MONOGRAFÍA-NULIDAD-DE-LOS-ACTOS-PROCESALES Terminado

NULIDAD
PROCESA
L
DERECHO PROCESAL PENAL

NULIDAD PROCESAL
NUORGTWERTE
UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE

BASADRE GROHOMAN
Facultad de Cs. Jurdicas y Empresariales
Escuela de Derecho y Cs. Polticas

CURSO
PROFESOR
RAMIRO BERMEJO RIOS
AO
CUARTO
TEMA
LA NULIDAD PROCESAL
INTEGRANTES
MIRIAM MATILDE MAQUERA PLATERO
LUZ MARINA INQUILLA TICONA
MARIA JOSE AMERICA VILCA CHIRI
EDUARDO HERBERT BEJARANO MENDEZ
HECTOR ANGEL OROCHE CONTRERAS
ARNOLD ROBINSON HUARINO SUCA

NULIDAD PROCESAL
TACNA-PERU
2015
INDICE
3
4
La nulidad en el Cdigo de Procedimientos Penales
4
La nulidad en el Nuevo Cdigo Procesal Penal
5
1. CONCEPTO MODERNO DE NULIDAD
8
2. PRINCIPIOS GENERALES QUE RIGEN EN MATERIA DE NULIDAD
EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
INTRODUCCION
ANTECEDENTES
I.
II.
III.
IV.
V.
PRINCIPIO
PRINCIPIO
PRINCIPIO
PRINCIPIO
PRINCIPIO
DE
DE
DE
DE
DE
TAXATIVIDAD
CONVALIDACIN
EVENTUALIDAD
TRASCENDENCIA
FINALIDAD
3. CLASES
DE
10
11
11
11
12
NULIDAD
13
A.
NULIDAD
ABSOLUTA
13
B.
NULIDAD
RELATIVA
16
4. LA
18
5. EL
19
6. LOS
CONVALIDACIN
SANEAMIENTO
EFECTOS
DE
PROCESAL
LA
NULIDAD
20
7. JURISPRUDENCIA
1. Declaracin de nulidad por afectarse el plazo razonable del
proceso
22
2. La falta de motivacin escrita genera nulidad de auto
26
3. Audiencia sin presencia del imputado
27
4. Valoracin judicial de instrumentos sin correr traslado al
fiscal

NULIDAD PROCESAL
29
5. Control de los actos de investigacin del MP y
nulidad en etapa intermedia
30
6. La pretensin civil ejercitada por el fiscal
32
7. Nulidad por inobservancia de los requisitos de la acusacin
34
8. Alcances de la conclusin anticipada
36
9. Afectacin del debido proceso y tutela judicial efectiva
38
10.
Oficio de la sentencia de 1 instancia por afectacin del
principio
acusatorio
39
11.
Motivacin sobre el valor que se le otorga a un medio de
prueba
41
12.
La valoracin de pruebas actuadas en el juicio oral
42
13.
La imposicin de la reparacin civil en una sentencia
absolutoria necesita de actuacin probatoria
44
14.
La valoracin de la declaracin de la agraviada
en los delitos de violacin sexual
45
15.
No se infringe la reformatio in peius cuando el juez
16.
d quem declara nulidad de la resolucin de primera
instancia
47

NULIDAD PROCESAL
17.
El juez ad quem puede declarar la nulidad
aun en supuestos no advertidos por el impugnante
49
18.
Diferencia entre nulidad y revocatoria
50
CONCLUSIONES
52
BIBLIOGRAFIA
53
INTRODUCCIN
Dentro del proceso penal, para garantizar mejor los derechos de los
sujetos que intervienen y para permitir el desarrollo normal de este desde su
iniciacin hasta culminar en la sentencia, es necesario que se observen
determinadas formas, se cumplan determinados requisitos y se produzca la
actividad dentro de un determinado tiempo. Si ello no ocurre as, se pondrn
en crisis derechos de rango constitucional, se perder eficacia o, por ltimo,
se producirn morosidades innecesarias. No se trata de sanciones que
importen una pena en el estricto sentido de la palabra, y por cierto no se
aplican a los sujetos procesales que incurran en la inobservancia, sino que
son remedios que se utilizan frente a actos procesales irregulares. Es a estos
actos a los que se le aplica la sancin ya sea impidiendo que ingresen al
proceso o invalidndolos luego de que se hayan producido. 1
1 JORGE ROSAS YATACO ,Tratado de Derecho Procesal Penal,cit.,p.395

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NULIDAD PROCESAL
ANTECENDENTES
La nulidad en el Cdigo de Procedimientos Penales.
El denominado Recurso de nulidad contemplado en el artculo 298 del C. de
P.P., solo opera a mrito de impugnacin, lo que se consigue es retrotraer al
proceso a un estado anterior, circunstancia que se puede convertir en
repetitiva, en muchos procesos las sentencias son declaradas nulas y
finalmente las acciones penales prescriben, la nulidad como sustento de
impugnacin de las sentencias y no como regulacin para subsanar defectos
en el transcurso del proceso. Es ms, el artculo 298 en su texto original, no
contemplaba el denominado principio de convalidacin. Este recin es
introducido con el artculo 1 del Decreto Ley 21895 (03.08.77). Posteriormente
se introdujeron otros principios procesales (como el de la conservacin de los
actos procesales) con las sucesivas modificatorias contenidas en el artculo 2
de la Ley 24670 (20.05.87), la Ley 24712 (01.07.87) y finalmente el Decreto
Legislativo 126 (15.08.91).
La Corte Suprema de Justicia, de acuerdo al artculo 299 poda anular todo el
proceso o mandar rehacer la instruccin, lo que importaba inicialmente que
solo esta instancia poda declarar la nulidad 2, Posteriormente con el
otorgamiento de facultad de fallo a los Jueces de Instruccin, podan los
Tribunales Correccionales luego Salas Penales aplicar extensivamente el
2 As lo seala una Ejecutoria de la Corte Suprema que precisaba Solo la
Corte Suprema puede anular una instruccin. Los Tribunales
Correccionales carecen de tal facultad; deben limitarse a proceder en
alguna de las formas establecidas en el artculo 221 del C. de P.P.. Anales
Judiciales 1965, pg. 268, citado en Exposicin de Motivos en Cdigo de
Procedimientos Penales, Fernando Guzmn Ferrer, Editorial Cientfica SRL,
Lima 1977, pg. 09
7
artculo
298,
anulando

NULIDAD PROCESAL
la
instruccin,
pero
siempre
utilizndose
la
impugnacin de la sentencia como va para cuestionarse los defectos del

proceso. La entrada en vigencia del Cdigo Procesal Civil y su aplicacin
supletoria a los dems ordenamientos procesales, vino a resultar un aporte
para la solucin de los problemas de nulidad de forma, logrndose as
subsanar en el transcurso del proceso los defectos formales incurridos en el
mismo, sin embargo, subsiste an el vaco para las nulidades procesales que
no estn relacionadas con el tema de fondo, situacin que se pretende
modificar con la norma del 2004.
La nulidad en el Nuevo Cdigo Procesal Penal.
En el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004 se ha incluido el tpico de la
nulidad dentro del libro reservado a la actividad procesal. Esta decisin es
coherente con aquella postura que considera que la cuestin concerniente a
la nulidad no corresponde, strictu sensu, a los medios de impugnacin o a los
recursos, sino a la teora general de los actos procesales.
El fenmeno de la nulidad, en realidad, no es privativo del derecho procesal
sino que atraviesa todo el Derecho. As, el apartamiento de ese conjunto de
formas necesarias establecidas por la ley, la nulidad, se manifiesta en los
mbitos del Derecho Pblico y del Derecho Privado. Sin embargo, es en el
Derecho procesal donde alcanza ribetes especiales debido a que en el
proceso las formas tienen una importancia singular. Tradicionalmente los
estudios sobre la nulidad procesal han aplicado conceptos extrados del
mbito relativo a los actos jurdicos ineficaces. De all que, especialmente
tratndose de la nulidad en el proceso civil, los autores hayan abundado

NULIDAD PROCESAL
sobre conceptos como inexistencia, nulidad absoluta, nulidad relativa,

anulabilidad, etc., imitando el modelo del acto jurdico civil.
En materia procesal penal este importante tpico, por lo menos en nuestro
pas, es una tarea absolutamente pendiente, pues los diversos autores, en la
mayora de los casos, obvian por completo un mnimo tratamiento de esta
trascendente problemtica. Por ello es que compartimos la idea acerca de la
necesidad de la elaboracin de una teora de la nulidad propia del derecho
procesal y no basada sobre categoras iusprivatistas. De acuerdo con la
doctrina tradicional la nulidad alude a la inobservancia de las formas
establecidas por la ley para el cumplimiento de un acto procesal, pero se
diferencia claramente de la inexistencia pues, mientras que el acto Inexistente
no es propiamente un acto procesal sino que tan solo tiene la apariencia de
l; en cambio el acto nulo si es un acto procesal, aun cuando defectuoso, que
puede ser declarado sin valor pero que tambin puede ser subsanado.
Hay autores, que postulan que la nulidad es una sancin de invalidez que
recae sobre un acto procesal realizado sin observar las formas establecidas
por la ley o, en otras palabras, sera una amenaza que pendera sobre actos
defectuosos y que se resolvera en su ineficiencia procesal. En todo caso, lo
relevante del asunto es determinar tanto su naturaleza como sus
consecuencias. En este sentido, resulta claro que, a la luz de la doctrina
tradicional de la nulidad, la naturaleza o contenido de esta viene dada por el
apartamiento de las formas obligatorias establecidas por la ley. Mientras que
su consecuencia es precisamente el que los actos viciados de nulidad no
deberan producir efectos vlidos. Esta ltima afirmacin, sin embargo, no
parece corresponder a la nulidad relativa que s admite convalidacin y, por

NULIDAD PROCESAL
tanto, en tal caso el acto afectado si puede llegar a producir efectos

vlidamente.
El artculo 149 del NCPP consagra el principio de taxatividad, especificidad o
legalidad de la nulidad. Por la taxatividad, la nulidad solo podr ser declarada
por causal expresamente establecida en la ley. De all se deduce que no
existen nulidades por analoga o por extensin. Se trata pues, de un lmite
infranqueable para los sujetos del proceso establecido por el derecho positivo.
Comnmente existe la equivocada idea de reputar a la nulidad la imagen de
una institucin nociva, utilizada por aquellos malos o desleales litigantes cuya
finalidad es puramente dilatoria y obstruccionista. Nada ms equivocado que
ello. La nulidad, como remedio procesal que tiende a recuperar los defectos
que en un futuro puedan generar un irregular pronunciamiento sobre el fondo
del asunto al concluir el proceso penal, ya que llegado el momento evitar esa
circunstancia mediante el saneamiento correspondiente, si es el caso, debe
respetarse el fin del proceso, el haber realizado y documentado todas las
etapas que prev la ley instrumental con transparencia y respeto del derecho
de defensa del procesado. La nulidad tiene el control de la correccin del
proceso y por lo tanto, de su legalidad y constitucionalidad. Entonces la
nulidad es el vicio que afecta un acto por la omisin de una forma o de un
requisito legalmente necesario para su validez.
10

NULIDAD PROCESAL
1. CONCEPTO MODERNO
El Cdigo consagra el principio de taxatividad, de tal forma que solo hay

nulidad tratndose de la inobservancia de las disposiciones establecidas para
las actuaciones procesales, solo en los casos previstos por la Ley. Sin
embargo tambin se considera a la nulidad como una forma de garantizar la
efectiva vigencia de la reglas de defensa en juicio del imputado y de otros
sujetos procesales.
La nulidad debe ser la ltima razn pero en ninguna forma puede
significar contrarias los fines del proceso, sino en contrario, procura con sus
consecuencias fortalecer el proceso.
Las articulaciones de nulidades sin sentido y sin amparo, deben ser
consideradas como contraas al proceso, por oponerse a su esencia de
impedir su dinmica y el equilibrio requerido para el ejercicio de la funcin
jurisdiccional.
Pero una definicin ms adecuada a estos tiempos podra ser que
la nulidad es el estado de anormalidad de un acto procesal, debido a
la ausencia o la presencia defectuosa de los requisitos que condicionan su
existencia regular3.
Teniendo en cuenta esta definicin, podemos sealar que la
nulidad tiene dos aristas:
3 Daz Vallejos, Jos, Manual de Teora del Proceso, Editorial de la

Universidad Inca Garcilazo de la Vega, pg. 163.
11

NULIDAD PROCESAL
Una relacionada a los vicios extrnsecos relacionado al

incumplimiento de una formalidad establecida en el ordenamiento
procesal y
otra de vicios intrnsecos consistente en la falta de requisitos de

fondo del acto jurdico procesal.
Por otro lado, se define la nulidad como una sancin que resulta propia y
especfica de las normas procesales.
Puede concluirse que los actos procesales son actos tpicos que producen
los efectos que la ley le atribuye en cuanto se realizan adecundose al
esquema por ella configurado, y que cuando se consuman de modo
imperfecto, sin esa adecuacin, pueden devenir en nulos. La nulidad aparece,
entonces, como amenaza que pende sobre actos defectuosos, que se
resuelve en su ineficacia procesal y que por ellos es mirada como sancin por
la doctrina ms comn. Es en si la consecuencia de la omisin de una forma o
de un requisito legalmente necesario para la validez del acto, o sea los que
ataen su estructura material, a la capacidad del que ejecuta, a la
intervencin necesaria de ciertas personas o al resguardo de la situacin
procesal de los interesados.4
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NULIDAD PROCESAL
2. PRINCIPIOS GENERALES QUE RIGEN EN MATERIA DE
NULIDAD EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004.

I.
PRINCIPIO DE TAXATIVIDAD.La nulidad se sanciona solo por causal que la ley procesal seala, lo
que importa que las mismas estn previstas expresamente. Este
principio aparece enunciado en el artculo 149 del Cdigo Procesal
Penal (CPP). Empero si la norma no contempla en forma precisa una
sancin para el incumplimiento de un acto procesal, este puede
considerarse nulo cuando importe una irregularidad grave y sobre todo
que afecte el debido proceso. Ello, conocido en la doctrina como
nulidad implcita, se explica porque nos encontraramos ante la
vulneracin de una garanta de la administracin de justicia que es
necesario reparar, lo que importa por otra parte es que la nulidad debe
ser grave y trascendente para ser declarada como tal.
Principios de Convalidacin, Eventualidad, Trascendencia y Finalidad
de los actos procesales. Una lectura atenta de los artculos 151, 152 y
153 del Cdigo Procesal Penal, nos lleva a la conclusin que adems
del principio de taxatividad el cdigo acoge otros principios procesales.
13
II.

NULIDAD PROCESAL
PRINCIPIO DE CONVALIDACIN.La convalidacin es uno de los elementos ms estudiados por la

ciencia procesal moderna, en el entendido de que debe propugnarse la
preservacin del acto procesal, salvo que exista un defecto grave que
impida su convalidacin; distinguindose dos tipos de convalidacin; es
expresa cuando la parte perjudicada ratifica el acto viciado y tcita
cuando no se efecta impugnacin alguna al acto viciado.
III.
PRINCIPIO DE EVENTUALIDAD.Llamado tambin de preclusin que busca orden claridad y rapidez en

la marcha del proceso, entendindose al mismo como una divisin de
momentos o periodos fundamentales en los cuales se reparte el
ejercicio de la actividad de las partes, siendo que agotado un periodo si
no existe cuestionamiento al mismo, resulta perjudicial que alguna de
las partes pretenda retrotraer el mismo a un estado anterior. La
aplicacin de este principio tiene mucha relacin con el saneamiento,
que importa una purificacin del proceso por lo que advertida la
nulidad deben subsanarse los defectos de oficio en caso de las
nulidades absolutas o a instancia de partes, no pudindose retrotraer
el proceso a una instancia anterior salvo lo expresamente previsto por
el Cdigo Procesal Penal.
IV.
PRINCIPIO DE TRASCENDENCIA.No hay nulidad sin perjuicio o dao, es decir no basta la infraccin de la
formalidad, sino que debe existir perjuicio, precisamente para ello sirve
14

NULIDAD PROCESAL
la nulidad; corregir dicho dao y por ello la norma procesal penal

permite conocido el dao el afectado debe instar la nulidad. Si se
acepta expresa o tcitamente los efectos del acto procesal mal podra
esperarse una ocasin posterior para cuestionarlo.
V.
PRINCIPIO DE FINALIDAD.Ello tiene que ver con objeto mismo del acto procesal. Un acto procesal
subsiste cuando cumple el objeto para el cual es creado, por ende no
es nulificable. As, aun cuando existe un defecto - esencialmente de
formalidad si se logra que el proceso no se vea entorpecido o
afectado por dicho defecto, debemos entender que cumpli sus fines,
no siendo pertinente argumentar nulidad por el defecto.
15

NULIDAD PROCESAL
3. CLASES DE NULIDAD
La codificacin procesal penal del 2004 se ha inclinado, al establecer las

categoras de la nulidad, solo por las denominadas nulidad absoluta y nulidad
relativa, dejando de lado o subsumiendo en las mismas a la denominadas
inexistencia de actos procesales - ausencia de requisitos esenciales para la
existencia de un acto procesal como tal - y la anulabilidad e irregularidad de
los actos, la primera relacionada con la facultad del perjudicado a solicitar la
invalidacin y la segunda relacionada a vicios no muy graves que no
producen indefensin o crisis del debido proceso y generalmente ocasionan
una sancin disciplinaria al causante de la irregularidad.
A. NULIDAD ABSOLUTA
Las nulidades absolutas son aquellas que se muestran o existen de pleno
derecho al vulnerar sustancialmente garantas constitucionalmente, pueden
ser declaradas en cualquier estado y grado del proceso, de oficio o bien
denunciadas aun por quien no tenga inters en ello. La nota distintiva en
estas nulidades es que no pueden ser convalidadas. O sea, para que una de
estas nulidades se produzca, se debe verificar que el acto no cumpli la forma
procesal establecida, existiendo adems una daosa alteracin a una
garanta constitucional. 5
Dentro de la denominada legalidad la codificacin peruana contempla la
denominada nulidad absoluta, lo que importa la existencia de un acto procesal
gravemente viciado. Ello permite tambin la declaracin de oficio de la
16

NULIDAD PROCESAL
nulidad. Debe distinguirse entre la nulidad absoluta lo que importa que el

acto tiene apariencia externa de legitimidad y requiere ser invalidado de la
denominada inexistencia de actos procesales que presupone la ausencia de
requisitos esenciales para la constitucin del mismo (ejemplo, una sentencia
dictada por alguien que no es Juez) que incluso no requiere de declaracin
alguna que lo invalide, pues en puridad se le reputa como no existente. A
tenor de lo sealado en el artculo 150 del CPP, la nulidad absoluta se
presenta en los siguientes casos:
Cuando se vulnera un derecho fundamental como lo es el derecho a la
defensa del imputado (intervencin, asistencia y representacin por
letrado, cuando sea obligatoria su presencia). En sentido amplio, desde
que una persona es intervenida por autoridad competente, tiene
derecho a ser asistida por letrado. Se extiende este derecho a la
actuacin a nivel policial. Inclusive durante la fase de investigacin
preparatoria que comprende las diligencias preliminares y la
investigacin preparatoria propiamente dicha el imputado goza de
este derecho, que no solo incluye la circunstancia de tener letrado sino
de efectuar su adecuada defensa, prestando su descargo, siendo odo
por el ente investigado. Por ejemplo, la vulneracin del derecho a ser
odo y formular su defensa en los casos donde se promueva el proceso
inmediato artculo 446 del CPP, supuestos de flagrancia, confesin o
existencia de elementos de conviccin suficientes ocasionar la
nulidad de la acusacin en los casos en los que el Juez, en la etapa de
saneamiento, se percate que no se ha permitido defenderse al
imputado (ausencia de su declaracin), aun cuando haya sido
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NULIDAD PROCESAL
sorprendido en flagrante delito. Lo que se propugna es conservar

inclume un derecho como el de la defensa que no debe encontrar
restricciones en su ejercicio.
El derecho al Juez natural es otro derecho que conjugado con el
debido proceso, significa que nadie puede ser juzgado por tribunales
de excepcin y por tanto una vulneracin de este derecho, que se
traduce en la designacin inadecuada de los rganos jurisdiccionales
(las
actuaciones
del
Ministerio
Pblico
no
constituyen
actos
jurisdiccionales) conlleva a la nulidad. En base a la garanta

constitucional de que toda persona tiene derecho a ser juzgada por
Juez competente preestablecido por ley.
La promocin de la accin penal y la subsiguiente investigacin dentro
de un proceso moderno est reservada al Ministerio Pblico, por tanto
las actuaciones de ste no pueden ser delegadas y en los casos que
un acto especfico requiera de su necesaria intervencin (ejemplo el
allanamiento) su no presencia vicia el acto y ocasiona nulidad que
puede como se indica ser declarada inclusive de oficio.
La inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas
previstos por la constitucin, permite declarar la nulidad absoluta. Con
ello el legislador establece una clusula de numerus apertus
resumindose la misma en que, cualquier acto procesal que afecte
derechos y garantas contempladas en la Constitucin, permite que se
declare - an de oficio - su nulidad, ello concordante con los principios
contemplados en el Ttulo Preliminar de la norma del NCPP.
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NULIDAD PROCESAL
B. NULIDAD RELATIVA
Podemos decir que esto constituye la regla en materia procesal y la
excepcin, las absolutas. Se tratan de los vicios que se pueden encontrar en
los actos procesales, y que al comprobarlo el tribunal tratara, si fuere posible,
de eliminarlo inmediatamente; pero si ello no es posible porque ya se ha
producido, podr el juez declararla a peticin de parte, pero nunca declararla
de oficio.6
Se encuentra referida a que, un acto procesal si bien se encuentra
afectado, la misma no es de tal gravedad que exista la obligacin de
invalidarlo a diferencia de la nulidad absoluta en la que el Juez tiene la
obligacin de anular el acto contrario a derecho. El artculo 151 del CPP,
establece las siguientes reglas:
Cuando el afectado por la nulidad efecte la reclamacin pertinente.
La solicitud de nulidad debe describir el defecto y proponer la solucin.
Ello a fin de evitar argumentaciones dilatorias que busquen afectar el
proceso. El incumplimiento de este requisito originara en caso de
solicitud de parte la inadmisibilidad del pedido.
Se establece como plazo para solicitar la nulidad como mximo el
quinto da de haber conocido el defecto.
No puede alegarse nulidad en beneficio propio cuando quien la haya
propiciado lo solicite, haya concurrido a causarla o no tenga inters en
el cumplimiento de la disposicin vulnerada -, ello porque motivara la
19

NULIDAD PROCESAL
existencia de articulaciones que solo perjudican al proceso. Esto cobra

mayor importancia pues se prohbe la nulidad cuando exista
deliberacin de la sentencia de primera instancia, o si se verifica en el
juicio luego de la verificacin de la sentencia de la instancia sucesiva.
En estos casos el denominado principio de preclusin de los actos
procesales importa que cerrada una etapa procesal, no puede
reabrirse la discusin sobre la validez de las etapas anteriores.
20

NULIDAD PROCESAL
4. LA CONVALIDACIN
El principio de convalidacin es propio de las nulidades relativas, aquellas

que pueden ser subsanadas. No prosperar la nulidad cuando mediare
consentimiento expreso o tcito de la parte interesada. Asimismo, el juez no
puede declarar de oficio la nulidad si ya se ha verificado el consentimiento
expreso o tcito. La doctrina no admite la convalidacin en las nulidades
absolutas. Tampoco pueden convalidarse los actos procesales ni el proceso
todo como estructura, por los vicios intrnsecos (o sustanciales) de
incapacidad, error, dolo, violencia, fraude o simulacin. 7
Aparece sealada en el artculo 152 incisos a) y b) del Cdigo Procesal Penal,
hacindose la salvedad que la misma se encuentra conjugada con los
principios antes sealados. La convalidacin solo opera cuando no existen
defectos absolutos y se produce solo en los siguientes casos:
Cuando el Ministerio Pblico o los dems sujetos procesales no hayan
solicitado oportunamente su saneamiento, en el entendido que no
tienen reclamacin alguna sobre el acto defectuoso, siempre que el
defecto no sea absoluto.
Cuando quienes tengan derecho a impugnarlo hayan aceptado,
expresa o tcitamente, los efectos del acto.
S, no obstante su irregularidad, el acto ha conseguido su fin respecto a los
terceros o si el defecto no ha afectado los derechos y facultades de los
intervinientes.
21

NULIDAD PROCESAL
5. EL SANEAMIENTO PROCESAL
La subsanacin (o saneamiento) tiene su fundamento en que la
observancia de las formalidades no es un simple rigor, para entorpecer los
procedimientos, as que a quien no se agravio de la violacin de la formalidad
en el momento oportuno, no se le debe conceder oportunidad de que plantee
su agravio despus, con el solo propsito de dilatar el trmite del proceso o
buscar reparar los efectos de un acto desfavorable.8
Los defectos debern ser saneados, siempre que sea posible, renovando
el acto, rectificando el error o cumpliendo con el acto omitido, de oficio o a
instancia del interesado.
Como hemos indicado el saneamiento es la purificacin del proceso y su
finalidad es precisamente el subsanar cualquier defecto del proceso, salvo
que este sea convalidable. El saneamiento como lo seala el artculo 153 de
la norma, busca que el proceso no se retrotraiga a estados anteriores y para
ello permite renovar el acto viciado, rectificar o cumplir una omisin siempre
que ello fuere posible. El saneamiento es un tamiz de la actividad judicial en el
proceso penal. Sin embargo el saneamiento no proceder - acorde con lo
sealado en el artculo 152.2 - cuando el acto irregular no modifique, de
ninguna manera el desarrollo del proceso ni perjudique la intervencin de los
interesados.
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NULIDAD PROCESAL
6. LOS EFECTOS DE LA NULIDAD

Los alcances de la nulidad son diversos y se encuentran enunciados en el
artculo 154 del Cdigo. Tenemos los siguientes:
La nulidad de un acto afecta a todos los dems actos dependientes de
este. Ello en el entendido de que si el acto primigenio est viciado, los
restantes que tengan directa incidencia con ste no pueden ser
validados (reaccin en cadena). Sin embargo existe la obligacin de
que el Juez precise los actos dependientes, en aras de eliminar la
confusin entre las partes.
Los defectos deben ser subsanados, cuando sea posible renovando el
acto, rectificando el error o cumpliendo el acto omitido. Esta
subsanacin debe buscar en lo posible no afectar sino en lo ms
estrictamente necesario la secuencia del proceso.
La declaracin de nulidad conlleva la regresin del procesa al estado e
instancia en que se ha cumplido el acto nulo. Este es uno de los
efectos ms importantes de la nulidad, habida cuenta su carcter
reparador. En el inciso 3 del artculo 154 se hace nuevamente la
salvedad de que no se puede retrotraer el proceso a etapas ya
concluidas, salvo que exista mandato superior.
Finalmente, la declaracin de nulidad de actuaciones realizadas durante la
investigacin preparatoria no importa la reapertura de sta. Ello en
consideracin a que esta etapa del proceso no constituye acto jurisdiccional.
Concordante con ello las nulidades declaradas durante el desarrollo del juicio
23

NULIDAD PROCESAL
no retrotraen el proceso a la etapa de investigacin o a la intermedia, ello

nuevamente, en aplicacin del principio de preclusin.
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NULIDAD PROCESAL
JURISPRUDENCIA
1. Declaracin de nulidad por afectarse el plazo razonable
del proceso.
El Tribunal constitucional en el expediente 00739-2010PHC/TC, Lima del 6 de enero del 2011.
El anlisis de esta jurisprudencia que declaro nula la resolucin judicial al
haber considerado el tribunal haberse que se incurri en un vicio
insubsanable, se hace en base a que en diciembre del 2009, el recurrente
interpone demanda de hbeas corpus contra el Presidente de la Segunda
Sala Penal Liquidadora de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, con el
objeto de que se le excluya del proceso penal que se le sigue con mandato
de comparecencia restringida por la presunta comisin del delito de
encubrimiento personal, segn refiere, supuestamente por haber posibilitado
la fuga de un presunto jefe de una organizacin delictiva dedicada al trfico
ilcito de drogas (Exp. N 284-2007). Alega la violacin de su derecho
constitucional al plazo razonable del proceso.
Refiere el actor que viene siendo investigado por el delito antes
mencionado desde el ao 2000 y que en la tramitacin del mismo no ha
realizado ninguna actuacin dilatoria. Agrega que si bien se trata de un
proceso penal con un buen nmero de imputados, el rgano judicial no le ha
dado mayor celeridad a la tramitacin del proceso, por lo que la dilacin de
25

NULIDAD PROCESAL
este le resulta imputable al rgano jurisdiccional, y que por tanto, debe

disponerse su exclusin de dicho proceso penal.
Que el Quinto Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo declar
infundada la demanda de autos, por considerar que no se ha acreditado que
bajo la Presidencia y direccin del juez emplazado se haya producido alguna
dilacin indebida en la tramitacin del proceso, por cuanto cumpli con
sealar fecha para la instalacin de la audiencia, llevndose a cabo en
sucesivas sesiones, expidindose sentencia condenatoria contra algunos
coprocesados, y que si bien, an no se ha dictado sentencia contra el actor,
ello se debe a su inconcurrencia a la lectura de la sentencia; que por lo
dems, seala que no se le puede adjudicar responsabilidad por una
probable dilacin injustificada ocurrida antes de que haya conocido
jurisdiccionalmente la referida instruccin penal. La Sala Penal de
Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de La Libertad confirm la
apelada por similares fundamentos.
Para evaluar si se ha producido o no la violacin del derecho
constitucional al plazo razonable del proceso sigui los criterios doctrinarios
del Tribunal Europeo de Derechos Humanos y que han sido recogidos en el
Exp. N 2915-2004-HC/TC ha considerado que tal anlisis necesariamente
debe realizarse a partir de los siguientes elementos: i) La naturaleza y
complejidad de la causa, ii) La actividad procesal del imputado, y iii) La
actuacin de los rganos jurisdiccionales.
El trmino inicial del cmputo del plazo razonable del proceso opera a
partir del inicio de la investigacin preliminar que comprende la investigacin
26

NULIDAD PROCESAL
policial y/o la investigacin fiscal, mientras que el trmino final opera en el

momento en que la persona es notificada de la decisin definitiva que supone
el agotamiento de los recursos. Sobre esta base, resulta obvio que la
evaluacin de cada uno de los criterios antes sealados deben ser analizados
de manera especial y pormenorizada en el lapso de tiempo existente entre el
trmino inicial y el trmino final, lo que debe ser exteriorizado en una decisin
debidamente motivada, debiendo para ello el juez de la causa recabar
informacin documentada si fuera el caso. Por ltimo, cabe recordar que este
Tribunal en el Exp. N 5350-2009-PHC FJ 40 ha precisado que si se constata
la violacin del derecho al plazo razonable del proceso, adems de estimarse
la demanda: i) se ordenar al rgano jurisdiccional que conoce el proceso
penal que, en un plazo mximo, segn sea el caso, emita y notifique la
correspondiente sentencia que defina la situacin jurdica, bajo apercibimiento
de tenerse por sobresedo el proceso, y ii) se deber poner en conocimiento
del Consejo Nacional de la Magistratura y de la Oficina de Control de la
Magistratura para que inicien las investigaciones pertinentes a los jueces que
vulneraron el derecho al plazo razonable del proceso.
Que en el caso de autos, se aprecia que las dos instancias judiciales han
optado por analizar los criterios sealados slo a partir del momento en que el
juez emplazado asumi la Presidencia de la Sala y la conduccin del caso,
esto es, a partir del mes de enero de 2009 (fojas 48 y 158), llegando a
sostener incluso que no se le puede adjudicar responsabilidad por una
probable dilacin injustificada ocurrida antes de que haya conocido
jurisdiccionalmente la referida instruccin penal, cuando tales instancias
debieron realizar el anlisis de cada uno de los criterios sealados a partir del
27

NULIDAD PROCESAL
momento en que el actor conoci de la imputacin penal iniciada en su contra

(investigacin preliminar), toda vez que la constatacin de la eventual
violacin del plazo razonable del proceso no depende del lapso que dura la
intervencin de un juez unipersonal o colegiado o, en una etapa del proceso
penal, sino del lapso existente entre el trmino inicial y el trmino final.
Por ello se consider que se incurri en un vicio procesal insubsanable
que afecta trascendentalmente la decisin adoptada en primera y segunda
instancia, resulta de aplicacin al caso el artculo 20 del Cdigo Procesal
Constitucional, que establece que si la resolucin impugnada ha sido
expedida incurrindose en un vicio del proceso que ha afectado el sentido de
la decisin, debe anularse tal resolucin y ordenarse la reposicin del trmite
al estado inmediato anterior a la ocurrencia del vicio. En tal virtud, el a quo
debe emitir la resolucin que corresponda, conforme a los fundamentos aqu
expuestos.
Por estas consideraciones se resolvi revocar la recurrida y declarar nulo
todo lo actuado desde fojas 267 inclusive, debiendo el a quo emitir resolucin,
conforme a los fundamentos expresados en la presente resolucin.
28

NULIDAD PROCESAL
2. La falta de motivacin escrita genera nulidad de auto

Datos generales :
rgano: Sala de Apelaciones de Tumbes
Tipo de Resolucin: auto de apelacin
Expediente: 00018-2009-0-2601-SP-PE-1, Cons. 4
Fecha: 08. Jun.2009
Delito: homicidio simple y otros
Norma analizada: art. 150. d) CPP
Voces de entrada: motivacin escrita, nulidad de resolucin
Sumilla:
La escrituralidad de las motivaciones est

reconocida como derecho fundamental en la
Constitucin Poltica del Per; su respeto
por todas las instancias constituye una
exigencia,
salvo
que
se
trate
de
resoluciones de mero trmite. Por tanto, el

apartamiento
de
constitucional
genera
resolucin
judicial,
este
mandato
nulidad
pues
tal
de
la
como
lo
describe literalmente la nulidad absoluta

ser
declarada
de
oficio,
los
defectos
29

NULIDAD PROCESAL
Resumen del caso:

La Sala de Apelaciones advirti que el Juzgado omiti cumplir la
exigencia constitucional de motivar su resolucin de forma
escrita, causando con esta conducta una evidente afectacin a
las partes y al debido proceso, por lo cual resolvi declarar nula
la resolucin y ordena el desarrollo de una nueva audiencia de
prisin preventiva. Esta labor fue encomendada a otro juez de
investigacin preparatoria, dado lo reiterativo de la conducta
indisciplinara del juez anterior, quien habra sido advertido en un
casi similar y previo al presente.
3. Audiencia sin presencia del imputado

Datos Generales:
rgano: Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
Casacin: 01-2007, Huaura, FD. 2
Tipo de Resolucin: sentencia de casacin
Fecha: 02. JUL. 2007
Delitos: violacin y otros
30

NULIDAD PROCESAL
Norma analizada: art.150. a) y art. 271.2 CPP
31

NULIDAD PROCESAL
Sumilla
La inasistencia del imputado a la audiencia

de prisin preventiva no genera su nulidad,
pues es factible que la misma se desarrolle
con
la
sola
presencia
de
su
abogado
defensor. Lo que se exige es una debida

notificacin a su domicilio, por lo que debe
existir
una
debida constatacin
que la
Resumen del caso:

En la audiencia de prisin preventiva, el Juez de la Investigacin
Preparatoria
observ
que,
en
el
caso
de
materia
de
requerimiento de prisin preventiva, no se haba ordenado

previamente mandato de detencin preliminar contra los
imputados y que no se contaba con la concurrencia de los
mismos en la audiencia, hechos que sirvieron al juez para que
declare infundado el requerimiento fiscal de prisin preventiva.
La fiscala Provincial recurri la citada resolucin.
El Tribunal
investigacin
Superior revoco
preparatoria
y,
la
resolucin
reformndola,
del
la
juez de
declaro
improcedente, considerando que la medida de detencin es un

requisito previo para disponer la prisin preventiva y que la
audiencia necesariamente debe realizarse con la concurrencia
obligatoria del imputado y su defensa.
32

NULIDAD PROCESAL
La Sala Suprema declaro fundado el recurso de casacin

interpuesto por el representante del Ministerio Publico por
inobservancia de la norma procesal art. 268 del Cdigo Procesal
Penal y la tergiversacin de los arts. 271 y 274 del Cdigo
Procesal Penal. En referencia a los primero, la Sala Suprema
estableci que no constituye presupuesto material de dicha
medida personal que el imputado se encuentre sujeto a la
medida provisionalsima de detencin; en referencia a lo
segundo, sealo que no es absoluta la necesidad de presencia
del imputado en audiencia de prisin preventiva, pero s es
necesaria su debida citacin en su domicilio, o su conduccin al
juzgado cuando est efectivamente detenido.
4. Valoracin judicial de instrumentos sin correr traslado al

fiscal
Datos generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Tacna
Tipo de resolucin: auto que declara la nulidad de la resolucin
recurrida
Expediente: 2-2008-15, cons. 3
Fecha: 03. OCT. 2008
Delito: hurto agravado
Norma analizada: art. 150. d) CPP
33

NULIDAD PROCESAL
Sumilla
Antes de la audiencia, los elementos de

conviccin orientados a lograr la disposicin
o denegatoria de la prisin preventiva,
dependiendo del caso, debern ser puestos
en conocimiento de la otra parte, a fin de
respetar el derecho de defensa y asegurar el
Resumen del Caso:
El representante del Ministerio Publico present recurso de
apelacin contra la resolucin que declara infundado el
requerimiento de prisin preventiva, pretendiendo que se
revoque la recurrida y se declare la nulidad de los actuados, por
considerar que el juez de investigacin preparatoria valoro
documentos presentados extemporneamente, los mismos que
no se encontraban en el expediente fiscal, de modo que no se
corri traslado al Ministerio Publico.
La Sala Penal amparo la tesis de la fiscala y declaro nula la
resolucin cuestionada y su correspondiente audiencia.
5. Control de los actos de investigacin del Ministerio

Publico y nulidad en etapa intermedia
Datos Generales:
rgano: Juzgado de Investigacin Preparatoria de Zarumilla
34

NULIDAD PROCESAL
Expediente: 2010-241-5-JIPZ, cons.1 y 5

Tipo de Resolucin: auto que declara nulidad de actuados
Fecha: 19. AGO. 2011
Delito: abuso de autoridad
Norma analizada: arts. 151 y 344 a 352 CPP
La etapa intermedia tiene una naturaleza

bifrontal,
por
cuanto
investigacin
ha
resuelve
sido
si
la
correctamente
clausurada y si el juicio oral debe celebrarse

o
no.
En
calificacin
esta
de
etapa
lo
se
actuado
realiza
durante
una
la
investigacin: el correcto emplazamiento de

las partes, la calificacin jurdica del hecho
materia de imputacin, la admisibilidad de
los medios de prueba, entre otros, para
resolver
la
continuacin
del
proceso,
subsanar los defectos observados o declarar

las posibles nulidades en las que se haya
incurrido.
Cuando en la fase intermedia se detecta que
de los sujetos procesales no ha sido
alguno
Sumilla
35

NULIDAD PROCESAL
Resumen del Caso:

El fiscal dispuso la formalizacin de la Investigacin Preparatoria
contra el imputado por delito de abuso de autoridad, pero no
incluyo al Estado como agraviado, ni le notifico de las
actuaciones realizadas. Concluida la investigacin, este formulo
acusacin y el juez corri traslado a las partes del requerimiento
fiscal y cit a la audiencia preliminar.
Durante la audiencia de control, el juez observo que se haba
incurrido en una causal de nulidad absoluta, por lo que resolvi
retrotraer el proceso hasta la fase de investigacin, para evitar
de esa manera la vulneracin de su derecho de defensa.
6. La pretensin civil ejercitada por el fiscal

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de La Libertad
Expediente: 102-2008-14, cons.6 y 7
Tipo de resolucin: auto que declara nula la sentencia de
condenatoria
Fecha: 24. OCT. 2008
Delito: usurpacin agravada
36

NULIDAD PROCESAL
Norma analizada: art. 349.1. art.150 CPP
37

NULIDAD PROCESAL
Sumilla
El Fiscal deber ejercitar la accin civil al

formular su requerimiento acusatorio: no
puede renunciar a esa peticin ni tampoco
trasladarla al actor civil, por carecer este
ultimo de facultades para hacerlo. De all
que el escrito de acusacin deba contener
expresamente el monto de la reparacin
civil y la identificacin de la persona a quien
corresponde percibirlo, para garantizar el
pleno
conocimiento
de
la
pretensin
resarcitoria.
El acusado y la parte civil pueden formular
las objeciones o reclamaciones respecto al
monto de la reparacin civil peticionando en
la acusacin y, de ser el caso, ofrecer
medios de prueba idneos, pertinentes y
tiles para su actuacin en la fase de juicio
oral.
La omisin de incluir en el escrito de
acusacin el monto de la reparacin y la
identificacin
de
la
persona
quien
38

NULIDAD PROCESAL
Resumen del caso:

Concluida la fase de investigacin, el fiscal formulo acusacin
omitiendo sealar el monto de reparacin civil. El juez corri
traslado a las partes del requerimiento fiscal y los convoco a la
audiencia preliminar. Despus de celebrar la audiencia, emiti
auto de enjuiciamiento.
El Juez Penal Unipersonal celebro el juicio oral y emiti
sentencia condenando a los acusados por los delitos imputados
y fij el monto que por concepto de reparacin civil deban
39

NULIDAD PROCESAL
pagar. Esta resolucin judicial fue recurrida por la parte

agraviada, quien cuestiono el monto fijado por el juez.
La Sala de Apelaciones resolvi, de oficio, declarar la nulidad de
la sentencia condenatoria, del juzgamiento y de la audiencia
preliminar, por adolecer el escrito de acusacin de un vicio de
nulidad absoluta; ordenando que se subsane la omisin y se
realice una nueva audiencia preliminar y, de ser el caso, un
nuevo juicio oral.
7. Nulidad por inobservancia de los requisitos de la

acusacin
Datos Generales:
rgano: Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de La
Libertad
Expediente: 00295-2008-430-1601-JR-PE-01, con. 6.1
Tipo de resolucin: auto de sobreseimiento
Fecha: 04.MAY.2010
Norma analizada: art. 349 y 150 CPP
40

NULIDAD PROCESAL
Sumilla:
El fiscal debe cumplir con subsanar tanto los

defectos formales como los sustanciales que
dieron lugar a la devolucin del escrito de
acusacin. Si el fiscal omite corregir los
defectos sustanciales, incurre en una causal
de nulidad absoluta, prevista en el art. 150
CPP, por la inobservancia de los arts. 349
CPP y 139.3 Const., al ser estos requisitos
Resumen del Caso:

El
fiscal
emiti
su
disposicin
de
formalizacin
de
la
investigacin preparatoria contra miembros de la Polica

Nacional de La Libertad por los delitos de secuestro agravado,
homicidio calificado y abuso de autoridad.
Concluida la investigacin preparatoria, formul acusacin
contra los imputados por los citados delitos.
Durante la celebracin de la audiencia preliminar se realizaron
observaciones a la acusacin, por lo que el juez resolvi
41

NULIDAD PROCESAL
devolver la acusacin al fiscal, para que subsane los errores

tanto formales como sustanciales. El fiscal corrigi su escrito de
acusacin en el plazo fijado.
Reanudada la audiencia, se debati acerca de la subsanacin
de los defectos de la acusacin y se declar su validez formal.
En la misma audiencia, la defensa de los imputados solicit el
sobreseimiento por concurrir una causa de justificacin. Esta
solicitud fue declarada infundada por el juez de Investigacin
Preparatoria.
Sin embargo, como el escrito de acusacin adoleca de defectos
susceptibles de acarrear futuras nulidades (no se identific
plenamente a los acusados, no se precis correctamente cules
eran los hechos imputados, entre otros) y que, pese a ser
advertidos en su oportunidad, no fueron subsanados por el
fiscal, el juez resolvi declarar de oficio el sobreseimiento de la
causa.
8. Alcances de la conclusin anticipada

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Huaura
Expediente: 00560-2008-72-1308-JR-PE-02, R. 6
Tipo de resolucin: auto que declara nula la sentencia recurrida
Fecha: 05.AGO.2011
Delito: robo agravado
42

NULIDAD PROCESAL
Norma analizada: art. 371.3 y art. 150 CPP
43

NULIDAD PROCESAL
Sumilla
En el supuesto de que el imputado solicite

un receso para ponerse de acuerdo con el
fiscal sobre la pena a imponrsele, el juez
est en la obligacin de informarle que ello
implica que est aceptando los cargos que
el fiscal le imputa y que la pena acordada
no es vinculante para el juez, por lo que
puede desaprobarla si estima que es ilegal,
desproporcionada e irrazonable, caso en el
que el debate solo se circunscribir sobre
este
extremo.
De
ah
que
en
estos
supuestos sea innecesaria la realizacin de

la actividad probatoria para establecer la
Resumen del Caso:
44

NULIDAD PROCESAL
El colegiado de primera instancia emiti sentencia condenatoria

contra el imputado. La defensa tcnica interpuso recurso de
apelacin sosteniendo que su patrocinado solo tiene cierto
grado de participacin.
En la audiencia de apelacin, el recurrente desisti de la
apelacin en el extremo de la revocatoria y solo requiri que se
le disminuya la pena a su defendido.
La Sala Penal de Apelaciones verific que existe una motivacin
incongruente en la resolucin recurrida por lo que declar, de
oficio, nula la sentencia de primera instancia y, adems, todo el
juicio oral. Dispuso la realizacin de un nuevo juicio oral por
otros jueces.
9.
Nulidad de la sentencia por afectacin del debido

proceso y tutela judicial efectiva
Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de La libertad.
Expediente: 04535-2009, cons. 10, 11 y 12
Fecha: 02.SEP.2010
Delito: asesinato
Norma analizada: arts. 399.3 y 409.1 CPP
Voces de entrada: nulidad absoluta, incongruencia en la sancin
impuesta
Sumilla:
45

NULIDAD PROCESAL
El juez de segunda instancia declar nula la

sentencia
condenatoria
de
primera,
en
virtud de que en la misma existe una

incongruencia entre la condena dictada en
contra del autor y de los partcipes. En
efecto,
al
homicidio
primero
calificado
se
lo
(art.
conden
108
del
por
CP),
mientras que a los segundos por homicidio

simple (106 del CP) sin precisar, adems, si
estos
son
cmplices
primarios
Resumen del Caso:

El juez a quo emiti sentencia condenatoria en contra de los
imputados, los cuales, mediante sus abogados defensores,
interpusieron recurso de apelacin, solicitando se declare la
nulidad de la sentencia.
El rgano ad quem declar nula la sentencia condenatoria
puesto que la misma se emiti con la vulneracin del debido
46

NULIDAD PROCESAL
proceso y tutela judicial efectiva, por lo que dispuso que otro

rgano jurisdiccional realice un nuevo juicio oral.
10.
Nulidad de oficio de la sentencia de primera
instancia por afectacin del principio acusatorio

Datos Generales:
Expediente: 00991-2008-83, R. 10
Fecha: 28.MAR.2011
Delito: lesiones culposas
Norma analizada: arts. 374.1, 150 y 409.1 CPP
47

NULIDAD PROCESAL
Sumilla:
El juez al ser un sujeto procesal imparcial

no puede agregar hechos nuevos, pues ello
supondra
la
afectacin
acusatorio
y,
adems,
afectacin
al
derecho
del
principio
implicara
de
defensa
una
del
imputado.
En el presente caso, el juez ha valorado
prueba por hechos que no han sido materia
de imputacin fiscal, cuando solamente
debi realizar, en virtud del art. 374.1, la
calificacin del hecho, ya que ello (modificar
Resumen del Caso:

El juez a quo emiti sentencia condenatoria en contra de la
imputada, quien interpuso recurso de apelacin sosteniendo que
48

NULIDAD PROCESAL
dicha condena se respald en hechos no previstos en la

acusacin.
En segunda instancia se declar nula la sentencia condenatoria,
puesto que la misma se emiti con afectacin al principio
acusatorio. En consecuencia, se dispuso la realizacin de un
nuevo juicio oral.
49
11.

NULIDAD PROCESAL
Motivacin sobre el valor que se le otorga a un
medio de prueba
Datos Generales:
Expediente: 00775-2008, cons. 4
Fecha: 13.JUL.2011
Delito: violacin sexual de menor de edad
Norma analizada: arts. 409.1, 150 y 422.5 CPP
Sumilla:
El rgano a quo no explic suficientemente

el motivo por el cual no cree en la versin
brindada
por
la
vctima
respecto
la
imputacin que la misma realiz en contra

del acusado; por el contrario, se limita a
sealar que en la sindicacin de la vctima
existen errores en cuanto a fechas, lugar o
modo del abuso sexual pero no explica en
qu medida dichos errores son relevantes, y
50

NULIDAD PROCESAL
Resumen del caso:

La sentencia de primera instancia fue absolutoria. El fiscal
interpuso recurso de apelacin contra esta, solicitando que la
sentencia se revoque por una condenatoria, pues si bien no
ofreci prueba existe la excepcin probatoria y, por tanto, la
condena es posible.
En segunda instancia, el juez declar de oficio la nulidad de la
sentencia impugnada, puesto que en la misma se presentaban
patologas en la motivacin.
12.
La valoracin de pruebas actuadas en el juicio oral

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Trujillo
Expediente: 05758-2008, cons. 2.7 y 2.8
Fecha: 06.SEP.2010
Delito: difusin de obra sin autorizacin del autor
Norma analizada: art. 121.2, 154 y 409.1 CPP
Sumilla:
51

NULIDAD PROCESAL
A decir del Tribunal Constitucional, uno de

los elementos que forma parte del contenido
del derecho a la prueba es que las pruebas
actuadas en el proceso penal sean valoradas
de manera adecuada y con la debida
motivacin. De ello se desprende una doble
exigencia para el juez: en primer trmino, la
de no omitir la valoracin de aquellas
pruebas que son aportadas por las partes al
proceso y, en segundo trmino, la exigencia
En el presente caso, existen pruebas que
injustificadamente
no
fueron
valoradas,
pues el juez no valor individualmente y

luego conjuntamente las pruebas actuadas
en el juicio oral, por lo que estamos ante la
vulneracin del derecho a la prueba y, en
Resumen del Caso:
El juez a quo emiti sentencia absolutoria por considerar que los
medios probatorios admitidos y debatidos en el juicio oral
resultan insuficientes para determinar la culpabilidad del
acusado.
La agraviada interpuso recurso de apelacin, ya que el juez ha
omitido
injustificadamente
valorar
medios
probatorios
presentados y actuados en el juicio oral; por otro lado, el
52

NULIDAD PROCESAL
Ministerio Pblico solicit que se confirme la sentencia por

considerar que esta se encuentra arreglada a derecho.
Finalmente, el juez ad quem declar nula la sentencia
absolutoria por existir una afectacin al derecho a la prueba y,
por consiguiente, al debido proceso, y dispuso que otro juez
efecte un nuevo juicio oral.
53
13.

NULIDAD PROCESAL
La imposicin de la reparacin civil en una
sentencia absolutoria necesita de actuacin probatoria

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Huacho
Expediente: 00216-2009-9-1383, R(R). 2 y 3
Fecha: 08.JUN.2011
Delito: homicidio culposo
Norma analizada: arts. 12.3, 154 y 106 CPP.
Sumilla:
La regla general es que la reparacin civil y la

pena, por lo prescrito en el art. 92 del CP, se
determinan conjuntamente, y de ello se colige que
solamente en sentencias condenatorias podr
fijarse la reparacin civil. La excepcin a esta regla
se encuentra prevista en el art. 12.3 del CPP, pues
permite
que
en
sentencias
absolutorias
se
imponga reparacin civil; con ello se busca evitar

que los justiciables acudan a la va civil, pues ya
existe un debido proceso en el que se debati
sobre
la
posibilidad
de
la
imposicin
de
la
reparacin civil al imputado absuelto. As, por

ejemplo, en el supuesto de que el hecho imputado
por el fiscal sea atpico y que se haya probado la
responsabilidad del acusado sobre este hecho en
la audiencia, nada impide que el Tribunal pueda
54

NULIDAD PROCESAL
Resumen del Caso:

En la sentencia de primera instancia se absolvi al acusado pero
se le impuso un pago por concepto de reparacin civil, la cual
fue impugnada por el imputado quien solicit la nulidad de la
sentencia en el extremo de la reparacin civil.
La Sala Penal de Apelaciones declar fundado el recurso de
apelacin, sosteniendo que al no existir requerimiento sobre la
reparacin civil por parte del fiscal o el actor civil, el juez a quo
no debi haber impuesto el pago de la reparacin civil al
imputado.
14.
La valoracin de la declaracin de la agraviada en
los delitos de violacin sexual

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Huacho
Expediente: 00856-2009-36-1308-JR-PE-01, FFJJ. 3.2, 3.3 y 3.4
Tipo de resolucin: auto que declara nula sentencia de primera
instancia
Fecha: 28.JUN.2011
Delito: violacin sexual de menor de edad
Norma analizada: arts. II.1 y 409 CPP y art. 2.24.e Const.
55

NULIDAD PROCESAL
Sumilla:
En los delitos de violacin sexual, por sus

particularidades y en el mbito privado que se
cometen, difcilmente existen testigos, por lo que
en
estos
excelencia
casos
es
el
la
rgano
de
agraviada.
prueba
Respecto
por
a
la
declaracin de la misma, el rgano a quo ha

sealado
que
existe
persistencia
en
la
declaracin pero no verosimilitud, pues existen

contradicciones de la menor en cuanto a la fecha
en que ocurri el hecho delictivo.
Al respecto, la Sala de Apelaciones sostiene que
no se puede exigir a la menor que brinde fechas
exactas de los hechos, basta que relate en forma
coherente y persistente la forma en que sucedi
el ilcito penal. Lo que se debe hacer en estos
casos es determinar si la declaracin de la
menor agraviada, brindada a nivel de juicio oral
en mrito a la inmediatez, genera conviccin. En
suma, las contradicciones en las fechas en que
ocurrieron los hechos no deben determinar la
falta de verosimilitud de la declaracin de la
agraviada.
Asimismo, existe falta de coherencia en la
motivacin de la sentencia recurrida, puesto que
Resumen del Caso:
56

NULIDAD PROCESAL
El juez a quo emiti sentencia absolutoria a favor del acusado,

pues consider que ante la insuficiencia probatoria no se habra
logrado
enervar
la
presuncin
de
inocencia;
asimismo,
fundament su decisin en el principio de in dubio pro reo.

El fiscal interpuso recurso de apelacin contra la sentencia, el
cual motiv que el rgano ad quem declare de oficio la nulidad
de la sentencia recurrida por patologas en la motivacin y, en
consecuencia, dispusieron que se realice nuevo juicio oral.
15.
No se infringe la reformatio in peius cuando el juez
ad quem declara nulidad de la resolucin

instancia
Datos Generales:
rgano: Tribunal Constitucional
Expediente: 04230-2009-PHC/TC, FFJJ. 3 y 4
Tipo de resolucin: sentencia
Fecha: 24.NOV.2009
Delito: omisin a la asistencia familiar
Norma analizada: art. 409.3 y 150 CPP
de primera
57

NULIDAD PROCESAL
Sumilla:
Mediante
la
nulidad
se
declara
la
inexistencia o la invalidacin de un acto

procesal, debido a que se ha cometido un
vicio procesal que hace imposible obtener la
finalidad del acto viciado, lo que implica
realizar nuevamente dicho acto. La nulidad,
entonces, no constituye un pronunciamiento
Resumen del Caso:
El
Juzgado
de
primera
instancia
conden
al
imputado
imponindole pena privativa de libertad efectiva. Ante ello, el

condenado solicit la conversin de la pena efectiva por una
condicional, pedido que el Juzgado concedi.
Luego, el condenado apel el extremo de las medidas de
conducta que el Juzgado le impuso, empero, la Sala Superior,
en forma extra petita, declar la nulidad de la resolucin que
concedi la conversin de la pena y orden al juez de ejecucin
expedir un nuevo pronunciamiento.
El condenado interpuso demanda de habeas corpus contra los
integrantes de la Sala Superior Penal de Tumbes con la finalidad
de que se ordene la nulidad de la resolucin que declar nulo el
auto que declar procedente la conversin de la pena. El
Juzgado de Investigacin Preparatoria declar improcedente la
demanda al considerar que los hechos y el petitorio no forman
parte del contenido del principio reformatio in peius; lo que fue
58

NULIDAD PROCESAL
materia de apelacin por el condenado. Empero, la Sala

Superior confirm la resolucin apelada, alegando que los
emplazados actuaron conforme a derecho.
Finalmente, frente a esta ltima resolucin, el condenado
interpuso recurso de agravio constitucional; sin embargo, dicho
recurso fue declarado infundado por el Tribunal Constitucional
ya que, segn su criterio, la declaracin de nulidad no empeor
la situacin del procesado, pues no se pronunci sobre el fondo.
16.
El juez ad quem puede declarar la nulidad aun en
supuestos no advertidos por el impugnante

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Tacna
Expediente: 2008-01621-14-2301-JR-PE-1, cons. 1
Tipo de resolucin: auto que resuelve la apelacin contra la
resolucin que declara infundada la solicitud de constitucin en
actor civil
Fecha: 26.NOV.2008
Delito: abuso de la autoridad
Norma analizada: art. 409.1 CPP
59

NULIDAD PROCESAL
Sumilla:
El Tribunal ad quemes es competente no

solo para resolver la materia de alzada, sino
tambin
para
declarar
la
nulidad
en
supuestos no advertidos por el impugnante.

Dicho de otro modo, la competencia del
rgano
de
revisin
no
se
restringe
nicamente a lo que ha sido materia de

impugnacin,
sino
que
se
extiende
Resumen de Caso:
El juez de Investigacin Preparatoria declar infundada la
solicitud del agraviado de constituirse en actor civil ante lo cual,
este ltimo, interpuso recurso de apelacin. El tribunal ad quem
declar de oficio la nulidad de la resolucin emitida por el juez
de Investigacin Preparatoria, sealando que se afect el
derecho de defensa al no haberse dispuesto la notificacin la
peticin del agraviado de constituirse en actor civil.
17.
Diferencia entre nulidad y revocatoria

Datos Generales:
rgano: Sala de Apelaciones de Huaura.
60

NULIDAD PROCESAL
Expediente: 2008-01403-87-1308-JR-PE-1, cons. 3 del Voto

discordante del
Juez Superior Carlos Gmez Arguedas
Tipo de resolucin: sentencia de apelacin
Fecha: 06.OCT.2009
Delito: violacin sexual
Norma analizada: art. 419 CPP
Sumilla:
El art. 419 del CPP faculta al juez ad quem

revocar o anular total o parcialmente la
resolucin apelada. Corresponde la nulidad
cuando
existe
falta,
insuficiencia
deficiencia en la motivacin; incongruencia

entre la parte considerativa y la parte
decisoria de la resolucin; o se sustenta
sobre errores u omisiones procesales que la
preceden.
revocacin
En
cambio,
cuando
el
corresponde
juez
ad
la
quem,
61

NULIDAD PROCESAL
Resumen del Caso:

El Juzgado de primera instancia absolvi al procesado de la
imputacin en su contra. Ante lo cual, el Ministerio Pblico y el
actor civil interpusieron recurso de apelacin, solicitando la
nulidad
la
revocatoria
de
la
referida
sentencia,
respectivamente.
Finalmente, la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior
de Justicia de Huaura revoc en todos sus extremos la
sentencia de primera instancia y, la reform, condenando al
absuelto.
62

NULIDAD PROCESAL
CONCLUSIONES
1. Cuando se declara la nulidad del Juicio Oral, la audiencia debe ser
reabierta a fin de que se subsanen los vicios u omisiones en
que se han incurrido, o en su caso se complementen o amplen las
pruebas y diligencias que resulten necesarias, debiendo en todo caso
realizarse un nuevo juicio oral con otros miembros judiciales.
2. La Sala Penal Suprema, cualquiera sea la parte que interpuso el
recurso, puede anular todo el proceso y mandar rehacer la instruccin
por el mismo u otro juez penal, o declarar slo la nulidad de la
sentencia y sealar la sala Penal que ha de realizar el nuevo juicio oral.
3. La Sala Suprema, tambin podr modificar la pena de uno o ms de
los condenados, cuando se haya impuesto una que no corresponde por
su naturaleza o por las circunstancias de su comisin, siempre y
cuando el impugnante sea el Fiscal.
4. La Sala Suprema, puede anular la sentencia condenatoria y absolver al
condenado, aun cuando ste no hubiera interpuesto Recurso de
Nulidad o deducido alguna excepcin, si es que no est de acuerdo
con los trminos de dicha sentencia o se declare fundada de oficio
alguna excepcin.
5. En el caso de que la sentencia sea absolutoria y la Suprema considera
que no corresponde, slo podr anularla y ordenar una nueva
instruccin o nuevo juicio oral por jueces diferentes.
63

NULIDAD PROCESAL
BIBLIOGRAFIA
TRATADO
DE
DERECHO
Rosas Yataco, primera
PROCESAL
PENAL,
Jorge
edicin, enero 2013
Jurisprudencia sobre la Aplicacin del Nuevo Cdigo

Procesal Penal Volumen II Coleccin Cuadernos de
Anlisis de la Jurisprudencia Autor: Arsenio ore Guardia
La Nulidad el Remedio Olvidado, Eduardo Herrera
Velarde, INCPP .Documento en PDF
Cmo es el Proceso Penal segn el Nuevo Cdigo
Procesal
Penal?,
Instituto
de
Defensa
Legal,
Documento en PDF
Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacion Oral,
Jose Antonio Neyra Flores.Edit. IDEMSA 2010

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NULIDAD

DERECHO PROCESAL PENAL

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE

Escuela de Derecho y Cs. Polticas

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1 JORGE ROSAS YATACO ,Tratado de Derecho Procesal Penal,cit.,p.395

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impugnacin de la sentencia como va para cuestionarse los defectos del

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sobre conceptos como inexistencia, nulidad absoluta, nulidad relativa,

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tanto, en tal caso el acto afectado si puede llegar a producir efectos

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El Cdigo consagra el principio de taxatividad, de tal forma que solo hay

3 Daz Vallejos, Jos, Manual de Teora del Proceso, Editorial de la

DERECHO PROCESAL PENAL

Una relacionada a los vicios extrnsecos relacionado al

otra de vicios intrnsecos consistente en la falta de requisitos de

4 JORGE ROSAS YATACO ,Tratado de Derecho Procesal Penal,cit.,p.395

DERECHO PROCESAL PENAL

2. PRINCIPIOS GENERALES QUE RIGEN EN MATERIA DE

NULIDAD EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004.

DERECHO PROCESAL PENAL

PRINCIPIO DE CONVALIDACIN.La convalidacin es uno de los elementos ms estudiados por la

PRINCIPIO DE EVENTUALIDAD.Llamado tambin de preclusin que busca orden claridad y rapidez en

DERECHO PROCESAL PENAL

la nulidad; corregir dicho dao y por ello la norma procesal penal

DERECHO PROCESAL PENAL

La codificacin procesal penal del 2004 se ha inclinado, al establecer las

5 JORGE ROSAS YATACO ,Tratado de Derecho Procesal Penal,cit.,p.396

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nulidad. Debe distinguirse entre la nulidad absoluta lo que importa que el

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sorprendido en flagrante delito. Lo que se propugna es conservar

jurisdiccionales) conlleva a la nulidad. En base a la garanta

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existencia de articulaciones que solo perjudican al proceso. Esto cobra

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El principio de convalidacin es propio de las nulidades relativas, aquellas

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8 JORGE ROSAS YATACO ,Tratado de Derecho Procesal Penal,cit.,p.398

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6. LOS EFECTOS DE LA NULIDAD

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no retrotraen el proceso a la etapa de investigacin o a la intermedia, ello

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este le resulta imputable al rgano jurisdiccional, y que por tanto, debe

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policial y/o la investigacin fiscal, mientras que el trmino final opera en el

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momento en que el actor conoci de la imputacin penal iniciada en su contra

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2. La falta de motivacin escrita genera nulidad de auto

La escrituralidad de las motivaciones est

resoluciones de mero trmite. Por tanto, el

describe literalmente la nulidad absoluta

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