Tecnicas de Investigacion de La Corrupcion en La Administracion de Justicia

El 25 de octubre de 2007, la OCMA celebr su 30 Aniversario de creacin institucional
como rgano especializado en control judicial, segn lo dispuesto en el Decreto Ley N

21972 que le dio origen. Con este motivo, se realiz el Seminario Internacional
Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia, con el
apoyo del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia del Banco Mundial.
Este Seminario Internacional, cont con la participacin de destacados expositores
nacionales, especialistas en temas de lucha contra la corrupcin y con la presencia de un
reconocido jurista internacional que desarroll esta temtica desde una perspectiva
comparada. El propsito de esta actividad acadmica fue brindar entrenamiento y
capacitacin especializada a los magistrados que desempean la funcin contralora en
los 29 distritos judiciales del pas, en conocimientos, tcnicas y destrezas para la
investigacin de la corrupcin en el mbito de la administracin de justicia.
Esta publicacin recoge las ponencias desarrolladas, destacando el carcter
multidisciplinario de las mismas, en las que se advierte el efecto nocivo de la corrupcin
y la amenaza que sta representa para el Estado Constitucional de Derecho, as como
para la estabilidad y seguridad jurdica del pas.
O ptimismo y confianza en los magistrados y servidores honestos.

C ompromiso y mstica para la mejora constante de los servicios judiciales.
M xima transparencia, honradez y probidad en el servicio de justicia.
A tencin idnea y oportuna al justiciable y la ciudadana en general.
Aniversario
TCNICAS DE INVESTIGACIN
DE LA CORRUPCIN
EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
PODER JUDICIAL
Esta edicin ha sido autorizada por la Presidencia del Poder Judicial
Palacio Nacional de Justicia
Av. Paseo de la Repblica, cuadra 1 s/n, Lima 1
Lima , Per, noviembre del 2007
2000 ejemplares
Hecho el Depsito Legal No 2007 - 12736
Diseo y Diagramacin
Eduardo Ayulo Chvez
Edicin
Karina Hinojosa Adrianzn
La coordinacin y gestin de esta publicacin estuvo a cargo de:

Rodolfo Albn Guevara, Consultor del Proyecto de Mejoramiento de los
Servicios de Justicia del Banco Mundial.
Los textos presentados, son de absoluta responsabilidad de sus autores y no reflejan la opinin institucional.
Foto oficial del Seminario Internacional Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia (26/10/2007).
Aparecen acompaando al Dr. Francisco Tvara Crdova, Presidente del Poder Judicial, y a la Dra. Elcira Vsquez Cortz, Jefe de la
OCMA, los Magistrados participantes de todos los Distritos Judiciales del pas.
Jefatura
Dra. Elcira Vsquez Cortz
Jefe de la OCMA
Equipo de Asistentes de Jefatura
Dr. Luis Alejandro Lvano Vergara
Responsable del Equipo de Asistentes de Jefatura
Unidad Operativa Mvil (UOM)
Dr. Segundo Baltazar Morales Parraguez
Vocal Superior. Responsable de la UOM
Dr. Csar Urbano Prado Prado
Vocal Superior
Dr. Pedro Cartoln Pastor
Vocal Superior
Dr. Enrique Mendoza Vsquez
Magistrado de Primera Instancia
Dr. Marco Fernando Cerna
Dr. Alexis Lopez-Aliaga Vargas
Unidad de Supervisin y Proyectos (USP)
Dr. Ulises Yaya Zumaeta
Vocal Superior. Responsable de la USP
Dra. Hilda Flor de Mara Sancarranco Cceda
Magistrada de Primera Instancia
Dr. Vctor Alberto Corante Morales
Unidad de Procesos Disciplinarios (UPD)
Dra. Susana Ins Castaeda Otsu
Vocal Superior. Responsable del Colegiado A
Dra. Mariem Vicky de la Rosa Bedriana
Vocal Superior
MAgistrados y funcionarios
de la OCMA
Dra. Zoila Ampudia Herrera

Vocal Superior
Dr. Amelio Pucar Gmez
Vocal Superior. Responsable del Colegiado B
Dra. Mara Sofa Vera Lazo
Vocal Superior
Dra. Linda Mara Olga Vanini Chang
Magistrada de Primera Instancia
Gerencia de Desarrollo
Dr. Ernesto Lechuga Pino
Gerente de Desarrollo
Gerencia Documentaria
Dr. Emilio Almoguer Martnez
Gerente Documentario
CONTENIDO
Presentacin
Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial

Dra. Elcira Vsquez Cortz ...................................................................................................................................... 13
Coordinador General del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia

del Banco Mundial
Econ. Nelson Shack Yalta ....................................................................................................................................... 15
Mdulo 1
Lineamientos para la Lucha contra la Corrupcin en la Administracin de Justicia
La Lucha contra la Corrupcin en el Contexto Constitucional Peruano
Enrique Bernales Ballesteros .................................................................................................................................. 19
Causas y Caractersticas de la Corrupcin en la Administracin de Justicia

Roberto Maclean Ugarteche ..................................................................................................................................... 39
Ronald Gamarra Herrera .......................................................................................................................................... 43
Reflexiones
sobre la Corrupcin: patologa mental, social, poltica y tica

Sal Pea Kolenkautsky ........................................................................................................................................... 49
Los Delitos de Corrupcin de Funcionarios en el mbito de la Administracin de Justicia

Fidel Rojas Vargas ...................................................................................................................................................... 55
Influencia del Derecho Procesal en la actividad disciplinaria de la Magistratura
Carlos Augusto Parodi Remn ................................................................................................................................. 69
El Proceso Administrativo Sancionador en la experiencia comparada

Romn Duque Corredor ............................................................................................................................................ 71
Rgimen Disciplinario en el Proyecto de Ley de Carrera Judicial

Teresa Ramrez Pequeo ........................................................................................................................................... 89
Influencia del Narcotrfico en los Casos de Corrupcin en la Administracin de Justicia y la Prevencin del Delito
Vctor Prado Saldarriaga .......................................................................................................................................... 101
Fernando Rospigliosi Capurro ................................................................................................................................. 107
Ricardo Sobern Garrido ........................................................................................................................................... 111
Mdulo 2
Tcnicas para la Lucha contra la Corrupcin
Tcnicas para el manejo, procesamiento y utilizacin de informacin de inteligencia

Juan Velit Granda .................................................................................................................................................... 117
Estrategias Operativas para la Lucha contra la Corrupcin: Diseo y Ejecucin

Jos Ugaz Snchez-Moreno .................................................................................................................................... 121
Tcnicas Criminalsticas para la investigacin de casos de corrupcin y el desarrollo de operativos:

intervenciones, recojo de informacin, agente encubierto y proteccin de testigos
Juan Romero Garrido ................................................................................................................................................ 125
Criterios
para mejorar la redaccin de las Resoluciones Contraloras

Ricardo Len Pastor ................................................................................................................................................. 131
Anexos
Anexo 1
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin ............................... 144
Anexo 2
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin ............................................ 179
10
PRESENTACIN
presentacin
CONTROL PARA UN PODER JUDICIAL

AUTNOMO, JUSTO, EFICIENTE Y HONESTO(1)
Elcira Vsquez Cortz
Vocal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
Jefe de la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial
n Poder Judicial autnomo, justo, eficiente y honesto, ha sido y es el anhelo

largamente esperado por todos los peruanos, pedir que se cumpla este propsito, slo es posible, cuando esta tarea se encargue a todos y cada uno de
los jueces honestos y comprometidos con el trabajo y la responsabilidad judicial. Estos
servidores pblicos, cuyas vidas transcurren en sus despachos, bajo el anonimato, son
y deben ser los autnticos gestores y protagonistas de la reforma del Poder Judicial del
Per.
Pueden cambiar las leyes, pueden cambiar los modelos, los sistemas, pueden trasladarse las instituciones de un lugar a otro, pero si los operadores de la justicia no se comprometen o involucran con el cambio, no habr reforma alguna que logre sus propsitos.
Pensemos desde ahora, que en todo proceso de reforma, el Juez, en cuanto actor principal de sta, es el eje principal del sistema de administracin de justicia. De su desempeo, actitud, conducta, conocimiento, autonoma, imparcialidad e independencia
depender en gran medida que el sistema sea o no satisfactorio.
Recordemos que no solo queremos jueces de excelencia tcnica, sino que tengan la correspondiente solidez moral para discernir justicia a nombre de la Nacin. No en vano
decan los antiguos jurisconsultos del derecho anglosajn: para ser juez slo basta ser caballero, si sabe derecho, mejor. Por ello,
nuestra misin como rgano Contralor de la Magistratura en el Poder Judicial, nos obliga a observar como fuente principal, la
imagen objetivo de todo servidor judicial: velar porque la conducta privada y funcional, as como la idoneidad moral y tcnica
de los magistrados y auxiliares de justicia, sean las apropiadas para el desempeo de sus altas y delicadas funciones que la
administracin de justicia exige.
En el marco de las celebraciones por nuestro Trigsimo Aniversario de creacin institucional(2) como rgano especializado en
el control de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, la OCMA comprende
claramente la importancia de su trabajo y compromiso con los anhelos y reivindicaciones de la sociedad en el mbito de la
justicia; motivos que nos inspiran a transmitir a los magistrados un mensaje de aliento que incentive el desarrollo permanente
de las importantes funciones jurisdiccionales que la sociedad y el Estado les ha confiado.
En este sentido, por el 30 Aniversario Institucional de la OCMA, hemos desarrollado el Seminario Internacional: Tcnicas
de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia, actividad ejecutada con el apoyo del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia del Banco Mundial, dirigido a magistrados de los 29 distritos judiciales del pas, vinculados
a la actividad contralora en sus respectivas Cortes Superiores de Justicia. Este espacio de debate y capacitacin tuvo como
objetivo primordial el compartir importantes conocimientos y adquirir una serie de fortalezas para el eficiente desarrollo del control en beneficio del servicio de administracin de justicia, la buena imagen y respetabilidad del Poder
1 Discurso de inauguracin del Seminario Internacional Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia, realizado
en la ciudad de Lima, los das 25 y 26 de octubre de 2007; con ocasin de celebrarse el Trigsimo Aniversario de creacin institucional de la Oficina
de Control de la Magistratura.
2 La Oficina de Control de la Magistratura fue creada por Decreto Ley 21972 del 25 de octubre de 1977, como rgano especializado en control
de la conducta funcional de los Magistrados y Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, con slo facultades de investigacin, otorgndosele
capacidad sancionadora once aos despus, esto es, el 26 de octubre de 1988, mediante Ley N 24912.
13
Judicial, as como de la seguridad jurdica y confianza ciudadana de la que debe gozar este Poder del Estado.
En este contexto, insistiremos en la bsqueda de implementar un sistema de control integral, capaz de apoyar a los rganos
de gobierno y gestin en la verificacin y optimizacin del cumplimiento de las disposiciones vigentes, basadas en esquemas
del control preventivo, concurrente y posterior, con metodologas especializadas, a fin de combatir, de manera objetiva, las
inconductas funcionales y los posibles actos de corrupcin, generando un efecto disuasivo de las malas prcticas en la administracin de justicia.
Ocasiones como esta, tambin nos permiten fortalecer los lazos de compaerismo y confraternidad entre quienes tenemos la
responsabilidad de desarrollar las difciles tareas del control funcional; dada la necesidad de establecer un compromiso tico y
un planteamiento moral, orientados a combatir los actos de corrupcin con toda tenacidad y que nuestra labor sea entendida
como una tarea concreta y conjunta de lucha frontal contra la corrupcin.
Sin embargo, debe comprenderse que la tarea del control funcional que realizamos, es en beneficio de los justiciables y de
los miles de magistrados y servidores judiciales honestos, que se ven afectados por la actuacin irregular de algunos malos
funcionarios, as como por los actos aislados de corrupcin que empaan la respetabilidad y buena imagen de todos los que
laboramos en el Poder Judicial.
En este sentido, hemos asumido el compromiso de trabajar en favor de la justicia y el orden constitucional, con el propsito de
garantizar la seguridad jurdica, la paz social y la generacin de las condiciones necesarias para el desarrollo del pas. Esto es
deber y responsabilidad de todos los que anhelamos y buscamos el cambio.
Nos hemos trazado como una poltica central de nuestro trabajo durante el ejercicio 2008, brindar apoyo, de manera sostenida
y desconcentrada, al control funcional de magistrados y servidores judiciales a nivel nacional; en ese contexto estamos en
condiciones de sealar que, entre enero y octubre de 2007, se ha dispuesto un total de 40 visitas a rganos jurisdiccionales de
las diferentes Cortes Superiores del pas, incluyendo los ubicados en los lugares ms remotos, como Iapari e Iberia en Madre
de Dios, muchas de las cuales no fueron visitadas desde hace ms de 7 aos como es el caso de Huancavelica, y cuya problemtica venimos analizando con la finalidad de proponer las soluciones necesarias.
Teniendo en consideracin las particularidades culturales, geogrficas y sociales de cada Distrito Judicial del pas, nuestra
prioridad en el trabajo de control para el corto plazo ser el fortalecimiento de las sedes desconcentradas, a nivel nacional, para
ello, se aplicar una poltica de capacitacin y entrenamiento especializado a magistrados y servidores judiciales encargados
de las tareas de control en las 29 ODICMAs del pas. Desarrollando permanentemente acciones de informacin y difusin
para la prevencin de las inconductas funcionales y actos de corrupcin que tengan un efecto disuasivo. Este es el punto de
partida para lograr que nuestros jueces sean lderes morales, ticos y de conocimientos; de este modo avanzar hacia un sistema
judicial que privilegie la idoneidad y capacidad del magistrado; este es el derrotero de la OCMA, en la perspectiva de alcanzar
un servicio de justicia confiable, predecible y honesto, que prestigie la noble tarea de administrar justicia.
Por ello, resulta importante resaltar la incorporacin de las diversas lneas de pensamiento en la labor contralora, expresadas
en la presente publicacin, y que ponemos a disposicin de la magistratura y la comunidad jurdica nacional, dado el carcter
multidisciplinario de los temas que intervienen en el desarrollo y manejo de las tcnicas de investigacin de la corrupcin en
la administracin de justicia, y que dan cuenta de los efectos nocivos que tiene la corrupcin en nuestra sociedad. El libro que
presentamos, pretende crear un impacto real, cuya trascendencia se sustente en el dilogo y nos permita sentar las bases de un
Poder Judicial justo, honesto y confiable.
Finalmente, en base a nuestro compromiso institucional con la tica pblica, hemos optado por reafirmar el rol activo que nos
corresponde en la formulacin de una poltica de control funcional eficiente y oportuna, cuidando que la tarea de administrar
justicia sea ejercida por jueces idneos con compromiso de esfuerzo y dedicacin, considerando permanentemente la necesidad de cautelar la vigencia del Estado Constitucional de Derecho y el sistema democrtico, as como los cometidos estatales
del bien comn y el inters general.
Lima, noviembre de 2007
14
PROYECTO DE MEJORAMIENTO
DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL
...nuestra conviccin de que

la legitimidad del sistema
de justicia est ligada(...)
fundamentalmente a la
confianza que la ciudadana
otorga a los operadores de
justicia para atender la
resolucin de los conflictos
jurdicos de manera
ntegra y transparente.
s por todos conocido, lo

estratgico que resulta la
Administracin de Justicia
para el adecuado funcionamiento
de los mercados, la consolidacin
del
proceso
de
crecimiento
econmico,
el
fortalecimiento
del sistema democrtico y del
Estado de Derecho, en suma, es
una condicin esencial para el
incremento sustantivo del nivel de
vida de nuestra poblacin.
Por ello, actualmente, el Proyecto
de Mejoramiento de los Servicios
de Justicia - PMSJ que se viene ejecutando con el apoyo tcnico y financiero del Banco Mundial, tiene
como objetivo central apoyar los
esfuerzos que viene impulsando el
Poder Judicial, el Consejo Nacional
de la Magistratura, el Ministerio de
Justicia y la Academia de la Magistratura para la modernizacin de la
administracin de justicia.
Para lograrlo se ha planteado una
intervencin en tres componentes :
i) Mejoramiento de los Servicios de
Justicia a travs de una entrega

eficiente y oportuna, fortaleciendo la capacidad institucional y logrando mejoras especficas en el servicio de justicia en
las 7 Cortes Superiores,
ii) Administracin de los Recursos Humanos, optimizando su
desempeo en el sector justicia
articulando los esfuerzos entre
el Poder Judicial, el Consejo Nacional de la Magistratura y la
Academia de la Magistratura y
iii) fortalecimiento de los sistemas anticorrupcin apoyando a
la Oficina de Control de Magistratura y la ampliacin del acceso a la justicia de los ms pobres
a travs de campaas de educacin legal con el Ministerio de
Justicia.
En el marco del componente 3:
Acceso a la Justicia se busca
desarrollar una estrategia en la
lucha contra la corrupcin, capacitando a los magistrados y
funcionarios de la OCMA, me-
jorando la normatividad vigente,

difundiendo su labor y modernizando su equipamiento.
Estas actividades que tambin
siguen las recomendaciones del
Plan Nacional de Reforma Integral de la Administracin de
Justicia, responden a nuestra
conviccin de que la legitimidad
del sistema de justicia est ligada
no slo a los niveles de celeridad
procesal, acceso a la justicia, predictibilidad de los fallos y ejecutabilidad de las sentencias sino
fundamentalmente a la confianza
que la ciudadana otorga a los
operadores de justicia para atender la resolucin de los conflictos jurdicos de manera ntegra y
transparente.
El PMSJ viene contribuyendo
desde sus inicios con la Oficina
de Control de Magistratura en
su tarea de implementar mecanismos y prcticas de prevencin
de la corrupcin con el objetivo,
entre otros, de mantener en vigor
polticas eficaces que promuevan
los principios del imperio de la
15
PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE justicia DEL BANCO MUNDIAL
ley, la integridad y la transparencia en el ejercicio de la administracin de justicia; y sensibilizar

a la opinin pblica respecto a la
existencia, causas y la gravedad
de la corrupcin interna y externa a las organizaciones vinculadas al sistema judicial, as como
a la amenaza que sta representa
para la estabilidad democrtica y
la seguridad jurdica del pas.
En este orden de ideas, el Proyecto viene logrando:
El fortalecimiento de la infraestructura de la OCMA para que
cumpla con su tarea de vigilancia
y control a travs de la compra de
equipos de ltima generacin.
El fortalecimiento de las capacidades de los magistrados y
equipos responsables de las ODICMAs a travs de capacitaciones
en materia de tica y control jurisdiccional y la publicacin de
materiales de formacin.
El apoyo en la evaluacin de
las directivas y procedimientos
en temas de anticorrupcin as
como la elaboracin de propuestas para su mejora y optimizacin.
La Difusin de la labor de
la OCMA a travs de videos, afiches y boletines
para involucrar a la poblacin usuaria del servicio judicial como a los operadores
del derecho, en la vigilancia
y la prevencin.
El Seminario Internacional
Tcnicas de Investigacin de
la Corrupcin en la Administracin de Justicia en el que se
cont con la participacin de especialistas nacionales e internacionales, es parte de estos esfuerzos por lograr mayores niveles
de transparencia e integridad en
la administracin de justicia.
16
Este seminario ha permitido a

los representantes de la OCMA y
las ODICMAs disear estrategias
operativas para la lucha contra
la corrupcin, reflexionar sobre
sus causas en funcionarios de la
administracin de justicia, conocer las tcnicas para el manejo,
procesamiento y utilizacin de
la informacin de inteligencia,
las tcnicas criminalsticas para
la investigacin de casos de corrupcin y conocer las experiencias de otros pases en el diseo
y ejecucin del proceso administrativo sancionador.
Con esta publicacin de las memorias del taller Tcnicas de
Investigacin de la Corrupcin
en la Administracin de Justicia
pretendemos fortalecer las capacidades de este rgano de control
y de los magistrados que lo conforman a nivel nacional. Esperamos sinceramente que esta publicacin les sea de utilidad para el
desempeo de sus funciones.
Nelson Shack Yalta

Coordinador General
Proyecto de Mejoramiento
de los Servicios de Justicia
Mdulo
LINEAMIENTOS PARA LA LUCHA CONTRA LA

CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
No habr cambios jurdicos que extirpen

de raz el problema sin un previo anlisis
social, cultural y econmico e incluso
antropolgico. Todas las ciencias y
disciplinas deben hermanarse en un
debate general que debe preceder a una
eficaz poltica anticorrupcin, (...)
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN

EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
Enrique Bernales Ballesteros
1. Marco terico
a corrupcin es un fenmeno
que se hace mucho ms tangible en sistemas polticos poco
desarrollados, en donde el marco
institucional es dbil y donde la discrecionalidad del funcionario pblico (por dficit en las reglas de actuacin) permite que supere los lindes
de la legalidad. Las reglas que guan
la gestin administrativa deberan
ceir la accin del funcionario a lo indispensable en el ejercicio del cargo.
La confluencia de un mal diseo institucional y de un Estado demasiado
grande puede generar mayor ndice
de corrupcin. As, mientras ms hipertrofiado y complejo sea el aparato
estatal menor posibilidad de control
habr sobre la gestin burocrtica.
Un fenmeno que salta a la vista es
que mayores ingresos estatales, mayor capacidad de gasto y menores
controles, pueden redituar en mayor
corrupcin. Esto ocurre, generalmente, cuando se da ms espacio a la
contratacin o adjudicacin directa.
En la otra orilla(1) se argumenta que
Ex relator de Naciones Unidas, Profesor Universitario,

Jurista y experto en Derecho Constitucional.
en los Estados escasamente evolucionados o premodernos (que se ejemplifica con los pases en desarrollo)
son mayores las posibilidades de
corrupcin si tenemos en cuenta que
la gente no sabe con claridad cules
son las reglas oficiales. Mientras los
ciudadanos no conozcan los lmites
de sus funcionarios, se vislumbrar
mayor flexibilidad y tolerancia. Si no
se condena al servidor pblico, en la
va de una suerte de tolerancia cero,
por sus pequeos actos indebidos, se
corre el riesgo de valorar socialmente como normal fenmenos como la
coima o el trfico de influencias.
De hecho, en el Per como en otros
pases latinoamericanos, se ve como
regular que una persona (an cuando
tenga la razn en el procedimiento)
compre decisiones administrativas
o acelere procesos a travs de pagos
bajo la mesa. Incluso, se puede llegar
al extremo de pensar que descartar
el embute o el soborno como
atajo es un exceso de correccin que
linda con lo obtuso.
Es fcil que se asiente sobre nuestros

pases una cultura con elementos
perniciosos que ensalzan la viveza
criolla y condenan la honradez. Una
cultura que sobrevalora los resultados o los fines sobre los medios.
Existen diversas formas de concebir
la corrupcin. Vito Tanzi la define
como el uso del poder pblico para
beneficio privado . Esta sera la motivacin y el hecho objetivo es la comisin de un delito que afecta el patrimonio estatal. Van Klaveren opina
que hay un uso interesado del cargo
pblico como plataforma para el ilcito(2). El servidor, bajo estos criterios, busca maximizar sus rentas an
trasgrediendo las normas y usando
las facilidades que le da el cargo para
beneficiarse ilegalmente.
En el contexto de una cultura que favorece la deshonestidad pragmtica,
es decir, que produce resultados; el
cargo pblico se convierte tambin
en un botn. Los valores que dignifican el servicio funcionarial se desha-
1. TANZI, Vito y DAVOODI Hamid Roads to nowhere: how corruption in public investment hurts growth.
2 Citado por Bernardino Bravo. Democracia Antdoto frente a la corrupcin? Rev 52. Centro de Estudios Pblicos Chile
19
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN EN eL CONTEXTO CONSTITUCIONAL PERUANO
cen ante la emergencia de antivalores. Cuando ello ocurre, el Estado se

descompone y la privatizacin de
lo pblico gana terreno. El inters
personal del servidor prevalece al
inters pblico, perdindose la esencia de la gestin estatal y tornando
al Estado en una parcela de intereses
mltiples y ajenos a la sociedad.
El Banco Mundial, en el World Development Report de 1997, tambin
consagra una definicin que coincide en mucho con los estudios sobre
el tema: abuso de poder pblico
para el beneficio privado. Como
se observa, prevalece la concepcin
del hombre como un maximizador
de beneficios propios, an por encima de las reglas formales que le
competen. Es una visin universal,
generalizadora, que analiza la corrupcin en la terminologa del rational choice como una tendencia
de los funcionarios pblicos que
antes que a cualquier otra cosa responden a una determinada estructura de incentivos que lo compelen.
No hay variaciones, pese a que es
posible entender rasgos distintivos
segn las particularidades culturales. De hecho, la corrupcin de un
funcionario japons puede tener
una connotacin distinta al de un
funcionario africano, francs o latinoamericano.
En el Per, los conceptos vertidos en
este anlisis generalizador, no obstante, son vlidos en parte. Confluyen otros factores que constituyen
caractersticas culturales, esto es, la
corrupcin como condicionante cultural. Por ejemplo, no hay en el pas
una nocin muy clara de lo pblico
y quien asume la accin partidaria
presume que el resultado inicial del
xito electoral es la obtencin de un
cargo en el Estado. Es el clientelismo:
doy para que des. En un contexto
donde la carrera pblica est dibujada en el papel, cualquier renovacin

poltica es una oportunidad econmica personal. Bajo ese criterio, sin
nocin de lo pblico y bajo la concepcin del cargo pblico como
algo que nos es debido, el servicio
puede servir para maximizar ganancias propias, sumando ingresos
regulares e indebidos con la misma
presuncin de legitimidad.
Cuando el factor cultural prepondera a todo lo dems, la corrupcin
es invasiva al extremo, sobrevuela
los linderos de la pequea oficina,
se torna institucional. Y cuando este
desborde es alimentado adems por
los intereses de las cpulas polticas,
se vuelve sistmica, absoluta, hasta
colocar al Estado al borde de la crisis
o la ruptura.
Pretendamos que esa no sea la regla
general, sino la excepcin; y que por
tanto la corrupcin no llegue a ser
un monstruo corrosivo que invada
todos los espacios de la estructura estatal, desestabilizando sus cimientos.
Lo razonable sera eso. Pero la experiencia ha demandado diseos para
comprenderla porque asume que se
ha convertido en un problema estructural. Se han establecido mbitos
y escalas para medirla, se refiere, por
ejemplo, la corrupcin institucional
y la sistmica. As, en los mbitos
organizacionales policial, judicial,
militar, aduanas, penitenciario, etc.ha habido desde antao y hay an en
el Per, con mayores o menores desarrollos, la denominada corrupcin
sistemtico-institucional(3).
Esto
remite a una actividad generalizada
en la que no se atienden los procedimientos y se quiebran las responsabilidades. En estos casos, no todos
participan directamente de la corrupcin, pero con sus silencios cmplices, finalmente terminan avalndola.
La corrupcin sistmica tiene mayor

alcance e impacto y refiere un fenmeno que anuncia la descomposicin de
un rgimen poltico. Se vivi durante
el Fujimorato, cuando el ex asesor,
Vladimiro Montesinos, corrompi a
parlamentarios, magistrados, altos
mandos militares, empresarios, etc.
La corrupcin sistmica es practicada y promovida desde el ncleo del
Gobierno que la reproduce en todos
los espacios estatales. As, el ncleo
cerni su sombra corruptora sobre
diversas estructuras que cedieron a
su peso: Parlamento, Cpula militar de las Fuerzas Armadas, Poder
Judicial y Ministerio Pblico. Como
se observa, la corrupcin sistmica
puede terminar siendo una corrupcin institucional y viceversa. En el
caso de Montesinos, ste oper sobre
las cabezas de las instituciones para
someterlas a sus propios fines. Incluso, afect a los medios de comunicacin (que tomaron posicin a favor
del Gobierno), la SUNAT, Aduanas,
el Jurado Nacional de Elecciones, el
Ministerio de Economa e, incluso, el
sistema bancario y financiero.
La corrupcin fue una herramienta
de cooptacin poltica y de enriquecimiento ilegal de la cpula del poder.
Se menciona que los mecanismos de
acumulacin ilcitos involucrados
fueron las contrataciones y adquisiciones del Estado en especial armas-, el narcotrfico, el lavado de dinero y las transferencias a travs del
sistema financiero, y la extorsin(4)
Y qu relacin tiene el Derecho
Constitucional con la vigencia de
este factor histrico cultural sobre
el cual profundizaremos ms adelante?
Primero, la Constitucin pudo en
algn tramo de su evolucin crear
mecanismos de control como la Con-
3 MINISTERIO DE JUSTICIA. Iniciativa Nacional Anticorrupcin. P.5. Lima, julio del 2001.
4 MINISTERIO DE JUSTICIA. O.C. P.9
20
tralora General de la Repblica o las

investigaciones parlamentarias, dndoles amplias prerrogativas y en el
primer caso absoluta independencia.
Recin con la Constitucin de 1933
se admite la funcin contralora con
rango constitucional. Dispone el establecimiento de un departamento
especial para controlar la ejecucin
presupuestal y la gestin de las entidades que recauden o administren
rentas y bienes del Estado.
La Constitucin de 1979 abund en
ms detalles. En su artculo 146 dispuso que La Contralora General
como organismo autnomo y central del Sistema Nacional de Control
supervigila la ejecucin de los presupuestos del Sector Pblico, de las
operaciones de la deuda pblica y
de la gestin y utilizacin de bienes
y recursos pblicos.
El Contralor General, es designado
por el Senado, a propuesta del Presidente de la Repblica, por el trmino
de siete aos, El Senado puede removerlo por falta grave. La ley establece
la organizacin, atribuciones y responsabilidades del Sistema Nacional
de Control. La Constitucin de 1993
va, ms o menos, en el mismo sentido.
Sin embargo, pese a su categora
De lo que se trata, finalmente, es de redisear el

Derecho y trabajar para
que sea eficiente y
sancionador. Asimismo, de
reducir los influjos de una
historia sociocultural que
define que el sistema jurdico peruano favorezca
comportamientos polticos clientelistas o
patrimonialistas.
constitucional y a su institucionalizacin real, la corrupcin la ha superado y su existencia ha sido a lo largo

de dcadas virtualmente decorativa,
salvo una etapa muy activa a inicios
de la dcada del 80, donde, no obstante, poco pudo hacer. Los contralores, por su origen, no se han enfrentado, en general, decididamente al
poder poltico.
El Derecho Constitucional no ha
servido tampoco para asegurar gobiernos limitados y debidamente
fiscalizados. A diferencia de los gobernantes republicanos, la corona
espaola, por causa de la corrupcin
imperante exiga severos controles
a las colonias, pero tambin poco
pudo hacer. No obstante, resalta el
esfuerzo: envi reformadores como
el Virrey Toledo y estableci mecanismos drsticos para asegurar los
ingresos y evitar las irregulares fugas de dinero desde los caudales
pblicos. Exista, adems, el juicio
de residencia, que era un pedido de
cuentas que si se reviviera pudiera
hoy en da considerar el estado de
las fortunas personales y el origen
real de las mismas en el caso de los
altos funcionarios del Estado.
En realidad, el verdadero combate a
la corrupcin no se libra, ergo, slo
recreando una oficina anticorrupcin
y menos an dentro de la jerarqua
del Poder Ejecutivo y subordinada
a la Presidencia del Consejo de Ministros.De lo que se trata es de controlar al poder, pero no desde dentro
del mismo poder, sin perjuicio de los
controles extraorgnicos propios de
la separacin de poderes. De lo que
se trata, finalmente, es de redisear
el Derecho y trabajar para que sea
eficiente y sancionador. Asimismo,
de reducir los influjos de una historia
sociocultural que define que el sistema jurdico peruano favorezca
comportamientos polticos clientelistas o patrimonialistas. Si no
se cambia el Derecho y se logra
que la ciudadana y los mismos
funcionarios lo cumplan, ser
poco lo que se pueda hacer.
La realidad, con todo su peso, ha

sido siempre ms fuerte que los textos, como en la frmula realista de
Len Duguit. Por ello, el Derecho
debe readecuar sus contenidos a la
vida real. Del mismo modo, el Derecho Constitucional como las instituciones constituidas por aquel han
sido excesivamente permisivos. Ha
prevalecido a todo, una suerte de
cultura de la permisividad, que hace
que la norma jurdica sea letra muerta frente a la corrupcin. Han sido a
lo largo de la vida republicana miles
de leyes expedidas, pero muy escasa
su capacidad de sancin real. Ese es
el problema que debiramos atacar
desde el marco constitucional y legal,
tarea que debe ser facilitada por el estudio de los factores histricos culturales que configuran ese Derecho.
2. ANTECEDENTES:
LA CORRUPCIN EN EL PER
REPUBLICANO. BORRN Y
CUENTA NUEVA
La corrupcin, en una u otra modalidad, ha sido una constante en
la historia republicana. Pese a su
magnitud y complejidad apenas se
produjo una legislacin dispersa, inorgnica, difcil de ubicar y reunir,
como veremos ms adelante. Por lo
general, a los casos de corrupcin se
le aplicaba el tipo penal respectivo.
Las investigaciones terminaban en el
archivo y en la tradicional prctica
del borrn y cuenta nueva.
Por eso la memoria histrica slo
registra casos de impunidad. Alberto Fujimori es, tras casi 200 aos de
vida republicana, el primer gobernante procesado y detenido por corrupcin. An estamos pendientes
del caso. A Legua se le encerr en el
Panptico y el Tribunal de Sancin
Nacional no le pudo probar nada,
muri en la pobreza.
Los gobiernos, por inters y transacciones no necesariamente expresas
enfocaron la corrupcin como una
suma de hechos aislados y desconectados entre s. Nos sorprendemos de
21
No hay diferencia sustancial entre las consignaciones propiciadas por el Estado en el siglo XIX y
el dlar MUC del gobierno aprista a mediados de los 80. Son dos caras de un mismo fenmeno,
esto es, la instrumentalizacin del Derecho para favorecer a determinados grupos de poder. Si
esa era la dinmica aceptada por la clase poltica, las reglas de juego ya estaban cantadas.
la red corrupta del Fujimorato porque nunca antes existi un centro

visible, corruptor a ese extremo, al
menos la inexistencia de videos no
nos permiti verlo. Los escndalos
no constituan un problema integral
que mereciera estudios y polticas
globales para encararla, de manera
integral.
El supuesto de hecho de este ensayo
es que la corrupcin es un problema
estructural, pues remite a normas
subterrneas que, para mal, informan el comportamiento de la mayora de peruanos. Por ms que no lo
reconozcamos es as. El clientelismo
o el patrimonialismo, como veremos
luego, forman parte de un acervo de
costumbres nacionales que, nuevamente para mal, se suman a las fuentes formales del Derecho peruano.
El problema afecta a la esencia de las
constituciones, pues el modelo poltico que propone contrasta con lo
que las pautas culturales finalmente logran. As, detrs de los grandes
escndalos de la vida republicana
subyace la corrupcin oculta, aquella que nos impide tener una visin
clara de la complejidad y magnitud
del fenmeno.
Siempre ha existido temor en calificar las cosas por su nombre. A la
corrupcin estructural se le ha slido llamar: degradacin moral de
clase dirigente El historiador Jorge
Basadre enlaza el tema con la evolu-
cin de las clases sociales durante

la repblica. En todo caso, desde
esta visin parcial, como seala el
historiador, el desarrollo de la oligarqua peruana tiene relacin con
negocios turbios gestados con la
promocin y respaldo del Estado.
En esa lnea, siguiendo el razonamiento de Basadre, la formacin de
la plutocracia en las distintas etapas de la repblica, fue una tarea
elaborada por el Estado(5). Curiosamente, las tesis sociales no envejecen, slo cambian de apellido y de
denominacin. Hernando de Soto(6)
llam coaliciones distributivas a
lo que Basadre calific como grupos plutocrticos. La esencia es la
misma.
En cualquier caso es siempre el
Estado creando Derecho clientelista, es decir, favoreciendo a
unos con exclusin de otros; generando beneficios y recibiendo
a cambio el apoyo necesario para
la buena marcha del Gobierno.
No hay diferencia sustancial
entre las consignaciones propiciadas por el Estado en el siglo
XIX y el dlar MUC del gobierno
aprista a mediados de los 80. Son
dos caras de un mismo fenmeno, esto es, la instrumentalizacin del Derecho para favorecer
a determinados grupos de poder.
Si esa era la dinmica aceptada
por la clase poltica, las reglas de
juego ya estaban cantadas.
Los intelectuales y en particular los
juristas y parlamentarios, nunca

concibieron la esencia y significado
de la corrupcin, salvo para graficar algunos hechos muy concretos,
perdidos en los libros de Historia o en los archivos judiciales. El
pensamiento ms lcido careca de
una concepcin de la corrupcin.
Esta no fue interpretada como un
problema asociado a deficiencias
institucionales profundas o a la
ausencia de mecanismos de control institucional. La corrupcin,
en buena cuenta, segn esta miope
percepcin, no exista como tal. Era
un tema para dejrselo a los jueces.
De all que tampoco hubieran polticos dispuestos a embanderar una
cruzada por reformas institucionales integrales para liquidarla. Algunos partidos(7) o lderes polticos
saltaron a la palestra ms adelante
con el compromiso de investigar
casos concretos o de ser vigas de
la ciudadana. Tuvimos el hbito de
la reaccin antes que de la prospeccin y la propuesta. No reparamos
que lo que necesitbamos era crear
normas de todo rango que enfrentaran el problema y no slo desde
el mbito penal. La represin penal
tiene visos sobre el futuro inmediato y sobre casos concretos, pero no
resuelve el problema de fondo, la
raz, y es all que entra a tallar la
reforma del Estado.
Con la misma perspectiva de anlisis, Vctor Andrs Belande asuma
que es visible la crisis moral de la
5 BASADRE, Jorge. Sultanismo, corrupcin y dependencia en el Per Republicano. Milla Batres, Lima 1981. Primera Edicin. Rstica.
6 DE SOTO, Hernando. El Otro Sendero. ILD. Lima, 1986.
7 Frente Independiente Moralizador.
22
clase dirigente(8). No mencion el

trmino corrupcin sino que se
circunscribi al tema moral concibindolo como incoherencia, en
tanto la corrupcin no dejaba de ser
un fenmeno aislado y de poca importancia, no necesariamente una
sea de esa descomposicin a la que
se refera el pensador.
Por su parte, Alejandro Destua(9) y
Manuel Vicente Villarn(10) , sin desviarse de la lnea de los anteriores,
buscaron su raigambre en la falta de
sentido tico de la clase rectora(11).
De tal manera que si la corrupcin en
estrictu sensu importaba menos que
la situacin moral de un sector social
clave en la direccin del pas, poca
era la atencin que los intelectuales
podan darle. Si desde esa tribuna,
la corrupcin no era vista como un
problema mayor, sino como una sucesin desconectada entre s de escndalos policiales y judiciales, no
era pertinente pensar en el desarrollo de un anlisis profundo o de una
poltica integral que la combatiese.
Por tctica poltica, para no dejar precedentes o en la lnea del tradicional
borrn y cuenta nueva con el que
la clase poltica se libraba cada cierto tiempo de ser cuestionada por sus
sucesores en el poder, nadie jams se
pregunt, cunta corrupcin hubo
en el Gobierno de Odra o en el doce-
nio militar de los 60 y 70. Y atencin,

que en estos casos el Estado careca
de controles y de miradas vigilantes.
Ciertamente, siempre fue ms cmodo tratar la corrupcin como un
problema delincuencial, menor, y
no como lo que realmente era: un
profundo y complejo entramado
de prcticas sociales ensartado
en la estructura del Estado y en el
corazn de la sociedad.
La corrupcin no slo atravesaba el
aparato estatal sino tambin los mbitos privados abajo y arriba, sin distincin. Para algunos se hizo vlido
transar beneficios pequeos coimeando en alguna oficina pblica, para
otros en la cspide del poder, comprando ventajas en alguna licitacin
u obteniendo beneficios legislativos
indebidos. En realidad, Montesinos
no nos descubri la corrupcin, simplemente la film, presa de sus debilidades narcisistas. La corrupcin ya
exista, no fue creada sbitamente en
el Fujimorato. Sin embargo, la organizacin prola de una red corrupta
alert que la corrupcin haba alcanzado la categora de mafia. Es este
grado de evolucin que nos condujo
recin ahora, en los albores del siglo
XXI, a asumirla como un problema
que rebasa el tema criminal.
La extensa red de corrupcin descubierta tras el desmoronamiento
del rgimen de Fujimori es, como se

explica, un nmero ms en la cuenta
republicana. Esta visin global, obliga a un abordaje de otro tipo, principalmente constitucional. Un abordaje que implica llevar al plano de la
Constitucin, principios que permitan acabar progresivamente con un
andamiaje cultural clientelista, patrimonialista, mercantilista y sultanista
(en trminos de Basadre).
Para justificar esta nueva visin del
problema es necesario hacer un repaso de la Historia de la corrupcin
nacional, para reparar, sumado a los
pequeos casos, la gran dimensin
del problema.
Casos de corrupcin en la historia

republicana:
2.1 La burocracia colonial

Segn recuerda la Historia, haba corrupcin en la colonia. Incluso, sta
se registra desde los primeros aos,
cuando el conquistador Francisco
Pizarro manifest sus preferencias
para encomendar determinados indios e hizo abuso de sus mercedes
de tierras a favor de sus hermanos
y paniaguados en agravio de los
dems conquistadores y pobladores(12). Esta prctica habra de preceder a la multitud de favoritos del
8 BELAUNDE, Vctor Andrs. Nuestra incoherencia. Artculo publicado en La Ilustracin Peruana. Lima, 1912 y
recogido en Meditaciones Peruanas 1932.
9 DEUSTUA, Alejandro, La Conciencia Moral, En: El Ateneo, rgano del Ateneo de Lima, Lima, Tomo X, Nm. 45,
Primer Trimestre de 1908
10 RIVARA, Mara Luisa. Manuel Vicente Villarn. San Marcos. Congreso de Filosofa. PUCP. Diciembre de 2003
11 Esto no implicaba que hubiera desinters por parte de la intelectualidad, lo que no exista era una definicin del
problema. El rechazo era claro, contra la podredumbre moral se levantaron intelectuales y personalidades de la
talla de Francisco de Paula Gonzlez Vigil (contra el autoritarismo arbitrario de Gamarra), Manuel Gonzlez Prada
(que remeci los cimientos del poder desde el discurso del Politeama en la posguerra del Pacfico), Jos Carlos
Maritegui, etc.
12 MONTESINOS, Fernando. Anales del Per, 2 tomos. Lima: Instituto Histrico del Per. Lima, 1906.
23
poder y a las innumerables veces

que gobernantes y funcionarios de
menor categora traficaran con el
poder en el Per. Incluso, Pizarro y
sus allegados se enriquecieron del
poder colonial, generndose una
considerable nmina de bienes a favor de los conquistadores. Se refiere
la apropiacin ilegal de tierras reales
por parte de los pizarristas(13)
La corrupcin tiene tambin su origen
en un acto de legitimacin. Es decir,
la corrupcin no slo es el quiebre de
la legalidad, sino la construccin de
una legalidad que facilita la ganancia privada de los que disponen del
poder poltico. Al margen, es posible
que estas instituciones creadas por el
Derecho parezcan servir a un inters
colectivo o superior, pero bien visto
su funcionamiento, resulta no ser as.
Un ejemplo, son las encomiendas de
indios. En los primeros tiempos lgidos de la Conquista, la encomienda
fue una suerte de merced, retribucin o premio a los espaoles
por su lealtad. Pero, pese a las crticas y a lo que se saba, se permiti el
abuso como prctica dentro de ellas.
La encomienda no significaba ttulo
de propiedad sobre la tierra, era un
poder otorgado a una persona para
que tuviese a su cargo un grupo de
indios, pero en los hechos fue otra
cosa y toda reforma siempre implic
el reconocimiento del encomendero
como un propietario virtual de vidas.

Pizarro mismo abus de su poder
para beneficiarse l y su familia. El
nepotismo no es un fenmeno reciente, se detecta desde 1535. El
conquistador del Per dej en herencia a sus hos una pinge fortuna y
un estatuto de nobleza que no tena
el padre antes de llegar al Per(14).
Simplemente el Gobierno era tan
suyo como su hacienda y sus enseres.
2.2 La independencia
La colonia nunca fue ajena a la corrupcin. Manuel de Mendibur

menciona las trapaceras en la Casa
de la Moneda.(15) Se menciona la
trasgresin de las normas por parte
de la burocracia, el contrabando y la
corrupcin en el comercio entre la
colonia y la metrpoli.
En este caso particular, quienes

controlaban ahora el poder poltico
tenan las prerrogativas e hicieron
aprovechamiento de su poder para
ganar rentas.
Posteriormente, unida a la corrupcin,

el incremento de los impuestos y los
repartos mercantiles de los corregidores ocasionaron muchas rebeliones en
diversas provincias como Chumbivilcas, Huamalies, Huaylas y Conchucos.
Las autoridades reprimieron todos estos movimientos rebeldes en los que
participaron todos los criollos e indios
afectados por las reformas fiscales implementadas por Areche y auspiciadas por la Corona en el contexto de las
reformas borbnicas. La rebelin de
Tupac Amaru II fue tambin un levantamiento contra los malos manejos de
funcionarios y corregidores, una invocacin por el retorno a la moral andina.
Al asomar la independencia se volvi tico y moral despojar a los espaoles de sus propiedades. Dentro de
la nueva legislacin republicana se
cre un Juzgado de Secuestros(16)
destinado a expropiar a los espaoles
y premiar a los criollos. Desde entonces, medrar de los recursos pblicos
se volvi un habito recurrente.
2.3 La corrupcin republicana

Cerca de tres dcadas ms adelante el presidente Echenique decidi
la compra por el Estado peruano
de papeles de la deuda interna,
beneficiando sospechosa e ilegtimamente a terceros, crendose una
nueva plutocracia enriquecida ilcitamente. Estos vales valan 15% de
su valor real en el comienzo de la
transaccin para alcanzar el 100%
en manos de los especuladores.
Segn Basadre, ese pequeo grupo escandaliz con su boato a una
sociedad todava hondamente tradicionalista(17).
En otro momento histrico, el negocio de la consignacin del guano per-
13 VARN GABAI, Rafael. La ilusin del poder. Apogeo y decadencia de los Pizarro en la conquista del Per.
Lima: Instituto de Estudios Peruanos. 1996.
14 DAZ-TRECHUELO Lpez-Spnola, M. Lourdes. El conquistador del fabuloso Per. Madrid: Ediciones
Anaya. 1988.
15 MENDIBURU, Manuel de. Diccionario histrico-biogrfico del Per,
Bolognesi.
1887. T. VIII. Lima: Imprenta
16 ROSAS, Claudia. El miedo en el Per. Siglos XVI al XX, Pontificia Universidad Catlica del Per Fondo
Editorial- Seminario Interdisciplinario de Estudios Andinos, Lima, 2005.
17 BASADRE, Jorge. O.C.
24
miti el surgimiento de nuevos ricos.

Esta entrega sirvi para que los contratantes particulares aunque a nombre del Estado pudieran vender el
guano con importantes comisiones
para ellos. La venta incontrolada dio
lugar, adems, a un oneroso sistema
de prestamos de los consignatarios
al Estado.
Entre 1860 y 1870, la corrupcin volvi a ser motivo de escndalo, muchos se enriquecieron ilegtimamente a raz de las dispendiosas leyes
sobre obras pblicas y ferrocarriles,
a lo que se aadi la expropiacin de
las salitreras.
En 1911, durante el oncenio de Legua, se revel que la empresa London Pacific Petroleum estaba pagando al Estado menos dinero de lo
que le corresponda pagar por sus
explotaciones en territorio peruano.
Peor an se cometi el grave error de
arrancar este pleito de la jurisdiccin
peruana y someterlo al arbitraje de
La Haya con resultado desfavorable
para el Estado peruano.
Los negocios oscuros alrededor del
Estado y la incredulidad ciudadana
se incrementaron conforme fue corriendo el siglo XX. En ese devenir,
rein la impunidad y quienes se enriquecieron ilcitamente no fueron
sancionados. La exculpacin y las
alianzas entre fuerzas polticas obstaculizaron cualquier posibilidad de

sancin. En ese contexto, tampoco
fue polticamente conveniente construir una legislacin anticorrupcin.
El oncenio de Legua en la dcada
del 30 fue posiblemente uno de los
regmenes ms corruptos del Per republicano. Recuerda Basadre que el
auge econmico dio lugar a la formacin de muchas fortunas al amparo de la prodigalidad. Sin el control
desde la prensa o el Parlamento, se
exacerb este proceso al prodigarse
la impunidad(18).
Los sucesivos gobiernos, dictatoriales o democrticos desde la dcada
del 60 asumieron el poder embanderando una cruzada moralizadora
que luego pasaba al olvido. La ausencia de un enfoque crtico sobre la
corrupcin por parte de los gobiernos coincidi con la resignacin ciudadana con relacin al tema. La tolerancia excesiva al fraude en todas las
escalas de la vida social fue tambin
una peligrosa permisividad con los
gobernantes. Era imprevisible que
un alto funcionario fuera detenido o
sentenciado por corrupcin. En 1956,
el tcito contubernio entre el gobierno nuevo y el anterior sigui siendo
el signo de la vida peruana: el borrn
y cuenta nueva. No slo se refundaba nuevamente la historia desconociendo la obra del gobierno anterior
sino tambin se dispensaban sus peculados y malversaciones.

Las comisiones investigadoras de los
sucesivos congresos sirvieron como
mecanismos de presin y negociacin poltica. El velascato no investig, se ahorr ese esfuerzo. Actu de
frente y en base a la fuerza. Expropi
a la IPC y al final pag debajo de la
mesa. Se refieren pagos excesivos, a
veces quintuplicando el precio de las
acciones como en el caso del Chase
Manha an(19). Lleg la democracia y
todo qued en el olvido. Polticamente era mejor tctica el silencio asolapado y el olvido. Lo mismo ocurri
tras el segundo belaundismo y el primer Gobierno de Alan Garca.
El gobierno de Fujimori, a travs de
su oscuro asesor, fue, como se ha dicho, ms lejos an que todas las corruptelas antecedentes. Corrompi
a polticos, mandos militares, altos
funcionarios del Estado, empresarios, banqueros, artistas, jueces, fiscales y a una vasta red de testaferros.
Desde la segunda mitad del siglo XX
la corrupcin, aunque sin salirse del
esquema de delito de cuello blanco,
asumi nuevas modalidades. Por
ejemplo, el poder econmico del trfico ilcito de drogas permite actualmente a los traficantes adquirir una
descomunal influencia poltica, ca-
La ausencia de un enfoque crtico sobre la corrupcin por parte de los
gobiernos coincidi con la resignacin ciudadana con relacin al tema.

La tolerancia excesiva al fraude en todas las escalas de la vida
social fue tambin una peligrosa permisividad con los gobernantes.
18 BASADRE, Jorge. O.C.

19 SNCHEZ, Luis Alberto. Per: Nuevo Retrato de un Pas Adolescente. Lima, Ed. Mosca Azul, 1981
25
paz de corromper todos los niveles

del Estado.
2.4 El Fujimorato: el punto de quiebre
La corrupcin, pese a sus 500 aos
de prctica, fue enfocada como un
problema recin con posterioridad al
Fujimorato y cuando se encarg al
Gobierno de Transicin de Valentn
Paniagua, construir una maquinaria
judicial anticorrupcin que impulsara una honda investigacin sobre
la corrupcin de los diez aos en el
poder del tndem Fujimori-Montesinos.
Recordemos que Fujimori apel primero a la concentracin del poder
para maniobrar libremente en el
Estado. Lo hizo disolviendo el Congreso y capturando las instituciones
democrticas. Fue as que naci su
primer mecanismo, el ms poderoso
de todos, para legitimarse y ampliar
sus mrgenes de accin. A travs del
Congreso Constituyente Democrtico (CCD) elabor la Constitucin
de 1993, que permita la reeleccin
presidencial inmediata para un periodo, a diferencia de la anterior, que
la prohiba.
as como a los funcionarios claves y

hacerlo a travs de leyes y decretos.
Todo era posible instrumentalizando
el Derecho en su aspecto sustancial y
procesal. Si quienes hacen las leyes
se ponen del lado de la corrupcin
y la mentira Qu se puede esperar
de los procesos? Un caso emblemtico fue el de Demetrio Chvez Peaherrera (a) Vaticano, que declar
durante el juicio que se le segua por
narcotrfico, que el asesor Montesinos , lo haba mandado detener por
haberse negado a aceptar el aumento
en el cupo que le cobraba de US$ 50
mil dlares para permitirle realizar
sus vuelos en la selva.
Repar que el Derecho era un instrumento para cualquier objetivo. Un

ejemplo tangible fue la llamada Ley
de Reconciliacin Nacional (Ley
26479) aprobada en junio de 1995
por el Congreso, que amnistiaba a
todos los militares acusados por violaciones a los derechos humanos.
Lo curioso del asunto es que los congresistas del oficialismo avalaron al

asesor gubernamental y no exigieron
investigar el asunto o asumir la sospecha, que era lo que corresponda
cuando se ventila un supuesto acto
de corrupcin por parte de personajes cercanos al poder poltico. Los
congresistas fujimoristas defendieron al asesor, negando las versiones
de Vaticano. Poco despus, Vaticano apareci visiblemente perturbado (se coment entonces que
haba sido sometido a electrochoques) y retractndose extraamente
de sus afirmaciones. Nuevamente
toda la institucionalidad de su parte: Montesinos no fue investigado
por el Congreso ni por la Fiscal de la
Nacin, Blanca Nlida Coln. Es una
muestra de la forma como el Fujimorato control las instituciones y a sus
operarios.
Bajo ese mismo esquema de absolutismo legal, en agosto de 1996, la mayora oficialista del Congreso aprob
la ley 26657, denominada Ley de
Interpretacin Autntica, que pretendi justificar la postulacin de
Alberto Fujimori a un tercer periodo
presidencial mediante una interpretacin forzada y abusiva del artculo
112 de la Constitucin.
En diciembre de 1999 el diario Liberacin, de Csar Hildebrandt, denunci la existencia de una cuenta
millonaria de Montesinos en el Banco Wiese-Sudameris. El Fiscal de la
Nacin Miguel Aljovn no lo investig y el Presidente Fujimori lo aval
cuando do: Montesinos es abogado ... supongo que tiene un buen nmero de clientes.
Si todo lo anterior era posible, tambin lo era corromper las bases del
Estado y los poderes constituidos
Por qu le fue fcil a Montesinos

construir un aparato de cooptacin y
corrupcin? Simple: Porque el marco
26
El marco institucional
est constituido por las

reglas formales, pero
tambin por las normas

sociales que prev la
cultura poltica y social
de una Nacin. Hemos
venido en llamar a ese
factor: el contexto socio
cultural de la corrupcin
institucional se lo permiti. El marco

institucional est constituido por las
reglas formales, pero tambin por las
normas sociales que prev la cultura
poltica y social de una Nacin. Hemos venido en llamar a ese factor:
el contexto socio cultural de la corrupcin.
La difusin de los videos de la
corrupcin mostr que era Montesinos quien ejerca realmente el
poder desde la sombra, pues era
quien someta a militares y funcionarios, comprometiendo incluso
algunas tareas propias del gobernante. Operaba, adems, como un
legislador oculto que hilaba leyes
para favorecer sus planes y los de
Fujimori. Fue un caso en el que
el Derecho qued absolutamente
instrumentalizado. El ex- asesor
redactaba los borradores de las
normas que crea convenientes
para consolidar la dictadura. De
este modo, la red de corrupcin se
asent, pervirtiendo instituciones
y convirtindolas en instrumentos
de persecucin poltica (Poder Judicial, Ministerio Pblico, SUNAT,
ESTRUCTURA DE LA CORRUPCIN(20)
Alberto Fujimori
Vladimiro Montesinos
Nicols De Bari Hermoza

Vctor Malca
R e d d e Te s t a f e r r o s
Fuerzas Armadas
Luis Venero
Juan Valencia
Matilde Pinchi P.
Luis Duthurburu
Garcia Corrochano
Centro de Estudios
Estratgicos y
Consultora
Csar Samilln
Moshe Roshild
Jos Villanueva
Jos Saucedo
Eslevn Bello
Roberto Huamn
(SIN con caja de pago
para prensa,polticos,etc)
Manuel Aybar
Drogas
Control de Prensa
Eduardo Bellido
Mando del Huallaga
Victor Joy Way

Crousillat
(Amrica TV)
Eduardo Calmell
(Expreso)
Vicente Silva
(CNN)
Hnos Winter
(Canal 2)
Agusto Bresani
(Prensa Chicha)
Hctor Faisal
(Apodev Internet)
Armas
James Stone
Hnos. Benavides Morales
Luis Duthurburu
Polica Nacional
Durante los diez aos del gobierno fujimorista se denunciaron diversos actos
arbitrarios impulsados para favorecer
la corrupcin(21) :
La intromisin del Gobierno en el Poder Judicial y el Ministerio Pblico, a
fin de manipularlos conforme a intereses polticos y asegurar la impunidad;
El control y sumisin del Parlamento por el gobierno de Fujimori

para evitar la fiscalizacin;
La neutralizacin y uso poltico
de todos los mecanismos de control
pblico (Tribunal Constitucional,
Contralora, SUNAT, etc);
Escndalo de malos manejos de
las donaciones provenientes del
Recursos Pblicos
Ministros de
Economa
Presidente del
Consejo
de Ministros
Viceministro de
Hacienda
Ministerio de la
Presidencia
Japn por la familia Fujimori;

Manejos turbios de la Caja de Pensiones Militar Policial;
Constante manejo de obras pblicas previo decretos de urgencia para
evitar licitaciones y as beneficiar a
colaboradores de Fujimori (Camet,
Vitor, Joy Way);
Uso dispendioso de los fondos pro-
20 IDEA INTERNACIONAL. Situacin de la democracia en el Per. PUCP- IDEA. Lima, 2001.

21 IDEA INTERNACIONAL, Ibidem.
27
venientes de la privatizacin sin que

siquiera se de cuenta al Congreso;
Expedicin ilegal de decretos supremos secretos que autorizan uso
de fondos pblicos (1,141 millones
de dlares);
Desvo de fondos de la defensa
para indemnizar a Montesinos antes de su fuga;
Importacin de medicinas de la
China para beneficiar a algunos importadores;
Chantaje y uso de fondos para controlar a los medios de comunicacin, especialmente en casos de hermanos Winter
(Canal 2), Crousillat (Canal 4) y otros.
El caso de las cuentas de Montesinos y sus testaferros, militares y polticos del rgimen en el Banco Wiese
(Montesinos) y en Suiza;
La participacin de autoridades y
mandos militares en actividades de
narcotrfico;
La red de trfico de armamentos;
venta de armas a las FARC.
El caso de la compra de los dieciocho MIG-29 a Bielorusia;
El caso Popular y Porvenir y de los
hermanos Miyagusuko;
El caso del negociado de la deuda
externa;
El caso de los fondos de la privatizacin;
El chantaje y control de los medios
de comunicacin, especialmente la
televisin.
La compra de voluntades e involucramiento en una red de enriquecimiento ilcito de militares, funcionarios pblicos y empresarios, entre
otros.
Dadas as las cosas, slo tras el Fujimorato hubo un cambio en la opinin
pblica respecto de la corrupcin
como problema estructural. Se desarroll desde el Ministerio de Justicia
la Iniciativa Nacional Anticorrupcin
y se expidi la Ley de Transparencia
de Acceso a la Informacin, mientras
que en paralelo se favoreci la colaboracin eficaz y se combati judicialmente a los supuestos implicados
en casos de corrupcin durante el
Gobierno de Fujimori. La corrupcin
del gobierno de Alberto Fujimori fue
28
de tal magnitud que su investigacin

(durante el gobierno transitorio de
Valentn Paniagua) se constituy en
un proceso de moralizacin inusitado en nuestra Historia.
El Gobierno de Paniagua trabaj el
tema en el plano legislativo y en el procesamiento e investigacin de casos:
Ley 27378 (publicada el 21 de diciembre del 2000, establece beneficios
por colaboracin eficaz en el mbito
de la criminalidad organizada )
Ley 27399 (publicada el 13 de enero
del 2001, regula las investigaciones
El Poder Judicial fue
Para la investigacin de las denuncias y revelaciones, se perfil un papel fundamental a la Procuradura

Ad Hoc a cargo, en un principio, del
abogado Jos Ugaz. Estuvo encargada de investigar los actos de corrupcin perpetrados por Montesinos. Se
calcula que deben ser cerca de 350
personas las investigadas por corrupcin, vinculadas al ex asesor.
Mientras tanto, en el Congreso se
form una comisin de investigacin sobre las cuentas millonarias de
Montesinos. Dentro del Congreso se
crearon adems varias subcomisiones encargadas de investigar casos
concretos de corrupcin en diversas
instituciones pblicas.
otro de los mbitos en

el que se desarroll las
investigaciones sobre la
corrupcin del gobierno
de Fujimori. Se conoci
de un lote de 700 videos
encontrados en la casa de
la esposa de Montesinos...
Estas normas, y especialmente la primera, facilitaron los procesos judiciales, permitieron conocer la entraa del
rgimen fujimorista y la manera cmo
se manejaban los fondos pblicos.
Incluso, los testimonios a la luz de la
colaboracin eficaz ayudaron a esclarecer los mtodos de los que se vala
Montesinos para corromper a diversos
altos funcionarios del Estado.
preliminares previstas en la Ley No

27379 tratndose de los funcionarios
comprendidos en el artculo 99 de la
Constitucin).
Otorgamiento de facultades a la
Fiscala de la Nacin en el nombramiento de fiscalas especializadas.
Creacin de una comisin, Iniciativa Nacional Anticorrupcin, conformada por representantes de instituciones de la sociedad civil y agencias
estatales destinada a propiciar los espacios de encuentro e impacto destinados a cumplir con los objetivos de
la lucha contra la corrupcin
El Poder Judicial fue otro de los mbitos en el que se desarroll las investigaciones sobre la corrupcin del
gobierno de Fujimori. Se conoci de
un lote de 700 videos encontrados en
la casa de la esposa de Montesinos,
luego de un allanamiento domiciliario organizado por Fujimori. Otros
1,700 videos fueron encontrados en
el Servicio de Inteligencia Nacional y
se destap ante la opinin pblica la
magnitud del fenmeno.
Posteriormente Fujimori fue procesado por varios delitos y luego de
abandonar Japn en una aventura
an extraa, fue extraditado al Per
desde Chile.
3. EL CONTEXTO SOCIO
CULTURAL Y EL DERECHO
CONSTITUCIONAL
En realidad, la Constitucin y la legislacin nacional nunca abordaron
la corrupcin como un tema a normar en su aspecto integral, pues ella

fue un problema aislado, casustico.
Cada escndalo era un hecho de coyuntura y ni la acumulacin de casos, hizo ver a los Gobiernos que la
corrupcin era un problema estructural y que, por tanto, su tratamiento
deba concernir no slo a los jueces
de turno sino a los constituyentes y
legisladores.
los indios y de las tierras.

Adems, la Corona mont una organizacin estatal colonial centralizada
y jerarquizada para contrarrestar el
espritu autonmico criollo. Cada
nuevo Virrey abra espacios en el
Estado para numerosos grupos de
espaoles vidos de poseer una encomienda, de un cargo en la administracin estatal u otros privile-
Como sntesis del desdn al tema,

las constituciones slo desarrollaron
y regularon materia vinculada cuando incluyeron en la Carta la organizacin y funciones de la Contralora
General de la Repblica (recin desde la Constitucin de 1933) o cuando
incorporaron la competencia judicial para develar cuentas bancarias
sospechosas en la Carta de 1993. El
marco legal, sucedneo, tambin es
nuevo con relacin a los vacos jurdicos histricos con relacin al tema.
En materia penal, fue que se capt
mayor atencin y es que, en efecto, la
corrupcin fue enfocada exclusivamente como un problema criminal.
Ese sesgo en la visin impidi que
el problema se enfrentara de raz e
integralmente.
Por qu la corrupcin fue posible?

Y Por qu Vladimiro Montesinos
pudo construir un aparato corruptor
y manipular el Derecho para beneficio propio?
Precisamente por esos vacos. Hay
un condicionamiento histrico de la
corrupcin. Vale sealar que desde
un inicio, an desde la colonia, los
funcionarios reales eran convertidos
en propietarios virtuales de los bienes que administraban en favor del
Rey. Todos los espaoles en el Per,
los propios criollos y todos los actores sociales (Clero, los miembros de
la Inquisicin y del Tribunal de comercio colonial, los corregidores y
dems funcionarios), consideraban
que sus obligaciones pblicas eran
en realidad derechos privados. Los
servidores se crean dueos del
Estado colonial y por extensin, de
Como sntesis del desdn

al tema, las constituciones
slo desarrollaron y regularon materia vinculada
cuando incluyeron en la
Carta la organizacin y
funciones de la Contralora General de la Repblica (recin desde la
Constitucin de 1933...
gios que el monarca espaol poda

dispensar a sus sbditos. La Corona distribua privilegios y cargos
honorficos. Integrar la burocracia
era alcanzar un honor. No haba, ni
mucho menos (ni ahora la hay), una
carrera pblica o un sistema de observacin y promocin con relacin
al merito o el xito de la gestin.
La centralizacin estatal no impidi que muchos funcionarios antiguos resistieran y mantuvieran
sus privilegios. As, se hizo norma
el rechazo y la indolencia frente a
las leyes. Los espaoles americanos obstruyeron con frecuencia la
aplicacin de los numerosos decretos, ordenanzas y leyes dictadas por la Corona. Esa es la otra
cara de la corrupcin, cuando se
obvia la norma para mantener una
situacin de privilegio: La ley se
acata pero no se cumple.
Trescientos aos de vigencia de un

sistema legal colonial como el que
reseamos tiene que marcar el espritu de los peruanos y ser el sustrato
cultural de una conducta que parece
haber atravesado sin cambios desde
el siglo XVI al siglo XXI. Uno de esos
signos es la privatizacin del poder
pblico. Las constituciones liberales no repararon en la naturaleza
de ese Estado, copia estilizada de la
estructura virreinal. No atacaron el
problema desde la raz y desde una
plataforma constitucional o de reforma estatal, constituyendo las bases
de la carrera pblica moderna y diseando un Estado menos complejo
y con escasos mrgenes de maniobra
discrecional por parte de sus funcionarios.
Al contrario, el Estado republicano
se convirti, igualmente, en un Estado patrimonial basado en la relacin personal entre el seor feudal
y sus vasallos, entre el Presidente
de la Repblica y los ciudadanos.
Con presupuesto anual, el tesoro
pblico igual fue administrado y
distribuido como un patrimonio
personal. All es que identificamos
otro mecanismo constitucional: los
crditos suplementarios. Estos debieron servir para cubrir contingencias e imprevistos, pero el Gobierno
los us para saltarse los lindes de
un presupuesto equilibrado y necesario. Por lo general, el gasto estatal sirvi, ms bien, para proveer
ventajas en pago de los servicios
personales que realizaban diversos
sectores organizados en favor de
quien tuviera el poder. Algunos denominan a esta prctica populismo. Otra forma de llamarlo, desde un ngulo diferente, por cierto,
es clientelismo. Recurriremos el
manido ejemplo del intercambio
de bienes por votos. El gobernante
llega a una localidad y distribuye
vveres y calendarios y compromete el voto de esa la poblacin. Se refiere, por ejemplo, la capacidad del
fujimorismo para captar clientelas
y someterlas a su voluntad.
La otra forma es el mercantilismo.
29
Para quienes rodearon siempre al

poder (las oligarquas o lo que De
Soto llama Coaliciones distributivas) estaban reservadas las ventajas
que representa controlar el Estado y
obtener beneficios y facilidades. Esta
dinmica supuso siempre algn nivel de intervencin estatal.
De otro lado, la corrupcin, en general, fue facilitada por el predominio
de regmenes verticales de poder,
algunos de ellos disfrazados con
antifaces democrticos. Desde 1,823
hasta el 2007 (174 aos) gobernaron
el Per 51 militares y 34 civiles. Algunos de los gobiernos civiles fueron autoritarios o no democrticos.
La presencia militar continua indica
que en el Per, proporcionalmente,
la dictadura o las formas autoritarias predominaron a los acuerdos
y a las formas democrticas. Y bajo
las formas autoritarias fue ms fcil
que se desarrollara el libre arbitrio y
la discrecionalidad casi absoluta del
gobernante y de sus funcionarios.
Esa discrecionalidad tambin permiti que existieran vacos normativos
que favorecieron la corrupcin.
De este modo, lo que prim fue el
manejo oculto de los asuntos del Estado. Las constituciones, en trminos
de Loewenstein, eran semnticas o
nominativas, no se aplicaban. Salvo
de la de 1860 o la de 1979 e incluso
la actual desde el 2001, todos los textos estuvieron pintados en la pared.
Pero, al lado de la breve intermitencia democrtica subyacieron los factores que mencionamos:
3.1. El Estado es mo:
Segn el historiador norteamericano
Richard Morse(22) hay un poderoso
vnculo entre la organizacin estatal
espaola y lo que Max Weber llam
patrimonialismo. As el monarca
espaol, como hoy los funcionarios

pblicos conceden beneficios o prebendas como una remuneracin por
los servicios recibidos. Es un pago
que no es calificado como ilegal sino
como una costumbre del poder poltico. La consecuencia es, naturalmente, la privatizacin de los espacios pblicos por los funcionarios,
por encima del ordenamiento legal.
Ocurre una apropiacin del Estado,
que es lo mismo que la privatizacin
de la funcin pblica a la que nos referamos anteriormente. En tiempos
modernos y cuando un partido toma
la compleja maraa estatal, opera
una partidizacin del Estado, una
privatizacin a favor del partido poltico oficial. De all que el tratamiento
constitucional de la corrupcin debe
considerar, junto a la carrera pblica,
una definicin clara del papel de los
partidos y los lmites a los que debe
someterse con relacin al Estado, que
no debe ser un botn para nadie.
el Per, se suele justificar o tolerar

los crmenes y miserias morales de
los lideres polticos o gobernantes
de acuerdo a cuan eficiente fue para
poner en orden la casa. Incluso se
les reelige. En realidad y como sustrato de todo, se perdona la vida al
gobernante que apel con eficiencia
al clientelismo y supo comprar con
favores non sanctos su sobrevivencia
poltica. La Constitucin ha participado en la permisividad que opera
con los gobernantes y funcionarios
clientelistas. No se registran campos
de verdaderos lmites a la actividad
clientelista de los gobiernos en las
Constituciones nacionales.
Es necesario que la normatividad

constitucional y, sobre todo, la Ley
de Partidos Polticos procure que
los partidos no sean agencias de empleos o un canal para que apetitos no
necesariamente polticos se enquisten y medren del aparato pblico. La
desaparicin de lo pblico es el camino ms corto hacia la corrupcin.
El sultanismo y el caudillaje se hermanan con el patrimonialismo y

configuran un mtodo y una tradicin republicana y no es difcil identificar a los gobernantes militares
y civiles que encajaron en esa descripcin. Quizs, resuenan ahora en
algunos odos, la frase oscuramente clebre del, entonces Presidente
Oscar R. Benavides: a mis amigos
todo, a los dems la ley. Este lema
que se le atribuye al ex gobernante
tiene una significacin importante,
expresa la vocacin de una buena
parte de la clase poltica por favorecer determinados intereses. El lema
rob, pero hizo o el ms actual l
no saba lo que haca su asesor, slo
sirven para alimentar la impunidad
de un sistema que perdi en el camino la valiosa figura del Juicio de
Residencia. Es decir, el funcionario
administra los bienes como suyos, se
beneficia y, como garanta para su
De la mano del patrimonialismo,

herencia nefasta de la colonia, resaltan algunas formas ms o menos
ntidas de lo que Weber llama sultanismo. Esto es un sistema estatal
que carece de contenido racional y
que desarrolla en extremo la esfera
del arbitrio libre y de la gracia del
jefe. Tiene relacin con el liderazgo
carismtico de Weber(23) en tanto la
sociedad legitima los actos del lder
por su relacin ntima e incondicional con l. Todo se le est permitido,
an la corrupcin y el pecado. En
En la colonia fueron grupos intermitentes, fugaces, sucedneos de

monarcas y virreyes, dependientes
directos del seor, o parientes y amigos, denominados favoritos, todos
ellos amparados por el Derecho
formal.
22 MORSE, Richard. El espejo de Prspero. Siglo XXI, 1982. Madrid.

23 EISENSTADT, Samuel, 1973, El carisma, la creacin de instituciones y la transformacin social en Revista de Estudios Polticos, nm 187
30
impunidad, culmina su cargo y queda libre de cualquier investigacin

sobre su gestin.
As, uno de los procedimientos viables ms propicios para contrarrestar
el patrimonialismo es la revisin de
cuentas al final de la funcin o lo que
se denomina Juicio de residencia.
Sera auspicioso revivir esta figura
y darle una categora constitucional va reforma parcial del texto de
1993. Todo alto funcionario pblico, al concluir su mandato, debera
ser examinado en su gestin y en el
manejo de los fondos que administr o que dependan de l. De haber
cometido delito, procedera, segn
corresponda, el antejuicio. Pero, en
general, todo aquel que desempe
un alto cargo en el Estado, electo o
no, debera permanecer arraigado
un ao, plazo de duracin de una
investigacin razonable. Se restaurara as un procedimiento que rigi
en el Per virreinal y republicano
(en sus inicios), esto es, en los siglos
XVI, XVII, XVIII y hasta los albores
del XIX. Hay propuestas de diversa
ndole que convendra evaluar, una
de ellas sugiere la inhabilitacin perpetua del gobernante que es sentenciado por corrupcin(24).
Urge dar mayor rigurosidad a los
procedimientos de fiscalizacin e
investigacin parlamentarios, ofreciendo garantas de imparcialidad
y descartando la costumbre de considerar que toda investigacin tiene
escondido un motivo oculto: la persecucin poltica.
De otro lado, las normas que aseguran
la transparencia en la trayectoria profesional de los candidatos a puestos
pblicos sera una forma de garantizar
que esos intereses no sean los que predominen al momento de ejercer el poder, pero an queda mucho por hacer.
La ley de Lobbies es un paso ade-
lante, pero el siguiente es la bsqueda de mecanismos de transparencia

ms eficaces en el financiamiento de
las campaas polticas y la sancin
a testaferros que no sean capaces de
dar cuenta del origen de los recursos
donados a favor del partido o lder al
que supuestamente financian.
Asimismo, el patrimonialismo debera ser extirpado de raz a travs de
reformas administrativas y lmites
normativos a la discrecionalidad
funcionarial.
3.2 Relacin de clientes: funcionarios y ciudadanos:
El clientelismo puede ser identificado como otra causa aparente de la
corrupcin. Esta prctica proviene
de la poca colonial. Felipe II estableci la venta de oficios en la colonia a fin de obtener una renta y para
impedir que los virreyes usaran los
cargos pblicos como premio a su
clientela(25). Sin embargo, dicha medida no fren la corrupcin sino que
gener nuevos mtodos para la especulacin y venta de empleos.
De algn modo, la concepcin del
poder en el Per se forj a partir
de relaciones clientelistas entre los
ciudadanos y el poder. Todo se consegua previo trmite ante el Estado, mediando a travs de gremios
poderosos o a travs de vnculos
estrechos con los gobernantes. Los
caudillos no slo disponan de los
caudales pblicos como propios
sino que los usaban como medio de
intercambio.
Se registran dos formas de clientelismo: el clientelismo populista y el
clientelismo mercantilista. El primero relaciona a los polticos con los
sectores populares para agenciarse
de sus votos. Es un intercambio de
bienes por votos. El segundo es el

empoderamiento de determinadas
empresas para el logro de facilidades por parte del Estado, ya sean
tributarias o legales.
La frmula constitucional puede resistir esta prctica a travs de la configuracin de un Estado neutral y de
sistemas de fiscalizacin en el gasto
que impidan el uso no racional e innecesario de los recursos estatales. El
anlisis de costos y beneficios de la
ley debe adquirir rango constitucional y ser provisto de mecanismos de
evaluacin pblica y de recursos impugnativos razonables que obliguen
al legislador a crear buen Derecho y
no de acuerdo a intereses subalternos o canonjas de algn tipo.
La Constitucin debe buscar frmulas que restrinjan los mrgenes de
maniobra de los funcionarios estatales para consolidar privilegios que,
en realidad, ocultan intercambios
de favores. Ejemplo: consolidacin
con Echenique, consignaciones con
Castilla, Dlar MUC con Garca o
RUC sensible con Fujimori, etc.
3.3 El costo de ser legal

Muchos ciudadanos han recurrido
a la informalidad para esquivar los
costos de transaccin asociados a las
leyes que implican algn grado de
onerosidad. Por ejemplo, trmites o
licencias excesivos o poco razonables.
Los informales crean su propio Derecho, que constituye un camino alternativo al del Estado. En cierta forma,
la informalidad no es tica, en tanto
elude pagos que los formales, con los
que compite deslealmente, s pagan.
Sin embargo, lo no legal es una cosa
y otra muy distinta es lo ilegal. La
ilegalidad es tambin una conse-
24 Proyecto de Ley N 11078/2004-CR

25 CARDENAS, Salvador. La lucha contra la corrupcin en la Nueva Espaa. Universidad Panamericana, 2005.
31
Cuando la corrupcin en el mbito pblico y el engao afianza-
do como hbito en el mbito privado, son masivos y estn fuera del
control social, entonces hablamos de una grave crisis institucional.
cuencia del alto costo del Derecho en

la sociedad. Una de las formas con
las que se expresa esa ilegalidad es
la corrupcin.
Segn algunos economistas, en un
contexto de economa institucional
asimtrica y costosa, lo que ocurre es
que la gente se asegura corrompindose y pagando la coima. Si el Estado resulta siendo oneroso, es ms
fcil negociar con sus funcionarios al
margen de la propia administracin.
En ese caso, al administrado que desea acortar un trmite demasiado extenso, superar esperas interminables
o resoluciones arbitrarias o abusivas,
le resulta ms eficiente asumir el menor costo de la corrupcin.
Un ejemplo grfico es la multa por
infraccin de trnsito. La persona
se ve en la disyuntiva de tentar al
polica con un pago 95% menor al
que tendra que pagar si optara por
el camino legal. Si decidiera por la
multa, adems tendra que hacer
colas largas, aguardar, pagar otras
tasas y asumir el costo de oportunidad por lo que deja de ganar al ir al
Banco de la Nacin a cumplir con su
obligacin.
Evidentemente, es fundamental que
los peruanos cumplan con el Derecho, pero a veces la arbitrariedad y
las cargas que impone el propio Estado empuja a muchos ciudadanos
a tomar atajos injustificables.
Una de las tareas pendientes es, por
ello, la revisin de la legislacin. Se
debe no slo aplicar una metodologa
real y exigible del anlisis de costos y
beneficios de las leyes sino tambin
analizar cuntas de las casi 30,000 leyes son desfasadas o contradictorias.
32
No existe un archivo que reconozca la

obsolescencia de ciertas normas y no
se han erigido comisiones de estudio
que establezcan cules son las leyes
que ms perjudican el desarrollo del
Estado y la sociedad. Los congresistas, por el contrario, se esfuerzan en
liderar el ranking legislativo, en producir normas que, al final, slo van
a engrosar el cmulo de un sistema
normativo cargado de desfases Puede la Constitucin, cuyo fundamento
es tambin limitar el poder, decir algo
al respecto?
Si bien no es una tarea pendiente de
la Constitucin orientar a revisar las
leyes vigentes, podra aadirse, como
sealamos, un acpite que exa el anlisis costo beneficio de la ley en calidad
de una suerte de principio de racionalidad del gasto estatal, que habilite a los
ciudadanos o a diversas instituciones
a plantear acciones de inconstitucionalidad contra leyes que dificultan la
dinmica econmica privada o resulten ser excesivamente gravosas para
la poblacin. Pero tambin podra la
Constitucin, dar facultades a algn
organismo para cuestionar aquellas
normas que generan ms costos econmicos y sociales que beneficios.
3.4 La crisis de valores
Otro de los temas que entran a colacin al referirse a la corrupcin es
el de la crisis de valores. Puede ser
un argumento gastado, pero an
as es preocupante, pues basta dar
una mirada al escenario social para
descubrir la corrupcin en todos los
mbitos de la vida. Cruza toda la estructura social del pas y afecta por
igual a todas las actividades. No slo
es, entonces, la corrupcin visible en
el poder sino tambin la que lleva al
humilde ventanillero a favorecer al

mejor postor. En realidad, el engao
en las instancias privadas (pues la
corrupcin slo es estatal) termina
por contaminar tambin al escenario
pblico. El ciudadano que engaa en
su servicio profesional para lograr
un plus indebido en su ganancia,
fcilmente ceder a la tentacin del
funcionario que le conceda la oportunidad de ganar ilcitamente a costa
de las arcas estatales.
Cuando la corrupcin en el mbito
pblico y el engao afianzado como
hbito en el mbito privado, son masivos y estn fuera del control social,
entonces hablamos de una grave crisis institucional.
En realidad, toda crisis es un proceso de ruptura. Podra cuestionarse el
trmino o en todo caso reformularse.
La vulneracin de la tica desborda todos los estratos de la sociedad
bajo la forma del soborno, el hurto, el
robo, el chantaje y la simulacin. Las
nociones del bien y del mal parecen
carecer de sentido y son reemplazadas por la utilidad inmediata o el provecho propio. Algunos denominan a
esta actitud pragmatismo. Siempre
y, especialmente en el Per, se busca
justificar determinados actos con relacin al resultado que producen.
Un ejemplo es precisamente lo que
decamos en lneas anteriores (sin
justificar). El ciudadano que no es
atendido por el Estado, teniendo la
ley a su favor, y debido a la indolencia estatal, debe recurrir a la coima
para satisfacer su derecho. Aparentemente, la maldad del otro hace comprensible mi maldad. Es un error de
pensamiento, pero es posible que sea
el sentimiento comn en situaciones
de abuso o imposicin injusta. Pero

no se repara que no es el ciudadano el
que debe reajustar su conciencia moral, sino que es el Estado el que debe
cambiar para tornarse en uno justo y
eficiente. Cuando el Estado es justo y
eficiente, la corrupcin (bajo este criterio) debera tender a reducirse.
El contexto social, dado que todos
pueden justificar sus actos, es el de
una permanente desconfianza, de
una inacabable incertidumbre sobre
la suerte de los procesos, de un afn
acomodaticio fcil. Estos comportamientos dificultan los acuerdos y la
formacin de instituciones slidas.
El desarrollo social tiene relacin con
la conciencia de los valores que rigen
la vida. La mediocridad y pobreza
espiritual explica, de algn modo, el
escaso desarrollo como pas. En este
aspecto, corresponde a la docencia,
definir los derroteros y los mtodos
para superar los anti-valores. Lamentablemente los medios de comunicacin no contribuyen a la educacin en valores y fomentan, ya sea en
gnero serio o en sagas cmicas, al
siempre triunfante Pepe el vivo, el
criollo ganador y al honrado perdedor. El vivo vive del sonso y el sonso de su trabajo deca hace algunos
aos un personaje en un programa
cmico de alta audiencia.
Estas pautas deberan ser contrarrestadas por la educacin y la
Constitucin debera establecer
que uno de los fines de la educacin es la incorporacin de valores
basados en la verdad y la honradez. El sistema educativo, bajo
el marco constitucional que sugerimos, debe combatir la vieja tradicin de la llamada viveza criolla
y del atajo como forma de acelerar
procesos y lograr resultados.
No obstante, poco puede hacer
el Derecho para revertir la conciencia moral de una sociedad
sin un fundamento constitucional y sin una voluntad poltica
consecuente con l.
En general, se puede sealar que la

tradicin poltica nacional ha hecho
muy poco a favor de valores ms
constructivos en la lnea de una sana
convivencia democrtica. La persistente prevalencia de los hechos o de
lo fctico sobre el Derecho ha condicionado una tica pragmtica que
subvalora los criterios jurdicos en
el desarrollo social.
Un golpe de Estado, as, puede ser
justificado por el colectivo en base a
su utilidad. Cuando el utilitarismo,
inducido por la tradicin poltica, se
internaliza como valor en la mente
de los ciudadanos, aquel gana terreno en todo nivel. Desde ese punto
de vista, si es que el gobernante y
sus allegados pueden quebrar las
reglas de juego por una supuesta
necesidad pblica, entonces tambin es vlido quebrar las reglas de
juego en la familia, en el trabajo, en
la universidad, en los negocios, en
los contratos. Arribamos as a una
cultura que desprecia el Derecho.
Por eso, es fundamental que la Constitucin tenga vida real y sea un referente inmediato para la vida social.
Su vigencia, respeto y continuidad
as como el de la democracia y el
Estado de Derecho asegura la conciencia colectiva del deber y de la
supremaca del Derecho por sobre
la voluntad arbitraria e impredecible
de las personas.
4. EL PROBLEMA DEL
DERECHO
Como se ha observado, la Historia
es determinante en la creacin de la
conciencia social y de los valores que
la informan. Conociendo este aspecto del fenmeno Corrupcin (plano sociolgico e histrico) es posible
abordar el criterio jurdico constitucional con el que debe ser tratado.
El tema es que cuando la corrupcin es, como en nuestro caso, un
problema estructural e histrico, su
dimensin y alcances son amplios.
La forma de combatirla requerir,
adems, mucho ms que el diseo

e implementacin de una poltica
criminal, un Derecho eficiente para
reducirla o extirparla.
Pero son precisamente las deficiencias del sistema jurdico las que inciden en que la corrupcin exista y
se extienda por todo el Estado. Habr tanta corrupcin como la que
el marco institucional permita que
haya. Esto ocurre cuando el clientelismo, el patrimonialismo, el sultanismo y la crisis de valores asaltan
el Derecho y le dan forma.
Los polticos, que crean las leyes,
son los ms afectados por esos lastres culturales, ellos propician clientelas, perciben los recursos estatales
como un patrimonio propio, tienen
amplios mrgenes para legislar
(y sin dominio de la Ley -como en
Francia-), por tanto, las leyes que fabrican no son sino una hechura de
ellos mismos, de sus pensamientos,
prcticas e intereses.
Dado que la corrupcin entraa un
problema de raz sociocultural, sus
ramificaciones son muy amplias.
Existe, tambin, como se ha sealado, la corrupcin sistmica (tipo Fujimorato) donde la esencia del comportamiento corrupto no slo es el
enriquecimiento ilcito sino tambin
la cooptacin poltica. Sin embargo,
lo ordinario en el devenir histrico es
una corrupcin ms difusa, sin director de orquesta, desvinculada de
grandes objetivos polticos. Es aquella que se origina por las prcticas
polticas y los vacos en los mecanismos de control al Estado.
Un ejemplo clsico de ello son las
compras pblicas, que en 1997 se unificaron en una sola legislacin. Antes
de la Ley nica, abundaron los reglamentos especiales para ejecucin de
obras as como para la realizacin de
proyectos y supervisiones de obras.
An, pese a las reformas, actualmente
se presentan contrataciones dudosas
y se dan seales de empresas fantas33
mas creadas ex profeso para competir

en las licitaciones y ganarlas. La situacin es ms complicada de lo que parece y supera la voluntad del legislador. La corrupcin genera sus propios
ncleos de poder al interior del Estado. En muchos casos hasta parecera
que estos ncleos son ms slidos
que el mismo Gobierno. Un ministro
puede ser vencido por las fuerzas corruptas y forzado a caer o renunciar.
Sin ser un anlisis en concreto sobre
un caso en particular, la realidad que
se observa es que la estructura estatal est diseada de tal manera que el
combate a la corrupcin difcilmente
podra afectar los intereses de grupos
a la sombra del poder. Esto se produce cuando el espacio de discrecionalidad de los funcionarios pblicos es
demasiado amplio y los mecanismos
de control muy relativos.
Un ejemplo de amplia discrecionalidad o patrimonialismo es la elaboracin de bases de los diversos
concursos pblicos o licitaciones
en todas las entidades del Estado.
No existe un patrn estndar o
condiciones previas que cierren el
camino a bases creadas a favor de
terceros. Sin control preventivo,
quizs con el auxilio obligado de
alguna universidad de prestigio,
las bases de los concursos pblicos
puedan ser finalmente definidas
en base a cualidades que favorezcan un perfil estndar y no a ciertas
compaas o personas influyentes.
En obras de ingeniera, las exigencias tcnicas y econmicas pueden
ser tales que excluyen desde el inicio la participacin de empresas
peruanas medianas o pequeas
que muy bien podan realizar con
eficiencia la obra encomendada.
Este es un tema que habra que analizar.
26 El Comercio del 26.01.04

27 EL Comercio, Ibidem.
28 El Comercio, Ibidem.
29 El Comercio, Ibid
34
Una forma de garantizar un Estado

limpio es crear reglas de juego estables y estandarizadas, donde se
asegure la neutralidad de los procesos de contratacin con el Estado,
librando los mismos de leyes o reglamentos hechos al caballazo para
beneficiar a determinadas empresas
o allegados.
En las ltimas semanas los escndalos en la compra de Patrulleros
centr la agenda e incluso llev a
un Ministro al borde de la censura parlamentaria. El tema de las
ambulancias tambin gener preocupacin, pues confirm que los
intereses priman sobre las reglas
de juego.
Esa suerte de informalidad patrimonialista trae costos demasiado
elevados: unos seis mil millones
de soles se pierden cada ao por
gastos irregulares derivados de
la corrupcin en el aparato estatal y las prdidas alcanzan el 15%
del Presupuesto de la Repblica
(Contralora General de la Repblica)(26).
El costo econmico se explica porque no es un problema aislado, afecta a todo el Estado. Se constata cada
da en los diarios. Segn el Contralor General de la Repblica, Essalud
compra cada litro de oxgeno en casi
cinco veces su valor rea(27). Es decir,
mientras Essalud paga 14 soles por
litro de oxigeno, las clnicas pagan
slo 3 soles A qu obedece esa diferencia y qu tipo de control y fiscalizacin existe? Segn el Contralor,
PetroPer gast cien millones de
soles imprevistos en combustible,
lo que evidencia el gran espacio de
discrecionalidad para decidir que

tienen los funcionarios en materia
de recursos pblicos.
Los vacos normativos inciden en que
los funcionarios tengan tal capacidad
de arbitrio como si la entidad estatal
que dirigen fueran su empresa o su
patrimonio personal (28) El Contralor
aade adems que doscientas licitaciones han sido objetadas: Hay casos en que una empresa tiene otras
tres o cuatro empresas con testaferros
que participan en la misma licitacin
y despus ellas mismas la objetan.
Una gana la licitacin con menor
precio, las otras cmplices la objetan
para que entre la segunda que tiene
el precio que ellas quieren(29).
Es notorio que el marco institucional
y la legislacin estn afectadas por
vacos e inconsistencias. Los funcionarios tienen tanta amplitud de competencias que los escasos lmites que
tienen no les impide atar y desatar a
sus anchas, concibindose a s mismos como dueos del patrimonio
estatal. No se registra un marco que
restrinja el campo de sus decisiones.
No existen, tampoco, mecanismos
eficientes que permitan a la Contralora tener una mayor receptividad
por parte del Poder Judicial.
La ley en materia de compras estatales puede mejorar, pero ser siempre insuficiente si no se acompaa
de procedimientos de inclusin de
extraordinarios cuadros tcnicos. El
tema de la carrera pblica es medular en este anlisis y no se reduce a
capacidades sino tambin a incentivos de la carrera. Si bien hay muchos gastos estatales irrelevantes y
suntuarios, todo debe subordinarse
a una carrera pblica bien pagada y
con visos de estabilidad y continui-
Si se junta la extraa
concepcin que tienen del

Estado los funcionarios,
la flexibilidad de las
reglas de actuacin, los
vacos institucionales, la
creencia generalizada que
la corrupcin es un hecho
aislado y que slo compete a
los jueces penales, entonces
lo que va a preponderar es
una lgica de la impunidad
y una minimizacin
persistente del problema
dad, adems de proyeccin y ascenso por el mrito. Todo funcionario

debiera conocer, ni bien asume el
cargo, cmo se organiza y desarrolla una adquisicin y compra estatal.
Si el tema se deja a terceros tcnicos
contratados para la ocasin, es posible que se tiendan redes corruptas
desde el Estado o fuera de l para
lograr rditos ilegales del proceso.
Estos funcionarios deben responder
a una metodologa estandarizada
que reduzca sus propios mrgenes
de discrecionalidad.
Como se ha sealado, la corrupcin
en las compras es un tema que inquieta en la coyuntura actual, pero
coexisten varias formas de corrupcin en el Estado, formas que va
desde la coima en la ventanilla o al
polica de trnsito hasta la que com-
promete al alto funcionario que hace

pagos indebidos o sustrae recursos
ilcitamente de las arcas pblicas. Algunos casos salen a la luz y producen
el escndalo. Otros, quedan ocultos
para siempre. El Fujimorato nos dio
la ventaja de la cmara oculta, de la
revelacin por el vdeo. Es fcil imaginar que con recursos tcnicos de
ese tipo y con algunos involucrados
ganados por el exhibicionismo narcisista hubiramos podido medir a cabalidad el grado de la corrupcin de
todos los gobiernos que antecedieron al de Fujimori, especialmente de
las dictaduras militares. stas suelen
esconder todo lo que pasa a su sombra para preservar su impunidad y
lo hacen apelando a la represin y al
silencio de la prensa.
Si se junta la extraa concepcin que
tienen del Estado los funcionarios,
la flexibilidad de las reglas de actuacin, los vacos institucionales, la
creencia generalizada que la corrupcin es un hecho aislado y que slo
compete a los jueces penales, entonces lo que va a preponderar es una
lgica de la impunidad y una minimizacin persistente del problema.
5. CMO ABORDA EL
DERECHO LA CORRUPCIN ?
Como se ha referido, ha habido un
nfasis en abordar la corrupcin
desde un enfoque criminal, como
conductas que es necesario reprimir
aunque no entendamos el origen social e histrico que las condicionan.
Cules son la conductas tpicas abordadas por el Derecho Penal peruano?
a.- La realizacin de cualquier acto
u omisin en el ejercicio de sus funciones pblicas, con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s
mismo o para un tercero
b.- El requerimiento o la aceptacin,
directa o indirectamente, de cualquier objeto de valor pecuniario u
otros beneficios tales como ddivas,
favores, promesas o ventajas para
s mismo o para otra persona o en-
tidad, a cambio de la realizacin u

omisin de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas.
c.- El aprovechamiento doloso u
ocultamiento de bienes provenientes de cualesquiera de los actos antes mencionados.
d.- La participacin como autor, coautor, instigador, cmplice, encubridor o en cualquier otra forma en
la comisin o tentativa en cualesquiera de los actos antes referidos.
Las conductas antes referidas conducen a la comisin de los siguientes actos delictivos: enriquecimiento
ilcito, peculado, prevaricato, concusin, cohecho, celebracin fraudulenta de contratos, utilizacin indebida de informacin, entre otros. La
visin penalista es insuficiente, pues
no se alimenta de estudios constitucionales, histricos, polticos, sociolgicos y culturales. Cumple un objetivo: reprimir el delito y resocializar
al preso. Sin cambios en el entorno
cultural y social, la corrupcin ser
siempre un lastre.
Dada esa reflexin, proponemos
otro mbito que va ms all del
simple criterio criminal clsico y se
refiere al conjunto de normas, procedimientos y sistemas destinados a
prevenir los actos de corrupcin en
sus diversas modalidades. Supone
la implementacin y/o ejercicio de:
a.- Formacin ciudadana en respeto a las normas, empezando por la
Constitucin, as como apego a las
frmulas y a los acuerdos.
b..- Juicio de residencia como categora constitucional para garantizar
la revisin de la gestin y administracin de fondos por parte de los
altos funcionarios pblicos.
c.- Normas de conducta para el
correcto cumplimiento de las funciones pblicas. Deben estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y asegurar la preservacin y uso
adecuado de los recursos asignados.
35
Asimismo, deben establecer los mecanismos necesarios para hacer efectivo su cumplimiento. Estas normas,
bajo un marco constitucional que le
d fuerza y continuidad, debe tener un fundamento en el estudio de
los factores histricos de la corrupcin como es el patrimonialismo, el
clientelismo y el sultanismo.
d.- Sistemas para la declaracin de ingresos, activos y pasivos por parte de
las personas que desempeen funciones en la administracin pblica.
e.- Procedimientos para la contratacin de funcionarios pblicos y para
la adquisicin de bienes y servicios
por parte del Estado, sustentados en
los principios de publicidad, equidad y eficiencia.
f.- Sistemas adecuados para la recaudacin y control de los ingresos del
Estado.
g.- Organismos de control dotados
de mecanismos modernos y giles,
capaces de prevenir, detectar y sancionar los actos de corrupcin.
h.- Medidas que impidan el soborno
de funcionarios pblicos, a nivel nacional e internacional, mediante el establecimiento de registros contables
por la institucin estatal competente,
de la adquisicin y enajenacin de
activos, por parte de las sociedades
mercantiles o instituciones anlogas.
Curiosamente durante la dcada del
90 ya se atisbaba el tema corrupcin como una categora mayor,
pero que no tena las dimensiones
que adquirira pocos aos ms tarde.
En efecto, en 1997 se expide la Ley
26771 contra nepotismo en 1997. Dos
aos despus se expide el Decreto
Supremo 023-99-PCM que establece
prohibicin de incompatibilidades
de servidores y funcionarios con
otros cargos. El Decreto Legislativo
276 establece las bases de la carrera
administrativa e, incluso, se crea el
Cdigo de tica de la ONPE para
jefes de oficinas descentralizadas
36
en procesos electorales. La leccin

que salta a la vista es que cuando las
leyes anticorrupcin fluyen de una
dictadura, no se garantiza su cumplimiento, forman parte del cmulo de gestos para aparentar que la
honestidad constituye un elemento
central del rgimen poltico.
Contrastado con las medidas que proponemos, asumimos que el sistema
jurdico tal como est planteado, es insuficiente para combatir la corrupcin.
A continuacin se presenta la normatividad anticorrupcin existente en el
Per y un esbozo crtico de su funcionamiento:
5.1 La Constitucin.
La Constitucin desarrolla el tema
de la corrupcin indirecta y desagregadamente a travs de diversos artculos.
El Artculo 82 de la Constitucin
Poltica establece que la Contralora General de la Repblica es una
entidad descentralizada de Derecho Pblico que goza de autonoma conforme a su ley orgnica.
Es el rgano superior del Sistema
Nacional de Control. Supervisa la
legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pblica y de los
actos de las instituciones sujetas a
control. Segn el artculo 96, el congreso puede pedir a los ministros y
dems altos funcionarios del Estado as como a los gobiernos locales
e instituciones que determine la ley,
los informes que estime necesarios.
La falta de respuesta da lugar las responsabilidades de ley. Por su parte
el artculo 97 prescribe que el Congreso puede iniciar investigaciones sobre
cualquier asunto de inters pblico,
siendo obligatorio comparecer por
requerimiento, ante las comisiones
encargadas de tales investigaciones,
bajo los mismos apremios que se observan en el procedimiento judicial.
El reglamento del congreso prev que
la actividad fiscalizadora del Con-
greso ha de desarrollarse en concordancia con los postulados bsicos del

carcter representativo del gobierno
peruano, es decir con clara observancia de la divisin de poderes y el respeto de las competencias funcionales
asignadas constitucionalmente.
Asimismo, merece mencionarse la
parte referida al Ministerio Pblico como garante de los intereses
de la sociedad. Igual es el caso del
Poder Judicial. La Ley Orgnica del
Poder Judicial establece entre las
competencias del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial la institucin
la supervisin del eficaz control de
la conducta funcional de sus miembros del Poder Judicial
El desarrollo explcito en referencia a los mecanismos de control
est contenido en las competencias de la Oficina de Control de la
Magistratura (OCMA), rgano que
tiene por funcin la investigacin
de hechos que atenten el normal
desenvolvimiento de la conducta
funcional de los magistrados; en
tal sentido esta facultada para el
desarrollo de tareas de inspeccin
en los diferentes niveles jurisdiccionales del pas.
Por otro lado, el artculo 2, inciso 5
de la carta establece que el secreto
bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del Juez,
del Fiscal de la Nacin, o de una comisin investigadora del Congreso
con arreglo a ley y siempre que se
refieran al caso investigado.
Todos los mecanismos antedichos
sirven para combatir la corrupcin,
pero no han sido eficaces en la medida de lo esperado. Slo se ha activado y dinamizado en funcin de
los juicios anticorrupcin, sin precedentes en la historia nacional.
5.2 Tratados: (Ver Anexos 1 y 2)
La Convencin Interamericana Contra la Corrupcin tiene como propsito: promover y fortalecer, al inte-
rior del Estado, el desarrollo de los

mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la
corrupcin, y promover la cooperacin entre los Estados Partes a fin de
asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, sancionar y
erradicar los actos de corrupcin en
el ejercicio de las funciones pblicas.
En qu medida se aplica en el Per?
5.3 Leyes
Es necesario comprender como leyes
de control indirecto a las de la Administracin Publica: las normas generales del Poder Ejecutivo y las que
regulan las instituciones autnomas.
Un papel esencial tiene el Texto nico Ordenado de la Ley de Normas
Generales de Procedimientos Administrativos. Su propsito es regular
los procedimientos de las acciones
iniciadas por la va administrativa
contra decisiones o actos de la administracin publica, dar celeridad
al procedimiento administrativo y
ofrecer a los ciudadanos que intervienen en los procesos, los medios
impugnatorios adecuados para lograr la revisin de los mismos.
Es importante que recientemente se
haya establecido en este particular,
el silencio administrativo positivo.
Muchas veces el administrado deba
bregar o, en ltima instancia, presionar o sobornar al funcionario para
que apurara los procesos. Si no recurra a las malas artes, se venca el
trmino y automticamente proceda
la presuncin de resolucin favorable
al Estado. Ahora no es as y por tanto el administrado no tiene que verse
forzado a recurrir a la corrupcin del
funcionario para hacer valer su derecho por asuntos formales. La Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del
Estado sirve para controlar la corrupcin cuando favorece la transparencia.
La Ley Orgnica de la Contralora

General de la Repblica que norma
al rgano superior de control y fiscalizacin de los recursos del Estado
y extiende su funcin fiscalizadora
a los bienes, las cuentas y la gestin
del sector publico.
Debemos mencionar tambin a la
Ley Contra el Enriquecimiento Ilcito
de los Servidores Pblicos, que busca establecer las condiciones necesarias para el ejercicio transparente y
No se puede legislar
ni elaborar conteni-
dos constitucionales
al margen del imaginario y los hbitos
de la gente o de su
historia poltica. Quizs, en el marco de la
lucha anticorrupcin
y ms ahora que se
abre el canal de una
estructura orgnica,
convendra fomentar un gran dilogo
multidisciplinario
limpio de la funcin pblica.

Una de los ms importantes mecanismos de control al Estado es la Ley
de Transparencia y Acceso a la Informacin. La Constitucin consagra
entre los Derechos Fundamentales
de la Persona, en su Artculo 2, numeral 5, que toda persona tiene derecho: A solicitar sin expresin de causa la informacin que requiera y a
recibirla de cualquier entidad pblica, en el plazo legal, con el costo que
suponga el pedido. Se exceptan las
informaciones que afectan la intimidad personal y las que expresamente
se excluyan por ley o por razones de
seguridad nacional.
El secreto bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del
Juez, del Fiscal de la Nacin, o de una
comisin investigadora del Congreso con arreglo a ley y siempre que se
refieran al caso investigado. La norma se sustenta en la promocin de la
transparencia de los actos del Estado,
el desarrollo normativo del derecho
de acceso a la informacin establecida
en la Constitucin y la importancia del
principio de publicidad estableciendo
excepciones: como las tipologas de
informacin desarrollados en conceptos como inteligencia, seguridad nacional, informacin protegida por secreto
bancario, tributario, comercial, industrial, tecnolgico y burstil, comunicaciones internas o informacin interna
de las entidades pblicas previa a un
proceso deliberativo o consultivo, las
informaciones preparadas por asesores que revele estrategias judiciales,
las informaciones de investigaciones
en tramite, las informaciones referida
a los datos personales cuya publicidad
constituya una invasin a la intimidad
y finalmente informaciones que tienen
como fin reprimir y prevenir la criminalidad en el pas(30) .
Toda esta normatividad puede termi-
30 ARANA, Juan. La Ley de transparencia y el acceso a la informacin pblica: La Transparencia Parlamentaria. En: Revista de Derecho Informtico
N6. Lima. Febrero del 2004.
37
nar siendo un saludo a la bandera

si no se resuelven los problemas estructurales y si la clase poltica y la
sociedad en su conjunto no tienen voluntad suficiente para hacerla eficaz.
Quizs ese paquete normativo deba
contrastarse a la luz de un estudio
mayor de los lastres socio culturales
a los que nos hemos referido en este
trabajo. No se puede legislar ni elaborar contenidos constitucionales al
margen del imaginario y los hbitos
de la gente o de su historia poltica.
Quizs, en el marco de la lucha anticorrupcin y ms ahora que se abre
el canal de una estructura orgnica,
convendra fomentar un gran dilogo multidisciplinario, de cuyas conclusiones se extraigan propuestas de
reforma constitucional y legal. Ese es
el principal reto que debiramos tener por delante.
6. CONCLUSIONES
La Historia nacional ha estado plagada de actos de corrupcin en todos
los mbitos del Estado. Se sucedieron a lo largo de los siglos diversos
escndalos que removieron el escenario pblico pero que no sirvieron
para crear una conciencia real del
problema. Se lo concibi como un
tema accesorio al anlisis y como un
problema que atae a los cdigos
penales y a los jueces.
Cuando se descubri la entraa corrupta del Fujimorato, se empez a
actuar y a percibir el problema con
una mirada ms integral, profundizando el anlisis. No obstante, an
no se ha abordado la conexin de su
aspecto jurdico con su raigambre
sociolgica y cultural.
Poco se podr hacer si es que no se
asume el tema de una manera multidisciplinaria e integral, formulando la tesis que aborda la corrupcin
como un fenmeno que resulta de
viejas pautas de comportamiento nacidas en la colonia espaola.
Para que el Derecho cambie es necesario privarlo de sus races clientelistas, patrimonialistas, mercantilistas,
sultanistas y, en general, coloniales,
38
para modernizarlo segn las pautas

sociales y econmicas de los nuevos
tiempos.
No habr cambios jurdicos que extirpen de raz el problema sin un previo
anlisis social, cultural y econmico e
incluso antropolgico. Todas las ciencias y disciplinas deben hermanarse en
un debate general que debe preceder a
una eficaz poltica anticorrupcin, una
que vea ms all de los temas de coyuntura (pues la corrupcin no se agota en Fujimori) y que vislumbre una
reforma normativa exitosa.
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Congreso de Filosofa. PUCP.
Esta ventaja que va en aumento

momentneamente, no depende de lo que digan
o no digan las leyes en una poblacin en que
alrededor del 70% de los habitantes cotidianamente
desobedece de manera honorable, pacfica y
ordenada leyes de carcter obligatorio...
CAUSAS Y CARACTERSTICAS DE LA CORRUPCIN

EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA (*)
Roberto G. MacLean U.
Vocal Cesante de la Corte Suprema, Magistrado, rbitro y Consultor Internacional,
Antiguo Especialista Judicial del Banco Mundial, y actual miembro del Consejo
del American Bar Association/UNDP Legal Resource Center.
Me oyes desde lejos

Y mi voz no te toca
(Pablo Neruda. Poema 15)
a corrupcin no es primordialmente un problema de

leyes o de conocimientos,
sino de cmo estos se descifran
en conductas al enfrentar dilemas
y tomar opciones cotidianas.
Se trata de nuestras conductas
habituales y efectivas, es decir,
de culturas. En los niveles de corrupcin alcanzados en gran parte del mundo en desarrollo y an
autoritario, mundo que es, adems, desigual y pobre, la cultura
de corrupcin, y la autoritaria, se
han declarado en abierta competencia con la cultura de justicia y
leyes para servicio del habitante
comn. Y en el caso del Per han
sacado una ventaja visible para
cualquier visitante ocasional.
Esta ventaja que va en aumento

momentneamente, no depende
de lo que digan o no digan las leyes en una poblacin en que alrededor del 70% de los habitantes
cotidianamente desobedece de
manera honorable, pacfica y ordenada leyes de carcter obligatorio que dicta el Congreso de la
Repblica como quien emite un
eructo oficial- y por consiguiente,
no tiene en esos aspectos, oportunidad de acercarse ni de lejos al
sistema oficial de justicia, salvo
por motivos de ndole penal y generalmente como inculpados por
la violacin de alguna ley de esas
que no cumple.
La ventaja que nos ha sacado el
autoritarismo y la inevitable corrupcin que trae consigo la ha
decidido y depende en el futuro
aunque nos cueste aceptarlo-de
nuestra propia conducta en los
dilemas que escogemos enfren-
tar de los muchos que hay en la

vida diaria, y de las opciones que
decidamos tomar. En otras palabras, la corrupcin en que vivimos es obra nuestra, y slo de
nosotros depende ponerle fin. El
resto es slo excusas, pretextos y
enredos para seguir sacando provecho de algn modo, y en gran
parte de los casos sin siquiera
darnos cuenta del efecto que causa lo que hacemos sin pensar lo
suficiente.
Parte del problema inicial es la
creencia generalizada y hasta
propiciada por el autoritarismo
y la corrupcin- que nuestras
decisiones ms importantes as
como las opciones ms decididas
que tomamos, o las ms triviales
tambin, que para el caso es lo
mismo, son adoptadas racionalmente.
Por lo general las que se adop-
(*) Introduccin al libro del autor, an indito: Corrupcin, Autoritarismo y Justicia- las culturas en competencia ms predecibles en una
comunidad desigual, pobre y en desarrollo.
39
CAUSAS Y CARACTERSTICAS DE LA CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
tan de esa manera no resisten las

adversidades, los contratiempos,
duran poco y se olvidan con facilidad increble. La pedagoga
moderna, especialmente para
adultos, en el siglo XXI, dej
casi de lado este mtodo y lo reemplaz por el de experiencias
de percepciones sensoriales, de
emociones, sentimientos, todos
ellos administrados interiormente y organizados para manifestarse al exterior en contrastes,
comparaciones y confrontaciones
que pongan a prueba su limitada capacidad perceptiva an de
la realidad inmediata que nos rodea y nos es familiar.
Porque ni siquiera conocemos
nunca esa realidad de la que
nuestros sentidos corporales y
las dems interferencias sensoriales de costumbre y de ndole tan variada y numerosa, que
apenas nos permite tener percepciones de esa realidad total,
paradjica y absurdamente, tan
ntima, prxima y familiar. Estas casi ridculas percepciones,
en proporcin a la realidad que
esconden, es lo nico que llega
a nuestro cerebro, centro de gobierno, control y mando de cada
una de nuestras reacciones ante
la realidad y, por supuesto, del
total de nuestra conducta.
Ms an, entre las deficientes
percepciones continuamente interferidas que recibe el cerebro,
y nuestra conducta personal,
domstica, familiar, vecinal y
ciudadana totalmente desapercibidas por ser comunes y normales, se produce espontneamente un proceso administrativo de
cada una de esas percepciones
a travs de un laberinto de destrezas y habilidades interiores
desarrolladas de la cosecha acumulada como producto de percepciones anteriores guardadas
en la memoria o archivadas en
el subconsciente, y hasta en los
escombros atvicos genticos del
40
inconsciente de la especie. Ellos

son los que en realidad gobiernan nuestra conducta diaria que
con el correr del tiempo y cierto
tipo de recompensas se estimula su conversin a un hbito que
se vuelve natural e invisible
para nosotros.
En la especie humana,
normal, saludable, y
sin engaos, nuestra
conducta est determinada

por hbitos instintivos,
emocionales, sensitivos,
e interesados, que
se manifiestan en
expresiones y conductas
de acuerdo a un orden de
prioridades eficientes que
determina su carcter
personal, grupal, social
y ciudadano
Es decir, nuestra cultura individual, primero estimulada como

hemos visto- luego propiciada, y
finalmente premiada con honores, en una especie de Summa
cum laude grupal, tribal, comunitario o ciudadano. Inicialmente
todo el estmulo, aliento y recom-
pensa puede venir de un solo individuo en la manada, un Alpha

primordial, o un lder incipiente. Pero, cuando este hbito de
conducta recompensado se vuelve mayoritario y predominante
es que se convierte recin en lo
que equvocamente se denomina
cultura colectiva, que los interesados califican como imposible de cambiar . Quienes dicen
esas cosas y otros disparates semejantes, no slo son ignorantes
de la realidad de las conductas
aparentemente extraviadas o engaosamente coyunturales, sino
que por lo general son los que
sacan ms ventaja de la situacin
desesperada que necesita un gua,
un conductor, de alguien especial
que es quien se aprovecha de la
desilusin reclutando cmplices
que fortalezcan esas culturas que
no son naturales porque no hay
cisnes o caballos, pumas o vicuas decepcionados, escpticos, o
indiferentes, porque eso les cuesta la vida.
Lo que se llama una cultura colectiva no es sino una suma de
conductas individuales que tratan de persuadir y reclutar el mayor nmero de individuos para
percibir la realidad de una forma diferente a la que le trasmiten
sus sentidos corporales y que interiormente administra su anterior experiencia sensorial con la
que puede llegar con la prcticaa formar grupos de experiencias
con las que inventa ideas, arman
juicios y compones lo que llamamos raciocinios y otras formas de
lo que llamamos razonar que
es el procesamiento posterior de
las percepciones sensoriales que
es lo nico que ingresa a nuestra
realidad personal.
En la especie humana, normal,
saludable, y sin engaos, nuestra
conducta est determinada por
hbitos instintivos, emocionales,
sensitivos, e interesados, que se
manifiestan en expresiones y
Aquellos que insisten en resolver la corrupcin con el mismo mtodo de crucigramas que resulta til para el desfalco en una empresa o un banco, son los que
inevitablemente terminan proclamando que esta situacin no tiene remedio
conductas de acuerdo a un orden

de prioridades eficientes que determina su carcter personal, grupal, social y ciudadano.
Pero, las civilizaciones por necesidad han interpuesto otras vallas
y dificultades entre la realidad y
nuestra percepcin de ella que, si
bien puede ser mucho ms eficiente y ahorra tiempo y esfuerzos,
puede ser el doble o triple de engaosa. Y es as que toda etapa o
lugar de la historia natural y de la
geografa puede producir simultneamente ms de una cultura
como el proceso ms saludable
para crecer, hacerse fuerte y ser
feliz en la medida en que diversas culturas persiguen estos fines
naturales que nos reintegran a la
animalidad digna de nuestra propia especie. Pero, tambin, pueden
producirse y convivir, culturas
que no son slo opuestas sino incompatibles y excluyentes, y haber
sido ambas creadas por las mismas
personas en el momento que olvidaron sus sentidos corporales y se
perdieron en una nube de confusiones abstractas que perdieron su
contacto sensorial con la realidad.
Este momento cultural que vivimos hoy en el Per del 2007, es uno
que podramos describir de algn
modo simblico y emocional como
la cultura de la Justicia que Dios
defiende por la voluntad general
de los pueblos, y la cultura de la
corrupcin y autoritarismo disfrazada debajo de la conducta de
individuos respetables, pero poco
perceptivos, honorables pero des-
orientados de su animalidad que

ven lejana, y que Darwin, Freud,
y de algn modo las denuncias de
Marx, vlidas en el siglo XIX y ya
superadas en las comunidades de
servicio, libres y competitivas del
desarrollo democrtico en el siglo
XXI, en las que se alcanz por lo
menos el estndar legal de que El
hombre no est hecho para servir
a la ley sino la ley para servir al
hombre, es decir al ciudadano comn de todo genero y condicin.
A diferencia de una estafa o un
robo, la corrupcin es un enigma
y no un problema por resolver, y
la primera clave para descifrar el
enigma es reconocer su calidad de
cultura que hace ms difcil su
solucin.
La consecuencia inmediata de no
tener muy claro este punto es que
se tiende a cometer el mismo error
que se sigue cometiendo a todo lo
largo y lo ancho de la reforma del
sistema de justicia en el Per. Es
decir, seguir tratando el asunto
como si fuera una serie de problemas y coyunturas desconectadas
unas de otras, simplemente porque no logran, saben o quieren
ver el ostensible hilo que los une
a todos, y somos nosotros en cada
una de nuestras decisiones diarias,
minsculas e imperceptibles; que
no tienen importancia o son
adefesios y tonteras que despus
de todo no son tan trascendentes,
pero que las huellas dactilares que
encontraron en estas tonteras y
trivialidades sin trascendencia en
el siglo XIX Darwin, Freud, y en el
siglo XX la Etologa, revelan el retrato y paisaje impresionista de

una identidad perfectamente definida detrs de cada uno de estos
actos, palabras y conductas que
revelan una cultura ntidamente
delineada e inocentemente cmplice del agravio de la corrupcin.
La diferencia entre una y otra de
estas visiones radica, ya esbozando un enfoque de solucin prctica, que un problema se resuelve
por un mtodo parecido al que
usamos para resolver un crucigrama. Cuando desaparece una suma
de valor en una caja de seguridad
en una empresa, los vacos por llenar para dar con la respuesta que
es la solucin pueden ser ms fcilmente enumerados, ubicados y
completados, porque en estos casos la dificultad, por lo general, es
la falta de informacin precisa que
nos lleve a identificar al culpable.
Mientras que frente a la corrupcin
generalizada la informacin no es
slo abundante sino deliberadamente excesiva para confundir,
desorientar, disuadir y desalentar
a quien trata de resolver el enigma.
Aquellos que insisten en resolver
la corrupcin con el mismo mtodo de crucigramas que resulta til
para el desfalco en una empresa o
un banco, son los que inevitablemente terminan proclamando que
esta situacin no tiene remedio,
esto no lo compone nadie en doscientos o quinientos aos, y otras
sandeces semejantes, porque lo
nico que ocurre es que ellos no
pueden resolverlo, estn desorien41
tados y no saben qu hacer.

Para la corrupcin que -como el terrorismo- es un enigma antes que
un problema, y en el que hay una
estimulada sobreproduccin de
informacin, el mtodo por usarse
es el de misterios que se resuelven
a partir de reglajes y cuadraturas
para enmarcar las posibilidades
a base de hiptesis verificables
como posibilidades probables, y
comprobadas, como cualquiera de
los misterios cientficos ya resueltos.
Dentro de este marco, la reconocida irracionalidad de las conductas
que forman cualquier cultura, debe
corregirse, modificarse y cambiarse de la misma forma que se han
trasformado continuamente todas
las culturas de la historia desde
que hay registro de ello.
Para poner un ejemplo extremo en
que parecera imposible hablar de
esta forma y con estos trminos,
los libros de Crnica y Reyes de
la Biblia Juda y Cristiana, detrs
de la aparentemente montona o
erudita relacin de repetidas idas
y venidas, fidelidades y traiciones
de los reyes y gobernantes de Israel, se revela adicionalmente la
tremenda lucha cultural subterrnea entre dos formas de conducta
en el pueblo invadido y el invasor
de enorme repercusin e importancia coyuntural, en ese momento, pero la cultura que sobrevivi a
todas ellas en conflicto fue la ms
eficiente porque llevaba en su bagaje adems de las leyendas, mitos
e historias comunes, un cargamento adicional de esperanza (la imagen de un rbol de la vida) y el
descubrimiento cultural del amor
(o cualquiera que haya sido la palabra original que us Moiss en
xodo XX, o en Levtico XIX) que
decretaron su supervivencia con
las otras religiones actuales que
sobreviven con cargas culturales
equivalentes, y an en lucha para
sobrevivir otras adversidades,
como en este caso la corrupcin
42
que tenemos al frente y podemos

derrotar o al menos reducir su tamao y la fea nariz que se mete en
nuestra Justicia y nuestras leyes.
Para ello, las leyes y conocimientos
que exhibimos no nos pueden llevar ni siquiera hasta la mitad del
camino por recorrer que es lo ms
lejos que pueden llegar los conocimientos. La voluntad y lo dems
estn hechos de elementos imposibles como son las sensaciones
del instinto, las percepciones sensoriales, las emociones y heridas
sentimentales, nuestra propia vulnerabilidad abierta y transparente,
que nos motivan en la decisiones
ms determinantes y valientes de
nuestra vida.
Todos ellos son los sentimientos,
afectos, emociones, sensaciones
y necesidades personales, son el
motivo que necesitamos y nos
impulsa a luchar para siempre y
sin cansarnos. Pero, durante un
largo momento equivocado de
la historia en que se comenz
a explorar este camino, alguien
o nosotros, confundimos la prudencia del instinto con el miedo, y nos perdimos en la inseguridad desorientada, de la que
se aprovecharon para cegarnos
y enloquecernos en laberintos
culturales, que la historia interior y secreta del ser humano
sobrevivi en el autoritarismo
y corrupcin que sigui y todava asoman su feos hocicos en
la Justicia y las leyes; y que con
su manipulada prestidigitacin
contorsionista y esquiva, ms
diestra y ms eficiente que nuestra ciudadana, nuestras leyes y
nuestra Justicia en ciernes que
luchan por alzar el vuelo como
un albatros de alas enormes que
le resultan difciles para alzar el
vuelo y flotar por el aire de corrientes termales en latitudes
antrticas, durante varios aos
sin tocar tierra.
Todas las experiencias reales de
campo en decenas de pases con

culturas en conflicto, semejantes a las nuestras, todas las experiencias relatadas en trabajos
de etologa, antropologa social,
sociologa, economa y poltica
han llevado a comprobar la reiterada afirmacin comprobada
que la autoridad excesiva y sobredimensionada, que se asla
y rechaza ser transparente conduce de manera inevitable a la
ineficiencia, la desorganizacin
y al secreto -que en ese preciso
orden estadstico-son el alimento externo de los que se nutren
a costa nuestra la inseguridad
interior, la desorientacin y el
miedo que todava nos afecta,
nos controla, neutraliza, y que
paraliza hasta ahora todos nuestros esfuerzos, en serio.
Por todo ello, la metodologa
para hacer el camino de regreso
hasta donde inicialmente perdimos el camino del instinto primordial para sobrevivir como
comunidad y como especie;
para recuperar poblaciones de
multitudes perdidas, y revertir
las tendencias que nos alejan de
nosotros mismos todava por el
miedo de mirarnos cara a cara
con lo que somos y no queremos
ser; detrs del cual est escondida nuestra esperanza, que no
dejamos salir al aire fresco y
respirar hondo.
De esto es lo que trata este libro, como la primera fase indispensable para sacar del medio
a la corrupcin como cultura y
reducirla a slo un problema, en
cuatro aos, antes de los cuales
la utilidad prctica y el costo de
otras medidas no justificarn
los esfuerzos de hacerlas realidad efectiva y cobrar la plenitud de la intencin que las imagin, les dio forma y formul en
otra ley ms como hay tantas,
desocupadas, ociosas y sin siquiera un trabajo eventual para
irla pasando.
CAUSAS Y CARACTERSTICAS DE LA CORRUPCIN

en LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Ronald Gamarra Herrera

Profesor de Derecho en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Ex Procurador Adjunto Ad Hoc para los casos Fujimori - Montesinos
1. POR QU CONTRATAR A UN
ABOGADO CUANDO SE PUEDE
CONTRATAR A UN JUEZ?
La corrupcin en la judicatura es un enfoque central

de la iniciativa global anticorrupcin debido a la poderosa y corrosiva influencia que
puede ejercer una judicatura
corrupta sobre el estado de
derecho y sobre la sociedad
en conjunto ...
(Cobus de Swardt Director
Ejecutivo interino de
Transparencia Internacional)
Esta pregunta atrevida, provocadora e hiriente, es legtima y vlida en

diversos pases del mundo, presenta
descarnadamente el problema de la
corrupcin en los sistemas de administracin de justicia, sugiere que los
jueces y la justicia estn a la venta, y
que aquellos realizan conductas que
colisionan con la necesaria imparcialidad en un proceso con el fin de
obtener un beneficio cualquiera que
sea- no legtimo para ellos mismos o
para otros.
En principio y por cierto, hay que indicar que la definicin de corrupcin
judicial no es pacfica en la literatura
sobre la materia. Sin embargo, autores
como Charosky, ensayando una definicin operativa del trmino corrupcin
aplicable especficamente a la funcin
jurisdiccional a nuestro juicio correcta, entiende como actos de corrupcin:
aquellos en los cuales la conducta
del funcionario o empleado judicial

sirva a la violacin del principio de
imparcialidad en el procedimiento
judicial para la obtencin de un beneficio ilegtimo para una parte y/o
para s mismo(1) .
En cuanto a los jueces, cabe anotar
que ellos, como cualquier otro profesional, estn afectos y propensos a
la corrupcin. Como coloquialmente
se dice, existen deshonestos en todo
tipo de profesiones.
Claro que, por el papel que el Poder Judicial tiene en la sociedad
(defensor del constitucionalismo y
del principio de la legalidad), la corrupcin de los magistrados no slo
afecta a quienes directamente se perjudican en el concreto procedimiento legal, sino que tambin alcanza al
propio Poder Judicial, y, an ms, y
con marcado nfasis, a la institucionalidad democrtica. As pues, los
efectos nocivos de la corrupcin judicial tienen caractersticas y afanes
de metstasis.
1 Fundacin para el Debido Proceso Legal. Gua para el diagnstico gil y el diseo de polticas de control de la corrupcin en los sistemas de
justicia en Amrica Latina. 2007
43
Estando a ello, comentaristas como Bertoni y Solano, han sealado que:

En el combate a la corrupcin, es obvia la importancia del papel del sistema judicial, por constituir el motor de la
maquinaria punitiva del Estado contra las actuaciones corruptas. En ese sentido, son medicina institucional.
Como se ha escrito:
La corrupcin y el poder judicial mantienen una doble relacin. Por un parte,
al igual que cualquier otra funcin del
Estado de Derecho, la administracin
de justicia debe tratar imparcialmente a
todos los ciudadanos. Por otra parte, el
poder judicial tiene una misin de observacin y control de la legalidad del
funcionamiento de las instituciones pblicas, incluido l mismo. En un Estado
de Derecho, adems de distribuir ciertos
bienes sociales (en su caso, decisiones
de acuerdo a Derecho), el poder judicial
controla la adecuacin de las otras funciones. Por lo tanto, la corrupcin en el
Poder Judicial afecta no slo el ejercicio
de la funcin judicial, sino tambin las
garantas de consistencia del sistema
democrtico (2).
Sin duda alguna, la corrupcin
atenta contra el efectivo e imparcial
cumplimiento de las funciones jurisdiccionales, erosiona los fundamentos del sistema judicial y niega a los
ciudadanos sobre todo, a los ms
pobres- el acceso a la justicia; desalienta la inversin econmica, el
comercio y el mercado financiero; y,
ensancha las desigualdades sociales.
Estando a ello, comentaristas como
Bertoni y Solano, han sealado que:
En el combate a la corrupcin, es obvia la
importancia del papel del sistema judicial,
por constituir el motor de la maquinaria

punitiva del Estado contra las actuaciones
corruptas. En ese sentido, son medicina
institucional. Pero para ser efectivos, es
fundamental que esa misma medicina no
haya sido contaminada por la enfermedad
que debe combatir. Por lo tanto, la lucha
contra los desvos de la funcin jurisdiccional debe ser prioritaria (3)
2. AHORA BIEN, LA PREGUNTA
POR QU CONTRATAR A UN
ABOGADO CUANDO SE PUEDE CONTRATAR A UN JUEZ?
RESULTA VLIDA Y LEGTIMA
EN REALIDADES COMO LA
NUESTRA
echa la culpa a los magistrados.
Esa no es, por cierto, la posicin oficial en el Poder Judicial. Tanto as

que, por ejemplo, este ao el nuevo Presidente de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, Doctor
Francisco Tvara Crdova, inici
su gestin acompaado de un Plan
de Trabajo Presidencia 2007-2008,
cuyo ttulo no pudo ser ms explcito
Hacia un Poder Judicial Transparente, Eficaz, Moderno y sin Corrupcin (4). Tampoco es la posicin de
la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA)(5).
Al respecto, y de plano, conviene

descartar las respuestas extremas,
rpidas y facilistas. Es decir, aquellas que niegan cualquier atisbo de
corrupcin en la Administracin de
Justicia, como aquellas que se pronuncian por la existencia de una total corrupcin judicial.
Desde el otro extremo, tambin hay

quienes acusan al Poder Judicial de
ser completamente corrupto. Declaracin que, por supuesto, no se
compadece con la realidad, pues en
la institucin laboran muchos jueces
ntegros y probos, y quienes ahora la
dirigen tienen un real compromiso
de luchar contra la corrupcin.
An cuando parezca increble, todava

hay aquellos felizmente, cada vez son
menos- que participan de la tesis de la
negacin. Por ceguera o supuesta defensa institucional, no aceptan el problema
y, generalmente, aluden a un tema de
percepcin externa equvoca, sealando que ello se debe a que los medios de
comunicacin slo difunden la parte negativa del Poder Judicial y al hecho que
la parte que pierde el proceso siempre le
Tratando de ser objetivos habra que

decir que, en verdad, el ciudadano promedio no confa en la justicia, y que esa
falta de credibilidad no es gratuita. Claro que los magistrados no son corruptos, pero que duda cabe, que en la Administracin de Justicia, como en otros
mbitos de la actividad pblica, los hay,
y esos corruptos contaminan a otros.
En los pases de la regin existe la
2 Hernn Charosky. Evaluacin y diagnstico de la corrupcin judicial: una herramienta para la transformacin. En: Aportes DPLF. Revista del
rea de Rendicin de Cuentas y Transparencia Judicial, N 1, ao 1, marzo 2007.
3 Eduardo Bertoni y Montserrat Solano. Jaque a la corrupcin judicial. Artculo publicado en h p://www.edemocracia.mendoza.gov.ar/index.
php?option=com_content&task=view&id=100&Itemid=30
4 En: www.pj.gob.pe
5 Vase, www.ocma.pj.gob.pe
44
percepcin ciudadana de que la corrupcin ha permeado la administracin de justicia. Es ms, segn dicha
percepcin el volumen de sobornos
presente es lo suficientemente importante, en trminos generales,
como para interferir y distorsionar la
calidad, eficacia y eficiencia del servicio pblico que se presta.
halageos. Segn el ltimo informe de la corrupcin, elaborado por

Transparencia Internacional, que
este ao ha puesto de relieve la corrupcin en la Administracin de
Justicia, en Bolivia, Mxico, Paraguay y Per el 80 por ciento o ms de
los encuestados describe el sistema
judicial como corrupto(7) .
El informe Latinobarmetro 2004,

por ejemplo, introdujo una pregunta
sobre las probabilidades que perciban los entrevistados de sobornar
a un juez. El porcentaje de encuestados que sostenan que haba muchas o bastantes probabilidades
era notable (en ningn caso estaba
por debajo del 20%) aunque era, a
su vez, asimtrico dependiendo del
pas que se analizara. En Mxico y
Paraguay, como casos extremos, ms
de la mitad de los encuestados sostena aquella afirmacin(6).
Y una reciente encuesta nacional

arroja que el 95.5% de los entrevistados no confa nada (39.2%) o poco
(56.3%) en la Administracin de
Justicia; y ello, mayoritariamente,
porque hay corrupcin (63.5%); materia a la que califican de principal
problema de la Justicia (67.2%); y, a
la especfica pregunta sobre el grado
de corrupcin en el Poder Judicial, se
responde: muy corrupta (30%) y corrupta (60.7%) .
Recuerdo que no hace muchos aos, el

Dr. Hugo Sivina Hurtado, vocal titular
de la Corte Suprema de Justicia, quien
presidiera la Comisin de Planificacin
de Polticas de Moralizacin, Eticidad
y Anticorrupcin, del Consejo Transitorio del Poder Judicial nombrado en
virtud de una ley expedida durante
el Gobierno de Transicin encabezado por el Presidente Valentn Paniagua, declar que la magnitud de la
corrupcin negra o permanente en el
Poder Judicial es del orden del 30%,
mientras la corrupcin gris como modalidad de corrupcin eventual es del
orden del 50%, de lo que resulta que
slo 20% de los magistrados peruanos estaran libres de corrupcin.
Los datos ms recientes no son nada
3. SI EXISTE CORRUPCIN,
CULES SON LOS
MECANISMOS DE LOS QUE SE
VALE EL SISTEMA JUDICIAL?
En trminos generales, los mecanismos a travs de los cuales se presenta
la corrupcin en el sistema de Administracin de Justicia son:
1. Actos de naturaleza administrativa, que importan una amplia gama
de irregularidades de carcter funcional, reidos con la tica. Por ejemplo,
la priorizacin de unos expedientes
sobre otros, retraso o agilizacin de
trmites, facilitacin de pruebas, etc.
2. Actos de contenido penal, que implican la comisin de hechos penalmente relevantes.
3. Actos de naturaleza poltica, que

se desarrollan en las altas esferas de
decisin y poder, que desembocan en
amparo legal a parlamentarios, ministros, lderes de partidos polticos, y
personas con poder econmico.
Puede decirse, tambin, que los medios que operativizan la corrupcin
judicial, muchas veces abarcan a los
lobbies, las redes ilcitas, las acciones
de copamiento, el intercambio de favores, las vulnerabilidades personales del magistrado, las preferencias
en las designaciones, el avisaje judicial irregular, etc.
4. CMO EXPLICAR LOS PROBLEMAS DE CORRUPCIN JUDICIAL?
Los histricos problemas de corrupcin que padecen los poderes judiciales en la regin han tratado de ser explicado a partir de dos posiciones(9) :
1) Un sector que atribuye tales problemas a conductas desviadas de sus
integrantes, lo que equivale a sostener que la corrupcin es un problema de carcter moral. Entonces, la
idea que subyace es que tenemos poderes judiciales corruptos, fundamentalmente, porque los jueces lo son.
Entre las causas que se barajan para
explicar esta situacin figuran las
deficiencias en la educacin legal,
los bajos sueldos, las imperfecciones
de los sistemas de designacin, etc.
Por ello, en la creencia de que con
buenos jueces nuestros sistemas
judiciales funcionarn adecuadamente se ha intentado reemplazar
a los corruptos por otros idneos,
6 h p://www.latinobarometro.org/uploads/media/2004_02.pdf
7 Transparencia Internacional. ndice de Percepcin de la Corrupcin 2007
8 Grupo de Opinin Pblica de la Universidad de Lima. II Encuesta Anual sobre Administracin de Justicia. Lima Metropolitana y
Callao. Octubre, 2007.
9 VARGAS VIANCOS, Juan Enrique. Poder Judicial, polticas judiciales y corrupcin. En: h p://www.cejamericas.org/doc/documentos/
cl_poder_jud.pdf
45
se han introducido modificaciones

a la carrera de los funcionarios - especialmente en cuanto a sus mecanismos de ingreso y promocin-,
se han realizado modificaciones en
cuanto al control disciplinario, y se
han generado instancias especializadas de capacitacin judicial.
La experiencia, sin embargo, indica
lo siguiente:
Segn esta visin:
tales estrategias, por ms de la utilidad puntual que en algunos casos puedan presentar, no constituyen siempre
una solucin real al problema de fondo que se desea enfrentar, al menos si
son concebidas como estrategia nica o
principal (10).
Autores como Binder sostienen lo

siguiente:
2) Otro sector cree encontrar la explicacin en la propia estructura y

funcionamiento de los sistemas judiciales. Lo que importa sealar que
la corrupcin judicial es un problema organizacional. En ese entendido, se parte de la idea de que es el
entorno el que genera una serie de
incentivos negativos para los magistrados.
Los jueces se dice- reaccionan,
como cualquier otro profesional,
al estmulo y al contexto en el que
se desempean. No por recaer en
ellos la funcin de resolver los conflictos entre las personas, ni menos
por serles encomendada la misin
de aplicar o administrar la justicia, puede pretenderse que escapen
de forma inexorable a tal contexto,
siendo, por ejemplo, ntegros en un
entorno que no los conduce necesariamente hacia ello, ni premia especialmente tal comportamiento.
los problemas de corrupcin en los

Poderes Judiciales del Continente,
entonces, no deben ser vistos como
problemas puntuales, circunscritos
a malos funcionarios, sino como lo
que realmente son: problemas generalizados, enraizados en la lgica
misma en que ellos funcionan (11).
En cuanto al problema de la corrupcin en los sistemas judiciales, l ha

quedado atrapado muchas veces en
la visin moralista. De este modo, su
preocupacin central ha sido modificar los sistemas de nombramiento y
remocin de los funcionarios judicia-
les. El poco xito que han tenido estas

polticas debe llevar a una revisin de
ese modo de encarar el problema.
No porque se deje de actuar sobre
la seleccin del personal de los sistemas judiciales o se abandone la
educacin y prdica tica sino porque, si no se modifican otras condiciones estructurales tales como el
contexto organizacional o la situacin econmica las posibilidades
de que esas prcticas terminen por
reaparecer son muy altas. Un enfoque complejo, estructural y una intervencin enrgica y mltiple, que
trabaje tanto en los casos concretos
como las condiciones que lo favorecen parece un camino ms rico para
los prximos aos (12).
5. CMO ENCARAR LA
CORRUPCIN JUDICIAL?
...acudir a toda la
gama y abanico de
soluciones posibles
que ofrezca un enfoque

de carcter y alcance
integral: independencia,
transparencia, recursos
adecuados y rendicin
de cuentas.
El ltimo informe sobre la Corrupcin, de Transparencia Internacional

(13), ratifica adecuadamente que no
existe una nica solucin para enfrentar de forma eficiente y eficaz los
problemas de la corrupcin judicial
(interferencia poltica en el proceso
judicial por parte del Poder Ejecutivo
o Legislativo, y el soborno a los magistrados). Por lo mismo, concluye en
la necesidad y conveniencia de acudir
a toda la gama y abanico de soluciones posibles que ofrezca un enfoque
de carcter y alcance integral: independencia, transparencia, recursos
adecuados y rendicin de cuentas.
El referido recomienda, entre otras
medidas, la adopcin de los siguientes remedios para promover la in-
10 Idem.
11 Idem.
12 Alberto Binder. Corrupcin y sistemas judiciales. CEJA. Revista Sistemas Judiciales, N 11, Justicia y corrupcin, octubre de 2006.
13 Idem
46
dependencia y rendicin de cuentas

judiciales, alentar la integridad individual, aumentar la aplicacin efectiva de la ley y salvaguardar la judicatura contra la influencia poltica:
1. En materia de nombramientos judiciales.
- Establecimiento de un rgano de
nominacin judicial independiente a los poderes ejecutivo y legislativo, y cuyos miembros sean
nombrados bajo el marco de un
sistema objetivo y transparente.
- Nominaciones judiciales basadas
en el mrito.
- Criterios de eleccin claros y am
pliamente publicitados.
- Consulta a la sociedad civil sobre
el mrito y antecedentes de los candidatos.
2. Sobre los trminos y condiciones.
- Adecuados sueldos judiciales.
- Proteccin y salvaguardas de las remuneraciones y condiciones laborales, a fin de no ser manipulados por
los poderes ejecutivo y legislativo
para castigar a los jueces independientes y/o compensar a los magistrados que fallan a favor del Gobierno.
- Criterios objetivos para las transferencias judiciales, para garantizar que
los magistrados independientes o no
corruptos no sean sancionados mandndoseles a jurisdicciones remotas.
- Seguridad del cargo.
3. En cuanto a la rendicin de cuentas y disciplina:
- Inmunidad limitada por acciones relacionadas con el deber judicial.
- Investigacin objetiva de las denuncias contra los magistrados.
- Justo y transparente proceso de destitucin.
- Debido proceso.
- Cdigo de conducta.
- Procedimientos formales de quejas.
- Trabajo transparente.
- Servicio de enjuiciamiento transparente.
- Declaracin de ingresos judiciales.
- Revelacin de conflictos de intereses judiciales.
- Amplia divulgacin a los litigantes
del derecho al debido proceso
- Participacin, investigacin, monitoreo y rendicin de informes de la
sociedad civil.
- Transparencia e integridad de los
donantes
Por cierto, las recetas de Transparencia Internacional como corresponde
al tipo de investigacin y al alcance
de la publicacin realizada- son de
carcter general y apuntan a dar respuesta a los diversos mbitos en los
que suele presentarse la corrupcin
judicial.
Ello no obstante, es de sealar que
ante especficas realidades de la corrupcin judicial y frente a las modalidades en que se presenta y los mbitos en los que aparece, la respuesta
(o las respuestas) suelen ser, tambin, ms especficas y adecuadas al
contexto. Y es que, una vez reconocida la existencia del fenmeno de la
corrupcin judicial y hecho el diagnstico de su influencia en un poder
judicial concreto, ser posible plantear algunas propuestas puntuales
de reforma, las mismas que no necesariamente sern aplicables a otro
escenario de corrupcin judicial.
As por ejemplo, si el problema detectado radica en el inexplicable enriquecimiento de algunos o muchos
jueces, habr que recurrir principalmente al control del patrimonio de
los magistrados.
4. En el rubro transparencia.
Pero, si el problema identificado estriba en la presencia de jueces de baja

idoneidad moral en la administracin
de justicia, habr que mejorar los procesos de seleccin de los magistrados
(lo que importa, por cierto, el debate
sobre quin y cmo escoge a tales funcionarios pblicos).
- Organizacin transparente.
Ahora bien, si el problema radica en la
- Asociacin slida de jueces independientes.
persistencia de procedimientos judiciales anacrnicos, nada transparentes

y permisivos de actuaciones irregulares, el remedio ser acudir a hacer posible el acceso de los ciudadanos a la
informacin de ndole judicial.
Si el problema se ubica en el hecho
que el modelo de designacin de los
integrantes de los rganos de control
no garantiza su independencia para
investigar la corrupcin, corresponde recurrir al fortalecimiento y la autonoma de los rganos de control.
Por ltimo, si el problema se halla en
el tipo de control judicial realmente
(por lo general, interno), habr que
dar respuesta al interrogante Quin
controla a los jueces? y decantarse
por el control externo (el nico que,
verdaderamente, potencia la legitimidad del Poder Judicial).
Ello no obstante, es
de sealar que ante
especficas realida-
des de la corrupcin
judicial y frente a las
modalidades en que se
presenta y los mbitos
en los que aparece,
la respuesta (o las
respuestas) suelen
ser, tambin, ms
especficas y adecuadas al contexto.
47
SEMINARIO INTERNACIONAL TCNICAS DE INVESTIGACIN DE LA CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Los corruptos, dndose cuenta o no,

viven en una pobreza tica, afectiva
y emocional, apropindose de todo lo
posible, incluyendo personas.
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIN:

PATOLOGA MENTAL, SOCIAL, POLTICA Y TICA
Sal Pea Kolenkautsky
Psicoanalista especialista en temas de corrupcin.
e entiende por corrupcin la

accin de daar, deteriorar,
enfermar, pervertir, depravar
y echar a perder, manipulativa
y utilitariamente a alguien con
propsitos malsanos, alterando
y
trastocando
su
identidad,
propiciando,
consciente
y/o
inconscientemente, su complicidad.
Elimina los valores creativos de una
tica legtima, autntica, del uno, del
otro, del ambiente y de la sociedad;
contamina la cultura.
Al reflexionar sobre la corrupcin

me interesa develar lo oculto en ella,
la interioridad penosa y lamentable
de la falta de tica y la prdida de valores. Todos los seres humanos tenemos potencialidades de corrupcin:
somos factibles de corromper o de
que nos corrompan. Incido en lo potencial dado que, a pesar de su existencia, esto no necesariamente tiene
que hacerse realidad. Provienen del
instinto de muerte, facilitadas por
factores patoplsticos cuya finalidad es infligir la muerte simblica
de alguien a travs de la agresificacin destructiva del instinto de vida.
Desde el punto de vista clnico

existen dos instancias: el poder corromperse, reactiva o activamente
en determinado momento (acto corrupto), aguda y transitoriamente,
sin que la corrupcin se haga crnica e irreversible. No involucra
la totalidad de la identidad en la
persona. El otro en que la persona no solamente se corrompe, sino
que asume y encubre la corrupcin
en s misma, tratando de corromper a otros (estructura corrupta),
contribuyendo a una pandemia de
la humanidad. Quien corrompe
pone en peligro la cultura, la tica
y la integridad de su entorno social.
En la sociedad corrupta se impone lo material a lo espiritual, una
sobrevaloracin de lo econmico,
una filosofa nociva de considerar
al dinero, las influencias, las coimas
y la poltica de los fines justifican
los medios como los valores primordiales de la vida. Los corruptos, dndose cuenta o no, viven
en una pobreza tica, afectiva y
emocional, apropindose de todo
lo posible, incluyendo personas.
Cmo se inicia este proceso? Real

y simblicamente, el ejemplo de la
madre se extiende a personas e instituciones. Si estas van a satisfacer necesidades afectivas, emocionales, culturales y axiolgicas en el proceso de
relacionabilidad y educacin, darn
confianza, seguridad y certidumbre
interna y externa. Se entiende la educacin no slo como instruccin, con
predominio intelectual, sino como
una integracin del afecto, la emocin
y la actitud hacia lo cognitivo. La madre suficientemente buena estar fortaleciendo los cimientos primigenios.
Lo mismo podemos decir de cada una
de las personas, instituciones y valores, que forman parte de la educacin
y el desarrollo integral, si son dirigidos y cultivados con fines creativos
o, por el contrario, con fines corruptos, consciente e inconscientemente.
La corrupcin tiene que ver con nuestra historia vincular primigenia, es
decir, con aspectos corruptgenos
maternos, paternos, de la pareja, familiares, educativos, laborales, sociales,
culturales, religiosos, polticos, econ49
REFLEXIONES SOBRE LA CORRUPCIN: PATOLOGA MENTAL, SOCIAL, POLTICA Y TICA
micos, ideolgicos, etctera. Con la internalizacin de las imagos, las experiencias traumticas acumulativas de
privacin y carencia; de castigos, maltratos, componentes sdicos, desafectivos, indiferentes, congelados, se van
a estimular nuestras potencialidades
destructivas, y slo por contraidentificacin, las creativas o una mixtura
de ellas. Cules han sido las experiencias con estas figuras a travs de su
desarrollo frente a su estima personal,
a su psiquis, a su cuerpo, a su esttica, a su cario, con polaridades dirigidas hacia lo positivo y lo negativo.
Y si es que se ha alcanzado una independencia genuina, luego de vivir
una dependencia saludable, autonoma, diferenciacin y separacin
interna suficientemente buena, legtima, autntica, o no. Qu importancia ha jugado lo econmico y lo
material, y cun provisto ha estado
de una armona psicoeconmica o
no. En el Per la pobreza, la miseria
no slo material sino espiritual es
enorme, generndose una abismal
diferencia entre el que tiene todos
los beneficios y el que no los tiene.
El equilibrio del yo, la instintividad
y la conciencia moral da sentido a la
vida humana. Los que se corrompen
se ven acechados por sus imgenes de
identificacin agresivas, persecutorias
y enloquecedoras y se defienden contraatacando, fundamento de la criminalidad y de la conducta inmoral.
Existe algo interno que exige justicia e
igualdad y que en ltima instancia es
el amor por el otro y la identificacin
con l. Eros en especial es camino y
fin: en lo instintivo, la unin sexual; en
los sentimientos, el amor; en el plano
mental, el conocimiento; en el plano
espiritual, la proyeccin de lo humano.
El factor moral o tico tiene suma
importancia en el suceder psquico,
en la salud y en la enfermedad, en
la progresin y la regresin, en la dicha y la desdicha del hombre. Vale
tanto para el individuo como para la
sociedad humana que no puede se50
pararse de su medio ambiente, constituyendo una unidad indivisible de

sus objetos en el mundo externo y los
representantes de estos en su interior.
La conducta no talinica y la transformacin de la agresividad destructiva
en creativa -Tnatos teraputico- representa la liberacin del hombre del
eterno retorno de lo mismo, del crculo vicioso en que est encerrado. El
sentido tico requiere de una deliberacin consciente y/o de una disposicin
preconsciente. La situacin enigmti-
Los que se
corrompen
se ven acechados
por sus imgenes
de identificacin
agresivas,
persecutorias y
enloquecedoras
y se defienden
contraatacando,
fundamento de la
criminalidad y de
la conducta
inmoral.
ca y las condiciones de incertidumbre

nos conducen a buscar respuestas que
sustentan la tica y a construir hiptesis para aproximarnos a la realidad.
Esta moral es universal y emprica
y desarrollara una moral legtima.
El que se ha educado en la verdad
hacia s mismo est protegido contra el peligro de la inmoralidad que
se basa en la falta de verdad hacia
uno mismo y en la dificultad de soportar el verdadero conocimiento; es

decir, la concienciacin vivenciada
y no slo la comprensin mental de
ciertos aspectos de la realidad interna. Conocimiento, salud y virtud son
diversas facetas de un solo proceso.
La conciencia humanista es propia de
los que son capaces de verse y de sentir lo que hay en ellos, aumentando
la capacidad de sentir por el otro. No
es saludable someterse a un supery
(conciencia moral) rgido, sino identificarse y empatizar con un supery
comprensivo. El hombre no slo
es mucho ms inmoral de lo que
cree sino ms moral de lo que sabe.
Segn mi conceptualizacin, la ideologa inconsciente se va desarrollando en nuestra interioridad desde
nuestras primeras experiencias vitales en relacin con nosotros mismos,
con nuestros padres, con la otredad
y con la sociedad. Primordialmente,
esta ideologa se sustenta, real y simblicamente en la vida, en los valores
superiores, en los derechos humanos, en la integridad y en la dignidad
o en una ideologa de muerte, una
psicopata de valores que debilita el
sentido de identidad y de otredad
y que representa una amenaza a la
moral, la tica, la calidad de vida y
la supervivencia del ser humano.
Lo tico implica responsabilizarse por
el destino de s mismo y de los otros.
El psicoanlisis es una ciencia conjetural que acoge cognitivamente la
transformacin constante de lo vivo.
Los valores proponen una tica del
mundo interno que conduce a la salud mental. Reconocer errores es seal
de que el individuo posee principios
ticos en una perspectiva yoica y no
superyoica, reflexiva y no impositiva.
Para m, el principio del placer est
ntimamente vinculado al principio
de la realidad y viceversa; me refiero, por supuesto, al placer saludable.
Freud devela las claves del conflicto
tico; l mismo se ve enfrentado a la
seudo moral de su poca. Estos prin-
cipios no son verdades inamovibles

sino expresin de circunstancias histricas y de condiciones situacionales. Es un subversivo con una ideologa autnticamente revolucionaria.
El conflicto traduce una incompatibilidad entre estados o valores en
un sistema social. Lo que uno desea
realizar excluye total o parcialmente
lo que otro quiere realizar. Se distinguen tres niveles: persona, grupo
y nacin en un espectro que va de
lo intrapersonal a lo internacional.
El intraconflicto es bsicamente un
problema de eleccin; es un dilema
del evitamiento o aproximacin y
la cuestin es dnde ir. La resultante puede ser destructiva o creativa.
Existe un punto de vista positivo
del conflicto: como desafo intelectual y emocional y como una de las
fuerzas ms motivadoras de nuestra
existencia, como causa y consecuencia de cambio, como un elemento
necesario en la vida social y como
aire para la vida humana. Las investigaciones de los motivos de este son
de tres diferentes necesidades: la de
justificar, de extirpar y de comprender. Las dos primeras son incompatibles; la ltima es compatible con
ambas. Al respecto Gandhi deca
que lejos de separar a dos partes el
conflicto puede conducirlas a unirse.
Dentro de los conflictos sociales, est
el del individuo con su sociedad.
Freud enfatiza la oposicin entre los
impulsos instintivos sexuales y agresivos y las restricciones impuestas
por las convenciones de la sociedad.
Su contribucin a la comprensin y
tratamiento del conflicto social es la
internalizacin de ste por la persona, as se vuelve un conflicto intraindividual entre el ello (lo instintivo)
y el supery; provee las bases en las
que se desarrolla la personalidad. El
problema del hombre es que alguna
frustracin es esencial para su crecimiento, pero en exceso conduce
a quiebres emocionales y mentales.
Cuando es forzado a cumplir roles
sociales insatisfactorios hablaremos
de alienacin social, sintiendo sus ex-
periencias fuera de s mismo, y que

no es el dueo de su propio destino.
La causa de los conflictos psicopatolgicos de grupo son de hostilidad,
prejuicios e imgenes estereotipadas; el fanatismo y el fundamentalismo. La interaccin entre los
factores psicolgicos y sociales
genera problemas econmicos y
polticos entre grupos que pueden
ser clasificados como explotadores,
competitivos, fusionados, etctera.
La poltica marca significativamente la realidad psquica de quienes
sufren colectiva e individualmente las lesiones emocionales que ha
dejado la perversidad de gobiernos
dictatoriales, seudo democrticos y
la instalacin de una violencia generalizada. Como el inconsciente no
tiene tiempo, se mantiene vigente y
actual, personal y colectivamente,
a travs de las internalizaciones
que hacemos en nuestra mente y en
nuestra realidad psquica interna.
El poder y la poltica mal concebidos y aplicados pueden conducir
a una sociedad a extremos nunca
imaginados de deterioro en todos
los planos de la vida y originar un
alto grado de sufrimiento para la
mayora de los ciudadanos. La poltica debera ser por el contrario
un mundo de valores y tradiciones
compartidas al servicio del bien comn, sin violencia y con exigencias
ticas para los lderes que deberan
estar profundamente comprometidos con el destino de la colectividad. Se debe construir ideologas
pero nunca de falsa conciencia.
La tica debe ser un componente
fundamental en el desempeo poltico y en el ejercicio del poder.
Hay quienes circunscriben la corrupcin al sector pblico en beneficio privado (nepotismo), lo cual
es errneo. El sentido ms usual
del trmino est vinculado al pago
de dinero a un funcionario para que
este acte contraviniendo el espritu
o la letra de la ley. La fuente esencial
parece ser el dinero como el valor primordial lamentable de la existencia.
La justicia en su esencia es justa,

pero en el sistema judicial se evidencia, sin generalizar, la fuerza
de trastocar la ley como vemos
cotidianamente y como lo hemos visto durante aos. Esto indica que es necesario reformar
el sistema para evitar que se promueva o facilite la corrupcin.
Es muy grande el porcentaje de analfabetos y desnutridos afectiva y culturalmente. Podemos considerar en
gran medida en la poblacin menos
favorecida una sociedad sin padre y
un medio familiar lleno de conflictos y abusos que se incorporan al
inconsciente individual y colectivo
de gran nmero de peruanos. Con
madres que no pueden cumplir su
funcin materna, desprovistas de la
proteccin del cario del hombre y
del padre, expuestas a la imposibilidad de proteger a sus hos de la corrupcin temprana, la prostitucin,
el robo, el narcotrfico y los elementosocivos y delictivos, exponindose
ellas mismas para obtener lo mnimo indispensable para sobrevivir.
La clase media y la econmicamente
alta, de poderes indiscutibles, no estn excluidas en absoluto, a pesar de
sus privilegios, de caer en la corrupcin. Algunos siguen perpetuando e
incrementando su bonanza en desmedro de otros; tienen vinculacin con
miembros de la cpula de las fuerzas
armadas y con personajes de un clero
de apariencia cristiana, que sin embargo pareciera identificarse con una
ideologa fascista. Felizmente no todos
los miembros de estas instituciones
se ven seducidos por la corrupcin.
La historia es muy importante. Somos un pas, como deca un amigo
mo, no subdesarrollado, sino regresionado. Sin idealizar, la civilizacin
inca haba florecido en forma artstica
y cultural sorprendente, enfrentndose a situaciones inevitables como
son las rivalidades y las competencias
en bsqueda del poder. Pero frente a
la conquista genocida y a la inquisicin, que iba en contra de la propia
51
ideologa cristiana, ya que la cruz y

la espada eran smbolos paralelos, se
vivieron situaciones de humillacin,
sometimiento, esclavitud, que generaron un cmulo de agresin destructiva y de identificacin con el agresor.
En medicina, en psiquiatra y en
psicoanlisis se consideran los antecedentes: factores predisponentes
que corresponden a la herencia y a
la constitucin. Factores determinantes, aspectos perturbadores que
se manifiestan desde antes del nacimiento hasta el presente: aspectos
patoplsticos y que en nuestro caso
seran aquellos provenientes del estado previo a la conquista, durante sta, el virreinato y la repblica.
Ya nos hemos referido a la conquista
sangrienta; en la repblica se percibe
un predominio del militarismo, autoritarismo, prepotencia, abuso y el mayor porcentaje de gobiernos militares.
Algunas veces cogobernando implcita o explcitamente, directa o indirectamente. Ante cualquier situacin
que alterara estas potencialidades,
y las riquezas que iban obteniendo,
exista siempre la amenaza de golpes de estado contra los gobernantes elegidos por el pueblo. Muchas
veces con intentos de fraude en las
elecciones, o incluso como se dio en
un momento de poner preso al rival.
La vinculacin entre militares
y gobiernos a menudo fue negociada y las fuerzas armadas
apoyaron, impidieron o derrocaron gobiernos. Estos, para
mantenerse utilizaban ascensos,
sobornos o amedrentamientos.
Felizmente hay excepciones relevantes. Es indispensable que
las fuerzas armadas restituyan
una tica genuina y patritica.
La violencia poltica de la ley perversa y corrupta de un sistema dictatorial hiere no solamente el cuerpo y el alma sino el sentimiento de
pertenencia a la especie humana.
El traumatismo histrico, sus efectos en el psiquismo y la cultura
del crimen, la tortura y la corrup52
cin pertenecen a una patologa

del lazo social. Es obligacin nuestra hacer escuchar a la sociedad y
a la humanidad lo que no est dispuesta a escuchar y no quiere creer.
internalizado proveniente de una realidad externa degradante, decadente

e injusta que lamentablemente tambin conduce a veces al fanatismo,
la confusin y la prdida de lucidez.
Lo que caracteriza el universo totalitario, ms all de su violencia destructiva y mortfera, es su vocacin de

apropiarse de ese absoluto de la ley
y encarnarla. Esta colusin entre un
orden simblico y su ejercicio perverso e impune, es fuente de desorganizacin y alienacin. Es indispensable
tratar de restituir el principio de justicia y el buen nombre del Per en una
cultura de libertad y responsabilidad.
A nivel personal, adems de lo inherente a nuestra naturaleza dual, creativa y destructiva, de Eros y de Tnatos, de vida y de muerte, de esperanza
y desesperanza, de integracin y fragmentacin, tenemos una identidad
que ha incorporado no slo experiencias gratas y placenteras como nuestra
libertad y autonoma, sino que al mismo tiempo est acompaada de situaciones de prdida de estos valores.
Hay un nmero considerable que

cree que el poder hace al hombre y
no el hombre al poder. Estos gobiernos son generadores de desconfianza,
ilegitimidad y desvergenza, extendindose a todos los estamentos. Su
debilidad, minusvala e inferioridad
explican su necesidad de aferrarse a un
poder destructivo porque gran parte
de ellos se sienten minsculos sin l.
El psicoanlisis y la experiencia psicoanaltica pueden, al ir ms all de

lo habitual, es decir de la relacin
psicoanaltica paciente-analista, contribuir significativamente a la investigacin, al estudio y al anlisis
social, tico y poltico, y participar
en el proceso de restitucin del espritu individual y colectivo. Esto
lo corrobor al traducir del ingls la
obra Una exploracin del compromiso de la integridad. La mente de
Watergate del profesor Leo Rangell.
No podemos, sin embargo, llegar a

generalizaciones ni a conclusiones absolutistas, conviccionales y sectarias,
nuestra percepcin de la realidad no
va a ser neutral. Reconocer esto nos
conduce a un intento de neutralidad
posible aunque no ideal. Indispensable para fundar el respeto de la otredad, para sentar las bases de una sociedad en la que los mayores valores
sean la libertad y el respeto por el otro.
En el Per, desde sus inicios hasta
la actualidad, las causas de la aparicin de expresiones perturbadoras
internas y actuadas son la injusticia, la diferencia y las disparidades
tan grandes existentes; las cuales,
histricamente, han ido en desmedro de grandes sectores de la poblacin nacional. La corrupcin no se
limita a nuestro pas, hay similitudes y diferencias con otros pases.
La violencia colectiva es expresin de
desesperacin, de necesidad de descarga de un contenido perturbador
Es lamentable que tengan vigencia todava movimientos neonazis

y fascistas ante los cuales hay que
estar muy alertas para prevenir desenlaces funestos contra la humanidad. Este peligro va en incremento
dados los desarrollos tecnolgicos y
cientficos que en poder de mentes
trastocadas pueden convertirse en
potencialidades destructivas contra
el ser humano, contra nuestra identidad, la otredad y la vida misma.
El desorden y la perturbacin mental
no conocen lmites de continente o color; es importante que cada pas brinde
su contribucin para prevenir y abordar esta clase de trastornos. Lo primordial es defender la salud. Quiz lo ms
significativo es el cambio en la actitud
de la poblacin en general en un nuevo
espritu de comprensin; y que los pacientes y sus familias no sigan tendiendo a aislarse, temer ni avergonzarse.
Lo indispensable para el cambio es

una mejora en la educacin, desde lo
ms temprano, que llegue al mximo
de posibilidades de tal forma que no
existan analfabetos en el Per y se
d una educacin creativa al mayor
nmero de personas, no solamente
de nios sino de adultos con valores
ticos consistentes inquebrantables.
Tambin es ver como se protege a la familia en trminos de su salud mental,
que traduce una tica mnima indispensable y brindar la posibilidad de
trabajo, tratando de eliminar el desempleo y subempleo. Darle un predominio cultural a la televisin y a los medios de comunicacin masivos, contra
un deterioro fraudulento y utilitario.
Restituir valores como la libertad, la
independencia, la responsabilidad, la
autonoma, la otredad, la autenticidad, el amor, el coraje y la integridad.
No se puede entrar en una seudo
bondad, que en el fondo sea una perpetuacin de arreglos y acomodos
vergonzosos, es decir, no se puede
permitir la impunidad ni el olvido,
bajo el pretexto de una unin de los
peruanos, ya que esta no sera tal sino
ms bien un acomodo hipcrita y falso para seguir perpetuando lo previo.
Hay que utilizar todos los antibiticos
psquicos y cvicos potentes para curar esta complicidad con la corruptela
y el peligro de su adiccin. La argucia
de que todos somos responsables de
la corrupcin intenta cambiar un problema penal en seudo sociolgico y
cultural, exculpando ticamente a los
depredadores del pas y de los pobres.
Es indispensable, y no por razones utilitarias, demaggicas y electorales, ocuparse de verdad, comprometida, consistente y continuamente de superar la
miseria en nuestro pas y de esta manera brindar los requerimientos indispensables econmicos, nutritivos, afectivos,
educativos, culturales y ticos para su
desarrollo creativo y de trabajo digno.
Prevenir situaciones necroflicas,
sdicas, degenerativas y realmente
siniestras en contra de los derechos
humanos y del pas, y tantos otros

atropellos cometidos dentro de la
malignidad y corrupcin. Que esta lamentable experiencia no se repita ms.
Me parece pertinente, a continuacin,
trasmitir opiniones de hechos y personas con trascendencia en el tema:
El doctor J. R. Rees fund la Federacin Mundial de Salud Mental en
Londres (World Federation for Mental Health) en 1948. Tuve el privilegio de asistir al 20 aniversario de su
fundacin en el evento que se realiz
en Londres del 12 al 17 de agosto de
1968 con la participacin de dos mil
delegados de todo el mundo en el
Holland Park School. El tema principal del congreso fue La educacin
en salud mental (Mental Health
Education). El profesor Carstairs en
su discurso presidencial plante que
el ideal de reconocernos como parte
de toda la humanidad ha sido obstaculizado por siglos, y se debe aspirar
a que se haga realidad. Se refiri a
mi intervencin en que expres que
en mis viajes haba encontrado personas que ejemplificaban el desarrollo de una emergente universalidad.
James Wolfensohn, expresidente del
Banco Mundial, manifest que no tolerara la corrupcin y tomara medidas para asegurar que sus actividades
mantuvieran los ms altos estndares
de probidad. Sin embargo, es importante, sin negar lo dicho, cuestionar la
llamada probidad frente a los pases
subdesarrollados que traduce un inters prioritario por sus beneficios en
trminos de las obligaciones, responsabilidades o exigencias de los contratos, mostrando poca empata, sensibilidad y realidad frente a los pases
que siendo pobres tienen que cumplir
el pago de sus deudas, en formas no
acordes con la realidad y la dignidad de los pueblos. As deterioran
su desarrollo porque las condiciones
son a veces imposibles de cumplir.
La corrupcin sistmica de los procesos polticos puede tener costos
muy graves. La reaccin contra esta
debe ser compleja y diversa. No hay
una poltica de desarrollo que val-
ga para todos los pases. No es vlido que el Banco Mundial pronuncie

sustentos de anticorrupcin si es que
su poltica, sus procedimientos y
sus instituciones no son consecuentes. Su cometido es luchar contra la
pobreza, su imperativo es que sirva
para la ejecucin de proyectos y llegue a las personas que lo necesiten.
Los gobiernos y las empresas no deben
ser cmplices ni permitir los sobornos.
Un ejemplo en contra de la corrupcin
en la presidencia de Jimmy Carter fue
aprobar la ley que ilegaliz el soborno
en cualquier parte del mundo. Otro
avance sera lograr la transparencia
de todos los pagos a los gobiernos.
Es importante abordar el secreto bancario que facilita la corrupcin al brindar a los gobiernos corruptos un refugio seguro para sus fondos. Algunos
estn preocupados por la posibilidad
de que haya corrupcin en el propio
programa contra la corrupcin y por
la interrupcin de la ayuda a los pases
que desagraden a los gobiernos que
la brindan. El dinero por s solo no resolver todos los problemas si es que
no va a acompaado por una tica inquebrantable para salir de la pobreza.
Peter Eigen, presidente de Transparencia Internacional, organizacin no
gubernamental de lucha contra la corrupcin en cerca de 40 pases incluido el Per, sostiene que la corrupcin
es la causa fundamental del subdesarrollo y la pobreza. Considero que la
corrupcin es el resultado primordial
de una pobreza no econmica, que la
incluye, sino afectiva, educativa, emocional, tica, espiritual y de valores; es
decir, una perturbacin seria y severa
de la integridad; de otra manera, se
estara postulando que los pases pobres provienen de la corrupcin y que
los pases ricos son honestos; sabemos que lamentablemente no es as.
Una de las ms grandes expresiones
de la corrupcin, porque no se limita
a la econmica sino al deterioro fsico,
psquico y humano, es el narcotrfico
que cuenta con la fuente econmica
ms poderosa y desarrollada inmersa encubiertamente en los gobiernos.
53
El profesor Robert Klitgaard ha propuesto una frmula para analizar la

problemtica de la corrupcin. Corrupcin igual monopolio ms discrecionalidad menos transparencia.
Lo que l sostiene es que para reducir la corrupcin es indispensable
eliminar situaciones de monopolio,
discrecionalidad y aumentar la transparencia en todo lo que sea factible.
George Moody Stuart, presidente del
captulo britnico de Transparencia
Internacional opina que la corrupcin no puede ser completamente
eliminada pero que se puede hacer
mucho por reducirla. El objetivo es
conseguir que pase de ser un negocio
de bajo riesgo y grandes ganancias a
ser de alto riesgo y bajas utilidades.
Joseph Stiglitz, premio Nbel de Economa, menciona la corrupcin de la
lucha contra la corrupcin. Su investigacin revel relaciones sistemticas
entre la corrupcin y el crecimiento
econmico. Stiglitz y James Wolfensohn introdujeron el asunto de la corrupcin en el programa del Banco Mundial, cuyo cometido es luchar contra
la pobreza, su imperativo es que sirva
para la ejecucin de proyectos y que
llegue a las personas que lo necesitan.
El dinero que el Banco Mundial presta a pases en desarrollo acaba a veces
en cuentas bancarias secretas y deja
ms endeudado a un pas, no ms
prspero. Para l resulta evidente que
no se cumplir el objetivo de promover el desarrollo dndosele un acceso
casi libre de derechos de aduana a los
mercados de los pases desarrollados.
En muchos pases la corrupcin reviste la forma de contribuciones a
las campaas electorales que obligan a los polticos a corresponder a los donantes con favores.
Considero que la psicopatologa poltica y social es mucho ms severa
y trascendente que la individual.
Lo anmico no coincide siempre con
lo que es consciente. Una cosa es lo
que sucede en el alma y otra es tener conocimiento de ello. El cmo
54
llegar de lo oculto a lo manifiesto

fue llamado por Freud Psicoanlisis.
Este no intenta conocer la totalidad
del universo, ofrece espacio para
nuevos hallazgos y se adhiere al conocimiento del inconsciente. Tambin intenta resolver los problemas
ms inmediatos de la observacin,
no deja de apoyarse en la experiencia, se considera siempre inacabado y
est dispuesto a rectificar y sustituir
sus teoras. Acepta que sus hiptesis
pueden ser provisionales y espera
de una futura labor una ms precisa
determinacin de tales hiptesis. Su
propsito, como el de toda ciencia, es
aprehender un trozo de la realidad.
Los psicoanalistas sabemos que lo
que la gente dice no necesariamente
es lo que cree o hace, pero a travs de
lo que dice o trata de ocultar podemos
verificar lo que le gusta o disgusta de
s misma y de otros. La comunicacin incluye la palabra, el sentimiento, el gesto y el silencio. Los sueos
son el camino real del inconsciente.
La mejor comprensin de la naturaleza humana, de sus motivaciones
y la aceptacin de que existen procesos mentales inconscientes que
se manifiestan en la vida cotidiana
seran un aporte al estudio del pensamiento poltico. Faltan criterios y
conceptos para analizar los mviles
autnticos, los deseos y conflictos
que mueven a las personas a optar
por diferentes discursos para saber
qu representan para los ciudadanos
los polticos y qu imaginan de ellos.
En este sentido el psicoanlisis como
teora de la interpretacin del inconsciente y su tcnica de anlisis permitira una comprensin ms profunda
de los deseos no manifiestos pero s
decisivos, poniendo en evidencia las
creencias latentes, el imaginario. El
psicoanlisis es un cuerpo cientfico
capacitado para dar cuenta de estas
variantes con rigor, aunque sabemos
que no con exactitud, de las tendencias ocultas que se traducen en la toma
de decisiones. Precisar quin es el otro
en la relacin intersubjetiva polticaindividuo, es decir, qu representa el

uno para el otro, qu lugares ocupan,
creen que ocupan o desean ocupar.
Mi identidad es la de un psicoanalista humanista, freudiano, dialctico,
existencial, independiente, heterodoxo y antidogmtico. Opt por el
psicoanlisis por experiencias relacionadas a la vida y a la muerte, la
luz y la oscuridad, el estar juntos o
separados, la presencia y la ausencia, la proximidad y la distancia, el
contento y la tristeza, con todo eso
que llamo goce y sufrimiento saludables; como un intento de aproximarme a la verdad aunque duela.
Espero que esta comunicacin nos
permita profundizar en el compromiso con nosotros mismos y con
los otros en procura de una humanidad creativa, tica y responsable.
Hay que utilizar

todos los antibiticos psquicos y
cvicos potentes
para curar esta
complicidad con
la corruptela y el
peligro de su
adiccin
LOS DELITOS DE CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS

EN EL MBITO DE LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
...algunas precisiones acerca de la tendencia sobre la posibilidad
de declarar imprescriptibles los delitos de corrupcin, (...)
pero que sin embargo tiene el grave inconveniente de hacer
permanente una lucha que debe ser rpida y perentoria.
Fidel Rojas Vargas

Abogado especialista en Ciencias Penales.
1. INTRODUCCIN
La lectura de las prcticas de corrupcin tiene distintos significados, ya sea que nos ubiquemos en
el mbito de influencia de los redactores del Cdigo Penal de 1991, o
nos hallemos en la mira de anlisis
propia de los aos subsiguientes a
los del gobierno de Alberto Fujimori. En el primer contexto, por cuanto
no se haba presentado motivacin
suficiente para someter a presin la
capacidad de rendimiento de dicho
cuerpo normativo, el mismo que
ofreca una relativamente aceptable capacidad formal de respuesta
a las atvicas ancestrales que han
asolado las estructuras y dinmicas funcionales de las diferentes
reparticiones pblicas y pese a que
la corrupcin lleg a ofrecer cuotas
de alta incidencia en los gobiernos
precedentes.
En esta orientacin, las corruptelas
propias del proceso de las negociaciones estatales, aduanas, deuda externa, etc., muy pocas veces fueron
objeto de escudriamiento pblico,
o si lo fueron no llegaron a estremecer los cimientos de la corrupcin;
los actos de corrupcin al interior
de las funciones y servicios pblicos de la administracin de justicia,
rara vez trascendieron la esfera de

las fiscalas y juzgados, es ms no
alcanzaron dimensionamiento ni
llegaron a posesionarse en el centro
de la atencin pblica. As, jueces,
fiscales y personal asistencial implicado cumplieron sus cometidos con
mayor o menor eficiencia y decoro
profesional, con la tranquilidad que
da la ausencia de escndalo, pese a
que existiera casi siempre una peyorativa y suspicaz impresin de los
operadores del sistema peruano de
justicia.
Otra es la perspectiva a la cada del
gobierno del rgimen de Alberto
Fujimori, pues los tipos legales referidos a los manejos irregulares
de fondos y a las prestaciones de
funciones y servicios pblicos devinieron en marcadamente limitados
para dar cuenta de la intensa y diversificada eclosin de comportamientos irregulares que trajo consigo la terminacin de un gobierno
autoritario, que sumido en su propia lgica de control del Estado, de
las instituciones y de los medios de
comunicacin, impidi que se liberaran paulatinamente las energas
de las fuerzas polticas, mediticas
y sociales que despus tomaran la
hegemona en el discurso y el ordenamiento de la agenda poltica de
rendicin de cuentas, con especial

fuerza y direccionamiento.
Los actos de corrupcin cometidos
por funcionarios pblicos de dicho
rgimen excedieron las previsiones
que para la anormalidad controlada por el sistema representa la incidencia de corrupcin. Este rompimiento del dique de la normalidad
en el mbito de la corrupcin tuvo
sus efectos declaradamente corrosivos para la lgica de la funcin
pblica, la misma que tardar aos
en recuperar sus bases de eticidad
y profesionalismo.
Con base a lo anteriormente reseado, la capacidad de rendimiento del
Cdigo Penal tiene dos referentes
de obligado abordamiento: antes de
1991, despus del ao 2000, con un
interregno de lasitud normativa y
prctica posibilitada por el control
de la informacin. Ni la corrupcin
institucionalizada, ni la criminalidad
organizada en la administracin pblica fueron realidades con las que
tuvo que lidiar el Cdigo Penal de
1991. Ni el cohecho extorsivo ni el
soborno trasnacional, fueron actos
penalmente relevantes que preocupara a los legisladores de 1991.
Por eso cuando haya que referirse a
55
LOS DELITOS DE CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS EN EL MBITO DE LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
los delitos de corrupcin en la administracin de justicia, existe un antes

y un despus que contina amplindose en un ahora en el que an no se
han saldado cuentas ni se ha producido la debida labor de evaluacin
de la lucha anticorrupcin, de sus
aciertos como tambin de sus excesos. Porque no es correcto sostener
que el exceso est permitido cuando
se trata de luchar con autenticidad
frente a la corrupcin, dado que
hay tantas formas de corrupcin y
tan diversos modos de abordarla
que las medidas vlidas y eficaces
en unas sean contraproducentes en
otras formas o modalidades.
2. ADMINISTRACIN DE
JUSTICIA Y CORRUPCIN
Las prcticas de la corrupcin, por
naturaleza verstiles, multiformes,
desvaloradas legal o ticamente, y
por lo mismo indeseables, no obstante su alta incidencia, cuando
acontecen en el mundo de los actos
de funcin y de los servicios pblicos adquieren una connotacin distinta a si se producen en la esfera
de los actos privados, fundamentalmente por sus implicancias legales
y efectos sociales.
En el primer mbito, la injerencia
punitiva, en el Per y en gran parte de los Cdigos del mundo occidental, no ha ingresado a regular
punitivamente actos de corrupcin
en las relaciones entre las personas
naturales o entre stas y las instituciones privadas, pese al llamado de
atencin de la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Corrupcin (artculo 12), en este punto,
a fin de que cada Estado Parte, de
conformidad a su derecho interno
adopte medidas para prevenir la
corrupcin y prevea sanciones administrativas y hasta penales. Disposicin, que no ha tenido an en
el Per la recepcin discursiva ni
meditica del caso, menos an su
debido recojo legislativo.
En cambio, lo que suceda en el en56
tramado de las prestaciones inherentes a las funciones y servicios

pblicos, tanto en su dinmica interna como en sus efectos prcticos
desde la perspectiva de los destinos
de dichos cometidos pblicos, ha
constituido, con ms fuerza despus
del ao 2000, un sensible mbito de
definiciones y decisiones en mltiples sectores: administrativo, de
control interno, legislativo, y ahora
como nunca en la mirada visora de
la sociedad y en la proliferacin de
vas complementarias que toman su
fuente de origen en los esfuerzos del
Poder Ejecutivo por brindar atractivas, y casi siempre, lamentablemente ineficaces, respuestas proactivas
de protagonismo anticorrupcin (en
esta materia los esfuerzos localizados en los gobiernos de Fujimori y
Toledo son de por s elocuentes).
Y es que este inters polifactico por
ofrecer lneas de abordamiento, argumentos de discurso, e implementar prcticas de enfrentamiento a la
problemtica de la corrupcin localizada en lo pblico, se justifica por
cuanto la Administracin Pblica
no slo es un conjunto de relaciones
calificadas por el destino pblico de
las prestaciones que vincula a agentes pblicos con la sociedad, sino
por cuanto ella constituye la integracin de un conjunto de valores
que necesitan estar siempre asegurados por la presencia de una fina
y acentuada carga tica, con sus ya
conocidos productos de probidad,
lealtad, vocacin de servicio, primaca del inters pblico sobre el particular personal, legalidad en justicia
de las decisiones, etc. sin los cuales
pierde sentido la alta valoracin positiva de la que deben estar dotados
los actos de funcin y servicio de los
agentes pblicos.
Adquiere mucho ms contundencia este discurso de valoracin tica si es que dirigimos la atencin a
uno de los sectores de lo pblico: la
Administracin de Justicia. Sector
en el cual se resumen los valores o
antivalores dominantes en un pe-
rodo concretamente objetivado de

desarrollo histrico, y donde las
repercusiones de las prcticas de
corrupcin son especialmente deslegitimadoras para la vigencia del
Estado de Derecho y la seguridad
jurdica. La Administracin de Jjusticia tiene que asegurar condiciones
ptimas de funcionalidad basada en
valores. Si bien las argumentaciones
positivistas, que fundaron el Derecho alejado de los valores, representaron una llamada de atencin a fin
de evitar manipulaciones polticas o
ideolgicas desde el poder a travs
de la presentacin ideologizada y
consolidada de valores preordenados.Ello no excluye el hecho que los
valores dominantes de un sistema
social histricamente determinado,
al margen de las eventualidades polticas de hegemona que se presenten, sean considerados los baremos
imprescindibles de la conducta funcional de los agentes pblicos.
3. CDIGO PENAL Y COERCIN

El Cdigo Penal vigente desde el ao
1991, tom sus antecedentes criminolgicos, y poltico-criminales de
valoracin legislativa de etapas que
no permitieron advertir la vorgine
de acontecimientos delictivos que
habran de acontecer en los lustros
siguientes, en los que la globalizacin de las actividades delictivas y
de las comunicaciones posibilitaron apreciar en toda su dimensin
fenmenos tales como de los delitos de criminalidad organizada
(lavado de activos, trfico mundial
de armas y de drogas, etc), delitos
informticos, corrupcin institucionalizada, sobornos trasnacionales,
etc. Razn por la cual, realidad por
lo dems comn al resto de pases
de la regin, los cuerpos jurdicos
punitivos nacionales no mostraron
la capacidad de respuesta adecuada
a la eclosin de conductas de criminalidad desbordante.
En una mirada rpida de las caractersticas de nuestro Cdigo penal
de 1991, antes de la reforma produ-
cida en el ao 2004, podemos advertir tres notas distintivas que definen

la actitud poltico-criminal con relacin a las tipologas legales de corrupcin y otras modalidades delictivas de funcin conexas cometidas
en el mbito de la funcin pblica:
a). Presencia de una poltica criminal de mnima intervencin a nivel
de criminalizacin. Mnima criminalizacin, que se observa en tres
niveles: En la ausencia de figuras
que doten de tipicidad por ejemplo
la conducta del funcionario que soborna a otro funcionario, el cohecho
extorsivo, el trfico de influencias
cometido por funcionario pblico,
entre otros supuestos; en segundo
lugar, en el escaso uso del sistema de
agravantes (excepcin dada por los
delitos de peculado y malversacin
agravados); y en tercer orden, por la
no incorporacin en el catlogo de
tipologas penales de delitos tales
como el soborno transnacional.
b). Conminacin penal que oscila
entre penas benignas e intermedias.
Llama la atencin que los delitos
de abuso genrico de autoridad e
incumplimiento de funciones posean penas que tienen definido su
extremo superior en dos aos, los
mismos que concordados con lo dispuesto en el artculo 68 del Cdigo
Penal, implique la posibilidad de no
aplicacin de pena.
En otro elenco de minimalidades,
es de resaltar que el extremo inferior de las penas, incluyndose aqu
las figuras delictivas de colusin
desleal y peculado, fuera menor a
cuatro aos (cohecho pasivo propio
e impropios, cohecho activo, trfico
de influencias entre otros).
Un tercer nivel de constataciones se
produce al advertir la relativamente estable evolucin histrica de las
modificaciones de penalidad que
observan los delitos de corrupcin;
en efecto las figuras de cohecho
pasivo propio e impropio, cohecho
activo y trfico de influencias desde
la vigencia del Cdigo no sufrieron

modificaciones legislativas de criminalizacin ni de penalidad; el resto
de figuras fueron en una o dos oportunidades variadas en un lapso de
ms de 10 aos de entrado en vigor
el Cdigo. Circunstancias que permiten ubicar este elenco de delitos
en el marco de una decidida orientacin minimalista de la poltica penal del Estado durante los aos 1991
al 2004. La reforma producida en el
ao 2004 alterara esta constante.
c). Un marco legal propio otorgado
a la pena de inhabilitacin, la que
es separada de las reglas de accesoriedad establecidas en el artculo
39 del Cdigo Penal, para dotarla
de un rgimen propio que defini
un subsistema de inhabilitacin
principal privilegiado, a travs del
artculo 426 del referido cuerpo punitivo y que fij en un mximo de
tres aos la duracin de dicha consecuencia jurdica, eliminando con
ello la caracterstica de accesoriedad
ya consignada en la norma de parte
general en alusin, que indica que
la inhabilitacin a imponer tendr
la misma duracin que la pena principal cuando se trate de delitos de
abuso de autoridad , de cargo o de
violacin de deberes inherentes a la
funcin.
Cabe sealar tambin que pese a las
incorporaciones, sobre criminalizaciones y aumentos de pena que trajera consigo la ley N 28355 (octubre
de 2004), el Cdigo Penal peruano
sigue revelando, a la lectura crtica, notorias y lamentables falencias
de criminalizacin. As, pese a las
directivas de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin (artculo VIII), an no se ha legislado
sobre el delito de soborno trasnacional; igualmente no se ha previsto en
tanto figura penal agravada el cohecho activo cometido por funcionario o servidor pblico; tampoco
se ha avanzado en el anlisis de la
induccin al cohecho o al delito de
enriquecimiento ilcito; igual vaco
se aprecia con respecto a la figu-
ra de cohecho especfico agravado

cuando est dirigido a la comisin
de otro delito. Finalmente no se ha
previsto legislativamente la posibilidad de tipificar algunas inexcusables formas culposas de cohecho.
Con relacin al contenido de las
ideas enunciadas en el prrafo precedente, las mismas no olvidan ni
soslayan el argumento central, que
el Cdigo Penal tiene evidentes limitaciones para representar una
lnea de combate integral contra la
corrupcin. Sin embargo no puede
dejarse de lado el fundamento que,
pese a todas las crticas que pueden
dirigirse a la injerencia punitiva en
este mbito tan sensible y de tantas
implicancias, la fuerza de la conminacin en el apartado de los delitos
funcionales puede llegar a gozar de
eficacia si se efectan correctivos a
la serie de permisiones y privilegios
que el Cdigo Penal sigue manteniendo de manera no razonable.
Esto se complementa con acciones en
vas administrativas de control, y lo
que es ms importante, si los rganos
encargados de efectuar el filtro de seleccin de funcionarios y servidores
pblicos que se incorporarn a la
Administracin de Justicia, realizan
su trabajo con un cambio de modelos
e indicadores para dicho proceso de
bsqueda en la seleccin de profesionales dotados de caractersticas y perfiles adecuados a los cargos y roles a
desempear.
La funcin de seleccin del Consejo
de la Magistratura, de las Cortes Superiores y de la Fiscala Suprema, significan aqu variables de enorme importancia, que deben constantemente
ser objeto de evaluacin y contrastacin en razn a los resultados producidos.
El monitoreo de la calidad profesional
y vala tica de los Magistrados y personal asistencial seleccionado ya en
ejercicio es una lamentable omisin
y un descuido apreciable en el pas,
y cuya evaluacin podra resultar
57
valiosa a fin de corregir deficiencias

observables en los patrones conceptuales, normativos-reglamentarios y
de actitud por parte de los miembros
que toman la decisin de incorporar
funcionarios magistrados.
4. LA IMPARCIALIDAD:
EL BIEN JURDICO
PROTEGIDO
Existe consenso en el discurso doctrinario y tambin en la jurisprudencia, que el bien jurdico objeto de
tutela penal por parte de las normas
que regulan las diversas formas de
cohecho pasivo y activo est dado
por el aseguramiento del principio
de imparcialidad, ncleo y espectro
fundamental en el quehacer funcional, sobre todo en el mbito de las
decisiones.
La imparcialiadad es el centro de
atencin de la norma penal en las
figuras de cohecho, no obstante que
en los tipos penales de trfico de influencias (figura penal anmala en el
concierto de los delitos de funcin)
y de enriquecimiento ilcito, ella se
relativice para dar paso a otros objetos de tutela. Junto al principio de
imparcialidad se encuentran otros
valores de importancia que lo complementan, tales como la probidad,
el principio de lealtad en el servicio
a la Nacin, entre otros.
Proteger el principio de imparcialidad en el desenvolvimiento de las
funciones y servicios por parte de
los sujetos pblicos, se reconduce en
la necesidad de asegurar un marco
ideal caracterizado por la ausencia
de interferencias en la adopcin de
las decisiones pblicas. Imparcialidad que es, en trminos generales,
condicin esencial de la actividad del
funcionario y servidor pblico, y que
supone neutralidad y objetividad en
el tratamiento de los asuntos sometidos a su conocimiento o en los que
intervengan en despliegue de sus
roles especiales. Cubriendo tanto al
cohecho pasivo como al activo, pues
en ambos supuestos delictivos, con
58
su gama de variantes, est en juego

el ejercicio de actos funcionales libre
de presiones o elementos anmalos
que interfieran su normal desenvolvimiento.
Discutible es que el principio de imparcialidad d cuenta del delito de
trfico de influencias, al igual que en
el caso del enriquecimiento ilcito tipificado en el artculo 401 del Cdigo. Lo que exige que en cada caso se
tenga que precisar el objeto jurdico
de tutela. Con relacin al delito de
inters ilegal en negociaciones pblicas, es argumentable que se busque,
aunque en lejana, proteger la imparcialidad en los actos de gestin administrativa.
La imparcialidad ha sido vista, adems de constituir un derecho de los
justiciables, como el deber de los
funcionarios pblicos de obrar en
una posicin de sustancial desapego, desprejuiciamiento y ajenidad
respecto de los intereses privados,
de clase o grupo. Es ms la imparcialidad se constituye en la actualidad
como una de las condiciones bsicas
de la administracin de justicia sin la
cual sta deja de tener legitimidad.
5. CLASES DE COHECHO
TOMANDO COMO
REFERENCIA LA CONDUCTA
DEL SUJETO ACTIVO
Los actos de corrupcin de funcionarios y servidores pblicos han
sido clasificados doctrinariamente
en algunas tipologas que resultan
de gran inters para los efectos de
ordenamiento, sistematizacin y calificacin legal de los supuestos de
hecho imputable a dichos agentes.
Las tres modalidades bsicas que a
continuacin sern comentadas tienen como referentes: a) la naturaleza
contraria o conforme a derecho de
los actos del funcionario o servidor
(cohecho propio e impropio); b) la
calidad del autor y la direccin de
la accin (cohecho pasivo y activo);
y c) el momento en que se produce el
pacto y/o la recepcin, solicitudes u

ofrecimientos (cohecho antecedente
y subsecuente).
Tipologas de los delitos de corrupcin que no se hallan desprovistas
de crtica, sobre todo en relacin a la
clasificacin que toma sus referentes
con base a las expresiones pasivo y
activo, proponindose sustituirlo por
el esquema bsico-agravados.
5.1.Cohecho pasivo
La corrupcin es pasiva en tanto el
funcionario o servidor se limita a
recibir o aceptar el medio corruptor
(donativo-ventaja o promesa) para
hacer u omitir un acto de funcin o
servicio violando sus deberes (cohecho propio);
o realizar un acto de
funcin, de servicio o sin faltar a sus
obligaciones (cohecho impropio);este
cohecho puede producirse simplemente, en ltimo caso, por admitir
donativos u obsequios en consideracin a su cargo sin vinculacin con
el ejercicio de sus atribuciones. Esta
hiptesis de cohecho pasivo es discutible y no se halla normativizada
por nuestro Cdigo penal a ttulo de
delito de corrupcin, constituyendo
s infraccin administrativa.
La corrupcin es igualmente pasiva,
aun cuando aqu haya compromiso
activo del funcionario o servidor,
cuando stos solicitan o piden, para
actuar u omitir, la entrega o promesa de los mecanismos corruptores.
Obviamente que en los casos que se
llegue al acuerdo o pacto se estar
produciendo un mayor grado de ilicitud que sin embargo, no ha merecido por parte del legislador penal
un tratamiento punitivo especial.
La reciente reforma de los delitos de
corrupcin (Ley 28533) ha supuesto
autonomizar esta modalidad de cohecho pasivo, la misma que en la ley
tiene un mayor injusto y se hace merecedora de pena ms elevada que
la modalidad acepta-recibe.
Ofrece a primera vista, dificultades
de asimilacin conceptual, la exis-
A su vez la corrupcin o cohecho pasivo puede ser: a) cohecho pasivo propio,

segn que lo recibido sea para incumplir sus obligaciones; y b) cohecho pasivo
impropio, cuando los actos ejecutados cumplen con la ley, reglamento u
obligaciones pero bajo presin o influencia de los mecanismos corruptores.
tencia de un cohecho condicionante

que pueda ser pasivo, tal como ha
sido regulado en el tercer prrafo
del artculo 393 del Cdigo. Sin embargo, y esto es vlido para todas las
modalidades de cohecho pasivo, lo
pasivo no est referenciado en actitudes de inactividad, mnima actividad o complacencia del funcionario
o servidor, sino en una valoracin
normativa hecha por la ley en tanto
el centro de atencin de la norma penal se coloca en la conducta que asume el funcionario o servidor pblico,
y no en la intensidad de la misma, lo
que permite comprender que tan pasivo es el aceptar como el solicitar o
condicionar.
El cohecho pasivo puede ser de naturaleza genrica o especfica segn
que el sujeto activo del delito no est
taxativamente precisado, pudiendo
tratarse de cualquier funcionario o
servidor (arts. 393-394), o, en cambio, se haya nominado con nombre
propio al sujeto pblico (art. 395), tal
es el caso del cohecho pasivo especfico. Como se aprecia, en el art. 395
del Cdigo penal peruano se est
ante un delito de cohecho pasivo especfico, ya que se ha indicado al Magistrado, rbitro del Tribunal Administrativo, etc., como sujetos activos
exclusivos.
A su vez la corrupcin o cohecho
pasivo puede ser: a) cohecho pasivo
propio, segn que lo recibido pasivamente o lo solicitado con compromiso
volitivo del funcionario o servidor sea
para incumplir sus obligaciones, ya
en sus variantes activas u omisivas; y
b) cohecho pasivo impropio, cuando
en cambio los actos ejecutados por el
funcionario o servidor cumplen con

la ley, reglamento u obligaciones pero
bajo presin o influencia de los mecanismos corruptores.
5.2 Cohecho pasivo propio
(artculo 393 del Cdigo Penal)
Se tiene corrupcin o cohecho propio
cuando el comportamiento del funcionario o servidor vinculado a donativo o ventaja entregada o prometida implica la realizacin de actos
contrarios a los deberes funcionales,
los mismos que pueden consistir en
hacer algo en contra de lo ordenado
en leyes y reglamentos como en omitir lo que est obligado a hacer por razn de su funcin, cargo o servicio.
Como es fcil colegir, aqu la antijuricidad del hecho es integral,
tanto formal como material. Existe una violacin flagrante de los
deberes y obligaciones por parte
del sujeto activo del delito.
5.3 Cohecho pasivo impropio
(artculo 394 del Cdigo Penal)
A diferencia del cohecho propio,
aqu el comportamiento del funcionario o servidor pblico se limita a
cumplir sus obligaciones, es decir,
a actuar de conformidad con el derecho, pues los actos que realiza no
estn prohibidos.
No se produce en esta variedad de
cohecho, violacin o trasgresin a
sus funciones o atribuciones, lo que
existe es quebrantamiento de imperativos ticos de naturaleza administrativa, cuya fuerza y relevancia
han sido valorados en sede penal. La
ilicitud, lo reprobable penalmente

radica en el hecho de haber aceptado, recibido o solicitado donativo,
ventajas beneficio, o promesas futuras de donativos, beneficios o ventajas para practicar actos propios de la
funcin o el servicio.
La anturicidad es plenamente material. El dolo es fundamental en esta
variedad de delito. Se trata, como se
colegir, de actos de incompatibilidades reidas con la tica, el prestigio y la gratuidad de la funcin y el
servicio pblico.
5.4 Cohecho activo (artculos 397 y
398)
En esta variedad de cohecho la atencin de la norma penal se dirige principalmente al extraneus, al sujeto
indeterminado que a travs de una
serie de conductas trata de corromper o compromete venalmente al
funcionario o servidor pblico para
que haga u omita algo faltando o en
contra de sus deberes (corrupcin
activa con destino propio) o en cumplimiento de las mismas (corrupcin
activa con destino impropio). Siendo
lo mismo para efectos de la consumacin del delito que slo se intente
o que realmente se corrompa, pues
en los dos casos el delito imputable
al extraneus se habr consumado.
Definen as a la corrupcin activa tanto la calidad del sujeto activo como la
direccionalidad y contenido comisivo de sus actos. La norma penal no
se circunscribe a una nocin estrictamente semntica de la frase, pues de
ser as es tan activa etimolgicamente la corrupcin del extraneus como
59
la del funcionario que solicita.

En el cohecho pasivo la imputacin
penal va dirigida al sujeto especial
que es parte de la Administracin
Pblica, en el cohecho activo la imputacin penal recae en una tercera
persona de naturaleza indefinida,
pudiendo ser sta un particular u
otro funcionario o servidor pblico
desvinculados del acto o prestacin
que se requiere.
El Cdigo penal peruano vigente
ofrece dos variantes de corrupcin
activa: 1) corrupcin activa genrica
o indeterminada (art. 397), en donde
el sujeto activo que corrompe dirige
los mecanismos corruptores (donativos, ventajas, beneficios o promesas)
a un funcionario o servidor pblico;
2) corrupcin activa especfica (arts.
398), en donde, en cambio, los medios o mecanismos corruptores son
orientados hacia funcionarios o servidores pblicos determinados: el
juez, el rbitro, fiscal, etc.
5.5 Cohecho antecedente (artculos
393, 394, 395, 397, 398) y cohecho
subsecuente (artculos 393, 394)
Habr cohecho antecedente segn se
produzca la entrega o recepcin del
medio corruptor antes de (y para) la
realizacin de actos comisivos u omisivos por parte del funcionario o servidor (cohecho antecedente), o segn
la entrega o recepcin se efectivicen
una vez ejecutado el acto u omisin
atribuible al sujeto pblico, es decir,
por actos ya cumplidos o ejecutados.
El cohecho antecedente es por lo general la regla en el cohecho pasivo.
El cohecho consecuente tiene que
estar vinculado a actos realizados
previamente y durante el ejercicio de
las atribuciones del sujeto pblico.
No cabe hablar del mismo por entregas realizadas con posterioridad y
al margen de tal vinculacin. No se
trata de que la recepcin, solicitud o
promesa se deriven de un acuerdo
previo, pues en tal hiptesis estaremos en la fase de agotamiento del
60
cohecho antecedente (en cualquiera

de las modalidades estudiadas).
En el cohecho consecuente el medio
corruptor se activa despus de los
actos del funcionario o servidor que
resultan provechosos para el tercero
que da el donativo o ventaja, pudiendo ser tanto pasivo (recibiendo o solicitando el funcionario) como activo
(pretendiendo, o logrndolo, en este
caso el extraneus corromper al sujeto
pblico), propio o impropio. La variedad de cohecho subsecuente est
legislada expresamente por la norma
penal peruana en los dos primeros
supuestos o variantes tpicas del artculo 393 del Cdigo penal.
6. LOS MEDIOS CORRUPTORES:

DONATIVO,PROMESA,
VENTAJA, BENEFICIO
El donativo, la promesa, la ventaja o
beneficios utilizados por nuestra legislacin penal (incluido la ddiva y
el presente) adquieren naturaleza de
medios corruptores en la medida que
estn vinculados a actos que quiebren o intenten quebrar la honradez,
profesionalismo e integridad de los
funcionarios y servidores pblicos
en el ejercicio de sus atribuciones.
El uso de estos medios resulta predicable tanto a los particulares como
tambin a los agentes pblicos.
Es obvio que el Cdigo Penal peruano, con la reforma de 2004 hizo un
gran esfuerzo para uniformizar la
terminologa de uso en materia de
mecanismos corruptores en los delitos de cohecho, agregando un cuarto
elemento mediante el beneficio, eliminando adjetivaciones nada tcnicas, tales como cualquier u otra
referidas a la ventaja, erradicando
la ddiva, pero descuid evaluar la
permanencia tal y como estaba regulada de la ddiva y el presente que
an forman parte del artculo 401 del
Cdigo Penal en directa alusin al
delito de enriquecimiento ilcito.
La inclusin del beneficio, sin que
se expongan las razones de tal incor-
poracin legal, presenta un nuevo

reto para la labor de la interpretacin
jurdico penal al que hay que dotar
de razonabilidad de uso. Queda sin
embargo latente el trabajo de evaluar
las cuatro palabras decididas legislativamente a fin de procurar reducirlas a lo mnimo indispensable, si bien
no como lo realizado por el Cdigo
Penal alemn pero s mediante un esquema reductor que permita obtener
consensos conceptuales.
6.1 El donativo
El donativo penalmente relevante
de los delitos de corrupcin es aquel
dado o prometido a cambio de los
actos u omisiones del funcionario o
servidor pblico, no siendo debido
legalmente.
Etimolgicamente, donativo, ddiva y presente son sinnimos, expresan una misma idea: la de obsequio
o regalo. Jurdico-penalmente son
concebidos como medios para alcanzar algo ilcito. Es justamente este
sentido teleolgico o finalista el que
permite diferenciar el simple donativo de uno penalmente relevante y
posibilita hacer algunas sutiles precisiones semnticas para justificar el
insatisfactoriamente incorrecto uso
diferenciado que realiza el Cdigo
Penal peruano.
La calidad del donativo penalmente
relevante tiene que ver con su poder
objetivo para mover o motivar la voluntad y los actos del funcionario o
servidor hacia una conducta deseada
y que resulta provechosa para el que
otorga o promete. De modo tal que obsequios o regalos que no cumplan esta
condicin sine qua non son componentes materiales atpicos de cohecho.
El donativo debe poseer una naturaleza material, corprea y ser
traducible econmicamente: bienes muebles, inmuebles, dinero (de
uso nacional o extranjero con valor
de cambio en el pas o fuera de l),
obras de arte, licores finos, automviles, etc. La acepcin jurdico-penal
de donativo no tiene sinonimia con

la donacin entendida civilmente,
pues posee un espectro ms amplio
de usos y cometidos.
Asimismo, estn lejos de ser donativo penalmente relevante los aportes

para actos de caridad o colectivos por
motivos fundados de salud del funcionario y/o servidor.
concusin. El cumplimiento o no
de lo pactado es irrelevante pues el
delito se consuma a nivel tpico con
la simple promesa (delito de simple
actividad y peligro).
6.2 La promesa
El contenido de la promesa puede

ser muy variado de naturaleza patrimonial o de sentido amplio: la
entrega futura de una oferta remunerativa, bien mueble o inmueble,
ventajas (utilidades econmicas,
ascensos laborales, viajes, etc.). La
modalidad de la promesa puede ser
directa o indirecta, explcita o implcita, utilizando familiares o allegados del agente pblico.
Son caractersticas del donativo corruptor:

a) su corporeidad;
b) idoneidad y estimacin econmica;
c) su capacidad de ser transferible;
d) su ilegitimidad, pues se est con
ello retribuyendo o comprando la
conducta del sujeto pblico;
e) el poseer sentido finalstico o teleolgico, es decir, apuntar hacia una
direccin determinada;
f) poseer suficiencia motivadora.
Resulta contraproducente al espritu

del Derecho Penal, que por naturaleza es subsidiario y accesorio, ver cohecho en el obsequio de caramelos,
chocolates, flores, retratos, lapiceros,
etc., esto es, en objetos de nfimo valor; o igualmente considerar que los
actos de cortesa propios de los convencionalismos sociales impliquen
uso de medios corruptores: agasajos,
celebracin de cumpleaos, regalos
navideos, obviamente siempre que
no rebasen criterios promedio de
sentido comn y no habitualidad, ni
que despierten sospechas de intencionalidad, que de producirse nos
permitiran hablar de la presencia
de cohechos disfrazados de aparente
inocuidad tpica.
Por las complicaciones que

reporta a la interpretacin
de los tipos de cohecho hay
que considerar innecesario el empleo del trmino
beneficio, en tanto
medio corruptor considerado junto a los otros ya
regulados por la ley penal
Viene a ser el ofrecimiento hecho al

funcionario o servidor de efectuar la
entrega del donativo o la concesin
de ventaja o beneficio en un futuro
convenido. No cualquier promesa
puede asumir tipicidad penal por
cohecho, la misma debe reunir caracteres de seriedad, posibilidad,
vale decir, de idoneidad., sin que se
requiera formalidad, al estilo de las
promesas regladas segn la ley civil.
Ofrecimientos imposibles de cumplir
(inexigibles), de contenido fantstico
(no objetivas o reales) o inexistentes
no renen condiciones de idoneidad
y suficiencia, lo que nos conducir
a situaciones de delito imposible de
corrupcin o delitos putativos. Lo
mismo puede decirse de las promesas vagas e imprecisas.
Por el requisito de idoneidad tambin
se descartan las promesas simuladas
y las carentes de fuerza motivadora para llevar a la contraprestacin
funcional. Asunto este ltimo a ser
evaluado caso por caso. La promesa
idnea en su contenido (de donativo,
ventaja o beneficio), seriedad (credibilidad o verosimilitud) y posibilidad
(objetividad y capacidad de ser realizable) estar sujeta a evaluacin o valoracin judicial ex ante y con anlisis
de las circunstancias concretas en
juego presentes en la accin.
La promesa y la aceptacin del donativo implican un pacto tcito o
explcito de complacencia recproca
de naturaleza dolosa. Si se presenta,
por parte del sujeto pblico, coaccin (para la entrega o promesa) se
configurar la modalidad de cohecho mediante condicionamiento; si
hay intimidacin o violencia para
obtener la promesa, el supuesto de
hecho concursar con el delito de
El momento de efectivizacin de la
promesa puede ser en un futuro cercano o mediato, incluso cuando ya
ha perdido el sujeto activo la calidad
de funcionario o servidor pblico,
siempre que dicha promesa se halle
vinculada con el ejercicio funcional
del agente. Lo fundamental es el
vnculo de ilicitud que une a los actos del funcionario con la promesa
efectuada. La promesa tiene que ser
hecha para ser tpica al sujeto pblico o a un tercero vinculado con l
y que acta como cmplice para la
realizacin del hecho.
Es discutible que la promesa solo
se halle referenciada en el donativo, de modo que promesas de
ventajas o de beneficios no sean
comprendidas por la norma penal,
constituyendo ello expresiones de
atipicidad. Sin embargo hay que
admitir que la marcada imperfeccin que se observa en el manejo
tcnico legislativo de los mecanismos corruptores posibilita esta exploracin interpretativa. Siendo de
urgencia una reforma al respecto.
6.3. Las ventajas
La ventaja juega, en el manejo
tcnico legal del legislador penal
peruano, un papel subsidiario, es
decir, complementario, pues cubre
todo lo que no sea susceptible de
ser considerado donativo.
61
Los tipos penales de cohecho abren

as un amplio espectro de medios corruptores idneos y suficientes que
contemplan, por ejemplo: empleos,
colocacin en reas especficas y buscadas, ascensos, premios, ctedras
universitarias, promociones, viajes,
becas, descuentos no usuales, servicios varios dados gratuitamente, participacin en utilidades, etc.
Las ventajas que redundan en favor
de terceras personas vinculadas con el
funcionario o servidor tienen que ser
objeto de anlisis y evaluacin judicial
para dilucidar su nexo con los actos
practicados por los sujetos pblicos,
con base a referentes objetivos.
La ventaja otorga un privilegio no
merecido (o no lo suficientemente) al
sujeto pblico. Su naturaleza, dada
la denotacin amplia que le confiere
el Cdigo penal en el marco de los
delitos de corrupcin, puede ser, por
lo tanto, patrimonial o no patrimonial, material o subjetiva (honores,
investiduras, etc.). Las precisiones
gramaticales Cualquiera otra (se
mantiene en la actual y reformada
redaccin)o de cualquier clase
(eliminada) cumplan la funcin,
por dems innecesaria de poner en
evidencia que para la norma penal
no interesa cul sea la ventaja, con
tal que sea idnea para propiciar las
prestaciones de ilcita reciprocidad o
las tentativas de prestacin vinculados a actos de funcin o servicio.
La ventaja simple requiere necesariamente cuando no sea evidente- ser
traducida en trminos patrimoniales,
esto es no obstante no ser directamente mecanismo patrimonial debe poseer
naturaleza susceptible de equiparacin
en tal sentido. Ello posibilita racionalizar el uso extremo de la ventaja sealada por la norma con la frase cualquier
ventaja, la que har alusin adems a
ventajas no materiales o subjetivas. No
se trata de que cualquier ventaja excluya a las patrimoniales o para patrimoniales sino que la locucin ha sido
utilizada por el legislado con sentido
inclusivo y abierto.
62
La frase cualquier ventaja, puede ser entendida tanto cualitativamente como cuantitativamente.
En el primer mbito para graficar
la diferencia de especie, en el segundo para connotar la entidad o
mensurabilidad de la ventaja. Ventaja entendida cualitativamente,
hace mencin a la diversidad de
expresiones o manifestaciones de
dicho mecanismo corruptor. Ventaja, en su lectura cuantitativa alude
a la ventaja significativa como a la
de mnima trascendencia. Esta segunda lectura en su aplicacin ortodoxa puede llevar a excesos en
la injerencia punitiva cuando se la
asume en su extremo mnimo.
6.4 El beneficio
Lo que haya que entender por beneficio, existiendo ya los trminos
ventaja (ms aun cualquier
ventaja) y donativo, resulta
un asunto que tiene que ver con
los alcances de la interpretacin
subsidiaria de los mecanismos de
corrupcin. Como se ha indicado
existen legislaciones penales que se
bastan con el uso de la palabra ventaja (el caso del Cdigo penal alemn) o cualquier beneficio (Cdigo
penal de Puerto Rico), con los que
se cubre todo el espectro posible de
medios corruptores. La nocin de
beneficio incorporada por el legislador penal resulta innecesaria y
complica la interpretacin a efectos
de dotarla de contenido.
En el caso de la legislacin penal
chilena -que a partir de la modificacin efectuada por Ley N 19645
y que expresamente alude a dicho
trmino (suprimiendo los concepto
ddiva y promesa) al que circunscribe a la esfera econmica- ste se
entiende como sinnimo de dinero
o ventaja con valor pecuniario.
Por beneficio habra que comprender al provecho o la utilidad personal obtenida de modo ilcito por
el agente, cuando ello no pueda ser
subsumido en los alcances significativos del donativo o la ventaja.
Cuestin que, como es fcil apreciar,

se muestra algo complicada, ya que
podra dar cabida a satisfacciones
personales del sujeto pblico que
van ms all de las patrimoniales,
tales como por ejemplo artsticas,
polticas, ideolgicas, religiosas,
etc, con lo cual se podra abrir indefinida y peligrosamente el tipo para
comprender como medio corruptor
toda clase de motivaciones, con lo
que provocara se pierdan los lmites de la necesidad de la intervencin penal utilizndose el derecho
penal como un instrumento de
mxima ratio y de persecucin.
Cabe tambin la posibilidad de incorporar aqu los favores sexuales, que vienen siendo subsumidos
en las ventajas as como toda utilidad entendida como un resultado
actual no futuro, siempre y cuando
no sean absorbidas por la ventaja.
Por las complicaciones que reporta
a la interpretacin de los tipos de
cohecho hay que considerar superfluo y por lo mismo innecesario el
empleo del trmino beneficio, en
tanto medio corruptor considerado
junto a los otros ya regulados por la
ley penal.
El tema especfico de los favores
sexuales practicados, propuestos o
solicitados por el funcionario o servidor para acceder a determinados
actos o contraprestaciones ilcitas o
debidas se presenta en nuestra legislacin penal como un caso de ventajas obtenidas ilcitamente, dada su
equiparacin en un contexto de consideracin pecuniaria y por lo mismo
constituye componente tpico de cohecho. La situacin se torna complicada para legislaciones penales como la
espaola y chilena que no hacen empleo de las ventajas en general como
medio corruptor normativizado.
En efecto, el Cdigo penal espaol
slo emplea los trminos ddivas,
ofrecimientos, presentes, regalos, verificndose ah un evidente caso que
dificulta la subsuncin del hecho en
la norma tpica. Por su parte el Cdigo chileno restringe el cohecho a

los beneficios patrimoniales, con lo
cual el favor sexual para obtener un
acto de contraprestacin de servicio
o funcin no podr ser concebido en
el marco de los delitos de cohecho.
En el caso que los favores sexuales
sean ofrecidos o propuestos por el particular es de considerar, desde la perspectiva poltico-penal, como un exceso tipificarlos como medio corruptor,
dada la diversidad de situaciones y
circunstancias que pueden explicar
una actitud de tal naturaleza.
7. LA SISTEMTICA DE LOS
DELITOS DE COHECHO QUE
REGISTRA EL CDIGO PENAL
La seccin IV del Captulo II del Libro XVIII del Cdigo Penal peruano
vigente, en 14 artculos que contienen
tipos bsicos, agravados, complementarios y aadiduras especiales, ofrece
las siguientes figuras penales despus
de la reforma practicada mediante ley
28355:
a) Tipos penales de corrupcin pasiva
Art. 393: Cohecho pasivo propio en
sus modalidades comisiva y omisiva en tres variantes definidas por los
verbos rectores acepta-recibe, solicita
y condiciona.
Art. 394: Cohecho pasivo impropio
(comisiva), en dos variantes: aceptarecibe y solicita.
Art. 395: Cohecho pasivo especfico
(de Juez, rbitro, fiscal, perito, miembro de tribunal administrativo, o anlogo), en sus dos variantes: acepta-recibe y solicita.
Art. 396: Cohecho pasivo especfico
de secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o anlogo.
b) Tipos penales de corrupcin activa
Art.397: Cohecho activo genrico en sus modalidades comisi-
va y omisiva, propia e impropia

(atenuada).
8. LA REFORMA A LOS DELITOS

DE CORRUPCIN
Art. 398: Cohecho activo especfico sobre juez, fiscal, perito, rbitro
miembro de tribunal administrativo o anlogo. Cohecho cometido
por Abogado de manera individual o cuando forma parte de estudio de abogados.
En el mes de octubre de 2004, la Ley

N 28355 promulgada por el Poder
Ejecutivo modific en modo significativo las diversas figuras penales de
cohecho y aument drsticamente
la pena privativa de libertad para el
delito de asociacin ilcita agravada,
adems de efectuar reformas parciales a la ley penal especial de lavado
de activos, Ley N 27765, incorporando una circunstancia de agravacin severamente castigada (pena
privativa de libertad no menor de 25
aos cuando los actos de conversin
o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas
o terrorismo) y cancelando los beneficios penitenciarios de redencin de
penas por trabajo y educacin, semilibertad y libertad condicional.
c). Tipos especiales de corrupcin

Art. 399: Negociacin incompatible.
Art. 400: Trfico de influencias en
sus variantes simple y agravada.
Art. 401: Enriquecimiento ilcito.en
sus variantes simple y agravada
Art. 401-A: Enriquecimiento ilcito
(norma complementaria).
Art. 401-B: Enriquecimiento ilcito
(disposiciones complementarias
sobre el destino de los bienes decomisados e incautados.
Cabe sealar que la redaccin original del cdigo de 1991 tan slo
ofreci nueve artculos, a los que
se anexaron en 1992 y 1996 otras
modalidades delictivas y aadiduras complementarias. El sentido de las reformas incorporadas,
en especial la de 2004, ha apuntado principalmente a ampliar
relativamente las criminalizaciones, estableciendo agravantes, as
como a aumentar los quantums
de pena.
Han sido suprimidos del Cdigo Penal los Artculos 398-A que
regulaba la figura de Corrupcin
activa especfica imputada a Abogado y 398-B: Descripciones
complementarias a la pena de inhabilitacin recadas sobre el Abogado. Ha sido asimismo reubicado en el marco de los delitos de
abuso de autoridad el contenido
del Art. 394-A: Corrupcin pasiva
con finalidad poltica y/o electoral.
En el Per, uno de los flancos de

alta vulnerabilidad registrada por
la poltica penal estatal ha estado
representado casi siempre por el de
los delitos de infraccin del deber
cometidos por funcionarios contra la
administracin pblica, tanto por la
extraa minimalidad en la inmensa
mayora de tipos penales- de las criminalizaciones y los marcos serenos
y a veces nimios de pena privativa de
libertad y de inhabilitacin establecidos para este mbito de criminalidad, que contrastan con los sealados para los delitos comunes, como
por la estabilidad impermeable a las
reformas que han mostrado dichas
figuras a lo largo de la historia del
derecho penal peruano republicano,
que abarca ya ms de 140 aos, si es
que lo retrotraemos a la existencia
del Cdigo Penal de 1863.
La direccin del ius punendi nacional
ha mostrado siempre una sensible
predileccin, en sus diseos y sobre
penalizaciones, por la delincuencia
comn, en abierto contraste con el
desinters para mejorar cualitativa
y cuantitativamente la redaccin de
los tipos penales funcionales en la
63
...mientras mejor sea la tcnica legislativa empleada y

mayor el rigor de la descripcin de los supuestos
prohibidos (...) la aplicacin judicial se ver
ms segura y predecible ...
orientacin de optimizar el mbito

de tutela penal del bien jurdico protegido. Redaccin que ha brindado
no pocas lagunas de criminalizacin
y trato minimizador en trminos punitivos, salvo contadas excepciones.
Vulnerabilidad que ha originado una
notoria deslegitimacin social de un
derecho penal que trata de modo
distinto a la delincuencia: con mano
dura a los autores y cmplices inmersos en los delitos de dominio o por
organizacin (delitos comunes), con
lenidad y benignidad en trminos de
penalidad a la ilicitud funcional (delitos de infraccin de deber) asociada
con la delincuencia del poder.
Las modificaciones introducidas al
Cdigo Penal y a la ley de lavados
de activos mediante la entrada en vigencia de la Ley N 28355 tomaron
como base la iniciativa denominada
Proyecto de ley anticorrupcin y
contra el crimen organizado presentada ante el Congreso, a fines del
ao 2002, a iniciativa de la Fiscal de la
Nacin Doctora Nelly Caldern, por
el Ministerio Pblico, junto al cual
tambin se analizaron y debatieron,
en total diez, proyectos de ley elaborados por diversos Congresistas
sobre delitos de corrupcin (algunos
especficos sobre trfico de influencias y enriquecimiento ilcito).
Resulta destacable, para hacer un seguimiento histrico a la ratio legis de la
Ley N 28355, en primer lugar, enfatizar las orientaciones que primaron por
entonces (ao de 2002) en los redactores
de la propuesta del Ministerio Pblico,
acerca de la corrupcin -en tanto expresin de criminalidad organizada- como
un fenmeno externo que se infiltra
en las organizaciones para hacer uso de
los segmentos de poder as adquiridos.
64
Esta perspectiva de externalidad de

la corrupcin, que parte de la idea
que la administracin pblica es una
institucin de funciones y personas,
en promedio o por origen, correctas
(tanto por la seleccin de las mismas
como por los valores positivos dominantes a su interior) no siempre
es una tesis acertada para entornos
no fortalecidos en las nociones de
funcin pblica y servicio a la colectividad, en los que se acentan ms,
primando, las deprivaciones ticas
personal-funcionales, las carencias
de formacin y la instintiva y srdida percepcin -en amplios sectores
del colectivo social- del cargo pblico
como opcin apetecida para satisfacer o solucionar expectativas personales y medrar a futuro a partir de l.
De ah entonces que la base de funcionarios y servidores que se incorporan
al servicio pblico tenga en su raz un
vicio de partida incorregible una vez
ya en el ejercicio funcional.
El favor generalizado de la recomendacin no racionalizada y de la
colocacin a cualquier costo, como
mecanismo aceptado y tolerado de
acceso a la administracin pblica,
nos pronostica ya marcos potenciales de corrupcin. Vicio de partida
que no slo tiene en los aspirantes a
funcionarios (o en los funcionarios
que aspiran ascender) su cuota de
causalidad, sino que se complejiza
cuando se observa -y ello puede ser
objetivable- que los centros de nombramiento-designacin de funcionarios y servidores son los que en una
gran cantidad de casos, con su falta
de transparencia, diseo y administracin inadecuada o tendenciosa de
las reglas de acceso, generan usualmente el marco propicio en el cual se
desarrolla prdigamente la recomen-
dacin no razonable y la colocacin

a cualquier costo, obviando la mejor
idoneidad y la integridad tica.
Los ejemplos del procedimiento, reglas y modo de eleccin (en ltima
instancia, discrecional) de Jueces y
Fiscales titulares y provisionales en
el Per -a ttulo de ejemplo de lo que
sucede con el funcionariado en general- confirman dicha lamentable y peligrosa deficiencia, a la que se agrega
un tercer factor de naturaleza poltica recado en el reparto de cuotas
de poder a solicitud de congresistas,
ministros, y altos funcionarios, que
se activar en el momento y lugar
adecuados conforme o cercanos a los
intereses de estos ltimos.
La externalidad deviene as en argumento dbil para explicar la corrupcin, la misma que tiene una
compleja trama de factores internos
y externos que actan e interactan
teniendo como eje la existencia de
personas vulnerables y sujetos tolerantes con dichas vulnerabilidades,
que en casos determinados toman
dicha vulnerabilidad como requisito
ad hoc para los nombramientos.
Un segundo criterio rector dominante en el enfoque dado por los miembros de la comisin redactora del
Proyecto, y que refleja igualmente
la percepcin de numerosos sectores
dialogantes y discursivos en el tema
de la corrupcin, reside en la creencia que la deficiencia, debilidad, lenidad o redaccin inadecuada que
exhiben las normas jurdicas propicia la reproduccin, en trminos de
fortalecimiento, de la corrupcin (el
reciclaje).
De modo que normas legales ms
adecuadas a la materia de regulacin,
que comprendan mejor los supuestos de hecho, que no dejen fisuras
y prevengan o repriman con mayor
rigor (con la mxima severidad
como acostumbran decir nuestros
polticos criollos) los comportamientos descritos en tanto penalmente
relevantes traeran consigo una pers-
pectiva de mayor eficacia penal, a lo

que habra que complementar una
modernizacin y mayor acierto de la
normativa procesal.
Tales creencias tienen, obviamente su
buena dosis de argumentacin plausible que abona la tesis de la mejora
legislativa de las leyes y cdigos y de
la mayor utilidad de los mismos, en
un acercamiento progresivo a los mnimos de una justicia oficial deseable,
es decir, que mientras mejor sea la
tcnica legislativa empleada y mayor
el rigor de la descripcin de los supuestos prohibidos de conformidad
a los principios tutelares del derecho
penal, la aplicacin judicial se ver
ms segura y predecible y por tanto
se limitar la ya mucha veces referida y siempre presente arbitrariedad
fiscal-judicial, lo que redundar en la
obtencin de los fines implcitos en el
mbito de tutela penal.
Tericamente ello es correcto, esto
es, en los crculos de la argumentacin racional las razones son
impecables, lo que sin embargo
no concuerda necesaria y obligatoriamente con la prctica forense
fiscal y judicial, menos an con la
penitenciaria que es la depositaria
de todas las creencias y deficiencias
de la cosa penal, son los resultados
que se llegan a obtener con buenas
leyes en manos de fiscales y jueces
inidneos (por formacin o actitud)
o corruptos.
Lo que se quiere dar a entender con estas disquisiciones es que la norma correcta, o por lo menos su bsqueda si
es que ella tiene encuentro final, no aseguran o colman las expectativas que se
puedan derivar a partir de dicho logro
o intento. Fisuras se presentarn de
todas maneras. As como es una utopa considerar que se puede acceder,
mediante una decidida y eficaz lucha,
a una situacin de corrupcin cero tan
igual se presenta la posibilidad de cerrar la salida tcnico legislativamente
hablando-a la siempre dinmica, polifactica y huidiza en trminos procesales de prueba- corrupcin.
Otro criterio central presente en las

consideraciones jurdico-dogmticas
de los miembros de la Comisin del
MP, se capitaliz en la idea que los tipos penales de cohecho, recogidos en
el marco de los artculos 393 al 401
del Cdigo Penal, haban sido concebidos y diseados legislativamente
con el Cdigo de 1924, de lo que se
dedujo la conclusin que los mismos
no estuvieron preparados para dar
cuenta de la criminalidad funcional
asociada al crimen organizado.
Situacin que se observara con patente impotencia al descalabro del
rgimen del Presidente Alberto Fujimori, que hizo saltar una gran e
importante cantidad de casos de corrupcin organizada, esto es, hasta
entonces no vistos en el pas, o por
lo menos no tan evidentes, caracterizada, entre varias notas saltantes
por el hecho que desde el poder poltico fue organizado un entramado de
funcionarios que usaron de las instituciones, y de las atribuciones que
dan los cargos, para negociar contrataciones, repartirse los centros del
poder y los puestos pblicos, vender
y comprar la justicia oficial, controlar y envilecer las fuerzas armadas y
la polica nacional, corromper a otros
niveles de funcionarios, coaccionar
crematsticamente el ejercicio de las
funciones pblicas, etc.
Fenmenos delincuenciales para
cuya prevencin-sancin fueron declaradamente deficientes las prosaicas frmulas legislativas del cohecho
pasivo-activo, peculado, trfico de
influencias, conservando si en cambio la figura de enriquecimiento ilcito (modalidad delictiva creada en el
ao de 1988) su capacidad comprensiva, hartamente discutida, dada la
genrica y abierta redaccin que an
sigue manteniendo, no obstante las
acotaciones de pretendida precisin
efectuadas ulteriormente.
Sometido al debate de las Comisiones y Subcomisiones del Congreso
la propuesta del Ministerio Pblico,
junto a la cual confluiran parciales
iniciativas de Congresistas, la Ley

N28355 terminara por asumir parcialmente las propuestas de sobrecriminalizacin del enriquecimiento
ilcito y del trfico de influencias,
que haban previsto para el caso del
primer delito cuatro circunstancias
agravantes sancionadas con penas
que iban de los 10 hasta los 20 aos
de privacin de la libertad (que el
funcionario ocupe cargos de confianza o cargos en la alta direccin de las
distintas reparticiones pblicas, que
el funcionario se halle sometido a la
prerrogativa del antejuicio y la acusacin constitucional, que el monto
del enriquecimiento supere las cincuenta unidades impositivas tributarias y cuando el agente se vale de
persona interpuesta), y para el caso
del segundo delito una submodalidad agravada de trfico de influencias cuando el funcionario o servidor
pblico se aprovecha de su cargo o
empleo para ofrecer interceder (que
en la ley fue considerada una circunstancia agravante) y una segunda variedad atenuada que tomaba
como agente del delito al sujeto indeterminado que ofrece o entrega
donativo a un funcionario o servidor
pblico para que haga valer sus influencias, propuesta esta ltima que
fue desechada.
No fueron aceptadas la mayora de
modificaciones a la Ley de Lavado
de Activos ni se asumieron las reformas a los artculos 102 103 y 104
del Cdigo referentes al comiso de
los efectos o instrumentos del delito
y de las ganancias de las personas
jurdicas. No se dio igualmente respuesta a las recomendaciones acerca
de reformular las figuras de peculado y dems delitos funcionales conexos al de corrupcin.
En cambio se acept la reformulacin
tcnico legislativa del cohecho pasivo
propio (artculo 393 del Cdigo penal), en funcin a los verbos rectores
aceptar-solicitar y condicionar, y las
dos modalidades del cohecho pasivo
impropio: aceptar y solicitar. Igualmente se acept el esquema rector
65
binario para el delito de cohecho

pasivo especfico del artculo 395.
Ilustrativa de la mayor precisin
en el tipo penal es la redaccin propuesta por el Ministerio Pblico,
y que se aprecia en el artculo 396,
que contempla el cohecho pasivo
especfico de los funcionarios y servidores jurisdiccionales no Magistrados: secretario judicial, relator,
especialista auxiliar jurisdiccional
o cualquier otro anlogo.
En la redaccin del cohecho activo
genrico, ahora regulado en el artculo 397 se suprimi, conforme a
la propuesta del Ministerio Pblico, la frase el que trata de, adoptndose en su integridad la frmula sugerida. La nueva redaccin del
artculo 398 que regula el cohecho
activo especfico, expresa tambin
la aceptacin -con algunas variaciones de contenido- de la frmula propuesta por dicho organismo
pblico autnomo, consistente en
separar los supuestos del cohecho
activo especfico en tres niveles, los
primeros dos caracterizados por la
calidad del destinatario del medio
corruptor:
Magistrados, peritos, rbitros,
miembro de tribunal administrativo o anlogo; personal jurisdiccional, testigo, traductor o interprete o
anlogo; y el ltimo nivel diferenciado por aludir al Abogado en forma individual o como integrante
de estudios de abogados como autores calificado del cohecho activo.
Sin embargo no merecieron aceptacin legislativa las referencias al
funcionario o servidor pblico en
tanto sujetos activos, en el ultimo
nivel de cohecho activo especifico
agravado propuesto.
El tipo penal 399 que ahora recoge
el delito de negociacin incompatible o aprovechamiento indebido de
cargo, incorpor igualmente la frase
propuesta en provecho propio o de
tercero, no aceptndose en cambio la
supresin de la calificacin indebidamente que se sugiri en el Proyecto.
66
En lo concerniente al diseo legal

del delito de Trfico de Influencias,
la Ley N 28355, marcando la diferencia con los casos anteriores, no
recogi el grueso del diseo trabajado por la Comisin Especial del
Ministerio Pblico, consistente en
eliminar las referencias a las influencias simuladas y provocar las
sustituciones de las frases con el
ofrecimiento de (por ofrece interceder) y de la complicada frmula
del hace dar o prometer(por a
cambio de).
observaba en la frase por razn

del cargo, que si bien actuaba
como filtro de tipicidad complicaba, por razones diversas la labor de
interpretacin; idea aceptada en la
ley, pero no as la sugerencia normativa de evitar menciones a asuntos contables o de no justificacin
que finalmente ganaron consenso
en los parlamentarios, quienes terminaron aprobando una redaccin
complicada y susceptible de evasin por parte de los agentes del
delito.
Si bien se adopt la sobrecriminalizacin del delito, en tanto agravante, cuando el agente es funcionario o servidor pblico, donde si se
present evidente resistencia al interior de las comisiones legislativas
del Congreso fue en criminalizar,
atenuadamente la intervencin del
interesado que ofrece mecanismo
corruptor (donativo-promesa-ventaja) a un funcionario o servidor
para que cualquiera de estos haga
valer sus influencias ante otro funcionario o servidor con el objeto de
obtener resoluciones o decisiones
en provecho propio o de terceros,
con lo cual se desech un esquema
que trat de proyectar en la comunidad un mecanismo preventivo
que hubiera permitido completar el
circulo normativo contra la corrupcin, en una suerte de diseo activo
del trafico de influencias.
La ley 28355 incorpor en cambio

dos de las agravantes propuestas y
que ahora constituyen el segundo
prrafo del artculo 401, referidas
a la mayor gravedad del injusto
cuando los agentes son funcionarios pblicos que hayan ocupado
cargos de alta direccin en la administracin pblica o en empresas
pblicas, o cuando el agente est
sometido a las prerrogativas del
antejuicio y la acusacin constitucional. No se acept, en cambio,
la circunstancia de agravacin de
pena cuando el agente se vale de
persona interpuesta. En suma de
las cuatro agravantes propuestas
para el delito de enriquecimiento
ilcito slo se aceptaron dos.
La formula adoptada por el Estado en cuanto se refiere al enriquecimiento ilcito, a travs de la Ley
N 28355 toma, en parte, algunas
sugerencias del Proyecto del MP,
pero desecha un aspecto atractivopoltico criminalmente (hablando
de las propuestas) que hubiera permitido sentar bases para reformas
ulteriores de los delitos funcionales
de enriquecimiento (peculado, cohecho, concusin).
La idea trabajada al interior de la
Comisin Especial del MP fue eliminar la restriccin de tipicidad
que mantena el tipo 401 que se
Lo original de la propuesta del

Ministerio Pblico, lo atractivo
que no fue asumido en el Congreso, sealaba una tercera agravante para el delito cuando el monto
del enriquecimiento superaba las
cincuenta unidades impositivas
tributarias. De haberse aceptado legislativamente esta agravante, ello
hubiera permitido efectuar un giro
radical en la concepcin poltico
penal de los delitos funcionales, de
modo de superar el exclusivo factor formal de la infraccin del deber que, absolutiza hoy, en el pas
la concepcin de los delitos contra
la administracin pblica cometidos por funcionarios pblicos.
Esta variacin en la concepcin y
el diseo normativo habra permitido extender la frmula al mbito
de los dems delitos que implican

enriquecimiento, y ofrecer con ello
mayores elementos de objetividad
y proporcionalidad para construir
circunstancias agravantes en tales
figuras delictivas.
Por considerarlo un error en la concepcin y sistematizacin vigente
en el Cdigo se propuso igualmente reubicar el denominado delito
de condicionamiento con fines polticos y electorales que figuraba en
el artculo 394-A, admitindose la
recomendacin para figurar como
una modalidad de abuso de autoridad, ahora en el artculo 376-A.
La criminalizacin de los delitos de
corrupcin que en la actualidad exhibe la Ley N 28355 ofrece tipos
bsicos y agravados en los delitos
de cohecho pasivo propio (art. 393),
cohecho pasivo impropio (art. 394),
cohecho pasivo especfico (art.395)
y enriquecimiento ilcito (401); tipos bsicos y atenuados en los
delitos de cohecho activo genrico
(art. 397), cohecho activo especfico (art. 398) y trfico de influencias (art. 400), se han eliminado las
irracionales inhabilitaciones a los
abogados que incurren en delito
de cohecho activo, que estuvieron
contempladas en el artculo 398-B.
La redaccin de los tipos penales
de corrupcin ha sido en muchos
casos mejorada, en otros se ha complicado innecesariamente el tipo
penal (caso del enriquecimiento
ilcito) .
En el mbito de la penalizacin, los
marcos de pena privativa de libertad de todas las figuras de corrupcin han sido ajustadas a criterios
de mayor conminacin y severidad
preventiva. Los extremos mnimos
exhiben ahora cuatro aos de pena
privativa de libertad, con excepcin
de la reservada para la modalidad
atenuada del cohecho activo genrico fijada en tres. A efectos de conminar con una mayor penalidad se
ha adoptado una doble tcnica de
redaccin legislativa, consistente
tanto en aumentar, en las modali-
dades agravadas creadas el mnimo

sealado para el tipo bsico, como
en incrementar en trminos absolutos la pena del tipo bsico.
Si bien son numerosos los mritos
exhibidos en la nueva regulacin
penal de los delitos de corrupcin
de funcionarios que exhibe la Ley
N 28355 (incorporados al Cdigo
Penal), no se ha podido sin embargo superar la doble y contradictoria
regulacin de las inhabilitaciones,
ya que ello habra supuesto una
reforma total de los delitos contra
la administracin pblica- tanto a
nivel de tipo especial como en la
regla general del artculo 426.
La frmula de enriquecimiento ilcito sigue siendo el taln de Aquiles
de los tipos penales funcionales, con
mayor razn al haberse adoptado la
frmula argentina de la no justificacin del incremento patrimonial,
del sujeto pblico que se enriquece,
como elemento del tipo, y al haberse
continuado regulando en dicha norma penal aspectos referidos a cuestiones procesales. Igual objecin
merece seguir manteniendo la referencia a las influencias simuladas en
el tipo penal de trfico de influencias. Pese al tiempo transcurrido no
se ha cumplido con la recomendacin efectuada por la Convencin
Interamericana de Lucha contra la
Corrupcin, de tipificar la figura
de soborno transnacional, tampoco
se ha sometido a debate el tema del
funcionario anticipado que dicha
convencin propugna. Campo propicio a las reformas que se legitima
ms an con la serie de propuestas
contenidas en el texto de la Convencin de las Naciones Unidas contra
la corrupcin.
Mas all de las objeciones que pueda levantar, frente al predominio
de sus mritos, la ley N 28355, se
ha constituido en todo un hito en
el tratamiento poltico criminal de
los delitos funcionales, hallndose ahora abierta al debate pblico
y susceptible a los cuestionamientos que necesariamente debern
plantearse y tambin a las propuestas de mejora. Ley que a no

dudarlo ha tenido el gran mrito
de romper el silencio y la pasividad frente a una realidad criminal
que haba sido evadida o deficientemente tratada a travs de proyectos de ley fragmentarios y, en no
pocos casos, anodinos, cuando no
ausentes de requisitos tcnicos y
de construccin adecuados. La propuesta del Ministerio Pblico de
modificacin de los tipos penales
de corrupcin, asumida en su gran
mayora de sugerencias, ha marcado un paradigma y toda una lnea
de reforma de la legislacin penal,
con la indudable vala que en este
caso ha sido para hacer frente a una
de las manifestaciones ms extendidas y peligrosas de la delincuencia del poder.
Cabe finalmente dejar sentadas
algunas precisiones acerca de la
tendencia que se aprecia en el discurso acadmico y prelegislativo
sobre la posibilidad de declarar
imprescriptibles los delitos de
corrupcin. Tendencia, que aparentemente permitira una eficaz
lucha total contra las diversas tipologas que presenta las prcticas de corrupcin, o en sentido
restrictivo contra sus ms corrosivas expresiones, pero que sin embargo tiene el grave inconveniente de hacer permanente una lucha
que debe ser rpida y perentoria.
La labor de desgaste del mensaje punitivo de las normas no es
nada predicable a los fines poltico preventivos. Ms que perseguir indefinidamente el delito se
podra, con dichas decisiones, legitimar la negligencia, la falta de
idoneidad en el cumplimiento del
rol persecutorio del delito, adems de los males ancestrales que
suelen acompaar los plazos indeterminados o indefinidos para
la accin de la justicia penal, tales
como, los actos de corrupcin de
los operadores del sistema que
administran los tiempos para el
cumplimiento de los fines de la
justicia penal.
67
Influencia del Derecho Procesal

en los Procesos Disciplinarios(*)
Carlos Augusto Parodi Remn

Abogado. Representante de las Facultades de
Derecho Privadas del pas ante la OCMA.
si no hubo
una falta bien
Deacreditada,
hecho, en elbien
Per
como
en otros
pases
probada,
no se puede
latinoamericanos, se ve
castigar. La mente
como regular que una
del investigador
persona
(an cuando
tenga
la razn
por
tiene
que ir
ese sentido, yo
tengo que buscar
la verdad porque
de ah deduzco si
es culpable o no.
y ah esta la Sociedad Civil,

nosotros siempre debatimos
estas resoluciones a manera
de informacin, de estudio.
La igualdad procesal es una

norma con rango constitucional
ius supra. Recuerdo que el
artculo 4 del proyecto del
Cdigo Procesal Civil Modelo
para Amrica Latina, deca ms
o menos esto: el Juez tratar
de que sean iguales, yo lo
propuse y me siento satisfecho
modestamente. En el Cdigo
Procesal Civil, el Juez tiene que
garantizar dicha igualdad, debe
hacerlo, ya que forma parte del
debido proceso. Lo interesante
es siempre profundizar en el
concepto, lean el texto legal
profundizndolo, interpretndo
lo,comparndolo, registrndolo.
Segn la Ley del Ministerio
Pblico, el amparo procede
contra un proceso indebido
De otro lado, acatemos la

motivacin de las resoluciones,
eso a mi me ha hecho pensar
mucho y me ha hecho tambin
reflexionar sobre la casacin, no
quiero criticar la casacin pero
ah si ingresara a jurisdicciones
ajenas al derecho procesal, la
ley lo prev, es un recurso legal.
Seala, la doctrina que se trata
de un recurso de impugnacin
y no de gravamen; pues bien, si
salimos a la calle en este momento,
y le preguntamos a alguien:
qu prefiere usted, la ley o la
justicia?, seguro respondera
que la justicia. En la casacin
importa el resultado, mas no
tanto la motivacin, lo que quiere
el peruano ahora es que motiven
la resolucin pero bien motivada.
En el Cdigo Civil de 1936, haba
solamente un caso en que se
a igualdad ante la ley es la

prevista en la Constitucin,
y los magistrados estamos,
por tanto, obligados a tratar de
obtenerla aunque nos demoremos
en esta aplicacin tambin.
(*) Versin tomada de la grabacin de la exposicin del Dr. Carlos Parodi Remn, miembro de la Sociedad Civil de la OCMA, pronunciada
durante el desarrollo del Seminario Internacional Tcnicas de Investigacin de la Corrupcin en la Administracin de Justicia realizado los das
25 y 26 de octubre de 2007.
69
Influencia del Derecho Procesal en los Procesos Disciplinarios
poda resolver sin motivacin,

no s si el Cdigo Civil actual
aplica todava tal supuesto.
Me refiero al artculo 99, que
regula el matrimonio entre
menores. Estos recurren al juez ,
quien dispone que se casen si lo
cree conveniente sin necesidad
de
motivar
la
resolucin.
Las formas son sagradas que
guardar. Tal es el caso de la
instancia plural, lo que me lleva
a una reflexin, por ejemplo, en
el proceso disciplinario tenemos
al Consejo Ejecutivo, pero como seres humanos que son
como nosotros- quien nos puede
asegurar que la fundamentacin
jurdica,
doctrinaria,
de
legislacin comparada, no sea
mejor que la del superior. Hay
fallos que inspiran realmente
conviccin y aquellos por lo
escueto que son, por la debilidad
de las aparentes motivaciones, lo
dejan a uno desalentado, sobre
todo a los litigantes. No digo
con esto que se hagan sentencias
discurso, porque eso es imposible,
pero muchos de ustedes podran
sufrir intervenciones indebidas,
incorrectas y exageradas, de
muchos abogados, de mucha
gente, de muchos periodistas;
al Juez no se le puede pedir
ms de lo que puede dar, el
Juez es un ser humano, con
defectos que todos tenemos,
pero con aciertos tambin.
Yo recuerdo al doctor Tvaralamento que no est con nosotroscuando nos cont que el da del
terremoto, en Ica o Chincha,
un Juez estaba tomando la
instructiva a un inculpado, no
recuerdo los detalles, cuando
en ese momento empieza el
terremoto y de repente no
se dieron cuenta y estaban
abrazados, porque alguien los
empuj?, no, esto es el sentido
humano de las cosas, y que
pasaba? importaba los principios,
no vamos a dejar de lado esta
70
individualidad exagerada, que

es difcil en algunos casos, pero
ese esfuerzo del ser humano vale
tanto como una sentencia, como
una pensin, porque hasta en
eso fallamos a veces; y cuando
veo gente humilde pasar por el
Palacio de Justicia, no entran,
los tratan mal, quien los trata
mal, hay que conversar, hay
que dialogar permanentemente.
La Ley Orgnica del Poder
Judicial de 1911, junto con el
Cdigo de Procedimientos Civiles
de 1912, ya derogado,establecida
en su artculo 103 que: los
jueces podrn usar el recurso del
comparendo, audiencia, sin
embargo, nunca se hizo. Eso
tenemos que cambiar, pero no
con leyes, eso lo cambiamos
nosotros, los seres humanos y
aqu viene la otra parte, que es
el debido proceso sustantivo,
este es el quit del asunto. En
palabras sencillas significa que
la sentencia, o la resolucin
de un proceso disciplinario -y
por supuesto las sentencias del
Poder Judicial- sean justas, no
solamente legales, sino justas.
Ustedes me preguntarn, que
es la justicia?, es dar a cada uno
lo que le corresponde, segn el
pensador romano; preguntan
a Kelsen que es la justicia, el
contesta con algo hermoso que
debe estar en la biblioteca Yo
no se qu es la justicia pero si
la comprendo, la siento. Todos
debemos de luchar de cualquier
forma para tratar de conseguir eso,
la credibilidad del Poder Judicial
es un tesoro valioso amigos.
Entramos al debido proceso
sustantivo, que va al fondo del
asunto y es el que convierte
la resolucin en justa y no
solamente legal y el otro aspecto
que voy a tocar brevemente es
el garantismo. Hay un dilema
profundo,
los
especialistas
sostienen
que el garantismo
debe prevalecer, el Juez debe
abstenerse en lo posible de
intervenir en el proceso, y los
activistas dicen que no. Mi
condicin dice que no se le debe
dirigir, como sujeto de la relacin
procesal que es el proceso.
Quiero terminar mi reflexin,
diciendo algunas palabras de
la OCMA. Considero que es
un elemento eficaz para que
el Poder Judicial recupere
la credibilidad en el pas, la
confianza, pero no solamente
sancionando,
sino
actuando
con justicia, con equidad. Es
fcil ser bueno, dice el refrn, lo
difcil es ser justo. Yo quisiera
que a la OCMA no se le viera
con temor, sino con respeto, que
se le vea con obediencia pero no
con rechazo ni con inseguridad.
Todo eso es importante, no
es solamente para ver si se
castiga sino para ver si se
absuelve, si no hubo una falta
bien acreditada, bien probada,
no se puede castigar. La mente
del investigador tiene que ir
por ese sentido, yo tengo que
buscar la verdad porque de ah
deduzco si es culpable o no.
Quisera
aadir
una
frase
para terminar: que la OCMA
mantenga
su
compromiso
con esos principios, cuyo fin
sea contribuir al bienestar de
los
ciudadanos,
emitiendo
sanciones
justas,
certeras,
oportunas,
sin
mucho
subjetivismo , pegado a la norma,
interpretndolo debidamente.
Agradezco
su
audiencia,
y me siento otra vez en la
universidad, y a aquellos que
piensan que nunca tendremos un
mundo con valores, que nunca
progresaremos a quienes dicen
que, que es una utopa; yo les
contesto con este pensamiento:
no hay accin sin entusiasmo,
no hay historia sin ideales,
no hay progreso sin utopas.
Dejando de lado el anmalo e

inconstitucional rgimen disciplinario
judicial existente en Venezuela, el Cdigo
de tica del Juez Venezolano, an no
vigente, es quizs el modelo ms completo
en materia de normas de conductas
judiciales y de su rgimen disciplinario;
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR

JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
Romn Duque Corredor
Ex Magistrado de la Corte Suprema de Justicia de Venezuela
Profesor de la Universidad Catlica Andrs Bello de Caracas
Miembro de la Comisin Andina de Juristas.
1 .LA CUDRUPLA
CONSIDERACIN DEL TEMA
DISCIPLINARIO JUDICIAL
sar y sancionar las faltas a esas reglas

de conducta. Y, el cuarto problema
es propiamente el procedimental
para encausar y juzgar las faltas a la
tica judicial sin atentar contra la independencia de los jueces y sin violentar el debido proceso.
En efecto, comparativamente, por

una parte, el primer problema es
el de la coercibilidad, es decir, si las
violaciones a las reglas de la conducta judicial deben o no ser castigadas.
El segundo problema, es el de la
competencia normativa, o a quin
corresponde establecer los sistemas
disciplinarios judiciales. El tercer
problema es el de la competencia
sancionatoria, en otras palabras,
quin es el competente para supervi-
Por otra parte, la sola mencin del

tema indica que se toma partido
por la coercibilidad de la conducta
judicial, que nos introduce en el gnero de la responsabilidad judicial.
Aspecto ste que toca el cmulo de
responsabilidades de los jueces. Asimismo, la naturaleza administrativa
del procedimiento sancionador nos
lleva propiamente a la cuestin de
la actividad administrativa dentro
de las funciones del Poder Judicial.
Todo ello bajo el enfoque de una
experiencia comparada, que ser
de tipo jurdico, a travs de la referencia a modelos constitucionales y
legales, y no propiamente a ndices
l tema va ms all de lo
procedimental
y
de
la
conducta judicial porque con
su tratamiento y regulacin se toca
una materia profunda y trascendente
que tiene que ver con las funciones
del Poder Judicial ms all de lo
estrictamente jurisdiccional y con las
garantas judiciales.
de su eficiencia. Es, pues, un mtodo

de derecho comparado ms que de
experiencias comparadas.
Por supuesto, que el trabajo se inscribe en la tendencia mundial de la
normatividad de la tica pblica,
destacada, entre otros, en el I Congreso Internacional de tica Pblica de Washington de noviembre de
1.994, en el Cdigo de Conducta de
la Comisin Europea de Romano
Prodi y en el Informe del Juez britnico Nolan de 1,994. Y, en materia de
tica judicial en el Estatuto del Juez
Iberoamericano adoptado en mayo
de 2001, por los Presidentes de las
Cortes Supremas de Justicia de los
pases iberoamericanos en su Sexta
Reunin Cumbre, en Santa Cruz
de Tenerife, Canarias, en Espaa,
que proclama que el ejercicio de
la funcin judicial debe orientarse
conforme a determinadas reglas ticas (1). De la normatividad o articu-
1Ver, Poder Judicial de la Federacin, Suprema Corte de Justicia de la Nacin y Consejo de la Judicatura Federal, Hacia un Cdigo de tica para
el Poder Judicial de la Federacin, Mxico, 2003.
71
EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR JUDICIAL EN LA EXPERIENCIA COMPARADA
lacin normativa de la tica pblica,

como lo es la tendencia dominante,
se derivan tres consecuencias: 1) La
determinacin de deberes exigidos a
los servidores pblicos. 2) La adopcin de medidas preventivas que
garanticen el cumplimiento de tales
deberes y 3) La reaccin ante las infracciones que puedan cometerse(2).
Propiamente, el tema a tratar es el de
los mecanismos administrativos de
control judicial de las infracciones y
las sanciones disciplinarias.
2. LA COERCIBILIDAD O NO DE
LAS REGLAS DE CONDUCTA
JUDICIAL
En este tema, ha de partirse de la
tradicin y cultura jurdica de los
pases antes que de paradigmas de
tica judicial. Pero, ms que el
problema de la relatividad o no
de la tica, puesto que lo que es
tico para uno no lo es para otro;
el problema es tcnico. Es decir,
si lo tico es sancionable o no en
materia de funciones judiciales y
por quin. Aparte de que hasta
qu punto ese problema afecta o
no la independencia de los jueces,
si se le atribuye coercitividad a
las reglas de conducta judicial.
Lo cierto, es que, la funcin judicial, a diferencia de las conductas
de las personas y de la actividad
de los funcionarios en general, interesa a toda la sociedad; adems
de lo que significa la autoridad de
los jueces de interpretar y aplicar
las leyes que se dictan para todos
y no para unos pocos. Esa trascendencia de la funcin judicial exige
a quienes la dispensan una conducta ms rigurosa que la del resto

de las personas y, por supuesto, un
control de esa conducta.
Pero, es igualmente cierto, por otro
lado, que quienes administran justicia son humanos as como humanas son sus decisiones y humanos
quienes los juzgan. Estas consideraciones deben ser previas al
tratamiento del tema especfico,
porque si llegamos a la conclusin
que la violacin de las normas de
tica judicial son coercibles, por
supuesto que su violacin permite un procedimiento sancionador.
ciplinarios para los principios de comportamiento tico de los jueces, sin

embargo admite consejos de tica ad
hoc, para asesorar en forma privada
a los jueces en las dudas respecto de
su conducta judicial(4).
Un primer sistema pregona estndares ticos sin sistemas disciplinarios, porque parte del criterio de
que los jueces, en la interpretacin y
aplicacin de las reglas de conducta
tica, deben estar sometidos exclusivamente a su conciencia, tal como
lo sostiene el Consejo Europeo de
Magistrados en su Opinin N 3 de
noviembre de 2002(3).
La mayora de los pases latinoamericanos, por el contrario, se inclinan

por un sistema disciplinario para las
faltas a las violaciones de las reglas de
conducta, con dos variantes: la aplicacin de sanciones contempladas en
las leyes de funcionarios judiciales o
la aplicacin de sanciones previstas
en leyes especiales de tica para los
jueces y por rganos tambin especiales. Este sistema puede calificarse de
estndar latinoamericano.
La fundamentacin es simple: no
existe vinculacin entre estndares
de conducta o reglas ticas y consecuencias disciplinarias porque las
sanciones no interiorizan los comportamientos ticos. De all que no
admiten la codificacin de conductas
ticas, por lo que de esas conductas
no se pueden derivar consecuencias
jurdicas. Entre el sistema que no
admite sanciones disciplinarias y del
que admite la posibilidad de sanciones para los jueces por violacin de
esas conductas, el Consejo Europeo
de Magistrados propone un sistema,
que si bien no acepta regmenes dis-
Este sistema puede calificarse de estndar europeo. Sin embargo, , en

el Cdigo de tica para Jueces y Fiscales del 7 de mayo de 1994 de Italia
se atribuye al Consejo Superior del
Poder Judicial competencia para la
aplicacin de medidas disciplinarias
de destitucin o suspensin a los jueces(5).
Quizs, la distincin entre ambos

sistemas tenga razn de ser no en
cuestiones filosficas de diferenciacin entre Derecho y Moral sino en
la aplicacin del llamado principio
de determinacin de la falta y de la
pena, propio de los Estados democrticos de Derecho, en el sentido de
que no es posible aplicar sanciones a
hechos que no estn tipificados legalmente como delitos o faltas. En efecto, las llamadas reglas de conducta
judicial, que no son sino la enumeracin de un conjunto de principios
2 Gonzlez Prez, Jess, citado por Vas Garca-Als, en tica Pblica, Deontologa Judicial y Responsabilidad Disciplinaria de Jueces y
Magistrados, en la Obra tica del juez y garantas procesales, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formacin
Continua, 24, Madrid, 2004, pginas 14 y 145.
3 Consultive Council of European Judges, Report to the Comit of Ministers
Legalprofessionales/Judges/CCJE/Ereporte2002e.pdef).
(h p://wwwcoe.int/T/E/LegalAairs/Legal_cooperation/
4 Citado por Roos, Stefanie Ricarda y Woischnik; Jan; Cdigos de tica Judicial, Konrand Adenauer Sti ung, Berln- Montevideo, 2005, pgina 53.
5 Ver De Zan, Juan, La tica, los derechos y la justicia, ARGENTUS, Fores, Konrand Adenauer Sti ung, Berln-Montevideo, 2004, pginas 244 y 245.
72
ticos generales, sin la tipificacin

de su penalidad por seguir o no los
jueces determinadas conductas, no
permiten constitucionalmente sanciones a sus violaciones.
No se trata, a mi juicio, de la distincin terica entre normas de
la razn y normas prcticas, de
la teora pura del Derecho, sino de
la juridificacin o no de las normas
de la tica profesional judicial. En
efecto, inclusive, en Estados Unidos, cuyo Cdigo de Conducta de
los Jueces Federales considera sus
cnones como normas de la razn,
a nivel estadal y a nivel federal los
consejos judiciales aplican sanciones disciplinarias a los jueces estadales o federales(6).
De manera que, para la coercibilidad y la aplicacin de sanciones a
los jueces, mediante procedimientos administrativos por violaciones
a las reglas de conducta judicial, se
requiere la consagracin legalmente de faltas disciplinarias judiciales
y de sus respectivas sanciones de
naturaleza administrativa.
De all, que por ejemplo, los consejos de tica ad hoc internos del poder judicial, para el asesoramiento
a los jueces acerca de la interpretacin y aplicacin de los principios
de conducta judicial, propuestos
por el Consejo Europeo de Magistrados, se justifica en aquellos sistemas en donde tales principios
no son sino guas o pautas de patrones de conducta tica sin llegar
a la naturaleza de leyes o de cdigos. Mientras que en los pases
donde se formalizan en leyes o cdigos esos principios y adems se
describen conductas obligatorias
o prohibitivas para los jueces y se
contemplan las sanciones para su
omisin o comisin, las reglas de
conducta judicial son coercibles y

su incumplimiento es sancionable
jurdicamente.
El estndar latinoamericano admite la sancionabilidad del incumplimiento de las normas de la
tica judicial, dentro del principio
de ningn delito o pena sin ley.
Aparte, que por aplicacin de otro
principio bsico del Estado de derecho, del debido proceso, el
procedimiento sancionador, an
administrativo, ha de contemplarse tambin legalmente con las garantas del derecho de defensa.
El estndar
latinoamericano
admite la
sancionabilidad del
incumplimiento
de las normas de
la tica judicial,
dentro del principio
de ningn delito
o pena sin ley
3. LOS SISTEMAS DE
COERCIBILIDAD Y DE
SANCIONES
En el sistema latinoamericano, que
es directamente el de nuestra incumbencia, domina el sistema de
coercibilidad. Es decir, el de la promulgacin de leyes consagratorias

de normas de tica judicial cuya violacin es sancionable. Dentro de ese
mismo sistema, es posible distinguir
entre leyes generales de la funcin
judicial y cdigos especiales de tica
judicial; y entre sistemas disciplinarios generales y sistemas disciplinarios especiales. Dentro de estos
subsistemas, los primeros regulan
en general los deberes profesionales
y ticos de todos los funcionarios judiciales y contemplan sistemas disciplinarios judiciales. Y los segundos
son leyes o cdigos disciplinarios
especiales de jueces que contemplan
rganos tambin especficos para la
aplicacin de sanciones a los jueces.
Son ejemplos de subsistemas generales de tica judicial, entre otros,
Guatemala, en donde las Normas
ticas del Organismo Judicial, aprobadas por el Acuerdo Judicial N
7.2001 de la Corte Suprema de Justicia, se aplica a todo el personal
de dicho organismo y para la aplicacin de las sanciones pertinentes
a los infractores remite a los rganos
establecidos en otras leyes, como la
Ley de la Carrera Judicial y la Ley
del Servicio Civil del mismo organismo; Chile, cuyo Tribunal Pleno de la
Corte Suprema de Justicia, aprob el
1 de agosto de 2003 los Principios
de tica Judicial, aplicable a los jueces y funcionarios judiciales, por el
cual se cre la Comisin de Control
tico y Funcionario de dicha Corte
para que preste cooperacin al Pleno
en el ejercicio de sus potestades disciplinarias mediante el conocimiento
previo e instruccin de las conductas
del personal judicial que importan
una contravencin a la tica judicial.
Pero, en Chile existe un Cdigo Orgnico de Tribunales y la Corte Suprema ejerce la jurisdiccin correccional y disciplinaria sobre todos los
6 De Zan, Juan, Op. Cit., pginas 242 y 243.
73
tribunales del Poder Judicial; Honduras donde su Corte Suprema por

Acuerdo N 558 del 1 de julio 1993,
aprob un Cdigo de tica para
Funcionarios y Empleados Judiciales en el 2003; Mxico, en el cual
los Plenos de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin y del Consejo de la Judicatura Federal y la Sala
Superior del Tribunal Electoral del
Poder Judicial de la Federacin, en
agosto de 2004, aprobaron un Cdigo de tica del Poder Judicial de la
Federacin, aplicable a los jueces y
a los dems integrantes de los rganos de dicho Poder, en razn de
que por sus funciones los principios
judiciales le son tambin aplicables;
Panam, cuya Corte Suprema de
Justicia el 2 de mayo de 2002, adopt
un Cdigo Judicial, aplicable a todos
los funcionarios y empleados del
rgano Judicial y los del Ministerio
Pblico; que consagra tambin un
procedimiento disciplinario para las
causas por faltas a la tica judicial;
Ecuador, segn la Ley Orgnica del
Consejo Nacional de la Judicatura y
el Reglamento de la Carrera Judicial,
al Consejo Nacional de la Judicatura,
a travs de la Comisin de Recursos
Humanos, le corresponde imponer
sanciones disciplinarias a ministros
de cortes superiores y tribunales
distritales, vocales de tribunales penales, jueces, secretarios, registradores, notarios y dems funcionarios y
empleados; y Argentina, que conforme su sistema federal, tiene cdigos
de tica judicial en las Provincias de
Crdoba, Corrientes, Formosa, Santa
Fe y Santiago del Estero.
De ellos, el ms amplio es el de Corrientes, puesto que rige para magistrados, funcionarios y empleados del
Poder Judicial; mientras que los de

Crdoba, Formosa y Santiago del Estero se aplican a magistrados judiciales y funcionarios de los tribunales.
Por el contrario, el Cdigo de tica
Judicial de Santa Fe, a diferencia de
los anteriores, es un sistema especial
para magistrados judiciales(7) . A nivel nacional, en Argentina, se discute si la Ley N 25.188 de tica de la
Funcin Publica es aplicable tambin
para los jueces, porque dentro de su
mbito de aplicacin se seala a los
jueces, pero la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, mediante Acuerdo
N 1 del 2000, declar su inaplicabilidad al Poder Judicial(8) .
Mientras que son ejemplos de subsistemas especiales de reglas o cdigos de tica de jueces, entre otros:
Per, que si bien en Sesiones de Sala
Plena de fechas 9, 11 y 12 de marzo
del 2004, su Corte Suprema de Justicia, adopt un Cdigo de tica del
Poder Judicial, como una gua u
orientacin para mejorar el servicio
de justicia y para asistir a los jueces
ante las dificultades de ndole tica y profesional y para ayudar a las
personas a comprender el papel que
corresponde a la judicatura. Sin embargo, en el Texto nico Ordenado
de Ley Orgnica del Poder Judicial,
se consagra un verdadero rgimen
disciplinario especial respecto de la
conducta funcional, la idoneidad y
el desempeo de los Magistrados, el
mismo que se extiende a auxiliares
jurisdiccionales del Poder Judicial
y rganos de control y vigilancia
tambin especiales; Bolivia, por su
parte, consagra el control disciplinario sobre todos los funcionarios del
Poder Judicial, excepto Ministros de
la Corte Suprema, Magistrados del
Tribunal Constitucional y Consejeros de la Judicatura, mediante su

Ley N 1817 de 22 de diciembre de
1,997; Colombia, que segn la Ley
Estatutaria de la Administracin de
Justicia, la Sala Jurisdiccional Disciplinaria del Consejo Superior de la
Judicatura conoce en instancia nica
de los procesos disciplinarios contra magistrados; Venezuela, cuya
Constitucin contempla un rgimen
disciplinario de los magistrados y
jueces fundado en el Cdigo de tica del juez venezolano, que debe
dictar la Asamblea Nacional; en
Paraguay, en marzo de 2004, se celebr un convenio de asistencia tcnica internacional para elaborar un
proyecto de Cdigo de tica para
Magistrados, por parte de su Corte
Suprema de Justicia; y Espaa, que
en su Ley Orgnica del Poder Judicial al regular el estatuto de Jueces y
Magistrados contempla un rgimen
de responsabilidad disciplinaria
para estos funcionarios judiciales.
4. LOS PRINCIPIOS
INTERNACIONALES DE LA
TICA JUDICIAL Y LOS
MECANISMOS DE CONTROL
Desde la aprobacin, por la ONU,
en su Sptimo Congreso sobre Prevencin del Delito y del Tratamiento
del Delincuente, en agosto de 1985,
de Los Principios Bsicos relativos
a la Independencia de la Judicatura,
ratificado por la Asamblea General
en septiembre del mismo ao(9) , se
comienza a hablar de estndares de
comportamiento tico para jueces a
nivel mundial.
Posteriormente, el Grupo de Trabajo de la misma ONU, denominado
7 Ver Roos, Stefanie Ricarda, y Woischnik, Op. Cit., pginas 199 a 228.
8 La autoridad de aplicacin de la Ley N 25.188 en el mbito del Poder Judicial de la Nacin es la Corte Suprema de la Nacin (Acuerdo N
1/2000 (h p://www.oas.org/jurdico/spanish/ar_res1.htm).
9 UNHCHR (h p://www.unhcr.cc/spanish/htmL/menu3/b/_comp50_sp.htm).
74
Grupo Judicial de Reforzamiento

de la Integridad Judicial, elabor
un proyecto de cdigo con estndares de tica judicial, conocido como
Proyecto de Bangalore de Principios sobre la Conducta Judicial,
aprobado en una mesa redonda en
La Haya, Holanda, cuyos destinatarios son los jueces mismos y no los
Estados(10).
Este instrumento, a pesar de la influencia que tuvo en su elaboracin
el sistema jurdico del common law,
reconoce a nivel internacional, la necesidad de la codificacin de la tica
judicial y de la creacin, donde no
existan, de mecanismos propios para
el control del cumplimiento de estas
normas dentro de las judicaturas nacionales. Aunque algunas asociaciones de jueces, como la alemana y la
austriaca, objetaron el proyecto.
Sin embargo, la Comisin de Derechos Humanos de la UE -que exhort al Consejo Italiano de la Magistratura a que adoptara los principios de
este proyecto y del Cdigo tico de
los Magistrados Ordinarios de Italia, de 1,994, dictado en base a la facultad de los diferentes sectores pblicos de sancionar sus respectivos
cdigos de tica, que les reconoce un
decreto del gobierno del mismo aoprcticamente recogi los principios
contenidos en el Proyecto de Bangalore; no obstante no contempla sanciones disciplinarias para el caso de
violacin a sus reglas y estndares
de tica, precisamente por respeto al
principio de la legalidad de las faltas
y de las penas(11). En Bolivia, la Sala
Plena de la Corte Suprema de Justicia decidi, en febrero de 2004, adop-
tar los Principios de Bagalore(12).
didas correctivas o disciplinarias(13).
Finalmente, dentro de lo que podra

denominarse derecho internacional
de tica judicial, es una fuente importante, El Estatuto Universal del
Juez, adoptado el 17 de noviembre
de 1,999 por la Unin Internacional de Magistrados, que aunque es
una organizacin no gubernamental que agrupa asociaciones nacionales de jueces, no slo contempla
reglas esenciales de conducta para
jueces sino que proclama, dentro
de sus principios, el de la necesidad
de complementar dichas reglas legislativamente con medidas disciplinarias que solo sean impuestas por
rganos independientes integrados
sustancial y representativamente por
jueces.
Y como fuentes generales, se pueden citar la Convencin Americana

contra la Corrupcin de los Estados
miembros de la Organizacin de los
Estados Americanos, aprobada en
29 de marzo de 1996, puesto que su
finalidad es promover y desarrollar
por los Estados partes, mecanismos
para prevenir, detectar, sancionar
y erradicar la corrupcin en todos
los mbitos de la funcin pblica.
Y, la Declaracin de Lima de la Octava Conferencia Internacional Anticorrupcin de 11 de septiembre de
1,997, que considera que los esfuerzos que hagan los diferentes pases
para combatir la corrupcin aseguran la independencia, integridad y
despolitizacin del poder judicial
como piedra angular del imperio de
la ley.
A nivel regional, se puede citar el

Estatuto del Juez Iberoamericano,
adoptado por los Presidentes de las
Cortes Supremas de los pases latinoamericanos, en su Sexta Reunin,
celebrada en mayo del 2001; que no
obstante no referirse exclusivamente
a la tica judicial, s contiene un captulo especial sobre este tema, que
promueve su articulacin normativa
entre los pases de la Regin; y, que
adems, consagra que la responsabilidad disciplinaria de los jueces debe
ser competencia de los rganos del
Poder Judicial legalmente establecidos, as como de los sistemas de
supervisin.
Dicho Estatuto prev que el desempeo inadecuado o deficiente de la
funcin jurisdiccional de los jueces
es una falta a la tica judicial, que
puede implicar la aplicacin de me-
Del Derecho Internacional de tica

Judicial, es posible, pues, extraer tres
principios para la eficacia y transparencia de la funcin de administrar
justicia, que refuerzan el control administrativo judicial: 1) La necesidad
de legislar en materia de tica judicial. 2) La necesidad de completar
esa normativa con sanciones disciplinarias y 3) La necesidad de que
los rganos de sancin y de control
sean propios del poder judicial, dotados de autonoma funcional.
5. LA NORMATIVIDAD
PROPIA DE LA TICA
JUDICIAL EN EL REA
ANDINA
La admisin de la coercibilidad de
las reglas de tica judicial mediante
10 Documento de la ONU E/CN.4/2003/65.

(h p//www.unhcr.ch./Huridocda/Huridoca.nsf/0/d5eacab03d7cdc126cd90052a66b/$FILE/G03156.pdf).
11Versin italiana en:
h p://www.giustiziatacarita.it/archmag/codice_etico.hatm
12 Informacin tomada de la Obra Cdigos de tica Judicial de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citada, pginas 20 y 21.
13 Ver, Cdigos de tica Judicial, ya citado, pginas 121 a 128.
75
su consagracin en leyes o en cdigos, es la tendencia de la experiencia

comparada, que se aleja del estndar
europeo de reconocerlas solo como
guas u orientacin de un patrn de
conducta para los jueces. Por el contrario, su normatividad legislativa es
el sistema dominante. Sin embargo,
an dentro de este sistema se pueden advertir dos criterios. El de la
normatividad de fuente parlamentaria o el de la normatividad de fuente
judicial.
En otras palabras, si esa normatividad debe ser externa o interna: desde
afuera o desde adentro. Al respecto,
puede sealarse que la mayora no
admite constitucionalmente que normas coercibles puedan promulgarse
por un poder distinto del legislativo,
o que, si se trata de la aplicacin de
sanciones, que stas puedan preverse en la normativa interna o reglamentaria de los rganos del poder
judicial.
El principio, pues, de la reserva legal, propia del Estado de Derecho,
impide que mediante actos internos
del Poder Judicial se promulguen
normas coercibles y se creen sanciones para su incumplimiento. Slo se
admite su promulgacin como normas de razn pero no como normas
jurdicas.
Al respecto, el Consejo General del
Poder Judicial de Espaa, por respeto a ese principio, ha sealado que
los cdigos internos de tica judicial
son instrumentos de autorregulacin
del propio colectivo judicial, bien
mediante sus rganos de gobierno,
o por rganos representativos de ese
colectivo y de asociaciones profesionales, y que, por tanto, la codificacin de las normas de tica judicial
no puede alcanzar a aquellas materias sujetas a la reserva de ley, por
lo que esos cdigos internos han de
proyectarse sobre aspectos ya regulados legalmente(14).
As, por ejemplo, el Tribunal Pleno
de la Corte Suprema de Justicia de
Chile tuvo el cuidado, al promulgar
el 1 de agosto del 2003 Los Principios de tica Judicial, de advertir
que los conceptos y normas de orden
tico regirn el comportamiento de
los funcionarios judiciales en el desempeo de sus cargos, sin perjuicio
de las facultades, deberes y prohibiciones que establece la ley.
Pero, dado que las actuaciones de la
Comisin de tica, que contemplan
estos Principios, pueden dar lugar a
procedimientos disciplinarios y en
razn que dicha Comisin puede
conocer de las conductas del personal judicial que puedan importar
una contravencin, con miras a su
prevencin, control y correccin; se
pueden considerar estos Principios
como instrumento para la autorregulacin de la justicia chilena(15) .
Igual puede decirse de Las Normas
ticas del Organismo Judicial de la
Repblica de Guatemala, adoptadas
por su Corte Suprema de Justicia mediante Acuerdo 7-2001 del 21 de marzo del 2,001, que interpret que, la
facultad que le atribuye el literal f
del artculo 54 de la Ley del Organismo Judicial de emitir reglamentos,
acuerdos y ordenes ejecutivas en las
materias que les corresponden den-
tro de las funciones jurisdiccionales

y respecto del desarrollo de sus actividades, le permite dictar reglas
obligatorias para jueces y funcionarios judiciales.
Lo que si es posible, es que el Poder Judicial tenga directa o indirectamente la
iniciativa legislativa para proponer al
parlamento proyectos de leyes o de cdigos de tica judicial; mediante la facultad reconocida constitucionalmente
a los rganos judiciales de iniciar el procedimiento legislativo de proposicin
de este tipo de proyectos; o de intervenir en su formacin. Permitir la iniciativa legal o la participacin en el proceso
parlamentario al Poder Judicial para la
sancin de leyes o cdigos de tica judicial tiene la importante ventaja de garantizar aun ms la independencia del
Poder Judicial, porque impide que el
poder legislativo atribuya el control de
la conducta judicial a rganos polticos
o a rganos extrajudiciales. Y, adems,
la elaboracin de los proyectos por el
propio Poder Judicial garantiza que las
normas ticas que se recojan legislativamente se ajusten a la naturaleza propia
de la funcin judicial. Las constituciones latinoamericanas mayoritariamente reconocen la iniciativa legislativa al
Poder Judicial. Me referir slo a las del
rea andina.
Por ejemplo, Bolivia, en su Constitucin de 1,994, reconoce esta iniciativa
a la Corte Suprema de Justicia(16). Igual
sucede en la Constitucin de Colombia
de 1991 que faculta a la Corte Constitucional, a la Corte Suprema de Justicia,
al Consejo Superior de la Judicatura
y al Consejo de Estado, para presentar proyectos de leyes en materias
relacionadas con sus funciones(17).
14 tica del Juez y garantas procesales, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formacin Continua, Centro de
Documentacin Judicial, Madrid, Espaa, 2005; pgina 621.
15 Ver, Cdigos de tica Judicial, de Stefanie Ricarda Roos y Jan Woischnik, ya citado pgina 36.
16 Artculo 71, segundo prrafo.
17 Artculos 154 y 156.
76
Ecuador, en su Constitucin de 1996

reconoce a la Corte Suprema de Justicia iniciativa para la expedicin de
las leyes y para que por medio de sus
magistrados intervenga, sin derecho
a voto, en la discusin de proyectos
de ley(18). Per, en su Constitucin
de 1993, si bien expresamente no
atribuye a la Corte Suprema iniciativa legal, sin embargo tal atribucin
se deduce del derecho que se reconoce en las materias que les son propias
a los poderes del Estado distintos del
poder legislativo(19) . Venezuela, en
la Constitucin de 1999, se atribuye
expresamente a la Asamblea Nacional la promulgacin del Cdigo de
tica del Juez Venezolano o Jueza
Venezolana; Y, por otro lado, de una
manera general, se reconoce al Tribunal Supremo de Justicia la iniciativa de leyes relativas a la organizacin
y procedimientos judiciales (20).
Esta dicotoma plante la discusin,
de si en materia de tica judicial el referido Tribunal carece o no de la iniciativa para presentar un proyecto de
dicho Cdigo. Sin embargo, el Tribunal Supremo de Justicia estim que
poda ejercer esa iniciativa, porque
la atribucin a la Asamblea Nacional
no exclua su competencia general
de iniciativa legal, y elabor un Proyecto de Cdigo de tica del Juez Venezolano o Jueza Venezolana; que no
obstante haber sido sancionado por
la indicada Asamblea en fecha 16 de
octubre de 2003, se resolvi enviarlo
a su Comisin Permanente de Poltica
Interior, Justicia Derechos Humanos
y Garantas Constitucionales, donde
permanece en un limbo jurdico. Y,
por lo que respecta a Chile, su Constitucin de 1980, modificada en 1994,

impone al Congreso la obligacin de
solicitar la opinin previa de la Corte
Suprema de Justicia, para modificar
la ley orgnica constitucional relativa a la organizacin y atribuciones
de los tribunales (21).
6. LOS PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS
SANCIONATORIOS.
MODELOS INTRAJUDICIALES
Y MODELOS AUTNOMOS
La distincin o divisin de funciones propia del principio de la separacin orgnica de los poderes del
Estado, modernamente no impide
que el Poder Judicial, adems de
su funcin ordinaria de administrar
justicia para dirimir conflictos mediante la aplicacin de la apropiada
regla de derecho, ejerza tambin
actividades administrativas dentro
de su funcin de gobernar y administrar el Poder Judicial, a travs de
sus propios rganos jurisdiccionales
o de otros rganos internos pero dotados de autonoma judicial.
El tema ya no es si se acepta o no que
el Poder Judicial realice actividades
que son propias de la funcin administrativa que corresponde a la administracin pblica orgnicamente
entendida. Sino, cul es la mejor
forma de que el Poder Judicial ejerza
esas actividades administrativas?.
La Comisin Andina de Juristas
ha realizado un enjundioso estudio
sobre las formas jurdicas del go-
bierno y administracin del Poder

Judicial(22) , llegando a la conclusin
que es conveniente que las tareas de
administracin y gestin del Poder
Judicial se encarguen a rganos separados de la funcin jurisdiccional;
y que dentro de estas funciones se
deben distinguir entre actos propiamente de administracin y actos de
gobierno de dicho Poder, de modo
que stas ltimas slo deben adoptarse por los mximos niveles dentro
de ese mismo Poder; de forma que
las que son propiamente administrativas se ejerzan por cuerpos tcnicos
o cuadros ejecutivos dependientes
de aqullos rganos y de manera
descentralizada(23).
Estas conclusiones son tareas de la
reforma judicial destinada no solo
a garantizar la eficacia de los tribunales, sino fundamentalmente el
derecho de acceso a la jurisdiccin y
la transparencia en el ejercicio de la
funcin de administrar justicia.
En este contexto, el sistema del control disciplinario judicial, se inscribe
en el rgimen de la responsabilidad
disciplinaria de los jueces, que comprende un aspecto subjetivo: los
sujetos y presupuestos de la culpabilidad; un aspecto objetivo: la determinacin de los ilcitos disciplinarios
y las sanciones.; y un aspecto formal:
los procedimientos disciplinarios judiciales(24).
Ahora bien, como bien se seala en
el estudio de la Comisin Andina de
Juristas, denominado La Reforma
Judicial en la Regin Andina: Qu
18 Artculos 88 y 134.
19 Artculo 107.
20 Artculos 267 y 204, numeral 4.
21 Artculo 74.
22 Comisin Andina de Juristas, La reforma Judicial en la Regin Andina: Qu se ha hecho, dnde estamos, a dnde vamos?, Lima: CAJ, 2000.
23 Comisin Andina de Juristas, Obra citada, pginas 30 y 31.
24 tica del Juez y garantas procesales, Consejo General del Poder Judicial, Escuela Judicial, Manuales de Formacin Continua, Centro de
Documentacin Judicial, Madrid, Espaa, 2005; pgina 607.
77
se ha hecho, dnde estamos, adnde

vamos?; el modelo del control disciplinario y de sancin preferible es
aquel que est a cargo de un rgano
autnomo al aparato judicial cuya
composicin no est determinada
por la presencia de miembros designados por los rganos polticos o
mayoritariamente judiciales(25) .
Por otro lado, la independencia de los
jueces y su integridad, estn ms garantizadas en este modelo autnomo
de control disciplinario por rganos
autnomos al aparato propiamente
judicial que en el tradicional de control disciplinario a cargo de rganos
internos de los propios tribunales o
de instancias dependientes de ellos.
Tambin, los rganos mixtos, que
combinan la participacin de rganos
externos e internos, a manera de contrapesos, pueden garantizar la independencia de los jueces. Sin embargo,
todo depende del grado de fortaleza
de la institucionalidad democrtica
del Estado de Derecho, que garantice
la autonoma de los procesos y de las
decisiones y la independencia de los
jueces, no obstante que los rganos
disciplinarios sean los mismos tribunales, como se reconoce que sucede
en Chile.
O; por el contrario, como ocurre en
Venezuela, que a pesar que su Constitucin de 1999 prev una jurisdiccin disciplinaria autnoma dentro
del Poder Judicial, sin embargo, los
procesos contra los jueces inconstitucionalmente, como lo reconocen los
organismos internacionales, son llevados a cabo por una Comisin de
Funcionamiento y Reestructuracin
del Poder Judicial, de carcter extraordinario y excepcional, despus de

ocho (8) aos, sin que, por otro lado se
hubiera promulgado una Ley Orgnica del Poder Judicial y sin que se hubiera promulgado el Cdigo de tica
del Juez o la Jueza Venezolanos, ya
sancionado por el Congreso desde el
16 de octubre de 2003. Estas circunstancias, aparte de remociones sin proceso
alguno contra jueces, ha hecho que esos
mismos organismos afirmen: Venezuela: La Justicia en entredicho(26).
Dentro de los modelos
disciplinarios, atender
a tres paradigmticos.
El modelo chileno, que es

de carcter intrajudicial.
Y los modelos peruano
y venezolano que son
autnomos, pero uno es
mixto,(...) y el otro es
administrativo ....
La objecin contra la sistemtica

de la responsabilidad disciplinaria
judicial y de su control administrativo con el argumento que sta atenta contra la independencia de los
jueces; tiene su rplica en la contra
argumentacin de que ambos conceptos estn estrechamente relacionados; en el sentido que aqulla es
un complemento de la segunda; y no
un lmite para la independencia del
juez; y, que por tanto, independencia y responsabilidad judiciales; por
el contrario, guardan una ntima
correlacin, porque son expresiones
sobre la legitimidad y los lmites del
poder del juez y la transparencia en
los procesos (27).
Es ms, el control disciplinario autnomo y aplicado correctamente,
es la garanta que la independencia
y el rbitro judicial no se conviertan
en arbitrariedad o en dependencia.
Desde otro orden de ideas, si la responsabilidad de los jueces se deriva
del ejercicio defectuoso o deficiente
de la funcin jurisdiccional, y concluye en sanciones administrativas,
aplicadas por rganos diferentes a
los rganos superiores de revisin
de sus sentencias; no es un caso de
responsabilidad jurisdiccional, porque tenga su causa en un juicio, y
que por ello debe tener naturaleza
procesal; sino, que por el contrario,
es uno de los casos de responsabilidad administrativa.
En efecto, la responsabilidad jurisdiccional estrictamente hablando es
la que se origina de la conducta del
juez en los procesos. Es decir, la responsabilidad del juez por errores u
omisiones procesales, es intraprocesal, que puede ser corregida dentro
del mismo proceso por los tribunales superiores, la cual, a su vez, puede, dar lugar a una responsabilidad
disciplinaria, que es de naturaleza
administrativa, o gubernativa, apli-
25 Obra citada, pginas 300 y 301.

26Internacional Bar Association (IBA), june 2007, Report of a misin to Venezuela by Internacional Bar Assotiation Human Rights Institute (Ver
Secciones 5.25 y 5.26).
27El control disciplinario en la funcin judicial, trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenmeno de
la Corrupcin Judicial en el Per con el apoyo de la agencia de cooperacin National Endownment of Democracy, por el Area de Justicia de la
Comisin Andina de Juristas, Lima mayo 2002.
78
cada por su rgano superior; o por

un rgano distinto a su superior jurisdiccional.
Y que por tanto, en este caso, es extraprocesal, en razn del sistema del cmulo de la responsabilidad judicial,
segn la cual un mismo hecho puede
ocasionar responsabilidad jurisdiccional, penal, civil y disciplinaria. La
diferencia est, en que la responsabilidad disciplinaria, por violacin de
los deberes ticos judiciales, puede
darse tanto por infracciones procesales como extraprocesales. Mientras
que la responsabilidad jurisdiccional
slo se da con ocasin de los procesos. En unos casos los procedimientos para establecer la responsabilidad de juez por errores o faltas
procesales son diferentes a los que
se siguen para encausar a los jueces
por faltas a la tica judicial. Y, en
otros son similares.
Dentro de los modelos disciplinarios, atender a tres paradigmticos.
El modelo chileno, que es de carcter
intrajudicial. Y los modelos peruano
y venezolano que son autnomos,
pero uno es mixto, a cargo de rganos judiciales y administrativos, y
el otro es administrativo pero a cargo de una rama especial de tribunales administrativos diferentes de los
judiciales.
7. EL MODELO CHILENO
INTRAJUDICIAL DE CONTROL
DISCIPLINARIO CON ELEMENTOS ADMINISTRATIVOS
Merece la pena destacar el modelo
chileno por sus peculiaridades, ya
que no es un sistema judicial puro,
sino que contiene elementos administrativos, puesto que si bien est
a cargo de tribunales, sin embargo,
se reconocen a los otros poderes iniciativas para el juzgamiento de los
jueces para el establecimiento de sus
respectivas responsabilidades.
En efecto, la Constitucin de la Repblica de Chile en el artculo 76
precepta que los jueces son perso-
nalmente responsables, no solo por

los delitos que cometan sino tambin
por falta de observancia en materia
sustancial de las leyes que reglan el
procedimiento, denegacin y torcida
administracin de justicia y, en general, de toda prevaricacin en que
incurran en el desempeo de sus
funciones.
Y, en su artculo 79 se atribuye, de
manera general y propia, a la Corte
Suprema la superintendencia directiva, correccional econmica de todos
los tribunales de la nacin; que son
funciones de gobierno y de administracin del Poder Judicial.
Pero, en el Numeral 15 del artculo
32 de la Constitucin chilena se atribuye igualmente al Presidente de la
Repblica la facultad de velar por
la conducta ministerial de los jueces
y dems empleados del Poder Judicial y de requerir, con tal objeto, a
la Corte Suprema para que, si procede declare su mal comportamiento, o al Ministerio Pblico, para que
reclame medidas disciplinarias del
tribunal competente, o para que, si
hubiere mrito bastante, entable la
correspondiente acusacin.
Adems, en los artculos 48, Numeral 2, letra c), se faculta a la Cmara
de Diputados, para que declarare si
ha o no lugar a las acusaciones que
se formulen en contra de los magistrados de los tribunales superiores
de justicia, por notable abandono
de sus deberes y, en el artculo 49,
Numeral 1, se atribuye al Senado,
actuando como un jurado, conocer
de dichas acusaciones, y declarar si
el acusado es o no culpable del delito, infraccin o abuso de poder que
se le imputa.
Ahora bien, ante la inexistencia en
Chile de una institucin equivalente
a un Consejo de la Magistratura o de
la Judicatura, o a un rgano autnomo disciplinario del Poder Judicial; que conozca de la aplicacin de
sanciones a los jueces por sus faltas,
abuso, o el incumplimiento de sus
obligaciones y deberes; como ocurre

en otros pases, la mejor interpretacin para la garanta de la independencia de los jueces; ha de ser la de
que las facultades presidenciales o
legislativas, en materia de responsabilidad judicial, de carcter no poltica, sino procesal o administrativa,
son subsidiarias respecto de las que
corresponden a la Corte Suprema y
a los tribunales superiores del juez
encausado.
En Chile existe un rgimen disciplinario judicial, en razn que el Cdigo Orgnico de Tribunales establece un conjunto de deberes ticos y
profesionales para los jueces que
deben cumplir en el ejercicio de sus
funciones jurisdiccionales, por lo
que como contrapartida, se consagra tambin un control disciplinario
de la responsabilidad que se deriva
de su incumplimiento.
Dentro de esos deberes estn los de
cumplir con la obligaciones de residencia y asistencia diaria; el de acatar
la prohibicin de ejercer la abogaca,
de aceptar arbitrajes; el de despachar
los asuntos sometidos a su conocimiento en los plazos que fija la ley o
con la brevedad que las actuaciones
de su ministerio le permitan; el deber de abstenerse de expresar y aun
de insinuar privadamente su juicio
respecto de los negocios que por la
ley son llamados a juzgar; el de dar
odo a toda alegacin que intenten
hacerles; la prohibicin de comprar
o adquirir a cualquier ttulo para s
o parientes de las cosas o derechos
que se litiguen en los juicios de que
conozcan; o de dirigir al Poder Ejecutivo, a funcionarios pblicos o a
corporaciones oficiales, felicitaciones o censura por sus actos; el deber
de prescindir de participar, aparte
de emitir su voto, en otras gestiones
electorales; de mezclarse en reuniones u otros actos de carcter poltico;
de publicar, sin autorizacin del Presidente de la Corte Suprema, escritos
en defensa de su conducta oficial o el
de atacar en cualquier forma, a otros
jueces o magistrados; y de no actuar
79
en asuntos sabiendo que le afecta alguna causal de inhibicin o de recusacin y otros tipos de impedimento
que el juez debe cautelar a fin de no
ser sometido a un control disciplinario.
Por la violacin de estos deberes
en el ejercicio de sus funciones y en
sus actividades, como consecuencias jurdicas, los jueces incurren
en responsabilidad penal, si han
cometido algn delito, como algn
acto de prevaricacin, lo que lo expone a la persecucin penal, y de
cuya sentencia condenatoria se deriva necesariamente, como pena
accesoria, la remocin del Poder
Judicial. El procedimiento es el del
proceso penal por ante los tribunales competentes.
En responsabilidad poltica, si se
comprueba, en un juicio poltico,
que ha incurrido en notable abandono de sus deberes y que igualmente puede producirle la salida
del cargo. Pero, que slo es aplicable a los miembros de las Cortes de
Apelaciones y de la Corte Suprema,
mediante un proceso poltico, parecido al de los jueces federales norteamericanos. Aunque es un caso de
responsabilidad administrativa por
la naturaleza poltica del rgano de
control, se le considera como una
responsabilidad y un proceso poltico.
Y, finalmente, en responsabilidad disciplinaria, si el resto de
los jueces incumplen sus deberes
y obligaciones o por haber cometido falta o abusos graves al dictar
pronunciamientos o resoluciones
de carcter jurisdiccional, pueden
ser sancionados por su conducta
irregular; a instancia de parte o de
oficio por el tribunal superior, hasta con la remocin de sus cargos;
si ese incumplimiento configura
la violacin del deber tico general
del buen comportamiento que exigen a los jueces la Constitucin en
su artculo 77, para no ser removidos de su funcin judicial.
80
Los procedimientos para hacer valer la responsabilidad de los jueces

en Chile son:
a) El juicio de amovilidad, que se
conduce por los tribunales superiores, de oficio, a peticin de parte
interesada o del oficial del Ministerio Pblico del mismo Tribunal, a
travs de un proceso sumario, con
apreciacin de la prueba conforme a
las reglas de la sana crtica (artculos
332, numeral 4; 338 y 339 del Cdigo Orgnico de Tribunales);
b) El de la calificacin o evaluacin
anual, si el juez, por efecto de actos
cometidos durante el perodo anual
que se evala, ha incurrido en actos
graves y ha sido sancionado disciplinariamente por esos actos. En
efecto, el artculo 278 bis del Cdigo Orgnico de Tribunales establece
que el funcionario que figure en la
Lista Deficiente o que, por segundo
ao consecutivo, figure en la Lista
Condicional, una vez firme la calificacin respectiva, ser removido de
su cargo por ministerio de la ley; y,
c) La remocin acordada por la Corte Suprema, de acuerdo con el numeral 3 del artculo 77 de la Constitucin Poltica, en concordancia con
el artculo 332, numeral 3, del citado
Cdigo; que se produce por requerimiento del Presidente de la Repblica, a solicitud de parte interesada o
de oficio, y que puede concluir en
que los jueces no han tenido buen
comportamiento, lo que permitir,
previo informe del inculpado y de
la Corte de Apelaciones respectiva,
disponer su destitucin. A este respecto, el Cdigo mencionado, en el
artculo 337, establece presunciones
de conductas contrarias a un buen
comportamiento.
El modelo chileno contempla una
jurisdiccin disciplinaria dentro del
Poder Judicial a cargo de la Corte
Suprema sobre todos los tribunales
de la Nacin y de las Cortes de Apelaciones en el territorio de sus respectivas jurisdicciones, sobre todos
los jueces subalternos y los jueces

de letras, sobre los funcionarios y
personal judicial y tambin sobre los
abogados por su conducta ante sus
tribunales (Artculos 530 a 548 del
Cdigo referido).
Dentro de ese sistema disciplinario,
aparte de las sanciones de remocin
o suspensin, el Cdigo Orgnico
de Tribunales contempla diferentes
medidas disciplinarias correctivas,
segn la naturaleza y gravedad de
las faltas o abusos que se imputan
al juez encausado, que pueden ser
amonestacin privada; censura por
escrito; pago de costas; multa de 1 a
15 das de sueldo; y, suspensin de
funciones hasta por cuatro meses,
durante los cuales el funcionario
gozar de medio sueldo.
El procedimiento disciplinario se
inicia por un recurso de queja por el
agraviado para corregir o sancionar
las faltas o abusos cometidos, en sentencias incidentales o en sentencias
definitivas; que no tengan recurso
ordinario o extraordinario; sin perjuicio de la actuacin de oficio de
la Corte Suprema o de la respectiva
Corte Superior.
Si se admite el recurso de queja se
pide de inmediato un informe al juez
reclamado y vencido el plazo para
su presentacin o presentado el informe, se procede a la vista del caso,
pudiendo antes las partes comparecer antes de la vista. El fallo precisa
los motivos de la falta y las medidas
conducentes a remediar las faltas.
Si el fallo invalida una decisin judicial porque cabe dentro de sus
facultades disciplinarias, el tribunal
superior est obligado a aplicar ya
no medidas correctivas sino las que
procedan respecto de su situacin en
el Poder Judicial.
Si la decisin judicial que origin
la queja es recurrible jurisdiccionalmente el fallo se limita a las medidas disciplinarias. Contra los fallos
en estos procesos de queja, dictados
por tribunales unipersonales y colegiados, en ejercicio de sus facultades

disciplinarias son susceptibles de
recurso de apelacin, que ser conocido por el tribunal superior a quien
corresponda conocer del recurso de
casacin contra la decisin recurrida.
Y si se trata de fallos de contenido
econmico, procede el reclamo ante
el respectivo superior.
El tema en el modelo chileno es si es
que este procedimiento es jurisdiccional de la rama judicial porque
est a cargo de tribunales y porque
atiende, entre otros motivos, a faltas
o abusos procesales. A mi juicio, desde un punto de vista material, la funcin ejercida es la disciplinaria. Que
se denomine jurisdiccin no lo lleva a
perder su naturaleza administrativa,
y pasa por ello a ser la jurisdiccin
propia del Poder Judicial, entendida
como la funcin de administrar justicia, para dirimir controversias. Adems, su ejercicio consiste en la aplicacin de normas administrativas
relativas al empleo pblico judicial
y no de normas procesales o de normas sustantivas de derecho privado
o social.
De modo, que el modelo chileno de
control disciplinario de los jueces
ser judicial porque est a cargo de
tribunales, pero no porque representen el ejercicio propiamente dicho de
jurisdiccin. Es, pues, en mi criterio,
una jurisdiccin disciplinaria administrativa a cargo de tribunales que
forman parte de la organizacin del
Poder Judicial, que por ello es tambin judicial.
Respecto de este modelo ha dicho
un Ministro de la Corte Suprema de
Chile: que los jueces en Chile gozan

de independencia en su actividad
jurisdiccional y de inamovilidad
en sus cargos, y sin embargo se insertan dentro de un esquema jerrquico y disciplinario que no tiene
porqu afectar su autonoma en
sus funciones de jueces. Y, que de
esta manera, sobre la base de estas reglas simples Chile ha consolidado un Poder Judicial formado
por jueces de carrera que, dotados
del principio de la inamovilidad
e independencia, asegura la formacin de funcionarios altamente
calificados en su labor profesional,
que por su experiencia, capacidad
y probidad permitan resolver los
conflictos de relevancia jurdica
con plena legitimidad dentro del
Estado de Derecho en que actan.
Existe un sistema de seleccin y
formacin objetivo que slo mira a
la excelencia del interesado para el
ingreso del Poder Judicial por sobre cualquiera otra consideracin
y al mismo tiempo, se le exige en
el ejercicio de su funcin el estricto cumplimiento de los deberes y
obligaciones que la ley le impone
bajo un sistema disciplinario que
asegura los valores de la bilateralidad de la audiencia, la oportunidad de contradecir las pruebas que
lo incriminan y de poder impugnar a travs de los recursos cualquier decisin que, en esta materia, le cause un agravio. Todo el
sistema de seleccin, promocin y
disciplina que impera respecto de
los jueces se encuentra resguardado sobre la base de un conjunto de
normas constitucionales y legales
que, de manera coherente, sistemtica y objetiva ha permitido for-
talecer el Poder Judicial Chileno

en toda su vida republicana(28).
Pero lo cierto es que la Corte Suprema, dentro del Poder Judicial,
adems de su funcin jurisdiccional, cuenta con facultades administrativas respecto de todo juez
que se encuentra jerrquicamente
subordinado o que dependa de un
superior, pero los ministros de la
Corte Suprema estaran exceptuados de este tipo de responsabilidad. De all que se ha planteado la creacin de un rgano que
ejerza funciones similares a las
realizadas por Consejo Nacional
de la Magistratura en Italia, para
desconcentrar a la Corte Suprema
de cargas que no son estrictamente
jurisdiccionales y que tenga a su
cargo la responsabilidad disciplinaria de todos los jueces(29).
Patricio Aylwin, como Presidente de la Repblica de Chile

propuso a la Cmara de Diputados, para la modernizacin e
independencia y mayor autonoma del Poder Judicial, que
se creara el Consejo Nacional
de la Justicia, que no fue aprobado. Por el contrario, se resolvi modificar substancialmente
la Corporacin Administrativa
del Poder Judicial, tanto en su
composicin como en sus funciones, para que en conjunto
con las labores administrativas
del Poder Judicial, se encargue
de elaborar polticas generales
para ste Poder y ejerciera la vigilancia los servicios auxiliares
de la administracin de justicia.
28 Juica Arancibia, Milton, La Seleccin, Formacin, Promocin y Rgimen Disciplinario de los Jueces en Chile, Conferencia dictada en el 3
Congreso de Administracin de Justicia realizado por el Centro de Estudios Judiciarios de los das 5 y 6 de diciembre de 2002, en el Auditrium
de Justicia Federal, Brasilia, Brasil (REJ; N 21, paginas 56 y 61, abril-junio, 2003).
29 La Independencia del Poder Judicial. Control Disciplinario de los miembros de la Corte Suprema: Es necesario un rgano externo que
realice este Control?; Francisco Javier Argel, Estefana Figueroa Keim, Sergio Navarro F., Cristina Orellana M., y Paulina Sierra B.; Universidad
Austral de Chile, Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Instituto de Derecho Pblico, Derecho Constitucional, 7. Conclusiones, septiembre
de 2006.
81
8. EL MODELO PERUANO
MIXTO DE CONTROL
DISCIPLINARIO JUDICIAL
signar al Jefe de la Oficina de Control,

a la Sala Plena de la Corte Suprema, en
lugar del Presidente de dicha Corte.
Este sistema, por estar a cargo principalmente de un rgano distinto de

los rganos internos del Poder Judicial, es autnomo, pero, por cuanto tambin las funciones de control
y sancin corresponden a tribunales
y otros rganos del Poder Judicial,
constituye una mixtura del modelo
intrajudicial y del modelo autnomo.
En efecto, la competencia disciplinaria se reparte entre: la Sala Plena
de la Corte Suprema, el Presidente
del Poder Judicial, los Consejos Ejecutivos, la Oficina de Control de la
Magistratura y el Consejo de la Magistratura, todos ellos con atribuciones de decisin, salvo el Presidente
del Poder Judicial.
Al Presidente del Poder Judicial,

cargo que corresponde al Presidente
de la Corte Suprema, segn la Ley
Orgnica del Poder Judicial, con la
promulgacin de la Ley N 27536
del 23 de octubre del 2001, se le
atribuye la facultad de solicitar al
Consejo Nacional de la Magistratura, - en nombre y en representacin
de la Corte Suprema, fijndole para
ello un plazo no mayor de 15 das
naturales-, la aplicacin de las medidas de separacin y destitucin propuestas por la Oficina de Control de
la Magistratura, debiendo remitir el
expediente que contenga el incidente de suspensin provisional. Sin embargo, queda la duda si es o no de la
discrecin del Presidente o de la Sala
Plena de la Corte evaluar si procede o
no elevar la solicitud ante el Consejo
Nacional de la Magistratura.
Debe destacarse en el modelo peruano, la existencia en el Poder Judicial

de un rgano de naturaleza colegiada, que ejerce autnomamente
funciones disciplinarias de sancin,
pero tambin funciones administrativas de investigacin y prevencin,
por lo que es igualmente un rgano
de inspeccin interno del Poder Judicial.
De manera que, al estar dotado de
autonoma, este rgano de control
disciplinario y de inspeccin, como
rgano de fuente constitucional que
ejerce el gobierno y administracin
del Poder Judicial, indica que el
modelo peruano se inscribe en los
modelos autnomos, porque dichas
atribuciones las lleva a cabo un rgano del Poder Judicial autnomamente funcional; y a la vez, es mixto,
porque esas funciones disciplinarias
y de sancin son realizadas tambin
por otros tribunales y rganos que
integran el Poder Judicial. Por esto,
cabe dentro de los modelos autnomos mixtos.
Esta caracterstica se confirma, por la
Ley N 27465 de mayo del 2001, que
modific la Ley Orgnica del Poder Judicial, para atribuir la facultad de de82
En todo caso, lo que si parece claro es

que dicho Consejo no puede actuar
sin la solicitud de la Corte; as como
que tampoco el rgano de control
puede aplicar estas sanciones, por
lo que sus funciones propiamente
quedan sujetas a un rgano interno
del Poder Judicial, a pesar de su autonoma.
Por otra parte, el artculo 25 del Reglamento de Procesos Disciplinarios del citado Consejo permite a
este rgano evaluar si debe o no
ser completada la instruccin o investigacin realizada por la Oficina
de Control de la Magistratura, contenida en el expediente de la Corte
Suprema, por lo que lo actuado por
esta Oficina no es vinculante para
el sealado Consejo. La funcin de
este Consejo, por otro lado, en lo atinente a las sanciones de destitucin
est condicionada a la solicitud de
la Corte Suprema, por lo que el procedimiento subsiguiente de destitucin puede desligarse de la actividad
de los rganos de control internos.
La Ley Orgnica del Poder Judicial

cre el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial y los Consejos Ejecutivos
Distritales como rganos de gobierno y administracin del Poder Judicial, reconocindoles atribuciones de
control judicial.
En efecto, el Consejo Ejecutivo del
Poder Judicial tiene la funcin de
resolver la imposicin de sanciones de suspensin, mientras que los
Consejos Ejecutivos Distritales son
rganos de descentralizacin de la
parte propiamente administrativa
de la Oficina de Control de la Magistratura, pero con participacin
de los Presidentes de las Cortes Superiores, que tambin forman parte
del Consejo Ejecutivo Distrital, como
encargados de la Jefatura de la Oficinas Descentralizadas de Control de
la Magistratura, tal como se prev en
el Reglamento de la Oficina Nacional
del Control de la Magistratura.
El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial est integrado por el Presidente
de la Corte Suprema, quien lo preside y tiene voto dirimente; dos Vocales Supremos Titulares elegidos por
la Sala Plena; por un Vocal designado por la Sala Plena de la Corte Suprema; por un Vocal Superior Titular elegido por los Presidentes de las
Cortes Superiores del pas; por un
Juez Titular Especializado o Mixto; y
por un representante elegido por la
Junta de Decanos de los Colegios de
Abogados del Per; segn el artculo 81, modificado por la Ley 27465;
eliminndose la participacin en el
Consejo Ejecutivo, del Vocal encargado de la Oficina de Control de la
Magistratura.
En efecto, si este Consejo acta como
una instancia superior y de revisin de
lo actuado por la referida Oficina, y si
dicho Jefe es quien realiz la investigacin en el proceso disciplinario contra
jueces y auxiliares judiciales, para garanta de la imparcialidad en los casos
de suspensin, no resultaba conveniente su participacin en tal Consejo.
Este Consejo Ejecutivo tiene potesta-
des disciplinarias sobre los jueces segn el artculo 19 de la Ley Orgnica

del Poder Judicial, que seala que
las quejas de hecho por responsabilidad funcional son de competencia
exclusiva de la Oficina de Control de
la Magistratura y del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, con excepcin de la potestad al Consejo Nacional de la Magistratura para destituir
a los vocales de la Corte Suprema y
el Ministerio Pblico, a que se contrae el inciso 3 del artculo 154 de la
Constitucin Poltica de 1993.
Adems, en el artculo 2 de la Ley
N 27356, que modific el artculo
105 de la Ley Orgnica citada, se
le otorg la atribucin de resolver
en segunda y ltima instancia, los
procesos que aplican la sancin de
suspensin a jueces. De acuerdo
con la normativa vigente, por tanto, respecto de estos Vocales, una
vez que la Oficina de Control de
la Magistratura determine la necesidad de su separacin o destitucin, ser el Presidente de la Corte
Suprema quien a nombre de sta,
podr solicitar el procesamiento
de los magistrados por el Consejo
Por otra parte, los consejos distritales tambin tienen funciones de
control, puesto que segn el artculo 96, incisos 17 y 18, respectivamente, de la ley mencionada, a estos consejos corresponde resolver
en primera instancia las medidas de
separacin y destitucin impuestas
contra los Jueces de Paz, funcionarios, auxiliares de justicia; y en ltima instancia las que correspondan
al personal administrativo de su
Distrito. Adems resuelven en
ltima instancia las apelaciones
contra las sanciones de apercibi-
miento, multa o suspensin contra

los jueces especializados o mixtos,
de Paz Letrado, de Paz, auxiliares
de Justicia, funcionarios y dems
servidores del Poder Judicial y las
que imponga el Director de Administracin del Poder Judicial.
Lo caracterstico del modelo peruano es la Oficina de Control de la
Magistratura, que originalmente
no se cre como un rgano disciplinario. Su antecedente lo fue la Oficina de Control Interno del Poder
Judicial, contemplada en el Decreto
Ley N 21972 del 25 de octubre de
1977, como un rgano interno de
evaluacin de los Magistrados y
auxiliares jurisdiccionales; y mediante la Ley N 25869 del 25 de
diciembre de 1992, en su artculo
102, se previ, en su lugar, la Oficina de Control de la Magistratura, como un rgano que tiene por
funcin investigar la conducta, la
idoneidad y el desempeo de los
Magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial; sin perjuicio de la facultad de evaluacin
permanente que deben ejercer los
rganos jurisdiccionales al conocer
de los procesos en grado.
En dicha Ley, el artculo 106, prev la atribucin de sancionar a funcionarios judiciales.
En efecto, el Jefe de esta Oficina, al
trmino de los procesos instaurados
a los Magistrados y auxiliares jurisdiccionales aplica, de ser procedentes, las sanciones disciplinarias sealadas en el Captulo VI del Ttulo III
de la Seccin Cuarta de esta ley, con
excepcin de las medidas de separacin y destitucin, las que, en su caso,
debe proponer al Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial. De manera que
la Oficina en cuestin est facultada
para aplicar las medidas de apercibimiento, multa o suspensin, sobre

las conductas irregulares de los jueces o a aquellos actos de corrupcin
en los que puedan incurrir.
Y, en la Ley N 27536 que modific
el artculo 105 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial se estableci que
a esta Oficina le compete las medidas disciplinarias de apercibimiento
y multa; as como aplicar, en primera
instancia, la medida disciplinaria de
suspensin.
Esta resolucin puede ser apelada en
el plazo de 5 (cinco) das, para que sea
resuelta en ltima instancia por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en el
trmino de 30 das. Y, en cuanto a las
medidas de separacin y destitucin,
el tercer prrafo del artculo 106 de la
ley mencionada seala que las propuestas de separacin y destitucin se
resuelven en primera instancia por el
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
en el plazo de treinta (30) das. Dicha
resolucin, de ser impugnada, no
suspende la ejecucin de la sancin.
La Sala Plena de la Corte Suprema resolver en grado en un plazo igual.
Sin embargo, la ya mencionada Ley
N 27536 ha establecido que estas
medidas deben ser resueltas por el
Consejo Nacional de la Magistratura, quedando como potestad de la
Presidencia del Poder Judicial, la atribucin de solicitar la aplicacin de la
medida que por lo dems, debe ser
propuesta por la Oficina de Control
de la Magistratura(30) ; que segn una
opinin lo que decide el Consejo Ejecutivo o la Corte Suprema es sobre la
viabilidad de solicitar al Consejo Nacional de la Magistratura la destitucin de un juez(31) .
La Ley N 27368, publicada el 6 de
30 Artculo 1 de la Ley N 27536, que agrega inciso al artculo 76 de la LOPJ que regula las atribuciones del Presidente del Poder Judicial.
31 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenmeno de la Corrupcin Judicial en el Per
con el apoyo de la agencia de cooperacin National Endownment of Democracy, por el rea de Justicia de la Comisin Andina de Juristas, Lima,
mayo del 2002, 2.2.3, b.
83
noviembre del 2000, restituy las atribuciones del Consejo Nacional de la

Magistratura, previstas en el artculo
150 de la Constitucin de 1993, al restablecer las normas de su Ley Orgnica que haban sido alteradas o suspendidas arbitrariamente por el rgimen
anterior. La Ley N 27466, publicada el
30 de mayo del 2001, vino a complementar esta normatividad, al reformar
nuevamente la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, con
vistas a habilitar de inmediato el proceso de ratificacin de jueces y fiscales
previsto en la Constitucin Poltica de
1993.
Finalmente, la Ley N 27465, publicada el 30 de mayo del 2001, vino a
modificar la Ley Orgnica del Poder
Judicial, con la finalidad de reordenar de modo sistemtico e integral las
competencias y atribuciones de los
rganos de gobierno y administracin
de la judicatura.
ltimamente, se ha planteado un proyecto de reforma constitucional para
que el rgano de control asuma plenamente la funcin de control, sin la
participacin de otros rganos de gobierno, para garantizar su autonoma
en el ejercicio de su funcin; pero, se
considera que no sera necesario, si en
el proyecto se atribuye ntegramente
la funcin disciplinaria al Consejo Nacional de la Magistratura (32)
Segn lo expuesto, la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial es de naturaleza autnoma y
colegiada, presidida por un vocal supremo jefe, elegido por un perodo
improrrogable de tres (3) aos, el cual
se rige mediante la Resolucin Administrativa N 191-2006-C del 16 de
Julio de 1996, por la cual se aprob
el Nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones, y cuyo cometido

principal es velar por el desempeo
funcional regular de los magistrados y
auxiliares de Justicia, con la finalidad
de proveer al buen funcionamiento
de la administracin, as como, el buen
desempeo de sus integrantes, para lo
cual se le otorgan facultades disciplinarias y preventivas, con sujecin a la
Ley Orgnica del Poder Judicial, su
reglamento y dems disposiciones de
aplicacin supletoria.
As tambin, mediante Ley N 28149
de fecha 06 de enero de 2004, se incluy la participacin de la Sociedad Civil en los rganos de control del Poder
Judicial y del Ministerio Pblico, que
est reglamentada mediante Decreto
Supremo N 001-2004 - JUS de fecha
16 de enero de 2004; el cual admite la
participacin de cuatro representantes
de la sociedad civil: Un vocal supremo
cesante o jubilado, un representante
de los colegios de abogados del pas,
un representante de las facultades de
Derecho de las cinco universidades
pblicas ms antiguas y un representante de las facultades de derecho de
las cinco universidades privadas ms
antiguas del pas, por un periodo improrrogable de dos (2) aos, a fin de
compartir responsabilidades en la
tarea de fiscalizacin de la conducta
funcional de la judicatura. Esta participacin democratiza la funcin de control y de inspeccin de los rganos de
gobierno y administracin del Poder
Judicial en el Per.
El procedimiento disciplinario contra
jueces y funcionarios judiciales se inicia mediante queja, sin perjuicio de la
actuacin de oficio; y al drsele cuenta al Jefe de la Oficina Distrital de la
Oficina de Control de la Magistratura;
ste califica su admisibilidad, para que

el magistrado del equipo especial encargado de la sustanciacin instruya
el expediente, notificndose al magistrado o funcionario reclamado o quejado, para que presente su descargo y
pruebas a su favor; y, una vez emitido
se procede a recabar oficiosamente las
pruebas adicionales necesarias.
Al concluir la sustanciacin el Magistrado sustanciador emite un informe
con su opinin, para que el Jefe de la
Oficina Distrital emita un pronunciamiento en primera instancia, archivando, absolviendo o imponiendo las
sanciones de apercibimiento o multa;
u opinando sobre la suspensin, separacin o destitucin, en cuyo caso, eleva directamente el proceso al Jefe de la
Oficina de Control de la Magistratura.
Si la queja se dirige contra presidentes de cortes superiores o jefes de las
Oficinas Distritales, entonces, se da
cuenta al Jefe de la Oficina Nacional
para que el magistrado de la Comisin de Procesos Disciplinarios
sustancie la denuncia e informe al
rgano colegiado. El procedimiento puede terminar anticipadamente
si las pruebas son suficientes para
determinar o no la responsabilidad.
Contra las resoluciones en primera
instancia del rgano que imponga
una sancin procede el recurso de
apelacin. Como se explic, la Oficina Nacional de Control de la Magistratura aplica las sanciones de
apercibimiento, multa o suspensin,
por lo que la resolucin podr ser
apelada en el plazo de 5 (cinco) das,
y la misma ser resuelta en ltima
instancia por el Consejo Ejecutivo
del Poder Judicial, en el trmino de
30 das(33) .
Y, en cuanto a las medidas de sepa-
32 Documento citado en la Nota anterior, 3.3.

33 Artculo 2 de la Ley N 27536, que agrega dos incisos al artculo 105 de la Ley Orgnica del Poder Judicial que regula las funciones de la
Oficina de Control de la Magistratura.
84
racin y destitucin, el tercer prrafo

del artculo 106 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial seala que las propuestas de separacin y destitucin
son resueltas en primera instancia
por el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial en el plazo de treinta (30)
das, bajo responsabilidad. Dicha
resolucin, de ser impugnada, no
suspende la ejecucin de la sancin.
La Sala Plena de la Corte Suprema
absolver en grado en un plazo
igual.
Finalmente, el Jefe de la Oficina
Nacional de Control de la Magistratura, de las Oficinas Distritales
de Control de la Magistratura y las
Unidades Contraloras de la Sede
Central pueden imponer la medida
cautelar de abstencin el ejercicio
de sus labores del Poder Judicial a
los magistrados y funcionarios judiciales si se les sorprende en delito
flagrante; y en los otros casos slo
corresponde a la referida Oficina
Nacional de Control de la Magistratura, a travs de su Vocal-Jefe,
aplicar en primera instancia dicha
medida de abstencin de la funcin
jurisdiccional.
Respecto de este modelo, en un estudio de la Comisin Andina de
Juristas, se considera que en el caso
peruano, la diversidad de rganos
que intervienen en mayor o menor
grado, complica el proceso del control disciplinario.
Sealndose, sin embargo, como experiencia positiva la flexibilizacin
del proceso disciplinario, puesto
que permite la actuacin dinmica

y oportuna de pruebas, limitando
la posibilidad de desvanecimiento y ocultamiento, y garantizando
el derecho de defensa del acusado,
puesto que, conforme la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
con respecto a la aplicacin del artculo 8 de la Convencin Americana
en los procedimientos administrativos de carcter sancionatorio, y
en cualquier materia, inclusive en
la administrativa, por ejemplo, no
permite que la administracin dicte
actos administrativos sancionatorios sin otorgar a los sancionados la
garanta del debido proceso(34).
Asimismo, se seala como experiencia positiva, la desconcentracin y
descentralizacin; a travs de la
creacin de las Oficinas Distritales
de Control de la Magistratura lo que
ha permitido un mejor acceso de la
ciudadana al rgano de control(35) .
A este comentario se le podra
aadir, que de aprobarse la propuesta de reforma constitucional que atribuye plenamente al
rgano de control la funcin de
control, sin la participacin de
rganos de gobierno, para garantizar su autonoma en el ejercicio
de su funcin; el modelo peruano
de control disciplinario judicial
sera un modelo a cargo de rganos administrativos de gobierno
y administracin del Poder Judicial, pero totalmente autnomos.
Por supuesto, que la participacin
de la sociedad civil organizada en
el sistema de control disciplinario
y de control judiciales es otro aspecto que debe resaltarse.

9. EL PROYECTO VENEZOLANO
DE CONTROL DISCIPLINARIO
ESPECIAL Y AUTNOMO
POR TRIBUNALES
ADMINISTRATIVOS
La
Constitucin venezolana de
1.999(36) atribuye al Tribunal Supremo las funciones de direccin, gobierno y la administracin del Poder
Judicial, la inspeccin y vigilancia
de los tribunales y de las defensora
pblicas; que debe ejercer a travs
de la Direccin Ejecutiva de la Magistratura; y atribuye la jurisdiccin
disciplinaria a los tribunales disciplinarios que determine la ley; y establece como rgimen disciplinario
el Cdigo de tica del Juez o Jueza
Venezolana, que dicte la Asamblea
Nacional; as como que el procedimiento disciplinario para dicho
rgimen debe ser pblico, oral y
breve, conforme el debido proceso
(Artculo 267, segundo prrafo).
Pero, no obstante que se fij un ao
para que se dictara la legislacin
referida al Sistema Judicial (Disposicin Transitoria Cuarta, 5); en la
actualidad, el rgimen disciplinario, despus de ocho aos, sigue a
cargo de la Comisin de Funcionamiento y Reestructuracin del Sistema Judicial, contemplada para que
se encargara provisionalmente del
sistema autnomo de defensa pblica (Disposicin Transitoria citada),
puesto que la Asamblea Constituyente, al dictar el Rgimen Transito-
34 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Ricardo Baena y otros, sentencia de fondo del 2 de febrero de 2001, prrafo 126.
35 Documento de trabajo elaborado, en el marco de un estudio que se viene realizando sobre el fenmeno de la Corrupcin Judicial en el Per
con el apoyo de la agencia de cooperacin National Endownment of Democracy, por el rea de Justicia de la Comisin Andina de Juristas, antes
citado, Lima, mayo del 2002.
36 Gaceta Oficial N 36.860 del 30 de diciembre de 1999, reimpresa por errores materiales en la Gaceta Oficial N Extraordinario 5.453 del 24 de
marzo del 2000.
85
rio del Poder Pblico, por Decreto

del 22 de diciembre de 1,999, antes
de entrar en vigencia el nuevo Texto
Constitucional, en lugar de encargar
transitoriamente en el texto constitucional a tribunales preexistentes,
y an despus de haber cumplido
sus labores constituyentes, atribuy
tambin, por dicho decreto, de manera ad hoc, a esta Comisin
la competencia disciplinaria judicial
que corresponde a los tribunales
disciplinarios, hasta que la Asamblea Nacional apruebe la legislacin
que determine los procesos y tribunales disciplinarios (Artculo 23).
Si bien la mencionada Direccin fue
establecida, hasta el presente no se
han creado los tribunales disciplinarios ni se ha promulgado el Cdigo
de tica citado; por lo que se atenta
contra el derecho al debido proceso
y al juez natural que la nueva Constitucin reconoce expresamente a toda
persona (Artculo 49). E, igualmente,
tampoco se ha dictado la Ley Orgnica del Poder Judicial. Se promulg, por el contrario, la Ley Orgnica
del Tribunal Supremo de Justicia ,
donde se regulan las funciones de la
Direccin Ejecutiva de la Magistratura, como un ente dependiente de
la Sala Plena desde el punto de vista
jerrquico y funcional, lo que parece
contradecir el artculo 267 constitucional.
la Asamblea Nacional(39) , pero no ha

sido promulgado en el rgano oficial
respectivo, de modo que no est en
vigencia. Sin embargo, a diferencia
de otros Cdigos de esta naturaleza,
no es un instrumento de autorregulacin, puesto que fue sancionado,
desde afuera, por el poder legislativo,
pero por iniciativa del Poder Judicial. Adems, respecto de su aplicacin slo est dirigido a magistrados,
jueces, ordinarios o especiales; y crea
rganos administrativos, adscritos al
Tribunal Supremo de Justicia, que se
denominan tribunales disciplinarios,
los cuales conocern de las infracciones en que incurran los jueces (Artculo 28).
El Tribunal Supremo de Justicia, en el

2001, elabor un proyecto de Cdigo
de tica del Juez o Jueza Venezolanos(38) , que fue discutido y sancionado, el 16 de octubre de 2003, por
...sealndose, como
experiencia positiva
la flexibilizacin del
proceso disciplinario,
puesto que permite la
actuacin dinmica y
oportuna de pruebas,
limitando la posibilidad de desvanecimiento y ocultamiento, y
garantizando el derecho
de defensa del acusado
37 Gaceta Oficial N 37.942 del 20 de mayo del 2004.

38 Proyecto de Cdigo de tica del Juez Venezolano y Jueza Venezolana,
(h p//www.tsj.gov.ve/informacin/miceslaneas/proyecto_codigo_etica.html).
39 h p//www.tecnoiuris.com/leyes/codigo_de_eticadel_jezvenezolano.html.
40 Gaceta Oficial N 37.310 de fecha 25 de octubre de 2001.
86
Sin embargo, de conformidad en

el artculo 265 de la Constitucin,
en la Ley Orgnica del Tribunal Supremo de Justicia, se consagr, de
manera especfica, un rgimen disciplinario para sus Magistrados,
quienes en casos de faltas graves,
pueden ser removidos por las dos
terceras partes de los integrantes de
la Asamblea Nacional, previa solicitud y calificacin de las faltas por
el Poder Ciudadano, que integran el
Fiscal General de la Repblica, El
Defensor del Pueblo y el Contralor
General de la Repblica, previa audiencia del Magistrado reclamado.
Igualmente, se contempla en esta Ley,
una medida cautelar de suspensin
provisional hasta la decisin definitiva de la Asamblea Nacional (Artculo 23, prrafo 3). Asimismo, contempl, como sancin la anulacin,
por mayora simple de la Asamblea
Nacional, de la designacin de Magistrados, cuando stos hubieren
suministrado datos falsos con motivo de su postulacin; o cuando su
actitud atente contra la majestad o
prestigio del Tribunal Supremo de
Justicia (Artculo 23, prrafo 4).
Las faltas graves y el procedimiento
previo de su calificacin se contempla
en la Ley Orgnica del Poder Ciudadano (Artculos 11 y 32 a 34)(40) , y
no en la Ley Orgnica del Tribunal
Supremo de Justicia y tampoco en el
referido Cdigo. Esas faltas son los
atentados o amenazas a la tica pblica y la moral administrativa; incurrir en las causales de destitucin
previstas en el Cdigo de tica del
Juez Venezolano; actuar con grave e

inexcusable ignorancia de la Constitucin, de la ley y del Derecho;
adoptar decisiones lesivas a los intereses nacionales, violar o amenazar o
menoscabar principios fundamentales de la Constitucin; llevar a cabo
activismo poltico; o actividades
privadas lucrativas.
Quiere decir, por tanto, que el Cdigo de tica del Juez Venezolano
solo sera aplicable a los Magistrados
del Tribunal Supremo de Justicia en
cuanto a la tipificacin de las faltas
graves, pero no respecto de la competencia de los tribunales disciplinarios
ni del procedimiento que se sigue
ante stos. Quizs, se deba a la circunstancia de que, segn este Cdigo, el Tribunal Supremo de Justicia
es la alzada respecto de las decisiones
de aqullos tribunales (Artculo 102).
Dejando de lado el anmalo e inconstitucional rgimen disciplinario
judicial existente en Venezuela, el
Cdigo de tica del Juez Venezolano, an no vigente, es quizs el
modelo ms completo en materia de
normas de conductas judiciales y de
su rgimen disciplinario; aparte de
que su funcionamiento y control se
encomiendan a rganos autnomos
administrativos que se denominan
tribunales disciplinarios; para los
cuales se contempla un especial sistema de designacin mediante Colegios Electorales de la comunidad
jurdica de los respectivos Estados
de las regiones disciplinarias judiciales, integrados por los jueces de
las correspondientes circunscripciones, abogados de las regiones disciplinarias, ciudadanos seleccionados
por la Oficina de Participacin Ciudadana en el Poder Judicial para ser
escabinos (Artculo 103 a 115).
Los candidatos para postularse para
juez disciplinario sern quienes cumplan con los requisitos para ser jueces superiores y que hubieren aprobado el concurso de oposicin de la
Direccin Ejecutiva de la Magistratura (Artculos 30 y 110). Igualmente,
contiene, en su Ttulo I; de Disposiciones Fundamentales, una adecuada

sistemtica normativa de los principios ticos que deben acatar los jueces para acreditar la confianza de la
poblacin en su integridad y transparencia y garantizar la independencia del Poder Judicial.
As se enumeran los principios de
respeto a la dignidad de la persona,
probidad, rectitud, decoro, respon-
Merece destacarse
que se ha incluido
entre las sancio-
nes, la destitucin
por rendimiento
insatisfactorio
reiterado y, slo
como suspensin, la grave e
inexcusable ignorancia de la
Constitucin, de la
ley y del Derecho
sabilidad, imparcialidad, buena

fe, bsqueda de la verdad, justicia, libertad de conciencia; a los
que se agregan especialmente,
el respeto y proteccin de los derechos humanos; el compromiso
con el Estado social de derecho;
el acceso a la justicia; el del
cumplimiento de las garantas
del debido proceso: el deber de
decidir, el de la justicia oportuna; la claridad del lenguaje;
la legitimidad de las decisiones;

la conducta pblica y privada; la
transparencia del patrimonio; las
incompatibilidades para el ejercicio del cargo. Y; se adicionan como
deberes ticos el rendimiento satisfactorio, la formacin profesional,
la conciliacin y la prohibicin de la
promocin personal.
El Ttulo II, se refiere, con una
gran amplitud, al Rgimen Disciplinario, que comprende, la creacin de rganos administrativos
para el conocimiento de las infracciones en que incurran los jueces,
pero dotados de autonoma porque
se les atribuye la naturaleza de tribunales colegiados disciplinarios,
cuyas decisiones son recurribles,
no en apelacin, sino en nulidad
ante el Tribunal Supremo de Justicia, y ms precisamente ante su
Sala Poltica Administrativa.
Adems, que para las garantas procedimentales y del debido proceso
se consagra detalladamente un proceso por audiencia oral, de oficio a
solicitud de la Inspectora Disciplinaria Judicial, que se crea a los fines
de la investigacin de las infracciones de los jueces; o mediante denuncia de los interesados.
El procedimiento est dividido
perfectamente en fases:
acusacin, admisin y emplazamiento de las partes para la audiencia
pblica y oral; debate y recepcin
de pruebas; incidentes; exhibicin
de documentos; cierre del debate;
deliberacin; decisin, que debe
sujetarse a los hechos fijados y a
las circunstancias de la acusacin,
sealados en la apertura del proceso o en la ampliacin de la acusacin; e impugnacin de la decisin
disciplinaria mediante el recurso
de nulidad ante la Sala Poltica del
Tribunal Supremo de Justicia slo
por el juez sancionado.
La consagracin de este medio de
impugnacin propio del contencioso administrativo de anulacin de
actos administrativos particulares,
87
ratifica la naturaleza administrativa de los rganos decisorios, slo

que para destacar su autonoma,
incluso dentro del Poder Judicial y
de los otros poderes, se les denomina tribunales.
Por otra parte, el Cdigo de tica
Judicial del Juez Venezolano consagra como sanciones administrativas
la amonestacin escrita, la suspensin del cargo y del sueldo, por un
mnimo de treinta das y un mximo de noventa das; y la sancin de
destitucin. Dicho Cdigo, tipifica
en forma circunstanciada los hechos que hacen aplicables cada una
de estas sanciones.
Merece destacarse que se ha incluido entre las sanciones, la destitucin por rendimiento insatisfactorio
reiterado y, slo como suspensin,
la grave e inexcusable ignorancia
de la Constitucin, de la ley y del
Derecho. Igualmente, se consagra
como principio para la aplicacin
de las sanciones la apreciacin de
las circunstancias y gravedad del
hecho, el dao causado y el menoscabo que sufriere la dignidad y
prestigio respecto de la integridad
e imparcialidad del Poder Judicial.
Como se expres anteriormente, el
Cdigo de tica Judicial contempla
una Inspectora Disciplinaria Judicial, adscrita a la Direccin Ejecutiva de la Magistratura, a cargo de
un Inspector designado por la Sala
Plena del Tribunal Supremo, mediante concurso de oposicin; que
adems de practicar inspecciones,
atiende denuncias y reclamos, y
puede instruir investigaciones de
los ilcitos disciplinarios; y formular y ampliar acusacin ante los tribunales disciplinarios judiciales.
No cabe duda, pues, que el Cdigo de tica Judicial del Juez Venezolano es un verdadero sistema
normativo de los principios fundamentales ticos de la funcin
jurisdiccional a cargo de jueces,
que partiendo de la positivizacin
88
de esos principios morales, donde

incluso se comprenden principios
de la eficiencia de la funcin pblica, regula estndares conductuales
mediante la tipificacin de las faltas a la tica judicial y de las correspondientes sanciones, en atencin
a su gravedad y del dao institucional causado; y, la regulacin de
responsabilidad disciplinaria a cargo de rganos autnomos de control y de inspeccin disciplinarios y
el establecimiento de un procedimiento pblico, oral y breve, con
las garantas del debido proceso y
de un recurso pertinente.
Sin duda, dicho Cdigo es precisamente el trmino de referencia
para calificar de inconstitucional
y de arbitrario el actual sistema
disciplinario transitorio a cargo de
una comisin ad hoc y sin garantas
del juez natural y del debido proceso, que despus de ocho aos
de concluido el proceso constituyente y de promulgada la nueva
Constitucin venezolana an sigue
rigiendo como sistema transitorio
y excepcional.
10. CONCLUSIONES
La comparacin de los sistemas anteriores y la referencia a las tendencias
universales en materia de control disciplinario judicial, me permite concluir:
1)En la conveniencia de la codificacin o de la legislacin de la tica

judicial aplicable coercitivamente a
los jueces o a los funcionarios directamente involucrados en la funcin
jurisdiccional.
2) En la pertinencia de la iniciativa
y participacin del Poder Judicial
en la elaboracin, discusin y promulgacin de los cdigos y leyes de
tica judicial.
3) En la necesaria promulgacin de
tales instrumentos por el poder legislativo por respeto al principio de
la reserva legal; y de la conveniencia
de su complementacin o reglamentacin interna por los rganos de gobierno y administracin del Poder
Judicial; o para los fines de la mejor
interpretacin y orientacin de la
aplicacin de la normativa legal.
4) En la compatibilidad de la actividad administrativa de control e inspeccin de la funcin de gobierno
y administracin del Poder Judicial
con su funcin jurisdiccional.
5) En la necesaria autonoma funcional de los rganos de control, disciplinarios y de inspeccin dentro del
Poder Judicial a cargo de rganos
administrativos autnomos.
6) En la imprescindible tipificacin
en instrumentos legales de las infracciones y sanciones a la tica
judicial.
7) En la obligatoriedad de la consagracin de tribunales u rganos disciplinarios judiciales, independientes, para el enjuiciamiento de los
jueces por sus faltas a los principios
y deberes de la tica judicial.
8) En la obligatoriedad de la consagracin de procedimientos especiales disciplinarios pblicos, orales y
breves con las garantas del debido
proceso y de la doble instancia, ante
esos tribunales u rganos autnomos.
9) En la obligatoriedad de la consagracin de una instancia de revisin
de las decisiones disciplinarias.
10) En lo conveniente de la participacin ciudadana en los rganos de
control y de aplicacin de sanciones
disciplinarias judiciales.
...el Cdigo de tica

del Juez Venezolano
solo sera aplicable a

los Magistrados del
Tribunal Supremo de
Justicia en cuanto
a la tipificacin de
las faltas graves...
.. .es claro que la inseguridad
jurdica generada por la corrupcin

judicial afecta el crecimiento econmico
y el desarrollo del pas; (...), en especial, en el Poder judicial, disminuyen
la competitividad de un pas y sus
posibilidades de ser objeto de inversin.
El Rgimen Disciplinario en el
PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Teresa Ramrez Pequeo
Abogada, Profesora Universitaria
Asesora del Doctor Ral Castro Stagnaro,
Presidente de la Comisin de Justicia y
Derechos Humanos del Congreso de la Repblica.
uisiera
comenzar
con
una reflexin sobre la
corrupcin que, en estricto,
constituye la conclusin del Informe
Global de la Corrupcin 2007 de
Transparencia Internacional, la
misma que de una manera clara y
contundente evidencia la magnitud
del problema: La corrupcin est
socavando las bases de la justicia en
muchas partes del mundo, negndoles a
las vctimas y a los acusados el derecho
humano elemental a un juicio justo e
imparcial (1) .
Este informe precisa que los dos tipos de corrupcin que ms afectan
a la judicatura son la interferencia
poltica en el proceso judicial y el
soborno, los cuales trastocan la independencia judicial, la confianza y
la credibilidad en la institucin.
Aunado a lo anterior, la corrupcin

judicial menoscaba la confianza en
la gobernabilidad y afecta el sistema
democrtico, negando a los ciudadanos la oportunidad de acceder a una
verdadera Justicia. Asimismo, hoy
en da es claro que la inseguridad
jurdica generada por la corrupcin judicial afecta el crecimiento
econmico y el desarrollo del pas;
la poca confianza y la percepcin
de corrupcin del sector Justicia
y, en especial, en el Poder judicial,
disminuyen la competitividad
de un pas y sus posibilidades de
ser objeto de inversin. De hecho,
investigaciones sobre la materia
concluyen que la situacin de la
justicia en un pas receptor de inversin, incide aproximadamente
en un 20% sobre la decisin de los
inversionistas.
Con seguridad, a lo largo de estas

jornadas, han abordado el caso peruano, como antecedente de la importancia de desplegar las acciones
conducentes a combatir y erradicar
la corrupcin en nuestro sistema de
Justicia. Por ello, no ahondar en reminiscencias alusivas a un perodo
que todos conocemos, limitndome
a anotar una reflexin de la seora
Lisa Bhansali, Gerente de Proyecto
del Departamento de Reduccin de
Pobreza y Gestin Econmica de la
Oficina Regional de Latinoamrica
y el Caribe del Banco Mundial, entidad que viene colaborando con la
reforma del sistema de Justicia en
nuestro pas a travs del proyecto
de mejoramiento de los servicios de
Justicia: Durante la dcada de 1990 se
debilit la independencia e institucionalidad del sector justicia en el Per.
1 Conclusin del Informe Global de la Corrupcin 2007 de Transparencia Internacional
89
El Rgimen Disciplinario en el PROYECTO de Ley de Carrera Judicial
Sin embargo, en los ltimos aos se

han iniciado los primeros esfuerzos por
fortalecer el sistema de justicia, a partir
del entendimiento que es una pieza clave para el proceso de consolidacin democrtica y en el desarrollo econmico
del pas(2).
Esta reflexin nos introduce en el
tema de la reforma, como expresin
de las acciones desplegadas, no desde ahora sino desde por lo menos
dos dcadas atrs, para mejorar el
sistema de justicia en nuestro pas,
las cuales han cobrado mayor fuerza y vigencia a partir precisamente- del develamiento de una corrupcin sistmica que azot nuestro
pas, socavando las estructuras mismas de la democracia y afectando la
institucionalidad y credibilidad de
la sociedad en sus instituciones.

Y precisamente dentro del contexto
de la reforma del sistema de Justicia, se ha visto como prioritario comenzar por el tema de los recursos
humanos, en vista que constituye
uno de los aspectos ms vulnerables por la alta misin que cumplen,
situacin que debe conducir a mejorar el nivel profesional y tico de
sus integrantes.
La propuesta de reforma, en lo que al
tema de los recursos humanos se refiere, se materializa en el proyecto de
la Ley de la Carrera Judicial, la misma
que se viene trabajando desde hace
ms de 5 aos. El proyecto en mencin
se encuentra en la Orden del da del
Pleno del Congreso de la Repblica.
2001
Grupo de trabajo de Alto Nivel para la moderni

zacin del sistema de jutcia (GTAN)
2002-2003
Comisin Especial de reforma Integral de la Administracin de Justicia (CERIAJUS)
2004
Comisin Especial de Estudio del Plan Nacional

de reforma Integral
2004-2005
Comisin de Justicia - Copngreso de la Repblica
2006 - 2007
Comisin de Justicia - Copngreso de la Repblica

Texto tratado en el seno de la Comisin con la opinin
y aportes de operadores del Sistema Corte Suprema (PJ),
Consejo Nacional de la Magistratura,as mo especialistas
en la materia.
- 19/09/06
- 19/12/06
- 03/04/07
- 04/04/07
- 26/04/07
- 22/06/07
Presentaci{on y entrega de predictamen

Aprobacin del Dictamen por la Comisin
Aprobacin del Dictamen por el Pleno
Envio de la Autgrafa al Poder Ejecutivo
Observacin del Poder Ejecutivo a la Autgrafa
Aprobacin del Nuevo Dictamen por la Comisin
25/06/07/ a la fecha
Orfen del Da del Congreso
La finalidad de la Ley de la Carrera

Judicial es desarrollar y regular los
principios constitucionales de idoneidad y conducta tica del juez, a
travs de tres ejes bsicos:
Uno primero, correspondiente al
Proceso de Seleccin, en virtud del
cual se regula el sistema de ingreso
a la Carrera; un segundo eje referido
a la evaluacin del desempeo, en el
que se desarrolla un sistema meritocrtico con el objetivo de garantizar
la permanencia de los mejores jueces en el ejercicio de la funcin; y,
un tercer eje, referido precisamente
al control disciplinario, en virtud
del cual se plantea un sistema de
sanciones y de procedimientos que
permitan un efectivo control de la
conducta disciplinaria de los jueces.
Ahora bien, entrando en materia,
debemos sealar que diversos autores han expresado su posicin sobre
la situacin del actual rgimen disciplinario, alegando que, independientemente del valioso trabajo de
muchos entre los que asumen estas
funciones se aprecia:
Un confuso escenario con muchos
y muy diversos rganos y organismos con facultades de aplicar medidas disciplinarias.
Falta de claridad, triplicacin y
proporcionalidad en las medidas
disciplinarias previstas.
Procedimientos cuya regulacin
en muchos casos no se condice con
el respeto a un debido proceso.
Lo anterior importa, pues constituye
una situacin que amerita una reformulacin en vista de tratarse de la
vulneracin de aspectos tan esenciales
como los principios del procedimiento
administrativo sancionador que subyace a ste rgimen disciplinario.
2 Extrado del captulo Justicia de Per: La oportunidad de un pas diferente prspero, equitativo y gobernable publicacin del Banco
Mundial.
90
Ms an, con relacin al tema

puntual de la corrupcin y volviendo nuevamente al informe
de Transparencia Internacional,
ste identifica entre los problemas de mayor frecuencia que
viabilizan la corrupcin judicial, los procesos injustos o ineficaces para disciplinar y destituir a los jueces, frente a lo
cual plantea la importancia de
que las normas disciplinarias
garanticen que la judicatura ejecute investigaciones iniciales rigurosas a travs de un rgano
independiente que debe sustentar sus decisiones; as como la
necesidad de aplicar estndares estrictos y exigentes para la
destitucin de magistrados con
decisiones motivadas y el respeto del debido proceso.
Qu duda cabe la singular relevancia que tiene para todo Estado constitucional, contar con
jueces y fiscales honestos y, por
ello, confiables. En ese sentido
y sobre la base de las apreciaciones antes referidas, el planteamiento de la reforma del rgimen disciplinario de la Ley de
la Carrera Judicial, se presenta
en cuatro aspectos:
1. la tipificacin ms clara y
menos abstracta de las faltas disciplinarias para que se
respeten los principios de legalidad y tipicidad y, en concreto, el mandato de determinacin que stos contienen
Tal y como lo ha sostenido el Tribunal Constitucional en el expediente N 2192-2004-AA/TC:
(...) El principio de legalidad
constituye una autntica garanta
constitucional de los derechos fundamentales de los ciudadanos y un
criterio rector en el ejercicio del poder punitivo del Estado Democrtico. La Constitucin lo consagra en
su artculo 2, inciso 24, literal d),
con el siguiente tenor: nadie ser

procesado no condenado por acto u
omisin que al tiempo de cometerse
no est precisamente calificado en
la Ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni
sancionado con pena no prevista en
la ley(...)
Este colegiado tambin ha establecido que: (...) no debe identificarse el principio de legalidad con el
principio de tipicidad. El primero, garantizado por el ordinal d
del inciso 24) del artculo 2 de la
Constitucin, se satisface cuando
se cumple con la previsin de las
infracciones y sanciones en la ley.
El segundo, en cambio, constituye
la precisa definicin de la conducta que la ley considera como falta
(...) (Exp. N 2050-2002-AA/TCFundamento Jurdico N.9).
El subprincipio de tipicidad o
taxatividad constituye una de las
manifestaciones o concreciones del
principio de legalidad respecto de
los lmites que se imponen al legislador penal o administrativo, a
Otro aspecto que
enfoca la propuesta de la
Ley de Carrera
Judicial, en lo que al rgimen disciplinario se refiere, es la graduacin de la

gravedad de las faltas, en
resguardo del principio de
proporcionalidad que debe
existir entre stas y las
sanciones a imponerse
efectos de que las prohibiciones que

definen sanciones, sean stas penales o administrativas, estn redactadas con un nivel de precisin
suficiente que permita a cualquier
ciudadano de formacin bsica,
comprender sin dificultad lo que se
est proscribiendo bajo amenaza de
sancin en un a determinada disposicin legal.(...)
Remitindonos a la normatividad vigente, el artculo 201 del
Decreto Supremo N 017-93-JUS
Ley Orgnica del Poder Judicial,
establece lo siguiente:
(...) Artculo 201.- Responsabilidad disciplinaria.
Existe responsabilidad disciplinaria en los siguientes casos:
1. Por infraccin a los deberes y
prohibiciones establecidas en esta
Ley;
2. Cuando se atente pblicamente
contra la respetabilidad del Poder
Judicial o se instigue o aliente reacciones pblicas contra el mismo;
3. Por injuriar a los superiores jerrquicos, sea de palabra, por escrito o por medios de comunicacin
social;
4. Cuando se abusa de las facultades que la ley seala respecto a sus
subalternos o las personas que intervienen de cualquier manera en
un proceso;
5. Por no guardar consideracin y
respeto a los abogados;
6. Por notoria conducta irregular,
vicios y costumbres que menoscaban el decoro y respetabilidad del
cargo;
7. Cuando valindose de la autoridad de su cargo, ejerce influencia
ante otros miembros del Poder Judicial, para la tramitacin o resolucin de algn asunto judicial;
8. Por inobservancia del horario
de despacho y de los plazos legales para proveer escritos o expedir
resoluciones o por no emitir los
informes solicitados dentro de los
plazos fijados;
9. Por no ejercitar control perma91
nente sobre sus auxiliares y subalternos y por no imponer las sanciones pertinentes cuando el caso lo
justifique; y,
10. En los dems que sealen las
leyes.(...)
Sobre el particular, como bien
seala el doctor Eloy Espinoza
Saldaa (3) Si nos ceimos a lo
prescrito en la Ley Orgnica del
Poder Judicial, veremos como su
artculo 201 consigna una lista de casos en los cuales existira
responsabilidad disciplinaria. All
rpidamente encontramos dos situaciones que nos generan una
honda preocupacin. La primera
de ellas se encuentra vinculada a
la generalidad e indeterminacin
con la cual estn planteados algunos de los casos prescritos, siendo
un ejemplo claro de ello el de que
cabe responsabilidad disciplinaria
ante notoria conducta irregular,
vicios y costumbres que menoscaban el decoro y la responsabilidad
del cargo(...)
Una sola mirada del ya mencionado
artculo 201 de la Ley Orgnica del
...dicho cuerpo legal
regula en el Captulo
VI Sanciones Disciplinarias (Art. 208 y si-
guientes) las sanciones

y medidas disciplinarias
aplicables manteniendo
enunciados que adolecen
de una condicin de generalidad peligrosa ...
Poder Judicial nos demuestra como

all solamente se incluye una lista
de situaciones, sin establecer mayores graduaciones o matices entre
ellas, lo cual se nos presenta como
algo a todas luces inconveniente. Tener una lista de infracciones
consideradas como faltas leves,
otras como faltas graves y unas ltimas como muy graves pareciera
en principio ser lo ms conveniente, tanto para explicitar la gravedad del ilcito cometido como, lo
que es consecuencia lgica de ello,
asegurar la proporcionalidad de la
sancin a imponerse (...).
As, la propuesta de la Ley de la
Carrera Judicial presenta un nuevo elenco mucho ms detallado de
faltas disciplinarias, como veremos
ms adelante.
2. La graduacin de la gravedad de
las faltas, a fin de que ello permita
respetar el principio de proporcionalidad que debe existir entre las
faltas y las sanciones a imponerse
Otro aspecto que enfoca la propuesta de la Ley de Carrera Judicial en
lo que al rgimen disciplinario se
refiere, es la graduacin de la gravedad de las faltas, en resguardo del
principio de proporcionalidad que
debe existir entre stas y las sanciones a imponerse.
Sobre el particular, el Tribunal Constitucional en la sentencia aludida,
ha precisado que:
El principio de razonabilidad o proporcionalidad es consustancial al Estado Social y Democrtico de Derecho,
y est configurado en la Constitucin
en sus artculos 3 y 43, y plasmado
expresamente en su artculo 200 ltimo prrafo. Si bien la doctrina suele
hacer distinciones entre el principio
de proporcionalidad y el principio de
razonabilidad, como estrategias para
resolver conflictos de principios constitucionales y orientar al juzgador hacia
una decisin que no sea arbitraria sino
justa; puede establecerse, prima facie,
una similitud entre ambos principios,
en la medida que una decisin que se
adopta en el marco de convergencia de
dos principios constitucionales, cuando
no respeta el principio de proporcionalidad, no ser razonable. En este sentido,
el principio de razonabilidad parece sugerir una valoracin respecto del resultado del razonamiento del juzgador expresado en su decisin, mientras que el
procedimiento para llegar a este resultado sera la aplicacin del principio de
proporcionalidad con sus tres subprincipios: de adecuacin, de necesidad y de
proporcionalidad en sentido estricto o
ponderacin.
As, en la lnea del establecimiento
de los supuestos que configuran los
supuestos pasibles de responsabilidad disciplinaria que recoge la Ley
orgnica del Poder Judicial, en el
artculo 201 antes referido, dicho
cuerpo legal regula en el Captulo VI
Sanciones Disciplinarias (Art. 208 y
siguientes) las sanciones y medidas
disciplinarias aplicables manteniendo enunciados que adolecen de una
condicin de generalidad peligrosa
en lo que respecta a la garanta de
una aplicacin de sanciones consonante con el principio de razonabilidad, cuando no prev disposiciones
que establecen un grado de discrecionalidad peligroso en los sujetos a
quienes corresponde la imposicin
de dichas sanciones. Veamos algunas de estas normas:
(...) Artculo 208.- Apercibimiento
El apercibimiento se aplica en los casos
de omisin, retraso, o descuido en la
tramitacin de los procesos. Es dictado
por el superior inmediato.
3 En El Control Disciplinario de la judicatura ordinaria: su actual configuracin y algunos comentarios sobre las modificaciones planteadas al
respecto
92
...se busc dotar a la propuesta de rgimen

disciplinario de la Ley de la Carrera
Judicial de componentes que garanticen la
observancia de los principios del procedimiento

administrativo sancionador para salvaguardar
los derechos de los sujetos de control...

Artculo 209.- Multa
La multa se aplica en caso de negligencia
inexcusable o cuando se hayan impuesto dos medidas de apercibimiento en el
ao Judicial. Se impone por el superior
inmediato y se ejecuta por la Direccin
General de Administracin.
Artculo 210.- Suspensin
La suspensin se aplica al Magistrado o
funcionario contra quien se dicta orden
de detencin, o se formula acusacin
con pedido de pena privativa de la libertad, en proceso por delito doloso.
Se aplica tambin al Magistrado que
comete un hecho grave que sin ser delito compromete la dignidad del cargo o
lo desmerezca en el concepto pblico o
cuando se incurre en nueva infraccin
grave, despus de haber sido sancionado
tres veces con multa.
La suspensin se acuerda por los organismos que esta ley establece. Es sin
goce de haber y no puede ser mayor de
doce meses.
Artculo 211.- Destitucin
La destitucin es impuesta por los organismos que dispone esta ley, requirindose el coto sancionatorio de ms de la mitad
del nmero total de integrantes del organismo respectivo.
Procede aplicarse la destitucin al Magistrado que atente gravemente contra
la respetabilidad del cargo y desmerezca
el concepto pblico, siempre que haya
sido sancionado con suspensin anteriormente; al que se le ha condenado por
delito contra la libertad sexual; al que
acta legalmente impedido, sabiendo
esta circunstancia: al que es sentenciado a pena privativa de libertad por de-
lito doloso; al que reincide en hecho que

de lugar a la suspensin y en los dems
casos que seala la ley. (...)
Frente a lo anterior, la propuesta
de la Ley de la Carrera Judicial diferencia las faltas en atencin a la
gravedad de las mismas, a las que
corresponde a su vez un determinado tipo de sancin, como veremos
ms adelante.
3. La reforma de algunos elementos
del procedimiento que permitan
hacer de ste, un instrumento ms
eficaz para la investigacin y sancin de las faltas disciplinarias; y,
4. La reforma de los rganos competentes para ejercer la funcin
de control disciplinario sobre los
jueces, a fin de evitar los trmites
engorrosos y la intervencin de
rganos que podran afectar la independencia interna de los magistrados.
UN BREVE VISTAZO DE
PROPUESTAS DE REFORMA DEL
RGIMEN DISCIPLINARIO
Antes de pasar a conocer el contenido del texto de la Ley de la Carrera
Judicial actualmente en discusin y
pendiente de votacin en el pleno
del Congreso de la Repblica, consideramos pertinente e ilustrativo
exponer los planteamientos sobre el
rgimen disciplinario contenidos en
las propuestas de Justicia Viva (que
recoge a su vez la propuesta de la
Ceriajus) y la propuesta del Poder
Judicial, elaborada por la Comisin

de Carrera Judicial del Poder Judicial y aprobado por la Sala Plena de
la Corte Suprema de la Repblica.
Como anotamos al inicio de la presentacin, los autores e instituciones
han coincidido en las falencias y aspectos de las normas vigentes sobre
el rgimen disciplinario de los Jueces, que requieren una reforma con
miras a garantizar a estos funcionarios, el respeto de sus derechos y
observancia de los principios procedimentales correspondientes. Es en
este sentido que las propuestas de
reforma del rgimen disciplinario
coinciden en su concepcin como
veremos a continuacin.
La propuesta del Consorcio Justicia Viva
El Ttulo de la propuesta correspondiente al Rgimen Disciplinario, presenta un captulo referido a las faltas
disciplinarias, donde stas se definen, se clasifican (en leves, graves y
muy graves) y se listan por tipo.
El segundo captulo desarrolla el
tema de las sanciones disciplinarias,
definindolas, determinndolas y
planteando de manera expresa la
proporcionalidad entre los tipos de
faltas y las sanciones aplicables.
El tercer, cuarto y quinto captulos
aluden a la investigacin preliminar,
la definicin del procedimiento disciplinario y los plazos de prescripcin respectivamente, concluyendo
el captulo sexto con el tratamiento
de los rganos competentes, estableciendo entre otras disposiciones
aquella referida a la diferencia que
debe existir entre el rgano investigador en la etapa preliminar y el
rgano encargado del procedimiento administrativo disciplinario propiamente dicho.
La propuesta del Poder Judicial
La exposicin de motivos de esta propuesta(4) precisa que en lo concerniente al rgimen disciplinario, es bueno
93
tener presente que la garanta de independencia del juzgador y autonoma

de la judicatura no se resquebraja con
el control respecto del cumplimiento de sus deberes y en consecuencia,
la aplicacin de sanciones en caso de
responsabilidad. De donde, sin excepcin, las diferentes legislaciones
prevn un rgimen disciplinario que
se encuentra vinculado con el cumplimiento de los deberes funcionales por
parte de los magistrados.
La responsabilidad disciplinaria nace
aade la propuesta- como consecuencia de la violacin de los deberes
funcionales que el magistrado asume
frente al Estado desde el momento
de su nombramiento (sin perjuicio de
los otros tipos de responsabilidades a
que se contraen en caso de eventuales
errores cometidos en el ejercicio de sus
funciones responsabilidad civil- y por
los delitos cometidos en virtud del cargo responsabilidad penal-) y por ningn motivo la facultad disciplinaria
puede ser utilizada como excusa para
interferir en la funcin jurisdiccional
que debe realizarse con independencia e imparcialidad, para lo que resulta
necesario pues contar con un rgimen
que garantice no solamente el debido
proceso, sino que adems establezca
claramente las diferentes faltas y correspondientes sanciones a imponerse
segn la gravedad de la falta, lo que
evitar posibles presiones externas, as
como la eventual discrecionalidad del
rgano de control.
Sobre la base de estas consideraciones,
el Poder Judicial plantea para el ttulo
del Rgimen Disciplinario, un captulo de Generalidades donde se precisan
la finalidad del rgimen, la responsabilidad disciplinaria y los principios
que rigen dicha responsabilidad; un
segundo captulo referido a las Faltas
Disciplinarias y Sanciones en el que se
presentan los tipos de faltas discipli-
4 Proyecto de Ley N 1323/2004-PJ

5 Viernes 26 de octubre de 2007.
94
narias (leves, graves y muy graves) y

se presenta, asimismo, como en el proyecto comentado anteriormente, las
listas de faltas clasificadas por tipo de
acuerdo con su gravedad. En este mismo captulo se precisan las sanciones
susceptibles de imponerse a los jueces
as como las normas de prescripcin y
caducidad de las faltas disciplinarias.
Finalmente el captulo tercero regula
el Procedimiento Disciplinario: finalidad, modalidades, principios, entre
otros.
Porqu la referencia a stas propuestas?
Tal y como se expresa en el dictamen
inicial de la Ley de la Carrera Judicial emitido por la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, el mismo
ha tomado en cuenta las propuestas
referidas, en vista de la existencia de
grandes coincidencias entre todas las
iniciativas (por ejemplo, en lo que concierne al perfil del Juez, ingreso a la
carrera, convocatoria, finalidad, componentes de evaluacin, evaluacin de
currculo, objetivo de la formacin de
los jueces, nombramiento, evaluacin
de desempeo, faltas, sistema de ingreso mixto, entre otros aspectos) sin
perjuicio del hecho de tener con respeto a ellas algunas diferencias entre
las que encontramos por ejemplo, una
vinculada directamente con el tema
materia de la presentacin, cual es la
referida al rgano sancionador.
Sobre el particular el dictamen precisa
que (...) el tema del rgano sancionador pasa por un tamiz sistmico, ya que
implica realizar precisiones de tipo constitucional y normativo. En ese sentido, la
frmula de control para el Poder Judicial
se hace por las Oficinas de Control Interno esencialmente (OCMA), en tanto que
las dos propuestas proponen un modelo de
trnsito en el cual las sanciones sern aplicadas por los rganos que correspondan,
razn por la cual se elimina lo dispuesto

por el artculo 213 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial que permita que los rganos jurisdiccionales jerrquicamente superiores revisar supuestos de responsabilidad
disciplinaria.
Es tambin interesante la propuesta
alternativa que pretende garantizar niveles de control. Por un lado, al referir
que el rgano competente encargado
de la investigacin preliminar debe ser
distinto de aqul competente para tramitar el procedimiento disciplinario,
con el objeto de dotar al estamento de
control de las garantas para los administrados.
Al respecto, como veremos ms adelante, la propuesta de la Comisin de
Justicia del Congreso de la Repblica
deja constancia que se requerir de
una reforma de las Leyes Orgnicas
del Poder Judicial, del Ministerio Pblico, y del CNM, y probablemente
la constitucional en tanto que se trata
de un trabajo sistmico. Mientras tanto, las sanciones se aplicarn por el
rgano que corresponda conforme a
la Constitucin Poltica y a la Ley. Es
decir, cabe la posibilidad para el CNM
no solamente de sancionar por destitucin sino adems por situaciones de
menor gravedad.
EL RGIMEN DISCIPLINARIO EN
LA PROPUESTA DE LA LEY DE LA
CARRERA JUDICIAL
Es importante precisar, que la frmula
legal a la que nos referimos a continuacin es aquella correspondiente al
texto que se encuentra en debate en el
Congreso de la Repblica a la fecha(5)
y surge del estudio y debate de diversas iniciativas legislativas:
El Proyecto de Ley N 176/2006CR, presentado por los seores Congresistas Ral Castro Stagnaro, Juan
Carlos Eguren Neuenschwander,

Wilson Michael Urtecho Medina,
Gabriela Lourdes Prez Del Solar,
Walter Ricardo Menchola Vsquez,
del Grupo Parlamentario Unidad
Nacional, que propone la Ley de la
Carrera Judicial recogiendo la propuesta elaborada por la Comisin
Especial de Estudio del Plan Nacional de Reforma Integral de la Administracin de Justicia (CERIAJUS).
El Proyecto de Ley N 229/2006PE, presentado por el Poder Ejecutivo y que propone modificar el
Artculo 34 de la Ley N 26397, Ley
Orgnica del Consejo Nacional de
la Magistratura, con el propsito de
otorgar a este organismo facultades
sancionadoras menores a la destitucin.
El Proyecto de Ley N 268/2006CR, desarchivado por el Congresista Ral Castro Stagnaro, del Grupo
Parlamentario Unidad Nacional, y
presentado en el perodo legislativo
2001-2006, por el entonces Congresista Fausto Alvarado Dodero.
El Proyecto de Ley N 287/2006CR, presentado por el congresista
Edgar Nez Romn, Wilder Flix
Caldern Castro, Anbal Ovidio
Huerta Daz, Luis Alberto Negreiros Criado, Daniel Robles Lpez,
Csar Alejandro Zumaeta Flores,
de la Clula Parlamentaria Aprista,
que propone modificar el artculo
34 de la Ley Orgnica del Consejo
El Proyecto de Ley N 304/2006PE, presentado por el Poder Ejecutivo, que propone modificar las facultades sancionadoras del Consejo
El Proyecto de Ley N 469/2006CR, desarchivado por el Congresista
Aldo Estrada Choque que reactualiza la Autgrafa observada recada en
el Proyecto de Ley N 383 y otros que
proponen la Ley que regula la ratificacin de magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico.
Iniciativas a las cuales debe sumarse

las diversas opiniones formuladas a
lo largo del debate, por los diversos
rganos operadores del sistema de
justicia como el Poder Judicial, el
Consejo Nacional de la Magistratura, entre otros.
As, el rgimen disciplinario de la
Ley de la Carrera Judicial se regula
en el Captulo V del Ttulo III de la
norma y se encuentra subdivido en
4 subcaptulos, de acuerdo con el siguiente detalle:
SUBCAPTULO I
FALTAS
Artculo 44.- OBJETO
Son objeto del control por la funcin disciplinaria aquellas conductas sealadas expresamente como
faltas en la Ley. Contra todas las
medidas disciplinarias impuestas
proceden los recursos que correspondan segn las garantas del debido proceso.
Artculo 45.- TIPOS
Los tipos de faltas son los siguientes: Leves, Graves, y Muy graves.
Artculo 46.- FALTAS LEVES
Son faltas leves:
1. Incurrir en tardanza injustificada
al despacho judicial hasta por dos (2)
das.
2. Proveer escritos o resoluciones
fuera de los plazos legales injustificadamente.
3. Emitir los informes administrativos solicitados fuera de los plazos
fijados, siempre que ello no constituya una falta grave.
4. No ejercitar el control permanente sobre sus auxiliares y subalternos, o no imponerles las sanciones
pertinentes cuando el caso lo justifique.
5. Abusar de las facultades que la
ley le otorga respecto a sus subalternos o sobre las personas que intervienen en cualquier forma en un
proceso.
6. Incurrir injustificadamente en retraso, omisin o descuido en la tramitacin de procesos.

7. Incurrir en inobservancia reiterada del horario de trabajo sin causa
justificada, siempre que no implique una falta de mayor gravedad
conforme a esta ley.
8. Faltar el respeto debido al pblico, compaeros y subalternos, funcionarios judiciales, representantes
de rganos auxiliares de la justicia,
miembros del Ministerio Pblico,
de la Defensa de Oficio y abogados,
en el desempeo del cargo.
9. Desacatar las disposiciones administrativas internas del organismo
judicial, siempre que no implique una
falta de mayor gravedad.
10. No llevar los cursos impartidos
por la Academia de la Magistratura
dentro del programa de capacitacin
regular.
11. Incurrir en negligencia en el cumplimiento de los deberes propios de su
cargo, establecidos en esta ley, cuando no constituyan falta grave o muy
grave.
12. Los dems casos expresamente
previstos en la ley.
Artculo 47.- FALTAS GRAVES
Son faltas graves:
1. Abandonar total o parcialmente
las tareas propias del desempeo
del cargo judicial.
2. Incurrir en reiterados retrasos y
descuidos injustificados en la tramitacin de los procesos y/o diferir
las resoluciones por motivo no sealado en la ley procesal de la materia. Para determinar esta falta se
tendr en consideracin los pedidos
que hubiesen formulados las partes
exigiendo el cumplimiento legal y
razonable de las actuaciones o plazos para expedir las resoluciones,
el perodo de tiempo que el magistrado viene conociendo el proceso,
la conducta de las partes y dems
intervinientes en dicho proceso, y la
complejidad del asunto controvertido.
3. Incumplir el deber de dedicarse
exclusivamente a la labor jurisdic95
cional o dedicar ms horas de las

previstas a otras funciones permitidas por disposicin constitucional, legal, o autorizadas por rgano
competente.
4. Causar grave perjuicio al desarrollo de las incidencias y diligencias
del proceso, frustrando o retrasando
injustificadamente la realizacin de
los actos procesales.
5. Ejercer injustificadamente labores relacionadas con su funcin fuera del despacho judicial.
6. Admitir o formular recomendaciones en procesos judiciales.
7. No guardar la discrecin debida
en aquellos asuntos que por su naturaleza o en virtud de leyes o reglamentos, requieran reserva.
8. Incurrir en conducta y trato manifiestamente discriminatorios en el
ejercicio del cargo.
9. Desacatar las disposiciones contenidas en los reglamentos, acuerdos y resoluciones que dicte la Corte Suprema de Justicia en materia
jurisdiccional.
10. Ocultar a las partes documentos
El esfuerzo desplegado
en los incesantes
debates y reuniones
de trabajo en torno
a la propuesta de la
Ley de la Carrera
Judicial, encuentra
en sta materia uno
de los aspectos de
mayor consenso
96
o informacin de naturaleza pblica.

11. Ausentarse injustificadamente de
sus labores por un (1) da.
12. Asistir a sus labores en estado de
embriaguez o bajo el efecto de estupefacientes, o sustancias psicotrpicas.
13. Delegar a los auxiliares jurisdiccionales la realizacin de diligencias que, por ley o por la naturaleza
de las circunstancias, requieren de
su presencia.
14.No llevar los cursos que la Acade
mia de la Magistratura imparte y
que le hayan sido asignados como
resultado de la evaluacin parcial
del desempeo del juez.
15. La tercera falta leve que se cometa durante los dos (2) aos posteriores a la comisin de la primera.
16.Los dems casos expresamente
pr evistos en la ley.
Artculo 48.- FALTAS MUY
GRAVES
Son faltas muy graves:
1. La inasistencia injustificada al
despacho judicial hasta por dos (2)
das.
2. Desempear, simultneamente a
la funcin jurisdiccional, empleos
o cargos pblicos remunerados o
prestar cualquier clase de servicios
profesionales remunerados, salvo lo
previsto en la Constitucin Poltica
para la docencia universitaria.
3. Ejercer la defensa o asesora pblica o privada, salvo en los casos
exceptuados por ley.
4. Actuar en un proceso o procedimiento a sabiendas de estar legalmente impedido de hacerlo.
5. Interferir en el ejercicio de funciones de los otros rganos del Estado,
sus agentes o representantes, o permitir la interferencia de cualquier
organismo, institucin o persona
que atente contra el rgano judicial
o la funcin jurisdiccional.
6. Ocultar alguna prohibicin que
les sea imputable para el ejercicio
de la funcin o abstenerse de informar una causal sobreviniente.
7. Intentar el ejercicio de influencia
ante otros jueces, fiscales o perso-
nal auxiliar jurisdiccional en causas que se tramitan en el marco de

sus respectivas competencias.
8. No justificar documentalmente,
dentro del plazo de treinta (30) das
hbiles los signos exteriores de riqueza que evidencien, previo requerimiento del rgano de control. Los
signos exteriores de riqueza se aprecian con relacin a la declaracin
jurada de bienes y rentas efectuada
anualmente.
9. Interferir en el criterio de los jueces de grado inferior por razn de
competencia en la interpretacin o
aplicacin de la Ley, salvo cuando
se halle en conocimiento de la causa, a travs de los recursos legalmente establecidos.
10. Cometer actos de acoso sexual o
coaccin laboral.
11. Establecer relaciones extraprocesales con las partes o terceros, que
afecten su imparcialidad e independencia, o la de otros, en el desempeo de la funcin jurisdiccional.
12. La tercera falta grave que se cometa durante los dos (2) aos posteriores a la comisin de la primera.
13. Incurrir en acto u omisin que,
sin ser delito, comprometa gravemente los deberes del cargo.
14. La afiliacin a partidos, grupos
polticos, grupos de presin; o el desarrollo de actos propios de estos
grupos o en inters de aquellos en el
ejercicio de la funcin jurisdiccional.
15. Los dems casos expresamente
previstos en la ley.
SUB CAPTULO II
SANCIONES
Artculo 49.- SANCIONES
Las sanciones son consecuencia
de la comprobacin de las faltas
cometidas. Deben estar previstas legalmente y ser impuestas
previo proceso disciplinario.
Las sanciones sern anotadas
en el registro personal del juez.
Artculo 50.- SANCIONES Y
MEDIDAS DISCIPLINARIAS
Las sanciones y medidas disci-
...a propsito de la importancia de cautelar principios como el debido proceso la
Sentencia 2192-2004-AA/TC, con relacin a la motivacin del acto administrativo

sancionador, seala que el deber de motivar las decisiones administrativas
alcanza especial relevancia cuando en las mismas se contienen sanciones
plinarias aplicables a los jueces son:
cin total mensual del juez.
1.
2.
3.
4.
Artculo 54.- SUSPENSIN

La suspensin es sin goce de haber y
consiste en la separacin temporal
del juez del ejercicio del cargo.
La suspensin tendr una duracin
mnima de quince (15) das y una
duracin mxima de seis (6) meses.
Amonestacin;
multa;
suspensin; y,
destitucin.
Artculo 51.- PROPORCIONALIDAD ENTRE TIPOS DE FALTAS Y SANCIONES

La relacin de proporcionalidad que se prev entre los tipos
de faltas y las sanciones imponibles, es la siguiente:
1. Las faltas leves son sancionadas
en su primera comisin, con amonestacin; y, en su segunda comisin, con multa;
2. Las faltas graves se sancionan
con suspensin. La suspensin tendr una duracin mnima de quince
(15) das y una duracin mxima de
seis (6) meses; y,
3.Las faltas muy graves se sancionan con destitucin.
El juez destituido no podr reingresar a la carrera judicial.
Artculo 52.- AMONESTACIN
La amonestacin se materializa a
travs de una llamada de atencin
escrita que se hace al juez, dejndose constancia en su registro y legajo
personal respectivos.
Artculo 53.- MULTA
La multa consiste en el pago por
una sancin impuesta. El lmite de
la sancin de multa ser el treinta
por ciento (30%) de la remunera-
Artculo 55.- DESTITUCIN

La destitucin consiste en la cancelacin del ttulo de juez debido a
falta disciplinaria muy grave o, en
su caso, por sentencia condenatoria
o reserva del fallo condenatorio por
la comisin de un delito doloso.
SUB CAPTULO III

PROCEDIMIENTO DISCIPLINARIO
Artculo 56.- PROCEDIMIENTO
DISCIPLINARIO
El procedimiento disciplinario es
aquel en el cual se determina la comisin o no de una falta, a travs de
la actuacin y valoracin de todas
las pruebas existentes, aplicndose
la sancin correspondiente, de ser el
caso.
Artculo 57.- QUEJAS E INVESTIGACIONES DE OFICIO
Las quejas e investigaciones de oficio de carcter disciplinario, formuladas contra los jueces, se tramitan
y resuelven por el rgano disciplinario que corresponda conforme a
la Constitucin Poltica y la ley.
Las investigaciones se pueden iniciar de oficio por el rgano de con-
trol y mediante la formulacin de

una queja a instancia de parte, en
la forma sealada por la ley.
En todos los casos debe correrse
traslado de la queja o investigacin y orse al Juez quejado o investigado antes de emitir cualquier
pronunciamiento o resolucin por
el rgano disciplinario competente.
Es nula toda resolucin que infrinja
las garantas del debido proceso.
Artculo 58.- DESARROLLO DE
LA INVESTIGACIN
La investigacin es aquella en la
cual el rgano encargado investiga
una presunta falta en busca de los
elementos de prueba necesarios que
le permitan aperturar el procedimiento disciplinario respectivo.
Artculo 59.- APARTAMIENTO
DEL CARGO DE LOS JUECES
SOMETIDOS A QUEJA O INVESTIGACIN DE OFICIO POR FALTAS MUY GRAVES
El juez sometido a queja o investigacin de oficio por faltas muy
graves podr ser apartado provisionalmente de su cargo, cuando su
permanencia afecte la credibilidad
del poder judicial o se convierta en
obstculo para el desarrollo de la
investigacin. Dicha medida caduca a los seis (6) meses de consentida o ejecutoriada la decisin.
La impugnacin de la resolucin
recada en la medida cautelar no
suspende sus efectos.
97
Asimismo, el rgano encargado del

procedimiento disciplinario podr
solicitar al juez competente el levantamiento del secreto bancario y
de las comunicaciones del investigado, conforme a ley. Si por la complejidad de la conducta investigada
el procedimiento disciplinario no
hubiese concluido, se puede disponer su prrroga por perodos similares hasta que concluya.
Artculo 60.- PLAZO DE CADUCIDAD Y DE PRESCRIPCIN DE LA
QUEJA Y DE LA INVESTIGACIN
El plazo para interponer la queja
contra los jueces, caduca a los tres
(3) meses de ocurrido el hecho. La
facultad del rgano de control para
iniciar investigaciones de oficio por
faltas disciplinarias prescribe a los
dos (2) aos de conocido el hecho.
Cumplida la sancin, el Juez sancionado queda rehabilitado automticamente al ao de haberse impuesto
la misma, siempre que la sancin
sea de apercibimiento, multa o suspensin.
Los plazos de prescripcin y la rehabilitacin no impiden que sean
considerados como antecedentes
disciplinarios al momento de la
evaluacin del desempeo.
Artculo 61.- QUEJA MALICIOSA

En caso de declararse infundada la
queja, por ser manifiestamente maliciosa, quien la formul debe pagar
una multa no mayor a cuatro (4)
URP (Unidad de Referencia Procesal) sin perjuicio de las otras responsabilidades a que hubiere lugar.
El patrocinio de la queja maliciosa
ser puesto en conocimiento del Colegio de Abogados respectivo.
SUB CAPTULO IV
RGANOS COMPETENTES
Artculo 62.- RGANOS SANCIONADORES POR RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA
Las sanciones se aplican por el Con98
...lo que s existe es la

oportunidad, la
posibilidad de unir
esfuerzos y crear
conciencia de la
necesidad de ir
materializando uno
a uno, los bloques
del camino que hay
que recorrer con miras

a fortalecer nuestras
instituciones, en este
caso el Poder
sejo Nacional de la Magistratura o

por los rganos de control del Poder
Judicial y del Ministerio Pblico,
conforme a la Constitucin Poltica
y a la ley.
Artculo 63.- RGANOS COMPETENTES Y LEGITIMIDAD
El rgano encargado de la investigacin preliminar, debe ser distinto
de aqul que es competente para
tramitar el procedimiento disciplinario, salvo las excepciones previstas por ley.
La revisin del texto presentado evidencia la coincidencia y el consenso
en la necesidad de la reforma de las
disposiciones que regulan actualmente el rgimen disciplinario en la
Ley Orgnica de la Carrera Judicial.
As, tanto en el trabajo desempeado por la Comisin de Justicia y
Derechos Humanos, el mismo que
se ha nutrido en este ltimo ao
con los aportes de sus integrantes,
as como de las distintas mesas de
trabajo y opiniones vertidas por los
operadores del sistema, se busc

dotar a la propuesta de rgimen disciplinario de la Ley de la Carrera Judicial de componentes que garanticen la observancia de los principios
del procedimiento administrativo
sancionador para salvaguardar los
derechos de los sujetos de control.
En ese sentido, se evidencia la cautela del principio de legalidad, debido
proceso, tipificacin y graduacin
de la gravedad de la falta, se plantea la proporcionalidad entre tipos
de faltas y sanciones aplicables y se
busca dotar al procedimiento de la
garanta de la imparcialidad cuando se regula el tema de los rganos
competentes.
En este punto, y a propsito de la
importancia de cautelar principios
como el debido proceso quisiramos acotar lo establecido por el Tribunal Constitucional en la Sentencia
N 090-2004-AA/TC y la Sentencia
2192-2004-AA/TC con relacin a la
motivacin del acto administrativo sancionador, en el sentido que
el deber de motivar las decisiones
administrativas alcanza especial
relevancia cuando en las mismas se
contienen sanciones, pues en la medida que una sancin administrativa
supone la afectacin de derechos, su
motivacin no slo constituye una
obligacin legal impuesta a la Administracin, sino tambin un derecho del administrado, a efectos que
ste pueda hacer valer los recursos
de impugnacin que la legislacin
prevea, cuestionando o respondiendo las imputaciones que deben aparecer con claridad y precisin en el
acto administrativo sancionador.
Finalmente, con relacin al tema
de los rganos competentes, la propuesta de la Ley de Carrera Judicial,
siguiendo la propuesta del Poder
Ejecutivo, fortalece las funciones
del Consejo Nacional de la Magistratura, otorgndole la potestad no
solamente de avocarse a decidir sobre casos de destitucin conforme
a su atribucin constitucional, sino
adems de investigar y sancionar

procesos cuando no amerite la destitucin(6).
Sobre el particular, la propuesta acoge esta iniciativa del Ejecutivo sobre
la base de la consideracin que uno
de los condicionantes de la poca efectividad de la aplicacin de sanciones,
responde a la limitacin que tiene el
Consejo Nacional de la Magistratura, ya que de una lectura restrictiva
del Artculo 154 de la Constitucin,
su potestad sancionadora estara limitada a la destitucin, lo cual por
cierto, ha generado un vaco con sabor a impunidad como lo ha expresado el Poder Ejecutivo al momento de
formular la propuesta legislativa N
304/2006-CR:
Esta regulacin de nivel legislativo
orgnico ha generado un vaco, en
tanto no se ha previsto dotarlo de facultades para investigar y sancionar
a los vocales de la Corte Suprema de

Justicia por inconductas funcionales
que merezcan sanciones de menor
intensidad que la destitucin. En la
praxis, esta situacin podra entenderse como una suerte de zona indefinida que incentive la impunidad por
la comisin de otras conductas que,
an estando descritas en los catlogos orgnicos del Poder Judicial y del
Ministerio Pblico como susceptibles
de sancin, no merecen destitucin y,
por tanto, no son investigadas.
Bajo estas circunstancias, se torna
necesario llenar el vaco normativo
a fin de posibilitar coherencia en el
sistema jurdico -evitar la existencia
de autoridades de alto nivel exentos
de control integral de sus funciones, mediante una iniciativa legislativa
por la cual se asigne competencia al
Consejo Nacional de la Magistratura
para aplicar sanciones de menor gravedad que la destitucin para el caso
de vocales de la Corte Suprema de

Justicia y fiscales supremos.
En tal sentido, tal vaco debe ser llenado de manera eficiente, buscando
se garantice la esencia de la funcin
controladora a travs de un rgano
distinto a los propios controlados,
como lo es el Consejo Nacional de la
Magistratura, para garantizar una
intervencin imparcial. (...)
En este contexto, resulta pertinente establecer como facultad del Consejo Nacional de la Magistratura, la investigacin de los Vocales Supremos y Fiscales
Supremos Titulares y Provisionales, de
oficio o a pedido de parte a efecto de
imponerles, de ser el caso, no slo la
destitucin, sino todas las dems sanciones disciplinarias, previstas en sus
respectivas leyes orgnicas. Adems,
acortar el plazo de investigacin..
En adicin a lo expuesto, y considerando que ste ha sido un tema
6 Nos remitimos a las DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICATORIAS de la Propuesta de Ley de la Carrera Judicial que plantean lo
siguiente:
PRIMERA.- Facultades sancionadoras del Consejo Nacional de la Magistratura
Modifquense los incisos b) y c) del artculo 21, y los artculos
32 y 33 de la Ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, con los siguientes textos:
Artculo 21.- Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura las atribuciones siguientes:
()
b) Evaluar el desempeo de los jueces y fiscales y de todos los niveles y ratificarlos cada siete (7) aos. Los no ratificados no pueden reingresar al Poder
Judicial ni al Ministerio Pblico. El proceso de evaluacin y ratificacin es independiente de las medidas disciplinarias que adopte el Poder Judicial, el
Ministerio Pblico o de la sancin a que se refiere el inciso c).
c) Investigar de oficio o a pedido de parte, y en forma permanente, a los Jueces de la Corte Suprema y a los Fiscales Supremos, sean titulares o provisionales,
a efecto de imponer la sancin de destitucin y, de ser el caso, las dems sanciones y medidas disciplinarias previstas en sus respectivas leyes de carrera,
sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos.
Para los jueces y fiscales de las dems instancias, la destitucin o las otras sanciones y medidas disciplinarias, previstas en sus respectivas leyes de carrera,
se aplicarn siempre que el Consejo de la Magistratura se avoque al conocimiento del procedimiento disciplinario por pedido de destitucin, a solicitud de
los rganos de gobierno del Poder Judicial o del Ministerio Pblico.
La resolucin final, motivada y con previa audiencia del interesado, es inimpugnable.
Las atribuciones que corresponden al Consejo Nacional de la Magistratura, conforme al artculo 154 de la Constitucin, se ejercen sin perjuicio de las que
corresponden al Congreso, en virtud de los artculos 99 y 100 de la Constitucin Poltica del Per.
()
Artculo 32.- El Consejo Nacional de la Magistratura, a efectos de aplicar las sanciones disciplinarias, investiga la actuacin de los Vocales y Fiscales
Supremos por denuncia de parte o de oficio, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos.
El Consejo Nacional de la Magistratura, mediante investigacin preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario.
Si no hay lugar a abrir proceso, mandar archivar la queja con conocimiento de las partes.
Si hay lugar a proceso, por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin constitucional, se realiza una investigacin que se desarrolla
en un plazo que no excede de treinta (30) das tiles, contados a partir de la fecha en que el Consejo notifica el inicio del proceso.
Si hay presuncin de delito cometido por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Constitucin, el Consejo solicita
la acusacin constitucional al Congreso de la Repblica, de conformidad con lo establecido en la Constitucin Poltica del Per.
Artculo 33.- A pedido de la Corte Suprema o de la Junta de Fiscales Supremos, el Consejo Nacional de la Magistratura investiga la actuacin de los Jueces
y Fiscales de las dems instancias, respectivamente, a fin de determinar la aplicacin de la sancin de destitucin o de ser el caso, las dems medidas
disciplinarias, sin perjuicio de las atribuciones que correspondan a otros rganos.
A estos efectos son aplicables los prrafos primero, segundo y tercero del artculo 32.
Si hay presuncin de delito cometido por jueces o fiscales, el Consejo oficia al Ministerio Pblico para los fines pertinentes.
99
de debate y posiciones encontradas

sobre la constitucionalidad de la
propuesta, es necesario puntualizar
el sustento de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, referido a
que las Leyes Orgnicas constituyen
el desarrollo de las normas constitucionales programticas, de donde la
propuesta de modificacin de la Ley
Orgnica del Consejo Nacional de la
Magistratura, en el extremo referido,
no contradice el texto constitucional,
pues del tenor del inciso 3 del artculo
154 de la Constitucin Poltica se advierte que no limita expresamente su
intervencin a la sancin de destitucin -en el entendido que otro rgano
de la Administracin Pblica aplique
sanciones de menor intensidad a los
vocales y fiscales supremos-, dando
lugar a establecer dicha funcin en la
Ley Orgnica respectiva.
Es importante agregar que el dictamen de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos del Congreso de la
Repblica precisa que la propuesta
legislativa no determina el modelo de
control disciplinario, el cual deber
ser visto cuando se trate la reforma
constitucional y de regulacin de las
leyes orgnicas del Poder Judicial y
del Ministerio Pblico respectivamente; pero s es insoslayable la necesidad
de desarrollar algunos aspectos que
son centrales en el proceso de cambio
judicial inmediato, y es precisamente,
la superacin de las falencias en la
aplicacin de sanciones que hoy en
da genera el sistema.
En sntesis, hemos presentado la propuesta de rgimen disciplinario contenida en la Ley de la Carrera Judicial,
texto que se encuentra en la Orden
del Da del Pleno del Congreso de la
Repblica.
El esfuerzo desplegado en los incesantes debates y reuniones de trabajo
en torno a la propuesta de la Ley de
la Carrera Judicial, encuentra en sta
materia uno de los aspectos de mayor
consenso, desde su planteamiento
inicial recado en la necesidad de mejorar las normas vigentes sobre el par100
ticular. En ese sentido se aprecia un

planteamiento que busca garantizar
la observancia de los principios del
procedimiento administrativo sancionador, conjuntamente con la especificacin de los temas que coadyuven
a preferentemente. Prevenir inconductas que desmerezcan la importante labor de nuestros jueces.
REFLEXIONES FINALES
Sin perjuicio de las diversas posiciones sobre el tema, todos creemos y
estamos involucrados con la necesidad de contribuir a la realizacin de
una verdadera reforma de la Administracin de Justicia que nos permita contar con un Poder Judicial predecible, que cuente con los recursos
humanos necesarios y adecuados
para la alta funcin de impartir justicia; jueces que logren posicionarse
como los referentes ticos y morales
de la sociedad; y un Poder Judicial
fortalecido en su independencia y
revalorizacin del prestigio de la
institucin por la sociedad.
Transparencia Internacional al abordar los dos tipos de corrupcin judicial existente, seal que, en el
caso de la interferencia poltica, que
se abre paso a travs de la amenaza,
intimidacin y el propio soborno de
los jueces, pero tambin a travs de
la manipulacin de las nominaciones judiciales, sueldos y condiciones de servicio, la clave para evitar
ste tipo de corrupcin, son los mecanismos constitucionales y jurdicos que protegen a los jueces de la
destitucin o transferencia repentina sin derecho a una investigacin
imparcial, concluyendo que con
esta proteccin se est ms cerca
de garantizar que los tribunales, los
magistrados y sus decisiones sean
libres de la influencia externa.
Y entre las recomendaciones formuladas en el Informe Global de la
Corrupcin 2007, que reflejan las
mejores prcticas en la prevencin
de la corrupcin en los sistemas
judiciales y recogen las conclusio-
nes del anlisis efectuado, se identifican cuatro reas problemticas:

nominaciones judiciales; trminos
y condiciones; rendicin de cuentas
y disciplina; y, transparencia. Planteando en el caso de la disciplina,
que los reglamentos disciplinarios
deben garantizar que se ejecuten investigaciones iniciales rigurosas, as
como que un rgano independiente
investigue las querellas contra los
magistrados y se motiven las decisiones, siempre bajo el marco de la
garanta del debido proceso.
El planteamiento del rgimen
disciplinario de la Ley de la Carrera Judicial encuadrado en el
contexto del proceso de la reforma del sistema de justicia en
nuestro pas, que es un proceso
de largo aliento, se enmarca en
estos parmetros, porque como
sealamos al inicio de la presentacin, la reforma como tal no es
un tema nuevo en nuestro medio,
sino que necesita de consensos y
una firme decisin de dar el paso
que marque el inicio del cambio.
No existe un conjunto mgico de
normas, o una norma nica y perfecta que de la noche a la maana
solucione los problemas que han
impreso a nuestro Poder Judicial
los rasgos que le hacen merecedor de una enorme desconfianza por parte de la ciudadana, lo
que s existe es la oportunidad, la
posibilidad de unir esfuerzos y
crear conciencia de la necesidad
de ir materializando uno a uno,
los bloques del camino que hay
que recorrer con miras a fortalecer nuestras instituciones, en
este caso el Poder Judicial, sobre
la base de un factor humano que
ofrezca la garanta de independencia, idoneidad y especializacin, en la imparticin de justicia,
la misma que repercutir en la
consolidacin de la institucionalidad democrtica, la seguridad
jurdica y por ende contribuir al
desarrollo del pas.
Sin
co
Sin embargo, es importante comprender que las normas legales y las instituciones poco ayudarn a prevenir el lavado de activo
...es importante comprender que las normas legales y
corrupcin, si las PEPs que las integran no cuentan con una clara conciencia democrtica, y si no se consolida en el pas
las instituciones poco ayudarn a prevenir el lavado de

activos y la corrupcin, si las PEPs que las integran no
cuentan con una clara conciencia democrtica...
INDEPENDENCIA FUNCIONAL,
CORRUPCIN Y PERSONAS EXPUESTAS
POLTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
Vctor Prado Saldarriaga
Catedrtico de Derecho Penal
Vocal Titular de la Corte Suprema Justicia de la Repblica.
1. CONTROL, SUMISION Y
CRIMINALIDAD DE LAS
PERSONAS EXPUESTAS
POLTICAMENTE
( 1990-2001)
egn
los
organismos
especializados y la bibliografa
de la materia, una persona
expuesta
polticamente
(PEP)
es aquella que por su cargo o
funcin ejerce poder e influencia
determinantes en un entorno social,
econmico y poltico concreto.
En la dcada pasada el Estado peruano, as como la comunidad nacional
sufrieron una concertada agresin
criminal de parte de este tipo de personalidades.
En ese contexto, se ha identificado a
Vladimiro Montesinos Torres como
el principal gestor y hombre clave
de una red criminal conformada por
personas polticamente expuestas,
dedicadas a la sumisin, copamiento
y corrupcin del aparato estatal.
Efectivamente, las investigaciones
y procesos que se han adelantado
contra el ex - asesor han demostrado, en los ltimos seis aos, que el
modus operandi que caracteriz su

accionar delictivo fue, justamente,
el de construir clulas o puntos nodales alrededor de una constelacin
de funcionarios, personalidades, y
actividades del mbito poltico, econmico, financiero, as como de los
principales medios de comunicacin
social. A todos ellos Montesinos los
fue sometiendo y vinculando a su
proyecto criminal en diferentes oportunidades y con distintos medios.
Las actuaciones judiciales han ido
demostrando que se aspiraba, en realidad, a mantener diferentes fuentes
de enriquecimiento ilcito y a asegurar, a la vez, eficientes mecanismos
de impunidad.
Para poder entender la complejidad
de dicha red criminal y su negativa proyeccin sobre las instancias
decisionales del Estado, basta con
mencionar que ella logr consolidar
ncleos activos en las siguientes instituciones publicas:
- Congreso de la Repblica.
- Poder Judicial.
- Ministerio Pblico.
- Consejo Supremo de Justicia Militar.
- Consejo Nacional de la Magistratura.
- Jurado Nacional de Elecciones.

- Contralora General de la Repblica.
- Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria.
- Tribunal Fiscal.
- Oficina Nacional de Procesos Electorales.
- Sistemas de Inteligencia.
- Fuerzas Armadas.
- Polica Nacional.
- Medios de comunicacin social.
Ahora bien, la integracin activa de
funcionarios del ms alto nivel en
estas clulas operativas de la red criminal de Montesinos, se expresa en
la constatacin de que entre el total
de 1,743 personas procesadas penalmente en los 246 juicios penales incoados a dicha estructura delictiva,
figuren -muchos ya en calidad de
condenados- quienes en el gobierno
de Alberto Fujimori ejercieron las
funciones y cargos de:
- Ministros de Estado.
- Presidente y Vocales de la Corte Suprema.
- Fiscal de la Nacin.
- Fiscales Supremos.
- Contralor General.
- Superintendente de Administracin Tributaria.
- Presidente del Comando Conjunto
de las Fuerzas Armadas.
101
Independencia funcional CORRUPCIN, Y PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE: NUEVAS OPCIONES PREVENTIVAS
- Comandantes Generales de las

Fuerzas Armadas y Polica Nacional.
- Funcionarios de la Superintendencia de Banca y Seguros.
Sin embargo, es importante aclarar
que la actividad criminal que despleg la RED MONTESINOS no se
circunscribi nicamente a actos
relacionados con la corrupcin administrativa, sino que trascendi
tambin a otras manifestaciones delictivas convencionales y no convencionales que involucraron tambin el
trfico de drogas, el trfico de armas
y graves atentados contra los derechos humanos.
Slo de modo enunciativo podemos
sealar que a los integrantes de la
aludida organizacin delictiva se
le han imputado, entre otras, las siguientes acciones ilcitas:
- Compra de Congresistas Trnsfugas o Topos.
- Obtencin y Pago de Comisiones
Ilegales.
- Trfico de Influencias.
- Desviacin y Malversacin de Presupuestos Institucionales.
- Enriquecimiento Ilcito.
- Fraude Electoral.
- Omisin de Funciones de Control.
- Interceptacin de Comunicaciones
(Chuponeo telefnico).
- Direccionamiento de Procesos Judiciales.
- Exclusin de la Fiscalizacin Tributaria y Presupuestal.
- Negociacin Colusiva de la Privatizacin de Activos Pblicos.
- Transacciones Financieras Sospechosas.
- Trfico Ilcito de Drogas.
- Trfico de Armas.
- Transferencias Clandestinas de Capital al Exterior.
- Desapariciones Forzadas.
- Tortura
- Asesinatos.
- Chantaje.
- Campaas Periodsticas de Desprestigio a Polticos y Sectores de
Oposicin.
En cuanto al dao econmico que
102
sufri el Estado peruano a travs de

estas actividades delictivas no hay
an cifras definitivas. Es as, que los
estimados sobre el probable volumen
de transferencias al extranjero de los
beneficios ilcitos obtenidos por Personas Expuestas Polticamente, de
aquel entonces, como consecuencia
de actos de corrupcin, es tambin
imprecisa sealndose como cifra
conservadora ms de 800 millones
de dlares.
Al respecto, es de sealar que a travs de procedimientos de cooperacin judicial internacional en materia penal, y con la aplicacin de
acuerdos de colaboracin eficaz, se
ha logrado identificar, recuperar y
repatriar una parte mnima de dichos ingresos ilcitos que pudieron
salir del pas. Efectivamente, al presente el monto del dinero repatriado
asciende a la cantidad de 173954,043
dlares. Adems, permanecen en
condicin de bloqueados alrededor
de 46017,704.78 dlares.
Estos fondos se han ubicado en varios pases como Gran Caimn, Suiza, Estados Unidos, Mxico y tambin en el Per. Sobre la base, pues,
de tales cifras, el capital estatal que
podra recuperarse, en el mejor de
los casos, slo ser de cerca de 220
millones de dlares.
Pero que posibilit ese eficaz saqueo
que hicieron las PEPs del erario del
Estado Peruano?
Comenzamos por sealar que las
Personas Expuestas Polticamente,
imputadas por actos de corrupcin
de la RED MONTESINOS, desarrollaron tipologas bastantes convencionales para lavar sus ingresos
ilegales. Sin embargo, aplicaron ingeniosos sistemas para evitar la deteccin interna de tales ingresos y
operaciones, para lo cual aprovecharon convenientemente su posicin y
privilegios funcionales.
Por ser las ms recurrentes, cabra
mencionar a seis de tales modalida-
des delictivas como las representativas de ese quehacer punible. A ellas

se les ha denominado de la siguiente
manera:
1. El pago de comisiones ilegales en
el exterior.
2. La captacin interna de ingresos
ilegales y su transferencia al exterior a travs de testaferros.
3. La transferencia al exterior de
fondos de inversin obtenidos
ilcitamente.
4. La circulacin indirecta de dinero
ilegal con participacin de la banca
oshore.
5. La transferencia al exterior de dinero ilegal con abuso de prerrogativas diplomticas (el mtodo hormiga).
6. La anulacin del control fiscal interno de los activos de las personas
expuestas polticamente a travs del
sistema del RUC sensible.
2. LAS DEBILIDADES
PREVENTIVAS
Ahora bien, una evaluacin retrospectiva sobre los factores que determinaron o coadyuvaron a la efectividad de tales actos de corrupcin
y transferencia de divisas al exterior
plantea varias hiptesis. Sin embargo, a nosotros nos interesa destacar,
en esta ocasin, slo aquellas que
conciernen a las polticas de prevencin del lavado de activos, y,
especialmente, a las que inciden en
el control sobre personas expuestas
polticamente - PEPs.
Con referencia a ello, es pertinente
recordar que la legislacin peruana fue la tercera en Sudamrica que
criminaliz como delito especfico el
lavado de activos. Lo cual ocurri en
Noviembre de 1991 a travs del Decreto Legislativo N 736.
Asimismo, tambin es conveniente
sealar que nuestra normatividad
penal fue la que consider las penas conminadas ms severas de la
Regin, para reprimir el lavado de
activos a travs de la intermediacin
financiera o la repatriacin de capitales. Efectivamente, desde 1993 estos

actos eran sancionados con cadena
perpetua.
minal configurada por Montesinos y

sus PEPs. Entre los defectos y omisiones detectados son de sealar los
siguientes:
No obstante, el Derecho nacional de

la materia fue tambin uno de los
ltimos en la regin en estructurar
normas preventivas del lavado de
activos para el sector financiero, y en
constituir una unidad de inteligencia
financiera. Este tipo de medidas antilavado recin se introdujeron a partir
de 1997.
a) El tipo penal del lavado de activos slo consideraba como objeto

de accin del delito a los capitales
y bienes originados en el trfico ilcito de drogas. Por tanto, los activos
ilcitos provenientes de otras actividades criminales como la corrupcin
administrativa, el peculado, la colusin o el trfico de armas no estaban
considerados por aquella criminalizacin formal. Eran pues, en ese nivel, atpicos.
En el contexto, pues, 1992 2000, el

marco regulador de la prevencin
del lavado de activos provenientes
de actos de corrupcin adoleci de
graves fisuras y carencias, las que
fueron bien aprovechadas, cuando
no generadas, por la estructura cri-
La tarea futura
consiste, pues, en
capacitar a nuestros
operadores en el
conocimiento y
aplicacin de todas
esas nuevas polticas
y estrategias. Slo as
se podr consolidar
un eficiente sistema
de prevencin y
control que anule el
abuso del poder y el
quehacer delictivo
proveniente de
personas expuestas
polticamente.
b) Las medidas preventivas que se

regulan en 1997, siguiendo el modelo de las Recomendaciones GAFI
y del Reglamento CICAD, slo se
dirigen al mbito exclusivo de la intermediacin financiera. En consecuencia, pues, otros sectores vulnerables a operaciones de lavado como
el mercado burstil, el corretaje de
inmuebles o el mercado de divisas
quedaron al margen de dichas normas y de sus obligaciones de control
y reporte de transacciones sospechosas.
c) La obligacin de reporte de transacciones sospechosas no tena eficientes mecanismos de supervisin,
coercin y sancin. Ello determin
que varias transferencias que realizaron personas expuestas polticamente, no fueran evaluadas, objetadas ni
reportadas por los bancos locales involucrados en la operacin. Lo anecdtico es que algunos funcionarios
de estos bancos llegaron, incluso, a
asesorar a estas PEPs sobre procedimientos adecuados para sacar sus
ingresos millonarios del pas.
d) Otra falencia relevante fue que
el reporte de una transaccin sospechosa se haca a la Fiscala de la
Nacin, con conocimiento de la Superintendencia de Banca y Seguros,
ante la falta de una Unidad de Inteligencia Financiera. Al tener la Red
Montesinos clulas operativas en
los niveles estratgicos de tales instancias pblicas, no fue muy difcil

controlar que los reportes promovidos fueran archivados o se aparentara acciones de investigacin que
a la postre descalificaban el reporte
efectuado. Ello, por ejemplo, ocurri
cuando se pretendi investigar denuncias periodsticas sobre cuentas
desproporcionadas que mantena
Montesinos en la banca local.
e) Por ltimo, al igual que en otros
pases de la Regin, la inexistencia
de directivas y listados que regularan la identificacin y gestin de
riesgos de las personas expuestas
polticamente, coadyuv a la realizacin de operaciones de lavado con
los beneficios de la corrupcin.
Ahora bien, como ya se mencion,
recin en 1997 la SBS expidi un Reglamento de Prevencin del Lavado
de Dinero en el Sistema Financiero.
El cual, pese a seguir las propuestas
del GAFI, no aport polticas de control sobre las operaciones bancarias
que registraban tal tipo de clientes
especiales. Por el contrario, el poder
de influencia que ejerca Montesinos
Torres y los miembros de su red, determinaron ms bien que algunos
bancos locales les dieran facilidades
para realizar sus transferencias al exterior.
Es de precisar tambin que el Manual de Procedimientos de Prevencin contra el Lavado de Dinero de
la Asociacin de Bancos del Per
ASBANC tampoco seal medidas
especiales para aplicar a los clientes
de tipo PEPs.
3. NUEVAS ESTRATEGIAS Y
MEDIDAS DE PREVENCIN Y
CONTROL DE LA CORRUPCIN
Y LAVADO DE ACTIVOS
POR PERSONAS EXPUESTAS
POLITICAMENTE EN EL PER
Como consecuencia de las experiencias extradas del caso Montesinos y
antes las observaciones planteadas
por el GAFISUD en sus evaluaciones
de julio de 2005, la legislacin perua103
na para la prevencin y control de la

corrupcin y del lavado de activos,
viene adoptado, desde finales del
ao 2006, un conjunto de polticas y
directivas de prevencin, aplicables
al caso de las Personas Expuestas
Polticamente.
En lo esencial, todas ellas reproducen los estndares internacionales de
la materia como la sexta Recomendacin GAFI y el artculo 14 de la
Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin. Concretamente aluden a las PEPs las siguientes
disposiciones:
- La Resolucin de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y
Valores CONASEV del 1 de diciembre de 2006 (Resolucin CONASEV N 087 2006 EF / 99.10), que
Aprueba Normas para la Prevencin
del Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo. Los artculos
2, literal ; 6 y 7 contienen disposiciones relativas a las PEPs.
- La Resolucin de la Superintendencia de Banca y Seguros del 20 de
abril de 2007 (Resolucin SBS N 479
2007), sobre Normas Complementarias para la Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento
del Terrorismo. Tratan de las PEPs el
literal j del artculo 2 y el artculo
8.
- La Resolucin de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per del 9
de marzo de 2007 (Resolucin N 020
2007 UIF Per), que aprueba la
Directiva sobre Registro y Actualizacin de la Lista de Personas Polticamente Expuestas; y,
- La Resolucin de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per del 24
de mayo de 2007 (Resolucin N 034
2007 UIF Per), que aprueba la
Lista Inicial de Cargos a ser comprendidos en la lista de Personas
Polticamente Expuestas.
Las disposiciones citadas plantean
en lo esencial lo siguiente:
104
1 Colaborar con los sujetos obligados para la implementacin de

las medidas de debida diligencia,
a ser aplicadas en sus relaciones
con clientes considerados PEPs.
2 Considerar como Personas Expuestas Polticamente a aquellas
personas naturales que cumplen o
hayan cumplido funciones pblicas
destacadas en los ltimos dos (2)
aos sea en el territorio nacional o
extranjero y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un
inters pblico. Se incluye tambin
en esa calidad a los parientes hasta
el segundo grado de consanguinidad, segundo de afinidad y el cnyuge.
3 Los sujetos obligados debern
de reforzar los procedimientos de
identificacin, registro y verificacin de las Personas Expuestas Polticamente que administren recursos
pblicos. Especialmente se debern
de cumplir las siguientes formalidades y prcticas:
a) Requerir, cuando resulte necesario,
una declaracin jurada sobre el origen de los fondos de la PEP.
b) Mantener informacin actualizada respecto a los ingresos mensuales
del cliente PEP; as como sobre sus
operaciones usuales, particularmente
sobre su monto, periodicidad y lugar
de realizacin.
c) Establecer una relacin de las personas jurdicas vinculadas al cliente
PEP.
d) Evaluar la finalidad real de la relacin que busca establecer la PEP con
el sujeto obligado.
e) Organizar un registro especial para
los clientes PEPs, donde debern incorporarse sus datos particulares.
f) Identificar con diligencia y buen
criterio el origen de los fondos del
cliente PEP.
g) Realizar por lo menos una vez al
ao una evaluacin del cliente PEP.
h) La decisin de aceptacin del cliente PEP estar a cargo del nivel gerencial ms alto del sujeto obligado.
i) Tener en cuenta el pas de origen
de los fondos involucrados y si ste

cumple con los estndares mnimos
de conocimiento del cliente.
j) Contar con un sistema apropiado
de gestin de riesgos que permita la
identificacin formal del cliente PEP
en los formatos respectivos; y una
vigilancia permanente de su relacin
comercial, procurando identificar con
las medidas razonables e idneas al
beneficiario final de la misma.
4 Elaborar de forma progresiva la
lista de cargos pblicos, cuyos titulares deben ser comprendidos como
PEPs. Dicha lista, sin embargo, tendr siempre un carcter referencial y
no ser limitativa.
5 La inclusin de una persona en la
lista PEP, en ningn caso, debe constituir el nico criterio para que las
operaciones que ella realice sean reportadas como sospechosas por los
sujetos obligados.
6 La elaboracin de la lista PEP as
como su actualizacin ser competencia de la Unidad de Inteligencia
Financiera del Per. Para su configuracin las autoridades competentes
de los Sectores Pblicos requeridos,
debern remitirle la informacin
mnima indispensable sobre la persona cuyo cargo la califica como PEP.
Dicha informacin, cuando menos,
debe comprender lo siguiente:
a) Nombres y Apellidos.
b) Nmero de Documento Nacional
de Identidad DNI.
c) Fecha de Nacimiento.
d) Institucin a la que pertenece.
e) Cargo que ocupa.
f) Fecha de designacin en el cargo.
g) Fecha de cese en el cargo.
7 La informacin sobre las PEPs
se mantendrn en la lista de la UIF
Per hasta por dos aos posteriores
a la vacancia o cese en el cargo que
ocup la persona incluida en ella.
No obstante, podrn mantenerse los
datos de la lista PEP, transcurrido el
plazo mencionado, siempre que se
estime que la persona incluida sigue
ejerciendo influencia poltica en el pas.

8 Inicialmente, la lista PEP slo ser suministrada a sujetos obligados de alta
importancia en el mbito que corresponde a instancias de supervisin como
la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP SBS y la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores CONASEV. Posteriormente, segn las prioridades que vaya identificando la UIF
Per, la lista se pondr a disposicin
de otros grupos de sujetos obligados.
9 La lista de cargos calificar como
Personas Expuestas Polticamente
a
titulares,
funcionarios
y
asesores de los Poderes del
Estado;
organismos
pblicos
constitucionales;
organismos
pblicos descentralizados; gobiernos
regionales y locales.
En una primera versin, la lista
comprende a un total de 29
dependencias pblicas y a 138
cargos funcionales.Ahora bien, las
medidas de prevencin y control
sobre las PEPs que hemos reseado,
se complementan tambin con
disposiciones penales que refuerzan
su cumplimiento. En este nivel
de carcter punitivo debemos de
destacar las siguientes:
a) Configuracin de una tipificacin
amplia del delito de lavado de activos
en la Ley 27765, modificada por el
Decreto Legislativo 986. Esta ley,
adems, contempla como agravante
especfica que los actos de lavado
de activos sean cometidos por un
funcionario pblico utilizando o
sirvindose de dicha condicin.
Tambin la ley citada califica
como delito autnomo la omisin
del reporte de transacciones
u
operaciones
sospechosas
detectadas, por parte del sujeto
obligado a ello. Actualmente hay 32
sectores sujetos a tal obligacin.
b) La incorporacin, con el
Decreto Legislativo 992, de un
procedimiento especial similar al de
extincin de dominio colombiano.
Este procedimiento denominado

Prdida de Dominio, ser de suma
utilidad para incidir y accionar contra
los testaferros y personas vinculadas
a las PEPs que traten de encubrir
sus ingresos ilcitos. Es ms, en el
prrafo segundo de su artculo 1 el
mencionado dispositivo establece
la siguiente poltica procesal: En
los casos de prdida de dominio
regulados por la presente norma,
no es necesario que las actividades
ilcitas que produjeron los efectos,
sean dinero, bienes, ganancias o
cualquier producto proveniente
de la infraccin penal y los objetos
o instrumentos utilizados para su
comisin se encuentren sometidos
a investigacin, proceso judicial o
hayan sido materia de sentencia
condenatoria.
Por su parte, el artculo 4 crea
una especie de obligacin de
reporte ciudadano de bienes de
dudosa procedencia. Consideramos
necesario
una
prudente
reglamentacin de esta norma
para superar riesgos de exceso o
arbitrariedad. El artculo citado
dispone lo siguiente:
Cualquier
institucin
pblica,
persona natural o jurdica, Fiscal y/o
Juez, que en el desarrollo de cualquier
actividad o proceso tome conocimiento
de la existencia de bienes de dudosa
procedencia, deber informar al
Ministerio Pblico sobre la existencia
de tales bienes que puedan ser objeto
del presente proceso. Se reservar la
identidad de cualquier persona natural
que proporcione informacin a que se
ha hecho referencia, sin perjuicio de
brindarle las medidas de proteccin
adecuadas.
En el supuesto que la informacin sea
falsa, tendenciosa y/o con el propsito
de ocasionar un perjuicio, la persona
natural que proporcione la misma,
asume las responsabilidades civiles,
penales y/o administrativas, que la
legislacin prev en estos casos.
Cabe mencionar tambin que con
relacin a este tipo de reportes,

el artculo 5 fija una recompensa
(retribucin), que ser equivalente
al 5% del producto que el Estado
pueda obtener de la liquidacin de
los bienes de origen dudoso o de
su valor comercial en caso que ellos
sean adjudicados al Sector Pblico.
Sin embargo, para que proceda
asignar dicho estmulo econmico
se requiere que la persona natural
oportunamente y de manera eficaz
aporte o contribuya a la obtencin
de evidencias para la declaracin
judicial de prdida de derechos y/o
ttulos.
A MODO DE CONCLUSIN
La experiencia del caso Montesinos
ha aportado al pas la necesidad
de construir un sistema de control
ms directo sobre la independencia
de las instituciones y de sus
funcionarios. Adems, ha servido
para que el legislador nacional
atienda con mayor diligencia los
riesgos y factores crimingenos
que se proyectan sobre una PEP;
y, por ende, disee instrumentos
de prevencin que eviten que esa
situacin latente pueda hacerse
manifiesta nuevamente al interior
del aparato estatal.
La tarea futura consiste, pues, en
capacitar a nuestros operadores en el
conocimiento y aplicacin de todas
esas nuevas polticas y estrategias.
Slo as se podr consolidar un
eficiente sistema de prevencin y
control que anule el abuso del poder y
el quehacer delictivo proveniente de
personas expuestas polticamente.
Sin
embargo,
es
importante
comprender que las normas legales
y las instituciones poco ayudarn
a prevenir el lavado de activos y
la corrupcin, si las PEPs que las
integran no cuentan con una clara
conciencia democrtica, y si no
se consolida en el pas el respeto
a la autonoma de las instancias
fiscalizadoras y al equilibrio de los
poderes pblicos.
105
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE

CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Y LA PREVENCIN DEL DELITO
En el negocio del narcotrfico, el precio de la materia
pri Con 2 kilos y medio de PBC se est produciendo un
kilo de cocana que al menudeo se vende a 55,000 dlares
en Nueva York, en Asia o en Europa se vende a un mayor
precio todava. Pero ellos tienen que pagar sobornos y ese
es uno de los costos que ellos incorporan al precio, el soborno a las autoridades implicadas con el narcotrfico.
Fernando Rospigliosi Capurro

Socilogo, periodista. Ex-Ministro del Interior.
l narcotrfico es sin duda el

principal peligro a nivel de
crimen organizado y una de
las mayores amenazas a la seguridad
nacional. El narcotrfico mueve
cientos de millones o quiz miles de
millones de dlares, y tiene como
arma principal la corrupcin. En
segundo lugar, utiliza la violencia
y en tercer lugar la infiltracin en
la poltica. Esas son las armas del
narcotrfico.
En el Per, creo que es claro que el
principal elemento es la corrupcin
y sobre todo los que se encargan de
perseguir el narcotrfico. Sus principales objetivos son la Polica, el Ministerio Pblico y el Poder Judicial y
tambin las Fuerzas Armadas. Desgraciadamente por la inaccin del
Ministerio del Interior, en algunas
zonas como la del Valle del Ro Apurmac Ene (VRAE) estn interviniendo las Fuerzas Armadas, aunque no
debera hacerlo.
As, hemos visto hace algunos das
que una patrulla militar mat a 7
mochileros que transportaban
droga. Eso me parece muy peligroso,
cuando las Fuerzas Armadas empiezan a intervenir en la lucha contra el
narcotrfico, pueden ocurrir cosas
muy preocupantes. En los aos 80
y 90 hemos tenido la experiencia de

militares en el Alto Huallaga y los
niveles de corrupcin que afectaron
a las Fuerzas Armadas. Tambin en
el norte en el ao 2005, cuando una
investigacin del diario El Comercio descubri como narcotraficantes
mexicanos hacan sus arreglos en el
Casino Militar de Piura, y salieron
las fotos de los mexicanos en el Casino, y eventualmente escondan tambin la droga ah. Para qu buscan
los narcotraficantes a los militares?
Porque los militares tienen poder,
nadie se atreve a meterse con ellos,
por eso los narcotraficantes buscan a
los militares como protectores y eso
es muy peligroso. Espero por eso
que los militares no intervengan en
la lucha antidrogas.
en Nueva York, en Asia o en Europa

se vende a un mayor precio todava.
Pero ellos tienen que pagar sobornos
y ese es uno de los costos que ellos
incorporan al precio, el soborno a las
autoridades implicadas con el narcotrfico.
Volviendo al tema que nos ocupa, el

Poder Judicial y el Ministerio Pblico, hay que reconocer que estamos
ante un problema muy grave, muy
difcil de resolver.
Pero haba otro operativo en curso: otro grupo de policas estaba siguiendo a su vez a los policas que
pedan coima al narcotraficante espaol. Al final los agarran a todos,
a los narcotraficantes y a los malos
policas que estaban aceptando esta
coima, esto ocurri en abril de este
ao. El detenido espaol pas a un
Juez y ste le da libertad, es decir, lo
investigan en libertad. Es obvio lo
que iba a suceder, el narcotraficante
espaol se fug. Cmo puede darse
libertad provisional a un narcotra-
En el negocio del narcotrfico, el precio de la materia prima es bajsimo

para ellos, pagan 600 o 650 dlares
por kilo de pasta bsica de cocana
(PBC) en las cuencas cocaleras. Con
2 kilos y medio de PBC se est produciendo un kilo de cocana que al
menudeo se vende a 55,000 dlares
Desgraciadamente tenemos varios

ejemplos que mencionar de cosas
erradas que ocurren ac. Por ejemplo, un caso que apareci en los medios, es el que ocurri en abril de
este ao, un operativo policial que
descubri a un narcotraficante espaol. El operativo policial se convierte
en una negociacin con el narcotraficante espaol, el cual termina al final
ofreciendo 50,000 dlares a los policas para que lo dejen ir.
107
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN LOS CASOS DE CORRUPCIN EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN DEL DELITO
ficante extranjero que haba estado

tratando de sobornar a los policas?
El Diario La Repblica hizo una
primera plana que deca: Con este
Juez no hay ley que sirva.
Me parece muy interesante el enfoque, porque precisamente en ese
momento, ustedes recordarn, el gobierno haba pedido facultades para
legislar sobre estos temas. No voy a
abundar en esto porque ustedes saben ms que yo sobre el tema de las
leyes en el Per.
Pero el problema no son las leyes,
sino quienes las aplican, la Polica,
el Ministerio Pblico y el Poder Judicial. Esto es lo importante, basta pisar un poquito tierra y ver como funciona la realidad de las cosas, para
darse cuenta que ese es el tema.
Tambin, no quisiera dejar de mencionar que hay un caso que hacer varios aos el diario Correo denunci,
un caso similar de una Juez pone en
libertad a un narcotraficante y ste se
fuga de inmediato. Le abren un proceso judicial al entonces director de
Correo Juan Carlos Tafur y resulta
que hace pocas semanas es sentenciado a pagar una multa de 50,000
soles. El no puede pagar, hoy da ya
no es el director del diario, est sin
trabajo. As, por denunciar un hecho,
le dieron sancin, porque era un artculo sin firma del diario.
Hace pocos meses estuve en esta Sala
tambin, hablando sobre el tema del
papel fiscalizador de la prensa. En
los pases con instituciones dbiles,
como en el Per, la prensa que cumple un papel fiscalizador, el papel es
ms grande en tanto muchas las instituciones no funcionan bien. Pero si
la prensa se ve amenazada por este
tipo de sanciones dictaminadas por
el Poder Judicial, creo que los problemas son mayores.
El problema son las instituciones encargadas de perseguir el narcotrfico. En este caso el narcotraficante fue
puesto en libertad por el Juez, y ste
cometi un error, si es que se le
puede
llamar
error aen
esa el
situacin
De
hecho,
Perdecomo en otros pases
Bueno estos son un par de casos que
esa naturaleza.
latinoamericanos, se ve como
regular
que como funhe sealado,
que muestran
el sistema,
los
narcotraficantes
una persona (an cuando ciona
tenga
la razn
corrompen a los policas, eventualmente a los jueces.
Hay un caso de los

Hay un caso de los llamados miemllamados miembros del cartel de Tuana, que ya estn sentenciados, pero antes de ser
bros del cartel de
condenados pidieron libertad condicional, y un Juez que no se las dio fue
Tuana, que ya estn
asesinado muy cerca de ste Palacio
de Justicia. Con este caso vemos que
sentenciados,
la violencia est creciendo en el Per
pero antes de ser
en los ltimos meses. No solo hemos
visto el asesinato de ste Juez, sino
condenados pidieron
el asesinato de varios mexicanos, con
el tpico mtodo del sicario. Muchas
libertad condicional, y un
veces la sociedad no toma en cuanta
el peligro que esto representa, lo que
Juez que no se las dio fue
cree la gente es que se estn matando
asesinado muy cerca de
entre narcotraficantes. Claro, al prinDe hecho, en el Per como en otros
pases
cipio
es as, pero miren como esta
ste Palacio de Justicia
Mxico ahora, en Mxico mueren
latinoamericanos, se ve como regular
que
2,000 personas al ao asesinados por
una persona (an cuando tenga la razn
cantes, solamente por narnarcotrafi
108
cotraficantes, no por otros delitos. Es
decir, la violencia ya se vuelve incontrolable.

Tambin en Colombia sucedi algo
parecido. Entonces las cosas empiezan as, y luego van creciendo. Cuando la violencia empieza a desatarse y
no se la detiene en seco, se vuelve incontrolable. Entonces este es un peligro que se debera prevenir ahora.
Volvamos al tema de la corrupcin,
ha habido otros casos donde se han
puesto en evidencia algunas cosas.
El caso de Fernando Zevallos, que
como ustedes saben est en ese negocio desde principios de los aos 80
y en los aos 90 hubo denuncias periodsticas muy fuertes que siguieron
a lo largo de muchos aos. Zevallos
estuvo procesado muchas veces por
delitos de narcotrfico, asesinato y
otros delitos. Con una empresa, Aero
Continente, que se demostr estaba
dedicada al lavado de dinero y probablemente al transporte de droga.
Y sin embargo no pasaba nada. Ayer
justamente en un programa de TV se
difundieron algunas imgenes de los
eventos que organizaba Aero Continente, donde iban polticos, magistrados, la lite de la sociedad. Nunca
Zevallos fue sentenciado por esos
hechos. A mediados de 2004, el gobierno de los Estados Unidos incluy
a Fernando Zevallos en la lista de los
10 ms grandes narcotraficantes y a
partir de ah el imperio econmico
Zevallos se derrumbo y en noviembre del 2005 es capturado gracias a
la accin de una Fiscal corajudo, Luz
Loayza.
Pero sin duda hay una relacin directa entre este hecho, cuando los Estados Unidos lo pone en la lista de los
10 grandes y empieza a presionar, y
la compaa de aviacin se derrumba
porque ninguna empresa asegura a
Aero Continente. No puede aterrizar
en un aeropuerto sin seguro, y todos
los aeropuertos cierran la puerta a la
empresa. Sin este instrumento para
su negocio, se derrumba y luego lo
capturan. En sntesis es doloroso decirlo pero Zevallos, cae cuando los
Esos son los problemas reales que no se resuelven con ms

leyes, los problemas reales son la corrupcin, mucho dinero
a todo nivel, eso es lo que tenemos que enfrentar.
Estados Unidos presionan fuertemente.

Qu pas con la Fiscal Luz Loayza? Estaba trabajando precisamente en el lavado de activos en
el momento en que intervenan los
aviones de Aero Continente, buscando rastros de cocana. Encuentran en tres lugares de un avin
rastros de sta y cuando estaban
en esa operacin, junto con la polica y otra mujer valiente Sonia
Medina, llama el Fiscal Decano de
Maynas y le dice que suspenda la
operacin. Ella contina y al da
siguiente la Fiscal de la Nacin la
cambia y pone al Fiscal Castaeda
que estaba siendo investigado por
sus vinculaciones con Zevallos, estaba siendo investigado por la polica antidrogas. Y a ese Fiscal le
ponen para investigar el caso!
En fin es una situacin por cierto muy delicada, si bien sta ha
seguido a una investigacin por
lavado de activos de la empresa
desde diciembre del 2005, la polica concluy su atestado en noviembre del 2006, y el Juez abri
proceso en enero del 2007. Aunque
recientemente se ha presentado
ese caso como una novedad, pero
como digo empez en diciembre
del 2005 y se ha judicializado en
enero de este ao.
Quiero por ltimo, referirme a
otro caso notorio sobre cmo funcionan estas cosas, es sobre otra familia que est siendo investigada
por narcotrfico desde el ao 1977,
sin resultados hasta ahora, me refiero a la familia Snchez Paredes.
Perciles Snchez, fue absuelto por
el Poder Judicial, pero fue asesinado en 1991, posiblemente por una
banda rival. Recientemente han

habido varias investigaciones policiales sobre esta familia, dirigidas por el comandante Wenceslao
Nuez al frente de la investigacin
de insumos qumicos fiscalizados.
En el atestado indicaba a los hermanos Snchez Paredes como responsables de los presuntos delitos
de desviacin de insumos qumicos. Snchez trabajaba en Trujillo
y tiene varias empresas mineras
que usan insumos qumicos que
tambin pueden ser usados para el
narcotrfico.
En marzo de este ao, segn la
revista Caretas, detienen en Cajamarca a vehculos de la empresa
de transportes Prncipe Azul con
unas cinco toneladas de oxido
de calcio, que es un insumo para
producir pasta bsica de cocana.
Segn datos de la polica esta empresa de transporte est vinculada
a la hija de Perciles Snchez.
El atestado del 5 de julio de este
ao elaborado por el comandante
Nuez, se refiri a insumos qumicos cuyo destino no est claro.
La Fiscal de Trujillo, detiene las
pesquisas a favor de los Snchez
Paredes y denuncia a los policas
por la investigacin. El abogado
de los Snchez Paredes ha sido Fiscal Provincial de Trujillo y llam
en tres oportunidades al comandante para que cambie el contenido del atestado a cambio de veinte
mil dlares, segn ha denunciado
el oficial.
Por ltimo, hay que sealar que
cuando se est produciendo este
problema ante la polica que investiga y la Fiscal, llega en una
camioneta cuatro por cuatro la
Fiscal junto con la seora Snchez

Paredes a una de las diligencias,
segn revela la revista Caretas el
6 de agosto de este ao. El 10 de
agosto la Fiscal de la Nacin visita en su Despacho al Ministro
del Interior Luis Alva Castro para
atacar a los policas que estn denunciando a los Snchez Paredes
y para defender a los fiscales, estn obstruyendo la investigacin.
Lo nico que cabe aadir es que el
actual Ministro del Interior es trujillano y ha tenido, segn Caretas,
como su asesor, al seor Abanto
Verstegui, que ha desarrollado
un doble trabajo: Asesor Oficial
del Congreso del Congresista
Luis Alva Castro y a la vez Gerente de la Compaa de exploraciones Sociedad Annima de los hermanos Snchez Paredes , eso dice
la revista Caretas. En un artculo
periodstico, yo reproduje lo que
dice la revista Caretas, ya han iniciado una demanda al director del
diario Per 21 donde se public el
artculo periodstico.
Esos son los problemas reales que
no se resuelven con ms leyes, los
problemas reales son la corrupcin, mucho dinero a todo nivel,
eso es lo que tenemos que enfrentar.
Lo ltimo que quiero decir, es que
debe haber una relacin fluida
entre la prensa, los medios de comunicacin de investigacin periodstica y las instancias del Estado que trabajan en estos casos.
Pero desgraciadamente, en lugar
de tener una relacin fluida y de
complementacin, tenemos una
relacin tirante. As, los nicos
favorecidos sern los que no quieren ser investigados.
109
DeLas
hecho,
en el entre
PerAdministracin
como en otros
relaciones
de pases
latinoamericanos,
se ve como
que
Justicia y Corrupcin,
excedenregular
al
una persona
tenga lala razn
problema(an
de lascuando
drogas; exceden
situacin en el Per. Es un problema mundial (...)
Pero, debemos reconocer que los
casos de corrupcin se han hecho ms
visibles en el tema de Lucha contra las Drogas
INFLUENCIA DEL NARCOTRFICO EN los CASOS DE CORRUPCIN

EN LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA Y LA PREVENCIN del DELITO
Ricardo Sobern Garrido

Abogado, Analista, M.A. en Poltica Internacional
de la Universidad de Bradford, Inglaterra.
1. ANTECEDENTES Y CONTEXTO
as actuales condiciones de
economa de mercado se
mueven bajo el principio de
la apertura, la desregulacin, la libre
circulacin de bienes y servicios, al
menos en la teora. Estos principios
tambin funcionan para los casos
de ciclos ilegales donde tambin
concurren la oferta y la demanda.
Es el caso de los principales trficos
considerados ilcitos: contrabando,
piratera, rganos, personas, mujeres,
nios, etc, que movilizan parte visible
de la economa mundial (entre 2 al
5% del PBI global, segn el Fondo
Monetario Internacional, 1996) .
Por otro lado, debemos anotar que
el problema de la corrupcin tiene
muchas correlaciones con el poder
poltico en el entendido que, es

desde all que se toman las decisiones que afectan la vida econmica.
Tenemos los casos recientes de los
Presidentes Ernesto Samper (Colombia), el General Garca Meza
(Bolivia), el General Noriega (Panam) y el caso peruano.
El fenmeno de la Corrupcin es
un fenmeno que est ms presente
en un Estado de Derecho dbil (falta de voluntad poltica), ineficiente,
inequitativo, donde muchos intereses econmicos se ponen en juego
(caso Per); en nuestro caso, los hechos de corrupcin tienen un antecedente histrico (la Consolidacin
de la Deuda en 1850, el Guano en
1870, el militarismo a comienzos
del siglo XX, ver Basadre Jorge(1) ),
y convergen con inequidades actua-
les de carcter social y econmico.

Las relaciones entre Administracin
de Justicia y Corrupcin, exceden
al problema de las drogas; exceden
la situacin en el Per. Es un problema mundial que tiene como centro
la facultad del sistema para decidir
sobre la legalidad/ilegalidad de los
comportamientos humanos y en
donde siempre hay dos posiciones:
la de los particulares y la del Estado frente a los potenciales infractores. Curiosamente, en los Estados
Unidos de Norteamrica durante el
2007 los procesos judiciales contra
el crimen organizado y el lavado de
dinero, se redujeron en 38% y 25%,
respectivamente (por casos de delitos de migracin)(2) Pero, debemos
reconocer que los casos de corrupcin se han hecho ms visibles en el
tema de Lucha contra las Drogas(3).
1. Historia General de la Repblica

2. Departamento de Justicia de los EE.UU, 2007.
3. Informe Transparencia Internacional 2007
111
Con el advenimiento de la democracia en el 2001, se cre la Iniciativa
Nacional Anticorrupcin (INA) en el marco del sistema anticorrupcin, que

tuvo tan gratificantes resultados para la salud institucional de nuestro pas
En el plano domstico, no podemos
soslayar, el antecedente inmediato
de la dcada pasada: el proceso de
cooptacin del Poder Judicial por
el poder poltico. El funcionamiento del Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial, su rol en el nombramiento de magistrados, el manejo del
presupuesto, el manejo de causas;
y fundamentalmente el papel de
Montesinos y el SIN, en la negociacin con determinados narcos.
Hay que saludar en este proceso, la
permanencia durante este perodo
de lo que el analista Luis Psara llam los jueces disidentes, que se caracterizaron por su independencia
y distancia con el poder poltico.
Con el advenimiento de la democracia en el 2001, se cre la Iniciativa Nacional Anticorrupcin (INA)
en el marco del sistema anticorrupcin, que tuvo tan gratificantes resultados para la salud institucional
de nuestro pas: en cuanto nmero
de procesos (246); nmero de procesados (1743); nmero de rganos
jurisdiccionales (15); nmero de
sentencias firmes (40), por la duracin promedio de casos terminados (34 meses); por la pena mxima
impuesta (20 aos); por el dinero
repatriado (US$ 173 954 043.00);
finalmente, por la pena impuesta a
Vladimiro Montesinos Torres, por
el trfico de armas a las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) (sin embargo, la misma
falta ser confirmada en segunda
instancia).
Lo lamentable es la no aplicacin
del proceso CERIAJUS, ni ningn
otro!!!! Su costo era de 1,346967
soles (total), y el sub sistema de
Polticas Anticorrupcin, Eticidad
112
y Transparencia: 11764,454 soles;

por otro lado, el Dictamen (23/05)
que constituye un Vaciamiento de
la Reforma Constitucional en el
Captulo correspondiente a la Justicia, demuestra el escaso inters
del legislativo en la reforma, particularmente de las instituciones del
sistema: el Poder Judicial (Corte Suprema, Consejo de Gobierno), Consejo Nacional de la Magistratura,
Justicia Militar, Ministerio Pblico,
Academia de la Magistratura, Tribunal Constitucional. Demuestra
tambin, la escasa discusin de la
Ley sobre Carrera Judicial; la relativa participacin de Sociedad Civil
en OCMA, Ley 28149 y Reglamento
(diciembre 2006). El debate sobre el
Poder slo fiscalizador o tambin
disciplinario?, todos constituyen
elementos que explican un poco el
74% de desaprobacin del Poder Judicial, (Apoyo, marzo 2007)
2. EL TEMA DE LAS DROGAS Y
EL DELITO DE TID
El Articulo 8 de la Constitucin
seala que El Estado combate y
sanciona el trfico ilcito de drogas.
Asimismo, regula el uso de txicos sociales. De forma similar a la
Carta de 1979, observamos que el
constituyente guarda una definicin
contradictoria, simblica e ineficaz
respecto al a cautela de la Salud
Pblica. Mientras son las drogas de
carcter legal alcohol y tabaco- las
que ocasionan los mayores perjuicios a la salud pblica (muertes y
lesiones por accidentes de trnsito
ocasionados por consumo de alcohol o cantidad de cncer por consumo de tabaco), el Estado las tolera,
las regula y se beneficia con ellas.
Sin embargo, con las de carcter ile-
gal, incluida la Hoja de Coca, establece un rgimen de no tolerancia,

pese a que la daosidad en trminos
de prevalencia de uso, abuso, uso
problemtico e impactos en la salud
pblica, son mucho menores.
Por otro lado, el Art.2.24.f de la

Carta de 1993 establece que Nadie
puede ser detenido sino por mandato escrito y motivado del juez o
por las autoridades policiales en
caso de flagrante delito Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito
de drogas. En tales casos, las autoridades policiales pueden efectuar la
detencin preventiva de los presuntos implicados por un trmino no
mayor de quince das naturales.
Nuevamente, el constituyente tiene
una reaccin general, no proporcional: todos los casos de TID forman
parte de la excepcin a la norma
general: poseedores, consumidores, micro comercializadores, sin
ninguna posibilidad de hacer una
seleccin acorde a la peligrosidad
del agente.
El tipo general establecido en el
artculo 296: fundamentalmente
los actos de fabricacin y trfico,
ha dejado precisamente por fuera
los actos de cultivo y de consumo.
Adicionalmente, los cambios ocurridos con el delito de receptacin
(L.27765 del 2002), comercializacin
cultivo de amapola y marihuana
(L.28002 del 2003), lavado de dinero
(L.26223 de 1993 y 27225 de 1999),
siembra compulsiva de coca/amapola (L.26223 de 1993), comercio y
cultivo de adormidera (L.26332 de
1994 y L.28002 del 2003), muestran
que el modelo penal ha seguido una
sola direccin: mayor represin, sin
considerar las posibilidades reales

del sistema judicial y del penitenciario.
De la misma forma ocurre con los
tipos agravados: art.297 pena no
menor de 25 ni mayor de 35 aos.
Luego estn los atenuantes: la Micro comercializacin (3/7 aos), la
pequea cantidad, la micro comercializacin y la tasacin de la droga (50 gr PBC, 25 gr HCL 100 gr
THC; la posesin para el consumo
(art.299). Tambin la coaccin al
consumo (art.301); la induccin o
instigacin (art.302). La pregunta
que surge es y por que no ser mas
selectivos y considerar algunos sub
La produccin de
coca en el Per
se calcula en
110,000 toneladas
tipos como faltas? Siempre la Posesin de Drogas debe considerarse

seal de flagrante delito? Consideramos que no. Una poltica penal
racional debe ser selectiva, eficaz y
debe apuntar contra el crimen organizado.
ejemplo, slo se pudieron incautar

10 toneladas. En la actualidad hay
entre 6 y 7 carteles de composicin
internacional trabajando en las
zonas cocaleras; un aproximado de
50 firmas acopian droga en el Alto
Huallaga y el VRAE.
No obstante, la propia naturaleza de

este delito, permite la acumulacin
de fuertes cantidades de dinero (ver
GAFI, ver CICAD). Segn el Fondo
Monetario Internacional (1996) el
movimiento de dinero corresponde a nivel global, entre el 2 al 5%
del PB mundial. El actual marco de
ilegalidad en la que se desenvuelve
este fenmeno econmico, garantiza el movimiento de altas sumas de
dinero. Un problema adicional es
que el modelo econmico de libre
mercado sustentado en el consenso
de Washington (1982), los TLC, la
privatizacin, la libre circulacin de
dinero, la apertura comercial y los
canales libres de exportacin/importacin, promueven sin quererlo,
el libre trnsito de mercaderas, entre ellas, las drogas ilcitas.
Slo en el aeropuerto Jorge Chvez

se capturaron a 350 burriers en el
2007 y 12 tm de HCl (declaraciones
del Zar Antidrogas R. Pizarro). En
Lima, ciudad de ms de 8 millones
de habitantes, existen ms de 400
puntos de venta. En la selva Alta
existen un aproximado de 60,000
productores de hoja de coca; en las
84 crceles que existen en el pas hay
36,000 internos, de los cuales 5,400
estn por TID y ms del 70% no tienen sentencia definitiva. Por el lado
de los insumos qumicos necesarios
para la produccin de drogas, encontramos que la gran fuente son la
industrias minera (sierra) y petrolera en la selva; finalmente, existen
hasta 5 grandes rutas de salida:
Iquitos (fluvial), Bolivia (altiplano),
Carretera Central, Libertadores (terrestres).
mtricas.
3. FENOMENOLOGA DEL DELITO
Dependiendo de la
La produccin de coca en el Per se

calcula en 110,000 toneladas mtricas. Dependiendo de la zona de que
se trate, del paquete tecnolgico
disponible y de los insumos qumicos utilizados (fertilizantes e insecticidas) pueden hacerse tres, cuatro
o hasta cinco cosechas anuales. La
industria del narcotrfico utiliza
10.000 toneladas de insumos qumicos, mayormente kerosene (el 60%
del total), para el proceso de elaboracin. Los mayores proveedores
de insumos en los valles cocaleros
son aquellos que se abastecen de
los desvos de los insumos provenientes de las empresas mineras o
de los que se aprovechan de la exoneracin tributaria en los departamentos de la selva. Por su parte, la
produccin de clorhidrato de cocana es de 180 toneladas mtricas
anuales, de los que la polica incaut tan solo el 14,7%. En el 2006, por
zona de que se trate,

del paquete
tecnolgico disponible y de los insumos
qumicos utilizados
(fertilizantes e
insecticidas) pueden
hacerse tres,
cuatro o hasta cinco
cosechas anuales.
El lavado de dinero es el paso necesario para toda organizacin criminal de drogas. Legitimacin, lavado,
blanqueo, receptacin. Diferentes
fases: ingreso al sistema; distanciamiento de origen; inversin, pese
a la existencia de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) dentro
de la Superintendencia de Banca
y Seguros (SBS). Se evidencian las
contradicciones con tecnologa, con
libre mercado, con aperturas y desregulaciones.
Y Cuales son los resultados?
De acuerdo a la informacin proporcionada por la Polica y el Narcotics
Aairs Section de la Embajada de
los Estados Unidos de Norteamrica, en el ao 2006 se realizaron 992
operativos antidrogas a nivel nacional as como 1,135 intervenciones.
Se registraron a 3,277 personas,
hubo1,733 detenidos y se allanaron
113
1,247 domicilios. Asimismo, se decomisaron 4 aeronaves, 227 embarcaciones, 1,048 vehculos. De otro
lado, 233 tm de insumos qumicos
fueron decomisados.
no; por otro lado, se mantiene la

tradicional dependencia al poder
poltico (ejemplos: debilitamiento
del sistema anticorrupcin, evoluciones del sistema antiterrorista).
cosas positivas y algunas no tanto.

Entre las primeras, mayor celeridad
procesal; el respeto a la oralidad;
una mayor transparencia y las garantas necesarias a las partes.
Cules son las debilidades de la

Justicia para abordar el problema
de la produccin, transformacin,
trfico y consumo de drogas?
Por otro lado, a nivel operativo

tenemos a la Polica Nacional (DIRANDRO), la Procuradora de Drogas (25,000 casos 2006/45,000 casos
2007), el Ministerio Pblico como titular de la investigacin y la accin
penal; el conjunto del Poder Judicial, INPE. A nivel poltico, tenemos a DEVIDA (comisin multisectorial) y cada uno de los Ministerios
involucrados. El reciente caso de la
creacin de la Oficina Nacional de
Corrupcin (prevenir, investigar,
coordinar, vigilar y preservar la
tica pblica), puede ser un caso
de posible contienda y confusin a
nivel institucional. La arquitectura
institucional del Estado peruano,
resulta absolutamente insuficiente
y muchas veces contradictoria.
Entre las segundas, debemos sealar, carga heredada; el manejo

de pruebas y exposiciones; la falta
de recursos. Con los recientes Decretos Legislativos tenemos que
nuevamente, el Congreso evade
responsabilidad en su produccin
legislativa en materia de Trfico
Ilcito de Drogas (TID) y criminalidad compleja; como hemos podido
observar, desde 1991: Cdigo Penal
(982); Cdigo de Procedimientos
Penales (983); Cdigo Procesal Penal de 1991(id); Cdigo Procesal
Penal 2004 (id); Ley Antiterrorista
(985); Ley contra Lavado de Activos
(986); Ley de Colaboracin Eficaz
en Criminalidad Organizada (987);
Ley sobre Limitacin de Derechos
en Investigacin Preliminar (988);
Ley de Intervencin PNP y MOP en
Investigacin Preliminar; Cdigo
del Nio y Adolescente (990); Ley
que regula control de comunicaciones (991); Ley de Prdida de Dominio (992), ms de 200 modificaciones legales (agravamiento de pena);
no han contribuido a reducir la criminalidad. Acaso ayudan a mayor
selectividad y eficiencia? Aparecen
como demasiados encargos al sistema penal y cero estrategia.
Se confa todo el problema a la Justicia Penal, tanto los de pobreza rural

(desarrollo rural alternativo en la
selva alta), los problemas de Salud
Pblica relacionados al suministro
y el consumo tambin; los problemas ms especficos de la marginacin urbana, la exclusin social, la
pobreza en general.
Frente a esta situacin, a nivel institucional tenemos una relacin
asimtrica entre el Presupuesto
otorgado en relacin al PBI perua-
A manera de
conclusiones y
recomendaciones: se
requiere descargar
al sistema de justicia penal de tantas
responsabilidades, que
deben ser asumidas
por el sub sistema de
Educacin, Cultura,
la Familia, el Estado
en otras vertientes.
114
Podemos identificar la existencia de

puntos crticos en el funcionamiento del sistema penal y en la persecucin del delito de drogas (sobre
todo los casos ms complejos), que
pueden resultar claves al momento
de determinar la situacin de los
implicados, esto es, en la elaboracin de la denuncia penal y a lo largo de las distintas fases del proceso
como en la recepcin de la denuncia penaly en la determinacin del
tipo aplicable.
Asimismo, puede ser importante
en el dictamen y en la acusacin
del Ministerio Pblico, en el auto
de enjuiciamiento, en la sentencia,
en la apelacin y en el otorgamiento de los beneficios penitenciarios.
A nivel de ofrecimiento de pruebas
podemos identificar otros problemas crticos: pesaje de la droga,
discrecionalidad, peritajes, controversia, examen toxicolgico, interceptacin telefnica, autorizacin
judicial. A la luz de la experiencia
reciente, el nuevo modelo procesal penal ofrece un equilibrio entre
A manera de conclusiones y recomendaciones: se requiere descargar

al sistema de justicia penal de tantas responsabilidades, que deben
ser asumidas por el sub sistema de
Educacin, Cultura, la Familia, el
Estado en otras vertientes. Por otro
lado, se debe fomentar la probidad
en las personas, la internalizacin
de valores a nivel jurisdiccional y
por ltimo privilegiar la prevencin y sancin.
Mdulo
TCNICAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
TCNICAS PARA EL MANEJO, PROCESAMIENTO Y

UTILIZACIN DE INFORMACIN DE INTELIGENCIA
Juan Velit Granda

Ex-Director del Consejo Nacional de Inteligencia.
Es importante citar
que la informacin
obtenida y analizada
en cualquier servicio de inteligencia
tiene su origen en
un 75% en fuentes
abiertas, 20% en
fuentes electrnicas
y slo un 5% en
fuentes secretas.
in lugar a dudas, la
informacin es el producto
estrella de cualquier servicio
de inteligencia del mundo. A l
se le dedica el mayor esfuerzo
de captacin, de proteccin, de
difusin y de anlisis y, por lo
tanto, su manejo, procesamiento
y utilizacin demanda una
metodologa muy singular.
En la actualidad, una corriente de
reformas recorre todos los servicios de inteligencia y las reformas
abarcan, incluso, el manejo de la
informacin. Tesis como las estructuralistas y hasta las intermsticas,
empiezan a aflorar y a arrinconar a
la tradicional y ortodoxa metodologa del manejo de la informacin.
Pero, es importante citarlo, sta se
resiste a desaparecer y todo parece
indicar que su reinado todava se
mantendr un tiempo prudencial.
Al respecto es importante citar al
especialista espaol Pastor Petit
que en su Diccionario Enciclopdico del espionaje, ttulo rocambolesco para un documento acadmico, expresa que desde que es
engendrada una informacin hasta
que la misma penetra en el laboratorio de anlisis, se suceden una serie

de fases o eslabones, tras lo cual el
informe es facilitado a sus destinos. Pero veamos a trazo grueso algunos de esos orgenes y el camino,
a veces tortuosamente burocrtico,
que recorre la informacin hasta su
destino final.
La informacin se origina en una
fuente, que es un conjunto de medios como revistas, peridicos, canales de televisin, estaciones de
radio o informadores espordicos,
fijos, profesionales, fortuitos o inconscientes, los mismos que emiten
un mensaje.
Esta informacin est dividida en
dos tipos; abierta, a la que puede
acceder cualquiera y la clasificada,
que solo puede ser vista por determinadas personas. Tambin se debe
de tener en cuenta que existen las
fuentes primarias, que son aquellas
en donde la informacin se obtiene
sin ningn procesamiento. Por su
parte, las fuentes secundarias son
aquellas en donde la informacin
est parcialmente procesada. Luego
existen las fuentes regulares, que
117
TCNICAS PARA EL MANEJO,PROCESAMIENTO Y UTILIZACIN DE INFORMACIN DE INTELIGENCIA
son aquellas que proporcionan informacin de manera sistemtica y

constante; y finalmente las fuentes
ocasionales, que son las que proporcionan informacin de manera
espordica.
Al respecto es importante citar que
los nicos acuerdos sostenidos en
materia de inteligencia y el manejo
de la informacin son los que celebraron en La Haya el 18 de noviembre de 1907 y que estn consignadas
en el reglamento anexo a la IV Convencin.
Inicio del ciclo
La Orientacin del esfuerzo de bsqueda es el primer paso del ciclo
de produccin de inteligencias, que
consiste en guiar a todos los organismos de inteligencia hacia la obtencin de informacin que satisfaga las necesidades de inteligencia.
El sistema consiste en que el CONSUMIDOR DE INTELIGENCIA
emite una directiva y algunas responsabilidades e instrucciones para
la bsqueda de informacin. En base
a esta directiva se desarrolla un plan
de bsqueda de informacin. Como
consecuencia de este planeamiento,
el rgano encargado emite sus pedidos y solicitudes respectivas.
Se debe tener en cuenta que la COMPARTIMENTACIN es un factor
determinante en cualquier servicio
de inteligencia, es decir, no todos
estn informados ni tienen acceso a
los planes de bsqueda de informacin. Los accesos estn restringidos
a grados y funciones dentro del servicio de inteligencia. La bsqueda
de la informacin constituye una de
las etapas fundamentales de la inteligencia y su ciclo de produccin
depende de la calidad de la informacin que se obtenga. Su accin
abarca desde el planeamiento hasta
la distribucin de las informaciones
a los rganos respectivos.
En este marco temtico y como fuente de informacin es importante ci118
tar los rubros a considerar como,

Personalidades, Geografa, Militar,
Economa, Poltica, Social, Moral y
Cientfico Tecnolgica. Este listado
consignado por Sherman Kent(1) en
su libro INTELIGENCIA ESTRATGICA es actualmente recogida
por la mayor parte de los Servicios
de Inteligencia del mundo.
La bsqueda de informacin y su
posterior obtencin est regida por
algunos principios como, el de maximizar la explotacin de todas las
fuentes disponibles, crear nuevas
fuentes, dar toda la informacin y coordinar con los rganos de bsqueda
ya que su contacto permanente con
las fuentes le permite pronunciarse
sobre el nivel de credibilidad de las
mismas. Es vital mantener en confidencialidad la identidad de la fuente, en algunas oportunidades est el
riesgo de su vida.
La bsqueda
de informacin
y su posterior
obtencin est
regida por algunos
principios como,
el de maximizar
la explotacin de
todas las fuentes
disponibles,
crear nuevas
fuentes, dar toda
la informacin
y coordinar con
los rganos de
bsqueda...
El tratamiento de la informacin de
Fuente Abierta tiene algunas particularidades como buscar publicaciones novedosas o exclusivas a las
que no se tiene acceso con facilidad,
la seleccin de la fuente es importante por que gran parte de la que se
recibe o se tiene acceso es irrelevante para los anlisis de inteligencia,
la SNTESIS es un paso sumamente
cuidadoso por que en el reduccionismo con que se haga se debe incluir slo lo vital o importante para
el consumidor de inteligencia.
Actualmente la obtencin de informacin por interceptacin telefnica
slo se puede realizar por mandato
judicial y cuando la seguridad del
pas lo amerite. Su procesamiento
reviste cierta singularidad, ya que se
debe realizar una evaluacin primaria de la fuente y luego seleccionar
lo que realmente tiene importancia.
Precisamente los rganos de seguridad para evitar ser interceptados
por servicios opositores se blindan
con frmulas criptogrficas, claves
y proteccin tecnolgica.
Es importante citar que la informacin obtenida y analizada en cualquier servicio de inteligencia tiene su origen en un 75% en fuentes
abiertas, 20% en fuentes electrnicas
y slo un 5% en fuentes secretas.
Evaluacin y Difusin
Como se ha manifestado, la informacin obtenida va directamente
del rgano de bsqueda al rgano
de procesamiento acompaado de
un documento llamado nota de
informacin. Entendindose que la
produccin de inteligencia debe ser
principalmente oportuna, es necesario que la informacin no sea demorada en el rgano de bsqueda
y su evaluacin sea lo ms rpido
posible.
Antes de distribuir la informacin
se realiza una evaluacin primaria.
En esta evaluacin se determina.
a) La pertinencia de la informacin,
para asegurar que la misma llegue al
especialista que le concierne.
influenciada por el empleo que se

le va a dar, es decir de acuerdo a la
finalidad que se persigue.
b) La urgencia de la informacin,
donde se determina la velocidad de
su tratamiento.
Tambin expresa Pla la importancia que tiene aclarar mediante

definiciones, que es lo que significa cada palabra con la finalidad de
evitar equivocaciones. Al realizar el
procesamiento de las informaciones
resulta fundamental encontrar el
significado de los hechos y relacionarlos con otros para entender en su
exacta dimensin el fenmeno causa y efecto.
El procesamiento de la informacin
exige que el analista sea una persona
muy singular, profunda y muy versada en mltiples disciplinas, al mismo
tiempo es importante que tenga aspectos comunes con los otros integrantes de su rgano de trabajo para que
exista unidad de doctrina. Respecto a
esta temtica es imprescindible citar
el libro de W. Pla , Strategie Intelligence Production que al referirse a
la preparacin integral del analista
y que manifiesta que la forma como
se resuelve cada problema debe estar
El procesamiento de
la informacin exige
que el analista sea
Anlisis
una persona muy

singular, profunda
y muy versada en
mltiples disciplinas,
al mismo tiempo
es importante que
tenga aspectos
comunes con los
otros integrantes de
su rgano de trabajo
para que exista
unidad de doctrina...
Respecto a la calificacin de la evaluacin se debe considerar con un

distintivo que puede ser una letra,
un nmero o ambos elementos:
esta tipificacin responde a que
un rgano proporcione una informacin de dudosa exactitud o en
su defecto el caso contrario. A las
Mltiples variantes se les clasifica
y evala y se coloca la identificacin en un ngulo del documento
para que pueda considerarlo su
consumidor.
Es una operacin mental que

consiste en descomponer un todo
estructural en sus elementos y establecer sus relaciones, desde una
perspectiva definida. Esta definicin tomada de W. Pla sintetiza
de manera ejemplar la definicin
de anlisis de la informacin de
inteligencia, posiblemente adecuada para el mundo de la seguridad
desde las canteras de las Ciencias
Sociales.
Para realizar esta operacin, el analista necesita de un punto de vista
es decir un criterio o perspectiva
superior, que est representado por
la orientacin que recibe del consumidor en funcin a sus necesidades
de informacin.
Desde el punto de vista de la Inteligencia Estratgica, el anlisis
comprende el examen detallado
de la informacin ya evaluada, elemento por elemento, con el objeto de determinar el grado en que
ellos se confirman, suplementan, o
contradicen entre si de tal manera
que se puedan establecer los hechos
aceptados y sus relaciones.
Es importante citar que el anlisis
busca una doble finalidad, establecer asuntos concretos y determinar
las relaciones entre ellos. Esto se logra descomponiendo cada informacin en sus elementos bsicos y estableciendo la comparacin crtica de
aquellos aspectos relacionados con
los procedentes de otras fuentes. La
comparacin crtica significa cotejar
dos o ms datos sobre la misma temtica y llegar a una conclusin lgica y aceptable.
Luego pasamos a la INTEGRACIN, que podra considerarse la
ltima fase en el proceso de reunin
de la informacin evaluada, y en la
interpretacin de la sntesis final.
Este paso puede darse solamente
despus que los hechos han sido
analizados y se han estudiado las
relaciones entre ellos y su significado plantendose todas las combinaciones posibles. Este ejercicio
conduce directamente a la integracin que parcialmente descansa en
el razonamiento deductivo.
Si el anlisis es, bsicamente, el proceso de separar los aspectos de la informacin y compararlos entre si o
con otros semejantes, la Integracin,
es el proceso contrario. Consiste en
reunir todos los aspectos aceptados
y con ellos producir la inteligencia
estratgica respectiva. Aunque tambin se puede expresar que el propsito de la evaluacin y del anlisis es
acumular la evidencia de los elementos parciales, mientras que el de la
integracin es deducir el panorama
formado por todos ellos. En la prctica, es importante citarlo, las diferencias entre estos dos conceptos, entre
anlisis e integracin, no siempre estn claramente definidos.
119
...no podemos dejar de citar la frase de Graham Green, respecto al respaldo

que necesita un servicio de inteligencia, no solo de las autoridades sino
tambin de la poblacin a quien se debe. Tal vez la simplicidad de los trminos
no pueda reflejar en primera instancia su trascendencia. Las naciones
deben amar a sus servicios de inteligencia para que sean eficaces.
Interpretacin
Como se puede entender la inteligencia bsica obtenida en la
integracin no tiene mayor utilidad hasta que no haya sido interpretada como consecuencia de su
comparacin con otras informaciones o conocimientos que de alguna manera se relacionen con la
temtica investigada. La interpretacin determina el significado de
una condicin y lo coloca en su
verdadera perspectiva. Si existe
un mtodo de evaluacin, anlisis
e integracin, no se puede aseverar lo mismo de la interpretacin.
Por ello es poco comn en la Inteligencia Estratgica hacer una
declaracin enftica, por los imponderables fuera del alcance del
investigador.
Prediccin
Sin lugar a dudas, todos los niveles de inteligencia tienen un gran
inters en cmo se van a desarrollar los acontecimientos socioeconmicos en el futuro. Si la Inteligencia de Combate se interesa en
el futuro cercano, la Inteligencia
Estratgica pone su mayor nfasis
en un tiempo ms amplio. Teniendo en cuenta los cambios que puede plantear el futuro con su acelerado dinamismo en temas tan
dismiles como tecnologa militar,
alianzas y reacomodos polticos,
crecimientos industriales, avances cientficos y tecnolgicos y un
largo etctera.
La prediccin en inteligencia
debe ser tan especfica y precisa
como sea posible. Los consumi120
dores, habitualmente, no exigen

que se acierte en su totalidad. Los
principios de la prediccin son
de dos tipos. Los de aplicacin
general como el de la causalidad,
la analoga y la probabilidad y
los aplicables a situaciones continuas como el de la persistencia, la
trayectoria, la cclica y el trabajo
multidisciplinario.
Difusin
Es lo que podramos llamar, estricto sensu, el ltimo paso en la
produccin de inteligencia estratgica. Su objetivo es hacer llegar
la inteligencia procesada a los organismos y actores ubicados en
la toma de decisiones de manera oportuna y eficiente para que
sea utilizada adecuadamente. Los
mtodos de difusin son personalmente mensajes especiales o
documentos de inteligencia, los
cuales una vez producidos se inscriben en un registro con su nmero respectivo y su clasificacin de
acuerdo a su importancia y confidencialidad como secreto. Confidencia y Reservado. Despus
de algunos aos y, segn norma
jurdica especfica en el marco de
acceso a la informacin, este documento se podr desclasificar.
Por una razn metodolgica debemos citar que los principales
documentos de inteligencia son:
a) Apreciacin de inteligencia:
Este documento sirve para difundir inteligencia tanto a los actores
principales, desde el punto de vista poltico, como al Comando Su-
perior desde la perspectiva militar.

b) Nota de inteligencia : Son documentos en los que se difunde
inteligencia tanto a los organismos superiores como a los colaterales, esta documentacin se
refiere a asuntos especficos cuyo
conocimiento y la superioridad
del servicio de inteligencia, ameriten que debe ser compartido por
otras instancias
c) Informes peridicos de inteligencia: Son documentos que se
emplean para difundir la inteligencia producida durante un
tiempo dado.
d) Informe Especial de inteligencia: Es el documento que refleja
una expectativa o inters especial
del consumidor de inteligencia
sobre un determinado tema.
e) Boletines de inteligencia: Son
documentos en los que se sintetiza peridicamente la situacin
poltica, social o econmica de
determinada temtica. Puede ser
diaria, semanal o mensual
Finalmente, no podemos dejar de
citar la frase de Graham Green,
respecto al respaldo que necesita un servicio de inteligencia,
no solo de las autoridades sino
tambin de la poblacin a quien
se debe. Tal vez la simplicidad de
los trminos no pueda reflejar en
primera instancia su trascendencia. Las naciones deben amar a
sus servicios de inteligencia para
que sean eficaces.
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA

LA CORRUPCIN: DISEO Y EJECUCIN
...aqu no se negocia la justicia, se negocia el resultado final
para la justicia (...), qu es peor, no llegar a sancionar nada y
mantenerse en la posicin moralista o ceder en las instancias
inferiores para poder llegar a identificar, sancionar y corregir
aquellos niveles de corrupcin ms importantes
Jos Ugaz Snchez-Moreno

Socio del Estudio Benites, Forno &Ugaz
Profesor de Derecho Penal de la PUCP
ntes que nada, felicitar a la

OCMA, por desarrollar un
tema de tan vibrante actualidad. Precisamente debo comentar
que, en el camino escuchando la
radio, ha salido una nueva encuesta, me parece de la Universidad de
Lima, el da de hoy que sealaba
que el 95.5% de la poblacin no confa en el sistema judicial del Per, y
acto seguido sealaban que de ese
95.5% el 78% ha perdido la confianza en el sistema judicial peruano
por razones de corrupcin.
ciones en otras partes.

Probablemente, para muchos de
ustedes no hayan grandes novedades porque por pedagoga
investigativa los pasos suelen
ser similares; lo que hace la gran
diferencia es la tecnologa y por
lo tanto, es ms importante saber
con qu recursos tecnolgicos
uno cuenta para hacer una investigacin ms o menos sofisticada,
en todo caso siempre es bueno
tener un orden y un mtodo para
aproximarse a una investigacin.
Entonces estamos hablando de un

tema de absoluta vigencia y actualidad, ustedes que son los operadores del sistema de control, conocen
mejor que yo las dimensiones que
tiene el problema, y por eso me
parece sumamente atinado que se
haya escogido este tema, para una
celebracin institucional, y para
poder hacer algunas reflexiones
conjuntas.
La pregunta que uno se hace

cuando enfrenta la tarea de investigacin es, cmo saber, cmo
conocer, realmente qu es lo
que ha pasado, cmo puedo yo
aproximarme al fenmeno real
del caso que quiero investigar, es
decir, como voy a responder a la
pregunta de quin es o quines
son los verdaderos responsables,
dnde se produjeron los hechos
y cmo se desarrollaron stos. A
veces se hace uno muchas preguntas y no las necesarias en el
caso a saber.
Yo en realidad voy a presentar algunas ideas que he recogido de mi

propia experiencia, ya que tuvimos
que investigar algunas decenas de
casos en la procuradura y lo que he
visto en experiencias que he tenido
fuera, de cmo se hacen investiga-
Cuando llegu a la Unidad de Investigacin del Banco Mundial,

hace ya un par de aos, me entre-
garon una serie de materiales para

un curso introductorio, y encontr un discurso del Presidente del
Banco Mundial de ese momento,
el seor Wolfenson que ya no est
ms- ha sido reemplazado por otro
que tena huecos en las medias y
que fue cesado a raz precisamente
de un escndalo al encontrarse que
haba incorporado a su pareja sentimental a la institucin, subindole el sueldo, lo cual por cierto
ha mellado mucho la credibilidad
del Banco Mundial en materia de
corrupcin-, pero que fue el que
cre la unidad anticorrupcin del
Banco, es un hombre bastante agudo y con mucha experiencia, ha
viajado mucho por el mundo, y en
uno de sus discursos dijo algo que
me impacto.
Llega l a un pas y le preguntan
bueno- y usted qu tiene que decir
sobre la complejidad que enfrenta
el Banco cuando quiere investigar
los casos de corrupcin, y respondi de la siguiente manera: mire,
yo viajo mucho, el Banco tiene oficinas en ms de 180 pases y por lo
tanto estoy permanentemente yendo de Indonesia a Africa Central,
Sudamrica o Europa, me bastan
15 minutos de haber llegado a
121
ESTRATEGIAS OPERATIVAS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN: DISEO Y EJECUCIN
un pas para saber quines roban,

ms o menos cuanto roban y ms o
menos dnde roban.
A veces uno se hace demasiadas
bolas por hablar en criollo, tratando de determinar desde un punto
de vista terico cmo enfrentar
esta situacin. Si ustedes llegan
a un lugar, por decir, hace poco
fui invitado a la Corte Superior
de Justicia de Piura por el doctor
Checkley, me subo a un taxi y en
el transcurso del Aeropuerto a la
Corte le pregunto al taxista: y
cmo est la justicia por ac? probablemente el taxista me va a decir de 4 o 5 nombres de personas,
de jueces, de fiscales o conocidos,
que percibe en la poblacin que
efectivamente estn vinculados a
actos de corrupcin, y si uno efectivamente se pasa una media hora
haciendo una encuesta popular,
como preguntarle a la seora que
vende en la esquina, al vendedor
ambulante, y por supuesto si le habla a un litigante, en media hora
uno tiene una foto ms o menos
aproximada de qu es lo que est
pasando.
Entonces, el tema de ojos y odos
es un tema fundamental como inicio para cualquier investigacin.
Si bien es cierto siempre se coincide con la realidad, hay casos en los
que muchas veces la percepcin es
equivocada, pero normalmente
ella es el primer inicio hacia dnde
apuntar.
Sin embargo, a veces, ocurre -sobre
todo en el sub mundo judicial- que
uno no es consciente de lo que esta
ocurriendo a su alrededor. Hubo
un fenmeno muy curioso hace
muchsimos aos en esta Corte, en
un evento organizado por la Comisin Andina de Juristas, en el que
tuvimos una discusin con Carlos
Ernesto Giusti, en algn momento
sali un comentario sobre algunos
miembros de su Sala, cuando todos los que estaban ah ms o menos tenan consenso de la trayec122
toria corrupta de los integrantes

de la Sala, Giusti, que nadie puede
decir ni dudar que est vinculado
a este tipo de irregularidades, nos
confes que l no tena idea de esa
situacin, sin embargo se sentaba
todas las maanas ah, conversando con sus compaeros de trabajo.
A veces, ocurre este fenmeno
extrao, en el que la mucha convivencia hace que uno pierda la
perspectiva y no sea, siquiera, permeable a losque otros -muy cercaven con absoluta claridad.
De primera reaccin uno podra
decir, este es un cnico, pero en el
fondo no es tema de cinismo, sino
que a veces la distancia es como los
lentes, si nos acercamos mucho se
distorsiona toda la visin, pero en
general yo dira que con el elemento de partida en los ojos y odos, al
que llamara, el principio Wolfenson, podemos saber ms o menos
que es lo que est pasando.
Lo que pasa aqu, es que no habamos reparado que existen los llamados contratos criminalizados,
que son aquellos donde el dolo,
el engao se plasma precisamente
en el instrumento jurdico que es
un instrumento civil. Cuando uno
est frente a un contrato criminalizado no puede decirse que sirve
de va civil porque esa es la va que
ha utilizado el engao para plasmarse. Entonces no es verdad que,
siempre cuando hay un contrato
de por medio sea una estafa; as
como no es verdad que cada vez
que haya corrupcin, se plasme en
la legislacin judicial. No se puede
entrar a cuestionar esa decisin judicial por la va de la irregularidad
o del delito por que ese es el vnculo, esa es la prueba donde se va
a plasmar muchas veces.
En un acto indebido o delictivo,
por supuesto cuando es un tema
oponible, la cosa es ms complicada porque ah uno puede entrar a
afirmar que lo que ha visto no es
una resolucin o una sentencia,
debido a que muchas veces suele

ser burda, grotesca, abiertamente
prevaricante, yo personalmente
creo que no hay ningn problema
en utilizar eso como el elemento de
prueba, para afirmar que ah se ha
realizado un acto en funcin interesado por una prebenda indebida
que exige el Cdigo Penal; hay que
verificar si se han violado cdigos
de conducta funcionales y, por
ltimo, lo ms difcil de probar a
veces es cmo se obtuvo el beneficio, ya que no es usual que quien
recibe una coima lo haga con testigos o abiertamente, los mecanismos adems se han sofisticado en
los ltimos tiempos. Pero por estos
elementos de contraste que he sealado uno puede adems por la
va indirecta -ya que usualmente
no se dan recibos por la coimaprobar de que efectivamente hay
un ritmo de vida o un incremento
patrimonial o status que no corresponde con el ingreso que tendra
un funcionario honesto que no ha
recibido pues una herencia o ha
ganado una cantidad importante
en el juego.
Por ltimo, dnde buscarlo, cules
son las fuentes de prueba a los que
uno debe recurrir. En ese sentido,
aconsejo que la respuesta tiene
que ser la ms abierta posible, hay
que buscar donde sea, no tiene que
recurrir obviamente si tiene documentos que acrediten la funcin
actual del investigado y las actividades previas del investigado,
si no los hay tiene que buscarlos,
revisarlos y analizarlos.
Pero tambin hay que buscar los
testimonios. En muchas de las investigaciones que a mi me ha tocado, los empleados, es decir el personal subalterno es fundamental,
quin sabe casi todo de un Jefe, su
secretaria, en algunas investigaciones que me toc ver, el chofer fue
testigo clave en una investigacin
porque el corrupto se suba a su
auto y hablaba por telfono celular todo el tiempo delante de l, el
chofer saba todo, entonces lo nico

que se hizo fue crear las condiciones
para que el chofer contara todo lo
que haba escuchado.
No agotar jams como fuente el acopio de informacin, todo lo que tenga que ver con dependientes, competencias, a veces eso es; no ocurre
mucho en el mbito judicial, pero
en el submundo de las empresas y
las corporaciones las competencias
manejan mucha informacin del
competidor y eso es una fuente importante de informacin.
En el caso de los funcionarios pblicos, las declaraciones juradas son
elementos valiosos, estn depositados en contralora y no siempre se
analizan; se podra explotar como
elemento de comparacin con los
exmenes contables. Y, por supuesto los enemigos, uno siempre tiene
gente que, por alguna razn no lo
quiere mucho, eso -aunque es una
fuente que siempre hay que mirar
con duda-, debe ser una fuente interesante en la medida que se maneje
informacin de que va puede ser
valida despus de una u otra manera.
Por supuesto, hay otras formas
ms agresivas de investigar, que es
cuando uno puede contar con investigadores que hagan seguimientos,
o a travs de acciones, lo que en el
argot policial se llaman incursiones, como la bsqueda de basura
para ver si se encuentran documentos interesantes, o interceptaciones
telefnicas legtimas.
Hoy contamos con una ley que permite que, a travs de un pedido de
investigacin preliminar, haya un
tipo de incursin ms agresivo o
valor probatorio para determinados tipos de delitos que estn con la
garanta judicial que aseguren que
est bien hecho.
Cules deben ser las prioridades en
una investigacin, dnde buscar,
cules son las fuentes de prueba,
ms o menos ya hemos hablado

de eso pero a manera de conclusin, uno debe empezar buscando obviamente en el denunciante, en el que plantea el conflicto,
los testigos que estn alrededor,
los antecedentes que rodean al
investigado y al caso, las irregularidades normativas y administrativas en que se ha incurrido en
esta situacin.
Tratndose de procesos judiciales para los casos de corrupcin,
no hay que entrar a analizar el
proceso, una forma de poder
avanzar en este tipo de investigaciones, es hacer un mnimo anlisis: por ejemplo verificar dnde
se objetiva el delito: en una violacin, la accin criminal se objetiva en el cuerpo de la mujer,
en un delito de robo con fractura, la accin criminal se objetiva
en una puerta violentada, en un
En el caso de
los funcionarios
pblicos, las
declaraciones juradas
son elementos
valiosos, estn
depositados en
contralora y no
siempre se analizan;
se podra explotar
como elemento de
comparacin con los
exmenes contables...
caso de corrupcin judicial, en

lo que pretende el corrupto que
son las decisiones, sus niveles
de influencia.
Hemos hablado de seguir indicios de riqueza, el Internet
es una fuente valiossima de
investigacin. Si alguna vez el
investigado ha tenido algn
tipo de participacin delictiva,
se encuentra ah, sirve tambin
para descubrir situaciones que
a veces no estn del todo claras.
Por ltimo, la prensa, dependiendo de la notoriedad que
haya tenido el personaje o el
caso, la prensa de investigacin
siempre es un elemento al que
uno puede recurrir. En el caso
peruano, la prensa de investigacin se encontr con una
fuente inagotable de pruebas
y de indicios razonables para
investigar porque durante los
aos anteriores se ha ido investigando, pero no pasaba nada
porque la Polica, el Poder Judicial estaban todos controlados.
Dnde realizar las pesquisas
preliminares, bueno bsicamente en estos casos estamos
hablando de pesquisas de orden administrativo, pero tambin uno puede recurrir a la
polica en los casos en los que
estn vinculados hechos ilcitos
penales, hay que tener mucho
cuidado para no alertar a los
investigados.
Una mxima de investigacin

fundamental, es que la persona
investigada debe ser normalmente la ltima en ser convocada a esta fiesta, tiene que venir
una vez que ya uno habl con
los dems, ya escogi la documentacin, ya la analiz, tiene
un bagaje de elementos para
confrontarlos con la versin
del investigado; es obvio que
el investigado va a mentir, y
123
frente a esa mentira uno tiene que

decir: oiga pero ac hay un documento que refuta lo que usted esta
diciendo, ac hay un testigo que
desmiente lo que usted dice, etc.,
entonces, normalmente esa investigacin es exitosa cuando se ma-
...en algunas
investigaciones que
me toc ver, el chofer

fue testigo clave en
una investigacin
porque el corrupto
se suba a su auto y
hablaba por telfono
celular todo el tiempo
delante de l, el
chofer saba todo,
entonces lo nico que se hizo fue
crear las condiciones
para que el chofer
contara todo lo que
haba escuchado.
124
neja con sigilo y cuando no alerta

a los investigados.
Ese es el tema, por eso a m las comisiones investigadoras del parlamento me generan un poco de escozor porque normalmente hacen
mucha bulla. En el caso nuestro se
cruzaban permanentemente con
las investigaciones judiciales, fiscales o policiales y las ventilaban
con cmaras de televisin, con lo
cual perjudicaba finalmente muchas veces el resultado final.
La segunda mxima que hay que
tener bien presente, es no contaminar la prueba. Hay ciertas reglas
que hacen que una prueba pueda
ser usada o no, no se olviden que
existe la famosa tesis de la fruta del
rbol envenenado. Si una prueba
viene de un acto ilcito, entonces va
a ser una prueba contaminada de
ilicitud y no va a poder ser utilizada, que fue lo que sucedi para el
caso Montesinos y Fujimori, ahora
Fujimori est precisamente siendo investigado por el tema famoso
de las maletas donde estaban los
videos que hizo Montesinos como
primer acto de defensa, cuestionando los videos porque dijo que
fueron obtenidos ilcitamente, a
travs del allanamiento ilegal que
realiz Fujimori.
En ese caso, felizmente, su tesis
no prosper por razones probatorias que establecan que esa no era
prueba determinada, que haba
sido adulterada, etc., pero a veces
uno por precipitarse obtiene pruebas de manera indebida y las contamina, lo que perjudica el resultado inmediato, que es la sancin.
Finalmente, el tercer elemento
importantsimo es cuando uno va
a realizar formas agresivas de intrusismo, intervenciones telefnicas, allanamientos, bsqueda de
documentacin, interceptacin telefnica, levantamiento del secreto bancario y el secreto tributario
(tienen que contar con el permiso
del contalor judicial). Hoy existen

las normas que permiten, a travs
del Ministerio Pblico, contar con
las garantas necesarias para que
stas pruebas se puedan llevar a
cabo con el debido control legal.
Por ltimo, quiero recalcar, la importancia que tienen las frmulas
premiales en la investigacin de la
corrupcin. Me refiero a que uno le
ofrece algo a uno de los investigados a cambio de que ste le entregue informacin. Desde la poca
de las investigaciones de la mafia,
como las de Pentiti en Italia, o las
de Norteamrica, y a raz de la reciente experiencia en el Per en
esta materia, yo suscribo totalmente que las frmulas premiales son
frmulas muy provechosas para
este tipo de investigacin, y no
deberan descartarse como poltica, sino mas bien, sacar algn tipo
de norma especfica para que la
OCMA pueda contar con este tipo
de instrumentos que le permita un
juego de flexibilidad, de intercambio de beneficio por informacin
que se brinde; mejores instrumentos para culminar las investigaciones con xito.
Eso es por afincarnos en conceptos
rgidos y con este principio equivocado que la justicia no se negocia, aqu no se negocia la justicia,
se negocia el resultado final para
la justicia. Frente a los que cuestionan este tipo de frmulas premiales -porque dicen que atentan
contra la tica- yo me pregunto,
qu es peor, no llegar a sancionar
nada y mantenerse en la posicin
moralista de que no va a negociar
con nadie, o ceder en las instancias
inferiores para poder llegar, en
este caso, a identificar, sancionar
y corregir aquellos niveles de corrupcin ms importantes. Entonces un consejo, mucha reflexin en
la capacidad que puede tener la
institucin para crear sus propias
formulas premiales en el contexto
de sus investigaciones.
TCNICAS CRIMINALSTICAS PARA LA INVESTIGACIN DE

CASOS DE CORRUPCIN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS:
INTERVENCIONES, RECOJO DE INFORMACIN,
AGENTE ENCUBIERTO Y PROTECCIN DE TESTIGOS
...se tendra que tener el marco legal pertinente

para la captacin, entrenamiento y utilizacin de
una red de agentes encubiertos pertenecientes a la
OCMA que cumplan funciones de secretarios,
oficinistas, conserjes o chferes en los juzgados y salas del Poder Judicial...
Juan Romero Garrido

Mayor PNP. Especialista en Criminalstica.
1. INTRODUCCIN
La mayora de los hechos de corrupcin en la Administracin de Justicia
son cometidos por autoridades judiciales con facultades y dominio pleno
de las circunstancias, determinando
que muchos de estos delitos son cometidos en el llamado escenario cerrado, en el cual el agente del delito
ha tenido todas las posibilidades de
hacer desaparecer las pruebas que
pudieran incriminarlo, lo que hace
de muy difcil probanza estos delitos. Aunado a ello, la indiferencia de
algunas autoridades, el temor de los
agraviados, y la cultura de la corrupcin que impera en nuestro medio; en
muchos casos le permite a los investigados contar con los elementos necesarios para procurarse un manto de
impunidad.
Por otro lado, los investigados, se valen de ciertos medios de prensa para
tratar de desacreditar a los funcionarios encargados de la investigacin,
persecucin y juzgamiento de estos
delitos, atribuyndoles falsas imputaciones o esgrimiendo que no

se trata de una investigacin imparcial y legal, sino que se trata de
una persecucin por algn inters
en particular.
La corrupcin es un problema que
afecta gravemente la legitimidad
del Estado de Derecho, de la democracia, distorsiona el sistema
judicial y constituye un factor de
desintegracin social. La peor consecuencia de ello ya se ha materializado, es decir hacer la justicia
por mano propia incluyendo el
castigo para la autoridad judicial
responsable.
En los ltimos meses, los medios
de prensa hicieron pblico un caso
ocurrido en el Departamento de
Cajamarca, en el que una Juez haba
sido tomada prcticamente como
prisionera por la poblacin enardecida, siendo conducida por las
calles durante aproximadamente
tres horas, siendo posteriormente
rescatada por un fuerte contingente policial. El motivo fue una resolucin de libertad de un adolescente acusado de violacin sexual en agravio de una menor.
Ms all de analizar si la resolucin
fue justa o injusta, el problema es
que, cuando la poblacin tiene la
percepcin de que las autoridades
son corruptas, ellos toman su propia
decisin en una situacin de exaltacin, lo que los convierte en una
turba (grupo de personas despojadas de la razn) con consecuencias
irreparables en algunos casos.
2. TCNICAS DE INVESTIGACIN
Las tcnicas de investigacin de estos
hechos se basan en el Mtodo General de la Investigacin Criminal, que
incluye el conocimiento del hecho, acciones de inteligencia, la verificacin,
planeamiento del operativo, obtencin
de las pruebas, etc.
Investigar es obtener respuestas y para
ello hay que preguntar. Para toda inves125
TCNICAS CRIMINALSTICAS PARA LA INVESTIGACIN DE CASOS DE CORRUPCIN Y EL DESARROLLO DE OPERATIVOS
tigacin, se tiene dos grandes caminos:

-Preguntar a las personas: denuncias, testimonios y confesiones.
-Preguntarle a las cosas (Evidencias): Tcnicas Criminalsticas.
En la investigacin se siguen ambos
caminos, pero para la probanza irrefutable siempre se tiene que contar
con evidencias.
En los procedimientos para la investigacin por actos de corrupcin en la
Administracin de Justicia, nos podemos concentrar en dos objetivos:
2.1 Investigacin sobre el elemento
material de la corrupcin
Se denomina elemento material de la
corrupcin, al beneficio que obtiene el
funcionario a cambio del acto de corrupcin. El ms frecuente es el dinero
en efectivo. Pero tambin hay casos de
joyas, especies otros objetos de valor.
No menos usual son los favores sexuales. Para ello hay que puntualizar los
siguientes aspectos:
a. Pacto secreto
La existencia de acuerdo previo entre
el funcionario judicial y el corruptor.La
Corrupcin puede ser activa o pasiva.
b. Uso indebido de las funciones y poderes del funcionario Judicial.
Debe existir un comportamiento voluntario del funcionario judicial contrario
al Inters y mstica del Poder Judicial.
c. Inters personal del funcionario Judicial.
La ganancia, cualquiera sea, del funcionario judicial con el uso indebido de
sus funciones o poderes pblicos
2.2 Investigacin sobre el producto de
la corrupcin
El producto de la corrupcin es la ganancia o favor que obtiene el corrup126
tor. En la Administracin de Justicia

puede ser obtener impunidad o la
Libertad mediante una resolucin o
con la demora de los procesos. Una
resolucin favorable e injusta cuando existen dos partes en litigio, etc.
Pero tambin existen casos en los
que hay una supuesta ganancia
de quien tiene la razn, cuando el
funcionario judicial corrupto exige
una ganancia para acelerar trmites
o para asegurarle una resolucin que
le d la razn y que es justa. Entonces se pueden puntualizar dos tipos
de productos de la corrupcin:
a. Ganancia del corruptor.
- Obtener una resolucin favorable
sin merecerla (inmediata o futura)
- Perjudicar a Terceros
3. 1 Polvos de Deteccion con Mancha Visible. ( * )

Los Polvos de Deteccin Mancha
Visible slo deben ser utilizados
en recintos interiores, tomando en
cuenta las aclaraciones establecidas
en el siguiente prrafo.
El polvo de deteccin mancha visible
debe ser seleccionado de acuerdo a
los colores de fondo del objeto a tratar, para un mejor camuflaje. El objeto debe ser empolvado cuidadosamente con un pincel aplicador suave.
Al tener contacto con el objeto ocurre
una transferencia, el polvo transferido toma contacto con la humedad
propia de la transpiracin, fluidos
faciales o agua transformndose en
una solucin apareciendo un color
vivo como resultado.
b.Ganancia de la vctima
- Obtener una resolucin justa y merecida.
-Acelerar los trmites.
3. TCNICAS
CRIMINALISTICAS
Las tcnicas Criminalsticas se aplican
directamente sobre el sobre el elemento material de la corrupcin.
Generalmente, el elemento material
o la ganancia es el dinero en efectivo,
de joyas especies otros artculos de
valor. Depende de la ubicacin geogrfica del lugar de la corrupcin.
No menos frecuente es un favor de
ndole sexual.
Cuando se trata de dinero en efectivo, la tcnica Criminalstica probar
que ese dinero pertenece o estuvo en
poder del favorecido y en el momento de la intervencin est en poder del funcionario judicial, de manera voluntaria y consciente.
Existen varias tcnicas, como el
fotocopiado, marcado e impregnacin de diferentes reactivos visibles e invisibles en los billetes
que a continuacin se detalla:
Los materiales de marcado, con componentes acuosos, son utilizados en

casos donde no existe una sospecha
razonable del sujeto a ser detectado.
Algunas consideraciones a tener
presentes antes de aplicar los materiales de deteccin son:
Si el objeto a tratar es POROSO,
puede ser manchado permanentemente y por lo tanto inservible.
Materiales como papeles, cartones,
productos textiles y termoplsticos
caen en esta categora.
Los materiales NO POROSOS
como el acero, vidrio, plsticos y
metales pintados o superficies de
maderas pueden ser recuperadas
usualmente o limpiadas cuando
se requiera.
Los polvos no deben ser utilizados en objetos sujetos a flujos de
aire ya que las partculas de manchas de deteccin pueden contaminar grandes reas. En las situaciones en que el flujo de aire es
posible SOLO utilice PASTA DE
DETECCION VISIBLE.
Si tiene dudas, utilice slo ma-
teriales de deteccin invisible

fluorescente no destructiva.
En caso de billetes, estos van
tambin a manchar a los funcionarios interventores al momento
de contar el dinero para formular
las Actas. El dinero tambin va
a quedar manchado. Para la recuperacin del dinero tiene que
hacerse un bao en una solucin
adecuada de hipoclorito de sodio,
efectuada por un tcnico de laboratorio en qumica.
venido pueda escabullirse y tenga

tiempo para lavarse las manos, con
lo cual desparecer la mancha color
azul vivo, pero los puntos color caf
oscuro permanecern.
percatarse al verificar la cantidad o

autenticidad de los billetes.
Tambin son de utilidad para impregnarse en el cuerpo humano, en casos de
favores sexuales o de acoso.
3.3 Polvos Fluorescentes Invisibles (*)
3.2 Pasta Fluorescente

Invisible para Deteccin
Aplicador de pelo
Utilice la pasta de deteccin en situaciones donde los polvos o aerosoles

de polos son inapropiados debido a
la circulacin de aire, humedad del
aire o donde el objetivo a analizar no
permita su aplicacin.
Es resistente al agua y permanecer
intransferible por un periodo de tiempo prolongado. Tiene la consistencia
de grasa ordinaria de automvil.
Reaccin
visible al
contacto con
Polvo de Deteccin
Mancha Dual(*)
La aplicacin de este polvo es la
misma que la de los polvos de
mancha visible, por lo tanto contiene las mismas restricciones establecidas en ellos. La originalidad
de este polvo es su dualidad de color al revelarse. El contacto inicial
con el objeto en conjunto con humedad del cuerpo entrega un color azul vivo. Un color secundario
caf oscuros con puntos aparecer
al ser expuesto a la luz natural.
Esto es de utilidad, cuando el inter-
Aplique una delgada pelcula en el

artculo objetivo utilizando guantes
de vinilo desechables o guantes de ltex. La pasta es excelente para utilizar
en manillas de puertas, cerraduras,
dispositivos de alarmas, telfonos de
seguridad y vehculos, tanto en interiores como exteriores.
En envasado del tubo permite una
aplicacin controlada. Utilcelo con
cualquier luz de longitud de onda UV.
La utilidad de ello en caso de corrupcin con dinero, es que una vez que
manipul el dinero, se puede tambin
seguir el rastro de alguna mana, gaveta, de algn lugar que se manipul
para esconder el dinero, o se escondi
el funcionario corrupto.
La dificultad es que por ser una sustancia tipo vaselina, el funcionario pueda
Reaccion a la luz ultravioleta
Los polvos estn compuestos de varios

colores naturales que se mezclan con
diversos fondos de objetos para reducir
la deteccin visual. Existen tablas que
detallan el color natural del polvo, el
color de su fluorescencia y en que aplicaciones pueden ser usados cada uno.
Las propiedades de una buena adhesin
facilitan trabajar tanto con telas como
cuerpos que son posibles de manipular
con la mano. Aplique una ligera capa de
polvo al objetivo con un pincel suave. Son
de alta fluorescencia al ser expuestos a radiacin ultravioleta de longitud de onda
utilizando las fuentes de luz UV.
127
Es ideal para billetes, porque no son

visibles las reacciones y el impregnado a la luz natural o artificial y al manipular el papel fiduciario tampoco es
detectable por la funcin tctil. .
Sin embargo, muchos de los materiales existentes, como fluidos biolgicos, polvos, resaltadores, residuos
qumicos y otros pueden tener reacciones similares a una fuente de luz
ultravioleta, generalmente la ms
usada es de onda larga, es decir de
360 nm. de longitud de onda y pueden generar confusiones, dudas y ar-
Polvos de Deteccin de Longitud

de Onda Dual (*)
3.4 Polvo de Deteccin Invisible

Fluorescente Clue Spray ( * )
Estos polvos estn nicamente

compuestos con caractersticas
mltiples de fluorescencia. Emiten
diferentes colores fluorescentes al
ser expuestos a radiacin UV, estableciendo sin duda alguna el contacto del objetivo. Su aplicacin es
similar a la de los polvos para deteccin invisibles fluorescentes.
Los polvos estn envasados en

un contenedor rociador para
que puedan ser utilizados en superficies tanto porosas como no
porosas. Estas partculas extremadamente finas se mimetizan
fcilmente en la mayora de los
artculos. El color piel es prcticamente invisible en superficies
negras o de colores claros. Son
altamente fluorescentes al ser expuestos a radiacin de longitud
de onda UV.
N UV214
N UV214
N UV214
Respuesta de Respuesta de
onda larga
onda corta
Vista del dinero con luz

natural o artificial blanca
N UV216
N UV216
N UV216
onda larga
onda corta
N UV213
N UV213
N UV213
onda larga
onda corta
N UV215
N UV215
N UV215
onda larga
onda corta
Reaccin a la luz ultravioleta
gumentos de los intervenidos. La mayor frecuencia es cuando la reaccin

es de color amarillenta-blanquecina.
Para solucionar estos casos tambin
existen reactivos especiales, que a
continuacin se detallan:
128
Reaccion a la luz UV
de onda larga
Simplemente roce el Spray en

cualquier superficie dejando una
delgada pelcula que al ser tocada se transferir a la piel, ropa o
cualquier objeto. Utilice el Clue
Spray(*)en alfombras, azulejos,
maderas y prcticamente cualquier superficie donde transiten
personas con acceso restringido
para su marcado y seguimiento.
En situaciones de exteriores puede ser lavado por la lluvia.
Este rociador con reactivo color
piel, es tambin ideal para impregnarse en el cuerpo humano y
con ello determinar la probanza
lor azul/blanco brillante al ser expuesta a

radiacin de onda corta y larga (UV).
Laca para Monedas Fluorescente Invisible
Esta es una laca esmerilada que se seca
rpidamente en forma transparente,
dejando una marca invisible pero altamente fluorescente.
Es utilizada principalmente en maquinas relacionadas con monedas y parqumetros en situaciones de marcado/
seguimiento. Aplquelo con una varilla
o pincel. Al ser expuesta a radiacin de
onda corta o larga (UV) fluoresce a un
verde brillante.
Tinta de Escribir Fluorescente
Invisible
Reaccion a fuente de luz UV en

cuerpo humano
Esta e suna tinta de alta calidad para

marcar permanentemente papeles legales, acciones y otros documentos
con una marca totalmente invisible de
identificacin. Utilcelo con varillas de
algodn, lapicero o en su defecto un
palillo de madera para escribir con l.
Las marcas son altamente fluorescentes
al ser expuestas a radiacin UV onda
larga y corta.
4. INVESTIGACION
Reaccion a fuente de luz UV en objetos
cuando el elemento material de

la corrupcin es un favor de ndole sexual o en casos de acoso.
3.5 Marcadores Fluorescentes

Invisibles ( * )
Tinta Marcador Metlico Fluorescente
Invisible (Metales, Plsticos, Maderas
Etc)
Esta es una tinta altamente fluorescente
pero invisible utilizada principalmente
para colocar marcas identificables en todos los metales. La tinta se seca rpidamente, es permanente y puede ser aplicada con varillas de algodn o un pincel
de punta fina. La tinta fluoresce a un co-
SOBRE EL PRODUCTO
DE LA CORRUPCION
En la Administracin de Justicia el producto de la corrupcin, mayormente es

una resolucin favorable al corruptor y/
o contraria a la otra parte segn el caso.
En esto ltimo, se genera lgicamente
un reclamo de la parte afectada y pone
en conocimiento el acto de corrupcin.
Sin embargo, cuando se trata de casos
donde no exista una contraparte activa
(es decir, no se reclama), es difcil que
las autoridades tengan conocimiento de dicho acto, salvo que la prensa
destape los actos de corrupcin.

Un sistema anticorrupcin ideal tendra como basamento el CONTROL
DE CALIDAD de las actuaciones y
Resoluciones Judiciales. Es decir que
exista un
control de la calidad y
legalidad de las actuaciones y en especial las que se derivan de quejas. Es
indispensable la base legal para dichas
actuaciones.
En nuestro pas, en las instituciones del
Estado, el control del correcto actuar
tiene como base cdigos de tica y
reglamentos de sanciones, que no han
surtido eficacia, pues la corrupcin es
cada vez ms institucionalizada. LA
PRENSA a diario escandaliza a la poblacin al poner al descubierto los actos
de corrupcin, SIENDO MS TRASCENDENTES los casos que involucran
al SISTEMA JUDICIAL, por ser su labor la de impartir justicia.
Dos son los aspectos fundamentales de
la proliferacin de la corrupcin:
-FALTA DE CONTROL DE CALIDAD
-LA INDIFERENCIA.
Hay indiferencia en todos los niveles,
desde personas que conocen actos de
corrupcin y no los denuncian, en otros
casos, hasta aquellas que los permiten,
pudiendo ejercer control. Esta situacin
le ha dado poder a la prensa, pues ella
realiza pblicamente un control de la
calidad de los actos judiciales y moviliza inclusive a las ms altas autoridades
del pas.
Los actos de corrupcin, son CONDUCTA HUMANA. Una conducta,
una actitud, un comportamiento, una
accin tiene el siguiente proceso:
PRIMERO DEBE ENTENDER.
Es decir que debe tener pleno conocimiento de lo que va a realizar. Si
no entiende es un incapacitado o un
incapaz. El incapacitado tiene limitaciones mentales y psicolgicas para
comprender, y el incapaz no sabe, le
falta conocimientos y habilidades.
SEGUNDO DEBE SENTIR
129
Debe tener sensibilidad, sentimientos,

valores que lo impulsarn a realizar lo
correcto.
Esto se resume en la MISTICA INSTITUCIONAL. El que no siente, no le
importa si la consecuencia de sus actos
afectan a otros, nicamente le importa
que no le afecte y/o la ganancia que
pueda obtener.
Uno de los mejores mtodos para

frustrar la corrupcin en materia econmica, ha sido permitir el acceso del
pblico a las transacciones y registros
contables. Es decir TRANSPARENCIA
Y CONTROL DE CALIDAD. De alguna manera se podra estos mtodo para
en control de corrupcin en la administracin de justicia.
Artculo 3.- Principios

Los principios que orientan las tcnicas
especiales de investigacin son:
TERCERO ACTUA.
5. AGENTE ENCUBIERTO
Para realizar actos correctos y justos,

tienen que estar presente simultneamente los dos primeros, si falta el primero, la actuacin ser incorrecta por
incapacidad o falta de conocimientos
con ausencia de intencionalidad. Si
falta el segundo, si hay conocimiento y
voluntad de hacer lo incorrecto.
Un agente encubierto o secreto es un funcionario de alguna institucin del Estado,

generalmente de cuerpos de la polica, que
es infiltrado en una organizacin criminal.
La autorizacin y actuacin de los agentes
encubiertos est regulada por la ley.
El agente encubierto acta con autorizacin judicial. De este modo, investiga
el crimen desde el interior de la organizacin criminal, actuando sin exceder el marco de las garantas constitucionales bsicas y aprovechndose de
las oportunidades y facilidades que le
brinda aqul ya predispuesto a cometer
un hecho delictivo.
b) Principio de Necesidad: slo se utilizarn atendiendo a los fines de la investigacin en relacin con la importancia
del delito investigado.
c) Principio de Proporcionalidad: se
usarn slo si la proteccin del inters
pblico predomina sobre la proteccin
del inters privado.
d) Principio de Especialidad: la informacin recolectada solamente podr
ser usada para probar la acusacin que
fue materia de la investigacin.
En los actos de los funcionarios encargados de la Administracin de Justicia,

en cualquiera de los casos, una actuacin incorrecta ser INJUSTA y las consecuencias afectarn a un tercero.
CONTROL DE CALIDAD.
El control de calidad de las actuaciones
de un funcionario, se enfocan a que la
actuacin sea correcta. Para ello es indispensable el primer requisito. Para el
control de calidad, el segundo requisito
no interesa, pues tenga o no sensibilidad
el funcionario, debe hacer lo correcto.
ESQUEMA DE LOS
ACTOS HUMANOS
Dado que algunos delitos slo son

susceptibles de ser descubiertos y probados si los rganos encargados de la
investigacin logran ser admitidos
en el crculo de la intimidad en el que
ellos tienen lugar, en algunos sistemas
judiciales se permite al juez designar
por resolucin a agentes de la fuerzas
de seguridad en actividad para que se
introduzcan en forma encubierta como
integrantes de organizaciones delictivas, a fin de obtener informacin sobre
sus integrantes, funcionamiento, financiacin, etc.
La regla es el mantenimiento del estricto secreto de la actuacin del agente encubierto. En caso de revelacin de
la identidad real del agente encubierto,
su situacin de peligro personal es asumida por la ley y obliga a su proteccin
cuando aqulla se produjo, mediante
las medidas adecuadas ordenadas antes de concretarse la declaracin testimonial.
En el Proyecto de Reglamento del Ministerio
Pblico se precisan los siguientes principios:
130
a) Principio de Subsidiaridad: se aplicarn solamente si no existen otros mtodos de investigacin convencional que
posibiliten que el delito sea detectado o
sus autores identificados.
Excepcionalmente puede ser utilizada

para el esclarecimiento de otros delitos.
e) Principio de Reserva: las actuaciones
referidas a las tcnicas especiales solo
sern de conocimiento de los funcionarios autorizados por ley.
En el caso especfico de la Investigacin
de Corrupcin en la Administracin de
Justicia, se tendra que tener el marco
legal pertinente para la captacin, entrenamiento y utilizacin de una red
de agentes encubiertos pertenecientes
a la OCMA que cumplan funciones de
secretarios, oficinistas, conserjes o chferes en los juzgados y salas del Poder
Judicial, con la finalidad de descubrir,
verificar e informar sobre los casos de
corrupcin.
(*)
Fuente :
SIRCHIE FINGER PRINT LABORATORIES, INC. U.S.A
...a mayor tecnificacin del

lenguaje de la ley, menor comprensin y
acatamiento social, a menor
tecnificacin, mayores posibilidades de
comprensin y cumplimiento de la ley.
Criterios para mejorar la redaccin

de las resoluciones contraloras
Ricardo Len Pastor
Profesor universitario.
0. DIAGNSTICO DE LA
ARGUMENTACIN Y
REDACCIN EN LAS ODICMAS
0.1 mbito del estudio
n el mes de julio del presente

ao el Poder Judicial, en
particular la Oficina de
Control Interno de la Magistratura,
contrat los servicios vinculados a
esta consultora con la finalidad de
plantear metodologas para mejorar
la redaccin de las resoluciones
que en el mbito del control
disciplinario produce este rgano a
nivel nacional.
La mayora de las decisiones de control son producidas, en primera instancia, por las Oficinas Distritales de
Control de la Magistratura (ODICMAs), mientras que son conocidas
en apelacin por la OCMA.
Tomamos como universo de anlisis
las resoluciones producidas por las
ODICMAS de toda la Repblica durante los aos 2006 y 2007. Hemos
revisado aproximadamente 600 resoluciones mensuales producidas
entre julio de 2006 y junio de 2007,
lo que hace un universo de 7 000 resoluciones aproximadamente.
De tal universo, muchas de ellas se

parecen en el tipo de problema a
resolver, cargos y descargos, por lo
que de una lectura rpida, hemos
seleccionado 197 resoluciones representativas del universo (3%) para
realizar un anlisis detallado y una
calificacin sobre los criterios metodolgicos que a continuacin se
mencionan.
0.2 Metodologa aplicada
Para la valoracin de las resoluciones
mencionadas, creamos un sistema de
puntuacin sobre 6 criterios que, de
acuerdo a nuestra experiencia en el
anlisis de resoluciones judiciales en
los ltimos 10 aos, constituyen los
aspectos ms raigales para predicar
que una resolucin judicial est bien
fundamentada y comunicada.
Atribuimos 4 puntos cuando el criterio est presente con ms intensidad en la resolucin, y 1 cuando est
presente con menos intensidad o
est ausente. De esta forma, si multiplicamos el mximo puntaje (4) por
los 6 criterios analticos, una resolucin puede obtener una puntuacin
total mxima de 24. Una resolucin
muy dbil, que slo haya obtenido 1
punto por cada criterio, tendra un
puntaje mnimo de 6 puntos.
La puntuacin nos sirve para identificar:
a.Los aspectos ms dbiles que deben fortalecerse en cada ODICMA.
b.Los aspectos ms fuertes que pueden ayudar a identificar magistrados
lderes para ensear a otros cmo fortalecer su argumentacin y redaccin.
Los criterios son los siguientes:

a.
b.
c.
d.
e.
f.
Orden.
Claridad.
Fortaleza argumentativa
Suficiencia argumentativa
Coherencia lgica
Diagramacin
Tales criterios son desarrollados ms

adelante.
c.Un ranking de la argumentacin a nivel nacional, que identifique las ODICMAs ms fuertes que puedan apoyar
a las ODICMAs ms dbiles a mejorar
su desempeo.
d.Lineamientos para un sistema de
evaluacin permanente de la calidad de la argumentacin entre las
ODICMAs, refleje las mejores prcticas argumentativas en las ODIC131
Criterios para mejorar la redaccin de las resoluciones contraloras
MAs que sirvan de inspiracin para

programas de fortalecimiento de las
ODICMAs ms rezagadas, identificando puntualmente sus necesidades de entrenamiento en el terreno
prctico.
0.3 Breve diagnstico
De la revisin de la muestra anotada
podemos identificar los siguientes
rasgos de la argumentacin y redaccin de las resoluciones producidas
por las ODICMAs de la Repblica:
a. Menos de la tercera parte de las
oficinas de control a nivel nacional
cuentan con niveles satisfactorios de
argumentacin y redaccin. Entre los
distritos judiciales con mejores puntajes destacan Junn con 20.74 puntos
Sin embargo, si un
esquema argumentativo aspira a ser
completo, es necesario
evaluar las alegaciones
de las partes, recomendamos organizar un
esquema, a la manera
de un cuadro sinptico,
donde en cada rama
aparezca los problemas
por desarrollar y las
alegaciones a favor y
132
b. El grueso de los distritos judiciales

se ubica con una puntuacin entre
los 16 y 18 puntos, lo que representa
una mediana en la que ya se identifican fortalezas y debilidades. Ucayali
obtuvo un promedio de 18 puntos
redondos. San Martn, La Libertad,
Santa, Cajamarca y Puno se ubicaron
en el rango de los 17 puntos en promedio. Hunuco, Ica, Lambayeque,
Huaura y Ayacucho se ubicaron en
el rango de los 16 puntos. Entre las
fortalezas destacan la coherencia y la
fuerza de la argumentacin, que no
reflejan mayores dificultades pues
superan los 3 puntos sobre una escala de 0 a 4. Los problemas o debilidades ms presentes son la falta de
una buena diagramacin de los textos
y la debilidad de la argumentacin
por insuficiencia o redundancia que se
ubican en el rango de 2 puntos sobre
una escala de 0 a 4. Otras 2 debilidades, menos graves que las anteriores,
pero siempre en el rango de 2 puntos,
estn vinculadas a la falta de claridad
y falta de orden en la redaccin de las
resoluciones.
c.Los distritos judiciales con menor
calidad en la argumentacin y redaccin, Apurmac y Tacna que se ubican
en el rango de los 14 puntos. El puntaje promedio ms bajo es obtenido
por Madre de Dios con 12.67. Estos
distritos judiciales merecen la mayor
atencin en los prximos programas
de capacitacin.
Este diagnstico no ha profundizado
en las causas de los rasgos anotados,
sin embargo podemos formular las siguientes hiptesis de trabajo:
o elementos analticos
en contra de las partes
en promedio, Lima y Arequipa con

19.2 puntos en promedio, Loreto con
18.6, Piura con 18.46 y Huancavelica
con 18.43.
i.Hay una tendencia a que Junn, Lima

y Arequipa concentren ms calidad en
su argumentacin, debido a la calidad
profesional, las oportunidades de capacitacin y nivel de entrenamiento
de los integrantes de las oficinas de
control en esos distritos judiciales.
ii. Hay una tendencia a que los niveles intermedios (ni altos ni bajos)
de la argumentacin se encuentren
distribuidos entre la costa, sierra y
selva.
iii. Los niveles ms bajos de argumentacin los ocupan la sierra
sur (Apurmac, Cuzco), las zonas de frontera costera (Tumbes,
Tacna), y Madre de Dios, tal vez
por la lejana de los centros de
produccin jurdica del pas y el
menor nivel de entrenamiento de
sus funcionarios.
Tal vez una de las posibilidades para
elevar la calidad del razonamiento
de las zonas ms dbiles sea no slo
concentrar programas de capacitacin all sino tambin promover que
magistrados de las zonas ms fuertes
como Junn o Lima se desplacen a las
zonas ms dbiles para ensearles las
mejores prcticas en argumentacin.
Al mismo tiempo, que magistrados
de las zonas dbiles se trasladen a
las ms fuertes, para que reciban una
capacitacin en pleno servicio.
Hecho este breve diagnstico, pasemos a desarrollar el producto de esta
consultora, unas pautas para mejorar la redaccin de resoluciones en el
mbito del control interno de la magistratura.
1. QU ES UNA RESOLUCIN
1.1 Propsito
Una resolucin jurdica, sea administrativa o judicial, pone fin a un conflicto mediante una decisin fundamentada en el orden legal vigente.
Para que la decisin sea racional y
razonable, requiere desarrollar los
argumentos que sirven de base para
justificar la decisin tomada. Ello implica primero establecer los hechos
materia de controversia para desarrollar luego la base normativa del
raciocinio que permita calificar tales
hechos de acuerdo a las normas per-
tinentes. En materia de control disciplinario, si los hechos califican en

dichas normas, la decisin ser por
encontrar responsabilidad disciplinaria. Si los hechos no califican en
las normas convocadas, la decisin
desestimar la atribucin de una
falta de disciplina profesional.
1.2 Base legal
Segn el Texto nico Ordenado de
la Ley Orgnica del Poder Judicial,
aprobado por D.S. 017-93-JUS, en
su artculo 184, entre los deberes de
los magistrados podemos mencionar los siguientes, entendiendo que
su violacin es materia de control
disciplinario ejercido por OCMA u
ODICMAS:
a. Resolver con celeridad y sujecin
a garantas de debido proceso, sancionar maniobras dilatorias de las
partes,
b. Administrar justicia aplicando
normas jurdicas pertinentes,
c. Convalidar actos procesales con
inobservancia de formalidades no
esenciales si han alcanzado su finalidad, y hacer saneamiento procesal,
d. Guardar reserva de los asuntos
profesionales,
e. Cumplir con el horario de trabajo
y no ejercer otra actividad profesional salvo la docencia universitaria,
f. Presentar declaracin jurada al
asumir y dejar el cargo.
El artculo 196 de la misma ley establece las prohibiciones para los
magistrados, cuya violacin genera
responsabilidad disciplinaria, entre
ellas tenemos:
a. Defender o asesorar pblica o privadamente, salvo en causa propia o
de familiares cercanos,
b. Aceptar de los litigantes o las partes donaciones u obsequios,
c. Ejercer comercio o industria de
carcter lucrativo,
d. Admitir o formular recomendaciones en procesos judiciales,
e. Realizar labores de funcin fuera
del recinto judicial,
f. Conocer un proceso cuando tenga

inters personal o familiar en l,
El artculo 201 establece los casos de
responsabilidad disciplinaria, entre
ellos podemos citar los siguientes:
a. Infringir los deberes y prohibiciones mencionados arriba,
b. Cuando atenten pblicamente
contra la respetabilidad del Poder
Judicial,
c. Por injuriar a superiores jerrquicos,
d. Por conducta abusiva respecto a
subalternos o partes procesales,
e. Por no guardar respeto a los abogados,
f. Por conducta irregular, vicios y
costumbres que menoscaban la respetabilidad del cargo,
g. Cuando ejerce influencia ante
otros miembros del Poder Judicial
en la resolucin de asuntos judiciales,
h. Por inobservancia del horario de
trabajo o de los plazos legales,
i. Por no controlar permanentemente a auxiliares y subalternos.
El Reglamento de Organizacin y
Funciones de la Oficina de Control
Interno de la Magistratura, aprobado el 17 de julio de 1996 por R.A. N
263-96-SE-TP-CME-PJ-OCMA, vela
por el desempeo funcional regular de magistrados y auxiliares de
justicia, entendiendo que son faltas
contra la disciplina profesional las
mencionadas ms arriba.
Cabe indicar que las infracciones
sealadas son de diverso calibre,
unas muy especficas como incumplir el horario de trabajo o los plazos legales previstos para producir
decisiones, que no revisten complejidad analtica sino que simplemente requieren la verificacin de un
hecho objetivo, mientras que otras
causales de sancin son sumamente
vagas, como no respetar las garantas del debido proceso (lo que nos
remite a una coleccin de ms de 20
garantas reguladas en la Constitucin Poltica y en Tratados Interna-
cionales sobre derechos humanos),

o atentar pblicamente contra la
respetabilidad del Poder Judicial.
En estos ltimos supuestos, la labor
de interpretacin y justificacin de
las decisiones que tomen OCMA y
ODICMAs es mucho ms intensa,
pues deben dirigir buenos argumentos para vincular la conducta
especfica juzgada con las varias
posibles significaciones de un texto
jurdico abierto, denominado estndar en la teora legal o concepto
jurdicamente indeterminado, como
por ejemplo respetabilidad del Poder
Judicial, o debido proceso legal.
Al mismo tiempo, OCMA y ODICMAs deben ser capaces de seguir
su propia interpretacin abrazada
en casos anteriores esencialmente
similares. A esto la doctrina da el
nombre de estare decisis, o estado de la decisin, interpretaciones
que vinculan a las propias cortes
horizontalmente, sean tribunales
jurisdiccionales o administrativos y
las que deben ser respetadas salvo
que existan nuevas y poderosas razones para variar la interpretacin
anterior. Respetar el estare decisis
introduce mayores niveles de seguridad jurdica y de razonabilidad en
la toma de decisiones.
Adems, no hay que dejar de mencionar que en la base legal reseada no hay normas que regulen ni la
estructura formal ni el estilo argumentativo que las resoluciones de
control interno deben seguir.
1.3 Estructura bsica
Todo raciocinio que pretenda analizar un problema dado para llegar a
una conclusin requiere de, al menos 3 pasos: formulacin del problema, anlisis y conclusin. Esta
es una metodologa de pensamiento
muy asentada en la cultura occidental.
En las matemticas por ejemplo, al
planteamiento del problema le sigue el raciocinio (anlisis) y luego
133
la respuesta. En las ciencias experimentales, a la formulacin

del problema le sigue el planteamiento de las hiptesis y la verificacin de las mismas (ambas
etapas se pueden comprender
en una etapa analtica) para llegar luego a la conclusin. En los
procesos de toma de decisin en
el mbito empresarial o administrativo, al planteamiento del
problema le sigue la fase de anlisis para terminar con la toma
de la decisin ms conveniente.
De igual forma, en materia de
decisiones legales y desde antiguo se cuenta con una estructura tridica para la redaccin de
decisiones: la parte expositiva,
la parte considerativa y la parte resolutiva. Tradicionalmente,
se ha identificado con una palabra inicial a cada parte: VISTOS
(parte expositiva en la que se
plantea el estado del proceso y
cul es el problema a dilucidar),
CONSIDERANDO (parte considerativa, en la que se analiza el
problema) y SE RESUELVE (parte resolutiva en la que se adopta
una decisin).
Como se ve, esta estructura tradicional corresponde a un mtodo
racional de toma de decisiones y
por tanto puede seguir siendo de
utilidad, aunque actualizando el
lenguaje a los usos que hoy se le
dan a las palabras.
La parte expositiva contiene el
planteamiento del problema a
resolver. Puede adoptar varios
nombres:
planteamiento
del
problema, tema a resolver, cuestin en discusin, entre otros.
Lo importante es que se defina
el asunto materia de pronunciamiento con toda la claridad que
sea posible. Si el problema tiene
varias aristas, aspectos, componentes o imputaciones, se formularan tantos problemas como
decisiones sobre cada uno vayan
a formularse.
134
Veamos cmo se redacta tradicionalmente una parte expositiva en una resolucin de control:
AUTOS Y VISTOS; Dado cuenta para emitir pronunciamiento

sobre la propuesta de abstencin en el cargo, formulada por
la Oficina Distrital de Control
de la Magistratura de la Corte
Superior de Justicia de La Libertad, mediante informe de fecha
veintitrs de agosto del ao en
curso, obrante de fojas sesenta
y nueve a setenta y uno, contra
el servidor judicial SEGUNDO JUAN AGUILAR BUENO,
Secretario Judicial adscrito al
Cuarto Juzgado de Paz Letrado
de Trujillo, de la Corte Superior
de Justicia de La Libertad.
La forma de redaccin planteada

tiene varias debilidades: uso de
lenguaje arcaico (autos y vistos),
desorden al momento de plantear
la cuestin (no sabemos por qu se
propone la suspensin del servidor
judicial), un lenguaje poco amigable
para el lector (escribir fojas sesenta
y nueve y setenta y uno). Un mejor
uso del orden y de un lenguaje claro
podra ser el siguiente:
IMPUTACIN:
La oficina de control de la magistratura de La Libertad (ODICMALibertad) ha identificado mediante
informe del 23 de agosto ltimo que
el secretario del 4 juzgado de paz
letrado de Trujillo, Segundo Juan
AGUILAR BUENO, ha recibido una
condena de un ao de pena privativa
de libertad por haber cometido en 2
ocasiones delitos contra sus menores
hos. La ODICMA-Libertad ha calificado tal conducta como un grave
atentado contra la respetabilidad del
Poder Judicial, por lo que ha propuesto a OCMA la suspensin del
seor AGUILAR BUENO.
La parte considerativa contiene el
anlisis de la cuestin en debate,

puede adoptar nombres como anlisis, consideraciones sobre hechos
y sobre derecho aplicable, razonamiento, entre otros. Lo relevante
es que contemple no slo la valoracin de los medios probatorios
para un establecimiento razonado
de los hechos materia de imputacin, sino tambin las razones que
desde el punto de vista de las normas aplicables fundamentan la calificacin de los hechos establecidos.
Veamos aspectos relevantes de
una tradicional parte considerativa en el mismo caso contra el seor AGUILAR BUENO, que van
del considerando primero al quinto. Seguirn comentarios crticos y
propuestas de mejora sobre cada
PRIMERO: De los cargos de
materia de investigacin
Que, por resolucin de fecha
veinte de agosto del ao en curso, en mrito del Oficio N 0542007-MSL-CODICMA-LL, de
fojas sesenta y cinco y recaudos
que se acompaan, se dispuso
abrir procedimiento disciplinario contra el servidor judicial
Segundo Juan Aguilar Bueno,
por los cargos de infraccin a
los deberes, atentar pblicamente contra la respetabilidad
del Poder Judicial, notoria conducta irregular que menoscaba
el decoro y respetabilidad de su
cargo; y condena por delito doloso con pena privativa de la libertad, hechos tipificados en el
artculo 201 incisos 1), 2) y 6) de
la Ley Orgnica del Poder Judicial as como en el artculo 211
del citado cuerpo legal;
considerando:
Este es un prrafo conteniendo informacin sobre antecedentes. En realidad debera redactarse bajo el ttulo
ANTECEDENTES. Tiene problemas
de lenguaje inconsistente (cita fechas
en letras y artculos en nmeros), y

de argumentacin vaga, pues no informa sobre cul es la conducta especfica que provoc a CODICMA La
Libertad imputarle al Sr. AGUILAR
BUENO 4 cargos. Reconstruiremos
el razonamiento, sin citar folios ni
nmeros de oficio por ser irrelevante y sin citar base legal que es muy
conocida entre los tomadores de decisin. La base legal se cita cuando es
poco conocida, o va a ser materia de
anlisis puntual o va a ser la razn
de una decisin.
ANTECEDENTES:
El 20 de agosto en curso CODICMA La
Libertad abri proceso disciplinario contra Segundo Juan AGUILAR BUENO
por los siguientes cargos:
a.Infraccin a sus deberes
b.Atentado contra la respetabilidad del
Poder Judicial
c.Notoria conducta irregular que menoscaba el decoro y respetabilidad del cargo
d.Condena por delito doloso con pena
SEGUNDO.- Que, la Oficina de
Control de la Magistratura es el
rgano que tiene por funcin investigar regularmente la conducta funcional, la idoneidad y el
desempeo de los Magistrados
y Auxiliares Jurisdiccionales del
Poder Judicial; no excluyendo
esta facultad la evaluacin permanente que deben ejercer los
rganos jurisdiccionales al conocer de los procesos en grado,
conforme lo estipula el artculo
102 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial; dentro de este contexto,
la finalidad de los procesos disciplinarios, es servir de medio para
la materializacin de la decisin
contralora respecto de la conducta
funcional del magistrado o auxiliar jurisdiccional, absolvindolo
de la imputacin o imponindole
cualesquiera de las sanciones establecidas en el artculo 206 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial;
privativa de libertad.
Este prrafo es innecesario. En el caso
nadie ha cuestionado las facultades
contraloras de CODICMA, en consecuencia no son parte de la cuestin a
dilucidar ni de la argumentacin. No
debe mencionarse esta consideracin
TERCERO.- Que, el artculo 236
inciso 1) de la Ley 27444 -Ley del
Procedimiento Administrativo
General-, establece que la autoridad que instruye el procedimiento podr disponer la adopcin de
medida de carcter provisional
que asegure la eficacia de la resolucin final que pudiera recaer, la
misma que deber ajustarse a la
intensidad, proporcionalidad y
necesidades de los objetivos que
se pretenden garantizar en cada
supuesto concreto, debiendo para
ello concurrir las exigencias esenciales establecidas en el artculo
611 del Cdigo Procesal Civil
aplicable supletoriamente al caso;
por su parte, el artculo 67 del
Reglamento de Organizacin y
Funciones de la OCMA, establece
que se podr disponer la abstencin en el ejercicio del cargo en
el Poder Judicial, del magistrado
y/o auxiliar jurisdiccional, cuando
haya sido sorprendido en flagrante
conducta irregular y adems dada
la gravedad de sta, haga prever la
imposicin de la sancin de destitucin, para lo cual debe contarse
con suficiente caudal probatorio
que permita prima facie apreciar
la verosimilitud de la imputacin
y el peligro en la demora;
por impertinente.
Entendemos que CODICMA hace
un argumento rescatando sus facultades legales para tomar medidas
cautelares y argumenta con base a la
ley de procedimiento administrativo
general, el Cdigo Procesal Civil y el
Reglamento OCMA. No vemos problemas con ello. Sin embargo no apreciamos que este argumento siga un
orden lgico, pues la argumentacin
legal debe seguir al establecimiento

de los hechos del caso, y precisamente la argumentacin fctica sigue a
este fundamento. Por ello, podramos
dejar este argumento para el final de
CUARTO.- Que, analizada la probanza acopiada en el proceso disciplinario y que conforma el presente cuaderno, se aprecia que el
investigado Segundo Juan Aguilar Bueno, Secretario Judicial perteneciente a la Corte Superior de
Justicia de La Libertad: 1 se encuentra incurso en el delito contra
la familia, en agravio de sus menores hos Carolina Geraldine
y Luis Daniel Aguilar Zavaleta,
delito por el cual se le ha condenado a un ao de pena privativa
de la libertad, en forma efectiva,
(sentencia penal de fecha veintisiete de julio del dos mil siete,
de fojas treinta y siete a cuarenta,
Expediente N 3524-2004), en virtud a la cual se le gir papeleta
de internamiento en el Establecimiento Penitenciario de Trujillo
(oficio de fojas cuarenta y cuatro
y papeleta de fojas cuarenta y cinco), verificando el Magistrado de
la CODICMA de La Libertad, la
reclusin en la Carceleta Judicial
(fojas tres); 2 de igual modo, se
encuentra incurso en otro proceso
penal por el mismo delito y modalidad y en agravio tambin de sus
dos citados menores hos, en el
cual tiene la calidad de reo contumaz y con orden de captura desde
el veintiocho de mayo del dos mil
siete (oficio de fojas once, resolucin de fojas doce y reporte de fojas sesenta y tres, del expediente
N 256-2005); y 3 tambin aparece involucrado en otro proceso de
similar naturaleza, en agravio de
otras personas, segn el reporte
de fojas sesenta y cuatro;
la parte considerativa.
Cabe sealar que en este considerando se sostiene que se ha analizado
135
la probanza, en realidad se refiere a

un fundamento sobre anlisis probatorio. Sin embargo, tal anlisis
no aparece, simplemente aparece
el recuento de pruebas recogidas
por CODICMA Libertad. Este es un
defecto frecuente en la argumentacin de nuestros tribunales, que
entienden que al citar medios probatorios ya han realizado el anlisis
y valoracin de la prueba. Ello no
es as, esto constituye un problema
de motivacin aparente. Mencionar
medios probatorios slo es eso, no
hay razones ni motivos jurdicos que
justifiquen que, de tales medios probatorios, el tribunal d por sentada
la ocurrencia de determinado hecho.
Para conectar la referencia a los medios probatorios con conclusiones
sobre hechos acreditados, es necesario dirigir un conjunto de razones
basadas en reglas de experiencia, conocimientos cientficos o ponderar la
aplicacin de presunciones legales y
carga probatoria, para dar por acreditado cada hecho.
Proponemos reducir este argumento
a lo que es, una lista de medios probatorios acopiados. Luego podra
introducirse un prrafo con la valoracin de tales medios probatorios,
lo que no hemos hecho en este caso.
Nos limitamos a mencionar, como lo
hace la resolucin, la lista de pruebas
actuadas:
PRUEBAS ACTUADAS:
a.En el proceso 3524-2004 el juez penal, el 27
de julio pasado, conden al Sr. AGUILAR
BUENO a un ao de pena privativa de libertad efectiva, con orden de reclusin en la carceleta de la jurisdiccin, por haber cometido
delito contra la familia y sus menores hijos
Carolina Geraldine y Luis Daniel (vase folios 37 a 40).
b.En el proceso 256-2005 el juez peal ha declarado reo contumaz con orden de captura
contra el Sr. AGUILAR BUENO por el mismo delito contra sus menores hijos, de acuerdo a resolucin de fecha 28 de mayo pasado
(vase folio 12).
c.En el proceso , el juez penal ha abierto
136
instruccin contra el Sr. AGUILAR BUENO

por delito de en agravio de con fecha
QUINTO.- Que, los hechos descritos constituyen graves infracciones en los cuales estara incurso el servidor judicial aludido, lo
que hace prever la imposicin de
la medida disciplinaria establecida en el artculo 211 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial; en tal
sentido, se verifica la existencia de
la verosimilitud de las infracciones imputadas que hacen necesario el dictado del mandato de abstencin en el cargo, ms an, si al
caso tambin concurre el peligro
en la demora, dado que de permanecer en funciones el investigado,
no slo afectara gravemente la
respetabilidad del cargo sino a
la propia institucin judicial; sin
que esta decisin constituya adelanto de opinin respecto al fondo de los hechos que se vienen
substanciando ante la ODICMA
de La Libertad;
(vase folio 64).
Este es un tpico argumento de subsuncin, en el que OCMA entiende, no sin
razn, que los hechos aludidos (aunque
insuficientemente motivados como hemos anotado arriba) corresponden a
una grave afectacin de la respetabilidad del cargo y, por extensin, afecta la
respetabilidad del Poder Judicial en su
conjunto. Sin embargo, nuevamente hay
un salto argumentativo entre la afirmacin, pues se hace la subsuncin sin argumentar por qu la comisin de un delito y su condena contra un funcionario
del Poder Judicial es grave. Parece una
afirmacin de perogrullo, sin embargo
no lo es. La garanta de motivacin constitucional de las decisiones en el mbito
judicial y administrativo as lo indica.
Hagamos un planteamiento argumentativo alternativo, como el siguiente:
SUBSUNCIN:
En la medida que ha quedado plenamente acreditada la existencia de 3
procesos penales contra el Sr. AGUILAR BUENO, por uno de los cules
est condenado a pena privativa de
libertad efectiva, en otro no compareci pero tiene la calidad de reo
contumaz con orden de captura, y el
tercero se encuentra en trmite, tales
hechos revisten una enorme gravedad, no slo porque el Sr. AGUILAR
BUENO ha quebrado la ley penal, lo
que supone una conducta antisocial
intolerable para la comunidad, sino
que lo ha hecho en contra de sus hijos, familiares directos a los que se
supone debe asistir, alimentar, educar y cuidar por humanidad y por
obligacin de la ley. Estas conductas
antisociales son completamente contrarias a las caractersticas que en el
cumplimiento de la funcin deben
tener todos los funcionarios y servidores judiciales, estas son, honestidad, trato digno, imparcialidad y
competencia profesional. Cometer
delitos en contra de los propios hos
desmerece el trato digno y la honestidad personal, lo que hace imposible que el Sr. AGUILAR BUENO
contine desempendose como un
secretario judicial honesto y digno.
Finalmente la parte resolutiva contiene la decisin tomada. Se producen
tantas decisiones como problemas se
hayan formulado. Se evita reproduSE RESUELVE:
1)DICTARMEDIDACAUTELAR
de ABSTENCION en el ejercicio
de todo cargo en el Poder Judicial
de SEGUNDO JUAN AGUILAR
BUENO, Secretario Judicial adscrito al Cuarto Juzgado de Paz Letrado
de Trujillo de la Corte Superior de
Justicia de La Libertad;
2) MANDO que consentida o ejecutoriada que sea la presente resolucin, la cual es apelable dentro
del quinto da de notificada, corran en el principal;
3)SE EXHORTA al Jefe de la ODICMA de La Libertad, realice las
acciones necesarias para el pronto
esclarecimiento de los hechos imputados en la investigacin.
cir los fundamentos del anlisis.

No hacemos mayores comentarios,
la decisin es consistente con la argumentacin anterior.
En el orden de ideas que venimos
anotando, el contenido mnimo de
una resolucin de control sera el siguiente:
a. Encabezamiento, Quin plantea
qu imputacin sobre quin?, cul
es el problema, la materia sobre la
que se decidir?
b. Antecedentes procesales, cules
son los antecedentes del caso?, qu
elementos o fuentes de prueba se
han presentado hasta ahora?
c. Motivacin sobre hechos, qu
razones existen para, valorando los
elementos de prueba, establecer los
hechos del caso?
d.Motivacin sobre derecho, cules
son las mejores razones para determinar qu norma gobierna el caso y
cul es su mejor interpretacin?
e.Decisin.
En este marco, una lista esencial de
puntos que no deben olvidarse al
momento de redactar una resolucin
de control son los siguientes:
i.Se ha determinado cul es el problema del caso?
ii.Se ha individualizado la participacin de cada uno de los imputados?
iii.Existen vicios procesales?
iv.Se han descrito los hechos relevantes que sustentan la pretensin
disciplinaria?
v.Se han actuado las pruebas relevantes?
vi.Se ha valorado la prueba relevante para el caso?
vii.Se ha descrito correctamente la
fundamentacin jurdica de la pretensin disciplinaria?
viii.Se elabor un considerando final que resuma la argumentacin de
base para la decisin?
ix.La parte resolutoria seala de
manera precisa la violacin
disciplinaria incurrida y la
sancin correspondiente?
x.Respeta la resolucin el principio

de congruencia?
2.CRITERIOS PARA ELABORAR
UNA RESOLUCIN BIEN
ARGUMENTADA
Normalmente los problemas que
ofrece una redaccin farragosa e
incomprensible no slo se deben a
un pobre empleo del lenguaje, sino
que ocultan problemas de razonamiento del caso expresados en la
resolucin. Por ello, todo problema
de comunicacin escrita supone
ciertos problemas en el raciocinio
en la medida que el lenguaje, siendo vehculo de pensamiento, fracasa al ser empleado pobremente en
la fase de anlisis del problema en
cuestin.
A continuacin, proponemos 6 criterios que tienen relacin al empleo
de tcnicas argumentativas y de
comunicacin escrita cuyo empleo
eficiente asegurara una argumentacin cumplida y bien comunicada.
2.1 Orden
Luego de ms de 10 aos de analizar resoluciones judiciales, podemos afirmar que el orden en el
planteamiento de los problemas jurdicos es esencial para la correcta
argumentacin y comunicacin de
una decisin legal.
El orden racional tal cual ha sido
explicado antes, supone la presentacin del problema, el anlisis del
mismo y el arribo a una conclusin
o decisin dada. Lamentablemente
en nuestro medio, muy pocas resoluciones judiciales, administrativas
y de control interno proponen claramente esta estructura. De esta manera,
confunden los problemas centrales o
desvan su argumentacin. Al mismo
tiempo, el desorden argumentativo
confunde al lector que no sabe cul es
el problema que la resolucin pretende
atacar, con la consiguiente prdida de
tiempo e inters para el lector externo.
2.2 Claridad
Es otro de los criterios normalmente
ausentes en el razonamiento jurdico
local, Consiste en usar el lenguaje
en las acepciones contemporneas,
usando giros lingsticos actuales
y evitando expresiones extremadamente tcnicas o en lenguas extranjeras como el latn. La claridad exigida
en el discurso jurdico hoy contraviene la vieja tradicin erudita y elitista del lenguaje legal dogmtico. La
claridad no implica un desprecio por
el lenguaje dogmtico, sino que lo
reserva para los debates entre especialistas en materia legal.
La claridad supone encontrarse en el
marco de un proceso de comunicacin donde el emisor legal enva un
mensaje a un receptor que no cuenta
necesariamente con entrenamiento legal. De hecho en el marco del
proceso disciplinario el funcionario
de control de emite una decisin la
dirige a un receptor entrenado en
derecho, un funcionario de la administracin de justicia. Sin embargo,
por la relevancia que normalmente
adquiere esta actividad en el mbito
pblico, normalmente estas decisiones son comentadas en los medios
de opinin pblica o son directamente publicadas por la administracin. En consecuencia, el receptor
termina siendo no slo el magistrado
o auxiliar involucrado, sino tambin
el gran pblico. Por ello el lenguaje
debe seguir pautas para que el receptor no legal logre la comprensin
del mensaje, como explicaremos ms
adelante.
2.3 Fortaleza
Las decisiones deben estar basadas,
de acuerdo a los cnones constitucionales y de la teora estndar
de la argumentacin jurdica, en
buenas razones que las fundamenten jurdicamente. Es ya extendido el criterio establecido
por el Tribunal Constitucional
mediante el cual la garanta de la
motivacin de las decisiones ju137
diciales se ha ampliado a la justicia administrativa e incluso a las

decisiones en los mbitos de la
vida social o societaria privadas.
Las buenas razones son aqullas
que encuentran base en la interpretacin estndar del derecho
positivo vigente, en las razones
asentadas en la doctrina legal y en
las adoptadas en los criterios que
la jurisprudencia (vinculante o no)
va desarrollando caso por caso.
Todo esto en el plano normativo.
dicamos falta de suficiencia en la

argumentacin de las ODICMAS,
nos referimos centralmente al problema de la redundancia.
En el plano fctico, las buenas razones son las que permiten conectar el razonamiento que valora los
medios probatorios con el establecimiento de cada hecho relevante
en cada caso concreto.
Normalmente las decisiones revisadas en esta consultora han permitido establecer que no hay problemas
serios o notorios de falta de coherencia entre los argumentos propuestos
en las resoluciones.
Ahora ser suficiente afirmar que

el grado de calidad y de justicia
de una decisin slo es posible de
ponderar al comparar la decisin
con las razones que sirvieron de
base para adoptarla. Sin razones,
o con razones aparentes o confusas, la decisin deviene irracional
e irrazonable.
2.6 Diagramacin
2.4 Suficiencia
Las razones pueden ser suficientes, excesivas o insuficientes. Una
resolucin fuerte es aquella que
tiene razones oportunas y suficientes. Las resoluciones insuficientes los son por exceso o defecto. Lo son por exceso cuando las
razones sobran (son inoportunas)
o son redundantes. La mayora
de las decisiones adoptadas en el
marco del control interno ejercido por ODICMAS es insuficiente
en este sentido, son resoluciones
redundantes que repiten innecesariamente varias veces los mismos
argumentos.
Pero la insuficiencia tambin se
puede presentar cuando faltan razones. Aqu el problema tambin
puede ser percibido como una de
debilidad o falta de fortaleza argumentativa. Por tanto, cuando pre138
tacin es extensa porque as lo

amerita la complejidad del caso,
se empleen mecanismos sintticos que ayuda al lector como la
redaccin de sub ttulos.
2.5 Coherencia
Esta es la necesidad lgica que tiene toda argumentacin de guardar
consistencia entre los diversos argumentos empleados, de tal manera que ellos unos no contradigan
otros.
3. CMO FUNCIONA EL
PROCESO DE COMUNICACIN
EN EL DERECHO
Aqu recordamos lo mencionado
ms arriba en el acpite anterior. Una
buena argumentacin supone el uso
pulido del lenguaje, y la magia de la
comunicacin radica precisamente
en intentar una buena codificacin
en que un emisor verbaliza un pensamiento en palabras y un receptor
traduce dicha verbalizacin en
pensamiento. El objeto de la comunicacin eficaz es que los pensamientos del emisor y receptor coincidan.
Es la debilidad ms notoria en la
argumentacin de las ODICMAS.
Supone la redaccin de textos abigarrados, en el formato de prrafo
nico, sin el debido empleo de signos de puntuacin como puntos seguidos o puntos aparte que dividan
grficamente unos argumentos de
otros. Supone el empleo de un espacio interlineal simple, que dificulta
severamente la lectura de la argumentacin o no ayuda a comprender las relaciones sintcticas entre
unas ideas y otras. En general, este
estilo es muy poco amigable con el
lector y resulta oscuro las ms de las
veces.
Antes de puntualizar elementos bsicos de todo proceso comunicativo,

corresponde hacer una breve digresin sobre la naturaleza lingstica
del derecho.
Una diagramacin amigable supone el uso de espacio interlineal 1.5 o

doble espacio. Prrafos bien separados unos de otros. Que en cada prrafo haya slo un argumento y que
cada argumento se presente en un
solo prrafo. Que cada prrafo sea
debidamente numerado para que
cuando se cite un argumento anterior no se redunde sobre el mismo
sino simplemente se remita a su nmero correspondiente.
La naturaleza lingstica del derecho

no ha estado ausente de crticas. Se ha
dicho, por ejemplo, que el empleo del
sentido comn de las palabras ordinarias del lenguaje, introduce un conjunto de problemas de interpretacin para
los tcnicos legales, como la vaguedad
y la ambigedad. Dichos problemas
de interpretacin podran resolverse,
sostienen algunas corrientes tericas,
a partir de una tcnica legislativa que
emplee un lenguaje tcnico, un lenguaje inventado por abogados para
los diversos integrantes de la profesin
jurdica, un lenguaje, en fin, que sea
Una diagramacin amigable tambin supone que, si la argumen-
A nadie escapa que el derecho como

sistema orgnico de normas jurdicas positivas se concreta en su verbalizacin, en su textualizacin, es
decir, en su encarnacin lingstica.
La ley est hecha de palabras, y tan
importantes han llegado a ser para
alguna concepcin terica de lo jurdico, que al operador judicial se le ha
asignado el rol de ser inanimado que
repite las palabras de la ley.
suficientemente apropiado para la

disciplina jurdica.
Sin embargo, estas tentativas de
tecnificacin del lenguaje legal
usualmente han fracasado, al menos
en el mbito de la legislacin. Y tales
tropiezos se deben a una irrevocable
vocacin del derecho por normar
conductas sociales, las mismas que
son realizadas por una ciudadana
sin mayor formacin en cuestiones
legales. En la medida en que el objeto del derecho sea tal, y que su vocacin sea performativa, esto es, que
sus disposiciones sean cumplidas
por la mayor cantidad de personas
que integran una comunidad dada,
se plantea una relacin inversamente proporcional: a mayor tecnificacin del lenguaje de la ley, menor
comprensin y acatamiento social, a
menor tecnificacin, mayores posibilidades de comprensin y cumplimiento de la ley.
Esta afirmacin es sociolgicamente constatable. Si los miembros de
una comunidad no conocen la ley o
no la entienden, no podrn adaptar
sus conductas a las obligaciones y
prohibiciones establecidas. La tecnificacin y consecuente sofisticacin
del lenguaje de la ley atenta contra
su eficacia social.
No obstante, en el plano de la doctrina jurdica se ha intentado nuevamente construir un lenguaje para
especialistas. Dicho lenguaje acadmico tiene que ver con la satisfaccin de las necesidades de mejor
comprensin e interpretacin de
normas legales, en contextos nacionales donde vienen siendo aplicadas por los jueces. En el esfuerzo
de los dogmticos por aclarar los
contenidos normativos, y orientar
mejor su aplicacin por los intrpretes, el lenguaje legal construye
conceptos, realiza descripciones,
distingos, matices, en una palabra,
analiza los contenidos legales y los
etiqueta. Dicha labor de etiquetado conlleva la enorme ventaja
de economizar los anlisis jurdi-
cos (una expresin legal resume

muchas palabras) y de poner de
acuerdo a los cultores de la disciplina para contar con una herramienta lingstico-conceptual ms fina.
En el plano de la aplicacin del derecho, los jueces se encuentran a
mitad de camino entre el empleo de
un lenguaje tcnico y un lenguaje
ordinario. El problema se ubica en
la tensin existente entre la obligacin constitucional de fundamentar
jurdicamente la decisin judicial, la
misma que suele pasar por distinciones conceptuales cuyos principales
argumentos han sido dispensados
por los doctrinarios y, de otro lado,
enfrentar la necesidad experimentada por los justiciables sobre el destino final de la decisin y las razones
que la apoyan. Y el problema puede
plantearse, entonces, como uno de
tipo comunicativo, en el que el emisor no tiene la misma fidelidad para
transmitir eficientemente su mensaje
a los receptores, pues stos son diferentes y tienen niveles de competencia lingstica tambin diferentes.
Ante esta suerte de drama comunicativo el juez deber hacer un esfuerzo adicional por fijar un auditorio ideal que se encuentre a mitad
de camino entre el receptor culto y
especializado y el lego en derecho,
para buscar una formulacin lingstica de compromiso que alcance
la comprensin de ambos tipos de
receptores.
Ahora podemos sealar cmo funciona un proceso de comunicacin y
qu factores intervienen.
3.1 Codificacin
El emisor al evocar o producir un
pensamiento elabora lo que los comunicadores llaman una lnea o cadena de contenidos. Dichos contenidos para salir de la esfera del emisor
requieren ser verbalizados o codificados, esto es, el emisor debe sumar
a la cadena de contenidos una cadena
de expresin (empleando un cdigo
lingstico dado). Para ello, el emisor
escoge las palabras con las cuales

proferir su mensaje. Hace una estimacin de la competencia lingstica
del receptor, de tal forma de procurar
que se le facilite la traduccin o interpretacin de la cadena expresiva. En
el marco de una decisin adoptada
en un proceso disciplinario, el emisor es el magistrado contralor y el
receptor es el funcionario sometido
a proceso.
3.2 Decodificacin
Una idea del sentido comn consiste
en creer que el receptor en el proceso de decodificacin ha recibido del
emisor ambas cadenas, de expresin
y contenido. Sin embargo no es as.
El receptor slo capta una cadena
expresiva, a la cual intentar sumarle una lnea de contenido. Esto
puede quedar fcilmente demostrado si nos enfrentamos a mensajes en un lenguaje desconocido.
All slo captamos la presencia
de la cadena expresiva, pudiendo
eventualmente reconocer de qu
idioma de trata, pero no seremos
capaces de sumar lnea de contenido porque no estaremos familiarizados con la lengua. Decodificar mejor quien tenga ms dominio
lingstico, cosa infrecuente en el
gran pblico de nuestro pas.
3.3 Emisor
Es quien emite el mensaje. En el mbito
de control es el magistrado contralor.
3.4 Receptor
Es el que recibe el mensaje. En el mbito de control nos encontramos ante
una multiplicidad de receptores, el
magistrado interesado, los potenciales revisores de la decisin en apelacin, la sociedad civil a travs de los
medios de comunicacin. Cuando se
produce este grado de complejidad,
los autores han recomendado unificar a los varios receptores en un solo
auditorio universal conformado
por el promedio de las personas educadas en la comunidad.
139
3.5 Cdigo
Es el lenguaje usado. Hay que tener
en cuenta que no se trata slo del
idioma, sino dentro de qu estrato
cultural y socio econmico se ubican
las partes en conflicto. Hay ms de
150 000 palabras en castellano, razn
por la cual muchas de ellas no son
desconocidas, nunca las hemos empleado y probablemente nunca necesitemos emplearlas.
3.6 Mensaje
Es lo que se intenta transmitir.
3.7 Canal
Es el medio fsico que separa al emisor del receptor. En el caso de casos
de control disciplinario con base escrita, es normalmente el expediente
y las hojas que lo integran. De ah
la necesidad de cuidar la limpieza e
idoneidad del canal.
3.8 Contexto
Es la situacin procesal y la experiencia humana en la que se desenvuelve
el caso de control disciplinario.
4. CONSEJOS PARA UNA

REDACCIN BIEN
COMUNICADA
Como hemos mencionado antes, una
buena redaccin implica una estrategia argumentativa slida, coherente
y completa. Precisamente por ello,
las recomendaciones para una buena
redaccin son esencialmente metodolgicas (desde la perspectiva de
la argumentacin) y expresivas (desde la perspectiva lingstica). Entre
ellas las principales son:
a. Cul es el problema central del
caso?
Los metodlogos en investigacin
cientfica, investigacin social e investigaciones jurdicas suelen decir
que si se define correctamente un
problema, con toda la precisin de la
140
que se es capaz, entonces se tiene resuelta, al menos, la mitad del problema. Esto es as porque el raciocinio
humano tiene vocacin problemtico-hipottica, lo que significa que
ante cada problema el cerebro adelanta al menos una respuesta posible
(hiptesis), lo que orienta al tomador
de decisin en la comprobacin o revisin analtica de dicha hiptesis.
Por ello resulta esencial que formulemos el problema central de cada caso
al principio, y que lo hagamos en la
forma de una pregunta. Es posible
que el problema central dependa de
la comprobacin o anlisis de otros
elementos, que vendran a constituir
problemas secundarios.
b. Analice por completo el problema antes de pasar a resolverlo
Esta recomendacin se vincula a la
anterior. Si la pregunta-problema
central del caso depende del anlisis
de otros elementos integrantes del
propio problema, debemos estudiar
cada uno de ellos antes de responder la pregunta central. Por ejemplo,
si nos encontramos ante un caso de
responsabilidad
extracontractual
subjetiva, deberemos analizar como
elementos constitutivos de la misma
si se produjo un dao, por falta de
diligencia del actor y si existe nexo
causal entre la conducta del actor y
el dao sufrido por la vctima. Estos
3 elementos integran la nocin jurdica de responsabilidad civil.
Si nos encontramos ante un caso de
estafa en materia penal, deberemos
analizar elementos como el engao
del agente, el error producido en la
vctima, la disposicin patrimonial en
la que la vctima incurre y el aprovechamiento econmico del agente o de
un tercero. Todos estos elementos son
constitutivos del problema central respecto a si se produjo o no una estafa.
Los elementos constitutivos de un
problema central no solamente se
presentan en el plano normativo,
sino tambin en el terreno de los he-
chos de un caso. Es frecuente que la

complejidad de un problema se origine en la participacin fctica de
diferentes personas, que pueden alcanzar un nmero elevado. Para ello
hay que analizar la imputacin dirigida especficamente a cada persona,
no puede realizarse una evaluacin
genrica e imprecisa de la conducta
de colectivos o grupos de sujetos,
pues esto atenta contra las garantas
de derecho de defensa y motivacin
suficiente de las resoluciones judiciales.
Puede parecer tedioso, pero en estos
casos complejos por la cantidad de
involucrados el esquema de argumentacin problema-anlisis-conclusin (decisin) debe realizarse
sobre cada imputacin formulada a
cada persona. Esta es la nica forma
de garantizar racionalidad analtica.
c. Analice todas las posibles soluciones, argumentando a favor y en
contra de cada una.
Es frecuente que en los casos legales discutidos ante la judicatura las
partes procesales se quejen respecto
a que los jueces no escuchan, atienden o consideran sus argumentos
sean de ataque o defensa. El Tribunal
Constitucional ha establecido que no
es parte de la garanta de la motivacin de las decisiones judiciales que
los jueces contesten todas las alegaciones de las partes.
Sin embargo, si un esquema argumentativo aspira a ser completo, es
necesario evaluar las alegaciones
de las partes, siempre que stas no
sean repetitivas o sean abiertamente
irrelevantes. Para ello, una vez definido el problema y sus elementos
integrantes, sea en el plano fctico o
en el normativo, recomendamos organizar un esquema, a la manera de
un cuadro sinptico, donde en cada
rama aparezca los problemas o elementos analticos por desarrollar y
las alegaciones a favor y en contra de
las partes. De esta forma el esquema
(ndice de argumentacin) nos servir para realizar un anlisis completo
y detallado de todas las lneas de decisin posible.

El esquema propuesto es til, al menos, por 2 razones: porque analiza
todos los argumentos potenciales
(los distingue) y porque resume
todo el proceso de argumentacin
(los sintetiza) normalmente en una
sola pgina.
d. Desarrolle sus argumentos de
uno en uno, un prrafo por argumento, un argumento por prrafo.
Si el ndice de argumentacin o
esquema est bien organizado, la
redaccin deviene un proceso muy
fluido y natural. Idealmente, a cada
rama del cuadro sinptico corresponder la redaccin de un prrafo. Cada rama representar en contenido central de un argumento, y
a cada argumento le corresponder
un prrafo.
Los prrafos deben ir numerados
para que puedan ser citados en argumentaciones posteriores al interior de la misma resolucin.
e. Use un lenguaje claro y especfico
Ya hemos insistido en la naturaleza lingstica del derecho y de los
procesos de argumentacin. La mejor argumentacin es no slo la que
est completa, es fuerte, coherente
y bien diagramada, sino la que usa
un lenguaje claro.
Es difcil para los abogados ser claros ante un pblico no entrenado
legalmente. Solemos emplear lenguaje tcnico generado en el marco
de las doctrinas jurdicas, empleamos giros lingsticos arcaicos porque nuestra propia tradicin legal
es muy antigua y muchos de los
viejos tpicos o argumentos retricos siguen manteniendo validez
(por ejemplo el contrato es ley
entre partes, o no hay crimen sin
ley previa), o tenemos una fuerte
tendencia a citar en lenguas extran-
jeras (por ejemplo en vez de referirnos al tribunal o juez inferior en

el marco de una apelacin nos referimos a la expresin latina a quo,
o en vez de citar la doctrina del
debido proceso preferimos la expresin anglosajona due process of
law). Muchos creen que esta forma
de expresarse es muy tcnica y en
consecuencia les granjea prestigio
profesional, pero el costo es una
pobre o nula comunicacin con el
receptor del mensaje.
Desde el punto de vista comunicativo, no hay que perder de vista
que nuestro objetivo ser siempre
que el receptor decodifique las expresiones ofrecidas por el emisor y
logre atribuir a dichas expresiones
contenidos equiparables a los codificados por el emisor. Esto es, que
le d a lo que lee una significacin
compatible con la que el emisor
elabor originalmente.
Para lograr el objetivo anterior,
siempre es necesario partir de una
estimacin de las competencias lingsticas del receptor. En el caso
del pblico general peruano, dichas competencias no son del todo
desarrolladas por los modestos niveles de educacin escolar en que
todava est sumida la poblacin.
No podemos aspirar a que la opinin pblica pueda decodificar
lenguaje tcnico legal, ni lenguas
muertas como el latn, ni lenguas
extranjeras como el ingls. S podemos estimar que la poblacin
est preparada para comprender
un lenguaje educado con el que se
expresan medios de comunicacin
social serios y respetables. Tal vez
este sea el mejor parangn de la comunicacin de hoy, el lenguaje de
los medios de comunicacin social,
sea prensa escrita, televisiva, radial
o publicada en Internet.
f. Consejos de ltimo minuto
-Use diccionarios
-No use sinnimos rebuscados
-No emplee tecnicismos innecesa-
rios. Si los necesita, explquelos.

-Evite prrafos sbana o chorizo
-Frases breves y punto
-Evite las palabras gastadas
-Evite palabras vagas
-Use palabras precisas
-No use gerundios repetitivamente
(como considerando)
-Siempre piense en su pblico
-El texto de la resolucin debe ser
autnomo y debe entenderse por s
mismo sin necesidad de ir a leerse
todo el expediente.
No podemos aspirar
a que la opinin pblica

pueda decodificar lenguaje tcnico legal, ni
lenguas muertas como
el latn, ni lenguas ex-
tranjeras como el ingls.

S podemos estimar que
la poblacin est preparada para comprender un
lenguaje educado con el
que se expresan medios
de comunicacin social
serios y respetables
141
anexos
ANEXO 1
CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN

Adoptada en
Entrada en vigor
Ratificacin por el Per
:
:
Nueva York
Estados Unidos de Norteamrica
31 de octubre de 2003
14 de diciembre de 2005
16 de noviembre de 2004
Prembulo
Los Estados Parte en la presente Convencin,
Preocupados por la gravedad de los problemas y las amenazas que plantea la corrupcin para la estabilidad y seguridad
de las sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia y al comprometer el
desarrollo sostenible y el imperio de la ley,
Preocupados tambin por los vnculos entre la corrupcin y otras formas de delincuencia, en particular la delincuencia
organizada y la delincuencia econmica, incluido el blanqueo de dinero,
Preocupados asimismo por los casos de corrupcin que entraan vastas cantidades de activos, los cuales pueden
constituir una proporcin importante de los recursos de los Estados, y que amenazan la estabilidad poltica y el
desarrollo sostenible de esos Estados,
Convencidos de que la corrupcin ha dejado de ser un problema local para convertirse en un fenmeno transnacional
que afecta a todas las sociedades y economas, lo que hace esencial la cooperacin internacional para prevenirla y
luchar contra ella,
Convencidos tambin de que se requiere un enfoque amplio y multidisciplinario para prevenir y combatir eficazmente
la corrupcin,
Convencidos asimismo de que la disponibilidad de asistencia tcnica puede desempear un papel importante para que
los Estados estn en mejores condiciones de poder prevenir y combatir eficazmente la corrupcin, entre otras cosas
fortaleciendo sus capacidades y creando instituciones,
Convencidos de que el enriquecimiento personal ilcito puede ser particularmente nocivo para las instituciones
democrticas, las economas nacionales y el imperio de la ley,
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor eficacia las transferencias internacionales de activos adquiridos
ilcitamente y a fortalecer la cooperacin internacional para la recuperacin de activos,
Reconociendo los principios fundamentales del debido proceso en los procesos penales y en los procedimientos civiles
o administrativos sobre derechos de propiedad,
Teniendo presente que la prevencin y la erradicacin de la corrupcin son responsabilidad de todos los Estados y
que stos deben cooperar entre s, con el apoyo y la participacin de personas y grupos que no pertenecen al sector
pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base comunitaria,
para que sus esfuerzos en este mbito sean eficaces,
144
Teniendo presentes tambin los principios de debida gestin de los asuntos y los bienes pblicos, equidad,
responsabilidad e igualdad ante la ley, as como la necesidad de salvaguardar la integridad y fomentar una cultura
de rechazo de la corrupcin,
Encomiando la labor de la Comisin de Prevencin del Delito y Justicia Penal y la Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito en la prevencin y la lucha contra la corrupcin,
Recordando la labor realizada por otras organizaciones internacionales y regionales en esta esfera, incluidas las
actividades del Consejo de Cooperacin Aduanera (tambin denominado Organizacin Mundial de Aduanas), el
Consejo de Europa, la Liga de los Estados rabes, la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, la
Organizacin de los Estados Americanos, la Unin Africana y la Unin Europea,
Tomando nota con reconocimiento de los instrumentos multilaterales encaminados a prevenir y combatir la corrupcin,
incluidos, entre otros la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, aprobada por la Organizacin de los
Estados Americanos el 29 de marzo de 19961, el Convenio relativo a la lucha contra los actos de corrupcin en
los que estn implicados funcionarios de las Comunidades Europeas o de los Estados Miembros de la Unin
Europea, aprobado por el Consejo de la Unin Europea el 26 de mayo de 19972, el Convenio sobre la lucha contra
el soborno de los funcionarios pblicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales, aprobado por
la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos el 21 de noviembre de 19973, el Convenio de derecho
penal sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa el 27 de enero de 19994, el
Convenio de derecho civil sobre la corrupcin, aprobado por el Comit de Ministros del Consejo de Europa el 4 de
noviembre de 19995 y la Convencin de la Unin Africana para prevenir y combatir la corrupcin, aprobada por
los Jefes de Estado y de Gobierno de la Unin Africana el 12 de julio de 2003,
Acogiendo con satisfaccin la entrada en vigor, el 29 de septiembre de 2003, de la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional6,
Han convenido en lo siguiente:
1 Vase E/1996/99. 2 Diario Oficial de las Comunidades Europeas, C 195, 25 de junio de 1997. 3 Vase Corruption
and Integrity Improvement Initiatives in Developing Countries (publicacin
de las Naciones Unidas, N de venta E.98.III.B.18). 4 Consejo de Europa, European Treaty Series, N 173. 5 Ibd., N
174. 6 Resolucin 55/25 de la Asamblea General, anexo I.
Captulo I
Disposiciones generales
Artculo 1
Finalidad
La finalidad de la presente Convencin es:
a) Promover y fortalecer las medidas para prevenir y combatir ms eficaz y eficientemente la corrupcin;
b) Promover, facilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia tcnica en la prevencin y la lucha contra
la corrupcin, incluida la recuperacin de activos;
c) Promover la integridad, la obligacin de rendir cuentas y la debida gestin de los asuntos y los bienes pblicos.
Artculo 2
Definiciones
A los efectos de la presente Convencin:
a) Por funcionario pblico se entender: i) toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo, administrativo
o judicial de un Estado Parte, ya sea designado o elegido, permanente o temporal, remunerado u honorario, sea
cual sea la antigedad de esa persona en el cargo; ii) toda otra persona que desempee una funcin pblica, incluso
para un organismo pblico o una empresa pblica, o que preste un servicio pblico, segn se defina en el derecho
145
interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado Parte; iii) toda
otra persona definida como funcionario pblico en el derecho interno de un Estado Parte. No obstante, a los
efectos de algunas medidas especficas incluidas en el captulo II de la presente Convencin, podr entenderse por
funcionario pblico toda persona que desempee una funcin pblica o preste un servicio pblico segn se defina
en el derecho interno del Estado Parte y se aplique en la esfera pertinente del ordenamiento jurdico de ese Estado
Parte;
b) Por funcionario pblico extranjero se entender toda persona que ocupe un cargo legislativo, ejecutivo,
administrativo o judicial de un pas extranjero, ya sea designado o elegido; y toda persona que ejerza una funcin
pblica para un pas extranjero, incluso para un organismo pblico o una empresa pblica;
c) Por funcionario de una organizacin internacional pblica se entender un empleado pblico internacional o
toda persona que tal organizacin haya autorizado a actuar en su nombre;
d) Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles
o intangibles y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos
activos;
e) Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos directa o indirectamente
de la comisin de un delito;
f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o
trasladar bienes, o de asumir la custodia o el control temporales de bienes sobre la base de una orden de un tribunal
u otra autoridad competente;
g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por orden de un tribunal u otra
autoridad competente;
h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir
materia de un delito definido en el artculo 23 de la presente Convencin;
i) Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas salgan
del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus
autoridades competentes, con el fin de investigar un delito e identificar a las personas involucradas en su comisin.
Artculo 3
mbito de aplicacin
1. La presente Convencin se aplicar, de conformidad con sus disposiciones, a la prevencin, la investigacin y el
enjuiciamiento de la corrupcin y al embargo preventivo, la incautacin, el decomiso y la restitucin del producto de
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Para la aplicacin de la presente Convencin, a menos que contenga una disposicin en contrario, no ser necesario
que los delitos enunciados en ella produzcan dao o perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo 4
Proteccin de la soberana
1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente Convencin en consonancia con los
principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos
internos de otros Estados.
2. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin facultar a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro
Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.
146
Captulo II
Medidas preventivas
Artculo 5
Polticas y prcticas de prevencin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, formular y
aplicar o mantendr en vigor polticas coordinadas y eficaces contra la corrupcin que promuevan la participacin
de la sociedad y reflejen los principios del imperio de la ley, la debida gestin de los asuntos pblicos y los bienes
pblicos, la integridad, la transparencia y la obligacin de rendir cuentas.
2. Cada Estado Parte procurar establecer y fomentar prcticas eficaces encaminadas a prevenir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte procurar evaluar peridicamente los instrumentos jurdicos y las medidas administrativas
pertinentes a fin de determinar si son adecuados para combatir la corrupcin.
4. Los Estados Parte, segn proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico,
colaborarn entre s y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes en la promocin y formulacin
de las medidas mencionadas en el presente artculo. Esa colaboracin podr comprender la participacin en
programas y proyectos internacionales destinados a prevenir la corrupcin.
Artculo 6
rgano u rganos de prevencin de la corrupcin
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, garantizar la
existencia de un rgano u rganos, segn proceda, encargados de prevenir la corrupcin con medidas tales como:
a) La aplicacin de las polticas a que se hace alusin en el artculo 5 de la presente Convencin y, cuando proceda,
la supervisin y coordinacin de la puesta en prctica de esas polticas;
b) El aumento y la difusin de los conocimientos en materia de prevencin de la corrupcin.
2. Cada Estado Parte otorgar al rgano o a los rganos mencionados en el prrafo 1 del presente artculo la
independencia necesaria, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, para que
puedan desempear sus funciones de manera eficaz y sin ninguna influencia indebida. Deben proporcionrseles
los recursos materiales y el personal especializado que sean necesarios, as como la capacitacin que dicho personal
pueda requerir para el desempeo de sus funciones.
3. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la direccin de la autoridad
o las autoridades que puedan ayudar a otros Estados Parte a formular y aplicar medidas concretas de prevencin de
la corrupcin.
Artculo 7
Sector pblico
1. Cada Estado Parte, cuando sea apropiado y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento
jurdico, procurar adoptar sistemas de convocatoria, contratacin, retencin, promocin y jubilacin de empleados
pblicos y, cuando proceda, de otros funcionarios pblicos no elegidos, o mantener y fortalecer dichos sistemas.
stos:
a) Estarn basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios objetivos como el mrito, la equidad y la
aptitud;
b) Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los titulares de cargos pblicos que se consideren
especialmente vulnerables a la corrupcin, as como, cuando proceda, la rotacin de esas personas a otros cargos;
c) Fomentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo equitativas, teniendo en cuenta el nivel de desarrollo
econmico del Estado Parte;
147
d) Promovern programas de formacin y capacitacin que les permitan cumplir los requisitos de desempeo
correcto, honorable y debido de sus funciones y les proporcionen capacitacin especializada y apropiada para que
sean ms conscientes de los riesgos de corrupcin inherentes al desempeo de sus funciones. Tales programas podrn
hacer referencia a cdigos o normas de conducta en las esferas pertinentes.
2. Cada Estado Parte considerar tambin la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas apropiadas,
en consonancia con los objetivos de la presente Convencin y de conformidad con los principios fundamentales de
su derecho interno, a fin de establecer criterios para la candidatura y eleccin a cargos pblicos.
3. Cada Estado Parte considerar asimismo la posibilidad de adoptar medidas legislativas y administrativas
apropiadas, en consonancia con los objetivos de la presente Convencin y de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, para aumentar la transparencia respecto de la financiacin de candidaturas a
cargos pblicos electivos y, cuando proceda, respecto de la financiacin de los partidos polticos.
4. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, procurar adoptar
sistemas destinados a promover la transparencia y a prevenir conflictos de intereses, o a mantener y fortalecer dichos
sistemas.
Artculo 8
Cdigos de conducta para funcionarios pblicos
1. Con objeto de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de
su ordenamiento jurdico, promover, entre otras cosas, la integridad, la honestidad y la responsabilidad entre sus
funcionarios pblicos.
2. En particular, cada Estado Parte procurar aplicar, en sus propios ordenamientos institucionales y jurdicos,
cdigos o normas de conducta para el correcto, honorable y debido cumplimiento de las funciones pblicas.
3. Con miras a aplicar las disposiciones del presente artculo, cada Estado Parte, cuando proceda y de conformidad
con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, tomar nota de las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales, tales como el Cdigo Internacional de Conducta para los
titulares de cargos pblicos, que figura en el anexo de la resolucin 51/59 de la Asamblea General de 12 de diciembre
de 1996.
4. Cada Estado Parte tambin considerar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno,
la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar que los funcionarios pblicos denuncien todo acto de
corrupcin a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones.
5. Cada Estado Parte procurar, cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su derecho
interno, establecer medidas y sistemas para exigir a los funcionarios pblicos que hagan declaraciones a las
autoridades competentes en relacin, entre otras cosas, con sus actividades externas y con empleos, inversiones,
activos y regalos o beneficios importantes que puedan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones
como funcionarios pblicos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, medidas disciplinarias o de otra ndole contra todo funcionario pblico que transgreda los cdigos
o normas establecidos de conformidad con el presente artculo.
Artculo 9
Contratacin pblica y gestin de la hacienda pblica
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, adoptar las medidas
necesarias para establecer sistemas apropiados de contratacin pblica, basados en la transparencia, la competencia
y criterios objetivos de adopcin de decisiones, que sean eficaces, entre otras cosas, para prevenir la corrupcin. Esos
sistemas, en cuya aplicacin se podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados, debern abordar, entre otras cosas:
a) La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de contratacin pblica y contratos, incluida
148
informacin sobre licitaciones e informacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos, a fin de que
los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas;
b) La formulacin previa de las condiciones de participacin, incluidos criterios de seleccin y adjudicacin y reglas
de licitacin, as como su publicacin;
c) La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin de decisiones sobre contratacin pblica
a fin de facilitar la ulterior verificacin de la aplicacin correcta de las reglas o procedimientos;
d) Un mecanismo eficaz de examen interno, incluido un sistema eficaz de apelacin, para garantizar recursos y
soluciones legales en el caso de que no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente
prrafo;
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de
la contratacin pblica, en particular declaraciones de inters respecto de determinadas contrataciones pblicas,
procedimientos de preseleccin y requisitos de capacitacin.
2. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, adoptar
medidas apropiadas para promover la transparencia y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la hacienda
pblica. Esas medidas abarcarn, entre otras cosas:
a) Procedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional;
b) La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos; c) Un sistema de normas de contabilidad y
auditora, as como la supervisin correspondiente;
d) Sistemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno; y
e) Cuando proceda, la adopcin de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los requisitos establecidos en
el presente prrafo.
3. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar las medidas
que sean necesarias en los mbitos civil y administrativo para preservar la integridad de los libros y registros
contables, estados financieros u otros documentos relacionados con los gastos e ingresos pblicos y para prevenir la
falsificacin de esos documentos.
Artculo 10
Informacin pblica
Habida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin, cada Estado Parte, de conformidad con los principios
fundamentales de su derecho interno, adoptar las medidas que sean necesarias para aumentar la transparencia
en su administracin pblica, incluso en lo relativo a su organizacin, funcionamiento y procesos de adopcin de
decisiones, cuando proceda. Esas medidas podrn incluir, entre otras cosas:
a) La instauracin de procedimientos o reglamentaciones que permitan al pblico en general obtener, cuando proceda,
informacin sobre la organizacin, el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su administracin
pblica y, con el debido respeto a la proteccin de la intimidad y de los datos personales, sobre las decisiones y actos
jurdicos que incumban al pblico;
b) La simplificacin de los procedimientos administrativos, cuando proceda, a fin de facilitar el acceso del pblico a
las autoridades encargadas de la adopcin de decisiones; y
c) La publicacin de informacin, lo que podr incluir informes peridicos sobre los riesgos de corrupcin en su
administracin pblica.
149
Artculo 11
Medidas relativas al poder judicial y al ministerio pblico
1. Teniendo presentes la independencia del poder judicial y su papel decisivo en la lucha contra la corrupcin, cada
Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico y sin menoscabo de
la independencia del poder judicial, adoptar medidas para reforzar la integridad y evitar toda oportunidad de
corrupcin entre los miembros del poder judicial. Tales medidas podrn incluir normas que regulen la conducta de
los miembros del poder judicial.
2. Podrn formularse y aplicarse en el ministerio pblico medidas con idntico fin a las adoptadas conforme al
prrafo 1 del presente artculo en los Estados Parte en que esa institucin no forme parte del poder judicial pero goce
de independencia anloga.
Artculo 12
Sector privado
1. Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar medidas para
prevenir la corrupcin y mejorar las normas contables y de auditora en el sector privado, as como, cuando proceda,
prever sanciones civiles, administrativas o penales eficaces, proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento
de esas medidas.
2. Las medidas que se adopten para alcanzar esos fines podrn consistir, entre otras cosas, en:
a) Promover la cooperacin entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley y las entidades privadas
pertinentes;
b) Promover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades
privadas pertinentes, incluidos cdigos de conducta para el correcto, honorable y debido ejercicio de las actividades
comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevencin de conflictos de intereses, as como para la
promocin del uso de buenas prcticas comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas
con el Estado;
c) Promover la transparencia entre entidades privadas, incluidas, cuando proceda, medidas relativas a la identidad de
las personas jurdicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestin de empresas;
d) Prevenir la utilizacin indebida de los procedimientos que regulan a las entidades privadas, incluidos los
procedimientos relativos a la concesin de subsidios y licencias por las autoridades pblicas para actividades
comerciales;
e) Prevenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas, durante un perodo razonable, a las
actividades profesionales de ex funcionarios pblicos o a la contratacin de funcionarios pblicos en el sector privado
tras su renuncia o jubilacin cuando esas actividades o esa contratacin estn directamente relacionadas con las
funciones desempeadas o supervisadas por esos funcionarios pblicos durante su permanencia en el cargo;
f) Velar por que las empresas privadas, teniendo en cuenta su estructura y tamao, dispongan de suficientes controles
contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupcin y por que las cuentas y los estados financieros
requeridos de esas empresas privadas estn sujetos a procedimientos apropiados de auditora y certificacin.
3. A fin de prevenir la corrupcin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus
leyes y reglamentos internos relativos al mantenimiento de libros y registros, la divulgacin de estados financieros y
las normas de contabilidad y auditora, para prohibir los siguientes actos realizados con el fin de cometer cualesquiera
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin:
a) El establecimiento de cuentas no registradas en libros;
b) La realizacin de operaciones no registradas en libros o mal consignadas;
c) El registro de gastos inexistentes;
150
d) El asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicacin incorrecta de su objeto;

e) La utilizacin de documentos falsos; y
f) La destruccin deliberada de documentos de contabilidad antes del plazo previsto en la ley.
4. Cada Estado Parte denegar la deduccin tributaria respecto de gastos que constituyan soborno, que es uno de
los elementos constitutivos de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 15 y 16 de la presente Convencin y,
cuando proceda, respecto de otros gastos que hayan tenido por objeto promover un comportamiento corrupto.
Artculo 13
Participacin de la sociedad
1. Cada Estado Parte adoptar medidas adecuadas, dentro de los medios de que disponga y de conformidad con los
principios fundamentales de su derecho interno, para fomentar la participacin activa de personas y grupos que no
pertenezcan al sector pblico, como la sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones
con base en la comunidad, en la prevencin y la lucha contra la corrupcin, y para sensibilizar a la opinin pblica
con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la corrupcin, as como a la amenaza que sta representa. Esa
participacin debera reforzarse con medidas como las siguientes:
a) Aumentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudadana a los procesos de adopcin de
decisiones;
b) Garantizar el acceso eficaz del pblico a la informacin;
c) Realizar actividades de informacin pblica para fomentar la intransigencia con la corrupcin, as como programas
de educacin pblica, incluidos programas escolares y universitarios;
d) Respetar, promover y proteger la libertad de buscar, recibir, publicar y difundir informacin relativa a la
corrupcin. Esa libertad podr estar sujeta a ciertas restricciones, que debern estar expresamente fijadas por la ley
y ser necesarias para:
i) Garantizar el respeto de los derechos o la reputacin de terceros;
ii) Salvaguardar la seguridad nacional, el orden pblico, o la salud o la moral pblicas.
2. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para garantizar que el pblico tenga conocimiento de los rganos
pertinentes de lucha contra la corrupcin mencionados en la presente Convencin y facilitar el acceso a dichos
rganos, cuando proceda, para la denuncia, incluso annima, de cualesquiera incidentes que puedan considerarse
constitutivos de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 14
Medidas para prevenir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:
a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin de los bancos y las instituciones financieras
no bancarias, incluidas las personas naturales o jurdicas que presten servicios oficiales u oficiosos de transferencia
de dinero o valores y, cuando proceda, de otros rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente
susceptibles de utilizacin para el blanqueo de dinero, a fin de prevenir y detectar todas las formas de blanqueo
de dinero, y en dicho rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la identificacin del cliente y, cuando
proceda, del beneficiario final, al establecimiento de registros y a la denuncia de las transacciones sospechosas;
b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin del artculo 46 de la presente Convencin, que las autoridades de
administracin, reglamentacin y cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el blanqueo
de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales) sean capaces
de cooperar e intercambiar informacin en los mbitos nacional e internacional, de conformidad con las condiciones
prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia
151
financiera que sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades
de blanqueo de dinero.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento
transfronterizo de efectivo y de ttulos negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida
utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de capitales lcitos. Esas medidas podrn
incluir la exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas
de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas apropiadas y viables para exigir a las instituciones
financieras, incluidas las que remiten dinero, que:
a) Incluyan en los formularios de transferencia electrnica de fondos y mensajes conexos informacin exacta y vlida
sobre el remitente;
b) Mantengan esa informacin durante todo el ciclo de pagos; y
c) Examinen de manera ms minuciosa las transferencias de fondos que no contengan informacin completa sobre
el remitente.
4. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con arreglo al presente artculo, y sin perjuicio
de lo dispuesto en cualquier otro artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen como
gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el
blanqueo de dinero.
5. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala mundial, regional, subregional y
bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de combatir
el blanqueo de dinero.
Captulo III
Penalizacin y aplicacin de la ley
Artculo 15
Soborno de funcionarios pblicos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho
o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento
de sus funciones oficiales;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, en forma directa o indirecta, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario acte o se
abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.
Artculo 16
Soborno de funcionarios pblicos extranjeros y de funcionarios de organizaciones internacionales pblicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente, la promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta,
a un funcionario pblico extranjero o a un funcionario de una organizacin internacional pblica, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales para obtener o mantener alguna transaccin
comercial u otro beneficio indebido en relacin con la realizacin de actividades comerciales internacionales.
152
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente, la solicitud o aceptacin por un funcionario pblico
extranjero o un funcionario de una organizacin internacional pblica, en forma directa o indirecta, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario
acte o se abstenga de actuar en el ejercicio de sus funciones oficiales.
Artculo 17
Malversacin o peculado, apropiacin indebida u otras formas de desviacin de bienes por un funcionario pblico
cuando se cometan intencionalmente, la malversacin o el peculado, la apropiacin indebida u otras formas de
desviacin por un funcionario pblico, en beneficio propio o de terceros u otras entidades, de bienes, fondos o ttulos
pblicos o privados o cualquier otra cosa de valor que se hayan confiado al funcionario en virtud de su cargo.
Artculo 18
Trfico de influencias
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico o a cualquier otra persona, en forma directa
o indirecta, de un beneficio indebido con el fin de que el funcionario pblico o la persona abuse de su influencia real
o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un beneficio indebido que redunde en
provecho del instigador original del acto o de cualquier otra persona;
b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico o cualquier otra persona, en forma directa o indirecta, de
un beneficio indebido que redunde en su provecho o el de otra persona con el fin de que el funcionario pblico o la
persona abuse de su influencia real o supuesta para obtener de una administracin o autoridad del Estado Parte un
beneficio indebido.
Artculo 19
Abuso de funciones
para tipificar como delito, cuando se cometa intencionalmente, el abuso de funciones o del cargo, es decir, la
realizacin u omisin de un acto, en violacin de la ley, por parte de un funcionario pblico en el ejercicio de sus
funciones, con el fin de obtener un beneficio indebido para s mismo o para otra persona o entidad.
Artculo 20
Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte
considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar
como delito, cuando se cometa intencionalmente, el enriquecimiento ilcito, es decir, el incremento significativo
del patrimonio de un funcionario pblico respecto de sus ingresos legtimos que no pueda ser razonablemente
justificado por l.
Artculo 21
Soborno en el sector privado
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras
o comerciales:
a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin, en forma directa o indirecta, a una persona que dira una entidad del
sector privado o cumpla cualquier funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o
en el de otra persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar;
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b) La solicitud o aceptacin, en forma directa o indirecta, por una persona que dira una entidad del sector privado
o cumpla cualquier funcin en ella, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra
persona, con el fin de que, faltando al deber inherente a sus funciones, acte o se abstenga de actuar.
Artculo 22
Malversacin o peculado de bienes en el sector privado
para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente en el curso de actividades econmicas, financieras
o comerciales, la malversacin o el peculado, por una persona que dira una entidad del sector privado o cumpla
cualquier funcin en ella, de cualesquiera bienes, fondos o ttulos privados o de cualquier otra cosa de valor que se
hayan confiado a esa persona por razn de su cargo.
Artculo 23
Blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propsito
de ocultar o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del
delito determinante a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos;
ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin, la disposicin, el movimiento o la
propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito;
b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico:
i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin, de que son producto
del delito;
ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artculo, as como
la asociacin y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y
el asesoramiento en aras de su comisin.
2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente artculo:
a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms amplia posible de delitos
determinantes;
b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes, como mnimo, una amplia gama de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos determinantes se incluirn los delitos cometidos tanto dentro
como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdiccin
de un Estado Parte constituirn delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo
al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno
del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el delito se hubiese cometido all;
d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas
a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de
sta;
e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podr disponerse que los
delitos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo no se aplican a las personas que hayan cometido el delito
determinante.
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Artculo 24
Encubrimiento
Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 23 de la presente Convencin, cada Estado Parte considerar la posibilidad
de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente tras la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin
pero sin haber participado en ellos, el encubrimiento o la retencin continua de bienes a sabiendas de que dichos
bienes son producto de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
Artculo 25
Obstruccin de la justicia
cuando se cometan intencionalmente:
a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio
indebido para inducir a una persona a prestar falso testimonio o a obstaculizar la prestacin de testimonio o la
aportacin de pruebas en procesos en relacin con la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin;
b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de
un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los
delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin. Nada de lo previsto en el presente artculo menoscabar el
derecho de los Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos.
Artculo 26
Responsabilidad de las personas jurdicas
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, en consonancia con sus principios jurdicos, a fin
de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por su participacin en delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin.
2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr ser de
ndole penal, civil o administrativa.
3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que
hayan cometido los delitos.
4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas
y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al
presente artculo.
Artculo 27
Participacin y tentativa
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito,
de conformidad con su derecho interno, cualquier forma de participacin, ya sea como cmplice, colaborador o
instigador, en un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar
como delito, de conformidad con su derecho interno, toda tentativa de cometer un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
3. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, de conformidad con su derecho interno, la preparacin con miras a cometer un delito tipificado con arreglo
a la presente Convencin.
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Artculo 28
Conocimiento, intencin y propsito como elementos de un delito
El conocimiento, la intencin o el propsito que se requieren como elemento de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin podrn inferirse de circunstancias fcticas objetivas.
Artculo 29
Prescripcin
Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripcin amplio
para iniciar procesos por cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin y establecer
un plazo mayor o interrumpir la prescripcin cuando el presunto delincuente haya eludido la administracin de
justicia.
Artculo 30
Proceso, fallo y sanciones
1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin con
sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer o mantener, de conformidad con su
ordenamiento jurdico y sus principios constitucionales, un equilibrio apropiado entre cualesquiera inmunidades
o prerrogativas jurisdiccionales otorgadas a sus funcionarios pblicos para el cumplimiento de sus funciones y la
posibilidad, de ser preciso, de proceder efectivamente a la investigacin, el enjuiciamiento y el fallo de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin.
3. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga
conforme a su derecho interno en relacin con el enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de
esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenirlos.
4. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas
apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos de la
defensa, con miras a procurar que, al imponer condiciones en relacin con la decisin de conceder la libertad en
espera de juicio o la apelacin, se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo
procedimiento penal ulterior.
5. Cada Estado Parte tendr en cuenta la gravedad de los delitos pertinentes al considerar la eventualidad de conceder
la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de esos delitos.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, en la medida en que ello sea concordante con los
principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, procedimientos en virtud de los cuales un funcionario
pblico que sea acusado de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin pueda, cuando proceda, ser
destituido, suspendido o reasignado por la autoridad correspondiente, teniendo presente el respeto al principio de
presuncin de inocencia.
7. Cuando la gravedad de la falta lo justifique y en la medida en que ello sea concordante con los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer procedimientos
para inhabilitar, por mandamiento judicial u otro medio apropiado y por un perodo determinado por su derecho
interno, a las personas condenadas por delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin para:
a) Ejercer cargos pblicos; y
b) Ejercer cargos en una empresa de propiedad total o parcial del Estado.
8. El prrafo 1 del presente artculo no menoscabar el ejercicio de facultades disciplinarias por los organismos
competentes contra empleados pblicos.
156
9. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio de que la descripcin de los delitos
tipificados con arreglo a ella y de los medios jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que
regulan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos
delitos habrn de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.
10. Los Estados Parte procurarn promover la reinsercin social de las personas condenadas por delitos
Artculo 31
Embargo preventivo, incautacin y decomiso
1. Cada Estado Parte adoptar, en el mayor grado en que lo permita su ordenamiento jurdico interno, las
medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:
a) Del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin o de bienes cuyo valor corresponda
al de dicho producto;
b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisin de los delitos
2. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para permitir la identificacin, la localizacin,
el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bien a que se haga referencia en el prrafo 1 del presente
artculo con miras a su eventual decomiso.
3. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con su derecho interno, las medidas legislativas y de otra
ndole que sean necesarias para regular la administracin, por parte de las autoridades competentes, de los
bienes embargados, incautados o decomisados comprendidos en los prrafos 1 y 2 del presente artculo.
4. Cuando ese producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes,
stos sern objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artculo.
5. Cuando ese producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas, esos bienes
sern objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado, sin menoscabo de cualquier
otra facultad de embargo preventivo o incautacin.
6. Los ingresos u otros beneficios derivados de ese producto del delito, de bienes en los que se haya transformado
o convertido dicho producto o de bienes con los que se haya entremezclado ese producto del delito tambin
sern objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo grado que el
producto del delito.
7. A los efectos del presente artculo y del artculo 55 de la presente Convencin, cada Estado Parte facultar a
sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos
bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las disposiciones del
presente prrafo amparndose en el secreto bancario.
8. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen
lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea
conforme con los principios fundamentales de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otros
procesos.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros de
buena fe.
10. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las medidas en l previstas se
definirn y aplicarn de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujecin a ste.
157
Artculo 32
Proteccin de testigos, peritos y vctimas
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su ordenamiento jurdico interno y dentro
de sus posibilidades, para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los
testigos y peritos que presten testimonio sobre delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, as como,
cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas.
2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos
del acusado e incluido el derecho a las garantas procesales, en:
a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y
posible, su reubicacin, y permitir, cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar informacin sobre su
identidad y paradero;
b) Establecer normas probatorias que permitan que los testigos y peritos presten testimonio sin poner en peligro la
seguridad de esas personas, por ejemplo aceptando el testimonio mediante tecnologas de comunicacin como la
videoconferencia u otros medios adecuados.
3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicacin
de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo.
4. Las disposiciones del presente artculo se aplicarn tambin a las vctimas en la medida en que sean testigos.
5. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y consideren las opiniones y
preocupaciones de las vctimas en etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello
menoscabe los derechos de la defensa.
Artculo 33
Proteccin de los denunciantes
Cada Estado Parte considerar la posibilidad de incorporar en su ordenamiento jurdico interno medidas apropiadas
para proporcionar proteccin contra todo trato injustificado a las personas que denuncien ante las autoridades
competentes, de buena fe y con motivos razonables, cualesquiera hechos relacionados con delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin.
Artculo 34
Consecuencias de los actos de corrupcin
Con la debida consideracin de los derechos adquiridos de buena fe por terceros, cada Estado Parte, de conformidad
con los principios fundamentales de su derecho interno, adoptar medidas para eliminar las consecuencias de los
actos de corrupcin. En este contexto, los Estados Parte podrn considerar la corrupcin un factor pertinente en
procedimientos jurdicos encaminados a anular o dejar sin efecto un contrato o a revocar una concesin u otro
instrumento semejante, o adoptar cualquier otra medida correctiva.
Artculo 35
Indemnizacin por daos y perjuicios
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con los principios de su derecho
interno, para garantizar que las entidades o personas perjudicadas como consecuencia de un acto de corrupcin
tengan derecho a iniciar una accin legal contra los responsables de esos daos y perjuicios a fin de obtener
indemnizacin.
Artculo 36
Autoridades especializadas
Cada Estado Parte, de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, se cerciorar de
que dispone de uno o ms rganos o personas especializadas en la lucha contra la corrupcin mediante la aplicacin
158
coercitiva de la ley. Ese rgano u rganos o esas personas gozarn de la independencia necesaria, conforme
a los principios fundamentales del ordenamiento jurdico del Estado Parte, para que puedan desempear
sus funciones con eficacia y sin presiones indebidas. Deber proporcionarse a esas personas o al personal
de ese rgano u rganos formacin adecuada y recursos suficientes para el desempeo de sus funciones.
Artculo 37
Cooperacin con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley
1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan
participado en la comisin de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin a que proporcionen
a las autoridades competentes informacin til con fines investigativos y probatorios y a que les presten
ayuda efectiva y concreta que pueda contribuir a privar a los delincuentes del producto del delito, as como
a recuperar ese producto.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en casos apropiados, la mitigacin de la pena
de toda persona acusada que preste cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento de los
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial a toda persona que preste cooperacin sustancial
en la investigacin o el enjuiciamiento de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
4. La proteccin de esas personas ser, mutatis mutandis, la prevista en el artculo 32 de la presente
Convencin.
5. Cuando las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo se encuentren en un Estado Parte
y puedan prestar cooperacin sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados
Parte interesados podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con
su derecho interno, con respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato previsto en los
prrafos 2 y 3 del presente artculo.
Artculo 38
Cooperacin entre organismos nacionales
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para
alentar la cooperacin entre, por un lado, sus organismos pblicos, as como sus funcionarios pblicos, y,
por otro, sus organismos encargados de investigar y enjuiciar los delitos. Esa cooperacin podr incluir:
a) Informar a esos ltimos organismos, por iniciativa del Estado Parte, cuando haya motivos razonables
para sospechar que se ha cometido alguno de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 15, 21 y 23
de la presente Convencin; o
b) Proporcionar a esos organismos toda la informacin necesaria, previa solicitud.
Artculo 39
Cooperacin entre los organismos nacionales y el sector privado
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno,
para alentar la cooperacin entre los organismos nacionales de investigacin y el ministerio pblico, por un
lado, y las entidades del sector privado, en particular las instituciones financieras, por otro, en cuestiones
relativas a la comisin de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de alentar a sus nacionales y dems personas que tengan
residencia habitual en su territorio a denunciar ante los organismos nacionales de investigacin y el
ministerio pblico la comisin de todo delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.
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Artculo 40
Secreto bancario
Cada Estado Parte velar por que, en el caso de investigaciones penales nacionales de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin, existan en su ordenamiento jurdico interno mecanismos apropiados para salvar todo
obstculo que pueda surgir como consecuencia de la aplicacin de la legislacin relativa al secreto bancario.
Artculo 41
Antecedentes penales
Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean necesarias para tener en
cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad de
un presunto delincuente en otro Estado a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a
Artculo 42
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos
tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando:
a) El delito se cometa en su territorio; o
b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una aeronave registrada conforme a sus
leyes en el momento de la comisin.
2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente Convencin, un Estado Parte tambin podr establecer
su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando:
a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales;
b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o
c) El delito sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de la
presente Convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito
tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 23 de
la presente Convencin; o
d) El delito se cometa contra el Estado Parte.
3. A los efectos del artculo 44 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias
para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando el
presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de
sus nacionales.
4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto
de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su
territorio y el Estado Parte no lo extradite.
5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del presente artculo ha recibido
notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otros Estados Parte estn realizando una investigacin,
un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados
Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas.
6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convencin no excluir el ejercicio de las
competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.
160
Captulo IV
Cooperacin internacional
Artculo 43
Cooperacin internacional
1. Los Estados Parte cooperarn en asuntos penales conforme a lo dispuesto en los artculos 44 a 50 de la presente
Convencin. Cuando proceda y est en consonancia con su ordenamiento jurdico interno, los Estados Parte
considerarn la posibilidad de prestarse asistencia en las investigaciones y procedimientos correspondientes a
cuestiones civiles y administrativas relacionadas con la corrupcin.
2. En cuestiones de cooperacin internacional, cuando la doble incriminacin sea un requisito, ste se considerar
cumplido si la conducta constitutiva del delito respecto del cual se solicita asistencia es delito con arreglo a la
legislacin de ambos Estados Parte, independientemente de si las leyes del Estado Parte requerido incluyen el delito
en la misma categora o lo denominan con la misma terminologa que el Estado Parte requirente.
Artculo 44
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin en el caso de que la
persona que es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre
y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte
requirente y del Estado Parte requerido.
2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo, los Estados Parte cuya legislacin lo permita
podrn conceder la extradicin de una persona por cualesquiera de los delitos comprendidos en la presente
Convencin que no sean punibles con arreglo a su propio derecho interno.
3. Cuando la solicitud de extradicin incluya varios delitos, de los cuales al menos uno d lugar a extradicin
conforme a lo dispuesto en el presente artculo y algunos no den lugar a extradicin debido al perodo de privacin
de libertad que conllevan pero guarden relacin con los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, el
Estado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin respecto de esos delitos.
4. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que dan
lugar a extradicin en todo tratado deextradicin vigente entre los Estados Parte. stos se comprometen a incluir
tales delitos como causa de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s. Los Estados Parte cuya
legislacin lo permita, en el caso de que la presente Convencin sirva de base para la extradicin, no considerarn de
carcter poltico ninguno de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin.
5. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin
de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente
Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente
artculo.
6. Todo Estado Parte que supedite la extradicin a la existencia de un tratado deber:
a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin
o de adhesin a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerar o no la presente
Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin en sus relaciones con otros
Estados Parte en la presente Convencin; y
b) Si no considera la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin,
procurar, cuando proceda, celebrar tratados de extradicin con otros Estados Parte en la presente Convencin
a fin de aplicar el presente artculo.
7. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los
que se aplica el presente artculo como causa de extradicin entre ellos.
161
8. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido
o en los tratados de extradicin aplicables, incluidas, entre otras cosas, las relativas al requisito de una
pena mnima para la extradicin y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la
extradicin.
9. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar los procedimientos de
extradicin y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los
delitos a los que se aplica el presente artculo.
10. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte
requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente,
y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio
cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa
persona en los procedimientos de extradicin.
11. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un
delito al que se aplica el presente artculo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado,
previa solicitud del Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora injustificada a
sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y
llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo haran respecto de cualquier otro
delito de carcter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados
cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a
garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.
12. Cuando el derecho interno de un Estado Parte slo le permita extraditar o entregar de algn otro
modo a uno de sus nacionales a condicin de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para
cumplir la condena impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se solicit la extradicin o
la entrega y ese Estado Parte y el Estado Parte que solicita la extradicin acepten esa opcin, as como
toda otra condicin que estimen apropiada, tal extradicin o entrega condicional ser suficiente para que
quede cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 11 del presente artculo.
13. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho
de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite
y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte
requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena
con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.
14. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda persona contra la que se
haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente
artculo, incluido el goce de todos los derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado
Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.
15. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin podr interpretarse como la imposicin de una
obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la
solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona en razn de su sexo, raza,
religin, nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios
a la posicin de esa persona por cualquiera de estas razones.
16. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin nicamente porque se considere
que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
17. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultar al Estado Parte
requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar informacin
pertinente a su alegato.
18. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a
cabo la extradicin o aumentar su eficacia.
162
Artculo 45
Traslado de personas condenadas a cumplir una pena
Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre
el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisin u otra forma de privacin de
libertad por algn delito tipificado con arreglo a la presente Convencin a fin de que cumpla all su condena.
Artculo 46
Asistencia judicial recproca
1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y
actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos
pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados
con los delitos de los que una persona jurdica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artculo 26 de
la presente Convencin en el Estado Parte requirente.
3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el presente artculo podr solicitarse para cualquiera
de los fines siguientes:
a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas;
b) Presentar documentos judiciales;
c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;
d) Examinar objetos y lugares;
e) Proporcionar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;
f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentacin
pblica, bancaria y financiera, as como la documentacin social o comercial de sociedades mercantiles;
g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios;
h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente;
i) Prestar cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido;
j) Identificar, embargar con carcter preventivo y localizar el producto del delito, de conformidad con las disposiciones
del captulo V de la presente Convencin;
k) Recuperar activos de conformidad con las disposiciones del captulo V de la presente Convencin.
4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrn, sin que se les solicite
previamente, transmitir informacin relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si
creen que esa informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o concluir con xito indagaciones y procesos penales
o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado Parte con arreglo a la presente Convencin.
5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente artculo se har sin perjuicio de las indagaciones
y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la informacin. Las
autoridades competentes que reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter
confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar
para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, informacin que sea exculpatoria de una persona acusada.
En tal caso, el Estado Parte receptor notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as se
le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el
Estado Parte receptor informar sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin.
163
6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o
multilaterales vigentes o futuros que ran, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca.
7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente
artculo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando
esos Estados Parte estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de
dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo.
Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen esos prrafos si facilitan la cooperacin.
8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recproca con arreglo al
presente artculo.
9. a) Al atender a una solicitud de asistencia con arreglo al presente artculo, en ausencia de doble incriminacin, el
Estado Parte requerido tendr en cuenta la finalidad de la presente Convencin, enunciada en el artculo 1;
b) Los Estados Parte podrn negarse a prestar asistencia con arreglo al presente artculo invocando la ausencia de
doble incriminacin. No obstante, el Estado Parte requerido, cuando ello est en consonancia con los conceptos
bsicos de su ordenamiento jurdico, prestar asistencia que no entrae medidas coercitivas. Esa asistencia se podr
negar cuando la solicitud entrae asuntos de minimis o cuestiones respecto de las cuales la cooperacin o asistencia
solicitada est prevista en virtud de otras disposiciones de la presente Convencin;
c) En ausencia de doble incriminacin, cada Estado Parte podr considerar la posibilidad de adoptar las medidas
necesarias que le permitan prestar una asistencia ms amplia con arreglo al presente artculo.
10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya
presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de
alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de
delitos comprendidos en la presente Convencin podr ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:
a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;
b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin a las condiciones que stos
consideren apropiadas.
11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo:
a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia y la obligacin de mantenerla detenida, salvo
que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa;
b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su obligacin de devolverla a la custodia del
Estado Parte del que ha sido trasladada, segn convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes
de ambos Estados Parte;
c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie
procedimientos de extradicin para su devolucin;
d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computar
como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada.
12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los prrafos 10 y
11 del presente artculo est de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada,
detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territorio del Estado al que
sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha
sido trasladada.
13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial
recproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin.
164
Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de asistencia
judicial recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que desempear la misma funcin
para dicha regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o
transmisin de las solicitudes recibidas.
Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecucin, alentar la rpida
y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General
de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la
presente Convencin o de adhesin a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin.
Las solicitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente sern transmitidas a las
autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera
de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y, en
circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organizacin Internacional
de Polica Criminal, de ser posible.
14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto
escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte
determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento
de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella,
el idioma o idiomas que le son aceptables. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello,
las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.
15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:
a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;
b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el
nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;
c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentacin de documentos
judiciales;
d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado
Parte requirente desee que se aplique;
e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesada; y
f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin.
16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la
solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.
17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y, en la medida
en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.
18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona
se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades
judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permitir que la audiencia se
celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente
en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a cargo de
una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte
requerido.
19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la
informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el
Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean exculpatorias de una persona
165
acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible
notificar con antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelacin.
20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y
el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no
puede mantener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente.
21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada:
a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo;
b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podra menoscabar su soberana,
su seguridad, su orden pblico u otros intereses fundamentales;
c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con
respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el
ejercicio de su propia competencia;
d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado Parte requerido en lo relativo a la
asistencia judicial recproca.
22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recproca nicamente porque se considere
que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentarse debidamente.
24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial recproca lo antes posible y tendr plenamente
en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estn debidamente
fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requirente podr pedir informacin razonable sobre
el estado y la evolucin de las gestiones realizadas por el Estado Parte requerido para satisfacer dicha peticin. El
Estado Parte requerido responder a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto del
estado y la evolucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud al Estado Parte
requerido cuando ya no necesite la asistencia solicitada.
25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte requerido si perturba investigaciones,
procesos o actuaciones judiciales en curso.
26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del presente artculo o de diferir su
cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte
requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones que estime
necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deber
cumplir las condiciones impuestas.
27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias
del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso
o actuacin judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado ni
sometido a ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de
culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar
cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado
por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales
ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese
territorio o regrese libremente a l despus de haberlo abandonado.
28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud sern sufragados por el Estado Parte
requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin
gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las condiciones en
que se dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se sufragarn los gastos.
166
29. El Estado Parte requerido:

a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su
poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el pblico en general;
b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una
copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su
derecho interno, no estn al alcance del pblico en general.
30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales
que contribuyan a lograr los fines del presente artculo y que lleven a la prctica o refuercen sus disposiciones.
Artculo 47
Remisin de actuaciones penales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse a actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito tipificado
con arreglo a la presente Convencin cuando se estime que esa remisin redundar en beneficio de la debida administracin
de justicia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del
proceso.
Artculo 48
Cooperacin en materia de cumplimiento de la ley
1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos,
con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en
la presente Convencin. En particular, los Estados Parte adoptarn medidas eficaces para:
a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organismos y servicios competentes y, de ser necesario,
establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rpido de informacin sobre todos los aspectos de los delitos
comprendidos en la presente Convencin, as como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus
vinculaciones con otras actividades delictivas;
b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente
Convencin acerca de:
i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicacin de otras
personas interesadas;
ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisin de esos delitos;
iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisin de esos delitos;
c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de anlisis o
investigacin;
d) Intercambiar, cuando proceda, informacin con otros Estados Parte sobre los medios y mtodos concretos empleados para la
comisin de los delitos comprendidos en la presente Convencin, entre ellos el uso de identidad falsa, documentos falsificados,
alterados o falsos u otros medios de encubrir actividades vinculadas a esos delitos;
e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de
personal y otros expertos, incluida la designacin de oficiales de enlace con sujecin a acuerdos o arreglos bilaterales entre los
Estados Parte interesados;
f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de otra ndole adoptadas para la pronta deteccin de los
delitos comprendidos en la presente Convencin.
2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin, considerarn la posibilidad de celebrar
167
acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos
encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de
tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, los Estados Parte podrn considerar que la presente
Convencin constituye la base para la cooperacin recproca en materia de cumplimiento de la ley respecto de los
delitos comprendidos en la presente Convencin. Cuando proceda, los Estados Parte aprovecharn plenamente los
acuerdos y arreglos, incluidas las organizaciones internacionales o regionales, a fin de aumentar la cooperacin entre
sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.
3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a los delitos
comprendidos en la presente Convencin que se cometan mediante el recurso a la tecnologa moderna.
Artculo 49
Investigaciones conjuntas
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud
de los cuales, en relacin con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en
uno o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de
tales acuerdos o arreglos, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso
por caso. Los Estados Parte participantes velarn por que la soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de
efectuarse la investigacin sea plenamente respetada.
Artculo 50
Tcnicas especiales de investigacin
1. A fin de combatir eficazmente la corrupcin, cada Estado Parte, en la medida en que lo permitan los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico interno y conforme a las condiciones prescritas por su derecho interno,
adoptar las medidas que sean necesarias, dentro de sus posibilidades, para prever el adecuado recurso, por sus
autoridades competentes en su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, a otras tcnicas
especiales de investigacin como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, as como
para permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de esas tcnicas en sus tribunales.
2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convencin, se alienta a los Estados Parte a
que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas tcnicas
especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se
concertarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en
prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos contenidas.
3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente artculo, toda decisin de recurrir a
esas tcnicas especiales de investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular
y podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de
jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr, con el consentimiento de los Estados
Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes o los fondos, autorizarlos a
proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.
Captulo V
Recuperacin de activos
Artculo 51
Disposicin general
La restitucin de activos con arreglo al presente captulo es un principio fundamental de la presente Convencin y
los Estados Parte se prestarn la ms amplia cooperacin y asistencia entre s a este respecto.
168
Artculo 52
Prevencin y deteccin de transferencias del producto del delito
1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 14 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar
las medidas que sean necesarias, de conformidad con su derecho interno, para exigir a las instituciones
financieras que funcionan en su territorio que verifiquen la identidad de los clientes, adopten medidas
razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas
de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre
de personas que desempeen o hayan desempeado funciones pblicas prominentes y de sus familiares
y estrechos colaboradores. Ese escrutinio intensificado deber estructurarse razonablemente de modo
que permita descubrir transacciones sospechosas con objeto de informar al respecto a las autoridades
competentes y no deber ser concebido de forma que desaliente o impida el curso normal del negocio de
las instituciones financieras con su legtima clientela.
2. A fin de facilitar la aplicacin de las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo, cada
Estado Parte, de conformidad con su derecho interno e inspirndose en las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero, deber:
a) Impartir directrices sobre el tipo de personas naturales o jurdicas cuyas cuentas las instituciones
financieras que funcionan en su territorio debern someter a un mayor escrutinio, los tipos de cuentas y
transacciones a las que debern prestar particular atencin y la manera apropiada de abrir cuentas y de
llevar registros o expedientes respecto de ellas; y
b) Notificar, cuando proceda, a las instituciones financieras que funcionan en su territorio, a solicitud de
otro Estado Parte o por propia iniciativa, la identidad de determinadas personas naturales o jurdicas cuyas
cuentas esas instituciones debern someter a un mayor escrutinio, adems de las que las instituciones
financieras puedan identificar de otra forma.
3. En el contexto del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo, cada Estado Parte aplicar medidas para
velar por que sus instituciones financieras mantengan, durante un plazo conveniente, registros adecuados
de las cuentas y transacciones relacionadas con las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente
artculo, los cuales debern contener, como mnimo, informacin relativa a la identidad del cliente y, en la
medida de lo posible, del beneficiario final.
4. Con objeto de prevenir y detectar las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a
la presente Convencin, cada Estado Parte aplicar medidas apropiadas y eficaces para impedir, con la
ayuda de sus rganos reguladores y de supervisin, el establecimiento de bancos que no tengan presencia
real y que no estn afiliados a un grupo financiero sujeto a regulacin. Adems, los Estados Parte podrn
considerar la posibilidad de exigir a sus instituciones financieras que se nieguen a entablar relaciones
con esas instituciones en calidad de bancos corresponsales, o a continuar las relaciones existentes, y que
se abstengan de establecer relaciones con instituciones financieras extranjeras que permitan utilizar sus
cuentas a bancos que no tengan presencia real y que no estn afiliados a un grupo financiero sujeto a
regulacin.
5. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de establecer, de conformidad con su derecho interno,
sistemas eficaces de divulgacin de informacin financiera para los funcionarios pblicos pertinentes
y dispondr sanciones adecuadas para todo incumplimiento del deber de declarar. Cada Estado Parte
considerar asimismo la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir que sus
autoridades competentes compartan esa informacin con las autoridades competentes de otros Estados
Parte, si ello es necesario para investigar, reclamar o recuperar el producto de delitos tipificados con arreglo
a la presente Convencin.
6. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias, con arreglo a
su derecho interno, para exigir a los funcionarios pblicos pertinentes que tengan algn derecho o poder
de firma o de otra ndole sobre alguna cuenta financiera en algn pas extranjero que declaren su relacin
con esa cuenta a las autoridades competentes y que lleven el debido registro de dicha cuenta. Esas medidas
debern incluir sanciones adecuadas para todo caso de incumplimiento.
169
Artculo 53
Medidas para la recuperacin directa de bienes
Cada Estado Parte, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados Parte para entablar ante sus
tribunales una accin civil con objeto de determinar la titularidad o propiedad de bienes adquiridos mediante
la comisin de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales para ordenar a aquellos que
hayan cometido delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin que indemnicen o resarzan por
daos y perjuicios a otro Estado Parte que haya resultado perjudicado por esos delitos; y
c) Adoptar las medidas que sean necesarias a fin de facultar a sus tribunales o a sus autoridades competentes,
cuando deban adoptar decisiones con respecto al decomiso, para reconocer el legtimo derecho de propiedad
de otro Estado Parte sobre los bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convencin.
Artculo 54
Mecanismos de recuperacin de bienes mediante la cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca conforme a lo dispuesto en el artculo 55
de la presente Convencin con respecto a bienes adquiridos mediante la comisin de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convencin o relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan dar efecto a toda
orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado Parte;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes, cuando tengan
jurisdiccin, puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen extranjero en una sentencia relativa a un
delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda tener jurisdiccin, o mediante otros
procedimientos autorizados en su derecho interno; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el decomiso de esos
bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de
fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.
2. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recproca solicitada con arreglo a lo dispuesto en el
prrafo 2 del artculo 55 de la presente Convencin, de conformidad con su derecho interno:
a) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautacin de bienes en cumplimiento de una orden de embargo preventivo o
incautacin dictada por un tribunal o autoridad competente de un Estado Parte requirente que constituya
un fundamento razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para
adoptar esas medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a efectos del
apartado a) del prrafo 1 del presente artculo;
b) Adoptar las medidas que sean necesarias para que sus autoridades competentes puedan efectuar el
embargo preventivo o la incautacin de bienes en cumplimiento de una solicitud que constituya un fundamento
razonable para que el Estado Parte requerido considere que existen razones suficientes para adoptar esas
medidas y que ulteriormente los bienes seran objeto de una orden de decomiso a efectos del apartado a) del
prrafo 1 del presente artculo; y
c) Considerar la posibilidad de adoptar otras medidas para que sus autoridades competentes puedan
preservar los bienes a efectos de decomiso, por ejemplo sobre la base de una orden extranjera de detencin o
inculpacin penal relacionada con la adquisicin de esos bienes.
170
Artculo 55
Cooperacin internacional para fines de decomiso
1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito
tipificado con arreglo a la presente Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo
u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente Convencin que se encuentren en su
territorio debern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno:
a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de
concederse, darn cumplimiento; o
b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en el grado solicitado, la orden
de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo
dispuesto en el prrafo 1 del artculo 31 y en el apartado a) del prrafo 1 del artculo 54 de la presente Convencin en
la medida en que guarde relacin con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados
en el prrafo 1 del artculo 31 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.
2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito tipificado
con arreglo a la presente Convencin, el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la
localizacin y el embargo preventivo o la incautacin del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos
mencionados en el prrafo 1 del artculo 31 de la presente Convencin con miras a su eventual decomiso, que habr
de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo, el Estado Parte requerido.
3. Las disposiciones del artculo 46 de la presente Convencin sern aplicables, mutatis mutandis, al presente artculo.
Adems de la informacin indicada en el prrafo 15 del artculo 46, las solicitudes presentadas de conformidad con
el presente artculo contendrn lo siguiente:
a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del presente artculo, una descripcin de
los bienes susceptibles de decomiso, as como, en la medida de lo posible, la ubicacin y, cuando proceda, el valor
estimado de los bienes y una exposicin de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que
sean lo suficientemente explcitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho
interno;
b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1 del presente artculo, una copia admisible en
derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposicin
de los hechos y la informacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden, una declaracin
en la que se indiquen las medidas adoptadas por el Estado Parte requirente para dar notificacin adecuada a terceros
de buena fe y para garantizar el debido proceso y un certificado de que la orden de decomiso es definitiva;
c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente artculo, una exposicin de los hechos en que se
basa el Estado Parte requirente y una descripcin de las medidas solicitadas, as como, cuando se disponga de ella, una
copia admisible en derecho de la orden de decomiso en la que se basa la solicitud.
4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo
conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los acuerdos o
arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.
5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos
destinados a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga de tales leyes y reglamentos
o una descripcin de sta.
6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en los prrafos 1 y 2 del presente
artculo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerar la presente Convencin como la base de
derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.
7. La cooperacin prevista en el presente artculo tambin se podr denegar, o se podrn levantar las medidas cautelares,
171
si el Estado Parte requerido no recibe pruebas suficientes u oportunas o si los bienes son de escaso valor.
8. Antes de levantar toda medida cautelar adoptada de conformidad con el presente artculo, el Estado Parte requerido
deber, siempre que sea posible, dar al Estado Parte requirente la oportunidad de presentar sus razones a favor de
mantener en vigor la medida.
9. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
Artculo 56
Cooperacin especial
Sin perjuicio de lo dispuesto en su derecho interno, cada Estado Parte procurar adoptar medidas que le faculten
para remitir a otro Estado Parte que no la haya solicitado, sin perjuicio de sus propias investigaciones o actuaciones
judiciales, informacin sobre el producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin si considera
que la divulgacin de esa informacin puede ayudar al Estado Parte destinatario a poner en marcha o llevar a cabo
sus investigaciones o actuaciones judiciales, o que la informacin as facilitada podra dar lugar a que ese Estado
Parte presentara una solicitud con arreglo al presente captulo de la Convencin.
Artculo 57
Restitucin y disposicin de activos
1. Cada Estado Parte dispondr de los bienes que haya decomisado conforme a lo dispuesto en los artculos 31 55
de la presente Convencin, incluida la restitucin a sus legtimos propietarios anteriores, con arreglo al prrafo 3
del presente artculo, de conformidad con las disposiciones de la presente Convencin y con su derecho interno.
2. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las
medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para permitir que sus autoridades competentes procedan
a la restitucin de los bienes decomisados, al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte, de
conformidad con la presente Convencin, teniendo en cuenta los derechos de terceros de buena fe.
3. De conformidad con los artculos 46 y 55 de la presente Convencin y con los prrafos 1 y 2 del presente artculo,
el Estado Parte requerido:
a) En caso de malversacin o peculado de fondos pblicos o de blanqueo de fondos pblicos malversados a que se
hace referencia en los artculos 17 y 23 de la presente Convencin, restituir al Estado Parte requirente los bienes
decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo dispuesto en el artculo 55 de la presente
Convencin y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado Parte requirente, requisito al que podr
renunciar el Estado Parte requerido;
b) En caso de que se trate del producto de cualquier otro delito comprendido en la presente Convencin, restituir
al Estado Parte requirente los bienes decomisados cuando se haya procedido al decomiso con arreglo a lo
dispuesto en el artculo 55 de la presente Convencin y sobre la base de una sentencia firme dictada en el Estado
Parte requirente, requisito al que podr renunciar el Estado Parte requerido, y cuando el Estado Parte requirente
acredite razonablemente ante el Estado Parte requerido su propiedad anterior de los bienes decomisados o el
Estado Parte requerido reconozca los daos causados al Estado Parte requirente como base para la restitucin de
los bienes decomisados;
c) En todos los dems casos, dar consideracin prioritaria a la restitucin al Estado Parte requirente de los bienes
decomisados, a la restitucin de esos bienes a sus propietarios legtimos anteriores o a la indemnizacin de las
vctimas del delito.
4. Cuando proceda, a menos que los Estados Parte decidan otra cosa, el Estado Parte requerido podr deducir
los gastos razonables que haya efectuado en el curso de las investigaciones o actuaciones judiciales que hayan
posibilitado la restitucin o disposicin de los bienes decomisados conforme a lo dispuesto en el presente
artculo.
5. Cuando proceda, los Estados Parte podrn tambin dar consideracin especial a la posibilidad de celebrar
acuerdos o arreglos mutuamente aceptables, sobre la base de cada caso particular, con miras a la disposicin
definitiva de los bienes decomisados.
172
Artculo 58
Dependencia de inteligencia financiera
Los Estados Parte cooperarn entre s a fin de impedir y combatir la transferencia del producto de delitos tipificados
con arreglo a la presente Convencin y de promover medios y arbitrios para recuperar dicho producto y, a tal fin,
considerarn la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que se encargar de recibir,
analizar y dar a conocer a las autoridades competentes todo informe relacionado con las transacciones financieras
sospechosas.
Artculo 59
Acuerdos y arreglos bilaterales y multilaterales
Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras
a aumentar la eficacia de la cooperacin internacional prestada de conformidad con el presente captulo de la
Convencin.
Captulo VI
Asistencia tcnica e intercambio de informacin
Artculo 60
Capacitacin y asistencia tcnica
1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o perfeccionar programas de capacitacin
especficamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de prevenir y combatir la corrupcin. Esos
programas de capacitacin podrn versar, entre otras cosas, sobre:
a) Medidas eficaces para prevenir, detectar, investigar, sancionar y combatir la corrupcin, incluso el uso de mtodos
de reunin de pruebas e investigacin;
b) Fomento de la capacidad de formulacin y planificacin de una poltica estratgica contra la corrupcin;
c) Capacitacin de las autoridades competentes en la preparacin de solicitudes de asistencia judicial recproca que
satisfagan los requisitos de la presente Convencin;
d) Evaluacin y fortalecimiento de las instituciones, de la gestin de la funcin pblica y la gestin de las finanzas
pblicas, incluida la contratacin pblica, as como del sector privado;
e) Prevencin y lucha contra las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin
y recuperacin de dicho producto;
f) Deteccin y embargo preventivo de las transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente
Convencin;
g) Vigilancia del movimiento del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, as como de
los mtodos empleados para la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto;
h) Mecanismos y mtodos legales y administrativos apropiados y eficientes para facilitar la restitucin del producto
de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin;
i) Mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos que cooperen con las autoridades judiciales; y
j) Capacitacin en materia de reglamentos nacionales e internacionales y en idiomas.
2. En la medida de sus posibilidades, los Estados Parte considerarn la posibilidad de prestarse la ms amplia
asistencia tcnica, especialmente en favor de los pases en desarrollo, en sus respectivos planes y programas para
combatir la corrupcin, incluido apoyo material y capacitacin en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente
173
artculo, as como capacitacin y asistencia e intercambio mutuo de experiencias y conocimientos especializados, lo

que facilitar la cooperacin internacional entre los Estados Parte en las esferas de la extradicin y la asistencia
judicial recproca.
3. Los Estados Parte intensificarn, en la medida necesaria, los esfuerzos para optimizar las actividades operacionales y
de capacitacin en las organizaciones internacionales y regionales y en el marco de los acuerdos o arreglos bilaterales
y multilaterales pertinentes.
4. Los Estados Parte considerarn, previa solicitud, la posibilidad de ayudarse entre s en la realizacin de evaluaciones,
estudios e investigaciones sobre los tipos, causas, efectos y costos de la corrupcin en sus respectivos pases con
miras a elaborar, con la participacin de las autoridades competentes y de la sociedad, estrategias y planes de accin
contra la corrupcin.
5. A fin de facilitar la recuperacin del producto de delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin, los
Estados Parte podrn cooperar facilitndose los nombres de peritos que puedan ser tiles para lograr ese objetivo.
6. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de recurrir a la organizacin de conferencias y seminarios
subregionales, regionales e internacionales para promover la cooperacin y la asistencia tcnica y para fomentar
los debates sobre problemas de inters mutuo, incluidos los problemas y necesidades especiales de los pases en
desarrollo y los pases con economas en transicin.
7. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de establecer mecanismos voluntarios con miras a contribuir
financieramente a los esfuerzos de los pases en desarrollo y los pases con economas en transicin para aplicar la
presente Convencin mediante programas y proyectos de asistencia tcnica.
8. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de hacer contribuciones voluntarias a la Oficina de las Naciones
Unidas contra la Droga y el Delito con el propsito de impulsar, a travs de dicha Oficina, programas y proyectos en
los pases en desarrollo con miras a aplicar la presente Convencin.
Artculo 61
Recopilacin, intercambio y anlisis de informacin sobre la corrupcin
1. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de analizar, en consulta con expertos, las tendencias de la corrupcin
en su territorio, as como las circunstancias en que se cometen los delitos de corrupcin.
2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir, entre s y por conducto de organizaciones
internacionales y regionales, estadsticas, experiencia analtica acerca de la corrupcin e informacin con miras a
establecer, en la medida de lo posible, definiciones, normas y metodologas comunes, as como informacin sobre las
prcticas ptimas para prevenir y combatir la corrupcin.
3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de vigilar sus polticas y medidas en vigor encaminadas a combatir
la corrupcin y de evaluar su eficacia y eficiencia.
Artculo 62
Otras medidas: aplicacin de la Convencin mediante el desarrollo econmico y la asistencia tcnica
1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin ptima de la presente Convencin en la
medida de lo posible, mediante la cooperacin internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la corrupcin
en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.
2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma coordinada entre s, as como
con organizaciones internacionales y regionales, por:
a) Intensificar su cooperacin en los diversos planos con los pases en desarrollo con miras a fortalecer la capacidad
de esos pases para prevenir y combatir la corrupcin;
b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los pases en desarrollo para prevenir
y combatir la corrupcin con eficacia y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convencin;
174
c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en transicin para ayudarles
a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicacin de la presente Convencin. A tal fin, los Estados Parte
procurarn hacer contribuciones voluntarias adecuadas y peridicas a una cuenta especficamente designada a
esos efectos en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas. Con arreglo a su derecho interno y a las
disposiciones de la Convencin, los Estados Parte podrn tambin dar consideracin especial a la posibilidad de
ingresar en esa cuenta un porcentaje del dinero decomisado o de la suma equivalente a los bienes o al producto del
delito decomisados conforme a lo dispuesto en la Convencin;
d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda, para que se sumen a los esfuerzos
desplegados con arreglo al presente artculo, en particular proporcionando un mayor nmero de programas de
capacitacin y equipo moderno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente
Convencin.
3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros
arreglos de cooperacin financiera en los mbitos bilateral, regional o internacional.
4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y
logstica, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional
prevista en la presente Convencin y para prevenir, detectar y combatir la corrupcin.
Captulo VII
Mecanismos de aplicacin
Artculo 63
Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
1. Se establecer una Conferencia de los Estados Parte en la Convencin a fin de mejorar la capacidad de los Estados
Parte y la cooperacin entre ellos para alcanzar los objetivos enunciados en la presente Convencin y promover y
examinar su aplicacin.
2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia de los Estados Parte a ms tardar un ao
despus de la entrada en vigor de la presente Convencin. Posteriormente se celebrarn reuniones peridicas de la
Conferencia de los Estados Parte de conformidad con lo dispuesto en las reglas de procedimiento aprobadas por la
Conferencia.
3. La Conferencia de los Estados Parte aprobar el reglamento y las normas que ran la ejecucin de las actividades
enunciadas en el presente artculo, incluidas las normas relativas a la admisin y la participacin de observadores y
el pago de los gastos que ocasione la realizacin de esas actividades.
4. La Conferencia de los Estados Parte concertar actividades, procedimientos y mtodos de trabajo con miras a
lograr los objetivos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo, y en particular:
a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artculos 60 y 62 y a los captulos II a V de
la presente Convencin, incluso promoviendo la aportacin de contribuciones voluntarias;
b) Facilitar el intercambio de informacin entre los Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la corrupcin
y sobre prcticas eficaces para prevenirla y combatirla, as como para la restitucin del producto del delito, mediante,
entre otras cosas, la publicacin de la informacin pertinente mencionada en el presente artculo;
c) Cooperar con organizaciones y mecanismos internacionales y regionales y organizaciones no gubernamentales
pertinentes;
d) Aprovechar adecuadamente la informacin pertinente elaborada por otros mecanismos internacionales
y regionales encargados de combatir y prevenir la corrupcin a fin de evitar una duplicacin innecesaria de
actividades;
e) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente Convencin por sus Estados Parte;
175
f) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convencin y su aplicacin;

g) Tomar nota de las necesidades de asistencia tcnica de los Estados Parte con respecto a la aplicacin de la presente
Convencin y recomendar las medidas que considere necesarias al respecto.
5. A los efectos del prrafo 4 del presente artculo, la Conferencia de los Estados Parte obtendr el necesario
conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en la aplicacin de
la presente Convencin por conducto de la informacin que ellos le faciliten y de los dems mecanismos de examen
que establezca la Conferencia de los Estados Parte.
6. Cada Estado Parte proporcionar a la Conferencia de los Estados Parte informacin sobre sus programas, planes y
prcticas, as como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convencin,
segn lo requiera la Conferencia de los Estados Parte. La Conferencia de los Estados Parte tratar de determinar la
manera ms eficaz de recibir y procesar la informacin, incluida la que reciba de los Estados Parte y de organizaciones
internacionales competentes. Tambin se podrn considerar las aportaciones recibidas de organizaciones no
gubernamentales pertinentes debidamente acreditadas conforme a los procedimientos acordados por la Conferencia
de los Estados Parte.
7. En cumplimiento de los prrafos 4 a 6 del presente artculo, la Conferencia de los Estados Parte establecer,
si lo considera necesario, un mecanismo u rgano apropiado para apoyar la aplicacin efectiva de la presente
Convencin.
Artculo 64
Secretara
1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios de secretara necesarios a la Conferencia de los
Estados Parte en la Convencin.
2. La secretara:
a) Prestar asistencia a la Conferencia de los Estados Parte en la realizacin de las actividades enunciadas en el
artculo 63 de la presente Convencin y organizar los perodos de sesiones de la Conferencia de los Estados Parte y
les proporcionar los servicios necesarios;
b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de informacin a la Conferencia de los
Estados Parte segn lo previsto en los prrafos 5 y 6 del artculo 63 de la presente Convencin; y
c) Velar por la coordinacin necesaria con las secretaras de otras organizaciones internacionales y regionales
pertinentes.
Captulo VIII
Disposiciones finales
Artculo 65
Aplicacin de la Convencin
1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas
que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus
obligaciones con arreglo a la presente Convencin.
2. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las previstas en la presente Convencin a
fin de prevenir y combatir la corrupcin.
Artculo 66
Solucin de controversias
1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la interpretacin o aplicacin de la
presente Convencin mediante la negociacin.
176
2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la aplicacin de la presente
Convencin que no pueda resolverse mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de
uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos
Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esos Estados
Parte podr remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de
la Corte.
3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente
Convencin o de la adhesin a ella, declarar que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo.
Los dems Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado
Parte que haya hecho esa reserva.
4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del presente artculo podr en
cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas.
Artculo 67
Firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin
1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados del 9 al 11 de diciembre de 2003 en
Mrida, Mxico, y despus de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 9 de diciembre
de 2005.
2. La presente Convencin tambin estar abierta a la firma de las organizaciones regionales de integracin
econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente
Convencin de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo.
3. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin,
aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones
regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si
por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin,
aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones
regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier
modificacin pertinente del alcance de su competencia.
4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u organizaciones regionales de
integracin econmica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convencin.
Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el
momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su
competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Dichas organizaciones comunicarn
tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia.
Artculo 68
Entrada en vigor
1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que se haya depositado el
trigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos del presente prrafo, los
instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales
a los depositados por los Estados miembros de tal organizacin.
2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, acepte o apruebe la presente
Convencin o se adhiera a ella despus de haberse depositado el trigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese
Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente o en la fecha de su entrada en vigor con arreglo
al prrafo 1 del presente artculo, si sta es posterior.
177
Artculo 69
Enmienda
1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de la presente Convencin, los Estados Parte
podrn proponer enmiendas y transmitirlas al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin
comunicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de los Estados Parte en la Convencin
para que la examinen y adopten una decisin al respecto. La Conferencia de los Estados Parte har todo lo posible
por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso
y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de
dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la reunin de la Conferencia de los Estados Parte.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competencia, ejercern su
derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados
miembros que sean Partes en la presente Convencin. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto
si sus Estados miembros ejercen el suyo y viceversa.
3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo estar sujeta a ratificacin,
aceptacin o aprobacin por los Estados Parte.
4. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo entrar en vigor respecto
de un Estado Parte noventa das despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de
las Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda.
5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su
consentimiento al respecto. Los dems Estados Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la presente
Convencin, as como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.
Artculo 70
Denuncia
1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante notificacin escrita al Secretario
General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario
General haya recibido la notificacin.
2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en la presente Convencin
cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros.
Artculo 71
Depositario e idiomas
1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario de la presente Convencin.
2. El original de la presente Convencin, cuyo texto en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso es
igualmente autntico, se depositar en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos
Gobiernos, han firmado la presente Convencin.
178
ANEXO 2
CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN

Adoptada en
Entrada en vigor
Ratificacin por el Per
:
:
Caracas
Venezuela
29 de marzo de 1996
06 de marzo de 1997
05 de marzo de 1997 (Rs.Legislativa N 26757)
Prembulo
LOS ESTADOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIN DE LOS ESTADOS AMERICANOS,

CONVENCIDOS de que la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones pblicas, atenta contra la sociedad,
el orden moral y la justicia, as como contra el desarrollo integral de los pueblos;
CONSIDERANDO que la democracia representativa, condicin indispensable para la estabilidad, la paz y el
desarrollo de la regin, por su naturaleza, exige combatir toda forma de corrupcin en el ejercicio de las funciones
pblicas, as como los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio;
PERSUADIDOS de que el combate contra la corrupcin fortalece las instituciones democrticas, evita distorsiones
de la economa, vicios en la gestin pblica y el deterioro de la moral social;
RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupcin es uno de los instrumentos que utiliza la criminalidad organizada
con la finalidad de materializar sus propsitos;
CONVENCIDOS de la importancia de generar conciencia entre la poblacin de los pases de la regin sobre la
existencia y gravedad de este problema, as como de la necesidad de fortalecer la participacin de la sociedad civil
en la prevencin y lucha contra la corrupcin;
RECONOCIENDO que la corrupcin tiene, en algunos casos, trascendencia internacional, lo cual exige una accin
coordinada de los Estados para combatirla eficazmente;
CONVENCIDOS de la necesidad de adoptar cuanto antes un instrumento internacional que promueva y facilite la
cooperacin internacional para combatir la corrupcin y, en especial, para tomar las medidas apropiadas contra las
personas que cometan actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas o especficamente vinculados con
dicho ejercicio; as como respecto de los bienes producto de estos actos;
PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vnculos cada vez ms estrechos entre la corrupcin y los ingresos
provenientes del trfico ilcito de estupefacientes, que socavan y atentan contra las actividades comerciales y
financieras legtimas y la sociedad, en todos los niveles;
TENIENDO PRESENTE que para combatir la corrupcin es responsabilidad de los Estados la erradicacin de la
impunidad y que la cooperacin entre ellos es necesaria para que su accin en este campo sea efectiva; y
DECIDIDOS a hacer todos los esfuerzos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin en el ejercicio de
las funciones pblicas y en los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio,
HAN CONVENIDO
en suscribir la siguiente
179
CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN
Artculo I
Definiciones
Para los fines de la presente Convencin, se entiende por:
Funcin pblica, toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona
natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos.
Funcionario pblico, Oficial Gubernamental o Servidor pblico, cualquier funcionario o empleado del Estado
o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o
funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos.
Bienes, los activos de cualquier tipo, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos
legales que acrediten, intenten probar o se refieran a la propiedad u otros derechos sobre dichos activos.
Artculo II
Propsitos
Los propsitos de la presente Convencin son:
1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Partes, de los mecanismos necesarios para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin; y
2. Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados Partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y
acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas
y los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio.
Artculo III
Medidas preventivas
A los fines expuestos en el Artculo II de esta Convencin, los Estados Partes convienen en considerar la aplicabilidad
de medidas, dentro de sus propios sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer:
1. Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento de las funciones pblicas. Estas
normas debern estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y asegurar la preservacin y el uso adecuado
de los recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones. Establecern tambin las
medidas y sistemas que exan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de
corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento. Tales medidas ayudarn a preservar la confianza
en la integridad de los funcionarios pblicos y en la gestin pblica.
2. Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de conducta.
3. Instrucciones al personal de las entidades pblicas, que aseguren la adecuada comprensin de sus responsabilidades
y las normas ticas que rigen sus actividades.
4. Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que desempean funciones
pblicas en los cargos que establezca la ley y para la publicacin de tales declaraciones cuando corresponda.
5. Sistemas para la contratacin de funcionarios pblicos y para la adquisicin de bienes y servicios por parte del
Estado que aseguren la publicidad, equidad y eficiencia de tales sistemas.
6. Sistemas adecuados para la recaudacin y el control de los ingresos del Estado, que impidan la corrupcin.
180
7. Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o sociedad que efecte asignaciones en violacin
de la legislacin contra la corrupcin de los Estados Partes.
8. Sistemas para proteger a los funcionarios pblicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos
de corrupcin, incluyendo la proteccin de su identidad, de conformidad con su Constitucin y los principios
fundamentales de su ordenamiento jurdico interno.
9. rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos para prevenir, detectar, sancionar
y erradicar las prcticas corruptas.
10. Medidas que impidan el soborno de funcionarios pblicos nacionales y extranjeros, tales como mecanismos para
asegurar que las sociedades mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen con exactitud
y razonable detalle la adquisicin y enajenacin de activos, y que establezcan suficientes controles contables internos
que permitan a su personal detectar actos de corrupcin.
11. Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en
los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin.
12. El estudio de otras medidas de prevencin que tomen en cuenta la relacin entre una remuneracin equitativa y
la probidad en el servicio pblico.
Artculo IV
mbito
La presente Convencin es aplicable siempre que el presunto acto de corrupcin se haya cometido o produzca sus
efectos en un Estado Parte.
Artculo V
Jurisdiccin
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos
que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito se cometa en su territorio.
2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los
delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito sea cometido por uno de sus
nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio.
3. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que
haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y
no lo extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente.
4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cualquier otra regla de jurisdiccin penal establecida por una
Parte en virtud de su legislacin nacional.
Artculo VI
Actos de corrupcin
1. La presente Convencin es aplicable a los siguientes actos de corrupcin:
a. El requerimiento o la aceptacin, directa o indirectamente, por un funcionario pblico o una persona que ejerza
funciones pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o
ventajas para s mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto en el
ejercicio de sus funciones pblicas;
b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un funcionario pblico o a una persona que ejerza
funciones pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o
181
ventajas para ese funcionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier
acto en el ejercicio de sus funciones pblicas;
c. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerza funciones pblicas de cualquier
acto u omisin en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s mismo o para un
tercero;
d. El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes provenientes de cualesquiera de los actos a los que se refiere
el presente artculo; y
e. La participacin como autor, co-autor, instigador, cmplice, encubridor o en cualquier otra forma en la comisin,
tentativa de comisin, asociacin o confabulacin para la comisin de cualquiera de los actos a los que se refiere el
presente artculo.
2. La presente Convencin tambin ser aplicable, de mutuo acuerdo entre dos o ms Estados Partes, en relacin con
cualquier otro acto de corrupcin no contemplado en ella.
Artculo VII
Legislacin interna
Los Estados Partes que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas legislativas o de otro carcter que sean
necesarias para tipificar como delitos en su derecho interno los actos de corrupcin descritos en el Artculo VI.1. y
para facilitar la cooperacin entre ellos, en los trminos de la presente Convencin.
Artculo VIII
Soborno transnacional
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte
prohibir y sancionar el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario pblico de otro Estado, directa o indirectamente,
por parte de sus nacionales, personas que tengan residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en
l, cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a cambio de
que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones pblicas, relacionado con una
transaccin de naturaleza econmica o comercial.
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de soborno transnacional, ste ser considerado un acto
de corrupcin para los propsitos de esta Convencin.
Aquel Estado Parte que no haya tipificado el soborno transnacional brindar la asistencia y cooperacin previstas en
esta Convencin, en relacin con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo IX
Enriquecimiento ilcito
Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, los Estados Partes que
an no lo hayan hecho adoptarn las medidas necesarias para tipificar en su legislacin como delito, el incremento
del patrimonio de un funcionario pblico con significativo exceso respecto de sus ingresos legtimos durante el
ejercicio de sus funciones y que no pueda ser razonablemente justificado por l.
Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de enriquecimiento ilcito, ste ser considerado un acto
de corrupcin para los propsitos de la presente Convencin.
Aquel Estado Parte que no haya tipificado el enriquecimiento ilcito brindar la asistencia y cooperacin previstas
en esta Convencin, en relacin con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo X
Notificacin
Cuando un Estado Parte adopte la legislacin a la que se refieren los prrafos 1 de los artculos VIII y IX, lo notificar al
182
Secretario General de la Organizacin de los Estados Americanos, quien lo notificar a su vez a los dems Estados Partes. Los
delitos de soborno transnacional y de enriquecimiento ilcito sern considerados para ese Estado Parte acto de corrupcin
para los propsitos de esta Convencin, transcurridos treinta das contados a partir de la fecha de esa notificacin.
Artculo XI
Desarrollo progresivo
1. A los fines de impulsar el desarrollo y la armonizacin de las legislaciones nacionales y la consecucin de los
objetivos de esta Convencin, los Estados Partes estiman conveniente y se obligan a considerar la tipificacin en sus
legislaciones de las siguientes conductas:
a. El aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario pblico o una
persona que ejerce funciones pblicas, de cualquier tipo de informacin reservada o privilegiada de la cual ha tenido
conocimiento en razn o con ocasin de la funcin desempeada.
b. El uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario pblico o
una persona que ejerce funciones pblicas de cualquier tipo de bienes del Estado o de empresas o instituciones en
que ste tenga parte, a los cuales ha tenido acceso en razn o con ocasin de la funcin desempeada.
c. Toda accin u omisin efectuada por cualquier persona que, por s misma o por persona interpuesta o actuando
como intermediaria, procure la adopcin, por parte de la autoridad pblica, de una decisin en virtud de la cual
obtenga ilcitamente para s o para otra persona, cualquier beneficio o provecho, haya o no detrimento del patrimonio
del Estado.
d. La desviacin ajena a su objeto que, para beneficio propio o de terceros, hagan los funcionarios pblicos, de
bienes muebles o inmuebles, dinero o valores, pertenecientes al Estado, a un organismo descentralizado o a un
particular, que los hubieran percibido por razn de su cargo, en administracin, depsito o por otra causa.
2. Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado estos delitos, stos sern considerados actos de corrupcin
para los propsitos de la presente Convencin.
3. Aquellos Estados Partes que no hayan tipificado los delitos descritos en este artculo brindarn la asistencia y
cooperacin previstas en esta Convencin en relacin con ellos, en la medida en que sus leyes lo permitan.
Artculo XII
Efectos sobre el patrimonio del Estado
Para la aplicacin de esta Convencin, no ser necesario que los actos de corrupcin descritos en la misma produzcan
perjuicio patrimonial al Estado.
Artculo XIII
Extradicin
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por los Estados Partes de conformidad con esta
Convencin.
2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar
a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se comprometen a
incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que concierten entre s.
3. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de
otro Estado Parte, con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin
como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
4. Los Estados Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que
se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellos.
5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin del Estado Parte requerido o por los
183
tratados de extradicin aplicables, incluidos los motivos por los que se puede denegar la extradicin.
6. Si la extradicin solicitada por un delito al que se aplica el presente artculo se deniega en razn nicamente de la
nacionalidad de la persona objeto de la solicitud, o porque el Estado Parte requerido se considere competente, ste
presentar el caso ante sus autoridades competentes para su enjuiciamiento, a menos que se haya convenido otra
cosa con el Estado Parte requirente, e informar oportunamente a ste de su resultado final.
7. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte requerido podr,
tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte
requirente, proceder a la detencin de la persona cuya extradicin se solicite y que se encuentre en su territorio o
adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los trmites de extradicin.
Artculo XIV
Asistencia y cooperacin
1. Los Estados Partes se prestarn la ms amplia asistencia recproca, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables,
dando curso a las solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para
la investigacin o juzgamiento de los actos de corrupcin descritos en la presente Convencin, a los fines de la obtencin
de pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para facilitar los procesos y actuaciones referentes a la investigacin o
juzgamiento de actos de corrupcin.
2. Asimismo, los Estados Partes se prestarn la ms amplia cooperacin tcnica mutua sobre las formas y mtodos ms
efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de corrupcin. Con tal propsito, propiciarn el intercambio
de experiencias por medio de acuerdos y reuniones entre los rganos e instituciones competentes y otorgarn especial
atencin a las formas y mtodos de participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin.
Artculo XV
Medidas sobre bienes
1. De acuerdo con las legislaciones nacionales aplicables y los tratados pertinentes u otros acuerdos que puedan estar en
vigencia entre ellos, los Estados Partes se prestarn mutuamente la ms amplia asistencia posible en la identificacin, el rastreo,
la inmovilizacin, la confiscacin y el decomiso de bienes obtenidos o derivados de la comisin de los delitos tipificados de
conformidad con la presente Convencin, de los bienes utilizados en dicha comisin o del producto de dichos bienes.
2. El Estado Parte que aplique sus propias sentencias de decomiso, o las de otro Estado Parte, con respecto a los bienes o
productos descritos en el prrafo anterior, de este artculo, dispondr de tales bienes o productos de acuerdo con su propia
legislacin. En la medida en que lo permitan sus leyes y en las condiciones que considere apropiadas, ese Estado Parte podr
transferir total o parcialmente dichos bienes o productos a otro Estado Parte que haya asistido en la investigacin o en las
actuaciones judiciales conexas.
Artculo XVI
Secreto bancario
1. El Estado Parte requerido no podr negarse a proporcionar la asistencia solicitada por el Estado Parte requirente
amparndose en el secreto bancario. Este artculo ser aplicado por el Estado Parte requerido, de conformidad con su derecho
interno, sus disposiciones de procedimiento o con los acuerdos bilaterales o multilaterales que lo vinculen con el Estado Parte
requirente.
2. El Estado Parte requirente se obliga a no utilizar las informaciones protegidas por el secreto bancario que reciba, para
ningn fin distinto del proceso para el cual hayan sido solicitadas, salvo autorizacin del Estado Parte requerido.
Artculo XVII
Naturaleza del acto
A los fines previstos en los artculos XIII, XIV, XV y XVI de la presente Convencin, el hecho de que los bienes obtenidos
o derivados de un acto de corrupcin hubiesen sido destinados a fines polticos o el hecho de que se alegue que un acto de
corrupcin ha sido cometido por motivaciones o con finalidades polticas, no bastarn por s solos para considerar dicho acto
como un delito poltico o como un delito comn conexo con un delito poltico.
184
Artculo XVIII
Autoridades centrales
1. Para los propsitos de la asistencia y cooperacin internacional previstas en el marco de esta Convencin, cada
Estado Parte podr designar una autoridad central o podr utilizar las autoridades centrales contempladas en los
tratados pertinentes u otros acuerdos.
2. Las autoridades centrales se encargarn de formular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperacin a que se
refiere la presente Convencin.
3. Las autoridades centrales se comunicarn en forma directa para los efectos de la presente Convencin.
Artculo XIX
Aplicacin en el tiempo
Con sujecin a los principios constitucionales, al ordenamiento interno de cada Estado y a los tratados vigentes
entre los Estados Partes, el hecho de que el presunto acto de corrupcin se hubiese cometido con anterioridad a
la entrada en vigor de la presente Convencin, no impedir la cooperacin procesal penal internacional entre los
Estados Partes. La presente disposicin en ningn caso afectar el principio de la irretroactividad de la ley penal
ni su aplicacin interrumpir los plazos de prescripcin en curso relativos a los delitos anteriores a la fecha de la
entrada en vigor de esta Convencin.
Artculo XX
Otros acuerdos o prcticas
Ninguna de las normas de la presente Convencin ser interpretada en el sentido de impedir que los Estados Partes
se presten recprocamente cooperacin al amparo de lo previsto en otros acuerdos internacionales, bilaterales o
multilaterales, vigentes o que se celebren en el futuro entre ellos, o de cualquier otro acuerdo o prctica aplicable.
Artculo XXI
Firma
La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados
Americanos.
Artculo XXII
Ratificacin
La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara
General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo XXIII
Adhesin
La presente Convencin queda abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se
depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Artculo XXIV
Reservas
Los Estados Partes podrn formular reservas a la presente Convencin al momento de aprobarla, firmarla, ratificarla
o adherir a ella, siempre que no sean incompatibles con el objeto y propsitos de la Convencin y versen sobre una
o ms disposiciones especficas.
185
Artculo XXV
Entrada en vigor
La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo
instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o adhiera a ella despus de haber sido
depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la
fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin.
Artculo XXVI
Denuncia
La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualesquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El
instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en
sus efectos para el Estado denunciante y permanecer en vigor para los dems Estados Partes.
Artculo XXVII
Protocolos adicionales
Cualquier Estado Parte podr someter a la consideracin de los otros Estados Partes reunidos con ocasin de
la Asamblea General de la Organizacin de los Estados Americanos, proyectos de protocolos adicionales a esta
Convencin con el objeto de contribuir al logro de los propsitos enunciados en su Artculo II.
Cada protocolo adicional fijar las modalidades de su entrada en vigor y se aplicar slo entre los Estados Partes en
dicho protocolo.
Artculo XXVIII
Depsito del instrumento original
El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos espaol, francs, ingls y portugus son igualmente
autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar
copia certificada de su texto para su registro de publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad
con el artculo 102 de la Carta de las Naciones Unidas. La Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la
Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas
que hubiere.
186
187
Impreso en los talleres grficos

de Kinkos Impresores s.a.c
Telf.: 336-6699
188

Tecnicas de Investigacion de La Corrupcion en La Administracion de Justicia

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