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oral. El primero est a cargo del Juez Penal, por eso se le llama instruccin judicial. l tiene la
direccin de la prueba y es el responsable de que la instruccin logre sus fines. El juicio oral est a
cargo nicamente de la Sala Penal Superior. Para que haya juicio oral, el Fiscal Superior tiene que
acusar (fase intermedia). Sin embargo, adems de stas, existe una etapa prejurisdiccional a cargo
del MP y la PNP. En el sistema acusatorio, el proceso sigue manteniendo 2 etapas formales: la
investigacin y el juicio oral.
La gran diferencia est en que la etapa de investigacin estar
bajo la direccin del MP y ya no del Juez Penal, ms bien ste, asumir durante dicha etapa una
jurisdiccin preventiva que le permitir resolver temas estrictivamente jurisdiccionales vinculados a
los derechos del imputado y al corte del proceso. Una vez que el Fiscal rena la prueba, llevar el
caso al juicio, planteando la acusacin sustancial. El Juez Penal o la Sala Penal (proceso especial)
realizar el juicio oral.
PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL: DERECHO PROCESAL PENAL CONSTITUCIONAL
PRINCIPIOS QUE RIGEN AL PROCESO PENAL
A) Debido proceso: es un proceso con todas las garantas. Alude a un proceso penal respetuoso de la
dignidad de la persona humana y que garantice el derecho de defensa, la igualdad procesal y dems
garantas penales.
B) Presuncin de Inocencia: Conocido actualmente como principio de inocencia, pues por ello se
entiende a un estado jurdico de no culpabilidad que obliga al Juez durante todo el proceso, a no
tratar al imputado como culpable. Slo con la sentencia penal condenatoria firme se destruir dicho
estado. Este argumento es ms slido que el de la presuncin iuris tantum. Influye este principio a la
actividad coercitiva, informando al Juez a no emplear las medidas coercitivas (detencin) como penas
anticipadas. Tambin influye en la actividad probatoria, invirtiendo la carga de la prueba, pues el
imputado no tiene que probar su inocencia, sino ms bien lo que se debe probar es su culpabilidad.
C) Derecho de Defensa: Es la garanta que tiene toda persona frente a una imputacin. La Constitucin
sostiene que toda persona tiene derecho a la defensa desde que es citado por la autoridad. Existe
una defensa material y otra tcnica, la primera es la defensa que hace la propia persona, conocida
tambin como autodefensa o defensa sobre hechos. La segunda, es la defensa que realiza el
Abogado Defensor, de ah que se llame defensa tcnica o defensa de derecho. En materia penal, el
derecho de defensa se constituye en una garanta fundamental e irrenunciable que da legitimidad al
proceso. Frecuentemente su vulneracin acarrea la nulidad del proceso.
D) Direccin de la investigacin: En materia de investigacin de delitos rige el principio de la
investigacin oficial, esto quiere decir que slo determinados funcionarios pblicos tienen
competencia para la investigacin de los delitos. A nivel de la investigacin prejurisdiccional, la
direccin la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la investigacin judicial, la direccin la tiene el Juez
Penal. En el nuevo CPP, la direccin de toda la investigacin la tendr el MP.
E) Carga de la prueba: Por efecto del principio de inocencia, lo que se debe probar es el delito y la
responsabilidad penal. En materia penal gobierna el principio inquisitivo, donde el Juez es el director
de la prueba, y por tanto el responsable de lograr los fines del proceso. El tradicional principio de que
quien alega tiene que probar, est influenciada por el principio inquisitivo. Sin embargo, tiene vigencia
relativa, pues quien acusa tiene que probar el delito (aplicable al MP).
F) Juez Natural: Es el juez legal, el competente, el predeterminado por la Ley. Esta garanta es
fundamental, pues otorga los cimientos para que el Juez acte con imparcialidad y equidad. De
cometerse un delito en este instante, ya existe un Juez competente para conocer del caso. No es
admisible que se designe un Juez con posterioridad al hecho, de darse el caso, se viola esta garanta
y se vicia el proceso con nulidad.
G) Legalidad Procesal: Se refiere al principio de legalidad por todos conocidos. Alude por ejemplo al
principio del proceso predeterminado y a la observancia de la Ley Penal Procesal. De cometerse un
delito en este instante, ya existe en la Ley, un proceso penal diseado para conocer de dicho delito, el
mismo que se sujetar a la observancia de las leyes penales procesales vigentes. De otra parte, el
principio de legalidad deriva de la garanta del juicio previo no hay pena sin juicio, impone la
obligatoriedad del proceso penal, cuando se ha cometido un delito, y su necesaria solucin legal a
travs de la imposicin de una pena (carcter obligatorio de la accin penal).
H) Principio de Oportunidad: Es una excepcin al carcter obligatorio de la accin penal, pues autoriza
al Ministerio Pblico y al Juez Penal, a disponer de la accin penal en los casos expresamente
contemplados en la Ley Procesal. Al adoptar nuestra legislacin el sistema de oportunidad reglada,
no puede ser considerado este principio una excepcin al principio de legalidad procesal, sino ms
bien del carcter obligatorio de la accin penal. El principio de oportunidad se encuentra previsto en
el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal de 1991, el mismo que regula tres supuestos: inc.1 autorvctima; inc.2 delito bagatela; e, inc. 3 culpabilidad mnima. El primer supuesto es considerado como
un caso de falta de necesidad de pena, pues el dao que sufre a consecuencia de su delito, es una
sancin natural que hace innecesaria la pena. Los otros dos supuestos son considerados como casos
de falta de merecimiento de pena, pues tanto en el delito bagatela como en el supuesto de mnima
culpabilidad, existe un mnimo reproche penal y una falta de inters pblico en su persecucin. Estas
razones son las que autorizan al MP a archivar la denuncia por aplicacin del p. de oportunidad
durante la fase prejurisdiccional, y a solicitar su aplicacin durante la fase judicial.
I)
Principio de Libertad de Declaracin: La declaracin del imputado debe ser prestada con libertad.
No se admite violencia fsica o psicolgica, tampoco preguntas capciosas, ambiguas o con
respuestas sugeridas. No es obligacin del imputado prestar declaracin, es ms bien considerada la
declaracin como un medio de defensa. Se relaciona con la garanta de no incriminacin, est
prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus parientes.
Q) Inmediacin: Es la garanta del mejor conocimiento que logra el Juez al momento de realizar el
juzgamiento, llevando a cabo frente de si, la contradiccin de las pruebas y de los argumentos de
defensa. Esta relacin directa e inmediata permite al juez, un conocimiento real de los hechos y
pruebas, que luego servir para orientar su decisin.
R) Contradictorio: Es el principio que obliga al proceso a disear y permitir a la defensa, contestar cada
acto procesal acusatorio. Es la contraparte procesal que permite un eficaz derecho de defensa. Es
tambin considerado como el ltimo control por el que atraviesan las pruebas incorporadas durante la
investigacin, para convertirse en verdaderas pruebas penales, y ser objeto de valoracin.
S) Unidad y Continuidad del Juicio: Es el principio que sostiene que iniciado un juicio, ste debe
terminar con la sentencia. Quiere decir que propugna que los juicios orales se realicen en una sola
audiencia, con la finalidad de garantizar el principio de inmediacin. Si el juicio se realiza en muchas
audiencias, lo debatido en cada sesin se diluye y se afecta lo obtenido por la inmediacin.
T) Peligro por la demora: Ms que un principio, es un presupuesto para las medidas cautelares
(periculum in mora). Es el peligro actual que presenta la pretensin procesal, y que la espera hasta la
sentencia final, traera un mayor peligro para garantizar su ejecucin, por lo que es necesario adoptar
medidas que aseguren la ejecutabilidad de dicha pretensin. Adicionalmente a esta condicin, debe
exigirse un bagaje probatorio suficiente para acreditar suficientemente la el derecho a dicha
pretensin.
U) Motivacin de las resoluciones: Es una garanta constitucional que obliga al Juez a motivar sus
decisiones. Esto permite una doble garanta, hacer conocer a las partes las razones de la decisin
judicial y con ello permitir el ejercicio del derecho de defensa; y la otra de obligar a los magistrados a
explicar los fundamentos fcticos y jurdicos de sus decisiones y as excluir la arbitrariedad y las
injusticias.
EJERCICIO DE LA ACCION PENAL: FUNCION DEL MINISTERIO PUBLICO EN LA INVESTIGACION
PRELIMINAR Y EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
Ejercicio de la Accin Penal: Es el conjunto de actos procesales que realiza el MP con la finalizar de
ejercer la funcin de persecucin penal. Comprende la investigacin del delito, la formalizacin de la
denuncia, la acusacin, y la defensa de la acusacin en juicio. Incluso el ejercicio de la accin como
pretensin se ejerce hasta materializar dicha pretensin con una sentencia condenatoria firme, por lo que
cuando el MP impugna una sentencia, lo hace como consecuencia del ejercicio de la accin penal.
A) Clases: La accin penal es siempre pblica, su ejercicio puede ser pblico, privado o mixto. Es
pblico pues lo ejerce el MP. Es privado cuando lo ejerce el agraviado. Es mixto, cuando requiera de
accin de parte, pero luego el impulso es de oficio.
B) La Denuncia de parte: Es cuando la denuncia lo realiza el propio agraviado, su apoderado o
representante legal. En cambio la accin popular, es la denuncia que la prctica una persona que no
es agraviado, pero como el delito es de ejercicio pblico se admite la denuncia por accin popular.
Otra forma es la actuacin de oficio del MP o de la PNP.
C) Investigacin preliminar: Planteada la denuncia de parte, el Fiscal califica y si la denuncia rene
todos los requisitos para promover la accin penal, formaliza la denuncia. En cambio, si la denuncia
no rene dichos requisitos, el MP tendr la necesidad de aperturar una investigacin preliminar.
D) Concepto: Es aquella investigacin pre jurisdiccional que realiza el MP con apoyo de la PNP, pero
siempre bajo la direccin del MP, cuando es necesario reunir los requisitos para promover la accin
penal. Estos requisitos son que el hecho constituya delito, se individualice al autor, la accin no est
prescrita, y en algunos casos, se cumpla con el requisito de procedibilidad.
E) Fines: Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. El primero est dirigido a determinar la
persona contra quien se ejercer la accin penal. El segundo est dirigido a obtener la prueba
mnima para ejercer la accin penal.
F) Direccin Fiscal: Por mandato constitucional, el MP es el director de la fase preliminar, y como tal le
corresponde realizar dicha investigacin por si mismo, o si considera pertinente delegarla a la PNP.
La idea es que con la intervencin del MP se pueda garantizar el respeto de los derechos
fundamentales.
G) Participacin policial: La participacin de la PNP es decisiva en la investigacin de los delitos, pues
aporta el llamado principio a la primera intervencin, que consiste en que es el primer funcionario
penal que llega a la escena del delito, e incluso puede practicar intervenciones y detener en
flagrancia. De esa manera se logra asegurar las evidencias que deja el delito tiles para su
esclarecimiento. El otro aporte fundamental lo proporciona su Divisin de Criminalstica, con la
investigacin cientfica del delito. Cuando la PNP requiera realizar una actuacin probatoria
importante, tiene que contar con la participacin del MP, a fin de darle valor probatorio, y evitar
posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la prueba.
H) Conclusin policial: Cuando la investigacin preliminar ha sido delegada a la PNP, al concluir dicha
investigacin, realiza un informe policial que puede tomar el nombre de Atestado Policial cuando la
PNP concluye preliminarmente que hay delito y responsabilidad penal; en Parte Policial, cuando la
conclusin es por que no hay delito o responsabilidad penal. Ninguna de estas conclusiones vincula
al MP, quien es el que al final lo valora y decide si formaliza o no la denuncia.
I)
La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. A igual pena, por la
acumulacin de otras penas principales como puede ser la multa; o, de lo contrario por la
acumulacin de penas accesorias.
A) Cuestiones de competencia: Son los conflictos de competencia que se generan por la disputa de
un caso. Hay contienda positiva, cuando 2 ms jueces se disputan la competencia de un caso. Hay
contienda negativa, cuando 2 o ms jueces se abstienen de conocer un caso. Segn nuestra
legislacin vigente, las cuestiones de competencia en el Cdigo de Procedimientos Penales de
1,940, se clasifican en:
ii. Respeto de la dignidad de la persona humana: Este principio orienta al proceso a practicar la
actuacin probatoria y alcanzar sus fines, respetando los derechos fundamentales de la
persona. Este principio prohbe el empleo de violencia contra el imputado.
iii.
Derecho de Defensa: Permite a la defensa del imputado el control y contradiccin de las
actuaciones probatorias.
iv.
Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la funcin
probatoria, ha obtener la prueba con observancia a las formalidades previstas en la Ley y sin
emplear ningn tipo de violencia fsica o moral contra las personas sometidas a investigacin
penal.
v. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de
los hechos) valindose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea
descubierto en razn al avance de la ciencia o la tcnica. Su limite lo constituye la dignidad de
la persona humana.
Fines: Proporcionar al Juez los medios para la averiguacin de la verdad histrica de los hechos, los
criterios para su valoracin, y la conviccin necesaria (certeza) para la decisin judicial.
Fuente: Es todo hecho, acontecimiento, declaracin, en fin, todo aquello que da origen a la necesidad de
la prueba. Es donde se origina el objeto de prueba, aquel hecho especfico que requiere ser probado
pues ello es necesario para la averiguacin de la verdad.
Objeto: Es aquel hecho que requiere ser probado, y en donde va a incidir de forma concreta la actividad
cognoscitiva del Juez. El objeto de prueba especfico lo constituye no el hecho en s, sino la afirmacin
que sobre l realizan las partes del proceso.
Medios de prueba: Es el procedimiento previsto en la Ley, por la cual se debe incorporar una prueba al
proceso. La mayor parte de problemas que afronta la prueba se da aqu, pues por lo general los
funcionarios se ven tentados a capturar la prueba al margen de dichos procedimientos, afectando con ello
la legalidad de la prueba.
Actuacin probatoria de urgencia: Se presenta cuando surge la necesidad de asegurar la prueba antes
del inicio formal del proceso, pues de no hacerlo, la prueba o fuente de prueba se pierde dado su carcter
de irrepetible. Hay 2 supuestos: la prueba preconstituida y la prueba anticipada.
a) Prueba preconstituida: Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o MP). Por ejemplo, el
acta de incautacin de los efectos del delito, de la droga o el arma.
b) Prueba anticipada: Es la practicada por el Juez. Nuestra legislacin no regula para el proceso penal
la prueba anticipada, ms si se regula para el proceso civil.
La prueba prohibida: Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al proceso penal con
violacin a las formalidades que prev la Ley o con el empleo de violencia. La sancin de prueba
prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba que as ha sido sancionada. Las reglas que se aplican
son:
c) Regla de exclusin: Si una prueba ha sido declarada ilegal, el juez debe excluir dicha prueba de las
que va a valorar. Es decir, que esa prueba no puede ser valorada por el Juez, y por tanto no puede
aparecer fundamentando la decisin judicial.
d) Regla de los frutos del rbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha sido obtenida en virtud
de otra anterior que la dio origen, ser ilegal, si la prueba originario lo es. La prueba original es
comparada al rbol, y la segunda, al fruto. La sancin es lgica pues de no ser por la primera no se
hubiera podido obtener la segunda. Si se da valor a la segunda, se estara de alguna forma
legitimando la violacin de derechos fundamentales.
e) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando
dicha prueba se haya podido obtener a travs de una fuente de prueba independiente (diferente.
f)
Ponderacin de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal, si con ello se
ha logrado tutelar un bien jurdico mayor, al vulnerado con la obtencin de dicha prueba.
La prueba pericial: Es el medio de prueba tcnico, especializado y cientfico, realizado por expertos que
reciben el nombre de peritos, sobre un objeto de prueba que requiere de conocimientos especializados
para descubrir su significado probatorio.
Procedimiento: Se inicia con la designacin de peritos, que por lo general son dos, y que reciben la
denominacin de peritos oficiales. Una vez que se notifica la designacin de peritos, y de no mediar
oposicin de las partes, se procede a su juramentacin, con lo que quedan autorizados a tomar
conocimiento del proceso y del objeto materia a periciar, pudiendo adems obtener copia del expediente
penal en las partes que sean necesarios para la realizacin de la pericia. Luego de practicar la pericia,
consignan sus conclusiones y procedimientos en un documento que recibe el nombre de dictamen
pericial. Posteriormente dicho informe es entregado personalmente por los peritos al Juez, quien podr
examinar (hacer preguntas) a los peritos y conocer del contenido de la pericia. Luego con la ratificatoria
de peritos, estos podrn exponer los argumentos y conclusiones de su pericia, ante el Juez y las partes
procesales. Si hay discrepancia entre los peritos oficiales o con el perito de parte, el Juez puede disponer
un debate pericial. Tambin puede designar un perito dirimente.
La prueba documental: Es el procedimiento que se sigue para incorporar un documento al proceso y
conocer su significado probatorio. Recibe el nombre de documento todo medio capaz de peremnizar un
hecho de la realidad. Por ejemplo es documento: la cinta de audio o video, la fotografa, los disquetes,
etc. La prueba documental tiene relevancia penal en razn de la forma de su incorporacin o por su
contenido. Por la forma de su incorporacin al proceso, difiere si es documento privado o documento
pblico. Si es privado, la forma de incorporacin est regulando por una serie de garantas que protegen
derechos fundamentales como la intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas, las que slo
pueden afectarse por mandato judicial debidamente motivado. Por su contenido, el documento puede ser
cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido, por lo que generalmente se hace necesario
para conocer su significado probatorio, una pericia documental.
La prueba indiciaria: Es el procedimiento lgico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso,
se infiere otro hecho, que es el que sirve para construir la conviccin del juez. Solo se puede admitir la
condena por indicios, cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha conviccin, y
siempre que no existan contraindicios. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio, la
inferencia y la conclusin. El indicio es un hecho objetivo, la presuncin es meramente subjetiva. No es
igual indicio que presuncin. La presuncin puede orientar la investigacin del delito, el indicio puede
generar conviccin en el Juez. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes, concomitantes y
subsiguientes, segn se refieran a hechos antes, durante o despus del delito.
Valoracin de la prueba: mtodos y tcnicas: Antiguamente se llamaban sistemas de valoracin de la
prueba, actualmente se conocen como mtodos, y son:
g) La prueba legal: Tambin conocida como la prueba tasada. La ley le otorgaba un valor determinado a
la prueba, que el juez tena que aplicarla. El valor probatorio la fijaba la Ley con independencia del
tipo de proceso.
h) Intima conviccin: El juez era libre de darle el valor a la prueba, sin embargo, primaba mucho su
subjetividad, pues no haba reglas para su valoracin. Tampoco tena la obligacin de fundamentar
sus fallos.
i)
Libre valoracin: Tambin conocida como de la sana crtica, es el mtodo que permite al Juez
apreciar las pruebas con libertad, sobre las bases de un razonamiento coherente y objetivo,
claramente independiente, al que incorpora elementos valorativos de su criterio de conciencia, y
asume la obligacin de fundamentar su decisin.
Medidas cautelares y contracautelares: Si bien las medidas cautelares son consideradas medidas que
tienden a asegurar los fines del proceso, en materia penal, dichas medidas toman el nombre de coercin
procesal penal, en razn que por dichas medidas se emplea la fuerza pblica (violencia) para lograr
garantizar los fines del proceso penal. Asimismo, la contracautela como medida tendiente a garantizar los
posibles daos que ocasione la medida cautelar, es entendida tambin como la cesacin de los efectos
de la medida cautelar. Sin embargo, dichos conceptos no son aplicables al proceso penal, pues ste no
puede dejar de aplicar un mnimo de coercin procesal (comparecencia) al imputado. Manzini sostiene
que la libertad provisional no es una medida que elimina la cautela, sino que sustituye la coercin fsica
por una coercin psicolgica. En suma, por ms que se levante la detencin, ello no implica que el
proceso se quede sin coercin.
a) La Coercin Procesal Penal: Las medidas de coercin procesal penal son el ejercicio de
violencia estatal formalizada, dirigida a la restriccin de las libertades y derechos de la persona
humana del imputado. Su aplicacin est regida por principios de jerarqua constitucional, y
bsicamente por el principio de excepcionalidad de la detencin.
b) Fines de la coercin procesal penal: Las medidas de coercin no slo tienen por finalidad
asegurar el cumplimiento de una futura pena y la efectiva concurrencia del sujeto al juicio, sino
que, adems tienden a facilitar la actuacin probatoria.
c) Clases de medios de coercin: De ah su clasificacin en medidas coercitivas personales
(detencin), reales (embargo) y accesorias (allanamiento, secuestro, etc).
d) Requisitos generales de las medidas de coercin:
a. El fumus bonis iuris consiste en un juicio de probabilidad respecto de la responsabilidad del sujeto
al que se le pretende aplicar la medida (en el aspecto referido a la pretensin punitiva), sobre su
responsabilidad civil (en el caso de la pretensin resarcitoria) o sobre el hecho de que se pueda
asegurar un medio probatorio de importancia para el proceso (en el caso de terceros no
vinculados a la pretensin punitiva ni civil.
b. El periculum in mora: Es el peligro real que se cierne sobre la pretensin, y que de esperar la
conclusin del proceso, corre el riesgo de hacerse imposible o inejecutable, por lo que debe el proceso
garantizar dicho fin. Es considerada la justificacin ltima de la imposicin de la medida coercitiva.
E) Caractersticas de las medidas coercitivas:
a) Instrumentalidad: Las medidas de coercin no constituyen un fin en s mismas, no se aplican por que
tengan un valor propio, sino que se encuentran vinculadas necesariamente a los fines que debe alcanzar
el proceso. Constituyen instrumentos para asegurar el xito de los fines del proceso.
b) Provisionalidad: Las medidas de coercin son siempre provisionales. Como mximo han de durar el
tiempo en que permanezca pendiente el proceso principal. Durante el proceso pueden modificarse
conforme a la intensidad del peligro procesal.
i. Homogeneidad: Las medidas coercitivas poseen un contenido homogneo, aunque no
idntico, segn sea la naturaleza de la sancin o acto procesal cuyo cumplimiento se quiere
asegurar.
ii. Subsidiariedad: La aplicacin de las medidas coercitivas deben seguir un orden de prelacin,
desde el que comporte la menor coercin hasta el que se configure como la mayor coercin.
F) Medidas de coercin personal: Son las medidas que afectan la libertad del imputado, y las ms
importantes son: la detencin, la comparecencia.
La Detencin: Es la medida coercitiva excepcional, por la cual se dispone el encarcelamiento del
procesado, en razn de que adems que se cumplen los requisitos formales para su procedencia (Art.
135), resulta necesaria para afrontar un grave peligro procesal que no ha sido posible neutralizar con otra
medida de coercin menos grave. En la actualidad existen 2 clases de detencin judicial: la primera es la
que se dicta dentro del proceso penal, con el auto de apertura; la segunda, la que se dicta durante la
investigacin preliminar a solicitud del MP en los delitos de corrupcin de funcionarios.
Detencin preliminar: Conforme lo previsto en el Art. 2 de la Ley 27379, en casos de estricta necesidad y
urgencia, el MP solicitar al JP la detencin preliminar del investigado por algn delito previsto en el Art. 1
de la Ley 27379, siempre que existan pruebas suficientes del delito y que la persona presente peligro de
fuga o de entorpecimiento probatorio.
Detencin judicial: Es la que se dicta conforme al Art. 135 del CPP de 1991, y requiere de 3 elementos
concurrentes: suficiencia probatoria del delito y la responsabilidad del imputado; que la pena a imponer
supere los dos aos de pena privativa de libertad; y, que exista peligro procesal.
a)
G. Medidas de coercin real: Son las medidas que tienden a garantizar la efectiva ejecucin de la
reparacin civil. Tambin se puede aplicar para garantizar la pena de multa. Tambin se puede aplicar
para garantizar la ejecucin delas consecuencias accesorias. Tambin tienen aplicacin para la actuacin
probatoria. Se pueden aplicar al imputado, a terceros e incluso a personas jurdicas.
a) El embargo: Se trata de una medida coercitiva que se encuentra destinada a asegurar el pago de la
reparacin civil que se fije en la sentencia. Puede ser dispuesta de oficio por la autoridad judicial o, en
caso que ste no hay tomado la decisin por s mismo o no lo haya credo conveniente, puede
ordenarse a instancia de la parte civil o del representante del Ministerio Pblico.
b) El secuestro y la incautacin: Esta medida coercitiva presenta una doble operatividad, puede
ordenarse para asegurar el pago de la pena de multa o para asegurar el decomiso o prdida de los
efectos provenientes de la infraccin penal (previstos en el Art. 102 del C.P.) o puede emplearse para
el aseguramiento de elementos de prueba, como cuando se ordena con respecto de las
comunicaciones. Casos especiales:
La previsin de que en los delitos contra los derechos de autor y conexos se proceder a la incautacin
previa de los ejemplares ilcitos y de los aparatos o medios utilizados para la comisin del ilcito; y de que,
el Juez, a solicitud del Ministerio Pblico ordenar el allanamiento o descerraje del lugar donde se
estuviera cometiendo el ilcito penal (Art. 221 del C.P.)
Otro supuesto digno de resaltar son las previsiones que se encuentran en la legislacin de trfico ilcito
de drogas. As, por ejemplo, en el Art. 11 del D. Leg. 824 (Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas)
se ha previsto la incautacin de los terrenos de cultivo, equipos de trabajo, bienes muebles e inmuebles y
otros de uso directo que hubieran sido utilizados en la comisin del delito, incautacin que es provisional
hasta la expedicin de la sentencia definitiva. Se puede mencionar as mismo, los Decretos Leyes 22095
y 22926, en los que se autoriza la inmediata incautacin de las drogas, insumos, fbricas, laboratorios,
alambiques, implementos y enseres; de los equipos de trabajo y otros bienes de uso directo utilizados
para el cultivo y explotacin ilcita de la droga; de los terrenos de cultivo y vehculos de distribucin o
transporte de la droga; y, del dinero empleado u obtenido en la comisin del delito.
Finalmente, es de hacerse mencin al Art. 12 de la Ley de delitos aduaneros, mediante el cual se dispone
que el Fiscal ordenar la incautacin y secuestro de las mercancas, medios de transporte, bienes y
efectos que constituyan objeto del delito, hasta la expedicin de la resolucin con la que finalice el
proceso.
H) Medidas contracautelares: Conocidas tambin como las medidas que dejan sin efecto el mandato de
detencin. Sinnimo de libertad provisional. En realidad este trmino es extrao al proceso penal, pues
ste no puede dejar de aplicar coercin en ningn caso, y ms bien son medidas sustitutivas de coercin.
Por ejemplo, frente a la detencin judicial, podra considerarse medida contracautelar, toda medida que
deja sin efecto dicha detencin, logrando el imputado recuperar su libertad. La detencin judicial puede
quedar sin efecto, por las siguientes medidas:
Revocacin del mandato: Se obtiene esta medida por haberse declarado fundado el recurso de
apelacin. Lo ordena la Sala Penal Superior.
Variacin de la medida: Esta medida se da cuando el Juez considera que los supuestos que motivaron la
detencin han cambiado a favor del imputado, por lo que se hace necesario variar el mandato de
detencin por el de comparecencia. Tambin procede variar a la inversa, de la comparecencia a la
detencin. Procede de oficio.
Libertad provisional: Es la medida que se solicita ante el MP, y por el cual se solicita la libertad del
imputado en razn que los elementos de prueba han hecho desvanecer el peligro procesal, que la pena
ya no ser mayor de 4 aos, o ya no han prueba suficiente. Si el Juez la encuentra procedente, dispondr
la libertad del imputado, previo pago de una caucin. Esta medida ha cado en desuso, dado que
mayormente se recurre a la variacin de la medida.
Libertad por exceso de detencin: Es la libertad que se concede al imputado cuando han transcurrido
ms de 9 meses (proceso sumario) o ms de 15 meses (proceso ordinario) de la detencin judicial sin
que se dicte sentencia de primera instancia. (Art. 137 el CPP).
Libertad incondicional y por informes finales: Es cuando se ha acreditado la inocencia del imputado
detenido. Auto de sobreseimiento.
CONCLUSION DE LA INSTRUCCIN Y FASE INTERMEDIA
Conclusin de la instruccin: La instruccin concluye por vencimiento del plazo o por que ya ha logrado
concretar los fines de la instruccin. El trmite difiere segn se trate de un proceso ordinario o un proceso
sumario. Si es el primero da lugar al informe final del Juez Penal, previo dictamen final del Fiscal
Provincial, luego de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten, sea elevado el proceso a la
Sala Penal Superior. Lo ms trascendente de este procedimiento, lo constituye la libertad por informes
finales cuando se ha acreditado la inocencia del imputado y existe coincidencia entre el Juez Penal y el
Fiscal Provincial. En el caso del proceso penal sumario, concluida la instruccin, el expediente es
remitido al Fiscal para que emita acusacin.
Fase Intermedia (Archivamiento-Acusacin-Sentencia): Es el conjunto de actos procesales y
administrativos, que se realizan entre la instruccin y el juicio oral. Se inicia cuando el proceso ingresa a
la mesa de partes de la Sala Penal Superior hasta antes de la instalacin de la audiencia. Una vez que el
proceso llega a la Sala, es remitido al Fiscal Superior en lo penal, quien puede opinar por:
A) Plazo ampliatorio: Cuando el Fiscal Superior considera que la investigacin est incompleta, y no se
puede pronunciar, pues faltan pruebas importantes. La Sala suele acceder a la solicitud del plazo,
ordenando un plazo de prrroga de la instruccin.
B) No haber lugar a juicio oral: Tambin el Fiscal Superior puede ser de la opinin que no est
probado el delito, por lo que solicita el archivamiento definitivo del proceso. Si la Sala est de acuerdo
con dicho dictamen, expedir el auto de sobreseimiento definitivo. En caso de no estar de acuerdo,
elevar el proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. Tambin existe la figura del archivamiento
provisional, en el caso que est probado el delito, ms no la responsabilidad del imputado.
C) Acusacin Escrita: Es cuando el Fiscal Superior considera que est probado el delito y la
culpabilidad del imputado, por lo que lo acusa ante la Sala Penal, y solicita se le imponga una pena y
un monto determinado de reparacin civil.
A) Delitos materia de juicio oral: La regla debe ser que todos los delitos tengan juicio oral, sin embargo,
slo se reserva esta etapa (proceso ordinario o especial) para los delitos ms graves. La Ley 26689
seala con precisin, los delitos que estarn sujetos al proceso ordinario (con juicio oral). Esta Ley
debe complementarse con la Ley 26833 que seala que la Ley 26689 no es aplicable a los delitos
cuya tramitacin est dispuesta en leyes especiales. La mayora de procesos especiales como TID,
delitos agravados, legislacin anticorrupcin, a pesar de ser especiales, tienen juicio oral.
a) Parricidio (107) y asesinato (108).
b) Secuestro (152), violacin de menor de 14 aos (173)
c) Robo agravado (189)
Delitos contra los poderes del Estado y el orden constitucional (346 353)
g) Delitos contra la administracin pblica: Concusin (Art. 382 386), Peculado (387 392) y
corrupcin de funcionarios (393 401-A).
Adems de estos delitos, existen otros que a pesar de tener un proceso especial, tienen necesariamente
que pasar un juicio oral.
A) Fases del juicio oral: Conocido tambin como pasos de la audiencia, o simplemente, procedimiento
del juicio oral. El juicio oral va a tener un orden de actos procesales, los mismos que se encuentran
informados por el principio de preclusin. Los ms importantes actos procesales del juicio son:
a) Instalacin de la audiencia: Es un acto formal, donde se verifica la concurrencia de los sujetos
procesales, de los testigos y peritos.
b) Lectura de la acusacin: El director de debates dispone que se de lectura a la acusacin. Este
acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado y al pblico presente, las razones por
las cuales se va a realizar el juicio oral.
c) Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley, luego se cede
el pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio; luego continua interrogando la Sala
Penal; luego contina el Procurador o la Parte Civil; luego el Abogado del Acusado; y finalmente
el abogado del Tercero Civil. El interrogatorio por parte del MP y la Sala Penal es directo, mientras
que de los abogados es indirecto. Este orden de intervencin de los sujetos procesales se
mantiene para el resto del proceso.
d) Examen de la parte civil con concurrencia obligatoria: Es el interrogatorio del agraviado. Es
frecuente que de existir contradiccin con la declaracin del acusado, se realizan
confrontaciones.
e) Fase probatoria: Integrada por el examen de testigos, el examen de peritos, confrontaciones, y la
oralizacin de medios de prueba. El examen se realiza a travs del interrogatorio, mientras que la
oralizacin de medios de prueba, consiste en dar lectura a un acto de investigacin introducida
durante la instruccin o fase preliminar, a fin de expresar pblicamente su valor probatorio para
con la pretensin que se est defendiendo y someterlo a la contradiccin procesal.
f)
Acusacin oral: Es el momento en que el Fiscal Superior, en base a lo que se ha debatido durante
el juicio, decide ratificar su acusacin escrita, modificarla o retirarla. La modifica cuando se
demuestra durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho ms grave, por lo cual se
suspende el juicio, a fin que el Fiscal emita nueva acusacin. La retira, cuando se acredita que el
hecho por el cual se ha acusado, no es delito. Adjuntar por escrito las conclusiones sobre
hechos.
g) Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil, del
Acusado y del Tercero civilmente responsable, en ese orden. Adjuntarn por escrito sus
conclusiones de hecho.
h) Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado.
i)
j)
Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral, y es el acto por el cual
se pone fin a la instancia.
A) La sentencia: Es el acto procesal que contiene la decisin judicial sobre los hechos debatidos en el
juicio. Si el debate probatorio del juicio ha generado conviccin (certeza) que la acusacin tiene
fundamento, la sentencia ser condenatoria. Por el contrario si no la tiene, por que existe una duda
razonable, o por que se ha acreditado la inocencia del acusado, se dictar una sentencia absolutoria.
La sentencia en su forma, tiene la estructura de un silogismo: Premisa mayor (Ley aplicable), Premisa
menor (hechos probados); Conclusin (subsuncin. Tiene tambin sus fundamentos facticos y sus
fundamentos jurdicos.
LA ACTIVIDAD PROCESAL: NULIDADES E IMPUGNACION
La Actividad Procesal: En general, la actividad procesal es la que se realiza dentro de un proceso
judicial, y comprende los actos procesales de las partes y los actos procesales del juez. Tambin
comprende los actos procesales de comunicacin. El principio de legalidad garantiza que toda la
actividad procesal se realice con observancia a la Ley, de ah que en general, sin un acto procesal se
realiza con violacin del principio de legalidad, puede dicho acto adolecer de nulidad relativa o absoluta,
es decir, puede ser subsanable o no. En cambio, si los actos procesales del juez, pueden ser
cuestionadas por la nulidad o por la impugnacin.
A) Resoluciones: Entre las resoluciones tenemos los decretos, autos y sentencias (3): a. Decretos.Son las resoluciones que emite el Juez para la observancia de los trmites previstos en la ley, o para
cautelar el derecho de las partes. ; b. Autos.- Son las resoluciones que resuelven excepciones,
incidentes o cuestiones de competencia, etc., que surgen durante la tramitacin del proceso;
c.
Sentencias.- Son resoluciones que ponen trmino a la instancia.
B) Nulidades: La nulidad es una sancin procesal que recae sobre un acto procesal (de parte o del juez)
que est viciado, al no haber observado la legalidad procesal. Las nulidades pueden ser absolutas o
relativas. Las primeras anulan el proceso, las segundas pueden ser subsanadas. Puede declarase de
oficio o a pedido de parte la nulidad de un proceso.
IMPUGNACIN
a)
Concepto: Entendida como actividad procesal, la impugnacin es una serie de actos que se
inician con el recurso que abre el procedimiento propiamente impugnativo, y que concluye con
la resolucin definitiva que confirma o revoca el acto impugnado. La impugnacin es un
derecho procesal de los sujetos que son
parte en el proceso, y excepcionalmente de
terceros que demuestren su inters legitimo. La impugnacin como derecho se materializa
con el recurso o medio de impugnacin.
b)
c)
Clases de recursos: Son 3: Los recursos ordinarios son los deben interponerse durante el
procedimiento a fin de dar lugar a un nuevo examen de todo lo decidido (doble instancia). Los
recursos ordinarios regulados por la ley procesal son la apelacin, la reposicin y la queja;
Los recursos extraordinarios son los que se interponen una vez agotado el proceso ordinario,
luego de agotarse la doble instancia. En nuestra legislacin el recurso extraordinario es el de
casacin, el mismo que no constituye una tercera instancia; Los recursos excepcionales: se
interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada, como es el
caso del recurso de revisin.
d)
Efectos de los recursos: Pueden ser de tres clases: devolutivos, suspensivos y extensivos:
a. Efecto devolutivo.- El efecto devolutivo hace que la resolucin impugnada sea resuelta por
el superior jerrquico.
b. Efecto suspensivo.- Se suspende la ejecucin de la resolucin impugnada entre tanto no
se resuelva al recurso.
Recursos en particular
a. Recurso de Reposicin: Es un medio impugnativo que procede contra un decreto.
Debe ser interpuesto en el plazo de un da de notificado o de conocida la resolucin.
b. Recurso de Apelacin: Es el medio impugnatorio que busca la revisin de una
resolucin judicial, por parte del superior jerrquico. Es el recurso que permite la doble
instancia, por lo que el superior jerrquico tendr la competencia que el juez inferior, es
decir, de pronunciarse sobre los hechos y el derecho. Este recurso debe ser interpuesto
en el plazo de 3 das. La excepcin, es la apelacin en el trmite de la libertad provisional,
el plazo es de dos das (Art. 185 del CPP).
c. Recurso de Casacin: Es un medio de impugnacin que tiene por finalidad controlar la
legalidad del proceso penal. Procede contra una resolucin que ha aplicado de manera
errnea el derecho sustantivo o procesal. Se distinguen dos clases de casacin:
i. Casacin de forma.- Cuando se aplica incorrectamente la ley procesal. Si se
declara fundada la Casacin, el proceso se anula, hasta el momento en que
incurri el vicio procesal, para lo cual se reenva el proceso a la instancia
correspondiente.
ii.Casacin de fondo: Cuando se aplica incorrectamente la ley sustantiva. Si se
declara fundada la casacin se anula la resolucin impugnada, debiendo la Corte
Suprema emitir nuevo fallo, o reenviar el proceso si es necesaria la contradiccin
procesal.
a. Recurso de Revisin: Es un medio impugnativo excepcional que se interpone ante la
Corte Suprema contra sentencias que han obtenido la calidad de cosa juzgada. En
nuestro sistema la revisin slo procede contra sentencias condenatorias.
b. Recurso de Nulidad: Es el recurso previsto en el C. de PP para impugnar las
resoluciones emitidas por la Sala Penal Superior dentro de un proceso ordinario. Por
intermedio de este recurso se accede a la doble instancia, y por lo cual tiene las mismas
caractersticas de un recurso de apelacin. En el nuevo CPP se le llama apelacin
suprema. Sin embargo, en los procesos sumarios, este recurso es empleado como si
fuera casacin, a pesar que se le llame recurso de nulidad extraordinario, pues tiene los
mismo efectos de un verdadero recurso de casacin.
c. Recursos Contra las Resoluciones Fiscales: En el nuevo CPP se prev la existencia
de recursos contra resoluciones fiscales. La nueva legislacin propone que el Juez en su
nueva funcin de director de la primera etapa del proceso penal, tendr que emitir
decretos y autos, por lo que se prev contra ellos, los recursos de reposicin y apelacin.
b) Por colaboracin eficaz: Se aplica a algunos delitos contra la funcin pblica, a los delitos
tributarios, al trfico ilcito de drogas, y otros delitos agravados. Consiste en que el autor de un
delito, en la fase preliminar, durante el proceso, o estando ya condenado, se acoge a este
proceso especial, proporcionando informacin importante para el esclareciento del delito, la
captura de cabecillas. De comprobarse la verdad de dicha informacin, el procesado puede
beneficiarse la eximicin de pena o su atenuacin. Este proceso se aplica a la delincuencia
organizada. El imputado puede pasar como testigo.
c) Terminacin anticipada: Se aplica a los delitos menos graves del TID y tambin al delito
aduanero. Consiste en la negociacin que realiza el MP con el imputado, sobre los delitos que se
le imputan y su responsabilidad, si llegan a un acuerdo, se suscribe un acta que es puesta en
conocimiento del Juez, quien de estar de acuerdo dicta la resolucin respectiva, luego de lo cual
se eleva el proceso a la Sala Penal, y si esta confirma la resolucin judicial, el proceso queda
firme.
d) Proceso sumario: Es el proceso que consiste en una etapa de instruccin donde el mismo juez
que instruye es el que va a dictar la sentencia. Es un proceso sin juicio oral, en donde el principio
de imparcialidad se encuentra seriamente afectado. Es competente este tipo de proceso para
conocer mas del 90 % de los delitos del Cdigo Penal. Es un proceso abiertamente
inconstitucional. En Espaa este proceso fue derogado por sentencia del Tribunal Constitucional
en 1988.
e) Otros procedimientos especiales: Estn dados en funcin ciertas particularidades que adopta el
proceso penal ordinario, as tenemos:
a. Procedimiento contra altos dignatarios, conforme lo dispuesto por la Ley 26321, el Art. 10
del C de PP y Art. 34 de la LOPJ.
b. Procedimiento contra Magistrados del PJ y el MP, segn lo previsto en el Art. 41 de la
LOPJ y Ley 26623.
c. Procedimiento contra reos ausentes, segn lo previsto en el C de PP.
d. Procedimiento contra delitos de TID, conforme el D.Ley 22095, D.Ley 22926, D.leg. 122 y
D.Leg. 824.
e. Procedimiento por delitos tributarios y aduaneros, segn lo previsto en el D.Leg. 813 y Ley
26461, respectivamente.
f.
Procedimiento por delito de terrorismo, segn lo previsto por los Decretos Leyes N 25475
y 25916, y las Leyes N 26248, 26671 y 26695.
f)
Proceso penal por confesin sincera, si el imputado confiesa su delito durante el juicio oral, y ello
se encuentra corroborado con otras pruebas y los sujetos procesales estn de acuerdo, se
suprime los actos procesales del juicio y la sentencia se adelanta.
g) Proceso especial por decreto penal de condena, es un proceso especial destinado a conocer de
delitos menores. Consiste en que con la sola denuncia del Fiscal Provincial, el Juez Penal emite
resolucin provisional de condena, notificando al imputado de manera personal. Si el imputado
est de acuerdo con dicha resolucin provisional, ella se vuelve definitiva y queda firme. En caso
de no estar de acuerdo, se realiza una audiencia contradictoria, luego de la cual se dicta
sentencia. Este proceso tambin recibe el nombre de proceso penal por decreto penal de
condena.
A) Sentencia de Absolucin Anticipada: Nuestra legislacin vigente no prev la emisin de sentencia
de absolucin anticipada. Esta slo puede dictarse luego que en el proceso se ha acreditado la
inocencia del imputado, o en todo caso, existe duda al respecto. Durante el proceso puede
anticiparse un pronunciamiento que tiene los mismos efectos que una sentencia absolutoria, nos
referimos al auto de sobreseimiento. Este procede cuando se acredita la plena inocencia del detenido
(libertad incondicional o libertad por informes finales); o cuando se ha probado que los hechos
denunciados no constituyen delito (archivamiento definitivo del proceso, por dictamen no acusatorio).
OTROS PROCEDIMIENTOS EN VIA PENAL
Otros procedimientos en va penal
Accin de Hbeas Corpus: Se encuentra regulado por las Leyes 23506 y 25398, y destacan 2 clases de
procedimientos: a) procedimiento en caso de detencin arbitraria: el Juez podr constituirse al lugar de la
detencin y solicitar a la autoridad responsable presente al detenido y explique las razones de la
detencin. De ser ilegal la detencin dispondr su inmediata libertad, resolviendo lo pertinente; b) los
otros casos diferentes a la detencin arbitraria: el Juez Penal emplazar a los denunciados, y les
solicitar la explicacin de la conducta violatoria de la libertad, y luego de recibido los descargos,
resolver de plano dentro del siguiente da. Procede recurso de apelacin en el plazo de 2 das slo en el
caso de resoluciones que ponen fin a la instancia. El recurso de nulidad slo se interpone en el caso de
denegatoria de la accin de hbeas corpus. Su plazo de interposicin es de dos das. En caso de persistir
la denegatoria, procede recurso extraordinario de casacin, e incluso acudir a la jurisdiccin internacional
(Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas, la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos de la OEA. No procede el Hbeas Corpus, cuando el actor dirige la accin contra el proceso
penal en su contra o la detencin judicial, que proviene de un proceso regular, tampoco procede cuando
el accionante es prfugo o desertor.
Extradicin: Se encuentra regulado por la Ley 24710, y es un procedimiento que tiene su fundamento en
la cooperacin penal internacional entre Estados, y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado,
la persona que es requerida por la justicia penal. Es un procedimiento jurdico poltico. Se distinguen dos
clases de procedimiento de extradicin: a) la extradicin activa es el procedimiento que da inicio a la
extradicin, es decir, el que tiene lugar en el pas solicitante; b) extradicin pasiva, es el procedimiento
que define si se entrega a no al requerido, y tiene lugar en el pas al que se pide la extradicin. La
extradicin procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada, acusada o
condenada por la justicia penal peruana, y se encuentre prfuga en un Estado extranjero. La extradicin
no procede cuando el delito ya a prescrito, se trate de una falta o delito de ejercicio privado, o delito con
pena inferior a 1 ao, si es delito militar o delito poltico, o delito fiscal o monetario. Tampoco procede
cuando el Estado extranjero no regula al delito, no tiene competencia para juzgarlo.
Homonimia: Se encuentra regulado por la Ley 27411. Cuando una persona inocente es detenida en
virtud que su identidad coincide con la de otra que se encuentra requisitoriada por la justicia penal, tiene
derecho a su libertad, luego de acreditar que se trata de distinta persona. La solicitud de homonimia se
interpone ante el Juez que dict la requisitoria. Si la persona fue detenida en otro lugar distinto de la sede
del Juez que emite la requisitoria, se interpone ante el Juez Penal de Turno, con las pruebas suficientes
que acrediten que se trata de persona distinta. El Juez tiene el plazo de 24 horas para resolver la