LISTA DE VERIFICACIN

ISO 14001:2004
Emitido: 16/04/2009

FS 044-esp-CORP

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ISO 14001:2004
Sistemas de Gestin Ambiental
Referencia:

ISO 14000:2004Normas para sistemas de gestin ambiental Requisitos con orientacin para su uso
Standards for environmental management systems - Requirements with guidance for use
Normes pour systmes de management environnemental Exigences et lignes directrices
pour son utilisation.

OBJETIVO:

Pre-auditora

Fecha:

_________________________

Auditora de certificacin

Fecha:

_________________________

Auditora de seguimiento

Fecha:

_________________________

Auditora de ampliacin

Fecha:

_________________________

Auditora de renovacin

Fecha:

_________________________

_____________________

Fecha:

_________________________

ORGANIZACIN:
Nombre

_____________________________________________________________________________

Direccin

_____________________________________________________________________________

Ciudad/Pas _____________________________________________________________________________
Alcance de la Certificacin__________________________________________________________________
Cdigo SCOPE/NACE _____________________________________________________________________
Campo de Actividad________________________________________________________________________
Contraparte _____________________________________________________________________________
Telfono _____________________ Fax _____________________ e-mail ___________________________
EQUIPO AUDITOR
Auditor responsable: _____________________________

Firma: _________________________

Auditor: ________________________________________

Firma: _________________________

Experto Tcnico: _________________________________

Firma: _________________________

Auditor en formacin:______________________________

Firma: _________________________

LATU SISTEMAS S.A.

Av. Italia 6201
Tel. (598 2) 600-0165
Fax. (598 2) 604-2960
CP 11.500 Montevideo Uruguay
www.lsqanet.com
LSQA S.A.

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ndice:
4.1- Requisitos Generales
4.2- Poltica Ambiental
4.3- Planificacin
4.3.1- Aspectos Ambientales
4.3.2- Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3- Objetivos, metas y programas
4.4- Implementacin y Operacin
4.4.1- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
4.4.2- Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3- Comunicacin
4.4.4- Documentacin
4.4.5- Control de documentos
4.4.6- Control operacional: Operacin de Procesos de GA, Compras, Diseo y Desarrollo, Manipulacin y
almacenamiento
4.4.7- Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5- Verificacin
4.5.1- Seguimiento y medicin
4.5.2- Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3- No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4- Control de los registros
4.5.5- Auditora Interna
4.6- Revisin por la Direccin

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4.1- Requisitos Generales

El sistema de gestin ambiental est completamente
establecido, documentado, implementado, mantenido y
mejorado continuamente (de acuerdo con los requisitos de
la norma ISO 14001:2004)?

Se ha definido y documentado el alcance del SGA?

Los certificados y logos de certificacin se utilizan

adecuadamente?

SI

NO

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4.2- Poltica Ambiental

Existe una Poltica Ambiental establecida por escrito?

Esta poltica armoniza con la Poltica Ambiental

Corporativa y con las Polticas de Gestin de la empresa?

Ha sido puesta en prctica por la Direccin de la

empresa?

La Poltica Ambiental:
- es acorde con la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de las actividades, productos y/ servicios de la
organizacin?
- incluye el compromiso con la mejora continua y
prevencin de la contaminacin?
- incluye el compromiso de cumplir leyes y
reglamentaciones sobre medio ambiente aplicables, y con
otros requisitos que la organizacin considere relacionados
con sus aspectos ambientales?
- proporciona un marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y las metas ambientales?
-se documenta, implementa y mantiene?

La Poltica Ambiental se comunica en forma adecuada en

todos los niveles de la empresa y se acta en conformidad?

La Poltica Ambiental est disponible al pblico?

SI

NO

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4.3- Planificacin
4.3.1- Aspectos ambientales
Existe un procedimiento escrito para:
- identificar los aspectos ambientales de las actividades,
productos y/ servicios existentes, nuevos o modificados?
-determinar aquellos aspectos que tienen puedan tener
impactos ambientales significativos sobre el medio
ambiente?

Se documenta y actualiza peridicamente la evaluacin

y el registro de los aspectos e impactos ambientales?

Se emplean mtodos de medida adecuados (volumen

comercial, riesgos ambientales) para la determinacin de los
impactos ambientales significativos?

Los aspectos ambientales significativos son tenidos en

cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento del SGA?

4.3.2- Requisitos legales y otros

Existe un procedimiento para:
-identificar y asegurar el acceso a los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organizacin considere
relacionados con sus aspectos ambientales?
-determinar cmo se aplican estos requisitos a sus
aspectos ambientales?
Este procedimiento considera:
- requisitos legales;
- obligaciones administrativas;
- obligaciones adicionales propias;
- programas de cuidado ambiental
Ha habido incidentes relevantes para el medio ambiente o
infracciones a las reglamentaciones?

Ha habido reclamaciones de terceros sobre el SGA?

Los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin considere relacionados con sus aspectos
ambientales son tenidos en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento del SGA?

SI

NO

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4.3- Planificacin
4.3.3- Objetivos, metas y programas
Se establecen, implementan y mantiene objetivos y metas
ambientales documentados, en los distintos niveles y
funciones dentro de la organizacin?

Los objetivos y las metas son medibles y consistentes

con la Poltica Ambiental?

El proceso de fijacin de objetivos y metas considera:

- exigencias legales aplicables;
- aspectos ambientales significativos;
- aspectos tecnolgicos;
- requisitos financieros;
- datos operacionales;
- entorno comercial;
- opinin de los grupos de inters?

Se establecen, implementan y mantienen uno varios

programas de gestin ambiental para alcanzar los
objetivos y metas?

Dichos programas incluyen:

- la asignacin de responsabilidades para lograr los
objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin?
- los medios y plazos para alcanzar los objetivos?

Los programas estn referidos al lugar y estn alineados

con la Poltica Ambiental?

Los objetivos ambientales relacionados estn integrados a

los programas de gestin ambiental?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.1-Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
La Direccin asegura la disponibilidad de recursos
esenciales (recursos humanos, habilidades, infraestructura,
recursos financieros y tecnolgicos) para establecer,
implementar, mantener y mejorar el SGA?

Est determinada la estructura organizativa de la

empresa?

Se han definido, documentado y comunicado las

funciones, responsabilidades y autoridades?

Tienen en cuenta todas las funciones vinculadas con el

SGA?

Se ha nombrado un encargado de la gestin ambiental

(Gerencia Superior) responsable de los intereses
ambientales (Representante de la Direccin)?

El encargado ambiental tiene competencia y autoridad

para:
- establecer, implementar y mantener el SGA y sus
requisitos;
- informar a la Direccin sobre la situacin y resultados del
SGA incluyendo recomendaciones para la mejora?

Estn dadas las condiciones para una gestin ambiental

efectiva, a travs de las regulaciones de las competencias y
facultades?

Se dispone de los recursos necesarios para garantizar la

aplicacin y verificacin de la poltica ambiental y los
objetivos?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.2- Competencia, formacin y toma de
conciencia
Todo el personal que realiza trabajos que puedan causar
impactos ambientales significativos, es competente con
base en la educacin, formacin experiencia adecuada?

Se mantienen registros de la competencia del personal?

Existe un procedimiento para identificar las necesidades

de capacitacin, su planificacin y ejecucin?

Comprende a todo el personal vinculado con actividades

relevantes para el medio ambiente?

Las actividades de capacitacin, se planifican, realizan y

registran en forma sistemtica?

Existe un procedimiento para que el personal tome

conciencia de:
- la importancia de la conformidad con la poltica ambiental,
los procedimientos y requisitos del SGA
- la importancia de cumplir con las reglamentaciones;
-los aspectos ambientales significativos (actuales y
potenciales) asociados con su trabajo;
- la informacin sobre tareas y responsabilidades;
- la informacin sobre las consecuencias en caso de no
cumplimiento con las reglamentaciones?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.3- Comunicacin
Existe un procedimiento para la comunicacin interna
recproca en temas ambientales entre los distintos niveles de
la organizacin?

Este procedimiento contiene instrumentos adecuados

para la comunicacin vertical y su retroalimentacin?

Se evala sistemticamente la retroalimentacin y se

integra al proceso de mejora?

Existe un procedimiento para la gestin (recepcin,

registro y respuesta) de las manifestaciones relevantes
provenientes de los grupos de inters externos?

Se ha documentado la decisin de la organizacin de

comunicar no externamente informacin?

En caso que sea pertinente, Se ha establecido e

implementado la metodologa para realizar comunicacin
externa?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.4- Documentacin del SGA
Est descrito el SGA (papel o medios electrnicos)?
La documentacin del SGA incluye:
- Polticas, objetivos y metas ambientales
- la descripcin del alcance del SGA
-la descripcin de los elementos principales del SGA y su
interaccin, as como la referencia a los documentos
relacionados
-los documentos y registros requeridos por la norma ISO
14001:2004
- la documentacin y registros necesarios para asegurar la
eficacia de la planificacin, operacin y control de los
proceso relacionados con los aspectos ambientales
significativos

Est definida la estructura de los documentos del SGA y

su correlacin?

4.4.5- Control de los documentos

Se controlan los documentos requeridos por el SGA?
Los registros de calidad son un tipo de documento. Se
controlan los mismos de acuerdo a los requisitos del 4.5.4
de ISO 14001:2004?
Se ha establecido un procedimiento documentado que
defina los controles necesarios para:

aprobar los documentos en lo relativo a su

adecuacin antes de su emisin?

revisar y actualizar los documentos cuando sea

necesario y aprobarlos nuevamente?

asegurarse que se identifican los cambios y el

estado de revisin actual de los documentos?

asegurarse que las versiones pertinentes de los

documentos aplicables se encuentren disponibles
en los puntos de uso?

asegurarse que los documentos permanecen

legibles y fcilmente identificables?

asegurarse que se identifiquen los documentos de

origen externo y se controla su distribucin?

prevenir el uso no intencionado de documentos

obsoletos, y aplicarles una identificacin en caso
que se mantengan?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.6- Control operacional
Estn identificadas y planificadas las operaciones y
actividades que sean relevantes con relacin al SGA y los
aspectos ambientales significativos?

Existen procedimientos documentados para el manejo de

estos procesos?

En los procedimientos estn claramente establecidos los

criterios operacionales considerando:
- las actividades empresariales;
- los medios de produccin;
- el ciclo de vida de los productos

Los procedimientos incluyen las caractersticas/

parmetros de los procesos y los criterios de decisin para
el control de los procesos?
Dichos procedimientos, as como tambin los requisitos
pertinentes, son comunicados a los proveedores y
contratistas?

Compras
Existen procedimientos para la compra de productos y la
contratacin de servicios considerando, considerando
aspectos ambientales?

Se controlan los requisitos exigidos a los proveedores al

recibir la mercadera?

Existe una hoja de seguridad para cada sustancia

peligrosa adquirida?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.6- Control operaciones
Diseo y desarrollo
Cmo se realiza el control de las exigencias ambientales
de los clientes antes de la elaboracin de una oferta o la
aceptacin de un pedido (estudio de factibilidad)?

Se consideran los aspectos relevantes para el medio

ambiente en la planificacin del diseo/desarrollo?

Se determinan en forma clara y completa los requisitos

ambientales exigidos al producto a ser desarrollado
(incluyendo requisitos legales)?

Se determinan en forma clara y completa los requisitos

ambientales exigidos a los terrenos, edificios e
instalaciones necesarios para la elaboracin del producto?

Se controla y documenta el cumplimiento de los requisitos

ambientales en la revisin del diseo?

Se toman medidas adecuadas para el manejo de

productos suministrados por el cliente y se consideran
sus eventuales aspectos ambientales?

Manipulacin y almacenamiento
Se realiza un seguimiento de productos peligrosos para el
medio ambiente utilizados por la empresa?

Hay clara identificacin y trazabilidad de estos productos

a lo largo de su uso?

Existen procedimientos para la manipulacin,

almacenamiento, embalaje y despacho de productos,
materiales y residuos peligrosos para el medio ambiente?

Se asesora e instruye a los clientes sobre la manipulacin

de productos peligrosos para el medio ambiente?

SI

NO

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4.4- Implementacin y Operacin

4.4.7- Preparacin y respuesta ante
emergencias
Existen procedimientos para identificar y dar respuesta a
situaciones potenciales de emergencia y a accidentes
potenciales?

Los procedimientos estn actualizados, disponibles y son

conocidos por el personal?

Los procedimientos indican:

- responsables, formas de proceder ante casos de
emergencias;
- medidas de prevencin o limitacin de daos ambientales?

Los conceptos de emergencia se basan en un sistemtico

anlisis de riesgo?

Se revisan estos procedimientos peridicamente

despus de que ocurran accidentes o situaciones de
emergencia?

Se ensaya la funcionalidad de los procedimientos,

cuando sea posible?

SI

NO

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4.5- Verificacin
4.5.1- Seguimiento y medicin
Existen procedimientos para realizar el seguimiento y
medir en forma regular las caractersticas fundamentales de
las operaciones que pueden tener un impacto ambiental
significativo?

Dichos procedimientos incluyen la documentacin de la

informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de
los controles operacionales aplicables y de la conformidad
con los objetivos y metas ambientales de la organizacin?

Estos se apoyan en requisitos de reglamentaciones,

obligaciones, objetivos, programas, actividades de rutina,
guardias de emergencia?

Estn disponibles los procedimientos de ensayo

correspondientes: lugar de ensayo, frecuencias, criterios de
aceptacin?

Los mtodos de control utilizados son adecuados (por ej:

medicin, evaluacin, inspeccin, auditoras, ensayos)?

Dispositivos de seguimiento y medicin

Existen procedimientos para la calibracin y
mantenimiento de los dispositivos de medicin?

Se mantienen registros de las calibraciones y actividades

de mantenimiento de dispositivos de medicin?

SI

NO

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4.5- Verificacin
4.5.2- Evaluacin del cumplimiento legal
Existe un procedimiento para evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables?

Se mantienen los registros de los resultados de las

evaluaciones peridicas?

Se evala el cumplimiento con otros requisitos que se

consideren pertinentes? (La evaluacin podra ser conjunta
a los requisitos legales)

Se mantienen los registros de los resultados de las

evaluaciones peridicas?

4.5.3- No conformidad y accin correctiva y

accin preventiva
Existen procedimientos para el tratamiento e
investigacin de no conformidades reales potenciales y
para tomar acciones correctivas y acciones preventivas?
Dicho procedimiento define los requisitos para:

identificar y corregir las no conformidades y para tomar

acciones para mitigar sus impactos ambientales?

Investigar las no conformidades, determinar sus causas

y tomar acciones para prevenir que vuelvan a ocurrir?

evaluar la necesidad de adoptar acciones para prevenir

las no conformidades y la implementacin de acciones
apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia?

registrar los resultados de las acciones tomadas?

revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas?

Las acciones deben ser apropiadas en relacin a la

magnitud de los problemas e impactos ambientales
encontrados. Se aplica esto?

Se incorpora a la documentacin del SGA los cambios

necesarios resultantes de las acciones?

SI

NO

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4.5- Verificacin
4.5.4- Registros
Existen procedimientos para la identificacin,
mantenimiento (almacenamiento, proteccin, recuperacin,
tiempo de retencin) y disposicin de registros relacionados
con el medio ambiente?
Los registros permanecen legibles, identificables y
trazables?
Se incluyen los registros sobre el cumplimiento de los
requisitos ambientales por parte de los proveedores?

4.5.5- Auditora del sistema de gestin

ambiental
Realiza la organizacin auditoras internas a intervalos
planificados para determinar si el SGA:

es conforme con las disposiciones planificadas, con los

requisitos de la ISO 14001:2004 y con los requisitos del
SGA establecidos por la organizacin?

se ha implementado y se mantiene de forma eficaz?

Est informada la Direccin sobre los resultados de la

auditora, con relacin a la adecuacin y efectividad del
SGA?

Se han establecido programas de auditoria teniendo en

cuenta la importancia ambiental de las operaciones y los
resultados de auditorias previas?

Se han establecido procedimientos que incluyen:

las responsabilidades y los requisitos para planificar y

realizar las auditorias, informar sobre los resultados y
mantener los registros asociados?

la determinacin de los criterios de auditoria, el

alcance, la frecuencia y la metodologa de auditoria?

Est establecido cmo asignar los auditores, teniendo en

cuenta su competencia e independencia?

Existen registros de la competencia de auditores?

SI

NO

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4.6- Revisin por la Direccin

La Direccin Superior de la organizacin revisa
peridicamente el SGA para garantizar su conveniencia,
adecuacin y efectividad continua?

Estn definidos los criterios y la frecuencia de revisin?

Dicha revisin incluye la evaluacin de oportunidades de

mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA,
considerando la Poltica, objetivos y metas ambientales?

Se mantiene registros de la revisin por la Direccin?

La informacin de entrada para la revisin incluye:

los resultados de las auditorias internas y

evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos que considere la
organizacin;

las comunicaciones con las partes interesadas

externas (incluyendo las quejas);

el desempeo ambiental de la organizacin;

el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;

el estado de las acciones correctivas y preventivas;

el seguimiento de las acciones resultantes de las

revisiones previas;

los cambios en las circunstancias, incluyendo la

evolucin de los requisitos legales y otros relacionados
con los aspectos ambientales;

las recomendaciones para la mejora.

Incluyen los resultados de la revisin todas las

decisiones y acciones relacionadas con:

posibles cambios en la Poltica Ambiental, objetivos y

metas?

posibles cambios en otros elementos del SGA

coherentes con el compromiso de mejora continua?

SI

NO

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