LETRAS JURIDICAS NM.

20 PRIMAVERA 2015 ISSN 1870-2155

POLTICA CRIMINAL.
CONCEPTO, FINALIDADES, FUNCIN Y MTODO

CRIMINAL POLICY.
CONCEPT, PURPOSE, FUNCTION AND METHOD

Manuel Vidaurri Archiga *

_______________________________________________________________________________
SUMARIO: 1 I.- Sobre el concepto de poltica criminal; II.- Finalidades de la Poltica criminal;
III.- Funciones de la Poltica criminal; IV.- El mtodo de la poltica criminal.
Fecha
de
recepcin
24/10/2014.
Fecha
de
aceptacin
30/11/2014.
_______________________________________________________________________________

Resumen: El presente texto explica aspectos relacionados con la Poltica criminal,

partiendo de los variados conceptos utilizados para definirla, adems de ocuparse
de sus funciones, finalidades y mtodo utilizado.
*

Doctor en Derecho. Profesor/Investigador Titular B en la Universidad de Guanajuato. Miembro

de la Academia Mexicana de Ciencias Penales y del Sistema Nacional de Investigadores (nivel II).
Cuenta con el Perfil Deseable (PROMEP). Pertenece al Cuerpo Acadmico Ciencia Penal, Estado
de Derecho y Derechos Humanos. vidaurri@ugto.mx
.

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Abstract: This text explains of Criminal Policy, base on the various concepts used
to define, in addition to addressing their functions, aims and mthod used.

Palabras claves: Poltica criminal, Estado, Derecho penal, Mtodo, Funciones.

Keywords. Criminal Policy, State, Penal Law, Method, Functions.

I.- Sobre el concepto de Poltica criminal

Establecer un concepto de lo que es o debe entenderse por poltica criminal ha
ocupado desde hace tiempo a los tratadistas de la ciencia penal en su conjunto.
Cabe decir que no ha sido una tarea exenta de polmicas, pues existen una
diversidad

propuestas

que

intentan

definirle.

Cada

una

de

estas

conceptualizaciones se distingue de la otra por los contenidos y alcances que

cada autor le asigna. Resulta comprensible que existan tantas definiciones de
Poltica criminal. Todas obedecen a las circunstancias y los problemas propios del
fenmeno criminal de la poca en las que los autores se ocuparon de hacer sus
reflexiones y propuestas. Son, igualmente, tributarias de los modelos filosficos o
sociolgicos del momento histrico.

Ante tal situacin, resulta de utilidad acadmica hacer una repaso de los
principales conceptos a fin de alcanzar una visin de conjunto, ms amplia y
tentativamente mas esclarecedora. Debemos a Heinz Zipf1 el siguiente catlogo
de definiciones, que conviene conocer.

Paul Johan Anselm Ritter von Feuerbach, destacado juristas y filsofo alemn
(1755-1833)2, concibi a la Poltica criminal como: la sabidura legislativa del
Estado.
1

Heinz Zipf, Introduccin a la Poltica Criminal, Edersa, traduccin de Miguel Izquierdo MacasPicavea, Madrid, 1979, p. 2 y siguientes.
2
Redact el Cdigo penal de Baviera en 1813, texto legal que sirvi de base para la redaccin de
muchos otros Cdigos europeos y latinoamericanos. Se le reconoce tambin como el creador del

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Otro destacadsimo jurista, el viens Franz von Liszt (1851-1919)3, ofrece un

concepto mucho ms amplio que el anterior: Conjunto sistemtico de los principios
fundados en la investigacin cientfica de las causas del delito y de los efectos de
la pena, segn los cules el Estado ha de llevar a cabo la lucha contra el delito por
medio de la pena y de las instituciones con ella relacionadas.

Quien fuera profesor de la Universidad de Marburgo, Robert Wilhelm Ferdinand

von Hippel, en su Tratado de Derecho penal alemn publicado en 1925, defini la
Poltica criminal como: la consideracin de la eficacia del Derecho penal bajo el
criterio de la conveniencia.

Peters entiende que es: el conjunto de actividad creadora estatal y municipal, o

relacionada con el Estado y el Municipio, dirigida a una configuracin adecuada,
con la finalidad de prevenir y reducir los delitos y sus efectos.
Para Edmund Mezger (1883-1962)4 es el conjunto de todas las medidas estatales
para la prevencin y la lucha contra el delito, mientras que para Sax, es el
conjunto de tendencias y disposiciones dirigidas a la adecuada aplicacin del
Derecho penal.

principio garantista: nullum crimen, nulla poena sine lege (no hay delito ni pena sin ley previa). Es
autor de una novela de gran impacto titulada Un delito contra el alma del hombre, que da marco
para la pelcula El enigma de Kaspar Hauser, dirigida por Werner Herzog en 1975, de alto inters
para los criminlogos y juristas. Ms datos biogrficos de este autor en Rubn Quintino Zepeda La
ciencia penal a travs de sus autores, Flores Editor, Mxico, 2009.
3
Autor de uno de los ms importantes Tratados de Derecho penal, otros datos en Rubn Quintino
Zepeda, La ciencia penal a travs de sus autores, op. cit., p. 24 y siguientes; ver tambin la
biografa de este autor escrita por lvaro Bnster, en Rostros y personajes de las ciencias penales,
Instituto nacional de Ciencias Penales, Mxico, 2003, p. 249 y siguientes.
4
Sobre el personaje, Rubn Quintino Zepeda, La ciencia penal a travs de sus autores, op. cit., p.
57 y siguientes.

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Schreder estima que es la suma de todos los medios de reaccin de los
tribunales penales, los mtodos y principios con los que el Estado se enfrenta con
el delito.

Autores relativamente ms recientes, como Hans Gpinger, la entienden por

aquello de lo que se ocupa: la remodelacin de las normas jurdico-penales (en
sentido amplio) y de la organizacin adecuada y perfeccionamiento del dispositivo
estatal de persecucin penal y de ejecucin de la pena.

Hans Heinrich Jescheck seala que esta disciplina tiene la responsabilidad de

orientar el como constituir del modo ms adecuado el Derecho penal, a fin de que
pueda corresponder a su misin de proteger la sociedad.

Segn piensa Gnther Kaiser, la Poltica criminal pretende la exposicin

sistemticamente ordenada de las estrategias y tcticas sociales para conseguir
un control ptimo del delito.

Con base en este repaso de autores y definiciones es que pueden destacarse

elementos comunes en casi todas las definiciones por ellos construidas. As, por
ejemplo, se hacen referencias al Estado, al Derecho penal, el delito y la pena, a la
lucha y prevencin del delito. Otras nociones aluden a la remodelacin del
Derecho penal y las estrategias y tcticas sociales que permitiran algo ms bien
realista: el ptimo control del delito. Si nos afanamos en sintetizar y ordenar estos
elementos, nos daremos cuenta que se refieren directamente a la Dogmtica
penal (normas, delito, pena), a la Criminologa (lucha y prevencin del delito,
estrategias y tcticas sociales de control del delito). Y no podra ser menos tal
referencia pues la Poltica criminal se sita, al modo de un puente vinculante 5,
entre la Dogmtica penal y la Criminologa.

Laura Ziga Rodrguez, Poltica Criminal, Editorial Colex, Madrid, 2001, p. 154.

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Nos llama la atencin otra definicin, la de G. A. Kleinschrod, contenida en su libro
de ttulo El Derecho penal segn la naturaleza de las cosas y de la legislacin
positiva, escrito al parecer en 1796, donde postula que la Poltica criminal consiste
en el conocimiento de aquellos medios que el legislador puede y debe hallar,
segn la especial disposicin de cada Estado, para impedir los delitos y proteger
el Derecho natural de sus sbditos. Es interesante, en nuestra opinin, porque
introduce la figura del legislador a quien responsabiliza de la bsqueda de los
medios para impedir delitos, lo que hace, adems, incluyendo al Estado,
resaltando de esta manera algo en lo que existe el mayor nmero de
coincidencias: la Poltica criminal es, en primera instancia, una responsabilidad del
poder pblico, encarnado en el Estado6, tanto en sus dimensiones de Poder
ejecutivo y, como en este caso, legislativo.

En opinin de Zipf, la Poltica criminal consiste en la obtencin y realizacin de

criterios directivos en el mbito de la justicia criminal. Antes de llegar a esta
conclusin, el autor citado realiz este anlisis:

La Poltica criminal plantea ya, desde su misma denominacin, el problema

genrico de determinar la coordinacin con el mbito del Derecho o con el
de la Poltica. Aqu debe hacerse resaltar claramente la palabra Poltica,
mientras que la voz criminal designa el marco objetivo a que se refiere la
Poltica. Poltica criminal, segn ello, es un sector objetivamente delimitado
de la Poltica jurdica general: es la Poltica jurdica en el mbito de la
justicia criminal. En consecuencia, la Poltica criminal se refiere al siguiente
mbito: determinacin del cometido y funcin de la justicia criminal,
consecucin de un determinado modelo de regulacin en este campo y
decisin sobre el mismo (decisin fundamental poltico-criminal), su
configuracin y realizacin prcticas en virtud de la funcin, y su constante
revisin en orden a las posibilidades de mejora (realizacin de la
6

En el mismo sentido Winfried Hassemer y Francisco Muoz Conde, Introduccin a la Criminologa

y a la Poltica criminal, op. cit., p. 26; tambin Ren Gonzlez de la Vega, La lucha contra el delito,
Porra, Mxico, 2000, p. 1.

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concepcin poltico-criminal en particular). En este marco se impone
especialmente a la Poltica criminal la tarea de revisar y, en su caso, acotar
de nuevo la zona penal, as como medir la forma operativa de las sanciones
segn la misin de la justicia criminal7.
Laura Ziga8 aprovecha algunos de los argumentos con los que Zipf caracteriza
a la Poltica criminal para confrontarlos con la definicin promovida por la
profesora francesa Mireille Delmas-Marty9, segn la cual la Poltica criminal es un
conjunto de mtodos con los que el cuerpo social organiza las respuestas al
fenmeno criminal. Este ejercicio de comparacin hace notar que mientras para un
autor (Zipf), son respuestas del Estado, para la otra (Delmas-Marty) son de la
sociedad; aqul se refiere a la justicia criminal, y sta lo contempla no slo desde
la perspectiva jurdica.

En este objetivo clarificador, surgen otras definiciones que destacan aspectos

relacionados con la seguridad pblica, como es el caso de la que construye
Gudio Galindo, quien sostiene que la Poltica criminal se encuentra en el sentido
estricto del concepto de seguridad pblica, y su importancia radica en ser la gua
para el diseo de las estrategias y acciones que se plasman en programas
concretos para solucionar la demanda de seguridad en su vertiente estricta 10.

Mientras unos conceptos se ocupan de decir lo que es, otros se ocupan de

sealar lo que hace y otros para que sirve. Entre stas ltimas se encuentra la
de Jos Antn Oneca, quien afirma, destacando una vertiente evolucionista
socialmente hablando, que tarea de la Poltica criminal es la crtica de las
instituciones vigentes y preparacin de su reforma, conforme a los ideales

Heinz Zipf, Introduccin a la Poltica criminal, op. cit., p. 3-4.

Laura Ziga Rodrguez, Poltica criminal, op. cit., p. 22.
9
Mireille Delmas-Marty, Modelos actuales de Poltica criminal, Centro de publicaciones de la
Secretara General Tcnica del Ministerio de Justicia, Madrid, 1986.
10
Citado por Csar Herrero Herrero, Poltica criminal integradora, Dykinson, Madrid, 2007, p. 92.
8

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jurdicos que se van constituyendo a medida que el ambiente cultural sufre
modificaciones11.

Orientndose hacia propsitos ms acadmicos, Csar Herrero gener este

concepto:

Conjunto sistemtico de conocimientos prcticos u operativos (elaborados,

con criterio axiolgico, a partir de los datos en torno al fenmeno criminal,
que aportan la estadstica y las ciencias del comportamiento), sobre los
principios, las medidas y directrices con que ha de proyectarse y ejecutarse
la Poltica social y elaborarse y aplicarse el sistema penal, como medios
tcticos y estratgicos para controlar, de la mejor manera posible y dentro
de un contexto jurdico legtimo, el volumen, la intensidad, la orientacin y
frecuencia de la criminalidad12.
Otra definicin -y precisin terminolgica- proviene de Emiliano Borja Jimnez13,
quien distingue entre poltica criminal (con minsculas) y Poltica Criminal (con
maysculas). De manera que, cuando se habla de la poltica criminal, se refiere a
la forma de gobierno del Estado, relacionada con la gestin de los asuntos
pblicos, y se manifiesta como poltica sanitaria, educativa, econmica o, por
supuesto, en materia de criminalidad, que no es otra cosa que el planteamiento
que desde el mbito pblico se establece para tratar y hacer frente al fenmeno
criminal. Con base en esto, define poltica criminal como:

Es aqul conjunto de medidas y criterios de carcter jurdico, social,

educativo, econmico y de ndole similar, establecidos por los poderes
pblicos para prevenir y reaccionar frente al fenmeno criminal, con el fin de
mantener bajo lmites tolerables los ndices de criminalidad en una
determinada sociedad.
11

Citada por Csar Herrero Herrero, Poltica criminal integradora, op. cit., p. 93.
Csar Herrero Herrero, Poltica criminal integradora, op. cit., p. 95.
13
Emiliano Borja Jimnez, Curso de Poltica Criminal, Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 22.
12

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Ahora bien, cuando este autor se ocupa de la Poltica Criminal (con maysculas),
se refiere a la disciplina, a la rama del saber o sector del conocimiento. En este
sentido, la Poltica Criminal estudia la orientacin y los valores que sigue o
protege, o que debiera seguir o proteger, la legislacin penal entendida en forma
amplia (material y procesal). Y abunda Borja Jimnez, sealando que:

La Poltica Criminal constituye un conjunto de conocimientos, de

argumentos y de experiencias que se relacionan con el Derecho penal
desde una doble vertiente. Por un lado, estudia las orientaciones polticas,
sociolgicas, ticas o de cualquier ndole que se encuentran en cada
institucin del vigente Derecho penal. Y, por otro lado, aporta criterios
tericos, de justicia, de eficacia o de utilidad que van dirigidos al legislador
para que lleve a cabo las correspondientes reformas de las leyes penales
en forma racional, satisfaciendo los objetivos de hacer frente al fenmeno
criminal salvaguardando al mximo las libertades y garantas de los
ciudadanos14.

Como disciplina, ms resumidamente, la define como aquel sector del

conocimiento que tiene como objeto el estudio del conjunto de medidas, criterios y
argumentos que emplean los poderes pblicos para prevenir y reaccionar frente al
fenmeno criminal.

La distincin hecha por Borja Jimnez nos recuerda otra separacin conceptual
realizada por varios catedrticos espaoles, encabezados por Ignacio Berdugo 15,
para quienes la Poltica criminal puede ser entendida en dos sentidos:

a) Como actividad del Estado. Se la considera parte de la poltica general

del Estado, ya que comprende el desarrollo de actividades para la
14

Emiliano Borja Jimnez, Curso de Poltica Criminal, Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 23.
Ignacio Berdugo Gmez de la Torres y otros, Curso de Derecho penal, Ediciones Experiencia,
Barcelona, 2004, p. 134 y siguientes.
15

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consecucin de los fines que aqul se haya marcado en relacin al
fenmeno delictivo o a los comportamientos desviados, as como a la
determinacin de estos mismos fines. Dentro de la poltica general se ubica,
por cierto, la poltica jurdico-penal. No obstante, piensan acertadamente
que la Poltica criminal excede los lmites de la poltica jurdica al
comprender igualmente el posible empleo de medidas de poltica social que
pretenden incidir en el fenmeno delictivo y que sustituye la utilizacin del
Derecho penal, aspecto que compartimos plenamente.

b) Como actividad cientfica. Bajo esta perspectiva, la Poltica criminal forma

parte de la ciencia del Derecho penal, sindole consustanciales varios
objetivos, a saber: Estudiar la determinacin de los fines propios del
Derecho penal, as como los principios a los que debe someterse el
Derecho positivo; Sistematizar los medios (los penales inclusive) de que se
dispone para el control del comportamiento desviado; Examinar las distintas
fases del sistema penal en funcin de los criterios anteriores. En suma, la
Poltica criminal est en condiciones de realizar una investigacin cuyos
resultados interesarn tanto al legislador y al juez, como a los restantes
agentes de las instancias del sistema de justicia penal: fiscales, polica,
personal del sistema penitenciario, etc.

Desde una perspectiva evolucionista, es bien claro lo problemtico que puede ser
(lo es de hecho) definir qu se entiende por Poltica criminal. En nuestro medio, sin
ir ms lejos, est presente aunque sin mayores discusiones o polmicas, el tema
de si en lugar de Poltica criminal no debe, en su lugar, hablarse mejor de Poltica
criminolgica. Luis Rodrguez Manzanera da cuenta de este punto al decir:
Respecto a la denominacin Poltica criminal, debemos decir que no nos
gusta el trmino, pues el descrdito mundial en que ha cado la poltica
(vocablo que ya es sinnimo de juego sucio), aunado al adjetivo criminal,
hace sospechar que se est haciendo referencia a una poltica que es

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criminal, es decir, la actividad antisocial de funcionarios pblicos o de un
gobierno, lo que por otra parte no es ya extrao, como lo demuestra la
moderna macrocriminologa y sus estudios sobre grupos de poder,
transnacionales, violencia () La Poltica criminolgica, por su parte, sera
la aplicacin de los conocimientos criminolgicos en la prevencin general y
especial de las conductas antisociales. Consideramos la denominacin
criminal impropia, y preferimos utilizar el trmino genrico de Poltica
criminolgica, por considerarlo ms adecuado16.

Como sea, el concepto ms extendido es el de Poltica criminal, que lo mismo se

entiende en su perspectiva acadmica, que en la de ser una responsabilidad
estatal. Eventualmente, convendra ocuparse detenidamente sobre este punto.

II.- Finalidades de la Poltica criminal

Como parte de la Poltica general del Estado, la Poltica criminal se encamina al

logro de ciertos objetivos o finalidades. Como sealo Zipf, la Poltica criminal es
una ciencia eminentemente valorativa axiolgica17, que en principio se vincula con
aquellas valoraciones imperantes en el seno de la sociedad. Ese corpus de
conocimientos, decisiones, directrices y principios sobre la criminalidad y su
control en los que consiste la Poltica criminal reconoce debe hacerlo- una serie
de finalidades especficas. Tales finalidades no son ajenas a las visiones que de la
criminalidad se tenga en un momento histrico determinado. En sus primeras
16

Luis Rodrguez Manzanera, Criminologa, op. cit., p. 112; utilizan el mismo concepto de Poltica
Criminolgica, Ren Gonzlez de la Vega, Poltica criminolgica mexicana, Porra, Mxico, 1993,
aunque en otros textos posteriores utiliza Poltica criminal, vase su libro La lucha contra el delito,
op. cit.; ms recientemente, Eduardo Martnez Bastida, Poltica criminolgica, Porra, Mxico,
2007.
17
Heinz Zipf, Introduccin a la Poltica Criminal, op. cit., p. 13, textualmente dice: La Poltica
criminal es segn su esencia, y a priori, no una ciencia del ser ontolgica, sino una ciencia
valorativa axiolgica. En ella predomina (domina) la valoracin. Sus partes integrantes relativas al
ser de ndole criminolgica, se subordinan como referencias al ser de esta finalidad polticocriminal.

10

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formulaciones, la Poltica criminal tenda a la mera represin del delito. Luego, de
la mano del positivismo, se le asign la tarea de prevenir la delincuencia, y ms
tarde se consider que su finalidad sera no ya la de eliminar el delito, sino de
controlarlo.

La principal herramienta utilizada por el Estado para el logro de los objetivos

enunciados (represin, prevencin o control de la criminalidad) ha sido
tradicionalmente es la pena, principal consecuencia jurdica del delito. Luego, a
partir de la funcin o finalidad asignada a la pena es que puede identificarse el
sentido u orientacin de una determinada Poltica criminal. Sin embargo, en la ya
no es la sancin penal la nica respuesta que tiene el Estado para enfrentar el
fenmeno criminal, pues han surgido otros mecanismos de solucin de conflictos
que no requieren de la pena, y menos de la pena privativa de libertad.

En suma, podemos decir que la Poltica criminal no se agota en la utilizacin casi

exclusiva del Derecho penal; por el contrario, se abre la posibilidad de valerse de
otro tipo de medidas que puedan enfrentar la criminalidad de manera menos
intensa que las penales y, probablemente, ms efectivas. Se ha dicho, con razn,
que la mejor Poltica criminal es una excelente Poltica social (educativa, social,
laboral, econmica, sanitaria, etc)18.

Por otra parte, gracias a la Criminologa sabemos ya que el problema criminal

puede ser tratado como un asunto jurdico o sociolgico, individual o social, hecho
que impulsa a la Poltica criminal a diversificar sus medidas o decisiones, de modo
que unas puedan ser jurdicas y otras ms bien de naturaleza social. En el
presente, pues, impera una concepcin mucho ms amplia de Poltica criminal,
donde la prevencin trasciende al mbito puramente penal y conecta con todas las
expresiones de control social formal e informal19.

18

Entre otros, Winfried Hassemer y Francisco Muoz Conde, Introduccin a la Criminologa y a la

Poltica criminal, op. cit., p. 27.
19
Laura Ziga Rodrguez, Poltica criminal, op. cit. p. 38.

11

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1.- Finalidades de ndole jurdico-penales.

En este rubro caben conceptualizaciones como las que hacen Hassemer y Muoz
Conde respecto de la Poltica criminal, que en su opinin es el:

Conjunto de directrices y decisiones que, a la vista de los conocimientos y

concepciones existentes en la sociedad en un momento dado sobre la
criminalidad y su control, determinan la creacin de instrumentos
jurdicos para controlarla, prevenirla y reprimirla20.

Consideran que es tarea de los polticos (representantes del poder ejecutivo y

legislativo) traducir en normas jurdicas los conocimientos criminolgicos, aunque
igualmente participan, de modo indirecto, grupos de presin a travs de los
medios de comunicacin, partidos polticos, asociaciones religiosas o ideolgicas,
que se manifiestan a favor o en contra de temticas complejas (aborto, vctimas
del delito, medio ambiente, pena de muerte, etc.). Por desgracia, exponen los
autores citados, no siempre los conocimientos cientficos criminolgicos son
tomados en cuenta, poniendo mayor o total atencin a las exigencias y demandas
de los grupos de presin, dando lugar al surgimiento de lo que estos autores
denominan Poltica criminal electoralista, formulada con el nico fin de satisfacer
las demandas del electorado (que muchas ocasiones ha sido manipulado por los
medios de comunicacin21), y se prometan soluciones al problema de la
criminalidad y su control que no son factibles o incluso pueden resultar hasta
contraproducentes.

Dentro de los estudios ms serios que conocemos en torno al papel de los grupos
de presin expertos en la construccin de la norma penal, destaca el realizado por
20

Winfried Hassemer y Francisco Muoz Conde, Introduccin a la Criminologia y a la Poltica

criminal, op. cit., p. 26, nfasis aadido.
21
La relacin entre cambios legislativos penales e intereses poltico-electorales ha sido
recientemente puesta de manifiesto en un profundo estudio realizado por Laura Pozuelo Prez, La
poltica criminal meditica. Gnesis, desarrollo y costes, Editorial Marcial Pons, Madrid, 2013.

12

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Diz Ripolles22, quien pone especial atencin en la fase pre-legislativa, que es
justo donde la influencia de este tipo de grupos se hace ms evidente, logrando en
muchas

ocasiones

orientar

la

decisin

legislativa

hacia

intereses

no

necesariamente generales, sino propios de su preocupacin como grupo.

Al hilo de lo sealado, en tanto se presenta como actividad estatal, la Poltica

criminal habr de sujetarse a los lmites que domestican el ejercicio del poder
pblico, en este caso del poder penal del Estado, aspecto del que nos
ocuparemos ms ampliamente en otro apartado. En todo caso, dejemos sealado
desde ahora que el principal lmite de naturaleza jurdica que puede oponrsele a
la Poltica criminal ser el marco jurdico establecido en la Constitucin y los
instrumentos internacionales de Derechos humanos, con base en los cuales se
perfila el Estado de Derecho.

Si las circunstancias y gravedad del problema criminal as lo aconsejan, el uso del

Derecho penal deber hacerse con base en los principios reguladores del poder
punitivo propios de un Estado de Derecho, a saber, legalidad, exclusiva proteccin
de

bienes

jurdicos,

humanidad

de

las

penas,

necesidad

de

pena,

proporcionalidad, culpabilidad, etc., principios todos estos, y otros ms, que acotan
o estructuran la decisin poltico-criminal.

2.- Finalidades diversas a las jurdico-penales.

Alternativamente a las medidas de prevencin penales, existen otras formas de

prevenir la delincuencia, por ejemplo: mejorar las condiciones sociales, culturales,
econmicas y de salud de las personas; en realidad, podramos resumir este
punto sealando que, en la medida que se hagan efectivos los derechos
econmicos, sociales y culturales las condiciones de existencia de miles de
personas seran propiciatorias de un desarrollo integral que, en alguna medida,
incidira positivamente en la no comisin de delitos. Aunque, siendo realistas, el
22

Jos Luis Diz Ripolls, La racionalidad de las leyes penales, Editorial Trotta, Madrid, 2003.

13

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delito es y seguir siendo una expresin consustancial de la sociedad, como ya lo
dejara dicho Durkheim.

Una Poltica criminal sustentada en la investigacin criminolgica estara en

condiciones de aplicar programas de prevencin de la delincuencia y la
reincidencia. Algo as se logra mediante la implantacin de programas de
intervencin temprana en nios y adolescentes, lo que resulta menos costoso que
hacerlo en la edad adulta. La violencia en la escuela, o el ausentismo escolar, por
ejemplo son problemticas que, a la larga, y de no atenderse, pueden desembocar
en comportamientos antisociales o directamente delictivos. Del mismo modo,
podra pensarse en el trabajo por hacer en materia de reincidencia delictiva,
aspecto en el que el tratamiento penitenciario debera poner especial atencin.

Otro rubro en el que cabe hacerse un diseo de poltica criminal, llammosle

preventiva, sera el de fortalecer las leyes en materia de vctimas, pero no solo
eso, tambin disear e implementar programas de prevencin victimal, como
aquellas que tienden a estrechar los lazos vecinales para evitar convertirse en
vctimas de algn delito. En el mismo tenor, se piensa en las vinculaciones
necesarias entre polica y ciudadano, como estrategia conveniente en materia
preventiva. El fomento de la cultura de la denuncia y la participacin social parece
una oportuna accin de poltica en materia de criminalidad.

3.- Finalidad de hacer efectivos los Derechos humanos.

La Poltica criminal propia de un Estado democrtico de Derecho tiene como eje

rector el reconocimiento de los Derechos humanos de todas y todos cuantos
componen el cuerpo social, y no solo eso, pugna tambin por su eficacia plena.
Decidir las acciones, estrategias o medidas en materia de criminalidad no debe
ser, nunca y bajo ningn motivo, pretexto para soliviantar violaciones a la dignidad
de la persona humana. Bajo el paradigma del Estado democrtico de Derecho el
ser humano se constituye en el destinatario de la accin gubernamental, el Estado

14

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y sus gobiernos, se dice, existen para servir a la persona y no para instrumentarle
o valerse de ella, visin que es ms propia de los Estados autoritarios o
totalitarios.

Una Poltica criminal que sea congruente con los principios propios del Estado
democrtico de Derecho, por consecuencia, se adhiere a los principios y
directrices emanadas de los instrumentos internacionales en materia de Derechos
humanos, entre otros la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos y los Pactos Internacionales de
Derechos Civiles y Polticos y de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales23.

Para el caso de nuestro pas, el mandato expreso contenido en el artculo 1 de la

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos segn el cual todas las
autoridades, en el mbito de sus competencias, tienen la obligacin de promover,
respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con los
principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad. En
consecuencia, el Estado deber prevenir, investigar, sancionar y reparar las
violaciones a los derechos humanos, en los trminos que establezca la ley,
impone un elemento insuperable a la hora de disear e implementar cualquier
poltica social, incluyendo por supuesto aquella que se ocupe del problema
criminal. El ejercicio del poder en el marco del Estado democrtico de Derecho
descansa, fundamentalmente, en el respeto a los Derechos Humanos, los que al
mismo tiempo legitiman la accin estatal.

III.- Funciones de la Poltica criminal

23

Es un aspecto ampliamente compartido por los doctrinistas; vase entre otros a Moiss Moreno
Hernndez, Poltica criminal y reforma penal. Algunas bases para su democratizacin en Mxico,
Editorial Ius Poenale, Mxico, 1999, p. 107.

15

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En materia de Poltica criminal, es tarea propia del Estado, a travs de sus
rganos y agencias especficas, realizar al menos las siguientes funciones24:
Estudio de la realidad y de los mecanismos de prevencin del delito; crtica de la
legislacin penal; diseo de un programa integral; la evaluacin.

1.- Estudio de la realidad y de los mecanismos de prevencin del delito.

Bsicamente, el estudio de la realidad del delito corresponde a la Criminologa.

Ahora bien, quien deba disear o instrumentar un programa de Poltica criminal
(una poltica pblica en esta materia), necesariamente deber considerar las
aportaciones

cientficas

surgidas

de

la

investigacin

criminolgica.

Los

conocimientos empricos de la criminalidad que los criminlogos han logrado son,

en nuestra opinin, el ms importante de los insumos de una poltica pblica que
pretenda hacer algo con el fenmeno criminal, bien que esto sea prevenirlo,
reprimirlo o controlarlo. Las teoras criminolgicas servirn de modelo de anlisis
del fenmeno criminal en particular. De ah que se recomienda a los responsables
de la Poltica criminal conocer las diversas explicaciones tericas existentes; mejor
an si se encargan estudios precisos a expertos criminlogos, quienes sabrn
ofrecer propuestas de intervencin y estrategias de accin, segn sea el problema
en cuestin.

Por lo que respecta a los mecanismos de prevencin del delito, aunque sea
reiterativo, digamos nuevamente que tal es una de las funciones que con mayor
consenso se reconocen a la Poltica criminal. Los gobiernos de tendencia
democrtica, en general, prefieren prevenir el delito antes que castigarlo. Lo
anterior implica, indiscutiblemente, establecer con la mayor precisin posible el
cmo es que se quiere prevenir la delincuencia. Si se admite el hecho de que el
delito es un fenmeno motivado por una diversidad de motivos, las estrategias de
prevencin deben ser,

igualmente, diversas en cuanto a las medidas para

24

Laura Ziga Rodrguez, Poltica criminal, op. cit., p. 163 y siguientes; Alberto Binder, Anlisis
poltico criminal, Editorial Astrea, Buenos Aires, 2011, p. 339.

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enfrentarlo. En este sentido, cabe mencionar que existen la prevencin social,
penal, policiaca, individual, comunitaria, etc. Por lo dems, cabe preguntarse que
tanto, al hablar del delito, debe hablarse al mismo tiempo de Poltica criminal o,
ms ampliamente, de Poltica social25.

2.- Crtica de la legislacin penal.

En al menos dos de las definiciones anotadas al inicio del presente captulo se

menciona que entre las tareas propias de la Poltica criminal destacan, por un
lado, la de considerar la eficacia del Derecho penal bajo el criterio de la
conveniencia (von Hippel); y, por otra parte, se afirma que su funcin consiste en
la remodelacin de las normas jurdico-penales (Gppinger). En ambos casos, la
referencia al trabajo crtico del hacedor de la Poltica criminal salta a la vista. Se
atribuye al penalista Carl Stoss haber sealado que la Poltica criminal:

No debe comenzar con la reforma, sino que debe dedicarse primeramente

al Derecho en vigor, antes de crear otro nuevo. El criminalista poltico debe
investigar en qu modo satisface la legislacin vigente las pretensiones del
bien comn. Si no puede dar cuenta de los defectos de ella, no est en
condiciones de construir una nueva ley que repare lo malo y que aporte lo
que falta. Por tanto concluye-la Poltica criminal crtica es el escaln
precedente de la legisladora26.

El anlisis crtico de la ley penal proviene, tanto desde el mismo pensamiento

dogmtico penal, como desde el trabajo emprico de la Criminologa. En el primer
caso, los juristas proceden con base en la dogmtica en tres niveles:
interpretacin, sistematizacin y crtica de las normas jurdicas. Buscan
25

Un estudio amplio y detallado sobre el tema puede conocerse en Juanjo Medina Ariza, Polticas
y estrategias de prevencin del delito y seguridad ciudadana, Editorial B de F, Buenos Aires, 2011;
en nuestro medio, Pedro Jos Pealoza, Prevencin social del delito: asignatura pendiente,
Porra, Mxico, 2004.
26
Citado por Emilio Langle, La teora de la poltica criminal, Editorial Reus, Madrid, 1927, p. 26.
nfasis aadido.

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asegurarse de que tales normas se ajustan al marco constitucional y son, en
general, congruentes con el resto del sistema jurdico. Lo suyo, pues, es
comprobar el efecto de garanta que es consustancial a la norma jurdica. Los
criminlogos, por su parte, valindose del anlisis emprico del delito, comprueban
la eficacia de la regulacin jurdica y su impacto en la realidad.

Eficacia y garantas son los dos extremos en los que se mueve el ejercicio crtico
poltico-criminal. De este modo, el responsable de la Poltica criminal identifica las
carencias o inconsistencias legales, las contrasta con el marco constitucional y
verifica su capacidad resolutiva del problema en particular, todo ello con base en
el anlisis de la realidad social y, con tal basamento, propone los cambios que
considera pertinentes.

3.- Diseo de un programa integral.

La manera en la que se concreta una directriz o accin poltico-criminal es

mediante la instrumentacin de programas gubernamentales, de preferencia
integrales. Para esto, debe haberse identificado lo mejor y ms ampliamente
posible el fenmeno criminal, y luego definir objetivos y precisar las estrategias a
seguir.

Respecto de los objetivos, en trminos globales debern ser, aparte de realistas,

acordes con los valores propios de un Estado democrtico. Las estrategias, por
otro lado, estarn determinadas por el problema detectado, siendo perfectamente
vlida y aconsejable la utilizacin de mecanismos de control social (formal e
informal, jurdicos y sociales, pblicos y privados)27.

27

Laura Ziga Rodrguez, Poltica criminal, op. cit., p. 172.

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Para Alberto Binder28, la determinacin de los objetivos no debe ser algo azaroso
o resultado de una mera eleccin valorativa dentro de un conjunto de posibilidades
que se hallan en el mismo nivel, ya que un objetivo poltico criminal debe ser
expresado,

entonces,

de

un

modo

que

sus

razones

sean

fcilmente

comprensibles, que pueda resistir los debates demaggicos o puramente morales

y que permita descubrir las razones no slo de la eleccin de ese objetivo, sino
tambin del descarte de las alternativas. No es slo un problema de prioridades,
sino tambin de posibilidades, de equilibrios entre medios, restricciones y valores.
El mismo tratadista argentino, aclara que en un programa poltico criminal pueden
establecerse como objetivos los de control, de reduccin, de transformacin y de
extincin29.

Al ocuparse de las estrategias, Binder apunta claramente que un plan no es una

idea, sino la ordenacin de acciones para lograr un objetivo. Un plan, enfatiza, que
no contiene una estrategia no merece siquiera ese nombre, ser, en el mejor de
los casos, un listado de acciones ms o menos necesarias. Citando a Mintzberg,
nos informa que una estrategia es el patrn o plan que integra las principales
metas y polticas de una organizacin y, a la vez, establece la secuencia
coherente de las acciones a realizar. Una estrategia adecuadamente formulada
ayuda a poner orden y asignar, con base tanto en sus atributos como en sus
deficiencias internas, los recursos de una organizacin con el fin de lograr una
situacin viable y original, as como anticipar los posibles cambios en el entorno y
las acciones imprevistas de los oponentes inteligentes30

4.- Evaluacin.

En el terreno de las polticas pblicas, la evaluacin es una tarea mas que obvia.
Si la definicin de objetivos y seleccin de estrategias son elementos insalvables
en el diseo de un programa o plan de poltica criminal, la evaluacin de lo que se
28

Alberto Binder, Anlisis poltico criminal, Editorial Astrea, Buenos Aires, 2011, p. 290-291.
Alberto Binder, Anlisis poltico criminal, op. cit., p. 291 y siguientes.
30
Alberto Binder, Anlisis poltico criminal, op. cit., p. 340.
29

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quiere hacer ms an, de lo que efectivamente se ha logrado o lo que ha falladotambin lo es el proceso de evaluacin mismo. Con la evaluacin se busca la
constatacin de que los medios utilizados son idneos para conseguir el fin de
prevencin de la criminalidad31.

Lahera ensea que la evaluacin es un ejercicio de estimacin que puede ser

hecho en forma previa, coetnea o posterior a la realizacin de la inversin o la
implementacin de una poltica. Se trata puntualiza- de un juicio sistemtico y
analtico referido a aspectos importantes de una poltica y su valor, orientada a
que sus conclusiones puedan ser confiables y utilizadas por los usuarios 32.

El mismo autor arriba citado, nos presenta un listado de objetivos que refrendan la
necesidad de evaluar una poltica pblica determinada33:
Lo que puede medirse, se hace.
Si no se miden los resultados, stos no pueden diferenciarse de los
fracasos.
Si los xitos no son visibles, no pueden premiarse.
Si los xitos no pueden premiarse probablemente se est premiando los
fracasos.
Si los xitos no son visibles, no se puede aprender de ellos.
Si no se reconocen los fracasos, no se pueden corregir.
Si se puede mostrar resultados, es posible obtener apoyo pblico.

IV.- El mtodo de la Poltica criminal

Se dijo en otra parte que la Poltica criminal es un saber vinculante, que se ubica
entre la dogmtica penal (saber normativo) y la Criminologa (saber emprico), lo
31

Laura Ziga Rodrguez, Poltica criminal, op. cit., p. 174.

Eugenio Lahera Parada, Introduccin a las polticas pblicas, Fondo de Cultura Econmica,
Chile, 2004, p. 271.
33
Eugenio Lahera Parada, Introduccin a las polticas pblicas, op. cit., 274.
32

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que directamente nos lleva a sostener que la Poltica criminal carece de
autonoma cientfica, pues en realidad depende en buena medida de los
conocimientos y aportaciones de la Criminologa que luego reconduce, tanto en
forma de norma jurdica como en accin gubernamental especfica. El resultado de
la intervencin poltico-criminal, la decisin poltica, constituye el marco dentro del
cual realizan su cometido las diversas agencias del sistema penal (jueces,
fiscales, defensores, personal penitenciario, etc.,).

Por lo que respecta al mtodo que utilizan las principales disciplinas vinculadas
con la Poltica criminal, recordemos que la Criminologa utiliza un mtodo emprico
e interdisciplinario. En cambio, el Derecho penal tiene a la dogmtica penal como
su mtodo de estudio, creacin, sistematizacin y crtica. Mientras que la
Criminologa se ocupa de conocer empricamente todo lo que sea posible sobre la
criminalidad, el Derecho penal es producto del trabajo legislativo, es decir, de la
decisin poltica legislativa. La Poltica criminal, por su parte, adopta varios
mtodos. Cuando se ocupa de conocer y aprovechar el dato criminolgico, se vale
del mtodo inductivo (el ser, la realidad social), pero cuando se trata de proponer
soluciones del tipo legal, utiliza el mtodo deductivo del orden jurdico
constitucional (el deber ser).
Es muy conocido el esquema tridimensional de la Ciencia penal34. Este
planteamiento, surgido del pensamiento de M. Reale, se aplic originalmente para
el Derecho en particular, considerando sus dimensiones normativa, fctica y
axiolgica. Aplicado a la Ciencia penal ha sido de mucha utilidad pues permite
clarificar las funciones que le corresponden a la Criminologa (el estudio de los
hechos), al Derecho penal (el estudio de las normas) y a la Poltica criminal (la
vertiente valorativa). Bajo este modelo, entre la Criminologa, el Derecho penal y la
Poltica criminal existen relaciones de cooperacin y complementariedad,
producindose la sntesis o encuentro de saberes.
34

Entre otros juristas, lo han aplicado a la ciencia jurdico-penal Santiago Mir Puig, Derecho penal.
Parte General, Promociones Publicaciones Universitarias, Barcelona, 1985, p. 11; tambin Laura
Ziga Rodrguez, Poltica criminal, op. cit., p. 161.

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Definitivamente, el mtodo propio de la Poltica criminal es el interdisciplinario. En

la prctica, lo que sucede es una especie de dilogo entre el Derecho penal, la
Criminologa y la Poltica criminal, sobre un tema comn pero desde diferentes
puntos de vista. La suma de las tres visiones, por decirlo de algn modo, da como
resultado un nuevo marco de accin, todo a partir de las aportaciones realizadas
desde cada disciplina. En el dilogo entre la Criminologa, que explica
objetivamente los hechos de la realidad social y el Derecho penal que fija criterios
dogmticos de regulacin de las conductas y sus consecuencias jurdicas, la
Poltica criminal participa con el elemento axiolgico, proponiendo soluciones (que
pueden ser de mero control, preventivas o de represivas).

Al decir que la Poltica criminal forma parte de la poltica general o social del
Estado, estamos sealando que es una ms de las polticas pblicas. En este
sentido, comparte con ellas la forma de construirse, implementarse, ejecutarse y
evaluarse.

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