DESCRIPCIN DE ARCHIVO

ADMINISTRACION

LEGAL

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

ACTIVOS

RECURSOS HUMANOS

TECNOLOGIA DE INFORMACION
INFORMACION FINANCIERA

PROCESOS
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

MEDIO AMBIENTE

SISTEMA DE CALIDAD

INFORMACION COMERCIAL

LOGISTICA

NOMBRE DE ARCHIVO
Organigrama(*)
Formato 10 SUNAT: Datos laborales de trabajadores (principales y
complementarios) (*)
Formato 15 SUNAT: Prestadores de servicios- Cuarta categora(*)
Si es subcontratacin: sus recibos por honorarios, cheque (copia de los
cheques), abonos efectivos. Se verificar las transferencias mensuales.
Cartula e ndice de Manual de Funciones
Mapa de Procesos o resea de los procesos y sus interrelaciones
Acta de Constitucin de la empresa(*)
Pago de SCTR segn riesgo de la actividad
Abono al banco de CTS
Partida electrnica de inscripcin en registros pblicos(*)
Acta (Registros Publicos - SUNARP, Nombre de la empresa, capital
inicial, tipo de empresa, giro, duracin, representante legal,
accionistas) vigencia de 6 meses mnimo(*)
Poderes de los Representantes.(*)
Licencia de funcionamiento vigente en el ao calendario y/o Registro
de Autorizacin de la entidad gubernamental relacionada al servicio
prestado (si aplica) por ejemplo: EPS-RS(*)
Ficha de Registro RUC(*)
PDT: Pago del IGV e Impuesto a la Renta (obligaciones tributarias)(*)
Planilla del personal, liquidaciones de los 6 ltimos meses (boletas y
constancia del pago de planilla)(*)
Essalud y AFP, seis ltimos pagos realizados. (*)
Misin de la empresa
Visin de la empresa
Planeamiento a corto plazo (1 ao)
Planeamiento a mediano plazo (2 aos)
Planeamiento a largo plazo (3 aos)
Declaracin jurada de pago de autoevalo / Contrato de alquiler de
locales (de ser aplicable)
Programa de Mantenimiento Preventivo de maquinarias y equipos.
Manual de organizacin y funciones (MOF) o similar

Perfil de puestos o similar

Procedimientos de seleccin y evaluacin del personal
Programas de capacitacin
Comprobantes de pago de las Licencias de los software y aplicaciones
Balances y estados financieros declarados a Sunat de los 2 ltimos
aos (*)
Estado de adeudos y extracto de pagos a Sunat(*)
Programa de mantenimiento preventivo de equipos y estado de avance
Certificado del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS
18001 de la organizacin
Consolidado de exmenes mdicos efectuados (antes, durante y al
trmino de la relacin laboral)
Estadstica anual de incidentes y accidentes de la empresa
Programa anual de simulacros y registros de los simulacros durante los
ltimos seis meses
Registro de Estadsticas de seguridad (ltimo ao); nmero de
atenciones mdicas, nmero de fatalidades, Tiempo perdido por
accidentes, Nmero de Horas Hombre
Actas de las ltimas 6 reuniones ordinarias del comit de seguridad
Registro de las competencias del responsable de Seguridad y Salud en
el Trabajo
Manual de Seguridad y Salud en el Trabajo aprobado y vigente
Poltica Seguridad y Salud en el Trabajo
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
Relacin de normas legales vigentes
Registros de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER o
similar)
Registro (Informe) de Auditoras Interna al Sistema de Gestin SSO
realizada en el ltimo ao
Poltica Ambiental vigente
Certificado del Sistema de Gestin Ambiental ISO 14001 de la
organizacin
Registro de las competencias del responsable de medio ambiente
Relacin vigente de normas legales ambientales
Registros de Identificacin de Aspectos Ambientales (IAAS o similar)

Monitoreos Ambientales y/o indicadores de desempeo ambiental

Registro (Informe) de las auditoras internas realizadas en el ao
transcurrido al Sistema de Gestin Ambiental
Certificado de Sistema de Gestin de Calidad.
Programas de Responsabilidad Social Corporativa
Relacin de Procedimientos de gestin y de operacin
Registro de las competencias del representante de la Calidad
Poltica del Sistema de Gestin de la Calidad
Registro de las ltimas auditoras internas realizadas en el ao
transcurrido al Sistema de gestin de calidad
Documento con especificaciones de producto / servicio ofrecido
Registros del Manejo de No conformidades en la gestin u operacin
Programa de calibracin de equipos
Procedimiento de recepcin y almacenamiento de materiales
Manual del Sistema de Gestin de la Calidad
Procedimiento de Atencin a pedidos
Procedimiento de atencin de quejas y reclamos
Polticas de apoyo social hacia la comunidad
Poltica de Pago de Proveedores o similar
Registro de evaluacin a sus proveedores
Procedimiento de Compras

Si

Responsable de
entregarlo
Pb

si

FM

Existe Documento

FM

Si

Si
NO
Si

FM
Pb
RH
Pb
FM

Si

Pb

Si
Si

Pb
Pb

Si
Si

PB - JD
FM

Si

FM

Si

FM

Si

FM

Si
Si

Nereida
Nereida
Nereida
Nereida
Nereida

Si

JD

Si

JD

Si

Nereida

Nereida
Nereida
Nereida
JD
Si

FM

Si

FM

Si

FM

NO

NO
NO

JD

NO
NO

NO
NO
NO
NO
NO
NO

NO
Nereida / Ricardo
NO
NO
NO
NO

NO

NO
NO
Nereida / Ricardo
Nereida
I. Zubieta

Nereida / Ricardo
Ricardo
J. Zubieta

Carolina

Carolina

Nereida - JD
Nereida - JD
Nereida - JD

Preguntar al edificio si cuentan con esto

Caro, tambin pide a Ivn un Resumen de

las Impugnaciones, pues las revisarn el
da de la visita