La coacción como forma de instrumentalización

La Revista
coaccin
Dilogos
de Saberes
como forma
de
ISSN 0124-0021
instrumentalizacin
Revista
No. 24.
en la autora
Enero-junio
de 2006
mediata
Pgs: 109-134
LA COACCIN COMO FORMA

DE INSTRUMENTALIZACIN
EN LA AUTORA MEDIATA*
lvaro E. Mrquez Crdenas PH.D.**
Universidad Libre. Bogot D.C.
El que usa la fuerza para obligar a otro a cometer un delito debe actuar con dolo
directo con relacin a la accin de fuerza. Debe dirigir su accin de coaccin
precisamente a la obtencin de que el tercero realice el hecho descrito por el
tipo penal; si no ha sido as, aunque haya pensado el que emple la fuerza que
la misma podra - como posibilidad- tener ese efecto en el tercero, no puede ser
calificado como autor de lo que en definitiva este tercero ejecut.
Es autor mediato nicamente aqul que concretamente dirigi su actividad
de fuerza al objetivo de que otra persona realizara un determinado delito. A
su vez, no se ve inconveniente para que el autor mediato responda, a ttulo de
dolo eventual, de lo realizado por el coaccionado, con relacin a las posibles
desviaciones o alteraciones que sufra en el evento durante su concrecin por
este ltimo.
Informes de Investigacin
Grupo: Derecho Penal
RESUMEN
109
PALABRAS CLAVES
Participacin. Autor. Concepto unitario. Instrumentalizacin. Fuerza. Coaccin. Violencia fsica. Autora inmediata. Punibilidad. Induccin. Autora
mediata. Intermediario.
ABSTRACT
The one that uses the force to oblige another to make a crime should act with
direct dolus with relationship to the action of force. It should in fact direct its
coercion action to the obtaining that the third performs the fact described by
the penal type; if it has not been in this way, although the one who employed
the force has thought that the used force could as possibility- to have that
effect in the third, it cannot be described as author as what in definitive this
third executed.
Fecha de recepcin del artculo: 2 de abril de 2006.

Fecha de aceptacin del artculo: 21 de abril de 2006.
* Este artculo forma parte de un avance de investigacin La Coautora en la Dogmtica Penal Colombiana y su relacin con otras
formas de Autora y Participacin en la Universidad Libre. Proyecto de investigacin financiado por la Universidad Libre.
** Abogado. Universidad Libre de Colombia. Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid-Espaa. Especialista en
Criminologa Instituto de Criminologa U. Complutense de Madrid. Master en Estudios Polticos. Universidad Javeriana. Docenteinvestigador. Universidad . Libre postgrados. Investigador Universidad Militar Nueva Granada.
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
It is mediate author only the person

that concretely directed its activity
of force to the objective that another person should carry out a certain
crime. In turn, it is not inconvenient
so that the mediate author responds,
to title of eventual deceit, of that
carried out by the one coerced, with
relationship to the possible deviations or alterations that it suffers in the
event during his concretion for this
last one.
KEYWORDS
110
Participation. Author. Unitary concept. Instruments, Force. Coercion.

Physic violence, immediate responsibility. Punishability, . Induction.
Mediate responsibility. Middleman.
INTRODUCCIN
El presente artculo constituye un
avance del proyecto de investigacin
titulado la Coautora en la Dogmtica Penal Colombiana y su
relacin con otras formas de Autora y Participacin que se adelanta
en el centro de investigaciones de
postgrado en la Universidad Libre.
La figura de la coautora, no ha sido
preocupacin de un estudio serio en
nuestro pas, de hecho en nuestra literatura jurdica nacional no hay una
obra de dedicacin exclusiva a cerca
del tema. Es decir, esta forma de
coparticipacin penal no ha sido objeto de divulgacin ni de una
investigacin acadmica al respecto
que nos permita clarificar el sentido
del art. 29 del C.P., su desarrollo, alcance, regulacin y sobre todo que
explique qu soluciones pretendi
alcanzar el legislador con tal figura.
La importancia del tema est dada en
cuanto pretendemos divulgar la ne-
cesidad que los jueces, abogados y fiscales no dejen de aplicar esta figura
en las causas que procedan fundamentndola con un criterio dogmtica,
evitando de esta manera la impunidad que generan los delitos cometidos
en forma conjunta por varios sujetos
y que frente a una falta de precisin
de concepto los ms responsables, los
jefes de bandas delincuenciales terminan siendo sancionados a penas
como simples cmplices con penas
irrisorias, o al contrario una simple participacin convertida en coautora
aplicando penas desproporcionadas a
lo realizado por participe.
PROBLEMA A INVESTIGAR
Este estudio consiste en determinar
el verdadero sentido del art. 29 del
Cdigo Penal que trata la figura de la
coautora, buscando su genuino alcance de la norma, correlacionndola e
integrndola a las dems disposiciones sancionatorias, buscando
desentraar las valoraciones polticas
y sociales en que esas normas descansan o se inspir el legislador al regular
como lo hizo, las formas de autora y
participacin. Por lo anterior cabe preguntar: cmo debe interpretarse la
figura de la coautora en el CP vigente? Si el CP define slo la coautora
impropia, cmo deben entenderse la
dems formas de autora? Cul es la
teora dominante que explica la existencia dogmtica de la coautora
como forma de coparticipacin?
Cmo ha venido la jurisprudencia de
las altas corte interpretando la figura
de la coautora? Cul es la teora dominante en Colombia y cul es su
fundamento? Qu elementos esenciales nos permiten diferenciar la
coautora de otras formas de participacin, como la complicidad
necesaria, donde tambin hay acuer-
do previo? Cul ha sido el desarrollo

jurisprudencia de concepto previo
para definir la coautora en Espaa?.
La respuestas a estos y otros interrogantes nos van perfilando la necesidad
de presentar elementos determinados
y claros para definir esta forma de
autora para fines prcticos.
METODOLOGA
Se trata de una metodologa de investigacin normativa, jurisprudencial y
comparativa con la legislacin y doctrina espaola, que pretende explicar
desde el punto de vista dogmtica
penal, el origen de la necesidad que
el legislador colombiano tuvo en mente para vincular al derecho positivo
el inciso 2 del art. 29 CP, consultando los antecedentes doctrinarios,
legislativos, el derecho positivo extranjero.
Se busca tambin, con el sistema
metodolgico adoptado, el anlisis de
las otras formas de autora y participacin frente a la figura del coautor;
el examen por grupos y casos concretos, de los tipos delictivos cuya
estructura admite la figura de la coautora en el sentido del derecho penal.
RESULTADO
1. El dominio de la voluntad
mediante la coaccin
Frente a esta primera forma de instrumentalizacin se plantea la
cuestin acerca de cmo puede fundamentarse el dominio del hecho en
un sujeto que ejerce coaccin sobre
otro si ste, en virtud de ella, comete un delito.
1.1 Del uso de la fuerza

En el uso de la fuerza para obtener la
realizacin de un delito por parte de
un tercero, presenta una situacin de

complementacin de acciones; por
tanto el comportamiento del que coacciona como el del ejecutor del hecho
son independientes, pero en conjunto
materializan el tipo penal. La del primero termina cuando logra doblegar
la voluntad del coaccionado, decidindolo a la comisin del hecho, y la del
segundo comienza en esa oportunidad
con los actos tendientes a concretarlo. Cada comportamiento tiene su
propia identidad y su propia finalidad:
la del autor mediato, lograr que el
presionado se decida a realizar el
hecho que l le indica; la de este ltimo, concretar materialmente el
suceso cuya realizacin se le impone. Aqu no hay una sola accin del
sujeto mltiple, pues la finalidad de
los comportamientos de uno y otro
interviniente son distintos y personales; no existe acuerdo en cuanto
al propsito de un actuar en conjunto y una divisin de la actividad
mutuamente aceptada; hay una voluntad, la del autor mediato, que se
ha impuesto coercitivamente sobre la
del realizador inmediato; el primero
descarta su participacin en la ejecucin material del hecho que en
plenitud queda a cargo del forzado,
cuyo propsito no es otro que el de
cumplir aquello que le ha sido impuesto, que constituye el designio forzado
de su accin.
Ambas acciones se complementan
mutuamente, pues el que emplea la
fuerza quiere el hecho delictivo, y lo
quiere ejecutado por el coaccionado,
considerando el comportamiento de
ste, ms que como complemento de
su propia accin, como su resultado
o consecuencia. Por otra parte, el ejecutor inmediato del hecho tiene
conciencia de que est cumpliendo
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
111
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
un designio que le ha sido impuesto

por quien lo presiona y que al concretarlo, dar satisfaccin a aqul; la
finalidad de su accin y la decisin
de cumplirla no han sido libremente
adoptadas por l pues su voluntad ha
sido doblegada coercitivamente.
No constituye verdadera autora mediata la de quien se sirve de un

instrumento humano que obra sin
accin. Esto es, la autora mediata
tiene lugar cuando se trata de un situacin vis compulsiva; la vis absoluta
origina la autora inmediata.
El que usa la fuerza para obligar a

otro a cometer un delito debe actuar
con dolo directo con relacin a la
accin de fuerza1. Debe dirigir su accin de coaccin precisamente a la
obtencin de que el tercero realice el
hecho descrito por el tipo penal; si
no ha sido as, aunque haya pensado
el que emple la fuerza que la misma
podra - como posibilidad- tener ese
efecto en el tercero, no puede ser calificado como autor de lo que en
definitiva este tercero ejecut.
La fuerza -dice Carrara- que impele

al hombre a obrar, puede ser fsica o
moral; es fsica, cuando obra sobre
el cuerpo, y es moral, cuando obra
sobre el nimo2. Segn el maestro italiano en el primer caso se habla de
forzar, en el segundo de coaccionar.
Es autor mediato nicamente aqul

que concretamente dirigi su actividad de fuerza al objetivo de que otra
persona realizara un determinado delito. A su vez, no se ve inconveniente
para que el autor mediato responda, a
ttulo de dolo eventual, de lo realizado por el coaccionado, con relacin a
las posibles desviaciones o alteraciones que sufra en el evento durante su
concrecin por este ltimo.
112
Se ha precisado que hay dos acciones

complementarias: la del coaccionador
y la del forzado; el primero responde
de la del segundo en calidad de autor,
siempre que en su propia accin haya
actuado con dolo directo. De la accin del forzado responde hasta del
dolo eventual. En cuanto a la situacin del ejecutor inmediato, le son
aplicables las reglas generales.
Existen dos formas de forzar a una

persona a cometer un hecho, independientemente de la naturaleza del
medio empleado al efecto, que puede ser moral o material. Estas dos
formas son las denominadas vis absoluta y vis compulsiva3
Vis absoluta es aquella violencia fsica que ejercida sobre una persona
anula su voluntad y la convierte en
un simple instrumento del que emplea la fuerza. El violentado no
acciona en realidad, pues se transforma en un cuerpo fsico como
sucede cuando un individuo sujeta
con firmeza la mano de un anciano
que se afirma en un bastn, y con su
mayor energa y musculatura lo obliga a vapulear a un tercero. Aqu no
hay una accin de parte del anciano:
sencillamente se le ha usado como
un instrumento material para golpear
a la vctima.
Vis compulsiva es la fuerza fsica o
moral empleada en contra de otra
persona con el objeto de obligarla
adoptar una decisin4. Si bien puede
GARRIDO MONTT, Mario. Etapas de Ejecucin del delito. Autora y Participacin. Chile. pg. 285.
CARRARA. Opus. cit. t. II. prrafo 278. pg. 194.
GARRIDO MONTT, Mario. Etapas de Ejecucin del delito. Autora y Participacin. Chile, Ed. Jurdica de Chile. 1975. pg. 257.
tratarse de violencia psquica, como

amenazar la voluntad, con un castigo
reiterado tendiente a ese objetivo, la
vis compulsiva va dirigida siempre a la
voluntad del forzado. Mezger expresa, que la vis compulsiva puede consistir
en una accin violenta material,
como cuando, por ejemplo, se apalea al que resiste hasta que acaba por
ceder de su resistencia5, y no slo en
apremios de carcter moral. Agrega
que la caracterstica de la violencia
fsica empleada para convencer, radica en que sta no slo supone la
perspectiva de un mal, sino que en s
misma lo contiene, a diferencia de
la violencia moral, que es el anuncio
de un mal que ha de realizarse por el
que lo anunci.
Normalmente se acepta que cuando
se habla de fuerza, se alude a la vis
compulsiva, o sea, a que es ejercida
sobre la voluntad, que puede ser fsica o moral.
La fuerza -vis compulsiva- que se emplee para convencer a un sujeto para
que ejecute una accin determinada, puede tener diversa intensidad;
desde una simple presin de su voluntad hasta la privacin de toda
posibilidad de determinarse, como
sucede si se recurre a medios tales
como provocar un miedo de los denominados insuperables o usar la
fuerza irresistible. Y es aqu donde
un sector de la doctrina considera,
en forma que no compartimos, que
cuando se presenta la denominada vis
absoluta estamos ante una situacin
que da lugar a la autora mediata.

Esto obliga una nueva distincin,
pues la hiptesis que importa una imposibilidad total de determinacin de
parte de la persona objeto de la violencia debe descartarse de la
posibilidad de la autora mediata ya
que transforman al forzado en un
mero instrumento o, mejor, herramienta de la voluntad del que lo
coacciona y, por lo tanto, pasa a constituirse en autor directo.
1.2 Consideraciones doctrinales

Un sector de la doctrina viene admitiendo la posibilidad de apreciar
autora mediata cuando el instrumento carece de capacidad de accin,
donde el ejecutor acta como un
mero impulso material o mecnico en
manos del sujeto de atrs6. Estos autores estiman que la intervencin del
sujeto de atrs, utilizando a una persona que carece de capacidad de
obrar, supone realizar el hecho por
medio de otro, aunque sea evidente
que el instrumento en estos casos
nunca podr disputarle ni, en consecuencia, arrebatarle el dominio del
hecho al sujeto de atrs.
Rodrguez Devesa y Serrano Gmez,
sealan que cuando el artculo 14 numeral 2 del C.P. de 1973 se refera a
los que fuerzan..., englobaba la figura de la autora mediata 7 . El
concepto haca referencia a la fuerza
fsica, toda vez que el que fuerza a
otro se sirve de l como si fuera un
ser inanimado. De esta manera, no
NOVOA MONREAL, Eduardo. Curso de Derecho Penal Chileno. Ed. Jurdica de Chile, 1960. pg. 600
MEZGER. E. Tratado de Derecho Penal. t. II. Madrid, Ed. Revista de Derecho Privado, 1957. pg. 208
KIENAPFEL, Strafrechr A.T. pg. 558; En Espaa Rodrguez Devesa/Serrano Gmez. Derecho Penal, parte general, pg. 801;
Muoz Conde. Teora general del delito. Pg. 178 y ss; Gmez Bentez. Teora jurdica del delito. pgs. 91, 146.
RODRGUEZ Devesa/SERRANO GMEZ. Derecho Penal, parte general, pg. 744 7 Ed. Madrid. El autor mediato responde
como si hubiera ejecutado por s mismo la accin que realiza el autor inmediato.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
113
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
114
hay diferencia entre romper con una

piedra un cristal o lanzando contra
l a un tercero desprevenido. Siendo
lo caracterstico para este autor la
falta de accin en el autor inmediato. En este mismo sentido afirma
Muoz Conde8 que no slo en casos
de ausencia de accin relevante en
el instrumento, puede hablarse de
autora mediata. Tambin en otros
casos en los que el instrumento no
acta tpicamente... y trae como
ejemplo el hipnotizador que obliga al
hipnotizado a cometer un delito, o el
que fuerza a otro con violencia a suscribir un documento. Por su parte
Gmez Bentez, con fundamento en
el concepto de fuerza irresistible que
alude al artculo 14 numeral 2, primer prrafo, constituye un autntico
supuesto de autora mediata, pero que
no constituye una causa de inexistencia de la accin penal sino de
atipicidad de la accin por ausencia
de imputacin objetiva del hecho a
su autor. En consecuencia, los supuestos en los que una persona
fuerza a otra a ejecutar directamente
un delito son casos de autora mediata, ya que alguien utiliza un

instrumento de su voluntad para realizar un delito: como en el ejemplo
de narcosis, hipnosis, etc9.
Pero la doctrina mayoritaria piensa,
por el contrario, que ejercer fuerza
sobre otra persona, eliminando su capacidad de accin para utilizar en la
ejecucin de un delito, permite fundamentar la presencia de una autora
directa, pues tal instrumentalizacin
para nada impide afirmar que el autor
ha realizado de propia mano todos los
elementos del tipo10.
La doctrina dominante en Alemania
entre otros, Maurach11, Roxin12, Cramer13, Stratenwerth14, estiman posible
la autora mediata en los casos en que
el instrumento obra sin libertad, esto
es coaccionado, pero lo que hay que
comprobar es el grado de coaccin
y de la influencia de sta sobre la responsabilidad jurdico-penal del
instrumento, desde el punto de vista
del estado de necesidad disculpante. Criterio que tiene su importancia
MUOZ CONDE, Francisco. Teora general del delito. 1984. Temis. Bogot. pgs. 178 y ss.
GMEZ BENTEZ, Jos Manuel. Teora jurdica del delito. Derecho Penal. PG. pgs. 91, 146. Para este autor el concepto de accin
puede ser vlido para las ciencias de la naturaleza, pero no es concepto valorativo: la accin se da incluso en quien realiza un acto
reflejo, o quien acta en un estado hipntico o de sonambulismo. Afirmando que alguien ha realizado una accin no se trasciende al
terreno valorativo jurdico-penal; es, por tanto, una afirmacin prejurdica, meramente descriptiva, natural. Incluso si esa accin
coincide con la escrita en una tipo penal, puede seguir siendo irrelevante para el derecho penal y, por tanto, atpica- si no ha sido
imputable a su autor. accin tpica no es, pues la accin descrita en e tipo, sino la accin descrita en el tipo y que es imputable
objetivamente aun autor. Lo mismo cabe indicar del resultado de la accin. Los abusos deshonestos, el allanamiento de morada, matar
a un ser humano, cometidos en estado hipntico o de sonambulismo, por ejemplo, son acciones descritas en los tipos, pero no son
imputables a su autor y, por tanto, son atpicos. As que los actos reflejos y los realizados por fuerza mayor o en estado de inconsciencia,
no implican ausencia de accin, como suele afirmarse, sino ausencia de imputacin objetiva de una accin a su autor, y , por tanto,
ausencia de tipicidad.
10
MAURACH, R. Derecho penal. parte General. II. Formas de aparicin del delito. pg. 330; Gallas. Deitrge. pg. 98; Meyer. Derecho
Penal. Parte General. pg. 309; Mezger. Studienbuch. pg. 222; Bacigalupo, Enrique. Principios de Derecho penal. 4 Ed. pg. 369;
Cobo del Rosal/Vives Antn. Derecho penal. Parte General. Pg. 574; Mir Puig. Derecho Penal. parte General. pg. 402; Rodrguez
Mourullo. Comentarios al Cdigo penal, tomo I, pg. 845; Quintero Olivares. Los delitos Especiales; Cerezo Mir. Problemas
fundamentales. pg. 340; Octavio de Toledo y Ubieto/Huerta Tocildo. Derecho penal. parte General; Ruiz Antn. El Agente
Provocador; Sainz Cantero. Derecho Penal. Parte General. pg. 821; Del Rosal. Lecciones.
11
MAURACH/Gssel. Derecho penal. parte General. II. Formas de aparicin del delito. pg. 336.
12
ROXIN, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. cit. pg. 560.
13
CRAMER, en Shnke-Schrder, StGB Kommentar. pg. 350.
14
STRATENWERTH, Gnter. Derecho Penal. parte General I. El hecho Punible. Edersa, pgs. 237 y ss.
9
cuando se analiza la coaccin por

dependencia psquica. Para Mezger,
si bien el instrumento es un persona que acta voluntariamente y
que es a veces incluso punible, si se
le utiliza como objeto sin voluntad,
esto es vis absoluta, no hay lugar a la
autora mediata sino la autora inmediata15. afirma Maurach16 que la
fuerza fsica es graduable, en este
sentido que puede afectar a la capacidad de reaccin y valoracin
del sujeto coaccionado, que es lo
que sucede en el grado leve de fuerza, en la vis compulsiva doblegadora
de la voluntad. Pero puede tambin
la fuerza fsica anular la capacidad
de actuacin del sujeto coaccionado de modo que ste aparezca como
objeto sin voluntad como prolongacin del brazo del autor de la
coaccin, que es lo que sucede en
los casos de la vis absoluta.
En la doctrina espaola el profesor
Bacigalupo17 es muy claro sobre el
punto en cuestin cuando afirma que
los casos en que falta la accin del
instrumento, porque se lo utiliza mediante fuerza fsica irresistible o de una
forma anloga, no dan lugar a autora
mediata sino a autora directa. Como
en los ejemplos de quien al ser atropellado por un vehculo, da contra una
vitrina y rompe el vidrio causando
daos o, como el que rompe un jarro
como consecuencia de acto reflejo
provocado involuntariamente, no son
instrumentos de un autor mediato,
sino quienes dieron lugar al desplazamiento del cuerpo como un objeto
material, resultan autores inmediatos.
15
Para Cobo del Rosal y Vives Antn18

lo que caracteriza la conducta del autor mediato, distinguindola de la del
partcipe, es la instrumentalizacin
del ejecutor. Tal instrumentalizacin
puede tener lugar sobre la base del
error, y tambin sobre la del empleo
de la violencia fsica o moral. Pero
no basta la concurrencia de tales circunstancias para calificar de autor
mediato al que, valindose de ellas,
impulsa a otro al crimen, sino que es
preciso que la violencia sea de tal
naturaleza que conviertan al que acta en un instrumento, de manera
que la realizacin del sustrato tpico,
que sigue al impulso del autor mediato, ha de hallarse presidida por la
necesidad. No obstante, para que
pueda hablarse de autora mediata,
el instrumento ha de actuar; si no realiza una accin, cual sucede en las
hiptesis de vis absoluta, entonces la
autora del hombre de atrs no es mediata, sino inmediata.
Por su parte para Mir Puig, cuando el
instrumento no realiza un comportamiento humano no se halla justificado
acudir a la autora mediata, pues la
utilizacin meramente material de una
persona, sin que sta acte como tal
bajo control de su voluntad, no tiene
que distinguirse del empleo de otro
instrumento no humano19.
Romero Soto, estima que el instrumento, solo puede ser el ser humano
en estado de conciencia. Quien ejecuta un delito valindose de un robot
o de un animal amaestrado o de un
ser humano hipnotizado, no se le pue-
MEZGER, Edmud. Derecho penal. parte general 6 ed. 1958. pg. 305.
MAURACH, R. Tratado de Derecho Penal. Parte General. II. Formas de aparicin del delito. pg 67.
17
BACIGALUPO, Enrique. Principios de Derecho penal. 4 Ed. pg. 367.
18
Cobo del Rosal/Vives Antn. Derecho penal. Parte General. pg. 562.
19
Mir Puig. Derecho Penal. parte General. 4 ed. 1996. pg. 342. Trae el siguiente ejemplo: alguien empuja a otro que estaba distrado
al borde de una piscina y causa al caer al agua lesiones a un baista. El que emplea la fuerza irresistible es el autor directo.
16
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
115
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
de considerar como autor mediato,

sino inmediato, del hecho delictuoso20.
Rodrguez Mourullo, indica que quien

padece una fuerza vis absoluta no realiza ninguna accin, quien despliega
dicha fuerza aparece como autor directo del hecho. Porque convertido el
sujeto que sufre la fuerza en objeto
sin voluntad si interposicin, no desplaza el carcter inmediato y directo
de la autora como no lo aleja el empleo de cualquier utensilio material y
mecnico. El empleo de la vis absoluta
no constituye una hiptesis de participacin en el hecho ajeno, sino de
relacin del hecho propio, con todas
las consecuencias21.
De esta manera para efectos de la
coaccin como fundamento de la autora mediata, el trmino fuerza debe
comprenderse, solamente la vis compulsiva proveniente de actuaciones
fsicas sobre el sujeto coaccionado, es
decir, la fuerza que afecta a la capacidad de reaccin y valoracin y que aun
pudiendo llegar a suprimir la libertad
volitiva, no anula, sin embargo, la voluntad. Caben aqu todos los grados
de vis compulsiva, desde los menos intensos que, como tales, no excluyen
la responsabilidad del coaccionado,
hasta los que, por su mayor intensidad, fundamentan una total exclusin.
116
Concretando, en los casos de vis absoluta existe autntica autora

directa. Lo que necesita el autor mediato para la comisin del delito es
precisamente una accin ejecutiva
del instrumento, que sirva de base a
la realizacin del tipo. La necesidad
de recurrir a la autora mediata no
surge en los casos en que entre la eje-
cucin de la accin y la produccin

del resultado no se interponga otra
accin humana voluntaria.
Cuando el instrumento no acta, no
se puede dirigir su accin voluntaria
hacia un determinado fin, sino que
se interpone una causa fsica-material que anula su capacidad para
formar una decisin, y por tanto la
imposibilidad para ejecutarla. Si esto
es as, cualquier instrumentalizacin
de otra persona no vale como presupuesto para la autora mediata.
En consecuencia, el dominio del hecho en la autora mediata supone que
lo que est dominando el sujeto de
atrs es la voluntad del instrumento,
dirigindola hacia determinado fin o
conformndola de determinada forma o aprovechndose de la misma.
Quien carece de capacidad de accin
no puede cometer un delito ni realizar elemento tpico alguno.
En los casos de vis compulsiva, resulta
como vimos, factible la autora mediata ya que, valoremos como
valoramos la actuacin del instrumento desde el punto de vista
jurdico-penal, el comportamiento del
sujeto de atrs ha causado determinados efectos un comportamiento
voluntario en el de adelante- que contrastados con el dominio del sujeto
de atrs, pueden calificarsele como
autor de los mismos.
1.3 La autora mediata

y la induccin
El dominio del hecho en los supuestos de coaccin, constituido por la
utilizacin de la fuerza sobre el sujeto de delante, es para la doctrina como
20
ROMERO SOTO, Luis Enrique. Derecho penal. Parte General. Volumen II. Temis, Bogot, 1969. pg. 351.
21
RODRGUEZ MOURULLO. Comentarios al Cdigo penal, tomo I, pg. 845.
indiscutible para dar lugar a la autora mediata22. Lo anterior no quiere

decir que no se cuestione tal presupuesto. Si bien se detecta una
aceptacin del dominio del hecho en
estos casos, Samson23 considera que
el fundamento y lmites del dominio
del hecho mediante coaccin resulta
bastante controvertido. Ya que la utilizacin de la violencia para conminar
a otro a que ejecute un delito no es
algo privativo de la autora mediata.
La doctrina admite que el empleo de
medios violentos para la determinacin dolosa de otro a cometer un
delito, puede constituir tambin la
base para una induccin24. Adems
que la coaccin es un medio propio
para la autora directa, pues no toda
fuerza produce instrumentalizacin
en el intermediario relevante para la
autora mediata, precisamente como
veamos arriba, en aquellos casos en
que priva al instrumento de su capacidad de accin25.
Aun cuando la doctrina considere que
la delimitacin entre autora mediata
e induccin, cuando se ha coaccionado a otro a realizar un delito, es
innecesaria desde el punto de vista
prctico, toda vez que tanto en uno
como otro corresponde la misma
pena26; estimamos importante para
otras consecuencia encontrar un cri-
22
ROXIN. Tterschaft und Tatherschaft. pg. 160.
23
SAMSON. SK Supra 25. Nmero 73.
terio que determine cundo estamos

ante una autora -mediata o inmediata- y cundo ante una participacin,
pues si en principio la pena no vara,
estar ante una de las situaciones de
autora o participacin, da lugar a consecuencias jurdicas distintas. Es
cierto, como indicamos respecto de la
autora mediata, que el grado de violencia no puede verificarse en una
ausencia total de accin en el instrumento, porque ante la fuerza
irresistible se excluira la accin del
sujeto o que elimine un marco de libertad en el que pueda sustanciarse la
resolucin delictiva, ms o menos libre del inducido, dejando intactas las
posibilidades tanto de una autora
mediata como de una induccin. Y
esta limitacin es la que estimamos
conveniente y necesaria. La determinacin del ttulo en virtud del cual
se le imputa el hecho a un interviniente no explica automticamente la
clase de responsabilidad que contraen
los dems sujetos en un hecho punible, por lo que la averiguacin de la
autora o participacin no debe centrarse en un lado del problema en el
del sujeto de atrs-; podemos analizar tambin la actuacin del sujeto
de delante. As, Del Rosal Blasco justifica la clara diferenciacin entre
autora mediata e induccin no slo
por razones sistemticas o poltico-
24
MEZGER. Studienbuch. pg. 222; Maurach. Derecho penal. parte General. II. Formas de aparicin del delito. pg. 683; Gallas.
Deitrge. pg. 198; Meyer. Derecho Penal. Parte General. pg. 309; Bacigalupo, Enrique. Principios de Derecho penal. 4 Ed. pg.
384; Cobo del Rosal/Vives Antn. Derecho penal. Parte General. pg. 574; Mir Puig. Derecho Penal. parte General. pg. 422;
Rodrguez Mourullo. Comentarios al Cdigo penal, tomo I, pg. 845; Quintero Olivares. Los delitos Especiales; Cerezo Mir. Problemas
fundamentales. pg. 340; Octavio de Toledo y Ubieto/Huerta Tocildo. Derecho penal. parte General. pg. 387.
25
HERNNDEZ PLASENCIA. La autora mediata. Cit. pg. 83. La autora presenta un elemento comn con la autora directa: el
dominio del hecho. La diferencia que marca la autora mediata se establece en la no competa ejecucin del tipo por el sujeto de atrs,
pues la sesin del bien jurdico en los casos de autora mediata es producto, al menos de dos comportamiento humanos.
26
Cerezo Mir. Problemas fundamentales. pg. 432 estima que frente a la pena del inductor propone una de lege ferenda, una atenuacin
facultativa de la pena. Stratenwerth. Strafrecht. A.T. nmero 774.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
117
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
118
criminales, sino tambin por razones

de punibilidad27.
en la tentativa de induccin que en la

tentativa en autora mediata.
Dependiendo del criterio que se sustente para fundamentar el dominio

del hecho, puede resultar que al instrumento le pueda o no alcanzar
tambin la pena y no slo, por tanto,
al autor mediato, mientras que esto
es normalmente as en la induccin;
el sujeto de delante ser tambin y
siempre autor, un responsable criminal. Por el contrario, si la coaccin
fundamenta una autora mediata, el
sujeto de delante en bastantes supuestos, aunque no necesariamente
en todos, ser irresponsable. Por ello,
a pesar de que se hable de dominio
del hecho mediante coaccin, no significa que constatada una coaccin
sobre otro pueda hablarse ya de dominio; el dominio como veremos, se
determina mejor sobre los efectos
que produce la coaccin sobre la propia entidad de la misma.
La doctrina considera que son adecuados, para inducir a una persona a

delinquir, tanto los beneficios prometidos o acordados al autor como
la coaccin u otra amenaza mientras
el autor, naturalmente no pierda el
dominio del hecho, pues en este caso
estaramos ante un supuesto de autora mediata30.
Desde el punto de vista no slo terico sino tambin de la aplicacin del

derecho positivo, la distincin entre
autora mediata e induccin resulta
imprescindible como en el caso del
artculo 14328, numeral 1 del CP donde se requiere precisar el alcance de
la instigacin al suicidio para aplicar
o no este precepto29. Adems, la delimitacin entre autora mediata e
induccin se hace precisa tambin por
estricta razones de punibilidad, pues
sta ser distinta, incluso inexistente,
27
DEL ROSAL BLASCO, Bernardo. La provocacin... Cit. pg. 280.
28
Art. 143 del CP. El que induzca al suicidio de otro...
Quintano31 explica que cuando el

hecho mismo de la coaccin tienda a
que el coaccionado ejecute algn delito, el autor de aqulla lo ser
asimismo, a ttulo de inductor...; el
planteamiento no es rigurosamente
cierto, pues el autor de la coaccin
puede responder como autor mediato y no como inductor. Todo
depender de si la coaccin o la amenaza incluyen la caracterstica o
entidad suficiente para determinar una
de las dos figuras. El Tribunal Supremo ha destacado la necesidad de que
en todo caso, permanezca la libertad
de decisin en el inducido. En sentencia de 8 de julio de 196832 establece
que la autora moral o induccin requiere, para existir, una presin eficaz,
intensa y suficiente de una persona
que no acta ejecutivamente, sobre
otra, para impulsar su nimo, una vez
que su libertad de decisin no disminuida ni eliminada acepte el acicate,
excitacin o persuasin ajena, para
que surgiendo una coordinacin de
29
En el StGb alemn a pesar de que tambin equipara punitivamente al inductor y al autor, donde, hasta hoy no existe un precepto
similar al actual art. 143, lo que conlleva bien a la impunidad -la induccin y el auxilio al suicidio no estn regulados- o bien a la autora
mediata de homicidio.
30
BACIGALUPO. Principios de derecho penal. cit. pg. 384.
31
QUINTANO RIPOLLES, Antonio. Curso de Derecho penal. Ed. Revista de Derecho Privado, 1946. pg. 245.
32
STS 8 de julio de 1968 (N. A. 3594) citada por Rodrguez Mourullo. Comentarios I. pg. 859.
ambas voluntades, se efecte por ste

el hecho delictivo.
Por lo indicado anteriormente, la determinacin estructural de la autora
mediata ha planteado considerables
dificultades para la doctrina y la jurisprudencia. Ello se ha debido en
primer lugar a que, desde una perspectiva externa, la autora mediata se
presenta como un campo lmite difcil de fijar entre la autora individual
y la participacin. Con la autora directa tiene en comn que el autor
mediato no causa o colabora en un
hecho ajeno, sino que realiza por s
mismo el hecho propio, aunque mediante la incorporacin de otro ser
humano como un sujeto en s idneo
para la comisin responsable del hecho. Por otra parte, la autora mediata
e induccin tiene en comn que ambas formas delictivas causan el
resultado tpico, mediante la motivacin de una persona para consecucin
de este resultado.
Para Maurach33, en cuanto a establecer diferenciaciones entre la autora
mediata y la participacin, considera que el aspecto central de la autora
mediata radica en la degradacin de
un ser humano a la categora de un
medio material no libre para la obtencin de fines delictivos, en el
abuso de una persona en cuanto instrumento, mientras la induccin se
manifiesta por la corrupcin de un
ser humano libre.
Slo quien tiene el dominio del hecho est en situacin de abusar de
otra persona para la ejecucin de he-
33
cho punible. En oposicin al inductor, cuyo rol se agota luego de la

provocacin de la idea criminal y se
somete a la voluntad del autor principal, el autor mediato mantiene,
desde un comienzo y hasta el final,
el control del desarrollo de los acontecimientos34.
En nuestra opinin el criterio para
determinar la autora mediata de la
participacin, la podemos encontrar
si entendemos que cuando se refiere
al concepto de coaccin, fuerza, amenaza, intimidacin, violencia para
que otro realice un hecho, estamos
frente a los presupuestos de la autora mediata, cuando dicha coaccin
no supera el grado a lo irresistible;
de lo contrario la persona pasa en la
situacin a hacer un objeto sin accin, donde bien pudo utilizar el
determinador un robot, un animal u
otro objeto inanimado como elemento de la naturaleza, estamos ante un
supuesto de autora inmediata.
Garrido Montt35, sostiene que la induccin no alcanza los medios
dirigidos a forzar una resolucin, sino
que los medios utilizados van destinados a convencer al tercero para que
adopte la finalidad y resolucin de
ejecutar el hecho. La induccin debe
entenderse como una accin complementaria. Donde el inducido es quien
realiza el hecho, pero lo hace precisamente porque ha sido convencido,
persuadido en ese sentido.
El Tribunal Supremo36 ha declarado
que para que pueda exigirse respon-
MAURACH/ GSSEL. Derecho penal. parte General. II. Formas de aparicin del delito. pg. 340
34
MAURACH/ GSSEL. Cit. pg. 324. Considera que aun en las escasas situaciones en las que el instrumento acta en forma
plenamente delictiva para su inters el hombre de atrs mantiene una reserva de fuerzas que le permite utilizar al actuante directo
como un mero instrumento.
35
GARRIDO MONTT, Mario. Etapas de ejecucin del delito. Autora y participacin. Chile. pg. 287.
36
Sentencia que reproduce Rodrguez Mourullo, en comentarios al CP. Tomo I, pg. 840.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
119
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
120
sabilidad criminal en concepto de

inductor, es imprescindible que entre los actos por ella ejecutados y los
productores del delito haya una relacin de causalidad, pero en trminos
que el pacto, consejo o mandato, que
son las formas ms frecuentes de la
induccin, ejerzan influencia tan decisiva en el nimo del inducido....
El influjo psquico ejercido sobre el
autor material deber se causa de la
decisin de ejecucin del hecho. Por
lo tanto la fuerza en la induccin slo
debern encontrar cabida los medios
violentos de carcter moral37. La decisin del autor material, aun siendo
el resultado del influjo psquico ejercido por el inductor, debe aparecer
en todo caso como una decisin voluntaria. Los medios puestos en
prctica por el instigador, deben
constituir solamente lo motivos que
estimularon al autor material, pero sin
privar a ste de la posibilidad de elegir entre ejecutar el hecho o no
ejecutarlo. Si la coaccin moral desplegada sobre el ejecutor desplaza la
libertad de voluntad de ste, no existir induccin, surgiendo entonces
una verdadera autora mediata.
1.4 Violencia psicolgica.

Jurisprudencia
Constituye un caso que resulta interesante porque plantea los lmites
entre lo que es la autora mediata y
la induccin. Si bien el Tribunal Supremo fall admitiendo la induccin,
para nosotros resulta un ejemplo que
rene los elementos para reconocerse la autora mediata. La controversia
en la doctrina es discutida, toda vez
que como se dijo la vis compulsa ad-
mite grados de violencia y la fuerza

moral o psicolgica, no es menos grave que la fsica y surte como sta sus
efectos suficientes para dominar la
voluntad del sujeto de delante.
El caso era un ejemplo terico de
Maurach, donde A determina B, una
mujer fcilmente influenciable o sometida a aqul tanto sexual como
psicolgicamente, a dar muerte a su
marido, bajo la amenaza de abandonarla, en caso contrario. Para llevar
a cabo el designio le entrega el veneno, le da instrucciones precisas y
vigila la ejecucin del hecho. Existe
dominio final de hecho de parte de
A, por lo que para Maurach es un claro ejemplo de autora mediata.
El ejemplo anterior se repiti en la
sentencia del Tribunal Supremo de
10 de noviembre de 199438. En las
consideraciones de la providencia se
estableci que el determinador, provoc la ejecucin del acto criminal
principal a travs de una incitacin
directa y causal que lleg a la mente
de la autora material sobre la que,
dado su bajo nivel intelectivo, el inductor ejerca una fuerte presin
moral en base, adems, al carcter
fcilmente sumiso e influenciable de
la inducida. La induccin criminal
indic el Tribunal- equivale a consejo,
mandato, inspiracin o persuasin
que se ejerce sobre una segunda persona. Por eso en la induccin existe
la concurrencia de dos voluntades
cuya coincidencia o acuerdo determina la infraccin delictiva. Al
respecto ha de sealarse, a) que la
induccin no requiere para su existencia la anulacin de la segunda
voluntad aunque la influencia psqui-
37
RODRGUEZ MOURULLO, Gonzalo. Comentarios a Cdigo Penal. 1972. tomo I. pg. 845.
38
STS del 10 de noviembre de 1994. N. A. 8805.
ca del inductor incida de modo eficaz y directo sobre ella... en el

supuesto presente; tal detalle el relato histrico de la sentencia
recurrida, el ahora recurrente fue paulatinamente minando la voluntad de
la segunda acusada... el que la acusada actuara como consecuencia de
la induccin sobre ella ejercida por
el otro acusado, incluso porque actuara bajo la presin psicolgica que
supona la amenaza del inductor en
el sentido de que si no llevaba a trmino la accin se fuera olvidando de
l, nada tiene que ver con la alteracin de las facultades intelectivas y
volitivas de la recurrente. Como se
desprende de cuanto se ha dicho hasta el momento, la autora material
procedi con plena inteligencia y voluntad y a consecuencia de una plena
capacidad de discernimiento, sin que
exista prueba alguna, testimonial o
tcnica, que permita sentar conclusin en sentido contrario. No puede
as hablarse de debilidad mental o de
coeficiente intelectual inferior a lo
normal. Y es que la perturbacin anmica derivada de sentimientos
amorosos ms o menos frustrados,
no implica ni mucho menos la perturbacin de las facultades mentales.
Igualmente el carcter sumiso e influenciable de la recurrente carece de
significado alguno desde el punto de
vista jurdico y penal en relacin con
las circunstancias modificativas de la
responsabilidad criminal.
Respecto a lo anterior es claro que
el cdigo penal no se interesa nicamente por el realizador material de
los actos que provoca un efecto prohibido; tambin se interesa por aqul
que determin el propsito de lograr-
39
lo y dio impulso a la actividad provocadora del proceso causal, aunque

ese impulso haya sido psquico, pero
suficiente como en el ejemplo para
dominar el hecho por parte del sujeto de atrs, minando la voluntad del
sujeto de delante por su falta de libertad en el momento de la
resolucin a cometer el hecho.
Para Stratenwerth en los casos de extrema dependencia psquica resulta
aceptable la autora mediata. Tal dependencia se pude fundar en la falta
de frenos inhibitorios requeridos para
la capacidad de culpabilidad, sea que
sta provenga de la minora de edad
o de perturbaciones psquicas del que
obra directamente, de tal forma que
no puede resistir influencias de otras
personas39.
A diferencia de lo que ocurre con el
instrumento no doloso, el psquicamente dependiente dispone tanto del
conocimiento de las circunstancias
como de la voluntad de accin y, por
tanto, domina el suceso que realiza el
supuesto del hecho tpico. Sin embargo, al mismo tiempo, resulta que es
ms o menos ampliamente dominado.
Al parecer, el dominio del hecho puede presentar diverso niveles y
corresponder de distintas maneras a
los partcipes. En consecuencia, se
pueden presentar concepciones o puntos de vista opuestos: si se considera
en primera lnea el dominio de la accin por parte del dependiente, podra
sostenerse que ste es autor y el que
ejerce el dominio psicolgico sobre l
obra como coautor o como inductor.
Pero si, por el contrario, se parte de la
influencia determinante del que obra
por detrs, ser posible y, eventualmente, a pesar de la autora del
STRATENWERTH, Gnter. Derecho Penal. Parte General I. El Hecho Punible. Edersa. pg. 233.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
121
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
dependiente- considerar a aqul

como autor mediato.
La solucin es muy controvertida en

razn de que en la dependencia psicolgica no existen alternativas
claras, sino que prcticamente entran en consideracin todos los
grados de intensidad. Resulta aqu
indispensable una decisin valorativa. Para ello habr que considerar
el grado de dependencia psquica del
instrumento, verificando si es de tal
intensidad que puede excluirlo de la
responsabilidad penal y en este supuesto responsabilizar al que ha
obrado por detrs como autor mediato, como era el caso del la
sentencia que se ha comentado.
1.5 Fundamento de la coaccin

Pretendemos analizar el fundamento del dominio del hecho en un sujeto
que ejerce coaccin sobre otro para
que lleve a cabo un delito. Al respecto, son dos las posiciones que se
mantienen en orden a la caracterizacin del dominio del hecho: el
dominio fctico y el dominio normativo del hecho. El primero prioriza la
entidad material de la coaccin y sus
efectos sobre la vctima40, mientras
que el otro relega la solucin a la previa valoracin normativa que merece
el comportamiento del sujeto que acta en tal situacin 41, es decir, la
existencia de autora mediata o de induccin se hace depender de si el
ejecutor es o no responsable jurdicamente del delito que comete.
122
La determinacin del dominio del

hecho a travs de la coaccin en
la direccin normativa, se realiza
comparando la entidad de la coaccin con la valoracin normativa,
mientras que en la direccin fctica del dominio del hecho, ste se
aprecia acudiendo a otras fuentes
valorativas para precisar la instrumentalizacin del sujeto de
adelante.
1.5.1 El dominio fctico
Maurach42 parte como principio rector en materia de codelincuencia, de
que las formas de autora aparecen
frente a las de participacin siempre
como de primaria determinacin, y
singularmente el contenido de la autora mediata debe verificarse a travs
de un modo material y jurdico-positivo, y no en sentido formal y negativo.
Por el contrario, la fundamentacin de
la responsabilidad del partcipe tiene
un carcter secundario, pues la reaccin del ordenamiento jurdico frente
a su intervencin en el hecho depende de la calificacin jurdica que reciba
a su vez el hecho realizado por el autor (principio de accesoriedad)43. En
consecuencia, cuando un sujeto coacciona a otro para que lesione de forma
tpica un bien jurdico, la autora del
inductor debe cotejarse teniendo en
cuenta sobre todo su actividad y los
efectos que han producido en el ejecutor, con independencia, en
principio, de cmo valore el Derecho
la actuacin de ste.
40
MAURACH, R. Strafrecht AT. pg. 632 y Schroeder. Der Tter hinter dem Tter. pgs 120 y ss. Son quienes plantean esta teora.
41
Roxin, Claus. Autora y Dominio del Hecho en Derecho penal. Cit. pg. 146 y ss.
42
MAURACH, R. Derecho Penal. Parte General. Volumen 2: Formas de aparicin del delito y las consecuencias jurdicas del hecho.
Traduccin de la 7. ed. Por Jorge Bofill , 1975. pg. 621.
43
MAURACH, R. Tratado de Derecho penal. Traducido por Crdoba Roda. Barcelona, 1962. pg. 629.
Segn Schroeder44, es necesario la

formalizacin de los casos lmite para
establecer las posibilidades de una
fundamentacin de la autora mediata. Ello sucede cuando la posicin e
influencia del sujeto de atrs sobre el
instrumento, equivale materialmente
a la utilizacin de un ejecutor disculpado en virtud de una situacin de
necesidad, aunque no sea formalmente subsumible en ella45. La utilizacin
mediante la coaccin de un ejecutor
al que se coloca en el sector lmite
de las causas de exculpacin, -como
en el caso del ejemplo terico de
Maurach, de la mujer fcilmente influenciable y vinculada sexual y
psicolgicamente a su amante -instigador-, en opinin de Schroeder, no
conducen automticamente a catalogar como participacin en el delito la
conducta del sujeto de atrs con base
en la nica razn de que tal ejecutor
no queda exculpado por el Derecho.
Segn este planteamiento doctrinal,
la autora mediata, en los casos de
coaccin, no se vincula solamente a
los supuestos en que el ejecutor inmediato es irresponsable contenido
bsico de la autora mediata -. La dependencia existente, que podra ser
esencialmente econmica- cita
Schroeder como ejemplos el del delincuente que amenaza al campesino
con un incendio si no le oculta, o el
del jefe de la empresa que amenaza
con despedir al trabajador con familia numerosa si no perjura en un
44
SCHROEDER, Horst. Der tter hinder dem Tter. 1965. pg. 120.
45
SCHROEDER, Horst. Cit. pg. 24.
46
SCHROEDER, Horst. Cit. pg. 25.
47
NOWAKOWKI. Tatherrschaft und Tterwille. En: JZ, 1956. pg. 549.
48
juicio que se sigue contra aqul46-,

entre el instigador y el ejecutor puede traducirse en estos casos en un
dominio del hecho por parte del primero, dando lugar a un supuesto de
autor detrs del autor, en que el sujeto de atrs utiliza a un ejecutor que
est en el sector lmite de un estado de necesidad, o tambin cuando
se utiliza a un inimputable, entre
ellos a menores de edad penal, en
los supuestos de exceso en la legtima defensa o cuando el ejecutor
acta con un error de prohibicin
vencible.
Acepta tambin en estos casos el
dominio del hecho Nowakowki 47,
quien considera que si bien no son
decisivas ni la importancia ni la necesariedad de la contribucin al
hecho, as como tampoco la influencia sobre el curso causal, es posible
la autora mediata, all donde el ejecutor acta bajo la influencia
dominante de un hombre de atrs
sin quedar aqul libre de responsabilidad, esto es, donde tambin el
instrumento resulta condenado. As
mismo, para Lange, la autora mediata tambin tiene lugar en los
supuestos en que el instrumento utilizado por el sujeto de atrs es
responsable penalmente; el dominio
del hecho se construye en estos casos en virtud de la direccin de la
voluntad que tiene el sujeto de atrs
sobre el instrumento aun cuando
ste, con voluntad de autor puede ser
autor responsable48.
LANGE. Kohlrausch-Lange. pg. 161. Aunque este autor defiende el dominio del hecho, en principio con independencia de si el
ejecutor resulta responsable jurdicamente o no por ello le parece ms apropiada la expresin intermediario que instrumento para
referirse al ejecutor, pues cada uno desde su propio punto de vista de ser enjuiciado.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
123
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
1.5.1.1 Crtica
Las tesis de Maurach y Schroeder

principales defensores de esta posicin doctrinal ha tenido poca
aceptacin. Lo que interesa a esta
teora es si realmente el sujeto de
delante tiene en sus manos el dominio del hecho de una manera fctica.
En tal sentido, varios autores han
indicado que el dominio del hecho, y
por tanto, la autora mediata, no encuentran cabida en el ejemplo49 de
Maurach, dado que no existe una instrumentalizacin lo suficientemente
relevante en el sujeto de delante, y
ello lo demuestra el dato de que ste
es autor responsable del hecho.
Pero, es Roxin quien critica ms concretamente la tesis de Schroeder, que
empieza cuestionando el punto de
partida de aqul, es decir, que los lmites jurdicoformales de las causas
de exculpacin no ofrezcan ningn
criterio til para la determinacin del
dominio del sujeto de atrs. Para
Roxin resulta exagerado fundamentar el dominio del sujeto del hecho
del instigador, es decir, una autora
mediata, apoyndose en la existencia de una equivalencia material entre
las conductas que se encuentran fuera
de los lmites formales de las causas
de exculpacin y las que estn dentro de ello, cuando, precisamente, el
propio legislador no concede al ejecutor el privilegio de la exclusin de
la culpabilidad al considerar que la
coaccin no ha sobrepasado un determinado grado de violencia, por lo
124
49
que el sujeto de delante puede y debe

resistirla50. Pero, sobre todo el principal defecto de la construccin de
Schroeder radica en sus consecuencias para el sistema de la
codelincuencia, pues adolece de una
falta de medida tangible para determinar en ese sector lmite tal
fundamentacin del dominio del hecho, conduciendo a una inseguridad
jurdica. Adems que en la tesis de
Schroeder, se cae en el riesgo de que
la autora mediata adquiera una exagerada ampliacin.
1.5.2 Dominio normativo
del hecho
Segn un amplio sector de la doctrina, para atribuir el dominio del hecho
al sujeto que ha coaccionado a otro
a ejecutar un delito, no es necesario
establecer en la indagacin el grado
de intensidad de la coaccin, de si
fue violencia fsica o moral, ni su forma directa o indirecta, porque
idntica clase e intensidad de coaccin en parecidas circunstancias
puede servir para fundamentar o no
el dominio del hecho y en consecuencia, la autora o la participacin
del sujeto de atrs. Por lo que un presupuesto metdico como el que se
indica, de naturaleza fctica, resulta
ineficaz para imputarle al sujeto de
atrs el dominio del hecho.
Para Roxin, la autora mediata aparece cuando el sujeto de atrs tiene
el dominio de la voluntad, aunque
ste no debe identificarse con cual-
Ejemplo al que tuvimos oportunidad de referirnos en el acpite acerca de las diferencias entre induccin y autora mediata, es el caso
donde el amante determina a la mujer B, fcilmente influenciable y vinculada sexual y psicolgicamente de forma total a l, a la muerte
de su marido bajo la amenaza de abandonarla, proporcionndole el veneno, dndole indicaciones detalladas y vigilando la ejecucin del
hecho. Segn Maurach, A tiene el dominio del acto, con independencia de que tambin la ejecutora B sea plenamente responsable al
no quedar su hecho personal exculpado por el Derecho, pues la actuacin de A se mueve en un sector lmite entre autora mediata y
participacin, aqu prioriza el dominio del acto antes que la valoracin jurdico-penal de la conducta del sujeto que ejecuta el delito.
50
ROXIN, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit. pg. 225.
quier clase de influencia psicolgica

sobre la voluntad del ejecutor51. Por
lo anterior afirma: no todo el que
ms o menos ejerce una fuerte influencia sobre la resolucin del
ejecutor del hecho, ya por eso domina el hecho. Pues tal influencia tiene
igualmente inductor y cmplice... El
dominio debe ser circunscrito a los
casos en los que la ltima y decisiva
resolucin sobre lo que debe acontecer est junto al hombre de atrs52.
Pero la cuestin es, como el propio
autor reconoce cundo se permite
sostener en un caso concreto que la
ltima y decisiva resolucin est junto al hombre de atrs..., pues el
coaccionado bajo la violencia o amenaza tambin podra tener la ltima
decisin sobre ello, sobre lo que debe
acontecer, estara junto a l.
Una limitacin a la ciega expansin
de la autora mediata podra venir
dada por considerar inexistente el
dominio del hecho en los supuestos
en que, desde el punto de vista jurdico-penal, el ejecutor inmediato es
responsable del hecho que ejecuta,
pues tal circunstancia impedira tratarle a la vez como instrumento del
supuesto autor mediato. Gallas sostiene esta idea al indicar que un
ordenamiento jurdico, que como el
nuestro est orientado a los conceptos de libertad y responsabilidad con
ello a lo tico-social, no puede, sin
caer en contradiccin, de un lado,
mostrar al ejecutor inmediato como
51
ROXIN, Claus. Autora y dominio... Cit. pg. 144.
52
53
GALLAS,Wilheman. Beitrge Zur... Cit. pgs. 98 y ss.
54
autor totalmente responsable y presuponer con ello la libertad de su

decisin, y de otro, considerar su
comportamiento como dominando
por el hombre de atrs y con ello como
no libre53. Sobre esta base, asegura
Roxin, el autor que ejerce la coaccin
domina directamente slo al coaccionado, y debido a que la accin de ste
domina el curso del acontecimiento,
propicia tambin que el sujeto de atrs
domine mediatamente el hecho 54.
Ahora bien, tal dominio no se desprende aqu de la situacin psquica
en la que acta el instrumento coaccionado, sino en virtud de lo que
determina el ordenamiento jurdico
respecto a su responsabilidad. Por
ello entiende que si el legislador libera al ejecutor directo de la
responsabilidad independientemente de su situacin psquica en
el caso concreto- y le deja ir impune
por medio de las ms insignificante
oposicin, entonces slo as puede
ser entendido que l en esa situacin,
vea el acontecimiento en la mano
del hombre de atrs y a ste en la
posicin central le deja configurar el
desarrollo ejecutivo.
Por ello, para Roxin, el dominio del
hecho del hombre de atrs en los casos de coaccin se desprende
directamente del principio de responsabilidad, que significa: cuando
la ley declara responsable al ejecutor
coaccionado hay induccin, mientras
que si lo considera irresponsable, con-
CASTILLO GONZLEZ, Francisco. La Autora mediata. Costa Rica. pg. 95. La coaccin slo puede fundar la autora mediata del
determinador en la medida en que el mediador del hecho domine tambin el acontecimiento. En forma grfica explica, que as como
el rey tiene dominio sobre la provincia a travs de un representante suyo, en la medida en que ste tambin domine la provincia, as
tambin en la coaccin, el autor mediato tienen dominio del hecho en la medida en que el coaccionado que l controla, domine a su
vez el hecho, a cuya ejecucin fue obligado.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
125
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
vertira al sujeto de atrs en autor

mediato55.
Si en tales casos el legislador libera

de responsabilidad al ejecutor directo, es porque quiere imputarle al
sujeto de atrs el hecho como propio. En definitiva supone esto que,
quien sobre la accin directa de otro
ejerce solamente una fuerte influencia, no tiene el dominio en sentido
jurdico, porque la responsabilidad
permanece junto al ejecutor. Pero
quien influye sobre otro de tal manera que ste quedar libre de la
responsabilidad segn la ley, es para
considerarle como portador del dominio de la voluntad56
La intensidad y la clase de fuerza, a
efectos del dominio del hecho a travs de la coaccin, slo pueden tener
naturaleza normativa, y sta se concreta en la concurrencia de un estado
de necesidad exculpante. Con ello se
garantiza, a la vez que se cuenta con
un criterio razonable para resolver
estos supuestos, una mayor seguridad
jurdica57, y que supone un marco
delimitado entre la autora mediata y
la induccin. Este principio de responsabilidad lo considera Roxin
vlido nicamente para los casos de
dominio del hecho a travs de la
coaccin, pero no para los casos de
error, puesto que en stos el dominio del hecho no se apoya en la falta
de libertad del instrumento sino en
su ceguera58.
126
1.5.2.1 Crtica
Kper59, cuestionado la posicin de
Roxin, llega a la conclusin que el
principio de responsabilidad como
criterio de determinacin del dominio del hecho en los casos de
coaccin, no debe entenderse como
un principio que fundamente tal dominio, sino como un principio de
delimitacin. Estima que la presin
psquica ejercida a travs de la coaccin, tanto en sus aspectos
cuantitativos, en cuanto a su intensidad, como cualitativos, en relacin
con la prdida del bien jurdico amenazado, puede ser utilizada por el
inductor y por el autor mediato, por
lo que se necesita un principio delimitador entre la induccin, que no
alcanza el dominio del hecho, y la
autora mediata, que s llega a conseguirlo. Este principio delimitador
puede tener naturaleza normativa, y
se encuentra en los requisitos del estado de necesidad exculpante. En
conclusin el principio de responsabilidad en el mbito del dominio
de la coaccin no es un principio normativo de fundamentacin del
dominio del hecho, sino puramente
un secundario principio y medida de
delimitacin60.
De otra parte, que la delimitacin
entre induccin y autora mediata en
los casos de coaccin venga dada directamente por la regulacin legal, es
algo que recientemente ha sido cues-
55
Es doctrina dominante en Alemania. Welzel. Strafrecht. Cit. pg. 103. Gallas. Beitrge, Cit. pg. 98. Mezger. Lehrbuch. Cit. pg. 431.
Bockelmann/Volk. Strafrech. AT. pg. 181.
56
57
HERZBERG, Rolf. Tterschaft und Teilnahme. 1977. pag. 233
58
ROXIN, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit. pg. 170. Stein, Ulrich.
59
KPER, Georg. Anspruch und wirkliche... Cit. 1989. pg. 948.
60
KPER. Cit. pg. 950.
tionado por Stein61. Estima que a

pesar de que es correcto que la ley
mediante la disculpa del sujeto de
delante suscriba la responsabilidad
slo a los hombres de atrs, sin embargo no se explica por qu debe
ser la sola responsabilidad condicionante de una autora. Esto llevara
a la conclusin, segn Stein, de que
si se parte de que la ley tiene esa
doble funcin de delimitar al partcipe del autor mediato cuando el
ejecutor obra como arreglo a Derecho, exento de responsabilidad,
obligara a considerar autor a quien
se limita a invitar a un sujeto que se
encuentre en una situacin de necesidad a la comisin del hecho
delictivo, pues a ste tambin lo libera la responsabilidad.62
En una parecida lnea se manifiesta
Herzberg, negando que un poder fctico de direccin del curso causal sea
suficiente para otorgar el dominio del
hecho y por tanto que no puede jugar
rol alguno en la determinacin de la
autora mediata. Sin embargo, trata de
fundamentar por qu quien coacciona hasta un punto que llega a liberar
de responsabilidad al ejecutor es autor mediato; un fundamento que,
partiendo del principio de responsabilidad, se extiende para explicar todas
las formas de aparicin de la autora
mediata (error, coaccin etc.), y que
en el caso concreto de la coaccin, lo
hace a travs del principio de la instrumentalizacin63.
61
Para este autor, prescindiendo por el

momento de los grupos de casos de
autora mediata, lo que caracteriza
esencialmente a sta es la actuacin
de la persona utilizada como instrumento por otra para la comisin de
un delito. Se considera, para efectos
de diferenciar claramente la autora
mediata de otras figuras, que no slo
debe comprobarse que el sujeto de
adelante est disculpado por el ordenamiento jurdico, sino tambin si ha
actuado instrumentalizado. El hecho
de que acta con propia responsabilidad, sin embargo, puede convertir
al sujeto de atrs en autor mediato,
cuando por ejemplo el instrumento
ya se encuentra abstractamente en la
situacin de necesidad que l mismo
ha producido64.
1.6 La doctrina
y la jurisprudencia
La doctrina espaola apenas entra en
la anterior discusin, admitiendo nicamente con carcter general, que
hay lugar a la autora mediata cuando en el instrumento da lugar a alguna
causal de inculpabilidad65. As, el profesor Bacigalupo estima que podr
admitirse autora mediata en los casos en que el coaccionado haya
perdido, por la intensidad del efecto
de la coaccin la ltima y relevante
decisin sobre lo que ocurrir, de tal
forma que sta se traslada a las manos del que ejerce aqulla66. Gmez
Bentez sostiene que en los delitos
STEIN, Ulrich. Belteiligugsformenlehre. 1988. Cit. pg. 200.
62
STEIN, Ulrich. Ibdem.
63
HERZBERG. Tterschaft und Teilnahme. Cit. pg. 13.
64
HERZBERG. Jura. 1990. Cit. pg. 26.
65
BACIGALUPO, Enrique. Principios de derecho penal. Parte General. 4 Ed. 1997. Pg. 367. Gmez Bentez. Teora Jurdica del
Delito. Cit. Pg. 141 y ss. Cobo del Rosal y Vives Antn. Derecho penal. Parte General. 3 Ed. pg. 584.
66
BACIGALUPO, Enrique. Principios de derecho penal. Parte General. 4 Ed. 1997. pg. 371.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
127
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
128
67
689
69
70
dolosos comunes, slo puede ser instrumento, quien en s mismo no es

autor plenamente responsable... esto
implica que el instrumento quede impune, porque no puede imputrsele a
l (el ejecutor) la realizacin del tipo,
ni tampoco puede afirmarse su participacin en l67. Para Cobo/Vives68
la actuacin del instrumento, en la
realizacin del sustrato tpico, que sigue al impulso del autor mediato, debe
hallarse presidida por la necesidad.
daran en el acusado Salvador, los

elementos de inimputabilidad o inculpabilidad necesarios para
considerarlo un mero instrumento
delictivo, y no un partcipe consciente y material en el delito cuya
existencia conoce y en el que pacta
una cooperacin y un lucro, conforme declaran inequvocamente los
hechos probados. En el mismo sentido STS de 15 de junio de 1994 (N.
A. 4960).
La jurisprudencia del Tribunal Supremo reitera este criterio; as, en

sentencia del 15 de octubre de 1990
(N. A. 8085) se exige la inimputabilidad o inculpabilidad para dar lugar
a la autora mediata, donde el recurrente alegaba ser el instrumento de
un autor mediato, lo que para el caso
era incongruente. Primero porque en
tal forma de autora es precisamente
el autor inmediato el que ejecuta la
accin descrita en el tipo, aunque
obre como instrumento inocente del
hombre de atrs y aqu, como se reconoce en el recurso y resulta del factum,
quien ejecutaba la conducta descrita
en el tipo era el otro correo, limitndose el recurrente a cooperar a ella
en la forma omisiva ya dicha. Y segundo, porque en modo alguno se
Supuestos donde el sujeto de adelante acta bajo coaccin o miedo

insuperable, lo propone Maurach69, tomado de la doctrina alemana, un
ejemplo que arriba se indic, donde
A determina a B mujer fcilmente influenciable y vinculada sexual y
psicolgicamente de forma total a
l, la muerte de su marido bajo la
amenaza de abandonarla, proporcionndole el veneno, dndole
indicaciones detalladas y vigilando la
ejecucin del hecho. Un caso similar
se present en sentencia del 10-111994 del TS donde el Tribunal
consider que daba lugar a la induccin y no a la autora mediata a pesar
de las amenazas psicolgicas a las
que estaba sometida la autora material de los hechos70.
GMEZ BENTEZ, Jos Manuel. Teora Jurdica del Delito. Cit. pg. 145.
COBO DEL ROSAL y VIVES ANTN. Derecho penal. Parte General. 3 Ed. pg. 564.
MAURACH, Reinhart. Tratado de Derecho Penal. Tomo II. 1962. pg. 632.
STS de 10 d noviembre de 1994 (N. A. 8805) M. P. El recurrente, provoc la ejecucin del acto criminal principal a travs de una
incitacin directa y causal que lleg a la mente de la autora material sobre la que, dado su bajo nivel intelectivo, el inductor ejerca una
fuerte presin moral en base adems al carcter fcilmente sumiso e influenciable de la inducida. La induccin criminal equivale a
consejo, mandato, inspiracin o persuasin que se ejerce sobre una segunda persona. Por eso en la induccin existe la concurrencia de
dos voluntades cuya coincidencia o acuerdo determina la infraccin delictiva. Al respecto ha de sealarse, a) que la induccin no
requiere para su existencia la anulacin de la segunda voluntad aunque la influencia psquica del inductor incida de modo eficaz y
directo sobre ella... En el supuesto presente, detallo el relato histrico de la sentencia recurrida, el ahora recurrente fue paulatinamente
minando la voluntad de la segunda acusada...El que la acusada actuara como consecuencia de la induccin sobre ella ejercida por el
otro acusado, incluso porque actuara bajo la presin psicolgica que supona la amenaza del inductor en el sentido de que si no llevaba
a trmino la accin se fuera olvidando de l, nada tiene que ver con la alteracin de las facultades intelectivas y volitivas de la
recurrente. Como se desprende de cuanto se ha dicho hasta el momento, la autora material procedi con plena inteligencia y voluntad
y a consecuencia de una plena capacidad de discernimiento, sin que exista prueba alguna, testimonial o tcnica, que permita sentar
conclusin en sentido contrario. No puede as hablarse de debilidad mental o de coeficiente intelectual inferior a lo normal. Y es que
Dada la configuracin de estado de

necesidad en la legislacin espaola, con una doble naturaleza, como
causa de justificacin basada en la
ponderacin de intereses y como causa de inculpabilidad basada en la
inexigibilidad de obediencia al derecho, junto a la existencia de la
eximente de miedo insuperable tambin como causa de inculpabilidad,
deben reconducirse los supuestos de
coaccin en el derecho espaol al
estado de necesidad justificante o
exculpante y al miedo insuperable71.
Por consiguiente, indica Hernndez72,
que el principio de responsabilidad
aplicado a derecho espaol supone
que la autora mediata es imposible
cuando el sujeto de adelante no queda exculpado con arreglo al artculo
2073, nms. 5 y 6 del CP.
El principio conductor de la autora
mediata lo constituye la instrumentalizacin del ejecutor. Un sector de
la doctrina tiende preferentemente a
la instrumentalizacin del ejecutor
como factor decisivo en la autora
mediata, que Herzberg recalca en
cuanto que ese ejecutor, debe tener
la calidad de instrumento, aunque
sta no se extraiga de los pronunciamientos jurdico-positivos. Algunos

autores parten aqu de un dominio
normativo del hecho, pero de un dominio fctico en los casos de error,
mientras que otros autores defienden
este ltimo tanto para los casos de
coaccin como para los de error. Si
se construye el dominio del hecho
slo en los casos en que el ejecutor
sea irresponsable, nos podemos encontrar, sin embargo, ante claras
situaciones de instrumentalizacin
que conforme al Derecho hacen al
sujeto de delante responsable -no solamente en los supuestos de error -;
es decir, que no toda instrumentalizacin convierte al ejecutor en
irresponsable, y por tanto no da lugar
a la autora mediata, por lo que est
acertado Herzberg cuando seala que
la responsabilidad o irresponsabilidad
del ejecutor puede constituir tanto un
indicio para la autora mediata como
para la induccin. Sobre este aspecto Schroeder estima que para la
autora mediata es del todo insignificante cmo haya de ser enjuiciado,
jurdicamente, el comportamiento del
agente mediador...es totalmente indiferente, tanto si la persona interpuesta
la perturbacin anmica derivada de sentimientos amorosos ms o menos frustrados, no implica ni mucho menos la perturbacin de las
facultades mentales. Igualmente el carcter sumiso e influenciable de la recurrente carecen de significado alguno desde el punto de vista
jurdico y penal en relacin con las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal.
STS de 17 de marzo de 1979 (N. A. 1296) estableci la autora mediata ejecucin valindose de otra persona como instrumento,
donde se emple fuerza o violencia con exoneracin de la culpabilidad por parte del ejecutor del acto punible.
STS de 5 de noviembre de 1991. El procesado Eloy se dirigi contra la vctima de forma amenazadora lo que ...provoc un
movimiento de evasin que es el desencadenante de la prdida de equilibrio y la cada al suelo en la que se produce el resultado lesivo.
La vctima sufri lesiones graves. En el mismo sentido sentencia STS de 8 de noviembre de 1991, donde una joven ante el miedo y
pnico de ser violada ser arroja de un vehculo en marcha, causndose lesiones graves.
71
RODRGUEZ DEVESA y SERRANO GMEZ. Derecho Penal. Parte General. Pg. 802. Rodrguez Mourullo. Comentarios.
Tomo I. pg. 850. Mir Puig. Derecho Penal. Parte General. pg. 406. Gimbernat Ordeig. Autor y Cmplice en derecho Penal. 1966. pg.
222. Gmez Bentez. Teora Jurdica del Delito. Cit. pgs. 147 y ss.
72
73
HERNNDEZ PLASENCIA, Jos Ulises. La Autora Mediata. Cit. pg. 155.
Art. 20 del CP vigente Estn exentos de responsabilidad criminal: ... 5. El que, en estado de necesidad, para evitar un mal propio
o ajeno lesione un bien jurdico de otra persona o infrinja un deber, siempre que concurran los siguientes requisitos: Primero Que el
mal causado no sea mayor que el que se trate de evitar. Segundo: Que la situacin de necesidad no haya sido provocada intencionadamente
por el sujeto. Tercero. Que el necesitado no tenga, por su oficio o cargo, obligacin de sacrificarse. 6. El que obre impulsado por miedo
insuperable.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
129
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
obra conforme a Derecho, antijurdicamente, como si es cmplice o,

incluso autor, o acta culpable o inculpablemente74.
Los partidarios de este mtodo consideran que la determinacin del grado

de instrumentalizacin debe extraerse del propio ordenamiento jurdico
porque l mismo as lo prev. Ello
quiere decir que si no se reprocha jurdicamente al ejecutor su conducta,
es porque no tena en sus manos la
realizacin del tipo, sino que sta se
encontraba en el sujeto de atrs.
Si no se admite que el autor mediato
pueda instrumentalizar mediante
coaccin a un sujeto responsable, es
decir, si el sujeto de atrs no puede
servirse de un responsable, slo cabra aceptar induccin.
Hernndez75, plantea que debe hacerse una distincin que ayudara a
comprender mejor cul es el objeto
sobre el que debe recaer la instrumentalizacin del sujeto de atrs
cuando utiliza la coaccin para dominar el hecho. Y en este sentido nos
podemos encontrar con que la instrumentalizacin podra limitarse a
que el ejecutor resuelva ejecutar el
delito, afectado a su mbito de resolucin, pero actuando en la fase
ejecutiva con total autonoma, o tambin, en segundo lugar, que tal
instrumentalizacin se actualice y
prolongue en la propia ejecucin del
delito, afectando tambin al mbito
de ejecucin76. La induccin operara justo en la primera fase de
determinacin a otro a la comisin
130
del delito, pues el inducido hace propia la influencia del inductor que le
sirve de impulso para ejecutar libremente el delito. En la autora mediata
se podra centrar el dominio del hecho nicamente en propiciar una
resolucin delictiva irrevocable en
otra persona; irrevocable porque le
resulta imposible o no le es del todo
exigible vencer la coaccin resistiendo sus consecuencias. Pero podra
centrarse tambin el dominio del hecho sobre la ejecucin del delito, en
el control de esa ejecucin, donde resolucin y ejecucin apenas se
distinguen. No se fundamentara entonces el dominio del hecho
nicamente en el decidir que un hecho se ejecute, o sea, que si la
induccin es hacer nacer en otro la
libre decisin de ejecutar un delito,
la autora mediata debe suponer una
decisin y una ejecucin no libres.
En efecto, en la autora mediata el
sujeto de atrs ejerce la violencia no
para que el otro sujeto decida ejecutar un delito -esta fase de libre
decisin para el ejecutor se salta -,
sino que se le impone una resolucin
de voluntad para que la ejecute, y
efectivamente la ejecuta.
El dominio del hecho, como dominio sobre la cualidad lesiva de la
accin, se cifrara entonces en controlar y restringir de forma inmediata
la accin del instrumento; la inmediatez del control no se identifica, sin
embargo, con una inmediatez temporal, en el sentido de que debe
controlar el autor mediato al instrumento en el momento en que ste
74
SCHROEDER, Friedridch-Christian. Der Tter hinter dem Tter. Cit. pg. 127.
75
HERNNDEZ PLASENCIA, Jos Ulises. La autora mediata en derecho Penal. Ed. Comares, Granada, 1996. pg. 156.
76
MEYER, Mara-Katharina. Ausschlu der Autonomia. pg. 66. Distingue entre falta de libertad en la decisin y falta de libertad en
la accin.
ejecuta el delito, sino que la coaccin determina de manera directa la

afectacin a la libertad de decisin
del ejecutor, de forma que no le deja
otra opcin que la de sufrir el mal o
causar la lesin al bien jurdico ajeno. Desde ese preciso instante puede
considerarse que el sujeto de delante est instrumentalizado, aunque
todava no haya ejecutado el hecho.
Debe existir una determinada relacin entre el mal conque se amenaza
y el que realiza. Y es en este momento cuando entran en consideracin
las valoraciones normativas que, por
cierto, no descansan exclusivamente en la responsabilidad del ejecutor.
Lo que se hace preciso es, pues, reconocer una instrumentalizacin
fctica con relevancia en el campo
normativo, y ello no ocurre siempre
que el instrumento es irresponsable
jurdico-penalmente77.
1.7 Provocacin o
aprovechamiento
de la coaccin
La autora mediata puede presentarse en aquellos casos en los que el
determinador crea o se aprovecha de
un estado de coaccin en que se encuentra el instrumento. Poco
importa, en tales hiptesis, que sea
el mismo autor mediato quien haya
producido la causa de inculpabilidad
en que consiste la coaccin, o simplemente que se aproveche de un
estado de inculpabilidad por coaccin creada por un tercero.
Cuando el que obra por detrs, ejerciendo influencia mediante coaccin,
se tiene que el instrumento contina

en el dominio del suceso, fuera del
caso lmite de la violencia irresistible
que priva al agente violentado de toda
posibilidad de obrar78. Por tanto, la
cuestin consiste en determinar el grado de coaccin del que obra por detrs
en cuya virtud corresponde tenerlo
por autor mediato. Como en los casos
de dependencia psicolgica, la decisin se deber tomar a partir de la
comprobacin del grado de coaccin
y de la influencia de sta sobre la responsabilidad jurdico-penal del
instrumento, desde el punto de vista
del estado de necesidad disculpante.
En estos casos, se habla de autora
mediata por medio de un instrumento que obra sin libertad79.
En el ejemplo, A obliga a B, mediante
amenaza de dispararle en la cabeza, si
ste no dispara contra C. A es el autor
mediato del homicidio de C y B es su
instrumento inculpable.
Algunos autores consideran que en
las hiptesis de coaccin no existe
autora mediata, como en el ejemplo
propuesto, posicin con la que no
estamos de acuerdo. Otros consideran que solamente hay autora
mediata cuando el autor mediato causa el estado de coaccin, como es la
posicin de Jescheck80, quien considera que es inductor o cmplice
quien se aprovecha del estado de
coaccin en que se encuentra una
persona, segn que le d la idea para
salir, mediante la comisin del delito, o lo apoye en la comisin del
hecho realizado bajo coaccin. Expresa el autor alemn Quien
77
HERNNDEZ PLASENCIA, Jos Ulises. La autora mediata... Cit. pg. 159.
78
CASTILLO GONZLEZ, Francisco. La Autora mediata. Costa Rica. Universidad de Costa Rica. 1987. pg. 105.
79
STRATENWERTH, G. Derecho Penal. Parte General. tomo I. El Hecho Punible. Madrid, Edersa, 1982. pg. 222.
80
JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Parte General. V.2. Barcelona, Bosch. pg. 915.
La coaccin
como forma de
instrumentalizacin
en la autora
mediata
131
Alvaro E. Mrquez
Crdenas Ph. D
intencionalmente coloca a otra persona en una situacin de estado de

necesidad, de la cual el segundo slo
puede librarse mediante la comisin
del hecho punible perseguido por el
hombre de atrs, es responsable del
hecho cometido en la situacin de
necesidad como autor mediato.
Quien, por el contrario, se encuentra con una situacin de necesidad
ya existente y se limita a estimular
al que acta en estado de necesidad
mediante la indicacin del camino
de salvacin u ofrecindole otro
tipo de ayuda, sin cambiar la situacin exterior en perjuicio de la
vctima del hecho realizado en el estado de necesidad, comete
induccin o complicidad en relacin
al hecho cometido, por lo que tambin resultar punible.
Para Roxin81 la coaccin o la amenaza sobre la vida o la integridad
corporal (cuando no se trate de vis
absoluta), influye sobre la motivacin
de la accin del coaccionado, de tal
modo que ste no acta de acuerdo
a su propia motivacin, sino segn
la motivacin del coaccionante. La
coaccin, segn Roxin no hace perder el dominio del hecho de modo
total al instrumento. Pero ello no
implica, que solamente pueda fundarse una autora mediata cuando falte
el dominio del hecho en el instrumento, pues lo importante es que sea el
autor mediato quien tenga tambin
el dominio del hecho82. Segn el profesor alemn 83 , en el caso de la
coaccin solamente puede fundarse
la autora mediata del determinador
132
81
82
83
en la medida en que el mediador del

hecho domine tambin el acontecimiento.
Para Roxin esta tesis tiene importancia sistemtica, como se demuestra
en el siguiente ejemplo: A, B y C son
tomados prisioneros por una banda
armada. El jefe de la banda le dice a
A que si no mata a B, l lo matar. A
se niega al principio, pero posteriormente es convencido por C de
ejecutar la voluntad del jefe de la banda, lo cual efectivamente hace.
Roxin considera que la coaccin no
hace perder al mediador del hecho,
el dominio del hecho, es posible tener a C como instigador de A en el
homicidio de B, cosa que no excluye
con relacin a B, la condicin de autor mediato que tiene el jefe de la
banda, ni la condicin de instrumento inculpable que tiene A.
La autora mediata se basa no solamente en el dominio del hecho del
autor mediato, pero bsicamente en
la falta de dominio del hecho del instrumento. Por ello podemos afirmar
que la autora mediata se fundamenta en la ausencia de libertad del
instrumento, que es la consecuencia inmediata del estado de coaccin
en que se encuentra. Esta falta de
libertad implica, necesariamente,
que el instrumento carece del dominio del hecho. Si no fuera as, no
habra posibilidad de diferenciar en
el caso de coaccin, la autora mediata de la induccin y de la
complicidad.
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La coacción como forma de instrumentalización

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La Revista

LA COACCIN COMO FORMA

Fecha de recepcin del artculo: 2 de abril de 2006.

It is mediate author only the person

Participation. Author. Unitary concept. Instruments, Force. Coercion.

do previo? Cul ha sido el desarrollo

1.1 Del uso de la fuerza

un tercero, presenta una situacin de

un designio que le ha sido impuesto

No constituye verdadera autora mediata la de quien se sirve de un

El que usa la fuerza para obligar a

La fuerza -dice Carrara- que impele

Es autor mediato nicamente aqul

Se ha precisado que hay dos acciones

Existen dos formas de forzar a una

CARRARA. Opus. cit. t. II. prrafo 278. pg. 194.

tratarse de violencia psquica, como

que da lugar a la autora mediata.

1.2 Consideraciones doctrinales

hay diferencia entre romper con una

un delito son casos de autora mediata, ya que alguien utiliza un

cuando se analiza la coaccin por

Para Cobo del Rosal y Vives Antn18

de considerar como autor mediato,

Rodrguez Mourullo, indica que quien

Concretando, en los casos de vis absoluta existe autntica autora

cucin de la accin y la produccin

1.3 La autora mediata

RODRGUEZ MOURULLO. Comentarios al Cdigo penal, tomo I, pg. 845.

indiscutible para dar lugar a la autora mediata22. Lo anterior no quiere

ROXIN. Tterschaft und Tatherschaft. pg. 160.

SAMSON. SK Supra 25. Nmero 73.

terio que determine cundo estamos

criminales, sino tambin por razones

en la tentativa de induccin que en la

Dependiendo del criterio que se sustente para fundamentar el dominio

La doctrina considera que son adecuados, para inducir a una persona a

Desde el punto de vista no slo terico sino tambin de la aplicacin del

DEL ROSAL BLASCO, Bernardo. La provocacin... Cit. pg. 280.

Art. 143 del CP. El que induzca al suicidio de otro...

Quintano31 explica que cuando el

BACIGALUPO. Principios de derecho penal. cit. pg. 384.

ambas voluntades, se efecte por ste

cho punible. En oposicin al inductor, cuyo rol se agota luego de la

sabilidad criminal en concepto de

1.4 Violencia psicolgica.

mite grados de violencia y la fuerza

STS del 10 de noviembre de 1994. N. A. 8805.

ca del inductor incida de modo eficaz y directo sobre ella... en el

lo y dio impulso a la actividad provocadora del proceso causal, aunque

dependiente- considerar a aqul

La solucin es muy controvertida en

1.5 Fundamento de la coaccin

La determinacin del dominio del

Segn Schroeder44, es necesario la

SCHROEDER, Horst. Cit. pg. 24.

SCHROEDER, Horst. Cit. pg. 25.

NOWAKOWKI. Tatherrschaft und Tterwille. En: JZ, 1956. pg. 549.

juicio que se sigue contra aqul46-,

Las tesis de Maurach y Schroeder

que el sujeto de delante puede y debe

quier clase de influencia psicolgica

ROXIN, Claus. Autora y dominio... Cit. pg. 144.