Organisation de coopration et de dveloppement conomiques

LA MESURE DES ACTIVITS

SCIENTIFIQUES
ET
TECHNOLOGIQUES
PRINCIPES DIRECTEURS PROPOSS
POUR LE RECEUIL
ET LINTERPRTATION
DES DONNES SUR
LINNOVATION TECHNOLOGIGIQUE

MANUEL DOSLO

Commission europenne

Eurostat

TABLE DES MATIERES

Chapitre 1 OBJECTIFS ET PORTE DU MANUEL.................................................................................. 5

1. INTRODUCTION .................................................................................................................................. 5
2. FACTEURS INFLUENCANT LA PORTE DU MANUEL................................................................ 6
2.1 Comprendre le processus dinnovation et ses consquences pour la politique de linnovation ...... 6
2.2 Exprience acquise au niveau de la fourniture de donnes.............................................................. 7
3. PORTE DU MANUEL ........................................................................................................................ 8
3.1 Couverture sectorielle....................................................................................................................... 8
3.2 Linnovation au niveau de la firme .................................................................................................. 8
3.3 Innovation technologique de produit et de procd innovation TPP ............................................ 9
3.4 Diffusion de linnovation ............................................................................................................... 10
4. DONNES A FOURNIR SUR LES PRINCIPALES QUESTIONS ................................................... 11
4.1 Facteurs influant sur linnovation TPP........................................................................................... 11
4.2 Activits et dpenses dinnovation TPP......................................................................................... 11
4.3 Lentreprise innovante TPP et limpact de linnovation TPP ........................................................ 12
5. QUELQUES QUESTIONS A PROPOS DES ENQUTES ................................................................ 13
5.1 Approches de la collecte des donnes ............................................................................................ 13
5.2 Mthodes denqute ....................................................................................................................... 13
6. LES RELATIONS ENTRE LE MANUEL DOSLO, DAUTRES NORMES INTERNATIONALES
ET CONCEPTS CONNEXES.................................................................................................................. 14
6.1 Activits de S-T : La famille des manuels de Frascati................................................................... 14
6.2 Autres normes et classifications conomiques............................................................................... 15
6.3 Autres concepts et enqutes connexes............................................................................................ 15
7. REMARQUE FINALE......................................................................................................................... 16
Chapitre 2 LA NCESSIT DE MESURER LINNOVATION ............................................................... 17
1. INTRODUCTION ................................................................................................................................ 17
2. ASPECTS CONOMIQUES DE LINNOVATION........................................................................... 18
3. VERS LLABORATION DUN CADRE CONCEPTUEL............................................................... 21
3.1 Les conditions-cadres ..................................................................................................................... 22
3.2 La base scientifique et technique ................................................................................................... 23
3.3 Les facteurs de transfert ................................................................................................................. 24
3.4 La dynamo de linnovation ......................................................................................................... 25
4. CHOIX DES PRIORITS.................................................................................................................... 28
4.1 Six domaines dtude ..................................................................................................................... 29
4.1.1 Stratgies des firmes................................................................................................................ 29
4.1.2 Rle de la diffusion ................................................................................................................. 29
4.1.3 Sources dinformation pour linnovation et obstacles linnovation ..................................... 30
4.1.4 Inputs pour linnovation .......................................................................................................... 30
4.1.5 Rle des pouvoirs publics dans linnovation industrielle ....................................................... 31
1

4.1.6 Outputs de linnovation ........................................................................................................... 31

4.2 Les moyens de mesurer linnovation et porte de la mesure ......................................................... 32
4.2.1 Que voulons-nous mesurer ? : Les innovations technologiques de produit et de procd
Innovations TPP ............................................................................................................................... 32
4.2.2 Comment voulons-nous procder ? : choix de lapproche pour lenqute .......................... 33
4.2.3 O voulons-nous effectuer les mesures ? : couverture sectorielle....................................... 34
Chapitre 3 DFINITIONS DE BASE......................................................................................................... 36
INTRODUCTION .................................................................................................................................... 36
1. INNOVATION TPP ............................................................................................................................. 36
2. PRINCIPAUX LMENTS DE L'INNOVATION TPP..................................................................... 36
2.1 Innovations technologiques de produit .......................................................................................... 37
2.2 Innovation technologique de procd............................................................................................. 39
3. DIFFUSION DES INNOVATIONS TPP : NOUVEAUT INSTITUTIONNELLE .......................... 39
3.1 Champ couvert minimal ................................................................................................................. 39
3.2 Champ couvert au sein de la firme................................................................................................. 40
4. DISTINCTION ENTRE L'INNOVATION TPP ET LES AUTRES CHANGEMENTS AU SEIN DE
LA FIRME OU DANS L'INDUSTRIE.................................................................................................... 41
4.1 Innovation dans l'organisation........................................................................................................ 41
4.1.1 Champ couvert......................................................................................................................... 41
4.1.2 Cas limites : changement dans l'organisation concernant les procds dans l'industrie
manufacturire et les procds de service ........................................................................................ 42
4.2 Autres changements concernant les produits et les procds......................................................... 42
4.2.1 Exclusion de changements insignifiants ou non porteurs de nouveaut ................................. 42
(a) Cessation de l'utilisation d'un procd ou de la commercialisation d'un produit ................... 42
(b) Simple remplacement ou accroissement de l'quipement ...................................................... 43
(c) Changements dcoulant uniquement de variations du prix des facteurs ................................ 43
(d) Le cas de la production personnalise .................................................................................... 43
(e) Modifications saisonnires et autres changements cycliques................................................. 43
(f) Diffrenciation de produit ....................................................................................................... 44
4.2.2 Innovation TPP et autres amliorations cratives de produit.................................................. 44
5. ACTIVITS DINNOVATION TPP ................................................................................................... 45
5.1 Relation avec la ralisation dinnovations TPP.............................................................................. 45
5.2 Les composantes et la couverture des activits dinnovation TPP ................................................ 45
5.2.1 Acquisition et production de connaissances pertinentes qui sont nouvelles pour la firme..... 46
(a) Recherche et dveloppement exprimental ............................................................................ 46
(b) Acquisition de technologie non incorpore et de savoir-faire................................................ 46
(c) Acquisition de technologie incorpore ................................................................................... 46
5.2.2 Autres activits de prparation la production....................................................................... 46
(a) Outillage et ingnierie industrielle.......................................................................................... 46
(b) Etudes de conception industrielle non classes ailleurs ......................................................... 46
(c) Acquisition dautres quipements........................................................................................... 47
(d) Dmarrage de la production.................................................................................................... 47
5.2.3 Commercialisation de produits nouveaux ou amliors ......................................................... 47
5.3 Cas limites ...................................................................................................................................... 47
5.3.1 La conception .......................................................................................................................... 47
5.3.2 La formation ............................................................................................................................ 47
5.3.3 La commercialisation .............................................................................................................. 48
5.3.4 Les logiciels............................................................................................................................. 48

6. LA FIRME INNOVANTE TPP ........................................................................................................... 48

7. THORIE ET PRATIQUE................................................................................................................... 49
Chapitre 4 CLASSIFICATIONS INSTITUTIONNELLES ....................................................................... 50
1. DMARCHE ADOPTE..................................................................................................................... 50
2. LES UNITS........................................................................................................................................ 50
3. CLASSIFICATION SELON LACTIVIT CONOMIQUE PRINCIPALE ..................................... 51
4. CLASSIFICATION SELON LA TAILLE........................................................................................... 51
5. AUTRES CLASSIFICATIONS ........................................................................................................... 53
5.1 Type dinstitution ........................................................................................................................... 53
5.2 Autres classifications...................................................................................................................... 53
Chapitre 5 MESURE DE CERTAINS ASPECTS DU PROCESSUS DINNOVATION ......................... 55
1. OBJECTIFS DE LINNOVATION ..................................................................................................... 55
2. FACTEURS FACILITANT OU FREINANT LINNOVATION........................................................ 57
2.1 Sources dinformation pour linnovation ....................................................................................... 57
2.2 Facteurs freinant les activits dinnovation.................................................................................... 58
3. IDENTIFICATION DES FIRMES INNOVANTES TPP.................................................................... 59
4. IMPACT DES INNOVATIONS SUR LES PERFORMANCES DES FIRMES................................. 60
4.1 Proportion des ventes imputables aux produits technologiquement nouveaux ou amliors........ 60
4.2 Rsultats de leffort dinnovation................................................................................................... 61
4.3 Impact de linnovation TPP sur lutilisation des facteurs de production....................................... 62
4.3.1 Rductions du cot moyen imputables aux innovations technologiques de procd ............. 62
5. DIFFUSION DE LINNOVATION ..................................................................................................... 62
5.1 Secteurs utilisateurs........................................................................................................................ 63
5.2 Enqutes sur lutilisation de technologies avances dans les procds de fabrication .................. 63
6. QUESTIONS SPECIALES .................................................................................................................. 64
6.1 Questions spciales sur la R-D....................................................................................................... 64
6.2 Questions relatives aux brevets et lappropriabilit des innovations .......................................... 65
6.3 Questions sur lacquisition et/ou la diffusion de technologies ...................................................... 66
Chapitre 6 MESURE DES DPENSES DINNOVATION ....................................................................... 67
1. MTHODE DE MESURE ................................................................................................................... 67
2. VENTILATIONS SUGGRES ......................................................................................................... 69
2.1 Mthode agrgative ou dsagrgative ............................................................................................ 69
2.2 Ventilation par type de dpense ..................................................................................................... 70
2.2.1 Relation entre les investissements immatriels et les dpenses dinnovation TPP ................ 71
2.3 Ventilation par type dactivits dinnovation TPP......................................................................... 72
2.3.1 Dpenses de R-D ..................................................................................................................... 72
2.3.2 Dpenses encourues pour lacquisition de technologie et de savoir-faire non incorpors ..... 73
2.3.3 Dpenses encourues pour lacquisition de technologie incorpore ........................................ 73
2.3.4 Dpenses encourues pour loutillage, lingnierie industrielle, les tudes de conception
industrielle et le dmarrage de la production (y compris les autres dpenses relatives aux
installations pilotes et aux prototypes qui ne sont pas dj incluses dans la R-D) .......................... 73
2.3.5 Dpenses de formation lies des activits portant sur des innovations TPP ........................ 74
2.3.6 Commercialisation de produits technologiquement nouveaux ou amliors.......................... 74
2.4 Problmes de mesure...................................................................................................................... 74
2.4.1 Limite entre les dpenses dinnovation de R-D et hors R-D................................................... 75
2.4.2 Autres difficults ..................................................................................................................... 75
2.6 Ventilation par source de financement........................................................................................... 76
3

Chapitre 7 PROCDURES DENQUTE ................................................................................................. 77

1. POPULATIONS................................................................................................................................... 77
2. MTHODES DENQUTE................................................................................................................. 78
2.1 Recensement ou enqute par sondage ............................................................................................ 78
2.2 Enqute obligatoire ou facultative.................................................................................................. 78
2.3 La population cadre ........................................................................................................................ 79
2.4 Mthodes denqute et rpondants appropris ............................................................................... 79
2.5 Le questionnaire ............................................................................................................................. 80
2.6 Enqutes sur linnovation et sur la R-D ......................................................................................... 81
3. EXCUTION DES ENQUTES PAR SONDAGE............................................................................. 81
4. ESTIMATION DES RSULTATS LE PROBLME DE LA NON-RPONSE ............................. 83
5. PRSENTATION DES RSULTATS ................................................................................................ 84
6. FRQUENCE DES COLLECTES DE DONNES............................................................................. 85
ANNEXE 1 UTILISATION DE L'APPROCHE OBJET POUR LA COLLECTE DE DONNES SUR
L'INNOVATION.......................................................................................................................................... 86
INTRODUCTION .................................................................................................................................... 86
1. ENQUETES SUR DES INNOVATIONS PARTICULIERES ............................................................ 86
1.1. Questions abordes lors de lutilisation de donnes fournies par l'approche objet....................... 86
1.2. Inconvnients de l'approche objet ................................................................................................. 87
1.3 Mise en oeuvre de l'approche objet ................................................................................................ 88
1.4. Exprience de la collecte de donnes par l'approche objet ........................................................... 88
1.5. Donnes susceptibles d'tre recueillies par l'approche objet......................................................... 89
1.5.1. Donnes descriptives .............................................................................................................. 89
1.5.1.1 Description de l'innovation principale.............................................................................. 89
1.5.1.2 Classification par type d'innovation ................................................................................. 89
1.5.1.3 Nouveaut de l'innovation ................................................................................................ 89
1.5.1.4 Nature de l'innovation ...................................................................................................... 90
1.5.2 Donnes quantitatives.............................................................................................................. 90
1.5.2.1 Dpenses dinnovation ..................................................................................................... 90
1.5.2.2 Impact de l'innovation ...................................................................................................... 90
1.5.2.3 Cycle de vie de l'innovation ............................................................................................. 91
1.5.3 Donnes qualitatives................................................................................................................ 91
1.5.3.1 Bnfices retirs de l'innovation ...................................................................................... 91
1.5.3.2 Sources d'informations ou d'ides pour l'innovation........................................................ 91
1.5.3.3. Diffusion de l'innovation ................................................................................................. 91
1.6 Priode de rfrence adopter dans l'approche objet .................................................................... 92
2. INDICATEURS DOUTPUTS DE LINNOVATION FONDS SUR LA PRESSE SPCIALISE 92
2.1 Mthodologie.................................................................................................................................. 92
2.2. Avantages et inconvnients de cette mthode............................................................................... 95
RFRENCES ......................................................................................................................................... 96
ANNEXE 2 LA COLLECTE DES DONNES SUR LINNOVATION NON TECHNOLOGIQUE....... 97
1. Introduction .......................................................................................................................................... 97
2. Quentend-on par innovation non technologique ? .............................................................................. 97
3. Exprience acquise dans la mesure de linnovation non technologique .............................................. 98
4. Quelles sont les donnes quil convient de recueillir sur linnovation non technologique ?............... 98
NOTES ....................................................................................................................................................... 100

Chapitre 1
OBJECTIFS ET PORTE DU MANUEL

1.

INTRODUCTION

1.
Il est dsormais couramment admis que la mise au point et la diffusion de nouvelles
technologies jouent un rle crucial dans la croissance de la production et de la productivit. Nanmoins,
nos connaissances du processus dinnovation et de ses rpercussions conomiques sont encore
insuffisantes bien des gards. Ainsi, nous sommes manifestement au coeur dune grande rvolution
technologique, lconomie mondiale se trouvant remodele par les nouvelles technologies de
linformation et par des transformations radicales dans des domaines comme la biotechnologie et la
science des matriaux. Pourtant, ces mutations technologiques fondamentales ne se traduisent pas par des
amliorations de la productivit globale des facteurs et des taux de croissance de la production.
2.
En sefforant dlucider ce mystre, on en est venu, ces dernires annes, mettre davantage
laccent sur limportance critique de certains aspects du processus dinnovation autres que la R-D, dans la
mesure, en particulier, o ils influent sur les taux de diffusion. Ce sont des domaines dans lesquels nous
sommes aux prises avec de srieux problmes, notamment du fait de labsence de donnes fiables et
systmatiques. Nous ne russirons affiner lanalyse de linnovation et rsoudre les problmes quelle
pose au plan de laction gouvernementale que si nous sommes, notamment, capables damliorer la
disponibilit de linformation.
3.
La premire version de ce manuel, publie en 1992, et les enqutes qui ont t conduites sur ces
bases, en particulier lEnqute communautaire sur linnovation (ECI) organise par la Commission
Europenne (CE), ont montr quil est possible de mettre au point et de rassembler des donnes sur
linnovation, processus complexe et diversifi.
4.
Cette deuxime dition du manuel dOslo reprend le cadre initial de concepts, de dfinitions et
de mthodologie quelle actualise en y intgrant lexprience acquise loccasion des enqutes, les
progrs accomplis dans la comprhension du processus dinnovation ainsi qu'un ventail largi de
branches dactivit. Elle prsente les principes directeurs suivre pour mettre au point des indicateurs
dinnovation comparables pour les pays de lOCDE en mme temps quelle examine les problmes
danalyse et de fond lis ces indicateurs. Le manuel poursuit un double objectif, savoir tracer un cadre
dans lequel il sera possible damliorer la comparabilit des enqutes ralises et aider les nouveaux venus
aborder cet important domaine.
5.
Le prsent chapitre a pour propos de donner un aperu de la couverture et du contenu du manuel
(voir encadr 1), pour aider ainsi les nouveaux venus et tous ceux qui ne sont pas des experts en la matire
utiliser le corps du texte, dindiquer pourquoi certaines sortes de donnes sont ou ne sont pas
rassembles, ainsi que de signaler les principaux problmes lis ltablissement de normes suivre pour
arriver des indicateurs comparables.

Encadr 1. Plan du manuel

Le corps du manuel souvre sur un examen gnral des aspects qui sont appels peser sur le
choix des indicateurs (chapitre 2) :
- une comprhension thorique adquate de la structure et des caractristiques du processus
dinnovation, ainsi que les consquences pour llaboration des politiques ;
- les grands problmes non rsolus quun complment de donnes permettrait de clarifier ;
- les consquences pour la porte du manuel.
Vient ensuite un expos des dfinitions, critres et classifications qui sont pertinents pour des
tudes de linnovation industrielle :
- les dfinitions de base de linnovation technologique de produits et de procds innovation
TPP et des activits dinnovation TPP (chapitre 3) ;
- les classifications institutionnelles (chapitre 4).
Des suggestions et recommandations sont ensuite prsentes au sujet de la conduite des enqutes
nationales et internationales sur linnovation TPP :
-

la mesure de certains aspects du processus dinnovation TPP (chapitre 5) ;

la mesure des dpenses consacres linnovation TPP (chapitre 6) ;
les procdures denqute sur linnovation (chapitre 7).

Le manuel sachve sur un ensemble dannexes traitant daspects qui, soit offrent des options de
rechange pour les procdures gnralement prconises ou qui, tout en tant pertinents, ne sont pas
suffisamment labors pour figurer dans le corps du manuel :

2.

- lapproche objet pour la compilation et la collecte de donnes (annexe 1) ;

- la collecte de donnes sur linnovation non technologique (annexe 2).
FACTEURS INFLUENCANT LA PORTE DU MANUEL

6.
Selon quels critres dcidera-t-on de la porte, la structure, la terminologie, etc., retenir pour
une collecte de donnes comparables au plan international ? La diversit des sujets abords dans les
enqutes lances rcemment titre exploratoire dmontre quil existe un large ventail de donnes
potentiellement disponibles. Manifestement, une enqute couvrant la totalit du champ des investigations
prcdentes serait dune lourdeur telle quelle serait impossible raliser dans la pratique. Il faut donc
dfinir les priorits et choisir les sujets, les branches dactivit et les mthodes denqute privilgier. Il
convient aussi dtablir une distinction entre les donnes quil vaut mieux runir sur une base rgulire et
les aspects qui peuvent tre traits de faon plus efficace au moyen de projets ponctuels.
2.1

Comprendre le processus dinnovation et ses consquences pour la politique de linnovation

7.
Les besoins en informations des dcideurs politiques et des analystes sont un lment capital
prendre en compte pour llaboration des indicateurs dinnovation. Le chapitre 2 passe en revue ces
besoins, lesquels relvent du systme gnral dinformation qui concourt attnuer les incertitudes pesant
6

sur la prise des dcisions et ont t influencs ds la premire version de ce manuel par les volutions de
lconomie de linnovation.
8.
La politique de linnovation, issue demprunts la politique scientifique et technologique
comme la politique industrielle, est de cration toute rcente. Son apparition marque une prise de
conscience grandissante du fait que le savoir, sous toutes ses formes, joue un rle capital dans le progrs
conomique, que linnovation est au coeur de cette conomie fonde sur le savoir et aussi que
linnovation est un phnomne plus complexe et systmique quon ne lavait dabord imagin. Les
approches systmiques de linnovation conduisent dplacer laccent pour le mettre sur les interactions
entre les institutions, en examinant les processus interactifs au niveau tant de la cration du savoir que de
sa diffusion et de son application. Lexpression systme national dinnovation a t forge pour cet
ensemble dinstitutions et de flux des connaissances.
9.
Afin de parvenir un cadre conceptuel pour ce manuel, au chapitre 2 on place au centre ce qui
est dcrit comme la dynamo de linnovation, les forces dynamiques faonnant linnovation dans les
firmes qui sont appuyes et influences par les facteurs de transfert, par la base scientifique et technique
ainsi que par les conditions-cadres.
10.
Au chapitre 2 on approfondit la notion de dynamo de linnovation et on examine la porte
conomique du progrs technologique et les thories associes. Comme dans la version prcdente du
manuel, ce chapitre porte essentiellement sur linnovation au niveau de la firme, plus particulirement sur
lapproche no-schumptrienne et le modle dinnovation se fondant sur les liaisons en chane, dans
lequel linnovation est vue sous langle des interactions entre, dun ct les possibilits offertes par le
march et, de lautre, la base de connaissances et les aptitudes de la firme. Cependant, la question nest
pas dadhrer tel ou tel modle particulier dinnovation, mais plutt de montrer que linnovation est une
activit complexe, diversifie et aux multiples composantes agissant les unes sur les autres, et que les
sources de donnes doivent reflter ces caractristiques.
11.
Pour les besoins des dcideurs et des analystes voqus ci-dessus, la fin du chapitre 2 on
recense six grands domaines dtude : les stratgies de la firme, le rle de la diffusion, les sources de
linformation ncessaire pour linnovation et les obstacles linnovation, les inputs de linnovation, le rle
des pouvoirs publics dans linnovation industrielle et les outputs de linnovation.
2.2

Exprience acquise au niveau de la fourniture de donnes

12.
La premire dition du manuel a t teste dans des enqutes ralises dans un large ventail de
pays de lOCDE. La plupart dentre elles ont t menes dans le cadre de lEnqute communautaire sur
linnovation (ECI), lance conjointement par Eurostat et la DGXIII [programme SPRINT, Observatoire de
linnovation en Europe (OIE)]. Cette enqute reposait sur un questionnaire tabli en commun partir de la
premire version du manuel. Treize pays, reprsents par des entrepreneurs nationaux, ont pris part
lexercice (Allemagne, Belgique, Danemark, Espagne, tats-Unis, France, Grce, Irlande, Italie,
Luxembourg, Norvge, Pays-Bas et Portugal), qui couvrait linnovation technologique dans les industries
manufacturires. Une large exprience a pu ainsi tre acquise du fait que les organisations ayant particip
lECI se caractrisaient par une grande varit dexpertises, ce qui a permis de couvrir toute une srie de
mthodes et dapproches (voir Evaluation de lenqute ECI - Phase I, publication OIE N 11). Au moment
de la rdaction du prsent manuel, des tudes pilotes taient en cours sur linnovation technologique dans
le secteur des services.

13.
Dans leur majorit, les autres pays de lOCDE ont galement test les concepts et classifications
figurant dans la premire dition du Manuel dOslo loccasion denqutes compltes ou partielles, avec
des rsultats plus ou moins bons selon les types de question. Cette deuxime version du manuel repose
ainsi sur une vaste exprience concrte de laptitude des firmes comprendre et appliquer les concepts
en cause, de lexcution pratique des enqutes ainsi que des problmes poss par la compilation et
linterprtation des donnes obtenues.
3.

PORTE DU MANUEL

14.

Pour les raisons prsentes la fin du chapitre 2 :

le manuel porte uniquement sur linnovation dans le secteur des entreprises ;

il concerne linnovation au niveau de la firme ;
il est centr sur linnovation technologique de produit et procd (innovation TPP), en proposant
galement des lignes directrices facultatives pour dautres formes dinnovation telles que le
changement organisationnel ;
il couvre la diffusion jusquau stade nouveau pour la firme.
3.1

Couverture sectorielle

15.
Linnovation peut, bien entendu, intervenir dans nimporte quel secteur de lconomie, y
compris dans les services publics, par exemple dans le domaine de la sant ou de lducation. Les
principes directeurs prsents dans le manuel concernent essentiellement les innovations du secteur des
entreprises dans les domaines, plus particulirement, de lindustrie manufacturire, du btiment, de la
production et distribution dlectricit, de gaz et deau et dans le domaine des services commercialiss. Ils
ont t abondamment tests pour les industries manufacturires dans lenqute ECI et dans des enqutes
analogues ralises dans dautres pays Membres de lOCDE.
16.
Linnovation dans le secteur des services, thme qui navait pas t abord dans la premire
version du manuel, est complexe et prsente des caractristiques particulires dcrites la fin du
chapitre 2. Jusquici, elle na fait lobjet que denqutes individuelles, ralises pour la plupart titre
pilote, et les recommandations formules cet gard dans cette version du manuel reposent sur des bases
moins solides que dans le cas des industries manufacturires.
3.2

Linnovation au niveau de la firme

17.
Le manuel est centr sur les changements qui se produisent au niveau de la firme considre
individuellement. Il laisse de ct quelques autres catgories dinnovation examines, par exemple, par
Schumpeter, telles que louverture dun nouveau march, la conqute de nouvelles sources
dapprovisionnement en matires premires ou en biens semi-ouvrs, ou la rorganisation dune industrie.
18.
Le terme gnrique firme est utilis pour les besoins des trois premiers chapitres du manuel.
Une dfinition statistique spcifique en est donne au chapitre 4 qui est consacr aux classifications. La
dfinition exacte utilise dans telle ou telle enqute ou tude peut avoir des rpercussions sur les rsultats.

Dans le cas des socits multinationales, lorganisation des filiales nest pas toujours la mme. Une
innovation donne peut tre introduite pays par pays ou march par march, ou bien encore elle peut tre
introduite simultanment dans le groupe tout entier. Les choses se compliquent encore lorsque les filiales
sont en fait des franchises et sont donc considres comme des entreprises distinctes aux fins de
lenqute (ce qui est frquemment le cas dans le secteur des services).
3.3

Innovation technologique de produit et de procd innovation TPP

19.
Une entreprise peut apporter bien des changements ses mthodes de travail, lutilisation
quelle fait des facteurs de production et aux types de produits, dans le but damliorer sa productivit
et/ou ses rsultats commerciaux. Il serait mal commode, sous langle la fois de la collecte des donnes et
de leur analyse ultrieure, de se lancer dans une enqute exhaustive de ce genre de changements.
20.
Diverses mthodes analytiques soffrent pour choisir un sous-ensemble de changements
soumettre une tude approfondie, par exemple tous ceux qui se rapportent la diffusion des technologies
de linformation - TI, ou ceux qui font intervenir des investissements immatriels (R-D, logiciels,
formation, commercialisation, etc.) (voir la section 6 ci-aprs). Le manuel ne traite que des changements
qui impliquent un degr lev de nouveaut pour la firme. Il laisse de ct les changements qui
reviennent plus ou moins au mme, par exemple lachat de nouvelles copies dun quipement TI dun
modle dj install ailleurs dans la firme.
21.
Le corps du texte est centr sur les produits (biens et services) et procds nouveaux ou
considrablement amliors. On saccorde reconnatre que linnovation purement organisationnelle est
1
un phnomne rpandu et peut dboucher sur une nette amlioration des rsultats de la firme . Cependant,
ce thme nest abord pour linstant que dans une annexe (annexe 2) tant donn le peu dexprience
pratique existant dans ce domaine.
22.
Le corps du manuel traite des produits et procds technologiquement nouveaux ou
amliors. La signification du qualificatif technologique, tel quil sapplique aux produits et procds,
ainsi que sa porte exacte dans les enqutes et tudes, napparat pas toujours clairement. Tel est
notamment le cas dans un contexte international. Il nest pas toujours facile de faire une distinction entre
le sens auquel ce terme est entendu ici, les dfinitions donnes dans les dictionnaires (ou lquivalent le
plus proche dans certaines langues) et qui peuvent varier de manire subtile dun pays lautre, et les
nuances auxquelles les rpondants peuvent ragir. Par exemple, on a le sentiment que, dans le secteur des
services, le terme technologique pourrait tre entendu au sens de employant des installations et
matriels de haute technologie.
23.
Au chapitre 3, on propose des dfinitions appuyes par des exemples. Il suffit, pour les besoins
de lexamen liminaire des chapitres 1 et 2, de donner une description pratique de linnovation
technologique de produit ou de procd - TPP.
24.
On entend par innovation technologique de produit la mise au point/commercialisation dun
produit plus performant dans le but de fournir au consommateur des services objectivement nouveaux ou
amliors. Par innovation technologique de procd, on entend la mise au point/adoption de mthodes de
production ou de distribution nouvelles ou notablement amliores. Elle peut faire intervenir des
changements affectant sparment ou simultanment les matriels, les ressources humaines ou les
mthodes de travail.

25.
La distinction entre la nouveaut technologique et dautres amliorations repose en grande
part sur les caractristiques de performance des produits et procds en cause, et la possibilit de faire
cette distinction en pratique dpendra de la mesure dans laquelle ces caractristiques et leur degr de
nouveaut constituent un facteur important des ventes de la firme/branche dactivit concerne. Par
exemple, elle est plus facile saisir et appliquer aux biens et services faisant lobjet dchanges entre les
firmes, notamment dans les industries de haute technologie, quaux services et aux biens de
consommation. On peut aisment imaginer un ensemble de caractristiques de performance lorsquil
sagit de puces dordinateur, dordinateurs, dusines de papeterie, de granuls plastiques ou mme de
services informatiques ou dassurance commerciale et il est possible de se rfrer certaines conventions
au sujet, tout le moins, de ce qui constitue des caractristiques nouvelles ou amliores juges
comprhensibles la fois pour le vendeur et pour lacheteur. Mais quelles sont les caractristiques
objectives de performance dun repas italien (ou chinois), dune reprsentation (ou dun disque
compact) de Ada, dune cravate (dessine par un crateur, fabrique par un contrefacteur, vendue dans
un magasin succursales multiples, etc.), dune paire de baskets, dun pot de crme pour le visage ou
dun baril de lessive en poudre ? Jusqu quel point les consommateurs prennent-ils leurs dcisions
dachat en se fondant sur les caractristiques de performance ? Jusqu quel point les producteurs
identifient-ils les produits nouveaux sous cet angle technologique ?
26.
Faute de critres permettant de rpondre ces questions, linnovation technologique de produit,
telle quelle est dfinie dans le manuel, exclut les changements apports des produits qui donnent
lacheteur un sentiment subjectif de plus grande satisfaction en raison de ses propres gots et jugements
esthtiques, ou qui rpondent au souci de suivre la mode, ou encore qui sont pour beaucoup le fruit de
campagnes de marketing. Cependant, comme ces changements ont une importance extrme pour certaines
branches et font intervenir des activits identiques ou similaires linnovation TPP (conception,
marketing, etc.), ils sont identifis sparment sous la rubrique Autres amliorations cratives de
produits.
3.4

Diffusion de linnovation

27.
Par diffusion, on entend la manire dont, depuis leur premire application mondiale, les
innovations TPP se rpandent par lintermdiaire des mcanismes du march ou autrement dans
dautres pays et rgions, ainsi que dans diffrentes industries, marchs et firmes. Sans diffusion, une
innovation TPP naura pas dincidences conomiques. Afin de prendre en compte ne serait-ce que
partiellement cet aspect concernant la diffusion, comme cela est recommand au chapitre 2, il a t dcid
quune innovation doit tre au minimum nouvelle pour la firme pour tre prise en compte dans le
systme dcrit dans le manuel. Cela revient dire que la diffusion complte, travers une firme, dune
technologie nouvelle aprs sa premire adoption/commercialisation nest pas prise en considration.
28.
Toutefois, parce quil couvre tous les produits et procds prsentant des caractristiques de
performance nouvelles pour la firme, lexercice va beaucoup plus loin que certaines tudes antrieures
centres sur les technologies cls et leur premire introduction au niveau mondial et, parfois, national.
29.
Il est galement propos (chapitre 5) de demander aux entreprises innovantes dindiquer les
branches dactivit qui utiliseront probablement leurs produits technologiquement nouveaux ou amliors.
Au chapitre 2 il est fait mention dautres mthodes permettant dobtenir des donnes sur la diffusion de la
technologie.

10

4.

DONNES A FOURNIR SUR LES PRINCIPALES QUESTIONS

4.1

Facteurs influant sur linnovation TPP

30.
Les stratgies des entreprises, les sources dinformations ncessaires pour innover, ainsi que les
obstacles linnovation, sont les principales questions qui sont proposes pour examen au chapitre 2. Des
sries de questions conues pour obtenir des informations sur chacun de ces thmes sont prsentes au
chapitre 5. Chacune saccompagne dune liste ventuelle de facteurs. Il est recommand que les points de
vue des entreprises soient enregistrs sous forme binaire (important/pas important) ou selon un nombre
rduit doptions (de trs important sans intrt). Cette approche semi-quantitative a t choisie en raison
de sa commodit pour les rpondants bien que ses rsultats soient difficiles analyser. Les listes donnes
sous chaque thme ont t rvises sur la base des rsultats de lenqute ECI.
4.2

Activits et dpenses dinnovation TPP

31.
Par activits dinnovation TPP, on entend lensemble des dmarches scientifiques,
technologiques, organisationnelles, financires et commerciales qui aboutissent, ou sont censes aboutir,
la ralisation de produits ou procds technologiquement nouveaux ou amliors. Certaines peuvent tre
intrinsquement innovantes, dautres ne le sont pas vritablement, mais elles sont indispensables pour
arriver un rsultat concret.
32.
Diverses tudes politiques ou analytiques voques au chapitre 2, fournissent des ventilations de
ces activits correspondant aux points de vue personnels de leurs auteurs. Ltablissement dune liste
unique des fins statistiques fait donc problme, dautant plus quil faut aussi tenir compte de la capacit
des entreprises concernes rflchir aux donnes quelles auront fournir dans cette optique.
33.
Qui plus est, linnovation nest pas un processus linaire et il se pourrait que le systme
comporte dimportants allers et retours (voir le chapitre 2). Elle fait intervenir les principales activits
suivantes : des travaux de R-D, dautres moyens dacquisition des connaissances (brevets, licences,
services techniques, etc.), lachat de machines et de matriels (qui incorporent une technologie nouvelle
ou qui sont destins tre utiliss de manire habituelle pour la fabrication dun produit nouveau),
diverses autres mesures tendant prparer la production et la livraison, y compris loutillage, la formation
du personnel et des actions de marketing (voir le chapitre 3). De toutes ces activits, celles qui relvent
automatiquement de linnovation TPP sont la R-D et lachat de machines incorporant une technologie
nouvelle. Les autres nen font partie que si elles sont indispensables pour raliser des innovations TPP,
mais pas si elles sont effectues en liaison avec une innovation purement organisationnelle, dautres
amliorations cratives ou une simple expansion des capacits ou de la production.
34.
On pourrait dire que, durant une priode donne, les activits dinnovation dune entreprise
entrent dans lune ou lautre des trois catgories suivantes :
Activit russie dbouchant sur la ralisation dun produit ou procd technologiquement nouveau
ou amlior.
Activit avorte avant la ralisation dun produit ou dun procd technologiquement nouveau ou
amlior, parce que le projet rencontre des difficults, ou parce que lide et le savoir-faire sont
vendus ou transmis dune autre manire une autre entreprise, ou encore parce que le march a
chang.
11

 Activit en cours, cest--dire quelle se poursuit sans avoir encore abouti des rsultats concrets.
35.
Les dpenses sont chiffres sur la base de la somme de ces trois catgories dactivit au cours
dune priode de temps donne (voir le chapitre 6). Ou bien on peut runir des informations sur le total
des dpenses consacres des activits conduisant des innovations individuelles. Quelle que soit la
formule adopte, les entreprises semblent avoir beaucoup de mal fournir un ensemble complet de
donnes. Or, ces donnes sont dune importance capitale pour procder une analyse conomique, ne
serait-ce que pour mesurer la part des dpenses de R-D dans le cot total des produits et procds
nouveaux auxquels la R-D est cense apporter une contribution. On espre que, au fur et mesure quelles
se livreront ces exercices, les entreprises finiront par se convaincre quil est de leur propre intrt de
chiffrer le cot de leurs activits dinnovation.
4.3

Lentreprise innovante TPP et limpact de linnovation TPP

36.
Lorsquon prsente les rsultats dune enqute sur linnovation, on commence notamment par la
proportion dentreprises innovantes par opposition celles considres comme non innovantes. Cette
proportion risque de devenir un nombre magique comparable au pourcentage du PIB consacr la R-D.
Cest un chiffre qui doit tre prsent et interprt avec une certaine prudence. Tout dabord, le meilleur
moyen de le calculer est de croiser, dans la mesure du possible, les structures industrielles avec une
ventilation des entreprises par taille ; un chiffre global peut tre trs trompeur (les ventilations quil
convient deffectuer sont recommandes au chapitre 4). Qui plus est, il importe de veiller ce que seules
les innovations TPP soient considres, lexclusion des innovations purement organisationnelles ou
mme dautres amliorations cratives. La dfinition de la firme que lon retient peut avoir elle aussi son
importance. Le cas des entreprises franchises, voqu plus haut, en est un exemple. Les points de
distribution dune chane de dveloppement express des photographies doivent-ils tre considrs comme
des entreprises innovantes sils sont tous quips de matriels comportant les mmes amliorations ?
37.
Lentreprise innovante TPP (au sens dfini au chapitre 3) est celle qui a mis au point des
produits, des procds ou des associations de produits et procds technologiquement nouveaux ou
notablement amliors au cours de la priode considre. Cest une entreprise dont les activits
dinnovation ont russi durant cette priode. A lintrieur de cette catgorie, il peut tre intressant de
distinguer les entreprises dont les innovations TPP ont un caractre purement passif, cest--dire les
entreprises dont linnovation a consist exclusivement importer une technologie incorpore dans des
machines et quipements nouveaux. De plus, dans le cas des socits cres durant la priode considre,
il est recommand dinclure dans la catgorie des entreprises innovantes uniquement celles qui ont
introduit une innovation de produit ou de procd nouveau pour le march sur lequel elles oprent au
moment de leur cration, ainsi que celles qui ont introduit une innovation TPP aprs leur cration (le
chapitre 6 prsente des principes directeurs plus dtaills ce sujet).
38.
Limpact dune innovation TPP peut se mesurer au pourcentage de ventes gnres par des
produits nouveaux ou amliors (comme on lindique au chapitre 5). L encore, linterprtation de
lindicateur en rsultant prsente des difficults. Pour les entreprises qui ont dmarr au cours de la
priode (triennale) considre, tous les produits sont en principe nouveaux et le pourcentage de ventes
dcoulant des produits nouveaux ou amliors est de 100 pour cent par dfinition. La section 6 du
chapitre 3 propose une convention qui permet de parer cette distorsion.
39.
Lindicateur est galement influenc par la longueur du cycle de vie du produit. Le besoin
dinnovation se fait sentir plus frquemment pour les groupes de produits cycle de vie relativement court
que pour les groupes de produits cycle de vie plus long.
12

40.
Il est galement suggr dans le chapitre 5 de runir des lments dinformation sur limpact des
innovations TPP sur les facteurs de production.
5.

QUELQUES QUESTIONS A PROPOS DES ENQUTES

5.1

Approches de la collecte des donnes

41.
Il existe deux grandes approches de la collecte de donnes relatives aux innovations TPP des
firmes : lapproche sujet qui part du comportement et des activits dinnovation de lensemble de la
firme et lapproche objet qui est centre sur le nombre et les caractristiques des innovations
considres individuellement.
42.
Il avait t dcid, au moment de la prparation de la premire version du manuel, que
lapproche sujet se prtait mieux une normalisation internationale et on lavait donc retenue comme
fondement des principes directeurs initiaux. Cependant, devant les avantages que prsente lapproche
objet pour certains types de questions (ou enqutes), les dfinitions de base du chapitre 3 et les
classifications institutionnelles du chapitre 4 de la prsente version ont t formules de manire
convenir aux deux approches et une annexe spciale a t consacre lapproche objet (annexe 1). Les
prcisions donnes dans les chapitres 5 7 sont essentiellement destines aux enqutes sur linnovation
fondes sur la firme (lapproche sujet), mais elles peuvent aussi prsenter un intrt pour dautres types
denqutes.
5.2

Mthodes denqute

43.
Pour que les enqutes sur linnovation fondes sur lentreprise soient comparables lchelle
internationale, il est important dharmoniser leurs principales caractristiques, autant que faire se peut.
Des principes directeurs sont donns cet effet au chapitre 7.
44.
La population cible des enqutes sur linnovation devrait tre la plus homogne possible.
Lorsquil sagit denqutes par sondage, les chantillons doivent tre aussi reprsentatifs que possible de
la population cible. Toutes les grandes entreprises appartenant la population cible doivent tre incluses
dans lenqute. Quant aux entreprises plus petites, il y a lieu dtablir un chantillon alatoire stratifi
selon la taille et la branche dactivit.
45.
Afin dobtenir un taux de rponses satisfaisant, le questionnaire doit tre aussi bref que possible,
avec des questions et instructions clairement libelles. Cet impratif peut conduire exprimer les
dfinitions formelles du chapitre 3 sous une forme plus intelligible adapte aux rpondants de la branche
dactivit concerne, notamment lorsquil sagit des industries de service.
46.
Durant la phase de collecte des donnes, il convient de sattacher tout particulirement vrifier
la fiabilit et la cohrence des donnes ainsi quaux procdures de rappel. La comparabilit internationale
des donnes obtenues sera dautant plus grande que des mthodes uniformes auront t adoptes en ce qui
concerne limputation des valeurs manquantes, les facteurs de pondration, les principes suivre pour la
prsentation des rsultats, etc.

13

6.

LES RELATIONS ENTRE LE MANUEL DOSLO,

INTERNATIONALES ET CONCEPTS CONNEXES

DAUTRES

NORMES

47.
Linnovation se produit travers toute lconomie mais elle prsente certaines caractristiques
particulires qui la distinguent des activits plus typiquement scientifiques et technologiques quelle fait
habituellement intervenir comme des activits conomiques dont elle fait partie intgrante.
6.1

Activits de S-T : La famille des manuels de Frascati

48.
Il existe deux grandes familles dindicateurs de S-T qui intressent directement la mesure de
linnovation TPP : les ressources consacres la R-D et les statistiques sur les brevets.
49.
Les donnes concernant la R-D sont collectes au moyen denqutes nationales ralises selon
les lignes directrices nonces dans le Manuel de Frascati (OCDE, 1993). Elles se sont rvles
prcieuses dans bon nombre dtudes : par exemple, les effets de la R-D sur la productivit ont pu tre
mesurs par des techniques conomtriques au niveau du pays, du secteur et de lentreprise. Ces donnes
connaissent deux grandes limitations. Tout dabord, la R-D est un input. Elle est manifestement lie au
progrs technique mais elle ne le mesure pas. En second lieu, la R-D nenglobe pas lensemble des efforts
faits par les firmes et les pouvoirs publics dans ce domaine car il existe dautres sources de progrs
techniques, par exemple lapprentissage par la pratique, qui chappent cette dfinition troite.
50.
Un brevet est un droit de proprit juridique sur une invention, qui est dlivr par les bureaux de
brevets nationaux. Il confre son titulaire un monopole (dune dure limite) dexploitation de
linvention brevete, en contrepartie de la divulgation de la dcouverte (en vue den permettre une
utilisation collective plus large). Ceux qui tudient la technologie utilisent de plus en plus et de bien des
manires les statistiques de brevets que lon peut considrer comme des indicateurs de loutput des
activits dinvention. Le nombre de brevets dlivrs une entreprise ou un pays donn peut tre le reflet
de son dynamisme technologique ; lexamen des technologies brevetes peut donner certaines indications
quant aux orientations du progrs technologique. Considrer les brevets comme des indicateurs comporte
des inconvnients bien connus. Nombre dinnovations ne correspondent pas une invention brevete. Les
brevets attachs une invention dont la valeur technologique et conomique est quasiment nulle sont
nombreux, alors que trs peu ont une trs grande valeur ; beaucoup de brevets nont jamais dbouch sur
une innovation (voir Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme indicateurs de la
science et de la technologie, OCDE, 1994).
51.
Ces deux grandes familles de statistiques sont compltes par diverses autres, parmi lesquelles
on peut citer : les statistiques sur les publications scientifiques (bibliomtrie), les articles parus dans des
revues professionnelles et techniques (que lon appelle LBIO - indicateurs doutput de linnovation tirs
de la presse spcialise), la balance des paiements technologiques et lactivit dans les secteurs de haute
technologie (investissements, emploi, commerce extrieur). De plus, des informations sur linnovation et
les activits dinnovation peuvent provenir indirectement de diverses autres sources, par exemple les
enqutes de conjoncture auprs des entrepreneurs ou les statistiques de lenseignement.
52.
Chaque fois que cela est possible, le manuel se fonde sur les concepts et classifications figurant
dans dautres volumes de la srie de manuels de lOCDE pour la mesure des activits scientifiques et
technologiques (voir lencadr 2) et tout particulirement sur le Manuel de Frascati sur les ressources
consacres la R-D (OCDE, 1993). Cette remarque sapplique tout spcialement un certain nombre de
questions supplmentaires sur la R-D et dautres activits de S-T recommandes dinclure dans les
enqutes sur linnovation TPP aux chapitres 5 et 6.
14

Encadr 2 - Famille de Frascati des principes directeurs

pour la mesure des activits scientifiques et technologiques
Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental - Manuel de
Frascati - Cinquime dition (OCDE : 1993)
Dfinitions et conventions de base pour la mesure de la recherche et du dveloppement exprimental
(R-D) Rsum du Manuel de Frascati (OCDE : GD1993)
Mthode type propose pour le recueil et linterprtation des donnes sur la balance des paiements
technologiques - Manuel BPT (OCDE : GD1992)
Principes directeurs proposs par lOCDE pour le recueil et linterprtation des donnes sur linnovation
technologique - Manuel dOslo - deuxime dition (OCDE/CE/Eurostat : 1996)
Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme indicateurs de la science et de la
technologie - Manuel Brevet (OCDE/GD(1994)
La mesure des ressources humaines consacres la S-T - Manuel de Canberra
(OCDE/CE/Eurostat : GD1995)

6.2

Autres normes et classifications conomiques

53.
Etant donn quil faut situer linnovation dans un contexte plus large, tant du point de vue
thorique que sous langle des bases de donnes, on a utilis dans toute la mesure du possible les lignes
directrices et classifications de lOrganisation des Nations Unies, notamment le Systme rvis de
comptabilit nationale - SCN (CCE et al., 1994) et la Classification internationale type, par industrie, de
toutes les branches dactivit conomique - CITI Rv. 3 (ONU, 1990) plus, pour les besoins de ce manuel
commun OCDE/CE, les normes europennes correspondantes, notamment la Nomenclature gnrale des
activits conomiques dans les Communauts europennes - NACE Rv. 1 - srie 2E.
6.3

Autres concepts et enqutes connexes

54.
Comme on la remarqu ci-dessus, il existe bien dautres manires dexaminer les changements
intervenant dans les firmes qui amliorent leur productivit et leurs rsultats. Nous nen retiendrons ici
que deux : linvestissement immatriel ; la cration et ladoption des technologies de linformation - TI.
55.
Linvestissement immatriel recouvre toutes les dpenses courantes quune firme engage pour
son dveloppement et dont les rsultats escompts se feront sentir au-del de lanne o elles sont
encourues. Il nexiste pas de dfinition type, mais on admet gnralement que ce concept recouvre, en
plus des dpenses courantes de R-D, les dpenses engages pour des oprations ponctuelles de marketing,
de formation, de mise au point de logiciels et pour dautres aspects du mme ordre. Ce concept couvre non

15

seulement les dpenses courantes affectes linnovation TPP, mais aussi des postes qui nentrent pas
dans les dpenses courantes pour linnovation TPP (en font partie, par exemple, toutes les dpenses
consacres par la firme la formation et au marketing dune manire gnrale et pas simplement les
activits de formation ou de marketing ralises en liaison avec le lancement de produits et procds
technologiquement nouveaux). Il exclut les investissements physiques tels que les dpenses en capital
pour linnovation TPP, dans lesquelles entrent les dpenses en capital de R-D, lacquisition de machines et
matriels nouveaux lis des innovations TPP.
56.
Les technologies de linformation comprennent la fois des matriels et des logiciels. On pense
que leur dveloppement et leur diffusion ont eu un impact dterminant sur les profils de production et
demploi dans un large ventail dactivits conomiques. Pour ce qui est des matriels, il peut tre
intressant de connatre non seulement la date laquelle une socit innove en lanant un matriel de TI
technologiquement nouveau ou amlior mais galement la proportion de TI entrant dans son stock total
dquipement, y compris les achats ultrieurs de nouvelles machines du mme modle. On peut obtenir ce
genre de renseignements grce des enqutes spciales sur les TI, enqutes qui sinscrivent dans le
prolongement de celles qui ont t menes prcdemment sur la technologie de fabrication (US Bureau
of the Census 1988 & 1992 ; Statistiques Canada, 1989 & 1992/93 ; Australian Bureau of Statistics,
1993).
57.
Dresser la carte du dveloppement, de la production, de ladaptation et de lutilisation des
logiciels est une affaire plus complique car il sagit l dactivits qui sont menes travers toute
lconomie. Une catgorie spciale a t dfinie cette fin dans le Systme de comptabilit nationale (CE
et al., 1993) et des lignes directrices ont t tablies pour les enqutes relatives lindustrie des services
informatiques (ONU, 1992) mais la collecte des donnes correspondantes nest pas encore entirement au
point.
7.

REMARQUE FINALE

58.
Ce manuel repose sur des points de vue consensuels sur la demande dindicateurs dinnovation,
ainsi que les besoins des dcideurs politiques et la thorie conomique qui la sous-tendent, les dfinitions
et la couverture de linnovation, ainsi que les enseignements tirer des enqutes prcdentes. Gr
conjointement par lOCDE et la Commission europenne, il a t crit pour et par des experts dune
trentaine de pays chargs de recueillir et danalyser les donnes concernant linnovation. Pour parvenir
ce consensus, il a parfois fallu accepter des compromis et se mettre daccord sur des conventions. De plus,
il est difficile dnoncer des lignes directrices tout fait rigoureuses en raison de la complexit mme du
processus dinnovation. Nanmoins, le manuel prsente un ensemble solide de principes directeurs qui
peuvent tre appliqus pour tablir des indicateurs significatifs de linnovation technologique de produits
et procds.

16

Chapitre 2
LA NCESSIT DE MESURER LINNOVATION

1.

INTRODUCTION

59.
Lexpression lconomie fonde sur le savoir a t forge pour dcrire les tendances de la
plupart des conomies avances devenir de plus en plus tributaire du savoir, de linformation et des
comptences de haut niveau, ainsi que le besoin de plus en plus imprieux de disposer aisment de tous
ces lments. Limportance de ces tendances pour laction des pouvoirs publics est mise en relief dans une
2
tude majeure de lOCDE :
De nos jours, le savoir sous toutes ses formes joue un rle capital dans le fonctionnement de lconomie.
Les nations qui exploitent et grent efficacement leur capital de connaissances sont celles qui affichent les
meilleures performances. Les entreprises qui possdent plus de connaissances obtiennent
systmatiquement de meilleurs rsultats. Les personnes les plus instruites sadjugent les emplois les mieux
rmunrs. Ce rle stratgique du savoir explique laccroissement de linvestissement dans la recherche et
le dveloppement, dans la formation et lenseignement, ainsi que des autres investissements immatriels
qui, dans la plupart des pays, se sont dvelopps plus rapidement que les investissements dans le capital
physique au cours des dernires dcennies. Dans leur action, les pouvoirs publics doivent donc mettre
laccent sur le renforcement de la capacit dinnovation, de cration et dutilisation des connaissances de
nos conomies. Le changement technique rsulte des efforts dinnovation, notamment des investissements
immatriels, tels que la R-D, et ouvre des opportunits dinvestissement ultrieur dans les capacits de
production. Cest pourquoi, terme, il est gnrateur demplois et daccroissement des revenus. Lune des
tches essentielles des pouvoirs publics est de mettre en place des conditions qui incitent les entreprises
engager les investissements et les efforts dinnovation indispensables la poursuite du progrs technique.
60.
On considre que linnovation joue un rle central dans lconomie fonde sur le savoir, mais les
processus complexes dinnovation ntaient pas suffisamment bien cerns jusqu une date rcente.
Cependant, ils sont maintenant mieux compris grce aux nombreuses tudes ralises ces dernires
3
annes . Au niveau macroconomique, il existe un solide rseau de faits montrant que linnovation est le
facteur dominant de la croissance conomique nationale et de la spcialisation commerciale des pays. Au
niveau microconomique - cest--dire au sein des entreprises - la R-D apparat comme un lment qui
renforce laptitude dune entreprise assimiler et utiliser toutes sortes de connaissances nouvelles et pas
seulement des connaissances technologiques.
61.
Dautres facteurs qui influent sur laptitude des firmes apprendre sont jugs essentiels. Une
grande importance est attache la commodit des moyens de communication, lefficacit des canaux
dinformation, la transmission des qualifications et laccumulation du savoir, tant au sein des
organisations quentre elles. En particulier, la gestion et une stratgie prospective approprie sont des
facteurs cruciaux. Ils dterminent en grande part le champ des liaisons externes et les attitudes positives
au sein de la firme qui favorisent un tat desprit ouvert ladoption de meilleures pratiques et dune
4
meilleure technologie. Selon un rcent Livre vert sur linnovation de la Commission europenne :

17

Lentreprise innovante prsente donc un certain nombre de caractristiques qui peuvent tre
regroupes en deux grandes catgories de comptences :
les comptences stratgiques : vision long terme ; aptitude identifier, voire anticiper les
tendances du march ; volont et capacit de collecter, de traiter et dintgrer linformation
technologique et conomique ;
les comptences organisationnelles : got et matrise du risque ; coopration interne, entre
les diffrents dpartements fonctionnels, et externe, avec la recherche publique, les cabinets
conseils, les clients et les fournisseurs ; implication de lensemble de lentreprise dans le
processus de changement et investissements en ressources humaines.
62.
Lun des thmes majeurs de laction des pouvoirs publics dans la plupart des pays dvelopps
est doeuvrer une prise de conscience plus aigu de limportance de linnovation. Si elle est au premier
chef une manation de la politique scientifique et technologique, la politique de linnovation emprunte
aussi beaucoup de ses traits la politique industrielle. Au fil des progrs marqus dans la comprhension
de linnovation, llaboration des politiques dans ce domaine a connu de profondes modifications.
Initialement, on pensait que le progrs technologique tait le fruit dun processus purement linaire, dont
le point de dpart tait la recherche scientifique fondamentale et qui se droulait en allant, dtape en
tape, vers la recherche plus nettement applique, incorporant la science dans des applications
technologiques et intgrant la commercialisation. La science tait considre comme le moteur et il
suffisait que les gouvernements aient une politique scientifique. De nouvelles rflexions sur linnovation
ont fait ressortir limportance des systmes et ont dbouch sur une approche plus intgre de lnonc
des politiques touchant linnovation.
2.

ASPECTS CONOMIQUES DE LINNOVATION

63.
Linnovation est au coeur du changement conomique. Pour reprendre les termes de
Schumpeter, les innovations radicales faonnent les grandes mutations du monde alors que les
innovations progressives alimentent de manire continue le processus de changement. Schumpeter a
5
propos une liste de divers types dinnovations :
i)

lintroduction dun nouveau produit ou une modification qualitative dun produit existant ;

ii)

lintroduction dun procd constituant une innovation pour une industrie ;

iii) louverture dun nouveau march ;

iv) le dveloppement de sources nouvelles dapprovisionnement en matires premires ou en
dautres inputs ;
v)

les volutions de lorganisation industrielle.

64.
Il est capital de comprendre pourquoi le changement technologique se produit, pourquoi les
entreprises innovent. La raison, selon les travaux de Schumpeter, est que les entreprises cherchent
sassurer des rentes. Un nouveau dispositif technologique procure certains avantages linnovateur.
Lorsquil sagit dune innovation de procd aboutissant des gains de productivit, la firme bnficie
dun avantage de cot sur ses concurrentes et elle est alors en mesure dobtenir une meilleure marge
bnficiaire sur le prix du march en vigueur ou, selon llasticit de la demande, elle peut tirer parti tout
18

 la fois de ses prix plus bas et de sa marge bnficiaire plus leve pour gagner des parts de march sur
ses concurrents et chercher se procurer de nouvelles rentes. Lorsquil sagit dune innovation de
produits, la firme jouit dune position de monopole grce soit un brevet (monopole lgal) soit au temps
que mettent ses concurrents limiter. Forte de ce monopole, la firme est mme de fixer des prix
suprieurs ceux qui seraient possibles sur un march concurrentiel et elle bnficie donc dune rente.
65.
Dautres travaux ont mis laccent sur lintrt qua une firme prendre position par rapport ses
concurrentes. Les entreprises innovent pour prserver leur position concurrentielle et aussi pour se
procurer un avantage comptitif. Une firme peut ragir une innovation dune concurrente en innovant
elle-mme pour ne pas perdre des parts de march. Ou encore, elle peut prendre les devants et innover
pour sassurer sur le march une position stratgique vis--vis de ses concurrentes, par exemple en
laborant et en sefforant dimposer des normes techniques plus leves pour les produits quelle
fabrique.
66.
Le changement technologique ne va pas sans heurts. Les technologies nouvelles sont en
concurrence avec celles qui sont bien tablies et, dans bien des cas, elles sy substituent. Les processus de
diffusion technologique sont souvent trs lents et impliquent habituellement des amliorations
progressives aux technologies nouvelles et dj rodes. Au milieu de ces turbulences, des firmes nouvelles
prennent la place de celles moins aptes sadapter. Le changement technologique entrane une
rallocation des ressources, y compris des ressources humaines, entre les secteurs et entre les entreprises.
Comme Schumpeter la soulign, le changement technologique peut tre synonyme de destruction
cratrice. Il peut tre aussi une source de soutien et davantages rciproques entre concurrents,
producteurs et clients.
67.
Une grande partie du savoir technologique prsente les caractristiques dun bien public, tant
donn que le mettre la disposition de multiples utilisateurs revient moins cher que le crer et que, une
fois diffus, on ne peut plus en refuser laccs ces utilisateurs. Cette caractristique pose deux grands
problmes aux innovateurs privs. Le premier a trait au retombes positives de linnovation (externalits
positives), cest--dire au fait que la rentabilit sociale de linnovation est gnralement plus leve que la
rentabilit prive (les clients et les concurrents bnficient des innovations dune entreprise). Le second
problme est une autre facette du premier le savoir ne peut faire lobjet dune appropriation. Dans ce
cas, la firme ne peut retirer tous les bnfices gnrs par son innovation, ce qui peut amoindrir
lincitation investir dans des activits dinnovation. Ainsi, lorsque le savoir technologique a les
caractristiques dun bien public, les forces du march qui, autrement, inciteraient les entreprises
innover, ne jouent pas (dfaillance du march).
68.
De nombreuses tudes ont tir, partir de cette base thorique, des donnes statistiques et des
indicateurs qui se rapportent principalement au cot de linnovation ainsi quaux taux de rentabilit prive
et sociale des activits dinnovation. Dans ces travaux, la rentabilit prive des activits technologiques
est calcule au moyen de mthodes conomtriques faisant intervenir une estimation des fonctions de
production qui rattachent les inputs et les outputs des activits dinnovation au niveau de la firme ou au
niveau global. Dans la mesure o le savoir technologique prsente les caractristiques des biens collectifs,
les politiques scientifiques et technologiques ont t conues en vue de porter remde cette diminution
de lincitation innover, ainsi qu dautres dfaillances du march tels que le risque et les cots de
transaction. Les principaux instruments utiliss cette fin ont t le financement public direct de la
recherche et, en particulier, de la recherche fondamentale (le gouvernement agissant en tant que
fournisseur dun bien public) et les brevets (droits de proprit).
69.
On estime aussi de plus en plus que les connaissances technologiques prsentent dautres
caractristiques telles que le phnomne daccumulation (do rsulte une rentabilit accrue) et quelles
19

influencent les forces dynamiques des marchs, de sorte que ltat dquilibre est loin dtre atteint (la
tendance allant un loignement et non un rapprochement du point dquilibre). De l sont ns les
6
7
dveloppements rcents de lconomie volutionniste et de la nouvelle thorie de la croissance .
70.
Lapproche volutionniste souligne limportance de la varit et de la diversit de la technologie,
ainsi que de la manire dont cette varit est transpose en possibilits et rsultats technologiques. Ces
lments influent sur laptitude des entreprises innover ainsi que sur les trajectoires ou orientations de
linnovation des entreprises. Une remarque corollaire est que les donnes statistiques doivent tre
prsentes un degr lev de dsagrgation, en tant fondes sur les comptences et aptitudes au niveau
de la firme, la constitution de rseaux et lexploration de la technologie. Il faut aussi que les donnes
permettent de reprer les spcificits du systme divers niveaux, et quelles indiquent les types, niveaux
et degrs defficacit des interactions entre les entreprises, notamment travers ladoption dinnovations,
et les interactions avec dautres institutions, lchelle tant nationale quinternationale.
71.
Le fait de voir linnovation un plus haut niveau, dans une approche systmique, met en relief
limportance du transfert et de la diffusion des ides, des comptences, du savoir, de linformation et de
toutes sortes de signaux. Les voies et rseaux travers lesquels circule linformation sont enracins dans
le contexte social, politique et culturel, ils sont puissamment orients par le dispositif institutionnel qui
leur impose ses contraintes. Lapproche des systmes nationaux dinnovation (SNI) tudie les
entreprises innovantes dans la perspective des institutions extrieures, des politiques gouvernementales,
des concurrents, des fournisseurs, des clients, des systmes de valeurs ainsi que des pratiques sociales et
8
culturelles qui en conditionnent le fonctionnement .
72.
Les approches systmiques de linnovation conduisent les pouvoirs publics mettre laccent sur
les interactions entre les institutions, en examinant les processus interactifs qui interviennent dans la
cration du savoir ainsi que dans sa diffusion et son application. Elles ont permis de mieux cerner
limportance des conditions gnrales, des rglementations et des grandes lignes de laction
gouvernementale dans lesquelles sinscrit le fonctionnement des marchs et, partant, le rle
incontournable que jouent les gouvernements en suivant lvolution de ce cadre gnral et en cherchant
ladapter troitement aux circonstances. Par exemple, on saccorde penser quil convient de traiter les
questions touchant la dfaillance du systme en mme temps que les questions lies la dfaillance du
9
march. Une importante tude de lOCDE conclut cet gard :
Parmi les nombreux facteurs qui influent sur le comportement des entreprises, il convient de se pencher
sur ceux qui sont models par les politiques gouvernementales. Une approche systmique simpose car :
il nexiste pas de rponse simple des problmes aussi complexes que ceux que pose la
relation entre technologie et emploi dans une conomie fonde sur le savoir ;
pour tre efficace, une stratgie gouvernementale doit englober un certain nombre dactions
macroconomiques et structurelles ;

la cohrence du programme daction est une condition de succs et dpend de la validit du

cadre conceptuel de rfrence, ainsi que de la qualit du processus dlaboration des
politiques.

20

3.

VERS LLABORATION DUN CADRE CONCEPTUEL

73.
La collecte de donnes quantitatives demande un cadre, formel ou non, permettant dorganiser et
de comprendre ces donnes. Elle prsuppose un certain nombre dides sur la nature du sujet, ses
caractristiques essentielles et ce qui est important ou non.
74.
Les facteurs touchant directement linnovation relvent de trois grandes catgories. Il sagit du
monde des affaires (les entreprises), des institutions scientifiques et technologiques, ainsi que des
questions relatives au transfert et lassimilation de la technologie, du savoir et des comptences. Par
ailleurs, la gamme des possibilits dinnovation est influence par un quatrime ensemble de facteurs lenvironnement constitu par les institutions, les dispositions juridiques, le cadre macroconomique et
diverses autres conditions qui existent indpendamment de toute considration touchant linnovation.
75.
On peut reprsenter ces quatre grands groupes ou ordres de facteurs se rapportant linnovation
sur une carte qui fait ressortir les domaines dans lesquels les pouvoirs publics peuvent exercer un effet de
levier sur linnovation des entreprises, ou les domaines quil y a lieu de prendre en compte au moment de
la conception des initiatives prendre. Cest l une manire de prsenter le terrain politique sur lequel sera
difi un systme national gnralis dinnovation. Si la documentation spcialise met laccent sur les
systmes nationaux, il est nanmoins clair que, dans bien des cas, ce mme genre de considrations
sappliquent au niveau local comme au niveau transnational.
Figure 1. Une carte du terrain politique de linnovation

CONDITIONS-CADRES
Conditions et institution gnrales dterminant
lventail des possibilits dinnovation

FACTEURS DE TRANSFERT
Facteurs humains, sociaux et culturels
influenant la transmission de linformation
aux entreprises et leur apprentissage

DYNAMO
DE LINNOVATION
Facteurs dynamiques
faonnant linnovation
dans lentreprise

21

BASE SCIENTIFIQUE ET TECHNIQUE

Institutions scientifiques et technologiques constituant
le socle de la dynamo de linnovation

76.
Dans la carte10 de la figure 1, les quatre grandes configurations du terrain politique de
linnovation sont dsignes comme suit :
les conditions-cadres traces par les facteurs institutionnels et structurels nationaux (juridiques,
conomiques, financiers et ducatifs) qui dterminent les rgles du jeu et lventail des possibilits
dinnovation ;
la base scientifique et technologique - la somme accumule de connaissances ainsi que les
institutions scientifiques et technologiques qui sous-tendent linnovation dans le secteur des
entreprises en fournissant la formation technologique et les connaissances scientifiques, par
exemple ;
les facteurs de transfert sont ceux qui exercent une forte influence sur lefficacit des liaisons, les
courants dinformations et de comptences, ainsi que les mcanismes dassimilation et
dapprentissage, sans lesquels les entreprises ne peuvent innover il sagit de facteurs ou dagents
humains dont la nature est dtermine de manire significative par les caractristiques
socioculturelles de la population ; et
la dynamo de linnovation, foyer central de linnovation dans les entreprises, est constitue par les
facteurs dynamiques internes ou priphriques de la firme qui influent de manire trs directe sur
ses facults dinnovation.
3.1

Les conditions-cadres

77.
Le champ extrieur sur lequel les entreprises peuvent manoeuvrer et se transformer, qui
constitue donc ainsi lentourage immdiat des activits dinnovation au niveau de lentreprise (la dynamo
de linnovation), comprend les institutions et conditions qui se sont cres (ou dveloppes) pour
lessentiel pour des raisons sans rapport avec linnovation. Ces facteurs dterminent les grands paramtres
dans lesquels sinscrivent lexistence et les activits des entreprises. Ils influent donc de manire sensible
sur linnovation dans le secteur des entreprises. Cet environnement institutionnel gnral trace les
conditions-cadres lintrieur desquelles linnovation peut se produire.
78.

Les lments constitutifs de ce cadre sont les suivants :

le systme ducatif de base de lensemble de la population, qui dtermine les normes dinstruction
minimales prvalant parmi la population active et sur le march intrieur de la consommation ;
linfrastructure des communications, y compris les routes, les liaisons tlphoniques et les
communications lectroniques ;
les institutions financires dont dpend, par exemple, la facilit daccs au capital-risque ;

22

 le contexte lgislatif et macroconomique constitu notamment par la lgislation des brevets, la

fiscalit, les rgles de gestion des socits ainsi que les politiques concernant les taux dintrts et
de change, les droits de douane et la concurrence ;
laccessibilit du march, y compris les possibilits de nouer des relations troites avec les
acheteurs, ainsi que les aspects tels que la taille et la commodit daccs ;
les structures industrielles et les conditions dans lesquelles sexerce la concurrence, y compris
lexistence de fournisseurs dans des branches dactivit complmentaires.
3.2

La base scientifique et technique

79.
Les connaissances scientifiques et les comptences techniques constituent un point dappui
essentiel de linnovation dans lentreprise. Dans la plupart des pays, elles rsident dans les institutions
scientifiques et technologiques du secteur public qui semploient les enrichir. La production mondiale de
savoir scientifique manant de ces institutions constitue un fondement conceptuel et thorique essentiel de
linnovation dans les firmes.
80.
Il importe de cerner les diffrences fondamentales qui sparent les activits menes dans les
institutions scientifiques et technologiques dun ct et, de lautre, dans les entreprises innovantes. Les
motivations qui inspirent les membres de ces deux communauts sont trs diffrentes. Il existe des
diffrences dans la manire dont la russite est reconnue, comme dans la manire dont elle est
rcompense. Dans le domaine de la science, les individus tendent exercer un rle plus important que les
institutions qui les emploient. Dun autre ct, lentreprise (donc les aspects organisationnels tels que le
travail en quipe et la stratgie) a habituellement plus dimportance que lindividu dans linnovation et la
technologie. Cependant, les rseaux dindividus et, partant, de nombreux aspects du comportement
social sont dune importance capitale dans le transfert dinformations la fois entre scientifiques et entre
ceux qui participent linnovation dans lentreprise. Les institutions scientifiques et technologiques
nationales peuvent constituer des filires locales efficaces daccs cette base et fournir le personnel
qualifi ncessaire pour occuper les postes cls de linnovation. Dans le cas de nombreuses innovations au
niveau de la firme, elles sont aussi une mine davis spcialiss, elles offrent un cadre de collaboration et
dinteractions fcondes, et elles sont une source dimportants progrs technologiques qui ont souvent
pour origine leurs propres besoins scientifiques en instruments perfectionns.
81.

Les composantes de la base scientifique et technique nationale sont notamment les suivantes :

le systme de formation technique spcialise ;

le systme universitaire ;
le dispositif dappui de la recherche fondamentale (abstraction faite des perces radicales et des
avantages long terme, la recherche scientifique fondamentale apparat parfois comme nayant que
peu davantages directs pour linnovation dans lentreprise. Cependant, ses avantages indirects
peuvent tre trs importants. Linvestigation scientifique exige souvent la mise au point de matriels
extrmement complexes et ultrasensibles. Ainsi, de multiples domaines de la recherche
fondamentale offrent un terrain fertile pour la formation de scientifiques qualifis intresss par les
questions technologiques dont lexprience peut souvent tre efficacement canalise vers les
problmes industriels) ;

23

 les activits de R-D intressant les biens collectifs les institutions et programmes de financement
habituellement axs sur des domaines tels que la sant, lenvironnement et la dfense ;
les activits de R-D stratgique les institutions et programmes de financement axs directement
sur la R-D prconcurrentielle ou les technologies gnriques ; et
le soutien de linnovation ne pouvant faire lobjet dune appropriation institutions et
programmes de financement directement axs sur la recherche mene dans des domaines o il est
difficile pour les entreprises individuelles de sapproprier suffisamment les avantages issus de leurs
propres travaux de recherche internes.
3.3

Les facteurs de transfert

82.
La recherche sur linnovation a permis de recenser un certain nombre de facteurs humains,
sociaux et culturels qui sont dune importance capitale pour le bon fonctionnement de linnovation au
niveau de lentreprise. La plupart de ces facteurs tournent autour de la notion dapprentissage. Ils
concernent la facilit des communications lintrieur des organisations, les interactions informelles, la
coopration et les voies de transmission de linformation et des comptences au sein des organisations et
entre elles, ainsi que les facteurs sociaux et culturels qui exercent une influence omniprsente sur le degr
defficience du fonctionnement de ces activits et voies de transmission. La recherche sur linnovation a
mis en relief un point capital, savoir que la plus grande partie des connaissances essentielles, en
particulier des connaissances technologiques, nexiste pas sous forme crite. Ainsi, le transfert de certains
types dinformation ne peut se faire efficacement quentre deux personnes exprimentes par la
transmission une personne rceptive suffisamment experte pour comprendre pleinement linformation,
ou par le transfert physique des personnes qui sont porteuses du savoir. Cest lapprentissage par toute la
firme (cest--dire la diffusion du savoir un large ventail du personnel cl de la firme) qui constitue
11
llment critique de laptitude de lentreprise innover.
83.

Globalement, on peut dresser la liste suivante des facteurs de transfert :

les liaisons interentreprises formelles et informelles, y compris les rseaux de petites entreprises,
les relations entre utilisateurs et fournisseurs, les relations entre firmes, les organes rglementaires et
les instituts de recherche, et les stimulants qui sexercent au sein de grappes de concurrents, sont
autant de facteurs qui gnrent des courants dinformation propices linnovation ou qui conduisent
les entreprises se montrer plus rceptives ;
linnovation au sein dune firme peut dpendre de manire cruciale de la prsence de spcialistes
qui filtrent linformation ou qui la reoivent les personnes qui, par des moyens multiples et
divers, assurent une veille technologique en se tenant au courant des volutions nouvelles (y
compris la technologie nouvelle et le savoir codifi contenu dans les brevets, la presse spcialise et
les revues scientifiques) et qui entretiennent des rseaux personnels facilitant les courants
dinformations ;
les liens internationaux sont un volet essentiel des rseaux travers lesquels linformation est
canalise les rseaux (collges invisibles) dexperts internationaux sont lun des principaux
moyens de transmettre des connaissances scientifiques actualises et des volutions technologiques
de pointe ;

24

 le degr de mobilit des ingnieurs ou scientifiques influera sur la rapidit avec laquelle les
dveloppements nouveaux peuvent se rpandre ;
la commodit daccs de lindustrie aux capacits de la R-D publique ;
la constitution de socits ad hoc qui suppose habituellement le transfert dindividus
particulirement comptents est souvent un moyen prcieux de commercialiser des
dveloppements nouveaux issus de la recherche mene dans le secteur public ;
lthique, les systmes de valeurs collectives, la confiance et louverture desprit sont des facteurs
qui influencent le degr defficacit des rseaux, relations et autres voies de communication, en ce
quils affectent les rapports informels entre individus qui sont la pierre angulaire de multiples
accords commerciaux, et en ce quils dterminent les paramtres et les rgles de comportement
acceptes dans le cadre desquels interviennent la communication et les changes dinformations ; et
le savoir codifi contenu dans les brevets, la presse spcialise et les revues scientifiques.
3.4

La dynamo de linnovation

84.
Par dynamo de linnovation, on entend le rseau complexe de facteurs qui faonne
linnovation au niveau de lentreprise. Placer la dynamo de linnovation au centre de la carte, cest
reconnatre que la capacit dinnovation dune conomie dpend pour beaucoup de lentreprise. Il importe
donc de comprendre les caractristiques qui rendent les firmes plus ou moins innovantes, ainsi que la
manire dont linnovation se cre lintrieur des entreprises. La propension dune firme innover
dpend bien videmment des ouvertures technologiques qui soffrent elle. De plus, les firmes nont pas
toutes la mme aptitude dceler et exploiter les ouvertures technologiques. Pour innover, une firme
doit se faire une ide de la nature de ces ouvertures, laborer une stratgie en consquence et avoir les
moyens de transformer ces inputs en une innovation effective et de le faire plus rapidement que ses
concurrents. Mais on ne saurait sarrter l. Nombre douvertures technologiques ne sont pas le fruit dune
gnration spontane : elles sont conues par des entreprises qui veulent atteindre certains objectifs
stratgiques (par exemple, satisfaire une demande identifie du march). La capacit dinnovation rside
dans un ensemble de facteurs, que lentreprise possde ou non, et dans la manire dassocier ces facteurs
de manire efficace.
85.
La capacit technologique dune entreprise repose en partie sur son personnel. Avoir des
employs comptents est un atout majeur pour une entreprise innovante. Une firme qui ne possde pas de
travailleurs comptents est dans lincapacit de matriser les technologies nouvelles et, a fortiori,
dinnover. En plus des chercheurs, elle a besoin dingnieurs capables de grer les oprations de
production, de vendeurs mme de comprendre la technologie quils proposent la vente (il sagit la
fois pour eux de la vendre et de communiquer en retour les suggestions des acheteurs), ainsi que de
gestionnaires avertis des questions technologiques.
86.
La capacit dinnover est galement fonction des caractristiques de la firme : la structure de son
personnel et de ses installations (comptences, dpartements), sa structure financire, sa stratgie
commerciale, ses concurrents, les alliances noues avec dautres entreprises ou avec des universits et,
notamment, son organisation interne. Beaucoup de ces aspects sont complmentaires. Un type particulier
de structures de comptences va de pair avec un type donn de stratgie, de structure financire, etc.

25

87.
Les options qui soffrent une entreprise dsireuse dinnover, cest--dire de modifier ses atouts
et moyens technologiques, ainsi que ses rsultats au niveau de la production, sont de trois ordres : activits
stratgiques, activits de R-D et activits autres que la R-D.
Activits stratgiques : avant de sengager dans des activits dinnovation, les entreprises doivent
prendre des dcisions explicites ou implicites sur les types de marchs quelles desservent, ou
quelles cherchent crer, et les types dinnovations quelles vont tenter dintroduire sur ces
marchs.
R-D : certaines des options concernent la R-D (telle quelle est dfinie dans le manuel de Frascati, y
compris le dveloppement exprimental qui va bien au-del de la recherche fondamentale et de la
recherche applique) :
i)

lentreprise peut entreprendre des travaux de recherche fondamentale pour mieux connatre
les processus fondamentaux lis ce quelle fabrique ;

ii)

elle peut se lancer dans la recherche stratgique (cest--dire intressant lindustrie mais sans
applications prcises) pour largir lventail des projets concrets que cela lui ouvre, et dans la
recherche applique en vue de parvenir des inventions particulires ou des modifications
des techniques existantes ;

iii) elle peut dvelopper des concepts de produit afin de dterminer sils sont ralisables et
viables, stade qui implique (a) de concevoir un prototype, (b) de le dvelopper et de le tester,
et (c) de poursuivre les recherches en vue de modifier les plans ou les fonctions techniques.
Activits autres que la R-D : lentreprise peut entreprendre bon nombre dautres activits qui nont
pas de lien direct avec la R-D, et ne sont pas dfinies comme R-D, bien quelles jouent un rle
important dans linnovation et lefficacit de lentreprise :
iv) elle peut dfinir de nouveaux concepts de produit et de nouvelles technologies de production
par lintermdiaire : (a) de son service de commercialisation et de ses relations avec les
utilisateurs, (b) de lidentification de possibilits de commercialisation provenant de ses
propres recherches fondamentales ou stratgiques ou de celles des autres ; (c) de ses moyens
de conception et de ses capacits dingnierie, (d) de la surveillance des concurrents ; et
(e) du recours des experts-conseils ;
v)

elle peut mettre en place des installations pilotes, puis des installations de production en
vraie grandeur ;

vi) elle peut acheter des informations techniques, en payant des droits ou des redevances pour
les inventions brevetes (dont ladaptation et la modification exigent habituellement des
travaux de recherche et dingnierie) ou acqurir un savoir-faire et des comptences en ayant
recours aux services dingnieurs-conseils ou dexperts-conseils de divers types ;
vii) elle peut dvelopper les qualifications du personnel de fabrication (par une formation en
entreprise) ou les acqurir (en recrutant) ; cela peut impliquer aussi un apprentissage tacite et
informel du type initiation pratique au travail ;

26

viii) elle peut investir dans lquipement de transformation ou dautres facteurs intermdiaires de
production, qui incorporent le fruit du travail dinnovation dautres entreprises ; il peut sagir
en loccurrence de composants, de machines, voire dune usine complte.
ix) elle peut rorganiser ses systmes de gestion et lensemble de son systme de production
ainsi que ses mthodes, avec notamment de nouveaux modes de gestion des stocks et de
contrle de qualit, et une amlioration constante de la qualit.
88.
De multiples tentatives ont t faites pour construire des modles pour lucider la manire dont
linnovation est gnre lintrieur des entreprises, en prenant en compte linfluence exerce par des
12
vnements extrieurs aux entreprises. Le modle dit de liaison en chane de Kline et Rosenberg est
prcieux cet gard (figure 2).
Figure 2. Modle dit de liaison en chane du processus dinnovation13
|
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RECHERCHE
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MARCHE
POTENTIEL

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INVENTION
ET/OU
REALISATION
DUN MODELE
ANALYTIQUE

CONNAISSANCES
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MODELE
DETAILLE
ET
ESSAI

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REVISION DU |
MODELE ET |
PRODUCTION |
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DISTRIBUTION|
ET COMMER- |
CIALISATION |
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89.
Dans le modle de liaison en chane, linnovation est conue comme une interaction entre, dune
part, les possibilits offertes par le march et, dautre part, la base de connaissances et les moyens dont
dispose lentreprise. Chacune de ces fonctions se subdivise en un certain nombre de sous-processus, dont
lissue est souvent trs incertaine. En consquence, il ny a pas de progression simple, et il faut souvent
revenir des phases antrieures pour surmonter des difficults de mise au point. Cela implique lexistence
dune rtroaction entre toutes les parties du processus. Laptitude des firmes maintenir des liaisons
efficaces entre les phases du processus dinnovation est un lment dterminant du succs (ou de lchec)
dun projet dinnovation : le modle souligne, par exemple, limportance cruciale dune interaction
14
continue entre la phase de commercialisation et celles dinvention/conception .
90.
Quel est le rle de la recherche dans linnovation ? Dans le modle de liaison en chane la
recherche est considre non pas comme une source dides novatrices mais comme un moyen de
rsoudre les problmes laquelle on peut recourir nimporte quel stade. Lorsque des problmes
surgissent dans le processus dinnovation, ce qui ne saurait manquer darriver, une firme puise dans sa
base de connaissances ce moment particulier, base qui est constitue par les rsultats de recherches
antrieures ainsi que par lexprience technique et pratique. Le systme de recherche revient sur les
difficults qui nont pas pu tre rgles laide de la base de connaissances existantes, quil enrichit ainsi
en cas de succs.

27

91.
Cette faon de voir a des rpercussions sur la manire dont on envisage la recherche. Dans la
mesure o celle-ci peut se rapporter nimporte quelle phase du processus dinnovation, la recherche est
une activit complexe et diffrencie au plan interne, comportant en puissance une grande varit de
fonctions. Elle vient complter linnovation et nen constitue pas une condition pralable. En fait, de
nombreuses activits de recherche seront modeles par le processus dinnovation et bien des problmes
traiter dcouleront dides novatrices qui sont gnres ailleurs. Cest pourquoi, dans la dmarche
liaisons en chane, la recherche ne peut pas tre considre uniquement comme le travail de dcouverte
qui prcde linnovation.
15
92.
Rothwell a examin un certain nombre dautres mthodes de modlisation, notamment
llaboration de modles parallles fonds sur des degrs levs dintgration fonctionnelle. Il suggre de
les tendre des modles de la cinquime gnration ou modles SIN (intgration des systmes et
constitution de rseaux) qui prennent galement en compte les modifications intervenant dans les
technologies travers lesquelles le changement technologique est lui-mme transmis.

93.
Il ne sagit pas, dans la prsente analyse, de prsenter un modle particulier dinnovation
en prtendant quil est dfinitif. Tous les modles existants suscitent certaines interrogations
srieuses. Il convient toutefois de noter que linnovation est une activit complexe, diversifie,
comportant de nombreux composants en interaction, ce que doivent reflter les sources de donnes.

4.

CHOIX DES PRIORITS

94.
Dans le monde entier, les gouvernements sont aujourdhui confronts toute une srie de
problmes touchant llaboration dindicateurs qui se rapportent lconomie fonde sur le savoir. Les
ministres de la science et de la technologie des pays de lOCDE ont soulign la ncessit de perfectionner
16
notablement les indicateurs touchant ce domaine :
... le dveloppement rapide de lensemble des recherches sur linnovation, y compris la
nouvelle thorie de la croissance, a des implications importantes pour lvolution des politiques
scientifiques et technologiques, ainsi que pour les autres politiques affectant les performances nationales
en matire dinnovation... Les ministres ont convenu quil est ncessaire pour les pays Membres de
collaborer au dveloppement dune nouvelle gnration dindicateurs pouvant mesurer les performances
en matire dinnovation dune conomie fonde sur le savoir, et les autres produits qui y sont lis.
95.

Le Livre vert de la Commission europenne formule galement des recommandations :

des enqutes statistiques rgulires sur linnovation technologique devraient tre organises
dans les tats membres. Ces enqutes doivent permettre de mesurer, entre autres, les cots et les bnfices
rsultant des activits innovantes et de mieux comprendre les dterminants de linnovation.
...

96.
Il est essentiel de nourrir le dbat sur les questions de politique avec des informations et des
analyses relatives de multiples aspects de linnovation. Dans lidal, il faudrait mettre en place un
systme dinformation densemble couvrant tous les types de facteurs qui interviennent dans le terrain
politique de linnovation, comme prsent plus haut. Les gouvernements seraient ainsi solidement arms
pour faire face comme il convient nimporte quelle question qui se poserait eux. Dans la pratique,
certaines parties seulement dun systme de ce genre peuvent tre couvertes par des indicateurs, tandis
que dautres exigent des informations qualitatives. Qui plus est, comme le savent pertinemment les
analystes des politiques et des indicateurs, ce nest quoccasionnellement que les indicateurs se rattachent
nettement une question ou un facteur unique et le plus souvent ils se rapportent toute une srie de
28

questions en ne couvrant quune partie seulement de chacune delles. Tout vaste systme dinformation ou
de suivi devra galement tre complt par des tudes de cas lorsque le besoin dune analyse ponctuelle
approfondie se fait sentir. Par ailleurs, il importe aussi de prendre en considration, dans toute la mesure
du possible, une srie dindicateurs et dautres informations mme si lattention se porte directement sur
un sujet trs particulier ou sur une gamme relativement troite de thmes.
4.1

Six domaines dtude

4.1.1

Stratgies des firmes

97.
Il nest gure facile de classer les stratgies technologiques au moyen dune enqute. Il est
nanmoins possible de demander aux firmes comment elles peroivent le dveloppement de leurs marchs
et limportance des divers choix stratgiques concernant le dveloppement des produits et des marchs.
Etant donn que les schmas particuliers de combinaison ont leur importance du point de vue de laction
des pouvoirs publics, aucun effort ne doit tre mnag pour obtenir des donnes classes par type de
stratgie.
4.1.2

Rle de la diffusion

98.
Il convient de ne pas ngliger limportance de la diffusion. Une innovation restera sans grand
effet si elle nest pas applique trs largement au-del de son lieu dorigine (pour la premire fois dans le
monde) dans dautres pays, dautres industries et mme dans des entreprises appartenant la mme
branche dactivit.
99.
Un problme que soulve souvent lanalyse du progrs technologique et de la croissance de la
productivit tient au fait quil est extrmement difficile de suivre les flux dinnovation et de progrs
technologique dune industrie lautre et, par consquent, de dceler les retombes dune activit visant
17
accrotre la productivit . Comment les entreprises intgrent-elles les innovations qui ont t mises au
point ailleurs ? Et quel est le poids de la diffusion par rapport linnovation ?
100.
Un objectif assigner aux travaux denqute complmentaires serait de prciser la nature de ces
flux entre industries. Le fait de se polariser uniquement sur les innovations gnres lintrieur des
firmes donne une ide trompeuse de limpact conomique de linnovation sur le progrs technologique.
Dune manire ou dune autre, il faut faire une distinction entre les sources/destinations internes et
externes des rsultats des activits dinnovation.
101.
Une question distincte, mais connexe, concerne le rle de la coopration interentreprise sous
forme de R-D partage, doctroi de licences, dentreprises conjointes, etc. Dans de nombreux secteurs
industriels, les arrangements de coopration se sont gnraliss un point tel quil est difficile de
distinguer les processus dinnovation les uns des autres, et parfois mme de situer les limites de la firme.
102.
Les rpercussions de toutes ces questions au plan de laction gouvernementale sont videntes
puisque celle-ci vise en gnral, explicitement ou implicitement, promouvoir la R-D et sintresse
beaucoup moins aux autres lments du processus dinnovation. En particulier, on privilgie souvent la
capacit dinvention par rapport la capacit dadoption de la technologie alors mme que cette dernire
est un facteur cl de lefficacit dune firme.

29

4.1.3

Sources dinformation pour linnovation et obstacles linnovation

103.
Lobjectif global en loccurrence devrait tre dtablir un lien entre, dune part, les atouts et les
stratgies technologiques des firmes et, dautre part, la porte de leurs sources dinformation pour
linnovation et les obstacles quelles peroivent. La plupart des firmes disposent dun large ventail de
sources potentielles dinformations techniques. Leur importance varie selon les moyens et la stratgie
technologiques de la firme.
104.
Il importe dtablir une distinction entre les sources de changement internes et externes
(cest--dire endognes et exognes). A lintrieur de la firme, lintrt se portera vraisemblablement
surtout sur le rle ou les rles du service de R-D, ainsi que sur la participation aux dcisions dinnover
et aux activits dinnovation de tous les secteurs de la firme, en particulier des responsables de la
commercialisation. A lextrieur, lattention se portera surtout sur les tablissements publics de recherche
en tant que sources dinformations techniques, et sur les flux technologiques interentreprises ou
interindustries. La prise en considration des sources externes de linnovation ou du progrs technologique
devrait logiquement aller jusquaux sources internationales de technologie et tre structure de manire
apporter des lments de rponse quelques-uns des nombreux problmes non rsolus se rapportant la
balance des paiements technologiques.
105.
Un problme rgler ce stade est celui de la classification des entreprises et des industries qui
est utilise pour lanalyse des flux de technologies. Pavitt parle dentreprises domines par les
fournisseurs, dentreprises forte intensit productive et dentreprises fondes sur la science, et il se
sert de la base de donnes SPRU pour analyser les rapports entre ces catgories. Archibugi et ses
18
collgues emploient une classification analogue pour analyser les donnes italiennes .
106.
Le problme sous-jacent, fort important du point de vue de laction gouvernementale, est que
nous connaissons assez mal les facteurs lis lenvironnement, aux circonstances ou la rglementation
qui dterminent la localisation de linnovation19 dans les rseaux complexes dentreprises o, lvidence,
linnovation peut survenir dans toute une varit de lieux.
107.
Les obstacles linnovation revtent aussi de limportance pour laction des pouvoirs publics
puisquune bonne part des mesures gouvernementales visent les surmonter dune manire ou dune
autre. De nombreux obstacles manque de personnel qualifi, problmes de comptence, financement,
possibilit dappropriation sont relativement simples dterminer grce aux mthodes denqute.
4.1.4

Inputs pour linnovation

108.
Comme point de dpart pour lanalyse de linnovation, on pourrait prendre la R-D, qui revt une
grande diversit de formes fonctionnelles lies la solution de problmes. Ainsi, on prtend souvent que
les firmes ont besoin de procder des travaux de R-D pour connatre et utiliser, et par consquent pour
20
adopter, des technologies mises au point ailleurs.
109.
Bien quil soit souhaitable dinclure dans lenqute une mesure de la R-D, la tche essentielle est
dintgrer au processus dinnovation une explication de la contribution de la R-D avec une prise en
compte des inputs non R-D. Ces derniers ont t dcrits prcdemment dans ce chapitre. Il serait
extrmement utile davoir un aperu de la place relative que les firmes accordent aux activits de R-D et
aux activits non R-D, ainsi que de leur rpartition dans certaines industries et dans lensemble des
industries. Une meilleure connaissance de ces rpartitions et de leurs variations selon les secteurs revt
21
une importance manifeste pour la politique de linnovation . Ces lments pourraient aussi faciliter la
prise des dcisions relatives lquilibre souhaitable des mesures gouvernementales concernant les
30

aspects R-D et non R-D de linnovation. Si la collecte de ces informations peut soulever de grandes
difficults dordre pratique, surtout lorsque les firmes comportent de nombreux services, elle constitue
22
nanmoins lune des perspectives les plus intressantes de ce genre de travaux denqute .
4.1.5

Rle des pouvoirs publics dans linnovation industrielle

110.
Etant donn que la R-D finance sur fonds publics reprsente souvent une part notable de
lensemble de la R-D dans les conomies de lOCDE, il est lvidence ncessaire davoir une ide
prcise de ses effets sur lindustrie. Mais la R-D nest quun lment de laction gouvernementale qui
influe sur lefficacit en matire dinnovation.
111.
Dautres aspects peuvent aussi favoriser cette efficacit ou la limiter (lenseignement et loffre
de personnel qualifi ; la politique fiscale et la rglementation en matire de comptabilit ; la
rglementation industrielle concernant tout particulirement lenvironnement, les normes de sant, les
contrles de qualit, la normalisation, etc. ; le rgime juridique applicable aux droits de proprit
intellectuelle et, partant, les problmes dappropriation ainsi que le fonctionnement des systmes de
brevets et de droits dauteur ; le fonctionnement du march des capitaux). Ces aspects de laction des
pouvoirs publics peuvent tre tudis au moyen de questions relatives la manire dont les firmes
peroivent les obstacles linnovation.
112.
Dans le cas des donnes sur la R-D, on peut utilement chercher dterminer dans quelle mesure
les applications industrielles peuvent dpendre des rsultats des travaux de recherche fondamentale mens
23
par les universits et des laboratoires financs sur fonds publics .
4.1.6

Outputs de linnovation

113.
Lun des aspects les plus intressants, peut-tre, de ces enqutes tient ce quelles sont
susceptibles de permettre une mesure directe de loutput des activits dinnovation. Il ressort des enqutes
effectues dans le pass quune proportion trs leve de firmes avait introduit des innovations au cours
de lanne prcdente, ce qui montre que lactivit dinnovation est beaucoup plus largement rpandue
que les donnes sur la R-D ne le laisseraient supposer, car la R-D est extrmement concentre sur le plan
24
aussi bien industriel que gographique . Mais dfinir en quoi consiste une innovation ne va pas sans poser
de multiples problmes. La plupart des produits, et certainement les procds utiliss pour les fabriquer,
sont des ensembles complexes. Il faut donc dfinir le changement par rapport :
aux attributs et aux caractristiques de performance du produit considr dans son ensemble ; et
aux modifications des composants du produit, qui en amliorent lefficacit, y compris la nature des
services quil rend. Les modifications de sous-systmes de ce type peuvent tre dune porte trs
limite mais leur incidence cumulative peut tre considrable et avoir son importance dans une
perspective analytique.
114.
Le chapitre 3 aborde diverses questions se rapportant ces problmes de dfinition, notamment :
la distinction faire entre un produit nouveau et un produit technologiquement amlior (les
perfectionnements esthtiques ou les perfectionnement techniques mineurs sont considrs non pas
comme une innovation mais comme une diffrenciation de produit) ; le sens donner au mot nouveau ;
la comparaison des dfinitions du type de nouveaut utilises par les firmes, afin de faciliter le traitement
des questions se rapportant la proportion de ventes ou dexportations qui est imputable ces produits
nouveaux ou amliors.

31

4.2

Les moyens de mesurer linnovation et porte de la mesure

115.
La trs grande diversit des processus dinnovation, sous langle de leurs objectifs, de leur
organisation, de leur cot, de lutilisation de la recherche, etc., se traduit aussi par toute une varit de
problmes et contraintes que les firmes doivent surmonter pour introduire avec succs un changement
technologique. Il y a donc lieu de faire une distinction entre les aspects du processus dinnovation qui
peuvent tre mesurs et ceux qui ne le peuvent pas, ainsi que de clarifier les relations entre la mthode de
mesure et le processus qui la sous-tend.
116.
Les enqutes sur linnovation du type esquiss dans ce manuel fournissent principalement des
informations sur la dynamo de linnovation et les facteurs de transferts environnants (voir la figure 1 cidessus), qui mettent laccent sur limportance de la firme pour linnovation. Le fait de mettre la firme au
coeur de lenqute exerce sur le champ des mesures, un certain nombre de consquences qui seront
brivement examines ci-aprs :
que voulons-nous mesurer ?
comment voulons-nous procder ?
o voulons-nous effectuer les mesures ?
4.2.1
Que voulons-nous mesurer ? : Les innovations technologiques de produit et de procd
Innovations TPP
117.
Ce manuel est consacr linnovation au niveau de la firme. Lorsque des firmes innovent, elles
sengagent dans un ensemble complexe dactivits aux consquences multiples, dont quelques-unes de
surcrot peuvent remodeler les limites et la nature de la firme elle-mme. Il faut donc prendre une dcision
sur celles de ces activits et consquences que lon devrait et que lon peut mesurer.
118.
Le manuel est centr sur deux catgories dfinies par Schumpeter, les produits et procds
nouveaux et amliors, qui doivent rpondre au minimum au critre nouveau pour la firme afin
de rpondre aux recommandations relatives la diffusion. Pourtant, lexprience pratique la montr ; les
changements apports aux produits (et, dans une bien moindre mesure, aux procds) que les firmes
jugent nouveaux ou amliors ne cadrent pas tous avec le modle de changement technique prcdemment
dcrit. Il ne suffit donc pas dexclure les changements insignifiants, mineurs ou ne comportant pas un
degr significatif de nouveaut : en effet, il faut aussi prendre une dcision sur la manire de traiter les
changements dordre esthtique qui peuvent rendre les produits beaucoup plus sduisants pour les
acheteurs et peuvent donc exercer un effet important sur les performances de la firme en cause. Le
prsent manuel porte uniquement sur linnovation technologique, qui suppose imprativement
une amlioration objective des performances dun produit.
119.
Pour mettre en chantier une innovation, les firmes doivent modifier, dune manire ou dune
autre, leur stock de biens matriels et immatriels. Dans les biens immatriels peuvent entrer les capacits
et comptences acquises tout au long dun processus dapprentissage. Etant donn que linnovation
comporte de multiples facettes, lun de ses lments dterminants rside dans lorganisation, aspect qui a
polaris lattention ces dernires annes. Lorganisation se ramne en substance une srie de processus
par lesquels seffectuent la collecte, la gestion et lexploitation de linformation, ainsi que la mise en
oeuvre des dcisions fondes sur cette information. Ces processus sont en grande part immatriels mais,
pris ensemble, ils constituent la capacit dapprentissage de la firme et, en tant que tels, ils sont un
lment central de la capacit dinnovation. Il sagit l de rgles du jeu spcifiquement institutionnelles
32

qui dterminent les modalits possibles dorganisation sur un large plan mais, lintrieur de ces
paramtres institutionnels, les firmes peuvent prsenter une grande diversit, ce qui se vrifie en fait. Si
lon examine les firmes sous langle de la thorie de linformation et de lapprentissage, il parat vident
que lorganisation na peut-tre pas grand chose voir avec la notion de structures formelles.
120.
De ce point de vue, lorganisation est une dimension critique de linnovation mais, tant
thoriquement quen pratique, sa mesure apparat comme trs dlicate. Qui plus est, tant donn que le
changement organisationnel est trs spcifique dune firme, il est plus difficile encore de le rsumer dans
des statistiques globales, sectorielles ou tablies lchelle de lensemble de lconomie. Par consquent,
linnovation organisationnelle ne fait pas partie des mesures recommandes dans le corps du
manuel.
121.
Une approche statistique peut tre fconde dans ce domaine mais, bien des gards, des tudes
de cas peuvent suffire clairer quelques-unes des caractristiques importantes du changement
organisationnel. On trouvera lannexe 2 de plus amples dtails sur la collecte de donnes se rapportant
linnovation non technologique.
4.2.2

Comment voulons-nous procder ? : choix de lapproche pour lenqute

122.

Il existe deux grandes mthodes de collecte de donnes sur linnovation :

lapproche sujet part des attitudes et des activits innovantes de la firme dans son ensemble. Il
sagit de dterminer les facteurs qui influent sur le comportement novateur de la firme (stratgies,
incitations et obstacles linnovation) et le champ des diverses activits dinnovation, et, surtout, de
se faire une ide des outputs et des effets de linnovation. Les enqutes de ce genre sont conues de
manire tre reprsentatives de chaque industrie dans son ensemble de sorte que, aprs
extrapolation des rsultats bruts, il est possible de procder des comparaisons entre les industries ;
La seconde dmarche consiste runir des donnes sur des innovations spcifiques (gnralement
une innovation significative dune sorte ou dune autre, ou la principale innovation dune firme) :
il sagit de lapproche objet. On commence par dresser une liste des innovations couronnes de
succs, en se fondant souvent sur des valuations dexperts ou une liste des nouveaux produits
annoncs dans les revues spcialises. Lobjectif est de rassembler un certain nombre de donnes
descriptives, quantitatives et qualitatives au sujet dune innovation donne en mme temps que des
donnes sont recherches propos de la firme.
123.
Du point de vue du dveloppement conomique en cours, ce sont les degrs diffrents de russite
des firmes qui dterminent les consquences conomiques et donc qui prsentent un intrt pour laction
des pouvoirs publics. Ce qui compte, cest le sujet, cest--dire les firmes, et on a choisi de fonder ces
principes directeurs sur la premire mthode.
124.
De plus, lapproche sujet se prte mieux une normalisation internationale. Les dfinitions et
classifications proposes sont donc formules en vue essentiellement de leur utilisation lors de la
conception denqutes sur linnovation des firmes, mais on a pris garde ce quelles puissent aussi tre
utiles pour dautres types denqutes sur linnovation. Lapproche objet (y compris les enqutes fondes
sur la presse spcialise) est dcrite plus en dtail lannexe 1.

33

4.2.3

O voulons-nous effectuer les mesures ? : couverture sectorielle

125.
Linnovation peut, bien entendu, intervenir dans nimporte quel secteur de lconomie, y
compris dans les services publics, par exemple dans le domaine de la sant ou dans celui de lducation.
Etant donn laccent mis sur la firme, les concepts et dfinitions qui seront prsents dans ce manuel sont
principalement conus pour sappliquer aux innovations intervenant dans le secteur des entreprises.
126.
La version prcdente du manuel portait uniquement sur linnovation dans lindustrie
manufacturire. Depuis lors, le secteur des services est devenu le centre de gravit des questions touchant
lemploi et la production, do la ncessit de mieux comprendre ses activits technologiques. Il apparat
dores et dj lvidence que les services sont les principaux utilisateurs de linnovation gnre dans le
secteur manufacturier (OCDE : 1995). Certaines enqutes rcentes sur la R-D donnent penser que le
secteur des services joue un rle important dans la cration du savoir (OCDE : 1996). Dans nombre de
domaines, la frontire entre lindustrie et les services en tant que secteurs innovants est en train de
sestomper (cest ainsi que les logiciels reprsentent une part grandissante de la plupart des innovations
annonces comme venant de lindustrie). Il y a donc lieu dtendre les enqutes sur linnovation au secteur
des services.
127.

La tche nest pas aise pour quatre raisons :

linnovation na pas les mmes caractristiques dans le secteur des services que dans le secteur
manufacturier. Dans le secteur des services, linnovation est souvent immatrielle et, partant,
difficile protger. Les services sont plus personnaliss. Il existe une interrelation plus troite entre
la cration de nouveaux services et les procds permettant de les produire ;
le contexte statistique est galement diffrent. Des programmes statistiques bien tablis existent
pour les services consistant dans la manutention de biens, y compris le commerce de gros et de
dtail, le fret et le transport. Dans ces branches dactivit, on dispose ainsi de solides mesures de la
production, de linvestissement, des prix et des activits financires : il est donc plus facile de
distinguer les diffrences qui sparent les innovateurs de ceux qui ne le sont pas, ainsi que den
dduire des consquences pour laction gouvernementale. Les statistiques dont on peut disposer
comme contexte de rfrence la mesure de linnovation sont plus incertaines quand il sagit de
branches dactivit conomique qui ne sont pas directement lies la manutention de biens et
certains de ces services sont conomiquement importants tout en tant des instruments du
changement technologique et social. Il sagit dindustries de service intressant les communications,
la finance, lassurance et limmobilier, les loisirs et les services aux entreprises ;
dune manire gnrale, les firmes dans les industries de service sont plus petites que celles de
lindustrie manufacturire et moins concentres aussi. Ce constat a des consquences
mthodologiques pour la ralisation des enqutes par sondage et pour les estimations ;
les industries de service ne sont pas toutes semblables. Elles diffrent les unes des autres sous
langle des comptences requises, de lorganisation des fonctions de production et de
commercialisation, des niveaux de technologie utiliss et des marchs desservis. Leurs propensions
participer au commerce international et innover sont probablement diffrentes et elles peuvent
ragir diffremment aux conditions conomiques.
128.
On a nanmoins adapt les dfinitions et concepts utiliss dans ce manuel en se fondant sur
lexprience acquise jusquici, de manire ce quelles sappliquent aux innovations TPP dans les

34

industries manufacturires, la construction, la production et distribution de llectricit, gaz et eau,

ainsi que les services commercialiss.

35

Chapitre 3
DFINITIONS DE BASE

INTRODUCTION
129.
Le prsent chapitre, qui constitue la premire tape vers l'tablissement d'un cadre statistique
partir des concepts et des priorits dfinis au chapitre 2, dcrit le phnomne au sujet duquel des
informations pourront tre recueillies sur des bases comparables l'chelle internationale. Il a pour objet
de prsenter un ensemble de dfinitions cohrentes et aussi prcises que possible des diffrents types
d'innovations, des activits d'innovation et, partant, de firmes innovantes. Il n'est pas toujours possible de
donner des dfinitions trs prcises en raison de la complexit du processus d'innovation et du fait qu'il
intervient de diffrentes manires selon le type de firme ou de branche d'activit qui le met en oeuvre ; il
faut donc adopter des conventions en la matire. Chaque fois qu'il en existe la possibilit, des exemples
sont prsents afin dillustrer les diffrentes catgories et les distinctions quil est recommand de faire
entre elles.
1.

INNOVATION TPP

130.
Les innovations technologiques de produit et de procd (TPP) couvrent les produits et
procds technologiquement nouveaux ainsi que les amliorations technologiques importantes de produits
et de procds qui ont t accomplis. Une innovation TPP a t accomplie ds lors qu'elle a t introduite
sur le march (innovation de produit) ou utilise dans un procd de production (innovation de procd).
Les innovations TPP font intervenir toutes sortes d'activits scientifiques, technologiques,
organisationnelles, financires et commerciales. La firme innovante TPP est une firme qui a accompli
des produits ou des procds technologiquement nouveaux ou sensiblement amliore au cours de la
priode considre.
131.
Le niveau minimal d'entre correspond au fait que le produit ou le procd soit nouveau (ou
sensiblement amlior) pour la firme (il ne doit pas ncessairement tre nouveau l'chelle mondiale).
132.
Les innovations TPP concernant lactivit primaire et secondaire sont prises en compte de mme
que les innovations de procd dans les activits auxiliaires.
2.

PRINCIPAUX LMENTS DE L'INNOVATION TPP

133.
Les innovations TPP peuvent tre ventiles en produit et procd, et en fonction du degr de
nouveaut du changement introduit dans chaque cas.

36

2.1

Innovations technologiques de produit

134.

Le terme "produit" est utilis pour dsigner la fois les biens et les services.

Ceci est conforme au Systme de comptabilit national (CE et al. 1993).

135.

L'innovation technologique de produit peut prendre deux grandes formes :

des produits technologiquement nouveaux25 ;

26
des produits technologiquement amliors .

136.
Un produit technologiquement nouveau est un produit dont les caractristiques technologiques
ou les utilisations prvues prsentent des diffrences significatives par rapport ceux produits
antrieurement. De telles innovations peuvent faire intervenir des technologies radicalement nouvelles, ou
reposer sur l'association de technologies existantes dans de nouvelles applications, ou dcouler de la mise
profit de nouvelles connaissances.
137.
Les premiers microprocesseurs ou magntoscopes taient des exemples de produits
technologiquement nouveaux, du premier type, faisant appel des technologies radicalement nouvelles.
Les premiers baladeurs, qui associaient les techniques existantes de la bande magntique et des minicouteurs, reprsentaient un produit technologiquement nouveau du deuxime type, conjuguant des
technologies existantes dans une nouvelle application. Dans les deux cas, le produit final n'existait pas
antrieurement.
138.
Un produit technologiquement amlior est un produit existant dont les performances sont
sensiblement augmentes ou amliores. Un produit simple peut tre amlior (par amlioration des
performances ou abaissement du cot) grce l'utilisation de composants ou de matriaux plus
performants, ou bien un produit complexe, qui comprend plusieurs sous-systmes techniques intgrs,
peut tre amlior au moyen de modifications partielles apportes l'un des sous-systmes.
139.
Les produits technologiquement amliors peuvent avoir des consquences d'importance aussi
bien majeure que mineure pour la firme. Le remplacement du mtal par des matires plastiques dans
l'quipement ou le mobilier de cuisine est un exemple d'utilisation de composants offrant de meilleures
performances. L'introduction du freinage ABS ou d'autres amliorations de sous-systmes sur les
automobiles est un exemple de modification partielle d'un sous-systme technique intgr parmi d'autres.
140.
La distinction entre un produit technologiquement nouveau et un produit technologiquement
amlior peut poser des difficults dans certaines branches d'activit, notamment dans le secteur des
services.

37

Encadr 1 - Exemples d'innovations TPP dans certaines branches du secteur des services
Commerce de gros de machines, quipements et fournitures

La cration de pages d'accueil sur l'Internet, o de nouveaux services sont proposs la clientle titre gratuit, par
exemple l'information sur les produits et diverses fonctions de soutien.

La publication dun nouveau catalogue destin la clientle sur disque compact, produit en studio l'aide de photos
numriques. Les photos peuvent tre scannes directement et enregistres sur le disque, o il est possible de les traiter, pour
ensuite les relier un systme administratif indiquant des informations sur les produits et leurs prix.

Nouveaux systmes de traitement de donnes.

Entreprises de transport terrestre

L'utilisation de tlphones cellulaires pour modifier l'itinraire des conducteurs tout au long de la journe. Ainsi, les
clients disposent d'une plus grande souplesse pour changer les destinations des livraisons.

Un nouveau systme de cartographie informatique, utilis par les conducteurs pour choisir l'itinraire de livraison le
plus rapide (c'est--dire d'une destination une autre). On peut ainsi proposer aux clients des livraisons plus bref dlai.

L'adoption de remorques huit conteneurs de forme sphrique au lieu des quatre habituellement utiliss.
Entreprises de postes et tlcommunications

Ladoption de systmes de transmission numrique.

La simplification du rseau de tlcommunications. Le nombre de niveaux hirarchiques a t rduit sur ce rseau en

utilisant moins de centraux avec un degr d'automatisation plus pouss.
Banques

L'adoption de cartes puces et de cartes plastiques usages multiples.

Un nouveau guichet bancaire sans employ, o les clients mnent leurs oprations courantes laide de terminaux
d'ordinateurs porte de main.

Les services bancaires par tlphone permettant aux clients d'effectuer nombre de leurs oprations bancaires depuis leur
domicile.

Pour le traitement de formulaires ou de documents, le remplacement du scannage d'images par le recours la

reconnaissance optique de caractres (ROC).

La dmatrialisation de l'arrire-guichet (tous les documents tant scanns pour enregistrement dans les ordinateurs).
Entreprises de production de logiciels et de conseil

La mise au point de toute une gamme de progiciels diffrents, en offrant la clientle divers degrs
d'assistance/soutien.

L'introduction de nouvelles applications de logiciels multimdia utilisables des fins pdagogiques, permettant de se
passer de la prsence concrte d'un instructeur humain.

Lutilisation de techniques de programmation orientes vers les objets dans la mise au point de systmes de traitement
automatique de donnes.

L'laboration d'une nouvelle mthode de gestion des projets.

L'laboration d'une application de logiciels par la conception assiste par ordinateur (CAO).
Socits de conseils techniques

Une nouvelle mthode d'puration des eaux de surface des lacs afin que les mnages puissent sen servir comme eau
potable.

La mise la disposition des consommateurs d'un nouveau "systme de contrle de fournitures" permettant aux clients
de vrifier que les livraisons des firmes contractantes rpondent aux spcifications voulues.

L'laboration de normes de construction pour les travaux effectus dans des zones bties dj denses (o il faut se
garder d'endommager l'un quelconque des btiments environnants).
Entreprises de publicit et de marketing

La fourniture de fichiers de clientle potentielle sur disquettes accompagns d'un systme de classement des fichiers
(logiciel) permettant aux firmes utilisatrices d'analyser et de prlever elles-mmes des chantillons du fichier.

Laptitude aider les clients dans des campagnes de marketing direct en proposant de distribuer des prospectus
publicitaires pr-tiquets, etc. adresss des mnages slectionns.

Le lancement d'un procd de contrle pour vrifier par tlphone auprs de mnages slectionns de faon alatoire
sils ont bien reu les publicits/prospectus qu'ils sont censs recevoir.

La fourniture des applications de logiciels accompagnant les bases de donnes statistiques pour que les clients puissent
analyser eux-mmes les donnes.

38

2.2

Innovation technologique de procd

141.
Il y a innovation technologique de procd dans le cas de l'adoption de mthodes de
production technologiquement nouvelles ou sensiblement amliores, y compris les mthodes de livraison
du produit. Ces mthodes peuvent impliquer des modifications portant sur l'quipement ou l'organisation
de la production, ou une combinaison de ces modifications, et peut dcouler de la mise profit de
nouvelles connaissances. Ces mthodes peuvent viser produire ou livrer des produits
technologiquement nouveaux ou amliors, qu'il est impossible de produire ou de livrer l'aide de
mthodes classiques, ou essentiellement augmenter le rendement de production ou l'efficacit de la
livraison de produits existants.
142.
Dans certaines branches du secteur des services, il n'est pas toujours facile d'tablir une
distinction nette entre le procd et le produit. Ainsi, une modification de procd dans les
tlcommunications visant mettre en place un rseau intelligent pourrait permettre la commercialisation
de toute une gamme de nouveaux produits tels que l'appel en attente et l'affichage des appels. L'encadr 1
prsente des exemples d'innovations dans des branches du secteur des services.

3.

DIFFUSION DES INNOVATIONS TPP : NOUVEAUT INSTITUTIONNELLE

143.
Il y a innovation TPP l'chelle mondiale lorsqu'un produit ou un procd nouveau ou
amlior est accompli pour la toute premire fois. L'innovation TPP au niveau "de la firme seulement"
intervient lorsqu'une firme ralise un produit ou un procd technologiquement nouveau ou amlior,
nouveau pour elle, mais qui a dj t ralis dans d'autres firmes et industries.
144.
Entre les deux, il y a divers degrs de diffusion des produits et des procds technologiquement
nouveaux ou amliors. Il est possible d'en donner diffrentes rpartitions, par exemple en fonction du
march sur lequel le produit ou le procd est diffus (nouveau pour le march en question, notion que les
rpondants aux enqutes peuvent aisment comprendre) ou de la rgion gographique (nouveau pour le
pays ou pour la rgion, prsentant un intrt pour les pouvoirs publics) (voir chapitre 2).
3.1

Champ couvert minimal

145.
Le prsent manuel traite de tous ces niveaux dans la mesure o le niveau minimal d'entre est
"nouveau pour la firme".
146.

La relation entre les deux ensembles de catgories dfinis jusqu'ici est prsente la figure 3.

147.
Au cours du processus de diffusion, il se peut que le produit nouveau ou amlior d'une firme
devienne procd nouveau ou amlior d'une autre firme. Un modle d'ordinateur plus puissant, par
exemple, constitue un produit technologiquement amlior pour le secteur de la bureautique, mais peut
reprsenter un procd technologiquement nouveau pour un cabinet d'experts-comptables. En outre, le
logiciel de comptabilit utilis avec cet ordinateur sera peut-tre un produit bien connu dans le secteur
des services informatiques, mais constituera un procd entirement nouveau pour le cabinet
d'experts-comptables.

39

148.
La situation est plus complique lorsque l'on aborde les activits de services de manutention de
marchandises et/ou de commerce de distribution (distribution de gros et de dtail, transport et
entreposage), assurant en gnral la diffusion de produits technologiquement nouveaux ou amliors, qui
sont conus, produits et raliss par leurs fournisseurs, sans que ces activits n'apportent en soi une
quelconque valeur ajoute technologique. D'une manire gnrale, les changes concernant de tels
produits nouveaux ou amliors ne devraient pas tre considrs comme une innovation TPP pour le
grossiste, point de vente au dtail ou l'entreprise de transport et d'entreposage. Cependant, si cette firme
commence traiter une gamme de produits compltement nouveaux, on peut considrer qu'il s'agit d'une
innovation de produit. Par exemple, un nouveau progiciel constitue une innovation technologique de
produit pour la socit de services informatiques. Pour le grossiste ou le dtaillant qui le distribue, c'est
un nouveau produit du catalogue mais non une innovation technologique de produit, moins que la firme
n'ait jamais distribu auparavant de produits-logiciels.
149.
Il s'ensuit que, dans le secteur de la distribution, l'innovation TPP sera gnralement une
innovation de procd, comme c'est le cas par exemple de l'adoption de la livraison juste temps par
un grossiste, ou de la gestion informatise des stocks par un dtaillant. Il est suggr de considrer
comme une innovation de procd la diffusion d'un produit nouveau ou amlior tel que dcrit ci-dessus
qui impose l'entreprise de distribution une certaine activit technologique.
3.2

Champ couvert au sein de la firme

150.
Les firmes peuvent exercer des activits principale, secondaire et auxiliaires, selon la dfinition
du Systme de comptabilit nationale (CEC et al., 1993).
151.
Des innovations peuvent tre accomplies la fois pour les activits de production principale et
secondaire d'une firme.
152.
Ainsi, une socit de matriel informatique peut lancer une version nettement amliore d'un
programme qu'elle commercialisera comme un produit secondaire distinct, ou encore un restaurant peut
installer des machines sous qui seront pour lui un nouveau produit secondaire de service.
153.
L'innovation technologique peut concerner tant le procd de production et/ou les produits de la
firme, que les activits auxiliaires et de soutien assures par ses services d'achat, de vente, de comptabilit,
d'informatique ou d'entretien. Dans la pratique, il sera trs difficile de dtecter une innovation de produit
dans les activits auxiliaires.
154.

L'innovation technologique de procd dans les activits auxiliaires est prise en compte.

Ainsi, l'informatisation des ventes ou du service financier d'une firme peut tre considre comme une
innovation TPP.

40

Figure 3. Type et degr de nouveaut et dfinition de l'innovation

Pas une

INNOVATION
Maximale
Nouveau pour le
monde

Intermdiaire

Minimale

innovation

(a)

Nouveau pour la
firme

Dj existant dans
la firme

Produit

INNOVATION

Technologiquement
nouveau

Procd de
production
Procd de
livraison
Produit

TPP

Amlioration
technologique
importante

Procd de
production
Procd de
livraison

Autre innovation

Pas une
innovation

Nouveau ou amlior

Organisation
exclusivement

Sans changement
sensible,

Produit

Changement sans
nouveaut,

Procd de
production

ou autres

Procd de
livraison

amliorations cratives

Organisation
exclusivement

Innovation TPP

Autre innovation

Pas une innovation

(a) Pourrait tre gographique, par exemple nouveau pour le pays ou la rgion.

4.

DISTINCTION ENTRE LINNOVATION TPP ET LES AUTRES CHANGEMENTS AU

SEIN DE LA FIRME OU DANS LINDUSTRIE

155.

Il importe de distinguer linnovation TPP (voir figure 3) :

de linnovation dans lorganisation,

des autres modifications apportes aux produits et aux procds.
4.1

Innovation dans lorganisation

4.1.1

Champ couvert

156.

L'innovation dans l'organisation au sein de la firme comprend :

la mise en place de structures sensiblement modifies dans l'organisation,

41

 la mise en oeuvre de techniques avances de gestion,

l'adoption par la firme d'orientations stratgiques nouvelles ou sensiblement modifies.
157.
En principe, les changements dans l'organisation ne sont considrs comme des innovations que
dans la mesure o ils ont un effet mesurable sur la production, par exemple une augmentation de la
productivit ou des ventes. Cependant, la prsente section n'a pas pour objet de prciser les frontires
entre les changements dans l'organisation qui sont novateurs et ceux qui ne le sont pas. La description qui
est donne ici vise faire la distinction entre les changements organisationnels et l'innovation TPP. On
trouvera l'annexe 2 une description plus complte qui sera utile ceux qui souhaitent recueillir des
donnes sur l'innovation dans l'organisation.
4.1.2
Cas limites : changement dans l'organisation concernant les procds dans l'industrie
manufacturire et les procds de service
158.
Alors que la rorganisation complte d'une firme constitue une "innovation dans l'organisation",
la rorganisation de son installation de production peut tre considre comme une innovation TPP. Par
exemple, l'introduction de systmes de production en flux tendus doit tre assimile une innovation de
procd dans la mesure o elle exerce un effet direct sur la production de produits destins au march.
159.
Dans le secteur des services, l'innovation technologique de procd comprend les moyens
amliors incorpors aux organisations et travaux courants, la condition qu'il en rsulte une variation
mesurable de la production. Par exemple, lapplication d'une norme de qualit telle que l'ISO 9000 ne
constitue pas une innovation TPP moins qu'elle aboutisse une amlioration notable de la production
ou de la livraison de biens ou de services.
4.2

Autres changements concernant les produits et les procds

160.

Il sagit de changements qui :

sont insignifiants, mineurs, ou n'apportent pas un degr suffisant de nouveaut ;

apportent "d'autres amliorations cratives" lorsque la nouveaut ne concerne pas l'utilisation ou les
caractristiques objectives d'efficacit des produits, ou encore des mthodes de production et de
livraison, mais plutt leurs qualits esthtiques ou autres attributs caractre subjectif.
161.
Il existe manifestement de nombreux cas limites dans ces deux domaines, de sorte que seuls
ceux qui rpondent l'enqute et/ou les personnes qui oprent la slection des innovations TPP
introduire dans les bases de donnes peuvent se prononcer de faon dfinitive sur la nature du
changement.
4.2.1

Exclusion de changements insignifiants ou non porteurs de nouveaut

(a)

Cessation de l'utilisation d'un procd ou de la commercialisation d'un produit

162.
Le fait qu'une firme mette fin une activit n'est pas une innovation TPP, bien que cela puisse
accrotre son efficacit. Par exemple, il n'y a pas innovation TPP lorsqu'un fabricant de tlviseurs cesse
de produire et de vendre un modle avec magntoscope intgr, ou encore lorsqu'un promoteur

42

immobilier ou une entreprise de btiment et travaux publics cesse de construire des rsidences pour
retraits.
(b)

Simple remplacement ou accroissement de l'quipement

163.
L'achat de machines supplmentaires d'un modle dj install, mme si elles sont extrmement
perfectionnes, ne constitue pas une innovation technologique de procd. Par dfinition, un nouveau
modle rpond des spcifications nettement amliores, et il ne suffit pas qu'il porte un nouveau numro
ou libell dans le catalogue du fabricant. En ce qui concerne les logiciels, par exemple, lachat de la
nouvelle version d'une srie de programmes pour Windows peut tre considr comme une amlioration
technologique de procd, mais non l'acquisition de mises jour intermdiaires qui n'amliorent pas
sensiblement l'efficacit des programmes.
164.
Dans ce cas, on peut faire la distinction en dterminant si le personnel concern aura besoin
d'une nouvelle formation pour pouvoir utiliser la nouvelle machine ou le nouveau logiciel. Cependant, la
diffusion de nouvelles copies l'intrieur de la firme n'entre pas dans ce cas de figure.
(c)

Changements dcoulant uniquement de variations du prix des facteurs

165.
Pour que l'on puisse parler d'innovation TPP, il faut qu'il y ait modification de la nature (ou de
l'emploi) du produit ou du procd. Une modification du prix d'un produit ou de la productivit d'un
procd qui dcoule exclusivement de variations du prix des facteurs de production n'est pas une
innovation.
166.
Ainsi, il n'y a pas innovation lorsque le prix de revient et le prix de vente d'un modle de PC
baissent uniquement parce que le prix des puces a diminu.
(d)

Le cas de la production personnalise

167.
Les firmes qui ont un secteur de production personnalise, fabriquant des articles uniques et
souvent complexes la demande du client, doivent analyser chaque produit pour dterminer s'il
correspond aux dfinitions de linnovation TPP nonces plus haut. Si les attributs de ce produit unique ne
diffrent pas sensiblement de ceux des produits fabriqus antrieurement par la firme, il ne s'agit pas d'une
innovation technologique de produit.
168.
Dans les cas limites, on pourrait retenir comme critre d'innovation TPP le fait que la phase de
planification du produit comporte la construction et l'essai d'un prototype ou d'autres activits de
recherche et de dveloppement destines changer au moins un attribut du produit.
(e)

Modifications saisonnires et autres changements cycliques

169.
Certaines branches d'activit, comme l'habillement et la chaussure, connaissent des variations
saisonnires dans les types de biens ou de services fournis, variations qui peuvent s'accompagner d'un
phnomne de mode pour les produits concerns (voir Section 4.2.2 ci-dessous). En gnral, un type de
produit donn rapparatra sur le march au bout d'un certain temps. On ne saurait, dans ce cas, le
considrer comme une innovation, moins qu'il n'ait t dans l'intervalle amlior au plan technologique.
Ainsi, la vente danoraks pour la nouvelle saison par un fabricant darticles dhabillement nest pas une
innovation TPP moins que par exemple, leurs doublures ne prsentent des caractristiques amliores ;
on ne peut pas considrer non plus comme une innovation TPP la rouverture annuelle du rayon ski dans
un magasin.

43

(f)

Diffrenciation de produit

170.
Une diffrenciation du produit consiste en l'adoption de modifications techniques (ou
esthtiques) mineures en vue de s'introduire sur une nouvelle tranche du march, afin d'largir la gamme
apparente de produits ou de repositionner un produit par rapport un produit concurrent. On ne peut
considrer qu'il s'agit d'une innovation de produit technologiquement amlior que si les changements
modifient sensiblement les performances ou les proprits du produit concern ou bien l'emploi de
matriaux ou de composants qui entrent dans sa fabrication.
171.
Ainsi, le changement de nom et d'emballage d'une boisson non alcoolise existante, en vogue
auprs d'un public plus g, pour crer un lien avec une quipe de football et toucher ainsi le march des
jeunes, n'est pas une innovation TPP.
172.
Les nouveaux modles de produits complexes, tels que des automobiles ou des tlviseurs,
relvent de la diffrenciation du produit, si les modifications sont dimportance mineure par rapport aux
modles prcdents, en proposant par exemple une voiture quipe de radio. Si les changements sont
notables, par exemple sils sappuient sur des conceptions nouvelles ou des modifications techniques de
sous-systmes, les produits amliors pourraient tre considrs comme des innovations de produit
technologiquement amlior.
4.2.2

Innovation TPP et autres amliorations cratives de produit

173.
Pour quil y ait innovation technologique, il faut une amlioration objective des performances
dun produit ou des modalits de livraison. Dans le cas de nombre de biens et de services vendus
directement aux consommateurs ou aux mnages, la firme peut apporter des amliorations ses produits
qui les rendent plus attrayants pour les acheteurs sans modifier leurs caractristiques "technologiques".
Ces amliorations peuvent avoir une influence considrable sur les ventes de la firme, laquelle pourrait
bien les considrer comme des innovations. Cependant, il ne sagit pas dinnovations TPP.
174.
Ainsi, une modification dans la production de vtements relve en trs grande partie de la mode.
Pour des entreprises de ce secteur, ladoption rapide des couleurs et de la coupe les plus rcentes est
essentielle pour leur comptitivit. Nanmoins, la couleur et la coupe ne changent pas les caractristiques
essentielles ou les proprits dun vtement, cest--dire le fait quil doit conserver le corps une
temprature approprie, tre confortable porter et dentretien facile. Dans ce cas, les produits
technologiquement amliors impliquent presque toujours lemploi de nouveaux matriaux diffuss par
lindustrie textile et, pralablement, par lindustrie chimique. Ainsi, lintroduction de chemises ne
ncessitant pas de repassage, ou de tenues de montagne impermables leau qui vacuent la
transpiration, constitue une innovation technologique de produit.
175.
Dans les activits des agences et organisateurs de voyages, les services dinformation et de
rservation en ligne sont des innovations technologiques, mais les offres de voyages organiss sur de
nouveaux thmes ne le sont pas. Loffre dun service tlphonique sur les trains constitue une innovation
technologique, contrairement au changement de dcoration du matriel roulant.
176.
Pour certaines industries, le cadre dans lequel les services sont offerts est important. Lentretien
ou lamlioration de ce cadre ne relve pas de linnovation TPP, sauf sil est li une amlioration
sensible et objective du service ou de la faon dont celui-ci est produit ou fourni. Par exemple, la rfection
des peintures, le changement de moquettes ou une dcoration tout fait nouvelle dun restaurant nest pas

44

une innovation TPP. En revanche, ladoption dun systme de commande et de facturation par ordinateur,
ou linstallation de fours micro-ondes, constitue une innovation TPP.
5.

ACTIVITS DINNOVATION TPP

177.
Les activits dinnovation TPP sont toutes les dmarches scientifiques, technologiques,
organisationnelles, financires et commerciales, y compris linvestissement dans de nouvelles
connaissances, qui mnent ou visent mener la ralisation de produits ou de procds
technologiquement nouveaux ou amliors. Certaines de ces activits peuvent tre par elles-mmes
vritablement novatrices, tandis que dautres, ne prsentent pas de nouveaut mais sont ncessaires la
mise en oeuvre.
5.1

Relation avec la ralisation dinnovations TPP

178.
types :

Pendant une priode donne, les activits dinnovation TPP dune firme peuvent tre de trois

russies, en ce quelles aboutissent la ralisation dun produit ou dun procd technologiquement

nouveau ou amlior ;
avortes avant la ralisation dun produit ou dun procd technologiquement nouveau ou amlior,
soit parce que le projet se heurte des difficults, soit parce que lide, ou le savoir-faire, est vendue
ou ngoci dune autre manire une autre firme, ou encore parce que les conditions du march ont
chang ;
en cours de dveloppement, mais nont pas encore atteint le stade de la ralisation. Ces activits
peuvent viser un produit ou un procd nouveau ou amlior prcis, ou avoir des objectifs plus
vagues, comme cest le cas pour la recherche fondamentale ou la recherche technologique gnrale.
5.2

Les composantes et la couverture des activits dinnovation TPP

179.
Linnovation est un processus complexe, comme on la soulign au chapitre 2, et la porte des
activits ncessaires laccomplissement dune innovation TPP dans une firme peut varier
considrablement. Par exemple, le dveloppement interne dun produit lectronique grand public
perfectionn radicalement diffrent exigera des tapes plus nombreuses que ladoption dun procd
amlior dcoulant dune technologie incorpore une machine pr-programme achete cet effet.
180.
Les activits dinnovation peuvent tre menes lintrieur de la firme ou ncessiter
lacquisition de biens, de services ou de connaissances provenant de sources extrieures, y compris des
services de conseils. Ainsi, une firme peut se procurer lextrieur des technologies sous forme
immatrielle ou incorpore.
181.
La liste ci-aprs des activits nest pas exhaustive. Elle a pour but dexpliquer quand il y a lieu
dinclure certaines activits dans linnovation TPP. On trouvera des indications plus concrtes dans le
chapitre sur la mesure des dpenses consacres linnovation. Les activits se rapportant une innovation
exclusivement organisationnelle sont traites dans lannexe 2.

45

5.2.1

Acquisition et production de connaissances pertinentes qui sont nouvelles pour la firme

(a)

Recherche et dveloppement exprimental

182.
La recherche et le dveloppement exprimental (R-D) englobent les travaux de cration entrepris
de faon systmatique en vue daccrotre la somme de connaissances, y compris la connaissance de
lhomme, de la culture et de la socit, ainsi que lutilisation de cette somme de connaissances pour
concevoir de nouvelles applications (selon la dfinition donne dans le Manuel de Frascati).
183.
La construction et lessai dun prototype reprsentent souvent la phase la plus importante du
dveloppement exprimental. Un prototype est un modle original (ou une situation dessai) qui prsente
toutes les caractristiques techniques et les performances du nouveau produit ou procd. Lacceptation
dun prototype correspond souvent la fin de la phase de dveloppement exprimental et au dbut des
phases suivantes du processus dinnovation (on trouvera des prcisions supplmentaires cet gard dans
le Manuel de Frascati).
184.
Le dveloppement dun logiciel entre dans la catgorie des activits de R-D dans la mesure o il
fait intervenir un progrs scientifique ou technologique et/ou dissipe une incertitude
scientifique/technologique de manire systmatique.
(b)

Acquisition de technologie non incorpore et de savoir-faire

185.
Lacquisition lextrieur de technologie sous forme de brevets, inventions non brevetes,
licences, divulgations de savoir-faire, marques de fabrique, tudes de conception, modles et services
informatiques, ainsi que dautres services scientifiques et techniques, lis la ralisation dinnovations
TPP, laquelle sajoute lacquisition de progiciels non classs ailleurs.
(c)

Acquisition de technologie incorpore

186.
Lacquisition de machines et dquipements aux performances technologiques amliores
(logiciel intgr compris) lies des innovations technologiques de produit ou de procd raliss par la
firme.
5.2.2

Autres activits de prparation la production

(a)

Outillage et ingnierie industrielle

187.
Modifications des procdures de production et de contrle de la qualit, des mthodes et des
normes ainsi que des logiciels associs requis pour produire le produit technologiquement nouveau ou
amlior ou pour utiliser le procd technologiquement nouveau ou amlior.
(b)

Etudes de conception industrielle non classes ailleurs

188.
Les plans et dessins destins dfinir les procdures, les spcifications techniques et les
caractristiques de fonctionnement ncessaires la production de produits technologiquement nouveaux et
la mise en oeuvre de procds nouveaux.

46

(c)

Acquisition dautres quipements

189.
Lacquisition de btiments, ou de machines, outillage et quipements ne comportant pas
damlioration de performances technologiques qui sont ncessaires la ralisation de produits ou de
procds technologiquement nouveaux ou amliors, par exemple, une machine mouler ou une machine
demballage supplmentaire pour produire et livrer un lecteur de CD-ROM technologiquement amlior.
(d)

Dmarrage de la production

190.
Il peut sagir de modifications apportes aux produits ou aux procds, du recyclage du
personnel pour le former aux nouvelles techniques ou lutilisation de nouvelles machines, et de tout
essai de production ne faisant pas dj partie des activits de R-D.
5.2.3

Commercialisation de produits nouveaux ou amliors

191.
Les activits associes au lancement dun produit technologiquement nouveau ou amlior. Elles
peuvent inclure des tudes de march prliminaires, les essais de commercialisation et la publicit
accompagnant le lancement, mais ne couvrent pas la mise en place de rseaux de distribution pour la
commercialisation des innovations.
5.3

Cas limites

192.
De tous les types de travaux susmentionns, seules la R-D et lacquisition de machines dans
lesquelles est incorpore une technologie nouvelle sont considres, par dfinition, comme des activits
dinnovation TPP. Les autres peuvent en faire partie ou non, selon leur finalit.
5.3.1

La conception

193.
La conception industrielle est un lment essentiel du processus dinnovation TPP. Bien quelle
soit place ci-dessus dans la mme sous-section que loutillage, lingnierie industrielle et le dmarrage de
la production, elle peut aussi faire partie de llaboration initiale du produit ou du procd, autrement dit
comprise dans la recherche et le dveloppement exprimental, ou encore savrer ncessaire pour la
commercialisation de produits technologiquement nouveaux ou amliors.
194.
Les activits de conception artistique relvent des activits dinnovation TPP si elles sont
entreprises dans le cadre de la ralisation dun produit ou dun procd technologiquement nouveau ou
amlior. Elles ne le sont pas si elles sont entreprises pour une autre amlioration crative du produit, par
exemple simplement pour en amliorer laspect, sans objectivement modifier en rien sa performance.
5.3.2

La formation

195.
La formation est une activit dinnovation TPP lorsquelle est ncessaire la ralisation dun
produit ou dun procd technologiquement nouveau ou amlior, par exemple pour que les travailleurs
dune crmerie soient capables didentifier la consistance voulue dun nouveau type de yaourts, quun
directeur commercial puisse comprendre les caractristiques dun systme de freinage amlior sur un
nouveau modle de voiture afin de prparer son lancement sur le march, ou encore pour que le

47

personnel sache utiliser diffrents programmes sous Windows aprs la mise en place dans la firme dun
rseau dordinateurs personnels dans un environnement Windows.
196.
La formation dans une firme nest pas une activit dinnovation TPP si elle nest lie qu des
activits de la catgorie "innovation organisationnelle" ou "autres amliorations cratives de produit", ou
si elle nest pas axe sur une amlioration prcise de la productivit au niveau de la firme. Voici des
exemples dactivits qui ne relvent pas de linnovation TPP : la formation aux mthodes de production
existantes destine aux nouveaux employs, le perfectionnement en gnral des individus (pour les cadres,
par exemple), la formation permanente en informatique, les cours de langue.
5.3.3

La commercialisation

197.
La commercialisation est une activit dinnovation TPP quand elle est ncessaire la ralisation
dun produit technologiquement nouveau ou amlior (ou, plus rarement, dun nouveau procd). Ce nest
pas une activit dinnovation TPP quand elle est entreprise des fins dinnovation purement
organisationnelle, par exemple une campagne visant promouvoir la nouvelle structure ou limage de
marque dune firme, ou dans le cadre dune autre amlioration crative de produit, par exemple la
publicit pour la collection printanire dans le domaine du vtement, ou pour maintenir la part du march
de produits qui, pour lessentiel, restent inchangs, savons en poudre, par exemple.
5.3.4

Les logiciels

198.
Le dveloppement, lacquisition, ladaptation et lutilisation des logiciels pntrent lensemble
des activits dinnovation TPP. Dune part, le dveloppement de logiciels nouveaux ou sensiblement
amliors, en tant que produit commercial ou usage interne (innovation TPP en soi), ncessite des
activits de recherche et de dveloppement exprimental ainsi que tout un ventail dactivits
dinnovation post-R-D. Dautre part, bon nombre des activits dinnovation en vue dautres innovations
TPP supposent lutilisation de logiciels, et donc leur acquisition et leur adaptation.
6.

LA FIRME INNOVANTE TPP

199.
La firme innovante TPP est la firme qui a ralis un ou plusieurs produits, procds ou
combinaisons de produits et de procds technologiquement nouveaux ou sensiblement amliors pendant
la priode sous revue. Cest une firme qui a men des activits dinnovation TPP russies (voir
section 5.1 ci-dessus) pendant cette priode.
200.
Une firme qui a men des activits dinnovation TPP avortes nest pas classe dans cette
catgorie, ni une firme qui a, la fin de la priode considre, des travaux dinnovation TPP en cours
mais qui nont pas encore dbouch sur une ralisation.
201.
En thorie, toutes les firmes qui se sont cres pendant la priode considre ont accompli de
nouveaux produits ou procds. En pratique, il est recommand ce qui suit :

48

Par convention, les firmes innovantes comprennent :

-- les firmes qui existaient dj au dbut de la priode considre et qui ont ralis un ou
plusieurs produits ou procds technologiquement nouveaux (ou amliors) pour ladite
firme pendant cette priode ;
-- les firmes qui ont t cres pendant la priode considre et qui
-- lors de leur cration, ont ralis un ou plusieurs produits ou procds qui sont
technologiquement nouveaux (ou amliors) pour le march sur lequel opre la firme ;
-- aprs leur cration, ont ralis un ou plusieurs produits ou procds au cours de
la priode considre, qui sont technologiquement nouveaux (ou amliors) pour ladite
firme.
Il est admis que lapplication de ce classement peut se rvler difficile dans la pratique. On trouvera au
chapitre 5, section 3 de plus amples renseignements, ainsi que des recommandations sur le choix des
priodes appropries.
7.

THORIE ET PRATIQUE

202.
Les dfinitions nonces ci-dessus dcrivent en dtail les types de donnes qui doivent tre
collectes ou rassembles afin de sassurer quelles sont prcises et, dans toute la mesure du possible,
logiquement cohrentes. Il appartient ceux qui conoivent les formulaires denqute de sappuyer sur ces
dfinitions pour exprimer les concepts de faon approprie et significative pour les rpondants aux
enqutes dans les industries concernes, par exemple lorsquest expliqu le concept de performances
sensiblement amliores des produits en des termes appropris pour les firmes appartenant certains
secteurs de services o le mot "technologique" en soi risque de prter confusion.

49

Chapitre 4
CLASSIFICATIONS INSTITUTIONNELLES

1.

DMARCHE ADOPTE

203.
La dmarche institutionnelle est essentiellement axe sur les caractristiques de la firme
innovante, et lensemble des caractristiques des activits dinnovation, ainsi que leurs inputs et leurs
outputs, sont affects une catgorie ou une sous-catgorie selon lactivit principale de cette unit.
2.

LES UNITS

204.
Il convient dtablir une distinction claire entre units dclarantes et units statistiques. Lunit
dclarante est lentit auprs de laquelle les lments dinformation recherchs sont recueillis. Celle-ci
peut varier dun secteur lautre et d'un pays l'autre selon les structures institutionnelles, le statut
juridique de la collecte de donnes, les traditions, les priorits nationales et les moyens d'enqute. Il est
donc presque impossible de formuler des recommandations internationales sur lunit dclarante pour les
enqutes sur l'innovation. Toutefois, lorsque les pays fournissent des donnes statistiques destines des
comparaisons internationales, lunit dclarante devrait tre spcifie.
205.
L'unit statistique est l'entit pour laquelle les donnes demandes sont compiles. Il peut sagir
dune unit dobservation pour laquelle des informations sont reues ou des statistiques sont compiles, ou
dune unit analytique que les statisticiens crent en dcomposant ou en regroupant des units
dobservation au moyen destimations ou dimputations, afin de fournir des donnes plus dtailles et/ou
plus homognes quils ne pourraient le faire autrement.
206.
Dans la mesure du possible, l'unit statistique devrait tre uniforme dans tous les pays ; mais,
dans la pratique, cette uniformit nest jamais ralise. Ceci sexplique gnralement par les diffrences
de structure entre pays et peut aussi sexpliquer par l'interaction avec lunit dclarante. Si l'unit
dclarante est plus grande que l'unit statistique, il peut tre difficile de rpartir les donnes entre les
units de classification appropries.
207.
Etant donn la manire dont les activits d'innovation sont gnralement organises, lunit du
type entreprise constitue, dans de nombreux cas, l'unit statistique la mieux approprie pour les
27
enqutes sur linnovation. L'entreprise ou lentit juridique dfinie aux paragraphes 78 et 79 de la
CITI Rv. 3 est lunit approprie. Cependant, lorsqu'il s'agit de grandes entreprises, qui mnent des
28
activits dans plusieurs secteurs industriels, une unit plus petite, telle que l'unit fonctionnelle , une
entreprise ou une partie dune entreprise qui exerce un seul type dactivit conomique sans tre limite
29
la rgion gographique o lactivit est exerce, autrement dit lunit dactivit conomique (UAE) ,
serait mieux approprie.

50

30

31

.
208.
Pour l'analyse rgionale, l'unit locale ou une unit quivalente peut se rvler plus indique .
Il convient de garder prsent lesprit que les informations relatives certaines variables ne devraient pas
tre collectes au niveau des units locales (ou analogues) car elles se rapportent directement
lentreprise. Les informations sur les objectifs des innovations en sont un exemple. Elles concernent les
dcisions stratgiques au niveau de lentreprise et ne peuvent pas tre rattaches des units locales.

209.
Dans les enqutes sur l'innovation, les entreprises multinationales, pour lesquelles les diffrentes
parties du processus d'innovation sont localises dans des pays diffrents, mriteront peut-tre un
traitement spcial. Lorsque lon prend les units nationales comme units statistiques, il nest pas tenu
compte des liens existant entre des units dentreprises multinationales qui se trouvent dans diffrents
pays. Par consquent, les rsultats nationaux risquent dtre trompeurs. Des solutions ce problme
devraient tre labores dans le cadre des dbats plus gnraux actuellement consacrs la
mondialisation.
3.

CLASSIFICATION SELON LACTIVIT CONOMIQUE PRINCIPALE

210.
On peut ventiler les units statistiques des enqutes sur linnovation en fonction de variables fort
diffrentes. La variable la plus importante peut-tre est lactivit conomique principale de lunit
statistique (lindustrie). La Classification internationale type, par industrie, de toutes les branches
d'activit conomique (CITI, Rv. 3 ) et la Nomenclature industrielle qui doit tre utilise dans les
Communauts Europennes (NACE, Rv. 1) constituent respectivement des classifications internationales
appropries cet effet.
211.
Les critres de classification de ces units statistiques par activit principale devraient tre
dtermins par la catgorie de la CITI (NACE) qui correspondra son activit principale, ou au groupe
32
de ses activits principales . Selon la CITI, il faudrait, pour dterminer lactivit principale, se rfrer
la valeur ajoute des produits vendus ou des services fournis du fait des activits considres. Si cela nest
pas possible, lactivit principale pourra tre dtermine soit en fonction de la production brute des
produits vendus ou des services fournis par chaque activit, soit par le nombre de personnes employes
33
ces activits .
212.
La liste de classification propose figure au tableau 1, qui contient une prsentation spciale des
divisions, groupes et classes de la CITI, Rv. 3 / NACE, Rv. 1 en vue de ltablissement de statistiques
sur linnovation. Ce tableau doit tre considr comme donnant la prsentation de base qui pourrait faire
lobjet dune dcomposition ou dune agrgation plus pousse des fins spcifiques.
4.

CLASSIFICATION SELON LA TAILLE

213.
L'autre classification essentielle prend comme critre la taille des units statistiques des enqutes
sur linnovation. Bien que diffrentes variables puissent tre utilises pour dfinir la taille dune telle unit
statistique dans les enqutes sur linnovation, il est recommand de mesurer cette taille sur la base des
effectifs de personnel. Cette recommandation est conforme aux propositions analogues figurant dans les
autres manuels de type Frascati. Compte tenu des strates ncessaires pour les enqutes par chantillons
(voir chapitre 7), et galement du fait que des activits dinnovation sont menes dans des units de toutes
tailles mais, contrairement la R-D, aussi trs rpandues dans des units de petite et de moyenne
importance, les catgories suivantes de tailles sont recommandes :

51

Tableau 1. Classification par industrie propose pour les enqutes sur linnovation
dans le secteur des entreprises fonde sur la CITI Rv.3 et la NACE Rv.1
Intitul

CITI Rv.3
Division/ Groupe/Classe
15 37
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
24 moins 2423
2423
25
26
27
271+2731
272+2732
28
29
30
31
32
321
32 moins 321
33
34
35
351
353
352+359
36
361
369
37
40+41
45
50 99
50
51
52
55
60
61
62
63
64
641
642
65 67
70 71
72
722
72 moins 722
73
74
74.2

ACTIVITS DE FABRICATION
Produits alimentaires et boissons
Produits base de tabac
Textiles
Articles d'habillement et fourrures
Articles en cuir et chaussures
Bois et lige (sauf meubles)
Carton, papier et articles
Edition, impression et reproduction d'enregistrements
Coke, raffinerie ptrole et combustibles nuclaires
Produits chimiques
Produits chimiques moins pharmaceutiques
Produits pharmaceutiques
Caoutchouc et matires plastiques
Produits minraux non mtalliques
Produits mtallurgiques de base
Produits mtallurgiques de base ferreux
Produits mtallurgiques de base non ferreux
Ouvrages en mtaux (sauf machines et matriels)
Machines, nca
Machines de bureau, comptabilit et traitement inform.
Machines lectriques
Equipements lectroniques (Radio, TV et communications)
Composants lectroniques (semi-conducteurs inclus)
Appareils radio, TV et de communication
Instruments mdicaux, de prcision et d'optique et horlogerie
Vhicules automobiles
Autres matriels de transport
Navires
Arospatiale
Autres quipements de transport
Meubles, autres fabrications nca
Meubles
Autres activits de fabrication nca
Rcupration
DISTRIBUTION D'LECTRICITE, GAZ ET EAU
CONSTRUCTION
SERVICES COMMERCIALISS
Commerce (gros et dtail) de vhicules automobiles et rparation
Commerce de gros (sauf vhicules automobiles)
Commerce de dtail (sauf vhicules automobiles) et rparation
Htels et restaurants
Transports terrestres et par conduites
Transports par eau
Transports ariens
Activits annexes de transports, entreposage, agences de voyage
Postes & tlcommunications
Postes
Tlcommunications
Intermdiation financire (assurances incluses)
Immobilier, locations
Informatique et activits connexes
Production de logiciels
Autres activits informatiques
Recherche-dveloppement
Autres activits de services aux entreprises
Architecture, ingnierie et autres activits techniques

52

NACE Rv.1
Div./Groupe/Classe
15 37
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
24 moins 24.4
24.4
25
26
27
27.1 27.3+27.51/52
27.4+27.53/54
28
29
30
31
32
32.1
32 moins 32.1
33
34
35
35.1
35.3
35.2+35.4+35.5
36
36.1
36.2 36.6
37
40+41
45
50 99
50
51
52
55
60
61
62
63
64
64.1
64.2
65 67
70 71
72
72.2
72 moins 72.2
73
74
742

Classification des units statistiques pour les enqutes sur linnovation selon la taille
Effectifs de personnel :
< 20
20 - 49
50 - 99
100 -249
250 - 499
500 - 999
1 000 - 4 999
5 000 et plus.

5.

AUTRES CLASSIFICATIONS

5.1

Type dinstitution

214.
Une autre classification utile des units statistiques utilises pour les enqutes sur l'innovation
pourrait tre par type dinstitution. Cette ventilation semble particulirement importante quand l'unit
statistique est du type entreprise, et tant donne l'internationalisation croissante des activits
d'innovation. Compte tenu de ces considrations et dune proposition semblable pour les statistiques de la
R-D dans le Manuel de Frascati, il est recommand que, lorsquelles sont les units statistiques des
enqutes sur linnovation, les entreprises soient classes de la faon suivante:
Classification des units statistiques pour les enqutes sur linnovation selon les types
dinstitution :
entreprise prive :
entreprise nationale ;
entreprise multinationale ;
34
entreprise publique ;

autres units.
Pour dfinir les entreprises prives multinationales, on peut suivre la dmarche adopte dans le Manuel de
Frascati, o les entreprises multinationales sont dfinies comme comportant une participation trangre
35
de plus de 50 pour cent .
5.2

Autres classifications

215.
De nombreuses autres variables ont t proposes des fins danalyse pour servir de base la
ventilation des units statistiques des enqutes sur linnovation. Citons notamment :
la forme dactivit, avec des catgories telles que :

53

 pour le industries manufacturires : production en srie / production personnalise / industrie de

transformation ;
pour les services : forte intensit capitalistique (transports ariens et maritimes, par exemple) /
gros utilisateurs de moyens informatiques (services dintermdiation financire ou dtudes de
conception, par exemple) / professionnels (activits de conseil ou activits juridiques, par
exemple) / forte proportion de main-doeuvre qualifie (services de restaurants, coiffure, etc.:
en gnral, services personnels) / forte intensit de main-doeuvre ;
le type de biens produits, avec des catgories : biens de consommation / biens intermdiaires / biens
d'quipement ;
lintensit en activits de R-D, soit le rapport entre les dpenses de R-D et les ventes (quil est
possible de calculer partir des informations recueillies dans lenqute sur linnovation) ;
la part des exportations, soit les exportations de lentreprise exprimes par rapport aux ventes (les
donnes correspondantes sont galement recueillies dans le cadre de lenqute sur linnovation) ; ou
lappartenance un groupe.
216.
Ces ventilations pourraient tre utiles des objectifs spcifiques, mais ne sont pas gnralement
recommandes, car elles se rfrent habituellement des sous-populations. Un exemple permettra peuttre de clarifier la question. La classification par intensit en activits de R-D n'est recommande que si
lanalyse porte sur les units innovantes excutant des travaux de R-D. Des units de certaines branches
dactivit, de mme que des units de petite et moyenne importance, sont particulirement innovantes,
bien quelles n'exercent pas dactivits de R-D. Si on applique une classification par intensit en activits
de R-D toutes les units statistiques des enqutes sur l'innovation, on obtient un grand groupe d'units
pour lesquelles lintensit en activits de R-D est nulle, alors que leurs activits d'innovation sont tout
fait htrognes.

54

Chapitre 5
MESURE DE CERTAINS ASPECTS DU PROCESSUS DINNOVATION

217.
Un certain nombre daspects du processus dinnovation seront examins dans ce chapitre. En
raison de lexprience acquise loccasion denqutes, il est dsormais possible de recommander un
ensemble de questions mises lessai et testes, qui savrent utiles des fins analytiques. Bien entendu,
il faut circonscrire cette liste dans certaines limites, sans cela la charge que reprsentent les rponses pour
les entreprises serait trop contraignante. Simultanment, on a aussi suggr quelques autres questions
facultatives pour tre testes dans des enqutes nationales.
218.
Le processus dinnovation trouve son point de dpart dans les objectifs de la firme, et est facilit
ou entrav par divers facteurs. Les types dinnovations qui en rsultent peuvent tre dcrits de diffrentes
manires. Les indicateurs les plus importants (mais aussi les plus ardus et controverss) sont peut-tre
ceux qui dcrivent linfluence de linnovation sur les performances de la firme. Des indicateurs
supplmentaires dcrivent la diffusion de linnovation et dautres thmes connexes tels que la R-D, le
dpt de brevets et lacquisition/diffusion de technologie.
219.
Les indicateurs peuvent se prsenter sous forme de donnes binaires OUI/NON : le facteur est
important/pas important. Ou bien, ils permettent de classer les facteurs par ordre dimportance sur une
chelle ordinale : en commenant par dterminer si un facteur est pertinent ou non (0 = pas pertinent), puis
en allant de 1 (pas important) 5 (trs important), ou encore de 1 (pas important) 3 (important).
220.
Un certain nombre dindicateurs sont dcrits dans ce qui suit. Il peut en ralit savrer
impossible ou irralisable de les inclure tous dans une seule enqute. Un grand nombre de question aurait
probablement pour effet de faire baisser le taux de rponse et le cot pourrait bien tre trop lev. En
consquence, lorsque les rsultats des enqutes nationales doivent servir des comparaisons
internationales, il importe de slectionner un ensemble de questions les plus utiles et couramment
utilises, qui soient fondes sur des dfinitions communes.
1.

OBJECTIFS DE LINNOVATION

221.
Il est recommand de dterminer les raisons qui amnent une firme se lancer dans une activit
dinnovation en se fondant sur ses objectifs conomiques du point de vue des produits et des marchs, et
sur la manire dont elle value un certain nombre de buts que le processus dinnovation peut rendre
accessibles. La question devrait se rapporter toutes ses activits dinnovation. En gnral, plusieurs
objectifs seront pertinents.
Objectifs conomiques de linnovation
remplacer les produits qui sont supprims ;
tendre la gamme de produits :
55

 dans le principal domaine de produits ;

hors du principal domaine de produits ;
mettre au point des produits sans danger pour lenvironnement ;
maintenir la part du march ;
accrotre la part du march ;
ouvrir de nouveaux marchs :
ltranger ;
dans de nouveaux groupes cibles nationaux ;
confrer davantage de souplesse la production ;
abaisser les cots de production en :
rduisant les cots salariaux par unit produite ;
diminuant la consommation de matriaux ;
diminuant la consommation dnergie ;
rduisant le taux de rejet ;
rduisant les cots de conception des produits ;
rduisant les dlais de production ;
amliorer la qualit dun produit ;
amliorer les conditions de travail ;
rduire les atteintes lenvironnement.

56

2.

FACTEURS FACILITANT OU FREINANT LINNOVATION

222.

Deux ensembles de facteurs seront en loccurrence pris en considration :

le processus dinnovation est facilit par des sources dinformation diverses : des sources internes
(au sein de la firme), des sources externes provenant du march, des institutions denseignement ou
de recherche, et des informations gnralement accessibles ;
linnovation peut tre freine par des facteurs conomiques, des facteurs lis la firme, ainsi que par
une varit dautres encore.
Il est recommand de collecter des informations sur ces deux aspects.
223.
Ces ensembles de facteurs se chevauchent dans une certaine mesure, de sorte quun facteur peut
faciliter le processus dans un cas et tre un obstacle dans lautre. La question doit se rapporter
lensemble des activits dinnovation de la firme.
2.1

Sources dinformation pour linnovation

224.
La liste suivante recense les sources que lon a jug pertinentes dans un certain nombre
denqutes. Elle peut tre modifie pour rpondre aux besoins nationaux.
Sources dinformation
Sources internes au sein de la firme ou du groupe :
activits internes de R-D ;
commercialisation ;
production ;
autres sources internes.
Sources externes/sources commerciales :
concurrents ;
acquisition de technologie incorpore ;
acquisition de technologie non incorpore ;
clients ;
socits de conseil ;
fournisseurs dquipements, de matriaux, de composants et de logiciels.

57

 Institutions denseignement/de recherche :

institutions denseignement suprieur ;
instituts de recherche publics ;
instituts de recherche privs.
Informations gnralement accessibles :
publications de brevets ;
confrences, runions et revues professionnelles ;
foires et expositions.
225.
Certaines de ces rubriques peuvent, si on le souhaite, tre subdivises en sources nationales et
sources trangres.
2.2

Facteurs freinant les activits dinnovation

226.
La liste ci-aprs numre les obstacles ou barrires linnovation qui ont t considrs comme
pertinents dans un certain nombre denqutes. Il peut sagir de raisons pour ne pas dmarrer du tout une
activit dinnovation, ou de raisons qui nont pas permis aux activits dinnovation daboutir aux rsultats
escompts. La liste peut tre modifie en fonction des besoins nationaux.
Facteurs freinant les activits dinnovation
Facteurs conomiques :
risques perus comme excessifs ;
cots trop levs ;
absence de sources appropries de financement ;
dure excessive du temps de retour de linvestissement dans linnovation.
Facteurs propres la firme :
potentiel dinnovation (R-D, tudes de conception, etc.) insuffisant ;
manque de personnel qualifi ;
manque dinformation sur la technologie ;
manque dinformation sur les marchs ;

58

 dpenses dinnovation difficiles matriser ;

rsistance aux changements dans la firme ;
disponibilit de services externes insuffisantes ;
absence de possibilits de coopration.
Autres raisons :
absence de possibilits technologiques ;
absence dinfrastructure ;
pas besoin dinnover en raison dinnovations antrieures ;
faiblesse de la protection des droits de proprit ;
lgislation, normes, rglementation, standards, fiscalit ;
manque dintrt des clients pour des produits et des procds nouveaux.

3.

IDENTIFICATION DES FIRMES INNOVANTES TPP

227.
Du point de vue de la politique, les indicateurs des consquences du processus dinnovation
constituent peut-tre les rsultats les plus intressants des enqutes sur linnovation. Ils sont aussi ceux qui
posent le plus de problmes.
228.
Lindicateur le plus simple se rapporte la population des firmes innovantes, telle quelle
est dfinie au chapitre 3, section 6. Il sobtient en dnombrant les firmes qui ont accompli des
activits dinnovation TPP russies au cours des trois dernires annes ; en font partie les firmes qui
existaient au dbut de la priode considre et qui ont accompli des innovations TPP nouvelles (ou
amliores) pour la firme en question pendant cette priode, ainsi que les firmes qui ont dmarr leurs
activits au cours de la priode considre et qui, au moment de leur cration, ont accompli des
innovations TPP qui sont nouvelles (ou amliores) pour le march sur lequel la firme en question opre,
ou encore qui, aprs leur cration, ont accompli des innovations TPP qui sont nouvelles (ou amliores)
pour la firme pendant la priode considre.
229.
Les firmes ayant men des activits dinnovation TPP avortes ne sont pas prises en compte,
comme ne le sont pas non plus celles qui, la fin de la priode considre, mnent encore des travaux
dinnovation TPP qui nont pas encore abouti une ralisation.
230.
En mme temps, il est recommand de dnombrer sparment les firmes qui ont men des
activits dinnovation pendant la priode de rfrence, mais qui nont pas introduit dinnovation, que ce
soit cause des projets avorts ou de la dure des projets, afin de prserver la relation avec les dpenses
consacres lensemble des activits dinnovation et dobtenir le total des dpenses engages. Les
caractristiques de ce groupe peuvent se rvler trs diffrentes de celles des firmes qui nont pas entrepris
dactivit dinnovation.

59

231.
Il conviendrait de poser une question liminatoire sur les rsultats des activits
dinnovation afin de diffrencier les units innovantes des units non innovantes, et il faudrait aussi
recueillir des informations sur les mutations structurelles intervenues au sein de la firme pendant la
priode de rfrence (notamment, la date laquelle ces changements se sont produits).

4.

IMPACT DES INNOVATIONS SUR LES PERFORMANCES DES FIRMES

232.
Divers indicateurs peuvent tre utiliss pour mesurer lincidence que les innovations exercent
sur lefficacit de la firme. Ces indicateurs sont :
la proportion des ventes imputable aux produits technologiquement nouveaux ou amliors ;
les rsultats des activits dinnovation ;
lincidence de linnovation sur lutilisation des facteurs de production.
4.1

Proportion des ventes imputable aux produits technologiquement nouveaux ou amliors

233.
Les enqutes sur linnovation excutes ce jour comportaient pour la plupart une question
relative la part des ventes et des exportations imputable des produits technologiquement novateurs mis
sur le march au cours des trois dernires annes. Les rsultats obtenus au moyen de cette question ont t
encourageant malgr certains problmes dinterprtation.
234.
Lors de ltablissement de cet indicateur, les firmes cres pendant la priode de rfrence
doivent tre traites sparment, car les produits nouveaux reprsenteront, par dfinition, la totalit de
leurs ventes. Pour ces firmes, seuls les produits nouveaux pour le march sur lequel la firme opre (voir
ci-dessous) sont pris en compte. Les firmes qui ont dmarr leurs activits par suite de fusions, de
scissions et dautres sortes de rorganisations ne devraient pas tre traites comme des firmes rcemment
cres si elles menaient des activits similaires auparavant.
235.

Il est recommand de poser cette question comme suit :

Part en pourcentage des ventes imputables :
des produits technologiquement nouveaux (tels quils sont dfinis au chapitre 3, section 2.1)
commercialiss au cours des trois dernires annes ;
des produits technologiquement amliors (tels quils sont dfinis au chapitre 3, section 2.1)
commercialiss au cours des trois dernires annes ;
des produits technologiquement inchangs, ou nayant fait lobjet que dune diffrenciation
de produit, mais dont les mthodes de production ont chang au cours des trois dernires
annes (voir chapitre 3, section 2.2) ;
des produits technologiquement inchangs, ou nayant fait lobjet que dune diffrenciation
de produit et dont les mthodes de production sont demeures inchanges au cours des trois
dernires annes.

60

236.
Les ventes imputables aux produits technologiquement nouveaux et aux produits
technologiquement amliors pourraient tre, en outre, ventiles selon quil sagit :
de ventes dues des produits qui sont nouveaux ou technologiquement amliors pour le march sur
lequel la firme opre ;
des ventes dues des produits nouveaux ou technologiquement amliors pour la firme seulement.
237.
Les rpondants devraient, de prfrence, fournir les estimations des pourcentages qui leur
paraissent les plus proches de la ralit. Lors de la prsentation des rsultats par industrie, taille des
firmes, etc., ces pourcentages devraient tre pondrs par les ventes.
238.
Ces indicateurs sont directement influencs par la dure de vie des produits. Ils sont
probablement suprieurs dans les groupes de produits dont les cycles de vie sont brefs et pour lesquels on
peut sattendre que linnovation intervienne plus souvent. En loccurrence, toutefois, cette sorte
dinnovation nest pas ncessairement la plus importante, ni technologiquement la plus avance. Une
grande proportion de ventes de produits technologiquement nouveaux ou notablement modifis nest donc
pas ncessairement rvlatrice dun taux dinnovation lev.
239.
Afin de tenir compte des effets de la dure de vie du produit sur cet indicateur, il est suggr de
demander lentreprise de fournir une estimation de la longueur moyenne des cycles de vie de ses
produits. Ces informations pourraient tre utilises pour pondrer les parts en pourcentage suggres plus
haut. Un autre moyen de poser cette question consiste demander quelle frquence la firme adopte
gnralement des innovations.
240.
Dautres facteurs doivent galement tre envisags lors de linterprtation des donnes obtenues
au moyen de ces indicateurs :
les firmes faisant de la production personnalise auront souvent une plus forte proportion de
produits technologiquement nouveaux ou notablement amliors que les firmes qui font de la
production par lots ou en sries, ou qui relvent des industries de transformation ;
les firmes plus jeunes auront une plus forte proportion de produits technologiquement nouveaux que
des firmes plus anciennes ;
les firmes ayant pour objectif de remplacer des produits qui sont supprims (voir section 1 de ce
chapitre) enregistreront des plus fortes proportions de produits technologiquement nouveaux que
des firmes dont le but est dtendre leur gamme de produits.
4.2

Rsultats de leffort dinnovation

241.
Afin de brosser un panorama des effets de linnovation sur lefficacit gnrale, il est suggr de
recueillir certaines donnes gnrales sur lentreprise, concernant le dbut et la fin de la priode de trois
ans considre :
les ventes des annes t et t-2 ;
les exportations des annes t et t-2 ;

61

 les effectifs de personnel des annes t et t-2 ;

la marge dexploitation des annes t et t-2.
242.
Ces donnes pourraient tre recueillies par le biais de lenqute sur linnovation, ou tires
dautres sources disponibles. En comparant ces indicateurs relatifs la population des firmes innovantes et
non innovantes ceux des entreprises, on pourrait obtenir des informations qui revtent un intrt
considrable.
243.
Les enqutes sur panel offrent dintressantes possibilits dassocier des variables dinnovation
dautres variables concernant la firme, afin danalyser les rsultats de linnovation.
4.3

Impact de linnovation TPP sur lutilisation des facteurs de production

244.
Lun des rsultats de linnovation, en particulier de linnovation de procd, consiste
habituellement en un changement dans la fonction de production, cest--dire dans lutilisation des
facteurs de production.
245.
Il est suggr dinclure une question sur la manire dont les innovations TPP ont influ sur
lutilisation des facteurs de production, savoir lutilisation de main-doeuvre, la consommation de
matriaux, la consommation dnergie et lutilisation de capital fixe.
246.
On pourrait obtenir cette information plus simplement en demandant aux firmes si linnovation
TPP a entran une modification majeure, mineure ou nulle dans lutilisation des diffrents facteurs de
production. Une autre possibilit serait de quantifier les changements, au moins approximativement.
247.
Cet indicateur, qui donne une estimation trs approximative de limpact, peut se rapporter aux
innovations TPP introduites au cours des trois dernires annes, ou une valuation plus gnrale de la
manire dont linnovation a influ sur les indicateurs de performance.
4.3.1

Rductions du cot moyen imputables aux innovations technologiques de procd

248.
Il est suggr que la question demande en premier lieu si les innovations technologiques de
procd introduites au cours des trois dernires annes ont entran des rductions du cot moyen des
produits fabriqus laide de ces procds. Si cest le cas, on demandera ensuite de quantifier la
rduction de cot.

5.

DIFFUSION DE LINNOVATION

249.
Au chapitre 1, la diffusion a t dfinie comme tant la manire dont les innovations se
rpandent par lintermdiaire des mcanismes du march ou autrement, depuis la premire ralisation en
nimporte quel lieu du monde, jusqu dautres pays et rgions ainsi que dautres industries/marchs et
firmes. Afin de tracer un schma des activits dinnovation et de brosser un panorama de certaines liaisons
en jeu, ainsi que du niveau de diffusion des technologies avances, il est propos daborder les thmes ciaprs.

62

5.1

Secteurs utilisateurs

250.

Thoriquement, les innovations pourraient tre classes selon trois critres :

le secteur de la principale activit conomique du producteur ;

le groupe technologique (groupe de produits) auquel appartient linnovation ;
le secteur probable dutilisation.
251.
Le premier critre est prsent de faon plus complte au chapitre 4 o sont traites les
classifications.
252.
Il est possible de demander aux rpondants de recenser le groupe technologique ou groupe de
produits correspondant leur innovation la plus importante (voir annexe 1).
253.
Le troisime point peut tre trait en demandant aux entreprises dindiquer les proportions de
ventes imputables aux produits technologiquement nouveaux ou amliors en fonction du secteur de
lactivit conomique principale de leur(s) principal(aux) client(s) pour ces innovations technologiques
de produit. La mme question peut galement tre pose en ce qui concerne linnovation (ou les
innovations) la plus importante pour la firme (voir annexe 1).
254.
Cependant, les rponses de certaines entreprises ou industries dont une forte proportion de
ventes est effectue par le biais de grossistes ne seront gure utiles pour faire ressortir le schma de
diffusion.
5.2

Enqutes sur lutilisation de technologies avances dans les procds de fabrication

255.
Quelques pays ont men des enqutes sur lutilisation de certaines technologies de pointe dans le
secteur manufacturier et, dans un cas, dans le secteur des services galement. Ces enqutes dcrivent un
aspect important de la diffusion de linnovation, savoir la mesure dans laquelle les innovations sous
forme de technologies nouvelles incorpores sont utilises pour la production. Des enqutes spcialises
visant le secteur manufacturier, principalement axes sur les applications de la micro-lectronique, ont
aussi t ralises un moment ou un autre par de nombreux pays de l'OCDE.
256.
Dans les enqutes sur les techniques de fabrication, des renseignements taient demands sur
l'utilisation, l'utilisation prvue et la non-utilisation de certaines technologies particulires. Elles ont
montr que des enqutes sur l'utilisation de la technologie peuvent tre aisment ralises et analyses, et
qu'elles se prtent des comparaisons internationales. Elles peuvent galement tre conues pour des
industries spcifiques.
257.
Le problme est dtablir une liste de technologies de pointe qui sont reconnues par lindustrie et
qui ne revtent pas un caractre tellement avanc quelles ne sont pas du tout utilises. Ces technologies
doivent tre suffisamment utilises pour que les statistiques relatives leur utilisation effective et projete
dans une industrie fournissent des renseignements utiles aux dcideurs. Les technologies devraient tre
dfinies de manire prcise car une question portant sur des catgories de technologies trop gnrales, par
exemple la biotechnologie ou la technologie de linformation, napporterait probablement pas
dinformations trs utiles.

63

258.
Une autre source de difficults tient aux dmarches en vue de parvenir la comparabilit au plan
international. Ces dmarches comportent trois volets : l'tablissement de la liste de technologies ; l'option
entre soit une concordance convenue entre les classifications industrielles utilises, soit le recours une
classification internationale agre des branches d'activits ; et le recours un critre commun de
couverture.
259.
Il est possible de rattacher l'utilisation effective et prvue de technologies d'autres questions
lies l'innovation. Des questions pour savoir si la technologie utilise a t modifie pour amliorer la
productivit ou pour faciliter l'utilisation de la technologie, donnent des aperus sur la propension
innover au niveau de l'atelier.
260.
L'innovation dans la pratique de la gestion peut tre rattache l'utilisation de la technologie.
Dans le secteur manufacturier par exemple, une entreprise approvisionnant un client qui veut tre livr
"juste temps", peut souhaiter amliorer son contrle et son assurance qualit afin de rduire le taux de
rejet des pices produites. Dans le cadre de l'amlioration de la qualit, l'entreprise peut adopter un
contrle statistique du procd et, en consquence, utiliser des capteurs automatiss dans son procd de
fabrication. L'entreprise cliente peut utiliser un systme automatis de contrle et de saisie des donnes et
tous deux, le fournisseur et le client, peuvent tre relis par un rseau informatique
261.
Les obstacles l'innovation peuvent aussi tre dpists dans les enqutes sur l'utilisation de la
technologie, car on peut poser des questions sur la possibilit de disposer d'un personnel hautement
qualifi et comptent pour mettre en oeuvre ces technologies nouvelles, ainsi que des fonds pour acheter
la technologie et former des travailleurs.
262.
Ces enqutes sont considres comme un moyen relativement simple d'obtenir des informations
sur la diffusion de l'innovation, qui prsentent un intrt pour l'action gouvernementale. Quoiqu'elles
puissent tre intgres aux enqutes sur l'innovation, elles peuvent aussi prsenter une utilit en tant que
source indpendante d'informations statistiques que l'on peut reproduire et qui sont comparables au plan
international, intressant la politique dans le domaine de l'industrie et des changes.
263.
Il convient d'encourager les enqutes sur l'utilisation de la technologie et, lorsque cela deviendra
opportun, de les intgrer dans le contexte plus large des enqutes sur l'innovation.
6.

QUESTIONS SPECIALES

264.
Un certain nombre dautres sujets intressant le processus dinnovation sont abords dans la
prsente section : des questions sur la R-D qui ne figurent pas dans le Manuel de Frascati (et qui, de ce
fait, ne sont gnralement pas incluses dans les enqutes sur la R-D) et des questions sur le dpt de
brevets ainsi que sur lacquisition/diffusion de technologie.
6.1

Questions spciales sur la R-D

265.
Toutes les enqutes sur linnovation qui ont t ralises ce jour recoupent dans une certaines
mesures les enqutes sur la R-D (voir chapitre 7, section 2) ; les dpenses de R-D, par exemple, sont
incluses dans les deux types denqutes. Dans certains cas, il existe aussi dautres sujets communs. Il se
peut que ce chevauchement soit invitable, car les organismes qui sont chargs des enqutes sur
linnovation nont pas forcment accs aux donnes au niveau de lentreprise obtenues par les enqutes
sur la R-D. On obtient ainsi des claircissements supplmentaires sur la R-D : presque toutes les enqutes

64

sur linnovation excutes jusquici ont montr que les entreprises qui font tat dactivits de R-D dans les
enqutes sur linnovation sont beaucoup plus nombreuses que celles qui sont incluses dans les enqutes
sur la R-D. Cela pourrait tenir au fait que certains pays excluent de leurs statistiques les activits de R-D
occasionnelles ou informelles, ou bien ce que la complexit du questionnaire sur la R-D dcourage
peut-tre les petites entreprises dy rpondre ; il est possible aussi que cela sexplique parce que les
enqutes couvrent des populations statistiques diffrentes. Les entreprises incluses dans les enqutes sur
linnovation, mais pas dans les enqutes sur la R-D, sont gnralement des PME.
266.
Partant de lhypothse quau moins dans la plupart des pays, les enqutes sur linnovation seront
dissocies des enqutes sur la R-D, quelques questions sur la R-D que lon pourrait inclure dans des
enqutes sur linnovation sont recommandes ci-aprs. Dans de nombreux pays, ces questions pourraient
aussi tre incluses dans des enqutes sur la R-D. Toutes les questions relatives la R-D devraient tre
strictement conformes aux dfinitions et classifications du Manuel de Frascati.
267.
Il est recommand de demander des donnes sur les dpenses et le personnel de R-D, sauf
si ces donnes sont disponibles dans dautres enqutes ou sources connexes relatives la R-D. La
question sur les dpenses de R-D recoupe celle sur les dpenses dinnovation, ce qui pourrait tre une
source de difficult. En outre, il est suggr de demander aux entreprises si leurs activits de R-D sont
menes sur une base permanente ou occasionnelle. La rpartition des dpenses de R-D entre R-D oriente
vers des produits et R-D oriente vers des procds pourrait galement tre demande.
268.
Une autre question importante concerne la coopration en matire de R-D avec dautres firmes,
des instituts, des universits, la fois dans le pays considr et dans dautres pays ou groupes de pays
(coopration transnationale).
269.
Il est recommand dinclure dans les enqutes sur linnovation une question concernant la
coopration en matire de R-D en fonction des partenaires et des groupes de pays.
6.2

Questions relatives aux brevets et lappropriabilit des innovations

270.
Les donnes sur les brevets, quil sagisse des demandes ou des dlivrances, ne sont pas des
indicateurs des outputs de linnovation, mais des indicateurs dinventions, naboutissant pas
ncessairement des innovations. Nanmoins, des questions concernant le dpt de brevets sont
indispensables une meilleure connaissance du processus dinnovation. Les sries gnrales de base sont,
bien entendu, le nombre de dpts et de dlivrances de brevets par firme, disponibles auprs des diverses
banques de donnes nationales et internationales. Des questions sur les brevets ont galement t incluses
dans les enqutes sur la R-D ou sur linnovation dans un certain nombre de pays.
271.
Il est suggr quil conviendrait de demander aux entreprises dvaluer lefficacit des
diverses mthodes utilises pour maintenir et accrotre la comptitivit des innovations introduites au
cours des trois dernires annes. Ces mthodes pourraient tre :
les brevets ;
le dpt du modle ;
le secret ;
la complexit de la conception du produit ;
65

 le fait davoir un temps davance sur les concurrents.

6.3

Questions sur lacquisition et/ou la diffusion de technologies

272.
Les enqutes sur linnovation comprennent les questions relatives la balance des paiements
technologiques (BPT) qui se situent deux niveaux.
273.
La faon la plus ambitieuse daborder cet aspect consiste poser des questions sur les dpenses
et les recettes affrentes aux brevets, aux licences, au savoir-faire, lassistance technique et dautres
sortes dacquisitions ou de ventes de technologies.
274.
Dans lautre dmarche, aucune donne montaire nest recueillie et on se contente de demander
si la firme a acquis ou vendu des technologies sur le march intrieur ou tranger.
275.
La mthodologie applique en loccurrence est celle dcrite dans le Manuel sur la BPT de
lOCDE. Cependant, il nest pas certain que lon puisse demander des informations dtailles sur la BPT
dans le cadre des enqutes sur linnovation : il est probablement prfrable de rserver cette question
une enqute distincte. La mthode la moins ambitieuse est donc recommande pour les enqutes sur
linnovation.
276.
Pour se faire une ide des relations entre lacquisition de technologie, linnovation et la vente de
technologie, il est recommand que lenqute sur linnovation demande au moins si la firme a acquis
ou vendu de la technologie sur le march intrieur ou tranger (donnes si possible ventiles par
rgion) ou si elle a vendu de la technologie au march intrieur ou tranger (avec une subdivision
analogue). Ces informations devraient si possible tre en outre ventiles selon le type de transaction
(brevets, inventions non brevetes, licences, savoir-faire, marques de fabrique, services contenu
technologique, recours des services de conseil, acquisition/transfert de technologie par le biais de
lachat/vente dune firme, par le biais de lachat/vente dquipements, mobilit du personnel qualifi,
etc.).

66

Chapitre 6
MESURE DES DPENSES DINNOVATION

277.
Mesurer le cot total des activits dinnovation TPP dans les firmes et les industries est lun des
principaux buts des enqutes sur linnovation. Comme il est prcis dans le Manuel de Frascati, la R-D ne
constitue que lune des tapes du processus dinnovation. Les dpenses de R-D ne reprsentent donc
quune partie de linput financier. Lexamen des dpenses pour lensemble des aspects de linnovation
TPP pourrait permettre un calcul plus rationnel du rendement des investissements dans ce domaine.
278.
La dpense dinnovation TPP englobe lensemble des dpenses lies aux oprations
scientifiques, technologiques, commerciales, financires et organisationnelles qui sont destines aboutir
ou qui aboutissent effectivement la mise en oeuvre de produits et procds technologiquement nouveaux
ou amliors.
1.

MTHODE DE MESURE

279.
Bien que les principes directeurs actuels soient principalement axs sur lapproche sujet, dans les
enqutes sur linnovation, les questions concernant les dpenses peuvent tre prsentes de deux
manires :
Dpenses totales consacres aux activits dinnovation pour lentreprise au cours dune anne
donne (= approche sujet ou approche budget innovation).
Dpenses totales encourues pour les innovations accomplies au cours dune anne donne ou
pendant une priode donne, quelle que soit lanne o ces dpenses interviennent
effectivement (= approche objet).
280.
Il existe une diffrence fondamentale entre ces deux mthodes, aussi les rsultats obtenus
sont-ils diffrents. Ces deux approches ayant t utilises dans un certain nombre denqutes sur
linnovation, il semble utile de prciser leurs relations.
281.
Lapproche sujet porte sur les dpenses encourues pour lensemble des activits dinnovation
TPP accomplies, potentielles ou avortes, telles quelles sont dfinies au chapitre 3. A cet gard, elle
sinscrit dans le prolongement direct de la mesure classique de la R-D. La fraction effective de R-D
correspond aux dpenses couvertes par les enqutes sur la R-D selon le Manuel de Frascati : elle englobe
donc des dpenses de R-D qui ne sont pas directement lies un projet dinnovation particulier. Peu
nombreuses sont les firmes qui conservent des relevs distincts des autres dpenses dinnovation TPP,
mais lexprience a montr quil leur est tout fait possible de fournir des estimations acceptables de cette
partie hors R-D.

67

282.
Habituellement, les firmes innovantes poursuivent plusieurs projets dinnovation en mme
temps, et ces projets peuvent faire appel des ressources assez diffrentes et staler sur des priodes
variables. Les grandes entreprises mnent gnralement plus de projets dinnovation que les petites. En
collectant des donnes sur le ou les principaux projets uniquement, on risque de manquer un montant des
dpenses totales dinnovation beaucoup plus important pour les grandes entreprises que pour les petites.
Ce phnomne influera aussi sur les dpenses dinnovation lchelle des secteurs dactivits, selon le
degr de concentration sectorielle. Lapproche sujet permet donc plus aisment dobtenir une
comparabilit internationale et une comparabilit entre secteurs dactivits et entreprises classes suivant
leur taille.
283.
Lapproche sujet prsente dautres avantages, savoir une plus grande comparabilit des
donnes sur les dpenses dinnovation avec les donnes provenant des comptes nationaux, et une
comparabilit entre les firmes novatrices et celles qui ne le sont pas. Il existe par ailleurs une relation
clairement dfinie entre lunit de mesure et la population de toutes les firmes, ce qui est lobjectif des
analyses fondes sur les donnes recueillies.
284.
Les inconvnients de cette approche tiennent, dune part, au manque de correspondance entre
leffort dinnovation et son incidence sur les ventes et, dautre part, la difficult de lier les rsultats des
caractristiques de linnovation comme la dure du cycle de vie du produit, le temps ncessaire la mise
au point dfinitive, les conditions dacquisition de droits, etc. Par ailleurs, il nexiste pas toujours de lien
troit entre le projet dinnovation et linnovation qui est introduite sur le march. Cette dernire peut tre
le rsultat de divers projets, et un projet dinnovation peut tre lorigine de plusieurs innovations. On se
heurte galement de graves problmes de mesure lorsquil sagit de dterminer les diverses sources de
financement des dpenses dinnovation TPP.
285.
Dans lapproche objet, la somme indique comprend les dpenses totales consacres des
innovations TPP ou la (les) principale(s) innovation(s) qui ont t accomplies au cours dune priode
donne. Elle exclut les dpenses affrentes des projets dinnovation TPP qui ont avort ou sont en cours,
et les dpenses gnrales de R-D qui ne sont pas lies un produit particulier ou lapplication dun
procd spcifique. Cette approche semble particulirement approprie pour les enqutes sur linnovation
qui sont faites partir dun ensemble dinnovations TPP russies ou dinnovations TPP qui ont t
accomplies. Mais elle pourrait tre galement utilise dans les enqutes sur les activits dinnovation TPP
des firmes en gnral.
286.
Les principaux avantages de cette approche tiennent ce quelle permet de dfinir plus
prcisment les liens avec les rsultats du processus dinnovation. Si lenqute se situe au niveau dune ou
plusieurs innovations TPP, il est plus facile de relier les dpenses des caractristiques de linnovation
comme le temps ncessaire la mise au point dfinitive, les conditions dappropriation, la dure du cycle
de vie du produit, le rle des projets publics de R-D, ainsi que certains aspects de la diffusion des
technologies. En outre, lapproche objet permet danalyser la relation entre les activits dinnovation TPP
ayant abouti et leur incidence sur les rsultats conomiques. Ces avantages sont cependant limits, car une
innovation accomplie peut tre le rsultat de divers projets et, rciproquement, un projet dinnovation peut
tre lorigine de plusieurs innovations. Par ailleurs, lutilisation de cette approche attnue les problmes
de mesure soulevs par une ventilation dtaille des sources de financement des projets dinnovation TPP.
287.
Avec lapproche objet, les entreprises devront reprendre la comptabilit financire des exercices
prcdents pour pouvoir fournir des chiffres prcis, ce qui risque de soulever des difficults. Cette
mthode suppose en outre que les entreprises possdent des informations sur les dpenses dinnovation au
niveau des projets, ce qui est rarement le cas. Un autre problme tient la dfinition du critre de
dtermination du projet principal (ou des projets principaux) qui varie parfois mme lintrieur des
68

entreprises, et peut donc galement varier selon les entreprises, les secteurs et les pays. Il sagit l dun
obstacle la comparabilit internationale et la comparabilit entre entreprises et industries.
288.
Dans les enqutes sur linnovation fondes sur lapproche sujet, il est possible dintgrer certains
lments de lapproche objet afin dobtenir des dtails supplmentaires sur le processus dinnovation.
Dans ce cas, il importe de dfinir prcisment dans le questionnaire les liens entre les rubriques relevant
de chacune des deux approches.
289.
Les enqutes sur linnovation fondes sur lapproche sujet peuvent permettre dobtenir des
informations sur le niveau auquel se situent la ou les principales innovations pour une anne donne.
Les dpenses dinnovation permettent de faire le lien entre lapproche sujet et lapproche objet :
lapproche objet permet de recueillir des informations sur lensemble des dpenses dinnovation pour le
principal projet (ou les principaux projets) dinnovation et lapproche sujet dobtenir des renseignements
sur le budget innovation pour une anne donne. Ainsi est-il possible de relier les donnes collectes au
niveau dune innovation, ou des principales innovations (exemple : temps ncessaire pour parvenir la
commercialisation, temps de retour escompt) lensemble des activits dinnovation dune firme. Une
fois encore, le problme cl semble tre celui de la dfinition du critre de dtermination du projet
principal (ou des projets principaux). On trouvera plus de dtails lannexe 1, intitule Utilisation de
lapproche objet pour la collecte de donnes sur linnovation.
290.
Compte tenu des avantages et inconvnients des deux mthodes, lapproche sujet est
recommande pour dclarer les dpenses dinnovation TPP. Ce chapitre traite principalement de
cette approche, encore que la plupart des dfinitions et des conseils sappliquent aussi plus ou moins
lapproche objet.

2.

VENTILATIONS SUGGRES

291.
Les dpenses totales consacres aux activits dinnovation TPP comprennent les dpenses
courantes et les dpenses en capital encourues pour les types dactivits dinnovation dfinis au chapitre 3.
292.
Il est recommand de recueillir des donnes sur la ventilation des dpenses totales dinnovation
TPP par type dactivit dinnovation TPP ainsi que par type de dpenses (dpenses courantes par
opposition aux dpenses en capital). Compte tenu de limportance accorde aux contraintes de
financement dans les dbats politiques, il est galement souhaitable de disposer de donnes sur les
dpenses dinnovation TPP ventiles par source de financement.
2.1

Mthode agrgative ou dsagrgative

293.
On distingue en principe deux mthodes pour recueillir des donnes sur les dpenses
d'innovation et oprer des ventilations dtailles par type d'activit dinnovation. La mthode agrgative
consiste demander le montant des dpenses d'innovation pour chaque type d'activit dinnovation et en
faire la somme pour obtenir la dpense totale dinnovation de la firme. Lapproche dsagrgative,
linverse, consiste demander la somme de lensemble des dpenses d'innovation, puis la ventilation de
cette dpense par type d'activit. La mthode agrgative est recommande car elle donne des rsultats
plus fiables. Cependant, comme les chiffres correspondant une ventilation par type d'activit ne sont pas
tous aussi faciles obtenir dans les firmes (et que les donnes correspondant certains postes de dpenses
ne sont parfois pas du tout disponibles dans certaines firmes), une approche dsagrgative permettra peuttre certaines entreprises de rpondre plus facilement et pourrait tre utilise pour estimer la dpense
dinnovation par type de dpense ou par type dactivit dinnovation.
69

294.
Dans la mesure du possible, les rponses relatives diverses ventilations des dpenses
dinnovation TPP devraient tre exprimes en termes montaires. Nanmoins, si cela parat trop difficile,
on pourrait envisager de demander dindiquer la somme totale accompagne destimations des
ventilations en pourcentage correspondant aux diffrentes rubriques. Lexprience rcente laisse supposer
que le taux de non-rponse ces questions diminue si les entreprises ont le choix dexprimer leur rponse
en termes montaires ou en pourcentage.
2.2

Ventilation par type de dpense

295.
Les dpenses consacres des activits dinnovation TPP devraient, si possible, tre
ventiles en dpenses courantes et dpenses en capital. Cette dmarche est de la plus haute importance
si lon veut comparer les donnes aux chiffres des investissements immatriels, avec lesquels les dpenses
dinnovation sont parfois confondues (voir plus loin la section 2.2.1).
296.
Les dpenses courantes dinnovation comprennent les cots de main-doeuvre et les autres
dpenses courantes :
Les cots de main-doeuvre sont constitus par les salaires et traitements annuels, ainsi que tous les
cots annexes extra-salariaux tels que primes, congs pays, cotisations aux fonds de pension et
autres cotisations de scurit sociale, prlvements sur les salaires, etc. Les cots de main-doeuvre
des personnes qui ne participent pas aux activits dinnovation TPP (par exemple du personnel de
scurit et de maintenance) devraient tre exclus et comptabiliss avec les autres dpenses
courantes ;
Les autres dpenses courantes sont constitues par les frais encourus pour lachat de matriaux,
fournitures, services et quipements qui ne font pas partie des dpenses en capital, en vue de
soutenir les activits dinnovation TPP menes par la firme au cours dune anne donne.
297.
Les dpenses en capital consacres linnovation sont les dpenses annuelles brutes affrentes
aux lments de capital fixe utiliss pour les activits dinnovation TPP de la firme. Elles doivent tre
dclares dans leur intgralit pour la priode au cours de laquelle elles ont t engages et non pas
indiques comme un lment damortissement. Elles comprennent les dpenses consacres aux terrains et
btiments, aux instruments et quipements et, conformment au Systme de comptabilit nationale (SCN)
rvis, au logiciel, qui est un lment des investissements immatriels et dont lacquisition est considre
comme de la formation de capital :
dans la catgorie terrains et btiments entrent lacquisition de terrains et de btiments destins
des activits dinnovation TPP, mais galement les amliorations, modifications et rparations
importantes de ces terrains et btiments ;
dans la catgorie instruments et quipements entrent les principaux instruments et quipements
acquis aux fins des activits dinnovation TPP de la firme ;
dans la catgorie logiciel, conformment au SCN rvis, entrent les logiciels systme et logiciels
d'application (programmes, descriptions, documentation, etc.) utiliss dans les activits dinnovation
TPP de la firme. Sont inclus les logiciels achets et ceux produits pour compte propre ( condition
que la dpense soit suffisamment importante) destins aux activits dinnovation TPP. Les dpenses
importantes pour l'achat, la mise au point ou l'extension de bases de donnes destines tre
utilises pendant une dure suprieure un an dans le cadre des activits dinnovation TPP sont
galement incluses, que ces bases soient commercialises ou non.
70

298.
Toutes les provisions pour amortissement des btiments, installations et quipements, quelles
soient relles ou imputes, devront tre exclues de la mesure des dpenses intra-muros.
299.
Linnovation TPP, en particulier linnovation technologique de procd, implique souvent
linstallation de nouvelles machines et de nouveaux quipements. Trois cas peuvent se prsenter :
linstallation de machines et dquipements aux performances technologiques amliores (cest-dire qui amliorent les mthodes de production de la firme) (voir chapitre 3, section 5.2.2) constitue
une innovation technologique de procd. Le cot de lquipement doit figurer dans les dpenses en
capital consacres linnovation TPP. Dun autre point de vue, il sagit dun lment entrant dans
les investissements bruts en capital fixe de la firme ; la mthode de classification retenue ici vise
toutefois dterminer les dpenses se rapportant la diffusion des innovations ;
linstallation de machines et dquipements dont les performances technologiques nont pas t
amliores (cest--dire qui namliorent pas les mthodes de production), qui est ncessaire pour
fabriquer un produit technologiquement nouveau (par exemple, une nouvelle machine mouler ou
emballer), ne constitue pas une innovation technologique de procd. Le cot de lquipement
figure toutefois dans les dpenses en capital consacres linnovation TPP ;
les autres achats de machines et dquipements ne sont pas considrs comme des innovations
technologiques de procd et ne doivent pas figurer dans les dpenses dinnovation TPP. Par
exemple, le fait daugmenter la capacit de production en rajoutant des machines dun modle dj
utilis ou mme en remplaant des machines par des versions plus rcentes du mme modle ne
constitue pas une innovation TPP.
300.
Les entreprises prouvent souvent de graves difficults fournir des estimations fiables des
dpenses en capital destines aux activits dinnovation TPP. Pour les y aider, il est propos de recueillir
aussi des donnes sur lensemble des dpenses en capital (y compris les dpenses qui ne sont pas lies
des activits dinnovation TPP). Ceci permettra galement de vrifier la fiabilit des donnes sur les
dpenses dinnovation TPP et de se faire une ide de la relation entre les dpenses dinnovation TPP et les
investissements matriels.
2.2.1

Relation entre les investissements immatriels et les dpenses dinnovation TPP

301.
Par investissements immatriels, on entend toutes les dpenses courantes visant le
dveloppement de la firme dont on espre un bnfice au-del de lanne au cours de laquelle elles ont t
effectues. Il nexiste pas de dfinition normalise de ces investissements, mais on considre en gnral
quils couvrent, outre les dpenses courantes de R-D, les dpenses de commercialisation exceptionnelles,
les dpenses de formation, les dpenses de logiciel et dautres postes analogues.
302.
Les dpenses courantes consacres aux innovations TPP sont manifestement un lment des
investissements immatriels. Les investissements immatriels comprennent des lments qui ne font pas
partie des dpenses courantes dinnovation TPP. Par exemple, seule la formation lie lintroduction de
produits et procds technologiquement nouveaux ou amliors entre dans la catgorie des dpenses
dinnovation TPP, alors que les investissements immatriels englobent lensemble des dpenses de
formation de la firme. Les frais de commercialisation lis lintroduction de produits et procds
technologiquement nouveaux ou amliors entrent dans les dpenses dinnovation TPP. Les
investissements immatriels comprennent en outre les dpenses de commercialisation de caractre gnral

71

(destines, par exemple, amliorer limage de la firme, ou ouvrir de nouveaux marchs, sans lien direct
avec des produits et des procds technologiquement nouveaux ou amliors).
303.
Par ailleurs, les dpenses dinnovation TPP comprennent des investissements matriels, tels que
les dpenses en capital relatives la R-D et lacquisition de machines et quipements nouveaux en
relation avec les innovations TPP.
2.3

Ventilation par type dactivits dinnovation TPP

304.
Les descriptions des postes de dpenses inclure au titre des diverses catgories dactivits
dinnovation TPP sont fondes sur les dfinitions des activits dinnovation TPP prsentes au chapitre 3,
section 5.
305.
La ventilation suivante devrait tre considre comme un principe directeur gnral applicable
au secteur manufacturier et aux services. Pour le secteur des services, tous les lments ne semblent pas
revtir dimportance et certains devraient tre omis. Par exemple, lexprience rcente laisse penser que
des rubriques de dpenses comme la conception, lingnierie industrielle et les essais de production
peuvent tre sans objet pour le secteur des services. A linverse, une activit comme le logiciel, qui touche
toutes les activits TPP, sera peut-tre plus facile identifier et pourra prsenter de lintrt pour les
services.
306.
Afin de faciliter la comparaison avec les dpenses de R-D, il est recommand de recueillir les
informations concernant la ventilation par type dactivits dinnovation TPP pour le total des
dpenses dinnovation TPP (dpenses courantes et en capital). La ventilation suivante est
recommande :
dpenses de R-D ;
dpenses encourues pour lacquisition de technologie et de savoir-faire non incorpors ;
dpenses encourues pour lacquisition de technologie incorpore ;
dpenses encourues pour loutillage, lingnierie industrielle, les tudes de conception
industrielle et le dmarrage de la production, y compris dautres dpenses relatives aux
installations pilotes et aux prototypes qui ne sont pas dj incluses dans la R-D ;
dpenses de formation lies des activits dinnovations TPP ;
commercialisation de produits technologiquement nouveaux ou amliors.

2.3.1

Dpenses de R-D

307.
Cette rubrique comprend les dpenses totales intra-muros et extra-muros consacres la R-D,
telles quelles sont dfinies dans le Manuel de Frascati (voir aussi le chapitre 3, section 5.2.1.a). Si les
dpenses intra-muros et extra-muros de R-D sont values sparment, cela facilitera la comparaison avec
les donnes tires denqutes sur la R-D.

72

308.
Dpenses intra-muros de R-D : Cette rubrique comprend lensemble des dpenses intra-muros
consacres la R-D au sein de la firme, telles quelles sont dfinies dans le Manuel de Frascati et
indiques dans les enqutes sur la R-D. Dans la plupart des cas, tous ces travaux de R-D ont pour but de
contribuer lintroduction de produits et procds technologiquement nouveaux ou amliors dans la
firme concerne. Toutefois, lorsquune firme mne des travaux de R-D exclusivement titre de service
pour le compte dune autre firme (ou dun organisme public) et uniquement en vue de contribuer des
activits dinnovation de cette dernire (ou de ce dernier), il convient dessayer didentifier les fonds en
question, de manire pouvoir les exclure pour viter un double comptage lorsquon tablit la somme des
dpenses totales (intra-muros et extra-muros) pour lensemble des industries. Cette rubrique couvre en
outre la R-D qui ne vise pas laborer des produits ou procds nouveaux particuliers, mais largir la
base de connaissances dune firme.
309.

Dpenses extra-muros de R-D : Cette rubrique comprend lacquisition de services de R-D.

2.3.2

Dpenses encourues pour lacquisition de technologie et de savoir-faire non incorpors

310.
Cette rubrique comprend les dpenses relatives lacquisition de technologie non incorpore,
telle que dfinie au chapitre 3, section 5.2.1.b. Les dpenses consacres aux services de R-D sont exclues.
2.3.3

Dpenses encourues pour lacquisition de technologie incorpore

311.
Cette rubrique comprend les dpenses relatives lacquisition de machines et dquipements aux
performances technologiques amliores, y compris les logiciels importants, directement lis des
procds technologiquement nouveaux ou amliors tels que dfinis au chapitre 3, section 5.2.1.c.
2.3.4
Dpenses encourues pour loutillage, lingnierie industrielle, les tudes de conception
industrielle et le dmarrage de la production (y compris les autres dpenses relatives aux installations
pilotes et aux prototypes qui ne sont pas dj incluses dans la R-D)
312.

Cette rubrique comprend principalement :

les dpenses encourues pour loutillage et lingnierie industrielle tels que dfinis au chapitre 3,
section 5.2.2.a., et notamment pour le dveloppement de lorganisation en liaison avec le dmarrage
de la production ;
les dpenses encourues pour la conception industrielle de produits ou procds technologiquement
nouveaux ou amliors tels que dfinis au chapitre 3, section 5.2.2.b, dans la mesure o elles ne sont
pas dj incluses dans les dpenses de R-D ;
les dpenses encourues pour tester les produits et services technologiquement nouveaux ou
amliors (les essais de prototypes font partie de la R-D et ne figurent donc pas dans cette
rubrique) ;
les dpenses encourues pour lacquisition dautres quipements, tels que dfinis au chapitre 3,
section 5.2.2.c, ncessaires la mise en oeuvre des innovations TPP ;
les dpenses encourues pour le dmarrage de la production tel que dfini au chapitre 3,
section 5.2.2.d, lexception des dpenses relatives la formation du personnel quil est propos
dinclure dans une catgorie distincte ;

73

 les dpenses affrentes aux essais de production et aux installations pilotes, si elles ne sont pas dj
incluses dans la R-D (les essais de production sont inclus dans la R-D si la production requiert des
essais en vraie grandeur et donc de nouvelles tudes de conception et dingnierie ; les installations
pilotes sont incluses dans la R-D si leur objectif principal est la R-D) ;
les autres dpenses concernant les prototypes dans la mesure o elles ne sont pas dj incluses dans
la R-D ;
les dpenses lies au respect des prescriptions rglementaires. Celles-ci peuvent englober
lhomologation des produits pharmaceutiques, la conformit aux rglementations en matire
denvironnement, et diverses normes et obligations (visant par exemple la protection de
lenvironnement).
2.3.5

Dpenses de formation lies des activits portant sur des innovations TPP

313.
Cette rubrique comprend principalement les dpenses de formation requises pour la ralisation
de produits et procds technologiquement nouveaux ou amliors (la formation en vue dautres activits
ne doit pas tre prise en compte, voir chapitre 3, section 5.3.2). En rgle gnrale, lapprentissage ne fait
pas partie des dpenses dinnovation. Les dpenses dinnovation TPP englobent donc principalement la
formation ultrieure, qui couvre diffrents types de formation lis des innovations TPP. La mesure de la
formation est examine de faon plus dtaille dans les chapitres II et III du Manuel de lOCDE sur les
statistiques de formation qui doit paratre prochainement.
2.3.6

Commercialisation de produits technologiquement nouveaux ou amliors

314.
Cette rubrique comprend les dpenses encourues pour les activits lies au lancement de
produits technologiquement nouveaux ou amliors, tel que dfini dans le chapitre 3, section 5.2.3.
2.4

Problmes de mesure

315.
Dans plusieurs enqutes sur linnovation des donnes sur la part de R-D aussi bien que sur la
part hors R-D de lensemble des dpenses dinnovation ont t recueillies. Il sest avr que de
nombreuses firmes ont rencontr des difficults pour rendre compte de leurs dpenses dinnovation. Leur
systme de comptabilit ne leur permet habituellement pas dobtenir directement les donnes
correspondant aux rubriques hors R-D. Par consquent, la question fondamentale nest pas quelles
donnes collecter, mais comment obtenir des donnes fiables sur les dpenses dinnovation autres que
les dpenses de R-D.
316.
La qualit des donnes recueillies sur les dpenses dinnovation dpend fondamentalement de la
conception du questionnaire. Des modifications mineures dans les dfinitions ou les explications fournies
dans la partie du questionnaire traitant des dpenses dinnovation TPP, ainsi que dans la prsentation du
questionnaire lui-mme ou lordre des questions ou rubriques, auront une incidence sur les informations
recueillies.
317.
Afin dvaluer la fiabilit des rponses, il serait peut-tre utile de demander aux entreprises
dindiquer le degr dincertitude entachant les donnes en prcisant si celles-ci sont tires de comptes
dtaills ou sil sagit destimations relativement prcises ou approximatives. Bien que ce type de
questions puisse augmenter la proportion des participants qui se contenteront de fournir des estimations
grossires des chiffres, il se peut que le taux de rponse lenqute sen trouve augment.

74

2.4.1

Limite entre les dpenses dinnovation de R-D et hors R-D

318.
Il est apparu dans les rcentes enqutes sur linnovation que certaines entreprises prouvaient
des difficults faire la distinction entre les dpenses totales dinnovation et les dpenses de R-D,
notamment la frontire entre les dpenses de R-D et hors R-D. Lexprience rcente a montr que, selon
quils taient mesurs en tant que partie des dpenses totales dinnovation ou quils faisaient lobjet dune
question distincte (question de type Frascati), les chiffres de dpenses de R-D ne concidaient pas, mme
si ces deux types de questions figuraient dans le mme questionnaire. Ce phnomne rsulte de
lutilisation de diffrentes mthodes de comptabilisation de la R-D au sein des entreprises ; elles ne sont
parfois pas pleinement conformes la dfinition des dpenses de R-D du Manuel de Frascati et incluent
certaines activits hors R-D. Des explications dtailles et la prsentation du questionnaire devraient
nanmoins aider les entreprises fournir des rponses cohrentes concernant la R-D. Ce problme est
particulirement sensible dans les industries o les activits novatrices sont, dans une large mesure, des
activits de conception (par exemple la construction automobile).
319.
Il convient de sattacher exclure les activits qui font partie du processus dinnovation, mais
font rarement appel la R-D (travaux concernant les brevets, octroi de licences, tudes de march,
dmarrage de la fabrication, rorganisation des procds, outillage, par exemple). Par ailleurs, certaines
activits sont au moins en partie comptabilises dans la R-D (les installations pilotes, les prototypes, la
conception industrielle, la mise au point de procds, par exemple).
320.
Le critre fondamental qui permet de distinguer les activits de R-D des activits dinnovation
hors R-D est lexistence, au sein de la R-D, dun lment de nouveaut non ngligeable et la dissipation
dune incertitude scientifique et/ou technologique (voir Manuel de Frascati, para. 79). Daprs ce critre,
un projet particulier peut tre considr comme de la R-D sil est entrepris dans un certain but, mais ne le
sera pas sil est entrepris dans un autre but (Manuel de Frascati, para. 80).
321.
Le Manuel de Frascati (para. 112) suggre dutiliser la rgle fondamentale tablie par la
Fondation nationale pour la science (NSF) des tats-Unis comme critre gnral de distinction entre les
activits de R-D et celles hors R-D :
Si lobjectif principal des travaux est dapporter de nouvelles amliorations techniques au
produit ou au procd, ils tombent alors sous la dfinition de la R-D. Si, au contraire, le produit
ou le procd ou lapproche est en grande partie fix et si lobjectif principal est de trouver
des dbouchs, dtablir des plans de prproduction ou dobtenir un systme de production ou
de contrle harmonieux, il ne sagit pas de R-D.
322.
Il est recommand que les principes directeurs du Manuel de Frascati noncs aux
paragraphes 111 132 soient appliqus aux enqutes sur linnovation. Dans un certain nombre de cas, les
entreprises continueront, en particulier dans certains secteurs industriels, prouver des difficults
distinguer, parmi leurs activits dinnovation, celles qui relvent de la R-D de celles qui nen relvent pas.
2.4.2

Autres difficults

323.
Une ventilation entre dpenses intra-muros et dpenses extra-muros de chacune des catgories
susmentionnes de types dactivit fournirait des informations utiles. Une telle ventilation nest cependant
pas ralisable dans le cas de la plupart des entreprises, aussi cette mthode nest-elle pas recommande ici.
324.
En consquence, il convient de se montrer particulirement prudent dans le calcul de valeurs
nationales ou sectorielles en faisant la somme des chiffres fournis par les entreprises, en raison des
75

doubles comptages possibles. Pour valuer approximativement limportance du double comptage, il

semblerait utile de savoir si les dpenses affrentes aux services extrieurs sont ou non incluses.
325.
Les dpenses dinnovation TPP effectues au cours dune anne donne peuvent tre parfois
trompeuses. Les petites entreprises, en particulier, ne se livrent pas des activits dinnovation TPP en
continu. Recueillir des informations sur les dpenses dinnovation TPP pour une priode couvrant
plusieurs annes permet donc dobtenir des renseignements supplmentaires utiles sur les activits
dinnovation TPP. Mais le manque de disponibilit des donnes au sein des entreprises constitue un
obstacle srieux cette approche pluriannuelle.
326.
Un moyen dy remdier consisterait demander en outre si les dpenses dinnovation des annes
prcdentes ont t nettement suprieures ou nettement infrieures celles mentionnes pour lanne
concerne. De plus, pour permettre dvaluer plus aisment lvolution la plus rcente des dpenses
dinnovation, il semble utile de demander si lon prvoit que ces dpenses augmenteront, diminueront ou
se maintiendront au mme niveau. Ceci semble plus particulirement souhaitable dans une perspective de
politique de linnovation.
2.6

Ventilation par source de financement

327.
Il importe de savoir quelles sont les sources de financement des dpenses dinnovation TPP afin,
par exemple, dvaluer le rle de laction gouvernementale et de linternationalisation dans le processus
dinnovation. Il est suggr dadopter la classification par source de financement suivante :
Liste des sources de financement :
Fonds propres ;
fonds provenant dentreprises apparentes (filiales ou entreprises associes) ;
fonds provenant dautres entreprises commerciales ;
fonds de ltat (prts, subventions, etc.) ;
financement provenant dorganismes supranationaux et internationaux (CE, etc.) ;
Autres sources.
328.
Il suffit, concernant divers aspects portant sur les questions de politique et danalyse, de
recueillir des informations sur la contribution ou non de chaque source de financement, plutt que de
chercher obtenir une estimation, probablement imprcise, des montants (en termes montaires ou en
pourcentage) provenant de chacune de ces sources. La charge de travail que la rponse au questionnaire
reprsente pour les entreprises sen trouverait considrablement rduite, ce qui amliorerait le taux de
rponse au questionnaire et rduirait le taux de non rponse cette question.
329.
Il est utile, pour valuer le rle des marchs publics dans le processus dinnovation, de savoir si
une firme est ou non partie prenante des marchs publics (rgionaux, nationaux ou internationaux) ayant
trait des produits ou procds novateurs. Cela pourrait remplacer utilement une ventilation dtaille par
source de financement.

76

Chapitre 7
PROCDURES DENQUTE

330.
Pour la collecte et lanalyse des donnes sur linnovation, il est essentiel dappliquer
correctement les mthodes statistiques. Sappuyant sur les connaissances thoriques, de mme que sur
lexprience pratique acquise au cours de rcentes enqutes sur linnovation mene au niveau national et
international, le prsent chapitre formule des recommandations concernant les lments cls de la collecte
et de lanalyse des donnes sur linnovation.
331.
En suivant ces recommandations, on aboutira gnralement des rsultats comparables dans le
temps et entre pays. Il se peut que des circonstances particulires obligent un pays recourir une autre
mthodologie. Cela ne posera pas de problmes ds lors que les rsultats restent comparables.
1.

POPULATIONS

332.
Des activits dinnovation se rencontrent dans toutes les parties dune conomie : dans les
industries manufacturires, le secteur des services, les administrations publiques, le secteur de la sant et
mme dans le secteur des mnages. Toutes les units dune conomie qui correspondent ou qui pourraient
correspondre au champ couvert restreint dfini au chapitre 2 (units innovantes ou non innovantes), sont
susceptibles dtres prises en compte dans les enqutes sur linnovation.
333.
En ralit, pour diverses raisons thoriques et pratiques, une enqute ne recouvrira pas toutes les
units possibles. Le concept dinnovation est encore imprcis dans certaines parties de lconomie,
notamment en ce qui concerne les activits non axes sur le march. Il est donc recommand que les
enqutes sur linnovation portent principalement sur les activits dinnovation dans des secteurs axs sur
le march. Ces secteurs devraient inclure les industries manufacturires, de mme que les industries de
services axes sur le march. Tant que les connaissances relatives au activits dinnovation dans le secteur
des services demeureront assez limites, dans cette tape initiale dlaboration de la mthodologie, il sera
prfrable de concentrer lattention sur les industries de services forte intensit technologique.
334.
Les activits dinnovation TPP sont menes dans les units de petite et moyenne importance
aussi bien que dans les grandes units. En thorie, les enqutes sur linnovation devraient donc
comprendre des units de toutes tailles. Cependant, pour des raisons pratiques, seules les units employant
au moins dix personnes devront tre couvertes pour assurer la comparabilit internationale. Ce seuil peut
tre relev pour des industries spcifiques et abaiss pour certains secteurs des services.
335.
Toutes les units dont les effectifs sont gaux ou suprieurs dix, et appartenant lun des
secteurs mentionns ci-dessus, constituent la population cible des enqutes sur linnovation. La
population cible inclut des units innovantes et non innovantes, des units qui excutent de la R-D et des
units qui nexcutent pas de R-D.

77

336.
En pratique, il est presque impossible de recenser et de contacter toutes les units de la
population cible quel que soit le type denqute. Ainsi, il se peut que le cadre sur lequel sappuie lenqute
(un registre par exemple) comprenne des units qui nexistent plus, ou des units qui nappartiennent plus
la population cible. En revanche, il se peut que des units qui appartiennent en fait la population cible
ne figurent pas dans ce cadre. Les units couvertes par la base de lenqute constituent la population
cadre.
337.
Lors de la prparation dune enqute, les populations cible et cadre devraient tre aussi proches
lune de lautre que possible. Les organismes menant les enqutes sur linnovation ne devraient mnager
aucun effort possible afin de rduire les erreurs dues aux diffrences entre ces deux populations. Dans la
plupart des cas, limportance des erreurs serait inacceptable si la population cadre tait dfinie sur la base
des demandes de subventions la R-D (hypothse de base : seules les units qui excutent de la R-D
mnent des activits dinnovation ; problme supplmentaire : toutes les units excutant des travaux de
R-D ne sollicitent pas des subventions), ou sur la base dinformations relatives danciennes units
innovantes. Dans certains cas, la population cadre peut tre identifie au moyen dune enqute ad hoc ou
laide denqutes existantes.
2.

MTHODES DENQUTE

2.1

Recensement ou enqute par sondage

338.
Des donnes sur linnovation peuvent tre recueillies grce des recensements ou des enqutes
par sondage. Dans la plupart des cas, les ressources tant limites et tant donn la charge que reprsente
la rponse, il sera exclu que lenqute porte sur toute la population (recensement). Si lon a recours des
enqutes par sondage, il convient de slectionner les units sur la base dune procdure alatoire (enqutes
portant sur des chantillons alatoires). Cet chantillon devrait tre reprsentatif des caractristiques
fondamentales de la population cible, telles que lindustrie considre ou la taille des units.
339.
Dans certains cas, le recours au recensement pourrait tre invitable. Il pourrait tre
juridiquement impos que toutes les enqutes de conjoncture revtent la forme de recensements. En outre,
lorsque la population cadre est plutt restreinte (dans de petits pays, par exemple) et si des techniques
dchantillonnage plus complexes, telles que des techniques de stratification, sont proposes, un
chantillonnage appropri pourrait faire que la taille de lchantillon ne diffre gure de celle de la
population cadre. En de pareils cas, il vaudrait peut-tre la peine denvisager un recensement.
2.2

Enqute obligatoire ou facultative

340.
Les enqutes sur linnovation peuvent tre obligatoires ou facultatives. Lorsquelles sont
facultatives, il y a lieu de sattendre des taux de non-rponse plus levs. De faibles taux de rponses
pourraient se traduire par des nombres de rponses insuffisants pour pouvoir servir une analyse plus
pousse. Sagissant des enqutes par sondage, cet effet pourrait, dans une certaine mesure, tre compens
par lapplication de taux de sondage plus levs. Toutefois, cela ne rsout pas le problme fondamental de
la distorsion imputable au taux lev de non-rponse.
341.
Pour suivre lvolution du processus dinnovation dans le temps, les enqutes par panel
(chantillon) offrent des possibilits particulires. Notamment, elles permettent aux analystes dexaminer
les liens de causalit entre diffrentes variables dans le temps. Les enqutes par panel exigent de
78

slectionner avec un soin particulier les units et de faire preuve de vigilance lors du traitement des units
qui refusent de rpondre, qui disparaissent ou qui sont nouvellement cres.
2.3

La population cadre

342.
Pour toute enqute sur linnovation, il est ncessaire de disposer dun cadre comportant des
informations lmentaires sur toutes les units de la population cadre. Au minimum, il faut disposer des
noms et des adresses de toutes les units. Il est souhaitable davoir les numros de tlphone et de
tlcopie. En outre, le cadre devrait inclure des informations sur des variables cls telles que le secteur
dactivit, la taille de lunit ou la rgion.
343.
Un registre officiel et jour des entreprises, tabli des fins statistiques, constitue le cadre idal.
De tels registres sont gnralement tenus par les instituts nationaux de statistiques. Dautres registres
peuvent tre galement utiliss, suivant leur qualit. Si ces registres servent de base plusieurs enqutes,
telles lenqute sur linnovation, lenqute sur la R-D et lenqute gnrale de conjoncture, les
informations recueillies dans lenqute sur linnovation peuvent ne porter que sur des aspects ayant
spcifiquement trait linnovation. Dautres informations concernant, par exemple, la R-D ou des
variables conomiques gnrales, telles que les ventes, les exportations ou les investissements, peuvent
tre directement tires des autres enqutes fondes sur ces registres. Il est donc souhaitable de fonder
diffrentes enqutes sur un seul registre dentreprises compil des fins statistiques. Si de tels liens entre
enqutes ne sont pas possibles, des donnes conomiques gnrales et des donnes sur la R-D doivent
galement tre recueillies lors des enqutes sur linnovation.
2.4

Mthodes denqute et rpondants appropris

344.
Diverses mthodes peuvent tre utilises pour la collecte dinformations, notamment lenqute
par voie postale ou lentretien personnel. Ds lors que les enqutes sur linnovation sont bien tablies,
lchange automatis de donnes entre les units dclarantes et linstitut de sondage peut se rvler
possible galement.
345.
Ces mthodes offrent chacune diffrents avantages et inconvnients. Les enqutes par voie
postale sont bien tablies et relativement moins coteuses, mais elles prsentent des problmes galement.
Lexprience montre que les questionnaires des enqutes par voie postale doivent tre extrmement bien
conus afin dobtenir des taux de rponse suffisants (pour davantage de dtails, voir plus loin), et
lorganisme qui mne lenqute devrait encourager les rpondants tlphoner pour lucider les questions
et solliciter de laide. Il faut, gnralement, plusieurs rappels pour amener le taux de rponse un niveau
acceptable. Une autre difficult tient au fait que les rappels peuvent donner lieu des rponses diffrentes
de la part de rpondants diffrents dans la mme entreprise. Des mesures supplmentaires peuvent tre
prises afin de relever encore les taux de rponse : joindre une lettre de couverture signe par le ministre
responsable, envoyer les rsultats essentiels des enqutes prcdentes sur linnovation (sil en existe), ou
promettre denvoyer aux rpondants les principales conclusions de lenqute en cours.
346.
Lentretien personnel permet dviter la plupart des problmes rencontrs dans le cas denqutes
par voie postale. La qualit des rsultats devrait tre nettement suprieure. Les taux de non-rponse
globale et partielle devraient fortement diminuer, de sorte quil faudra contacter un nombre beaucoup plus
restreint dunits pour atteindre la mme qualit. En dpit de ces avantages vidents, il nest pas
recommand de recourir de faon gnralise cette mthode, car les cots en sont encore fort levs et,
dans la plupart des cas, trop levs.
79

347.
La meilleure solution serait peut-tre dassocier les avantages des mthodes par voie postale et
ceux des entretiens tout en vitant leurs inconvnients. Les techniques CATI vont dans ce sens, de mme
que la mthode canadienne dans laquelle des questionnaires personnaliss sont conus pour chaque unit,
sur la base des informations obtenues grce des contacts personnels (par tlphone, par exemple) avec le
rpondant le mieux appropri dans lunit en question. Ces questionnaires propres chaque unit sont
alors envoys par voie postale.
348.
Dans les enqutes sur linnovation, il importe tout particulirement de choisir le rpondant le
mieux appropri dans les units, car les questions sont minemment spcialises et quelques personnes
seulement dans ces units peuvent y rpondre ; or, en gnral, ce ne sont pas celles qui rpondent
habituellement aux autres questionnaires statistiques. Dans les petites units, le directeur gnral est
souvent un bon rpondant. Le directeur charg de la technologie pourrait tre le mieux plac pour
rpondre aux questions dans les grandes units. Il faudrait souvent faire appel plusieurs personnes, mais
lune delles devra tre charge de coordonner les rponses. Un effort particulier en vue didentifier les
rpondants est fortement recommand avant de lancer la collecte de donnes. Cela contribuera largement
au succs de lenqute, mais risque de savrer difficile dans la pratique. Il est important que le partenaire
dans lunit ait en son pouvoir de dcider de la participation lenqute (si celle-ci est facultative) et de
collecter les donnes ncessaires concernant lunit.
2.5

Le questionnaire

349.
Toutes les techniques de collecte de donnes se fondent, au moins dans une certaine mesure, sur
un questionnaire. Certaines rgles de base devraient tre suivies lors de la conception du questionnaire
destin une enqute sur linnovation. Un soin particulier est ncessaire dans le cas des enqutes par voie
postale. Chaque questionnaire devrait tre test avant dtre utilis sur le terrain (test pralable).
350.
Le questionnaire devrait tre le plus simple et le plus bref possible, avoir une structure logique et
donner des dfinitions et des directives claires. Dune manire gnrale, plus le questionnaire est long,
plus le taux de rponse globale et partielle diminue. Cet effet peut tre attnu en accordant une attention
particulire la conception et la prsentation du questionnaire, ainsi quen fournissant des notes
explicatives et des exemples suffisants et clairs. Il importe surtout de concevoir le questionnaire de
manire ce que les units qui ne mnent pas de faon systmatique des activits dinnovation, y
rpondent nanmoins.
351.
Les rpondants pourraient bien amliorer leur comprhension du questionnaire en progressant de
question en question. Cela implique que leurs rponses peuvent dpendre de lordre des questions.
Ladjonction ou la suppression dune catgorie peut influer sur les rponses.
352.
Il convient de vrifier, pour toutes les questions dun questionnaire, sil est ncessaire dy
inclure une catgorie sans objet, qui permette de distinguer cette rponse dune non-rponse.
353.
Lexprience montre que lempressement remplir des questionnaires sur linnovation varie
selon les groupes dunits. Moins les units sestiment concernes, comme cest le cas pour beaucoup
dunits de taille rduite et de secteurs dans lesquels linnovation est une notion relativement peu
familire, moins elles sont disposes participer aux enqutes sur linnovation. Une solution consisterait
laborer des questionnaires spcifiques pour ces groupes, par exemple en limitant le questionnaire
quelques questions essentielles.

80

354.
En cas denqute internationale sur linnovation, une attention particulire devrait tre porte
la traduction et la conception du questionnaire. Des diffrences mme mineures entre les questionnaires
nationaux peuvent restreindre fortement la comparabilit des rsultats. De telles diffrences peuvent
provenir, par exemple, des traductions, de changements dans lordre des questions, ou encore de
ladjonction ou de la suppression de catgories. Une bonne traduction, tenant compte des particularits
locales (telles que le systme juridique dun pays) contribuera viter les malentendus sur les concepts et
les dfinitions. Les problmes conceptuels ne devraient pas tre masqus par des traductions ambigus.
2.6

Enqutes sur linnovation et sur la R-D

355.
Puisque la R-D et linnovation sont des phnomnes lis, les pays peuvent songer combiner les
enqutes sur la R-D et sur linnovation (voir chapitre 5, section 6.1). Un certain nombre darguments
militent en faveur et contre un tel lien :
premirement, dans une enqute combine, la charge que reprsentent globalement les rponses
pour les units enqutes diminuerait (un questionnaire unique au lieu de deux enqutes distinctes
posant en partie les mmes questions). Toutefois, la charge de travail au niveau individuel ne sera
peut-tre pas ncessairement rduite. Avec deux enqutes, on peut mieux rpartir la charge entre les
units. En outre, le fait de combiner les enqutes peut rduire le taux de rponse, puisque le
questionnaire sera plus long que chacun des questionnaires des enqutes dissocies ;
deuximement, une enqute combine offre la possibilit danalyser les relations entre les activits
de R-D et dinnovation au niveau de lunit. Cette possibilit est restreinte dans le cas denqutes
distinctes, notamment lorsquelles sont excutes par des organismes diffrents ;
troisimement, les units qui ne sont pas trs familiarises avec les concepts de R-D et dinnovation
peuvent les confondre dans une enqute combine. La ralisation denqutes dissocies entranera
probablement moins de confusion cet gard ;
quatrimement, au moins dans les grandes units, les rponses aux questions sur la R-D et sur
linnovation peuvent venir de personnes diffrentes, de sorte que lenqute combine risque de ne
pas tre avantageuse ;
enfin, les cadres des deux enqutes sont diffrents. Les combiner impliquerait lenvoi de questions
36
sur la R-D un grand nombre dunits nexcutant pas de R-D qui sont incluses dans la population
cadre de lenqute sur linnovation, et cela ferait augmenter le cot de lenqute combine.
356.
En rsum, on peut avancer des arguments en faveur et lencontre du fait de combiner les
enqutes sur la R-D et celles sur linnovation, de sorte que lon peut difficilement formuler une
recommandation claire. Il appartient chaque pays menant ces deux types denqutes de dcider luimme si ce sont les avantages ou les inconvnients qui lemportent, en tenant compte des caractristiques
particulires de leurs systmes nationaux.
3.

EXCUTION DES ENQUTES PAR SONDAGE

357.
Dans la plupart des cas, les enqutes sur linnovation sont des enqutes par sondage portant sur
des chantillons alatoires. Les publications spcialises proposent des techniques dchantillonnage fort
diverses, comme la technique dchantillonnage alatoire simple, les techniques de stratification ou les
81

techniques dchantillonnage en grappes. Dans le pass, on a constat que les enqutes fondes sur des
chantillons stratifis donnaient des rsultats fiables.
358.
Si lon a recours des techniques de stratification, il convient de respecter certaines rgles
gnrales en ce qui concerne la slection des critres de stratification. En principe, la stratification de la
population devrait conduire des strates aussi homognes que possible eu gard au phnomne considr,
autrement dit, les strates dunits utilises pour les enqutes sur linnovation devraient tre constitues
dunits aussi semblables que possibles, du moins en ce qui concerne leurs activits dinnovation ou hors
innovation. Il est aujourdhui notoire que les activits dinnovation dunits appartenant des industries et
des catgories de tailles diffrentes diffrent sensiblement en gnral. Il est donc recommand que la
stratification de lchantillon alatoire utilis pour une enqute sur linnovation se fonde sur la taille et
lactivit principale des units.
359.
La taille des units devrait tre mesure par les effectifs de personnel. Compte tenu des
diffrents types dunits (voir chapitre 4) et des diffrentes conventions nationales, il est assez difficile de
formuler des recommandations gnrales sur les catgories de tailles. On trouvera ci-aprs quelques
recommandations nonces des fins analytiques, qui pourraient aussi sappliquer la stratification.
360.
La stratification des units en fonction de leur activit principale devrait se fonder sur les
37
38
classifications CITI Rev.3 /NACE Rev.1 . L encore, aucune recommandation gnrale ne peut tre
formule quant au niveau des classifications sur lesquelles la stratification devrait se fonder. La dcision
dpend minemment de la situation nationale. Prenons le cas dune conomie spcialise dans la
production de bois (Division 20 de la CITI Rv. 3 / NACE Rv. 1) ; pour ce pays, une autre subdivision au
niveau du groupe, voire de la classe, pourrait tre utile, contrairement une autre conomie o la
production de bois a peu dimportance. Cependant lagrgation des units ne devrait pas aller au-del de la
division (indicatif deux chiffres de la CITI Rv. 3 et de la NACE Rv. 1).
361.
Si les aspects rgionaux sont importants, comme cest le cas pour les pays de lUnion
europenne, la stratification devrait galement inclure la dimension rgionale. Il convient dutiliser une
39
classification rgionale approprie (NUTS pour lUnion europenne). La stratification dans le cas des
tats membres de lUE devrait se situer au moins au niveau des indicatifs un chiffre de la NUTS.
362.
Afin de garantir une grande prcision, le taux de sondage ne devrait pas tre identique pour
toutes les strates. Il est gnralement recommand que le taux de sondage dune strate soit dautant plus
lev que le nombre de ses units dans la population objet de lenqute est plus petit, et que la population
de la strate est plus htrogne. Les taux de sondage devraient atteindre jusqu 100 pour cent, par
exemple dans les strates comptant peu dunits, comme cela pourrait tre le cas des strates comportant de
grandes units dans certaines industries (ou certaines rgions). Un autre facteur prendre en considration
lors de la fixation des divers taux de sondage est la propension rpondre observe dans les strates. Des
exemples de strates dans lesquelles la propension rpondre risque dtre relativement faible sont celles
constitues de petites units, qui ne sont peut-tre pas trs familiarises avec le concept dinnovation.
363.
Pour obtenir les informations relatives la population objet de lenqute, il faut extrapoler les
rsultats des enqutes par sondage. Il existe diverses mthodes dextrapolation des rsultats obtenus par
sondage. La plus simple est la technique de lextrapolation libre, dans laquelle les diffrents rsultats sont
pondrs par linverse des taux de sondage appliqus aux units sondes (facteurs dextrapolation). Si
lenqute repose sur un chantillon stratifi, la technique dextrapolation libre devrait tre appliqu
sparment chacune des strates, surtout lorsque les taux de sondage sont diffrents selon les strates. Les
facteurs dextrapolation peuvent tre modifis dans le cas o le taux de non-rponse pour lunit dpasse
un certain seuil.
82

364.
On est amen appliquer des techniques dextrapolation des variables tant quantitatives que
qualitatives, mais de manires diffrentes. Dans le cas des variables quantitatives, les valeurs observes
peuvent tre pondres directement, alors que dans le cas des variables qualitatives, il faut calculer les
frquences.
4.

ESTIMATION DES RSULTATS LE PROBLME DE LA NON-RPONSE

365.
Dans la pratique, les rponses aux enqutes sur linnovation sont toujours incompltes, quelle
que soit la mthode denqute utilise. On peut distinguer deux types de valeurs manquantes : non-rponse
globale ou non-rponse partielle. La non-rponse globale signifie quune unit dclarante ne rpond pas
du tout. Les raisons en peuvent tre, par exemple, que lorganisme de sondage ne russit pas contacter
lunit dclarante, ou que lunit dclarante refuse de rpondre. En revanche, la non-rponse partielle
correspond au cas o une unit rpond dune faon gnrale, mais laisse au moins une question sans
rponse. On peut considrer comme relevant de la non-rponse partielle mme le cas extrme o toutes les
questions sauf une restent sans rponse.
366.
Les non-rponses globales ou partielles seraient moins problmatiques si les valeurs manquantes
se rpartissaient de faon alatoire sur toutes les units sondes et toutes les questions. Dans la ralit,
cependant, les deux types de valeurs manquantes sont biaiss par rapport certaines caractristiques de la
population et du questionnaire. Lexprience de lEnqute communautaire sur linnovation montre que les
non-rponses globales se concentrent, par exemple, dans certaines situations (nous sommes confronts
des problmes conomiques srieux et nous navons pas le temps de remplir votre questionnaire) ou dans
certaines industries (linnovation est un concept inconnu dans notre branche). Les non-rponses
partielles se produisent plus souvent lorsque la question est (ou semble tre) plus difficile. Un exemple
frappant de non-rponse une question dans lEnqute communautaire sur linnovation a t relev dans
le cas de la question sur les dpenses dinnovation.
367.
Il est vident que les non-rponses globales ou partielles affectent la comparabilit des rsultats
des enqutes nationales et internationales sur linnovation. Il y a lieu dlaborer et dappliquer des
mthodes appropries afin de surmonter ce problme. Etant donn que des mthodes diffrentes peuvent
aboutir des rsultats diffrents, il convient de se conformer certaines recommandations gnrales, faute
de quoi les diffrences releves dans le temps et/ou entre les pays dans les rsultats des enqutes sur
linnovation peuvent tre provoques par lutilisation de dmarches diffrentes pour rduire le biais induit
par les non-rponses globales et partielles.
368.
Pour des raisons aussi bien pratiques que thoriques, une solution recommande pour surmonter
le problme de la non-rponse partielle est un groupe de mthodes appeles mthodes dimputation.
Fondamentalement, les mthodes dimputation cherchent estimer des valeurs manquantes sur la base
dinformations supplmentaires. Ces informations peuvent provenir de la mme enqute, denqutes
antrieures ou de certaines autres sources connexes. Une catgorie spciale de techniques dimputation,
savoir les mthodes dites de hotdecking (bouche-trou), a t utilise dans le processus de nettoyage des
rsultats nationaux de lEnqute communautaire sur linnovation. Il sagit, en loccurrence, destimer les
valeurs manquantes sur la base des informations disponibles dans la mme enqute. Ces mthodes ellesmmes sont dune grande diversit, consistant par exemple remplacer les valeurs manquantes pour
chaque variable par la moyenne de la strate, et utiliser des techniques de rgression ou des techniques
dapproximation, o les valeurs manquantes sont remplaces par les valeurs obtenues pour lunit qui est
la plus semblable eu gard aux autres variables (pertinentes). La dcision relative la mthode de
hodecking la mieux approprie devrait galement se fonder sur le type de variable (variables
quantitatives par opposition des variables qualitatives).
83

369.
Le choix de la mthode utiliser pour surmonter le problme de la non-rponse globale
40
dpendra du niveau de non-rponse. Si le taux de non-rponse est assez faible , les facteurs
dextrapolation devraient tre corrigs directement. Dans le cas de lextrapolation libre, les facteurs ne
devraient pas tre calculs sur la base des units slectionnes pour lenqute, mais sur la base des units
qui ont rpondu. Cette procdure repose sur lhypothse que le comportement novateur des units,
quelles aient ou non rpondu, est identique. Cette hypothse pourrait tre vrifie par une analyse des
non-rponses. Mme si cette hypothse est errone, le biais ainsi introduit peut tre nglig tant que la
fraction de non-rponses globales est assez faible.
370.
En revanche, si le taux de non-rponse globale est trs lev, aucune mthode ne peut tre
recommande pour rsoudre le problme. Dans un pareil cas, les rsultats de lenqute sur linnovation ne
peuvent tre utiliss qu des fins descriptives. On ne devrait en tirer aucune conclusion supplmentaire,
mme sur la population cible en gnral, car le biais sera trop lev.
371.
Dans tous les autres cas, autrement dit lorsque le taux de non-rponse globale se situe au-dessus
dun seuil plancher, mais en dessous dun seuil plafond, certaines techniques plus complexes, et, pour une
part, plus coteuses, sont recommandes. Une solution consisterait slectionner au hasard les units
dclarantes qui ont rpondu jusqu ce que le taux de rponse soit de 100 pour cent, cest--dire utiliser
les rsultats des units slectionnes alatoirement deux fois, voire davantage. Dautres mthodes sont
fondes sur les rsultats de lanalyse des non-rponses. Lanalyse des non-rponses a pour objectif
dobtenir des informations sur la raison pour laquelle les units dclarantes nont pas rpondu. Dans cette
enqute sur les non-rponses, il convient de contacter par tlphone ou par courrier ( laide dun
questionnaire trs simple ne dpassant pas une page) les units qui nont pas rpondu et de leur demander
certaines informations gnrales, comme leur code CITI / NACE ou leur taille, si ces donnes ne sont pas
dj disponibles auprs dautres sources, telles que les registres des entreprises, et la raison pour laquelle
elles nont pas rpondu, et de leur poser un nombre limit de questions cls de lenqute originale afin de
dterminer si les rsultats sont biaiss. Ces informations peuvent alors tre utilises pour corriger les
41
facteurs dextrapolation . Les rsultats de lanalyse des non-rponses ne devraient tre utiliss que si le
taux de rponse lenqute sur les non-rponses dpasse 80 pour cent.
372.
Les rsultats de lanalyse des non-rponses peuvent galement tre utiliss pour corriger les
valeurs des indicateurs dinnovation tels que la proportion dunits innovantes42.
5.

PRSENTATION DES RSULTATS

373.
Les rsultats des enqutes sur linnovation peuvent tre utiliss des fins descriptives ou des
fins inductives. Lobjectif de lanalyse descriptive est de dcrire les units statistiques du point de vue de
leurs activits novatrices ou non novatrices, sans tirer de conclusions sur lenqute qui la sous-tend ou sur
la population cible (sil ne sagit pas dun recensement). Dans ce type danalyse, les rsultats sont
considrs sans autre pondration, tels quils ont t observs pour les diffrentes units. Aucune
gnralisation des rsultats au niveau de lenqute ou de la population cible nest possible, car le chiffre
ne fait rfrence quaux units ayant rpondu. Pour cette sorte danalyse, le taux de non-rponse globale
est sans importance.
374.
Au contraire, lanalyse inductive a pour objectif de tirer des conclusions sur la population objet
de lenqute, autrement dit les rsultats devraient donner une estimation (reprsentative) de la situation de
lensemble des units statistiques tant observes que non observes. Lanalyse inductive ncessite une
pondration des rsultats. Pour ce type danalyse, le taux de non-rponse globale revt une grande

84

importance : si le taux de non-rponse globale dpasse un certain seuil, lanalyse inductive est dnue de
sens.
375.
Comme il est mentionn plus haut, la plupart des enqutes sur linnovation reposent sur un
chantillon alatoire. Les rsultats de ces enqutes comprendront deux types derreurs : les erreurs
alatoires dues aux processus alatoires utiliss pour la slection des units, et les erreurs systmatiques
regroupant toutes les erreurs non alatoires (biais). Pour avoir au moins une ide du niveau derreur, il est
recommand de calculer non seulement les valeurs (moyennes) pour les indicateurs pertinents, tels que la
proportion dunits innovantes ou les dpenses moyennes dinnovation par unit innovante, mais aussi
leurs carts-types et/ou intervalles de confiance. Dans lhypothse dune absence de biais, la probabilit
est trs leve pour que la totalit des valeurs vraies mais inconnues dans la population objet de lenqute
soit incluse dans lintervalle de confiance. Lcart-type donne la limite infrieure de lerreur totale
inconnue entachant les indicateurs considrs.
376.
Pour amliorer la comparabilit des rsultats des enqutes sur linnovation au niveau
international, la dfinition dun ensemble de tableaux fondamentaux est prconise. Ces tableaux
devraient tre drivs des tableaux nationaux, qui peuvent tre beaucoup plus dtaills.
6.

FRQUENCE DES COLLECTES DE DONNES

377.
Des considrations thoriques et pratiques, de mme que les besoins des utilisateurs au niveau
international, national et rgional, dterminent la frquence des enqutes sur linnovation. Etant donn
43
limportance croissante de linnovation pour la croissance des conomies , on a besoin de donnes plus
rgulires et plus jour. De ce point de vue, les informations sur les activits dinnovation devraient en
principe tre collectes en continu, autrement dit des enqutes sur linnovation devraient tre effectues
chaque anne. Ce point de vue est confort par des considrations thoriques laissant supposer que les
activits dinnovation viennent par vagues, ce qui rend les rsultats des enqutes non annuelles trs
tributaires de lpoque laquelle il est procd lenqute. Cependant, seuls quelques pays peuvent se
permettre de mener tous les ans des enqutes sur linnovation.
378.
On saccorde de faon gnrale penser, au niveau international, que les enqutes sur
linnovation devraient tre menes le plus souvent tous les deux ans, voire plus rarement encore pour
certaines variables. Si cette dmarche est adopte, lanalyse des sries chronologiques sera galement
possible, du moins long terme. Quant savoir si la frquence devrait tre de deux ans ou davantage, la
rponse dpend de diffrents facteurs, tels que la priodicit des enqutes sur la R-D, ou les exigences
lgales ventuelles lchelon national ou europen.
379.
En plus de ces enqutes gnrales sur linnovation, il est recommand de procder des tudes
plus dtailles de certaines sous-populations ou de certains sujets spcifiques.

85

ANNEXE 1
UTILISATION DE L'APPROCHE OBJET POUR LA COLLECTE DE DONNES
SUR L'INNOVATION

INTRODUCTION
380.
Le chapitre de ce manuel dcrit deux manires de recueillir des donnes sur l'innovation. La
collecte d'informations sur les activits dinnovation des firmes (innovantes et autres) connue comme
l"approche sujet" et la collecte d'informations sur des innovations particulires, l"approche objet". Ces
expressions seront utilises dans la suite de l'annexe 1.
381.
Le manuel recommande aux pays d'adopter l'approche sujet pour mener leurs enqutes sur
l'innovation. Pourtant, l'approche objet peut fournir des informations supplmentaires intressantes surtout
si elle est utilise conjointement avec l'approche sujet. On dcrira donc dans cette annexe la faon dont les
pays peuvent employer l'approche objet en mme temps que lapproche sujet pour effectuer des enqutes
sur l'innovation. Mais on peut galement recueillir des donnes sur des innovations particulires par des
mthodes reposant sur le dpouillement de la presse spcialise. Ces mthodes seront examines dans la
deuxime partie de cette annexe.
1.

ENQUETES SUR DES INNOVATIONS PARTICULIERES

1.1.

Questions abordes lors de lutilisation de donnes fournies par l'approche objet

382.
Dans certains cas, les pouvoirs publics chercheront par leurs politiques d'innovation
promouvoir un type particulier d'innovations. Il leur faudra donc des donnes sur des innovations
spcifiques. Dans d'autre cas, les programmes d'innovation viseront des entreprises, et tendront, par
exemple, encourager certains types de comportement innovateur. Il s'agira alors de recueillir des
donnes propres l'entreprise qui permettent de surveiller la mise en oeuvre du programme. Par
consquent, les pouvoirs publics auront besoin de donnes tant sur les firmes innovantes que sur les
innovations qu'elles accomplissent. D'autre part, on sait par exprience qu'il est plus facile de recueillir
certaines donnes sur une innovation particulire que sur la firme innovante considre.
383.
Pour les organismes qui collectent ces donnes, une des difficults consiste mesurer les
dpenses dinnovation et tablir le lien entre ces dpenses et l'impact financier de linnovation. En effet,
mme pour une innovation particulire, les dpenses peuvent porter sur plusieurs annes, et risquent de
chevaucher plusieurs priodes de rfrence dans les enqutes. De mme, les bnfices tirs de ces
innovations peuvent galement tre ressentis sur diverses priodes ne concidant pas forcment avec les
exercices sur lesquels les dpenses sont supportes. La difficult ne fait qu'augmenter quand les firmes
ralisent plusieurs innovations au cours d'une mme priode d'observation. Il devient alors extrmement
difficile de mesurer, pour l'ensemble de la firme, les dpenses ralises pour toutes ses innovations puis de
86

les rapporter aux rpercussions financires. Pour une innovation spcifique, notamment l'innovation
principale de la firme, les difficults sont moindres. Les entreprises sont, en effet, capables d'indiquer les
dpenses correspondant leur innovation principale, ainsi que les bnfices qu'elles en ont retirs.
384.
Il est galement difficile de bien mesurer par l'approche sujet le cycle de vie ncessaire
laccomplissement des innovations. De nombreuses firmes ralisent en gnral, plusieurs innovations
pendant une priode donne de sorte que ces donnes agrges ne veulent rien dire lorsque l'analyse est
effectue au niveau de la firme. En revanche, il est assez facile d'tudier le cycle de vie d'une innovation
donne en mesurant le temps ncessaire pour que l'innovation en question parvienne au stade de la
commercialisation et le temps ncessaire pour que la firme rcupre son investissement. Ce type de
donnes est, pour les analystes des politiques, une source de renseignements trs utile.
385.
L'approche objet se rvle, en outre, trs prcieuse lorsqu'on tudie la nouveaut de l'innovation.
Dans un but politique, il est, en effet, trs important de distinguer entre les caractristiques des
innovations qui constituent une nouveaut pour le monde, voire pour un pays, de celles qui ne sont une
nouveaut que pour l'entreprise. Comme la plupart des firmes introduiront une varit d'innovations sur la
priode observe, il sera trs difficile, par l'approche sujet, de rendre compte de la nouveaut de
l'ensemble des activits d'innovation de l'entreprise. De plus, les donnes sur la nouveaut d'une
innovation prsentent, pour les pouvoirs publics, un intrt considrable, car elles font ressortir, par
exemple, les secteurs, qu'il s'agisse d'industries spcifiques ou de rgions, qui sont la pointe du progrs
et ceux qui ne le sont pas.
386.
L'approche objet permet galement de prciser s'il s'agit d'une innovation de produit ou de
procd (ou une innovation mixte de produit et de procd) et d'indiquer le but de l'innovation. De
nombreuses firmes raliseront tant des innovations de produits que des innovations de procds au cours
d'une priode d'observation donne si bien que cette classification peut se rvler difficile appliquer lors
de l'analyse des donnes recueillies par l'approche sujet. En revanche, les donnes fournies par l'approche
objet sur des innovations spcifiques sont plus faciles classer en innovations de produits, innovations de
procds, ou innovations mixtes.
387.
Actuellement, les donnes sur les objectifs de l'innovation, les domaines bnficiant de
l'innovation et les sources d'informations ou les ides l'origine de l'innovation sont recueillies auprs de
l'entreprise par l'approche sujet. Toutefois, il pourrait tre plus facile d'attribuer ces donnes une
innovation particulire qu' l'ensemble des activits d'innovation de la firme. Pour ce type de donnes,
l'approche objet devrait fournir des renseignements plus significatifs et plus prcis.
1.2.

Inconvnients de l'approche objet

388.
On peut recourir l'approche objet pour recueillir des donnes sur chacune des innovations d'une
firme. Cependant, cette dmarche risque de reprsenter pour l'entreprise une charge de travail excessive
tant donn qu'elle ne sera pas en mesure de fournir les informations dtailles demandes dans les
formulaires si elle ne consigne pas en permanence les donnes sur toutes ses innovations. Par consquent,
il n'est pas recommand d'utiliser l'approche objet de cette faon.
389.
Sachant que lintrt des responsables des politiques, en matire dinnovations spcifiques, se
porte surtout sur les innovations majeures, de grande porte, il est possible de restreindre le champ
d'investigation ces innovations principales. Il s'agira alors de recueillir des donnes sur l'innovation la
plus importante, voire sur plusieurs innovations importantes. De toute vidence, le choix de plusieurs
innovations largira la base de donnes analysables. Mais il faudra alors tenir compte de la charge de
87

travail que les entreprises pourront supporter si lon augmente le volume dinformations demandes. En se
contentant de demander aux entreprises des informations sur leur innovation principale, les responsables
politiques devraient disposer d'un volume suffisant d'informations analyser.
390.
Il faut souligner que cette dmarche interdit de considrer les statistiques ainsi recueillies
comme reprsentatives de la totalit des innovations ralises par un pays au cours d'une priode donne.
Ces statistiques ne reprsenteront qu'un sous-ensemble des innovations produites, et les analystes devront
se garder d'en tirer des conclusions sur lensemble des innovations. De ces donnes ils pourront en
revanche dduire des conclusions relatives aux innovations importantes, notamment s'ils classent ces
innovations en fonction d'autres paramtres comme les dpenses dinnovation, la taille de l'entreprise, etc.
1.3

Mise en oeuvre de lapproche objet

391.
Conformment la description figurant dans le corps de ce manuel, l'approche objet est conue
comme un complment de l'approche sujet et ne saurait s'y substituer.
392.
L'approche objet sera utilise de prfrence en complment de l'approche sujet pour la
compilation de donnes sur l'innovation. Employe ainsi, elle ne ncessite pas d'enqute supplmentaire.
Il s'agit simplement dincorporer quelques questions supplmentaires sur l'innovation la plus importante
d'une firme. De cette manire, les donnes recueillies par l'approche objet peuvent tre rapportes des
donnes sur la firme, comme ses finances et sa production au niveau de l'unit sur laquelle porte l'enqute,
de faon identifier des corrlations ventuelles avec l'innovation principale.
393.
Il vaut mieux laisser l'entreprise dfinir elle-mme quelle est son innovation la plus importante.
Les rsultats d'une enqute effectue en 1994 par l'Australian Bureau of Statistics (ABS) ont montr
l'intrt de cette mthode du point de vue de la collecte, mme si les donnes ainsi recueillies portent sur
une gamme d'innovations diffrentes. Il ne semble pas que ce soit un problme majeur tant donn qu'il
est toujours possible de recueillir des statistiques synthtiques en regroupant des innovations importantes
similaires en fonction de leurs caractristiques : type, dpenses dinnovation, cycle de vie, etc.
1.4.

Exprience de la collecte de donnes par l'approche objet

394.
Le Science Policy Research Unit (SPRU) de l'universit du Sussex a utilis cette approche au
cours des annes 70 jusquau dbut des annes 80. Le SPRU a ainsi consign les 4 000 innovations les
plus importantes dans l'industrie manufacturire britannique entre 1945 et 1983. Aprs avoir slectionn
les innovations sur lesquelles faire porter son enqute, le SPRU a recueilli des informations sur ces
innovations, ainsi que sur les caractristiques des firmes innovantes au moment o elles ont introduit ces
innovations.
395.
Le SPRU n'a pas t le seul utiliser ce type de mthodologie combine. Les tats-Unis avaient
procd des enqutes apparentes entre le milieu des annes 70 et le dbut des annes 80. Il a t fait
rfrence des travaux similaires au Canada, en France et en Allemagne, peu prs la mme poque.
396.
Plus rcemment, lABS en Australie et Statistique Canada ont recueilli, laide du mme
formulaire ou dans le cadre denqutes mixtes, des informations sur les activits d'innovation des
entreprises (par l'approche sujet), ainsi que certaines informations sur leurs principales innovations (par
l'approche objet). Cette alliance de l'approche sujet et de l'approche objet a t un succs.

88

1.5.

Donnes susceptibles d'tre recueillies par l'approche objet

397.
On recueillera par l'approche objet des donnes diffrentes de celles recueillies par l'approche
sujet pour la bonne raison que l'objet mesur diffre : l'innovation principale au lieu de la firme innovante.
398.
Trois grandes catgories de donnes peuvent tre recueillies par l'approche objet : des
informations descriptives, des informations quantitatives et des informations qualitatives. Les donnes
figurant ci-dessous sont celles que l'on recommande aux organismes denqute de recueillir sur
l'innovation la plus importante commercialise par la firme pendant la priode d'observation.
1.5.1.

Donnes descriptives

1.5.1.1

Description de linnovation principale

399.

Fournit des donnes descriptives sommaires sur le processus d'innovation spcifique.

1.5.1.2

Classification par type d'innovation

400.
Fournit des dtails sur le type d'innovation : l'innovation dcrite est-elle une innovation de
produit ou de procd, un nouveau produit, un produit modifi ou la combinaison de plusieurs types
d'innovation?
1.5.1.3

Nouveaut de l'innovation

401.
Fournit des dtails sur le degr de nouveaut de linnovation. La nouveaut d'une innovation
peut tre dfinie au moyen d'un certain nombre de variables techniques, ou en fonction du march.
a)

Classification par type de nouveaut au moyen de variables techniques

402.
Les informations peuvent tre obtenues en demandant lentreprise de cocher les cases
correspondant aux catgories appropries.
Innovations de produits
utilisation de nouveaux matriaux ;
utilisation de nouveaux produits intermdiaires ;
nouveaux lments fonctionnels ;
utilisation de technologie radicalement nouvelle ;
fonctions fondamentalement nouvelles (produits radicalement nouveaux).
Innovations de procds
nouvelles techniques de production ;
changement dans lorganisation en rapport avec l'introduction de nouvelles technologies ;
nouveaux logiciels professionnels.
89

b)

Classification par type de nouveaut du point de vue du march

403.

Classification par type de nouveaut

nouveaut pour l'entreprise seulement ;

nouveaut pour l'industrie du pays considr ou pour le march sur lequel l'entreprise opre ;
nouveaut pour le monde entier.
1.5.1.4

Nature de l'innovation

404.
Cette classification pourrait fournir des renseignements supplmentaires utiles, car elle donne
une indication de la source de l'innovation.
Classification selon la nature de l'innovation :
application d'une perce scientifique ;
innovation technique notable ;
amlioration ou modification technique ;
transfert d'une technique un autre secteur ;
adaptation d'un produit existant un nouveau march.
1.5.2

Donnes quantitatives

1.5.2.1

Dpenses dinnovation

405.
Ces donnes fournissent des renseignements dtaills sur les dpenses correspondant
l'innovation principale, que l'on peut ensuite relier aux dpenses dinnovation totales de la firme afin d'en
dduire le contexte dans lequel a eu lieu l'innovation dcrite.
1.5.2.2

Impact de l'innovation

406.
Etant donn les problmes que pose la collecte d'informations relatives l'impact de l'innovation
sur la firme, il sera peut-tre utile de limiter le recueil d'informations dtailles l'innovation la plus
importante, ce qui permettra de procder une analyse cots-avantages plus prcise et plus dtaille.
407.
On propose dinclure une question relative la part des ventes et exportations revenant la
principale innovation technologique de produit qui a t mise sur le march au cours des trois dernires
annes ; ou une question relative aux rpercussions de la principale innovation technologique de procd
sur lutilisation des facteurs de production, cest--dire sur lutilisation de la main-doeuvre, la
consommation de matires premires, dnergie et lutilisation de capital fixe.

90

1.5.2.3

Cycle de vie de linnovation

408.
On peut obtenir des renseignements dtaills sur des projets spcifiques, comme le temps coul
avant datteindre la phase de commercialisation ou la priode prvue pour rcuprer les cots ou le temps
de remboursement.
409.
Comme il s'agit essentiellement d'obtenir des donnes comparatives sur les innovations, non pas
de tirer des conclusions sur la totalit des projets d'innovations, les informations numriques recherches
travers les questions ne doivent pas forcment tre trs prcises. Cette partie du formulaire d'enqute peut
donc tre simplifie en proposant des fourchettes de valeurs cocher.
1.5.3

Donnes qualitatives

1.5.3.1

Bnfices retirs de l'innovation

410.
On peut recueillir sur les bnfices retirs dinnovations spcifiques, des informations du mme
type que celles recueillies par l'approche sujet.
1.5.3.2

Sources d'informations ou d'ides pour l'innovation

411.
On peut recueillir sur des innovations spcifiques des donnes du mme type que celles
recueillies par l'approche sujet.
412.
Bien que certaines des donnes recueillies par l'approche objet soient semblables celles que
l'on obtiendrait par l'approche sujet, l'accent n'est pas mis du tout sur les mmes aspects ; il en va de mme
pour les rponses des entreprises. Par consquent, les utilisations des donnes diffrent aussi et peuvent se
complter sans risque vritable de chevauchement.
1.5.3.3. Diffusion de l'innovation
413.
Au chapitre 1, la diffusion est dfinie comme tant la manire dont les innovations se rpandent,
par l'intermdiaire des mcanismes du march ou autrement. Sans diffusion, une innovation n'aura pas
d'incidences conomiques. Quelques indicateurs de diffusion sont prsents ci-aprs.
a)

Secteurs utilisateurs

414.

Thoriquement, les innovations pourraient tre classes selon trois critres :

le secteur d'activit du producteur ;

le groupe technologique (ou groupe de produits) auquel appartient l'innovation ;
le secteur d'utilisation.
415.

Le premier critre est abord dans la section sur les classifications.

416.
A ce jour, seules quelques enqutes sur l'innovation comportaient une question relative au
secteur utilisateur. Pour l'innovation la plus importante, les entreprises taient pries d'indiquer le domaine
d'utilisation type. On propose de poser des questions sur le groupe de produits et le secteur
dutilisation.
91

1.6

Priode de rfrence adopter dans l'approche objet

417.
Contrairement ce qui se passe avec l'approche sujet, la priode de rfrence applicable
lorsqu'on utilise l'approche objet est la dure de vie du projet d'innovation et non les diffrentes priodes
de rfrence utilises dans le reste de ce manuel. Les diffrences entre priodes de rfrence devront tre
prises en compte chaque fois que l'on reliera des donnes recueillies par l'approche sujet celles obtenues
par l'approche objet.
2.

INDICATEURS DOUTPUTS DE LINNOVATION FONDS SUR LA PRESSE

SPCIALISE

418.
La premire partie de cette annexe dcrit lutilisation de lapproche objet dans le cadre
denqutes sur linnovation. La deuxime partie sera consacre la collecte dinformations sur des
innovations particulires dcrites dans des revues techniques ou professionnelles. Cette mthode est
souvent appele mthode danalyse des outputs de linnovation fonde sur lanalyse de la presse
spcialise. Bien quelle ne fasse pas appel aux techniques statistiques classiques utilises pour les
enqutes sur linnovation (population, chantillon, etc.) et quelle se limite des donnes sur les
innovations de produits, cette mthode a le mrite de ne pas exiger des entreprises un lourd effort
dinformation. Elle a t applique ces dernires annes en Italie (Santarelli et Piergiovanni, 1996), au
Royaume-Uni (Combs et al. 1996), aux tats-Unis, en Autriche, en Irlande et aux Pays-Bas (voir les
contributions diverses dans louvrage publi sous la rdaction de Kleinknecht et Bain, 1993).
2.1

Mthodologie

419.
Les firmes sont soucieuses de faire connatre au public les nouveaux produits et services quelles
introduisent sur un march. Les communiqus de presse ladresse des revues professionnelles et
techniques sont un moyen de communication privilgi. Il existe quelques exceptions cette rgle (par
exemple, des produits destins des crneaux trs limits sur les marchs), mais, en gnral, on peut
supposer que la grande majorit des nouveaux produits et services bnficient dune publicit. La totalit
des nouveaux produits et services cits dans les articles de ces revues (qui sont souvent regroups dans
une rubrique part intitule Nouveaux produits) devrait dont tre retenue lors du dpouillement. Pour
viter de prendre en compte un grand nombre dinnovations mineures ou de contrefaons, il est
recommand de laisser de ct les publicits. En dautres termes, seules les innovations que les rdacteurs
des revues ont juges dignes de mentionner seront consignes.
420.
Les revues en question comportent gnralement une courte description du nouveau produit ou
service ainsi que ladresse et le numro de tlphone de lorganisation laquelle sadresser pour obtenir
des informations supplmentaires sur le produit. Il est possible de se constituer ainsi un dossier complet
des innovations condition toutefois de dpouiller une srie reprsentative de revues portant sur les
secteurs intressants. Il est assez difficile ddicter une rgle pour le choix de ces revues. La dmarche en
trois tapes dcrite ci-dessous devrait nanmoins permettre une bonne couverture des secteurs :
sappliquer recenser lventail le plus vaste possible de revues spcialises pertinentes par des
recherches dans des bibliothques spcialises, et sefforcer den obtenir quelques exemplaires ;
entrer en relation avec les associations professionnelles de tous les secteurs auxquels on sintresse
pour les interroger sur les revues quelles publient et leur demander si ces revues traitent des
nouveaux produits ;
92

 tlphoner aux services des relations publiques de firmes appartenant aux secteurs auxquels on
sintresse pour leur demander quelles revues ils ont lhabitude denvoyer des communiqus de
presse concernant leurs innovations.
421.
En gnral, on sefforcera de dpouiller une revue au moins par branche dactivit importante.
Le choix entre deux ou plusieurs revues propres une de ces branches doit toujours sappuyer sur ltude
dexemplaires de ces revues. On pourra aussi interroger par tlphone les firmes et organisations
professionnelles sur les revues quelles jugent les plus pertinentes.
422.

Pour la collecte des donnes, les points suivants devront tre considrs :

les donnes doivent tre recueillies en temps rel, par exemple en sabonnant aux revues pertinentes
de faon pouvoir contacter les entreprises ds lannonce dun nouveau produit. Lexprience nous
a appris que, mme quelques mois aprs cette annonce, beaucoup de firmes sont difficiles
retrouver, parce quelles ont fait faillite, dmnag, t rachetes, etc. La collecte immdiate
dinformations prsente dautres avantages. Lorsque ces informations sont publies dans une revue,
lentreprise lorigine de linnovation sattend recevoir des coups de tlphone de clients
potentiels et est donc dispose donner des informations complmentaires. Le moment se prte bien
un entretien tlphonique, et lon peut esprer tre mis directement en relation avec linterlocuteur
le plus comptent ;
lentretien tlphonique qui a lieu juste aprs lannonce de linnovation permettra de recueillir
divers types dinformations suivant les centres dintrt et les ressources dont on dispose. Les
questions peuvent porter sur les goulots dtranglement dans le processus dinnovation, les objectifs
de linnovation, les sources dinformations juges importantes pour la ralisation de linnovation,
les brevets et/ou licences et autres moyens dappropriation des bnfices de linnovation, les rseaux
de R-D et modes dacquisition de technologie, le rle des infrastructures publiques de R-D ou la
participation de lentreprise des programmes publics dinnovation, etc. (pour des dtails voir
Keinknecht et Bain, 1993, pp. 195-198). La mthode des indicateurs des outputs de linnovation
fonds sur la presse spcialise a le mrite, non ngligeable, de permettre de poser des questions
concernant le projet, tandis que les enqutes sur la R-D et celles sur linnovation font porter ces
questions sur la firme, obligeant les grandes entreprises fournir des rponses moyennes pour un
ensemble de projets. De plus, elle autorise la collecte de certains types informations sur toutes les
innovations ou au contraire sur un type particulier dinnovation. Le choix des questions peut varier,
mais lon devra toujours poser les suivantes :
ladresse complte de lentreprise ;
la taille de lentreprise (selon le nombre demploys et/ou le volume des ventes) ;
lentreprise a-t-elle mis au point linnovation elle-mme ?
la principale branche dactivit de lentreprise ;
le secteur auquel lentreprise espre vendre son produit ou ses services.
Les deux derniers types dinformations permettront de tracer les flux intersectoriels de
technologies entre les producteurs et utilisateurs dinnovations ;

93

 dans les tudes rcentes effectues par cette mthode, on sest servi des paramtres suivants pour
classer tous les produits ou services nouveaux ou modifis :
le degr de complexit
le type de produit ou service nouveau ou modifi ;
les proprits du produit ou service nouveau ou modifi ;
lorigine du produit nouveau ou modifi.
423.

On y distingue trois niveaux de complexit :

lev : linnovation est un systme comportant de multiples pices ou composants relevant souvent
de diffrentes disciplines (par exemple, un satellite dobservation mtorologique ou un avion)
moyen : linnovation comporte un petit nombre de pices ou de composants (une imprimante laser,
une machine pour lindustrie textile, par exemple) ;
faible : innovation simple (par exemple, un frein de bicyclette amlior).
424.

On a rpertori cinq types de modifications :

i)

un produit ou service entirement nouveau ou compltement transform (disque compact ou

service bancaire lectronique, par exemple) ;

ii)

un produit ou service accessoire nouveau ou amlior (sige denfant plus sr pour bicyclette
ou meilleure assurance vie se rattachant un prt hypothcaire) ;

iii) un produit ou service lgrement amlior (par exemple un meilleur rendement nergtique
des machines ou une meilleure protection des cartes de crdit) ;
iv) une diffrenciation du produit ou service (nouveau parfum pour un savon par exemple) ;
v)

un processus nouveau ou modifi.

425.
La deuxime catgorie produit ou service accessoire a t introduite pour recouvrir des
modifications lgres ou de moindre importance. Ces changements reprsentent souvent une relle
nouveaut et viendraient grossir, sils taient plus importants, la premire catgorie des produits et
services entirement nouveaux ou trs transforms.
426.
Toutes les proprits (numres dans la courte description du journal) qui distinguent les
nouveaux produits de ceux qui existent dj seront consignes. La liste peut se rvler longue, et certaines
proprits peuvent revenir souvent : plus convivial, plus sr et plus fiable, plus souple, gain de
temps, plus prcis, dure de vie accrue, meilleur pour lenvironnement, etc. (voir Kleinknecht et
Bain, 1993, p. 62). Ces informations peuvent servir prciser les caractristiques du produit nouveau ou
modifi et le classer en fonction du type de changement. Pour distinguer entre un produit lgrement
amlior (iii) et une diffrenciation du produit (iv), on peut appliquer la rgle suivante : si la
description figurant dans la revue mentionne au moins une proprit importante, le produit sera class

94

dans les produits lgrement amliors (iii) si aucune proprit nest mentionne, le produit sera class
dans la catgorie diffrenciation du produit (iv).
427.
En ce qui concerne lorigine de linnovation, il conviendra de distinguer entre les entreprises qui
ont mis au point linnovation elles-mmes et celles qui se contentent de vendre linnovation dune autre
entreprise. Les entreprises dimport/export qui sont uniquement des canaux de distribution dinnovations
mises au point ltranger sont une exemple typique de cette dernire catgorie.
2.2.

Avantages et inconvnients de cette mthode

428.
Les proprits statistiques dune base de donnes recueillies par la mthode des indicateurs
doutputs de linnovation fonds sur la presse spcialise peuvent paratre sujettes caution dans la
mesure o les procdures dchantillonnage statistique habituelles sont inapplicables. Il est donc
impossible de procder des comparaisons simples du nombre dinnovations (par employ ou par unit de
volume de ventes) entre diffrents pays. Le nombre dinnovations enregistres dpendra en effet du
nombre de revues dpouilles. Les comparaisons se trouvent de ce fait rduites des rapports tels que le
pourcentage dinnovations qui revient aux petites entreprises, certaines rgions ou certains secteurs. Il
nest pas ncessaire pour ce type de comparaison danalyser la totalit des innovations ; lessentiel est de
recueillir des donnes de telle manire que les divers types dentreprises aient les mmes probabilits dy
voir figurer leurs innovations. Do limportance du choix des revues spcialises (voir ci-dessus).
429.
Contrairement aux indicateurs traditionnellement utiliss pour la R-D ou les brevets, la mthode
des indicateurs doutputs de linnovation fonds sur la presse spcialise fournit une mesure directe de
linnovation. Autre avantage majeur, elle sapplique en principe tous les secteurs de lconomie, dont les
services et mme lagriculture. De plus, elle prend en compte les innovations de trs petites entreprises.
Ces dernires sont habituellement oublies dans les enqutes postales en raison de la taille fixe pour les
entreprises tudies (par exemple, dix employs). Or il est important denglober les micro-entreprises car
lexprience passe nous a appris quelles sont lorigine dune forte proportion des innovations
annonces dans les revues spcialises (Kleinknecht et Bain, 1993, p. 65) et ltude systmatique du
comportement des micro-entreprises en matire dinnovation est encore embryonnaire. La mthode a le
mrite supplmentaire de faciliter les rpartitions par rgions car on connat ladresse de lentreprise qui
commercialise le nouveau produit. Sil arrive que le produit nait pas t mis au point par lentreprise qui
le commercialise, on obtient nanmoins une meilleure indication des schmas dinnovation rgionale
quavec les donnes recueillies dans le cadre denqutes classiques sur la R-D ou linnovation. De plus,
les flux intersectoriels de technologies entre les producteurs et utilisateurs dinnovations sont plus
faciles identifier quavec les rsultats des enqutes postales.
430.
Les firmes nont pas vraiment intrt faire de la publicit sur leurs innovations de procds. Il
peut arriver que lon rencontre par hasard des innovations de procds, mais la mthode ne permet pas de
les prendre correctement en compte. En revanche, elle recouvre les innovations de procds incorpores
des nouveaux biens dquipement (et vendues comme telles).
431.
On sefforcera dviter les doubles comptages. Nombreuses sont les innovations qui sont
dcrites dans plusieurs revues. Si les innovations sont identiques, on peut aisment sapercevoir quon les
a comptes deux fois et y remdier. Il nen va pas de mme des imitations trs fidles dinnovations
antrieures (vritables) par des concurrents. La difficult tient au fait que ces imitations sont rarement des
copies conformes du produit existant. Un imitateur intelligent sefforcera dans la plupart des cas
damliorer le produit quil copie et de diffrencier le sien. Or, pour pouvoir dtecter ces imitations
intelligentes, celui qui recueille les donnes doit avoir une connaissance presque encyclopdique des
95

nouveaux produits des diverses branches de lindustrie. En sappliquant noter toutes les innovations
mentionnes dans les revues spcialises, on risque fort de retenir de nombreuses innovations
comportant une part plus ou moins importante dimitation (parfois aussi des connaissances
supplmentaires). Lutilisation judicieuse de la classification indique prcdemment devrait permettre de
rsoudre ce problme des imitations. Par exemple, dans le cas dimitations simples, il est fort probable
que la description de linnovation ne contiendra aucune rfrence la nouveaut de linnovation,
contrairement aux descriptions dinnovations dcrites antrieurement dans la revue. On pourra donc
classer le produit dimitation modifi dans la catgorie diffrenciation du produit. Si limitateur a
introduit quelque modification de son invention dont leffet est damliorer le produit (les proprits qui
ont t amliores figureront alors dans la courte description donne dans la revue), linnovation pourra
tre classe parmi les amliorations lgres.
432.
Enfin, il convient de mentionner la possibilit de relier les informations obtenues par cette
mthode avec dautres jeux de donnes microconomiques, celles tires des enqutes standard sur la R-D
et/ou sur linnovation ou des informations financires publies sur les entreprises par exemple, dmarche
qui peut dboucher sur de nouvelles recherches. La comparaison des donnes nerlandaises obtenues par
cette mthode pour lanne 1989 aux donnes tires dune enqute nationale de 1988 a permis aux
analystes de calculer des modles conomtriques expliquant la capacit dinnovation dune firme et de
comparer lindicateur doutputs de linnovation fond sur la presse spcialise lindicateur de la part des
ventes revenant aux produits innovants tir denqutes sur linnovation. Il apparat que les donnes
fournies par la mthode fonde sur la presse spcialise concordent assez bien avec les indicateurs tirs
des enqutes sur linnovation (Brouwer et Kleinknecht, 1966, pp. 99-124).
***
RFRENCES
BROUWER, E. et A. KLEINKNECHT (1996) : Determinants of innovation. A micro-econometric
analysis of three alternative innovation output indicators, dans : A. Kleinknecht (d.):
Determinants of innovations. The message from new indicators, Macmillan, Londres, pp. 99-124.
COOMBS, R., P. NARANDREN et A. RICHARDS (1996) : A literature-based innovation output
indicator, Research Policy, Vol. 25, pp. 403-413.
KLEINKECHT, A. et J.O.N. REIJNEN (1993) : Towards literature-based innovation output indicators,
dans : Structural Change and Economic Dynamics, Vol. 4, pp. 199-207.
KLEINKECHT, A. et D. BAIN (ds.) : New concepts in innovation output measurement, Macmillan,
Londres et St. Martins Press, New York.
SANTARELLI, E. et R. PIERGIOVANNI (1996) : Analysing literature-based innovation output
indicators: The Italian experience, Research Policy, Vol. 25, pp. 689-712.

96

ANNEXE 2
LA COLLECTE DES DONNES SUR LINNOVATION NON TECHNOLOGIQUE

1.

Introduction

433.
Les chapitres 1 3 de ce manuel dcrivent loptique dans laquelle les pays devraient mesurer
lincidence du changement, et notamment du progrs technologique. Ils font aussi ressortir limportance
de linnovation non technologique (cest--dire de linnovation dans lorganisation et dans la gestion) pour
lefficacit conomique des entreprises.
434.
Dans le chapitre 3, on explique que le changement dans lorganisation nest considr comme
progrs technologique que sil se traduit par une variation mesurable de loutput de la firme, quil sagisse
de la production ou des ventes. Un changement qui ne concerne que lorganisation proprement dite ne sera
pas pris en compte dans le changement technologique.
435.
Le rcent rapport analytique de lOCDE intitul Technologie, productivit et cration demplois
(Paris, 1996) examine de nombreux travaux de recherche qui montrent que le progrs technologique et le
changement dans lorganisation sont troitement lis. Le rapport indique clairement que le progrs
technologique est la fois lun des facteurs qui incite au changement institutionnel et organisationnel et
lune des consquences de ce changement. Cest pourquoi il convient, paralllement aux donnes sur le
progrs technologique, de recueillir aussi un certain nombre de donnes sur linnovation dans
lorganisation, car les gouvernements en auront de plus en plus besoin pour laborer leurs politiques.
436.
Pour toutes ces raisons, il y a lieu, dans cette version rvise du Manuel dOslo, de faire
quelques premires suggestions en ce qui concerne la collecte de donnes sur linnovation non
technologique. Cette annexe bauche cet gard une proposition dont on espre quelle permettra de
mesurer lampleur de linnovation non technologique et son importance pour les firmes.
2.

Quentend-on par innovation non technologique ?

437.
Sous sa forme la plus simple, linnovation non technologique englobe toutes les activits
dinnovation qui ne relvent pas de linnovation technologique, cest--dire qui ne sont pas lies au
lancement dun bien ou dun service nouveau ou sensiblement modifi du point de vue technologique, ou
lutilisation dun procd technologiquement nouveau ou sensiblement modifi.
438.
Les principaux types dinnovation non technologique seront vraisemblablement les innovations
purement organisationnelles et administratives, qui ne sont pas prises en compte dans les enqutes sur
linnovation technologique, si ce nest lorsquelles sinscrivent dans un projet dinnovation technologique.
439.
Daprs lenqute ralise par lAustralian Bureau of Statistics (ABS) en 1994, les principaux
types dinnovation organisationnelle et administrative sont les suivants :
97

 adoption de techniques avances de gestion (par ex., gestion de la qualit totale, service de qualit
totale) ;
modification importante des structures organisationnelles ;
adoption dorientations stratgiques entirement nouvelles ou modification sensible des orientations
stratgiques de lentreprise.
3.

Exprience acquise dans la mesure de linnovation non technologique

440.
A ce jour, on a tent dvaluer lampleur de linnovation non technologique dans trs peu
44
denqutes sur linnovation. Dans celle qua mene lABS sur la priode 1993-1994, par exemple, on
mesurait limportance de ce type dinnovation dans toutes les branches dactivit de lconomie
australienne. Cette tude tait largement exprimentale car elle ne pouvait sappuyer sur aucune norme
internationale et on ne tentait pas de mesurer lincidence de linnovation non technologique sur lefficacit
de lentreprise.
4.

Quelles sont les donnes quil convient de recueillir sur linnovation non technologique ?

441.
Pour tre en mesure dtudier fond le concept dinnovation non technologique, lorganisme qui
effectue lenqute doit poser un ventail de questions sur les innovations non technologiques particulires
qui sont ralises. Lidal serait de consacrer une enqute distincte linnovation non technologique, mais
cela serait impossible raliser dans la pratique, compte tenu de linsuffisance des ressources et du
surcrot de travail qui serait ainsi occasionn aux firmes.
442.
Etant donn que le but premier des enqutes sur linnovation est de mesurer lincidence
conomique de lactivit dinnovation, il est propos de recueillir, ct de linformation de base sur
linnovation technologique, un ensemble minimum de donnes sur linnovation non technologique.
443.

Cet ensemble minimum comprendrait les lments suivants :

le type dinnovation non technologique ;

les avantages conomiques qui dcoulent des activits dinnovation non technologique considres ;
les dpenses consacres ces activits dinnovation non technologique ;
le but de ces activits dinnovation non technologique ;
lorigine des ides/informations pour ces activits dinnovation non technologique.
444.
Les donnes ainsi obtenues devraient renseigner les dcideurs politiques sur le processus
dinnovation non technologique et sur ses liens avec linnovation technologique, sans alourdir la tche des
entreprises dans le cadre de lenqute.
445.
Ces questions ne mesureront pas limpact de linnovation non technologique sur lefficacit de
lentreprise. Pour cela il faudrait en effet tablir un lien entre les donnes sur lefficacit de lentreprise et

98

celles qui concernent linnovation non technologique. Il conviendrait dinciter les pays Membres
entreprendre ce type de rapprochement et danalyse.
446.
Il est recommand que les organismes responsables des enqutes mettent au point des mesures
de linnovation non technologique en vue de les intgrer leurs enqutes sur linnovation technologique
au cours des prochaines annes. Ils pourront utiliser comme point de dpart lensemble minimum de
donnes propos ci-dessus.

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NOTES

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Par exemple, selon une enqute rcente, 15 pour cent des entreprises australiennes ont procd des innovations
organisationnelles et 13 pour cent seulement des innovations TPP.
OCDE (1996), La Stratgie de lOCDE pour lemploi - Technologie, productivit et cration demplois, Volume 1,
Paris.
On trouvera un prcieux tour dhorizon des rsultats rcents sur linnovation dans P. Stoneman (d.) (1995)
Handbook of the Economics of Innovation and Technological Change et dans M. Dodgson et R. Rothwell (1994)
(ds.), The Handbook of Industrial Innovation, Edward Elgar, Aldershot. Un examen complmentaire des autres
incidences conomiques du progrs technologique figure dans C. Freeman (1994) The Economics of Technical
Change, Cambridge Journal of Economics 18(5), pp. 463-514.
Livre vert sur linnovation, Bulletin de lUnion europenne, Supplment 5/95, Luxembourg, 1996.
Schumpeter, J. (1934), The Theory of Economic Development, Harvard University Press, Cambridge,
Massachusetts.
Voir Nelson, R. et S. Winter (1982), An Evolutionary Theory of Economic Change, Belknap Press of Harvard
University Press, Cambridge, Massachusetts.
Voir Romer, P. (1986), Increasing Returns and Long-Run Growth, Journal of Political Economy 94(5),
pp. 1002-1037.
Voir Lundvall, B-A (1992) (d.), National Systems of Innovation: Towards a Theory of Innovation and Interactive
Learning, Pinter Publishers, Londres et R. Nelson (1993) National Innovation Systems, Oxford UP, Oxford ; et
C. Freeman (1995), National System of Innovation in historical perspective, Cambridge, J. Econ. 19, pp. 5-24.
OCDE (1996), La stratgie de lOCDE pour lemploi - Technologie, productivit et cration demplois, Volume 2,
Paris.
Cette faon de dresser un plan des questions politiques est tire dune mthode antrieurement examine au
Dpartement de lindustrie, la science et la technologie de lAustralie (1996), Australian Business Innovation: A
Strategic Analysis -- Measures of Science and Innovation 5, Australian Government Publishing Service, Canberra.
On trouvera un examen approfondi de limportance capitale de ces questions, ainsi que de leurs incidences pour
laction gouvernementale, dans Dodgson M. et J. Bessant (1996), Effective Innovation Policy: A New Approach,
International Thomson Business Press, Londres.
Klines, J. et N. Rosenberg (1986), op.cit., pp. 289-291.
Klines, J. et N. Rosenberg (1986), An overview of innovation, dans R. Landau et N. Rosenberg (ds), The
Positive Sum Strategy. Harnessing Technology for Economic Growth, National Academy Press, Washington DC,
p. 289.
Cela concorde avec un rsultat tout fait certain de lanalyse de linnovation, savoir que le succs de linnovation
dpend pour une trs large part de la mesure dans laquelle la commercialisation est intgre aux aspects techniques
du processus dinnovation. Pour une tude gnrale, voir louvrage de C. Freeman (1982), The Economics of
Industrial Innovation, 2me dition, Pinter, Londres, chapitre 5 : Success and Failure in Industrial Innovation.
Hansen et al. (1984) insistent sur ce point dans le cas de la collecte des donnes, et cest l un des points forts de
leurs travaux denqute.
Rothwell, R. (1994), Successful Industrial Innovation: Success, Strategy, Trends, dans M. Dodgson et
R. Rothwell, op. cit.
Ministres de la science et de la technologie des pays de lOCDE (1995), Communiqu final de la runion du
Comit de la politique scientifique et technologique au niveau ministriel, 26-27 septembre 1995, OCDE, Paris.
Parmi les importants travaux consacrs ce domaine, on peut citer ltude de F. Scherer (1982), Inter-industry
Technology Flows in the United States, Research Policy, Vol. 11, N 5, pp. 227-245 ; celle de A. Jaffe (1986),

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Technological Opportunity and Spillovers From R&D: Evidence From Firms Patents, Profits, and Market
Value, American Economic Review, Vol. 76, pp. 984-1001 ; et celle de D. Archibugi (1988), The Inter-industry
Distribution of Technological Capabilities. A Case Study of Italian Patenting in the USA, Technovation, Vol. 7,
pp. 259-274.
Pavitt, K. (1984), op.cit., pp. 353-364 ; Archibugi et al. (1989), op.cit., Section 5.
von Hippel, E. (1988), The Sources of Innovation, Oxford University Press, New York and Oxford, chapitres 3-5,
est lune des rares tudes systmatiques consacres ce sujet.
Les consquences de cet aspect pour laction des pouvoirs publics ont t examines dans le contexte du RoyaumeUni par K. Smith (1989), Public Support for Civil R-D in the UK: Limitations of Recent Policy Debate,
Research Policy, Vol. 18, N 2, pp. 99-110.
Quelques-uns de ces aspects sont examins dans N.E. Terleckyj (1980), op.cit., pp. 55-61.
Voir les arguments avancs par J. Hansen (1986), op.cit., p. 8.
Afin dobtenir des renseignements sur les innovations industrielles, Edwin Mansfield a ralis une enqute auprs
de quelque 70 grandes entreprises des tats-Unis qui avaient exploit les rsultats de recherches universitaires
effectues au cours des 15 dernires annes. Il a estim que les produits reposant sur des travaux universitaires
rcents reprsentaient 5 pour cent environ de la production industrielle des tats-Unis. E. Mansfield (1988), The
Social Rate of Return From Academic Research, Rapport la Division of Policy Research and Analysis,
National Science Foundation, Washington, pp. 23 + vii. Selon une enqute analogue mene au dbut des annes 80
auprs dindustriels japonais, 60 pour cent de ceux-ci ont jug inutilisables les rsultats de la recherche
fondamentale et applique ralise dans les laboratoires universitaires tandis que 27 pour cent dentre eux les ont
trouvs utiles. Sagissant des rsultats obtenus dans les laboratoires publics, prs de 49 pour cent des industriels
interrogs ont dclar quils ntaient pas utiles contre 34 pour cent dun avis contraire.
Malecki, E. (1980), Dimensions of R-D Location in the United States, Research Policy, Vol. 9, N1, pp. 2-22.
Dsigns, dans la version prcdente du manuel, par le terme "innovation radicale de produit".
Dsigns, dans la version prcdente du manuel, par le terme "innovation progressive de produit".
Pour les tats membres de l'Espace conomique europen (EEE), l'entreprise est dfinie comme correspondant
la plus petite combinaison d'units lgales qui constitue une unit organisationnelle de production de biens et de
services jouissant d'une certaine autonomie de dcision, notamment pour l'affectation de ses ressources courantes.
Une entreprise exerce une ou plusieurs activits dans un ou plusieurs lieux (Rglement (CEE) N696/93 du
Conseil du 15 mars 1993, relatif aux units statistiques d'observation et d'analyse du systme productif dans la
Communaut, J.O. NL 76/5, section III/A de l'annexe)
Voir CITI Rv.3, paragraphes 91 98.
"L'unit d'activit conomique (UAE) regroupe au sein d'une entreprise l'ensemble des parties qui concourent
l'exercice d'une activit du niveau classe (quatre chiffres) de la nomenclature NACE Rv.1. Il s'agit d'une entit qui
correspond une ou plusieurs subdivisions oprationnelles de l'entreprise. L'entreprise doit disposer d'un systme
d'information permettant de fournir ou de calculer pour chaque UAE au moins la valeur de la production, des
consommations intermdiaires, des frais de personnel, de l'excdent d'exploitation, ainsi que l'emploi et la
formation brute de capital fixe." (Rglement (CEE) N696/93 du Conseil du 15 mars 1993 relatif aux units
statistiques d'observation et d'analyse du systme productif dans la Communaut, J.O. NL 76/8, section III/D de
l'annexe).
"L'unit locale correspond une entreprise ou une partie d'entreprise (atelier, usine, magasin, bureau, mine,
entrept) sise en un lieu topographiquement identifi. Dans ce lieu, ou partir de ce lieu, sont exerces des
activits conomiques pour lesquelles, sauf exception, une ou plusieurs personnes travaillent (ventuellement,
temps partiel) pour le compte d'une mme entreprise." (Rglement CEE N696/93 du Conseil du 15 mars 1993
relatif aux units statistiques d'observation et d'analyse du systme productif dans la Communaut, J.O. NL 76/8,
section III/F de l'annexe).
Pour un examen dtaill du problme de l'unit locale en tant quunit statistique dans les enqutes sur
linnovation, voir Eurostat (1996), La dimension rgionale de la R-D et des statistiques relatives l'innovation,
notamment la partie B.
Voir CITI Rv.3, paragraphe 114 (ONU, 1990).
Voir CITI Rv.3, paragraphe 115 (ONU, 1990).

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Pour la dfinition, voir OCDE (1994), Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le
dveloppement exprimental - Manuel de Frascati 1993, Paris, paragraphe 147.
OCDE (1994), Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental Manuel de Frascati 1993, Paris, paragraphe 164.
Par exemple, au Canada, 40 pour cent des entreprises du secteur manufacturier sont innovantes tandis que 4 pour
cent excutent de la R-D et toutes les units qui excutent de la R-D ne sont pas innovantes dans la mesure o
elles ne commercialisent pas leurs inventions.
Nations Unies (1990), Classification internationale type par industrie, de toutes les branches dactivit
conomique, Etudes statistiques, Srie M, N 4, Rv. 3, New-York.
Commission europenne, Rglement (CEE) N 3037/90 du Conseil du 9 octobre 1990, relatif la Nomenclature
statistique des activits conomiques dans la Communaut europenne, Journal officiel des Communauts
europennes, N L 293, Luxembourg 1990, modifi par le Rglement (CEE) N 761/93 de la Commission, Journal
officiel des Communauts europennes, N L 83, Luxembourg 1993.
Eurostat, Nomenclature des units territoriales statistiques, Luxembourg, dernire dition.
Il est difficile, sinon impossible, de dfinir quand un taux de non-rponse globale est rput lev ou faible.
Toutefois, il est gnralement admis que la comparabilit des rsultats des enqutes (sur linnovation) est dautant
plus faible que le taux de non-rponse globale est lev.
Une telle mthode a t applique avec succs lors de la srie actuelle denqutes sur linnovation mene en
Allemagne, aux Pays-Bas, en Irlande et au Danemark (CIS).
Les premires considrations mthodologiques peuvent tre trouves dans D. Archibugi, P. Cohendet,
A. Kristensen, K.-A. Schffer (1995), Evaluation de lEnqute communautaire sur linnovation (CIS) - Phase 1,
Chapitre 6.4, Luxembourg.
Voir, par exemple, le Livre vert sur linnovation, Bulletin de lUnion europenne, Supplment 5/95, Luxembourg,
1996.
LABS tenait particulirement mesurer linnovation non technologique parce que son enqute sur la priode
1993-1994 stendait au secteur des services. Parce quelle englobait les secteurs manufacturiers et des services,
lenqute a pu rvler lampleur de linnovation non technologique dans lconomie australienne et, ce qui est
important, elle a permis de comparer la frquence de linnovation technologique et celle de linnovation non
technologique. En rsum, lenqute australienne a rvl que linnovation non technologique tait importante dans
le secteur manufacturier, puisquelle a t constate dans 24 pour cent des entreprises (contre 34 pour cent pour
linnovation technologique), mais que son importance relative tait plus grande dans le secteur des services
(14 pour cent des entreprises, contre 12 pour cent pour linnovation technologique). Au total, linnovation non
technologique a t constate dans 15 pour cent des firmes, et linnovation technologique dans 13 pour cent.

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