia De Castro seala que: El Cdigo penal de 1810 dispone que cualquier asociacin de ms de veinte personas para fines religiosos, literarios, polticos u otros, solo podr formarse con el consentimiento del Gobierno y con las
condiciones que a la autoridad pblica le plazca imponer a la sociedad.
76 Ibdem, p. 189.
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77 Ibdem, p. 193.
78 DEZ-PICAZO, Luis, GULLN, Antonio. Sistema de Derecho Civil. Volumen I, Tecnos, segunda reimpresin, Madrid, 2002,
p. 575.
79 Ibdem. p. 576.
80 Ibdem, p. 578.
81 Ibdem, p. 579.
82 dem.
197
se seala por autorizada doctrina: Mas precisamente se pude decir (...) que el estatuto, aun cuando tome la forma de un acto separado, se considera parte integrante del acto
constitutivo83.
Sobre el acto de dotacin se seala El llamado acto de dotacin produce efecto inmediato de destinar determinados bienes al ente
en formacin, sustrayndolos a la disponibilidad del fundador84.
Sobre las asociaciones de hecho que nacen de
un acto de dotacin y su operatividad inmediata se ha sealado que: En verdad la afirmacin
de operancia inmediata del llamado acto de dotacin le atribuira ab initio a la fundacin en formacin una existencia de hecho tal como para
inducir a la jurisprudencia desatender la diferencia de tratamiento planteada por la doctrina prevaleciente entre entes (o, ms especficamente,
asociaciones) existentes de hecho, a los cuales
les sera aplicable dicha norma en conclusin,
cuando el negocio de fundacin est contenido
en un testamento, su eficacia est condicionada
segn la interpretacin jurisprudencial corriente a la presentacin de la solicitud de reconocimiento del ente dentro del ao siguiente al da en
que el testamento sea ejecutable85.
Sobre los rganos de las personas jurdicas la
doctrina que vengo siguiendo dice: Las normas sobre el ordenamiento interno de las personas jurdicas hacen referencia a dos rganos
fundamentales: la asamblea y los administradores. El primer rgano es propio de las asociaciones; el segundo es comn a asociaciones
y fundaciones. Otros, rganos no necesarios
pueden ser previstos en el acto constitutivo y
el estatuto del ente respectivo. Bastante difundida es, por ejemplo, la previsin de un rgano de control, con funciones similares a las del
colegio de control en la sociedad de capitales.
83 BRECCIA, Humberto. Derecho Civil. Tomo I, Volumen I, Normas, sujetos y relacin jurdica, primera edicin, Universidad Externado de Colombia, 1992, p. 302.
84 Ibdem, p. 305.
85 Ibdem, p. 306.
86 Ibdem, p. 309.
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Mucha tinta ha corrido sobre la figura de la representacin, por lo que me voy a dedicar a un
anlisis genrico y voy a tratar de abordar algunos aspectos de la institucin en comento
87 Ibdem, p. 311.
88 Ibdem, p. 312.
199
Como ya sealamos anteriormente Josef Hupka fue uno de los juristas alemanes que ms
ha influido en materia representativa. As nos
seala en su obra de 1903, traducida al espaol en 1930: Modernamente, es general la
tendencia a limitar la expresin poder a la
declaracin, dirigida a los terceros, relativamente a la existencia del mismo, y designar a
la declaracin emitida frente al representante
como simple mandato o autorizacin91. Ntese que el autor germano define el poder como
una declaracin para los terceros (fase externa) mientras que la otra declaracin frente al representante para empoderarlo, la define
como una mera autorizacin o mandato (fase
interna). Aqu podemos apreciar la fase externa e interna de la representacin, la primera
integrada por el poder que vincula al representante con el tercero y la segunda que coordina
al representado con el representante.
Sobre lo mismo Hupka seala que: La representacin aparece nicamente como la faz
externa de la relacin jurdica la cual surge
aquella in concreto, sus efectos son referidos
a la situacin jurdica que en cada caso origina la obligacin o el derecho para la gestin
que constituya el lado interno, y la extensin
y la duracin del poder de representacin vienen a coincidir con el mbito y la duracin de
la facultad interna de gestin. Obligatio mandati y representacin venan a ser elementos
indispensables de toda relacin de mandato,
89 HUPKA, Josef. La representacin voluntaria en los negocios jurdicos, primera edicin, Revista de Derecho Privado. 1930, p. 10.
90 SAVIGNY. Ob. cit.
91 HUPKA, Josef. Ob. cit., p. 10.
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92 Ibdem, p. 17.
93 Ibdem, p. 18.
94 dem.
95 Ibdem, p. 20. Agrega que La facultad de representacin que ostenta el mandatario se funda, por lo tanto, en el mandato de gestin a l otorgado y no necesita una declaracin de voluntad expresiva de que el negocio que se le encarga haya de concluirse
en nombre del mandante, p. 21.
96 Ibdem, p. 24.
97 PRIORI POSADA, Giovanni. Cdigo Civil Comentado, primera edicin. Tomo I, Gaceta Jurdica, Lima, 2003.
98 Ibdem, p. 640.
99 FLUME, Werner. El Negocio Jurdico. Parte general de Derecho Civil, Tomo II, cuarta edicin no modificada. Traduccin de Jos
Mara Miquel Gonzles, Fundacin Cultural del Notariado, 1998.
201
Con respecto al Cdigo Civil alemn se enuncia: Es por ello que la primera parte del pargrafo 164 del BGB establece que: Una declaracin de voluntad, que alguien emite en
nombre del representado dentro del poder de
representacin a l correspondiente, es eficaz de forma inmediata para y contra el representado (...)104.
Esta es la posicin adoptada por nuestro Cdigo Civil, el cual en su artculo 160 establece:
El acto jurdico celebrado por el representante, dentro de los lmites de las facultades que se le haya conferido, produce efecto directamente respecto del
representado.
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este ltimo, siempre que el representante acte dentro de los lmites de las facultades que
le han sido conferidas105.
Para la doctrina nacional citada la denominada representacin indirecta se produce en los
casos en los que una persona (el supuesto representante decimos supuesto pues en realidad no es un representante) celebra un negocio jurdico en nombre propio; sin embargo,
debido a una obligacin asumida previamente
con otro sujeto (el supuesto representado), ceder a este, en un segundo momento, todos los
efectos del negocio jurdico celebrado con un
tercero (es el caso del mandato sin representacin)106. Nuestra posicin es que, en este caso
no estamos ante la figura de la representacin.
El autor que vengo siguiendo seala con respecto al primer tipo de representacin que:
La representacin voluntaria es aquella cuya
fuente es la propia voluntad del sujeto representado (...). A ese negocio jurdico por medio
del cual se otorga la representacin se le denomina poder. Antes de seguir con el anlisis del artculo 145 del Cdigo Civil, debemos
precisar que el trmino poder se utiliza en dos sentidos: como negocio jurdico
por medio del cual se otorga la facultad de
105 dem.
106 dem. El autor agrega: Este fenmeno es el que desde siempre ha existido y, en realidad, el representante no es tal, ya que en
el negocio jurdico que celebra acta el mismo como parte material y formal; tanto es as que se ver posteriormente obligado a
transferir los efectos del negocio jurdico celebrado a su supuesto representado. De ah que alguna doctrina a la cual nos adscribimos niegue denominar a este supuesto como representacin, ya que en realidad ella no se produce, denominndola ms
bien interposicin de gestin.
107 Ibdem, p. 642.
108 dem. El autor sobre el poder y la relacin de gestin seala, con conocimiento, lo siguiente: Ya Ihering haba distinguido el lado
externo y el lado interno de la relacin representativa, es decir la representacin y el mandato; llegando a afirmar que ambos lados eran diferentes entre s, no teniendo el uno alguna influencia en el otro (...) Sin embargo, el importante desarrollo de esta
doctrina se debe fundamentalmente a la obra de Laband, un estudioso del derecho pblico y exponente de la jurisprudencia de
conceptos. Laband afirma que nada era ms negativo para poder alcanzar el verdadero concepto de la representacin y la formacin jurdica de dicho instituto, que la confusin que se haca entre representacin y mandato. En ese sentido, Laband sostiene,
en clara oposicin con los enunciados propuestos por Ihering, Windscheid y Binz, que vollmacht (poder) y auftrag (mandato) no
son el lado interno y el lado externo de una misma relacin, sino que son dos relaciones totalmente diversas por presupuestos,
contenidos y efectos; y que solo por alguna cuestiones de hecho, en muchas hiptesis, coinciden (...) De ah que Laband afirme
categricamente que hay vollmatch sin auftrag por contenido y por fundamento (De Lorenzi). Laband sin embargo va ms all, y
no sostiene solamente la autonoma del poder respecto del mandato; sino que persigue la autonoma del poder en todos sus aspectos: la vollmatch es separada del negocio autoritativo y del negocio representativo. En ese sentido, el representante tiene un
poder autnomo en virtud del cual vincula al representado.
En tanto externamente conferida, la vollmacht vale, respecto a los terceros de buena fe, por su tenor formal exterior aparente en
el inters de la seguridad del trfico; llegando con ello a sostener la hiptesis de una legitimacin representativa aparente separada de la legitimacin representativa sustancial.
203
que de dicho acto surge para el representante una situacin jurdica de poder, la cual solo
podra ser eficaz en la medida en que el titular
de dicha situacin jurdica conozca la existencia del acto del cual emana110.
Para Flume111 (...) la esencia de la representacin, segn la regulacin del Derecho alemn, son la actuacin en nombre ajeno y el poder de representacin (el resaltado es nuestro).
El autor alemn haciendo mencin a la doctrina imperante seala que:As se dice tambin
hoy, en general, que el supuesto de hecho del
negocio jurdico se realiza en la persona del
representante, los efectos se producen, no obstante, en la persona del representado112. Mucho se ha discutido sobre el particular. Desde mi perspectiva si bien es el representante el
que realiza el negocio con el tercero, los efectos de dicho negocio recaen directamente en la
esfera jurdica del representado. No se le puede dar al representante la calidad de nuncio
o mero transmisor de voluntad del representado, pues este tiene autonoma y voluntad propia, pero tampoco se puede sealar
que en la representacin directa los efectos
recaen en este, queda claro que los efectos
recaen en el representado.
Con razn la doctrina que vengo citando, acerca de la esencia seala que: (...) si se quiere comprender, valorar crticamente y desarrollar las disposiciones jurdicas vigentes sobre
una figura como la representacin, se debe
aclarar la esencia de esta figura y su clasificacin dentro de las coordenadas generales del
Luego de haber descrito la teora de Laband podemos decir que la autonoma del poder respecto del negocio de gestin tiene el
siguiente significado (Salomoni):
1. Tiene una independencia de origen, pues el poder puede existir sin que exista un negocio de gestin.
2. Tiene una independencia de contenido, pues el negocio representativo regula las relaciones internas entre representante y
representado, mientras que el poder regula la relacin externa entre representante y tercero. De esa forma, el negocio celebrado por el representante dentro de los lmites del poder es eficaz frente al tercero aun cuando se haya excedido de los lmites del
negocio de gestin; siempre claro est que actu dentro de los lmites del poder.
3. Tiene una independencia respecto a sus condiciones de validez; pues las del poder son distintas a las del negocio de gestin.
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representado y a la vez las reglas del negocio jurdico son previstas por el representado.
As correctamente se afirma que: El negocio
jurdico como resultado de esa actuacin es,
en cambio, una regulacin del representado,
porque el representante acta para el representado, est autorizado para ello117.
Correctamente se seala que la representacin
no es una subrogacin de la voluntad sino una
sustitucin en el ejercicio de un negocio jurdico. As: La Exposicin de Motivos entiende por representacin sustitucin en la voluntad (...) La representacin no es sustitucin
en la voluntad sino sustitucin en la realizacin de un negocio jurdico. (...) El negocio jurdico como supuesto de hecho concluido es,
sin embargo, una regla del representado y no
del representante118
Tema importante en la representacin es la diferencia entre la relacin de gestin y el poder.
Entendida la primera como el contrato que se
ha generado entre el representado y el representante, los que pueden ser mandante y mandatario, respectivamente, mientras que el poder ya viene a ser el negocio unilateral que
vincula al representante con el tercero contratante y en virtud del cual los efectos de esta relacin (representante y tercero contratante) recaen en el representado. Se seala que puede
existir relacin de gestin y poder conjuntamente, es ms, es lo usual y ordinario. Sin embargo, puede darse el caso que el poder exista sin relacin de gestin previa, por lo que se
debe, al menos tericamente, proceder a su diferenciacin. Esta posicin se acerca a la teora acerca de la relacin jurdica subyacente que da origen al poder y que establece que
todo poder tiene un origen en el contrato (relacin subyacente) generalmente en un contrato de mandato, pero no exclusivamente, pues
113 dem.
114 Ibdem, p. 880.
115 dem.
116 dem.
117 Ibdem, p. 881.
118 dem.
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cuales el representante se encuentre contratando; o si, en cambio, tenga una relevancia meramente interna entre las partes. (...) La
extincin o la modificacin de la relacin de
gestin extingue o modifica el poder representativo? (...) Un ejercicio del poder representativo, que sea conforme a la propia fuente pero
no conforme a los deberes de la relacin de
gestin, perjudica los efectos que normalmente derivan (es decir, el surgimiento de vnculos
contractuales sobre el representado)?122.
Con respecto al poder como acto unilateral se
seala que: El poder puede tener, al menos en
va emprica, reflejos negativos para quien
lo recibe123.
Se coincide en que el poder es un acto recepticio, indicando que: Es un caso de receptividad en el prevaleciente inters del autor del
acto124.
Criticando, con razn a la tesis de la no receptividad se indica: Hay que rechazar, pues, la
tesis doctrinal que ve en el poder un acto no
recepticio. As tambin aquella que ve un acto
recepticio hacia los terceros con los cuales el
representante contratar: el acto que tiene importancia para los terceros a los fines de la
produccin de los efectos tpicos de la representacin no es el poder dado por el representado, sino el uso de su nombre hecho por
el representante125. El objeto del poder se
define con la extensin del poder otorgado: es
decir, con el acto o la serie de actos que el
representante est autorizado a realizar en
nombre del representado126.
119 ROPPO, Vincenzo. El Contrato. Traduccin a cura de Eugenia Ariano Deho, Gaceta Jurdica, Lima, 2009.
120 Ibdem, p. 261.
121 Ibdem, p. 262.
122 dem. Sobre las posiciones entre quienes se acercan a la teora de la cooperacin y a la de la sustitucin se seala: En general,
quien en la representacin valora el aspecto de la cooperacin estar ms propenso a atribuir importancia a la relacin de gestin, en tutela del representado; en cambio, estar ms inclinado a negarle importancia as salvaguardando al tercero quien en
la representacin considera central el perfil de la sustitucin.
123 Ibdem, p. 263.
124 dem.
125 dem.
126 Ibdem, p. 264.
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Sobre los lmites a la representacin se ha sealado que el poder tiene por objeto el cumplimiento de todos los actos correspondientes a la generalidad de los negocios del
representado, o bien a un grupo de sus negocios (...) restringir el rea de los actos autorizados (...) no comprendera los actos que
exceden de la administracin ordinaria, si no
estn indicados expresamente127.
2. La figura de la representacin y
las diferencias con otras figuras
afines
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Para delimitar con mayor claridad la diferencia entre representante y nuncio la doctrina
que vengo siguiendo seala que: (...) depende exclusivamente de cmo se haya presentado la persona auxiliar (...) por lo tanto, depende de si en la relacin entre el principal y el
auxiliar queda para este algn margen para la
formacin de una voluntad propia. (...) sustitucin en la celebracin de un negocio mediante emisin (o recepcin) de una declaracin de
voluntad. (...) Se habla entonces del representante con itinerario marcado de forma vinculante (...) poder de representacin por estar
delimitado por la ley142.
La doctrina que venimos comentando critica a
quienes priorizan el anlisis de la relacin interna (de gestin) a la declaracin que genera
el negocio jurdico, que es la que finalmente es de mayor relevancia para el sistema jurdico, es decir, la declaracin que permite la
formacin del contrato y que permite el vnculo del representante con el tercero contratante.
En este sentido la crtica seala: La opinin
que, para distinguir entre nuncio y representante, se fija en la relacin interna entre el auxiliar y el principal, desconoce la esencia del
negocio jurdico143.
Siguiendo la idea precedente se afirma que:
Negocio jurdico solo es lo que se hace frente
al destinatario de la declaracin. (...) al destinatario (representacin) (...) transmitida por el
auxiliar (nunciatura)144.
138 Ibdem, p. 42
139 FLUME, Werner. Ob. cit., p. 882
140 dem.
141 dem.
142 Ibdem, pp. 882 y 883.
143 Ibdem, p. 883.
144 Abundando en el tema el mismo autor refiere: (...) produccin de efectos del negocio jurdico en la persona del dominus, si el auxiliar se ha conducido respecto del contenido del negocio conforme a las instrucciones, es irrelevante que este se haya manifestado como nuncio o como representante. (...) lo que le importa al dominus es la existencia del negocio, pero no cmo haya llegado a existir. (...) Cuando el auxiliar debe actuar como nuncio, y sin embargo lo hace como representante, al dominus le vincula la
declaracin emitida conforme al contenido de las instrucciones. (...) Si, por el contrario, el auxiliar, aunque haya sido nombrado
como representante, acta como nuncio, si mantiene la declaracin transmitida dentro del marco del poder de representacin,
pp. 884 y 885.
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