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NORMA OHSAS 18000

Occupational Health and Safety Assesment Series

Ing. Santiago Lujn D.

INTRODUCCION

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

UN CONJUNTO ESTRUCTURADO DE
CONTROLES
QUE
ASEGURAN
EL
LOGRO DE OBJETIVOS EN SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL.

LOS OBJETIVOS SE DEBEN ENMARCAR DENTRO DE DOS


PRINCIPIOS BSICOS.

PRINCIPIOS BASICOS

Mantener los riesgos en niveles tan

bajos como sea posible y razonable.

Sin

perjudicar
la
capacidad
competitiva de la empresa.

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD


OCUPACIONAL

La puesta en prctica de un sistema de gestin


no supone una reduccin inmediata de los
incidentes/accidentes ni de las enfermedades
laborales.

Instrumento que sirve para alcanzar el nivel de


actuacin propuesto por la organizacin.

QUE SON LAS OHSAS 18000?

Estndares voluntarios internacionales relacionados


con la gestin de la seguridad y salud ocupacional
Toma como base la BS 8800
Fue desarrollada por las principales certificadoras
del mundo
Buscan asegurar el mejoramiento de la salud y
seguridad en el lugar de trabajo

OHSAS 18000
Se puede aplicar a cualquier empresa sin importar su
actividad, el nmero de empleados, los productos ni los
riesgos.

Usted define hasta donde va

Esta norma es de S & SO, No es de Seguridad de


Productos

QUE SON LAS OHSAS 18000?

OBJETO

Las OHSAS 18001 es la especificacin que


indica los requisitos para que a travs de un
Sistema de Gestin en SST, cualquier
organizacin pueda administrar sus riesgos
y por ende mejorar su desempeo.

OHSAS 18000
Se entrega Certificacin?
Si, pero no es obligatorio
Se entrega a las empresas que estn en condiciones
de demostrar objetivamente que han cumplido con
los requisitos especficos de esta norma
Debe ser otorgada por un tercero independiente que
certifique la conformidad de los estndares
La certificacin da validez y credibilidad a nivel
internacional

ESTRUCTURA DEL SISTEMA

Mejoramiento Continuo

Poltica de SST

Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva

A P
V H

Planificacin
Implementacion y
Operacin

Esta serie de normas OHSAS especifica los


requisitos para un sistema de gestin de
seguridad y salud ocupacional que permita a una
organizacin controlar sus riesgos SySO y
mejorar su desempeo SySO.

Es aplicable a las organizaciones que deseen:


Establecer un sistema de gestin SySO para eliminar
o minimizar los riesgos.
Implementar, mantener y mejorar el SGSYSO.
Asegurar a s misma la conformidad de la poltica.
Demostrar la conformidad con esta norma:

a)
b)
c)
d)

Hacer una auto determinacin y autoevaluacin.


Buscar la confirmacin de su conformidad con otras
partes de inters.
Buscar la certificacin de sus SGSYSO por una
organizacin externa.

De qu factores depende
su aplicacin?
Poltica de SYSO
Naturaleza
Actividades/riesgos

Complejidad de sus
operaciones

DEFINICIONES

Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el


trabajo en el cual ocurre o podra haber ocurrido
un dao, deterioro de la salud (sin tener en
cuenta la gravedad) o una fatalidad.
- Un accidente es un incidente que ha dado lugar a dao, deterioro
de la salud o una fatalidad.
- Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha
producido un dao, deterioro de la salud o una fatalidad como un
casi accidente.
- Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente

DEFINICIONES

Peligro: fuente, situacin o acto con potencial


para causar dao en trminos de dao humano o
deterioro de la salud, o una combinacin de
stos.
Deterioro de la salud: Condicin fsica o mental
identificable y adversa que surge y/o empeora por la
actividad laboral y/o por situaciones relacionadas con
el trabajo.

DEFINICIONES

Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra


un suceso o exposicin peligrosa y la severidad del
dao o deterioro de la salud que puede causar el
suceso o exposicin.

Riesgo aceptable: riesgo que se ha reducido a un


nivel que la organizacin puede soportar respecto a sus
obligaciones legales y su propia poltica de SST.

DEFINICIONES

Identificacin de peligros: Proceso mediante el cual se


reconoce que
caractersticas.

existe

un

Peligro

se

definen

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

sus

DEFINICIONES

Seguridad y Salud en el Trabajo: Condiciones y


factores que afectan o podran afectar la salud y la
seguridad de los empleados o de otros trabajadores
(incluyendo a los trabajadores temporales y personal
contratado), visitantes o cualquier otra persona en el
lugar de trabajo.

DEFINICIONES

Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el


Trabajo: Parte del Sistema de Gestin de una
organizacin , empleada para desarrollar e implementar su
Poltica de SST y gestionar sus riesgos para la SST.
Nota 1: Un Sistema de Gestin es un grupo de elementos
interrelacionados usados para establecer la Poltica y los objetivos y para
cumplir estos objetivos.
Nota 2: Un Sistema de Gestin

incluye la estructura de la organizacin , la


planificacin de actividades , las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos,
los procesos y los recursos.

Nota 3: Adaptada del apartado 3,8 de la Norma ISO 14001: 2004

OHSAS 18001: Requisitos o procesos


PLANEAR
4.1 Alcance
4.2 Poltica de
SST
43.1 IPERC
4.3.2 Requisitos
legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos y
programas

HACER
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin,
participacin y consulta
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
Documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante emergencias

VERIFICAR
4.5.1 Medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal
4.5.3 Investigacin de
incidentes, no
conformidad, accin
correctiva y accin
preventiva
4.5.4 Control de
registros
4.5.5 Auditoria interna

MEJORA CONTINUA

ACTUAR
Revisin por
la Alta
Direccin

4.2. Poltica SST

Establezca un Norte

POLITICA

Directrices y objetivos generales de la


empresa, que permiten establecer un
sentido de direccin y fija los principios de
accin. Demuestra el compromiso formal de
la organizacin, particularmente el de la
gerencia con la buena gestin de S & SO.

4.3. PLANIFICACIN
4.3.1. Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para la identificacin continua de los
peligros, evaluacin de los riesgos y la determinacin de los controles necesarios. Estos procedimientos deben
tomar en cuenta:

IPE originados fuera del lugar


de trabajo capaces de afectar
a las personas bajo el control
de la organizacin dentro del
lugar de trabajo.

Peligros en la proximidad del


lugar de trabajo por
actividades/trabajos
relacionados bajo el control de
la organizacin

Cambios o propuestas de
cambios en la organizacin,
sus actividades o
materiales.

Modificaciones al SGSYSO,
incluyendo cambios
temporales y sus impactos
sobre las operaciones,
procesos y actividades.

Comportamiento, capacidad y
otros factores asociados a las
personas

Procedimientos

Actividades de todo el personal


que tiene acceso al lugar de
trabajo

Actividades rutinarias y no
rutinarias

Infraestructura, equipos y
materiales en el lugar de
trabajo, provistos por la
organizacin u otros

Diseo lugar de trabajo,


procesos, instalaciones,
maquinaria, procedimientos
operacionales y organizacin
del trabajo, incluyendo su
adaptacin a la capacidad
humana

Requisitos legales y otros


Poltica
Registros de incidentes/accidentes, NC
Informe de auditora
Informacin de Procesos, servicios,
materiales y equipos

Metodologa
Definicin,
naturaleza,
alcance,
momento

Identificacin
de Peligros

OUTPUT
Procedimiento
Informe de
Evaluacin de
Riesgos

Clasificacin
de Riesgos

Identificacin
de Riesgos
eliminables

para:

Planificacin para la
identificacin de Peligros,
Evaluacin y Control de Riesgos

Objetivos
INPUT

INPUT

4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,


EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

Necesidades
de Formacin
Controles
Operacionales

Medidas de
Control

Seguimiento
Implantacin
eficacia de
medidas

PELIGRO

Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en


trminos de dao humano o deterioro de la salud o una
combinacin de stos.
OSHA 18001:2007

PELIGROS
RUIDO

GASES Y
VAPORES

POLVO

HUMO
ILUMINACION

PELIGROS

MAQUINAS SIN GUARDAS

HERRAMIENTA DEFECTUOSA

VEHICULOS EN MAL ESTADO

CALDEROS SIN MANTENIMIENTO

PELIGROS

ELCTRICOS

Tableros elctricos en mal estado


Conductores sin entubar y expuestos
Tomacorrientes sobrecargados
Deficiente distribucin de cargas
Conexiones clandestinas

Cdigo Nacional de Electricidad

PELIGRO
INCENDIOS Y EXPLOSIONES

Materiales inflamables cerca de fuentes de


calor

Cilindros de gases comprimidos


inflamables con vlvulas defectuosas

Derrames de lquidos inflamables

PELIGRO
ERGONMICOS

Posturas forzadas.
Posturas Incorrectas
Postura prolongada
Movimientos repetitivos.
Malas tcnicas de levantamiento y
manipulacin manual de cargas.

Sobreesfuerzos

PELIGRO
LOCATIVOS

Hacinamiento.
Falta de Orden y Limpieza.
Superficies de trabajo en mal estado.
Infraestructura en mal estado de
conservacin.

Vas de circulacin /Evacuacin

PELIGRO
PSICOSOCIAL

Estilo de mando autoritario.


Deficiente clima laboral.
Comunicaciones deficientes
Turnos y horarios de trabajo.
Rgimen laboral extenso

TIPOS DE PELIGROS

FISICOS
QUMICOS
BIOLOGICOS
ERGONMICOS
MECNICOS
FSICOS QUMICOS
LOCATIVOS
PSICOSOCIALES

EJEMPLO DE ACTOS SUBESTNDARES


1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Operar equipos sin autorizacin


No sealar o advertir
Falla en asegurar adecuadamente
Operar a velocidad inadecuada
Poner fuera de servicio dispositivos de seguridad
Usar equipo defectuoso
Usar los equipos de manera incorrecta
Emplear de forma incorrecta o no usar el equipo de
proteccin personal
9. Almacenar en forma incorrecta
10. Levantar objetos en forma incorrecta

EJEMPLO DE CONDICIONES SUBESTNDARES


1. Protecciones y resguardos inadecuados
2. Herramientas, equipos o materiales defectuosos
3. Equipos de proteccin personal inadecuados o
insuficientes
4. Peligro de explosin o incendio
5. Orden y limpieza deficiente
6. Condiciones ambientales peligrosas: gases, polvos,
humos, ruido, tec.
7. Ventilacin insuficiente
8. Superficies de trabajo en mal estado
9. Escaleras en mal estado

PELIGRO
Actos Subestndares

PELIGRO
Actos Subestndares

PELIGRO
Condiciones Subestndares

PELIGRO
Condiciones Subestndares

PELIGRO
Condiciones Subestndares

RIESGO

Combinacin de la probabilidad de que ocurra un


suceso o exposicin peligrosa y la severidad del dao o
deterioro de la salud que puede causar el suceso o
exposicin.
OSHA 18001:2007

PELIGROS - RIESGOS - CONSECUENCIAS


PELIGRO

RIESGO

CONSECUENCIAS

RUIDO PRODUCIDO POR


PRENSAS > 85 dBA

SOBREEXPOSICIN AL
RUIDO

HIPOACUSIA INDUCIDA
POR RUIDO

MAQUINA SIN
PROTECCION EN LAS
FAJAS DEL MOTOR

ATRAPAMIENTO DE MANOS

HERIDA - AMPUTACIN

LEVANTAR CARGA CON


ESPALDA DOBLADA

SOBREESFUERZO A LA
COLUMNA

HERNIA - LUMBALGIA

PISO RESBALOSO CON


ACEITE

CADA AL MISMO NIVEL

CONTUSIN - FISURA
FRACTURA

POLVO DE SILICE EN EL
AMBIENTE POR ENCIMA
DEL LMP

SOBREEXPOSICIN AL
POLVO DE SLICE

SILICOSIS

Matriz IPER
IDENTIFICACIN DE PELIGROS
UNIDAD ORGNICA:

UBICACIN

PROCEDIMIENTOS

AREA:

PELIGROS

RIESGOS

CONSECUENCIAS

No.
Trabaj.

4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,


EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

RIESGO = PROBABILDAD X CONSECUENCIAS


CONSECUENCIAS

Ligeramente
daino

DAOS PERSONA

DAOS MATERIALES

CONSECUENCIAS
Lesin leves sin das
Daos leves a mquinas,
perdidos

herramientas

Daino

Lesiones graves con


das perdidos

Deterioro total de
mquinas, destruccin
parcial de la planta

Extremadamente
daino

Amputaciones, lesiones
fatales

Destruccin total

PROBABILIDAD

PROBABILIDAD
El dao ocurrir siempre o

Alta

casi siempre

Media

El dao ocurrir
ocasionalmente

Baja

El dao ocurrirar raras veces

NIVELES DE RIESGO
Consecuencias
Ligeramente
Daino
LD
Baja
B

Riesgo trivial
T

Daino
D

Extremadamente
Daino
ED

Riesgo tolerable Riesgo moderado


TO
MO

Probabilidad Media Riesgo tolerable Riesgo moderado Riesgo importante


M
TO
MO
I
Alta
A

Riesgo moderado Riesgo importante Riesgo intolerable


MO
I
IN

Riesgo

Accin y temporizacin

Trivial (T)

No se requiere accin especfica.

Tolerable
(TO)

No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin


embargo se deben considerar soluciones ms
rentables o mejoras que no supongan una carga
econmica
importante.
Se requieren comprobaciones peridicas para
asegurar que se mantiene la eficacia de las
medidas de control.

Moderado
(M)

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo,


determinando las inversiones precisas. Las
medidas para reducir el riesgo deben implantarse
en
un
perodo
determinado.
Cuando el riesgo moderado esta asociado con
consecuencias extremadamente dainas, se
precisar una accin posterior para establecer,
con ms precisin, la probabilidad de dao como
base para determinar la necesidad de mejora de
las medidas de control.

Importante
(I)

No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya


reducido el riesgo. Puede que se precisen
recursos considerables para controlar el riesgo.
Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se
est realizando, debe remediarse el problema en
un tiempo inferior al de los riesgos moderados.

Intolerable
(IN)

No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta


que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir
el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe
prohibirse el trabajo.

4.3.1 IDENTIFICACION DE PELIGROS,


EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS

EVALUACION
DE RIESGOS
Nivel Riesgo
= N. Probabilidad
x N. Consecuencias

Nivel Probabilidad = N. Control x N. Exposicin

NIVEL DE CONTROL
Pond.

Control

El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es eficaz. Controles


segn corresponde al riesgo:
- Personal capacitado, concientizado, aplica medidas preventivas
- Los procedimientos de trabajo incorporan medidas que controlan el riesgo.
- Los equipos, mquinas e instrumentos / herramientas estn en buen estado y hay en
cantidad suficiente.
- Las medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o en la
persona son eficaces.

10

El conjunto de medidas preventivas son insuficientes. Controles segn corresponde


al riesgo:
- Personal capacitado, pero an no aplica medidas preventivas.
- Los procedimientos de trabajo no incorporan medidas que controlan el riesgo.
- El buen funcionamiento de los equipos, mquinas e instrumentos / herramientas no
siempre se cumple.
- Existen algunas medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o
en la persona pero no son totalmente eficaces.
El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es ineficaz no
existen medidas preventivas.
- El personal no ha sido capacitado ni se le ha motivado a cumplir con las medidas de
prevencin.
- No se da mantenimiento a los equipos, mquinas e instrumentos / herramientas.
- No existen controles frente a la presencia de agentes ambientales en el ambiente de
trabajo.

NIVEL DE EXPOSICIN

POND.

NIVEL
EXPOSICIN

SIGNIFICADO

Espordico

Al menos una vez al ao

Ocasional

Al menos 1 vez al mes

Frecuente

Al menos una vez al da

Continuo

Permanentemente
jornada de trabajo

en

la

Nivel de Probabilidad

Nivel de Exposicin
4

Nivel de

10

40

30

20

10

Control

24

18

12

Ponderacin

Probabilidad

40 - 24

Muy alto

20 10

Alto

68

Medio

4-2

Bajo

NIVEL DE CONSECUENCIAS

POND.

SIGNIFICADO

CALIFIC.
Daos personales

Daos materiales

Leve

Lesiones
o
enfermedades
menores (primeros auxilios),
sin das perdidos

Daos a la propiedad leves, se


repara sin parar los procesos

2.5

Grave

Lesiones o enfermedades con


incapacidad temporal

Daos a la propiedad que


requieren parar los procesos

Muy Grave

Lesiones
o
enfermedades
graves irreversibles con
incapacidad permanente

Destruccin parcial de equipos,


instalaciones, reparaciones de
alto costo

10

Mortal o
Catastrfico

1 muerto ms

Destruccin total de equipos,


instalaciones (difcil renovarlo)

Nivel de Riesgo
Nivel de Probabilidad

40 - 24
Nivel de
Consecuen
cias

20 - 10

8-6

4-2

10

400 -

240

200 -

100

80 -

60

40

20

240 -

144

120 -

60

48 -

36

24

12

2.5

100 -

60

50 -

25

20 -

15

10 -

40 -

24

20 -

10

8-

Nivel de Riesgo
400 - 144

Intolerable

120 - 60

Importante

50 - 24

Moderado

20 - 5

Tolerable

4-2

Trivial

- 2

Matriz IPER

IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS


SECCIN / REA:
UBICACIN

FECHA :
PROCEDIMIENTOS

PELIGROS

RIESGOS

ELABORADO POR:
CONSECUENCIAS

Nivel
Nivel Nivel Nivel
Control Expos. Prob. Cons.

NP x
NC

Nivel
Riesgo

CONTROL
SUGERIDO

4.3. PLANIFICACIN
4.3.1. Identificacin de Peligros, evaluacin de riesgos y
determinacin de controles.

Cuando se determinen
controles o modificaciones a
los existentes considerar:

R
e
d
u
c
c
i

d
e
l
r
i
e
s
g
o

Eliminacin
Sustitucin
Controles de
Ingeniera
Sealizacin,
alertas y/o controles
administrativos

EPPs

PROCEDIMIENTOS

4.3. PLANIFICACIN
4.3.2. Requisitos legales y otros.

ESTABLECER

IMPLEMENTAR

Requisitos
legales
INFORMAR

MANTENMIENTO

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

ESTABLECER Y MANTENER PROCEDIMIENTO


IDENTIFICAR

TENER ACCESO

Requerimiento de los Ministerios


Requerimientos locales frente a
la comunidad.
Requerimientos de municipios

MANTENER ACTUALIZADO

Leyes, Decretos,
Resoluciones y otras
Permisos especficos.

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS DE OTRA INDOLE


Cliente y Organizacin

Lineamientos de la casa matriz


Asociaciones de gremios industriales
Convenios con las autoridades y
comunidades
Convenciones colectivas
Reglamentaciones de la organizacin

Normas tcnicas

MATRIZ DE ASPECTOS LEGALES


ACTIVIDAD

PELIGROS

Vlvulas defectuosas de
cilindro de gas
Almacenamiento y
trasportes de gases
comprimidos

Apilamiento defectuoso
de los cilindros

NORMA LEGAL

Reglamento de Seguridad
Industrial DS 042 F art. 182185 art. 605 - 649

Conexiones elctricas
defectuosas

Cdigo Nacional de Electricidad


- Tomo IV art. 6.5.1.2 art.
6.2.4.2 art. 6.2.5.2

Almacenamiento de
pinturas y otros productos
inflamables en espacios
confinados.

Alta concentracin de
disolvente en el
ambiente

Reglamento de Seguridad
Industrial DS 042 F art.983 984 art. 999 - 1002

Almacenamiento de
repuestos

Apilamiento defectuoso
Electricidad esttica

Abastecimiento de
Combustible a los
Camiones

Atmsferas explosivas
Llamas abiertas a menos de
30 mts.

COMUNICAR A

Jefe de
almacn

Jefe de
almacn

Jefe de
almacn
Reglamento de Seguridad para
Establecimientos de Venta al
Pblico de Lquidos derivados
de Hidrocarburos DS No. 05493-EM

Jefe de
operaciones

4.3. PLANIFICACIN
4.3.3. Objetivos y programas

PROGRAMAS

Medibles

(incluir como mnimo)

a)

Cumplimiento
legal

Establecer,
implementar y
mantener
objetivos

Prevencin
Enfermedades
Y lesiones

Consistentes
Con poltica

b)

La responsabilidad y
autoridad delegada a las
funciones y niveles
relevantes de la organizacin
para lograr los objetivos
Los medios y plazos en los
cuales los objetivos deben
ser alcanzados.

El(los) programa(s) deben ser


revisados a intervalos regulares y
planificados y ajustados cuando
sea necesario, para asegurarse
que los objetivos sean
alcanzados.

4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

a- Reduccin de incidentes
b- Reduccin de peligros
c- Reduccin de la utilizacin de materiales
peligrosos

d- Incrementar la satisfaccin de los trabajadores


e- Reducir la exposicin a sustancias peligrosas
f- Incrementar la concienciacin y formacin del

personal

4.3.3 OBJETIVOS y PROGRAMAS

PROGRAMA ANUAL DE GESTIN DE SST

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA


JUSTIFICACIN
IMPACTO
OBJETIVOS
ALCANCE
METODOLOGA
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
INDICADORES
PRESUPUESTO

PROGRAMA DE
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONAL

NORMA OHSAS 18000

IMPLEMENTACION Y
OPERACION

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.1. Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad laboral y autoridad

ALTA DIRECCIN
DEBE DEMOSTRAR
COMPROMISO

Asegurando la disponibilidad de
los recursos esenciales para
establecer, implementar,
mantener y mejorar el SGSYSO.

Recurso
humano

Recursos
Tecnolgicos

Recursos
Financieros

Definiendo funciones,
Responsabilidades y delegando
autoridad, para facilitar la
efectividad del SGSYSO

SySO se
establezca,
implementa y
mantenga

El desempeo
sea revisado por
la AD para
asegurar la
mejora continua

Qu hay que hacer?


4.4 Haga lo prometido

4.4.1

Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

La responsabilidad final por SST recae en la alta


direccin.
La organizacin debe designar uno o varios miembros de la alta
direccin con responsabilidad especfica en SST quien:
Debe asegurar que el Sistema de Gestin de SST se establece,

se implementa y mantiene adecuadamente


Se asegura que los informes sobre el desempeo del Sistema,
se presentan a la alta direccin para su revisin y se utilizan
como base para la mejora continua.

4.4.1

Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

La alta direccin debe demostrar su compromiso:


a) Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios
para establecer, implementar, mantener y mejorara el
SGSST.
b) Definiendo funciones, asignando responsabilidades
delegando autoridad para facilitar una gestin eficaz.

4.4.1

Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

Personal que gestiona, realiza y verifica


Actividades con efectos sobre los riesgos
Definir
Documentar
Comunicar

Funciones

Responsabilidad

Autoridad

Donde?
Responsabilidades
Generales

Responsabilidades
Especficas

Manual

Procedimientos

4.4.1

DESIGNAR....

PROVEER
RECURSOS

COMPROMISO CON
EL MEJORAMIENTO
CONTINUO

Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

REPRESENTANTE DE
LA DIRECCIN

HUMANOS

INFRAESTRUCTURA

ECONOMICOS
PARTICIPACIN EN:
Inspecciones
Investigacin de accidentes
Disposicin de recursos
Reuniones

4.4.1

Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad

Documentacin de las funciones y


responsabilidades
Las responsabilidades y autoridad en SST deberan
documentarse en una forma apropiada para la
organizacin.
- manuales del sistema de gestin en SST;
- procedimientos de trabajo y descripciones de tareas;
- descripciones de trabajo;
- induccin de capacitacin.

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.2. Competencia, formacin y toma de conciencia

Las consecuencias en SySO,


actuales o potenciales, de sus
actividades y su
comportamiento

La organizacin debe
asegurar
Experiencia
Formacin
Educacin

Identificar
necesidades

La organizacin
debe establecer,
implementar
procedimientos
personal tome
conciencia de:

Sus funciones,
responsabilidades e importancia
en el cumplimiento
de la poltica y procedimientos
SySO y del SGSYSO

Las consecuencias potenciales


del incumplimiento de los
procedimientos de
operacin especificados.

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

La organizacin debe asegurarse que cualquier


persona que trabaje en ella sea competente
tomando como base la educacin, el
entrenamiento y la experiencia; as como
mantener los registros asociados.

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

EL PERSONAL DEBE SER


COMPETENTE PARA EL
TRABAJO A REALIZAR

COMPETENCIA

EDUCACIN
ENTRENAMIENTO Y/O
EXPERIENCIA

Las
consecuencias
de
sus
acciones y comportamiento en
relacin a los riesgos de SST
IMPLEMENTAR
PROCEDIMIENTOS PARA QUE
LOS EMPLEADOS SEAN
CONSCIENTES DE...

Sus funciones y responsabilidades


y la importancia de lograr la
conformidad con la poltica y los
requisitos del Sistema de SST

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

Definir las Competencias:

La Direccin debe determinar los


competencia para tareas individuales.
Como una base para:

requisitos

de

La Seleccin de Personal
Determinar la necesidad para entrenamiento
Los requisitos para trabajadores temporales
Los requisitos para subcontratistas

La organizacin debe requerir que los contratistas sean capaces de


demostrar que sus empleados tienen la competencia y/o formacin
apropiada para trabajar de manera segura.

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

Definir las Competencias:

Se debe prestar especial atencin a los requisitos de


competencia de aquellas personas que vayan a:
-

Ser la persona designada por la alta direccin.


Realizar el IPER.
Realizar auditoras.
Realizar observaciones del comportamiento.
Realizar investigaciones de incidentes.

La organizacin debe asegurar que todo personal antes, incluyendo


la alta direccin, es competente antes de permitirles desempear
tareas que puedan tener impacto en la SST.

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

DESARROLLO DE LAS PERSONAS


EN EL TRABAJO
Lo que
sabe

Lo que
debera
saber

ACTITUDES

Los
sentimientos
actuales

Los que
debera
tener

DESTREZAS

Las
habilidades
que tiene

Las que
debera
tener

CONOCIMIENTOS

4.4.2

EDUCACIN

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

ENTRENAMIENTO

Bachiller
Educacin Tcnica
Profesional
Postgrado
Cursos Genricos

Diplomas
Certificaciones
Listados de
asistencia
Calificaciones

EXPERIENCIA

Cursos tcnicos
especficos
Inducciones
Pasantas
Actividades de
campo

Certificados
Listado de Asistencia
Actas de reunin
Exmenes tcnicos
Reportes
Supervisores / jefes

Aos de Trabajo
Proyectos
realizados
Trabajos
especializados

Hojas de vida
documentada

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

Los programas de educacin, entrenamiento e instruccin


debern ser desarrollados para:

Todos los trabajadores, incluyendo


los temporales de acuerdo con los
requerimientos legales.

Los
trabajadores
con
tareas
especiales relacionadas a la SST.

Todos los ejecutivos.

Actividades especiales (evaluacin


de riesgos, etc.).

Tareas relacionadas al programa de


SST.

Contratistas y visitantes

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

Toma de conciencia
Para lograr que el personal trabajen y/o acten de manera
segura, la organizacin debe asegurar que:
Son conscientes de sus riesgos
Son conscientes de sus funciones y responsabilidades
Conozcan los beneficios de la mejora del desempeo de SST,
Conozcan las posibles consecuencias de no seguir los
procedimientos,
Conozcan la necesidad de ajustarse a las polticas y
procedimientos de
SST.
Los contratistas deben contar con programas de toma de
conciencia, as como trabajadores temporales, visitantes, etc.

4.4.2

COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE


CONCIENCIA

La eficiencia y la mejora en la concientizacin puede


ser evaluada a travs de:
Pruebas

Observacin
y anlisis

Entrevistas

Inspeccin

Evaluacin

etc.

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.3. Comunicacin, participacin y consulta
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
uno
o varios procedimientos para:

4.4.3. 1. Comunicacin

4.4.3.2. Participacin y consulta


Participacin
de los trabajadores

La comunicacin interna/niveles
organizacin.
La comunicacin con contratistas y
otras visitas al lugar de trabajo.
Recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas externas.

IPER
Investigacin de incidentes
Desarrollo y revisin de polticas y
objetivos
Consultados de cualquier cambio
afecte su salud
Representados en asuntos SST.

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

4.4.3.1 Comunicacin
En relacin con los peligros de SST y el Sistema de Gestin de SST, la
organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
- La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones,
- La comunicacin con los contratistas o visitantes,
- Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de
las partes interesadas externas.

HERRAMIENTAS PARA LA
COMUNICACIN

Induccin
Reuniones institucionales
Concursos internos
Carteles
Boletines informativos
Intranet

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

Poltica
Objetivos y Programa del SG SSO
Evaluacin de Riesgos
Resultado de Consultas
Funciones y Responsabilidades
Comunicaciones de los trabajadores

Comunicacin
OUTPUT

INPUT

4.4.3.1 Comunicacin

Procedimiento de Comunicacin
Registro de comunicaciones a
partes interesadas internas y
externas
Evaluacin de Riesgos
Registros de comunicaciones
recibidas
Consultas

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

4.4.3.1 Comunicacin
Los procedimientos de comunicacin deben considerar:
- El pblico objetivo y sus necesidades de comunicacin.
- Los mtodos y medios apropiados.
- La cultura local, los estilos preferidos y las tecnologas
disponibles.
- La complejidad, estructura y tamao de la organizacin.
- Las barreras para la comunicacin efectiva, tales como
analfabetismo, idioma, etc.
- Los requisitos legales y otros requisitos.
- La eficacia de los distintos modos y flujos de comunicacin
entre todas las funciones y niveles.

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

4.4.3.1 Comunicacin
La Comunicacin Interna, debe considerar:
- Los compromisos de la direccin con el Sistema de Gestin
de SST
- Los peligros y riesgos identificados
- Los Objetivos, las metas del Sistema
- Los resultados de la investigacin de los incidentes
- Los avances en el control de los peligros
- Los cambios que pueden tener impacto en la seguridad y
salud.

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

4.4.3.1 Comunicacin
La Comunicacin para los Contratistas debe considerar:
- Informacin sobre los sistemas de gestin de SST de los
contratistas
- Los requisitos legales
- La experiencia previa de SST (datos de desempeo de SST)
- Respuesta ante emergencias.
- La necesidad del alineamiento de las polticas y prcticas de
SST del contratista con las de la organizacin.
- La necesidad de consultas adicionales para trabajos de alto
riesgo.
- Disposiciones para las comunicaciones diarias.

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

4.4.3.2 Participacin y Consulta


La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:

a) La participacin de los trabajadores mediante:

Adecuado involucramiento en el IPER


Participacin en la investigacin de incidentes
Desarrollo y revisin de poltica y objetivos
Consulta cuando haya cualquier cambio que afecte su SST
Representacin en los temas de SST

b) La consulta a los contratistas cuando hayan cambios que


afecten su SST

4.4.3

COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y
CONSULTA

4.4.3.2 Participacin y Consulta

Los trabajadores deben:

Ser Integrados en el desarrollo y revisin de las polticas


y procedimientos de la gestin de riesgos

Drseles una oportunidad para proporcionar aportes


sobre los cambios que puedan afectar la salud y
seguridad en el lugar de trabajo

Ser representados en temas de SST

Informados sobre quienes son sus representantes en


SST y quien es el responsable por parte de la direccin
por la salud ocupacional

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.4. Documentacin

Polticas y objetivos

Descripcin del alcance del sistema de


gestin
Interaccin y descripcin de los elementos
Documentos y registros requeridos por
OHSAS
Documentos y registros determinados por
la organizacin

4.4.4 DOCUMENTACIN

CONCEPTOS

Informacin

Documento

Dato

Procedimientos

Especificacin

Manual

Programa

Registro

Plan

4.4.4 DOCUMENTACIN

PARA QU SIRVEN LOS DOCUMENTOS?


VALOR AGREGADO
Planificacin.
Comunicacin e interaccin
Saber Hacer
Induccin, Capacitacin y entrenamiento

QU HAY QUE DOCUMENTAR?


Todas las practicas de la organizacin donde se incurra en un
riesgo para el desempeo del Sistema de SST, cuando estas no
estn documentadas

4.4.4 DOCUMENTACIN
Objetivo: Definir la estructura documentaria y los requerimientos que deben cumplir los
documentos del sistema.

Registro (Salidas)

SIG-IA-001

Formato

Listado Maestro de
Documentos
Lista de Distribucin

(Entrada)

Estructura:
- Objetivo
- Alcance
- Definiciones
- Docs relacionados
- Responsabiliddes
- Desarrollo
- Docs de consulta
- Registros
- Anexos
Codificacin SIG

I
II
III
IV
V

POLTICAS Y OBJETIVOS,
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIN
PROCEDIMIENTOS,
DIRECTIVAS

INSTRUCTIVOS
REGISTROS,
DATOS, ESPECIF
TCNICAS
DOCUMENTOS
EXTERNOS

4.4.4 DOCUMENTACIN

La documentacin del sistema de gestin de SST debe incluir:


La poltica y objetivos de SST.
La descripcin del alcance del sistema de gestin de la SST.
La descripcin de elementos principales del sistema de
gestin de SST y su interaccin, as como la referencia a los
documentos relacionados.
Los documentos y registros requeridos por este estndar.
Los documentos y registros determinados por la organizacin
como necesarios para la planificacin, operacin y control de
los procesos relacionados con la SST.

4.4.4 DOCUMENTACIN
LOS EXIGIDOS POR LA NORMA
No.

Numeral

DOCUMENTO

4.3.1

Continua identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos

4.3.2

Identificar y tener acceso a requisitos legales y de otra indole

4.4.2

Asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las


funciones y niveles pertinentes sepan su responsabilidad en S & SO

4.4.5

Procedimientos que permitan controlar documentos y datos

4.4.6.c

4.4.6.d

4.4.7

4.5.1

4.5.1

10

4.5.2.a

11

4.5.2.b

12

4.5.2.c

13

4.5.2.d

14

4.5.3

Identificacin, mantenimiento y disposicin de registros

4.5.4

Realizacin de auditoras peridicas al SG S&SO Alcance,


metodologas y competencias, responsabilidades y requisitos para
hacerlas e informar resultados

15

Relacionados con los riesgos identificados de S & SO de las compras


Diseo de puestos de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operativos, organizacin del trabajo
Identificar el potencial de la respuesta ante accidentes y situaciones
de emergencia y para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y
lesiones asociadas
Hacer seguimiento y medir regularmente el desempeo en S&SO
Calibracin y mantenimiento de equipos de monitoreo para la medicin
y seguimiento del desempeo
Definir la responsabilidad respecto a manejo e investigacin de
accidentes, incidentes y no conformidades
Definir la responsabilidad respecto a aplicacin de acciones para
mitigar las consecuencias de los accidentes, incidentes y no
conformidades
Definir la responsabilidad respecto a iniciacin realizacin de acciones
correctivas y preventivas
Definir la responsabilidad respecto a la confirmacin de la efectividad
de las acciones correctivas y preventivas emprendidas

CMO LO VA HA HACER RESPONSABLE

REGISTRO

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.5. Control de la documentacin

Aprobado

Identificados
los cambios

Revisado y actualizado
cuando sea necesario y
aprobarlos nuevamente

Legibles y fcil
de identificar

Versiones
pertinentes
disponibles

Doc. Obsoletos prevenir su


uso no intencionado

Identificables los
doc. externos
necesarios SYSO

OUTPUT

INPUT

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Responsabilidades y Autoridad

Detalles de los sistemas de documentacin e


informacin

Procedimiento de Control de Documentos


Procedimiento de Instrucciones de trabajo
Registros
Listas de Distribucin e ndices
Listas de Documentacin controlada y su
localizacin
Fichas de revisin / actualizacin de la
documentacin

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

REQUISITOS
LOCALIZAR
Actualizacin Peridica
Revisin cuando sea necesario
Aprobacin: Personal autorizado
Versin vigente disponible

Gestin de Obsoletos

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

CONTROL DE REGISTROS
PORQU HAY QUE REGISTRAR EN SST ?

TENER EVIDENCIA DE LA
PLANIFICACIN, IMPLEMENTACIN,
CONTROL Y ACCIONES TOMADAS
EN EL SG EN SST
DEMOSTRANDO SU EFICACIA

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

REQUISITOS
Almacenamiento
Mantenimiento
Recuperacin
Proteccin
Tiempos de Conservacin

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

CUALES REGISTROS?
Cumplimiento de la
legislacin vigente

Inspecciones,
comunicacin,
entrenamiento

Seguimiento al logro
de Polticas y
Objetivos

Seguimiento a la
intervencin de los
factores de riego.

Auditorias y Revisin
por la direccin

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.6. Control operacional

Operaciones y/o actividades asociadas con los


peligros identificados
Donde se necesario la aplicacin de controles para
administrar el riesgo y gestin del cambio.
Para estas operaciones y actividades, la organizacin debe implementar y mantener:

Controles
operacionales
aplicables a la
organizacin y
sus actividades

Controles
relacionados con
bienes equipos y
servicios

Controles
relacionados a
visitas y
contratistas

Procedimientos
documentados
para cubrir
situaciones que
puedan causar
desviaciones

Estipular criterios
operacionales
donde ausencia
puedan causar
desviaciones
SYSO.

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe implementar los controles operacionales


necesarios para gestionar los riesgos asociados y cumplir con la
Poltica de SST.

Identificar los
Peligros

Realizar el
seguimiento y
revisar

Implementar
los Controles

Gestionar
los
cambios

Determinar
los Controles

Evaluar los
Riesgos

INPUT

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Poltica
Objetivos
Requisitos legales y otros
suscritos
Evaluacin de Riesgos

Control
Operacional

OUTPUT
PROCEDIMIENTOS

Control de Procesos
Control del Diseo
Homologacin de Proveedores
y Contratistas
Revisiones de Contratos
Compras

INSTRUCCIONES

Productos suministrados por cliente


Identifica, Trazabilidad productos
peligrosos
Almacenamiento, embalaje,
manipulacin
Mantenimiento

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Medidas Generales de Control Operativo


Mantenimiento y Reparacin de
equipos,
maquinaria
e
infraestructura para prevenir
condiciones no seguras

Orden
y
limpieza
y
mantenimiento de lugares de
trnsito

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


MEDIDAS GENERALES

Mantenimiento de los sistemas


de ventilacin y elctricos

Mantenimiento de los planes de


emergencia

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


MEDIDAS GENERALES
Polticas relacionadas a viajes,
abuso de drogas y alcohol,
acoso, intimidacin, etc.

Programas de salud (vigilancia


mdica)

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


REALIZACIN DE TAREAS PELIGROSAS
Uso
de
procedimientos,
instrucciones o mtodos de
trabajo aprobados.

Uso de equipo apropiado

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


REALIZACIN DE TAREAS PELIGROSAS

Uso de permisos de trabajo

Procedimientos de ingreso a
lugares peligrosos

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


USO DE MATERIALES PELIGROSOS

Niveles
adecuados
de
inventarios, condiciones de
almacenaje

Condiciones de uso de
materiales peligrosos

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


USO DE MATERIALES PELIGROSOS

Hojas de seguridad del producto

Proteccin en caso de radiacin

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS

Mantenimiento peridico de Infraestructura y Equipos


Orden y limpieza de lugares de trnsito y control de
trfico
Provisin, control y mantenimiento de EPP
Inspeccin y prueba de equipos de transporte de
materiales: gras, montacargas, etc.

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


COMPRA DE BIENES EQUIPOS Y SERVICIOS
Establecimiento de requisitos de
compra para bienes, equipos y
servicios
Comunicacin de los
requerimientos de la
organizacin a los proveedores
Procedimientos de revisin de
operaciones de maquinaria,
equipos y manejo de seguro de
materiales previo a su uso

Requerimientos de aprobacin y
especificaciones para la compra
de nueva maquinaria y equipo.

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


CONTRATISTAS
Establecimiento de criterios para
la seleccin de contratistas
Comunicacin
de
los
requerimientos de SST de la
organizacin a los contratistas

Evaluacin,
monitoreo
y
reevaluacin
peridica
del
desempeo en SST de los
contratistas

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


PERSONAL EXTERNO Y VISITANTES

Controles de ingreso
Requerimientos de EPP
Orientacin
Requerimientos de Emergencia

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN


4.4.7. Preparacin y respuestas ante emergencias

La
organizacin
debe
establecer,
implementar y
mantener uno
o varios
procedimientos
para:

Identificar situaciones
potenciales de emergencias.

Responder a estas
situaciones
de emergencias.

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE


EMERGENCIAS

IDENTIFICAR EL POTENCIAL DE UNA EMERGENCIA

ESTABLECER LAS POSIBLES EMERGENCIAS


ESTABLECER SU PROBABILIDAD
ESTABLECER SUS CONSECUENCIAS

ANALISIS DE VULNERABILIDAD

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE


EMERGENCIAS

MATRIZ DE AMENAZAS
TECNOLOGICAS

NATURALES

Incendio

Sismo - Terremoto

Explosin

Maremotos

Fuga o derrames de
Materiales Peligrosos

Huracanes
fuertes

Accidentes severos o
en masa

Rayos, Lluvias fuertes,


granizadas

Intoxicacin masiva

Deslizamientos

Atrapamientos

Cada de rboles

vientos

SOCIALES
Asalto
Terrorismo
Amenazas
Asonada,
toma

ataque,

Secuestros
Concentracin masiva
de personas
Desalojos

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE


EMERGENCIAS

EL PLAN DE EMERGENCIAS
Conjunto de actividades tendientes a mitigar las
consecuencias de una situacin sbita que
puede poner en peligro la estabilidad de un
sistema

PERSONAS

PRIORIDADES

EMERGENCIA
BIENES

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE


EMERGENCIAS

REVISAR LOS PLANES Y PROCEDIMIENTOS

La
organizacin
debe
garantizar que el esquema de
actualizacin
para
emergencias este actualizado
y acorde con la empresa.

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE


EMERGENCIAS

REVISAR LOS PLANES Y PROCEDIMIENTOS

NUEVAS TCNICAS O TECNOLOGAS


PARA ATENDER LA EMERGENCIA.
VERIFICAR LA COMPETENCIA DE LAS
PERSONAS ASIGNADAS AL PLAN DE
EMERGENCIA
MEDIR
LA
EFICIENCIA
PROCEDIMIENTO.
EVALUAR EL DESEMPEO
PROCEDIMIENTO.

DEL
Vrs

EL

4.5. VERIFICACIN
4.5.1. Seguimiento y medicin

Seguimiento
a la
efectividad
de los
controles

Mediciones
cualitativas y
cuantitativas
Implementar y
mantener uno o varios
procedimientos para
monitorear y medir a
intervalos regulares el
desempeo de
SYSO.

Estos procedimientos
deben proporcionar:

Seguimiento al grado de
cumplimiento de los
objetivos SYSO

Medidas
proactivas del
desempeo

Registrar datos y resultados


de seguimiento y medicin

Medidas reactivas para el


seguimiento de
enfermedades, incidentes

DEFINICIONES

NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito.

Una No Conformidad puede ser una desviacin de:


- Las normas de trabajo, practicas, procedimientos, requisitos legales,
etc, pertinentes.
- Los requisitos del Sistema de Gestin de la SST.

ACCIN CORRECTIVA

Accin tomada para eliminar la causa de una No Conformidad


detectada u otra situacin indeseable

DEFINICIONES

ACCIN PREVENTIVA
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
o cualquier otra situacin potencialmente indeseable.

MEJORAMIENTO CONTINUO
Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de SST,
para lograr mejoras en el desempeo de la SST global de forma
coherente con la Poltica SST de la organizacin.
Nota 1: No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultanea en todas
las reas de la actividad.

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

Auditora
Interna

Medicin y
Seguimiento

V
Control de
Registros

Evaluacin
cumplimiento
legal

Investigacin
incidentes

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

Establecer y
mantener
procedimientos

Hacer seguimiento
y medir
regularmente el
desempeo

Cualitativas y Cuantitativas
Medidas reactivas
Cumplimiento de Objetivos

Medidas proactivas
Registro de datos y resultados

Poltica y Objetivos
Evaluacin de Riesgos
Requisitos legales y otros suscritos
Procedimiento de Control de NC
Registros de formacin
Resultados de Vigilancia de la Salud

Seguimiento y
Medicin
INPUT

INPUT

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

Procedimiento de Seguimiento y medicin


Cuestionarios de chequeos
Informes de inspecciones
Listado de equipos crticos
Actividades de Mantenimiento y resultados
Resultados de implantacin de Procedimientos
Registro de no conformidades
Registro de calibracin de equipos

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

MEDICIONES
PROACTIVAS

MEDICIONES
REACTIVAS

Verificar la conformidad con las


actividades de SST de la
organizacin

Investigar, analizar y registrar fallas


en el sistema de gestin de SST

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

Identificar parmetros claves de desempeo en


SST para determinar su cumplimiento

Algunos Parmetros:
- Cumplimiento de la Poltica y los Objetivos en SST
- Eficacia del control de los riesgos
- Cumplimiento
de
programas
de
Capacitacin,
concientizacin y consulta para los trabajadores.

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

Si
la
organizacin
usa
instrumentos
para
el
monitoreo, debe contemplar lo
siguiente:

Mantenimiento
equipos.

de

los

La Calibracin segn patrones


nacionales o internacionales.
La
organizacin
debe
conservar los registros de
calibracin

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

REVISIONES PROACTIVAS

Eficacia de la capacitacin en SST.

Evaluacin del cumplimiento de los requisitos legales.

Eficacia de las inspecciones.

Porcentaje de cumplimiento de los objetivos y metas.

Evaluacin del comportamiento basado en las


Observaciones.

Se dot de equipos de proteccin personal al personal


expuesto?

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

REVISIONES REACTIVAS

Tasas de Accidentalidad

Indices de Frecuencia, de Gravedad.

Indices y costos de ausentismo laboral

Indices de morbilidad de Enfermedades Profesionales

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

INDICADORES DE GESTIN EN SST


COMPOSICIN

Nombre del Indicador


Objetivo
Frmula de Clculo
Unidades
Meta
Fuente de informacin
Sentido
Frecuencia de medicin
Responsable de medicin

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

INDICADORES DE GESTIN EN SST


COMPOSICIN
NOMBRE:

GESTIN DE LOS RIESGOS

OBJETIVO : Estimar la reduccin de los riesgos


FORMA DE CLCULO:
No. de Riesgos en niveles tolerables *100
No. de Riesgos significafivos

UNIDADES: Porcentaje
META:

Mnimo 100%

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

COMPOSICIN
NOMBRE: EFICACIA DEL SISTEMA S & SO
OBJETIVO: Medir la accidentalidad
FORMA DE CLCULO:

No. Accidentes de trabajo x 100


No. Total de trabajadores
UNIDADES: Porcentaje

META: 5%

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO


DEL DESEMPEO

INDICADORES DE GESTIN EN SST

ANLISIS
Metas establecidas.

Comportamiento histrico.
Mejor valor logrado en el perodo.
Valores estndar del indicador en el sector o conforme con la
legislacin.
Proceso de toma y anlisis de la informacin.
Responsablede toma, anlisis y retroalimentacin.

PROCEDIMIENTOS

4.5. VERIFICACIN
4.5.2. Evaluacin del cumplimiento legal (4.5.2.1. y 4.5.2.2.)

EVALAUAR EL
CUMPLIMIETO LEGAL
Y OTROS REQUISITOS

4.5.2

EVALUACIN DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL

Establecer, implementar y mantener uno o varios


procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento
de los requisitos legales.
Evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba la
empresa.
Contar con registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.

PROCEDIMIENTOS

4.5. VERIFICACIN
4.5.3. Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.3.1. Investigacin de incidentes
4.5.3.2. NC, accin correctiva y preventiva

Determinar las
deficiencias SYSO y otros
factores contribuyentes

La identificacin y correccin
de las NC, tomando
acciones mitigar
consecuencias

Identificar la necesidad de
la accin correctiva

Investigacin de las NC,


determinando causas y
prevenir para que no vuelva
a ocurrir

Identificar las
oportunidades para la
accin preventiva

La evaluacin de la
necesidad para prevenir las
NC

Identificar las
oportunidades para la
mejora continua

Registrar y comunicar la
implementacin de las AC y
AP

Comunicar los resultados


de la investigacin

Revisar la eficacia de la AP y
AC

4.5.3

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,


ACCIN PREVENTIVA Y CORRECTIVA

Establecer y mantener
procedimientos

Definir la
responsabilidad y
autoridad

Manejo e investigacin de accidente, incidente y no


conformidades
Aplicacin de acciones para mitigar las consecuencias
Iniciacin y realizacin de AC y AP
Confirmacin de la efectividad de AC y AP

4.5.3

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,


ACCIN PREVENTIVA Y CORRECTIVA

Deteccin del evento

Investigacin de
inccidentes

Investigacin de
accidentes

Investigacin de
Enfermedades
profesionales

Adopcin de Medidas
Correctivas

Seguimiento de implantacin
Seguimiento de eficacia

4.5.3

INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD,


ACCIN PREVENTIVA Y CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA


EL PROBLEMA
LA SITUACIN ACTUAL

EL ANALSIS
EL PLAN DE ACCIN
LA EJECUCIN
LA VERIFICACIN

NO

RESULTADOS
VS.
METAS

SI

LA NORMALIZACIN
LA CONCLUSIN

4.5. VERIFICACIN
4.5.4. Control de los registros

Establecer y
mantener
procedimientos
Identificar
Almacenar
Proteger
Recuperar
El tiempo de retencin
Disposicin final

Registros

Legibles
Trazables
Identificables

4.5. VERIFICACIN
4.5.5. Auditoria interna

Determina si
el SGSYSO
es:

Informar a la
direccin
resultados

Auditorias internas SGSySO


se realizan a intervalos
planificados para :

Establecer y
mantener
procedimient
os

Conforme con las


disposiciones planificadas
Se ha implementado
adecuadamente y se
mantiene.
Es eficaz para el logro de
la poltica y objetivos

La organizacin debe:
planificar, establecer,
implementar programas
de auditoria basados en
los resultados de las
evaluaciones de riesgo y
las auditorias anteriores

Las responsabilidades y
los requisitos para
planificar y realizar
auditorias
Criterios de auditorias, su
alcance frecuencia y
mtodos

Qu es Auditora?

SEGN OHSAS 18001:2007

PROCESO
SISTEMTICO,
INDEPENDIENTE
Y
DOCUMENTADO, PARA OBTENER EVIDENCIA DE LA
AUDITORIA
Y
EVALUARLAS
DE
MANERA
OBJETIVA, CON EL FIN DE DETERMINAR EL GRADO
EN QUE SE CUMPLEN LOS CRITERIOS DE
AUDITORA

Qu es Auditora?

PROCESO
SISTEMTICO

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA


Y PROGRAMADA
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS
PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE

AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA


AUDITADA

DOCUMENTADO

EL PROCESO SE PUBLICA COMO


DOCUMENTO ESCRITO

Qu es Auditora?

EVALUAR
OBJETIVAMENTE

COMPARAR LA EVIDENCIA CON LOS


CRITERIOS DE AUDITORA, USANDO
HECHOS ANTES QUE PERCEPCIONES
SUBJETIVAS

EVIDENCIA DE
AUDITORA

REGISTROS, DECLARACIONES DE
HECHOS O CUALQUIER OTRA
INFORMACIN VERIFICABLES

CRITERIOS DE
AUDITORIA

LEGISLACIN
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
NORMAS

CLASES DE AUDITORA

PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

ORGANIZACIN

TERCERA PARTE

COMPRADOR

ORGANIZACIN

AUDITORA INTERNA

AUDITORA EXTERNA

OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado

OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para
cumplir
eficazmente
los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales

OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mnimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.

Para:

Para:

Para:

Evaluar la eficacia del sistema


de SST
Identificar las oportunidades de
mejoramiento

Evaluar
y
seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar ganar

AUDITORA EXTERNA

CERTIFICACIN
RECONOCIMIENTO
TERCERO

POR

O
UN

Auditora del Sistema SST

PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA

AUDITOR

AUDITADO

CLIENTE

Auditora del Sistema SST

PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA

AUDITORES
Conducta tica

Cuidado profesional
Presentacin Justa

AUDITORIA
Independiente

Evidencia

RECOLECCIN DE INFORMACIN
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN

REGISTROS

ESTADSTICAS

ACTOS
SUBESTNDARES

RECOLECCIN DE INFORMACIN
EVIDENCIA vs. CRITERIOS

NO
CONFORMIDAD

CONFORMIDAD

MEJORA

Recomendaciones par a
la mejora

Cambios en las
circunstancias req.
Legales y otros

Seguimientos de las
acciones resultantes de
sus revisiones

Investigacin de
incidentes, acciones
correctiva y preventivas

Grado de cumplimiento
de objetivos

Desempeo de SySO

Comunicacin relevante
con las partes
interesadas

Resultados de procesos
de consulta y
participacin

Resultados de
auditorias, cumplimiento
legal y otros adoptados

4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN

ELEMENTOS DE ENTRADA PARA LA


REVISIN POR LA DIRECCION

Qu hay que hacer?


4.6 Toma de decisiones

La alta gerencia debe revisar de manera documentada,


a intervalos definidos, el sistema de gestin

Para

asegurar

su

adecuacin

efectividad

permanente

Para detectar necesidad de cambio en la poltica,


objetivos y elementos del sistema

Para demostrar liderazgo y compromiso visible


Para involucrarse con el mejoramiento continuo

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA


IDENTIFICAR QU FALTA

ORDENAR LO
QUE SE TIENE

DISEAR LA
IMPLEMENTACIN