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RUC
Direccin
Telfonos
:
Fax
:
Pgina Web
:
Correo electrnico
:
Representante Burstil :
Razn social de la
empresa revisora1
219-2000
219-2346
N/A
Juan Antonio Castro Molina
INSTRUCCIONES
En la Seccin Primera del presente informe, se evalan 26 recomendaciones de los Principios
de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas2.
Respecto a cada recomendacin evaluada, la EMPRESA deber:
a) Para la Evaluacin Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que considere
adecuado, teniendo en consideracin la siguiente escala:
0
: no cumple el principio
1 3 : cumple parcialmente el principio
4
: cumple totalmente el principio
b) Para la Evaluacin Objetiva marcar con un aspa (x) una o ms de las alternativas indicadas
y completar en detalle la informacin solicitada.3
En la Seccin Segunda del presente informe, se evala una serie de aspectos referidos a los
derechos de los accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas y
tenencias. En esta seccin, la EMPRESA deber completar la informacin solicitada, ya sea
marcando con un aspa (x) una o ms alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o
completando en detalle la informacin solicitada.
Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada
por alguna empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).
El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en
www.smv.gob.pe
Para dicho efecto, podr incorporar lneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su
defecto, replicar los cuadros modelos las veces que sean necesarias.
a.
TIPO
NMERO
1
0
28-032013
19-042013
LUGAR DE LA JUNTA
Lima, Per
98.56
%
N DE ACC.
ASISTENTES
LA JUNTA
GENERAL
FECHA DE
ESPECIAL
AVISO DE
CONVOCATORIA*
JUNTA
QURUM %
TIPO DE
FECHA DE
DURACIN
HORA
DE
INICIO
12:00
HORA
DE
TRMIN
O
12:00
d.
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS: Publicacin en Diarios
NINGUNO
OTROS
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
ESTATUTO
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las
actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
S
(...)
(...)
NO
(...)
(...)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de
X
introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la
agenda de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters
social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El
Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al
accionista un motivo razonable.
Principio
a.
b.
(...) NO
OTROS
REGLAMENT
O INTERNO
MANUAL
ESTATUTO
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
RECIBIDAS
0
NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
0
RECHAZAS
0
Cumplimiento
0 1 2 3 4
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad
X
que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales
pueda hacerse representar por la persona que designe.
Principio
a.
b.
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la
siguiente informacin:
TIPO DE JUNTA
FECHA DE JUNTA
c.
GENERAL
ESPECIAL
(...)
19-04-2013
EJERCICIO DIRECTO
98.56%
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
a.
(X) NO
(...) NO APLICA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores
X
capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya
potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto,
tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes
de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su
prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la
administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la
misma.
Principio
a.
NMERO
4
0
4
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total
b.
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser
director independiente de la EMPRESA?
Se toma en cuenta las calidades personales de los mismos, adems de su formacin,
experiencia y prestigio profesional.
( ) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
c.
() () () ()
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la
EMPRESA.
(X) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
d.
1/.
GERENTE
DIRECTOR
1/.
TA
ACCIONIS
VINCULACIN
CON:
NOMBRES Y APELLIDOS
1/.
DEL ACCIONISTA /
DIRECTOR / GERENTE
AFINIDAD
INFORMACIN
ADICIONAL
Jorge
Rodrguez HERMANO
Pastor Persivale
Carlos
Rodrguez HERMANO
Pastor Persivale
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin
de la entidad emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y
Grupo Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o
jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.
2/.
2/.
e.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio
materia del presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente
informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
DIRECTOR
CARGO GERENCIAL
QUE DESEMPEA O
DESEMPE
Gerente General
TRMINO
1998
A la fecha
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el
ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras
empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente
informacin:
Carlos
Rodrguez
Pastor
Persivale
INTERSEGURO COMPAA
DE SEGUROS S.A.
27/05/1998
A la fecha
SUPERMERCADOS
PERUANOS S.A.
11/12/2003
A la fecha
FINANCIAL
31/01/2007
A la fecha
INTERNACIONAL DE TITULOS
SOCIEDAD
TITULIZADORA
S.A. - INTERTTULOS
26/08/1999
19/04/2013
31/03/2010
A la fecha
22/08/1995
A la fecha
07/01/2011
18/03/2004
A la fecha
A la fecha
INTERSEGURO COMPAA
DE SEGUROS S.A.
07/09/2000
A la fecha
25/02/1998
A la fecha
INTERNACIONAL DE TITULOS
SOCIEDAD
TITULIZADORA
S.A. - INTERTITULOS
26/08/1999
A la fecha
INTERCORP
SERVICES INC.
Ramn Bara
Alzamora
25/08/1994
A la fecha
INTERCORP
SERVICES INC.
Felipe Morris
Guerinoni
FINANCIAL
19/09/2006
A la fecha
18/05/2009
A la fecha
07/01/2011
A la fecha
SUPERMERCADOS
PERUANOS S.A.
INTERCORP
FINANCIAL
SERVICESINC.
08/04/2012
A la fecha
31/01/2007
A la fecha
25/08/1994
A la fecha
INTERSEGURO COMPAA
DE SEGUROS S.A.
27/05/1998
A la fecha
18/05/2009
A la fecha
a.
SERVICIO*
Auditora
Financiera
Auditora
Financiera
PERIODO
2009
RETRIBUCIN**
100%
2010
100%
Auditora
Financiera
Auditora
Financiera
Auditora
Financiera
2011
100%
2012
100%
2013
100%
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera,
peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u
otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el
porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financiera.
b.
La Gerencia General realiza una evaluacin de las sociedades auditoras que cuentan con
reconocido prestigio nacional e internacional. Luego de esta evaluacin, se presenta la
respectiva propuesta a la Junta General Anual de Accionistas, la que designa a la sociedad de
Auditora Externa. La Junta puede delegar dicha designacin en el Directorio.
(.)
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
(...) NO
NG Education S.A.C.
e.
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe
el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora
contratada.
NMERO DE REUNIONES
0
()
1
(...)
2
(...)
3
(...)
4
(...)
5
(...)
MS DE 5
(...)
NO APLICA
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de
X
informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en
general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe
hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable
designado al efecto.
Principio
a.
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o
los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud
sea atendida.
ACCIONISTAS
GRUPOS DE
INTERS
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle
b.
(X)
(X)
(X)
()
(X)
(...)
(X)
(X)
(X)
()
(X)
(...)
NOMBRES Y APELLIDOS
RAMN BARA
ALZAMORA
GERENCIA GENERAL
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL
REA
GERENCIA GENERAL
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
c.
RECIBIDAS
0
e.
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin
especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) S
f.
RECHAZAS
0
(...) NO
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo
por limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S
(X) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial
X
de la informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de
inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios
deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta
General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la
sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner
en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de
afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.
Principio
a.
EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle .................................................................................................
b.
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
c.
a.
b.
(X) NO
DEPENDE DE:
REPORTA A:
ESTATUTO
OTROS
d.
TO
M
ANUAL
INTERNO
Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna
y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.
N/A
REGLAMEN
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
a.
(...)
(...)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario,
sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos
principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el
procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.
OTROS
IM
NTERNO
ANUAL
TO
REGLAMEN
a.
(...)
b.
DIRECTORIO
(X)
(X)
(...)
(...)
GERENTE
OTROS
GENERAL (Indique)
(...)
(...)
(N/A)
(N/A)
EJECUTIVOS
(...)
(N/A)
S
(X)
()
()
()
(X)
NO
(...)
(N/A)
(N/A)
(N/A)
()
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles
conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del
Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos
corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
c.
(X) NO
d.
Principio
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de
contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una
auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de
control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros
y cumplimiento de la ley.
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
TO
M
ANUAL
INTERNO
OTROS
REGLAMEN
c.
(...) NO
()
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de
gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a
medida que se hagan necesarios.
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
(...) NO
c.
ESTATUTO
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
b.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Principio
17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.
a.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
ESTATUTO
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
ESTATUTO
c.
NO SE ENCUENTRA REGULADA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales
X
de acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial
aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos
especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de
nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio
como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos
preferentemente por directores independientes, a fin de tomar
decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos
de intereses.
Principio
a.
COMIT DE RIESGOS
FECHA DE CREACIN: 22.03.10
II. FUNCIONES: ASISTIR EFECTIVAMENTE AL DIRECTORIO DE INTERCORP PER EN LA COORDINACIN
DE LAS ACTIVIDADES DE LA GESTIN DE RIESGOS DEL CONGLOMERADO.
I.
NOMBRES Y APELLIDOS
Ramn Bara Alzamora
Alfredo Dancuart Traverso
FECHA
INICIO
TRMINO
16/11/2009
A LA FECHA
16/11/2009
A LA FECHA
Presidente
Secretario
Miembro
Miembro
2
(...) S
(X) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una
X
sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del
mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean
consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los
mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
Principio
a.
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
PART.
ACCIONARIA
INICIO1/.
DIRECTORES DEPENDIENTES
Carlos Rodrguez Pastor
Persivale
BA en Ciencias 1999
Sociales
de
la
Universidad
de
California,
TRMIN
N DE
ACCIONES
A
la N/A
fecha
3/..
PART.
(%)
N/A
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
INICIO1/.
Berkeley. MBA en
Administracin en
Dartmouth College.
Las
principales
empresas en las
cuales
es
Presidente
del
Directorio
son
Banco
Internacional del
Per
S.A.A.
Interbank,
Intercorp Financial
Services
Inc.,
Intercorp
Retail
Inc., IFH Retail
Corp.,
Inteligo
Group
Corp.,
Intercorp
Investments Per
Inc.,
,
Supermercados
Peruanos
S.A.,
Tiendas Peruanas
S.A., Eckerd Per
S.A.,
Colegios
Peruanos
S.A.C.,
InRetail Per Corp.,
InRetail Real Estate
Corp.,
NG
Education Holdings
Corp., HPSA Corp.,
Supermercados
Peruanos
Hold
Corp., Lince Global
Opportunities
Corp., Inversiones
Ro Nuevo S.A.C. y
Bembos
S.A.C.
Asimismo,
las
principales
empresas en las
cuales es Director
son San Miguel
Industrias PET S.A.,
Interseguro
Compaa
de
PART.
3/..
ACCIONARIA
TRMIN
O
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
INICIO1/.
Seguros
S.A.,
Financiera
Uno
S.A., Homecenters
Peruanos S.A. y
Inteligo Bank Ltd.
Tambin
es
miembro
del
Comit Ejecutivo
de
InRetail
Properties
Management S.R.L.
y Real Plaza S.R.L.
Master
of 18
Bussiness
/07/200
Administration
- 0
Stanford
University.
Ingeniero Industrial 1998
de la Universidad
Nacional
de
Ingeniera de Per,
Licenciado
en
Economa Pura de
la
Universidad
Catlica
de
Lovaina, Blgica. Es
Gerente General de
Intercorp
Management S.A.C.
Asimismo,
las
principales
empresas de las
que es Presidente
del Directorio son
Urbi Propiedades
S.A.,
Asociacin
Civil UCIK, Alameda
Colonial
S.A.,
Horizonte Global
Opportunities
Corp.,
Centro
Cvico S.A.C. y
Homecenters
Peruanos S.A. Las
principales
empresas en las
PART.
3/..
ACCIONARIA
TRMIN
O
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
A
la N/A
fecha
N/A
A
la N/A
fecha
N/A
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
INICIO1/.
PART.
3/..
ACCIONARIA
TRMIN
O
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA
INICIO1/.
PART.
3/..
ACCIONARIA
TRMIN
O
N DE
ACCIONES
PART.
(%)
Economista de la 1999
A
la N/A
N/A
Universidad
del
fecha
Pacfico, Maestra
en Finanzas en The
American
University,
Maestra
en
Economa en la
Universidad
de
Pittsburgh.
Las
principales
empresas de las
que es Presidente
del Directorio son
Financiera
Uno
S.A.,
Inversiones
Ro Nuevo S.A.C. e
Interseguro
Compaa
de
Seguros
S.A.
Asimismo,
es
Director de Banco
Internacional del
Per
S.A.A.
Interbank,
Intercorp Financial
Services
Inc.,
Inteligo Bank Ltd.,
Inteligo
Group
Corp., IFH Retail
Corp. e Intercorp
Investments Per
Inc.
1/.
Corresponde al primer nombramiento.
2/
. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el
capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los
X
asuntos a tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de
los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo
que se traten de asuntos estratgicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los
Principio
a.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una
sesin de Directorio?
(X)
( X)
(...)
(...)
b.
CORREO ELECTRNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle .................................................................................................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
MENOR A 3
DE 3 A 5 DAS
MAYOR A 5 DAS
DAS
INFORMACIN
NO
(...)
(...)
(X)
INFORMACIN CONFIDENCIAL
()
(X)
(...)
CONFIDENCIAL
OTROS
TO
M
ANUAL
INTERNO
REGLAMEN
c.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente
X
establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los
servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la
toma de decisiones.
Principio
a.
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
ESTATUTO
b.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios
para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente
informe
Medina, Zaldvar, Paredes & Asociados (Auditora Financiera)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre
X
sus facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas
y estructura organizativa de la sociedad.
Principio
OTROS
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores,
indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
a.
( X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el
X
Directorio sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no
hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms
directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an
resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el
estatuto.
Principio
a.
b.
(X) NO
c.
(...)
OTROS
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
ESTATUTO
d.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del
X
Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente
General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el
reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de
funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la
X
sociedad debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones y
responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del
Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros
funcionarios con cargos gerenciales.
Principios
PRESIDENTE DE
DIRECTORIO
PRESIDENTE
(...)
(...)
(...)
(...)
(...) (...)
(...)
(...)
(...)
(X)
REGULADAS
(...)
DENOMINACIN DEL
DOCUMENTO*
NO ESTN
(X)
OTROS
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
RESPONSABILIDADES
DE:
NO APLICA **
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el
caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se
encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
(X) (...) (...) (...)
(...) (...)
PLANA GERENCIAL
(...) (...) (...) (...)
(...) (X)
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la
EMPRESA.
** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn
definidas.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, X
parte de su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de
manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar
el valor de la empresa a favor de los accionistas.
Principio
a.
ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS. Detalle .................................................................................................
(X)
b.
REMUNERACIN
FIJA
VARIABLE
RETRIBUCIN
(%)*
N/A
GERENTE GENERAL
()
(...)
PLANA GERENCIAL
(...)
(...)
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las
retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente
general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados
financieros de la EMPRESA.
c.
(X) NO
II.
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS.
DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS
NI LA MANERA DE EJERCERLOS
b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar
de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S
(...) NO
NOMBRES Y APELLIDOS
RAMN BARA ALZAMORA
GERENCIA GENERAL
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL
REA
GERENCIA GENERAL
La EMPRESA
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
e. Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas
que figuran en su matrcula de acciones.
PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
(X)
f.
19 de abril de 2013
Junta General Anual de Accionistas
La distribucin entre los accionistas de un mximo del
50% (cincuenta por ciento) de las utilidades netas que
pudieran registrarse en dicho ejercicio.
$
0.13421115
$
0.134211
$
0.134211
DIRECTORIO
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el
ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON
07
0
i.
(X)
j.
REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL
OTROS
ESTATUTO
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
DIRECTORES
RETRIBUCIONES
TOTALES (%)
N/A
INDEPENDIENTES
DIRECTORES
N/A
DEPENDIENTES
l.
(...) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a
voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la
EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL
NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
8
NOMBRES Y APELLIDOS
ACCIONES
PARTICIPACIN
(%)
7.73
NACIONALIDAD
Gran Caimn
Clase de Accin: B.
NMERO DE
NOMBRES Y APELLIDOS
ACCIONES
32,475,160
15,793,843
59,312,666
24,396,285
PARTICIPACIN
(%)
21.79
10.60
39.80
16.37
NACIONALIDAD
Gran Caimn
Panam
EE.UU.
Islas Vrgenes
OTROS
o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida
a criterios ticos y de responsabilidad profesional.
(X) S
()
NO
(X) NO
NOMBRES Y APELLIDOS
r.
PERSONA ENCARGADA
CARGO
REA
RGANO DE
FECHA DE
FECHA DE LTIMA
APROBACIN
APROBACIN
MODIFICACIN
Estatuto
Escritura
21-11-1997
Pblica
de
Constitucin
Manual de Gestin Integral de Junta
16-11-2009
Riesgos del Grupo Financiero del Directiva
Grupo Intercorp (antes denominado
el Manual de Gestin Integral de
Riesgos del Grupo Financiero del
Grupo Intercorp)
Normas Internas de Conducta
Junta
27-03-2003
Directiva
s. Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.
15-09-2009
13-09-2013
N/A