Historia de la poltica sanitaria en Mxico

Catalina

Eibenschutz y Thelma Raphael

135

MATERIALES

LAS GRANDES TESIS POLTICAS DE

DEL ESPRITU DE LAS LEYES,

DE MONTESQUIEU

Paradigma y Ciencias Sociales: una aproximacin

167

Pablo Gonzlez Casanova

Enrique Surez-Iiguez

El papel de las organizaciones civiles en la promocin

defensa de los derechos humanos

1. Gui!lemio Domnguez Yez.

179

Reflexiones acerca del socialismo del futuro

Sol Arguedas

185

RESEAS Y NOTAS
LIBROS
Para interpretar San Luis Potosi

Paulina Fernndez Christlieb

(y Mxico)
191

.NOVEDADES BIBLIOGRFICAS

Francisco Reveles Vzquez

197

-P)(4-?6,5

A 4)iil

J.N4

lv

Charles Louis de Scondat, barn de la Brde y de Monstesquieu, nace el 18 de

enero de 1689 en el castillo de la Brde, cerca de Burdeos (muere en 1755). En
1748 publica su obra suprema, Del espritu de las leyes, que le toma veinte aos
escribir. Siete aos despus de publicada, muri habiendo gozado de fama desde
que edit las Cartas Persas. Pocas obras en la filosofa poltica tienen la riqueza
de Del espritu de las leyes, las ms importante obra de su gnero de un siglo de
luces, el xviii. Su aparicin conmocion a la sociedad francesa y, en general, a la
europea y no slo al mundo intelectual. Fue una obra leda y aceptada, aunque
quiz no siempre cabalmente comprendida. Hoy, desa fortunadamente, es con ms
frecuencia citada que leida. En particular se suele citar el libro xi, cuando la obra
consta de treinta y un libros, aunque, ciertamente, desiguales en importancia. Son
muchos los tpicos y varios los aportes de Montesquieu a la ciencia politica, pero
en especial cabe resaltar sus teoras de los gobiernos, de la libertad poltica,
de la separacin de poderes y su concepcin sobre el espritu general de las leyes.
Pocas obras en la literatura universal llevan un prefacio tan esclarecedor de los
motivos y logros del libro como sta. Pocas, tan bellamente escritas.
He comenzado varias veces y he abandonado otras tantas esta obra; mil veces he
+abandonado a los vientos las hojas que haba escrito; persegua mi objeto sin un
plan; no concia ni las reglas ni las excepciones; encontraba la verdad para
perderla; pero cuando al cabo he descubierto mis pnncipios, todo lo que yo buscaba
me ha salido al encuentro, y en el curso de ', einte aos he visto empezar, crecer y
terminar mi obra.,_
I-tb examinado antes que nada los hombres; he pensado que en esta diversidad
de leyes y costumbres no eran conducidos unicamente por sus fantasias. He sentado
los principios; he visto los casos particulares ajustarse a ellos, ser consecuencia de

TEORLA

ellos las historias de todas las naciones, y cada ley particular relacionada con otra
o dependiente de otra ms general.
No he deducido mis principios de mis prejuicios; los he sacado de la naturaleza
de las cosas... Cuanto ms se reflexiona sobre los detalles, se comprender mejor
la certidumbre de los principios.'
Qu son esos principios? Las cosas tienen una naturaleza, lo que las hace ser
tales; y tienen un principio, que es lo que las hace obrar: esos principios nacen de
la naturaleza de la cosa. Las leyes son las relaciones naturales derivadas de la
naturaleza de las cosas (Libro 1, cap. 1) y, en este sentido, todos los seres tienen
sus leyes: la divinidad, el hombre, los animales, el mundo material. Como todo
ello subsiste, es preciso que sea porque se atiene a leyes invariables. A buscar estas
leyes, estos principios, dedic su tarea titnica Montesquieu.
El mundo inteligente no sigue sus propias leyes como el mundo fsico, pues los
seres humanos estn sujetos a error y est en su naturaleza que obren por si
mismos. Al igual que todos los clsicos (Aristteles o Santo Toms, Bodino,
Hobbes o Locke) Montesquieu acepta que existen leyes naturales que son las que
rigen la vida antes de que exista sociedad, y se llaman as porque se derivan
nicamente de la constitucin de nuestro ser. Distingue cinco leyes naturales: la
primera, por importancia no por orden, es la que nos lleva a Dios. La segunda,
primera por orden, es la que nos conduce a buscar y conservar la paz. Aqu critica
a Hobbes, porque atribua a los hombres un deseo innato de subyugar: "la idea de
mando y dominacin es tan compleja, depende de tantas otras ideas, que no puede
ser la primera en estado natural" (1, 11). Las otras leyes naturales son: buscar los
alimentos, fa atraccin de sexos opuestos y el deseo de vivir juntos una vez que
superan sus mutuos temores.
Al entrar en sociedad es cuando empieza la guerra y, por tanto, desaparece la
igualdad. La ley positiva nace entonces, pero la justicia ya exista antes de que
hubiera sociedad, seala contra lo que Hobbes crea.' Esas leyes positivas pueden
ser de tres tipos: las que regulan las relaciones entre naciones, se llaman derecho
de gentes; las que se dan dentro de una nacin entre gobernantes y gobernados,
se denominan derecho politico, y las que se dan entre ciudadanos, derecho civil.
La ley es la razn humana aplicada al gobierno de los pueblos, y las leyes polticas
y civiles son casos particulares en que se aplica la razn. Estas leyes deben
Mxico, Pomia, coleccin 'Sepan Cuantos', 1977, p. 2. Versin castellana de
Nicols Estavanez y estudio preliminar de Daniel Moreno. Prefacio. p. 1.
T Recurdese que Hobb es sotiinia que en el Estado natural no hay ley ni justicia, que stas nacen con la
sociedad. Cfr. Leviatn, capitulo 13.
' Del esplriiw de las leyes,

ESTUDI'

aplicarse segn las condiciones especficas de un pueblo y deben amoldarse

gobierno, al clima, a la extensin, al gnero de vida de sus habitantes, al grado (
libertad, a su religin, a sus inclinaciones, costumbres, etctera. Un tipo de h
surge de las relaciones entre los distintos elementos que componen una naci
Esa relacin mltiple es lo que Montesquieu llama espritu de las leyes. "Espn
que consiste en las relaciones que puedan tener las leyes con diversas cosas"
iii). Como lo ha dicho Sabine,' la tarea de Montesquieu era mostrar que
estructura y funcionamiento del gobierno y del derecho dependan de la relacit
entre esos elementos. Por eso, "el gobierno ms conforme a la naturaleza es el ql
ms se ajusta a la disposicin particular del pueblo para el cual se establece"
ni). ste es, pues, uno de los grandes aportes de Montesquieu a la ciencia poltic
Establecer esa relacin y explicar, en palabras de Touchard, cl por qu de u:
legislacin determinada en un pats determinado. 4
Otro de los grandes aportes de Montesquieu y parte central de su obra, es
teora de las formas de gobierno, "obra maestra acabada en el interior de una oh
maestra inacabada".s
Montesquieu establece tres formas de gobierno, que resultan ser cuatro:
repblica, que es el gobierno en el que el pueblo o una parte de l gobierna y a
puede ser o democrtica o aristocrtica; la monarqua, que es el gobierno de m
pero sujeto a "leyes fijas y prestablecidas", 6 y el despotismo, donde gobien
uno sin ley ni regla. Lo primero que llama la atencin es que Montcsquit
abandona la tradicional divisin de las formas de gobierno (monarqua, aristocr
cia y democracia). Esto, al parecer, lo hace para sealar al gobierno despth
como una forma de gobierno importante y no slo como desviacin de una fom
legtima, como haban hecho Aristteles, Cicern y Santo Toms. Segundo,
hace para establecer ciertas similitudes entre la aristocracia y la democracia, qt
engloba bajo el trmino repblica. Cabe tambin sealar que este trmino, q;
para los antiguos significaba la res publica, la cosa pblica, y que hasta Loc;
represent, por tanto, el Estado, aparece aqu como una forma de gobierno.
En la democracia, el pueblo es en cierta medida el soberano yen otra el sbdit
Es monarca por sus votos: su voluntad es soberana. Pero el pueblo delega su pod
' George H. Sabine, Historia de la teora poltica. Mesita, FCE, 1973, p. 406.
' lean Touchard, Historia de las ideas politicos. Madrid, Ternos, 1988. p. 308

' Chevallier,. Los grandes tegtpspolticos desde Mnpuiavelo hasta nuestros dios, Madrid. Editonal Aguii
1967, p. 1S.
Loa trminos gobernarse por ley fija y establecida son originarios de Locke. Montesquieu aqui aplica
gobierno monrquico lo que Locke consideraba corno facultad dcl poder legislativo; es decir. vlido p.
cualquiera de las tres formas de gobierno por l establecidas monarquu, oliprquia v democracia
'

ESTUDiO

TEORIA

el nombrar ministros. La mayor parte del pueblo tiene capacidad para elegir, pero
no para ser elegido.' Es sbdito, porque tiene que obedecer la ley. En la
aristocracia unas cuantas personas hacen las leyes y las hacen ejecutar. "La mejor
de las aristocracias es aquella en que la parte del pueblo excluida del poder es tan
pequea y tan pobre, que la parte dominante no tiene inters cn oprimida" (n, tu).
La aristocracia ser ms perfecta en tanto ms se asemeje a la democracia y ms
imperfecta cuanto ms lo haga la monarqua.
La monarqua, donde gobierna uno por leyes fijas y establecidas, debe tener
poderes subordinados y dependientes. Las leyes que hace el monarca suponen
esos canales o poderes intermedios. Si no existiera ms que la voluntad del
prncipe, no habra leyes. Esos poderes intermedios son la nobleza, el clero y las
ciudades y sus privilegios. Adems se requiere que en la monarqua exista un
depsito de leyes que est en los cuerpos polticos "que anuncian las leyes cuando
se las hace y las recuerdan cuando se las olvida" (aqu al parecer se est refiriendo
a los Parlamentos). En el despotismo la voluntad caprichosa es de uno solo
no hay leyes ni depositario de ellas. El nico limite es la religin o las costumbres.
Esto es le naturaleza del gobierno; vale decir, lo que lo hace ser. Veamos ahora
sus principios, lo que lo hace obrar. Lo primero es la estructura del gobierno; lo
segundo, las pasiones humanas que lo mueven.
El principio de la democracia es la virtud. No una virtud moral o cristiana, nos
aclara en la advertencia que antecede a su prefacio, sino la virtud poltica; es decir,
el amor a la patria y a la igualdad. La virtud politica es el "resorte" que mueve a
la democracia. El amor ala patria y a la igualdad hace necesario el cumplimiento
de las leyes. Cuando no se cumplen, el Estado est perdido. El motor o resorte de
la aristocracia es la templanza; es decir, un cierto espritu de moderacin, porque
si bien la aristocracia puede reprimir a los dems no tan fcilmente lo hace a s
misma. Esa moderacin basada en la virtud los hace verse iguales entre s. En las
monarquas, el principio es el honor. Esto nace de que, a juicio de Montesquieu,
no es raro que haya prncipes virtuosos, pero s que lo sea el pueblo. El monarca
debe, pues, otorgar distinciones o preferencias segn sea el comportamiento de los
hombres, y as cl honor "puede inspirar las ms bellas acciones y, unido a la fuerza
de las leyes, alcanzar el objeto del gobierno como la virtud misma" (ni, vt).
El principio o resorte del despotismo no puede ser otro que el temor. El mueve
las acciones que se realizan en esa forma de gobierno. Aqu la virtud no se hace
Me recuerda los tres tipos de cerebros de tos que hablaba Maquiavelo: el que es capaz de discernir. el que
lo es de entender el discernimiento de loa otros, pero no de discernir l. y el que no puede hacer una ni otra cosa.
Cfr. El prncipe, capitulo xxn.

10

necesaria, y el honor es peligroso. Aqu lo nico que cuenta es la obedienci

extremada, y lo nico que sirve como dique a tos caprichos del monarca son la
leyes de la religin. Todo esto no quiere decir que en toda repblica haya m
virtudes (poltica o de moderacin) o que en toda monarqua reina el honoro el
todo despotismo el temor, sino que sern imperfectas las formas de gobierno qu.
no tengan como principio rector el resorte propio al que nos hemos referido.
Debido a todo esto, se entiende que las leyes de la educacin atienden c
principio rector de cada forma de gobierno. As, la educacin en la monarqua
tiende al honor y sta tiene sus ley es propias: hacer caso de las fortunas pero n:
de las vidas; es ms caro el honor que la vida; una vez alcanzada una categora
no debemos hacer nada que nos haga parecer inferiores a ella; las cosas prohibida
por el honor lo son ms rigurosamente si las leyes no las prohiben. En un gobiern
desptico, la educacin tiende a infundir miedo, a no pensar, a rebajar el corazn
a hacer serviles a todos y a una obediencia ciega. En una repblica se busca t
desinters, la abnegacin, el amor al bien colectivo por encima del individual;
en una democracia, el amor a la patria y a la igualdad.
Debo hacer notar que el amor a la igualdad, en Montesquieu, implica I
mediocridad y la frugalidad, pues no hay suficiente para todos. Si en una demc
cracia hay lujos, se genera la desigualdad, y la democracia se pierde. Pero debe
mos cuidarnos mucho de suponer que la igualdad extrema es el Camino de un
democracia. No todo puede ni debe ser igual.
De temer sera que los hombres obligados por necesidad a un continuo trabajo, s
empobrecieran ms en el desempeo de una magistratura; o que mostrara
negligencia en sus funciones; o que simples artesanos se crecieran y enorgullecit
ran; o que los libertos, siendo numerosos, llegaran a ser tan influyentes como k
antiguos ciudadanos. En estos casos, aun en la democracia, habra que suprimir
igualdad entre los ciudadanos en bien de la misma democracia (y, y).
Todos somos igales en tanto derechos, pero no por mritos, haba dich
Locke. No todos podemos cumplirla misma funcin en la sociedad. Cuando est
se confunde, se acaba la democracia.' "No est ms lejos el cielo de la tierra qu
la verdadera igualdad de la igualdad extremada" (viii, iii).
Una democracia debe basarse en igualdad de fortunas y en la frugalidad co rn
forma de vida. Las tierras no slo deben dividirse por igual, sino en porciont
pequeas. El comercio permite el enriquecimiento, aunque no excesivo; ello dan
' Cfr. Del esprrnu de las . des. Libes ves. capitulo tt.

ESTUDIOS

1l ORIA

.,^

al traste con la igualdad y, por tanto, con la democracia. Cunto bien hara conocer
estas ideas a los que creen que puede existir democracia donde hay grandes
desigualdades. Lo que hace el espritu de una democracia no es el amor a la
libertad, sino cl amor ala igualdad, como ms tarde dir Tocqueville. Y no puede
haber virtud el resorte de la democracia donde las fortunas son muy
desiguales. 9
La corrupcin de un rgimen poltico empieza casi siempre por la de los
principios. Si se acaba la igualdad o sta es extrema, se termina la democracia; si
el poder de los nobles se hace arbitrario, es decir, si se acaba el espritu de
moderacin, se termina la aristocracia; si los poderes intermedios dejan de funcionar, se acaba la monarqua. Los gobiernos moderados sucumben por accidentes particulares en su principio. El despotismo, en cambio, por su propia naturaleza, por su vicio interno. Una vez corrompido un gobierno moderado, hay que
remediar los principios; es la nica manera.
Montesquieu retorna las ideas de los antiguos cuando establece la relacin entre
forma de gobierno y tamao del Estado. La repblica es apta para un territorio
pequeo; la monarqua, para uno regular, y el despotismo para uno grande. Pero
la repblica siempre tendr la oportunidad de la federacin: convencin, mediante
la cual las diversas entidades polticas forman un Estado ms grande conservando
cada una su personalidad.
Pasamos as al libro xt, el ms famoso y citado de Del espritu de las leyes; "el
nico, podra jurarse, que es todava, si no leido, al menos, hojeado por los
espritus apresurados de hoy". ' En l, nuestro autor define su concepto de libertad
poltica, concepto capital en su obra, y establece la clebre separacin de poderes.
Vemoslo con cierto detalle. Es imprescindible.
Tener libertad poltica no consiste en hacer lo que se quiere. "En un Estado, es
decir, en una sociedad que tiene leyes, la libertad no puede consistir en otra cosa
que en poder hacer lo que se debe querer, y en no ser obligado a hacer lo que no
debe quererse" (xi, in)." Libertad a diferencia de la independencia es el
derecho de hacer lo que las leyes permiten; pues si se pudiera hacer lo que las leyes
prohiben, no se tendra libertad, ya que los dems tendran el mismo poder. La
El capitulo sobre los presentes o regalos en funcin de la forma de gobierno es magistral por aleccionador.
En una publica democratica no puede pensarse en que loa ciudadanos le regalen al funcionario, pero no ste a
aquellos o el inferiocal superior pero no ste a aqul. 'En una repblica lo presentes son una coas repugnante, por
que la vinud no tiene necesidad de ellos (v, *vol.
*Chevallier, op. ci:., p. 122.
" Danc un tul'. c'est-a-dire dansc une socite on it y a des lois, la libert ne peut consisten qua pouvoir faire
ce que ron dolt voukoir. et a ti erre point contraint de faire ce que ron ne dolt pes vouloir. .

libertad poltica es la "tranquilidad de espritu", que produce la confianza que tiene

cada quien de su seguridad (xi, vi). Un gobierno en que nadie pueda temer a otro,
es un gobierno donde reina la libertad poltica. Por ello, esta libertad es propia slo
de gobiernos moderados y no siempre la encontramos en ellos. Todos los Estado
tienen el mismo objetivo: conservarse; pero cada Estado tiene uno en particular:
el engrandecimiento, la guerra, la religin. Hay uno, deca Montesquieu, que tiene
como objetivo central la libertad poltica. Se refera a Inglaterra.
Es sabido que Montesquieu, entre 1728 y 1731, viaja por Europa y que reside
un tiempo en Inglaterra. Lo que ah vio fue decisivo para su obra. El contacto con
la Constitucin inglesa le permiti encontrar la idea que necesitaba para afianza:
la libertad poltica: un gobierno mixto con frenos y contrapesos. Como lo hi
expresado Sabine, Montesquieu amaba la libertad desde el punto de vista moral
fruto de su admiracin por el mundo antiguo. Su estancia en Inglaterra lo hizt
comprender que la libertad "puede ser resultado no de una moralidad cvic a
superior, sino de una organizacin adecuada del Estado"." De ah surge la teora
de la separacin de poderes que desarrolla en el capitulo vi, "De la Constitucir
de Inglaterra". "Este clebre captulo, citado con ms frecuencia que ledo lnea
a lnea", trata en realidad como lo ha indicado con todo acierto Chevallier er
su esplndido libro" de dos aspectos: la teora en abstracto de la divisin de
poderes y, a la vez, la descripcin concreta de la Constitucin inglesa.
En cada Estado, dice Montesquieu, hay tres poderes: el legislativo, que hace la:
leyes; el ejecutivo, que las ejecuta y que trata de la paz y la guerra y de la seguridae
pblica, y el judicial, que castiga los delitos y juzga las diferencias particulares
Cada poder debe estar en distintas manos.
Cuando el poder legislativo y el poder ejecutivo se renen en la misma persona t
el mismo cuerpo, no hay libertad; falta la confianza, porque puede temerse que e

monarca oel senado hagan leyes tirnicas y las ejecuten ellos mismos tirnicamente
No hay libertad si el poder de juzgar no est bien deslindado del poder legislativa

y del poder ejecutivo. Si no estuviera separado del poder legislativo, se podr:

disponer arbitrariamente de la libertad y de la vida de los ciudadanos; como que e
juez seria legislador. Si no est separado del poder ejecutivo, el juez podra tene
la fuerza de un opresor (xi, vr).

12

"

Sabin, op. cit., p. 407.

Cbevallier, op. dr.. p. 123.

TEORA

Como se ve, la separacin de poderes surge, como ya indiqu antes, de la

-^ necesidad de defender la libertad poltica: ste es el objetivo de Montesquieu y de
todo cl libro xt. Ah donde los poderes estn en las mismas manos hay despotismo;
vale decir, ausencia de libertad.
Ahora bien, el poder judicial no debe drsele a un senado permanente, sino a
personas salidas del pueblo," de forma peridica y alternativa, quienes formarn
un tribunal que sesionar por breve tiempo: "cl que exija la necesidad". As, dice
Montesquieu, el "terrible" poder de juzgar no ser funcin de una clase o
profesin's determinada, sino que ser un poder, "por decirlo as, invisible y nulo"
(xi, vi). 16 Los tribunales no sern fijos pero s los juicios y cada ciudadano ser
juzgado por sus iguales. Todo ello lograr un equilibrio, un balance.
Los otros dos poderes, el legislativo y el ejecutivo, pueden darse a magistrados
fijos o a cuerpos permanentes, "porque no se ejercen particularmente contra
persona alguna". Uno expresa la voluntad general" y el otro la ejecuta (xt, vt). El
legislativo debiera estarn manos del pueblo, pues en l reside la soberana; pero
como por el tamao es imposible, delega su poder en representantes a travs dcl
voto. Estos representantes no deben serlo a nivel nacional sino local, pues cada
ciudadano conoce mejor los problemas de su zona.
Uno de los mayores inconvenientes de la democracia es que el pueblo no es
capaz de discutir las cuestiones de inters. Sus representantes s. Recurdese que
casi todos estamos facultados para elegir pero no para ser elegidos, segn
Montesquieu. De ah una ventaja adicional de contar con diputados. Estos fueron
elegidos para hacer leyes y fiscalizar las existentes, no para tomar resoluciones
activas.
El poder legislativo debe estar dividido en dos partes:

" Salidos del Corps du peupk, como en Atenas, se lee en el ori ginal fiances.
" Clare aqui es la traduccin de drat en el original. 'De cene (aeon, la puissance dr. juger, si terrible parmi
les homes, n'etait attachee ni i mi certain tat, ni a une certain profession, devient, pour ainsi dire invisible et

null .
-

A? parecer. rl termine 'puchk' engloba varias clases (oestados) y Profesiones y por ello el poder de juzgar
no es propio de ninguna l.ns noble; eran cuestin apane y eran juzgados por la Cmara Alta .
"Montesquieu utiliza el teman "voluntad general' antes que Rousseau. No he encontrado autor alguno que
haya reparado en este pasaje. Sabine duda sobre quien invento la expresin, si Rousseau o Diderot. La
Enncfnpedo se puhUce entre 1751,e1 primer tomo. 7 1705, el ultimo (las lminas en 1772). Montesquieu public
an libro en 1741. Por tirito. sugiero que fue Mnnte.quieu el autor de la expresin, aunque fue Rousseau el que
defini el termine tal y cono ha pasado a la h,.iona El parrafo en su versin original dice: 'Les dcux autres
p uvoirs p urraient pauta erre divanes a des magistrate ou a des corps permanents, paree qu'ils ne s'exereent sur
"

aucune partisulier; cram, run, que la vnaomte generate de I'Etat, et t'autre, que ('execution de cette volont
generals (xt, vi) .

14

ESTUDIOS

Hay siempre en un Estado gentes distinguidas, sea por su cuna, por sus riquezas o
por sus funciones; si se confundieran entre el pueblo y no tuvieran ms que un voto
como todos los dems, la libertad comn seria esclavitud para ellos; esas gentes no

tendran ningn inters en defenderla, porque la mayor parte de las resoluciones les
pareceran perjudiciales (xi, vi).
Se requiere, pues, que formen un cuerpo con derecho a "detener la empresas
populares, corno el pueblo tiene derecho a contener las suyas" (loc. cit.). As
encontramos que el poder legislativo tendr dos cmaras. Montesquieu estaba
pensando en la Cmara de los Lores (Alta) yen la Cmara de los Comunes (Baja)
de Inglaterra, aunque no las llame por su nombre. Resulta casi innecesario aadir
que cada Cmara debe sesionar por separado. La de los nobles, que debe ser
hereditaria, funcionar como control del ejecutivo y de los representantes populares, pero no tendr injerencia en asuntos en que tenga un inters particular, como
los impuestos, que estarn en manos de la Cmara del pueblo. La Cmara de los
Nobles tiene facultad de impedir, pero no de estatuir. "Llamo facultad de estatuir
al derecho de legislar por s mismo o de corregir lo que haya ordenado otro. Llamo
facultad de impedir al derecho de anular una resolucin tomada por cualquier
otro" (xi, vt).
El poder legislativo no debe estar largo tiempo sin reunirse ni hacerlo de forma
permanente. Slo debe reunirse cuando es convocado por el ejecutivo. ste debe
estar en manos de un monarca, pues es ms fcil y eficaz la toma de decisiones por
uno que por varios. El poder ejecutivo debe contener al legislativo, pero no ste
a aqul:
Si el poder ejecutivo no tiene el derecho de contener los intentos del legislativo, ste

ser un poder desptico, porque pudiendo atribuirse toda facultad que se ie antoje,
anular todos los dems poderes. Pero no conviene la reciproca; el poder legislativo
no debe tener la facultad de poner trabas al ejecutivo, porque la ejecucin tiene sus
lmites en su naturaleza yes intil limitarla (sic); por otra parte, el poder ejecutivo
se ejerce siempre en cosas momentneas ()o, vi).
Tesis que nos sorprende, porque sabemos que el peligro mayor est en los
abusos del ejecutivo. De ah que hoy en da, en los regmenes verdaderamente
democrticos, sea al revs: el legislativo controla al ejecutivo. Despus de conocer
los ahusas del poder absoluto podra sorprender que Montesquieu lo planteara asi,
pero l estaba pensando cn Carlos 1 decapitado yen los excesos del Parlamento.
Los residuixs de un tiempo promc nrquico se descubren en los pasajes donde
Montesquieu "noble liberal", "conservador ilustrado", como lo ha llamado
Chevallier defiende el poder del ejecutivo:

15

ESTUDIOS

TEORIA

El cuerpo legislativo no debe tener el derecho de juzgar a nadie y mucho menos al

que ejecuta: la conducta y la persona de ste deben ser indiscutibles, sagradas,
porque siendo su persona tan necesaria al Estado, para que el cuerpo legislativo no

se haga tirnico, desde el momento en que fuera acusada y juzgada la libertad

desaparecera. En este caso, el Estado dejara de ser una monarqua: sera una
repblica sin libertad. Pero como el que ejecuta no puede hacerlo mal, sino por
culpa de malos consejeros (sic) que odian las leyes como ministros, stos son los

que deben ser perseguidos y penados (xi,

vl).

Cabe hacerse notar que aunque Montesquieu seala que el poder legislativo no
debe juzgar, supone que puede hacerlo en tres casos excepcionales:
a) Los grandes siempre estn sujetos a envidias y as no sera justo que
fueran juzgados por el poder judicial, pues ste, como vimos, est
formado por miembros del pueblo. El principio es que todo hombre sea
juzgado por sus iguales, de ah que los nobles deben serlo por la Cmara
Alta;
b) Pudiera ser que la ley fuera demasiado rigurosa y los jueces no pudieran
modificar la ley, entonces cl poder legislativo como tribunal "puede
moderar la ley en favor de la ley misma";
c) Podra suceder que algn ciudadano cometiera delitos polticos que el
poder judicial no supiera cmo castigar.
Al hablar de la separacin de poderes, Montesquieu est hablando de gobierno
mixto, aunque no emplee el trmino, el que tanto horror habla causado a Bodino
y tanto aprecio a Cicern. El ejecutivo en manos de un monarca; cl legislativo
repartido entre las de la nobleza (Cmara Alta) y las del pueblo (Cmara Baja),
y el judicial en manos del pueblo. Son tres poderes y tres representaciones de esos
poderes. Es la separacin en abstracto y la representacin concreta a las que haca
alusin Chevallier. Si Cicern pensaba en la repblica romana cuando hablaba de
su gobierno mixto, Montesquieu piensa en la Inglaterra de su tiempo.
Montesquieu muy pronto se olvida del poder judicial, al que llama poder "casi
nulo", sin que se entienda a ciencia cierta por qu al parecer porque est
diseminado entre cl pueblo "peridica y alternativamente"; y cs despus de
referirse al ejecutivo y al legislativo, que est dividido en dos, cuando escribe:
"Estos tres poderes deberan formar un reposo o una inaccin. Pero como, por el
movimiento necesario de las cosas, estn obligados a marchar, se vern obligados

16

a marchar de concierto". 1e Este prrafo crucial parece, pues, excluir al poder

judicial, y as lo ha entendido la edicin de Porra y as parece comprenderlo
Chevallier, 19 quien apunta que, en este pasaje, Montesquieu ya no est hablando
de los tres poderes en abstracto (ejecutivo, legislativo y judicial), sino de sus
representaciones concretas, de "tres fuerzas especiales" pensando en la Constitucin inglesa: nobleza, pueblo y rey. Por tanto, se estara refiriendo al legislativo
dividido en dos y al ejecutivo. As tambin lo sugiere el contexto de la obra. Sin
embargo, podemos afirmar que tambin el judicial debe buscar un equilibrio con
los otros poderes y as se entiende en la teora democrtica clsica. Cmo? Eso
no lo dice Montesquieu. Chevallier ha escrito que sera la institucin del primer
ministro lo que resolvera el cmo, pero Montesquieu no podia preverlo.
Como habamos visto, la teora de la divisin de poderes est inmanentemente
relacionada con la libertad poltica. La libertad de la Constitucin se expresa en
esa separacin; la del individuo en su seguridad. 20
La divisin de poderes y los frenos y contrapesos entre ellos que estableci
Montesquieu sentaron las bases de todo el constitucionalismo liberal, como ha
sostenido Sabine. El solo captulo vi " ,hay en ninguna otra obra p9tica una
riqueza de ideas tan desbordante como en este solo captulo?"- 21 contribuye
como pocas obras a afirmar las bases de todo rgimen liberal.
Las influencias que pudo haber recibido Montesquieu son mltiples..Ya Platn
y Polibio haban hablado de gobiernos mixtos. 22 Cicern23 haba mantenido el
equilibrio entre los cnsules que tenan el poder; los nobles que ejercan influencia
y tenan participacin en el poder, y el pueblo que gozaba de libertad y al que se
le reservaban ciertos asuntos. Aristteles" habl de los poderes ejecutivo,
deliberativo y judicial, y Locke haba establecido la divisin entre el poder
ejecutivo y el legislativo. Pero nadie le dio la significacin, equilibrio y cohesin
a esta teora como Montesquieu. En sus manos adquiri una nueva dimensin y
el liberalismo una de su ms potentes armas.
" Cito la traduccin de Cbevallier, pues es mis exacta que la de Porras. En efecto, 'Ces trois puissances
devraient formes un repos ou une inaction. Mala camine. par le mouvement nceasaire des dioses, elles sont
contraintes trailer, elles sern forces d'alkr de concert' (x4 vt)
" La edicin de Pornia se siente en la necesidad, para dejarlo claro, de intercalar en parntesis que indica que
se esti refiriendo este prrafo a los dos poderes: el legislativo y el ejecutivo, p. 109. Chevallier. op. cir., p 129
s Libertad poltica significa la confianza que cada uno tiene en su seguridad (xt, vil. Liberal ftloaofica es el
ejercicio de la propia voluntad : pu, a).
" Cbevallier, op. cit.. p:119.
" Cfr. Sabine, op. cit.. p. 411.
a Cicern, Tratado de la Repblica. Libros i y o.
r' Aristteles, Poli ico. rv, pp. 11-13.

17
-

TEORIA

Habamos analizado lo que es el espritu de las leyes: la relacin de la ley con

los elementos que conforman una sociedad: gobierno, clima, costumbres, grado
1 de libertad, religin, etctera. "Con todo ello se forma un espritu general que es
su resultado cierto. Cuanto ms fuertemente influya una de estas causas, menos
se dejar sentir la influencia de las otras" (xix, tv). El espritu general es, pues, la
mezcla que todos esos elementos producen, pero donde hay uno hegemnico que
sobresale de los dems y caracteriza a ese Estado. Es la resultante de esa mezcla
en donde el "tono", como lo ha calificado Chevallier, lo da el elemento hegemnico.
La Naturaleza y el clima obran casi solos sobre los salvajes; las leyes tiranizan a
Japn; gobiernan las formas a los chinos; las costumbres eran la regla en Macedonia;
las mximas de gobierno y las costumbres antiguas eran lo que ejerca ms influjo
en Roma (xix, iv).
El legislador debe, pues, procurar hacer sus leyes conforme al principio o
resorte de la forma de gobierno de que se trate y conforme al espritu general de
nacin, "porque nada se hace mejor que lo que hacemos libremente siguiendo
nuestro genio natural" ()cix, y). En las naciones como en los individuos, si el
carcter en general es bueno, no importan los pequeos defectos. "No es acertado
corregirlo todo". Los diversos caracteres de las naciones resultan de la mezcla de
virtudes y defectos, de malas y buenas cualidades. Las mezclas afortunadas dan
lugar a grandes bienes. Es menester conocer que no todos los vicios polticos son
vicios morales, ni todos los vicios morales lo son polticos.
Cmo se da, entonces, la relacin entre ley y costumbre? Las leyes son
instituciones particulares del legislador, las costumbres de las naciones. Una
costumbre no se cambia con una ley, sino con otra costumbre. Una ley se cambia
con otra ley. "Es mala poltica invertir estos trminos."
Los pueblos son apegados a sus costumbres, y si se les quitan a la fuerza los
hacen desgraciados. Ms que cambiar las costumbres, es mejor inclinarlos a que
las cambien ellos mismos. Las leyes son para el ciudadano; las costumbres para
el hombre. Y la diferencia entre costumbres y maneras estriba en que aqullas se
refieren a la conducta interna y las maneras a la exterior.
"Las costumbres de un pueblo esclavo son parte de su servidumbre; las de un
pueblo libre son parte de su libertad" (xix, xxvn). Por eso, al examinar la relacin
entre la Constitucin inglesa y su espritu general, seala que ste est caracterizadopor su libertad poltica y que sus leyes recogen costumbres y maneras.
Y la religion
es
. Montesquieu aclara que no ha pretendido subordinarla a lo
poltico, pero "como no soy telogo sino escritor politico", ha tratado de "armonizar" ambos intereses.

18

ESTUD!OS

La religin cristiana, al ordenar que los hombres se amen entre s, quiere sin duda
que cada pueblo tenga las mejores leyes polticas y las mejores leyes civiles, por
ser stas, despus de la religin, el mayor bien que los hombres pueden dar y recibir
(xxty, I). Pero tambin la misma religin debe estar en relacin con los tipos de
gobierno, y as la religin cristiana conviene a los gobiernos moderados pero la
mahometana a los despticos.n
En suma y para insistir en ello, el legislador debe tomar en cuenta el espritu
general de la nacin y el principio o resorte de su forma de gobierno para establecer
las leyes que deban regir.
Ahora bien, la forma en que se presentan estas leyes es fundamental para
Montesquieu: el estilo debe ser conciso y sencillo, la expresin directa. No deben
ser sutiles ni vagas, ni estar en pugna con la naturaleza de las cosas. La ley debe
despertar en todos las mismas ideas.
Montesquieu busc infatigablemente los principios generales que explicaran
las causas de los fenmenos que vea. Extrados de la historia y de sus propias
reflexiones, pretendi hacerlos vlidos para distintos tiempos y lugares. Las
siguientes palabras de Montesquieu pueden muy bien serla conclusin de su obra:
Lo digo y me parece no haber escrito esta obra sino para probarlo: el espritu de la
moderacin debe ser el que inspire al legislador el bien poltico, lo mismo que el
bien moral, est siempre entre dos lmites (xxix, t).
;

Del espritu de las leyeses una obra monumental. 26 Manantial inagotable, como
todo libro clsico, del que brotan ideas y ms ideas. Su lectura, como en todo
clsico tambin, sigue proporcionando respuestas, deleite y sabidura.

r+ Montesquieu, como Goethe. Fiebre y Cadyle, pensaba que estamos en eme mundo para la accin, no pan
la coskmpluM. y que la religin no debla olvidar esto.
Hay otras Norias quedearrolla MontesquIeu ea su libro y que no puedo e Laminar aqua. Por ejemplo. es
teora sobre el clima. Si bien Bodino Babia sido el primero en introducir este tema ea la ciencia politice. es Montesquieu el que lo va a llevar ulterior desarrollo. Otro aspecto importante a el relativo a la esclavitud.
Montesquieu est contra ella y sus argumentos son Muy interesantes. Lo mismo sucede con sus puntos de vista
sobre el comercio.
"

19

EL ROL DEL LIDERAZGO

EN LOS PROCESOS DE CAMBIO POLTICO:
UNA PROPUESTA DE ANLISIS*
Csar Cansino

Introduccin
Quien observa los varios procesos de transformacin o cambio poltico' ocurridos
en diversos paises a nivel de rgimen poltico en las ltimas dos dcadas, podr
constatar sin dificultad la presencia significativa de un liderazgo personal en
alguna o algunas de sus fases o etapas.
As, por ejemplo, pensando en las transiciones democrticas ocurridas en la
Europa Mediterrnea en la dcada de los setenta, o en los mltiples procesos de
democratizacin que han tenido lugar en Amrica Latina en la dcada de los
ochenta, o finalmente en las as llamadas transiciones poscomunistas que
en la actualidad experimentan varios pases de Europa del Este, la identificacin
de tales procesos con un determinado lder poltico resulta una evidencia emprica?

Este articulo constituye una propuesta terico-metodolgica elaborada en el marco de una investigacin
colectiva en proceso, con sede en el European University Institute. Deseo agradecer especialmente a Jos Manuel
Rivers, con quien trabaj estrechamente este articulo, y a Jean Blande) y Maurizio Corla por sus invaluables
comentarios y sugerencias. Sobra decir que el presente escrito es responsabilidad exclusiva del autor.
Los contemos que en lo sucesivo aparezcan en cursivas serin objeto de un anlisis particularizado en el tercer
inciso de este escrito.
r Existen diversos estudios de cambio politico que explcitamente han subrayado la presencia significativa de
este nexo en casos concretos. Vase por ejemplo: Baloyre (1987), Molino (1987), Linz (1990). Este ultimo, por
ejemplo, refirindose al papel que pueden Regar 'desempear los lderes polticos en el entablecitmientodenuevas
democracias, seala que: "Mucho depende del liderazgo en las muevas democracias. Sus lideres deben convencer
a la gente del valor 4e las nuevas libertades conseguidas, de la posibilidad de cambiar gobiernos pacsficumente,
y al mismo tiempo deben transenitirks la imposibilidad de'tetbbnar en pocosiampo Is diezmada legalidad de
algunas gobernantes nodemocriticos y a la acumulacin de errores que hin lievadoocontribuidoa su crisis actual.
Los lderes tienen la dificil e ingrata tarea de decir la gente que con democracia la eco omta no mejorar:

53

Mientras que en la Europa Mediterrnea se destacaron los nombres de lderes

polticos Surez y Karamanlis como actores centrales o relevantes en las
respectivas transiciones democrticas de Espaa y Grecia, en el caso de AmriuM
Latina los diversos procesos de redemocratizacin estn asociados a nombres
como los de Alfonsin en Argentina o Neves en Brasil. Otro tanto puede decirse
de personajes hoy ampliamente conocidos como Gorvachov, Havel, Wallesa o
Antall cn las transiciones poscomunistas de Europa del Este.'
Ahora bien, la constatacin en diversos casos de este nexo relevante entre
liderazgo personal y cambio poltico vuelve legitima la bsqueda de explicaciones
objetivas sobre el rol especifico del liderazgo en tales procesos de cambio o
transformacin poltica. Ms especficamente, vuelve legitima la indagacin
sobre el ascenso o descenso de la centralidad de tal rol en la evolucin y resultado
de dichos procesos de cambio.
El presente artculo se inscribe en este mbito de preocupaciones. Intenta
desarrollar una propuesta terico-metodolgica que consienta el estudio comparativo de distintos casos de liderazgo. Ms especficamente, se intenta establecer
de manera propositiva algunas relaciones significativas que expliquen el ascenso
o descenso de la centralidad del rol del liderazgo en procesos de transicin o
transformacin poltica. Cabe sealar que nuestra aproximacin al tema del liderazgo parte de reconocer las limitaciones y nudos problemticos de este sector
de investigacin en el mbito de la ciencia poltica! En tal sentido, como veremos
inmediatamente; que sin cambio econmico, cambio social y justicia, no ser conseguida; y que el xito de una
sociedad no es el resultado de actividades del Estado o incluso del mejor de los gobiernos posibles, sino del
esfuerzo de la sociedad en su conjunto. Los lderes democrticos deben evitar el peligro de sobres timar la
democracia'.
'Esta inicial identificacin entre liderazgo personal y cambio politico encuentra algunos casos aparentemente
atpicos, en tanto que no muestran la presencia reconocida de un lder como actor central del cambio (v.gr. la
transicin democrtica en Portugal o la reciente transicin en Chile). En una investigacin comparativa es
importante considerar este tipo de situaciones, pues su contrastacin con los otros casos resulta fundamental para
acotar o precisar las hiptesis operativas que aqui puedan sugerirse. Una explicacin muy preliminar de la
atipicidad de tales casos puede quiz encontrarse en la especificidad de sus transiciones democrticas donde el
peso real y simblico del liderazgo identificado con el rgimen autoritario precedente (Salazar en Portugal o
Pinochet en Chile) obnubila la centralidad de cualquier liderazgo emergente.
Es ampliamente reconocido que el estudio del liderazgo presenta serias dificultades para arribar a
conclusiones susceptibles de generalizacin. La mayor de las veces, su tratamiento ha sido realizado enfatizando
caractersticas psicologistas que vuelven dificil su objetivacin analtica (entre otros muchos ejemplos cama los
trabajos de: Fied le r, 1962; G,ecnstein, 1969; Lasswell, 1960). En otras ocasiones (Edinger.
1984. 1975. 1990),
tos estudios de liderazgo han generado metodologias de tipo contra ficticia fuenememe cuestionadas pus su
carcter ambiguo y especulativo. *t trminos de metodologas comparadas para el estudio del liderazgo existen
pocas propuestas mnodologicas consistente. Una excepcin significativa lo constituye el trabajo de Blondel
(1987).

despus, el alcance de las hiptesis y generalizaciones de nuestra propuesta

tendrn un carcter claramente probabilistico y tendencia'.
A continuacin definiremos con mayor precisin el tipo de problemas que estn
la
a base de nuestra propuesta, as como las hiptesis a partir de las cuales se
considera factible analizar comparativamente distintos casos de estudio. Paso
seguido delimitaremos nuestro marco conceptual e indicaremos algunos elementos metodolgicos indispensables para la bsqueda emprica.
Definicin del problema
Tomando en cuenta las consideraciones anteriores, nuestra propuesta intenta
ofrecer una respuesta satisfactoria al siguiente problema: cundo y cmo un
liderazgo personal, en tanto capacidad de un actor poltico determinado, adquiere
mayor centralidad o ve disminuir la misma durante un proceso de cambio o
transformacin poltica a nivel de rgimen o arreglo institucional.
Para llevar adelante esta bsqueda proponemos considerar el siguiente conjunto de hiptesis que dan cuenta del desempeo en el tiempo de un liderazgo
personal en relacin con la dinamicidad propia del proceso en el que interacta.
Cabe sealar que el tipo de hiptesis que aqu se sugiere tiene un carcter:
a) Tendencia', en la medida en que tratan de dar cuenta de una sucesin de posible

acontecimientos y desenlaces que tienen relacin con el tipo de procesos y

circunstancias propios de cada caso en anlisis, y
b) Probabilistico, en la medida en que la suposicin de relaciones significativas se
plantea con algn margen ms o menos amplio de probabilidad, dependiendo de
una gran diversidad de condiciones y circunstancias, tales como las caractersticas del rgimen en cuestin, el tipo de interacciones que cada ordenamiento
poltico confiere a los diversos actores, etctera.

Para nuestros objetivos de anlisis, consideramos que el ascenso o descenso de

la centralidad del liderazgo durante un proceso de cambio o transformacin
poltica a nivel de rgimen o arreglo institucional, mantiene una relacin mayor
o mcnormente significativa con los siguientes elementos:
a) La modalidad del cambio poltico y la fase del mismo. Teniendo en cuenta

principalmegte las transiciones polticas que ocurren de un rgimen autoritario a

uno democritjco, o las transiciones poscomunistas, se_puede establecer una
relacin significativa entre el ascenso de la centralidad de un liderazgo personal

55

TEEO RI A

y las fases iniciales de la transicin y/o instauracin del nuevo arreglo institucional.
En este sentido, la centralidad del liderazgo puede ser mayor en estas fases
iniciales, por cuanto an no se define del todo el nuevo arreglo institucional (baja
institucionalizacin). En otras palabras, en ausencia de un firme asentamiento de
las nuevas estructuras polticas, el lder, en tanto actor polticamente reconocido,
asume la legitimidad inherente a la estructura poltica en formacin. De igual
manera, cuando el nuevo arreglo institucional conquista mayores niveles de
complejidad autonoma, flexibilidad y coherencia, la centralidad del liderazgo
personal puede comenzar a disminuir. Por extensin, la centralidad del rol del
lder puede ser ms significativa en fases de transicin e instauracin democrtica
de un nuevo rgimen que en las fases sucesivas de su consolidacin.

b) El nivel de percepcin de la identificacin. Entre el proceso de cambio poltico

en cuestin y el actor que personaliza dicho proceso (el cual ejecuta el rol del
liderazgo).
Tal nivel de percepcin puede ser de dos tipos:
1. El que resulta a travs de los imaginarios sociales, que funcionan en la relacin

masa-lder con base en la cultura poltica de la sociedad en cuestin, y

2. El que resulta de la canalizacin de los intereses de la clase poltica, la cual
prioriza la necesidad del cambio (como elemento posibilitador de sus intereses
polticos)sobre otros elementos de carcter procedimental (asumiendo la cesin
al lder de capacidades poltico-decisiona les) y panicularizador (asumiendo el
cambio poltico como fm en s mismo y renunciando en virtud de este fin a los
intereses particulares de su grupo y a la afirmacin de la identidad politica
propia).
En este sentido, cuando este nivel de percepcin tanto en la relacin masa-lder

comunidad poltica en su conjunto durante el proceso de cambio, la centralidad

del liderazgo puede comenzar a decrecer.
Como un elemento
d) Rasgos de personalidad socio -poltica propios del lder.
adicional y hasta cierto punto secundario en la medida en que el control analtico
de este tipo de problemas no siempre puede ser traspolable comparativamente, se
sugiere considerar al menos dos grandes tipos de personalidad del lder, cuya
constatacin resulta claramente reconocible en trminos de nuestros objetivos de
anlisis:
i) Rasgos de personalidad democrticos, y
ii) Rasgos de personalidad autoritarios.
En este sentido, cuando cl lder manifiesta mayormente rasgos de personalidad
democrticos en trminos ideolgicos y de cultura poltica durante el proceso de
cambio, la centralidad del rol del liderazgo puede ser mayor. De manera inversa,
cuando las actitudes del lder comienzan a tomar mayores distancias respecto de
patrones democrticos de personalidad, la centralidad tambin puede comenzar
a decrecer.
En la parte restante de este artculo especificaremos el marco terico y conceptual en el que estas hiptesis cobran sentido. Asimismo, intentaremos indicar
algunos elementos que posibiliten su operacionalizacin, as como su constatacin
emprica.
Lineamientos tericos y conceptuales

como en la relacin clase poltica-lder es alta, la centralidad del rol del lder puede
ser mayor. De manera inversa, si tal identificacin es dbil, la centralidad del rol
del lder puede verse mermada.

Para analizar comparativamente estas cuatro hiptesis en casos de liderazgo

especficos, proponemos se consideren los siguientes lineamientos tericos y
conceptua les.

c) Grado de eficacia y efectividad decisional Por parte del lder para responder
a las expectativas sociales, econmicas y polticas generadas antes, durante y en
torno al proceso de cambio poltico.
En este sentido, cuando el grado de eficacia y efectividad decisional por parte

Liderazgo

del lder es alto, la centralidad del liderazgo puede mantenerse en cotas elevadas.
De manera inversa, cuando las decisiones propias de ese liderazgo no estn en
grado de responder a las expectativas de diversa ndole provenientes de la

56

En la vasta literatura terica y emprica sobre liderazgo se han desarrollado una

gran cantidad de conceptualizacioncs. Para un sector considerable de investigadores, la definicin del liderazgo ha partido de privilegiar elementos de personalidad y comprtamicnto. A este respecto resultan ilustrativas las tentativas definicionales provenientes de marcos tericos sealadamente behavioristas o

57

funcionalistas como los de Lasswell (1960), Fied;er (19 5 8), Blondel (1987). As,
por ejemplo, para muchos de estos autores el liderazgo es producto de las habilidades cognitivas y las capacidades psicolgicas del lder. Para otro sector muy
nutrido de investigadores, el liderazgo es analizado en un marco conceptual
reconocidamente weberiano (Cavalli, 1982,1984,1987; Pellicani, 1987, Lcpsius,
1987). En ese sentido, lapreocupacin de estos autores radica en la individualizacin
de las caractersticas carismticas de los lderes de acuerdo a la conocida tipologa de estructuras de autoridad y dominacin desarrollada por Weber. Un ltimo
sector de anlisis es el conformado por todas aquellas tentativas que sin adscribirse de manera rgida a una nica tradicin terica de liderazgo, circunscribe sus
marcos conceptuales a las necesidades de sus particulares indagaciones empricas.
Para el caso de nuestra propuesta, reconocemos muchas de las contribuciones
que estos diversos sectores de anlisis han producido a lo largo de ms de cuatro
dcadas. No obstante ello, nuestra afiliacin terica resulta ms de una confrontacin crtica con tales perspectivas en funcin de nuestros especficos objetivos,
que de una identificacin mecnica con una de ellas. En otras palabras, nos
interesa proponer una conceptualizacin del liderazgo que nos permita analizarlo
en su dinmica propia (ms que preguntarnos por los orgenes que explican su
surgimiento, nos interesa estudiar cmo se desarrolla en el tiempo). Asimismo,
nos interesa una definicin multicausalista de la evolucin del liderazgo por sobre
aquellas concepciones que lo hacen depender de un nico factor y, finalmente, nos
adscribimos a una definicin que contemple un conjunto de variables en donde
aspectos tales como la personalidad del lder constituyen tan slo uno de los
elementos explicativos y ciertamente no el ms importante.
Tomando en cuenta lo anterior, podemos acercarnos a nuestra definicin sealando con Blondel que el liderazgo tiene que ver con el poder. Es decir, consiste
en la capacidad de uno o ms individuos en lo alto de hacer que otros hagan un
nmero de cosas (positiva o negativamente) que de otra maera no haran o al
lmite podran no hacct. No obstante la reconocida utilidad de esta definicin
como punto de partida para una conceptualizacin del liderazgo, tambin deben
re-conocerse otros elementos que nos permitan dar cuenta de su centralidad. En
ese sentido, sugerimos simultneamente que el liderazgo debe concebirse como
desarrollo de un proceso, aquel que tiene que ver con utilizando la conocida
definicin de Easton la asignacin autoritativa de valores en un determinado
sistema poltico.
Partiendo de estas consideraciones y en funcin de nuestros especficos
objetivos de invest igacion entendemos por liderazgo la capacidad de poder de uno

58

o varios individuos para que sus decisiones sean implementadas y asumidas por
los otros individuos con base en la autoridad politica reconocida del lder.
Considerada como un proceso, esta capacidad puede manifestarse con distintos
niveles de intensidad o efectividad. En ese sentido, el rol del liderazgo puede
adquirir mayor o menor centralidad en el especifico contexto de actores y procesos
polticos en el que se desenvuelve. Cabe subrayar que nuestro hablar de liderazgo
da porsentadosu entendimiento como liderazgo poltico nacional. En esa medida,
vista como la capacidad de un especifico actor politico, cl liderazgo personal
coexiste y se desarrolla con otros actores polticos. Esta constatacin nos permite
considerar distintos niveles de centralidad del liderazgo. Por centralidad del
liderazgo asumimos el grado de establecimiento o asentamiento del rol de ese
liderazgo en un determinado sistema poltico en referencia a los dems actores
polticos existentes. Es decir, la centralidad de un liderazgo ser mayor cuando la
capacidad de poder del lder alcanza las cotas ms altas en relacin con las
capacidades de poder de los otros actores polticos. Entre otros muchos indicadores,
dicha capacidad tiene relacin con la atribucin o extensin en manos del lder de
las capacidades de poder que en condiciones normales estaran en manos de los
partidos, el parlamento y otras estructuras polticas, dependiendo de las funciones
y naturaleza que cada ordenamiento poltico confiere a tales organizaciones e
instituciones.'
Como hemos hipotizado anteriormente, la centralidad de un liderazgo mantiene una relacin significativa con diversos factores. En lo sucesivo intentaremos
definir tales factores e indicarla estrategia para su indagacin emprica, siguiendo
el orden las hiptesis previamente referidas.
Cambio poltico
En el lapso de las ltimas dcadas el inters por el estudio de los procesos de
' Una consideracin complementaria a esta definicin puede extrapolarse de Panebianco (1982), quien al
analizar el liderazgo de partido nos sugiere que la centralidad del liderazgo tiene relacin con la mayor o menor
capacidad de control del lder sobre las zonas de incertidumbre presentes ea el espectro politico. En ese sentido,
en la medida en que ese control est movilizado en manos de un actor, mayor ser la centralidad del liderazgo.
Por zonas de incertidumbre. Panebianco entiende aquellos espacien de accion politice que requieren de cierto
bagaje tcnico-politico para su adecuado funcionamiento. por lo que con frecuencia escapan del control de la
sociedad carente de tal profesionalizacin. Es as que en una situacion entierra, sedal* Panebianco, quien controla
alguna cierta zona de influencia importante unte bastantes posibilidades de adquirir el control de otras
( reproduccin dehpnder'). bio obstante todo. acota Panebianco, el.aotrnl de las zonas de incertidumbre no puede
ser monopolizado por un slo grupo o actor. Si fuese asi. los torsos de poder. no serian intercambios o
negociaciones, sino que las relaciones de poder seran relaciones de dominio.
-

59

TEORtA

cambio politico a nivel de rgimen ha dado lugar a una amplia literatura terica
y emprica. Sobre la base del tratamiento sistmico de la estabilidad y el
desequilibrio y de las diversas teoras del desarrollo poltico, y de otras ms
especificas como la teora weberiana de la legitimidad, se dieron los primeros
acercamientos a la problemtica del cambio de y en los sistemas y regmenes
polticos.' Los primeros intentos significativos de teorizacin fueron los de
Rustow (1970) y Dahl (1971). Posteriormente, se han sucedido ambiciosas
tentativas de caracterizacin global de los procesos de cambio, destacndose las
de Almond y colaboradores (1973), Linz (1978) y Morlino (1980). Y ms
recientemente: Rouquie (1985), O'Donnell/Schmitter (1986), Diamond-LinzLipset (1989), Linz (1990).
En el marco de esta literatura conviene tener presentes algunos puntos de
consenso: en primer lugar, por cambio poltico se entiende cualquier transformacin que acontece en el sistema poltico y/o en sus componentes. Cuando
el cambio politico se da a nivel del rgimen poltico, se est en presencia de
transformaciones sensibles en uno o ms de sus componentes (valores, normas y
estructuras de autoridad). En segundo lugar, el proceso a travs del cual actores,
instituciones, posiciones de poder y reglas del juego dejan de corresponder a la
lgica del rgimen anterior sin definirse del todo en una lgica distinta, se conoce
como transicin. En tercer lugar, un cambio de rgimen poltico atraviesa por
ciertos estados o fases con distintas combinaciones en sus secuencias lgicas.
Bsicamente: crisis-hundimiento-transicin continua-instauracin-consolidacin.
Haciendo referencia a las tipos o modalidades de cambio de rgimen que de
manera central se consideran en nuestra propuesta las transiciones democrticas y las transiciones poscomunistas conviene tener presentes los siguientes
elementos definitorios y comparativos.
Partiendo de que la transicin politica es el intervalo entre un rgimen poltico
y otro, donde rgimen es el conjunto de patrones, explcitos o no, que determinan
las formas y canales de acceso a las principales posiciones gubernamentales, las
caractersticas de los actores que son admitidos y excluidos de este acceso y los
recursos y estrategias que pueden usarse para tener acceso, la transicin de un
rgimen autoritario a uno democrtico supone cl cambio de un conjunto de arreglos institucionales y prcticas pol ticas definidos y controlados diacr cionalmente
por la elite en c1 poder, por otro acuerdo en el que la definicin y funcionamiento

Mayors elementos sobre los antecedentes de la tenets del cambio politico pueden encontrarse en: Easton
(1985), Almond 11990. pp. 219.253). Huntington/Weiner (1987), Higgott (1983) y Martina (1980. cap. 1).

60

de las estructuras y prcticas polticas se sometan a la discusin, estn garantizadas por la Constitucin y estn respaldadas por la participacin ciudadana , De esta
manera, las momentos de transicin estn definidos por el cuestionamiento de los
arreglos institucionales y las prcticas polticas; esto es, por la ausencia de consenso sobre ellos y la lucha por la definicin y establecimiento de unos nuevos.
Por lo que respecta a las transiciones poscomunistas, se trata de procesos de
cambio de rgimen que comparten muchas de las caractersticas anteriores, con
la diferencia de que en estos casos el rgimen de partida es uno de tipo generalmente "postotatitario", 7 lo cual condiciona modalidades de transformacin y
tipos de actores polticos relativamente distintos a los presentes en las transiciones
democrticas. En segundo lugar, se trata de transiciones polticas que corren
paralelas con profundas transformaciones a nivel no slo de sus sistemas polticos, sino tambin de sus sistemas econmicos, circunstancia que sin duda
determina la naturaleza de los objetivos perseguidos y las dificultades para su
consecucin (De Palma, 1990).
Para objeto de nuestra propuesta conviene individualizar mayormente las
caractersticas de las fases iniciales de tales modalidades de cambio de rgimen;
a saber, la transicin continua y la instauracin del nuevo rgimen. De acuerdo con
nuestra hiptesis inicial, la centralidad del liderazgo puede ser mayor en las fases
de transicin e instauracin que en las fases ms avanzadas del proceso de cambio,
como pudiera ser la consolidacin. Por las razones que ah se explican, esto tiene
que ver con el nivel de institucionalizacin de las distintas organizaciones y
procedimientos que conformarn el nuevo arreglo institucional. Mientras que en
las fases iniciales de toda transicin la institucionalizacin de las estructuras del
rgimen apenas ha comenzado, en la fase de consolidacin de un rgimen tal
institucionalizacin se da por sentada. De esta manera, el nivel de institucionalizacin del rgimen en formacin constituye una variable importante para
analizar la centratidad del lder, en referencia al conjunto de las estructuras
polticas existentes.
La categoria corresponde a uno de los sub-tipos de rgimen que Linz (1975) desarrolla en su conocida
tipologa de regmenes autoritarios y totalitarios. Como es ampliamente sabido, Linz desarrolla su tipologa con
base en criterios tales como: grado de pluralismo poltico, grado de panicipacio y grado de ideologiracion; rol
del partido nico. rol de los militares; inclusividad-exclusividad del rgimen. Es as que. a diferencia de los
autoriutismoe burocriticos-militara prototipicos de varios de los casos de transicin democnitica referidas
pteviameale, los rfgimen s pos totalitarios se caracterizan por presentar un mayor nivel de bortratiracin. un
surgimiento de gnipos de interesen conflicto, parcial despolitizacin, menor papel de las idelogas. Su carcter
postotalitario 'caldeen que la mayora de los regimeoa comunistas tuvieron previamente una epoca mas o menos
larga de totalitarismo.

61

TEOR A

Por institucionalizacin, asumimos la conocida definicin de Huntington

(1968): proceso por el cual organizaciones y procedimientos logran valor (legitimidad) y estabilidad, cuestin que se determina cn funcin de su flexibilidad
(capacidad de adaptarse a las circunstancias cambiantes), complejidad (nmero
y variedad de las unidades organizativas), autonoma (independencia respecto a
otros reagrupamientos sociales) y coherencia (consenso interno sobre sus confines funcionales). En otras palabras, la institucionalizacin es un proceso de
formacin y reforzamiento de las instituciones dentro de un sistema poltico,
entendiendo por institucin una organizacin poltica o procedimiento pensado
para mantener el orden, resolver las litigios, elegir los lderes y promover de este
modo una forma de convivencia entre grupos sociales enfrentados.
Para la constatacin emprica de la primera de nuestras hiptesis, debe
determinarse entonces la modalidad y las fases del cambio poltico en el que se
desenvuelve el liderazgo en cuestin, as como el nivel de institucionalizacin del
rgimen en formacin. Asi, por ejemplo, se sugiere un seguimiento emprico
del proceso do formacin, evolucin y reconocimiento por parte de la comunidad
poltica de organizaciones y procedimientos tales como los partidos polticos, el
parlamento y la Constitucin, intentando distinguir su evolucin en trminos de
su flexibilidad, complejidad, autonoma y coherencia. Simultneamente con ello,
se propone un seguimiento de la centralidad del liderazgo (segn fue
conceptualizada en su momento) en conexin con las distintas fases aisladas
analticamente. De la comparacin de ambos seguimientos se podrn establecer
relaciones significativas, como las supuestas en la hiptesis en cuestin.

Identificacin cambio poltico lder

-

Por identificacin entre cambio poltico y lder entendemos la personalizacin

en el lder poltico de los valores inherentes al cambio en cuestin, de tal modo
que el lder se conforma como representacin y expresin de la posibilidad de tal
cambio. En este sentido, asumidos desde el lder los valores inherentes al cambio
y constituidos los imaginarios sociales que permiten la percepcin de los mismos
en la persona del lder, ste aparece socialmente como el elemento protagnico del
cambio hasta el punto de que (en sus niveles mximos) un satisfactorio desenlace
del proceso puede suponerse como dependiente del desarrollo de las capacida-

'Mayores elementos sobre la noria de la institucionalizacin de Huntington pueden encontrarse en: Morlino
(1980. cap. 5) y Cansino (1990).

62

des del lder. En otras palabras, la suerte del proceso y la suerte del lder aparecen
ntimamente ligadas.
Desde nuestra hiptesis hemos supuesto la existencia de una relacin significativa entre los niveles de identificacin y la centralidad del liderazgo. El estudio
de los dos aspectos propuestos para esta identificacin (la que se produce en la
relacin masa-lder y la que se produce en la relacin elite-lder) necesita de
elementos metodolgico-analticos relativamente diferentes y, en tal medida,
planteamos estrategias de investigacin particularizadas.
a) Desde la relacin masa lder
-

A efectos de la investigacin que proponemos no nos interesa conocer el modo en

que se construyen los imaginarios sociales. 10 Ms bien, nuestro inters radica
en descubrir la forma en que una vez construidos dichos imaginarios (en este caso
los referentes ala identificacin lder-proceso), stos adquieren un mayor o menor
nivel de reconocimiento por parte de individuos y de la sociedad en su conjunto.
Es decir, habrn de considerarse aquellos elementos de la cultura poltica que en
un momento dado posibilitan u obstaculizan la percepcin de estos imaginarios.
Para llevar adelante esta bsqueda se proponen varias posibilidades. En los
estudios de caso donde los procesos de cambio acontecen en el momento de la
misma investigacin, se sugiere ya sea la recuperacin de encuestas de opinin ya
realizadas o la aplicacin de otras, segn modelos ampliamente desarrollados en
el mbito de estudio de la cultura poltica, que posibilitan la medicin de tal
identificacin. Dichas encuestas habrn de ajustarse en sus contenidos y diseos
a las caractersticas polticas y sociales de cada pats." En todo caso, las encuestas
seleccionadas debern ser susceptibles de medir:
i) La popularidad del lder en funcin de sus actos;

'En su trabajo sobre modelos de partido. Panebianco (1982) nos ofrece una excelente fundamentacin de la
importancia de la identificacin entre los fines de las organizaciones y/o actores (en nuestro caso el lider) con los
fines propios de los demis miembros de la comunidad politica, para la consecucin de ciertos objetivos politicos.
Por imaginario social asumirnos la conocida interpretacin de Luhmann en la cual lo social es determinado
"
por la contratacin compleja y diferencial de identidades colectivas a partir de las cuales se fijan patrones de
conducta (1987). Como quiera que sea, el debate ha sido prolijo en propuestas y posiciones. Para nuestros
objetivos, basta referir su importancia en los estudios de la relacin sistema social-sistema politico.
" Existe una amplia literatura metodolgica este respecto. Desde los trabajos pioneros de Almond y Verba
(1963) y de Verba j Pye (1965) se han sucedido importantes contribuciones que en su momento habed que
ponderar y adecuar las condiciones de un estudio como el propuesto.

63

TEORIA

ii) La percepcin negativa o positiva del cambio y valoracin del lder como
aglutinador de esos valores, y
iii) La percepcin positiva o negativa de las cualidades socio-polticas del lder.
En los estudios de caso "histricos", el control de esta relacin partir necesariamente de la consulta de encuestas de opinin implementadas durante o
inmediatamente despus de su ocurrencia. Adicionalmente, puede contemplarse
en ambos casos el seguimiento documental de diversos tipos de manifestaciones
de apoyo o rechazo al lder (movilizaciones, marchas, etctera).

b) Desde la relacin close poltica-lder

En conexin con la identificacin lder-proceso que surge de la primera relacin,
la identificacin que resulta de l relacin clase poltica-lder es sustancialmente
ms significativa. Ello obedece a la influencia real que la clase poltica en general
puede llegar a ejercer a nivel de decision-making. Para captar el modo cn que esta
identificacin se produce en esta segunda relacin habrn de considerarse dos
estrategias:
i) El recurso a encuestas de cultura poltica especficas para la clase poltica como
las desarrolladas por Putnam (1976) con sus respectivos ajustes y adecuamientos,
ii) El seguimiento particularizado del desempeo poltico de los distintos actores
en escena en relacin con el apoyo explcito o implcito que manifiestan hacia
el rol del liderazgo (tales como pactos, acuerdos, apoyos en situaciones criticas,
etctera).

Eficacia y efectividad decisional

De acuerdo con la tercera de nuestras hiptesis, el ascenso o descenso de la
centralidad del liderazgo mantiene relacin con el grado de eficacia decisional del
lder para responder a las expectativas sociales, econmicas y polticas generadas
antes, durante y en torno al proceso de cambio poltico.
En los estudios de cambio poltico existe amplio consenso sobre la utilidad de
los conceptos de eficacia y efectividad decisional para el anlisis de tales procesos.
En este marco terico, quien ha ofrecido la conceptualizacin ms acabada ha sido
Linz (1978). Para este autor, la eficacia decisional es la capacidad que tiene un
rgimen o, mejor, que tienen las estructuras del mismo, para tomar y ejecutar las
decisiones necesarias para superar los retos planteados al rgimen o las otras

64

ESTUDIOS

medidas destinadas a alcanzar las diversos fines deseados por los gobernantes. En
cuanto a la distincin entre eficacia y efectividad decisional, Linz las contempla
como dos procesos complementarios del rendimiento. Mientras que la primera
atae a las decisiones mismas y a su implementacin, la segunda se refiere a los
resultados alcanzados.
En la lnea abierta por Linz, Morlino (1980) sugiere considerar diversos
elementos para medir el grado de eficacia decisional del rgimen. En primer lugar,
deben considerarse aquellos inputs por parte de la comunidad poltica que
representan verdaderos desafos polticos; es decir, las demandas fincadas en
expectativas sociales que ejercen fuertes presiones sobre el aparato decisional y
que, como tales, son bien visibles. Tales desafos se plantean en funcin de: el
nmero de personas que lo plantean, la importancia que se le confiere por parte
de los que la plantean, la importancia relativa de los grupos y sectores que la
plantean, la complejidad y dificultad de su contenido. En todo caso, sugiere
Monino, la eficacia debe ser valorada respecto a las decisiones tomadas en
respuesta a los desafos y no respecto a los resultados obtenidos. En este sentido,
un rgimen es efectivo si y cuando, como consecuencia de la ejecucin de sus
decisiones, obtiene los resultados deseados.
Para el estudio particular de la eficacia decisional en un liderazgo determinado,
muchos de los planteamientos anteriores resultan recuperables. As, por ejemplo,
nos interesar medir la capacidad de respuesta dude el liderazgo a los desafos
polticos planteados desde la comunidad, para lo cual pueden perfectamente
retomarse las indicaciones mctodolgicas contenidas en la propuesta de LinzMorlino. No obstante ello, pueden considerarse tambin algunos estudios mucho
ms especficos y cercanos al tema en cuestin. As, por ejemplo, es ampliamente
reconocida la contribucin de Fiedler (1964, 1967) para el estudio de la efectividad del liderazgo. Dependiendo de las particularidades de cada caso de liderazgo,
puede contemplarse la pertinencia o no de incluir en un anlisis de este tipo alguno
de los modelos sugeridos por este autor. La recuperacin de tales modelos, sin
embargo, deber considerar algunas de sus dificultades internas que quiz
escapen a los objetivos de anlisis, pues en sus ltimos desarrollos el anlisis de
la efectividad va ligado a la construccin de modelos de contingencia que superan
en su complejidad las objetivos de esta propuesta. Como quiera que sea, la
estrategia de anlisis elegida debe ser susceptible de individualizar los niveles de
eficacia decisional dcl liderazgo a partir de un seguimiento detallado de los desafos politicos, las respuestas desde el liderazgo, la percepcin social de los
respectivos outputs y, sobre todo, las polticas pblicas relevantes.

65

ESTUDIOS

TEORA

a) Presencia o no de objetivos programticos claramente democrticos (conteni-

Personalidad socio poltica

En la formulacin de nuestras hiptesis hemos sealado el carcter secundario que
conferamos al estudio de la personalidad del lder. Ello obedece no tanto a un
rechazo apriorstico de la importancia de factores de personalidad para el estudio
del liderazgo, sino a su significacin especfica en cl contexto de objetivos de
nuestra propuesta metodolgica. En ese sentido, nos interesa considerar aquellos
rasgos de personalidad de carcter exclusivamente socio-polticos cn tanto que
stos nos permiten establecer relaciones significativas y susceptibles de anlisis
comparativo. Dc otra manera, el estudio habra de reparar en una diversidad de
caractersticas de personalidad cuya aprehensin analtica llevara a la investigacin por caminos imposibles de transitar en el marco de esta propuesta: la
psicologa de la personalidad.
Para nuestros objetivos, entendemos por personalidad socio-poltica el conjunto de convicciones y orientaciones (ideolgicamente determinadas) que estn a la
base de las actitudes y acciones polticas de los individuos. En este sentido, en
coherencia con la definicin propuesta, sern las actitudes y las acciones de los
lderes las que nos posibiliten el acceso a su personalidad socio-poltica.
En este orden de ideas, cs importante aclarar que la investigacin que proponemos en este nivel no sc conforma como un estudio psicolgico de la
persona lidad, sino ms bien como un estudio de productos del liderazgo (actitudes
y acciones), a partir del cual se definen los dos subtipos de personalidad sociopoltica que nuestra hiptesis maneja. 12
As, por ejemplo, entendemos que ser posible hablar de "personalidad sociopoltica demacra tica"cuando, por referencia al contexto socio-poltico que define
la situacin de origen, las actitudes y acciones del lder poltico pueden ser
interpretadas como asociadas a valores y principios comnmente aceptados como
democrticos: igualdad poltica, libertad de eleccin, pluralismo politico, etctera. En caso contrario, hablaremos de "personalidad socio-poltica autoritaria".
Entre los elementos a partir de los cuales se puede inferir la presencia de una
personalidad democrtica o autoritaria, sin pretender con ello acotar o prejuzgar
las posibilidades paniculares de cada caso de estudio, proponemos los siguientes:

" En eoms[avencu, nata poakiot toma distancia de aquellos planteamientos que dieron lugar las
formulaciones chica de Adorno. Frenkel-Branswik Levison y Stanford (1959), cuya definicin de personali-

dad autoritaria hacia referencia a elementos de carcter emocional, humanitario o grados de hostilidad. Por otro
lado. t uewra metorlcdngta supunc.privitcgiar los elementos reseftados en contra de la utiliiacion de recutsos
claramente psicokigicos, como pudo haber sido el "test F-Scale" (Shits, 1954; Chapman y Campbell. 19571 .

dos en planes de gobierno, programas de accin, iniciativas de ley, etctera);

b) Presencia o no en el proyecto de cambio poltico del lder de restricciones
ideolgicamente motivadas;
c) Presencia o no de elementos democrticos en su trayectoria biogrfica;
d) Papel mayor o menormente conciliador del lder entre la clase poltica;
e ) Mayor o menor autoconcepcin del carcter consensual del propio rol de

liderazgo;
j) Mayor o menor autopercepcin del lder como una parte del proceso de cambio
y percepcin o no del carcter de transitoriedad del mismo;
g) Mayor o menor percepcin del rol de los otros actores polticos en relacin con
su intervencin en el proceso de cambio politico.
Para llevar adelante la bsqueda emprica de estos indicadores de personalidad
socio-poltica se sugieren las siguientes posibilidades:

a) Para el caso de liderazgos contemporneos, la mejor manera de obtener

informacin es mediante la realizacin de una entrevista en profundidad al lder
en la que se enfaticen las concepciones democrticas de ste. Asimismo, con
fines de control y contrastacin, algunos items introducidos en la encuesta de
cultura poltica realizada a la clase poltica (propuesta en el apartado relativo a
la identificacin lder-proceso), pueden proveemos de datos significativos
sobre las concepciones y actitudes del lder;
b) Anlisis de los diversos discursos programticos o definitorios del orden social
en construccin con base en tcnicas de anlisis del discurso ampliamente
divulgados;
c) Realizacin de un anlisis biogrfico a partir de elementos al alcance de cada
estudio de caso.
A fin de que no se produzcan desajustes en la investigacin, es conveniente
considerar lo siguiente:
a) Los dos modelos de personalidad socio-poltica que hemos definido funcionan
como tipos ideal s, de tal modo que en las realidades polticas concretas que se
pudieran estudiar se darn situaciones mas o menos aproximativas a dichos
modelos;
b) Para el estudio de la personalidad socio-poltica es importante distinguir entre
aquellas acciones que provienen del nivel de centralidad del liderazgo y las que
responden a rasgos no democrticas de la personalidad del lder."
do c persp ectivas.
"En el proceso de inv es tigacion puede resul ta r fcil y religioso la identificacin de est as

67

66

ESTUDIOS

TEORtA

e) Finalmente, hay que considerar que los criterios que determinan el nivel de

democracia de una personalidad socio-poltica no son necesariamente equipa_

rabies de un caso a otro. En este sentido, no podemos clasificar un tipo de
personalidad socio-poltica por referencia a otros procesos de cambio, sino que
dicha personalidad slo puede explicarse por referencia al propio contexto
situacional.

En consecuencia, la influencia de la personalidad socio-poltica del lder en el

nivel de centralidad del liderazgo puede estar en conexin con la personalidad

socio-poltica de otros actores polticos que coexisten cn el mismo contexto. As,
por ejemplo, en algunos casos se podr constatar la presencia de un liderazgo
personal cuya centralidad se relativiza en un momento dado por la emergencia en
el contexto nacional de posibles liderazgos alternativos con una personalidad
socio-poltica ms democrtica. Asimismo, en algunos casos se puede constatar
que personalidades socio-polticas consideradas democrticas en ciertas fases del
cambio poltico, pueden ser consideradas relativamente autoritarias en otras
fases, por referencia a otros sectores politicos.

Los casos de estudio

En cl marco de la propuesta metodolgica esbozada, la seleccin de casos de
liderazgo susceptibles de anlisis emprico debe considerar dos tipos de criterios:
a) Criterios cientficos o que tienen relacin con el marco de preocupaciones de la

investigacin, y
b) Criterios operativos o que tienen relacin con las posibilidades reales (ventajas
y dificultades) para ser abordados.

Por lo que respecta a los criterios cientficos, los casos seleccionados deben
reunir cuando menos tres condiciones bsicas:

b) Presencia de un liderazgo poltico personal ampliamente reconocido en su

contexto nacional, y
c) Que sean casos de estudio cuyos resultados de anlisis permitan establecer
comparaciones con los otros casos en funcin del marco de hiptesis previamente definido.
Por lo que respecta a los criterios operativos, la seleccin de los casos debe
considerar sobre todo la posibilidad de acceso a un nmero significativo de datos
y a fuentes de informacin directa para el seguimiento emprico.
Tomando en cuenta ambos tipos de criterios, consideramos como susceptibles
de investigacin particularizada casos de liderazgo como los de Mihail Gorvachov,
Adolfo Surez, Tancredo Neves, Joszef Antall, Ral Alfonsn, Lech Wallesa,
entre otros. La propuesta terico-metodolgica aqu desarrollada pretende indicar
una posible perspectiva para su anlisis comparativo. Slo su indagacin emprica
con tales propuestas podr constatar su validez o pertinencia.
Cerramos estas notas con un breve comentario sobre el tipo de generalizaciones
y comparaciones que pueden establecerse como resultados de un anlisis particularizado de los diferentes casos del liderazgo.
En primer lugar, puede establecerse una escala de importancia de las cuatro
relaciones significativas hipotizadas, en funcin del ascenso o descenso de la
centralidad del rol del liderazgo. Para ello, partimos del supuesto de que en cada
caso la evolucin de tal centralidad se explicar de manera preferencial por una
o algunas de las cuatro relaciones.
En segundo lugar, puede establecerse el grado de significatividad de cada una
de las cuatro relaciones hipotizadas, a partir de comparar su ocurrencia en el
conjunto de los casos estudiados.
En tercer lugar, puede establecerse un esquema de interpretacin de la
centralidad del liderazgo y su relacin con procesos de cambio politico que
constituya no slo una clave de lectura del fenmeno del liderazgo, sino que
tambin procure elementos para un mejor entendimiento de los sistemas politicos
en que tales liderazgos interactan.

a) Presencia de un cambio o transformacin poltica a nivel de rgimen politico

claramente perceptible en relacin con una situacin poltica precedente

sustancialmente distinta;
Asi pues, asumimos cautelosamente que aun ce loa casas en que el nivel de centralidad del liderazgo confiriese
al Iider unas capacidades de poder relativamente altas, estas no serian susceptibles de ser asociadas a una
personalidad autoritaria a no cerque las actitudes y las firmas de irnplementac iris de las acciones generadas a partir
de dichas capacidades hicieran referencia a ui tipo de personalidad

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LAS ELECCIONES DE 1991

Y LAS POSIBILIDADES DE TRANSICIN
A LA DEMOCRACIA
Jos Luis Hoyo Arana

1
No es fcil adivinar cl futuro de la democracia. Quienes nos dedicamos a las
ciencias sociales tenemos ya bastante trabajo con tratar de comprender cabalmente el presente, como para aventuramos a elaborar los pronsticos que acostumbran
ciertas corrientes politolgicas allende el Bravo, y que no difieren mucho en sus
aciertos de nuestros Pronsticos Deportivos.
Sin embargo, la cercana y familiaridad con la materia de estudio suele
proporcionar cierto olfato politico que nos aproxima a los resultados previstos,
ms como un sexto sentido parecido a la intuicin femenina, que como producto
de una proyeccin matemtica. Max Weber dice que la intuicin se da como
producto de la cercana a la verdad, cuyo derrotero lgico estamos an distantes
de descubrir, pero cuya proximidad nos proporciona una sensacin de certeza
parecida a la verdad. Cosas de la mente, cuyos vericuetos estamos an distantes
de descubrir en plena era de las computadoras, pero cuyas pistas discursivas, muy
prximas las unas de las otras, suelen trasmitirse informacin complementaria
aun antes de concluir el recorrido del circuito lgico, cosa imposible en las
maravillas electrnicas.
Y asi, despus de completar el recorrido a travs de la investigacin sesuda y
con el devenir inexorable de la edad y el tiempo, descubrimos que tentamos razn
al plantear aquellas suposiciones aventuradas que finalmente se realizaron
conforme a lo previsto, y que podramos haber disfrazado mediante una cobertura
matemtica que l s diera cl rango cientfico propio de las ciencias exactas.
Pero, apegados a la ortodoxia, preferimos seguir con el trabajo de Sisifo, propio
de la investigacin cientfica, y continuar aprendiendo de los errores acaso hay
otra forma de aprehender para el ser humano?, con la esperanza de reducir cada

72

73

REFLEXIONES ACERCA DEL

SOCIALISMO DEL FUTURO
Sol Arguedas

Las reflexiones siguientes deben tomarse como un deseo de contribuir, aunque sea
en pequea escala, a la construccin del edificio terico del socialismo del futuro.
Empezar por ofrecer una definicin del mismo, para seguir con algunos comentarios o justificaciones tentativas de las ideas encerradas en la definicin
ofrecida.
El socialismo es un proceso socio-econmico y poltico-filosfico que
redundar en:
a) Cada vez ms bienestar material individual y colectivo, mediante
la cada vez ms justa distribucin de una riqueza social notablemente
aumentada por la modernizacin tecnolgica;
b) Cada vez ms bienestar espiritual individual y colectivo, gracias
a unas cada vez mayores democratizacin y liberacin sociales.
En el inciso a, el primero de los juicios se refiere a una ya realizada conquista
del capitalismo: el aumento de la riqueza social por las modernizaciones tecnolgicas sucesivas. El otro juicio apunta a una conquista aun por realizarse: la justa
distribucin de dicha aumentada riqueza social. Es este ltimo propsito el que
presidir, seguramente, la accin poltica futura de los socialistas actuales.
Sobre este asunto del "aumento" de la riqueza social hay que or la opinin de
los ecologistas, contraria al "crecimiento" continuo de las economas como nico
medio de lograr mayor bienestar (o bienestar a secas). Los ecologistas no slo
aducen la finitud de los recursos naturales del planeta, sino tambin su despilfarro
por la lgica del mercado (un mercado que se concibe en forma absoluta) y de la
competencia en el sistema de produccin capitalista. En otras palabras, por la falta

185

MATERIALES

de planeacin en la produccin global y para el consumo; de una planeacin que

no excluyese elementos positivos del mercado. (No se debe olvidar que la
"planeacin" es absolutamente imprescindible en el interior de las empresas
capitalistas.)
Tambin hablan los ecologistas de reconsiderar el significado del concepto
"bienestar", basndose ms en la satisfaccin de autnticas y fundamentales
necesidades humanas, y no ya en el engaoso "consumismo", inducido por la
publicidad comercial, que rige hoy los patrones de conductas individuales y
colectivas.
Tal opinin permite pensar que la creciente conciencia ecologista en todo el
mundo har que se comprenda mejor la necesidad de que desaparezcan peligrosos
focos de contaminacin de todo tipo, producidos en y por las grandes
aglomeraciones o hacinamientos de seres humanos pobres o marginados, o por
depredaciones en la naturaleza cometidas por comunidades humanas primitivas
y miserables. (La contaminacin producida por los ricos est ntimamente ligada
a la producida por los pobres).
Como es difcil hacer que desaparezcan fsicamente varios miles de millones
de personas non gratas por contaminadoras, no habr ms solucin que pensar
seriamente en hacer que desaparezcan la miseria y la marginacin originadoras de
tan peligrosos focos de contaminacin. Contaminacin que, por supuesto, no
respeta a la "gente bonita". (Queda fuera de los lmites del presente artculo
discutir acerca de si la desaparicin de la miseria y la marginacin se efectuar por
medios "violentos" o "pacficos". De lo que aqu se trata es de introducir un
elemento motivador ms, y no sustitutivo de las razones de justicia social y de
solidaridad humana que tradicionalmente han impulsado las batallas contra la
miseria y la marginacin.) Dejo a la imaginacin del lector establecer la relacin
entre la conciencia ecologista en vas de universalizacin y el futuro del socialismo del futuro (como racionalizacin y distribucin justa de la produccin).
En el inciso b hay tambin dos juicios; uno de ellos, la democratizacin de las
sociedades, constituye hoy punto focal de las preocupaciones tericas y prcticas
del quehacer poltico en todos lados. Por su inmediatez, conviene detenerse en este
tema.
Dijo bien quien dijo que los conflictos sociales no se plantearan con claridad
(no se tomara plena conciencia de ellos) sino hasta que surgieran en la prctica
las condiciones necesarias para resolverlos. Es lo que est ocurriendo ahora: la
revolucin cientfico tecnolgica, mediante los fantsticos desarrollos de algunas
de sus ramas (automatizacin y consiguiente robotizacin, informtica, telemtica,
biotecnologa, nuevos materiales, y otras ramas) ha suministrado tericatnen-

186

te la premisa para efectuar una autntica democratizacin social: la posibilidad

de financiar gracias a la aumentada riqueza social un bienestar creciente a
todos los individuos de la sociedad. (Un bienestar con el significado distinto que
hoy le asignan los ecologistas ms congruentes.)
Encontrar los procedimientos conocidos o inditos (por ejemplo, entre otros,
la ancha va que estn abriendo los ecologistas) para realizar tal posibilidad,
constituir la tarea cotidiana de los socialistas actuales y futuros, en guerra
incesante contra un neofascismo que no por nuevo dejar de utilizar viejos
instrumentos como la rabiosa defensa de las lites econmicas y financieras, el
predominio de los complejos militar-industriales, el racismo o nacionalismo a
ultranza, los fundamentalismos religiosos, etctera; un neofascismo que ya est
tomando posiciones estratgicas en el cambiante yen mucho impredecible mundo
de hoy.
Por tanto, en los amplios horizontes que en estos campos del pensamiento nos
est abriendo la revolucin cientfico tcnica de nuestro tiempo y, como ya vimos,
la conciencia ecologista tambin, cada vez se empequeece ms, se envilece y se
empobrece la frmula democrtica (o recetario democrtico) que Estados Unidos
impone vaya paradoja! por la fuerza bruta en algunas naciones pequeas y
pobres, o que tratan de imponer en otras con mtodos ms astutos o indirectos.
Ejemplo de esto ltimo lo suministraran las maniobras constantes -externas
e internas para implantar en Mxico un bipartidismo calcado del vecino pas del
norte. Un bipartidismo que, al igual que all, consistiera en realidad en un solo
partido con dos cabezas.
Por las condiciones propias del devenir poltico ideolgico mexicano, y en las
circunstancias presentes del capitalismo mundial, el bipartidismo en Mxico se
manifestara en la alternancia en el poder de una derecha poltica antijuarista y de
una derecha poltica projuarista, pero ambas de acuerdo con la misma poltica
econmica dictada por el proyecto internacional nuevo orden mundial
favorable a los intereses especficos de Estados Unidos.
Con todo el peso de la manipulacin ejercida por los medios de informacin
sobre todo la televisiva, se formara una falsa conciencia democrtica al
cumplir con cl ritual peridico de votar por una de las dos cabezas del partido nico
de la plutocracia y de la clereca. Las fuerzas populares quedaran prcticamente
sin representacin al minimizarse las posibilidades de la llamada izquierda en el
juego polico "democrtico".
Entonces qu debemos entender por democracia? Es preciso tener ideas muy
claras respecto de la democracia integral, y de los procesas de democratizacin
aut nticos, para no caer en las trampas intelectuales y prcticas que suelen poner

187

MATERIALES

los interesados apologistas de una democracia nicamente poltica (y eventualmente social) que, adems, ya se volvi rgida, formal, ineficiente (por lo tanto,
obsoleta), a causa del surgimiento de nuevas necesidades individuales y
colectivas de democracias integrales. El gran abstencionismo electoral en todas
partes, y el empeo del imperialismo estadunidense por perpetuar tales formas
"democrticas", dicen ms acerca del envejecimiento de las mismas que todos los
adjetivos ("rgida", "formal", ineficiente", "obsoleta") que pudiramos endilgarle.
Expliqumonos mejor: la democracia como concepto universal, que fue
primero poltica y filosofa poltica con la realizacin de las ideas liberales
precursoras y seguidoras de las grandes revoluciones burguesas, y que ms tarde
abarc el campo social con la maduracin del Estado benefactor o de bienestar,
hoy encuentra condiciones propicias, en el terreno econmico (por la aumentada
riqueza social) para convertirse en democracia integral si se lucha con xito por
la justa distribucin de dicha riqueza.
Por otra parte, con las posibilidades que existen en el presente para establecer
en la prctica la democracia integral, se ha adquirido una gran libertad de
pensamiento para construir la armazn terica de un socialismo democrtico y
libertario. Quiero decir tambin que slo trabajando ya! por el futuro del
socialismo se podr visualizar pronto el socialismo del futuro.
El otro juicio en el inciso b de la definicin del socialismo del futuro que
suministr al principio de este artculo, se refiere a la liberacin social. Es, ste,
un tema en el cual no existe la misma claridad que la hay en el concepto de
democratizacin (probablemente porque todava no se han establecido en la
prctica las condiciones y, por lo tanto, la posibilidad para que se realice el
an abstracto concepto de liberacin social).
Es, por ejemplo, todava muy confuso para muchsima gente el papel que juega
la emancipacin de las mujeres la superacin de la servidumbre femenina
en la emancipacin de toda la sociedad. En ms de un sentido la enajenacin
femenina puede equipararse a lo que hasta aqu se conoca como "enajenacin de
los obreros".
Hasta ahora satisfacan intelectualmente las muy atractivas ideas de Marx
esbozadas apenas por l sobre la enajenacin del trabajo, de la vida entera del
trabajador y de la sociedad en su conjunto, as como sobre las condiciones
necesarias para lograr la desenajenacin social y, por ende, la desenajenacin del
individuo. (De paso diremos que fue sobre la teora de la enajenacin, ms que
sobre cualquier otro concepto, que se levant el edificio de la filosofa y de la
moral marxistas).
Hoy se tambalea (pero, por Dios!, todava no se cae) aquel edificio por las

sacudidas que estn sufriendo sus cimientos. Conceptos tales como "obreros",
"proletariado", "salario", "relaciones sociales de produccin", "propiedad privada sobre los medios de produccin" y el concepto mismo de "medios de produccin", adems de otros, estn perdiendo su antigua significacin dentro de esta
tercera y magna revolucin cientfico tcnica que nos est llevando lo digo sin
hiprbole a una nueva civilizacin. Una nueva civilizacin que podramos
designar desde ahora por su pertinencia en todos los aspectos con el nombre
de "posmodexnidad". (Es en este sentido que debe entenderse la afirmacin de que
ya estamos viviendo en el siglo xxi.)
No ser, entonces, sino hasta que se estabilicen (o desaparezcan) aquellos
conceptos-cimientos de la teora de la enajenacin; es decir, cuando se establezca
de lleno el nuevo modo de produccin obligado por la modernizacin tecnolgica,
que se estabilizarn tambin los conceptos de enajenacin y desenajenacin
sociales. Porque no obstante lo estremecedoras que fueren las modificaciones
sufridas por dichos conceptos, sus fundamentas quedarn inclumes mientras
subsista el capitalismo tal como lo hemos conocido hasta ahora: la explotacin del
trabajo por el capital o, en otras palabras, la explotacin de unos seres humanos
pnr otros. Sobre esto se construir (se est construyendo) el socialismo del futuro.

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