Informe de Seguimiento 35-14 GORE Maule

DIVISIN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
UNIDAD DE SEGUIMIENTO
INFORME
DE SEGUIMIENTO
Gobierno Regional del Maule
Nmero de Informe: 3512014

1 de junio de 2015
..
www.contraloria.cI
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

DIVISIN DE AUDITORA ADMINISTRATIVA
DAA N
1.176/2015
REF.: N 194.127/2015
REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO bUE

INDICA.
OtJUNlS*043332
SANTIAGO,
Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe de Investigacin Especial N 35,
de 2014, sobre eventuales irregularidades en la inversin de los recursos transferidos
por el Gobierno Regional del Maule a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos.
Saluda atentamente a Ud.,
ARRIAGADA
ti
AL SEOR
JORGE BURGOS VARELA
MINISTRO DEL INTERIOR Y SEGURIDAD PBLICA
PRESENTE
4-
___
RTE
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

DAA N 1.177/2015
REF.: N 194.127/2015
REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

INDICA.
SANTIAGO,
OtJUN15*04333.3

RICARDO PROVOSTE ACEVEDO

Subjefe Divisin de Au
AL SEOR
AUDITOR MINISTERIAL
MINISTERIO DEL INTERIOR Y SEGURIDAD PBLICA
PRESENTE
RTE
ANTECED

DAA N 1.178/2015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO, O1.JUN15*043334

17
Subjefe Divisin de Auditora Administrativa
AL SEOR
SUBSECRETARIO
SUBSECRETARIA DEL INTERIOR
RESENTE
RTE
ANTECED

DAA N 1.179/2015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO,
01. ]UN 15*043335

e-
e
AL SEOR
AUDITOR INTERNO
SUBSECRETARIA DEL 1 NTERIOR
PRESENTE
RTE
ANTECED

DAA N 1.18412015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO,
J1.JUN15*043336
Adjunto remito a Ud., para su conocimento y


AL SEOR
INTENDENTE
GOBIERNO REGIONAL DEL MAULE
TALCA
RTE
ANTECED

DAA N 1.180/2015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO,
r.
JtiUNl5*043337

77~~
Subjefe Divisin de Auditoria Administrativa
AL SEOR
AUDITOR INTERNO
TALCA
RTE
ANTECED

DAA N 1.183/2015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO,
OtJUNlS*O43358

7~r
AL SEOR
VICTOR FRITIS IGLESIAS
CONTRALOR REGIONAL DEL MAULE
TALCA
RTE
ANTECED

DAA N 1.181/2015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO,
O 1.JUN 1
5*o43a39

~r~~
DZ~
SERGIO iIMNEZ MERINO

Jefe lkidad Ta*a de Cc*oI Externo
Divisin de Aw$toda Mrjjstatjya

0 1 JUN. 2015
AL SEOR
JEFE DE LA. UNIDAD TCNICA DE CONTROL EXTERNO
PRESENTE
RTE
ANTECED

DAA N 1.182/2015
REF.: N 194.127/2015

INDICA.
SANTIAGO,
otJuNl5*043340

e
REcle
O EN
UNDAD DE SEGUIMIENTO
03 JUN 2015
FISCALIA
CO4TR~LORrA GRAL DE LA REPLIBLICA
A LA SEORA
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO
FISCALA
CONTRALOR lA GENERAL DE LA REPBLICA
PRESENTE
RU
ANTECED

USEG N
141/2015
REF. N 194.127/2015
SEGUIMIENTO
AL
INFORME
DE
INVESTIGACIN ESPECIAL P 35, DE 2014,
SOBRE EVENTUALES IRREGULARIDADES
EN LA INVERSIN DE LOS RECURSOS
TRANSFERIDOS POR EL GOBIERNO
REGIONAL DEL MAULE A LA JUNTA
NACIONAL DE CUERPOS DE BOMBEROS.
SANTIAGO,
1 JUN, 2015
De acuerdo con las facultades establecidas en

la ley N 10.336, de Organizacin y Atribuciones de la Contraloria General de la
Repblica, se realiz el seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe de
Investigacin Especial N 35, de 2014 sobre eventuales irregularidades en la inversin
de los recursos transferidos por el Gobierno Regional del Maule correspondientes al
Fondo Nacional de Desarrollo Regional, a la Junta Nacional de Cuerpos de Bomberos,
con la finalidad de verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este rgano
de Control. La funcionaria que ejecut esta fiscalizacin fue la seora Brbara Nifure
Abarca.
El proceso de seguimiento consider el referido
Informe de Investigacin Especial N 35, de 2014, y la respuesta del Gobierno Regional
del Maule a dicho documento remitida mediante oficio Ord. N 1.064, de 2015.
Por su parte, cabe consignar que en el aludido
informe tambin se requiri a la Subsecretaria del Interior dar respuesta en relacin a
la observacin N 5.6, sobre facturas presentadas a dos entidades pblicas, la que no
fue proporcionada por la entidad dentro de los plazos all establecidos.
Los
antecedentes
aportados
fueron
analizados, con el objeto de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas
implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indican.
A LA SEORITA
PATRICIA ARRIAGADA VILLOUTA
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA (5)
RESENTE
Cofltlttot Genera
de la Repblica
S
gante


OBSERVACIN QUE SE MANTIENE
N OBSERVACIN
5.6.
Facturas
presentadas a dos
entidades pblicas
DESCRIPCIN DE LA OBSERVACIN
RESPUESTA DE LA ENTIDAD
El Gobierno Regional del Maule aprob las rendiciones

de cuenta enviadas por la Junta Nacional de Cuerpos
de Bomberos, JNCB, en el marco de la ejecucin de
los proyectos adquisicin de carros bomba para la
Regin del Maule y adquisicin de un carro Hazmat,
para materiales peligrosos, destinado a la 2 Compaia
de Bomberos de Talca.
La entidad inform que envi el

oficio ordinario N 591, de 2015,
firmado por la Jefa (5) de Divisin
de Administracin y Finanzas,
pidiendo a la JNCB copia de la
rendicin de cuentas que realiza
dicha institucin a la Subsecretaria
del Interior.
Al respecto, se determin que la JNCB, de forma

paralela y utilizando los mismos documentos rendidos
al Gobierno Regional del Maule, CORE del Maule,
rindi cuentas adems a la Subsecretaria del Interior,
por los fondos que le son transferidos anualmente a
travs de la Ley de Presupuestos desde el ao 2012,
lo que result improcedente, ya que dichos
documentos decian relacin con el aporte entregado
por el Gobierno Regional sealado.
ANLISIS DE LA RESPUESTA Y
VERIFICACIONES REALIZADAS
Asimismo, agreg, que remiti el

oficio ordinario N 604, de 2015, a la
Subsecretaria del Interior, firmado
por el Intendente de la Regin del
Maule, requiriendo copia de la
rendicin de cuentas que recibe de
la JNCB.
Adems, se evidenci que la JNCB rindi a la

Subsecretaria del Interior la suma de $6.170.698.249,
contabilizando mediante ID N 299.612, de 2013, un
gasto por $ 4.271.243.000, lo que implic un monto
rendido en exceso por $1.602.950.113, sin que la
subsecretaria haya formulado a la JNCB alguna
objecin.
2-
No obstante, la institucin no acredit la

elaboracin de un procedimiento para la
coordinacin del trabajo con otras
reparticiones que transfieren recursos a la
Las
situaciones
precedentemente
descritas
evidencian, asimismo, una falta de coordinacin entre
el Gobierno de la Regin del Maule y otras entidades
ACCIN DERIVADA
Se tuvo a la vista el oficio ordinario N 591, En mrito de lo expuesto, se La

elaboracin
e
de 16 de marzo de 2015, mediante el cual mantiene la observacin.
implementacin
de
un
la Jefa(S) de la Divisin de Administracin
procedimiento
para
la
coordinacin del trabajo con
y Finanzas del Gobierno Regional del
Maule solicita al Presidente de la Junta
otras
reparticiones
que
Nacional de Cuerpos de Bomberos, copia
transfieren recursos a la
de las rendiciones de cuenta de los
Junta Nacional de Cuerpos
proyectos adquisicin de carros bomba
de Bomberos, ser verificado
para la Regin del Maule y adquisicin
en una futura auditoria que
de un carro Nazmat, para materiales
lleve a cabo este Organismo
peligrosos, destinado a la 2 Compaa de
Superior de Control,
Bomberos de Talca, instndolo adems,
a explicar las razones de la duplicidad de
la presentacin de rendiciones de dichos
proyectos tanto al CORE del Maule como
a la subsecretaria en cuestin.
Por su parte, a travs del oficio ordinario
N 604, de 17 de marzo de 2015, el
Intendente de la Regin del Maule solicit
al Subsecretario del Interior remitir copia
de las rendiciones de cuenta presentadas
por la JNCB a esa subsecretaria,
comunicando adems que el Gobierno
Regional se compromete a enviar copia de
dichas rendiciones de recursos, con el fin
de evitar que exista duplicidad en las
rendiciones.
En efecto, la doble rendicin alcanz a $840.421.448,

compuesta por $ 351.068.143, rendidos y aprobados
por la Subsecretaria del Interior; y $ 489,353.305,
rendidos y pendientes de aprobacin por la misma.
CONCLUSIN

N OBSERVACIN
que transfieren fondos a la JNCB, debido a que no
existe un ordenamiento que permita determinar con
exactitud la regularidad de la inversin de los caudales
otorgados por cada uno.
Lo antes expuesto, afecta el principio de coordinacin
a que deben propender los organismos pblicos que
transfieren fondos a la JNCB, de conformidad con lo
establecido en el articulo V de la ley N 18.575,
Orgnica Constitucional de Bases Generales de la
Administracin del Estado.
ANLISIS DE LA RESPUESTA Y
VERIFICACIONES REALIZADAS
JNCB, acorde a lo dispuesto en el Informe
de Investigacin Especial N 35, de 2014,
de este origen.
CONCLUSIN
ACCIN DERIVADA

SUBSECRETARA DEL INTERIOR
OBSERVACIN QUE SE MANTIENE

N OBSERVACIN
CONCLUSIN
ACCIN DERIVADA
Asimismo, respecto a la observacin precedente, se La institucin no se pronunci sobre La subsecretaria no dio respuesta al En mrito de lo expuesto, se El informe sobre la revisin
requiri a la Subsecretaria del Interior instruir a su la materia.
Informe de Investigacin Especial N 35, mantiene la observacin,
por parte de la Unidad de
unidad de auditoria intema para que efectuare un
de 2014, de este origen.
Auditoria Intema de la
examen de las rendiciones de cuentas presentadas por
Subsecretaria del Interior a
5.6.
la JNCB en el ao 2014, precisando si existen otros
las rendiciones de cuentas
Facturas
casos similares y comunicando sus condusiones y
presentadas por la Junta
presentadas a dos avances a esta Entidad de Control.
Nacional de Cuerpos de
entidades pblicas
Bomberos y sus resultados,
ser verificado en una futura

auditoria que lleve a cabo
este Organismo Superior de
Control.

CONCLUSIONES
En mrito de lo expuesto, cabe concluir que el
Gobierno Regional del Maule realiz gestiones para subsanar la observacin contenida
en el Informe de Investigacin Especial N 35, de 2014, las que no resultaron
suficientes, en tanto que, tal como fue indicado en el presente documento, la
Subsecretara del Interior no proporcion respuesta al informe en cuestin, razn por la
cual se mantiene lo observado, con las acciones derivadas que para cada entidad se
sealan, dndose por concluido el proceso de seguimiento.
En relacin con la observacin 5.6 del examen
de cuentas del citado Informe de Investigacin Especial, respecto de la cual la
Subsecretaria del Interior deba rechazar los recursos del GORE que an no haban
sido aprobados, por la suma de $ 489.353.305, y solicitar el reintegro de los montos
rendidos errneamente por parte de la JNCB, por el total de $ 351.068.143, lo que deba
acreditar en el plazo de 60 das hbiles; cabe consignar que los antecedentes
proporcionados se encuentran en estudio en esta Contralora General, cuyos resultados
sern informados oportunamente.
Finalmente, cabe hacer presente que en
consideracin a que la Subsecretara del Interior no ha dado inicio al proceso
disciplinario ordenado incoar por este Organismo de Control, se reitera la obligacin de
cumplir dicha instruccin, otorgndose un plazo de 15 das hbiles contados desde la
recepcin de este documento, para enviar la resolucin exenta que lo instruye y designa
fiscal, la que deber ser remitida a la Unidad de Seguimiento de Fiscala de este Ente
Fiscalizador.
Transcrbase al Ministro del Interior y
Seguridad Pblica y al Auditor Ministerial de esa cartera de Estado, al Subsecretario y
al Auditor Interno de la Subsecretara del Interior, al Intendente y al Auditor Interno del
Gobierno Regional del Maule, a la Contralora Regional del Maule y a las Unidades
Tcnica de Control Externo de la Divisin de Auditora Administrativa y de Seguimiento
de Fiscala, ambas de esta Entidad de Control.
ROSA MORAlES CAMPOS

Jete Unidad de Seguimiento
Divisin de Auditoria Administrativa
www.contraloria.cI

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Gobierno Regional del Maule

Nmero de Informe: 3512014

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO bUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

RICARDO PROVOSTE ACEVEDO

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

01. ]UN 15*043335

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimento y

Saluda atentamente a Ud.,

RICARDO PROVOSTE ACEVEDO

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

SERGIO iIMNEZ MERINO

RICARDO PROVOSTE ACEVEDO

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y

Saluda atentamente a Ud.,

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

De acuerdo con las facultades establecidas en

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPBLICA

GOBIERNO REGIONAL DEL MAULE

El Gobierno Regional del Maule aprob las rendiciones

La entidad inform que envi el

Al respecto, se determin que la JNCB, de forma

Asimismo, agreg, que remiti el

Adems, se evidenci que la JNCB rindi a la

No obstante, la institucin no acredit la

Se tuvo a la vista el oficio ordinario N 591, En mrito de lo expuesto, se La

En efecto, la doble rendicin alcanz a $840.421.448,

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

OBSERVACIN QUE SE MANTIENE

Bomberos y sus resultados,

ser verificado en una futura

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