ALEGATO DE APERTURA

INTRODUCCIN
En esta ocasin trataremos los principales aspectos vinculados con la estructuracin y
ejecucin de los alegatos iniciales o de apertura.
El alegato de apertura es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la
oportunidad para presentar su teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de
apertura los jueces tomarn por primera vez contacto con los hechos y antecedentes que
fundamentan el caso de la parte. Recordemos que en nuestro sistema la nica informacin
que el tribunal recibe acerca del juicio es el auto de apertura proveniente del juez de
garanta que dirigi la audiencia de preparacin de juicio oral. Ese auto de apertura
normalmente solo contiene informacin mnima acerca del caso y, sobre todo, la pura
enumeracin de la prueba ofrecida por las partes y admitida, en principio, al juicio.
El alegato de apertura es por excelencia el momento para ofrecer ese punto de vista para
la apreciacin de la prueba. No la valoracin o el peso de la misma (pues todava no se ha
presentado), sino el ngulo desde el cual leerla. Este es el momento para comenzar a
configurar la disposicin mental del juzgador hacia el caso y la prueba. Como complemento
de lo anterior, los alegatos de apertura permiten crear en los jueces una primera impresin
acerca del caso, lo que ser crucial para el desarrollo del juicio. As, por ejemplo, la primera
impresin que el tribunal adquiera sobre la credibilidad de la teora presentada por el
acusador o el defensor tendr no poca influencia, facilitando a los jueces evaluar luego la
prueba concreta contra la teora del caso general ofrecida en el alegato de apertura.

Por ltimo, el alegato de apertura organiza la informacin y el relato para los jueces. En un
escenario en que estos van a escuchar la informacin por primera vez, la claridad, orden,
sistematicidad y organizacin de la informacin y de los relatos es crucial. Mucho antes
que la valoracin de la prueba, es necesario que los jueces entiendan qu es lo que la
prueba va a decir, y que estn en condiciones de reconstruir la historia que subyace a
nuestra teora del caso. En el juicio, en cuyos relatos concurre multiplicidad de testigos,
peritos, objetos, documentos, cada cual con historias ms completas o parciales, ms
consistentes o contradictorias, es necesario, en primer lugar que el juez pueda navegar por
toda esa informacin; necesitamos proveerlo de un mapa.

Si no le ofrecemos al tribunal este punto de vista y esta hoja de ruta para el caso y la
prueba, una vez ms estamos confiando en la fortuna: la fortuna de que el juez sea lo
suficientemente inteligente, sagaz, perspicaz, experto, hbil, abierto, desprejuiciado,
ordenado o sistemtico; la fortuna de que pueda obtener de la prueba todo lo que es
posible obtener de ella, y nada ms que eso; y, por sobre todo, la fortuna de que el juez no
se aproxime al juicio y la prueba desde la teora del caso de nuestra contraparte. Y, el
profesionalismo consiste en suprimir la confianza en la fortuna.
No existe un modelo nico y vlido para estructurar un alegato de apertura. Ello depender
de las caractersticas del caso y de las fortalezas y debilidades que presente cada parte en
el juicio. Por lo mismo, en las pginas que siguen queremos poner sobre la mesa
simplemente algunos elementos a tomar en consideracin para realizar esta labor.
Con el alegato de apertura se inicia la actividad de los litigantes en el juicio oral, y desde
ese momento se va construyendo la credibilidad de la teora del caso que hayamos
estructurado, tendente a la persuasin del juzgador.
Los integrantes

INDICE
Introduccin

I.
II.
1.
2.
3.
4.
5.

GENERALIDADES
ALEGATO DE APERTURA.
CONCEPTOS
ELEMENTOS DEL ALEGATO DE APERTURA
MOMENTO DE PRESENTACION DEL ALEGATO DE APERTURA
ESTRUCTURA DE LOS ALEGATO DE APERTURA
RECOMENDACIONES EN LA PRODUCCION DEL
ALEGATO DE APERTURA
6. LOS NO DEL ALEGATO DE APERTURA
III. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL 19
IV. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL
V. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA
INTERNACIONAL
VI. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION
INTERNACIONAL
VII.
EVOLUCION JURISPRUDENCIAL NACIONAL SOBRE EL
ALEGATO DE APERTURA
VIII.
EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL
SOBRE EL ALEGATO DE APERTURA
IX. SELECCIN DE CASOS
X. CONCLUSIONES
XI. OPININ GRUPAL
XII.
BIBLIOGRAFIA

3
3
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9
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30
30
31

I.

GENERALIDADES

CONCEPTOS BSICOS
1. QUE ES UN ALEGATO?
Segn la Real Academia de la Lengua espaola, es un escrito en el, que el abogado
expone las razones que fundan el derecho de su cliente e impugna las del adversario 1.
El alegato es un vocablo con un significado tpicamente forense y consiste en exponer las
razones que se tienen a favor de una persona.2
Los alegatos son los argumentos lgicos, jurdicos, orales o escritos, hechos valer por una
de las partes, ante el juzgador, en virtud de los cuales se trata de demostrar que los hechos
aportados en el juicio y que las normas jurdicas invocadas son aplicables en sentido
favorable a la parte que alega, con impugnacin de la posicin procesal que corresponde a
la contraria en lo que hace a hechos, pruebas y derecho 3.
2. QU ES APERTURA.
Es el momento en que da comienzo el desarrollo de un acto o de una actividad en una
corporacin o lugar.4
Otro concepto vlido es la, accin y resultado de abrir o descubrir lo que est cerrado u
oculto5.

II. ALEGATO DE APERTURA.

7. CONCEPTOS

1 http://www.wordreference.com/definicion/alegato
2 http://facultaddederecho.es.tl/Alegatos.htm
3 Ibdem.
4 http://es.thefreedictionary.com/apertura
5 http://www.wordreference.com/definicion/apertura
5

De acuerdo a los conceptos dados de los alegatos y de la apertura esgrimidos al

inicio del presente trabajo, nos lleva a conceptualizar el alegato de apertura dentro del
Derecho Procesal Penal como Los argumentos lgicos y jurdicos, respecto de los
hechos materia de un juzgamiento, que son realizados al momento de iniciar dicho acto
para ilustrar al juzgador sobre lo que va a ser objeto de debate probatorio y lo que se
pretende probar.
Para ello hacemos nuestro lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre
Litigacin Penal en Juicios Orales, los mismos que plasman que el alegato de apertura,
es la primera ocasin de poner en contacto al Juez con los hechos y antecedentes que
los fundamentan desde la perspectiva adversarial 6. Esta posicin es respaldada en el
presente trabajo porque los argumentos lgicos y jurdicos de los hechos que ha de ser
objeto de debate, son puestos en conocimiento del Juez desde el punto de vista de la
defensa tcnica de las partes procesales legitimadas para intervenir en el desarrollo del
juicio oral.
8. ELEMENTOS DEL ALEGATO DE APERTURA
Existen elementos que debe reunir un alegato de apertura como son 7:
8.1. JURDICO. Lo jurdico consiste en el anlisis de los elementos de derecho de lo
que queremos establecer. Para el defensor, ello significa examinar los elementos de
la conducta punible, para establecer si hace falta alguno de ellos. Tambin puede
suceder que se plantea una teora para que se disminuya la punibilidad. Por
ejemplo, se indica que el acusado actu como cmplice o que realiz la conducta
punible en estado de ira o de intenso dolor.
8.2. FCTICO. Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver
con las afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador para establecer
lo jurdico. Por ejemplo, en un caso de homicidio: Lo jurdico consistira en
establecer que aunque alguien mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O
6 BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed.
Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001, pg.. 189.
7 Audio del seminario sobre tcnicas de litigacin oral, y pautas del juicio oral, realizado
por Cristian Salas Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de Lima. Tambin publicado
en http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/
6

sea, no disputaremos que alguien mat a la vctima con dolo. Nos centraremos en
demostrar que no fue el sindicado. Esto nos lleva a lo fctico. El defensor
presentara varios hechos para subsumirlos en la jurdico (no fue el cliente): (i) El
sindicado no estuvo en el lugar de los hechos; (ii) el sindicado estaba en su casa
cuando mataron a la vctima; (iii) el sindicado no tena mvil para matar a la vctima,
y (iv) la polica no encontr la pistola que mat a la vctima. Pero estos hechos no
se demuestran solos, sino a travs de pruebas, lo cual nos lleva a la evaluacin de
lo probatorio (las pruebas que establecen la existencia de los hechos que se
alegan). El primer hecho se demuestra por medio del testimonio del cliente que
indica que no mat, por el testimonio del testigo presencial que no observ bien al
autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los hechos que demuestra que
el autor era ms alto que el sindicado. El segundo hecho se demuestra por el
testimonio de la novia del sindicado que l estuvo con ella en la casa. El tercer
hecho se demuestra por testimonio de amigos del sindicado y vctima que eran muy
amigos los dos. Y por ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la
polica que manifiesta que nunca encontraron la pistola.
8.3. PROBATORIO. Cuando se sabe cules son los hechos relevantes, viene la
determinacin y la clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto.
Esto permite saber que fortalezas y debilidades tiene la Teora del Caso, para
definir si hay lugar a formular acusacin cuando se trata de la Fiscala; o para saber
qu tan comprometida est la responsabilidad del defendido, cuando se trata del
defensor.

3. MOMENTO DE PRESENTACION DEL ALEGATO DE APERTURA

A nivel normativo ele artculo 371.2 del Nuevo Cdigo Procesal Penal seala que
concluidos los actos de inicio del juicio oral, el Fiscal expondr resumidamente los
hechos objeto de acusacin (Estructura fctica), la calificacin jurdica (Estructura
jurdica) y las pruebas que ofreci y fueron admitidas (Estructura probatoria),
posteriormente lo harn los abogados de la parte civil y del tercero civil responsable si
existiere, expondr concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas.
En ltimo trmino lo podr hacer el abogado de la defensa.

Podemos apreciar de ello, que el Nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la posibilidad al
abogado defensor de exponer su alegato de apertura. Ello encuentra sustento en la
primaca del principio acusatorio, en el sistema acusatorio acogido por nuestro Nuevo
Cdigo Procesal Penal, por este principio se distribuye los roles entre las partes, siendo
pues la Fiscala el rgano persecutor. De esta forma, surge la necesidad de que el
Fiscal acuse formalmente en la audiencia de juicio oral, sealando cules son los
cargos y las pruebas que tiene para acusar, ante lo cual surge la contradiccin de la
defensa, de otra forma no sera posible estructurar el orden de exposicin de los
alegatos de las partes.
No obstante ello, es preciso resaltar nuevamente, que el Nuevo Cdigo Procesal Penal
establece de manera facultativa la exposicin del alegato de apertura por parte del
abogado defensor, ello implica que ste puede optar por exponer o no su alegato de
apertura, siendo que esta ltima situacin podra darse ocasionalmente debido a
cuestiones de estrategia, dado que ante ciertas circunstancias puede resultar favorable
al defensor obviar la exposicin de su alegato de apertura; sin embargo, es preferible
procurar que en lo posible, tanto la fiscala como la defensa, exponga su alegato de
apertura en el momento que indica el artculo 371 del Nuevo Cdigo Procesal Penal,
ello por cuanto, como ya se seal, el alegato de apertura resulta ser el momento en el
que presentamos al juez nuestra teora del caso, momento pues de suma importancia
para los efectos que deseamos obtener en el juicio.
En tal sentido, siempre resulta conveniente que lo haga para evitar que exista en la
mente del juzgador una sola versin de los hechos con la cual observar o filtrar el
desarrollo de todo el juicio8
4. ESTRUCTURA DE LOS ALEGATO DE APERTURA
Existen diversas formas de presentar que un alegato de apertura, ello depende del caso
y de la estrategia a asumir por cada parte, es as que existe la siguiente estructura que
plantea Jos Antonio Neyra Flores: Introduccin, presentacin de los hechos
sustentados en medios probatorios, presentacin de los fundamentos jurdicos y la
conclusin.
4.1. Introduccin
8
8

Desde el inicio se deber enviar un mensaje que logre capturar la atencin del juzgador,
la Introduccin deber contener la informacin esencial empleando enunciados o frases
semejantes a titulares de revistas o de diarios que resumen medularmente el caso,
identificando directamente a los intervinientes en el mismo: imputados o vctimas
vinculndoles directamente, de esta manera personalizan o humanizan el conflicto.
Es preciso aqu destacar que, para comunicar efectivamente la teora del caso es muy
importante comunicar desde un primer momento el tema del caso y repetirlo
constantemente (hasta un mximo de tres) durante la exposicin del alegato de
apertura9
Dicho mensaje debe ser repetido durante todo el juicio, e incluso en el alegato de cierre,
de manera que el juzgador se familiarice con esto y lo conozca como un resumen vlido
de nuestro caso.
Antes de hacer uso de presentaciones distractoras y llenas de contenido abstracto o
doctrinal, es conveniente desde el comienzo enviar el mensaje claro del tema que versa
la teora del caso10
Ejemplo: La defensa plantea la siguiente introduccin en un caso de violacin sexual.
Seores magistrados este es un caso en el que tenemos a dos vctimas y un
delincuente suelto por las calles. No negamos que la vctima haya sido efectivamente
abusada sexualmente, pero descartamos rotundamente que el acusado Gerardo
Alvarado Ovelar, hombre de intachable conducta durante los 30 aos de su vida, haya
realizado tan despreciable acto. Este es un caso de confusin de identidades.

4.2. Presentacin de los hechos sustentados en medios probatorios

9 Comisin Interinstitucional para la implementacin del Sistema Acusatorio. Tcnicas

del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual General para
Operadores Jurdicos. (s.e.) Bogot 2005 p.125.
10 Comit Organizador de los Trabajos para la Reforma al Sistema de Justicia de Nuevo
Len. Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len. Consejo de la
Judicatura de Nuevo Len. Nuevo Len. Mxico. 2004. P. 101.
9

Solo debemos presentar nuestras afirmaciones de hecho y los medios probatorios que
los acreditan, sin emitir conclusiones respecto de ellos. Se debe tener en cuenta que
todava no se ha producido prueba.
Por ello al no existir aun el caudal probatorio practicado y controvertido, no hay lugar
para realizar la crtica de las pruebas, ni inferir ni argumentar conclusivamente sobre el
caso. Esto es propio de un alegato final11.
4.3. Presentacin de los fundamentos jurdicos
Se debe enunciar las disposiciones sustantivas y procesales que fundamenta su teora.
Se procura con ello remarcar la concurrencia de los elementos necesarios para declarar
la absolucin o condena del acusado.
No es imprescindible que el alegato de apertura se profundice en aspectos jurdicos, ya
que en una buena mayora de casos penales el derecho est bastante claro y lo que
realmente determinar el caso es el establecimiento de los hechos
4.4. Conclusin
Para el final de la presentacin del alegato de apertura, adems de las conclusiones y
peticiones, se debe terminar refirindose nuevamente al lema del caso, adems se
puede colocar una idea vinculada a una mxima de la experiencia a la que se puede
asociar el caso o mencionar algn aspecto particular sobre la vctima o el acusado,
segn el caso, que disponga favorablemente al juzgador 12, no debe olvidarse la
condicin de seres humanos que ellos poseen.
5. RECOMENDACIONES EN LA PRODUCCION DEL ALEGATO DE APERTURA
A continuacin presentamos algunas recomendaciones que han de tenerse en cuenta
para la produccin del alegato de apertura:

11 Comisin Interinstitucional para la implementacin del Sistema Acusatorio. Tcnicas del

Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual General para Operadores
Jurdicos. (s.e.) Bogot 2003. p.110.

12 Blanco Surez, Rafael y otros. Litigacin Estratgica en el Nuevo Proceso Penal. 1

Edicin. Lexis Nexis. Santiago de Chile. 2005
10

5.1. La extensin del alegato: Los jueces, al igual que el ser humano promedio, tiene
una capacidad de atencin y concentracin limitad. No hay nada que impida tener
un alegato de apertura de calidad e impacto en tiempo breve. Por ello, no debe
perderse el tiempo emitiendo opiniones completamente irrelevantes para el caso,
que podran ser objetables por la parte contraria, ya que ello generara que se
pierda la atencin del juzgador. En tal sentido, si fuere posible concentrar los
elementos del alegato en un tiempo menor y ello no perjudica su claridad ni su
estructura, es recomendable realizarlo tan breve como sea posible 13. Para ello, el
abogado de antemano el abogado deber conocer cunto demorara su
presentacin, concentrndose en la atencin del juez 14.
5.2. Solo se debe prometer, lo que se cumplir: No debemos sobredimensionar los
alcances de la prueba que se presentar, esto generara costos de credibilidad.
Todo lo que se enuncia en la declaracin inicial debe probarse 15, de ah que lo que
enunciaremos en el alegato de apertura y que no podamos acreditar con la
evidencia, deteriorar la credibilidad del abogado y principalmente la credibilidad de
la teora del caso que se est sustentando. Incluso el juzgador podra tomar este
hecho como una falta de preparacin por parte del abogado o Fiscal que est
exponiendo su alegato.
5.3. Ayuda audiovisual: Se dice que una imagen vale ms que mil palabras, por ello,
de ser posible, se debe procurar la utilizacin de la tecnologa al servicio de la
exposicin del alegato. As, entre ms complejo sea el caso que estemos
abordando, habr ms necesidad de ayuda audiovisual: fotos, grficos, croquis de
lugares, diapositivas, etc. Ello en la medida que el apoyo audiovisual permite crear
imgenes que determinan sntesis, recrean los hechos y permiten un mejor nivel de
persuasin.16. Por otro lado, nos otorga una ventaja adicional tratndose de los
casos complejos, puesto que evita que la declaracin inicial se prolongue
13 Baytelman, Andrs y Mauricio Duce. Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba. Lima.
Editorial Alternativas. 2005. P.301.
14 Comisin Interinstitucional para la implementacin del Sistema Acusatorio. Tcnicas
del Proceso Oral en el Sistema Penal Acusatorio Colombiano. Manual General para
Operadores Jurdicos. (s.e.) Ob. Cit. p.140.
15 Ibdem p.139.
11

demasiado, esto por cuanto en la ayuda audiovisual, que pueden ser, por ejemplo,
diapositivas o videos se resumen y condensan los hechos y pruebas. Cabe
precisara que estas ayudas audiovisuales no debe utilizarse a manera de apoyo o
gua para el abogado, sino que su finalidad es transmitir un mensaje claro al juez.
5.4. Anticipar las propias debilidades explicndolas de manera coherente: Al
hacerlo, ganamos credibilidad. Debemos plantear nuestra teora del caso de la
forma ms transparente posible desde un inicio en el juicio evitando que la
informacin represente una debilidad insalvable para nosotros, si la debilidad es
presentada por la parte contraria, esta lograr debilitar la teora del caso. De esta
forma, se hace necesario ser lo ms coherente posible con la explicacin de las
debilidades que tengamos en la teora del caso que hayamos estructurado.
5.5. Claridad: El alegato debe ser ordenado de manera lgica, razonable y efectiva,
debe usarse un lenguaje comprensible para todo espectador, no solo para el juez
sino para todo pblico comn y corriente, la sencillez le da claridad.
5.6. Iniciar el alegato refirindose al lema del caso: El lema del caso, es aquella
frase que a manera de titular de diario, muy corta en la que se traduce o refleja, en
pocas palabras, la idea principal de la teora del caso. Es el lema, donde resumimos
lo que tenemos de la forma ms corta, ms sencilla y ejecutiva, de manera que
podamos orientarnos y guiarnos al punto que queremos llegar. Su uso resulta
propicio y necesario en el alegato de apertura, en la medida que damos a conocer
desde un inicio el asunto de fondo de la teora del caso, pero, por otro lado, tambin
resulta propicio para dirigirnos al juez, y emplearlo en nuestro alegato de apertura
como en el de clausura, as es posible tener un telegrama por testigo o por tema.
5.7. Conectar las primeras ideas con el nombre de la vctima o del acusado: Ello se
hace a fin de generar un relato en torno a la posicin del litigante de la teora del
caso. Si se tratase del alegato de apertura del fiscal, este deber sealar al
acusado como tal, no identificndolo como un sujeto o humanizndolo, sino
sealndole como acusado. El papel de humanizarlo le corresponde al abogado de
la defensa, as pues resultara contraproducente que el abogado llame a su
patrocinado acusado si lo que busca es una sentencia absolutoria.

16 Ibidem.
12

5.8. Mostrar una persona u objeto que genere impresin en el Tribunal: Por
ejemplo, el arma de fuego utilizada en la comisin del hecho delictivo o una foto de
la vctima luego haber sufrido los daos del hecho cometido en su contra, la que
deber mostrarse al tribunal.
5.9. Utilizar alguna referencia a un tema metajurdico: Buscar en otras disciplinas
apoyo para justificar o explicar alguna accin, reaccin de una secuencia de
hechos. As pues, se puede sealar estadsticas sobre el delito que presentar o
incorporar datos de perfiles sicolgicos.
5.10.

Cuidado con los detalles: Encargar la explicacin de los detalles a los

testigos y no desarrollarlos en los alegatos de apertura, ya que eso puede generar

que nuestro alegato sea poco atractivo para los jueces, generando as prdida de
atencin de parte de estos. Por otro lado, brindar demasiado detalles acerca de las
pruebas que se actuarn puede resultar perjudicial en la medida que consigue
distraer al juez de la idea central del mensaje que queremos hacer llegar. Por otro
lado, es preciso tener en cuenta que cuanto ms elevado sea el nmero de detalles
que uno incluye en una declaracin, ms probable es que el juzgador nos limite el
uso de la palabra17. Recordemos que el juez posee facultades de direccin y
conduccin expresamente reconocidas en el artculo 363 del Nuevo Cdigo
Procesal Penal18. En virtud de tales facultades, el juez puede solicitar a las partes
que sean breves en su exposicin, y si el lapso de tiempo que viene demorando
alguna de ellas en exponer su alegato, ha sobrepasado los lmites de lo
prudencialmente razonable, el juez podra inquirirlas a que concluyan y sean breves
en la exposicin de sus alegatos.

17 Bergman, Paul. La Defensa en el Juicio. La Defensa Penal y la Oralidad. Abeledo

Perrot. Buenos Aires. Segunda edicin. 1989. P.238
18 El juez penal o el juez Presidente del Juzgado Colegiado dirigirn el juicio y
ordenaran los actos necesarios para su desarrollo. Le corresponde garantizar el ejercicio
pleno de la acusacin y de la defensa de las partes. Est facultado para evitar que las
alegaciones se desven hacia aspectos impertinentes e inadmisibles, sin coartar el
razonable ejercicio de la acusacin y de la defensa. Tambin lo est para limitar el uso
de la palabra de las partes y a sus abogados, fijando limites igualitarios para todos
ellos, de acuerdo a la naturaleza y complejidad del caso o para interrumpir a quien hace
uso manifiestamente abusivo de su facultad
13

5.11.

Terminar refirindose nuevamente al lema del caso: Adems de las

peticiones y conclusiones clsicas, debe dejarse para el final, algunas ideas que
refuercen lo central del caso desde la perspectiva del litigante.
6. LOS NO DEL ALEGATO DE APERTURA
Tomando en consideracin los objetivos estratgicos del alegato de apertura, conviene advertir
ciertas cuestiones que tradicionalmente es posible observar en actuaciones de este tipo y que no
resulta conveniente formen parte del mismo. La necesidad de iniciar el anlisis de los alegatos de
apertura con estas recomendaciones de no haga tiene que ver, entonces, con ciertas imgenes
que en nuestra cultura jurdica inquisitiva existen acerca de la estructuracin de alegatos ante
tribunales y cortes, por lo que a continuacin presentamos algunas cuestiones que deben
considerarse:
6.1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria: Uno de los
problemas tradicionales que se puede observar en nuestros alegatos de apertura es una cierta
tendencia de los litigantes a sobre utilizar palabras y transformar el alegato en una suerte de
declamacin retrica. En nuestro pas, pareciera que los abogados tenemos la compulsin de
agregar ms palabras a todo lo que decimos, como si nuestra remuneracin se fijara por
palabra pronunciada. Las palabras, imgenes retricas u otras equivalentes pueden ser tiles,
pero atencin, que si no estn al servicio de una teora del caso slida y consistente, por s
mismas no tienen ningn valor en el alegato de apertura y deben ser evitadas.
6.2. El alegato de apertura no es un alegato poltico ni emocional: El alegato tiene por objeto
fijar una cierta versin de los hechos del caso y hacer una promesa de evidencia que luego
ser presentada en el juicio. Transformarlo en un alegato puramente emocional (hagamos
llorar a los jueces) o hacer de l principalmente una tribuna para alegatos polticos (esto es
culpa de la cesanta), desperdician la oportunidad del litigante de hablarle al tribunal en el
lenguaje de los hechos y de la prueba que los acreditarn. Alegatos puramente emotivos o
polticos pueden predisponer al tribunal negativamente respecto de nuestro caso, en la medida
en que transmite a los jueces el mensaje aqu hay puros fuegos artificiales, el abogado no
tiene nada ms. Si no ofrecemos una versin y, por el contrario, intentamos hacer de nuestro
caso un tema puramente poltico u emocional, no le hemos entregado nada al tribunal para
poder procesar adecuadamente la informacin que presentaremos en el desarrollo del juicio
(considerando que ninguno de ambos elementos parecen parte de un buen razonamiento

14

judicial: le cremos a la vctima porque nos conmovi su dolor; eximimos al imputado

porque ha tenido una vida dura).
Es as que en lo posible debemos evitar exponer un alegato en el que resalten frases orientadas
a generar en el juez emociones o frases de corte poltico o social, en la medida que distraigan
al tribunal del mensaje real y concreto que debemos transmitir.
6.3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo: Otro defecto muy comn de
litigacin es que las partes comiencen a emitir conclusiones y a argumentar acerca de la
prueba en este momento inicial del juicio. Esto es tanto inadmisible desde un punto de vista
normativo, como arriesgado desde el punto de vista de la litigacin. A diferencia del alegato
final, el alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo. Desde un punto de vista
normativo (el sistema de prueba), no hay todava produccin de evidencia, de manera que
cualquier ejercicio de argumentacin concreto est fuera de prueba, es por tanto irrelevante y,
por esa causa, inadmisible (el Sr. Testigo ocular no pudo haber visto a mi cliente, porque
estaba a 54 metros del lugar y varios autos obstaculizaban su visin; adems es ciego y odia a
mi cliente).
Cuando el alegato cruza la lnea entre el anuncio y la argumentacin, es causal de una
legtima objecin. Como todas las objeciones, no se trata de ejercicios de depuracin tcnica,
sino de consideraciones estratgicas destinadas a proteger la calidad de la informacin y el
dao concreto al caso de la contraparte por ella evaluado (el defensor est introduciendo
informacin que no est en la prueba, si el defensor puede argumentar precisamente lo que
est llamado a probar, entonces la comparecencia del testigo es innecesaria no?). Como la
prueba no ha sido an presentada, no es la oportunidad para sacar conclusiones acerca de ella.
Eso es algo que dejaremos para el final del juicio en los alegatos finales. Desde el punto de
vista de litigacin, cada promesa hecha en el alegato de apertura e incumplida en la prueba va
a ser cobrada por el tribunal en moneda de credibilidad. En el ejemplo que ponamos ms
arriba, resulta que el sr. testigo ocular toma el estrado, su declaracin es que estaba apenas a
unos metros, un auto obstaculiz su visin por un momento, tiene problemas a la vista, pero
solo para leer, y s, cuando eran jvenes tuvieron una pelea, pero eso fue hace muchos aos.
Esta es la declaracin prestada consistentemente en el examen directo, y el contra examen no
tiene informacin independiente sobre todas las cosas que nos haba prometido en el alegato
de apertura. Solo un contraexamen del tipo mi propia historia le haba anunciado a los
jueces un conjunto de debilidades de este testimonio que, finalmente, no logro sostener. A los
jueces suele no gustarles esto, y no por malas razones: les transmite la sensacin de que
estamos dispuestos a decir cualquier cosa con tal de ganar, a tergiversar la prueba o a hablar
15

sobre una prueba que no conocemos realmente. Y los jueces siguen: si el abogado hizo eso
respecto de este testigo en que lo descubrimos, en qu otras cosas no estar haciendo lo
mismo y no lo hemos detectado?. Quizs la solucin sea no creer nada de lo que el abogado
dice. El alegato de apertura no es, entonces, un ejercicio argumentativo.
El alegato de apertura, como su nombre lo seala es el discurso de inicio o de apertura para
los litigantes, es el discurso ideal con el que presentarn su teora del caso, como tal no debe
contar con mayores detalles en lo que respecta a los medios probatorios, ya que con ello
podramos generar que el juez crea que los testigos estn instruidos, de manera que solo irn
al juicio a decir lo que ya se les ha indicado que digan, o en palabras de Bergman, puede
llegar a la conclusin de que el testigo se atiene al libreto bien ensayado que el abogado le
suministro19.
6.4. El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones personales: La informacin
central que el tribunal debe considerar para decidir un caso es la prueba presentada en el
juicio. Las opiniones de los abogados son perfectamente irrelevantes en este sentido. En
consecuencia, se debe evitar la tentacin de transformar esta etapa de litigacin en una
diatriba de opiniones irrelevantes del tipo todos conocemos la calidad de la investigacin de
la polica. Lo que esta frase oculta, en verdad, es una opinin del abogado en el sentido de
que las investigaciones policiales son de mala calidad. Pero lo que importa realmente no es
cmo se hacen las investigaciones policiales (supuesto que la expresin tenga realmente
algn significado), sino cmo se hizo esta investigacin. Y eso es una cuestin de hecho,
materia de prueba para la evidencia, no de opinin para el abogado.
As pues, el alegato de apertura no debe contaminarse con opiniones personales del litigante,
la introduccin de las opiniones del abogado le quita credibilidad y fuerza al planteamiento,
porque suelen argumentar aquello que estn llamados a probar.
6.5. Los jueces no conocen el caso: El primer elemento clave al estructurar estratgicamente el
alegato de apertura ser situarnos en la cabeza de los jueces y entender que para ellos esta es
la primera actividad sistemtica en la que se impondrn del contenido de la causa y,
particularmente, de nuestra teora del caso. Este es uno de los desafos ms importantes para
el litigante en todas las actividades en juicio. El litigante ha conocido el caso por meses, ha
revisado con detalle toda la informacin, ha investigado el significado de los peritajes, se ha

19 Bergman, Paul. Ob. Cit. P. 239

16

entrevistado con los testigos y ha repasado sus declaraciones varias veces, insertndolas en el
conjunto.
Producto de este trabajo, llega a juicio con el caso en la piel y cuesta desprenderse de este
conocimiento, como un observador externo, preguntarse si yo no supiera nada de este caso,
tendra sentido lo que estoy escuchando?, me bastara?, entendera la historia?, le
creera?. En este contexto, un error comn de los abogados en los alegatos de apertura es que
lo hacen desde la imagen mental que ellos tienen del expediente, y no desde las necesidades
de informacin que tienen los jueces.
Hablan (en forma explcita o implcita) como si el caso y sus detalles fueran conocidos por los
jueces (como si ellos tambin hubieran ledo el expediente, o como si el relator les hubiera
hecho ya una relacin). Sin embargo, en un sistema que se toma en serio los principios de
inmediacin y contradictoriedad, la informacin que conocen los jueces antes del caso tiende
a cero desde el punto de vista de sus necesidades de conviccin.
Normalmente, se traduce en alguna resolucin judicial previa que envi el caso a juicio (el
auto de apertura de juicio en nuestro Cdigo). Siendo esto as, es fundamental para los
litigantes explicarles a los jueces, en la versin ms sencilla posible, en qu consiste el caso y
cul es la hoja de ruta para la prueba. Este primer elemento de la dinmica del juicio va a
imponer un conjunto de recomendaciones para los litigantes, tales como la importancia que
tienen los primeros momentos del alegato, la conveniencia de buscar un tema que permita
etiquetarlo, o la necesidad de humanizar el conflicto.
Ciertamente, es preciso recordar, que en base al principio de imparcialidad que orienta la
actividad del juez en el proceso y que cobra especial relevancia en el juicio oral, el juez no
puede haber tomado conocimiento previo del caso que ser materia de debate en el juicio oral;
en tal sentido el alegato de apertura cumple la funcin esencial de dar a conocer al juez
nuestra teora del caso, la que debe contener un componente fctico, por el que le brindamos
al juez conocimiento acerca de los hechos que sustentan la calificacin jurdica y los medio s
probatorios (componente probatorio) en que nos basaremos para sustentar nuestro
componente jurdico.
De esta forma cobran importancia las caractersticas de brevedad y sencillez de las que deben
estar revestidos los alegatos de apertura.
Tomando en consideracin los objetivos estratgicos del alegato de apertura, conviene
advertir ciertas cuestiones que tradicionalmente es posible observar en actuaciones de este
17

tipo y que no resulta conveniente formen parte del mismo. La necesidad de iniciar el anlisis
de los alegatos de apertura con estas recomendaciones de no haga tiene que ver, entonces,
con ciertas imgenes que en nuestra cultura jurdica inquisitiva existen acerca de la
estructuracin de alegatos ante tribunales y cortes, por lo que a continuacin presentamos
algunas cuestiones que deben considerarse:

III.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA NACIONAL.

En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal vigente
encontramos posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo la idea central que
expresan en sus definiciones es similar, para lo cual citamos a:
Ral Alonso Pena Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de apertura suponen la
exposicin de los argumentos que cada una de las partes ha adoptado como su teora del
caso; su propia versin de los hechos, en cuanto a las proposiciones fcticas que en
conjunto han de acreditar los elementos constitutivos de las teoras jurdicas sobre las
cuales apoya su posicin, las que se pondrn de manifiesto mediante la palabra oral, cuya
homogeneidad, coherencia y solidez argumentativa sern puestas a prueba en el ejercicio
contradictorio del debate adversarial20
El autor cuando hace referencia a una suposicin consideramos que ella es cierta, porque
al momento de ilustrarle al juzgador nuestra visin del caso, estamos simplemente
exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros creemos que es as, visin versin que ha de debatirse en el curso del juicio para establecer si ese punto de vista es el
correcto.
Para el magistrado Jos Antonio Neyra Flores, el alegato de apertura es el momento de la
presentacin de la teora del caso. Es la primera informacin que el Juez recibe de las
partes. Al hacer la exposicin se debe captar la atencin y el inters de los jueces al
exponerles un resumen objetivo de los hechos y la prueba con que cuentan 21.
20 PEA CABRERA, Ral Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal 2da.
Edicin 2009, Ed. Rodhas, Per. P. 388.
21 NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral Ed.
Idemsa, 2010, pg. 811
18

La posicin del magistrado es similar a la posicin que expresan Baytelman y Duce, pero el
Juez en ese momento solo recibe una informacin de las partes y por tanto no est
obligado a creer tal cosa en vista de que el juez ha de formar su conviccin con todo el
material probatorio que se ha de actuar en el juicio oral, parecera que estamos ante un
tema de contaminacin previa, a un pre juzgamiento de los hechos, y, si dijimos como en
momentos anteriores, solo es la versin de los sujetos procesales, P/E: el Fiscal presenta
el caso argumentando que Juan es el autor del delito pero solo con sus pruebas admitidas
pero no actuadas ( como se puede argumentar ello si el imputado es beneficiario del
principio universal de presuncin de inocencia), de otra parte la defensa tcnica del
imputado sostendr su negativa de la proposicin fctica e incluso jurdica u mostrar su
disconformidad con la pretensin punitiva y resarcitoria. Entonces solo es una informacin
para ilustrar al Juez.
IV.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL.

El alegato de apertura se encuentra intrnsecamente contenido en el derecho debido

proceso contenido en el Art. 139 inciso 3, y en el Derecho de Defensa, previstos ambos
dispositivos en el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica de 1993. Por derecho de
defensa, puede entenderse el derecho fundamental que asiste a todo imputado y a su
Abogado defensor a comparecer inmediatamente en la instruccin y a lo largo de todo el
proceso penal a fin de poder contestar con eficacia la imputacin o acusacin contra aqul
existente, articulando con plena libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de
postulacin e impugnacin necesarios para hacer valer dentro del proceso penal el derecho
a la libertad que asiste a todo ciudadano que, por no haber sido condenado, se presume
inocente.
La vigencia de este principio supone, como lo seala MORENO CATENA 22, el
reconocimiento del ordenamiento jurdico a un derecho que tiene el imputado o procesado
de hacer uso de una adecuada defensa. De tal manera que la defensa opera como un
factor de legitimidad de la acusacin y de la sancin penal. Tambin confluyen en la
defensa otras garantas y derechos como la audiencia del procesado, la contradiccin
procesal, el derecho a la asistencia tcnica del abogado. El uso de medios de prueba, el
derecho a no declarar contra s mismo o declararse culpable.
22 citado por Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA,
Vctor: Derecho Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996, p. 350
19

Cuando el autor seala a un uso adecuado de la defensa se refiere a nuestro entender a la

estrategia de defensa que el abogado asuma en acuerdo con el litigante o con el
cliente, donde se establezca la forma de cmo afrontar el proceso en el curso de la
investigacin, etapa intermedia o juzgamiento, entendamos que dentro de la estrategia de
defensa pueda encontrase una defensa pasiva en la etapa de investigacin y solo recin
hacer efectivo su caudal probatorio con el ofrecimiento de pruebas en la etapa intermedia
para su actuacin en el juicio oral, en donde al iniciar esta fase se transmite al Juez la
teora del caso a travs del alegato de apertura (o tambin la defensa puede haber actuado
todo caudal de elementos de conviccin en el curso de la investigacin preparatoria, lo que
se conoce como la estrategia de defensa activa).
En el Decreto Legislativo 957, el alegato de apertura est contenido en el Art. 371.2

23

como

paso inmediato luego de instalada la audiencia, aunque el Cdigo Procesal Penal le pone
la denominacin de alegatos preliminares como se desprende del inicio de la lectura del
Art. 371.3.

V.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA DOCTRINA INTERNACIONAL.

Es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la oportunidad para presentar su
teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de apertura los jueces tomarn por
primera vez contacto con los hechos y antecedentes que fundamentan el caso de la parte 24.
El alegato de apertura como su nombre lo indica, abre la audiencia del de juzgamiento. El
primero que presenta su teora del caso el fiscal. Este se dirige al juez para narrarle los
hechos segn su investigacin, explicarle el contenido de su acusacin, anunciarle los
medios de prueba que presentar para la controversia adversarial y sealarle las

23 Cdigo Procesal Penal, Art. 371.2 El Fiscal expondr resumidamente objeto de la

acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas.
Posteriormente en su orden los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn
concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente el
defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas
de descargo ofrecidas y admitidas
24 http://www.grupoevos.com/revistajuridicapanama/articulos201101/alegatosapertura.htm
20

proposiciones fcticas que probar con sus medios y anticipar su peticin. Luego la
defensa hace lo propio25.
Para alguno autores Chilenos, estos alegatos tiene por finalidad introducir al tribunal y al
pblico en los objetivos fundamentales que perseguir la parte durante el juicio. Tambin
sirve para hacerse cargo de las alegaciones de la contraparte y para esbozar las
cuestiones jurdicas que son relevantes para la resolucin del caso 26.
Es verdad lo que manifiestan los autores, las partes tienen objetivos trazados, pero es
necesario conocer siempre la formacin del Juzgador, a saber si es un juzgador garantista
o es un Juzgador inquisitivo de all que nace la forma de plantear el alegato de apertura,
cuando los autores expresan esbozar cuestiones jurdicas relevantes para la resolucin
del caso estamos ante la posibilidad que tiene el alegante de plantear de que la accin
Penal ha prescrito, existencia de inimputabilidad, error de tipo; entre otros.
Baytelman, refiere, El alegato de apertura es por excelencia el momento para ofrecer ese
punto de vista para la apreciacin de la prueba. No la valoracin o el peso de la misma
(todava no se ha presentado), sino el ngulo desde el cual leerla. Este es el momento para
comenzar a configurar la disposicin mental del juzgador hacia el caso y la prueba. 27
De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener ciertas
caractersticas de acuerdo al caso concreto28:
1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u oratoria Uno de los
problemas tradicionales que se pueden observar en nuestros alegatos de apertura es
una cierta tendencia de los litigantes a sobreutilizar palabras y transformar el alegato en
25 Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, Programa de
Divulgacin, Imprimido por el Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic. 2004. Pg.
99.
26 HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julian, Derecho Procesal Chileno T. II.
Edit. Jurdica de Chile, 2004, Santiago de Chile. Pag. 265.
27 BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed.
Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001. pg. 71.
28 Mauricio Duce J. y Andrs Baytelman A Litigacin Penal, juicio oral y prueba,
pginas, 293-310, extractos publicados por el Instituto de Ciencia Procesal.
21

una suerte de declamacin de poesa o retrica. En nuestro pas, pareciera que los
abogados tienen la compulsin de agregar ms palabras a todo lo que dicen como si
nuestra remuneracin se fijara, al igual que las transcripciones, por palabra terminada.
Las palabras, imgenes retricas u otras equivalentes pueden ser tiles, pero atencin,
que si no estn al servicio de una teora del caso slida y consistente, por s mismas no
tienen ningn valor en el alegato de apertura y deben ser evitadas.

2. El alegato de apertura no es un alegato poltico ni menos emocional.

3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo.
4. El alegato de apertura no es una instancia para dar opiniones personales.

VI.

EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL

En la legislacin internacional encontramos este derecho en diversos tratados

internacionales en materia de Derechos Humanos como parte del debido proceso, por
ejemplo cuando se hace referencia que toda persona tiene Derecho a un proceso
equitativo y entre ella encontramos a que Toda persona tiene derecho a que su causa sea
oda equitativa, pblicamente y dentro de un plazo razonable, por un tribunal independiente
e imparcial, establecido por la ley, que decidir los litigios sobre sus derechos y
obligaciones de carcter civil o sobre el fundamento de cualquier acusacin en materia
penal dirigida contra ella.29
Tambin encontramos este Derecho en el Art. 10 de la Declaracin Universal de Derechos
Humanos, Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad, a ser oda
pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para la determinacin
de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier acusacin contra ella en
materia penal.
En la etapa de juzgamiento es el momento de que a travs del alegato de apertura las
partes de forma oral y publica, han de sostener ante el Juez del juzgamiento sea
unipersonal o colegiado, sus puntos de vista sobre el tema probandum.
29 Art. 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamentales revisado de conformidad con el Protocolo No 11 completado
por los Protocolos No 1 y 6
22

En lo referente al alegato de apertura en los cdigos procesales tenemos:

En el Cdigo Procesal Penal de Nuevo Len en sus Art. 392, 376 y 352, se precisa que En
su alegato de apertura o de clausura, el Ministerio Pblico podr plantear una clasificacin
jurdica distinta de los hechos a la invocada en su escrito de acusacin.
En el Cdigo de procedimiento penal ecuatoriano 30 en su Art. 286, hace referencia a la
exposicin del Fiscal y refiere ad litteram A continuacin, el fiscal expondr el motivo de la
acusacin relatando los hechos, circunstanciadamente, sin emplear invectivas contra el
acusado, y concluir solicitando la prctica de las pruebas que determinar expresamente.
De otro lado el Cdigo procesal penal de Costa Rica en su Art. 341, relativo a la apertura
del Juicio refiere in fine Inmediatamente ordenar al Ministerio Pblico y al querellante en
su caso, que lean la acusacin y la querella; ellos podrn en forma breve explicar el
contenido. De seguido se le conceder la palabra a la defensa, para que si lo desea,
indique sintticamente su posicin respecto de la acusacin. Ntese en lo vertido hasta
aqu que el alegato de apertura de la defensa tcnica del imputado es facultativa.

Por su parte en el sistema Colombiano en lo que respecta al tema tratado tenemos que el
Artculo 371 refiere Antes de proceder a la presentacin y prctica de las pruebas, la
Fiscala deber presentar la teora del caso. La defensa, si lo desea, podr hacer lo
propio.
Finalmente el Cdigo procesal chileno se encuentra en el Art. 325 y 326, de los cuales se
desprende que el tribunal dispondr que se inicien los alegatos de apertura de las partes,
primero el Fiscal, luego el Querellante particular y finalmente el defensor del imputado 31.

VII.

EVOLUCION

JURISPRUDENCIAL

NACIONAL

SOBRE

EL

ALEGATO

DE

APERTURA.

30 Este cuerpo legal es de la lectura integral un Cdigo aun con tendencia inquisitiva.
31 HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julin, Derecho Procesal Chileno T. II.
Edit. Jurdica de Chile, 2004, Santiago de Chile. pg. 265
23

En el mbito nacional an no se ha desarrollado Jurisprudencia sobre la obligatoriedad o

no del alegato de apertura de la defensa tcnica del imputado, sin embargo es de resaltar
que en algunos casos prcticos no se realiza alegato de apertura y la defensa se reserva
porque previa consulta con el imputado han decidido someterse a la conclusin anticipada
entonces all no hay objeto de realizar una presentacin del caso.
VIII.

EVOLUCION JURISPRUDENCIAL INTERNACIONAL SOBRE EL ALEGATO DE

APERTURA
Solo haremos referencia a la sentencia emitida en el expediente D-7318

32

emitida por la

Sala Plena Constitucional de Colombia el 10 de febrero de 2009 que en lo relativo al tema

tratado, establece en su fundamento sptimo:
7.3.-En cuanto tiene que ver con la Fiscala, la Corte considera que la exposicin de
la teora del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el rol que cumple
dentro del sistema penal, donde tiene la funcin de actuar eminentemente como
ente de acusacin Dado que una de las tareas constitucionales asignadas a la
Fiscala es la de presentar escrito de acusacin ante el juez de conocimiento, con el
fin de dar inicio a un juicio pblico, oral, con inmediacin de las pruebas,
contradictorio, concentrado y con todas las garantas (CP. art.250-4), es necesario
que al comienzo del juicio el ente acusador exponga la teora del caso con la cual
pretender persuadir al juez sobre la responsabilidad del sindicado ()
As pues, para la Corte no existe fundamento constitucional que, desde el punto de vista
del derecho de defensa y las garantas del debido proceso, haga imperativo que la defensa
exponga su teora del caso en la declaracin inicial del juicio. Ms an cuando en ese
momento procesal el silencio no necesariamente implica consecuencias adversas al
sindicado, sino que, por el contrario, aunque en forma excepcional y dependiendo de las
circunstancias del caso, puede reportarle algunos beneficios. Ello, adems, en nada afecta
los principios de dignidad humana ni de efectividad de los derechos (CP art. 1 y 2), pues se
mantiene

inalterado

el

reconocimiento

del

sindicado

como titular de

derechos

fundamentales en el proceso penal y la obligacin del Estado de garantizarlos a lo largo de

todas las instancias del mismo.
32 Demanda de inconstitucionalidad contra el artculo 371 (parcial) de la Ley 906 de
2004, por la cual se expide el Cdigo de Procedimiento Penal.
24

IX.

SELECCIN DE CASOS:
A continuacin establecemos un caso prctico, para apreciar la estructuracin de un alegato de
apertura, teniendo como tema de nuestro caso La muerte del trinchera
1. ALEGATO DE APERTURA DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL FISCAL:
PRESENTACIN DEL ALEGATO DE APERTURA
a) Introduccin
Seores miembros del Tribunal, este es el caso de una persona irresponsable e indolente, que
con total menosprecio por la vida y sin mayor reparo, dispar contra el joven Santiago
Huamn, vctima de la adiccin y hoy vctima de la delincuencia y la intolerancia, este joven
no est ya con nosotros en este mundo, pero es el deseo de la fiscala, que la justicia se haga
presente para sancionar a quien le quit la vida.
b) El relato de los hechos
El da 21 de noviembre cerca de la cinco de la madrugada, el sr. Santiago Huamn Martnez,
apodado el Trinchera, Ricardo Cruz Ovelar y dos amigos ms apodados el Cholo y el
Cubano se encontraban bebiendo licor en el parque, asimismo uno de los jvenes sac un
kete que compartieron entre los cuatro, sin embargo, decidieron ir a comprar ms, pues
debido a la adiccin que tenan, les pareci insuficiente lo que ya haban consumido. Es as
que los cuatro jvenes se dirigieron a la casa del acusado, apodado el chato George, para
que este les venda ms droga, como ya antes lo haba hecho, pues este seor era conocido por
los jvenes, por ser comercializador de drogas.
Al llegar a la casa del acusado, se dan cuentan que las luces estaban apagadas, por lo que
Santiago Huamn Martnez, el Cholo y el Cubano arrojan piedritas con la finalidad de
despertarlo.
El acusado sali de su casa, con una actitud matonesca y portando una arma de fuego. Al
encontrarse fuera, efecta un disparo al aire, y empieza a gritar y proferir insultos contra
Santiago Huamn Martnez, luego se dirige a este ltimo y le dijo: te dije que te iba a matar
hijo de p en ese preciso momento, el acusado efectu un disparo contra Santiago Huamn
Martnez en la zona abdominal por lo que este cae al suelo, posteriormente es llevado de
emergencia en una ambulancia, sin embargo nada se pudo hacer para salvar su vida. Aquel
disparo fue fatal y desencaden la muerte del joven Santiago Huamn Martnez.
c) Presentacin de los medios de prueba
Seores miembros del tribunal, en este juicio probaremos que fue el encausado quien efectu
el disparo en contra del joven Santiago Huamn, para ello contamos con el testimonio del
25

seor Ricardo Cruz, quien acompao a los jvenes a la casa del acusado y pudo observar
cmo sucedieron los hechos y quien ocasion la muerte del joven Santiago Huamn.
Podremos tambin analizar, seores, el resultado de la pericia de absorcin atmica practicada
al acusado, lo que nos permitir apreciar si efectivamente fue quien realiz el disparo o no.
Asimismo, seores miembros del Tribunal, contamos con una diligencia de registro personal e
Incautacin practicada al acusado, el resultado de esta diligencia nos mostrar cual fue el
medio usado por el acusado para quitarle la vida al joven Santiago Huamn.
d) Presentacin de los fundamentos Jurdicos
En este juicio seores miembros del Tribunal, demostraremos que el acusado realiz una
conducta descrita en el tipo de homicidio simple establecido en el artculo 106 del Cdigo
Penal, al concurrir todos los elementos que lo configuran.
e) Solicitud concreta
En este juicio seores magistrados, quedar probado que el acusado ocasion la muerte del
joven Santiago Huamn, y por ello, la Fiscala solicita que se sancione a este seor como
corresponde conforme a Derecho y se le imponga la pena de 20 aos de pena privativa de
libertad.
2. ALEGATO DE APERTURA DESDE EL PUNTO DE VISTA DE LA DEFENSA:
PRESENTACIN DEL ALEGATO DE APERTURA
a) Introduccin
Seores miembros del Tribunal, la violencia y la drogadiccin son lacras que azotan nuestra
sociedad, lamentablemente cuando estas dos se juntan conllevan a desenlaces fatales.
A diario vemos como muchos jvenes acaban con su vida con el consumo de drogas, sin
posibilidad de escapar de ese oscuro mundo, sin embargo seores en este juicio tendremos la
oportunidad de conocer un ejemplo de la fortaleza y de superacin por salir de la
drogadiccin, me estoy refiriendo al seor Gerardo Balbuena, hombre de fortaleza y valenta
admirables, quien junto a su esposa han podido superar la adiccin que tenan, y se ha
desvinculado de aquel oscuro mundo que solo conduce a la perdicin.
A este caso, seores, si bien conocemos que se ha producido una muerte, esta no fue producto
de alguna accin cometida por el seor Gerardo Balbuena.
El seor Gerardo Balbuena, no dispar el arma que dio muerte al joven apodado el
Trinchera, pues tal dispar fue ocasionado a consecuencia del forcejeo producido entre un
grupo de personas, entre las que se encontraba mi patrocinado y el joven apodado el
Trinchera, forcejeo que tena como objetivo arrebatarse el arma.
b) El relato de los hechos
26

El da de los hechos, el seor Gerardo Balbuena Navarro se encontraba descansando en su

domicilio, cuando repentinamente, escucho unos gritos, y pudo darse cuenta que estaban
arrojando piedras a su ventana, lo que le caus gran sorpresa y temor al ver que la luna de una
de sus ventanas se rompi.
Por ello, sali de su casa a fin de ver que ocurra. Al encontrarse fuera vio, a Santiago
Huamn Martnez (alias el Trinchera), persona muy conflictiva, y a un grupo de seis
jvenes que lo insultaban. Todos se encontraban ebrios.
De pronto uno de los sujetos saco un arma de fuego y realiz un disparo al aire, debido a ello,
el seor Gerardo Balbuena Navarro en un acto natural para salvaguardar su integridad y la de
su familia, pelea con el seor que dispar, con la intencin de quitarle el arma y evitar que
suceda una tragedia, en dicha ria participaron, adems, otros cuatro sujetos, entre ellos un
seor de nombre Santiago Huamn apodado el Trinchera.
Producto de la pelea en la que nadie consegua quitarle el arma al otro y debido al forcejeo
que se produjo, se efecta un nuevo disparo, que no fue producido por el seor Gerardo
Balbuena Navarro.
Producto de este disparo efectuado, Santiago Huamn Martnez cae al suelo y posteriormente
fallece.
c) Presentacin de los medios de prueba
Seores miembros de Tribunal, anuncia la Fiscala que escucharemos al seor Ricardo Cruz,
quien es el nico testigo con que cuenta la Fiscala, que afirma ver visto que mi patrocinado
dispar contra el joven apodado el Trinchera. Pues bien, seores jueces nosotros
analizaremos el resultado de la pericia de dosaje etlico que se practic al seor Ricardo Cruz
Ovelar, ello nos permitir determinad cuan confiable puede resultar el testimonio de este
seor.
En este juicio, adems, escucharemos a la seora Ana Cceres Palma, quien se desempea
como asistente social y nos contar cual ha sido el resultado del tratamiento para superar la
adiccin a las drogas, al que se sometieron voluntariamente el seor Gerardo Balbuena y su
esposa, a fin de superar dicha adiccin por la que venan padeciendo. En tal sentido, el
testimonio de la asistente, nos dar luces del estado actual en que se encuentra el Sr.
Balbuena.

27

Por otro lado, escucharemos a la seorita Mara Minaya Castro, quien es vecina del seor
Gerardo Balbuena, y presenci a la distancia los hechos ocurridos el 21 de noviembre, su
testimonio, adems, nos dar cuenta respecto de la calidad moral de mi patrocinado.
d) Presentacin de los fundamentos jurdicos
En tal sentido, seores miembros del Tribunal, demostraremos que no concurren los
elementos tpicos del delito de homicidio simple en la conducta desplegada por mi
patrocinado, y que el dispar que ocasion la muerte del joven apodado el Trinchera, fue
producto de una mera casualidad entre el forcejeo y el disparo, en tal sentido la conducta de
mi patrocinado, no puede ser valorado por el derecho penal en forma negativa.
e) Solicitud concreta
Al final de este juicio, los seores magistrados habrn podido apreciar que no han concurrido
los elementos del tipo de homicidio simple que se le imputa a mi patrocinado, por lo que les
solicito que se le declare inocente y se le absuelva de toda responsabilidad por la muerte del
seor Santiago Huamn.
X.

CONCLUSIONES
1. A nuestro entender y por lo esbozado en el presente trabajo el obligado a realizar su
alegato de apertura es el Fiscal, porque este tiene la obligacin de ilustrar al Juez
sobre los pormenores del caso y plasmar su teora del caso, ms no as la defensa
quien tiene una posicin opcional. Y consideramos en estas lneas consideramos
que el alegato de apertura funciona para cada caso concreto de acuerdo a la
estrategia de defensa por lo que no debe ser obligatoria su exteriorizacin.
2. Asimismo, al plasmar el alegato de apertura se debe tener presente que no existe
una nica manera de presentarlos, ello depende de las particularidades del caso
concreto, sin embargo como modelo consideramos lo siguiente:
a. Introduccin. Desde su inicio debe enviar un mensaje al juzgador, esta
introduccin debe contener la informacin esencial Se debe comenzar con
consideraciones generales, para bajar a los detalles en el caso concreto, la
declaracin inaugural llmese alegato de apertura debe iniciar con un
panorama general fctico, es decir acerca de los hechos.
b. Presentacin de los hechos (Todava no se han producido las pruebas, tener
en cuenta que no se puede argumentar, inferir acerca de las pruebas es
propio del alegato final).
c. Presentacin de los fundamentos

jurdicos (Se

debe

enunciar

disposiciones sustantivas y adjetivas que fundamentan su teora).

28

las

d. Conclusin. (Se debe concluir con una peticin concreta de lo que ser en
XI.

realidad el juicio).
OPININ GRUPAL
Puesto que teniendo en cuenta que el alegato de apertura es la primera oportunidad
que tienen las partes para comunicar su Teora del Caso ante el Juez. Y que Es un
relato resumido de los hechos derecho y prueba. Es un relato resumido de los hechos,
derecho y prueba. De lo que se trata es de intentar persuadir al tribunal oral con una
teora del caso definida que logre formar en el con una teora del caso definida, que
logre formar en el Juez una imagen de lo ocurrido y a partir de la cual pueda seguir la
presentacin de las evidencias del caso pueda seguir la presentacin de las evidencias
del caso.
En consecuencia, a nuestro entender, A nuestro entender y por lo esbozado en el
presente trabajo el obligado a realizar su alegato de apertura es el Fiscal, porque este
tiene la obligacin de ilustrar al Juez sobre los pormenores del caso y plasmar su teora
del caso, ms no as la defensa. Pongmonos en el supuesto de que el imputado
reconoce los hechos, la pena y la reparacin civil Cul sera el objeto del alegato de
apertura?, o reconoce solo los hechos pero no la pena y reparacin civil, esperando un
acuerdo de negociacin que pueda prosperar o fracasar. O simplemente al existir la
presuncin de inocencia es parte de la estrategia de defensa el de guardar silencio y as
evitar que la contraparte pueda informarse sobre lo que la defensa quiere realizar en el
desarrollo del juicio, dejando a esta en incertidumbre de la actividad de la defensa en
juicio. Por tanto en merito a lo expresado en estas lneas consideramos que el alegato
de apertura funciona para cada caso concreto de acuerdo a la estrategia de defensa por
lo que no debe ser obligatoria su exteriorizacin.

XII.

BIBLIOGRAFIA
1. BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed.
Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, 2001
2. Constitucin Poltica del Estado Peruano.
3. Cdigo Procesal Penal (Per, Chile, Colombia, Nuevo Len).Online Internet
4. Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA,
Vctor: Derecho Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996.
5. HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julian, Derecho Procesal Chileno
T. II. Edit. Jurdica de Chile, 2004, Santiago de Chile
6. NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral
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29

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