LA ETAPA INTERMEDIA

La Etapa Intermedia prevista en el Cdigo Procesal Penal 2004, es el perodo

comprendido desde la conclusin de la investigacin preparatoria hasta el auto de
enjuiciamiento; dirigida por el Juez de la Investigacin Preparatoria. Cumple una
de las funciones ms importantes en la estructura del proceso comn, cual es el
control de los resultados de la investigacin preparatoria, examinando el mrito de
la acusacin y los recaudos de la causa, con el fin de decidir si procede o no pasar
a la etapa del juicio oral. Es el momento de saneamiento del proceso, controla lo
actuado en la investigacin, y el sustento de la acusacin o del pedido de
sobreseimiento, verificando las garantas procesales.
o Qu se puede plantear, discutir y decidir en la Etapa Intermedia?
Lo siguiente:
o el sobreseimiento, saneamiento de vicios procesales, aclaracin de la
acusacin, resolver excepciones y otros medios de defensa, adopcin o
variacin de medidas de coercin, actuacin de prueba anticipada,
admisin o rechazo de pruebas y aprobar o rechazar las convenciones
probatorias.
Las decisiones deben responder a los objetivos de celeridad, justicia y respeto de
las garantas procesales, evitndose juicios innecesarios. De resolverse el
sobreseimiento, termina el proceso. Caso contrario, de ser denegado, se pasa al
control de la acusacin fiscal.
FINALIDAD E IMPORTANCIA DE LA ETAPA INTERMEDIA
La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una actividad responsable; el
juicio es pblico y ello significa que el imputado deber defenderse de la
acusacin en un proceso abierto, que puede ser conocido por cualquier ciudadano
La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo objetivo
consiste en la correccin o saneamiento formal de los requerimientos o actos
conclusivos de la investigacin]; estos requerimientos deben cumplir con ciertas
formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin en la decisin
judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al imputado, se debe
describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la apertura a juicio, se debe
calificar jurdicamente ese hecho. En cualquiera de esos campos, el requerimiento
fiscal puede contener errores o vicios que deben ser corregidos para que la
decisin judicial no sea invlido; el juez y los distintos sujetos procesales tendrn
inters en corregir esos defectos y de que la decisin judicial no contenga errores
o en que estos no se trasladen a la etapa de juicio donde pueden generar mayores
perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio

Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una discusin

preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los actos o
requerimientos conclusivos. Siempre, luego de esta discusin preliminar, se
produce una decisin judicial; si el juez o tribunal decide admitir la acusacin, se
dictar el auto de apertura a juicio, que es la decisin propia de esta fase; si no se
admite la acusacin, se podr dictar el sobreseimiento.
La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario debe abrir el
juicio oral; esta etapa responde a una finalidad de economa procesal, que
consiste en despachar rpidamente en sentido negativo sin juicio oral asuntos que
no merecen un debate, y de ahorrar a las inculpadas molestias procesales intiles.
Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional competente examinar si la
instruccin est bien concluida, y decidir, de encontrarse completa la investigacin
o no poder actuarse nuevas diligencias por imposibilidad legal, si se debe
sobreseer la instruccin o dictar acto de enjuiciamiento o de apertura del juicio
oral; por consiguiente, se trata de una etapa eminentemente crtica, donde las
funciones de imputacin y de control adquieren su mxima expresin, pues hace
mrito sobre la tarea desarrollada durante la instruccin.
La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los resultados
de la instruccin examinando la fundamentacin de la acusacin y resolviendo
sobre el reconocimiento de la pretensin penal, con el fin de decidir si procede o
no abrir el juicio. Es de tener presente, en primer lugar, que a esta etapa
corresponde ponderar los hechos que previamente han sido objeto de
investigacin sumarial y sobre los que finalmente versar la sentencia; y, en
segundo lugar, que tanto a dicha etapa cuanto a la instruccin resulta de
aplicacin el aforismo in dubio pro accusationpro socie
FUNCIONES DE LA ETAPA INTERMEDIA
1. Funcin principal
Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tanto de
carcter positivo como de carcter negativo. Su carcter positivo consiste en
dilucidar si concurren los presupuestos del juicio oral, esto es, si se ha acreditado
suficientemente la existencia de un hecho punible y si se ha determinado a su
presunto autor.Su carcter negativo estriba en depurar la notitia criminis y a
evitar que determinadas personas, cuya inocencia est evidenciada en esta fase,
puedan sentarse en el banquillo cuando ineludiblemente el Tribunal habr de
pronunciar una sentencia absolutoria [24]; esto ltimo es lo que Maier califica de
justificacin poltica del procedimiento intermedio.
2. Funciones accidental

Junto a las funciones positiva y negativa, consustanciales a dicha fase

asumen tambin otras de carcter accidental como son:
a) Depuracin del procedimiento: Destinada a resolver, con carcter previo, la
existencia o no de presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones
previas y prejudiciales y cuestiones de competencia. La funcin de depuracin
alude a lo que en materia procesal civil se conoce como saneamiento procesal;
es decir, en la etapa preparatoria se subsanan los vicios o nulidades relativas y
absolutas. La funcin de depuracin del proceso implica la verificacin de la
existencia del respeto de las garantas procesales genricas y especificas
consustanciales a la idea de debido proceso, encontrndose dentro de estas
justamente la del derecho de defensa.
b) Complementacin del material instructorio: Respecto a la funcin de
complementacin del material probatorio, la doctrina mas autorizada ha convenido
en que la etapa intermedia tiene como uno de sus propsitos determinar si la
instruccin se encuentra debidamente agotada y, si ello no es as, establecer un
plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias [27]. Si determinados
hechos conexos o circunstancias relevantes del hecho no han sido
suficientemente investigados a lo largo de la instruccin, pueden las partes
acusadoras solicitar y obtener la concesin de un plazo ampliatorio para la
actuacin de nuevas diligencias. Debido a los abusos que esta facultad ha
ocasionado en la prctica forense al punto a ocasionar dilaciones indebidas, las
ltimas reformas legislativas la han limitado.
c) Complementacin de la imputacin: Destinada a posibilitar que el Fiscal
Superior proponga la investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia o de la
instruccin y que se comprenda a otras personas en los hechos delictivos
investigados. En ambos supuestos, el rgano jurisdiccional dispondr si est de
acuerdo con esa solicitud- la ampliacin del plazo instructor
CARACTERISTICAS
La etapa intermedia tiene carcter crtico, pues bajo el control judicial se
determina si procede enjuiciar a una persona que ha sido previamente
investigada[38]. Otras caractersticas de esta etapa son:
a)

La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria

El Nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la direccin de esta fase al juez de

la investigacin preparatoria, a diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales,
en donde la fase intermedia no tiene mayor funcionalidad, pues el control de la
acusacin y la realizacin de los actos preparatorios del juicio le correspondan al
propio tribunal encargado del juzgamiento.
b)

Es una fase funcional inherente al modelo acusatorio

La funcionalidad de la fase intermedia en el Nuevo Cdigo Procesal Penal,

tiene que ver mucho con la adopcin del modelo acusatorio-adversativo, y se

funda en la idea de que los juicios deben ser convenientemente preparados y de

que slo se puede llegar a ellos luego de una conveniente actividad responsable.
En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre el
requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y formal de la acusacin,
admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa tcnica, sanear el proceso
y resolver las cuestiones que se plantean para preparar de la mejor manera el
juicio en la audiencia preliminar, as como dictar el auto de enjuiciamiento.
c)

Evala la investigacin preparatoria

El Juez de la Investigacin preparatoria, en la fase intermedia debe decidir

si hay causa o base para proceder a juicio; a esta conclusin slo podr llegar al
examinar el conjunto de la investigacin
Para lograr su cometido, el juez deber respetar el contradictorio realizando
una audiencia, bien sea sobre el requerimiento de sobreseimiento o sobre la
acusacin, en la que las partes alegarn sus pretensiones y elementos de
conviccin que los sustentan
d)

Control de la actuacin fiscal

Ferrajoli sostiene que la separacin del juez y rgano de acusacin es el

ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo terico
acusatorio. Consustancial a este principio lo es el mtodo de la contradiccin, que
se expresa en la exigencia de que haya un juez imparcial que controle la
acusacin, rechazndola o admitindola, en cuyo caso ordena la apertura del
juicio
EL SOBRESEIMIENTO
Se entiende por sobreseimiento la resolucin firme, emanada del rgano
jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante el cual se pone fin al
procedimiento penal incoado con la decisin que, sin actuar el ius puniendi, goza
de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa juzgada.
En el Cdigo Procesal Penal de 2004, esta fase tiene carcter definitivo e implica
el archivamiento de la causa con relacin al imputado, en cuyo favor se dicte, y
tiene la autoridad de cosa juzgada. En este auto se levantarn las medidas
coercitivas, personales y reales que se hubieran expedido contra la persona o
bienes del encausado. Contra este auto puede interponerse un recurso de
apelacin; sin embargo, esta impugnacin no impide que proceda la inmediata
liberacin del imputado, en el caso de que se encuentre detenido.
PROCEDENCIA

Con la finalidad explicable de no dejar puerta abierta respecto de los supuestos en

los cuales el Fiscal puede solicitar el sobreseimiento despus de la investigacin
preparatoria, el legislador del Cdigo Procesal Penal de 2004 en el inciso 2 del
artculo 344 ha regulado en forma taxativa los supuestos o hiptesis que de
producirse en la realidad originaran un pedido de sobreseimiento. En efecto, en el
citado numeral se ha previsto que el Fiscal podr requerir el sobreseimiento
cuando se den los presupuestos indicados.
De la lectura del citado numeral, pareciera que el solicitar el sobreseimiento es
facultad de los representantes del Ministerio Pblico. No obstante por la misma
naturaleza de los supuestos previstos y en base al principio de objetividad que
debe guiar el actuar de los fiscales, consideramos que no es una facultad sino un
deber u obligacin ineludible del Fiscal solicitar el sobreseimiento cuando en la
prctica se verifiquen los siguientes supuestos:
1. "El hecho objeto de la investigacin preparatoria no se realiz". Por ejemplo,
se viene investigando el secuestro de la acaudalada Juanita Mucha Suerte, sin
embargo a los quince das de iniciada la investigacin, la supuesta vctima
aparece alegando que haba viajado a Cancn, hecho que por problemas
familiares no lo haba comunicado.
2. "El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado". Por ejemplo,
se imputa al investigado ser el autor directo del homicidio de Clara Montes, sin
embargo del anlisis de los resultados de la investigacin se determina en forma
fehaciente que en momentos que ocurri el homicidio, el investigado estaba en
lugar diferente y que las huellas dactilares encontradas en el arma homicida, no le
corresponden.
3. "El hecho imputado no es tpico". Esto es, el hecho investigado no rene los
elementos objetivos como subjetivos de un hecho punible tipificado en la ley penal.
Por ejemplo, se investiga un hecho con apariencia del delito de estafa, no
obstante, concluida la investigacin preparatoria se evidencia que el hecho
denunciado no es ms que un simple incumplimiento de contrato.
4. "En el hecho concurre una causa de justificacin". Ejemplo se atribuye al
imputado el homicidio de Willy Siete Vidas, sin embargo del anlisis de los actos
de investigacin efectuados, se concluye de modo claro que el imputado habra
actuado en legtima defensa, pues el da de los hechos, Willy premunido de un
arma de fuego haba entrado al domicilio del investigado con intencin de robar.
5. "En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad". Por ejemplo, se
atribuye al investigado haber dado muerte a su compaero de trabajo Pnfilo
Hernndez, no obstante concluida la investigacin preparatoria, se determina que

el da de los hechos en la mina que trabajaban investigado y occiso, se produjo un

derrumbe cuando aquellos se encontraban al interior de la misma, quedando
atrapados y con grave riesgo de morir asfixiados pues slo el occiso tena baln
de oxgeno, ante la desesperacin y pnico ambos iniciaron una disputa por el
baln de oxgeno, nico medio para no morir. De esa forma, el investigado mucho
ms fuerte que el occiso, cogi la barreta que haba en el lugar y le dio muerte,
apoderndose del baln de oxgeno que le permiti vivir 20 horas, tiempo en el
que finalmente fue rescatado. Aqu lgicamente estamos ante un estado de
necesidad ex culpante previsto y sancionado en el inciso 5 del artculo 20 CP.
6. "En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad". Por ejemplo, se
investiga al imputado por haber hurtado bienes de Flor Boquita Pintada, sin
embargo, en el curso de la investigacin preparatoria se determina que el
imputado fue concubino de la denunciante y por tanto se senta con derecho sobre
los bienes objeto del hurto. (vase: Art. 208 del CP)
7. "La accin penal se ha extinguido". Esto ocurre cuando se dan los supuestos
previstos y sancionados en los artculos 80, 81, 82 y 83 del Cdigo Penal.
8. "No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la
investigacin y los existentes no sirven para fundar una acusacin". Este supuesto
se configura cuando del anlisis de los actos de investigacin efectuados y
elementos de prueba recolectados, se concluye que no es posible fundamentar
razonablemente una acusacin y no existe la menor posibilidad de efectuar actos
de investigacin adicionales que puedan cambiar la situacin existente.
LA ADMISIBILIDAD
Las razones del sobreseimiento sern las siguientes:
a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado;
b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de
inculpabilidad o de no punibilidad;
c) La accin penal se ha extinguido; y
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigacin y no hay elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
LA CAUSA JUSTIFICADA Y LA CAUSA EXCULPACIN
"En el hecho concurre una causa de justificacin". Ejemplo se atribuye al
imputado el homicidio de Willy Siete Vidas, sin embargo del anlisis de los

actos de investigacin efectuados, se concluye de modo claro que el

imputado habra actuado en legtima defensa, pues el da de los hechos,
Willy premunido de un arma de fuego haba entrado al domicilio del
investigado con intencin de robar.
"En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad". Por ejemplo,
se atribuye al investigado haber dado muerte a su compaero de trabajo
Pnfilo Hernndez, no obstante concluida la investigacin preparatoria, se
determina que el da de los hechos en la mina que trabajaban investigado y
occiso, se produjo un derrumbe cuando aquellos se encontraban al interior
de la misma, quedando atrapados y con grave riesgo de morir asfixiados
pues slo el occiso tena baln de oxgeno, ante la desesperacin y pnico
ambos iniciaron una disputa por el baln de oxgeno, nico medio para no
morir. De esa forma, el investigado mucho ms fuerte que el occiso, cogi
la barreta que haba en el lugar y le dio muerte, apoderndose del baln de
oxgeno que le permiti vivir 20 horas, tiempo en el que finalmente fue
rescatado. Aqu lgicamente estamos ante un estado de necesidad ex
culpante previsto y sancionado en el inciso 5 del artculo 20 CP.
LA EXTICCION DE LA ACCION PENAL
Concepto de Accin penal.
Es la que invoca la jurisdiccin, poniendo en funcionamiento los organismos del
poder del estado destinados a juzgar los casos concretos en virtud de la aplicacin
de las normas (jueces penales) ejercida contra el presunto autor de un delito, con
pretensin punitiva.
Es el Ministerio Pblico a travs del Fiscal, rgano pblico, el encargado de
ejercer la accin penal en los delitos de accin pblica, que son la mayora, y el
ofendido, o sus representantes legales, en los de accin privada.
Los delitos de accin pblica son entre otros, el homicidio, las lesiones mltiples,
graves o reiteradas y el robo, que se deducen an sin acusacin privada. Los de
instancia privada son los referidos a delitos como violacin o abusos deshonestos,
donde, si bien se necesita que la accin la promueva el agraviado o su
representante legal, luego la investigacin contina de oficio. Los privados son las
injurias y calumnias, la violacin de secretos y correspondencia, la violacin de los
deberes de asistencia familiar y la competencia desleal. En los casos de que la
revelacin de secretos la haga un funcionario pblico es de accin pblica, al igual
de lo que ocurre cuando la violacin de correspondencia la haga un empleo de
correos, en ejercicio abusivo de sus funciones.

El proceso penal en los delitos de accin pblica, posee dos etapas: la sumarial
que prepara la accin penal averiguando si existe mrito para que una persona
sea acusada por un delito y el plenario, que comienza con la acusacin fiscal (la
accin) que limita al Juez en su decisin ya que no puede en su sentencia resolver
ms all de lo peticionado. Lo mismo sucede en los delitos de accin privada
donde la accin es promovida por parte interesada y tambin limita el contenido de
la sentencia a la pretensin del actor.
La accin penal tiene como principal caracterstica la de ser una accin pblica,
aun cuando se ejerza a instancia de parte, pues satisface intereses de la
colectividad en general. La responsabilidad por delitos es solidaria, y la accin
penal se dirige a todos los autores, por lo cual se dice que es indivisible. Es
adems irrevocable, en los delitos de accin pblica, iniciada la accin es
imposible la retractacin, e indefectiblemente se dictar sentencia.
CAUSALES DE EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL.
Es la prdida del derecho del Estado para ejercer su poder punitivo contra quien a
cometido un delito en agravio de la sociedad. En estos casos cesa el derecho de
imponer la pena, hacerla efectiva o continuar exigiendo su cumplimiento; para el
sujeto desaparece la obligacin de sufrir la pena. Las causales de extincin de la
accin penal se recogen en el Art. 78 del Cdigo Penal Peruano. Siendo las
siguientes:

La muerte del imputado

La Prescripcin

La amnista

Por Derecho de gracia (indulto)

Por autoridad de cosa juzgada

Muerte de Imputado.

Con las partidas de defuncin se acredita el fallecimiento de los encausados, por

lo que de conformidad a la normatividad vigente, es procedente declarar la
extincin de la accin.
LA OPOSICIN A LA SOLICITUD DE ARCHIVOS
Una vez que el Fiscal formaliza la investigacin preparatoria, pierde una serie de
atribuciones propias de las diligencias preliminares; dentro de las cuales se
encuentra la facultad de archivar la causa sin autorizacin jurisdiccional. Por tanto,

lo que le queda al Fiscal, en caso de considerar aplicable el sobreseimiento de la

causa, es recurrir al Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de que este ltimo,
previa audiencia y con participacin de los sujetos procesales.
En este mismo articulado nos menciona
que los sujetos procesales podrn
formular la OPOSICION A AL A SOLICITUD DE ARCHIVO;
si es de su
conveniencia.( inciso 2)
Esta oposicin bajo sancin de inadmisibilidad ser fundamentada y podr
solicitar la realizacin de actos de investigaciones adicionales indicando su objeto
y los medios e investigacin que considere procedentes.
Como se puede apreciar el pedido de sobreseimiento no es admitido
automticamente, sino que, su solicitud desencadena una serie de actos
procesales, tanto de las partes como del Juez, con la finalidad de determinar la
procedencia o no del requerimiento del Fiscal, evalundose as su labor de
investigacin, a fin de establecer si se ha agotado todos medios para llegar a la
conclusin necesaria del sobreseimiento, y que ya no existe alguna posibilidad
real y concreta de que aparezcan nuevos elementos de prueba. Lo que se busca
en definitiva con el control del pedido de sobreseimiento es que no se haga abuso
o se desnaturalice este mecanismo de conclusin del proceso.
SOBRE EL PRONUNCIAMIENTO
DESPUS DE LA INVESTIGACIN
PREPARARORIA, FACULTAD DEL JUEZ
Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15 das, el Juez emitir
el pronunciamiento que al caso corresponda. El mismo que puede ser hasta en
tres sentidos (346 CPP):
1. - Si considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal, dictar el auto
de sobreseimiento y dispondr el archivo del caso.
2. - Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las
razones o fundamentos en que funda su desacuerdo, expedir un auto elevando
las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial. Slo el Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica.
El Fiscal Superior se pronunciar en un plazo no mayor de diez das. Si ratifica el
requerimiento, el Juez de la investigacin preparatoria sin trmite alguno dictar el
auto de sobreseimiento aun en contra de su criterio y posicin. Caso contrario, si
el Fiscal Superior no est de acuerdo con el requerimiento formulado, ordenar se
formule acusacin por un Fiscal diferente al autor del requerimiento objeto de
consulta.

Este es un reconocimiento explcito de la facultad constitucional estipulada en el

inciso 4 del artculo 159 de nuestra Constitucin vigente: slo el Ministerio Pblico
por medio de sus fiscales es el Titular de la accin penal. El Ministerio Pblico
tiene el monopolio de la accin penal. A un fiscal que segn su sano criterio, no
formula acusacin, slo un Fiscal de grado superior le puede rectificar dicha
posicin. La autoridad jurisdiccional no tiene competencia para ello.
3. El artculo 346 del Cdigo Procesal Penal establece que en el supuesto del
numeral 2 del artculo 345, si el Juez lo considera admisible y fundada la oposicin
dispondr la realizacin de una investigacin suplementaria indicando el plazo y
las diligencias que el fiscal debe realizar.
SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL
El sobreseimiento puede ser de distintos tipos: total o parcial.
Total: cuando se dicta con respecto a todos los procesados.
Pudiendo entender que cuando se comprometen todos los delitos y a todos los
imputados.
Parcial: solo cuando se refiriere a algn delito o a algn imputado, de los varios a
que se hubiere extendido la investigacin y que hubieren sido objeto de
formalizacin de acuerdo al artculo 348.
Entonces si fuera parcial continuara la causa respecto de los dems delitos o
imputados que no los comprende.
EL RECURSO DE APELACIN
La apelacin constituye el ms importante recurso de los ordinarios teniendo
por fin la revisin del rgano judicial superior de la sentencia o auto del inferior.
Conforme se ha mencionado el recurso de apelacin procede tanto contra la
sentencia final de una instancia, como contra las resoluciones interlocutorias
que realizan la direccin del proceso.
Entonces el auto de sobreseimiento tal como lo dispone su artculo 347 numeral
3; contra este auto es factible proceder el recurso de apelacin, pero la
impugnacin no impide la inmediata libertad del imputado a quien favorece.