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PARCERIAS E STRATGICAS - nmero 9 - Outubro/2000

Internacional

Propriedade Intelectual
em um Mundo Globalizado

ANTNIO MRCIO BUAINAIN

SRGIO M. PAULINO DE CARVALHO
No ps-guerra o padro de competio era baseado nas chamadas
vantagens comparativas estticas. Apesar da interdependncia entre os
pases, as economias seguiam trajetrias de crescimento autnomas e os
mercados nacionais eram protegidos por barreiras tarifrias e no tarifrias.
Neste contexto, fatores como a disponibilidade de mo de obra barata e
de recursos naturais assim como o acesso privilegiado aos mercados
domsticos eram fatores determinantes, seja para as decises de investimento das empresas, seja para o sucesso do empreendimento.
Nesta economia pr-globalizada o desenvolvimento tecnolgico
j desempenhava um papel relevante. No entanto, tratava-se de tecnologias
maduras que determinavam diretamente as condies objetivas de produo. Para o tema que estamos tratando, o fato mais importante que
no passado os ativos intangveis relevantes eram incorporados de forma estvel em mquinas, produtos, marcas e designs e que possibilitavam uma proteo mais direta atravs dos estatutos legais. Neste sentido a proteo de ativos intangveis era fundamentalmente ligada a tais
estatutos legais e um dos aspectos mais importantes da boa gesto dos
ativos era assegurar o registro e contratar um bom escritrio de advocacia especializada.
Mas mesmo neste padro menos complexo e estvel, parte importante dos pases em desenvolvimento encontrou srias dificuldades para
utilizar o instrumental jurdico de proteo da propriedade intelectual.
Mais uma vez a melhor alternativa era um bom escritrio de advocacia
especializado.
Os fatores que afetam a competitividade no mundo atual so diversos e apontam no sentido de relativizar a importncia das vantagens
comparativas tradicionais. Mudam tambm os mecanismos de proteo e gesto dos ativos intangveis.
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Trabalho inicialmente apresentado na Wipo International Conference on Intellectual Property,

Trade, Technological Innovation and Competitiveness, Rio de Janeiro, Brasil, Junho/2000.
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A intensidade do desenvolvimento cientfico e tecnolgico, a reduo dramtica do tempo requerido para o desenvolvimento tecnolgico
e incorporao dos resultados ao processo produtivo; a reduo do ciclo
de vida dos produtos no mercado; a elevao dos custos de pesquisa e
desenvolvimento e dos riscos implcitos na opo tecnolgica, tudo isto
criou uma instabilidade que aumenta a importncia da proteo propriedade intelectual como mecanismo de garantia dos direitos e de estmulo aos investimentos. Por outro, relativiza a eficcia dos instrumentos
de proteo jurdica strictu sensu para assegurar a apropriao econmica do esforo de inovao, que em ltima anlise determina a deciso de
investimento das empresas.
Assim, ganha ainda maior relevncia a gesto dos ativos intangveis, que no pode ser confundida apenas e to somente com registro.
De fato, o que quer se enfatizar neste artigo que a melhor proteo
uma gesto eficiente dos ativos, e que dadas as condies atuais, a gesto
dos ativos intangveis de propriedade intelectual para a apropriao dos
seus resultados econmicos est condicionada capacidade de articulao entre estes ativos a outros ativos intangveis no passveis de proteo.

APROPRIAO E VALORIZAO ECONMICA DE ATIVOS INTANGVEIS

As condies de apropriao e valorizao dos ativos intangveis
variam conforme sua natureza e com a estrutura de mercado onde o
conhecimento ser utilizado. A natureza e o tipo da tecnologia
condicionam, em primeiro lugar, a opo e a eficcia das vrias formas
de proteo (patentes, marcas, direitos autorais, proteo de cultivares,
segredos ou a combinao desses) como instrumento de apropriao e
valorizao econmica dos ativos (Nelson, 1989; Dosi et al. 1990).2 O
ambiente concorrencial no qual as empresas operam tambm condiciona
a gesto dos intangveis. Em estruturas de mercado oligopolistas grandes empresas lderes convivem com pequenas, as quais ocupam segmentos
e nichos de amplitude local, regional ou com especificidades cujas caractersticas no interessam ou no compensam para as lderes. A valorizao dos ativos tende a apoiar-se na publicidade para fixar marcas e
caractersticas dos produtos, no esforo de vendas e no contnuo lana____________________

Por exemplo, sabido que no caso do milho hbrido a proteo do segredo das linhagens que lhe
do origem e a marca so os principais mecanismos que vm assegurando a apropriao econmica
dos esforos de inovao e dos ativos intangveis resultantes. Dada a natureza da tecnologia, a
apropriao assegurada mais por uma patente biolgica que por uma patente legal. Por outro
lado, existem inmeros exemplos onde a proteo legal condio bsica para a apropriao
econmica. Na prpria indstria de sementes, o segmento de variedades depende fortemente da
eficcia da aplicao da lei de proteo de cultivares (Carvalho, 1997).
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mento de novos produtos e ou verses do mesmo produto. Nestes casos, importante ressaltar que outros fatores associam-se proteo legal para garantir a valorizao e apropriao econmica dos intangveis
de propriedade intelectual. Em particular as barreiras entrada de novos concorrentes criadas, como por exemplo a existncia de uma rede de
distribuio ou de assistncia tcnica e a capacidade de lanar continuamente novos produtos. Este tipo de estrutura competitiva e arranjo
institucional explica o desenvolvimento de inmeras indstrias e mercados antes mesmo da formalizao dos instrumentos legais de proteo. A indstria de sementes tambm um exemplo paradigmtico desta
situao (Carvalho, 1997).
Ambientes concorrenciais caracterizados por elevada velocidade
do processo de inovao conferem grande importncia aos estatutos legais de proteo, particularmente no que diz respeito inovaes de
produtos. No entanto, mesmo nestas circunstncias, o sucesso da valorizao e apropriao econmica do ativo intangvel de propriedade intelectual depende fundamentalmente da capacidade de realiz-lo no
mercado antes que concorrentes consigam faz-lo. Nesse mesmo sentido operam as estruturas de vendas e de prestao de servios (Teece,
1986; Mello, 1995). Ou seja, o sucesso da gesto do ativo intangvel de
propriedade intelectual no dissociado da gesto articulada dos ativos
intangveis no passveis de proteo legal.
Na realidade existem situaes de fato em que as patentes industriais oferecem proteo muito menor do que a prevista na teoria. Em
um estudo no qual foram analisados os custos e o tempo despendido na
imitao de 48 inovaes em produtos nas indstrias qumica, de medicamentos, eletrnica e de mquinas, Mansfield et al. (1981) concluram
que patentes tendem a aumentar custos de imitao, particularmente na
indstria de medicamento, mas freqentemente no garantem um monoplio para a inovao relevante durante o tempo de proteo. Segundo os autores, excluindo a indstria farmacutica, a proteo patentria
no parece ter sido essencial para o desenvolvimento e a introduo de
pelo menos 3/4 das inovaes patenteadas estudadas.
Outro estudo feito nos EUA (Levin et al., 1987) a partir de uma
amostra que inclua 130 linhas de negcios, mostrou que a patente um
instrumento mais relevante para inovaes em produtos do que em processos. Entretanto, menos importante, tanto em produtos quanto em
processos, do que o lag temporal em relao aos concorrentes, o aprendizado e as estruturas de vendas e de prestao de servios. Para as
inovaes em processos a proteo jurdica menos importante do que
nos produtos, e a perspectiva de gesto exitosa dos ativos intangveis
deve enfatizar o pioneirismo e o lag temporal em relao aos concorrentes. O mesmo estudo mostra que mesmo no caso das inovaes em
produtos as estruturas de vendas e de prestao de servios podem ser
mais relevantes que as prprias patentes.

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Deve-se enfatizar que no pode ser desconsiderada a importncia dos estatutos de proteo legal da propriedade intelectual. Ao contrrio, considera-se que os mesmos so condio essencial para o funcionamento eficaz das economias contemporneas, principalmente no
estgio atual, no qual ativos intangveis na forma de conhecimento cientfico e tecnolgico so vistos como os propulsores do crescimento e
desenvolvimento econmico e social. Porm, mister chamar a ateno
para a importncia da gesto articulada a outros ativos no passveis
de proteo legal.
Assim, a gesto dos ativos intangveis pode assumir uma dimenso
estratgica, o que discutido no item seguinte.

GESTO ESTRATGICA DE ATIVOS INTANGVEIS

Como funo estratgica a propriedade intelectual pode ser um
fator de barganha para acesso ou abertura de mercados especficos, ou
seja, o ativo intangvel de propriedade intelectual funciona como um
ticket para entrar no jogo (Teece, 1986; Mello, 1996; Carvalho, 1997). Um
bom exemplo foi a aquisio da Kibon, empresa nacional de sorvetes,
pela gigante multinacional Unilever. No resta dvidas de que a Unilever
tinha capacidade suficiente para produzir e distribuir sorvetes do mesmo padro da Kibon. A questo, no entanto, era a dificuldade de entrar
em um mercado como o brasileiro, onde requisitos como o tempo, aprendizado, riscos no associados capacitao tecnolgica e disponibilidade de recursos para investimentos so fatores determinantes para o sucesso ou fracasso de um empreendimento. Qual o custo destes ativos?
So maiores ou menores do que os US$700 milhes que foram pagos
pela marca? O fato que a Univeler preferiu comprar o ticket a construir
seu prprio ativo. Talvez esta tenha sido a mesma motivao que levou a
Telefnica a adquirir recentemente a Lycos.com por US12 bilhes.
Outra situao na qual a funo estratgica relevante est associada complexidade e custos da inovao. Nos setores de fronteira
tecnolgica at mesmo as grandes empresas encontram dificuldades para
cobrir todo o espectro de conhecimento necessrio para assegurar
competitividade. Nestas condies, cada vez mais comum a fragmentao da propriedade dos ativos intangveis de propriedade intelectual
necessrios para formar um processo tecnolgico completo e competitivo. Uma estratgia tem sido as incorporaes e fuses de empresas com
ativos intangveis complementares. Por exemplo, na indstria farmacutica a lgica das fuses tem sido reunir em uma mesma empresa a competncia e a propriedade de ativos intangveis aplicados em diferentes
mercados e segmentos: antibiticos, vitaminas, imunobiolgicos, etc (Salles
Filho et al., 2000).

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Outra estratgia tem sido o licenciamento cruzado de patentes,

especialmente nos segmentos onde o custo e o tempo da imitao so
altos a titularidade de ativos intangveis de propriedade intelectual passa
a ser um elemento central, j que as empresas estabelecidas nesse mercado podem utiliz-las para levantar mtuas barreiras entrada. Ou
seja, necessrio que os titulares dos ativos intangveis de propriedade
intelectual entrem em acordo para poderem explorar comercialmente a
inovao. Por outro lado, os novos entrantes se vem na necessidade de
possurem uma carteira prpria de patentes para forar as demais a negociarem acordos de licenciamento (Carvalho, 1997).
O caso mais evidente o das atividades relacionadas biotecnologia,
onde tanto as fuses como o licenciamento cruzado desempenharam
papis relevantes na conformao da indstria. As modernas tcnicas
biotecnolgicas so um conjunto de aplicaes e de oportunidades de
negcios multisetoriais em fase de consolidao mesmo nas reas onde
esto mais desenvolvidas, como a sade humana e agricultura. As alianas estratgicas entre as empresas passaram a ser instrumentos para estabelecer complementaridades entre suas habilidades e capacitao essenciais. As patentes operam como referncia para a interao entre as
empresas e para o processo de busca da atividade de inovao (Salles
Filho, 1993; Mello, 1995).
A decorrncia imediata da fragmentao e da instabilidade
tecnolgica foi a necessidade de registro da propriedade intelectual,
inclusive porque este ativo de utilizao incerta e imprecisa do momento inicial pode eventualmente servir de ticket de entrada para o jogo e de
elemento de barganha entre as empresas. Isto explica em parte a intensificao dos pedidos de registro de proteo da propriedade intelectual
(Castelo, 2000).
Nos casos em que a proteo propriedade intelectual forte, o
inovador/detentor dos direitos proprietrios, mesmo no dominando e
controlando o conjunto de ativos exigidos fica numa posio privilegiada (inclusive quanto ao tempo) para adquiri-los. A apropriao se faz
atravs da propriedade intelectual ainda que envolvendo outros agentes
detentores de ativos protegidos. Quando a proteo propriedade intelectual fraca, a gesto dos intangveis deve valorizar estratgias que
reduzam os riscos de imitao pelos concorrentes. O acesso s
complementaridades que permite a explorao do intangvel protegido
passa a ser a base sobre a qual se assenta a gesto exitosa do empreendimento. As complementaridades incluem fatores estratgicos de produo, distribuio e assistncia tcnica que garantem a colocao da
inovao nos mercados relevantes. Entre essas, a capacidade de
comercializao e de distribuio assume papel crtico (Teece, 1986, Carvalho, 1997).
Aparentemente pode-se trabalhar com duas situaes limite na
gesto dos ativos intangveis: a primeira, na qual as firmas tenderiam a

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promover um processo de integrao vertical, assumindo todos os riscos do negcio; e a segunda, em um ambiente com forte proteo propriedade intelectual, no qual as patentes garantem a segurana das empresas para se articular com outras firmas atravs de relaes contratuais
mltiplas. Cabe ressaltar que a integrao completa virtualmente impossvel e que na maioria dos negcios tambm impossvel eliminar
totalmente o risco de imitao (Teece, 1986; Pisano, 1991; Carvalho, 1997).
Em algumas atividades os instrumentos jurdicos de proteo
propriedade intelectual tm pouca eficcia, ainda que sejam os nicos
instrumentos de proteo. Ou seja, o estatuto legal de proteo assume
importncia fundamental. Essas atividades so, principalmente, aquelas
em que a natureza da tecnologia tende a incorporar pouco conhecimento tcito ou codificado e, consequentemente, mais suscetveis imitao
(Carvalho, 1997). H ainda um descompasso entre a proteo legal e o
desenvolvimento tecnolgico. Um exemplo expressivo o da indstria
fonogrfica, cuja ao de exerccio de direitos proprietrios fundada
na ao policial, o que evidentemente tem-se mostrado insuficiente e
ineficiente.
Outro ponto relevante no que diz respeito gesto estratgica de
ativos intangveis remete-se gesto prospectiva, a qual implica o
monitoramento dos registros de direito de propriedade intelectual. O
monitoramento permite avaliar a extenso dos direitos outorgados e as
possibilidades e oportunidades de aproveitamento comercial da inovao protegida sem transgresso de direitos. Permite ainda identificar os
requerimentos para o aproveitamento destas oportunidades, seja em relao qualificao da mo de obra, equipamentos, localizao geogrfica, natureza dos insumos e investimentos (Kitch, 1977).
Pode-se trabalhar, dessa forma, a perspectiva de que a capacidade
de valorizao e apropriao econmica dos ativos intangveis decorrentes do esforo de inovao, assim como a nfase na utilizao dos mecanismos jurdicos de proteo propriedade intelectual variam entre as
indstrias e dentro de cada indstria. tambm mediada pela natureza
da tecnologia, assim como pelo ambiente concorrencial em que os ativos
intangveis so utilizados. Nesse sentido, a utilizao de cada instrumento
de valorizao e de apropriao econmica dos ativos intangveis especfica (Carvalho, 1997).

COMENTRIO FINAIS
A propriedade intelectual apresenta aspectos complementares entre suas formas jurdicas. Nessa tica, refora a perspectiva de que varia
de importncia e se conjuga com outros mecanismos de valorizao a
apropriao econmica, sempre levando em conta a natureza da tecnologia
e da lgica e do dinamismo do ambiente concorrencial em que utiliza-

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da. Por outro lado, a propriedade intelectual ...tem sua importncia

associada ao uso possvel nas mais diversas estratgias empresariais que
no necessariamente visam excluso dos concorrentes, mas at mesmo
de formas colaborativas entre rivais (Mello, 1995: 129).
necessrio ter em mente que a gesto dos ativos intangveis de
propriedade intelectual num mercado global fortemente influenciado
por um ambiente institucional que transcende o ambiente da empresa.
A prpria gerao dos ativos intangveis condicionada de forma
crescente pelo ambiente institucional e fatores extra-empresas. Entre estes
cabe destacar o estoque de conhecimento cientfico e tecnolgico do pas,
a existncia de universidades, institutos pblicos de pesquisa, laboratrios privados de pesquisa, agncias governamentais de pesquisa, revistas cientficas e de negcios, relatrios e dados de pesquisas de mercado,
alm de outras fontes.
Por sua vez, a criao de ativos, ainda que sob a gide das empresas, um processo eminentemente social que inclui as instituies de
educao pblicas e privadas, programas de aprendizado, institutos
pblicos e privados de pesquisa, propriedades e gesto pblicas (p. ex.
portos, hospitais). Exigem investimento contnuo ao longo do tempo,
para aumentar sua qualidade e redirecionar os esforos de maneira a
que no sejam depreciados.
Em termos gerais fica clara a necessidade de uma poltica de desenvolvimento econmico e social nos termos colocados por Castelo (2000). Em
termos especficos, torna-se imperiosa a formulao e implementao de
polticas de desenvolvimento cientfico e tecnolgico que criem e
potencializem a possibilidade de gerao e aproveitamento de ativos
intangveis de propriedade intelectual para a promoo do desenvolvimento e a necessidade de modernizar os sistemas de gesto da propriedade intelectual. Esta necessidade foi enfatizada por Santos (2000) ao
expor a experincia cubana de utilizar o sistema de patentes como
instrumento de prospeco tecnolgica em benefcio das empresas
quanto de institutos de pesquisa.

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Resumo
No artigo discute-se a propriedade intelectual, relativizando-se a sua eficcia
enquanto instrumento de proteo jurdica strictu sensu para assegurar a apropriao econmica do esforo de inovao. Para tanto feita uma discusso conceitual
sobre o tema, enfatizando a relevncia da gesto estratgica dos ativos intangveis,
sejam os passveis de proteo jurdica ou no. Conclui-se que a criao desses
ativos um processo eminentemente social, que inclui as instituies de educao
pblicas e privadas, programas de aprendizado, institutos pblicos e privados de
pesquisa, propriedades e gesto pblicas. Nesse sentido, necessrio implementar
polticas de desenvolvimento cientfico e tecnolgico que potencializem a gerao e
aproveitamento de ativos intangveis de propriedade intelectual. Igualmente relevante, impe-se a modernizao dos sistemas de gesto da propriedade intelectual.

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Abstract
This article discusses intellectual property, considering its weak efficiency to
guarantee the economic appropriation of innovation efforts if solely the juridical
aspect is focused. For this purpose, we discuss the conceptual framework on this
issue, stressing the relevance of the strategic role of intangible assets, subject to
juridical protection or not. We conclude that the creation of these assets is a mainly
social process, which includes public and private education institutions, learning
programs, public and private research institutes, properties and public management.
So not only is it necessary to implement scientific and technological development
policies, which increase the generation and use of intangible assets of intellectual
property, but also modernize its management systems.

Os Autores
ANTONIO MARCIO BUAINAIN. Doutor eEm Cincias Econmicas, na Arearea de
Poltica Econmica, pelo Instituto de Economia da Universidade Estadual de Campinas, Mestre em Economia pela Universidade Federal de Pernambuco, Bacharel
em Direito pela Universidade do Estado do Rio de Janeiro e Bacharel em Cincias
Econmicas pela Faculdade de Cincias Polticas e Econmicas do Rio de Janeiro.
especialista em Teoria Econmica, Crescimento e de Desenvolvimento Econmico,
Teoria e Poltica de Planejamento Econmico, Economia Agrcola e Poltica Comercial e Instituies Econmicas. Dentro dessa ltima especialidade, tem se
aprofundado na questo da propriedade intelectual. Participa como Pesquisador
Associado do Grupo de Estudos sobre a Organizao da Pesquisa e da Inovao
(GEOPI). Professor do Departamento de Poltica e Histria Econmica Instituto de
Economia da Universidade Estadual de Campinas (Unicamp). e-mail:
buainain@eco.unicamp.br
SERGIOSRGIO M. PAULINO DE CARVALHO. Doutorando e Mestre em Poltica Cientfica e Tecnolgia pelo DPCT-IG/Unicamp e Economista graduado pela UFF. Tem-se
dedicado ao estudo da propriedade intelectual articulada s estratgias empresariais em instituies pblicas e privadas. Pesquisador em Scio Economia da Empresa de Pesquisa Agropecuria do Estado do Rio de Janeiro (Pesagro-Rio) e Pesquisador Associado do GEOPI-DPCT-IG/Unicamp.