Revista FD Vol69 Fasc1 1974

l-f
UNIVERSIDADE
DE
SAO
PAULO
REVISTA
DA
FACULDADE DE DIREITO
VOLUME LXIX FASC. I
1974
REVISTA
DA
FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE S O PAULO

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UNIVERSIDADE
DE
SO
PAULO
REVISTA
DA
VOLUME LXIX FASC. I
1974
Comisso de Redao.
Professor Dr. Antnio Ferreira Cesarino Jnior
Professor Dr. Miguel Reale
Professor Dr. Antnio Chaves
Secretria de Redao (Substituta)
Bibl.a Maria Thereza Fusco
DOUTRINA.
A Eqidade no Direito do Trabalho*.

Miguel Reale
Catedrtico de Filosofia do Direito da Universidade de So Paulo. Presidente do Instituto Brasileiro de Filosofia.
1. Singular tem sido o destino da "eqidade" nos domnios do

Direito do Trabalho. Enaltecida por alguns autores c o m o o princpio por
excelncia do Direito trabalhista, por muitos objeto de simples notas
marginais, enquanto que outros chegam m e s m o a apont-la c o m o u m
conceito intil, superado pela certeza das normas, segundo diretrizes
objetivas do progresso cientfico
N o somente quanto ao valor atribudo eqidade que divergem
os mestres do Direito do Trabalho, mas tambm no que se refere colocao do tema, que ora visto de maneira genrica, e m funo do problema da justia, ora sumariamente reduzido a simples critrio auxiliar
de interpretao do Direito vigente. Da a necessidade de ser reexaminado o assunto, no s luz de exigncias teorticas, mas tambm de conformidade c o m os reclamos da prtica, aferidos pelos operadores do Direito do Trabalho nos organismos judiciais, administrativos, sindicais e
empresariais.
Declaro desde logo que no m e parece assistir razo queles que,
seduzidos pelas aparentes certezas de u m a compreenso naturalista ou fisicalista do Direito, v m na eqidade o resqucio de u m a fase pr-cientfica da experincia jurdica. Entendo, ao contrrio, que, por mais que
se aperfeioem as tcnicas de revelao e de comunicao das regras jurdicas, subsistir sempre a eqidade c o m o u m valor imprescindvel, cuja
natureza e alcance merecem ser objeto de rigorosa e objetiva anlise.
(*) Comunicao ao Congresso.
10
MIGUEL REALE
2. Antes de procurar fixar alguns pontos que julgo capitais, no

ser demais recordar que, sob o prisma histrico, e de u m a histria recente, de cerca de u m sculo, o Direito do Trabalho foi se constituindo e
afirmando como u m Direito de exceo, isto , como u m complexo de
solues normativas, de ordem legal, consuetudinria, jurisprudencial ou
negociai, que o desenvolvimento econmico-industrial veio paulatinamente configurando, destacando-o do sistema do Direito c o m u m .
Nesse sentido, c o m o observou R A N E L L E T T I , O que ocorreu foi u m retorno ao conceito de eqidade dos romanos, sendo certo que, e m diversos pases, muitas normas do Direito do Trabalho foram de "criao
pretoriana", ou seja, o resultado do poder plasmador do juiz, adequando
as regras, por demais abstratas do Direito c o m u m , concreo prpria
das relaes de trabalho, sobretudo quando veio a prevalecer a conscincia tico-social da garantia devida aos mais fracos, no desenrolar do fato
econmico.
Nesse processo de instaurao de u m Direito novo, que assinala u m
dos momentos cruciais do impacto tecnolgico sobre as estruturas sociais
de nosso tempo, a eqidade, ainda quando no invocada ou trazida
plena conscincia do legislador e do juiz, operava e m dois sentidos: com o valor ou critrio inspirador de adequao da regula jris especificao dos casos particulares, e como instrumento de instaurao de novas normas mais adequadas s situaes emergentes do progresso industrial. Atuava, e m suma, desde logo, no plano operacional da hermenutica, e, quase que concomitantemente, na esfera da formulao normativa.
A essa luz, poderemos dizer que a eqidade banha as matrizes do
Direito do Trabalho, no apenas na acepo geral de humartas e tenignitas, que caracterizaram o Direito R o m a n o justianeu e medieval, mas,
tambm, no sentido de u m a exigncia de concretude, de adequao necessria ao caso concreto, que nos faz remontar ao conceito aristotlico
de eqidade e ao que prevaleceu no Direito clssico 1.
1. Cfr. F. M . R O B E R T I S I rapporti di lavoro nel iritto romano, Milo,
1946. C o m o observa F R A N C E S C O CALASSO, no Direito Romano Cristo
a aequitas representa "um princpio ideal de justia humana", composta
de elementos jurdicos e meta-jurdicos, superior ao jus, enquanto que,
no Direito R o m a n o clssico, ela designa "um princpio singularmente
jurdico, o fim supremo ou a fora ideal que informa todo o sistema do
Direito Positivo" (Mdio Evo dei diritto, Milo, 1954, Vol. I, p. 332).
Sobre essa distino, v. nosso estudo "Concreo de fato, valor e norma
A E Q I D A D E N O DIREITO D O T R A B A L H O
11
Deve notar-se que, instaurado segundo uim processo inicial de excepcionalidade, sob a inspirao da eqidade, como ideal tico e c o m o
exigncia jurdica concreta, o Direito do Trabalho deixou de ser u m Direito de exceo ou de classe, para atuar transformadoramente, e m contrapartida, sobre o restante da experincia jurdica, alterando a fisionomia do Direito comum, cuja "socialidade" veio cada vez mais se acentuando. Pode-se dizer que a "exigncia de concreo", que u m a das feies
da problemtica da eqidade, e hoje reconhecida como u m a das notas caractersticas do Direito contemporneo, encontrou, por assim dizer, na esfera do Direito do Trabalho o seu "habitat" natural, dele se
irradiando para os demais planos da experincia jurdica.
N o pode, pois, deixar de causar estranhesa que, nascido sob a clida luz da eqidade, o Direito do Trabalho nem sempre lhe tenha atribudo o papel relevante que lhe cabe.
3. Essa breve remisso histrica auxilia-nos a colocar o problema
que nos ocupa, porquanto j nos revela a dupla expresso ou valncia
do conceito de eqidade na tela do Direito do Trabalho, onde a questo apresenta caractersticos especiais, encontrando, no dizer de M A R I O
2
D E L A C U E V A , "talvez su campo prprio de accin"
E m primeiro lugar, tanto no Direito do Trabalho como nos demais
ramos da Jurisprudncia, a eqidade atua como "uma forma peculiar de
justia", tal como, segundo u m a consagrada tradio, consta do ensinamento de A R I S T T E L E S . Para o Estagirita, a eqidade e a justia no so,
e m sentido absoluto, n e m a m e s m a coisa, n e m coisas de gnero diverso:
"o equitativo tambm justo, no segundo a lei, mas sim c o m o correo
e suplemento do justo legal", visto ser "da natureza do equitativo integrar a lei quando esta insuficiente, e m virtude de sua expresso genrica" 3. Da a interpretao corrente de que, na doutrina de A R I S T T E no Direito Romano clssico", e m Horizontes do Direito e da Histria,
So Paulo, 1956, p. 58 e segts. Cfr., outrossim, para u m a sntese da
evoluo operada no conceito de "aequitas", JOSEF E S S E R Grundsatz und Norm, 2.a ed., Tubinga, 1964, p. 65 e segts.
2. Cfr. M A R I O D E LA C U E V A Derecho Mexicano dei Trabajo, 2.a ed.,
Mxico, 1943, p. 337.
*
3. Cfr. A R I S T T E L E S tica a Nicmaco, V, 1136a-1138a; e Retrica, I,
1374 a-b-.
12
MIGUEL REALE
LES:, "a eqidade a justia do caso concreto", enquanto que outros

contestam seja esse o pensamento do Filsofo, afirmando que a sua
doutrina melhor seria expressa c o m esta outra frmula: "a eqidade
o direito do caso concreto" 4
N a realidade, mais do que u m a contraposio, trata-se, no m e u entender, de dois pontos de vistas complementares, ambos essenciais plena compreenso da eqidade, correspondendo o primeiro ao que E S S E R
qualifica de sentido "no tcnico e jurdico-tico" {"untechnish-rechtsethischen") e o segundo ao que esse autor apresenta c o m o sentido "tcnicosistemtico" (technisch-systematischen")
Quando dizemos que a eqidade visa a realizar a justia "in concreto", pensamos, efetivamente, n u m complexo de valores tico-sociais, tendo c o m o base o valor da igualdade, a fim de que a rgida aplicao da
regra de direito, dada a sua abstrao e generalidade, no conduza a u m a
soluo incompatvel com os fins mesmos que ela almeja atualizar. Nesse
sentido, a eqidade opera como u m critrio bsico de orientao hermenutica, atendendo "natureza, das coisas" e, mais especificamente, particularidade de cada caso. N o h, nesta hiptese, carncia de norma,
nem se pode falar em lacuna no sistema: o que se d apenas u m a desconformidade entre a abstrao da norma e os caractersticos do caso
particular, impondo-se que aquela se adeque s exigncias tico-jurdicas
daquilo que peculiar. Estamos, pois, diante de u m princpio norteador
do processo interpretativo, de natureza corretiva e adaptadora, para alcanar a "justia do caso particular"
Hiptese diversa se configura quando h efetivamente lacuna no sistema, e dada a natureza d o caso, impe-se que a sua integrao se faa
por eqidade: a eqidade, nessa circunstncia, d origem ao "direito do
caso particular", preenchendo a lacuna.
4. N a linha de interpretao tradicional, v. E D U A R D O G A R C I A M A Y N E Z ,

Lgica dei raciocnio jurdico, Mxico, 1964, p. 92; e LUS R E C A S N S
S I C H E S Nueva Filosofia de Ia Interpretacin dei Derecho, Mxico,
1956, p. 253 e segts. ("Ia equidade es. Io autenticamente justo respecto
dei caso particular"). Opta pela outra interpretao V I T O R I O F R O S I N I
"La struttura dei giudizio di equit", e m Teoremi e problemi di
scienza giuridica, Milo, 1971, p. 199 e segts., e tambm na Enciclopdia
dei Diritto, t. X V , verbete, "Equit", p. 69 e segts.
13
a esta segunda funo da eqidade que mais propriamente se

refere F R A N C E S C O C A R N E L U T T I , quando a considera instrumento de "heterointegrao" ("eterointegrazione") preenchendo os vazios do ordenamento jurdico 5
Mas, como escreve G A R C I A M Y N E Z , "importa percatarse de que Ia
necesidad de atender a Ias peculiaridades de cada negcio no solo existe
quando hay vacios en Ias fuentes de creacin jurdica, sino quando ei rgano aplicador encuentra que ia espcie ha sido legalmente prevista", porm de maneira abstrata, referindo-se a classes de sujeitos e situaes, "Io
que exige Ia individualizacin de los elementos de cada relacin concreta" 6
4. Assentes esses critrios e distines sobre os dois referidos conceitos complementares de eqidade, j podemos verificar como eles operam no campo do Direito do Trabalho. Este , por sua natureza, u m Direito a que inerente u m "sentido dinmico", de contnua adequao s
estruturas sociais em mudana, sempre visando a garantir aos protagonistas do trabalho a plenitude de seu ser pessoal, numa permanente conciliao entre valores individuais e grupalistas.
Bastaria esta nota de "dinamicidade social", a que se referem tantos autores, ao procurarem caracterizar "o esprito do Direito do Trabalho", para desde logo se ter de reconhecer que o papel desempenhado
pela eqidade nos domnios da Jurisprudncia, em geral, se revela ainda
mais significativo na tela da Hermenutica trabalhista, cujas relaes implicam sempre u m "ser situado num quadro de peculiares circunstncias",
como o caso do trabalhador ou do empresrio.
Natural, por conseguinte, que o operador do Direito do Trabalho,
tendo de aplicar a situaes concretas u m a regra abstrata, pertinente a
u m a "classe de atos ou de jatos", procure obedecer a critrios equitativos
para a atualizao da lei, no para contrari-la, mas antes para realizla em sua plenitude e concreo, segundo a raiz de seu ditame, e no
segundo os elementos formais que a ocultam ou a enrijecem.
5. v. F. CARNELUTTI Sistema di diritto processuale civile, 1936, Vol. I,

p. 117 e segts.
6. Op. cit, p. 93.
14
MIGUEL REALE
Nessa tarefa, no mister que o juiz esteja autorizado legalmente a

decidir por eqidade, bastando que, "in casu", no haja lei que expressamente o proiba 7
Exemplo tpico da projeo da eqidade na esfera do Direito Trabalhista o que se costuma enunciar como "princpio pro operrio", que
consagra, na dvida, a soluo mais favorvel ao trabalhador. A Justia do Trabalho no Brasil, por exemplo, tem reconhecido "a regra fundamental de interpretao das leis trabalhistas de que, e m caso de dvida,
deve ser decidido o assunto e m favor do empregado" 8 . N a legislao
italiana, b e m c o m o e m outras, vigora igualmente a presuno legal do trabalhador como contraente mais fraco, o que, no dizer de G I U L I A N O M A Z ZONI, implica "o princpio do tratamento mais favorvel, qualquer que
seja a fonte reguladora" 9
Como todo "juizo de eqidade" se reduz, em ltima anlise, a uma
"razo de igualdade", podemos dizer que, no denominado "princpio pro
operrio" h o propsito de assegurar entre o empregador e o empregado
u m a relao concreta de paridade. A essa luz, penso eu que o referido
princpio deveria perder o seu carter absoluto, para atender-se estrutura
de cada relao de trabalho, pois n e m sempre o princpio "pro operrio",
que j foi considerado u m tanto simplista, atende a u m real desequilbrio
entre os sujeitos da relao. Nessa linha de pensamento, tem-se dito que,
7. N a legislao trabalhista seria ainda mais ruinoso o infeliz dispositivo

que acaba de ser consagrado pelo art. 127 do novo Cdigo de Processo
Civil Brasileiro, que assim reza: "O juiz s decidir por eqidade nos
casos previstos e m lei" Nada mais contrrio eticidade essencial do
Direito do que esse pseudo conceito de eqidade autorizada"
8. Cfr. C E S A R I N O J N I O R Consolidao das Leis do Trabalho, 4.a ed.,
So Paulo, 1956, Vol. I, p. 101. Sobre a eqidade no Direito do Trabalho,
no Brasil, v. M I G U E L M A R I A E. S E R P A "A eqidade e a funo do
intrprete", na "Revista do Trabalho e Seguro Social", 1943, p. 109 e
segts.; A. B. C O T R I M N E T O "Conceito de eqidade no Direito do
Trabalho", e m "Revista do Trabalho", 1941, n. 8, p. 17 e segts.; OLIV E I R A V I A N A Problemas de Direito Sindical, Rio, 1943; E V A R I S T O
D E M O R A E S F I L H O Introduo ao Direito do Trabalho, Rio, 1956,
Vol. II, p. 489 e segts. e D L I O M A R A N H O , Direito do Trabalho, 2.a
ed., 1971, p. 23 e segts.
9. Cfr. "Enciclopdia dei Diritto", Vol. XII, p. 1074. Para u m a crtica ao
"princpio pro-operrio", v. S A L V A T O R E H E R N A N D E Z , "II favor dei
lavoratre come tutela compensativa", e m Studi in onore di Francesco
Santori-Passarelli, Npoles, 1972, p. 575 e segts.
15
na dvida, deve prevalecer a soluo favorvel ao trabalhador, no por

ser este sempre o mais fraco, mas sim quando as circunstncias que cercaram a formao do contrato de trabalho permitem e exigem que este
seja equiparado a u m "contrato de adeso", resolvendo-se as dvidas sobre as clusulas contratuais e m benefcio do aderente.
O certo que, de u m a forma ou de outra, o Direito do Trabalho
animado pelo sentido de "ajuste" a situaes humanas concretas, atuando a eqidade como critrio construtivo de interpretao10.
Saliente-se, porm, que, nessa diretriz, no h que se falar e m eqidade contra legem, como pretenderam sustentar alguns mentores de u m a
aequitas cerebrina, cuja conseqncia seria comprometer o valor da certeza jurdica, to essencial ao Direito do Trabalho como aos demais campos da Jurisprudncia. N o indispensvel, todavia, exigir-se que o juiz
esteja expressamente autorizado, por lei, para decidir por eqidade. Esta
autorizao deve ser considerada implcita, toda vez que a "regula jris",
por sua amplitude e abstrao, se abrir n u m leque de aplicaes diversas,
sendo necessrio que prevalea a mais aderente s peculiaridades do caso
particular. C o m o pondera L U I G I B A G O L I N I , e m admirvel estudo, a fidelidade que o juiz deve lei "no pode ser o resultado de pura descrio
analtica ou emprica de eventos pensados e m u m a sucesso temporal objetivada no espao", mas implica que, ao ser apreciado u m caso e m sua
singularidade, seja ele situado tambm luz dos valores todos implcitos
no cosmo jurdico n .
Por outro lado, talvez se possa dizer que no estranha idia de
equidade e de juizos equitativos a persistente preferncia que, no desempenho da Justia trabalhista, muitas vezes dada a magistrados extrados
das categorias profissionais, para atuarem ao lado dos juizes de carreira,
possibilitando u m conhecimento mais vivo e direto das relaes de trabalho e de suas peculiares circunstncias.
10. C o m razo adverte G E R A R D L Y O N C A E N que o Direito do Trabalho,

"por seu contedo humano, obriga o jurista a ir alm das discusses
formais e a ver, por detrs dos argumentos jurdicos, a luta dos homens" {Manuel u Droit du Travail, Paris, 1955, p. 33).
11. Cfr. L. BAGOLINI "Fedelt ai diritto e interpretazione", in "Annali
delia Facolt di Giurisprudenza" da Universidade de Gnova, Ano XII,
1973, fase. 2, p. 300 e segts.
16
MIGUEL REALE
5. A o lado desse emprego da eqidade como critrio de interpretao das regras jurdicas, situa-se, como j salientei, a sua funo c o m o
instrumento de integrao do ordenamento, e m ocorrendo lacuna no sistem a das normas legais ou costumeiras.
Geralmente, as legislaes dispem que, verificada a existncia de
lacuna no sistema legal, deve o intrprete recorrer analogia, ao costume
e aos princpios gerais de direito. Ora, entre os processos de "heterointegrao" figura a eqidade, como decorrncia do princpio geral de direito
segundo o qual devem ser tratados igualmente os iguais, e desigualmente
os desiguais, na medida e m que se desigualem, o que u m imperativo de
justia "in concreto" Da admitirem vrios tratadistas do Direito do Trabalho, como o faz G I U L I A N O M A Z Z O N I , que, nos casos omissos, pode haver "recurso eqidade, atribuindo-se ao juiz a faculdade de integrar ou
de criar a norma para o caso concreto" 12 No se deve, porm, concluir que a eqidade seja "fonte do direito",
como ainda se continua a repetir, dando-se a ambos os termos u m a acepo genrica imprecisa. N a realidade, o que se d, na hiptese de preenchimento de lacuna, o emprego da eqidade para elaborar-se o "modelo normativo" adequado ao caso particular, o que, repito, s admissvel "praeter legem", e jamais "contra legem" Cabe sobretudo doutrina oferecer os elementos necessrios formao de u m juizo de eqidade, o que culmina na configurao de u m "modelo dogmtico", que, consagrado pelos rgos jurisdicionais, se converte e m "modelo jurdico",
para empregar aqui u m a distino estabelecida e m m e u livro " O Direito
c o m o Experincia", propondo seja a "teoria das fontes" retificada e completada por u m a "teoria dos modelos jurdicos" 13
A m e u ver, s se pode falar e m "fonte de direito", na acepo rigorosa deste termo, quando h u m a "estrutura de poder", e m funo da
qual u m a determinada "soluo normativa" se torna objetivamente obrigatria como diretriz jurdica vlida. Toda "fonte" ou "forma" de revelao de direito pressupe u m a "estrutura de poder", originrio ou de12. v. G. M A Z Z O N I Manuale di Diritto dei Lavoro, 3.a ed., 1969, p. 267.
13. Cfr. M I G U E L R E A L E , op. cit, So Paulo, 1963, captulos VII e VIII.
(H trad. italiana por m i m revista e ampliada, com Introduo de
D O M E N I C O C O C C O P A L M E R I O . II diritto come esperienza, E d
Giuffr, 1973).
A EQIDADE NO DIREITO DO TRABALHO
17
rivado, seja ele o "poder legal", que d origem aos "modelos legais"; o
"poder social" que d nascimento aos "modelos costumeiros"; o "poder
judicial", que instaura os "modelos jurisprudenciais"; ou, "last, not
least", o "poder ou autonomia d a vontade" que d origem aos "modelos
negociais".
A doutrina, propriamente dita, no fonte de direito, n e m gera m o delos jurdicos. Seu papel b e m outro, m a s no menos relevante e decisivo: ela que nos permite saber o que significam os modelos jurdicos, traando, alm disso, os limites de sua legitimidade e alcance. Dela
resultam os "modelos dogmticos", ou tericos, cuja funo determinar a significao dos "modelos jurdicos", significao essa que no
esttica, m a s varivel, desde quando so aqueles emanados at a sua
perda de validade. Pois bem, dentro dessa concepo, a eqidade no
pode e no deve ser vista como fonte do direito, m a s sim como critrio
de exegese ou elemento de integrao normativa. E m ambos os casos,
a doutrina configura juzos de eqidade que completam o ordenamento
jurdico, ou lhe suprem as lacunas, convertendo-se eles e m "modelos legais" ou "modelos jurisprudenciais" quando o Poder Legislativo ou o
Judicirio consagram, respectivamente, os seus ditames.
Imposto sobre operao relativa

circulao de mercadorias.
Ruy Barbosa Nogueira
Catedrtico de Direito Tributrio e Professor de Direito Tributrio Comparado na
Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo. Advogado e m So Paulo.
SUMRIO: Atribuies de Ofcio e Vinculadas da Fiscalizao. Obrigaes acessrias e deveres de colaborao

para-fiscalizadora dos Prprios Contribuintes e seus Limites. Exemplo do Caso de Sucata e Semelhantes, cujo
Controle Fiscal prima-facie Difcil para a Prpria Administrao Fiscal. Infrao Meramente Formal e Pagamento
Efetivo do Imposto no Cumulativo ou de Valor Acrescido.
Anlise Crtica de Deciso de Primeira Instncia e Correo
dos Excessos pela Equidistncia do Egrgio Tribunal de
Imposto e Taxas.
O FATO OBJETO
DESTE
ESTUDO.
U m a empresa comercial ( A ) fez trs compras de sucata de metal,

a u m comerciante desses resduos ( B ) , exigindo de B a respectiva documentao e entrega desse material a u m estabelecimento industrializador
(c), ao qual encomendara a industrializao da sucata.
* Este u m exemplo concreto de como estamos realizando os estudos de

Casos e Problemas nos Cursos de Graduao, Especializao, Mestrado,
Doutorado e nas Mesas de Debates, na Faculdade de Direito do' Largo de
So Francisco, de acordo com os novos Estatutos da USP. Alm do
programa & bibliografia que distribumos, utilizamos os livros de texto
(Curso de Direito Tributrio e Direito Tributrio Comparado) e as Coletneas de "Casos Tributrios" (l.a a 5.a). Sempre quej possvel, antes de
publicarmos u m trabalho sobre caso concreto, apresentamo-lo aos alunos,
conforme o grau do curso, m a s apenas "O Fato Objeto do Estudo".
Somente depois de os alunos, motivados pelas dvidas, terem estudado,
20
R U Y BARBOSA NOGUEIRA
Entendendo que o estabelecimento fabril recolhesse o respectivo dbito do I C M , no entanto "c" lhe devolveu a sucata devidamente industrializada, com suspenso do I C M .
Todavia a empresa comercial "A", ao vender os produtos industrializados por "c", recolheu efetiva e integralmente o I C M sobre o valor das
mercadorias.
E m conseqncia de atos especiais de fiscalizao, a administrao
constatou que o vendedor de sucata procedera, e m outras operaes, c o m
dolo.
Autuada a empresa "A", esta provou por farta documentao, mediante certides e documentos fiscais, que exigira toda a documentao
com os requisitos legais.
N o entanto, o julgador tributrio de primeira instncia, proferiu no
caso a seguinte deciso:
"Autuado por haver transacionado com firma inexistente sob aspecto fiscal, b e m como pela falta de recolhimento do imposto pela aquisio de sucatas, o contribuinte apresentou defesa que constitui As. 25 a
94
N o que concerne acusao contida no item "a" do auto, trata-se
mais de u m relacionado com a aquisio de sucatas, c o m firmas inexistentes de fato, apesar de, formalmente, exigir notas fiscais, pretendendo
com isso demonstrar a inexistncia regulamentar do vendedor. E m que
possam pesar as razes da defendente, o que ressalta de importncia
que a exigncia da ficha de inscrio e o aspecto exterior, formal, dos
documentos, no so suficientes para eximir o contribuinte de responsabilidade, nos casos da espcie.
Bem de ver que, alm das exigncias formais, o contribuinte que
comercia com "desconhecidos" assume responsabilidade por situaes que
debatido ou pelo menos se preparado, que apresentamos a "Problemtica, Estudo e Concluso do Caso Exposto", para novo debate, confronto e crtica c o m os trabalhos que cada u m ou a equipe tenha
realizado. Este tipo de estudo o que recomendamos p. 255 do
livro Direito Financeiro Curso de Direito Tributrio, 3.a edio, 1971.
O desenvolvimento desta metodologia socrtica, como verdadeiro "laboratrio jurdico", vem apresentando resultados muito satisfatrios.
IMPOSTO SOBRE OPERAO RELATIVA CM.
21
possam decorrer. No justifica ningum o fato de transacionar com algum

que no possue tradio comercial, isto , c o m firmas desconhecidas do
adquirente. Constitui providncia de cautela saber c o m quem se comercia, mximo se u m a das partes se apresenta c o m o contribuinte localizado e m outro Municpio. Alm do mais, as verificaes de profundidade
efetuadas pela fiscalizao, conforme documentao anexa s fls. 3 a 18,
esclarece suficientemente que o devedor ou seja emitente das notas fiscais de fls. 2 0 a 22, o senhor ....
transacionou simplesmente "notas
frias".
N o que tange acusao contida no item "b", o autuado ao transformar sucata e m produto industrializado ainda que por intermdio de
terceiro, configura-se como industrializador, sujeito portanto ao recolhimento do I C M de acordo c o m o artigo 2., do Decreto 50.971/68,
u m a vez que a Laminao
. no caso presente, simples prestador
de servios.
Assim todas as razes apresentadas pela defesa, no so suficientes
para eximi-la da responsabilidade, "in casu", quando se trata, inclusive
de falta de recolhimento de imposto.
E m face do exposto, julgo procedente o auto de infrao de fls. 2,
lavrado por infringncia aos artigos 2., d o Decreto 50.971/68, 39, 40,
37, 98 e 104, d o Decreto 4 7 763/67, e confirmo a multa imposta no
total de Cr$
sem prejuzo do recolhimento do imposto na importncia de Cr$ .. . . A multa acima, foi graduada de acordo c o m
o disposto nos incisos I e X V I , do art. 158, do Decreto n. 47.763/67,
modificados respectivamente pelos artigos 13 do Decreto 52.666/71 e
art. 18, do Decreto 52.103/69.
vista do processo, cujo xerox se exibe, essa deciso ora suscetvel de
recurso voluntrio ao T.I.T procedente? Quais so no caso os limites
das obrigaes acessrias das empresas adquirentes, dentro do contexto
da legislao vigente? A obrigao principal (pagamento do imposto) foi
efetivamente cumprida? Qual a soluo jurisdicional que deve ser pleiteada para o caso? Elaborar razes de Recurso Voluntrio ao T . I . T .
22
RUY BARBOSA NOGUEIRA
PROBLEMTICA, ESTUDO E CONCLUSO DO CASO EXPOSTO.

(Razes de recurso)
I. Alm do pagamento de tributos, dos trabalhos de arrecadao
e da mole ingente de servios burocrticos 1 que, como obrigao e colaborao as empresas contribuintes prestam ao Fisco, dentro da necessria harmonia e boas relaes que devem existir entre Fisco e Contribuinte, o texto da legislao exige dos bons contribuintes, c o m o o m ximo possvel na colaborao fiscalizao, to s, o seguinte, que est
no R I C M :
"Art. 104 Sempre que fr obrigatria a emisso de documentos fiscais, aqueles a q u e m se destinarem as mercadorias so obrigados a exigir tais documentos dos que devam emiti-los, contendo todos os requisitos legais".
II. Pois bem. A ora recorrente no s exigiu tais documentos do
comerciante c o m depsito de sucata, por ocasio das poucas compras
que lhe fez mas; instaurado o processo, foi ainda buscar e juntar aos autos todas as certides de inscrio fornecidas pela prpria Fazenda do
Estado, pelas Fazendas Federal e Municipal e notas da vendedora e da
empresa fabricante e provou inclusive as quantidades reais.
III. Ora, esta empresa no podia, como no pode, ser obrigada
prtica de atos de "fiscalizao e m profundidade" contra a empresa
comercial vendedora, estabelecida e inscrita c o m o contribuinte (denominao
Sucatas de Metais Ferrosos e N o Ferrosos e m Geral ... firm a individual. . ) .
E m primeiro lugar porque a Constituio vigente, dispondo sobre
os direitos e garantias individuais lhe probe u m a tal incurso, dispondo n o art. 153, 9. que " inviolvel o sigilo da correspondncia"
e os artigos 17 e 18 d o Cdigo Comercial protegem, contra as demais
empresas ou particulares, o sigilo dos livros daquela empresa comercial.
1. Vide nosso trabalho Burocratizao Fiscal das Atividades Privadas in
Fisco e Contribuinte, 1967, p. 560 e com mais desenvolvimento, e m nosso
Livro Teoria do Lanamento Tributrio, edio Revista dos Tribunais
S. Paulo, 1965, p. 228 e 241.
IMPOSTO S O B R E OPERAO RELATIVA A C M .
23
Em segundo lugar porque somente a fiscalizao que, remunerada

pelos cofres pblicos, tem essa funo. Especialmente os artigos 195 a
200 do C . T . N . que concedem Fiscalizao no s o direito ao exame
ou fiscalizao dos livros e documentos, m a s d-lhe a instrumentalidade;
as cautelas; a assistncia mtua entre os vrios fiscos e tambm a funo "ex officio"; a f pblica; a obrigao vinculada e, se necessria, at
a fora policial (art. 200 do C T N ) para esse exerccio de poder pblico.
IV. Como se v do texto especfico do art. 104 do RICM, o mximo que a legislao determinou ora recorrente foi:
"exigir tais documentos dos que devam emiti-los,
contendo todos os requisitos legais".
Isto , todos os requisitos extrnsecos, devidamente explicitados por escrito nos documentos produzidos sob a responsabilidade dos respectivos
emitentes, autores ou produtores desses documentos.
V O ilustre Julgador Tributrio da l.a instncia, entretanto, desconhecendo ou descurando-se no s da legislao estadual (art. 104
do R I C M ) ; da Constituio (art. 153, 9.); do Cdigo Comercial (arts.
17 e 18), mas do prprio C . T . N . c o m todo seu captulo sobre a Fiscalizao (arts. 194 a 200) e sobre a competncia privativa, obrigatria
e vinculada da administrao para o lanamento ( C . T . N , art. 142 e pargrafo nico) d c o m o fundamentos, no s para exigir imposto, m a s
para aplicar multa cumulativa suplicante, o que?
VI. Vendo que a prova legal, a reiterada e macia prova que a
ora recorrente carreou para os autos, mediante certides e inscries da
Junta Comercial do Estado, da Fazenda estadual e das demais Fazendas,
e todo o documentrio ou notas fiscais emitidos por escrito e c o m todos
os requisitos extrnsecos, pela firma vendedora c o m o comerciante de sucata e contribuinte inscrita; vendo que tudo isto prova que a ora recorrente compriu religiosamente todas as suas obrigaes fiscais; no entanto, o
Julgador Tributrio de l.a instncia, contra toda a legislao, contra todo o jus in civitate positum, confessa e reconhece que o comerciante de
sucata tinha existncia legal, m a s que "as verificaes de profundidade
efetuadas pela FiscaaUzao" puderam constatar que intrinsecamente a documentao do sucateiro no seria de fato vlida!
24
VII. So palavras textuais da deciso recorrida, dadas como premissas da condenao:

"apesar de, formalmente existir notas fiscais, pretendendo com isso demonstrar a existncia regulamentar
do vendedor. E m que possam pesar as razes da defendente o que ressalta de importncia que a exigncia
da ficha de inscrio e o aspecto exterior, formal dos documentos, no so suficientes para eximir o contribuinte de responsabilidade, nos casos da espcie"
VIII. Ora, o ilustre Julgador, como se v, no aponta como no
pode apontar, nenhum texto de lei que mande exigir mais do que a ficha de inscrio e o documentrio fiscal c o m todos os requisitos legais,
isto , formalizados, perpetuados por escrito ou de maneira extrnseca.
LX. Veja-se que o ilustre Julgador j nesse passo mais realista
do que o prprio Rei: ultrapassou e exacerbou as exigncias expressas
e especficas da lei fiscal (do R I C M ) !
X. - Mas no s. Continuando sempre fora da juridicidade e
da prpria jurisdicidade (como julgador s emitiu juzos "obiter dieta") 2
e; c o m o se fora legislador que desconhece a prpria Constituio, passou a exigir do contribuinte mais do que "o exerccio regular do direito"
individual e afrontando o Estatuto do Contribuinte (que j to restrito), passa para u m verdadeiro edito das priscas eras romanas, pois esquecido de que o Brasil u m a unidade territorial e que a Constituio
j aboliu as fronteiras alfandegrias ou fiscais entre cidades, pretende
editar e aconselhar:
"Bem de ver que, alm das exigncias formais o
contribuinte que comercia com "desconhecidos" assume
2. C o m o ressalta u m dos grandes juristas da atualidade, K A R L E N G I S H ,
no magnfico livro Einfhrung in das juristische Denken (Introduo ao
Pensamento Jurdico) 3.a edio, 1964, Verlag Kohlhammer, Stuttgart, no
captulo VIII, u m a regra jurdica expressa n u m a deciso "apenas
vinculativa na medida e m que foi necessria para a deciso do caso
jurdico; se ela concebida com maior amplitude do que a necessria,
no constitui nessa parte u m a ratio decidendi decisiva, m a s antes u m
obiter dictum irrelevante... do juiz".
I M P O S T O S O B R E O P E R A O RELATIVA A C.M.
25
responsabilidade por situaes que possam decorrer. N o

justifica ningum o fato de transacionar c o m algum que
no possue tradio comercial, isto , com firmas desconhecidas do adquirente 3 Constitui providncia de cautela saber com quem se comercia, mxime se u m a das
partes se apresenta como contribuinte localizado e m outro municpio. Alm do mais, as verificaes de profundidade efetuadas pela fiscalizao, conforme documentao anexa s fls. 3 a 18, esclarece suficientemente que
o devedor ou seja emitente das notas fiscais de fls. 20 a
22, o senhor
transacionou simplesmente "notas frias".
XI. Se a "fiscalizao em profundidade" constatou que em outras
transaes que no esta dos autos, aquele indivduo operou com "notas
frias", a esmagadora prova destes autos demonstra a lisura e correo
da ora recorrente, pois est precisamente provado, aqui nestes autos,
que as transaes com a ora recorrente foram reais, no fictcias, com
prova absoluta das quantidades e pesos matemticos das mercadorias.
Todos os documentos foram exigidos e nenhuma nota fria foi sonhada
ou admitida no caso dos autos.
A s referncias a outras possveis transaes irregulares daquele indivduo alm de desconhecidas pela ora recorrente so referncias indevidas nestes autos. Se e m outras transaes, com outras pessoas, no foi
emitido o documentrio e no existiu sucata, a ora recorrente, ao reverso deve ser citada como exemplo de empresa correta que tudo exigiu e
por isso m e s m o ficou imune de qualquer contgio. Tendo exigido todos os documentos, foi ela apenas defensora da legalidade.
XII. interessante declarar a V Exas., Ilustrados Magistrados,
que o advogado signatrio j havia exposto o acima, quando e m sua pesquisa encontrou a magnfica deciso unnime desta Corte, proferida no
3. Observe-se que a teoria do ilustre julgador pretende "in limine" destruir
o princpio constitucional que est no prtico do Ttulo III da Constituio da Repblica Federativa do Brasil, (Da Ordem econmica e social)
e que tendo por fim realizar "o desenvolvimento nacional e a justia
social", comea por garantir a "liberdade de iniciativa" (art. 160, I), pois
ele no admite que ningum mais possa comear; o mundo dos negcios
ser agora s para os antigos, os tradicionais, ningum mais, a vida parou!
26
Proc. DRT-1-107.053/69, na sesso de 12/1/72 e representa sedimentao do verdadeiro critrio legal, jurdico e justo e que deve ser divulgado
para se evidenciar o nobilitante trabalho desta Corte:
" preciso que se estabelea um sistema de cumprimento rgido da norma tributria; pois sobre ela est baseada toda a segurana de u m a sociedade. Porm, tambm de se lembrar que no poder a autoridade fazendria situar-se numa posio mais cmoda de atribuir ao
contribuinte toda e qualquer responsabilidade de terceiros. C o m isto quer dizer que se o Sr .
.. inscrito
ou foi nesta Secretaria da Fazenda, se possua contrato social ou se agia c o m o firma individual, estava ele legalmente apto a exercer o comrcio. N o cabe ao contribuinte verificar se os documentos apresentados por ele
so legtimos ou no; no cabe Secretaria da Fazenda
lanar aos ombros do contribuinte a obrigao de verificar aquilo que a ela caberia fazer Se este Senhor no
recolheu o tributo a ele deveria ser dirigida a sano e
no queles que, eventualmente comerciaram com ele".
XIII. Mas ainda no s.
A deciso passa no caso "sub judice" questo do prprio imposto, que afinal a ora recorrente j pagou integral e efetivamente, ao vender as mercadorias.
Todavia vejamos tambm esse restante da deciso em relao ao
imposto e s penalidades acumuladas que impe.
Assim continua a deciso ora recorrida:
"No que tange acusao contida no item "b", o
autuado ao transformar sucata e m produto industrializado ainda que por intermdio de terceiro, configura-se
como industrializador, sujeito portanto ao recolhimento
do I C M de acordo com o artigo 2., do Decreto
50.971/68, u m a vez que a Laminao
.. . S/A
no caso presente, simples prestador de servios.
I M P O S T O S O B R E O P E R A O R E L A T I V A A C.M.
27
Assim, todas as razes apresentadas pela defesa, no

so suficientes para eximi-la da responsabilidade, "in casu", quando se trata, inclusive de falta de recolhimento
de imposto.
E m face do exposto, julgo procedente o auto de infrao de fls. 2, lavrado por infringncia dos artigos 2.,
do Decreto 50.971/68, 39, 40, 37, 98 e 104, do Decreto 47.763/67, e confirmo a multa imposta no total de
Cr$
, sem prejuzo do recolhimento do imposto
na importncia de Cr$
...
A multa acima, foi
graduada da acordo c o m o disposto nos incisos I e X V I ,
do art. 158, do Decreto n. 47.763/67, modificados
respectivamente pelos artigos 13 do Decreto 52666/71 e
art. 18, do Decreto 52.103/69".
XIV Ora, como sabem V.Exas. a prpria legislao sobre o assunto de sucata, desde o tempo do ivc, como agora do I C M , tem sido
complexa, sofrido inmeras modificaes e alteraes at de regime, sendo alis o seu regime excepcional, singular e fora da regra c o m u m , do
normal entendimento dos contribuintes ou responsveis (indstria e comrcio) D e resto u m assunto que dentro da honestidade cientfica
constitui at m e s m o u m dos chamados temas controvertidos entre os prprios tcnicos e ningum melhor para reconhec-lo do que os dignos Juizes desta Corte.
N o caso da ora recorrente surge, inclusive, u m "prius" tambm discutvel. N o sendo ela fabricante no caso, mas apenas comerciante, essa sucata foi .por ela apenas comercializada e industrializada por terceiro, por
u m estabelecimento fabril que no pertence ora recorrente.
XV. Conforme esclarece um tcnico e especialista em I.C.M., o
Dr. L E A N D R O G . B . C O S T A , e m trabalho publicado na Resenha Tributria, 1969, seo I, I . C . M . n. 71.
"De acordo com a nova regulamentao, o imposto
ser pago de u m a s vez e sempre na sua entrada no
estabelecimento industrializador, situado neste Estado.
"Revela salientar que o novo decreto estabeleceu que
o tributo incidente nas sucessivas sadas deve ser "pago
28
RUY BARBOSA NOGUEIRA

de uma s vez", e no, "pago uma s vez". Isto quer
dizer que e m todas as sadas e m que o destinatrio no
for o industrializador, haver incidncia normal, simplesmente ele no ser recolhido; ir se acumulando para
ser pago, na ltima operao.
Seguindo a regra geral prevista no 12 do art. 8.
do R I C M , O valor do tributo dever ser includo n o preo
das mercadorias"
XVI. Ora, em todo o contexto da legislao do IPI como do ICM,

pelo menos tese constantemente sustentada pelo Fisco a da unicidade
fiscal do estabelecimento e n e m sequer admite o d a empresa. A conceituao do fisco gira e m torno de cada estabelecimento. Portanto, se o estabelecimento industrializador no pertencia como no pertence ora
recorrente que comerciante, entendeu ela que o imposto deveria ser
pago pelo industrializador, pois se ela comerciante e se o industrializador n o caso no fosse considerado c o m o o estabelecimento fabril e ela
ora recorrente continuasse na posio negociai de comerciante, tambm
nenhum inconveniente ocorreria porque na ltima operao, isto , na
da sua venda do produto, iria ela pagar, como efetivamente pagou, a totalidade do imposto que hoje do regime de "valor acrescido".
XVII. Portanto, se o imposto, dentro desse regime excepcional e
difcil foi integralmente pago pela ora recorrente, ter ela de ser punida
exacerbadamente, s porque o estabelecimento industrializador no o recolheu, na entrada de seu estabelecimento, mas devolveu-lhe a sucata industrializada c o m suspenso do imposto para que ela viesse, c o m o efetivamente veio, a pag-lo, integralmente, incluindo-o no preo das mercadorias que vendeu?
XVIII. Alis, no sistema no cumulativo ou de valor acrescido,
se o estabelecimento industrializador ou a ora recorrente tivesse n o ato
debitado ou recolhido o imposto, teria n o m e s m o ato feito automaticamente o crdito apenas lanamentos grficos, apenas u m a fantasia mecnica de dbitos e crditos. O verdadeiro pagamento ou recolhimento
real ou efetivo s se realiza, como de fato se realizou, na venda da mercadoria. N o possvel que apenas por erro escusvel de u m formalismo
IMPOSTO SOBRE OPERAO RELATIVA A C.M.
29
sem conseqncia, seja u m a to cuidadosa empresa punida, sem nenhum a culpa. Neste sentido veja-se o aresto desta Corte, proferido pela 7.a
Cmara no processo n. 151.104/68.
XLX. Em magnfico trabalho publicado na Revista de Direito Administrativo vol. 103, p. 33 a 48, o Prof. S O U T O M A I O R assim conclui:
"No pode a aplicao do princpio da autonomia
dos estabelecimentos elidir a no-cumulatividade do
I . C . M . , princpio este que integra o sistema tributrio
da Constituio Federal. Se o contribuinte no antecipou o pagamento do I . C . M . mas o recolheu integralmente e m estgio posterior do ciclo econmico, ou seja, na
comercializao da mercadoria, a nica exigncia cabvel, ser, e m princpio, a da mora prevista na legislao estadual pertinente matria, pelo atraso no recolhimento do tributo devido pelo estabelecimento industrial
remetente"
XX. Mas este Egrgio Tribunal, sempre na vanguarda, j decidiu, casuisticamente:
"cancelar a exigncia do tributo, uma vez demonstrado que o imposto foi pago na sada do produto industrializado, e tendo e m vista a peculiar situao fiscal da
utilizao de cana prpria por parte das indstrias de
acar, no se podia cobrar imposto relativo entrada
de matria prima, sob pena de malferir-se o princpio da
no cumulatividade do I C M , que bsico e provm da
prpria Lei M a g n a do Pas"
(Cmaras Reunidas, Proc. D R T 15 0696/69, relator Juiz Dr. Y L V E S M I R A N D A G U I M A R E S , deciso unnime Resenha Tributria, 4.2, 1971, n. 2 2 2 ) .
XXI. Portanto, se no caso especfico da ora recorrente, em que
foi a sucata industrializada por terceiro, cujo industrializador no fez o
mero lanamento simblico (dbito/crdito) ou, m e s m o a ora recorrente
30
no fez o citado lanamento simblico (dbito/crdito), no entanto ela

recorrente o pagou integral e efetivamente, na venda das mercadorias fabricadas e acabadas com essa matria prima. Portanto, apenas restaria
to s u m erro escusvel ( C T N art. 172, II) mas ainda erro escusvel este apenas e m relao a simples formalidade. Neste ponto, e "a fortiori"
cabe, sem qualquer contestao, a aplicao da equidade (art. 108, IV
do C . T . N . ) e sob o prisma da no punibilidade, ainda protegido pelo
art. 112 tambm do Cdigo Tributrio Nacional.
Precisamente para tais apreciaes existe a boa jurisdio tributria
c o m o a do Egrgio Tribunal de Impostos e Taxas do Estado de So
Paulo.
Um dos mais eminentes tributaristas e renomado comentador do Cdigo Tributrio da Repblica Federal da Alemanha (Cdigo este que teve a primazia entre as fontes do nosso C . T . N . , conforme informa no
Relatrio a Comisso elaboradora), o Catedrtico A . S P I T A L E R que foi
verdadeiro Chefe de Escola, precisamente ressaltando as bases fundamentais do Cdigo, diz que como nas democracias mais autnticas, u m a
dessas bases
"a farta existncia da jurisdio tributria e a j
h muito alcanada remoo da "barbaridade de
pena sem culpa".
uma
ou no original, para autenticidade:

"die starke Einschaltung der Finanzgerichtsbarkeit
und die der "Unkultur einer Strafe ohne Verschulden".
A toda evidncia e em face das provas juntadas nestes autos, a deciso recorrida merece ser reformada e cancelada qualquer punio.
Reflexes sobre o Socialismo Jurdico.

Anacleto de Oliveira Faria
Professor Titular de "Instituies de Direito"
do Departamento de Filosofia e Teoria Geral
do Direito da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
1 _ CONSIDERAES PRELIMINARES.
1 As correntes socialistas so em tal nmero, contendo matizes
os mais diversos e, mesmo, contraditrios entre si que, de certo m o d o ,
chega-se a duvidar da possibilidade de se agrupar todas elas dentro da
m e s m a rubrica. N a verdade, podemos, e m princpio, dividir os partidrios do que denominamos, de m o d o genrico, "Socialismo"1 e m dois
grandes grupos: de u m lado, os "estatistas", que pregam, pura e simplesmente, o predomnio absoluto do Estado sobre o indivduo, seja atendendo determinada mstica (do sangue, por exemplo, pelo nacional-socialismo; da nao, pelo fascismo), seja apresentando o primado absoluto do fato social (as correntes sociologistas, e m geral) E n u m a segunda posio a dos socialistas propriamente ditos aqueles que partem da considerao da misria do h o m e m e da conseqente necessidade
de lhe minorar os males, dando-lhes ou lutando para atingir tal escopo)
a felicidade, no e m outra, m a s nesta vida. Para tanto, contudo, exigem radical transformao da sociedade. E para que isso acontea, pregam a revoluo, a luta de classes, a ditadura d o proletariado, o domnio
(transitrio, embora) completo da sociedade sobre o indivduo.
2 Por esse motivo, dplices tm sido as opinies a propsito
desse ltimo tipo de socialismo. C A P I T A N T chega a afirmar, de maneira
convicta, que o socialismo e m suas formas ainda mais avanadas, at
realizao do comunismo, impregnado de individualismo, porque tem
por finalidade o estabelecimento de u m a ordem favorvel ao indivduo,
32
A N A C L E T O D E OLIVEIRA FARIA
concebido e m funo do indivduo e destinado a fornecer ao indivduo,

graas a melhor organizao econmica, condies de vida mais amplas
e mais fecundas x - R E N D A V I D , e m Le Droit Sovitique, ressalta a esse
respeito "o ideal profundamente humano" do regime comunista, "bem
diverso das doutrinas dos estados totalitrios" 2 E m sentido oposto, contudo, D E L V E C C H I O , comentando a obra de L E N I N E e de juristas soviticos, declara que tais teorias conduzem a u m a desvalorizao do direito
individual 3.
P A U L R O U B I E R , todavia, esclarece o mal entendido: " A doutrina do
direito social, por excelncia, a doutrina conservadora-orgnica, que
compreende o h o m e m como u m a simples clula de u m grupamento humano; tal o caso do nacional-socialismo alemo, com seu sistema de
Estado totalitrio. N e m o marxismo, nem o bolchevismo partem desta
base. Mas, se o ponto de partida diverso, as duas doutrinas coincidem
e m certo nmero de seus resultados, porque ambas levam hipertrofia
do social e m detrimento do individual" 4 Alis, o prprio R E N D A V I D ,
aps a assertiva supra transcrita, foi obrigado a concordar que "socialism o e fascismo visam fins opostos, mas, colocados face ao m e s m o mundo,
so levados a utilizar iguais mtodos"5 E, no que concerne particularmente ao bolchevismo, fora de dvida que a parte do Direito individual
excessivamente restrita, ao ponto de se legitimar a pergunta a propsito
de qual seria, sob esse regime, o futuro do direito civil 6. A s palavras
de S T A L I N confirmam esse autntico paradoxo: "Ns defendemos a ex1. Apua R O U B I E R (Paul) Thorie Gnrale du Droit Ed. SireyParis 1946 p. 199.
2. DAVID, Ren et John N. Hazard Le Droit Sovitique, Lib. Gn. du
Droit, Paris, 1954. Obra e m dois volumes, o I, de autoria de R. David;
o II, de autoria de J. N. Hazard. Por essa razo, citamos apenas o autor
do volume a que diretamente fazemos referncias. N o caso, R. David,
p. 100.
3. D E L V E C C H I O (G.) Leons de Philosophie du Droit Ed. SireyParis 1936 p. 172.
4. R O U B I E R (P.) op. cit., p. 199. Ver ainda, B I C H A R A T A B B A H , Droit
politique et humanisme Lib. Gn. du Droit et de Jurisp. Paris
1955 p. 68 e seguintes.
5. D A V I D (R.) op. cit., I, p. 101.
6. Tal limitao acha-se patenteada no art. 1. do Cdigo Civil Sovitico:
"Todos os direitos civis so protegidos pela lei, salvo os casos e m que
eles so exercidos e m sentido contrrio sua destinao econmica e
social", apud. R. David, op. cit, I, p. 133.
R E F L E X E S S O B R E O S O C I A L I S M O JURDICO
33
tino do Estado e ao mesmo tempo um aumento da ditadura do proletariado, a qual representa a autoridade mais poderosa e mais forte dentre todas as formas de Estado que existiram at agora. Desenvolver ao
mximo o poder do Estado, tendo e m vista realizar as condies propcias ao seu desaparecimento" eis o ponto bsico da doutrina comunista sobre a questo 7N a verdade, quando se fala nesta segunda gama das correntes socialistas aquela que denominamos "socialismo propriamente dito"
imperiosa se faz u m a distino. Distino entre o plano terico de tais
doutrinas e a realizao prtica das mesmas. C o m efeito, enquanto se
pode vislumbrar, sob o prisma doutrinrio, alguns aspectos individualistas nas aludidas correntes (o fim a ser colimado, c o m o acentua R O U B I E R
verdadeira miragem, colocada n u m futuro incerto e, c o m o estamos
assistindo, inatingvel), sob o plano da realizao, o regime sovitico (na
Rssia e pases satlites), abandonando, por completo, os princpios e
adotando u m a poltica maquiavlica e "realista", v e m constituindo u m
dos maiores exemplos histricos da hipertrofia estatal e de instrumento
opressor do h o m e m . J U L L I O T D E L A M O R A N D I R E , e m prefcio obra de
D A V I D & H A Z A R D , comenta a esse propsito: "esses idealistas, afetados
ou sinceros, que acreditavam deter o segredo da felicidade h u m a n a so
obrigados a se tornar realistas, a compor c o m os seus princpios, a tomar medidas que so muitas vezes de extremo rigor e, conforme eles
m e s m o confessam, esto e m polo antpoda ao prprio ideal" 8
3 H, desse modo, pontos definidos e constantes nas correntes
socialistas, por mais variadas que, sob determinadas facetas, se nos afi-
7. Apud R. David, op. cit., p. 161. Anteriormente a Stalin, Lenine j dissera:

"The Machine called the state ... the proletariat casts away, averring
it a bourgeois lie. W e have taken for ourselves. With it .. w e shall
smash exploitation of every kind and when there shall be no more the
possibility of exploitation in the world
Will w e turn tihis machine
over to be broken up. There will then be neither state nor exploitation",
in Soviet Legal Philosophy, Ed. Harvard University Press, Cambridge,
Massachusetts, 1951, p. 15.
8. M O R A N D I R E , Julliot de la, Prefcio obra citada de R. David e
J. N. Hazard, Le Droit Sovitique, I, p. VII. O prprio David no pode
deixar de convir a esse respeito: "O Estado socialista, entretanto, estava
b e m longe de realizar o ideal marxista. E m certo sentido, poderia parecer
situar-se e m polo oposto referida doutrina: ao invs de estiolar,
assumira o Estado u m a importncia e u m poderio extraordinrios",
op. cit.,' I, p. 152.
34
A N A C L E T O D E OLIVEIRA PARIA
gurem. Da, portanto, a possibilidade de agrup-las todas sob u m a denominao nica. Nesse sentido, alis, ensina o prof. M R I O M A Z A G O ,
e m seu "Curso de Direito Administrativo": "Socialismo u m a denominao genrica que abrange vrias escolas diferentes entre si, desde as
avanadas, como o comunismo, at as moderadas, c o m o o solidarismo" 9.
Analisaremos tal corrente, verificando, em primeiro lugar, os princpios gerais que a inspiram e, a seguir, as aplicaes concretas dos mesmos,
b e m assim as suas conseqncias, detendo-nos e m particular no "socialism o jurdico" Para melhor facilidade do estudo e compreenso do tema,
procuramos esquematiz-lo, dividindo-o e m vrios aspectos. Constituem
tais aspectos, na verdade, faces diversas do m e s m o todo; donde, por vezes, certa coincidncia entre uns e outras e u m a bvia inter-relao entre todas.
2 PRINCPIOS
GERAIS.
4 O caracterstico principal do Socialismo e graas a ele, principalmente, podemos agrupar as multifrias correntes socialistas n u m s
grupo geral consiste na indispensvel subordinao do indivduo ao Estado ou sociedade. O h o m e m nada mais que parte do todo social.
C o m o b e m acentuam L A G R E S S A Y E e L A B O R D E - L A C O S T E , "o indivduo
no tem valor prprio, fins pessoais, direito; a sociedade, da qual ele

m e m b r o que o todo" 10
L E O N D U G U I T , que se qualifica como "socialista", salientando, embora, no atribuir qualquer sentido poltico sua posio n e que, a
nosso ver, se situa na periferia do verdadeiro socialismo, define c o m
perfeio o primado do "todo" sobre o indivduo, mera "parte": "Hoje, ns temos a conscincia muito ntida de que o indivduo no u m
9. M A Z A G O , Mrio Curso de Direito Administrativo, Ed. M a x Limonad,

n. 28, So Paulo, 1959. J. G a m a Cerqueira, Sistema de Direito do
Trabalho, Ed. Revista dos Tribunais, I, So Paulo, 1961, p. 348.
10. L A G R E S S A Y E (J. Brethe de) et L A B O R D E - L A C O S T E (M.) Introduction Gnrale a VEtude du Droit Ed. Sirey Paris 1947
p. 35.
11. Duvidamos da possibilidade da existncia de u m "socialismo jurdico"
puro, independente dos princpios gerais dessa corrente e, e m particular,
de seus postulados polticos e econmicos.
R E F L E X E S S O B R E O SOCIALISMO JURDICO
35
fim, mas um meio; que o indivduo no mais que uma pea (rouage)
da vasta mquina que o corpo social; que cada u m de ns no tem
outra razo de ser neste mundo, seno pela tarefa que nos cabe realizar na obra social" 12 Por conseqncia, perde a liberdade, a noo
individualista e absoluta o direito de cada h o m e m fazer o que quiser, desde que no prejudique a liberdade de terceiros. C o m efeito, n u m
regime socialista perde a liberdade a prpria razo de ser. E, quando admitida, torna-se qualquer cousa meramente formal e inexistente. Nesse
sentido, por exemplo, a definio do j citado D U G U I T , segundo o qual
a liberdade no u m direito subjetivo, mas a obrigao que se impe a
todo o h o m e m de desenvolver o mais completamente possvel sua individualidade, para que melhor possa cooperar c o m a solidariedade social.
N o m e s m o teor, a definio de E M A N U E L L E V Y : "a liberdade consiste
na faculdade que tem o indivduo de exercer a sua atividade" 13 5 Uma segunda caracterstica, comum s correntes socialistas,
embora mais acentuada no concernente ao "socialismo propriamente dito" o aspecto religioso, diramos, at, "messinico", que lhes intrnseco.
O paraso extra-terreno e eterno, que a religio assegura ao homem,
transformado no paraso terrestre, c o m que o Leviat acena para os
homens, e m troca da liberdade e da dignidade humanas: " O Estado,
dispensador da felicidade, substitui a Cristo. Consolador dos aflitos ele
vai se fazer pagar pela felicidade prometida, impondo aos homens a obedincia" 14. A esse propsito, doutrinava D U R K H E I M e m sua obra Le
Socialisme: " A paixo tem sido a inspiradora de todos estes sistemas
(socialistas); o que lhes deu nascena e lhes fez a fora, foi a sede de
justia mais perfeita; a piedade para com a misria das classes laboriosas.
O socialismo no u m a sociologia e m miniatura; u m grito de dor e
por vezes de clera" 15
Permitimo-nos, neste passo, citar um dos maiores escritores de todos os tempos, D O S T O I E V S K I verdadeiro profeta da revoluo bolche12. D U G U I T (Lon) Les transformations gnrales du Droit Prive dpuis
le Code de Napolon, Ed. Alcan, Paris, 1912, p. 157.
13. D U G U I T , L., op. cit, p. 37. Emanuel Levy, La Vision Socialiste du Droit,
Ed. M . Giard, Paris, 1926, p. 107.
14. R I P E R T (Gorges) Les Forces Cratrices du Droit, Lib. Gn, du Droit
et de Jurisp., Paris, 1955, p. 188/189.
15. D U R K H E I M , E., Le Socialisme, Ed. Alcan, Paris, 1928, p. 6.
36
vista: " O Socialismo no somente a questo operria, mas sobretudo

a questo do atesmo, a questo da torre de Babel, construda sem Deus,
no para se elevar da terra para o cu mas para fazer o cu desabar sobre a terra" 16.
Esse carter religioso particularmente acentuado no tocante ao
marxismo, quer e m tese, quer na aplicao sovitica.
Sob o prisma terico, assinala J. SCHUMPETER: "O marxismo uma
religio. A seus fiis, ele oferece u m sistema de fins ltimos que do
sentido vida e que constituem u m padro absoluto de referncias para
apreciar os acontecimentos e as aes; e m segundo lugar, fornece, para
atingir esses fins, u m guia que implica n u m plano de salvao e a revelao do mal do qual deve ser libertada a humanidade. O Marxismo pertence ao grupo de religies que promete o paraso na terra. esse carter
religioso que explica o seu sucesso" 17
Sob o plano da realizao, fazemos nossas as palavras de JACQUES
M A R I T A I N : " O Comunismo, tal como existe
antes de tudo o Comunismo das Repblicas Soviticas u m sistema completo de doutrina
e vida que pretende revelar ao h o m e m o sentido de sua existncia, responde s questes fundamentais e manifesta u m a potencialidade inigualada
de envolvimento totalitrio. u m a religio e das mais imperiosas; certa
de ser chamada a substituir todas as outras religies; u m a religio atesta, da qual o materialismo dialtico constitui a dogmtica e o comunism o , c o m o regime de vida, a expresso tica e social" 18.
16. D O S T O I E V S K I , Les Frres Karamazof, Ed. Plon, I, Paris, 1888, p. 82.

O genial romancista russo foi u m autntico profeta do triunfo do bolchevismo, particularmente no romance Le Posseds e no captulo denominado "A Lenda do Grande Inquisidor", e m Les Frres Karamazof.
Para melhor entendimento dessa pgina literria, oportuna a leitura
do comentrio de Romano Guardini e m UUnivers Religieux de Dostoievski, Ed. du Seuil, Paris, p. 125 e seguintes.
17. S C H U M P E T E R , J., Capitalisme, Socialisme et Dmocratie, Ed. Payot,
Paris, 1954, p. 66/67. Vert ambm, "Une Religion sans Dieu, Marxisme",
in Le Chrtien Face aux Athismes, M . Riquet, Ed. Spes, Paris, 1950, p. 85.
18. MARITAIN, J. Humanismo Integral, Cia. Editora Nacional, So Paulo,
1942, p. 35. Nada melhor, a tal propsito, que o depoimento de u m
antigo militante do comunismo e professor e m universidade sovitica:
"O atesmo fazia parte de nossa "f comunista"... m a s e m u m pas
onde haviam julgado urgente abolir o culto de Deus e de seus santos,
j estavam criando u m novo culto: o que devia ser prestado aos chefes
37
6 Resultante dos princpios acima enunciados, surge u m a terceira caracterstica a interveno do Estado e m todos os setores da
vida humana. A o contrrio do "Estado-polcia", cuja funo era secundria e, mesmo, negativa, temos o "Estado-providncia", que procura
transformar a face da terra no "brave new world" no "melhor dos
mundos" A interveno ser maior ou melhor, conforme o tipo de socialismo, mas a tendncia, no m u n d o moderno, no sentido do crescimento cada vez maior da interferncia estatal no mbito do humano. Consoante as palavras do ilustre mestre de Direito Comparado: "Esperando
o desabrochar do Comunismo e a poca feliz onde o direito poder desaparecer, o regime socialista atual fundado sobre o princpio de u m
estrito dirigismo, como convm a u m a sociedade que, diferena da
anarquia capitalista, sabe para onde vai e tem plena conscincia dos objetivos a atingir" 19
O Prof. MRIO MAZAGO acentua, a esse propsito que todas as
correntes socialistas sustentam a obrigatoriedade da ao do Estado fora do campo do direito e apresentam u m programa pr-determinado de
ao social a ser por ele cumprido, de m o d o inevitvel 20-
3 APLICAO DOS PRINCPIOS SOCIALISTAS.

a) Ao Aspecto Poltico
7 A influncia dos princpios socialistas sobre a vida poltica
varivel de acordo com as vrias subcorrentes. Nota-se u m a aplicao
comunistas mortos e m muito e m breve, ao chefe vivo, o prprio Stalin.
A multido que desfilava diante dos despojos de Lenine estabeleceria,
porventura, alguma relao entre as velhas e novas supersties? Alguns,
ao passarem diante do atade de vidro do fundador do Estado sovitico,
repetiam piedosamente o sinal da cruz, com que momentos antes,
haviam honrado, na baslica-museu, os "cones profanados", Ignace Lepp,
Itinerrio de Marx a Cristo, Ed. Agir, Rio de Janeiro, 1958, p. 118/121.
19. DAVID, R., op. cit, I, p. 217. Alis, observou com acuidade Aldous
Huxley que o socialismo constitui ocasio propcia para que se desenvolva o apetite de dominao existente e m germe na mente de muitos
homens e, por conseqncia, permanea, a multido amorfa, na escravido. In Jouvence, traduo francesa de After Many a Summer, Ed.
Plon, Paris, 1952, p. 137.
20. M A Z A G O , Mrio, op. cit, loc. cit.
38
maior ou menor da tese de que o grupo a sociedade o Estado

prevalecem sobre o indivduo. Todas, porm, reclamam a interveno estatal no mbito poltico.
N u m plano absoluto, essa interveno conduzir aos totalitarismos
que foram mltiplos na primeira metade do sculo X X e continuam a
proliferar nos anos que se lhe seguiram. Nesste sentido extremo, no se
admite nenhuma participao efetiva do povo na vida poltica. Esta caber com exclusividade a u m ditador, que se afirma o intrprete da mstica do sangue ou da nao ou, ainda, que se apresenta como o representante de u m a classe, mas, na verdade, constitui to-somente o elemento executivo de u m grupo burocrtico, quando no representa a si mesmo.
Por outro lado, graas interveno na ordem educacional (a educao dirigida) desaparecer o h o m e m valor absoluto, capaz de raciocinar por si prprio b e m assim, o conjunto orgnico de homens
o povo para surgir o elemento que perdeu as foras espirituais e que
vive apenas "a dimenso social da vida" 21 O primeiro presidente da
Corte Suprema da Unio Sovitica, I.T. G O L I A N O V , afirmou, de m o d o
peremptrio, que o Estado Socialista deveria refazer, de alto a baixo,
a conscincia do povo, sendo mesmo, essa "a sua tarefa mais importante" 22.
A o revs dos princpios individualistas, que exaltavam os "direitos
e m particular os "direitos naturais" temos no socialismo o primado dos deveres, com a negao (em maior ou menor grau) dos "direitos". Vimos, linhas acima, a definio "socialista" de liberdade, definio que consiste no aniquilamento de u m a autntica liberdade. Pois, se
esta no passa do dever de cada h o m e m cumprir sua tarefa social (podendo o Estado coagir aqueles que deixem de realizar tais misteres), som o s obrigados a concluir pela inexistncia do atributo que os liberais do
21. G H E O R G H I U , Virgil C , A 25.* Hora, Ed. Bertrand, Lisboa, pg. 50. A este
propsito, escreveu A. Huxley: "A educao universal revelou-se o meio
mais eficaz de que ... dispe o Estado para a arregimentao e militarizao universal, e exps milhes, at ento imunes influncia da
mentira organizada e ao fascnio de distraes incessantes, imbecis e
degradantes", in Eminncia Parda, Liv. do Globo, Porto Alegre, 1943,
p. 275.
22. Apud R. David, op. cit, I, p. 204.
39
sculo passado colocavam como a razo de ser do prprio homem, do

Estado e de tudo o que existisse sobre a face da terra 23
N u m sentido mais mitigado, correntes socialistas admitiro u m a relativa participao do h o m e m na vida pblica, principalmente por meio
de plebiscitos, mas nunca permitiro que "os sagrados interesses da coletividade" sejam suplantados pela ao dos particulares.
b) Ao Aspecto Econmico.
8 O plano econmico especialmente caro aos socialistas. Grande nmero das correntes, ora e m exame, alis, partiu da considerao exclusiva da ordem econmica, visando u m a alterao radical na estrutura
social, sob esse aspecto. Nesse sentido, a palavra do tantas vezes citado
R. D A V I D : A "sociedade socialista aquela na qual .
as concepes
econmicas so primordiais e constituem a base da prpria sociedade" 24.
perfeitamente compreensvel que assim seja. Pois tendo por escopo dar a felicidade aos homens, neste mundo; considerando, como ponto de partida, a profunda desigualdade social gerada por u m a falsa noo de liberdade e igualdade, natural que tais correntes se situem, de
preferncia, no plano econmico, no qual deve ser travada a batalha messinica que redimir o h o m e m dos sofrimentos que lhe foram impostos
pelo capitalismo individualista e liberal.
Para que haja a radical alterao na estrutura econmica, mister se
faz sobre a m e s m a u m a interveno do Estado. Sobre a forma pela qual
dever ser feita esta interferncia, dividem-se as vrias subcorrentes, mas,
de m o d o geral, todas tm por fim ltimo direta ou indiretamente
o desaparecimento da propriedade privada. Alguns pensadores vo ao extremo de condenar todo e qualquer sistema da propriedade. Outros, limitam-se a exigir a coletivizao dos meios de produo. Por fim, h os
que admitem a propriedade, mas apenas como u m a "funo social".
23. Charles B E U D A N T definira o direito, simplesmente, como sendo "a
cincia da liberdade" (in Le Droit Individuel et Vtat, 3.a ed., Ed.
Rousseau et Cie, Paris, 1920, p. 5). Sobre a liberdade-necessidade", ver,
ainda, B I C H A R A T A B B A H , op. cit, p. 67
24. DAVID, R., op. cit, p. 110.
40
Quanto consecuo dos fins, h os que pregam a revoluo; outros, desejam que a transformao se faa por via parlamentar; finalmente, n u m a terceira posio, encontram-se os que pregam a reforma por
meio do regime tributrio. Nesse particular, temos, por exemplo, o
"Georgismo", que prega a socializao por meio do imposto nico
sobre a terra. Alis, sob esse prisma fiscal, assistimos, nos dias de hoje,
u m a tributao cada vez maior e m extenso (novos impostos) e e m
profundidade (aumento dos j existentes)
De se salientar e esse o tpico principal do "socialismo econmico" a interveno do Estado na ordem econmica. A o lema individualista, "laissez faire, laissez passez", se substitui a regra de que ao Estado deve caber o primado (seno a totalidade das aes) na iniciativa
referente produo. Nota-se, hoje e m dia, m e s m o no mbito das chamadas naes "democrticas" u m a participao cada vez maior do Estado na ordem econmica. iniciativa privada, ao empirismo dos tempos ureos do capitalismo, surgem as grandes planificaes, as nacionalizaes, o monoplio estatal de numerosas atividades, outrora exclusivas da ao particular, as chamadas "sociedades de economia mista" ou
"empresas pblicas" que revelam a ingerncia pblica na rbita da atividade econmica.
c) Ao Aspecto Social.
9 Cabe, neste particular, a considerao do tema sob o ngulo
doutrinrio ou da origem histrica, e m primeiro lugar. E, a seguir, sob
a faceta da realizao efetiva das vrias gamas de socialismo.
10 Sob o plano histrico a luta das correntes socialistas teve por
base os grupos profissionais, intermedirios entre o indivduo e o Estado.
A o contrrio das prescries individualistas, no sentido de que toda a
associao constitua sinnimo de opresso liberdade, os partidrios
do socialismo no s apregoavam, como encontravam apoio para o prprio desenvolvimento, nas associaes de classe, e m particular, nos sindicatos. Durante o sculo passado, grande foi a luta de tais correntes e m
prol do reconhecimento jurdico dos. sindicatos que, u m a vez admitidos,
passaram a ter influncia cada vez maior na vida das naes.
41
Entretanto, vitoriosa determinada corrente socialista, nota-se exatamente, a hipertrofia poltica do Estado, e m detrimento das sociedades
intermedirias, entre as quais os grupamentos profissionais. Estes ou
so sumariamente liquidados ou assumem papel de elemento auxiliar do
poder ditatorial.
11 Curiosa, todavia, a situao da famlia, no atinente ao socialismo. Sob o aspecto terico, tal corrente pregara, pura e simplesmente,
igualdade absoluta entre os sexos; condenara o "preconceito burgus" do
casamento; acenara, no reinado do paraso terrestre, c o m o desaparecimento do aludido instituto essa "mensonge conventionnel, immoral,
malfaisant" 25 A vitoriosa revoluo sovitica tentou, de incio, por e m
execuo tal programa. O s resultados foram catastrficos, pondo e m
risco a estrutura m e s m a da sociedade. Da a mudana radical do problema da famlia na Unio Sovitica, onde o divrcio, apesar de consagrado na legislao, de difcil consecuo, possvel e m face das exigncias
levantadas pelo Estado, aos altos funcionrios, que podem dispender
somas fabulosas com esse objetivo 26
12 Por outro lado, os totalitarismos hodiernos, compreendendo
o valor social do matrimnio, interferiram, de m o d o brutal, no mbito
da famlia, esgotando-lhe o aspecto espiritual, b e m assim, transformando-a e m exclusiva clula da sociedade responsvel pela produo de
cidados de puro sangue. Acreditamos encontrar-se ainda na memria de
muitos a afrontosa poltica familiar estabelecida pelo nazismo, com o desprezo e desrespeito completo pelos valores humanos que constituem o
objetivo precpuo da sociedade conjugai. C o m efeito, a poltica e m apreo atingiu o paroxismo da interveno estatal na ordem familiar, constituindo o exemplo mais caracterstico do que qualificamos c o m o sendo
o "esprito do socialismo" N a verdade, essa orientao intervencionista
no se restringe ao nazismo ou outros regimes da "direita" a m e s m a
da essncia da doutrina e m causa. Nesse particular, servimo-nos, ainda
25. C H A R M O N T , Joseph, Les transformations du Droit Civil, Lib. Armand
Colin, Paris, 1912, p. 68/69. V. ainda: R U D D E N , Bernard, The Family
in Law and Legality in URSS, Ed. A. Brunberg, 1965, 1. 110. SAVATIER,
Ren, Le Droit, Umour ei la Liberte, Lib. Gn. de Droit et de Jurisp.,
Paris, 1937, p. 103.
26. DAVID, R. et H A Z A R D , J. N., Le Droit Sovitique, tomo I, p. 122/137/
153 e seguintes, T o m o II, cap. X.
42
u m a vez, das palavras de Orlando Gomes que revelam o mencionado

"esprito": "To instante a preocupao da sociedade pelos seus futuros membros que fomenta, por intermdio do seu rgo representativo,
o desenvolvimento dos institutos que curem da sua sade. Solcita, penetra os lares, invade as escolas e cerca de cuidados mil a mulher, no interesse louvvel de criar uma raa forte, apta a suportar as asperezas da existncia" 27-
4 O SOCIALISMO
JURDICO.
13 comum, aos estudiosos do direito, em nossos dias, o emprego das expresses "socialismo jurdico" ou "socializao do direito". Entretanto, poucos os autores que se do ao trabalho de definir, de forma
precisa, tais noes. D e fato, h como que u m a generalizao e, mesmo,
u m a simplificao do problema: a considerao de medidas antiindividualistas conduzem afirmativa da adoo de u m sistema antagnico de direito o sistema socialista. Entre os dois plos opostos, consoante essa
viso simplista, no se apresentaria nenhuma outra posio.
N a verdade, alm do socialismo, h outra corrente que tambm se
ope aos excessos individualistas, propondo, por isso, medidas que lhe
so adversas. Trata-se do "personalismo" ou "humanismo" que procura
deslindar o mistrio apontado por R E N A R D no tocante sociologia e ao direito: o equilbrio que deve reinar entre o indivduo e o Estado 28
A
existncia de metas antiindividualistas no revela, por si mesma, o socialismo. Mister se faz, desse modo, ressaltar a diferena entre "socialismo"
e "humanismo" para dirimir a confuso reinante e m torno do assunto.
27. G O M E S , Orlando, A Crise do Direito, Ed. M a x Limonad, So Paulo,

1955, p. 29.
28. Apud E. Bertrand, De VOrdre conomique a 1'ordre Collectif, in "tudes
Ripert", Lib. Gn. de Droit et de Jurisp., Paris, 1950, vol. I, p. 187.
Sobre o personalismo, ver o nosso trabalho, Democracia Humana, Ed.
Jos Olympio, Rio de Janeiro, 1959. E, ainda: MARITAIN, Jacques,
Prncipes d'une Politique Humaniste, Ed. de la Maison Franaise, N.
York, 1944; Humanismo Integral, Cia. Editora Nacional, So Paulo,
1942; O Homem e o Estado, Ed. Agir, Rio de Janeiro, 1952; MATTAM A C H A D O , Edgar Godoy, Contribuio ao Personalismo Jurdico, Ed.
Rev. Forense, Rio de Janeiro, 1954; M O R I N , Gaston, Le Revolte au
Droit contre le Coe, Ed. Sirey, Paris, 1945.
43
Assim, para citar apenas juristas nacionais, so numerosos os estudos que acentuam a "tendncia socializadora do direito civil"; "a ao
sincretizadora e socializante do progresso", a "influncia do Direito Civil no movimento socializador do Direito" ou, simplesmente, a "socializao do Direito" 29- A R N O L D O M E D E I R O S D A F O N S E C A coloca como t-
tulo de artigo publicado na Revista Forense3 0 "Socializao e Humanizao do Direito", reconhecendo, de certo modo, a nossa distino. A D E R B A L G O N A L V E S , salienta o desencontro do Direito Positivo com a realidade, resultante da dinamizao da prpria vida e aponta "tendncias
que impregnam a ordem jurdica de marcante socializao" 31
AFONSO
A R I N O S conclui que o direito moderno coloca o "social" antes do "humano", fato que, segundo o autor, no demonstra a crise do direito, porm
a crise do individualismo jurdico 3 2
A sinonmia entre os dois termos (socializao e humanizao) que,
na verdade, expressam conceitos completamente diversos entre si, conceitos cuja aplicao levam a conseqncias radicalmente opostas, transparece, outrossim, da obra de Orlando Gomes, a A Crise do Direito, onde o autor, a u m s tempo, cuida da "socializao" e da "humanizao",
29. CUNHA, Abelmar R., "A Tendncia Socializadora do Direito Civil",

in Revista Forense, 134/21. Reginaldo Nunes, "Ao Sincretizadora e
socializante do Progresso", in Revista dos Tribunais, 262/21. Alvino Lima,
Da Influncia do Direito Civil no Movimento Socializador do Direito",
in Revista Forense, 80/19. Gabriel de Rezende Filho, Socializao do
Direito, Ed. da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, 1941.
Oto Gil, "Crise e Evoluo do Contrato", in Revista Forense, 172/27:
"o mundo a cada dia que passa est se socializando. O estatismo progride
e o indivduo na nsia de proteo entrega-se tutela do Estado"
Orozimbo Nonato, "A Crise do Direito e o Dever dos Juristas", in
Revista Forense, 180/7: "O processo da chamada socializao
do
direito se encontra e m pleno discurso e muitos de seus triunfos se
consolidam em situaes, ao parecer, irreversveis". Mrio Moacir Porto,
"O Eterno e o Efmero no Direito, in Revista Forense, 180/27. Nicolau
Nazo, "O Direito e m u m Mundo em Transformao", in Revista dos
Tribunais, 278/27. Gilberto Amado, "Direito Pblico e Direito Privado",
"Socializao dos Meios de Produo", in Revista Forense, 105/170.
Haroldo Valado, Democratizao do Direito Internacional, Liv. Jos
Olympio Ed., Rio de Janeiro, 1961.
30. M E D E I R O S D A FONSECA, Arnoldo, Socializao e Humanizao do
Direito, in Revista Forense, 141/5.
31. GONALVES, Aderbal, "Direito e Realidade", in Revista Rorense, 149/78.
32. ARINOS, Afonso, "A Crise do Direito e o Direito da Crise", in Revista
Forense, 142/14.
44
condenando o direito civil como instrumento das classes dominantes, pregando u m "direito novo e socialista" e reconhecendo (a nosso ver, de
forma contraditria face s premissas anteriormente arguidas) que esse
direito novo conduzir humanizao 33 , tambm, o caso do j citado A D E R B A L G O N A L V E S que aps ressaltar a "marcante socializao"
afirma, outrosskn, que se observa sensvel mutao na hierarquia dos
valores jurdicos, onde o valor pessoa tende mais e mais suplantar o valor coisa 34
Parece-nos que assiste razo R I P E R T , quando afirma que embora
se apresente a "socializao do direito" como a tarefa mais imediata dos
juristas deste sculo, tal movimento constitui u m a "philosophie assez nuageuse sur le fondement du droit", assinalando, ainda, que as raras obras
sobre a matria no do esquema de qualquer construo positiva. Trata-se, consoante R I P E R T , de mera obra de condenao das frmulas jurdicas existentes, o que, a b e m dizer, no pode ser considerado como programa satisfatrio para o dia de amanh 35
14. de se reconhecer, contudo, a tendncia bem real em certos
aspectos, pelo menos, no sentido da realizao dos princpios de tal corrente. Tendncia e m parte ainda no muito b e m caracterizada, o que justifica a confuso reinante na conceituao do tema, b e m assim, na considerao de noes diversas (socialismo e humanismo) como se constitussem u m s todo.
de se assinalar, outrossim, a impossibilidade de u m a rigorosa comparao entre o individualismo e o socialismo, sob o prisma jurdico. Aquele, fruto da pregao secular das idias liberais, concretizou-se, e m grande parte, graas ao vulto de Napoleo Bonaparte e sua codificao, apresentando-se por isso, como u m corpo sistemtico de normas; este (o socialismo) procura inspirar u m a legislao, mas, b e m ao contrrio do que
aconteceu ao individualismo, atua de m o d o anrquico, com avanos e
33. G O M E S , Orlando, A Crise do Direito, caps. "Humanizao do Direito
Privado" e "Aspectos da Democratizao do Direito". Anteriormente j
expusera as mesmas idias nos artigos: "Aspectos da Democratizao
do Direito", in Revista da Faculdade de Direito da Bahia, vol. 12, 1937,
p. 47/53. "A Democracia e o Direito Operrio", in Revista Forense,
n.' 75.
34. G O N A L V E S , Aderbal, op. cit, loc. cit.
35. RIPERT, G., Les Forces Cratrices, p. 64.
45
recuos, cooperando para tal estado de cousas, a crise moderna a que j

nos referimos. Assim, enquanto o individualismo jurdico existiu, de maneira efetiva, e produzindo efeitos, o socialismo jurdico algo ainda "in
fieri", procura da realizao.
Entretanto, julgamos possvel, com base nos princpios gerais do socialismo, estabelecer as caractersticas desta corrente, sob o ngulo do
direito.
15 a) Objetivismo.
Bem ao contrrio da idia de primado do "sujeito de direitos", temos o princpio de que o direito deriva da vida e m sociedade, cabendolhe, destarte, reger a atividade privada, e, principalmente, criar e controlar os chamados "direitos subjetivos". O direito vale enquanto regra
de vida e no como faculdade inerente prpria condio humana.
D U G U I T , no incio do sculo, afirmava que "o h o m e m no tem direitos
mas todo o indivduo tem na sociedade U m a funo a cumprir,
u m a certa tarefa a executar". E nisto consiste, para o Mestre de Bordus, o fundamento da regra do direito 36
Por seu turno, revelando a situao concreta do problema, quando

da prtica do "socialismo jurdico", acentua R. David: " A noo mesm a da personalidade ser modificada na Rssia, e m particular porque
a noo de direito subjetivo rejeitada ou no desempenha nenhum papel no que tange ao setor socializado da economia sovitica" 37
Consoante as regras ora enunciadas, a vida humana deve ser protegida, no porque constitua u m direito do ser humano, mas pelo valor social que a m e s m a apresenta. Da a assertiva de que o legislador dever
intervir no tocante ao problema do trabalho, por exemplo, no s quando
o operrio trabalha para outrem, mas tambm, quando trabalha para si
prprio, pois o fim essencial da lei no a proteo do trabalhador contra o patro, porm o de proteger o trabalhador e m si mesmo, como "valor social" 38
36. D U G U I T , Lon, op. cit, p. 19.
37. DAVID, R., op. cit, I, p. 188.
38. D U G U I T , L., op. cit, p. 45/46.
46
ANACLETO DE OLIVEIRA FARIA

16 b ) Relativismo.
O individualismo jurdico tinha, entre outras, por caracterstica, o

absolutismo o poder atribudo ao titular do direito de o exercer de
m o d o at m e s m o irresponsvel, e m sua mxima amplitude. O socialismo,
b e m ao contrrio, estabelecendo a sociedade, c o m o o todo, e o indivduo
c o m o parte, chega concluso de que a sociedade fonte no s d o direito c o m o dos direitos, sendo estes concedidos aos indivduos "sub conditione" Assim, os chamados "direitos subjetivos" podero existir ou
no, segundo o critrio do poder pblico. E se existirem devero se subordinar ao fim social para o qual foram criados, constituindo, por isso,
e to-somente, u m a funo social.
C o m efeito, se o indivduo no passa de mero instrumento da m quina coletiva, se tem por objeto realizar sua tarefa dentro da estrutura
a que se encontra preso, se a liberdade de que dispe outra cousa no
seno o dever de cumprir as obrigaes para c o m a sociedade, perfeitamente natural a concluso, de que os direitos subjetivos, ainda que admitidos, so de natureza relativa, limitados pelos interesses sociais limitao que poder implicar at na extino, mesma, dos direitos.
O art. 1. do Cdigo Civil ilustra b e m a nossa tese: "Todos os direitos civis so protegidos pela lei, salvo os casos e m que eles so exercidos e m sentido contrrio sua destinao econmica e social" Alis,
consoante o sempre citado R . D A V I D , O direito, embora necessrio, no
constitui u m fim e m si, m a s u m meio que pode e deve ser empregado
para realizar a sociedade comunista do amanh 39.
17 c) Monismo.
Uma terceira caracterstica do socialismo, sob o prisma do direito,
o monismo jurdico. Neste particular, h certa coincidncia entre as duas
doutrinas antagnicas: o individualismo era monista, no admitindo nen h u m a fonte de legislao alm da resultante do indivduo, por si mesm o o contrato ou, indiretamente, por meio do poder pblico (que,
por u m a fico era considerado c o m o exercido pelos prprios indivduos
por intermdio de seus representantes) A idiosincrasia contra outros
39. In DAVID, R., op. cit, I, p. 159.
47
rgos legislativos era justificada pela defesa da liberdade que seria oprimida por quaisquer sociedades interpostas entre os dois valores absolutos o indivduo e o Estado.
O socialismo, tambm monista, mas com fundamento e m princpios diversos, que levam tal caracterstica ao ponto extremo, agravando
a situao anterior. N a verdade, se o Estado o elemento fundamental;
se, por isso, o direito deve ser acentuadamente objetivista inexistentes
ou limitados os direitos subjetivos segue-se por ele Estado
fonte nica das normas jurdicas. H pois, u m monismo ainda
mais extremado, eis que no se considera o direito do indivduo de criar
as prprias leis (mesmo por mera fico)
Alguns autores, como P. R O U B I E R , por exemplo 40 vem na corrente socialista no o "monismo", porm o "pluralismo", ou seja, a competncia atribuda a vrios rgos particulares (sindicatos, comunas, regies) de fixar regras de direito. Entretanto, s h algum viso de veracidade nessa afirmativa no tocante ao que denominaramos "socialismo
histrico" aquele que era pregado pelos tericos dessa corrente. Todavia, desde que se tornaram realidade, os estados socialistas acarretaram U m a centralizao cada vez maior do poder, com a conseqente asfixia dos rgos particulares, mxime, com a perda total de autonomia
legislativa dos mesmos.
Surge, outrossim, o primado da lei e o esclerosamento dos costumes.
N o que tange ao direito sovitico, por exemplo, o direito fundamentalmente u m direito escrito, exercendo os costumes U m papel muito limita
do. " A idia de direito ligada ao Estado, no se admitindo nenhum
costume sem a prvia sano daquele" 41.
18 d) Primado da Ao Estatal.
Se o indivduo, consoante os princpios gerais do socialismo, nada
mais que mera parte do todo social, no se justifica que possa ter, e m
tese, pelo menos, qualquer iniciativa no atinente criao das normas
jurdicas. Impe-se, muito pelo contrrio, o primado absoluto da ao
40. R O U B I E R , P., op. cit, p. 211/212.
41. DAVID, R., op. cit, I, p. 222.
48
estatal. G E O R G E S S C E L L E ensina que u m a regra jurdica socialista quando diretamente criada pelos poderes pblicos aos quais, inclusive, se atribui o poder de intervir na rbita privada 42A interferncia estatal no mbito do direito concretiza-se de dois
modos. O Estado pode chegar ao extremo da interveno, no admitindo
qualquer iniciativa privada, estabelecendo normas proibitivas (e no supletivas, c o m a regra, n u m direito individualista), subordinando todo o
ato particular ao controle estatal. U m a segunda posio, contudo, ser
no a do controle sistemtico ou a da criao de T O D A S as situaes
jurdicas (se possvel esta hiptese) mas, a de u m a relativa ao privada, sujeita, entretanto, interveno do Estado.
O "direito" sovitico expressa bem a interveno extremada. Segundo a lio de R . D A V I D , tal direito no tem por base a justia, mas
antes de tudo a poltica. Sua aplicao no pode depender da maior ou
menor boa vontade ou iniciativa dos particulares. Pelo contrrio, identificando-se c o m a moral social, deve o m e s m o ser aplicado sempre "ex-officio" 43. Comentando a situao e m foco, R I P E R T esclarece que o princpio da legalidade defendido pelos juristas vermelhos significa apenas que
a obedincia s leis deve ser imposta . O direito no tem qualquer
significao moral, b e m assim, nenhum valor e m si m e s m o 44
A segunda posio (relativa ingerncia estatal no campo do direito)
acha-se sintetizada pelo m e s m o R I P E R T e m Le Dclin du Droit: O Estado proibe aos particulares a prtica de certos atos; submete, outros tantos, autorizao administrativa; impe a realizao de determinadas
prticas; exerce u m a superviso sobre as atividades privadas, e m geral;
e, por fim, resolve agir por si prprio, substituindo, por completo a participao individual, por meio das chamadas "nacionalizaes" 4542. S C E L L E , Georges, Le Droit Public et la Thorie de Utat, in Introduction a 1'tuds du Droit, Ed. Rousseau et Cie. Paris, 1951.
43. DAVID, R., op. cit, I, p. 170. Tal caracterstica era j assinalada por
Gny, como u m a das notas bsicas do socialismo jurdico: "Loin de
poursuivre une recherche dsinteresse de la justice, elle (la elaboration
juridique du socialisme) vise essentiellement mettre le droit au service
du systme social, qu'on prtend instaurer sur la base du colectivisme",
in "Science et Tchnique in Droit Prive Positif" Lib. Gn. de Droit
et de Jurisp. Paris 1919, II, p. 26.
44. RIPERT, G. Les Forces Crstrices du Droit p. 420.
45. R I P E R T G. Le Dclin du Droit Lib. Gn. de Droit et de Jurisp.
Paris 1949, p. 41/42.
49
19 o instituto fundamental do individualismo jurdico era o

"contrato", instrumento por meio do qual os homens criavam as prprias
regras jurdicas, permanecendo as "leis" e m plano secundrio. Respeitados os princpios gerais (na verdade, excessivamente gerais) de ordem
pblica, tudo poderia ser objeto da conveno entre a partes, surgindo
o Estado apenas, como o elemento externo, que garantiria o cumprimento do acordo de vontades.
Ora, a interveno estatal no campo contratual fez com que hoje
no exista seno o nome, mas no a substncia do "contrato" 46 Alias,
a doutrina se v forada a apresentar qualificativos que indiquem o novo conceito: "contrato de adeso"; "contrato coletivo de trabalho"; "contrato dirigido"
5 CRTICA AO SOCIALISMO.
a) Aos princpios gerais.
20 A maior crtica ao Socialismo est contida na simples enunciao de seu princpio bsico: a considerao do h o m e m como simples parte do todo social, como pea de engrenagem "une rouage", como chega a firmar o prprio D U G U I T . Desse modo, exige tal corrente o sacrifcio absoluto da pessoa humana a aniquilao total de sua dignidade
e de seus direitos. Da, outrossim, a hipertrofia verdadeiramente cancerosa do poder pblico, e m detrimento da autntica liberdade humana; a
transformao da sociedade numa vasta colmia.
N o se compreende tenha a humanidade se empenhado e m tremenda
conflagrao, tenha mergulhado e m fogo, tenha obtido vitria graas
perda de "sangue, suor e lgrimas" no sentido de salvaguardar os
direitos do h o m e m para, afinal, aps vencer a guerra, perder a paz,
pela adoo dos princpios opressores desses mesmos direitos, pela adeso filosofia totalitria do socialismo.
Por esse motivo, numerosos tm sido os antigos partidrios do socialismo (particularmente da comunismo) que, verificando o engano e m
46. SAVATIER, Ren Metamorphoses conomiques et Sociales du Droit
Civil D'ajourd'hui 2.a ed. Ed. Dalloz Paris 1952 p. 19 e
seguintes.
50
que se situavam, constituindo a realizao concreta da doutrina a que

dedicaram toda a esperana e at a prpria vida, no o "paraso terrestre"
idealizado, mas, pelo contrrio, u m totalitarismo sem entranhas e decididamente
anti-humano, no qual u m a
"nova classe" assumia o po-
der, auferindo todas as vantagens e m detrimento do povo e m geral, e dos

trabalhadores, e m particular 47; por esse motivo, numerosos tm sido os
antigos partidrios de tal corrente que confessaram, e m preciosos depoimentos, a diversidade ora assinalada, entre a mirfica teoria e a atroz realidade48. de se transcrever, nesse sentido, o impressionante tpico da
novela de u m destes autores, A R T U R K O E S T L E R , Darkness at Noon: " H
duas concepes a respeito da humanidade, ambas e m plos opostos. U m a ,
crist e humana, declara que o indivduo sacrossanto e acentua que as
regras da aritmtica no podem ser aplicadas unidade "homem". Outra,
parte do princpio bsico de que o fim social justifica todos os meios, e
no s permite, c o m o ainda exige, que o individual seja, e m todas as
circunstncias, subordinado e sacrificado comunidade, que do m e s m o
pode dispor, como se procede c m u m coelho n u m laboratrio, ou como
u m a velha, n u m a cerimnia sacrificai" 49 21 Alis, mesmo o chamado "socialismo humanista" aquele
que, conforme j vimos, partira de u m a inspirao generosa a considerao da misria imposta pelo capitalismo50 contraditrio. Porque no obstante o ponto de partida a revolta contra a opresso do
trabalhador a concretizao do ideal socialista gerou (e continua a gerar) u m a opresso ainda maior desse m e s m o trabalhador. O s autores socia-
47 Referimo-nos classe burocrtica, que surge da Revoluo Sovitica

como o elemento vitorioso, da m e s m a forma que a burguesia logrou
xito face Revoluo Francesa. Ver, nesse sentido, a obra de M . Djilas,
A Nova Classe, trad. de W . Dutra, Ed. Agir, 1958. Ver, tambm, o
depoimento de I. Lepp, op. cit, p. 236 e seguintes. O u ainda: A R E N D T ,
Hannah Crises da Repblica Ed. Perspectiva So Paulo
1973, p. 183.
48. Ver, por exemplo, a Confisso de A. Koestler, R. Crossman, I. Silone,
L. Fischer, Andr Gide e Stephen Spender, no vol. The God that Failed,
Ed. Haper and Brothers, N e w York. O u ninda, as j citadas obras de
I. Lepp, M . Djilas e Victor Serge, Mmoires 'un revolutionaire
Ed. du Seuil Paris 1951.
49. K O E S T L E R , A. Darkness at noon The Modern Library N e w
York s. d., p. 157.
50. "O Socialismo u m grito de dor ..." dissera Durkheim
51
listas procuram justificar o fato, acenando para a felicidade futura: "Convencidos de que encontraram na doutrina marxista a frmula da felicidade humana, assevera R . D A V I D , os marxistas so levados a grandes sacrifcios para conduzir a humanidade a esse estdio final. Q u e importam as
lutas e as privaes de hoje, se, desse modo, assegura-se a felicidade do
amanh ? 51. Tal explicao inaceitvel, constituindo-se e m vu que
no consegue esconder a brutal realidade da ditadura socialista. C o m efeito, compreende-se a revolta dos verdadeiros humanistas contra essa despropositada justificativa. Justas, a nosso ver, as palavras candentes de R E C A S E N S S I C H E S , nesse sentido: " abominvel que o Estado imponha obrigaes, que acarretam gravames e penalidades, a servio de magnitudes
transcedentes. Afigura-se-nos no s indevido, como tambm monstruoso, o
sacrifcio de toda u m a gerao, para que as futuras possam desfrutar
melhores condies de vida. A dignidade dos homens de hoje idntica
dos que vivero amanh" 52
Na verdade, nem mesmo a situao do trabalhador alcanou sensvel melhoria nos estados socialistas.
C o m o b e m caracteriza P R O U B I E R , no individualismo, a igualdade
de direito produziu u m a desigualdade de fato; mas o socialismo, com a
pretenso de corrigir tais obusos de fato, estabelece a opresso por
meios jurdicos. E , pergunta o m e s m o autor, e m que u m a proletarizao
sob u m regime estatal, ser superior resultante de trastes ou cartis ? 53.
Os depoimentos a propsito das condies de trabalho do operrio russo revelam que tal proletarizao, no mbito socialista, ainda pior que
a existente nos perodos mais negros do individualismo capitalista54
51.
52.
53.
54.
DAVID, R*, op. cit, I, p. 153.

R E C A S E N S SICHES, L., op. cit, p. 543.
R O U B I E R , P., op. cit, p. 250.
H A Z A R D , J. N., no Cap. VII do vol. II da obra Le Droit Sovitique,
expe a evoluo por que passaram as relaes de trabalho na Rssia:
inicialmente, houve certa preeminncia dos operrios; c o m o passar
de o m e s m o se transformar e m verdadeiro escravo, p. 188 a 208. N o
m e s m o sentido, o j citado M . Djilas: " E m 1940 foi aprovada u m a lei
que proibia a liberdade de emprego e punia aqueles que abandonassem
o trabalho. N o perodo subsequente II Guerra Mundial estabeleceu-se
u m a forma de trabalho escravo, ou seja, os campos de trabalho. Alm
disso, a distino entre os campos de trabalho nas fbricas foi quase
completamente eliminada", op. cit, p. 151 e seguintes. de se ver, outrossim, o depoimento de I. Silone, in The God that Faile, p. 112.
52
22 A que ponto chegaremos, u m a vez aceito, sem restries, o

princpio fundamental do socialismo a de que o ser humano nada mais
que parte do todo social, u m parafuso da mquina estatal ?
>'
Numerosas tm sido as profecias a esse respeito. D O S T O I E V S K I planejou a sociedade futura partindo da liberdade ilimitada para chegar ao
despotismo ilimitado; G . K . C H E S T E R T O N alertou-nos contra a eventual
realidade do "imprio do inseto"; A L D O U S H U X L E Y demonstrou a que
ficar reduzida a dignidade humana no "admirvel m u n d o novo" 55
Porm, no necessitamos de antecipaes literrias concernentes ao
assunto, pois temos a infelicidade de ser contemporneos de determinados
tipos de socialismo que revelam, na sua aplicao, a terrvel realidade dessa doutrina. O u seja, o fato de que a assertiva de D U G U I T no constitui
nenhuma figura de retrica: o h o m e m , no paraso terrestre, no ser mais
que pea e c o m o tal ser tratado.
Alguns exemplos e depoimentos comprovaro nossa tese. O extermnio de chamados "cidados improdutivos" pelo nazismo foi denunciad o e combatido, de forma veemente, pelo Bispo de Munster, na Alemanha que, e m sermo pronunciado a 3 de agosto de 1941, cita fatos impressionantes sobre o assunto56. S T E P H E N S P E N D E R , poeta ingls e antigo lder comunista, estranhara, n u m a conversa entre "camaradas", ao
tempo do Guerra, o massacre de milhares de poloneses, ao que lhe responderam: "Por que fazer tanta questo pela vida de alguns poloneses,
enquanto a Unio Sovitica, inteira, est e m jogo ? Por isso, outro exm e m b r o do socialismo bolchevista confessou, desiludido: "No se estava
ao ponto de sacrificar o ser humano aos "killowats" ? Todos os sapatos,
escolas, livros, tratores, eletricidade e "metrs" do m u n d o restariam sem
virtude para a humanidade que eu sonhava, se tais benefcios deveriam ser
obtidos graas a u m sistema imoral e inumano" 57
55. D O S T O I E V S K Y , Les Posseds, Ed. Plon, II, Paris, 1886, p. 74. G.K.
Chewterton, Ce qui Cloche dans le Monde, Ed. Gallimard, Paris, 1935,
p. 221. A. Huxley, Brave New World, Ed. The Albatross, 3.a ed., 1935.
56. Apua Charles Journet, Vues Chrtiennes sur la Politique, Ed. Beauchemin, 1942, p. 161 e seguintes.
57. S P E N D E R , S., The God that Failed, p. 259. L. Fischer, The God that
Failed, p. 211. E m sentido idntico a revelado por Spender a assertiva
de famoso cientista justificando o fato da existncia de milhes de
infelizes que morrem lentamente nos campos de trabalho soviticos:
"Qu'est-ce que quelques millions d'hommes dans 1'immensit de 1'histoire
humaine!" Apud, Bichara Tabbah, Droit Politique et Humanisme, p. 69/70.
53
N o se dir que os exemplos acima enunciados constituem casos excepcionais ou que o "socialismo" no se esgota com os tipos j realizados.
E m primeiro lugar, fora convir com as situaes concretas, originrias
do princpio geral socialista. Esse princpio gerou regimes polticos oriundos de pontos diversos, mas que chegaram graas a fermento intrnseco prpria doutrina, qualquer que seja a gama por que se apresente
ao m e s m o resultado: a opresso (at o extermnio)do ser humano,
considerao do h o m e m como pea de mquina. Por outro lado, os
autores socialistas admitem o primado absoluto do todo social, ainda
no que tange aos aspectos mais ntimos do homem. Nesse particular,
cumpre que se relembre o exemplo de u m autor brasileiro, O R L A N D O
G O M E S , que prega a interveno do Estado no seio da famlia, com o
intuito de se conseguir u m a "raa forte"
E m concluso, o socialismo conduz os homens "sur la route de la
servitude" consoante a frase de H A Y E K . Muitos, segundo R I P E R T , j chegaram ao fim desse caminho e so escravos do Estado, como seus ancestrais foram servos da gleba 58
b) Ao aspecto poltico
23 Sob o prisma em apreo, a corrente em anlise leva ao concentracionismo; centralizao absorvente do poder, transformado e m feudo de u m pequeno grupo, de u m a classe e, na maior parte das vezes, de
u m ditador.
O h o m e m desaparece na voragem imposta por tal concentracionism o , tornando-se nada mais do que simples escravo. O conjunto de homens o povo perde a organicidade que lhe deve ser caracterstica e,
conforme a distino clssica de Pio XII, transmuda-se e m massa: "Povo
e multido amorfa
ou massa so dois conceitos diversos. O povo vive e move-se por vida prpria; a massa de si inerte e no pode se mover
seno por u m agente externo. O povo vive da plenitude da vida dos homens que o compem
.; a massa, pelo contrrio, espera u m a influn58. H A Y E K , Friedrich A., O Caminho da Servido Ed. Liv. do Globo
Porto Alegre 1946. RIPERT, G., Lss Forces Cratrices du Droit,
p. 189.
54
cia exterior, u m brinquedo fcil nas mos de quem quer que jogue c o m
seus instintos ou impresses, pronta a seguir vez por vez, hoje esta, amanh aquela bandeira. N u m povo digno de tal nome, o cidado sente e m
si m e s m o conscincia de sua personadade, de seus deveres, de seus direitos, da prpria liberdade conjugada com o respeito dignidade e liberdade alheias" 59 Comentando tais palavras, salienta G A B R I E L M A R C E L : " A S
massas so o humano degradado; so u m estado degradado do humano
s a pessoa educvel. Fora disto, s pode haver adestramento" 60.
24 A soma de atividades pertinentes ao Estado cresce de modo
impressionante. O "Estado-providncia (ou ainda o Estado-patro"),
substitui o "Estado-polcia", procurando atender a todas as necessidades
humanas, exigindo, e m troca, a despersonalizao completa, a total abdicao da liberdade.
c) Ao aspecto econmico.
25 O socialismo, como religio, pretende atender as necessidades
humanas, procurando resolver, por completo, os problemas do homem. Com o religio materialista, situa tais problemas unicamente no campo material, objetivando, desse modo, a satisfao das necessidades materiais das
massas. Da a importncia avassaladora do aspecto econmico, no que
tange s correntes socialistas. Alis, e m grande parte, o socialismo u m a
doutrina econmica. Doutrina econmica que se deixou empolgar pela
idia de tal como novo Prometeu fazer baixar o fogo sagrado sobre
a terra, transformando-se assim, n u m a doutrina religiosa61
59. Pio XII, Rdio "Mensagem de Natal" de 1944.

60. M A R C E L , Gabriel, Os Homens Contra o Homem, Ed. Educao Nacional,
Porto, p. 13.
61. Alm das referncias j efetuadas a respeito, julgamos oportuno assinalar
ainda as opinies de dois filsofos de tendncias as mais diversas entre
si: Berdiaeff ("Au depart de la rvolution russe ... il y a un fait
religieux" apud H. Massis, Dcouverte de la Russie, Ed. H. Lardanchet,
Montreal, 1944, p. 11) e Bertrand Russel: "O bolchevismo no apenas
u m a doutrina poltica, tambm u m a religio, com dogmas elaborados
e escrituras inspiradas", in M . Djilas, op. cit, p. 179.
55
Da a interveno estatal em todos os domnios da atividade humana

e, naturalmente, e m particular, no plano da economia. Neste, conforme
j expusemos, ser maior ou menor, consoante a manifestao de inmeros subgrupos e m que se apresenta o socialismo.
A interveno estatal na atividade econmica tem por objetivo assegurar a igualdade entre os homens. N o a igualdade jurdica e abstrata,
pregada pelos revolucionrios de 1789; mas, a igualdade econmica e real.
O R L A N D O G O M E S insiste nesse ponto de vista, asseverando que o movimento socializador visa compensar a desigualdade econmica dos pobres
com u m a superioridade jurdica 62
Ora, a igualdade, ou melhor dizendo, com H E N R I D U M A N , esse "sentimento igualitrio"63, absoluto e nivelador, encerra u m absurdo de impossvel realizao. E as tentativas da consecuo de tal escopo conduzem diretamente escravido. A esse propsito, esclareceu o filsofo: " O
culto do H o m e m e m si requer o igualitarismo absoluto", que se caracteriza "por uma; igualdade pura e simples, cujo smbolo a igualdade aritmtica; a igualdade da pura unidade repetida, do puro intermutvel, do
puro homogneo .. U m a massa humana to indiferenciada quanto possvel, repelindo do seu seio, como u m a ofensa, toda desigualdade qualitativa, traduzindo e m sua vontade geral a essencial retido das tendncias e
da razo da espcie . A s tendncias instintivas e as chamas do pecado
que sustem este erro do esprito o dio de toda a superioridade, a inveja, o ressentimento coletivos, a sede de punir a outrem pelos revezes e
humilhaes que se sofrem" 64
E m n o m e desse "igualitarismo" o socialismo gerou, ou pelo menos
agravou, a luta de classes, procurando sacrificar todas e m proveito de
62. G O M E S , Orlando, A Crise do Direito, p. 33.
63. M A N , Henri du, apud L. Le Fur, Prefcio obra de M . Dela Bigne de
Villeneuve, Trait Gnrale de Vtat, Ed. Sirey, Paris, 1929, p. V/VI.
64. M A R I T A N , J, Princpios de uma poltica Humanista, p. 115/116. Dostoievsk apresentou e m Os Possessos u m a descrio caricatural dessa falsa
concepo de igualdade: "Todos so escravos e iguais na escravido.
De incio abaixar o nvel da cultura, das cincias, dos talentos. U m
nvel cientfico, elevado no acessvel seno s inteligncias superiores . . e no h inteligncias superiores . Os homens dotados de altas
faculdades! tm sempre feito mais mal do que bem; devero (por isso)
ser expulsos e votados ao suplcio: cortar a lngua de Ccero, furar os
olhos de Coprnico, lapidar Shakespeare, eis o ideal... Os escravos
devem ser iguais ... (donde o ideal de) reduzir tudo ao m e s m o denominador: igualdade completa" Les Posseds, ed. citada, II, p. 92/93.
56
u m a , qual seria atribuda a totalidade dos direitos e bens. Alis, a idia,

mesma, de luta de classes, pregada e m n o m e da reivindicao igualitria,
demonstra a contradio inerente ao socialismo, pois, na verdade, esse
princpio socialista traz e m seu bojo o germe da desigualdade, representado pelo domnio de u m a classe sobre as demais. Dir-se-ia que n u m futuro (hipottico e at agora irrealizado) surgiria o nivelamento, com a
existncia de u m a s classe. M a s b e m de ver que tal fato no resultaria
da composio harmnica de grupos diversos, mas do extermnio de todas e m proveito de u m a nica.
26 Uma segunda observao se impe sob este prisma: a de que,
no dizer de R E N G O N N A R D , as doutrinas socialistas modernas so de alm a individualista; elas diferem do liberalismo, quanto aos seus 'meios, no
quanto ao seu fim prprio 65. O socialismo constitui o capitalismo levado s ltimas conseqncias; a concentrao dos bens materiais, que no
regime anterior estava na posse de poucos grupos, torna-se ainda mais gigantesca, detida apenas pelo grupo dominante. A identidade fundamental
(e materialista) do capitalismo individualista e do socialismo acha-se descrita c o m propriedade pelo ensasta ingls, A L D O U S H U X L E Y : Luta-se,
hoje e m dia, diz ele, para se saber se a melhor conduo para o inferno
o trem expresso comunista ou o automvel capitalista. simplesmente
impossvel, acentua o grande escritor, a u m h o m e m de b o m senso o interesse por tais disputas, pois o que importa o inferno e no os meios
que nos levam para l. A questo colocada pelo h o m e m de b o m senso
deveria ser a seguinte: convm ou no ir para o inferno e a resposta s
poderia ser negativa. Entretanto, ao que parece,o b o m senso foi banido
da face da terra, de tal forma que todos polticos e economistas
ansiosamente discutem apenas sobre os meios que conduziro ao reino
de Sat. "Todos crem na industrializao. Pense no ideal bolchevista
65. "O socialismo moderno nascido
de u m individualismo no raro
quimrico e impulsivo, conservou-se, no seu conjunto, pelo culto do
indivduo, mais chegado ao individualismo puro que a maior parte das
outras doutrinas econmicas
" "Mais ainda, essa ideologia socialista,
muitas vezes no mais do que u m substituto, u m decalque ou u m a
transposio da ideologia individualista liberal; e os seus elementos
constitutivos e m geral se pedem emprestados s mais arriscadas e menos
slidas teorias da escola inglesa
N o ponto de vista da lgica das
idias, quase pode dizer u m liberal, do socialismo contemporneo que
u m individualismo degenerado". R. Gonnard, Histria das Doutrinas
Econmicas, Livraria S da Costa, III, Lisboa, 1942, p. 13/14/15.
57
a Amrica fortemente exagerada; a Amrica com servios governamentais e m lugar dos trustes e c o m funcionrios e m lugar de ricos 66. D e
u m lado, o maquinismo e funcionrios; de outro, o maquinismo e H E N R Y
FORD"
67
N o era sem razo, que o prprio manifesto comunista de 1848

exaltava as grandiosas realizaes capitalistas: "a burgesia realizou milagres que ultrapassam de longe as pirmides egpcias, os aquedutos romanos, as catedrais gticas
A burguesia conduz todas as naes para a civilizao
ela criou as grandes cidades
e ao m e s m o tempo
arrancou u m a parte considervel da populao idiotia da vida rural
A burguesia, ao curso de seu reino de apenas cem anos, criou foras
produtivas, mais macias e mais colossais que todas as geraes anteriores" 6827 Outra identidade tambm condenvel entre o capitalismo e o socialismo, consiste na hipertrofia do fato "econmico" e m relao aos demais aspectos da atividade humana. C o m efeito, e m ambas
as correntes, o fato econmico torna-se o eixo e m torno do qual se m o v e
o prprio h o m e m .
Desse princpio inmeras conseqncias advm e advieram. Limitamo-nos a salientar o sistema de "economia de produo", que subverteu, at ao mago, a estrutura social. A produo deixa de existir para
o h o m e m ; este, ao revs, passa a viver para a produo. Tal subordinao do humano ao econmico se d quer sob o plano do trabalho, quer
sob o prisma do consumo.
O trabalho despersonaliza-se; o operrio transforma-se e m servo da
mquina, acompanhando-a, no tempo e no espao. O regime e o local
do trabalho so ditados, no pelas exigncias da pessoa humana, porm,
pelas convenincias do maquinismo. E quando os economistas procuraram racionalizar o trabalho, no o fizeram tendo por fito a salvaguarda
da dignidade do h o m e m , porm, para alcanar maior ndice de produti-
66. Vimos que nos pases comunistas os "funcionrios" constituem a classe

rica.
67. H U X L E Y , A., Point Counter Point, The modern Library, N e w York,
p. 355 e seguintes.
68. M A R X , Karl e E N G E L S , F., Manifeste du Parti Communiste, Ed. Alfred
Costes, Paris, 1953, p. 61 e seguintes.
58
vidade. Todas essas consideraes so vlidas, quer para o capitalismo,

quer para o socialismo, particularmente o socialismo colocado e m ao
na Rssia Sovitica. Nesse sentido, convm lembrar, que at no concernente racionalizao do trabalho, enquanto nos Estados Unidos surgiram figuras como T A I L O R O U F O R D , na Rssia apareceu a de S T A K H A N O V .
Preso engrenagem do econmico, na qualidade de trabalhador, ,
outrossim, o h o m e m , apanhado por outras partes da m e s m a engrenagem,
na qualidade de consumidor. A s prprias naes deixam de existir como
tal, aparecendo, apenas, como mercados bons ou maus. A propaganda assume funo de grande relevncia no m u n d o moderno, responsvel,
inclusive, pela criao de maiores necessidades ou apetites e m cada ser
humano
E m sntese, desapareceram os "homens" que se transformam, e m
"formigas" operrias e consumidoras.
28 No entraremos nas questes de ordem tcnico-econmica, a
respeito da interveno estatal no campo da economia. Entretanto, cumpre salientar a lio da experincia: o aniquilamento da iniciativa privada conduz ou queda da produtividade ou a u m a escravido e m alto
estilo dos trabalhadores. D e fato, para que u m "plano qinqenal" se
concretize, mister se faz a ditadura brutal, a presena do "feitor" junto
aos servos da mquina ou aos servos da gleba.
d) Ao aspecto social.
29 A hipertrofia estatal, o concentracionismo poltico, exige o
sacrifcio das sociedades intermedirias entre o h o m e m e o Estado. Nen h u m a organizao autnoma pode existir entre u m e outro. H , pois,
neste particular, u m a relativa identidade entre socialismo e individualism o , chegando ambos, por vias diversas, m e s m a situao.
Alis, o mero enunciado do problema, apresentado nos pargrafos
9 a 12, revela o carter monista e absorvente do socialismo, contra o
sindicalismo livre69, contra todo e qualquer grupamento particular, mesm o contra a famlia.
69. Sobre o problema do sindicalismo na Rssia, ver J. N. Hazard, op. cit,
II, p. 188 e 195.
59
30 No tocante a esta ltima, fora repetir a singular ocorrncia: a transformao por que passou a poltica sovitica a propsito do
casamento. A Revoluo, u m a vez vitoriosa, procurou por e m prtica os
princpios tericos e tradicionais do socialismo que apresentavam a famlia como u m artifcio burgus. O matrimnio tornou-se mero contrato
entre os interessados, devendo apenas ser comunicada a unio ao registro pblico. Por sua vez, o divrcio poderia efetivar pela vontade de apenas u m das partes, bastando para tanto outra comunicao ao m e s m o
registro. Casar e descasar constitua, ento, coisa das mais fceis. Por
outro lado, considerido o embrio c o m o parte do prprio ser materno,
poderia a me, a seu talante, interromper a gestao. Dispunha, a propsito do assunto, u m a lei de 18 de novembro de 1920: " A prtica de
interrupo oficial da gravidez autorizada, gratuitamente, nos estabelecimentos sanitrios soviticos"70. O s resultados dessa prtica foram catastrficos. A estrutura social foi ameaada. Mister se fez u m a radical
modificao das leis referentes famlia. Alterou-se, por isso, substancialmente, a legislao relativa ao instituto e m apreo, dificultando-se o
divrcio, proibindo-se o aborto, amparando-se e incentivando-se a natalidade 71
Todas essas medidas, contudo, no visaram o amparo da famlia,
e m si mesma, porm e exclusivamente, o fortalecimento da prpria sociedade.
6 CRTICA AO SOCIALISMO
JURDICO.
a) Ao Objetivismo.
31 O individualismo suscetvel de crticas pelos excessos no
sentido da hipertrofia do "subjetivo"; entretanto, o socialismo peca pelo exagero e m polo oposto, exaltando o aspecto "objetivo", e m detrimento dos direitos subjetivos, cuja existncia chega at a ser negada.
70. In Andr Franco Montoro e Anacleto de Oliveira Faria, Condio Jurdica
do Nascituro no Direito Brasileiro, Ed. Saraiva, So Paulo; 1953, p. 62.
71. A respeito do assunto, ver o trabalho de R. David e J. N. Hazard, tomo I
p. 122/137/153 e seguintes et orno II, Cap. X.
60
C o m o ponderou com propriedade H A U R I O U , " b e m difcil e m todas as cousas, guardar o justo meio. O individualismo fora excessivo, mas
a reao contra o m e s m o ultrapassa, tambm, toda a medida. A reao
do direito objetivo no deve acarretar o sacrifcio do direito subjetivo
pois cada u m deles tem seu domnio prprio" 72
C o m efeito, direito objetivo e direito subjetivo constituem faces da
mesma moeda. Para nos servir da lio de Louis L E F U R , " O direito subjetivo a contrapartida necessria do direito objetivo; o indispensvel
tomo jurdico. N a realidade, u m e outro constituem dois lados de u m a
s verdade: o direito subjetivo no s porque todo o direito pertence
a u m a pessoa determinada, mas tambm porque deve ser compreendido,
sentido, pensado pelos homens, cada u m de per si; e ele objetivo porque esta verdade subjetiva percebida pelos homens corresponde a u m a
realidade exterior que existe objetivamente e no porque ns a criam o s 73
O objetivismo, conseqncia dos princpios gerais do socialismo, conduz ao sacrifcio do humano, aniquilao dos direitos do h o m e m , em
favor do todo social, do Estado.
Nesse sentido, convm lembrar, com B R E T H E D E L A G R E S S A Y E e
que a noo de "direito subjetivo" ou a de "sujeito
de direito", longe de representar mero processo tcnico, empregado para melhor comodidade e traduo jurdica do real, constitui u m a realidade profunda, correspondendo pessoa humana. N o direito subjetivo
h u m a vontade ao servio de u m bem humano, emanada de u m ser
consciente e livre a pessoa h u m a n a 7 4
LABORDE-LACOSTE,
Oportuna, neste particular, a lembrana de que a concepo nacional-socialista do direito de propriedade, teve por fundamento a doutrina
"objetivista" de D U G U I T 75
72. H A U R I O U , M., apua J. Bonnecase, Science du Droit et Romantisme,

p. 47/48.
73. L E FUR, L., op. cit, Le Fondement du Droit, p. 114.
74. LA G R E S S A Y E , Brethe de e Laborde-Lacoste, op. cit, p. 347.
75. RIPERT, G., Les Forces, p. 233.
61
Alis, o conceito de direito subjetivo to fundamental no mbito

da cincia do Direito, que os partidrios da tese adversa so forados a
reconhecer-lhe a substncia, apresentando-a, contudo, sob outras e variadas denominaes: "situao jurdica", "poder subjetivo", "direito-funo" etc.
Cumpre ressaltar, por fim, que na prpria Unio Sovitica, onde
o h o m e m considerado como simples instrumento da economia coletiva,
teria ocorrido u m relativo renascimento do direito subjetivo, conforme a
assertiva de E L I A C H E V I T C H , e m artigo publicado na Revue Trimestrielle
du Droit Civil, de 1938. Nesse artigo, o autor salientou que o Partido
Comunista desfechara e m 1937 srios ataques contra os adeptos da Escola ento dominante, intitulada "Escola do Direito econmico", frente
da qual se situava P A C H O U K A N I S , acusado da "desvio doutrinai" C o m o
conseqncia dessa ofensiva desapareceram, a u m s tempo, doutrina e
juristas. Reproduz E L I A V I C H E V I T C H O S pontos que acarretaram o "desvio
doutrinai", entre os quais assinalamos: a substituio do direito civil pelo direito econmico; a transformao do h o m e m e m acessrio do mecanismo econmico; o esquecimento de que o socialismo supe o desenvolvimento e a defesa dos direitos pessoais e patrimoniais dos trabalhadores 76
Se estes princpios tericos fossem realmente seguidos, estaria sacrificado o prprio socialismo, e m vias de desaparecer. O s fatos, contudo,
parecem revelar tratar-se o requisitrio, comentado por E L I A C H E V I T C H ,
mero jogo de palavras, sem grande repercusso sobre a realidade sovitica 77
Todavia, ainda que assim seja, a mera formulao das crticas em
foco serve para demonstrar que, tambm no atinente aos direitos subjetivos, ocorre o que acontece com a idia de justia, aplicando-se-lhe, nas
devidas propores, as palavras de G E O R G E S R E N A R D : "No h nenhum
interesse humano que no deva se dobrar diante da obrigao de guar-
76. Apud, R. Savatier, Metamorphoses, pgs. 56/57. Ver, tambm, R. David

op. cit, I, p. 165/166, 185/186.
77. Ver a esse propsito as referncias de R. David, op. cit, I, p. 188.
62
dar justia ... O h o m e m comete diariamente a injustia, mas nunca se

vangloria disto; no h conscincia que desconhea o remorso de ter faltado justia" 78 -
b) Ao Relativismo.
32 Trata-se de conseqncia direta do problema abordado no tpico anterior, concernente hipertrofia do objetivismo e sacrifcio dos
direitos objetivos. N a verdade, se existe o primado da ordem objetiva;
se a sociedade atribui aos homens os chamados direitos subjetivos, segue-se que pode tambm limit-los at a prpria extino. Ainda u m a vez,
manifesta-se o aspecto antipersonalista do socialismo que subordina o hom e m s injunes e interesses sociais. Da a denominao que se d ao
socialismo jurdico: "direito de subordinao", ao invs de "direito de
coordenao", prprio ao individualismo79
Aplicar-se-iam a este prisma do problema as palavras de H A U R I O U ,
no tocante ao excesso c o m referncia ao objetivismo: a reao, de certo
modo, ultrapassa toda a medida, c o m o sacrifcio do prprio direito, direito esse que, c o m o tambm j vimos, no constitui apenas u m expediente da tcnica, porm, algo de intrnseco ao h o m e m .
Complexo e delicado o problema da limitao dos direitos subjetivos. Pois, se de u m lado, caracterstica dos mesmos, o que D A B I N
qualifica c o m o "appartenance et maitrise" e que implica, de certo modo,
ao menos, n u m poder discricionrio do titular, por outro lado, sabemos
que no de se admitir u m absolutismo total verdadeira soberania
no concernente aos mesmos direitos subjetivos. Alis, a noo de "soberania", e m seu sentido especfico relativo s naes, no tem mais aquela amplitude que se lhe atribua at h alguns anos 80
78. R E N A R D , Georges La Thorie de 1'Institution, Ed. Sirey, Paris, 1930,

p. 24.
79. L E E U R , L., op. cit, Droit Individuel et Droit Social, Coordenation,Subordination ou Integration, pgs. 203 e seguintes, P. Roubier, op. cit,
n.s 26/27.
80. M A R I T A N , J., O Homem
e o Estado, Cap. II ("O conceito de soberania"). G U R V I T C H , Georges Elments de Sociologie Juridique
Ed. Aubier, Paris, 1940, p. 202 e seguintes.
REFLEXES SOBRE O SOCIALISMO JURDICO
63
c) Ao Monismo.
33 O monismo jurdico , tambm, uma conseqncia do princpio centralizador, estatista e anti-hmano. S o poder central, s o Estado tem competncia para ditar normas, para "criar" o direito.
interessante notar que individualismo e socialismo possuem pontos de confluncia, no tocante ao monismo jurdico, propugnando ambas por atribuir ao Estado, o monoplio da edio de normas jurdicas.
Atribuindo superioridade absoluta (e at certo carter mstico)
"Lei", a corrente individualista deixou e m plano secundrio as demais
fontes formais do direito, e m particular, os costumes.
Por outro lado, a hostilidade do individualismo contra os grupamentos, e m geral, conduziu ao desaparecimento de normas editadas por associaes particulares, contribuindo, ainda mais, para se concentrar no
Estado todos os poderes para legislar e m todos os sentidos.
A s correntes socialistas conduzem tal monismo ao ponto extremo.
Assim, ainda que possamos criticar a democracia individualista, no que
tange ao problema e m foco, somos forados a reconhecer considervel vantagem ao regime e m apreo, e m face do socialismo: na democracia individualista, embora houvesse ditadura da maioria dominante,
as leis sofriam tramitao pblica, discutidos os projetos c o m publicidade, existindo, mesmo, de algum m o d o , a possibilidade da participao,
pela crtica, ao menos, dos que se oporiam s medidas alvitradas. N o
socialismo, o povo (ou melhor dizendo, a massa) assiste c o m surpresa a
publicao das leis promulgadas sem a prvia publicidade e que n e m
sempre representam as necessidades ou anseios populares, sendo, por
vezes, fruto do capricho ou interesses condenveis de grupos ou, at
mesmo, de u m nico indivduo.
Nesse particular, temos, no prprio Brasil, u m exemplo frisante, no
tocante legislao sobre a ordem da vocao hereditria, no perodo
socializante de nossa histria, compreendido entre 10 de novembro de
1937 e a Constituio de 18 de setembro de 1946: e m 26 de dezembro
de 1937, foi promulgado o decreto-lei n. 1.907 que, no intuito de transformar o "Estado-Novo" e m herdeiro, reduziu do 6. para o 2., o grau
de parentesco entre colaterais c o m direito a receber a herana, na se-
64
quncia fixada pelo art. 1.612 do Cdigo Civil. Entretanto, a 22 de novembro de 1945, o decreto-lei n. 8.207, e m seu art. 2. estende ao terceiro grau, o direito e m causa. Alguns meses depois a 17 de julho de
1946 nova modificao, das normas e m apreo, com a promulgao
do decreto-lei n. 9.461, que possibilitou ao colateral do quarto grau o
recolhimento da herana.
d) Ao Primado da Ao Estatal.
34 Distinguimos, no que tange ao primado da ao estatal na
ordem jurdica, duas posies: a dos pases totalitrios, onde existe u m
controle sistemtico do direito pelo Estado e a das naes chamadas democrticas, nas quais se nota u m a interveno crescente do Poder Pblico e m todos os setores da atividade humana, incluindo-se entre estas,
a atividade jurdica.
Todavia, na medida e m que a interveno aumenta, quer se trate
do controle sistemtico, quer de frmulas ainda incipientes da hipertrofia
estatal, a conseqncia tem sido (e ser sempre) a m e s m a despersonalizao do homem. O princpio da legalidade deixa de ser u m a afirmao
do carter transcendental da lei, tornando-se mera regra de disciplina,
impondo-se aos cidados, mas no aos governantes. O direito no tem
por fundamento a justia, constituindo antes de tudo, mera poltica 81
O Estado est presente e m todas as situaes surgindo sempre com o u m terceiro, indispensvel concretizao das relaes individuais.
Terceiro que, como representante do "interesse coletivo", no impassvel e mudo, como b e m salienta R I P E R T , mas pelo contrrio, exerce tal
"imperium", e m tudo interferindo, atravs dos mais variegados meios.
O s institutos do Direito privado mantm a denominao tradicional.
Mas, bvio, tratar-se de mera terminologia sem qualquer identidade com
a substncia das antigas figuras da tcnica jurdica. O individualismo
caracterizava-se, principalmente, pelo contratualismo, fruto do acordo
de vontades que, por seu turno, tinha por fundamento ltimo a idia de
81. DAVID, R., op. cit, I, p. 159 e 170. J. N. Hazard, op. cit, p. 6.
65
liberdade e o princpio da igualdade perante a lei. O contrato perdeu hoje, ainda nos pases ditos "democrticos", se no toda, pelo menos a
maior e a melhor parte de seu contedo, de suas caractersticas, de sua
vitalidade. N o que tange ao direito sovitico, por exemplo, salienta R .
D A V I D que "o contrato da economia planificada (e convm lembrar que
os "planos" no constituem medida exclusiva das naes comunistas)
no tem nada de comum, seno o nome, c o m o contrato da economia
liberal; atravs da mscara que o constitui, , na realilade, a lei (grifo
nosso) que determina a obrigao das partes. O contrato da economia
dirigida necessariamente estabelecido por lei que regula todo o desenvolvimento econmico do pas. Tudo o que se refira ao contrato concluses, contedo deve estar de acordo c o m os dados fixados antes
m e s m o que as partes se encontrem e margem dessas mesmas. At a
execuo obrigatria, u m a vez que o contrato interessa economia publica e coletividade. O no cumprimento acarreta no s as conseqncias civis, como tambm penas privadas" (grifo nosso) 82
Por outro lado, no concernente ao direito dos pases ocidentais, assistimos ao esboroar do conceito clssico do contrato, instituto por
meio do qual os interessados criavam a prpria lei! Nota-se hoje, nesses
pases o que S A V A T I E R denomina "l'eclatement" ou o que
TOULEMON
qualifica como "le mpris" dos contratos. Fende-se, de alto a baixo, a

estrutura contratual, cujos caractersticos fundamentais eram o livre acordo entre as partes, quer na discusso das clusulas, quer na fixao do
convnio, e a obrigatoriedade do cumprimento do m e m o acordo, u m a
vez sacramentado. A "lei" tinha por funo precpua obrigar os contraentes relapsos. Hoje, a situao completamente diversa. A lei intervm,
sobrepondo-se vontade das partes, estipulando disposies de ordem
pblica, contra a quais nada pode o interesse individual (mesmo recproproco), fixando clusulas obrigatrias, estabelecendo preos. E assim
por diante. Por outro lado, tambm interfere o poder pblico no atinente segunda grande caracterstica do contrato: a obrigatoriedade no
cumprimento da conveno, interferncia levada a efeito n e m sempre para exigir seja satisfeita a obrigao decorrente do acordo de vontades,
mas, ao revs, para libertar u m a das partes dessa m e s m a obrigao.
82. DAVID, R., op. cit, I, p. 201.
66
Nesse particular, impe o Estado, por vezes, o adiamento ou a suspenso

das obrigaes contratuais. o caso, por exemplo, das chamadas "moratrias"; noutras, fixa regra (que vigora m e s m o contra o estipulado nos
convnios) de prorrogao d o contrato.
35 Essas as consideraes que julgamos
socialismo, e m geral, e sobre o socialismo
tido de prestar modesta contribuio para
palpitante atualidade e que, todavia, ainda
veras confusa.
oportuno tecer sobre o

jurdico, e m especial, no seno esclarecimento de temas de
se apresentam de maneira de-
La Crise de 1'administratioa
de la Justice Criminelle.
Manoel Pedro Pimentel
Professeur titulaire de la chaire de Droit
Penal de la Faculte de Droit de 1'Universit de So Paulo et Juge du Tribunal de
Alada de 1'Etat de So Paulo.
Sous le patronage de 1'Institut des Avocats Brsiliens, sig 1'Etat

de la Guanabara, a eu lieu u n congrs d'tudes dont le thme a t La
Crise de Vadministracion de la Justice Criminelle, Rio de Janeiro, du
30 au 31 de octobre 1972.
Sous la prsidence du D r . T H E O P H I L O D E A Z E R E D O S A N T O S et sous
la coordination du professeur V I R G L I O L U I Z D O N N I C I se sont runis de
nombreux spcialistes, des professeurs univesitaires, des magistrais, des
membres d u Ministre Public, des avocats, des Prfets de Police de plusieurs Etats brsiliens, pour discuter des problmes de la plus grande actualit 1'administration de la Justice Criminelle.
Trois thmes ont t distribus aux groupes de travail:
Groupe I La criminalit traditionelle;
Groupe
II
Les Crimes sans victimes; et
Groupe III Le cot du crime et la prvision de la criminalit.

La matire examine par le Groupe I, dont on nous a designe rapporteur, avait pour but 1'examen de la criminalit traditionnele considre
sous de divers points de vue selon une table de matires pralablemen,
organise, savoir:
I
Caractristiques de la socit moderne;
II
Raction sociale contre la criminalit;
M A N O E L PEDRO PIMENTEL
68
III
Evaluation du crime par rapport au systme policier;
IV
Evaluation du crime par rapport au systme judiciaire;
V Evaluation du crime par rapport au systme pnitentiaire et,

finalement,
V I Son examen par rapport aux homicides et aux crimes contre
le patrimoine.
CONSIDRATIONS PRLIMINAIRES.
La position prise par 1'Ecole Technico-juridique, en cartant du Droit
penal scientifique toutes les questions trangres la dogmatique, a determine un loignement progressif de la Criminologie, dont le contenu
est enrichi par les sciences sociales, par la mdecine, par la philosophie,
par 1'economie; il resulte un vidage de la science pnale, astreinte
1'tude des normes de droit positif.
L a consquence la plus evidente de ce progressif loignement a t
la diminution de 1'importance de 1'inclusion de la criminologie c o m m e
objet d'tudes des Facultes de Droit. Abandonne par les juristes, la
Criminologie a trouv son gite dans d'autres secteurs de la connaissance,
spcialement dans le champ de la Mdecine Lgale de laquelle elle n'est
devenue qu'un simple segment. U n e consquence force qui dcoule de
ce nouveau schma a t le manque de prparation des juristes 1'gard
des forces vives qui que les purs dogmatistes le veuillent ou non continuem instruire le Droit penal.
Le crime est un phenomne social, ayant ses racines dans la ralit,
dont la connaissance dpend de 1' analyse de plusieurs facteurs srement
trangers la dogmatique pnale. Cependant, la loi pnale dcrit, dans
son prcepte primaire, une conduite concrte sortie de cette ralit m m e
et considere c o m m e offensive biens et intrts qui doivent tre proteges juridiquement.
Cette interaction est trop eloqente, elle s'impose n'importe quel
observateur. Le lgislateur penal puise au des tudes crkninologiques
pour dterminer les prceptes primaires des lois en leur imposant les
sanctions respectives. E n outre, la connaissance des causes du crime aide
1'laboration des plans de prvention du dlit qui psent aussi sur la
pragmatique des types pnaux de pril.
L A C R I S E D E L'ADMINISTRATION D E L A JUSTICE C R I M I N E L L E
69
La vrit est que les changements sociaux, les nouvelles dcouvertes

scientifiques, les progres techonogiques et les facteurs conomiques favorisent l'apparition de conduites offensives inusites qui ne sont que tardivement apperues par le juriste pur. L a criminologie par ses caractristiques clectiques, est une source de la plus grande valeur pour le Droit
penal. Et, il faut en convenir, elle ne peut plus rester 1'cart des tudes
juridiques.
U n Cde penal exige un trvail pnible d'laboration lgislative. L e
plus souvent, cependant, quand il est promulgue, il souffre u n dcalage,
au moins en partie, par rapport aux faits sociaux. Les changements rapides auxquels nous avons fait allusion ci-dessus continuent en rythme vertigineux, tandis que les lois restent immobiles. II y a une trs comprhensive tendance rsister, d'une faon conservatrice, en ce qui concerne
1'laboration de nouvelles lois. L a raison en a t dmontre satit
par E D U A R D O N O V O A M O N R E A L : " N O U S avons observe que le droit positif, aussi bien dans les systmes de lgislation crite, que dans ceux d'exprience coutumire, a une tendance naturelle devenir stable. L'laboration difficile des formules lgislatives, en particulier celles codifies, tout
d'abord et la permanence, s'tendant 1'avenir, des usages et des coutumes prcendentes, ensuit, exercent sur le droit positif une influence stratifiante qui tend consolider des lois antiques et les projeter jusqu' 1'avenir, avec une pretention de validit plus ou moins durable. Cependant,
les changements sociaux, avec leur surprenante mobilit outrepassent,
tout fait, les schmas juridiques et finissent par les laisser de ct c o m m e
une chose inutile troublant le progrs d'une humanit qui semble avoir
atteint u n des points culminants dans son effort vers la maitrise de la nature" !.
O n y doit ajouter que, au Brsil, il y a plus de 80 ans, on ne discute
pas l'laboration d'un Cde penal par l'initiative du Pouvoir lgislatif. L e
Cde penal de 1940 a t dit par u n Dcret-loi, nmero 2.848, d u 7
dcembre 1940. Et le Cde penal de 1969, qui n'est pas encore en vigueur, l'a t par le Dcret-loi n. 1.004, d u 21 octobre 1969. Par consquent, pas m m e les dbats, si ncessaires parmi les divers reprsen1. EDUARDO NOVOA MONREAL, Progrs Humain et Droit Penal, in
Revista de Direito Penal, n. 2, abr./jun., 1971.
70
tants du peuple et apportant des opinions et des observations des classes

professionnelles les plus varies, ont enrichi de leur contenu authentique
les lois pnales destines rgir la ralit brsilienne.
Par cela m m e et avec beaucoup de raison, M A N U E L L O P E S R E Y ,
en se rfrant au Cde Penal de 1969 a remarque que "le projet brsilien
1'appui des 116 articles de sa Partie Gnrale cite le projet allemand 16
fois, le Cde penal de la Yougoslavie 12, le Cde grec 8, 1'italien 6 fois,
en se rapportant occasionellement d'autres cdes. O n n'y trouve aucune
information sur la ralit nationalle" 2.
On comprend aisment que la loi pnale, loigne de la ralit existant aux lieux ou elle doit tre applique ne contribue pas la ralisation
da la justice criminele. D e cette faon, on identifie un des principaux
aspects de la crise ou nos vivons. Les nouvelles exigences sociales, creant
des indites de dlit, ne sont pas dment considres dans le contexte
des lois pnales qui ont besoin d'information precises.
1. CARACTRISTIQUES DE LA SOCIT MODERNE.

La transformation fantastique de la socit pendant les derniers 70
ans a plac des problmes terrifiants. Jamais 1'homme ne s'est trouv en
prsence de changements si nombreux et si profonds c o m m e pendant ce
sicle. L e progrs technologique a boulevers de fond en comble la face
de la terre, en amondrissant le m o n d e par la rapidit des Communications.
L a machine a domine l'homme qui s'tonne de la prcision des machines
lectroniques se pmant d'admiration devant sa crature, capable de le
subjuguer. L'industrialisation a cause, en consquence, le besoin de marches toujours renouvels pour consommer la production toujours croissante. D'o le prestige de la propagande, explorant les masses, creant
de dsirs artificieis, dirigeant tout, dans un vritable processus de destruction.
E n souffrant une telle pression, en prsence de si nombreuses charges et sollicitations, il semble que r h o m m e s'aline. Et, ce qui est plus
2. M A N U E L L O P E S R E Y , Quelques considerations analytiques sur la criminologie et la justice criminalle, in Revista de Direito Penal, n. 4,
out./dez., 1971.
71
troublant, le processus, semble-t-il, n'offre pas d'option. Revenir en arrire ce serait reculer et peu de personnes en seraient d'accord; pourtant
leur avis ce serait la seule solution sre.
A ce props, M A N U E L L O P E S R E Y a signal: "1'industrialisation,
l'urbanisation et les changements sociaux sont gnralement indiques
c o m m e des explications qui embrassent toute 1'extension et gravite du
crime. Son caractre general et vague signifie plutt radmission de T
chec de la criminologie contemporaine qu'une sre affirmation criminologique. Assurment rindustrialisation et l'urbanisation, ou peut-tre la
forme par laquelle elles sont gnralement ralises, provoquent de nouvelles formes de crime et en aggravent d'autres; cependant, si T o n tient
compte de leur complxit sociale, politique, conomique et culturelle, et
jusqu' un certain degr 1'volution qu'ils reprsentent est ncessaire,
voire m m e invitable, les offrir c o m m e des explications causales du crim e , montre 1'impasse ou la criminologie contemporaine est arrive"3
E n effet, ce serait une simple confession de faute impotente, qui serait automatiquement justifie, qu'admettre que le progrs technologique
et 1'industrialisation, ct de 1'urbanisation, ne se font que pour le bien
de 1'humanit, bien qu'aux frais de la vie, de la sant, du bien-tre et
du bonheur de millions d'hommes. II faut plus qu'une attitude de rsignation parce que la dignit de la personne humaine ne ft-ce que
d'une seule personne
doit toujours tre considre c o m m e quelque
chose tre respecte.
Si l'on aurait su que, n'importe ou, une pidemie aurait tu, en une
anne, des milliers de personnes, les organismes chargs de la sant publique tcheraient de donner une solution immdiate ce problme. Toutes les nations contribueraient, solidairement, en envoyant des ressources
mdicales, des vaccins, de la nourriture, tout ce qui serait ncessaire pour
vaincre la cause de la mortalit en masse.
Trs bien, So Paulo, selon un rapport officiel sign par M r . le
Directeur de la D E T - 1 , l'ingnieur I S A O K O N N O , la voiture automobile a
tu 1883 personnes en 1970, et 2386 personnes en 1971. A u Brsil,
d'aprs les renseignements donns par l'ingnieur B A R U C H M E I E R G R I N L A T ,
peu prs 10 mille personnes sont mortes en 1971 et 200 mille ont t
blesses dans la m m e priode. O n affirme qu'aux Etats Unis, pendant la
3. M A N U E L L O P E S R E Y , art cit, p. 23.
72
Deuxime Guerre Mondiale, 947 mille personnes ont t tues aux champs
de bataille tandis que les accidents routiers ont tu 3,3 millions de personnes pendant la m m e priode, en dpit du rationnement du combustible.
11 n'y a pas de doute que le progrs est devenu u n dvorateur
d'hommes, c o m m e Saturne qui consumait ses propres enfants. Nous vivons dans une jungle urbaine et nous nous sentons mnacs. Les effets
de cette mnace sont les tats d'angoisse, de dpression veillant 1'agressivit; c o m m e le Docteur J A I R P I N H E I R O Q U E I R O Z a dit au Congrs Brsilien de Rflexologie qui a eu lieu tout rcemment So Paulo: "La
neurose urbaine a t constate en des proportions chaque fois plus
grandes dans les grands rassemblements urbains, sous la forme des maladies mentales les plus diverses. Cest la forme la plus recente par laquelle rindustrialisation attaque 1'tre humain. Les grandes centres urbains conditionnent 1'apparition de conduites neurotiques, qui apparaissent travers les ractions qui s'enchainent sucessivement, jusqu' ce qu'elles
atteignent leurs dernires extremits. L'excs d'agressivit, 1'angoisse, la
difficult de concentration, la tristesse, 1'accablement sont quelques lmests c o m m u n s la neurose urbaine. O n meurt peu de folie, mais
faccroissement aoclr de son porcentage parmi les maladies conduisant
1'infirmit a atteint un poit qui cause dej un certain alarme".
Dans ce m m e ordre d'ides, il a rappel qu' "une des consquences des neuroses est la massification, ou 1'individu voit son individualit
dvore par les masses. L a valeur d'un vnement est msure par le
nombre de personnes presentes et non pas par le niveau des personnes
presentes. C e type de considrations peut porter rhomrne prouver
un sentiment de manque d'amour pour se vie et pour celle des autres
personnes, parce qu'il n'est pas conditionn donner de 1'importance
une seule mort. L'homme peut aussi se sentir sans valeur quand il est
isole d'un groupe grand"
Le besoin de sret conduit rhomrne prfrer 1'abdication de sa
liberte pour se dissoudre dans un groupe puissant en se faisant illusion
d'une sensation de force. Des phnomnes c o m m e celui-ci ont favoris
la triste ralit ou le fascisme et le nazisme se sont consitus; il ne faut
pas rappeler leurs crimes.
A la racine de la violence croissante constate dans les formes de
dlit qui se multiplient dans la socit moderne, se trouve certainement
1'influence de ces facteurs. Pressionn par tous cts, rhomrne reagi
L A C R I S E D E L'ADMINISTRATION D E LA JUSTICE C R I M I N E L L E
73
agressivement. Les moyens d'information, le cinema, la tlvision, la radio, la presse, contribuent, leur faon, la divulgation des nouvelles
mthodes d'action. Nous assistons bahis une raction en chaine, car
il y a une mare montant d'homicides, d'assauts aux banques, aux tablissements particuliers, aux chaufeurs, pour ne pas parles des squestrations et des actes de vandalisme.
L e crime organis par des groupes idologiques, ayant des buts politiques, sert c o m m e exemple aux criminels et est tout de suite imite.
Les squestrations d'avions ont motive, sur, une chelle plus petite, les
squestrations d'autobus urbains, la forme la plus recente de crime qui
vient d'apparaitre So Paulo.
II. LA RATION SOCIALE CONTRE LA CRIMINALIT.

On observe qu'il existe actuellement dans les pays dvelopps une
louable proccupation pour le problme de la criminalit.
A u x Etats-Unis elle est signale parce qu'on trouve aux plates-formes lectorales des candidats la prsidence des affirmations expresses
sur le combat au crime. Dans la pratique, plusieurs Comissions ont t
constitues, en niveau officiel, pour tudier la criminalit. Qu'on ne mentione, pour amour la brivet, que la L E A A (Law Enforcement Assistance Administration) qui a reu des ressources budgtaires substantielles:
63 millions de dollars en 1969; 268 millions en 1970; 530 millions e m
1971; 669 millions en 1972 et 850 millions de dollars en 1973.
A u Canada, on met en vidence la Commission Prevost (1970)
sur 1'Administration de la Justice Criminelle dans Providence de Quebec.
L'Angleterre, avec le Criminal Justice Act (1948), agit travers le H o m e Office Research Unit, en cherchant les causes de la criminalit et
en s'occupant du soin des criminels.
A u Brsil, malheureusement, il n'y a pas d'organisme officiel semblable. D e petites contributions sont donns par des organisations publiques et l'on peut trouver quelques donns statistiques. II n'y a cependant
pas une centralisation des donnes pour des tudes diriges et recherches d'information. A So Paulo, tout rcemment, le Gouvernement de
1'Etat a dcid de dvelopper la politique pnale et pnitentiare, en four-
74
MANOEL PEDRO PIMENTEL
nissant des moyens 1' Institu "Oscar Freire" et en le chargeant de

son execution. Cepedant, 1'exception de la ralisation d'un cours, nous
ne savons rien sur son activit, notamment sur des recherches pratiques.
D'un autre ct, il y a un divorce presque total entre le Pouvoir Judiciaire, la Police et 1'Universit. L a criminologie par son caractre clectique devrait tre le trait d'union unissant tous les efforts pour planifier
convenablement le combat au crime. Nous ne voyons cependent pas une
ferme tendance vers ce sens-l.
L a lgislation de combat aux toxiques, par exemple, est improvise,
ne faisant pas face la profondeur du problme, parce qu'elle ne comprend pas tous ses aspects cause du manque d'informations et de donnes completes.
L'indiffrance ou 1'ignorance de la vritable extension du problme
de la criminalit a fait So Paulo perdre sa condition de sige de 1'Institut Latin Amricain de Criminologie, organe de 1'ONU, qui a t install
au Brsil aprs une pnible dispute avec d'autres pays qui y aspiraient.
L'insensibilit des organes officiels et des responsables par le secteur a
touch les limite de 1'incroyable.
Nous pouvouns donc conclure qu'au Brsil la contribution officielle
pour le controle par rapport aux nouvelles formes de criminalit est
minime.
III. EVALUATION DU CRIME PAR RAPPORT AU SYSTME POLICIER

Une vision relle du systme policier dmontre que nous ne trouvons
pas encore en condition de faire face la mare montante de criminalit.
Cependant, du point de vue de la police rpressive il y a du progrs.
Les organes policiers se sont beneficies de plus grandes resources techniques et de personnel. Des moyens de comunication plus efficaces, des
voitures, du matriel de travail ont contribu rendre les services poliliciers, dont la structure est en train d'tre remodele et actualise, plus
dynamique.
L e plus grande problme est encore celui du recrutement et de l'entrainement d u personnel des chelons infrieurs. Tandis que, en quelques
75
Etats du Brsil, les prfets de police reoivent une formation universitaire, en suivant des cours juridiques et, postrieurement, des cours de
perfectionnement 1'Ecole Suprieure de Police, ce n'est pas encore possible d'obtenir la m m e formation aux dgrs initiels de la carrire. Les
basses rtributions, les risques professionnels, 1'exigence d'un horaire de
travail trs pnible, cartent les candidats les mieux dous qui cherchent
ailleurs une plus grande satisfaction de leurs besoins.
Pourtant, il faut le reconnaitre, il existe la proccupation officielle
d'amliorer les organismes policiers, quoiqu'une plus grande importance
soit place sur le systme rpressif. Voil pourquoi le pourcentage des
dlits qui pourraient tre vits moyennant une prvention planifie et
rationnelle, est encore lev. Par consquent le chiffre noir est aussi lev.
Plusieurs infractions ne sont pas convenablement recherches et d'autres,
cause de leur petite importance, sont tout simplement transcrites sur
les registres policiers.
Les chiffres figurant dans les statistiques dmontrent que les crimes
plus nombreux sont tout d'abord ceux de blessures commises avec dol
ou par ngligence ou par imprudence, ensuite le vol. Ces deux classes
d'infractions reprsentant 5 0 % du total des crimes commis. Dans une
enqute que nous avons fait faire, mene bout par Bibliothque d u
Tribunal de Alada en 1965, nous avons conclui que les dlits de blessures commises avec dol, objet de notre tude, reprsentaient, parmi 551
prvenus, 447 illettrs et 81 ayant une instruction primaire; les criminels
dont l'ge variait entre 2 0 et 3 0 ans reprsentaient le pourcentage le plus
lev, soit 269 prvenus.
Par rapport aux blessures constituant des dlits par ngligence ou par
imprudence leur nombre a t 441 dont 4 0 % a eu lieu So Paulo et
plus frquemment pendant l't. E n ce qui concerne 1'ge des infracteurs,
on a remarque que ceux entre 25 et 35 ans taient les plus nombreux.
C o m m e la loi empche les illettrs d'obtenir leur permis de conduire, on
n'a observe que 12 cas d'absence d' une telle instruction.
Les crimes de vol ont t plus nombreux dans la Capitale, leur pourcentage reprsentant plus de 5 0 % des cas, et ils ont t pratiques pendant n'importe quelle poque de 1'anne. Les infracteurs dont l'ge se
trouvait entre 18 et 25 ans taient les plus nombreux. Les infracteurs
illettrs ou ayant une instruction primaire reprsentaient presque 9 7 %
du total.
76
C e petit tableau donne une ide de 1'immense travail auquel la police doit repondre, surtout dans les villes d'une plus grande concentration urbaine. O n y doit ajouter que, par 1'imposition de la loi n.
4.611/65, 1'instruction contradictoire des crimes d'homicide et de blessures non intentionnelles doit tre ralise par 1'autorit policire, ce qui
rend son travail plus difficile.
Mallheureusement, on constate que la rgle de la prsomption d'innocence ne s'est pas encore impose dans les milieux policiers. L e suspect continue tre suspect jusqu' ce qu'il fournisse une preuve contraire. L'accusation prsente contre 1'inculp le rend presumablement
inculp et il est trait c o m m e tel pendant toute la dure de 1'enqute policire .
Trs rarement 1'inculp est trait c o m m e u n innocent et cependant
celle-ci devrait tre la conduite normale. L a question reste ainsi u n mal
traditionnel.
IV EVALUATION DE LA CRISE PAR RAPPORT OU SYSTME

JUDICIAIRE.
La justice criminelle au Brsil n'est pas encore suffisamment doue
de moyens pour atteindre ses vrais buts. II subsiste encore 1'ide d'admiministration de la justice, n o m qui donne une ide trs claire du caractre
bureaucratique des services judiciaires. C e concept a une force d'actualit, parce que le propre Cde penal de 1969, dans son chapitre III, au
Titre X I continue donner aux infractions y prvues le n o m de crimes
contre Vadministration de la justice.
Administrer la justice n'est qu'une partie de la charge totale de la
ralisation de la justice. Attache cette ide partielle, la justice criminelle est passive, statique, lieu d'tre active, dynamique. O n peut montrer
quelquer exceptions qui servent, tout d'abord, confirmer la rgle et,
ensuite, dmontrer qu'une ralisation dynamique de la justice criminelle
est possible pour aboutir solution courageuses pour les problmes qui
continuent nous dfier. L e Tribunal de Justice de 1'tat de So Paulo
a donn un exemple de ce dynamisme salutaire, quand, travers des ordonnances d u Conseil Suprieur de la Magistrature, il a institu la prision
auberge et la prison domiciliaire, en dvanant le lgislateur ordinaire en
ce qui concerne la politique pnitentiaire. Son action a t encore plus
77
remarquable, quand, par 1'intermdiaire de son Prsident, Mr. le Desembargador C A N T I D I A N O D E A L M E I D A , il a dnonc les activits du "Esquadro da Morte" * pour investiguer son action et tablir ses responsabilits. Ces deux exemples nous font sentir la prsence de cette action dynamique qui favorise une vritable ralisation de la justice criminelle et
non pas simplement son administration passive.
Presque tous les champs de 1'activit humaine ont recueilli les rsultats du progrs technologique et en ont profit. L a justice criminelle n'y
est pas incluse. Seulement la machine crire, les appareils enrgistreurs
et amplificateurs de son y ont t reus et ces derniers d'une faon trs
restrictive.
L e Tribunal de Alada criminelle de So Paulo est passe outre, parce qu'il a adopt des systmes de microfilmage de documents et procsverbaux pour ne pas entretenir des archives trs volumineuses. O n y est
en train de monter un centre de cyberntique pour consulter les dcisions
doctrinales et jurisprudentielles. Quelques sections du pouvoir judiciaire
se servent du telex, c o m m e moyen de communication, mais le petit nombre d'appareils installs en limite 1'emploi.
Les formules de procdure enracines, imposant 1'enregistrement par
crit de tous les actes judiciaires, conserve la tradition de former des
procs-verbaux contenant des pices non ncessaires. Les actes d'instruction n'ont pas souffert de changements remarquables pendant les dernires 50 annes. O n n'a pas encore song donner aux compagnies spcialises en cyberntique le soin de trouver de nouvelles solutions pour
permettre une rvolution dans les mthodes employes jusqu'ici.
II n'y a pas de recherches ayant pour but d'abrger, sans risquer
1'administration de la justice, les actes de procdure. Les machines lectroniques ne sont pas encore entres dans les Tribunaux pour y tre exprimentes. II y a une grande distance entre la routine des travaux judiciaires et la technologie moderne.
Par cela m m e , 1'accumulation des services est la rgle gnrale.
L'accroissement permanent de la population exige une augmentation correspondante de Pappareil judiciaire. O n y pare en augmentant le nombre
des juges et des siges aux Tribunaux. Pour y donner une ide, on constate qu' 1'Etat de So Paulo, en 1962, il y avait 9 magistrats au Tribu* Dnomination populaire de certain organisme policier qui-dit on-execute
sommairement les criminels.
78
nal de Justice et 9 magistrais au Tribunal de Alada pour juger les appelations criminelles. E n 1972, il y a au Tribunal de Justice le m m e nombre de magistrats mais le Tribunal de Alada s'est dmembr en deux
Tribunaux de Alada civile et un Tribunal de Alada criminei, ce dernier ayant 24 juges en travail de jugement. Donc, e m dix ans le nombre
des juges pour les appelations criminelles est presque trois fois plus grand
au Tribunal de Alada criminei. Quand le Tribunal de Alada de 1'Etat
de So Paulo a t cr, en 1951, en estimait excessive la quantit de travail des juges: 312 procs par an. Aujourd' hui, en moyenne, chaque
juge du Tribunal de Alada criminei le doit profrer peu prs 750 votes par an, deu fois de plus la quantit dj considre insuportable
Ppoque mentionne.
L e cot de ces services est trs lev, car les projets de loi 216 et
218, publis aux ditions du "Dirio Oficial", le 7 et le 10 octobre 1972,
ont consigne une s o m m e de Cr$ 11.169.588,00 au Tribunal de Alada,
tandis que 1'ensemble des services du Tribunal de Justice a reu pour
ses dpenses Cr$ 231.880.747,00.
A ct de cette vritable stagnation de 1'appareil judiciaire, on constate que la justice criminelle souffre d'autres m a u x . Tout d'abord, il n'y
a pas une justice criminologique. L a jurisprudence continue tre la mm e casuistique d'il y a 30 ans, sans aucune ouverture aux solutions qui
prsentent une nouvelle vision des problmes sociologiques modernes.
Fixes des prncipes tanches, bloques par la dogmatique, les magistrats
tendent la rption des conceps et aux interprtations sans validit actuelle ou sans correspondence effetive la ralit dont la mutation, nous
1'avons dej vu, se fait 1'insu de a loi pnale outrepasse.
II y a sans doute une croyance enracine selon laquelle les juges
criminels n'ont pas besoin d'tre les plus cultives ni les mieux dous. Ces
dons sont reserves la juridiction civile, ou, on le croit, il y a plus de
difficults. Dej en premier degr de juridiction on peroit cette tendance. II semble que les juridictions criminelles n'ont pas besoin de juges
ayant beaucoup d'aptitudes, on y destine les magistrats les plus inexpriments.
C o m m e consquence de cet tat de choses, il est en train de se former, parmi les juges, une certaine prvention contre la judicature criminelle tel point qu' on n'y laisse pas rester les magistrats dsireux de
briller et d'obtenir du succs dans la carrire.
LA CRISE D E L'ADMINISTRATION D E L A JUSTICE C R I M I N E L L E
79
On n'en comprend ps trs clairement la raison.

Les valeurs confies aux criminels sont gales voire m m e suprieures celles confies aux juges civils. Cependant celle-l n'est pas la ralit constate.
U n autre aspect remarquable, qui favorise la crise, est le m a n q u e
de spcialisation des juges criminels. Trs souvent rclame par les spcialistes, elle n'a jamais t 1'objet des proccupations d u lgislateur. Si
l'on additionne ce m a n q u e de spcialisation et de connaissances criminologiques suffisantes 1'absence d'informations correctes au sujet de la
personalit de 1'accus, l'individualisation de la peine est u n mythe.
U n e telle situation explique la persistence d'une tradition rpressive,
alors m m e que les modernes perspectives pnales et criminologiques
montrent d'autres solutions dcouvertes grce u n incoditionnement de
la personalit d u juriste penal, beneficie par les apports de la criminologie.
On y doit encore ajouter 1'inefficacit des peines de prison, dominantes dans notre systme punitif, pour avoir u n tableau final de la crise,
dans lequel le nombre des rcidives est effrayant, tmoignant les erreurs
de tout le sistme et 1'inutilit de si grandes dpenses qui ne se justifient
que par le besoin de rpression d u dlit et ayant c o m m e but 1'cartement
du dlinquant d u milieu social.
C e tableu objectif nous montre la justice criminelle sous son vritable semblant. Et nous ne tomberions pas en erreur en affirmant qu'il est
aussi u n des motifs de la crise o u elle se dbat.
V EVALUATION DU CRIME PAR RAPPORT AU SYSTME

PNITENTIAIRE.
La situation du systme pnitentiaire est trs dlicate. La peine d'emprisonnement est devenue la forme principale de punition, partir d u
dernier sicle, en remplaant les travaux forces, les chtiments corporels
et la dportation. Cepedant, pas m m e 1'arrive de la science pnitentiaire a russi liminer les graves inconvnients de ce type de peine qui
est tombe en dsutude.
L e but utilitaire d e la peine, qui tourne autor de la proccupation
de rhabilitation d u dlinquant, n'a pas t atteint dans le domaine de
80
la prison. L e phnomne est reconnu m m e aux pays dvelopps, ou il

y a des tablissements d'emprisonnement exemplaires et ou, malgr cela,
on n'a pas obtenu des rsultats satisfaisants.
Des tecniques thrapeutiques sont exprimentes tmoignant qu'il
est trs difficile de conditionner convenablement, dans la prison, rhomrne
qui se prepare pour vivre en liberte. Des thories sont cres et ensuite
abandonnes cause de 1'insuccs qui les accompagne dans la pratique.
Le nombre des rcidivistes demonstre la faiblesse des procedes de rducation et de rhabilitation sociale. E n vrit, 1'accroissement de la criminalit exige un acroissement proportionnel de places dans les pnitenciers
en inqutant les autorits qui en sont responsables, surtout parce que leur
construction et leur maitien deviennent chaque fois plus coteux.
A 1'Etat de So Paulo, par exemple, pendant les dix dernires annes
on n'en construit qu'un seul, la ville de Avar.
II a cot au Trsor la s o m m e de 16 millions de cruzeiros. Sa capacite est de 450 condamns. Pour le maintenir 1'Etat dbourse un million
de cruzeiros par mis. Trs bien, d'aprs des donnes recueillies en sources officielles, il y avait, exactement, 12.000 condamns recueillis dans
les pnitentiers, tandis que leur capacite n'allait pas au-del de 7.000
condamns au m a x i m u m . II y avait donc un excs de 5.000 prisionniers.
Et pourtant cette poque-l il y avait 41.965 mandats d'arrt.
E n supposant que ce nombre ait atteint, en trois ans, 50.000 mandais, d'aprs une information officieuse, on aurait besoin de 100 pnitenciers semblables celui de Avar. Sans tenir compte du temps que
leur construction exigrait, on aurait besoin d'un deboursement de 1,6
billions de cruzeiros, dpense qui ne serait certainement pas considre
par le plus optimiste des budgets. II suffit qu'on dise que, pour l'exercice
financier de 1973, les oeuvres du Dpartement des Instituts Pnaux de
1'Etat de So Paulo atteignent la s o m m e trs modeste de 2 0 millions de
cruzeiros.
Nous nous plaons devant un problme apparemment insoluble ou,
du moins, qui ne peut pas tre rsolu travers les ressources conventionnelles. O n doit trouver une nouvelle philosophie de la peine, en laissant
de ct 1'ide d'emprisonnement. ce sujet, il serait utile de penser
un classement des criminels d'aprs un traitement tre appliqu au-dedans et au-dehors des prisons. Les tablissements de la plus haute sret
recevraient les criminels particulirement dangereux. Les prisons de
LA CRISE DE L'ADMINISTRATION DE LA JUSTICE CRIMINELLE 81

moyenne sret recevraient les dlinquats moins dangereux en regime de
demi-libert. Les criminels qui ne reprsentant aucun danger la socit
(les criminaloides) resteraient en liberte, dans u n regime de prison auberge
ou de prison domiciliaire.
II conviendrait d'riger les peines accessoires en peines principales,
tant donn leur caractre immdiat, ce qui rend capables d'avoir u n
effet plus prononc le condamn qu'une peine de dtention suspendue
conditionnellement.
O n appliquerait un traitement convenable aux condamns reccueillis
dans prisons de la plus haute sret, d'aprs leur encadrement dans certains types.
II serait convenable d'appliquer la technique employe para la psychologie exprimentale dont les rsultats ont t trs bons surtout quand
elle t appliqu des groupes nombreaux d'individus. L a mthode
d'approches successives ou la technique du fadmg pourraient peut-tre
apporter les bnfices atendus, tant appliques des condamns dangereux et ayant pour but la modification profonde de leur personalit.
Les condamns des regimes de prison auberge ou prison domiciliaire seraient surveills et appuys par un personnel spcialement exerce
qui aurait pour tache de les faire rentrer en socit sans d'autres charges pour 1'Etat.
Les autres meneraient une vie normale, soumis de petites restrictions, mais surveills par des organes comptents.
Voil, d'une faon gnrale, les suggstions pour 1'agenda d'une reforme d u systme des peines si rclame dans 1'actualit.
II vaut la peine de mentionner quelques manifestations officielles des
autorits brsiliennes dclarant 1'chec d u prsent systme de peines.
Sous le titre de "Motion de Pelotas", les membres du I V C O N G R S N A T I O N A L D E S P R E F E T S D E P O L I C E D U B R S I L , qui a eu lieu Pelotas, dans
1'Etat du Rio Grande d o Sul, ont affirm au 4: "La gravite d u problm e des prisions au Brsil est telle que les pnitenciers rgionaux qui seront construits sur le territoire national, ne recevront que 1'excs des condamns. O n suggre, donc, une nouvelle philosophie de la peine de faon
que les prisons de sret m a x i m u m soient destines exclusivement aux
condamns prsentant u n grand danger et dont 1'cartement devient indispensable la tranquilit de la socit".
82
Cette motion est nu 23 juillet 1972. Antrieurement, le 7 juillet de

cette m m e anne, le IV C O N G R S D U M I N I S T R E P U B L I C D E R I O D E
J A N E I R O approuvait la conclusion ou l'on consignait que: "si le Cde
penal de 1969, comme il a t publi, continue avec la m m e philosophie de la peine du statut de 1940 encore en vigueur, il n'y aura aucune
possibilite relle pour la solution du problme des prisons au Pays, dont
1'chec est unanimement reconnu"
Le mis d'aot 1972, deux autres motions taient proclames ce
m m e sujet par les membres de la Commission de Droit Penal du P R E M I E R C O N G R S D E D R O I T D E S O P A U L O et par les participants brsiliens
au P R E M I E R C O U R S I N T E R N A T I O N A L D E
O S C A R FREIRE
CRIMINOLOGIE D E
LTNSTITUT
qui ont au lieu So Paulo.
Cela suffit pour dmontrer qu'il existe un dsir c o m m u m de modifier le systme des peines pour chercher des solutions pour 1'angoissant
problme des prision au Brsil.
VI. EXAMEN PAR RAPPORT AUX HOMICIDES ET AUX CRIMES

CONTRE LE PATRIMOINE.
Du point de vue de la criminalit traditionelle, 1'accroissement des
crimes d'homicide et des crimes contre le patrimoine, es derniers accompagns d'une violence croissant, est inqutant. La croissant volution de
cette violence est constate par les statistiques le moins prtentieuses.
Dans un article publi la revue Vida Forense de So Paulo, n. 28, du
mis de septembre dernier, le journaliste et professeur de droit M r .
T E O F I L O C A V A L C A N T I F I L H O a discouru sur "La crise de la criminalit"
Parmi d'autres observations, 1' auteur a dit: "Ce n'est plus possible de
ne pas reconnaitre que nous sommes en train de traverser une phase
particulirement grave et dangereuse props de la dlinquance. Plus
que jamais la dlinquance a pris, parmi noux, des fonmes clairement
agressives. Les attentats la vie, accompagns d'attentats la proprit,
deviennent routiniers dans les jornaux. Les dlits contre la proprit
accompagns de meurtre sont si nombreaux qu' ils commencent nous
causer de 1'alarme. Les dlinquants, en se servant des moyens les plus
avances que la technique a engendre ne rculent pas devant la force organise de sret".
83
Et 1'auteur continue: "n ce qui concerne Thomicide et le vl accompagn, videmment les peines ne peuvent pas tre considres c o m m e
non satisfaisantes. L'homicide simple est puni par notre Droit avec des
peines se prolongeant de 6 2 0 ans de rclusion.
L e vol accompagn de meurtre se place entre des limites encore
plus hautes: de 15 a 30 ans de rclusion". Par consquent il declare
qu'il n'est pas correct d'affirmer que l'accroissement de la criminalit se
doit 1'insuffisance du quantum des peines, c o m m e il a sembl correct
ceux qui ont pense au rtablissement de la peine de mort.
L e phnomne est universel et proccupe galement tous les pays.
L'explication cusale qu'on essaye de donner ne peut pas tre unitaire.
D e multiples facteurs sont la gnse de ces dlits rclamant une observation et une analyse soigneuse. II est important de noter la prsence
continuelle des mineurs irresponsables parmi les auteurs de ces attentats
contre la vie et la proprit. II ne s'agit plus d'une simple dlinquance
juvnile, qu'on la considere des actes de vandalisme ou de contestation,
mais des manifestations dangereuses de criminalit explosive, outre passant les limites fixes par l'imagination la plus utre.
Devant une telle ralit, qu'on ne peut ni diminuer ni cacher, il
faut reagir constructivement, en planifiant les moyens de combat capables de, du moins, nous acheminer vers une solution satisfaisante de ce
problme.
L a criminologie du passe ne suffit pas donner au Droit penal et
la Politique criminelle des rgles suivre. II faut crer une nouvelle
des rgles suivre. II faut crer une nouvelle mentalit pour 1'tude et
Penseignement de cette science en la faisant objet d'tude des Facultes
de Droit, en lui donnant la charge de, aide par d'autres tudes, montrer
le chemin correct de la recherche. Et il devient imprative la cration
par le Ministre de la Justice d'un organe officiel qui, suivant les modeles
la L E A A nord-amricaine, centralise les tudes, les plans et les recherches criminologiques.
SYNTHSE FINALE.
De tout ce qu'on vient de dire on conclut qu'on a besoin du rapprochement de la Criminologie et du Droit penal, separes ds qu'on a jug
84
MANOEL PEDRO PIMENTEL
incovenable pour la dogmatique pur la prsence d'lements meta-juridiques. L a distinction entre sciences naturelles et sciences culturelles n'intervient plus d'une faon dcisive dans leurs relations. Sans 1'aide de la
Criminologie, ou ne sortira qu' avec peine de 1'impasse ou nous trouvons.
Cepedant, toute seule, la Criminologie ne peut resoudre les graves problmes qu'on y a examines.
L a recherche des solutions substitutives est vaine. Elles ne serviront
qu' retarder le dnouement qu' on prvoit au sommet de la crise par
laquelle nous sommes envelopps. Quoique nous vivions dans un pays qui
ne fait que les premiers pas srs vers le developpement, il faut disposer
pour 1'avenir, parce que nous avons de srs ndices que le Brsil ser
la nouvelle scne choisie par la criminalit organise.
Ecoutons ce conseil srieux donn par M r . E D U A R D O N O V O A M O N "Si nous voulons que le droit continue c o m m e une rgle ferme de
conduite dans les socits modernes, capable d'assurer tous les hommes la libre possibilite d'un developpement integral, nous autres les juristes devrons nous convaincre que nous n'avons pas d'autre solution, sinon
moderniser le droit et le rebtir sur des bases lui permettant de s'adapter,
avec la flexibilit ncessaire, aux changements nouveaux et certainement
plus acclrs que nous devrons voir dans l'avenir" 4-
REAL:
4. E D U A R D O N O V O A M O N R E A L , art cit, p. 10.
O M a r Territorial do Estado Brasileiro.

D a l m o de Abreu Dallari
Professor Titular de Teoria do Estado na
Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo.
/. O CONCEITO DE MAR TERRITORIAL E SUA SIGNIFICAO, a) A Disciplina Jurdica da Utilizao do Mar

Contguo aos Estados, b) Mar Territorial e Soberania.
c) Concluses Preliminares. II. COMPETNCIA
PARA
FIXAR A EXTENSO
DO MAR TERRITORIAL, a) As
Fontes do Direito Internacional, b) Os Atos Unilaterais.
c) Precedentes Relativos Forma de Fixao o Mar
Territorial. III. A AMPLIAO DO MAR
TERRITORIAL
E SUAS CONSEQNCIAS
JURDICAS, a) Ampliao do
Territrio, b) Ampliao da Soberania, c) Conflitos com
Direitos de Outros Estados. IV. O MAR
TERRITORIAL
BRASILEIRO, a) Variaes da Extenso do Mar Territorial, b) Formas de Alterao da Extenso, c) Concordncia e Conflito com Outros Estados. V. PERSPECTIVAS A CURTO E A LONGO PRAZO, a) Afirmao de
Novos Conositos. b) Impossibilidade de Extenses Uniformes, c) Maior Disciplina Jurdica. VI. CONCLUSES
FINAIS.
I. O CONCEITO
a.
DE MAR
TERRITORIAL
E SUA
SIGNIFICAO.
A Disciplina Jurdica da Utilizao do Mar Contguo aos Estados.
1. A incorporao de uma faixa de mar ao territrio dos Estados

ribeirinhos prtica vrias vezes centenria, que todos reconhecem com o necessria e justa. Entretanto, medida e m que se ampliaram as possibilidades de utilizao do mar, de suasriquezas,do solo e do sub-solo
martimos, o problema do relacionamento dos Estados litorneos com o
86
D A L M O D E A B R E U DALLARI
mar, sob o aspecto jurdico, foram-se tornando cada vez mais complexos,
atingindo agora u m ponto de extrema dificuldade, comeando j a influir seriamente nas prprias relaes internacionais.
Para se ter idia da complexidade do problema, bastar u m a rpida
meno aos conceitos que vm sendo utilizados para designar diferentes
aspectos da faixa de mar contgua ao territrio dos Estados: mar territorial, guas jurisdicionais, plataforma continental, plataforma submarina, plataforma continental submarina, zona contgua, zona de pesca, zona
de segurana, zona de conservao, mar patrimonial, alm de outros usados c o m o sinnimos ou designativos de pequenas diferenas.
Quanto aos motivos de interesse dos Estados pelo mar adjacente
tambm se verificou a m e s m a complexidade crescente. D e fato, enquanto que de incio a razo exclusiva era a segurana, agora so muitos os
motivos alegados, podendo-se fazer u m a enumerao das razes invocadas c o m mais freqncia, a saber:
a) necessidades e interesses econmicos, principalmente considerando as atividades da pesca, fundamentais para a economia de alguns
Estados e muito importantes para outros, alm da explorao de outras
riquezas existentes no mar ou no subsolo martimo, tendo-se acentuado
a significao econmica, ultimamente, pela ampliao das possibilidades de extrao de petrleo do fundo do mar;
b) motivos de natureza fiscal, compreendendo tanto a necessidade
de controle aduaneiro, quanto a possibilidade da imposio de tributos
aos estrangeiros que desejem explorar as riquezas da faixa do oceano
contgua ao territrio do Estado;
c) a necessidade de conservao de espcies martimas, impedindo
a pesca indiscriminada, em1 pocas imprprias e c o m o uso de tcnicas
inadequadas, ou e m quantidades excessivas, o que levaria dizimao
de cardumes e, inevitavelmente, extino de muitas espcies e m curto
prazo;
d) razes de ordem sanitria, muito enfatizadas nos ltimos tempos, pela tomada de conscincia dos riscos e inconvenientes da poluio
martima;
O M A R TERRITORIAL BRASILEIRO
87
e) a necessidade de suprir as deficincias dos Estados desprovidos de territrio submerso, quando tais Estados no dispem de plataforma continental submarina ou quando esta muito reduzida;
f) a convenincia e a necessidade de utilizao das vias ocenicas
para comunicaes, no s para a passagem de navios mas tambm para a colocao de cabos submarinos e a instalao de aparelhos que a
tcnica moderna v e m criando;
g) u m motivo de ordem geogrfica, invocado pelos Estados centro-americanos da costa do Pacfico, que a necessidade de inclurem
no seu m a r territorial a Corrente de Humboldt, junto qual se concentra
a parte principal da fauna marinha da regio.
Todos esses motivos, invocados em conjunto ou separadamente, somam-se s razes de segurana e do origem a mltiplas reivindicaes,
variando a pretenso dos Estados conforme os objetivos almejados. Assim, quando a finalidade apenas a segurana o controle sobre o mar
adjacente no exercido da m e s m a forma que se exerce quando so visados fins econmicos. E dessa multiplicidade de objetivos que decorre
a variedade de conceitos tendentes a disciplinar as relaes de u m Estado
c o m o mar adjacente.
b. Mar Territorial e Soberania.
2. De todos os conceitos propostos e utilizados, o mais importante, sem dvida, o de mar territorial. C o m efeito, atravs dos demais o
que se afirma o poder limitado do Estado, restrito a determinados objetivos ou a u m a faixa geralmente no muito ampla. Evidentemente, esses conceitos, pelo fato de afirmarem direitos exclusivos, significam limitaes aos direitos dos demais Estados, razo pela qual, quando fixados
pelo Estado interessado e no mediante tratados, caracterizam a fixao
unilateral dos prprios direitos. Entretanto, pela extenso dos direitos
includos no conceito de mar territorial, este o que afeta c o m mais gravidade os interesses dos Estados que se dedicam utilizao intensiva
do mar, razo pela qual o que desperta maiores controvrsias.
C o m o b e m assinala V I C E N T E M A R O T T A R A N G E L , muito antiga a
tese da incorporao do mar territorial ao territrio do Estado, podendose dar como exemplo e confirmao dessa antigidade u m pacto de deli-
88
mitao de fronteiras entre a Noruega e a Rssia celebrado e m 3 de junho de 1326. Modernamente, essa tese tem aceitao generalizada no Direito Internacional, podendo-se conceituar o mar territorial como "a banda de mar paralela costa, onde o Estado ribeirinho detm com ressalva do direito de trnsito inocente dos navios mercantes estrangeiros
poderes similares aos que exerce e m seu territrio terrestre". Assim, pois,
" o mar territorial parte do territrio do Estado, que margina, e sujeito
soberania desse Estado" 1- Este o dado fundamental, que torna o
conceito de mar territorial substancialmente diverso de todos os demais
relativos ao mar: o mar territorial est sujeito soberania do Estado a
que pertence. bem verdade que a plataforma continental tambm est
sujeita soberania, mas nesse conceito se compreende apenas a continuao do continente sob o mar, numa profundidade no superior a, aproximadamente, duzentos metros. Da a importncia muito maior do mar territorial, que inclui as guas e tudo o que exista abaixo e acima delas.
E que significa afirmar-se que o Estado exerce soberania sobre o
mar territorial? A noo de soberania , atualmente, bastante controvertida na Teoria do Estado e no Direito Internacional, no obstante continuar sendo largamente empregada na prtica e na doutrina. Assim que
K A P L A N e K A T Z E N B A C H dizem que "no h no Direito Internacional u m
termo mais embaraoso que soberania", acrescentando que o seu uso impreciso e indisciplinado "talvez se deva ao fato de haver-se tornado u m
smbolo altamente emocional", largamente utilizado para conquistar simpatias e m face das tendncias nacionalistas que vm marcando nossa
poca 2.
A soberania, na sua origem histrica, foi u m a concepo de carter
exclusivamente poltico, afirmando-se ento como o "poder incontrastvel de querer coercitivamente". Entretanto, desde o fim do sculo passado
j se procurou dar-lhe u m contedo jurdico, que lhe fornecesse outra
justificativa que no a mera fora material. Mais tarde, por volta da se1. V I C E N T E M A R O T T A , R A N G E L , Natureza Jurdica e Delimitao do
Mar Territorial, So Paulo, 1965, pgs. 18 e 84. Nessa obra, e m que o
assunto estudado exaustivamente e com grande rigor cientfico, o
autor demonstra a aceitao quase unnime, nos tratados e na doutrina,
de que o mar territorial integra, para todos os efeitos, o territrio do
Estado contguo, ficando sujeito, portanto, soberania deste.
2. M O R T O N A. K A P L A N e NICOLAS D E B. K A T Z E N B A C H , Fundamentos
Polticos do Direito Internacional, Rio de Janeiro, ed. Zaoar, 1964,
pg. 149.
89
gunda dcada do sculo X X , sobretudo por influncia da tragdia que

fora a primeira guerra mundial, ocorre m e s m o u m a tentativa, sem xito,
de eliminar da linguagem poltica e jurdica a soberania, considerada expresso do individualismo e do egosmo dos Estados. Tenta-se, depois disso, estabelecer u m a diferenciao entre soberania poltica e soberania jurdica, concebendo-se esta c o m o "o poder de decidir e m ltima instncia
sobre a eficcia do Direito". Este conceito afirmaria o poder soberano com o u m poder jurdico, disciplinado pelo Direito na sua aquisio, no seu
exerccio e na sua perda, c o m o que se eliminaria o arbtrio da fora. 'Com o os fatos tem demonstrado, no se pode sustentar que a soberania tenha perdido seu carter poltico, como expresso de fora, subordinndo-se totalmente a u m a disciplina jurdica. Entretanto, essa afirmao da
soberania c o m o u m direito tem sido til, quando menos para ressaltar o
carter anti-jurdico e injusto da utilizao da fora c o m o forma de soluo de conflitos de interesses entre Estados, contribuindo para a formao de u m a nova conscincia, que repudia o uso arbitrrio da fora 3 De fato, porm, apesar do progresso verificado, a soberania continua a ser concebida de duas maneiras distintas: ou como sinnimo de
independncia, e assim tem sido invocada pelos dirigentes dos Estados
que desejam afirmar, sobretudo ao seu prprio povo, no serem mais
submissos a qualquer potncia estrangeira; ou c o m o expresso de poder
jurdico mais alto, significando que, dentro dos limites de jurisdio do
Estado, este que tem o poder de deciso e m ltima instncia sobre a
eficcia de qualquer norma jurdica. C o m o fica evidente, a afirmao de
soberania, no sentido de independncia, apoia-se no poder de fato que
tenha determinado Estado, de fazer prevalecer sua vontade dentro de seus
limites jurisdicionais. A conceituao jurdica de soberania considera irrelevante, e m princpio, o potencial de fora material, u m a vez que se baseia na igualdade jurdica dos Estados e pressupe o respeito recproco
3. Sobre a evoluo do conceito de soberania veja-se G E O R G JELLINEK,
Teoria General dei Estado, Buenos Aires, Editorial Albatros, 1954, pgs.
328 e seguintes; M I G U E L R E A L E , Teoria do Direito e do Estado, So
Paulo, Ed. Martins, 1960 (2.* edio), pgs. 138 e seguintes; H A R O L D O
V A L L A D A O , Democratizao e Socializao do Direito Internacional,
Rio de Janeiro, Ed. Jos Olympio, 1961, pgs. 53 e seguintes; A. MAC H A D O PAUPRIO, O Conceito Polmico de Soberania, Rio de Janeiro,
Ed. Forense, 1958 (2.a edio). T a m b m trato do assunto e m m e u livro
Elementos de Teoria Geral do Estado, So Paulo, Ed. Saraiva, 1972,
pgs. 65 e seguintes.
90
como regra de convivncia. Neste caso, a prevalncia da vontade de u m

Estado mais forte, nos limites jurisdicionais de u m mais fraco, sempre
u m ato irregular, anti-jurdico, configurando u m a violao de soberania,
passvel de sanes jurdicas. E mesmo que estas sanes no possam ser
aplicadas imediatamente, por deficincia de meios materiais, o carter
anti-jurdico da violao permanece, podendo servir de base a futuras
reivindicaes, bem como obteno de solidariedade de outros Estados.
c. Concluses Preliminares.
Em face disso tudo, podem ser fixadas algumas concluses preliminares, que ser necessrio ter e m conta na considerao dos demais aspectos do problema:
a) O conceito de mar territorial o de maior amplitude, dos que
se referem utilizao do mar pelos Estados costeiros. Por ele se afirma
que u m a faixa de mar, adjacente ao territrio do Estado, parte integrante do territrio e, como tal, sujeita soberania do Estado.
b) A soberania, do ponto de vista estritamente poltico, expresso de u m poder de fato, existindo na medida em que, pela fora, u m
Estado possa fazer prevalecer sua vontade. Entretanto, do ponto de vista
jurdico, a soberania independe da eventual ineficcia de fato, caracterizando-se sempre suas violaes como atos anti-jurdicos, passveis de sanes e aptos a qualificar o violador como ofensor dos direitos dos Estados.
c) A impossibilidade de aplicar sanes imediatas contra o violador de seu mar territorial no implica, para u m Estado, a perda de soberania, no contribuindo, tambm, para tornar regular o procedimento do
violador.
II. COMPETNCIA PARA FIXAR A EXTENSO DO MAR TERRITORIAL.

a. As Fontes do Direito Internacional.
4. A circunstncia de no existir um rgo de Poder Legislativo
internacional, que torne possvel o reconhecimento das normas de direito
positivo segundo u m critrio puramente formal, exige u m esforo maior
para a identificao das normas legtimas. N a verdade, como b e m obser-
91
vou S C E L L E , existe, na sociedade internacional, u m corpo legislativo interestatal invertebrado, no institucionalizado pela ordem jurdica internacional mas funcionando efetivamente 4 E , por no haver u m a organizao desse poder legislativo, quem atua na condio de rgos so os
prprios Estados, atravs de atos unilaterais que tornam certas, por u m a
forma precisa, as normas de direito positivo internacional. (A expresso
"atos unilaterais", nesse caso, tem sentido amplo, compreendendo, inclusive, os atos de adeso a tratados, embora estes sejam bi ou multi-laterais).
Por esse motivo, a verificao da legitimidade do aparecimento e do
acertamento de u m a norma de direito pblico internacional exige que
se faa u m prvio estudo das fontes desse direito, para que se saiba se
a norma e m questo originaria de u m a fonte reconhecida c o m o tal. E m
outras palavras, deve-se proceder prvia verificao dos meios regulares
de criao de normas jurdicas internacionais, para, n u m segundo m o mento, ser possvel concluir se a norma tornada certa por u m Estado encontra apoio no sistema jurdico internacional.
E m excelente estudo sobre as fontes do direito internacional, A L F R E comea por salientar que esse direito, fundado sobre a
base do consentimento dos Estados, se divide e m duas partes fundamentais: o direito que recebeu aprovao tcita (considerado no exame dos
princpios consuetudinrios) e o direito internacional aceito expressamente, e m instrumentos jurdicos, tais -como os tratados e as convenes.
Assim, pois, a norma jurdica internacional deve estar apoiada no direito
escrito, cujos principais instrumentos so os tratados e as convenes, ou
ento no costume. Observou Hercowitz que, no havendo regras escritas
que claramente definam u m a situao, recorre-se a outros elementos, que
so: e m primeiro lugar, as normas consuetudinrias; e m segundo, as regras contidas nas convenes estabelecidas e m acordos ou conferncias
internacionais; e m terceiro lugar, as prticas ou usos mais ou menos gerais; e m quarto, os princpios gerais do Direito Internacional e, por ltimo, os preceitos de justia internacional. Pondo de parte a discutvel
hierarquia desses elementos, importa ressaltar que o prprio Hercowitz
reconhece que os precedentes diplomticos, as sentenas arbitrais ou de
tribunais internacionais, as decises dos tribunais nacionais e m matria
DO HERCOWITZ
4. G E O R G E S SCELLE, Manuel de Droit International Public, Paris, 1948,

pgs. 600 e 601.
92
internacional, assim como a opinio dos publicistas de autoridade, no

podem chamar-se com propriedade fontes do Direito Internacional, mas,
com mais preciso, elementos de interpretao, enquanto esclarecem o
direito existente, c o m o subsidirios das normas jurdicas 5
Assim, pois, a rigor as fontes do Direito Internacional se reduzem a
duas espcies: l.a as fontes escritas, representadas pelos tratados, acordos, convenes e demais instrumentos de que se valem os Estados para
expressar formalmente sua vontade soberana: 2.a o costume.
5. As fontes escritas oferecem maior facilidade para que se tenha
certeza do direito, sendo essa a sua maior vantagem. Apesar de todas as
dificuldades que possam ser encontradas para a interpretao das normas
escritas e para sua perfeita adequao a cada caso concreto, elas representam sempre u m ponto de partida objetivo, delimitando o mbito das
controvrsias e tornando mais fcil a busca das intenes dos Estados.
Por tais motivos, u m dos efeitos principais da existncia de regras escritas a colocao do costume n u m plano secundrio, ou para revog-lo
ou, ento, para situ-lo apenas como elemento auxiliar da interpretao.
Relativamente ao alcance das regras escritas, importante assinalar
dois efeitos fundamentais:
1. elas obrigam os signatrios do instrumento jurdico, bem com o aqueles que formalmente aderem s suas regras. O Estado que houver
celebrado u m tratado fixando normas sobre determinada matria no pode, posteriormente, invocar a seu favor u m costume contrrio quelas
normas. Existe, ainda, u m a estreita vinculao entre o direito internacional e o direito interno dos Estados, de tal sorte que no se adniitem contradies entre a ordem jurdica interna e os preceitos internacionais que
o Estado tiver solenemente fixado ou aos quais houver formalmente aderido. D a m e s m a forma, as normas de direito interno devem valer como revelao da vontade do Estado, quando influrem no seu comportamento
externo, embora no se admita a invocao do preceito interno como regra obrigatria e m mbito internacional.
5. A L F R E D O H E R C O W I T Z , De la lei internacional: sus fuentes. La lei
natural. La costumbre. Los tratados pblicos, in Anales dei Instituto
de Derecho de Gentes, Rosrio (Argentina), 1942, pgs. 127 a 161.
O MAR TERRITORIAL BRASILEIRO
93
2. as regras escritas s obrigam os Estados signatrios dos documentos que as consagram e os que houverem formalmente aderido s
mesmas regras. Se dois ou mais Estados celebrarem u m tratado podem
invoc-lo nas suas relaes, no podendo, entretanto, exigir a obedincia
de terceiros no signatrios ou no aderentes, assim c o m o estes no pod e m invocar a seu favor aquele tratado. Por tal motivo, m e s m o que se
trate de u m acordo multilateral, reunindo grande nmero de Estados, no
pode ser imposto obedincia dos que no o integram. O que pode ocorrer que u m tratado dessa espcie acabe determinando comportamentos uniformes e reiterados, passando a valer c o m o costume para os Estados no signatrios e no-aderentes. Para isso, entretanto, necessrio
que se verifiquem todos os pressupostos caracterizadores do costume, sobre os quais se discorrer e m seguida.
6. A caracterizao do costume como fonte de direito no tarefa das mais fceis no mbito interno dos Estados, ganhando, entretanto,
complexidade ainda maior no mbito internacional. C o m efeito, internamente existe a possibilidade de se fixarem critrios legais e jurisprudenciais para a identificao do costume e o estabelecimento dos termos de
sua validade e eficcia, o que dificilmente se consegue no plano internacional. E m razo dessa dificuldade que os grupos sociais que ainda
permanecem regidos pelo direito costumeiro so apenas aqueles mais primitivos cuja vida menos dinmica e cuja organizao social sofre m e nos transformaes. Essa preferncia pelo registro formal e escrito das
normas jurdicas no pode, todavia, ter o m e s m o reflexo nas relaes
internacionais, por faltar aqui u m rgo de poder legislativo, c o m o tamb m por inexistir u m poder coercitivo capaz de assegurar a eficcia das
normas formalmente positivadas.
Na verdade, em termos rigorosos a prpria observncia das regras
jurdicas, escritas ou no, nas relaes internacionais a expresso de
u m a norma fundamental, que para alguns u m a regra de Direito Natural, enquanto que para outros j a aceitao de u m costume.
Qual seria, entretanto, o meio de identificar determinado comportamento c o m o u m costume ? Estudando o assunto, diz P R S P E R O F E D O Z Z I
que o costume internacional consta de dois elementos caractersticos: u m
deles o uso e o outro a opinio jurdica ou a necessidade. Reunindo
esses elementos, o costume vai-se conformando atravs de reiteraes de
94
atos estatais de contedo idntico, at criar no Estado a convico de que

aquele comportamento retierado j se converteu e m norma obrigatria,
incorporada ao Direito Internacional. N a opinio de F E D O Z Z I necessrio
ainda que os Estados aceitem e acatem tal procedimento como u m dever imposto obedincia de todos. Assim, pois, pra elevar u m fato
categoria de costume no suficiente a concordncia dos atos legislativos ou da jurisprudncia, sendo indispensvel que exista paralelamente
o elemento psicolgico, que emana da idia de cumprimento de u m dever internacional 6
Considerando o problema luz do comportamento dos Estados e
da situao poltica e jurdica mundial na segunda metade do sculo X X ,
K A P L A N e K A T Z E N B A C H sustentam que o costume no , propriamente,
u m a fonte de Direito, mas sua invocao apenas u m processo de derivar
regras a partir de comportamentos passados. E m sua opinio, dizer que
o costume fonte de Direito dizer apenas que os autores de decises
invocam prticas passadas para legitimarem as decises atuais. C o m o se
verifica, essa concepo representa, e m ltima anlise, o deslocamento do
costume para a condio de elemento auxiliar da interpretao e da aplicao das normas. Apesar disso, entretanto, os mesmos autores procuram apontar algumas peculiaridades que tornam possvel a identificao
do costume como fator de influncia na ordem jurdica internacional.
A principal caracterstica, a seu ver, a obrigatoriedade do costume, independente de consideraes de momento. Neste ponto ele difere do uso,
que tem carter utilitrio e deriva da oportunidade, deixando de prevalecer quando j no for oportuno. Baseando-se e m reiterados comportamentos passados, a norma de direito costumeiro deve ter clareza e tradio, impondo-se obrigatoriamente obedincia, sem consideraes de
oportunidade. Isso no quer dizer que o costume seja esttico e imutvel. Desde que se afirmou o conceito de soberania os Estados ficaram
livres para introduzir corportamentos novos, enquanto no violem u m a
regra positiva de Direito Internacional. E o Estado que sustentar haver
ocorrido essa violao assume o nus de provar tal afirmativa.
Quando ocorre essa mudana de comportamento, no indispensvel que os demais Estados manifestem sua concordncia, podendo esta
ser considerada implcita na ausncia de reclamao ou de recusa. E pa6. P R S P E R O FEDOZZI, Introuzione ai Diritto Internazionale, Padova,
1933, pg. 138.
95
ra que seja possvel essa inovao com maior probabilidade de obteno

do consentimento geral, necessrio que a mudana no seja repentina
e radical. Assim concluem K A P L A N e K A T Z E N B A C H : " O processo de modificao exige moderao, auto-limitao, propostas que levem e m considerao os interesses dos outros Estados e interpretaes, politicamente
razoveis, baseadas nas condies contemporneas" 7
E m concluso, verifica-se que o costume, para ser aceito como tal,
deve resultar da adoo necessria de u m comportamento, reiterando-se
este por longo tempo at que se consubstancie u m a regra clara e tradicional. Atingido esse ponto e desde que reunidos todos esses elementos,
emerge naturalmente o elemento psicolgico, que a aceitao da obedincia a tal comportamento, pelos demais Estados, com o sentido de
cumprimento de u m dever internacional.
b) Os Atos Unilaterais.
7. Um problema de grande importncia para o Direito Internacional e que tem suscitado mltiplas controvrsias o da validade dos
atos unilaterais, por meio dos quais os Estados pretendem alterar normas
escritas ou costumeiras.
Alguns autores se opem radicalmente ao acolhimento desses atos,
sobretudo por considerarem que a criao de direitos funo da vontade coletiva, no da vontade individual. Esse o caso, por exemplo, de
B I S C O T T I N I , sendo interessante notar, entretanto, que ele prprio reconhece que aps a segunda guerra mundial estabeleceu-se nova praxe, admitindo que vontade unilateral de u m Estado ou de u m grupo de Estados
se atribua idoneidade para por normas vlidas para todos. E m defesa de
seu ponto de vista e procurando demonstrar que sua posio no desprovida de realismo, esclarece B I S C O T T I N I que sua inteno no contestar que u m princpio reconhecido e afirmado n u m tratado internacional
possa impor-se a sujeitos que permaneceram alheios ao ato. M a s acrescenta que desde que isso no possa ser explicado pela suposio de que
o tratado tenha apenas codificado u m costume preexistente, ou tenha
ocasionado a produo de u m costume novo, ainda se deve lembrar que
7. M O R T O N A. K A P L A N e N I C H O L A S D E B. K A T Z E N B A C H , op. cit,
96
tratados e costumes e m sentido estrito no exaurem as fontes do Direito

Internacional. C o m isso quer dizer que, muitas vezes, o ato apenas
aparentemente unilateral, sendo, na verdade, baseado e m fonte consagrada, qual todos os Estados do acatamento 8
N o extremo oposto encontra-se, entre outros, G E O R G E S C E L L E , que
chega m e s m o a admitir o que denomina "tratado unilateral", que seria como que u m tratado "por adeso" Sustenta ele que existe de fato,
nas diversas sociedades internacionais, u m corpo legislativo interestatal
ainda invertebrado, no institucionalizado pela ordem jurdica internacional mas funcionando efetivamente. Esse poder legislativo exercido atravs de atos unilaterais, mas estes, na realidade, no expressam apenas a
vontade do Estado que os pratica 9 V-se, porm, que essa concepo
pressupe a concordncia geral com o ato praticado por u m determinado
Estado, o que no resolve o problema dos atos unilaterais que no contarem com a aceitao dos demais Estados.
8. Relativamente aos atos propriamente unilaterais, praticados por
u m Estado sem nenhuma preocupao com a vontade dos demais, e at
m e s m o contra os interesses de u m ou de muitos Estados, verifica-se, com o j foi observado por B I S C O T T I N I , que tais atos vm ocorrendo com
freqncia cada vez maior nos ltimos anos.
U m fato de extraordinria importncia, que encorajou essa prtica
e contribuiu para tornar menos incisiva a contestao de sua validade,
foram duas proclamaes feitas pelos Estados Unidos da Amrica e m setembro de 1945, enunciando u m a orientao que passou a ser denominada
"doutrina Truman". A primeira dessas proclamaes continha a afirmao
de "jurisdio exclusiva" sobre os recursos da plataforma continental, embora contivesse a ressalva de que essa jurisdio no afetava o alto mar
das guas situadas sobre a plataforma. A segunda proclamao, complementar da primeira, declarava que, embora a jurisdio exclusiva no
afetasse o alto mar, a pesca nesse alto mar sobre a plataforma continental passaria a ter u m regime especial: ficaria sob jurisdio e controle
exclusivos dos Estados Unidos onde s operassem, habitualmente, pes-
8. G I U S E P P E BISCOTTINI, Contributo alia Teoria degli Atti Unilaterali

nel Diritto Internazionaie, Milo, Ed. Giuffr, 1951, pgs. 177 e seguintes.
9. G E O R G E S SCELLE, op. cit, pgs. 600 e seguintes.
97
queiros norte-americanos, permanecendo sob jurisdio e controle conjuntos dos Estados Unidos e de outro Estado, quando os pesqueiros deste ltimo j operassem tradicionalmente naquelas guas.
Ora, e m face da fora poltica e militar dos norte-americanos e,
ainda mais, por serem os Estados Unidos tradicionais defensores da livre
empresa e da liberdade dos mares, as proclamaes do Presidente Trum a n no sofreram contestao, passando a ser, pelo contrrio, amplamente exploradas pelos Estados que tambm desejavam aumentar o mbito de sua jurisdio e que s no o haviam feito temendo represlias
dos mais poderosos. Sucederam-se, e m curto prazo, inmeras proclamaes semelhantes norte-americana, especialmente nas regies e m que os
Estados tinham interesse e m assegurar exclusividade para a extrao de
petrleo na plataforma continental.
Mais recentemente, havendo-se acentuado as possibilidades de explorao econmica do prprio mar, tm sido freqentes os atos unilaterais, proclamando a ampliao da jurisdio dos Estados sobre o mar
contguo, invocando-se quase sempre o precedente norte-americano para
sustentao da validade dos atos unilaterais. Assim por exemplo, falando
sobre a extenso do mar territorial por meio de atos unilaterais ponderou
V I C E N T E R O : O direito internacional no desconhece o valor dos atos
unilaterais declaratrios do direito, jamais tendo sido contestado o ato
dos Estados Unidos que, unilateralmente, estenderam seu m a r territorial
das antigas trs milhas para seis milhas e mais seis milhas para fins fiscais. Acrescentou V I C E N T E R O que a declarao norte-americana sobre
os direitos da plataforma continental, firmada por T R U M A N e m 1945,
foi ato unilateral no contestado por qualquer Estado. E procurando fixar princpios doutrinrios para a validade dos atos unilaterais, pelo menos no tocante ao mar, aduziu: "o Estado ribeirinho tem o direito de
fixar, soberanamente, os limites do mar territorial, considerando a necessidade de alimentao do povo, b e m c o m o o valor dos produtos que o
subsolo do mar pode nos proporcionar. Portanto, os pases latino-americanos, exercendo esse direito soberano, esto e m situao de legtima defesa de seus direitos de sobrevivncia e desenvolvimento" 10
10. Essas idias de V I C E N T E R A O , externadas quando presidente da Comisso Jurdica Interamericana, esto fixadas n u m a entrevista publicada
pelo jornal "O Estado de So Paulo", e m 26 de fevereiro de 1972, pg. 9.
98
9. O que se pode concluir e m relao aos atos unilaterais que

existe ainda u m a grande incerteza na prtica e na doutrina. N o se afasta de maneira absoluta a possibilidade de que eles tenham validade jurdica. A o m e s m o tempo, reconhecendo-se a existncia de grande perigo
e m sua aceitao irrestrita, procura-se encontrar u m fundamento para
justificar sua validade e, ao m e s m o tempo, estabelecer as condies e os
limites dessa validade. Evidentemente, para o Direito Internacional
inaceitvel como fundamento a mera possibilidade "de fato" de fazer prevalecer u m a vontade, sendo necessria u m a base condizente com os interesses de toda a humanidade.
c. Precedentes Relativos Fixao da Extenso do Mar Territorial.

10. A primeira observao importante a ser feita, quanto aos precedentes relativos fixao da extenso do mar territorial, que at hoje
no se conseguiu u m acordo multilateral, incluindo grande nmero de Estados, que fixasse u m a regra de aceitao geral. Diversas orientaes se
sucederam atravs dos sculos, sempre com base no costume, sendo raros, at o sculo X L X , os tratados que contrariaram as normas costumeiras. oportuno lembrar que, at ento, o mar territorial foi apreciado
quase que exclusivamente sob o ngulo da segurana, sendo poucos os
Estados que usavam intensamente o mar, no havendo ensejo para grande nmero de conflitos.
N o m u n d o contemporneo, c o m o j foi assinalado, u m a srie de fatores vem determinando a substituio das normas costumeiras por preceitos escritos, sendo, porisso, de maior interesse verificar c o m o tem surgido
estes ltimos, no tocante ao mar territorial.
Trs so os meios pelos quais os Estados tem promovido a alterao
da extenso de seu respectivo mar territorial:
a) uma orientao, bem exemplificada pela atitude do Mxico desde meados do sculo X I X , consiste no estabelecimento da medida do mar
territorial e m inmeros acordos bilaterais. N o ano de 1848 o Mxico celebrou u m tratado c o m os Estados Unidos da Amrica, pelo qual ficou
reconhecido u m mar territorial de nove milhas como extenso do territ-
99
rio mexicano. Depois disso, inmeros tratados semelhantes foram assinados pelo Mxico, c o m outros Estados separadamente. Desse m o d o obtm-se o reconhecimento e acatamento formal e solene de determinada
orientao, chegando-se ao acolhimento praticamente geral, por via de
atos bilaterais.
b) outra orientao, muito intensificada nos ltimos anos, a declarao unilateral de u m a nova extenso do m a r territorial, geralmente
por meio de u m ato legislativo interno. O s Estados que assim procedem,
procuram, depois, consolidar sua nova posio atravs de tratados, mas
quando estes so celebrados a atitude unilateral j est consumada.
c) uma terceira orientao, que foi adotada pelos pases nrdicos
no fim do sculo XVIII, consiste na celebrao de u m acordo multilateral, entre os Estados de determinada regio. E m 1779 a Sucia, a Noruega e a Finlndia decidiram, n u m ato conjunto, fixar e m quatro milhas
os respectivos mares territoriais. Nesse caso as normas escritas no contrariam, propriamente, as costumeiras, pois a justificativa para aquela medida foi a alegao de que estavam apenas consolidando u m "costume regional" Seguindo essa orientao outros grupos de Estados poderiam
sustentar suas posies, c o m maior possibilidade de acatamento de suas
decises do que se agissem isoladamente. Apesar disso, porm, o fenmeno da invocao do costume regional no se repetiu e m relao ao mar
territorial.
11. O que se verifica por esses precedentes que, em ltima anlise, a fixao da extenso do mar territorial tem se apoiado na posio
isolada de cada Estado, pois m e s m o quando ela ocorre por meio de u m
tratado fruto de u m a reivindicao que no leva e m conta os interesses
do conjunto dos Estados. V-se tambm que possvel forar a formao de u m costume, especialmente de u m costume regional. Desde que
u m grupo de Estados de certa regio adote a m e s m a orientao e consiga
mant-la por tempo mais ou menos prolongado, poder depois valer-se
das circunstncias de fato para sustentar como regra costumeira o que
foi, de incio, u m a afronta ao costume.
100
DALMO DE ABREU DALLARI
III. A AMPLIAO DO MAR TERRITORIAL E SUAS CONSEQNCIAS

JURDICAS.
a) Ampliao do Territrio.
12. Como j foi referido, pacfico na doutrina, na jurisprudncia e na prtica internacional que o mar territorial a parte do territrio
do Estado que avana pelo mar. Por tal motivo, todas as normas relativas ao territrio tm aplicao ao mar territorial, no havendo qualquer
distino, do ponto de vista jurdico, entre a parte terrestre e a parte
martima do territrio de u m Estado.
Dessa maneira, quando ocorre a ampliao do m a r territorial de u m
Estado isso quer dizer que o prprio territrio desse Estado que foi
aumentado. Embora n o m u n d o contemporneo a extenso d o territrio
no tenha a m e s m a importncia que teve at as primeiras dcadas do
sculo X X , para o prestgio dos Estados, continua sendo u m fator relevante, sobretudo quando a maior extenso significar u m aumento do potencial econmico. Ora, no caso d o m a r territorial certo que qualquer
ampliao benfica, pois significa sempre u m acrscimo de territrio
economicamente vantajoso, s vezes m e s m o muito vantajoso.
Assim, pois, quando u m Estado amplia unilateralmente seu m a r territorial est promovendo u m acrscimo de seu territrio, tornando-se mais
rico e, e m certo sentido, mais poderoso.
b) Ampliao da Soberania.
13. A moderna Teoria do Estado assinala que o territrio exerce
duplo efeito: a base fsica do Estado e, ao m e s m o tempo, o elemento
que indica os limites espaciais da soberania do Estado.
Dessa forma, aumentado o territrio, por via da ampliao do mar
territorial, ampliam-se os limites dentro dos quais a vontade do Estado
Soberana. Isto quer dizer que dentro desse mbito todas as demais vontades, m e s m o as dos outros Estados, ficam e m plano inferior. Este dado
muito importante, pois atuando c o m soberania o Estado poder decidir
at m e s m o sobre o acatamento ou no dos preceitos de Direito Internacional. N o estgio atual deste ramo do Direito, sem que haja u m rgo
101
superior de coero que assegure a eficcia das normas, a soberania tem

praticamente o sentido de poder irrestrito. Assim, por exemplo, se u m
Estado obtm o reconhecimento de u m mar territorial mais amplo adquire o direito de estabelecer todas as normas relativas ao uso dessa extenso de mar. E se tais regras forem demasiado restritivas para os demais,
caber a estes tentar, pelas vias jurdicas disponveis, obter u m tratamento mais favorvel. E se o Estado a que pertencer o mar territorial permanecer irredutvel e m sua posio, desrespeitando at m e s m o u m a deciso
da Corte Internacional, ainda assim partir sempre de u m a posio mais
favorvel, desde que alegue estar defendendo sua soberania. Esta possibilidade que levou C L V I S B E V I L Q U A a condenar a soberania como expresso do "egosmo dos Estados"
Por a se v que a ampliao dos limites espaciais da soberania pode ter conseqncias muito graves, u m a vez que no mbito de sua soberania o Estado livre para sobrepor seus interesses aos dos demais, sem
consideraes de justia ou injustia.
c) Conflitos com Direitos de Outros Estados.

14. Como evidente, a ampliao do mar territorial traz benefcios para o Estado que a promove, o que tem ocorrido, muitas vezes, por
ato unilateral. A dvida que logo surge quanto legitimidade dessa form a de obter benefcios. E para que se julgue esse ponto indispensvel
a verificao de u m a questo prvia fundamental, ou seja, necessrio
saber se aquela vantgem obtida por u m Estado significa prejuzo para
outro ou outros. N o se h de dizer que a ocorrncia ou no de prejuzo
de terceiros u m critrio absoluto para a aferio da legitimidade, pois
muitas vezes aquele que sofre o prejuzo goza de privilgios injustos e ao
ser prejudicado fica mais prximo de u m a situao de justia. D e
qualquer forma, porm, a verificao da ocorrncia de prejuzo u m primeiro passo indispensvel, para a posterior considerao de outros aspectos .
15. Duas so as situaes que se podem apresentar quando um
Estado amplia seu mar territorial; ou ele atinge o territrio de outro Estado, ou ele incorpora ao seu territrio u m a parcela do alto mar.
102
A primeira dessas hipteses o avano sobre territrio de outro

Estado no deixa dvidas quanto antijuridicidade. C o m efeito, se
todos os Estados so igualmente soberanos e m seus respectivos territrios, aquele que ampliando seu mar territorial atinge territrio alheio, seja terrestre ou martimo, est ofendendo a soberania deste ltimo. D e
fato, u m a das caractersticas da soberania que ela expressa u m poder
exclusivo, no admitindo superposies. N o h portanto, como aceitar,
e m termos jurdicos, que u m Estado pretenda ter soberania onde outro j
exerce poder soberano. Todavia , apesar da flagrante ilegitimidade dessa hiptese de amplio do mar territorial, ela tem ocorrido e pode ocorrer muitas vezes, quando dois Estados esto separados apenas por u m
estreito ou quando entre u m e outro litoral no h grande distncia.
16. A segunda hiptese, isto , a ampliao do mar territorial no
sentido do alto mar, exige u m esclarecimento preliminar relativo situao jurdica do mar alto, situado alm das guas territoriais de qualquer
Estado.
Desde o sculo XVII, quando foram dados os primeiros passos para a criao d o Direito Internacional, a situao jurdica do mar e sua
utilizao preocuparam os estudiosos. Surge ento c o m H U G O G R C I O ,
no ano de 1604, a defesa do "mar liberum" C o m o se sabe, a obra de
G R C I O reflete, e m grande parte, sua preocupao pela defesa dos interesses da Holanda, o que se d c o m grande evidncia no tocante aos mares.
Sustentando a tese do mar livre, ou seja, negando que qualquer Estado
possa assenhorear-se de alguma parte do oceano, G R C I O procura demonstrar a legitimidade do comrcio da Holanda c o m as ndias, contra
os interesses de Portugal que, apoiado pelo P A P A , pretendia o monoplio
daquele comrcio. E m oposio tese de G R C I O , O ingls J O H N S E L D E N
publicou e m 1635 a obra Mar Clausum, procurando demonstrar a legitimidade do domnio das grandes potncias martimas sobre determinadas partes do oceano. E a histria nos mostra que at o sculo X L X ainda perdurou a predominncia de grandes potncias sobre certas regies
ocenicas. S ento, e m grande parte graas aos princpios econmicos
do liberalismo, mas tambm, e m boa parte, graas ao interesse da Inglaterra e m expandir sua navegao e sua possibilidade de enfrentar com
xito os opositores, consagrou-se a doutrina da liberdade dos mares. Ficou ento estabelecido que nenhum Estado pode declarar-se dono do alto
mar e restringir por qualquer forma a liberdade de navegao.
103
Paralelamente ao desenvolvimento dessa doutrina, foi sendo estabelecida u m a conscincia que se poderia denominar "de interesse coletivo"
e m relao aos mares e sua utilizao. N u m primeiro momento, com a
preocupao de obstar as pretenes dos Estados que se declaravam senhores de alguma parte do oceano, estabeleceu-se a noo do alto mar
como res nullius, o que, entretanto, era inconveniente sob muitos aspectos, pois a rejeio dos senhorios nesses termos continha e m si a afirmao de que ningum era competente para fixar regras sobre o uso do mar
e garantir a liberdade de navegao. Evoluiu-se, ento, para a concepo
do mar como res communis omnium, muito mais adequada aos interesses
gerais, pois sendo pertencente a todos os Estados isto significa que a utilizao deve levar e m conta os interesses de todos e, alm disso, qualquer
u m parte legtima para reprimir eventuais abusos.
Essas novas concepes do alto mar levaram concluso, consagrada e m inmeros tratados e convenes, de que o alto mar insuscetvel
de apropriao por qualquer Estado ou grupo de Estados, devendo nele
ser preservada a liberdade de navegao, b e m c o m o devendo ser evitada
qualquer prtica implicando uso exclusivo e m detrimento dos demais Estados. C o m o decorrncia inevitvel, tem-se que a ampliao do mar territorial mediante o avano no sentido do alto mar afeta os interesses de
todos os Estados, afrontando u m costume que j est consolidado e m
normas escritas. Essa ampliao, com efeito, coloca sob o domnio exclusivo de certo Estado u m a parte daquilo que considerado c o m o havido e m c o m u m por todos. b e m verdade que o interesse fundamental,
inspirador da doutrina da liberdade dos mares, assegurar o livre trnsito, o que estar preservado se o ato de ampliao do mar territorial assegurar, a todos os demais Estados, o direito de passagem. Todavia, o
direito livre navegao o principal interesse dos Estados sobre o alto
mar, mas isso no quer dizer que seja o nico. Desde que haja a possibilidade de obteno de riqueza nessa parte c o m u m razovel pretender,
e m princpio, que tal riqueza seja explorada e m c o m u m .
Entretanto, assim c o m o essas concepes sobre o alto mar evoluram
e m curto prazo, chegando at noo de res communis ommium, razovel admitir-se que a evoluo continui, chegando-se a novos conceitos
que justifiquem u m a utilizao diferente, pelos menos de partes do m a r
alto. N e m se deve afastar a hiptese de que u m conflito entre os conceitos de mar territorial e de alto mar determine u m a reviso deles, para se
encontrar u m ponto de conciliao.
104
IV
O MAR TERRITORIAL
BRASILEIRO.
a) Variaes da Extenso do Mar Territorial.

17 A primeira manifestao governamental brasileira fazendo referncia ao mar territorial foi a Circular n. 92, de 31 de julho de 1850,
dirigida pelo Ministrio da Guerra aos Presidentes das Provncias martimas. Recomendando vigilncia sobre o litoral, a Circular recomendava
que fossem advertidos os que, e m condies irregulares, pretendessem
aprisionar embarcaes brasileiras que se achassem no mar territorial,
protegido pelas baterias. N a opinio de M A R O T T A R A N G E L isso mostra,
claramente, que a proteo das baterias que indicava a extenso do mar
territorial, indo este at o ponto alcanado pelos tiros dos canhes n
Esse, alis, foi o primeiro critrio adotado pelo Estado moderno. J e m
1610, e nos anos subsequentes, e m face de conflitos entre a Holanda e a
Inglaterra, quando esta, sob o reinado de J A I M E I, procurava ampar cada vez mais seu domnio sobre os mares, sustentou G R C I O que o Direito
das Gentes limitava as pretenses de u m prncipe sobre o mar, at onde
tal prncipe pudesse impor sua vontade por meio de canhes. N o comeo d o sculo XVIII coube a outro holands, C O R N E L I U S V A N B Y N K E R S H O E K , desenvolver a m e s m a tese e m obras doutrinrias, conseguindo
grande nmero de seguidores e, o que foi mais importante, a adeso de
inmeros Estados, fixando-se "o alcance da fora das armas" como critrio geralmente aceito. Foi c o m base nessa regra que comearam a surgir,
nos tratados e documentos oficiais, as referncias ao mar territorial c o m
a amplitude de trs milhas, u m vez que, at o fim do sculo X L X , era esse
o alcance dos canhes mais poderosos. A o m e s m o tempo e m que se abandonava o critrio da "fora das armas", foi surgindo u m a variao, pois,
embora a maioria dos Estados acolhesse as trs milhas, alguns estabeleceram distncia diversa. Note-se que a essa altura o costume havia consagrado o mar territorial equivalente ao alcance dos canhes. N o m o mento e m que essa norma comeou a ser substituda no havia ainda outra, pois a distncia de trs milhas necessitaria de algum tempo para obter a consagrao de novo costume, como acabaria acontecedendo.
11. V I C E N T E M A R O T T A R A N G E L , Regulamentao do Mar Territorial
Brasileiro, in Problemas Brasileiros n. 92, abril, 1971, pgs. 5 e seguintes.
105
Acompanhando a maioria dos Estados, o Brasil adotou a medida de

trs milhas, tendo-o feito, entretanto, quando j estava definitivamente
aceita esta regra como costume internacional. Essa deciso brasileira foi
externada na Circular n. 43, de 25 de agosto de 1914, do Ministrio das
Relaes Exteriores. N o ano de 1934, quando foi aprovado o Cdigo de
Pesca (decreto n. 23672, de 2 de janeiro de 1934), o Brasil adotou u m a
inovao importante, declarando sua primazia n u m a zona contgua ao
continente, at doze milhas da costa, inclusive e m matria de pesca. M a s
o mar territorial continuou a ser de trs milhas.
A partir de 1966 o Brasil passaria, e m curto perodo de tempo, por
vrias etapas no sentido da ampliao de seu mar territorial. C o m efeito,
e m 18 de novembro desse ano foi aprovado o decreto-lei n. 44, ampliando para seis milhas a extenso do mar territorial. Tornando mais especfica a fixao da zona contgua de doze milhas, j declarada anteriormente, o m e s m o decreto-lei n. 44 estabeleceu que, a partir do limite externo
das guas territoriais, o Brasil teria o seguinte: a) u m a zona contgua
de seis milhas, c o m jurisdio no concernente preveno e represso
das infraes da lei brasileira e m matria de polcia aduaneira, fiscal, sanitria e de imigrao; b ) u m a zona de seis milhas, coincidindo
portanto c o m a anterior, na qual lhe caberiam os mesmos direitos exclusivos de pesca, de jurisdio e m matria de pesca, e de explorao dos
recursos vivos do mar, que lhe cabem e m seu mar territorial.
Pouco tempo depois, e m 25 de abril de 1969, o decreto-lei n. 553
elevaria para doze milhas o mar territorial, incluindo-se neste, a partir
de ento, a zona contgua e a zona de pesca referidas no decreto-lei anterior. Desde ento, para todos os efeitos, o Brasil se considerava soberano n u m a faixa de mar da largura de doze milhas, "medidas a partir da
linha de baixa mar".
Menos de u m ano depois, ou seja, e m 25 de maro de 1970, por
meio do decreto-lei n. 1098, o Brasil ampliou consideravelmente seu
mar territorial, fixando-o e m duzentas milhas "a partir da linha de baixa-mar do litoral continental e insular brasileiro" Para no dar margem a qualquer dvida, o decreto-lei tornou expresso no artigo 2., que
"a soberania do Brasil se estende ao espao areo acima do mar territorial, b e m como ao leito e sub-solo deste mar" O artigo 4. previu a possibilidade de que, dentro das duzentas milhas, fossem estabelecidas duas
zonas de pesca: u m a exclusiva para embarcaes brasileiras e outra per-
106
mitida a embarcaes de outra bandeira, desde que estas sejam autorizadas pelo Brasil e respeitem a regulamentao brasileira. O decreto n.
68.459, de 1. de abril de 1971, estabeleceu essa regulamentao, fixando, c o m o regra geral, que nas primeiras cem milhas, a partir da costa
brasileira, somente podero exercer atividades de pesca entidades brasileiras. Nas restantes cem milhas permite-se a atividade de pesqueiros de
outras nacionalidades, exigindo-se, entretanto, que sejam autorizados pelo Brasil e se sujeitem s obrigaes e limitaes impostas na legislao
brasileira, inclusive o pagamento de taxas. Entretanto, o m e s m o decreto
amplia as possibilidades de participao estrangeira nas atividades de
pesca dentro do mar territorial, permitindo que, e m circunstncias especiais, seja autorizada essa atividade a estrangeiros tambm no mbito
das primeiras cem milhas.
18. Um ponto de grande importncia que deve ser ressaltado est
contido no artigo 3. do decreto-lei n. 1098, que ampliou o m a r territorial para duzentas milhas. Diz o citado artigo 3.: " reconhecido aos
navios de todas as nacionalidades o direito de passagem inocente no mar
territorial brasileiro" Por meio de trs pargrafos acrescentados ao artigo
fica esclarecido que por "passagem inocente" se compreende o simples
trnsito, sem qualquer atividade estranha navegao e sem efetuar paradas, a no ser por incidentes da prpria navegao. A l m disso, reafirma-se a soberania brasileira mediante a advertncia de que tal passag e m no exclui o dever de obedincia aos regulamentos brasileiros, previstos c o m o necessrios para garantir a paz, a boa ordem e a segurana,
b e m c o m o para evitar a poluio das guas e o dano aos recursos do
mar.
b) Formas de Alterao da Extenso.

19. Examinando-se os instrumentos utilizados pelo Brasil para fixar
ou ampliar seu mar territorial, verifica-se que tais medidas foram sempre adotadas por meio de atos unilaterais e no pela subscrio de acordos multilaterais.
H , todavia, u m elemento diferenciador entre as vrias posies
adotadas pelo Brasil, atravs do qual se podem identificar duas significaes diferentes para os atos unilaterais. Quando fixou a extenso do
107
mar territorial e m relao c o m a proteo das baterias, b e m como ao

estabelecer a medida exata de trs milhas, o Estado brasileiro valeu-se de
atos unilaterais, mas agiu e m conformidade c o m o costume internacional j reconhecido pela generalidade dos Estados. Pode-se dizer que
o Brasil apenas formalizou, nessas oportunidades, sua adeso a regras
j estabelecidas internacionalmente.
B e m diferente o que ocorre a partir de 1966, quando o mar territorial brasileiro passa a seis milhas, para depois avanar at doze e,
finalmente, duzentas milhas. Nestas ocasies no ocorreu a simples conformao a normas de aceitao geral. N a verdade, e m nenhuma dessas
ocasies o Brasil adotou posio original, que j no tivesse precedentes.
Desde logo, entretanto, preciso reconhecer que tais precedentes ainda
no representavam u m novo costume, regional ou geral. M e s m o e m relao extenso de duzentas milhas verifica-se que j havia diversos
exemplos na Amrica Latina, quando o Brasil decidiu adot-la. O que
se nota, porm, que existia e ainda existe divergncia entre os Estados
latino-americanos, havendo diversos que so contrrios a u m a ampliao to drstica do mar territorial, no se podendo, assim, falar na ocorrncia de u m a orientao uniforme e tradicional, que possa valer c o m o
u m novo costume, ao qual o Estado brasileiro tenha, pura e simplesmente, aderido.
c) Concordncia e Conflito com Outros Estados.
20. A deciso brasileira de ampliar o mar territorial para duzentas milhas desencadeou u m a srie de reaes, algumas favorveis, outras
contrrias, sendo interessante notar que m e s m o os opositores fizeram algumas concesses, que podero dar ao Brasil u m a situao mais favorvel
e m futuras negociaes.
Entre os que se manifestaram a favor da medida esto, como evidente, os Estados que tambm optaram pela m e s m a orientao, antes
ou depois do Estado brasileiro, encontrando-se entre eles inmeros Estados latino-americanos, vrios africanos e m e s m o alguns europeus, ou por
motivos de poltica econmica, c o m o foi o caso da Espanha, ou por estarem interessados na ampliao de seu prprio mar territorial, c o m o sucede c o m a Islndia. Houve tambm u m pronunciamento favorvel da
108
Repblica Popular da China, atitude essa que foi interpretada c o m o de

hostilidade aos Estados Unidos da Amrica e Unio Sovitica, u m a vez
que ambos se sentiram prejudicados pela nova orientao brasileira.
A s manifestaes contrrias, por seu turno, so de duas espcies:
alguns se opem expanso do m a r territorial para duzentas milhas,
embora admitindo a ampliao por ato unilateral e propondo m e s m o que
o Estado tenha controle, no soberania, sobre aquela extenso. Esta posio ser analisada mais adiante. Outros adotam u m a atitude de oposio mais radical, negando legitimidade ampliao unilateral e sustentando que, m e s m o por acordos multilaterais, nenhum Estado pode pretender
soberania ou exclusividade sobre u m a parte to grande do oceano. interessante assinalar, entretanto, que muitos destes opositores que se
mostram mais radicais celebraram acordos c o m o Brasil para que seus
respectivos barcos pesqueiros pudessem operar na faixa que vai de cem
a duzentas milhas da costa brasileira. Eis alguns dos principais acordos celebrados:
1. Em 4 de agosto de 1971 foi assinado um acordo com Trinidad-Tobago, sobre a pesca de camares. Ficou expresso que as infraes
lei brasileira, ocorridas nas guas territoriais brasileiras, seriam punidas
conforme a lei brasileira. Esse acordo foi o primeiro celebrado aps a
extenso do mar territorial para duzentas milhas. Nele no se faz meno
ao problema, no havendo aceitao ou ressalvas, de maneira expressa.
2. No dia 19 de agosto de 1971 o Brasil e o Reino dos Pases
Baixos (Holanda, Surin e Antilhas Holandesas) assinaram acordo sobre a pesca do camaro e m guas brasileiras, entre c e m e duzentas milhas da costa, por barcos do Surin. Considerando o acordo apenas provisrio, os holandeses declararam que ele no implicava o reconhecimento do m a r territorial brasileiro, n e m u m compromisso perante qualquer
posio jurdica internacional relativa extenso das guas territoriais.
D e qualquer forma, porm, a simples existncia do acordo j representava,
apesar da ressalva, u m a submisso determinao brasileira, embora
e m carter no-permanente.
3. Um acordo de grande importncia sem dvida, o mais importante dos que foram assinados at agora foi celebrado c o m os Estados
Unidos da Amrica e m 9 de maio de 1972, para ter vigncia at 1. de
janeiro de 1974, visando a pesca do camaro. A importncia do acordo
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reside tanto na influncia exercida pelos Estados Unidos sobre o relacionamento de todos os Estados do mundo, quanto na circunstncia de serem os norte-americanos os mais ardorosos opositores da extenso unilateral do mar territorial e de qualquer pretenso a exclusividade alm
de doze milhas.
Pelo mencionado acordo, os Estados Unidos obtiveram autorizao
do Brasil para a pesca nas cem milhas externas do mar territorial, submetendo-se regulamentao brasileira, aceitando as limitaes impostas
por esta e, alm disso, pagando as taxas estipuladas por mtuo entendimento. E m face da bvia importncia desse ajuste e das conseqncias
que dele podero decorrer, cada u m a das partes procurou fixar a posio mais conveniente aos seus interesses, ficando evidente que, apesar
da assinatura do acordo, as divergncias fundamentais continuaram existindo. Assim que no prembulo ficou expresso o seguinte: "As partes
deste acordo tomam nota da posio do governo da Repblica Federativa do Brasil, que: Considera que seu mar territorial se estende a u m a
distncia de duzentas milhas nuticas, a partir da costa brasileira" E
mais adiante: " T o m a m nota, tambm, da posio do governo dos Estados Unidos, que: "No se considera obrigado, conforme o Direito Internacional, a reconhecer reivindicaes de mar territorial c o m mais de trs
milhas nuticas, n e m jurisdio de pesca alm de doze milhas nuticas,
zona de jurisdio alm da qual todas as naes tm o direito de pescar
livremente".
A ressalva norte-americana foi muito clara, embora e m contradio
c o m atitudes e fatos que permitem sustentar que os Estados Unidos da
Amrica tambm se assenhorearam de extenso de mar superior a doze
milhas, por ato unilateral e para satisfao de seus interesses exclusivos.
D e fato, bastaria lembrar as proclamaes do Presidente Truman, j anteriormente referidas neste trabalho, para demonstrar que tambm o Estado norte-americano procede a alteraes unilaterais de grande alcance,
quando isto conveniente aos seus interesses. Alm disso, porm,
oportuno assinalar que vrios Estados componentes da federao norteamericana estenderam seu respectivo mar territorial para duzentas milhas, sem que at agora tenham sido julgadas inconstitucionais essa medidas, o que significa que elas obrigam o prprio governo norte-americano. O ltimo dos Estados a tomar essa atitude foi o Massachussets, que
por u m a lei estadual de 29 de novembro de 1971 ampliou seu mar ter-
110
ritorial para duzentas milhas, alegando a necessidade de proteger os interesses de seus pescadores e de suas empresas de pesca, e m face da
concorrncia dos pesqueiros soviticos.
21. Quando noticiou a celebrao do acordo do camaro entre o
Brasil e os Estados Unidos da Amrica, o jornal " O Estado de So Paulo" procurou acentuar a importncia do fato, considerando-a u m a vitria
diplomtica brasileira.
Para confirmar essa concluso, assinalou, com rara felicidade, seis
pontos essenciais que favorecem a posio brasileira, apesar de todos os
cuidados e de todas as ressalvas constantes do acordo por exigncia norte-americana. So os seguintes esses pontos:
"1. O Brasil pode exercer controle na rea delimitada para a pesca de camaro, e m guas situadas dentro das duzentas milhas;
2. Os Estados Unidos tm, nas guas brasileiras, uma zona limitada para pescar camaro;
3. O Brasil pode cobrar taxas de compensao em relao pesca
efetuada e m guas brasileiras;
4. O governo norte-mericano obrigado a registrar os pesqueiros
que operaro e m guas que o Brasil reivindica c o m o suas, e o Brasil
pode vetar os barcos que no tenham cumprido u m a srie de formalidades e no atendam aos requisitos estabelecidos;
5 H um limite para o nmero de barcos americanos, mas no
h para os barcos brasileiros;
6. Ao Brasil compete a inteira fiscalizao da zona delimitada" 12.
22. Como se pode verificar, as reaes suscitadas pela atitude brasileira foram vrias, indo desde o apoio irrestrito mais absoluta oposio, c o m inmeras posies que podem ser consideradas intermedirias.
A s opinies favorveis, m e s m o que apenas parcialmente favorveis,
devero auxiliar a sustentao da tese brasileira e revelam os provveis
aliados do Brasil na defesa de sua iniciativa. A s posies contrrias, por
12. "O Estado de So Paulo", edio de 10 de maio de 1972, pg. 16.
O M A R T E R R I T O R I A L BRASILEIRO
111
sua vez, devero influir negativamente, c o m o bvio. M a s importante

assinalar que nenhuma delas deixou de sugerir a possibilidade de algumas
concesses, que representaro u m a vantagem e m relao situao anterior extenso para duzentas milhas. Assim, pois, m e s m o que o Brasil no obtenha xito na sustentao integral de sua tese, razovel prever-se que algum progresso ser conseguido, havendo u m a contribuio
brasileira para u m a disciplina geral, e mais justa, dos direitos sobre o mar.
V- PERSPECTIVAS A CURTO E A LONGO PRAZO.

23. O exame de tudo o que vem ocorrendo ultimamente, em relao ao problema do mar territorial, demonstra que foram seriamente abaladas as posies tradicionais, tendo surgido u m a srie de elementos novos, sem que se possa ainda identificar as inovaes que devero durar.
C o m efeito, desde a segunda guerra mundial vm ocorrendo conflitos,
mais freqentes nos ltimos anos, envolvendo o problema da extenso e
do uso do mar territorial. Verifica-se tambm que, apesar de ocorrerem
esses conflitos e m vrias partes do mundo, na Amrica Latina que se
localiza atualmente o ponto crucial dos debates, sobretudo pela circunstncia de haver u m bloco de Estados, sustentando posies semelhantes
e situados na m e s m a rea geogrfica.
A amplitude dos interesses afetados pelo problema fez com que a
prpria O N U interferisse tentando encontrar solues que satisfizessem
a generalidade dos Estados. C o m esse intuito, ou seja, visando solucionar o problema do mar territorial e outros ligados ao uso do mar, que
foram realizadas e m Genebra, nos anos de 1958 e 1960, duas Conferncias dedicadas ao Direito do Mar. Ambas, entretanto, deixaram e m aberto as questes relativas extenso do mar territorial e competncia para fix-la. Nova conferncia deveria realizar-se no incio de 1973, tendo
sido adiada, porm, e m face da extrema complexidade do problema, esperando-se que os Estados consigam reduzir os pontos de conflito, antes
da reunio geral. A ltima deciso foi no sentido da realizao de sesses
preliminares e m Nova York, nos meses de novembro e dezembro de
1973, devendo ser realizadas as principais sesses da conferncia e m Santiago do Chile, e m abril e maio de 1974.
112
O que se pode assinalar, desde j, que sero b e m grandes as dificuldades. U m a comprovao disso a posio adotada pelos Estados latino-americanos, ao se reunirem visando fornecer subsdios Conferncia d a O N U . Depois de haver debatido a matria e m vrios encontros,
proclamando alguns princpios gerais, a Comisso Jurdica Interamericana se reuniu e m setembro de 1971 e aprovou algumas normas mais especficas, destinadas a informar u m a futura declarao dos Estados m e m bros da Comisso, sobre o Direito do Mar. Ficou, ento, estabelecido
que essa declarao deveria incluir, entre outros, os seguintes princpios:
"a) o direito dos Estados ribeirinhos, e m virtude de sua soberania
sobre os recursos naturais dos espaos martimos adjacentes, de dispor
deles para seu pleno aproveitamento e m funo do desenvolvimento econmico, social e cultural dos povos;
b ) o direito dos Estados ribeirinhos, e m defesa dos interesses de
suas populaes e conforme o Direito Internacional, de estabelecer as
zonas sobre as quais exercem sua soberania ou jurisdio martima, de
acordo c o m critrios razoveis e atendendo s suas caractersticas geogrficas e ecolgicas, assim c o m o as exigncias do aproveitamento de seus
recursos, sem afetar o princpio da liberdade de comunicao internacional" .
Voltando a reunir-se, e m fevereiro de 1973, a Comisso Jurdica
Interamericana teve que superar u m a srie de divergncias internas para
chegar a u m projeto de tratado sobre o Direito do Mar, verificando-se
afinal que, embora ocorresse a aprovao unnime do projeto, inmeros
signatrios, entre eles o representante dos Estados Unidos, foram vencidos e m suas posies, podendo reabrir o debate quando o assunto vier
a ser considerado na Conferncia convocada pela O N U para 1974. O
principal ponto de divergncia entre os membros da Comisso consistiu
na aceitao das duzentas milhas c o m o m a r territorial, sujeito soberania dos respectivos Estados, havendo u m a forte corrente que prefere estabelecer apenas a jurisdio dos Estados sobre aquela extenso, reservando u m a faixa b e m menor para o m a r territorial.
D e qualquer maneira, porm, no se pode negar importncia ao
projeto da Comisso Jurdica Interamericana, especialmente porque se vai
procurar apresent-lo como reflexo do pensamento c o m u m latino-americano, havendo notcia de que tambm Cuba foi consultada para subscrev-lo. So as seguintes as principais concluses fixadas no projeto:
113
l.a) reconhecida a soberania ou jurisdio dos Estados, para estabelecer a extenso de seu mar n u m a rea de duzentas milhas.
2.a) Duas zonas so reconhecidas dentro dessas duzentas milhas.
a) uma faixa de doze milhas, adjacente ao toral, na qual a navegao se far sob o regime de passagem inocente;
b) uma faixa de cento e oitenta e oito milhas, na qual haver liberdade de navegao. Nesta zona ser garantida tambm a liberdade de
imerso de cabos e condutores submarinos e a utilizao do espao areo.
Quanto explorao econmica, ficou estabelecido que os Estados
costeiros tm o direito de explorar os recursos de sua plataforma continental, afirmando-se tambm que os fundos dos oceanos, alm de duzentas milhas e da plataforma, so patrimnio da humanidade.
C o m o fica evidente, o projeto foi u m a soluo ecltica, no refletindo, na realidade, a posio fundamental de qualquer dos signatrios, ficando e m aberto o problema da extenso do mar territorial. A primeira
concluso pode dar a impresso de que foi acolhida a tese das duzentas
milhas, mas a leitura atenta demonstra que se recorreu a u m a frmula
dbia, que aprova essa extenso, deixando para discusso futura se ela
deve ser limite da soberania ou da jurisdio.
24. Um resumo de tudo quanto se fez e se escreveu a respeito do
problema permite-nos aponta trs dados de grande importncia, que devero influir sobre os debates e sobre o comportamento dos Estados e m
relao ao mar territorial. Esses dados, a respeito dos quais teceremos
agora algumas consideraes, so os seguintes: a) a afirmao de novos conceitos; b ) o reconhecimento da impossibilidade de solues
uniformes; c) maior disciplina jurdica.
a. Afirmao de Novos Conceitos.

25. Alguns conceitos tradicionais, como o de soberania e o de
passagem inocente, continuam a ser utilizados. Mas, e m face de novas
realidades, outros vo ganhando consistncia influindo sobre os primeiros e propondo-se at c o m o alternativas.
114
U m a inovao importante, que j penetrou no direito positivo e tende a ser cada vez mais aperfeioada e utilizada a diviso do mar contguo ao litoral e m "zonas", de acordo c o m diferentes objetivos, podendo
elas constiturem partes do mar territorial ou estarem situadas fora dele.
Assim, por exemplo, j tem largo uso as designaes de zona de pesca
e zona de segurana, cujas extenses, todavia, ainda so extremamente
variveis, no havendo tmbm u m a definio precisa dos direitos e dos
poderes que se compreendem e m cada zona. Ainda recentemente, e m
janeiro de 1973, quando a Comisso Jurdica Interamericana se reuniu
para fixar a posio de seus integrantes quanto a alguns aspectos fundamentais do Direito do Mar, surgiu u m a nova idia, baseada na fixao
de zonas. Rejeitando as noes de mar territorial e mar patrimonial, para regular o uso de amplas faixas do oceano para fins econmicos, o
delegado de El Salvador props o conceito de "zona econmica" Esta
compreenderia u m a faixa de doze milhas, na qual prevaleceriam os interesses de segurana e econmicos, do Estado costeiro. Alm dessa extenso haveria outra faixa, que poderia ir at duzentas milhas, na qual o Estado costeiro poderia estabelecer u m a regulamentao exclusivamente
quanto a objetivos econmicos. H , entretanto, inmeros interesses dos
Estados, ligados a controle aduaneiro, proteo sanitria, conservao de
espcies, e muitos outros, alm dos interesses econmicos, prevendo-se
tambm e m relao queles o estabelecimento de zonas, submetidas a regimes especiais. Essa conceituao de zonas, embora ainda imprecisa, j
v e m influindo sobre a noo de mar territorial, podendo-se prever u m a
influncia cada vez mais acentuada.
26. Outro conceito de extraordinria importncia, que vem competindo c o m o de mar territorial, o de "mar patrimonial" Este conceito, na realidade, vem sendo insistentemente proposto c o m o alternativa
aceitvel, para que os Estados costeiros protejam suas riquezas martimas
e tirem delas o maior benefcio, sem excluir a presena dos demais Estados. Entre os que se opem ao mar territorial de duzentas milhas muitos
j manifestaram o propsito de aceitar essa extenso para o mar patrimonial .
Relativamente significao precisa e ao alcance do conceito de
mar patrimonial, o que existe at agora so opinies e projetos sem uniformidade, s havendo unanimidade quanto excluso de poder soberano sobre essa faixa de mar. A o que tudo indica, haver muita insistn-
115
cia para que prevalea o mar patrimonial sobre o territorial, quando se tratar de u m a extenso muito ampla. provvel que muitos Estados aceitem essa alternativa, procurando fazer, entretanto, c o m que no conceito
de m a r patrimonial se inclua a proteo de muitos outros interesses alm
dos econmicos.
27. Estreitamente ligada alternativa mar territorial e mar patrimonial surge a idia de u m a opo entre soberania e jurisdio. E para reforar a afirmativa de que a jurisdio sem soberania oferece proteo suficiente alguns utilizam a expresso "jurisdio exclusiva".
U m ponto que permanece obscuro, e que precisa ser esclarecido a
fim de que se possa avaliar o verdadeiro alcance dessa opo, de que
m o d o ser possvel concretizar-se u m a jurisdio exclusiva sem soberania. D e fato, quando se atribui a u m Estado a exclusividade de jurisdio isso quer dizer que fica afastado o poder de deciso dos demais Estados sobre a m e s m a rea. E assim se estar conferindo ao titular da
jurisdio exclusiva u m poder que, na realidade, corresponde soberania. A menos que se tome a expresso "jurisdio" n u m sentido restrito,
c o m o a simples possibilidade de estabelecer regulamentos e solucionar
conflitos submetendo-se a normas oriundas de u m poder superior, que
deveria ser, no caso, o conjunto dos Estados. S c o m tal sentido que
a jurisdio exclusiva confere poder de controle sem soberania, ou, e m
outras palavras, atribui poder de administrao sem o poder de deciso
e m ltima instncia. matria que tambm est espera de melhor esclarecimento, c o m o ocorre c o m outros conceitos propostos ou m e s m o
j e m incio de utilizao, muitos dos quais podero desempenhar u m
papel relevante no futuro Direito do M a r .
b. Impossibilidade de Extenses Uniformes.
28. Outro dado importante, na considerao dos problemas relacionados c o m o mar territorial, o reconhecimento da impossibilidade de
u m a soluo uniforme para todo o mundo, e m face das novas possibilidades e necessidades que determinam o comportamento dos Estados.
U m primeiro fator que levou diversidade de pontos de vista quanto amplitude do mar territorial foi a alterao das possibilidades de
ataque e defesa, afetando as necessidades de segurana. C o m o aperfeioa-
116
mento das armas e o aumento de seu alcance ficou superada a distncia

de trs milhas c o m o proteo suficiente. Entretanto, a diversidade das
situaes polticas dos Estados e do poderio blico de cada u m afetou
de muitas maneiras diferentes os cuidados de segurana. Alguns Estados
se sentiram mais visados ou mais vulnerveis e procuraram ampliar consideravelmente seu m a r territorial para se protegerem melhor. Outros,
n u m extremo oposto, ou no sentiram u m crescimento das ameaas ou
se reconheceram incapazes de u m a defesa muito eficiente e m face dos
modernos meios de agresso, e no julgaram necessrio alterar a extenso de seu mar territorial por motivos de segurana. Entre esses dois extremos encontra-se u m a gama variada de preocupaes e de possibilidades, ligadas questo da segurana, determinando a maior ou menor
ampliao do mar territorial.
Outro fator que v e m exercendo considervel influncia para que haja u m a grande variedade de critrios, quanto largura da faixa de mar
territorial, a multiplicao vertiginosa das possibilidades de aproveita.
mento das riquezas do mar. Vale dizer, os Estados costeiros, de maneira
geral, passaram a se preocupar c o m a largura do mar territorial por motivos econmicos. E neste caso os choques de interesses contribuem para tornar ainda mais heterogneos os pontos de vista. E m primeiro lugar, preciso ter e m conta que os recursos econmicos no so sempre
os mesmos, bastando lembrar a diferena entre a explorao de reservas
petrolferas submarinas e as mltiplas atividades ligadas pesca. Alm
disso, verifica-se que m e s m o estas ltimas atividades implicam u m a srie
de variaes, segundo o lugar, a poca do ano e o tipo de pescado. A par
de todos esses fatores, j por si suficientes para impedir u m tratamento
uniforme de todos os mares, existe a oposio de interesses entre o Estado costeiro, e m cujas vizinhanas se acham as riquezas, e os demais Estados que desejam explor-las e esto muito mais aparelhados para faz-lo. compreensvel que os primeiros desejem ampliar ao mximo o
seu mar territorial, encontrando a oposio dos outros que desejam v-lo
reduzido ao mnimo. Da u m a srie de conflitos e de posies intermedirias .
A o lado disso tudo existem outras preocupaes, c o m o o controle
aduaneiro, os cuidados sanitrios, os interesses cientficos, cada u m a dessas atividades exigindo o controle sobre u m a extenso diferente. E para
tornar ainda mais evidente a impossibilidade de u m a extenso uniforme,
117
vlida para o mundo todo, h o problema dos estreitos, vrios deles de

importncia fundamental para a navegao, e, e m alguns casos, para o
intercmbio de riquezas de alguns Estados.
29. Essa diversidade de interesses, de necessidades e de objetivos
j determinou, na realidade, o aparecimento de'inmeros critrios na fixao do mar territorial. O ltimo desses critrios foi precisamente a extenso de duzentas milhas.
Examinando o problema com grande acuidade e procurando chegar
a u m a sntese das posies fundamentais, M A R O T T A R A N G E L observa que
"a anlise das Conferncias de Genebra nos leva a asseverar que o princpio dominante na matria o de que nenhum mar territorial pode ter
largura inferior a trs nem superior a doze milhas" 13. Para K A P L A N e
K A T Z E N B A C H possvel u m a concluso ainda mais precisa, parecendo-lhes
fora de dvida que a tendncia predominante no sentido de se fixar e m
doze milhas a extenso do mar territorial, aumentando constantemente o
nmero de Estados favorveis a esse limite14
O que fica muito evidente que no existe u m a orientao uniforme
e que a diversidade no determinada por meras preferncias, mas, e m
lugar disso, decorre da grande variedade de situaes e de objetivos. Reconhecendo a impossibilidade de u m a soluo nica, vlida para todo o
mundo, F R A N C O F L O R I O prope a adoo de larguras diversas, oferecendo
u m certo nmero de opes 15
Dando nfase ainda maior necessidade de se admitir u m critrio
flexvel para a fixao do mar territorial, J O S L U I Z D E A S C R R A G A procurou elaborar u m a frmula, comportando diversas variveis que lhe pareceram fundamentais. Essa frmula matemtica estabeleceria u m a relao entre o mar territorial ( M ) , a densidade da populao mundial ( D M ) ,
a densidade da populao do Estado e m questo ( D p ) , a rea da plataforma continental desse mesmo Estado ( A p ) , e, finalmente, a extenso
da linha de sua costa (C). C o m esses dados seria composta a seguinte
Dp
equao:
Ap
X
DM
13. Cf. Natureza Jurdica e Delimitao do Mar Territorial, pg. 235.

14. Ob. cit, pg. 163.
15. II Mar, Territoriale e la sua Delimitazione, Milo, Ed. Giuffr, 1947,
118
No h dvida de que essa frmula oferece u m critrio flexvel, determinando u m a grande variao do mar territorial dos Estados 16 Nota-se, entretanto, que ela atribui importncia uniforme a fatores que, na
realidade, influem de maneira diversa, razo pela qual adquire u m carter formalista e artificial, podendo levar a solues inadequadas. D e qualquer forma, entretanto, no deixa de ser u m a importante contribuio,
demonstrando a possibilidade e a convenincia de se raciocinar a partir
da aceitao do mar territorial de extenses variveis de lugar para lugar.
c. Maior Disciplina Jurdica.
30. O terceiro dado de grande importncia, no debate que se trava atualmente a respeito do mar territorial, a conscincia generalizada
de que a matria deve ser resolvida em termos de Direito, no se recorrendo a solues estritamente polticas, sempre favorveis aos Estados
mais poderosos.
U m exame atento do relacionamento entre os Estados no mundo
contemporneo revela que o poderio militar j no suficiente para assegurar o predomnio da vontade dos mais fortes. Inmeros acontecimentos, alguns de grande repercusso como a guerra do Vietn, demonstram
que tambm os pequenos Estados podem encontrar meios para opor srios obstculos s tentativas de soluo pela fora. Algumas vezes o Estado fraco e sem recursos blicos obtm o auxlio de u m a grande potncia, mas e m outros casos improvisa solues, contando com seus prprios
recursos e suportando grandes sacrifcios, para comprovar sua capacidade de se manter independente e de promover a defesa eficiente de seus
interesses. N o tocante ao mar territorial tem-se verificado exatamente
esta ltima hiptese, ou seja, Estados considerados pobres e militarmente
fracos adotam atitudes intransigentes e agressivas, na defesa de posies
que afirmam serem correspondentes a direitos seus. A s grandes potncias, por seu lado, embora manifestando u m a intransigente recusa de
aceitao daquelas posies procuram a negociao e o entendimento,
valendo-se, sobretudo, de argumentos jurdicos e propondo solues atravs de frmulas jurdicas.
16. A frmula de Ascrraga reproduzida, sem manifestao de adeso ou
recusa, na obra de M A R O T T A R A N G E L Natureza Jurdica e Delimitao
do Mar Territorial, pg. 227.
119
Exemplo significativo desta ltima atitude o comportamento norte-americano, e m face das restries impostas aos seus pesqueiros pelos
Estados latino-americanos, inclusive o Brasil. Externando, inicialmente, a
recusa pura e simples de admitir u m mar territorial superior a trs milhas, os norte-americanos evoluram para u m a nova posio, admitindo
restries s atividades de natureza econmica, e m extenso que pode
ser at muito ampla, acenando c o m a aceitao da ampliao do mar
territorial at doze milhas nuticas. O plano dos Estados Unidos, que,
segundo fontes b e m informadas e insuspeitas, dever ser proposto Conferncia mundial de 1974, pode ser assim resumido quanto aos seus pontos principais:
a) ser reconhecido a todos os Estados o direito de fixar a extenso de seu respectivo mar territorial, at o limite de doze milhas.
b) cada Estado ter o controle das riquezas do leito ocenico adjacente, at o limite de doze milhas martimas ou at onde as guas no
tiverem profundidade superior a seiscentos e cincoenta ps 17, prevalescendo entre essas duas medidas a que for mais -distante da costa.
c) no espao alm do limite dos direitos sobre o leito ocenico e
sobre a plataforma continental, o governo local agir c o m o u m administrador, autorizando e tributando operaes submarinas, tais c o m o minerao e perfurao. U m a certa quota dessas contribuies, talvez cincoenta por cento, seria distribuda entre os pases subdesenvolvidos.
d) seria constitudo u m Tribunal Internacional para cuidar da aplicao dos direitos especiais da pesca 18
17. oportuno esclarecer que a milha martima ou nutica mede no
Brasil 1 852 m , medindo 1 853 m segundo a posio oficial dos Estados
Unidos. O p, unidade de medida de comprimento ainda e m uso nos
pases anglo-saxnicos, vale doze polegadas, ou seja, 0,304.8 m . Assim
sendo, as duzentas milhas eqivalem a 370 quilmetros, mais ou menos,
enquanto que os seiscentos e cincoenta ps correspondem, aproximadamente, a 218 metros de profundidade.
18. O plano dos Estados Unidos est inserido n u m a reportagem sobre os
Direitos do M a r publicada pela revista norte-americana Time, edio de
16 de agosto de 1971, pgina 29. Embora no seja u m a fonte oficial,
essa revista, de grande circulao internacional, geralmente b e m informada, devendo-se assinalar que sua reportagem no sofreu qualquer
reparo ou desmentido. Contrariando esse plano, foi proposto Cmara
de Representantes dos Estados Unidos da Amrica, no incio de 1973,
u m projeto de lei subscrito por vinte e seis membros, ampliando para
120
evidente que tal plano pode ser combatido e rejeitado sob muitos
aspectos. Assim, por exemplo, a distribuio de quotas a pases subdesenvolvidos absurdo inaceitvel, pois, e m primeiro lugar, haveria o problem a de fixao de u m critrio para a classificao c o m o subdesenvolvido,
havendo alm disso a dificuldade, que no seria pequena, para o estabelecimento da quota que cada u m deveria receber c o m justia. Mais grave,
entretanto, a atitude paternalista desse critrio, pois, e m lugar de assegurar os meios para que os Estados mais pobres se desenvolvam c o m seus
prprios recursos, criaria u m a situao de permanente dependncia, estabelecendo u m a discriminao humilhante.
De qualquer modo, porm, fica tambm evidente, pelo conjunto do
plano, a inteno de encontrar solues jurdicas, inspiradas na aplicao
de princpios jurdicos, consubstanciadas e m instrumentos jurdicos e, alm
disso tudo, entregues tutela de u m a corte internacional.
31. Como tem sido reafirmado por tericos e estadistas, no se
pode pretender, pelo menos at agora, que tenha sido superado o "egosm o dos Estados" Assim, pois, o que explica que u m a das primeiras potncias mundiais tome a iniciativa de propor solues jurdicas, sacrificando parte de seus interesses, sem nenhum apelo sua superioridade
200 milhas o m a r territorial norte-americano. Essa iniciativa poderia ser

interpretada como manobra ttica, visando dar aos Estados Unidos u m a
posio mais favorvel para negociaes. M e s m o c o m tal sentido, entretanto, parece pouco provvel que o governo norte-americano apoie o
projeto, por vrios motivos. Alm de contrariar a posio reiterada e
at aqui intransigente, do Estado norte-americano, recusando o m a r
territorial de 200 milhas, sua mudana de atitude iria, fatalmente, consolidar a posio dos que j ampliaram, unilateralmente, seu respectivo
m a r territorial, encoraj ando-os a novas iniciativas. D e qualquer modo,
porm, a existncia do projeto no pode ser ignorada, pura e simplesmente, devendo-se acompanhar atentamente sua tramitao, podendo
m e s m o ser explorada taticamente sua propositura, como prova de que
a Cmara de Representantes dos Estados Unidos no totalmente
infensa s 200 milhas. Outro projeto, propondo a ampliao do m a r
territorial dos Estados Unidos para 200 milhas, foi apresentado ao Senado
norte-americano e m dezembro de 1973, cabendo, quanto a este projeto,
as m e s m a s observaes feitas quanto ao projeto e m curso na Cmara
de Representantes. O que pode ser ressaltado de original que o autor
do novo projeto, o Senador Warren Magnuson, presidente da Comisso
Comercial do Senado, afirma ter o apoio de todos os sindicatos pesqueiros
dos Estados Unidos, os quais sempre se opuseram s ampliaes unilaterais do m a r territorial, pretendendo at que o governo norte-americano
adotasse represlias contra essas ampliaes.
O MAR TERRITORIAL BRASILEIRO
121
de fora? A explicao dessa atitude est justamente no reconhecimento

de u m a nova situao mundial, e m que os meios violentos perderam sua
antiga eficcia e e m que tambm os pequenos Estados, m e s m o que pobres e desprovidos de recursos militares, se apoiam n u m a nova fora,
que lhes permite afrontar os grandes e poderosos. Essa nova fora a
conscincia jurdica internacional, que j no mais permite o equacionamento dos problemas internacionais a partir da simples constatao do
poderio blico, m a s exige a considerao de todas as vontades e a busca
de solues justas.
E m b o r a no se possa concluir que as relaes internacionais j estejam inteiramente disciplinadas pelo Direito, inegvel a intensificao
do apelo a solues jurdicas, o que altamente benfico e poder resultar n u m irreversvel aumento da eficcia do Direito Internacional.
VI. CONCLUSES FINAIS.

32. Com base em tudo quanto foi exposto, relativamente situao geral do problema do mar territorial e aos aspectos particulares que
ele tem apresentado n o Brasil, podem-se estabelecer algumas concluses
quanto s perspectivas oferecidas pela posio brasileira e quanto disciplina do assunto em, mbito mundial.
N o que diz respeito ao Brasil, trs so os pontos fundamentais, a
saber:
a) A deciso brasileira, ampliando para duzentas milhas o mar
territorial, ainda no tem a sano do Direito Internacional, u m a vez que
no reflete u m a orientao consagrada nos tratados, no costume, ou na
jurisprudncia. N a realidade, essa deciso contrariou regras geralmente
aceitas e atingiu direitos de outros Estados, at ento reconhecidos pelo
prprio Estado Brasileiro, sobretudo por significar a apropriao de u m a
parcela do alto mar, tido c o m o objeto de domnio c o m u m de todos os Estados. D e u m ponto de vista rigorosamente formal, a ampliao unilateral do m a r territorial, c o m o conseqente aumento do prprio territrio
e o alargamento do mbito de sua prpria soberania, eqivale a u m ato
de anexao territorial, embora por via pacfica e atingindo u m espao
do domnio c o m u m de todos, no exclusivo de algum Estado. Esse o
122
ponto juridicamente falho na posio brasileira, havendo, entretanto, inmeros argumentos ponderveis que podem modificar o prprio tratamento jurdico do assunto.
b) O segundo aspecto importante a ser ressaltado, quanto posio adotada pelo Brasil, que ela no foi pioneira, e m qualquer sentido,
havendo inmeros precedentes e m relao a cada aspecto que possa ser
atacado. C o m efeito, quanto unilateralidade da deciso de ampliar o
mar territorial, e m prejuzo do domnio c o m u m de terceiros, verifica-se
que para o m e s m o fim, ou para outros, diversos Estados procederam da
m e s m a forma. C o m efeito, quando os Estados Unidos da Amrica ampliaram a sua rea de segurana, unilateralmente, invadiram territrio
c o m u m de todos os Estados e impuseram a estes inmeras limitaes, reduzindo-lhes os direitos. E quando outros Estados ampliaram o seu mar
territorial por deciso tambm unilateral, aumentando-o para cincoenta
ou para duzentas milhas, criaram vrios precedentes, que o Brasil acompanhou sem inovar M e s m o no caso do estabelecimento de amplas "zonas de pesca", por deciso unilateral, ocorreu a restrio de direitos de
terceiros, ainda que sem a amplitude da extenso do mar territorial.
c) U m terceiro ponto importante que a iniciativa brasileira pode
estar situada no nascedouro de u m novo costume e m formao. N a realidade, nenhum costume nasce como tal, havendo a necessidade da reiterao de certa prtica para que ela se torne clara e tradicional, impondo-se como norma costumeira.
Assim sendo, desde que um nmero considervel de Estados latino-americanos consiga manter durante longo tempo, pelo menos dez
anos, seu controle exclusivo sobre as duzentas milhas, j poder, ento,
ser sustentada a tese da existncia de u m costume regional. C o m o bvio, os grandes interessados e m obstar esse resultado iro procurar evit-lo, cabendo ao poltico, no ao jurista, analisar esse aspecto do conflito.
33. Quanto situao geral do problema do mar territorial, so
as seguintes, e m sntese, as posies dos Estados:
a) alguns sustentam a legitimidade da extenso para duzentas milhas, ampliando para este limite sua soberania, c o m o que esta implica.
123
b ) outros rejeitam qualquer exclusividade alm de doze milhas,

admitindo esta medida para o mar territorial, mas recusando que alm
dela qualquer Estado possa ter u m direito exclusivo, ou o proveito exclusivo das riquezas.
c) u m a posio intermediria aceita o m a r territorial de doze milhas, admitindo que alm desse limite os Estados possam ter preferncias ou direitos exclusivos, desde que estes se refiram apenas a determinada rea de interesses, c o m o a segurana, ou a pesca, ou a explorao
do sub-solo martimo etc. nesta posio que se pode enquadrar a proposta do m a r territorial de doze milhas, c o m mais cento e oitenta e oito
milhas de mar patrimonial.
d ) alm dessas h u m a srie bastante heterognea de
sempre e m funo dos interesses especficos de cada Estado.
posies,
34. Como ltima concluso pode-se ressaltar, uma vez mais, a

existncia de u m a tendncia no sentido de intensificar a disciplina jurdica das relaes internacionais, c o m o acrscimo de que, no tocante ao
mar territorial, isso beneficia especialmente os Estados mais pobres e
mais fracos.
C o m efeito, se o problema d o mar territorial for colocado e m term o s estritamente polticos, fazendo as solues dependerem do poderio
blico de cada Estado, os menos desenvolvidos, que so os mais necessitados, jamais podero obter a satisfao de seus interesses. Se, e m lugar
disso, prevalecer o desejo de encontrar solues segundo o Direito, os
pequenos Estados sero iguais aos grandes e m fora jurdica, havendo a
esperana de que consigam melhorar os seus padres materiais preservando sua independncia.
D a Irretroatividade das Leis no

Direito Romano.
R. Limongi Frana
Professor Adjunto de Direito Civil na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.
SUMARIO: I O PERODO PR-CLSSICO. 1. A Legislao e a Doutrina antes de CCERO. 2. Das Verrinas ao

Direito Clssico. II O PERODO CLSSICO. 1. ULPIANO
e PAULO. 2. As "Noites Aticas" de AULO GLIO e a correspondncia de TRAJANO. 3. Ponderaes sobre esta fase.
I. O PERODO
PR-CLSSICO.
1. A Legislao e a Doutrina antes de CCERO. Sustentamos que

a fase pr-cientfica do Direito Adquirido no comea com ias Verrinas
de C C E R O (106-43 a . C ) , seno em uma quadra consideravelmente anterior.
E se a essa concluso nos poderiam razoavelmente levar conjecturas em torno das leis republicanas dos sculos III e II a.C. e mesmo
face do elevado teor da argumentao do prprio discurso contra Verres, h certos dados concretos que consolidam o nosso modo de pensar.
U m deles o referente Lex Acilia Repetundarum, do ano 631 ou
632 de Roma, ou seja de 123 ou 122 a.C. C o m efeito, o seu pargrafo
58, segundo a edio de B R U N S , diz o seguinte: " Q U O D A N T E H . L .
R O G A T A M consilio probabitur captum coactum ab latum avorsum consiliatumve esse, ea(s) res omnis SIMPLI, ceteras res omnis, Q U O D P O S T
H A N C E L E G E M R O G A T A M consilio probabitur captum coactum ablatum
avorsum consiatumve esse, DUPLI etc" 1
1. B R U N S C.G., Fontes Iuris Romani Antiqui, 7.a ed., 909.
126
R. L I M O N G I F R A N A
C o m efeito, essa lei faz exata distino entre os delitos praticados

antes e depois da sua promulgao, cominando a pena simples para os
primeiros e dupla para os ltimos.
Discute-se sobre se, assim dispondo, esta lei no seria parcialmente
retroativa, por isso que se ocupa tambm dos fatos anteriores sua promulgao. T O M S M A R K Y esclarece que no, mostrando que a pena in
simplum j se encontrava nas leis Calpurnia e Junia, at ento e m vigor. 2
M a s ainda que retroativa fosse, fato de somenos se se lhe considerar o carter excepcional, 3 a redao do diploma e m apreo revela u m
especial desenvolvimento da compreenso da matria, suficiente para supor u m tratamento doutrinrio de certa envergadura.
N o ficamos a, entretanto.
Essas lucubraes de carter pr-cientfko podem ser recusadas at
aqueles que, no dizer de P O M P N I O , fundoverunt jus civile4 a saber
P U B L I U S Mucius S C A E V O L A , B R U T U S e MATSTILIUS, dos quais o primeiro
foi cnsul e m 133 a.C. e o ltimo e m 149 a.C. 5.
A discusso a respeito da matria por parte destes que so os grandes precursores da Cincia Jurdica Romana, narrada por A U L O G E L I O ,
que por sua vez se baseou e m informaes de Q U I N T U S M U C I U S S C A E V O L A (Cnsul e m 95 a . C ) , filho de P U B L I U S M U C I U S . Girou e m torno
da Lei A tinia, de 555 a 622 de R o m a , com carter puramente terico,
estando a notcia das suas consideraes vazada nestes termos: "As palavras da velha Lei Atnia so estas: Quod subreprum erit eius rei aeterna auctoritas esto. (Se u m a coisa foi roubada, a respectiva ao ser eterna) . Q u e m descreria de que, com tais palavras, a lei se refere apenas
aos casos futuros? Mas, Q. S C A E V O L A afirma que seu pai, B R U T O e M A NLIO, vares doutssimos, tiveram dvida sobre se tal lei abrangia ape2. T O M A S M A R K Y , Apputi sul Problema delia Retroattivit delle Norme
Giuridice nel Diritto Romano, Milo, 1948, p. 246-147. Sobre a matria,
v. ainda o ensaio de G E R A R D O BROGGINI, sucessor de A F F O L T E R
e m Heidelberg La Retroattivit delia Legge nella Prospettiva Romanistica, in "Studia et Documenta Historiae et Jris", XXXII, p. 1-62,
Roma, 1966.
3. C O N T A R D O FERRINI, Manuale di Pandete, p. 40, 4.a ed., Milo 1953.
Mostra que o ius quaesitum, excepcionalmente pode ser atingido, pelas
m e m a s razes da desapropriao por utilidade pblica.
4. Digesto, 1, 2, 39: "Post hos fuerunt Publius Mucius, et Brutus, et ManiUus: qui fundavisrunt jus civile".
5. T O M S M A R K Y , op. cit, p. 247, nota 2.
D A IRRETROATIVIDADE D A S LEIS N O DIREITO R O M A N O
127
nas os roubos futuros ou tambm os anteriores, porque estas palavras

subreptum erit pareciam corresponder tanto ao tempo pretrito como
futuro" 6.
A seguir, A U L O G L I O se refere s consideraes sobre o assunto
levadas a efeito por P B L I O NIGDIO, no livro Commentariorum Grammaticorum, cujo interesse menor no s devido ao cunho filolgico do
trabalho deste, como ainda pelo fato de ter vivido de 90 a 45 a.C. portantoj ao tempo de C C E R O 7
Mas, no que concerne aos estudos dos chamados Veteres ( P U B L I U S
e M A N I L I U S ) , de grande importncia considerar que
da se depreende que, j em meados do sculo II a . C , portanto cerca de
trs quartos de sculo antes das Verrinas, a idia da irretroatividade j
estava grandemente arraigada no esprito jurdico dos romanos. Note-se
ainda u m fato particularmente relevante: C C E R O , em sua juventude, forra discpulo e m Direito do jurisconsulto Q U I N T O M U C I U S S C A E V O L A , fiMUCIUS, BRUTUS
lho de P U B L I U S M U C I U S
2. Das Verrinas ao Direito Clssico. Estas consideraes parecem explicar o alcance da clebre apstrofe da Segunda Orao contra
V E R R E S , cuja traduo a seguinte: " P U B L I U S A N N I U S fizera u m testamento, pelo direito, pelas leis e pela autoridade dos jurisconsultos, no
mprobo nem desumano; e, ainda que tivesse feito o contrrio, no teria cabimento que, depois da sua morte, se estabelecesse uma nova regra
sobre o seu testamento. Parece-te que a Lei Vocnia te satisfaz? Ento,
fora bem que tivesses imitado a Q. V O C O N I U S , O qual, com a sua lei,
6. A U L U S GELIUS, Noctes Atticae, 17, 7: "Legis veteris Atiniae verba sunt

Q U O D S U B R E P T U M ERIT; EIUS REI A E T E R N A AUCTORITAS ESTO.
Quis aluid putet in hisce verbis, quam de tempore tantum, futuro legem
loqui? Sed Q. Scaevola, patrem suun, et Brutum, et Manilium, viros
apprime doctos, quaesisse, ait, dubitasseque, utrumne in post-facta mod
furta lex valerei, an etiam in ante-facta? quoniam QUOD
SUBREPTUM
ERIT utrumque tempore vieretur ostendere, tam praeteritum quam
futurum" A edio que seguimos a de NISARD, Paris, 1842. No lhe
acompanhamos, porm, a traduo a nosso ver demasiada livre e menos
precisa. Desta discusso dos veteres h u m resqucio no Digesto, 50, 16,
123, De Verborum Significatione, fragmento de POMPNIO, Ad. Q. Mucium, L. 26 (-cf. T O M A S M A R K Y ) .
7. V. M A S E R A , JOO, Compndio de Histria da Literatura Latina, in
RAVIZZA, Gramtica Latina, 6.a ed. s/., p. 485. Por sua vez A U L O
GLIO viveu de 115 a 165 a.C. (V. p. 614).
8. M A S E R A , op. cit, p. 479.
128
no privou do direito herana nem as virgens nem as mulheres; e sancionou posteriormente que ningum fizesse herdeira a u m a virgem ou
mulher depois de ter sido recenseado por aqueles censores (A. P O S T U M I U S e Q. F U L V I U S , v X L I ) . N a Lei Vocnia no est escrito
FZ,
FIZESSE; n e m por meio de alguma lei se abrange o tempo passado, a

no ser com relao a fatos tais que, por sua natureza criminosa e nefasta, devem ser reprimidos, ainda que lei no houvesse. M e s m o assim,
com relao a esses fatos, vemos que muitos deles no so reprovados
e m juzo, porque praticados anteriormente. A Lei Cornlia sobre os testamentos, a lei da moeda, e outras que tais; 9 e m no trazendo nenhum
direito novo, determinaram que toda ao m tivesse a respectiva questo deferida ao povo a partir de u m determinado tempo. Pois no verdadeiro que, em matria de direito civil, nada do que anterioMiente se
fez se pode regular pelo direito novo? Trazei-me a Lei Atnia, a Fria,
aquela que citei, a Vocnia, e outras mais de direito civil: a encontrareis, e m todas elas, que as suas regras foram estatutdas para que o povo
as aplicasse a fatos posteriores. M e s m o aqueles que atribuem grande valor ao edito do pretor, so os primeiros a chamarem-no lei anua. E no
entanto pretendes tu que o edito valha mais que a lei. Se o fim da vigncia do edito se d nas calendas de janeiro, como nas mesmas calendas de janeiro pode deixar de ter reinicio u m novo edito? E se, de um
lado, a ningum permitido fazer com que o edito ultrapasse o ano respectivo, como, do outro, se pode admitir que a sua eficcia regrida ao
ano do pretor antecedente10?
9. V. JULII PAULI S E N T E N T I A R U M , IV, 7; V. 23; V. 25. A lei Cornlia,

alm de outras matrias, dispunha sobre os testamentos, ed. de
D A U B A N T O N , in Le Trsor de VAncienne Jurispruence Romaine,
p. 228, 265, 267, Metz, 1811.
10. "Jure legibus, auctoritate omnium, que consulebantur, testamsntum
P. Annius fecerat, nom improbum non inhumanum: quod si ita fecisset,
tamen post illius mortem nihil de testamento illius novi jris constitu
oporteret. Vocnia, lex te videlicet delectabat? imitatus esses ipsum
illum Q. Voconium, qui lege sua hereditatem aemit nulli neque virgini,
neque mulieri; saniat in posterum, qui post eos censores census esset,
ne quis heredem virginum, neque mulierem faceret In lege Vocnia non
est, FECIT, FECERIT: neque in ulla prmteritum tempus reprehenditur,
nisi ejus rei, quae sua sponte scelerata ac nefaria est, ut, etiamsi le
non esset, magnopem vitanda fuerit. Atque in his rebus multa viemus
ita sancta esse legibus, ut ante fada in judicium non vocentur. Cornlia,
testamentaria, nummaria, ceterae complures: in quibus non jus aliquo
novum populo constituitur, sed sancitur ut, quod sem/p&r malum facinus
fuerit, ejus quaestio ad populum pertineat, ex certo tempore, ie jure
D A IRRETROATIVIDADE DAS LEIS N O DIREITO R O M A N O
129
C o m o se v, neste belssimo texto do discpulo de Q U I N T U S M U C I U S

S C A E V O L A , a despeito do seu argumento ltimo onde nos parece sofisma, pois da no ultra-atividade do edito pretende deduzir a sua irretroatividade, atributos, a nosso ver, de natureza diversa inegvel que
se encontra bem ntido o princpio geral da irretroatividade da norma
jurdica, bem assim o germe da noo do prprio Direito Adquirido n
C o m efeito, o grande tribuno j defende a impossibilidade de uma lei nova modificar o rumo da herana testamentria, estando aberta a sucesso: quod si ita fecisset, tamen post illius mortem nihil de testame
illius novi jris constitui oporteret12
O amadurecimento desta orientao jurdica ressalta ainda de outros elementos que encontramos na poca, tanto no testemunho dos autores, como P U B L I U S NIGIDIUS, que alm de gramtico fora tambm pretor e m 58 a.C. 13, como no texto dos diplomas legais, conforme se v
na Lei Falcdia, de 40 a . C , cujo texto, largamente transcrito e comentado no Digesto, ao longo de noventa e trs fragmentos, se refere a
qui eorum post hanc legem rogatam testamentum facere volet14.
vero civili si quis novi instituit, is non omnia, quae ante acta sun
esse patietur? Cur mini leges Atiniam, Furiam (no tsxto est com s)
ipsam, qui, ixi, Voconiam, omnes praeterea de jure civili; hoc rep
in omnibus statuit jus, quo post eam legem populus utatur. Qui pluri
num tribuunt eicto, praetoris eictum legem annum dicunt esse.
edicto plus complecteris, quam lege. Si finem edicto praetoris affe
Klendae januarii; cur non initium quoque edicti nascitur a Kalend
januarii? an in eun annum progredi nemo poterit edicto, que praeto
aius futurus est; in illum, quo illius praetor fuit, regredietur? C
2 a Verrina, De Praetura Urbana, I, XII, ed. de NISARD, p. 135 do'
Tomo II das Oeuvres de Cicron, Paris, 1850.
B e m sabemos que a praxe cientfica no traduzir o latim. No
obstante, permitimo-nos faz-lo com o intuito menos de elucidar o contedo do texto, do que de lhe apresentar a nossa pessoal interpretao.
U m a detida e valiosa anlise desse texto se encontra e m BROGGINI, G.,
La retroativit delia legge nella prospettiva romanstica, in Stu
Documenta Storiae et Jris, vol. XXXII, p. 34 e seguintes, nP 6.
11. CCERO tratou ainda incidentemente da matria nq De Legibus, II, IV
in fine; III, XIX, in fine, ed., de CHARLES APPHUN, Ciceron, de la
Republique, des Lois, p. 283 e 377, Paris, 1954.
12. V. SAVIGNY, Sistema dei Diritto Romano Attuale, vol. VIII, p. 394,
nota b-1, ed. de Scialoja, Turim, 1898. No nos esqueamos de que, e m
certos casos, a transmisso de herana dependia da aditio hereditatis
(v. VANDICK L O N D R E S DA NBREGA, Sistema do Direito Privado
Romano, p. 588, 3.a ed., Rio, 1961).
13. AULUS GELLIUS, Noctes Atticae, loc. cit; MASERA, op. cit, p. 485.
14. Digesto, 35, II, 1, pr., fragmento de PAULO; BRUNS, op. cit, p. 110.
130
R. LIMONGI F R A N A
II. O PERODO
CLSSICO
1. ULPIANO e PAULO. curioso notar que exatamente o perodo ureo da Cincia Jurdica Romana, face dos dados de que dispomos hoje e m dia, tenha sido o mais pobre no que concerne ao objeto
deste trabalho.
Romanistas celebrrimos, como S A V I G N Y e FERRINI, respeitveis especialistas do Direito Transitrio, do porte de G A B B A , R O U B I E R e G A E T A N O P A C E , e mesmo autores de monografias especializadas sobre a matria no Direito Romano, entre eles R E I N A L D O P O R C H A T e T O M S M A R K Y
15
, expressa ou implicitamente indicam que, em iodo o Digesto, inexiste
qualquer texto rigorosamente destinado regulamentao do assunto. Segundo alguns autores, isto teria sido e m razo da "ndole bvia" (do Princpio da Irretroatividade das Leis) e da reflexo de que bem pouco fora
de se acrescentar formulao de C C E R O e s razes que adotara para
sua sustentao" 16
de
Dois textos, entretanto, tem sido objeto de particular ateno: um,

4. 38, 17, 1, 12; o outro de P A U L O , D. 50, 16, 229-230 17
ULPIANO,
O primeiro assim reza: "Estas palavras do Senatusconsulto Devem permanecer vlidas as coisas julgadas, transacionadas ou concludas
tm o sentido seguinte: coisa julgada, aquilo que julgado por juiz
competente; transacionada, aquela que se transacionou de boa-f; concluda, a situao consolidada pelo consentimento ou pelo longo silncio" 18- O segundo, que se encontra no ttulo De Verborum Significatione, est vazado nestes termos: "Devemos entender por negcios transacionados ou concludos no s aqueles a respeito dos quais houve con-
15. SAVIGNY, Sistema, VIII, 385-387; FERRINI, Manuale, p. 39-42; GABBA,

Teoria delia Retroattivit delle Leggi, I, p. 46-50, 3.a ed., 1891; PAUL
ROUBIER, Les Conflits des Lois dans le Temps, I, p. 65-66, l.a ed.,
1929; G A E T A N O PACE, op. cit, p. 36; R E I N A L D O P O R C H A T , Curso
Elementar de Direito Romano, p. 496-503, So Paulo, 1907; R E I N A L D O
PORCHAT, De Retroatividade das Leis Civis, p. 71-80, So Paulo, 1909;
T O M A S M A R K Y , op. cit, p. 259-263.
16. G A E T A N O PACE, II Diritto Transitrio, Milo, 1944,p 36.
17 V. ROUBIER, AFFOLTER, G A E T A N O PACE, M A R K Y .
18. ULPIANO, D. 38, 17, 1, 12: "Quod ait senatus: Quae judicata, transacta
finitave sunt, rata maneant: ita intelligendum est, ut judicata accipere
debeamus, ab eo cui juicandi jus fruit; transacta, scilicet bona fid
ut valeat transactio: finita, vel consensu, vel longo silentio sopita"
131
trovrsia, seno tambm aqueles que sem controvrsia se entabularam"

Assim se consideram a coisa julgada, a que se comps por transao
e a que se consolidou e m virtude de u m longo silncio" 19.
A s consideraes de U L P I A N O e as1 do pargrafo 230, de P A U L O , foram feitas guisa do Senatusconsulto O R F I C I A N O , e dos seus termos deduziu T O M S M A R K Y que esse diploma era parcialmente retroativo, u m a
vez que s respeitava as causae finitae 20. Por outro lado, fala na inaugurao de u m sistema novo, e m relao ao perodo anterior, pois enquanto, durante a Repblica, se usavam as expresses post hanc legem
ante hanc legem, nesta fase se utilizam os vocbulos post facta ante
facta.
Mais afoitas so as concluses de G A E T A N O P A C E . Diz ele que "o
conceito esclarecido pelos dois juriseonsultos aquele de causae finitae,
isto , de relao jurdica exaurida: u m a relao sobre a qual as novas
leis, m e s m o se retroativas, salvo disposio expressa, no atingiro mas
respeitaro". E acrescenta: "Depois da elaborao de tal princpio, o sistema jurdico transitrio dos romanos (como se diria hoje) vem a ser
constitudo: de u m a regra geral (a irretroatividade das leis civis); de
excees (retroatividade), para os casos expressadamente previstos; enfim, de u m a regra sobre a exceo (o limite das causae finitae para as
leis retroativas) 21
R O U B I E R , cujas lies serviram de base a G A E T A N O P A C E , traz ainda u m complemento para tais idias: segundo este sistema a nova lei se
aplicava s causae pendenteszz
D e nossa parte, no que concerne a este perodo, pedimos vnia para
considerar o seguinte.
Inicialmente, parece-nos autorizado assinalar a efetiva pobreza dos
clssicos no que se relaciona com o Direito Intertemporal. C o m efeito,
no crvel que, se o material existente fosse mais abundante, T R I B O N I A N O e os seus auxiliares no o tivessem aproveitado melhor na elaborao do Digesto, onde vrios ttulos tem ligao direta com o assunto
19. PAULO, D. 50, 16, 229: "Transacta finitave intelligere debemus, non
solum quibus controvrsia fuit, se etiam quae sine controvrsia sint
possessa" 230 "Ut sunt judicio bsrminata, transactione composita,
longioris temporis silentio finita".
20. T O M A S M A R K Y , op. cit, p. 260.
21. G A E T A N O PACE, op. cit, p. 37.
22. R O U B I E R , Les Conflits des Lois dans le Temps, I, pg. 67.
132
R. LIMONGI FRANA
23
Mxime diante da circunstncia de, pelos dados de que dispomos, ter

sido JUSTINIANO u m imperador que de modo muito especial voltou as
suas atenes para o problema da irretroatividade das leis.
Por outro lado, entre as obras do tempo que, de modo mais ou menos completo chegaram at ns, a saber, as Institutos de G A I O 2 4 , as
Regras de U L P I A N O 25 e as Sentenas de P A U L O 26 a despeito da constante incidncia de matria correlata, no encontramos considerao algum a de efetivo interesse.
2. As Noites cas de AULO GLIO e a correspondncia de TRAJ A N O . No obstante, contamos com elementos que nos permitem concluir
que o senso do Princpio da Irretroatividade das Leis era, a essa poca,
bastante arraigado no esprito romano, graas elaborao dos Veteres
e dos mestres, como CCERO, imediatamente anteriores. A est, em A U L O
GLIO, que viveu em pleno perodo clssico (de 115 a 165 d.C.) a digresso sobre a Lei Atnia, a crtica indireta a P B L I O M C I O e seus coevos e, sobretudo, a expresso de u m ponto-de-vista no apenas seu, se
no geral: Quis aliud putet in hisce verbis, quam de tempore tantum futuro legem loqui? E m portugus, literalmente: "Quem (que pessoa) outra coisa entender nestas palavras, seno que a lei (Atnia) fala apenas
do tempo futuro? 2 7
O mesmo se confirma com a correspondncia epistolar entre PLNIO,
o Moo, e o Imperador T R A J A N O , em meio qual, guisa da Lei Pompia, diz este ltimo o seguinte: "
nada inovaremos com relao ao
passado, de modo que permaneam como esto os cidados constitudos
(senadores) quaisquer que sejam as suas cidades de origem, ainda que
isto seja contra a lei; pois a Lei Pompia s se observar para o futuro:
se, com efeito, quisssemos dispor para o passado, tal implicaria necessariamente muitas perturbaes"28
23. D. 11 De Justitia et Jure; D. 1, 3, De Legibus, Senatusque Consultis,

Longa Consuetudine; D. 1, 4, De Constitutionibus-Principum.
24. GAIO, Institutas, in Manual de Direito Romano, de CORREIA, SCIASCIA,
e A. A. CASTRO CORREIA, vol. II, 2.a ed., 1955.
25. ULPIANO, Regras, ed. de G A E T A N O SCIASCIA, 1952.
26. PAULO, Julii Paulii Sententiarum Receptarum a Lilium in "Le Trsor
de 1'Ancinne Jurisprudence Romaine", Metz, 1811.
27. AULO GLIO, op. et loc, cits.
28. .. ut ex praeterito nihil novaremus, sed manerent, quamvis contr
legem, adsciti quarumcunque civitarum eives, in futurum autem lex
Pompeia observaretur: cujus vim si retro quoque velimus custodire,
D A I R R E T R O A T I V I D A D E D A S LEIS N O DIREITO R O M A N O
133
3. Ponderaes sobre esta fase. Isto posto, se os clssicos no

tiveram elaborao prpria, relacionada com o Direito Transitrio, e se
to clara era a sua idia do mesmo, a primeira concluso a que se chega a de que o sistema que adotavam era o do perodo anterior. Ora, no
perodo anterior avulta a figura de C C E R O e m cujas Verrinas vemos a
sustentao da irretroatividade no s com relao s causae finitae, o
que a vai implcito, como ainda no que, de certo modo, concerne s
causae pendentes, pois a sua invectiva concernente aos efeitos do testamento de P U B L I U S A N N I U S 29
Por outro lado, no conceito clssico de negotia finita (a expresso
nos parece mais prpria causa finita, pois U L P I A N O usa o plural neutro rata maneant e no o feminino singular) no nos esqueamos
de que se inserem aqueles concludos vel consensu, isto , pelo consentimento, m e s m o sine controvrsia, portanto, os negcios jurdicos comuns,
independentemente de interveno judicial. Ora, parece no haver elementos que desautorizem a tese da validade dos seus efeitos face da lei
nova.
Quanto ao uso sistemtico das expresses ante facta, post facta
observamos que no constitui u m a constante. E m mais de u m lugar
das Sentenas de P A U L O a formula utilizada foi outra, a saber, antea nunc
e antea hodie 30Finalmente, de se assinalar a lio de M A T T O S P E I X O T O , segundo
a qual, de vrios textos do Digesto, se deduz que, e m matria penal, a
regra vigente entre os clssicos era a da proporcionalidade da pena ao
crime, independentemente de haver ou no lei anterior31 Ora, e m suma,
esta fora igualmente a orientao marcada por C C E R O , nas Verrinas, onde assevera que certos crimes se devem punir m e s m o que nenhuma lei
os tenha previamente definido, nisi eius rei, quae sua sponte scelerata ac
nefaria est ut, etiamsi lex non esset, magnopere vitanda fuerit.
multa necesse est perturbari". T R A J A N U S PLNIO C. CXVI, infine.
"Ct Plinii Caecilii Secundi EPISTOLAE et Panegyricus" ed. de LALLEN A N D , Paris, 1769, p. 349-350. PLNIO, o Moo, sobrinho materno de
PLNIO, o velho, nasceu e m Como, e m 62 d.C. (MASERA, p.5 10).
29. Mais tarde, JUSTINIANO, viria a estabelecer claramente que se respeitassem os testamentos, ainda que a nova lei se publicasse e m vida do
testador.
30. PAULO, Sentenas, V. 24, Ad legem Pompeiam; V. 29 Ad legem Juliam.
31. M A T T O S PEIXOTO, Curso de Direito Romano, p. 235-240, 4.a ed., 1960;
Cf. C O N T A R D O FERRINI, Diritto Pnale Romano, cap. II, p. 32, ed.
1899.
134
III.
R. LIMONGI FRANA
O PERODO
PS-CLSSICO.
1. O prhnarismo Jurdico deste perodo. O Perodo Ps Clssico,

a despeito da gigantesca obra restauradora de D I O C L E C I A N O 32 e da consolidao da Monarquia Absoluta, ao longo de quase trs sculos, foi,
at JUSTINIANO (527-565), de uma grande aridez para o Direito.
No obstante o legado dos Clssicos e a multiplicidade das escolas
jurdicas, fundadas a partir do sculo III, entre as quais atingiram grande fama as de Beirute e de Constantinopla, alm das menos famosas, de
Alexandria, Antiquia e Cesarea (33), o incio da revivescncia do Direito s se dar a partir de T E O D S I O II e V A L E N T I N I A N O III (408-450
e 425-455). Mesmo assim, sabido que o plano de elaborao jurdica
de T E O D S I O II, que resultou no Codex Theodosianus (438, com vigncia no Oriente, a partir de 1. de janeiro de 439), teve de ser restringido e m suas ambies iniciais, "sem dvida alguma em razo da insuficiente preparao doutrinai dos comissionados" 34.
Duas parecem ter sido, ao lado de muitas outras, as razes fundamentais desse verdadeiro primarismo jurdico da quadra em apreo: de
u m lado, a Anarquia Militar que grassou no Imprio durante quase meio
sculo; 35 do outro, a completa modificao dos rgos produtores do Direito, reduzidos praticamente ao poder absoluto do monarca, Dominus et
Deus 36
32. T H E O D O R O M O M M S E N , Compndio dei Derecho Publico Romano, pg.

478, B. Aires, 1942: "... disfrut ei Estado romano de una primavera
outofial, que habiendo asomado ya en tiempo de AURELIANO, restauro
completamente ei Estado durante los veinteun anos de gobierno dei
imperador DIOCLESIANO (284-305)" ..
33. ARANGIO-RUIZ, Histria dei Derecho Romano, trad. da 2.a ed. italiana,
pelo Prof. F. P. IVANEZ, p. 434-435, Madri, 1943. V. sobretudo, a monografia do preclarssimo mestre, Prof. ALFREDO BUZAID, A Escola
de Direito de Beirute, So Paulo, 1951.
34. A comisso inicialmente nomeada, em 429 (C. Th. 1, 1, 5), era composta
de sete funcionrios e u m professor de Direito. Diante do seu fracasso,
nova comisso se nomeou e m 435, com incumbncias menos amplas
C. Th. 1, 1, 6). V. ARANGIO-RUIZ, op. cit, p.4 30-431.
35. Sobre as conseqncias econmicas-sociais da Anarquia Militar, de 235,
Morte de Al. Severo, a 284, V. M. ROSTOVTZEFF, Histria Social y
Econmica dei Imprio Romano, T. II, p. 327 e seguintes, Madri, 1937.
36. M O M M S E N , Derecho Pblico Romano, p. 487; ARANGIO-RUIZ, Histria, p. 426; VANDICK L O N D R E S DA NBREGA, op. cit, p. 99.
135
No que tange ao objeto especfico deste trabalho, a insipincia no

podia ser maior, pois, como vimos, no teria havido sequer u m a elaborao prpria dos jurisconsultos do perodo anterior.
No nos parece, entretanto, no que tange matria, e qui em
quanto se relaciona com o Direito e m geral, que se possa abarcar todo
esse perodo dentro de u m a nica perspectiva. Duas pocas a nos parecem oferecer caractersticas particulares: u m a que vai at a ltima dcada do sculo IV, quando do reinado de T E O D S I O I; e outra que, a
partir dessa quadra, se estende at a subida de J U S T I N I A N O 37.
O fato marcante, que serve como linha divisria de ambas essas fases a chamada Primeira Regra Teodosiana, do ano de 393, segundo a
qual "Todas as normas no fazem calnia aos fatos passados, mas
regulam apenas os futuros" omnia constitua non praeteritis calunian
aciunt sed futuris regulam ponant38. Embora tivesse sido endereada a u m a
finalidade imediata, esta constituio teve o mrito de dar forma a u m
princpio geral que j vinha da Repblica, a ponto de aparecer no livro I
do Cdigo de Theodsio II. Alm disso, ao que nos parece, foi a grande
fonte inspiradora da Segunda Regra Teodosiana, ou Regra Teodosiana
por antonomsia. Tal regra no s caracteriza o Direito Transitrio da
outra poca do perodo Ps-Clssico, mas ainda veio a constituir o princpio fundamental que dominou o sistema justinianeu nesta matria.
2. A poca Pr-Teodosiana. Os autores constantemente do realce ao fato de existirem, datadas da poca Pr-Teodosiana, muitas leis retroativas, ao lado de outras irretroativas 39
Parece-nos lcito asseverar, entretanto, que, mesmo falta de uma
disposio geral desse tempo 40, no se pode negar a irretroatividade com o regra. O teor incisivo da Primeira Regra Teodosiana, j de si mostra
como se tratava de u m princpio profundamente arraigado no esprito ju37. T E O D S I O I, imperou de 392 a 395 e Justiniano foi elevado e m 527,
para governar at morte, e m 565.
38. C. Th. 1, 1, 3. A finalidade imediata desta constituio foi reparar certas
injustias de TACIANO, prefeito do pretrio.
39. V. G A B B A , op. cit, I, 47; R O U B I E R , I, 69; T O M A S M A R K Y , 284.
40. O Cdigo Gregoriano e o Hermogeniano, que consultamos pela edio de
D O U B A N T O N , Metz, 1811, e que datam do tempo de D I O C L E C I A N O
(291-292 e 293-294, respectivamente) no trazem disposies de natureza
intertemporal.
136
rdico de ento. Por sua vez a Segunda Regra Teodosiana, de que nos
ocuparemos mais adiante, usando da expresso certum est, confirma esta
nossa afirmativa.
Mas, sobretudo, em algumas constituies, como a do C.Th. 4, 12,
1, ad Sc Claudianum, do ano 314, mais tarde secundada pela do C. Th.
12, 3, 2, de prediis et mancipiis, de 4, 23, encontramos as expresses
de praeterito custodire O P O R T E R , praeteritas vero emptiones infirmari O P O R T E A T que evidenciam, atravs do verbo oportere o carter
excepcional da retroatividade. O emprego desse vocbulo que, a nosso
ver, a aparece como verdadeira exposio de motivos, avulta em significado quando se considera o poder dos imperadores de ento 41
Parece-nos relevante, entretanto, a circunstncia de as leis retroativas da poca se referirem genericamente ao praeteritum, sem qualquer
discriminao de limites 42 Embora linguajar semelhante tenha sido usado tambm no Perodo Clssico 43, e, ainda que, na poca Pr-Teodosina, da pudessem estar mplicitamente excludos os negotia ou facta finita
44
, o certo que u m to constante e limitado hbito constitui o indcio,
se no a prova, de que, efetivamente, a anlise jurdica do tempo padecia de meios tcnicos primrios de tal forma que, com relao ao Direito
Intertemporal, se pode falar e m verdadeiro retrocesso cientfico, face
dos Clssicos e dos prprios juristas da Repblica.
3. A poca Teodosiana. A poca Teodosiana, entretanto, ir
modificar esse estado de coisas e preparar a revivescncia justiniania, no
s no Direito e m geral, mas outrossim no que particularmente concerne
ao problema da irretroatividade das leis.
A) TEODSIO I e ANASTCIO. Nesta quadra, conquanto dominada pelo vulto de T E O D S I O II, em virtude do seu clebre Codex, se devem ressaltar ainda duas figuras proeminentes: a do seu antecessor T E O D S I O I e a de A N A S T C I O , que reinou de 491 a 518, portanto, at nove
anos antes de JUSTINIANO.
41. Theodosiani libri, XVI, vol. 1-1, p. 189, ed de M O M M S E N - K R U E G E R ,
Berlim, 1954; Cf. p. 711.
42. V. T O M S M A R K Y , op. cit, p. 266.
43. PLNIO, Epistolae, CXVI: ".. ut ex praeterito nihil novammus".
44. Mais tarde, como se ver adiante, j na poca Teodosiana, u m a constituio de ANASTCIO (491-518) se refere expressamente a definitivis
sententiis; Cd. 4, 29, 21.
137
I, em virtude da Primeira Regra Teodosiana, de que j

falamos. E A N A S T C I O , devido ao alto significado de vrias constituies
suas, particularmente, de duas, a saber, a do Cod. 4, 29, 21 e a da mesm a compilao 10, 31, 65. A primeira, n u m a disposio final de carter
transitrio, com certa riqueza tcnica, exclui os "contratos passados"
(praeteritos contractus) e os "negcios e controvrsias concludos por
transao, por sentena definitiva ou por outro m o d o legtimo (pro netiis et controversiis necdum transactionibus, vel definitivis sententiis,
alio legitimo modo sopits). N a outra, semelhana de T E O D S I O I, utizando-se da expresso calumnias excitare reconhece no s a irretroatividade como princpio geral, como ainda o carter odioso, que, e m
princpio, a retroao encerra45
TEODSIO
B) A Segunda Regra Teodosiana.. De incomparvel valor, entretanto, para o progresso cientfico do Direito Transitrio a Segunda
Regra Teodosiana, cujo teor o seguinte: "Leges et consthutiones fufuris certum est dare formam negotiis, non ad facta praeterita revacari, nisi nominativa et de praeterito tempore, et adhuc, <pendentibus negotiis cautum sit. A traduo que proporamos esta: " norma assentada (certum est) a de que as leis e constituies do forma aos, negcios futuros (futuris negotiis) e de que no atingem fatos passados (facta praeterita), a no ser que tenham feito referncia expressa (nominatim cautum sit), quer ao passado (praeterito tempore), quer aos negcios pendentes (pendentibus negois)"
Esta constituio, a Regra Teodosiana, por antonomsia, u m a novela de T E O D S I O II, pois, datando de abril de 440, no se encontra no
seu Codex, cuja publicao se deu dois anos antes. O lugar onde se encontra o Cdigo de JUSTINIANO, promulgado e m 530 e depois, e m reedio, e m 534, no ttulo De legibus et constitutionibus Principum et edictis 46
C) Ponderaes sobre a Segunda Regra Teodosiana. Vrios aspectos da Regra Teodosiana tm sido objeto da ateno dos mestres: o
45 Cd. 10, 31, 65, in fine: "... cum conveniat, leges fututis regulas imponere, non prasteritis C A L U M N I A S E X C I T A R E "
46. Cd. I, XIV, 7. Do Codex Vetus, de 530, nada chegou at ns. V. SLVIO
MEIRA, Histria e Fontes, p. 183.
138
sentido da expresso certum est: 47 o alcance da locuo pendentibus negotiis;48 a contradio, que parece haver entre a sua primeira
parte e a segunda;49 a inautenticidade das palavras adhuc pendentibus
negotiis; 50 a interpelao dos vocbulos praeterito tempore 51
A sntese de quanto nos ocorreu a respeito destes diversos problemas que a Regra Teodosiana tem suscitado a que vai adiante.
Primeiramente, ao que parece, a expresso certum est mostra que,
de fato, o Princpio da Irretroatividade das Leis era j u m a regra definitivamente radicada no esprito jurdico dos Romanos. Dir-se- que poderia constituir simples referncia Primeira Regra Teodosiana; mas a esto, para comprovar o contrrio, a despeito da aridez e do primarismo
jurdico da poca anterior, as muitas regras no retroativas 52 ao mesmo
passo que as retroativas revelam carter excepcional.
Quanto ao alcance dos vocbulos negotia penentia, pensamos
que efetivamente no se trata apenas dos atos jurdicos, seno dos fatos
jurdicos em geral, isto , dos facta pendentia. C o m efeito, a idia de que
a retroprojeo da lei deve respeitar os facta de m o d o amplo e no apenas os negotia ou as causae j se encontra nos textos de U L P I A N O e de
P A U L O , onde o neutro utilizado atravs de adjetivos, sem o acompanhamento de substantivo algum que os possa restringir (judicata transacta
finitave). Por outro lado, no prprio primeiro termo da Regra Teodosiana,
cuja autenticidade jamais se ps em dvida, a expresso futuris negotiis utilizada ao lado de facta praeterita, com o mesmo valor
e finalidade.
N o que tange contradio que se procurou ver entre a primeira
(Princpio da Irretroatividade) e a segunda parte da regra (a retroatividade expressa como exceo), a ns nos parece que tal no existe. C o m o
observa C O N T A R D O F E R R I N I essa orientao foi sempre admitida em Ro-
47. ROUBIER, op. cit, I, p. 68; G A E T A N O PACE, op. cit, p. 37.

48. SAVIGNY, op. cit, VII, p. 393, nota b-7; ROUBIER, loc. cit, nota 1;
GABBA, op. cit, I, p. 47.
49. R E I N A L D O P O R C H A T , Da Retroativiade das Leis Civis, p. 77; T O M A s
M A R K Y , p. 267.
50. T O M A S M A R K Y , op. cit, p. 271.
51. M O M M S E N , apua SAVIGNY, loc. cit. p. 292, nota.
52. C. Th. 4, 12, 4; 12. 1, 19; 11, 18. Cf. T O M A S M A R K Y , op. cit, p. 264^65.
139
ma, bastando, para comprov-la a clebre controvrsia dos Veteres a

respeito da Lex Atinia53. C o m maior razo ainda, face das peculiares
caractersticas da monarquia absoluta54
A possvel interpolab das palavras praeterito tempore irrelevante, pois admitir o respeito aos negotia pendentia j implica o tempus
praeteritum, que, e m matria de retroatividade, significa menos.
Quanto inautenticidade da referncia pendentibus negotiis o ilustre Prof. T O M S M A R K Y apenas acenou com a sua possibilidade, sem,
data venia, esmiuar os respectivos fundamentos. Por outro lado, elementos h que nos levam a concluir pelo contrrio, a saber: primeiro, dada
a semelhana entre a regra de T E O D S I O I e a primeira parte da Segunda
Regra Teodosiana, u m a vez que aquela consta de Codex, T E O D S I O //
no teria tido a necessidade de promulgar u m a novela sobre o m e s m o assunto, se no com a finalidade de abarcar matria mais ampla; segundo,
se J U S T I N I A N O incluiu na sua compilao a Segunda Regra e no a Primeira, porque esta atendia menos ao esprito da sua obra legislativa
amplamente respeitadora dos facta pendentia.
O importante, porm, no j do ponto de vista histrico, mas segundo a perspectiva dogmtico-jurdica, que, a despeito das suas avanadas expresses, a Regra Teodosiana s vai alcanar a plenitude do seu
significado, face do sistema justinianeu, onde foi integrada guisa de
princpio fundamental.
IV O PERODO JUSTIANEU.
1 Principais Textos. A matria de Direito Intertemporal, na legislao justiniania, se encontra principalmente do Cdigo e nas Novelas.
N o Digesto, alm dos textos de U L P I A N O e de P A U L O , j transcritos e comentados, parece ter certa importncia o do Livro I, 4, 4, sobre a revogao das leis, onde se diz que "as constituies posteriores no tempo
tem mais fora do que aquelas que as precederam" 55
53. C O N T A R D O PERRINI, op. cit, p. 40, eadem, nota 4.

54. S A V I G N Y , op. cit, VIII, p. 393; "... questa constituzione ha il carattere
di un'istituzione (doe di una regola d'interpretazione) per il giuice,
non per il legislatore".
55. Constitutiones tempore posteriores, potiores sunt his quae ipsas proecesserunt. D. 1, 4, 4, frag. de M O D E S T I N O .
140
R. LIMONGI F R A N A
So textos especialmente relevantes, alm da Regra Teodosiana ( C l ,

14, 7) os seguintes:
C. 1, 2, 22. 1 (em HULLOT, 1, 2, 18, 1) Autnticas, n. 120, de
JUSTINIANO .
Sobre as alienaes e as enfiteuses.

Quam oportet non solum in casibus, quos futurum tempus creaverit,
sed etiam in adhuc pndentibus et judiciali termino, vel micabili compositione necdum sopitis obtinere.
C. 1, 17, 2, 23 De JUSTINIANO ao Senado e a todos os povos.
(Cont. Tanta)
Promulgao das Institutas e do Digesto, datada de 17 das calendas
de janeiro, de 533.
Leges autem nostras, quae in his Codkibus, id est, Institutionum seu

Elementorum, et Digestorum, vel Pandectarum posuimos56, suum obtinere robur ex tero nostro feUcissimo sansimus consulatu praesentis duodecimae indictionis, tertio Kalendas Januarias, in omme aevUm valituras,
et una cum nostris constitutionibus pollentes: et suum vigorem in judiciis ostendentes ni omnibus causis, sive quae postea emerserint, sive quae
in judiciis adhuc pendent, nec eas judicialis vel amicalis forma compescuit quae enim jam vel judiciali sententia finita sunt vel amicali pacto
sopita, haec resuscitari nullo volumus modo.
C. 4, 20, 18 57 Autntica, n. 90, de 528.
Sobre a prova de pagamento mediante testemunhas.
his Sscilicet qui jam sine scriptis debitum vel partem ejus solverint, (a) praesenti sanctione mrito excipiendis.
C. 4, 32, 26, 1. Aut. de JUSTINIANO
Sobre a usura excessiva.

56. Este o texto de GALISSET; in HULLOT, h diferenas grandes de
redao, mas no de substncias.
57. E m SAVIGNY e GALISSET; em HULLOT, 14.
141
Si quis autem aliquid contra modum hujus fecerit constitutionis, nullam penitus de suprfluo habeat actionem; sed et si acceperit, in sortem
hoc imputare compelletur.
C. 4, 32, 27, Aut. de JUSTINIANO
Sobre a constituio anterior.
De usuris, quorum modum jam statuimus, provam quarundam inerpretationem penitus removentes, jubemus etiam eos, qui ante eadefn
sanctionem ampliores quam statutae sunt, usuras stipulati sunt, ad modum
eandem sanctione taxatum ex tempore lationis ejus suas moderari actionis;
scilicet illius temporis quod ante eam defluxit legem, pro tenore stipula
tionis usuras exacturos.
C. 4, 29, 21. Do Imperador
ANASTCIO,
ad SC Velleianum,
Sobre a validade da renncia a direitos hipotecrios da mulher.
omibus quae in praesenti per hanc consultissimam legem statuimus, ad praeteritos nihilominus contractus pro negotiis et controversiis,
necdum transactionibus, vel definitivis sententiis, seu alio legitimo modo
sopitis, locum habituris.
C. 5, 13, 16. De
JUSTINIANO,
530, textus codicis.
Sobre a ao de rei uxorie e ex stipulatu.

Quae omnia in his tantum modo dotibus locum habere censemus,
quae post hanc legem datae fuerint, vel promissae, vel etiam sine scriptts
habitae. Instrumento enim jam confecta viribus carere non patimur, sed
suum expectare ventum.
C. 6, 23, 29. Autntica de JUSTINIANO, 531
Sobre os testamentos.
Quae in posterum tantummodo observari censemus; ut quae testamento post hanc Novellam nostri nominis legem conficiuntur, haec cum
observatione procedam. Quid enim antiquitas peccavit, quae praesenti legis inscia, pristinam secuta est observationem ?
142
R. LIMONGI FRANA
C.
10, 31, 66.
Do imp.
ANASTCIO (em HULLOT, 65)
Sobre uma constituio de ZENON, a respeito dos bens dos decuries.

Eadem videlicet constitutione divae memria Zenonis ex die, quo promulgata est, suas vires obtinente: cum conveniat, leges futuris regulas imponere, non praeteritis calumnias excitare.
Novela 19, prefcio.
Sobre as crianas nascidas antes do contrato dotal.
Nobis utique cum particulariter poneremus leges, expressim
in prima constitutione quae hoc sancivit memorantibus, ut sive superaint
tamen hujusmodi questiones aut
eis paties, sive defuncti sint, nonlum
sententiis aut transactionibus susceperunt terminum ... et in hanc quoque secundam nostram constitutionem similiter adjecimus, oportere ejus
legislationem et ad seniora referri tmpora, exceptis illi causis, quas aut
judicialis sententia, aut transactio terminavit . . . Sed quia in ipsa nostra
constitutione non adjecimus aperte valere hujusmodi legislationem, etiam
in illis quorum paires athuc supersunt aut defuncti quidem sunt, contendo autem neque judiciali sententia, neque amicabili interventione decisa
est hin quidam arbitrari sunt nos nullatenus velle ea quae is memorotis continestur legislationibus de filiis qui ante celebrationem dotium nati sunt, valere etiam in illis qui ante hujusmodi legislationem nati sunt, et maxime eo,
quod hujus pars in prima et secunda constitutione posita, ablata sit a nobis in Codicis compositione. Quod absurde arbitrati sunt. Justissime namque et primae et secundae hoc subtraximus constitutioni, et tertiae non adjecimus . . . quatenus non multitudo suprflua in Cdice scriberetur. Teftia
vero constitutione non adjecimus aliquil de temporibus, cum omnibus manifestum sit, oportere ea quae adjecta sunt, per interpretationem in illis valere in quibus interpretatis legibus sit locus.
Novela 22, 1, 1 De Nuptiis.
Sobre as segundas npcias
Duo igitur haec praemittantur huic legi. Et primum illud; ut omnia
quidem quaecunque in prioribus sancita sunt, sive a nobis, sive a prioribus nostris, haec valeant singula secundum prpria tmpora non haben-
143
tia llam ex praesenti lege novitatem; sed et in suis casibus valitura atq
tractanda; et suos eventus ex tis quae jam positae sunt legibus expectantia et nihil communicantiis praesenti legt.
etenim quod quidem omne
jam praecssit conscriptis relinquimus legibus; quod vero futurum est, per
praesentem munimus legem . Illis enim credentes, et ita contrhentes,
nullus culpabit quare non futurum sciverunt . .
Cap. II
Secundum vero illud; ut omnia quaecunque ex hodierna die testator
disposuerit de talbus sive mulier consistat, haec valeant.
Novela 66, 1, 4 Ut factae novae constitutiones.
Sobre os testamentos.
Unde praeteritum omne justam habeat veniam, valeantque defunctorum voluntates et dispositiones, (vel si nuper factas sunt, sicut eas illi
cerunt
Non enim infringi sicut praediximus) defunctorum volumus
dispositiones; sed ratas esse per omnia declaramus; ut si vel proxime scripta sint testamento post positionem legis, nondum vero contingerit, constitutiones factas innotuisse; et superviventibus forte testatoribus non
sunt mutata; maneant etiam sic insitutiones, quae ab initio secundum
tunc certas extantes factae sunt leges, propriam virtutem habentes, et non
acusandoe eo quod tempore quo supervixerint illi; eas non mutaverunt.
Non enim omnia sunt in nobis, nec semper quibusdam tempus fit testandi repente, plerumque enim incidunt hominibus mortes, testandi eis potestatem auferentes.
A despeito dos muitos outros textos, referentes matria, que se
encontram no Cdigo e nas Novelas, quer parecer-nos que estes so suficientes para evidenciar as linhas mestras no Direito Intertemporal e m JUSTINIANO.
2. Sntese do Direito Intertemporal Justinianeu. O lapso de quase u m sculo que medeou entre o Cdigo Teodosiano e a legislao justiniania, a despeito da angstia a que se limitaram as fontes produtoras do
Direito, deu azo a u m gradativo amadurecimento do esprito jurdico dos
144
Romanos. certo que isso mal se nota nas constituies dessa poca,
exceo feita de algumas normas do imperador A N A S T C I O . M a s a julgar
pelo nmero de escolas jurdicas do tempo, e sobretudo pelo teor do trabalho de T R I B O N I A N O e dos seus auxiliares 58 a se preparou o renascimento da Cincia do Jus Civile, de cuja definitiva influncia o mundo
civilizado se ressente at os nossos dias.
No pois de admirar que o Direito Intertemporal Justinianeu apresente u m a riqueza sem precedentes.
O princpio fundamental que o domina a Regra Teodosiana de
440, cujo teor indispensvel repetir: " norma assentada a de que as
leis e constituies do forma aos negcios futuros e de que no atingem
os fatos passados, a no ser que tenham feito referncia expressa, quer
ao passado, quer aos negcios pendentes"
Neste princpio vrios preceitos se contm, a saber:
I.
A lei, de regra, regula to somente o futuro e no o passado;
II. A lei, por isso que no se refere ao passado, no se aplica aos

casos pendentes;
III. A lei, excepcionalmente, pode abranger o passado e os casos
pendentes;
IV
A lei s abrange o passado e os casos pendentes, quando inequivocamente expressa.
Ainda que no tenha havido interpolao na constituio de 440
capital se note que, face da sistemtica do Corpus Jris Civilis, estas
regras oferecem u m a riqueza sem precedentes, quer no concernente colaborao alheia, dos jurisconsultos compilados no Digesto, e dos imperadores do Cdigo, quer no atinente contribuio pessoal de J U S T I N I A N O ,
tanto atravs das autnticas do Cdigo, como das novelas subsequentes.
Assim, trs idias ficaram, de vez por todas, claramente definidas:
a de facta futura, a de facta praeterito e a de facta pendentia.
Facta futura os sucedidos ex die legis.
58. JUSTINIANO, no De Confirmatione Digestorum, chama a aquele vir
excelsus e aos demais viri magnifici et studiocissimi, ed. de M O M M S E N K R U E G E R , vol. I, p. 13, 16.a ed., Berlim, 1954.
145
Facta praeterito os sucedidos ante diem legis.

Facta pendentia os sucedidos ante diem legis, mas cujos efeitos ultrapassam a promulgao da lei nova.
Quanto aos facta futura, o seu conceito no careceu de maior esmiuamento, podendo-se dizer que o m e s m o j estava implcito no prprio texto da tbua undcima da Lei das XII Tbuas.
Mas a noo de factfl praeterito aparece em JUSTINIANO pormenorizada pela contribuio dos Clssicos, abarcando os judicata, transacta finitave, conforme os fragmentos de U L P I A N O e de P A U L O .
Nenhuma idia, entretanto, foi to enriquecida como a de facta pendentia, a qual, com efeito, a que mais interessa ao desenvolvimento cientfico do Direito Intemporal.
Parece que no estamos errados em afirmar que, at ento, o conceito de facta pendentia estava particularmente adstrito s causas controversiais pendentes de transao ou de deciso e m juzo.
Mesmo admitindo-se que uma compreenso mais ampla j se esboava anteriormente, conforme se poderia deduzir das prprias Verrinas
de C C E R O , o fato que e m J U S T I N I A N O essa amplitude adquire linhas
claras e inequvocas.
N a verdade, na Novela 22, a expresso suos eventus constitui
u m a referncia explcita aos efeitos do ato jurdico que, no obstante se
produzam no futuro, se devem regular ex iis quae jam positae sunt legibus. N a Autntica 90 (C. 4, 20, 18), pode dizer-se que se contm o
respeito s estipulaes de trato sucessivo, pois se deve reger conforme
a lei antiga no s aquele que j pagou todo o seu dbito, mas tambm
o que simplesmente o j tenha feito e m parte. E na Novtela 66 acatado o prprio testamento de pessoa que sobreviveu lei nova e no teve tempo de modific-lo.
Em vrios lugares JUSTINIANO, elucida o fundamento jurdico da
no-retroprojeo das leis, a saber, a fides, a confiana no regime jurdico e m vigor e a impossibilidade de se aplicarem normas ainda inexistentes 59 do m e s m o m o d o que, atravs de u m a constituio de A N A S T C I O
59. Novela 22, 1, 1; Novela 66, 1, 1; Cdigo 6, 23, 29 in fine; C O N T A R D O
FERRINI, p. 40.
146
(C. 10, 31, 65), onde se encontra a locuo calumnias excitare

reala, tal como o fizera T E O D S I O , O Grande, o carter odioso e, por
isso mesmo, restringendo, da retroatividade.
Assim, a retroatividade, alm de excepcional, deve ser sempre expressa (Cd. 1, 14, 7; Novela 19, prefcio) e, m e s m o e m matria de
Direito Pblico a tendncia respeitar os facta finita (Constitutio tanta)
ou faz-la limitar-se ao efeito imediato (C. 4, 32, 27, De Usuris).
Por intermdio de um texto de MODESTINO ficou outrossim condenada a ultra-atividade da lei antiga (Digesto 1, 4, 4)
Finalmente, relevante notar que J U S T I N I A N O aplicou o Princpio
da Irretroatividade das Leis a u m grande nmero de matrias (testamentos, juros, dotes, estado de filiao, assuntos penais, etc.) e, sobretudo
nas Novelas, emprestou ao tema u m desenvolvimento sem precedentes
e m treze sculos de Direito Romano.
3. Significado e contribuio de JUSTINIANO. Em quanto est
contido nos dois pargrafos anteriores, especialmente no ltimo, vai implcito o grande significado da contribuio de J U S T I N I A N O para o progresso do Direito Intertemporal.
Como bem se pode a aquinhoar, no se limitou o autor do Corpus
Jris Civilis a mera obra de compilao, como, u m sculo antes, fizera
T E O D S I O //. Alm da ordenao do direito antecedente, o que j de si
fora contribuio considervel, J U S T I N I A N O oferece criao prpria, como
bem se v atravs das longas consideraes sobre a matria, insertas e m
vrias de suas preclarssimas Novelas.
Evidentemente, certa razo no deixa de assistir ao mestre R E I N A L D O
P O R C H A T , ao afirmar, com referncia ao Direito Romano, que "dos seus
diversos dispositivos esparsos pelas colees, fora impossvel deduzir sistematicamente u m a doutrina completa e aceitvel sobre a retroatividade" 60
O exame, porm, da evoluo da matria no Direito Antigo, e especialmente no Direito Romano, mostra quo grande foi o avano dado por
J U S T I N I A N O , de tal forma que, se de u m lado a sua doutrina no com60. R E I N A L D O P O R C H A T . Da Retroatividade das Leis Civis p. 71.
Revista de Direito Penal, n. 2, abr./jun., 1971.
147
pleta, do outro, pedimos vnia para sustentar a existncia de um esboo

de Sistema de Direito Intertemporal Justinianeu, de carter pr-cientfico,
inspirao e fundamento de quanto de mais desenvolvido, a partir da, se
produziu a respeito do assunto.
Muitas idades aps, em pleno sculo xix, a argcia de suas lies
ainda ir iluminar a cerebrao dos mestres, e ser com base nos
textos do Codex e das Novelae que, com a Exegese e a Escola Histrica.
se iniciar a Fase Centfica do Direito Intertemporal.
suspenso condicional
da pena no direito brasileiro.
Henny Goulart
Livre Docente de Direito Penal na Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo.
SUMARIO: I O fracasso da pena privativa de liberdade.

II Penas de curta durao. III "Sursis" e "Probation".
IV Nova colocao doutrinria da "Probation". V O
"sursis" no Direito Brasileiro.
1. O FRACASSO
DA PENA PRIVATIVA
DE
LIBERDADE.
Os malefcios da pena privativa da liberdade tm sido largamente

ressaltados pela doutrina e m geral, aceitando-se hoje, de forma praticamente unnime, o malogro desse tipo de pena, como meio reformulador
do delinqente. A cogitao de sistemas diversos e as modificaes sofridas por estes no correr dos tempos, embora tenham representado realizaes de relevo para a poca e m que foram institudos e notvel avano e m relao aos primitivos e desumanos calabouos, no concretizaram as esperanas de correo dos condenados, provando a longa experincia que esse tipo de sano ajudou muito pouco o ser humano
em sua persistente luta contra o crime.
Modernamente, prevalece a idia de que no possvel ao condenado prover-se das aptides necessrias ao convvio social, impondose-lhe u m isolamento anti-natural, que supe perda das suas atividades
normais, submisso aos regulamentos que lhe trazem numerosas restries, impedimento de continuar tomando suas prprias decises, tudo
levando-o forma mais simples de vida, n u m automatismo que, sem
150
H E N N Y GOULART
dvida, s pode repercutir de forma negativa e m seu psiquismo, tornando-o ainda mais anti-social, o que traz sempre deplorveis conseqncias para o prprio h o m e m e para a sociedade.
A maior parte dos penalistas acredita que a priso fracassou e m
seus objetivos, classificando a pena privativa de liberdade c o m o absurda
e sem qualquer significao, por no proporcionar u m a existncia racional e normal ao condenado, motivo pelo qual acaba ele por sofrer u m a
espcie de despersonalizao, sempre desastrosa sua vida futura. Tamb m os congressos internacionais, desde o realizado e m Paris e m 1950,
vem opinando no m e s m o sentido.
Realmente, c o m o afirma B A R R Y M . F O X , as prises so instituies
brutais. A experincia da priso padro inclui a privao de qualquer
contato social e vida sexual normal. Ademais, para a grande maioria
dos prisioneiros impera a indolncia forada, no aliviada pela instruo
n e m pelo trabalho. Para os mais jovens h sempre a probabilidade de
sofrerem violncias dos mais experimentados, por no se afinarem c o m
as normas de atuao dos grupos predominantes, alm da certeza de imposta associaes ntima c o m os piores infratores. E no se pode ignorar
que, e m muitas prises, as flagelaes e a solitria ainda constituem os
instrumentos disciplinadores fundamentais.
Dessa forma, o aspecto vingativo da servido criminal ainda predomina. O condenado que , assim, brutalizado durante anos de vida penitenciria no sai como u m penitente mas retorna sociedade c o m o
reincidente potencial. O sistema da pena privativa de liberdade tem sido
justificado especialmente por ser menos oneroso, a curto prazo, do que
qualquer alternativa institucional inteligente; porque serve, de fato, para proteger a sociedade do delinqente durante o perodo exato do seu
encarceramento; e porque enfatiza os padres inaceitveis do comportamento, pretendendo-se, c o m isso, impedir tal conduta e m outros m e m bros da sociedade. N a verdade, o qu tem sido provado que barras de
ferro, por si s, no curam criminosos, as penitencirias no produzem
penitentes e o mais importante produto das prises tem sido o crime 1 .
Estes e outros motivos fazem c o m que os penalistas olhem c o m
ceticismo a eficcia das penas, privativas de liberdade, procurando influir
para que os legisladores as reduza ao mnimo, propondo sejam substi1. The first amendment rights of prisoners, in The Journal of Criminal Law,
Criminology and Police Science, n. 2, Junho de 1972.
A S U S P E N S O D A P E N A N O DIREITO BRASILEIRO
151
tuidas por outras sanes, sobretudo as econmicas, ou os tratamentos

e m regime de liberdade, com imposio sempre mais ampla dos chamados substitutivos penais, enquanto no fr possvel erradic-las por completo .
2. PENAS DE CURTA DURAO.

O entendimento, com referncia ao problema, ainda mais rigoroso quando se trata de pena privativa de liberdade de curta durao, na
qual no se v meio reformador do delinqente, pois o pequeno perodo
de isolamento no suficiente siquer para o estudo do condenado e fixao e desenvolvimento de qualquer plano de reabilitao, enquanto fica, por outro lado, sujeito ao ambiente corrupto da priso e s influncias ms de companheiros mais experimentados. Alm disso, h quase
sempre a perda do emprego, com a dificuldade aumentada atualmente
de obteno de outro quando voltar liberdade, o que prejudicar o
sustento prprio e o da famlia, levando-a, como tem sucedido tantas
vezes, desagregao.
O dilema das penas de curta durao, instaurado na segunda metade do sculo passado e ainda vivo na atualidade, foi objeto de discusso
e m numerosos congressos, recebendo condenao principalmente nos realizados e m R o m a , 1885, Washington, 1910, Haya, 1950 e Londres, e m
1872, 1925 e 1960', este promovido pelas Naes Unidas. M e s m o defendida por penalistas de relevo, como C U E L L O C A L O N , L U C C H I N I e
J E A N P I N A T E L , entre outros, os graves inconvenientes das penas de curta durao vm sendo assinalados e seu freqente emprego condenado
pela maioria dos autores, que propugnam pela sua supresso ou aplicao limitada e, principalmente, pela sua substituio por outras medidas,
entre as quais se destacam o "sursis" e a "probation", doutrinao essa
que ocasionou ou reforou os movimentos de opinio e m numerosos pases tendentes sua eliminao.
j no incio deste sculo, assinalando a dificuldade
de se estabelecer qual o verdadeiro alcance da expresso "breve pena
detentiva", entendia que era a de durao demasiadamente restrita para permitir a eficaz aplicao ao detento de u m a disciplina moralizadora
ou readaptativa. E M O L I N A R I O , anos mais tarde, pondo e m relevo que
PAUL
CUCHE,
152
H E N N Y GOULART
necessrio ter e m vista a atuao das instituies jurdicas existentes para se verificar se os fins visados pelo legislador podem e esto sendo
realizados, frizava que, quando a finalidade procurada a readaptao
social do delinqente, as penas de curta durao, por sua prpria exgua
durao, no oferecem nenhuma vantagem, trazendo somente gravssim o s inconvenientes 2
3. "SURSIS" E "PROBATION".
O "sursis 1'xecution de la peine", institudo no fim do sculo
passado, mais precisamente na Blgica, pela Lei Lejeune de 1888, e na
Frana, pela Lei Brenger de 1891, mereceu a preferncia dos pases
latinos. A condenao condicional, suspenso condicional da pena, ou
simplesmente "surss", atinge a execuo da pena, que suspensa quando se verificam determinados pressupostos legais, impondo-se ao beneficirio condies j fixadas nos cdigos ou especificadas e m cada caso
pelo juiz ou tribunal. Se o prazo estabelecido decorre sem violao dessas condies, a pena privativa de liberdade no executada, prevalecendo, todavia, na generalidade das legislaes que adotaram o sistema belgo-francs ou continental, a condenao para todos os efeitos, o que traz
a conseqncia maior do reconhecimento da reincidncia no tocante
novo crime.
Por sua vez, a "probation", j assinalada na Inglaterra no "Summary Jurisdiction Act" de 1879, depois regulamentada pelo "Probation of
Offenders Act" de 1907 e "Criminal Justice Act" de 1948, j era empregada nos Estados Unidos desde 1884, sendo ordenada por lei federal
de 1910 e novamente regulamentada e m 1922, estendendo-se a todos os
Estados americanos. Nessa forma, a condenao diretamente atingida
e geralmente no chega a ser pronunciada 3
2. Trait de Science et de Lgislation Pnitentiaire, Lib. Gen. de Droit,
Paris, 1905, p. 173; Las penas privativas de la libertad de corta duracin,
in Rev. Penal y Penitenciaria, n. 19, Jan./Maro/1941.
3. Seg. F. Lowell Bixby, La probation aux Etats-Unis, Rvue de Droit
Penal et de Criminologie, 1964, alguns Estados americanos adotam o
sistema de suspenso da execuo, outros no pronunciam a condenao, havendo, ainda, Estados que aplicam as duas frmulas. N a
Inglaterra, todavia, a "probation" aplicada, u m a vez levantada a culpabilidade, sem pronunciamento de condenao.
153
Concebida, como diz CHARLES GERMAIN, para substituir a priso

e m alguns casos nos quais, u m a vez estabelecida a culpabilidade do agente, o tribunal era levado, por vrias; consideraes, a evitar a condenao 4, pode-se afirmar atualmente que os benficos resultados obtidos
elevaram o conceito do instituto, justificando sua aplicao sempre e m
mais ampla escala, a ponto de ser reclamado pela doutrina e m geral com o o melhor substitutivo das penas; de curta durao, possibilitando perfeita individualizao judicial, e m detrimento do "sursis".
A finalidade precpua da adoo da "probation", afirima ALIPIO SILV E I R A no , na verdade, resolver ou atenuar o problema da superpopulao presidiria. O seu fim principal a poltica de recuperao, evitando o envio priso de pessoas para as quais esta seria contraproducente. Indiretamente, todavia, contribuir para aliviar aquele problema.
E citando T R E V O R G I B B E N S , acrescenta: A "probation" tem certas vantagens que lhe so inerentes, permitindo ao beneficiado continuar a viver e m sua casa, e m contato c o m a famlia, prosseguir e m seu trabalho,
possibilitando-lhe, igualmente, pagar u m a compensao vtima. Alm
disso, mais oneroso ao Estado manter u m delinqente improdutivo na
priso do que o gasto c o m o assistente social, que pode supervisionar,
simultaneamente, muitos beneficiados 5.
Essa declarada preferncia pela adoo da "probation" ocorreu, sem
dvida, e m razo dos caractersticos essenciais do instituto, que compreende no s a vigilncia ou superviso, unas tambm a imposio de u m
tratamento reeducador ao delinqente considerado culpado, tarefas confiadas a elemento especializado, o "probation officer" ou "social caseworker", isto , ao agente ou assistente de prova, o que no ocorre e m
relao ao "sursis".
Cabe ao agente de prova aconselhar e ajudar o beneficiado, realilizando, segundo E D U A R D O C O R R E I A , u m a ao pedaggica ou social no
institucional, mas fora e independentemente dos estabelecimentos prisionais. Este tratamento deve ser individual, levado a cabo no mbito normal da vida social e por isso, se ope e distingue da priso e das
4. O tratamento penal em liberdade no direito francs, trad. de AMpio
Silveira, Rev. "Justitia", vol. 74, p. 91 e sgs.
5. O "sursis" em regime de prova Teraputica penal sem priso, Ed.
Universitria de Direito Ltda., S.P., 1975, p. 10 e 12.
154
H E N N Y GOULART
suas formas de execuo, m e s m o as mais abertas e flexveis. Dai porque essa assistncia deve ser obrigatria, supondo u m organismo oficial que a exera, pois a assistncia dos particulares e de associaes
privadas, muito embora possa ser utilizada por esses organismos oficiais,
considerada insuficiente para, isoladamente, permitir u m funcionamento eficaz do regime de prova 6
Verifica-se, assim, de imediato, as vantagens do sistema da "probation", pelo controle da conduta do beneficiado e, principalmente, pela
assistncia efetiva que lhe dispensada durante todo o perodo da prova, o que lhe traz a real possibilidade de, livrando-se dos malefcios do
ambiente carcerrio, cumprir as condies impostas, reabilitando-se legal e moralmente frente comunidade social, sem permanecer c o m a
pecha de condenado. E alm do sentido altamente social e humano do
tratamento, o aspecto econmico positivamente valorado pela reduo
relevante do custo relativo manuteno de condenados na priso.
4. NOVA COLOCAO DOUTRINRIA DA "PROBATION".

Esse tratamento em liberdade, destacado como aspecto positivo da
"probation", especialmente pelos autores americanos e ingleses, m e s m o
c o m as restries livre atuao do beneficiado decorrentes da vigilncia e zelo do agente de prova, tem sido considerado c o m o nova forma
de reao contra o crime, ajudando o delinqente a no reincidir 7
Com efeito, a "probation", de simples ausncia de pena, passou a
apresentar-se c o m o carter de sano autnoma, imposta c o m finalidade reeducativa e no c o m a idia de punir, atendendo, dessa forma,
aos reclamos da moderna doutrina c o m referncia finalidade da pena.
E este novo sentido que se inseriu ao instituto, de verdadeiro tratamento criminolgico, v e m exigindo que as condies para a concesso do
benefcio no sejam determinadas pela lei, mas escolhidas pelo prprio
6. Direito Criminal, Liv. Almedina, Coimbra, 1968, vol. II, p. 401/402.
7. L. Lowell Bixby, art. cit.; S. C. P. Farmer, Le sisteme de probation au
Royaume Uni, Rvue de Droit Penal et de Criminologie, 1964; Ruperto
Nunez Barbero, La concepcion actual de la suspension condicional de
la pena y los modernos sistemas de prueba, Rev. Estdios Penitencirios, n.o 187, Out/Dez/1969.
A SUSPENSO D A P E N A N O DIREITO BRASILEIRO
155
magistrado ou por comisses especiais, com base, em qualquer caso,

nos resultados do prvio exame mdico-psicolgico e da pesquisa social,
para levantamento o mais completo possvel da personalidade d o agente.
Releva notar que o aperfeioamento do sistema da "probation" dever trazer a substituio do juiz singular pelo rgo colegiado, integrado pelo magistrado, alm do socilogo e psiclogo e coadjuvado pelos
respectivos servios auxiliares,, rgo c o m poderes para decidir sobre o
tratamento a ser aplicado, cessao ou prorrogao da assistncia e revogao do benefcio. O momento processual para a obteno dos elementos mdico-psico-social, que constituir, sem dvida, o trabalho mais
importante desse organismo, dever ser declarado pela lei, considerando
a necessidade dos exames serem corretamente efetivados mas sem demora excessiva e exigindo-se, sobretudo, o maior respeito pessoa do
examinando.
Nos Estados americanos, as condies para que o benefcio seja efetivado costumam ssr fixadas, e m forma conjunta, pelo legislador, tribunal e o servio ou departamento da "probation". N a Inglaterra, a concesso da "probation" inclui condies de ordem geral integrantes, e m
qualquer hiptese, do instituto, e condies particulares ou especiais, que
variam segundo as circunstncias de cada caso e, sobretudo, de cada
indivduo, sendo impostas de acordo com a apreciao feita pelo tribunal. O direito francs tambm estabelece medidas de ordem geral e particular, mas no devero ser recolhidas dentre as previstas na lei, no podendo o juiz ampli-las ou modific-las. A soluo na Blgica e Suia
deixada apreciao do juiz, considerando as circunstncias particulares de cada caso.
Tanto u m a como outra dessas orientaes tem merecido crticas:
se a "probation" implica u m tratamento, no h lgica e m que o texto
legal fixe, de antemo, as condies: que devero ser impostas; por outro lado, a falta de determinao dessas regras pode conduzir ao desanedido arbtrio judicial. Todavia, esta afirmao tem sido considerada u m
tanto exagerada, pois, como diz P A U L C O R N I L , a liberdade concedida
ao juiz limita-se ao campo da aplicao da pena ou de sua substituio,
no qual preciso confiar na prudncia do magistrado8
8. Sursis et probation, Rvue de Science Criminelle et de Droit Penal
Compare, 1965, p. 65 e sgs.
156
H E N N Y GOULART
D e qualquer modo, a nova colocao doutrinria da "probation"

teria, inevitavelmente, de chamar a ateno para as vantagens que a
aplicao do instituto vem proporcionando, no sentido de melhor individualizao judicial e executria, de recuperao mais rpida de maior
nmero de infratores, alm do decrscimo da taxa de reincidncia, e
mostrar a necessidade de introduzir nas legislaes que acolheram e continuaram mantendo o sistema belgo-francs pelo menos aquelas medidas
de superviso e assistncia reeducativa, possibilitando-se a integrao dos
elementos essenciais da "probation" no sistema continental, sem que este fosse despojado das suas caracterticas principais, como acentuado
por
MARC ANCEL
Foi a soluo adotada pela Frana a partir de 1958, ao acolher no

seu Cdigo de Processo Penal, art. 738 e seguintes, o "sursis avec mise
a 1'preuve", ou sursis e m regime de prova, que passou a vigorar juntamente com o "sursis" tradicional. Embora a nova frmula seja aplicada
pelo juiz ou tribunal somente por via do "sursis", portanto aps a condenao, enquanto a "probation", c o m maior independncia, requer
apenas o levantamento da culpabilidade do agente e sua aceitao
prova, o beneficiado, colocado e m liberdade, fica pelo novo sistema sob
a superviso e proteo do agente de prova, enquadrado e m u m regime
de tratamento condizente c o m suas reais deficincias ou necessidades, por
via do qual receber efetivamente a ajuda que necessite.
A L I P I O SILVEIRA, citando L E A U T , faz referncia a u m a terceira form a , criada por lei de 17-7-1970, instituindo o "sursis parcial", impondo
u m a permanncia mais ou menos curta na priso, c o m a concesso posterior do benefcio, o que alarga as possibilidades de individualizao
judicial, pois o juiz pode escolher entre o "sursis" simples, o parcial e
o "sursis" e m regime de prova 10 Quanto a este ltimo, h u m a integrao no seu mbito dos elementos de maior valia da "probation", isto , a vigilncia e o tratamento, que o valoriza extraordinariamente, no s pelo que pode representar na mais rpida e efetiva recuperao do delinqente, c o m o pela
ampliao do seu campo, podendo ser aplicado tambm aos reincidentes
que no apresentem maior periculosidade, evitando que se encaminhem
para a habitualidade, pois a recada ou permanncia no delito geral9. Rvue de Science Criminelle et de Droit Penal Compare, 1953.
10. trab. cit., p. 15.
A SUSPENSO DA PENA NO DIREITO BRASILEIRO
157
mente conseqncia da falta de controle e proteo material e moral adequados, quando o beneficiado, c o m a liberdade, deficientemente assistido ou totalmente deixado sua prpria sorte.
Essa frmula, com pequenas alteraes, foi acolhida tambm por
outras legislaes, c o m o a belga, a suia e a alem, mostrando que, embora no aceita e m toda sua estrutura prpria, a "probation" v e m ganhando terreno e conseguindo se infiltrar, por via do "sursis", nos cdigos penais.
Pode parecer que a aceitao cada vez maior da "probation" acabar por suprimir o "sursis" do tipo belgo-francs tradicional. Isto no ,
todavia, exato segundo a opinio de E D U A R D O C O R R E I A , ao afirmar que,
e m muitos casos, a suspenso da pena fixada, sem a vigilncia e assistncia que constituem a espinhal medula da "probation", poder conseguir
afastar delinqentes d o caminso da reincidncia, pois a ameaa da pena
ser motivo inibitrio suficiente para que se abstenham da prtica de
novos crimes. N a maioria dos casos, porm, a superviso oficial ser
necessria para levar a cabo a obra de recuperao n E no ser demais realar que o problema da assistncia dever
ocupar, especialmente, a ateno das autoridades competentes, no sentido
de ser inteligentemente planejada e concretamente realizada, no c o m
o significado de simples beneficincia, que tantas vezes representa para
quem a recebe mais humilhao que real ajuda, m a s sim c o m o assistncia verdadeira, traduzindo u m a interveno digna, cuja finalidade seja,
precipuamente, inserir ou recolocar o beneficiado na comunidade social,
dando-lhe oportunidade de reafirmar-se, de reabilitar-se e prosseguir, depois, c o m o elemento til e harmonioso na coletividade.
Por outro lado, a influncia da "probation" ainda tem se feito
sentir e m outro aspecto, m e s m o quando empregada por via do "sursis",
e m regime de prova, c o m o u m a terceira via ou espcie, n o sentido de
que, transcorrido o prazo da prova sem revogao, no s a dispensa da
execuo da pena se torna definitiva como, indo mais longe, algumas
legislaes tm estabelecido que, nesse caso, a condenao ser considerada c o m o no pronunciada, a fim de que o agente, que procurou emendar-se, que perseverou na boa conduta, no fraudando a confiana nele
11. op. cit, p. 404.
158
H E N N Y GOULART
depositada pelo juiz, aproveitando quanto possvel o reforo s suas

possibilidades representado pela compreenso e dedicao do agente de
prova, no figure como reincidente e m eventual denncia posterior. Esta orientao seguida pelo direito francs (art. 735 do Cd. de Proc.
Penal) e pelo direito suio, no qual o juiz ordena o cancelamento da
sentena no registro judicial ( C P
art. 4 1 ) . Idntica orientao foi
adotada at por legislaes que acolherem o simples "sursis", como por
exemplo o Cdigo Argentino, estabelecendo que a condenao se ter
como no pronunciada se o condenado no comete novo crime no
prazo de quatro anos (art. 2 7 ) ; o Cdigo Colombiano, ao considerar
a condenao extinta definitivamente se o condenado cumpre b e m o perodo de prova (art. 8 3 ) ; e o Cdigo Portugus, estatuindo que, nas
mesmas condies, a sentena dever ser considerada de nenhum efeito
(art. 89)
5. O "SURSIS" NO DIREITO
BRASILEIRO.
No Brasil, o Cdigo Criminal de 1830, e o Cdigo Penal de 1890,

no cogitaram do instituto. Somente e m 1924 que o decreto n. 16.588
introduzia na legislao brasileira "a condenao condicional e m matria penal", acolhendo as linhas gerais do sistema belgo-francs.
O projeto S Pereira adotou o instituto c o m a designao de "suspenso da execuo", enquanto o projeto Alcntara Machado falou e m
"condenao de execuo condicional".
O Cdigo Penal de 1940 disps a matria sob a denominao de
"suspenso condicional da pena" nos arts, 57 a 59, beneficiando o condenado primrio pena de deteno no superior a dois anos, ou, na
hiptese de recluso pelo m e s m o perodo, quando o ru menor de 21
ou maior de 70 anos, e os elementos colhidos no processo sejam de molde a fazer presumir que no haver reincidncia. Assim, o juiz profere
a condenao, ordenando, ao m e s m o tempo, a suspenso da execuo
da pena, por prazo entre dois a seis anos. Cumprido o prazo fixado,
sem motivos para revogao, no mais se executar a pena privativa de
liberdade imposta.
Comentando a legislao brasileira neste tpico, C H A R L E S G E R M A T N
entende que "o art. 58 contm u m comeo de "probation", no sentido
de dar ao juiz tribunal poderes discricionrios na escolha das obriga-
159
es que podem ser impostas ao condenado", acentuando que "o cdigo

de processo penal francs assumiu, neste ponto, posio diametralmente
oposta, ao encerrar a faculdade de apreciao dos tribunais e m limites
estreitos e precisos" 12
N a realidade, este leve trao da "probation" anotado nada tem significado na longa experincia de mais, de trinta anos de vigncia do cdigo brasileiro de 1940, primeiro porque os "poderes discricionrios"
concedidos ao magistrado no podem ser devidamente utilizados por falta do "boletim de personalidade" do ru, pois somente de posse ds informes mdico-sociais, poderia o julgador selecionar condies ou obrigaes realmente condizentes, com aquele paciente e no outro qualquer;
e depois porque, embora procurando subtrair os condenados at dois
anos ao ambiente corrupto das nossas prises, no se preocupou o legislador, mediante norma expressa, de impor-lhes o controle e assistncia
durante o prazo estabelecido para a suspenso, promovendo meios de
atend-los, efetivamente relacionados s suas necessidades, a fim de que,
estimulados, e amparados por pessoal competente, pudessem vencer as
dificuldades das condies prescritas sem voltar ao delito. E quando por
falta dessa ajuda o beneficiado reincide o que ocorre na grande maioria dos casos a pena pronunciada ativada, alm da condenao pelo novo crime que importa pena mais onerosa, conseqncias que o faro permanecer muito mais, tempo na priso, cujos malefcios se procurou, inicialmente, afastar, c o m a concesso do benefcio. E ainda quando consegue, pelas prprias foras e meios, passar inclume pela prova,
perde a qualidade de primrio.
O Cdigo Penal de 1969, com as modificaes trazidas pela lei 6.016,
de 31 de Dezembro de 1973, calcadas, e m grande parte, no chamado
"projeto paulista" 13, apresentado ao Ministrio da Justia e m 1972, procurou sistematizar a matria com vistas doutrina e legislaes modernas, estabelecendo no 1. do art. 70 que a suspenso condicional da
pena poder ser simples ou mediante regime de prova, aplicando-se a
primeira ao condenado de nenhuma periculosidade e a segunda ao de
escassa periculosidade.
12. art cit, p. 91 e segs.
13. Projeto elaborado pelos promotores Antnio Carlos Penteado de Moraes
e Francisco Papaterra Limongi Neto e pelos juizes do Tribunal de
Alada Criminal Jos Luiz Vicente de Azevedo Franceschini, Jos Rubens Prestes Barra e Manoel Pedro Pimentel.
160
H E N N Y GOULART
, sem dvida, a tentativa de introduo da "probation" por via

do "sursis", aquela terceira via ou espcie j referida, isto , a aceitao
de alguns dos elementos da "probation", embora mantendo os traos
fundamentais do "sursis", que tambm poder ser aplicado e m sua frmula simples, dependendo a escolha da periculosidade apresentada pelo
ru: se acentuada, no caber o benefcio; se escassa, poder obter a
suspenso mediante regime de prova; e se nenhuma periculosidade apresentar, ser beneficiado c o m a suspenso simples, sem especiais condies.
Verifica-se, desse m o d o , que o ponto fundamental para a eleio de
u m a das frmulas adotadas, repousa na apurao do grau de periculosidade do agente que o juiz dever fazer considerando os elementos constantes do processo, pois o Cdigo no impe ou exige qualquer percia
ou levantamento mdico-soeial, o que significa apurao deficiente.
Por outro lado, o art. 71 autoriza o magistrado a especificar as obrigaes e proibies a que ficar sujeito o condenado e m regime de prova,
enquanto o projeto paulista, no aceito neste ponto, estipulava as que
poderiam ser impostas: exercer a atividade laborativa; freqentar curso
de formao profissional; sujeitar-se a recolhimento noturno ou albergue;
receber medidas de fiscalizao, tratamento ou cuidados mdicos; submeter-se a processo de desintoxicao; atender aos encargos de famlia;
reparar o dano resultante do crime; no dirigir veculos; no freqentar determinados lugares, no se exceder e m bebidas alcolicas; no m u dar de residncia sem comunicao autoridade competente dando,
ainda, ao juiz a possibilidade de estabelecer, a qualquer tempo, outras
condies exigidas ou aconselhadas pela situao do condenado.
N a realidade, o maior arbtrio concedido ao julgador neste particular deve relacionar-se c o m a imposio do levantamento da personalidade global do ru, pelo qual se pode aferir a periculosidade, quando ento seria possvel qnele, c o m maior conhecimento e certeza, selecionar obrigaes adequadas a cada caso. N o Brasil, exames e pesquisas, c o m essa
finalidade, no so praticados, n e m durante o processo e n e m aps a
condenao, exceo dos que so realizados, e m pequena faixa de
condenados, pelo Instituto de Biotipologia Criminal de So Paulo e Servio
de Biopsicologia da Guanabara. Temos, assim, que relativamente escolha das condies, como j v e m ocorrendo e m toda a longa vigncia
do atual Cdigo, as falhas continuaro a ser visveis na maioria dos casos.
161
O mesmo art. 71 ainda impe que o cumprimento da prova ser

fiscalizado, quando possvel, por pessoal especializado. Dessa forma, no
foi tambm neste ponto acolhida a sugesto do projeto paulista, que
estatua u m corpo de agentes destinado a assistir os beneficiados pela suspenso da pena e m regime de prova e estipulava suas atribuies, estabelecendo, ainda, que enquanto no fossem criados os cargos respepctivos, poderia o juiz designar pessoas idneas para desempenhar a funo,
sem nus para os cofres pblicos.
No exigiu, portanto, o novo Cdigo que o beneficiado seja assistido e amparado, moral e materialmente e ao fixar esta posio relegou
a caracterstica fundamental da "probation", estruturada, atualmente, com o tratamento criminolgico. E m outras palavras: impondo que a sentena especifique obrigaes e proibies, tarefa que o juiz dever cumprir sem o apoio d o "boletim de personalidade" do agente, embora deva assinalar o grau de periculosidade deste, a nova lei no oferece ao
beneficiado qualquer possibilidade concreta de satisfazer tais imposies,
por via do apoio e ajuda do agente de prova e dos meios necessrios
postos disposio deste, exigindo, todavia, o controle ou fiscalizao do beneficiado a ver se cumpre as condies estabelecidas.
O Cdigo fala em "pessoal especializado, se possvel" Isto evidentemente no ser possvel a curto prazo, pois at hoje o setor de preparao do pessoal penitencirio, no qual se inclui o agente de prova ou
assistente social qualificado, no mereceu a devida ateno e m nosso
meio 14. A conseqncia ser a fiscalizao pela polcia, c o m todos os
defeitos e perigos h muito assinalados, ou nehuma superviso.
Assim, as restries feitas pelo legislador de 1969, no aproveitando devidamente a oportunidade que se lhe oferecia de melhor sistematizao do instituto do "sursis" entre ns, aliada falta de estrutura administrativa-judicial adequada, vir truncar o ensejo da verdadeira misci14. Seg. o Prof. Cotrim Neto, coordenador do Grupo de Trabalho encarregado pelo Ministrio da Justia de estudar a reformulao do sistema
penitencirio do pas, a partir de 1975 passaro a funcionar e m Braslia
cursos de preparao tcnica e cientfica destinados ao pessoal de servio nos estabelecimentos penais. Sero mantidos por aquele Ministrio
visando a criao posterior de escola nacional e tambm aos estudos
para a respectiva regulamentao profissional (Jornal do Advogado,
S.P., Dez. de 1974). No se falou, todavia, e m pessoal especializado
para fiscalizar os beneficiados pelo "sursis" e livramento condicional.
162
H E N N Y GOULART
genao do "sursis" com a "probation", lembrada por F R E D E R I C O M A R como providncia de grande alcance 15, com a perda dos benefcios
respectivos j experimentados h muito e m outros pases.
QUES
Realmente, o legislador de 1969 tentou aliar a "probation" ao "sursis", no o conseguindo, porm. A condenao pronunciada, suspendendo-se, to-somente a execuo da pena privativa da liberdade, na form a do "sursis" tradicional; o condenado pode, ocorrendo os pressupostos
legais, ser colocado e m regime de prova, mas no assistido n e m amparado, isto , no se estabelece n e m se cumpre qualquer tratamento, a fim de
reabilit-lo para a comunidade social. Deixado sua prpria sorte, dever
buscar meios e foras para cumprir as obrigaes impostas, sob pena de
revogao do benefcio; e m e s m o obtida esta difcil vitria, no se extingue ou desaparece a condenao. Extinta a pena, ser ele considerado
reincidente se vier a praticar novo crime
verdade que o 1. do art. 57 do novo Cdigo afirma que, decorrendo perodo de tempo superior a cinco anos entre a data do cumprimento ou extino da pena e o crime posterior, no se levar e m conta a condenao anterior para o efeito da reincidncia. M a s se considerarmos que a pena, no tocante ao "sursis" se extingue somente aps a
decorrncia do prazo fixado para a suspenso, quando o benefcio no
tenha sido revogado (art. 73), e esse prazo se acha estipulado entre dois
a seis anos (art. 7 0 ) , teremos que o condenado-beneficiado aqui, dever aguardar no mnimo sete, e no mximo onze anos, para se considerar primrio juridicamente falando, na hiptese de nova infrao, imposio-castigo demasiadamente severa que, e m muitos casos, ir certamente colocar no m e s m o plano o condenado que realmente cumpriu a
pena por no merecer o benefcio do "sursis" e o beneficiado pela suspenso, especialmente destacado pela lei.
Nessas condies, cremos poder afirmar que o Cdigo de 1969
tentou a introduo da "probation" por via do "sursis", mas de forma
inadequada, deixando de acolher os elementos essenciais daquela; dando
maior arbtrio ao julgador na escolha das condies, no imps, concomitantemente, como deveria, a apurao idnea e cientfica do grau de pe-
15. Curso de Direito Penal, ed. Saraiva, S. P. 1956, vol. III, p. 283.
163
riculosidade do agente, embora o conhecimento desse grau seja o ponto

de referncia bsico para que o juiz decida a respeito da concesso da
suspenso simples ou mediante regime de prova, ou no concesso do
benefcio; por outro lado, a simples fiscalizao, sem assistncia efetiva,
no ser suficiente, na maioria dos casos, para afastar o beneficiado
da reincidncia.
A s consideraes ora expendidas a respeito do "sursis" e da "probation", c o m especial remisso legislao brasileira, foram objeto de
"Comunicao" por ns apresentada ao V Congresso de Direito Penal e
Cincias Afins, realizado e m So Paulo e m fevereiro de 1975, no sentido de mostrar a necessidade de modificao do Cdigo de 1969, dada
a importncia da matria, os, postulados da doutrina e a experincia vitoriosa e m outros pases. A s sugestes que apresentamos, c o m duas m o dificaes e m decorrncia dos debates havidos, foram aprovadas e so
as seguintes:
1) integrao dos elementos bsicos da "probation" ao "sursis", isto ,
a imposio de controle e assistncia por via do agente de prova;
2) a especificao de condies bsicas para a concesso do benefcio,
deixando-se ao arbtrio do julgador a escolha de outras que julgar
necessrias, tendo e m vista a apurao tcnica do grau de periculosidade do agente;
3) a exigncia de pessoal especializado para a fiscalizao e assistncia aos beneficiados, abrindo-se a oportunidade legal para criao de
centros de organizao e preparao desse pessoal, c o m a concesso
simultnea de aproveitamento, desde logo, nessa misso, dos assistentes sociais efetivos, de integrantes de organizaes assistenciais
particulares e de voluntrios, especialmente selecionados;
4) decorrido o perodo de prova fiscalizado e assistido, sem revogao,
a condenao se ter, automaticamente, c o m o no pronunciada para
o efeito da reincidncia.
Alis, no citado Congresso muito se debateu a respeito da reincidncia, matria sempre de grande interesse, sendo que das "concluses fi-
164
H E N N Y GOULART
nais" constou como lia: " A legislao penal proposta dever admitir,
como j o faz o vigente Cdigo Penal Militar, a renovao do "sursis"
quando a infrao anterior no revelar m ndole do agente" Ficaria
assim redigido u m dispositivo: " A execuo da pena privativa de liberdade, no superior a dois anos, pode ser suspensa por dois a seis anos, se
o condenado no tiver sofrido condenao anterior por infrao penal
reveladora de m ndole, for de escassa ou nenhuma periculosidade e
tiver demonstrado o sincero desejo de reparar o dano".
O Tratado de Itaipu.
Gustavo Zanini
Professor Assistente-Doutor de Direito Internacional na Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo.
INTRODUO.
(Antecedentes histricos e gnese do Tratado)

1. No dia 26 de abril de 1973, em Braslia, os Governos da Repblica Federativa do Brasil e da Repblica do Paraguai assinaram o
Tratado de Itaipu para o aproveitamento dos recursos do rio Paran x
A origem do Tratado de Itaipu encontra-se nas idias consolidadas
e m quatro instrumentos internacionais, mencionados, alis, no prembulo desse Tratado. realmente na Ata de Foz de Iguau, no Tratado da
Bacia do Prata, na Declarao de Assuno e nos Estudos da Comisso
Tcnica Brasileiro-Paraguaia que podem ser divisados os fundamentos
histrico-jurdicos para a concretizao da obra de Itaipu.
Estipula o artigo 4. da Ata de Foz de Iguau (ou Ata das Cataratas) de 22 de junho de 1966, a diviso equitativa entre o Brasil e o
Paraguai, de toda a energia produzida pelos desnveis do Paran 2
E m relao ao Tratado da Bacia do Prata, firmado e m Braslia, a
23 de abril de 1969, que institucionalizou este sistema fluvial, expressa
ele no prembulo, o firme esprito de cooperao e solidariedade a se1. Tratado de Itaipu, de 26 de abril de 1973. Vide texto in Derecho de
la Integracin: Revista Jurdica Latino-americana, do Instituto para la
Integracin de Amrica Latina, N. 14 vol. VI, novembro de 1973,
pg. 233 e s.
2. Ata da Foz de Iguau, de 22 de junho de 1966. Vide texto in Ministrio
das Relaes Exteriores do Brasil, Departamento Cultural e de Informao, Boletim Informativo n. 114, de 24 de junho de 1966.
166
GUSTAVO ZANINI
rem observadas pelas partes contratantes (Argentina, Bolvia, Brasil, Paraguai e Uruguai) e permite a celebrao de acordos especficos ou parciais, bi ou multinacionais destinados consecuo dos objetivos gerais
de desenvolvimento da Bacia do Prata (artigo V I ) 3
Foi no encerramento da 4.a Reunio dos Chanceleres dos Pases
pertencentes Bacia do Prata, realizada e m Assuno (3 de junho de
1971) que se deliberou assinar u m a Declarao sobre soberania compartilhada. Segundo esse princpio, estipulou-se que qualquer aproveitamento de suas guas dever ser precedido de acordo bilateral entre os
Estados ribeirinhos 4D e suma relevncia, foram, enfim, os estudos apresentados pela Comisso Mista Brasileiro-Paraguaia, constituda a 12 de fevereiro de 1967,
a respeito da completa viabilidade do aproveitamento das guas do rio
Paran.
2. Quanto aos fatores materiais que determinaram a formao de
tais normas so elas constitudas pelos progressos cientficos e tecnolgicos dos ltimos anos os quais abriram novas perspectivas de possibilidades de explorao energtica dos recursos naturais contidos no rio Paran.
3. Do ponto de vista das relaes internacionais, a assinatura do
Tratado de Itaipu prova que se venceram dois obstculos, o jurdico e
o poltico, para a realizao de u m esquema c o m u m de desenvolvimento
energtico. O que se verifica ainda a existncia de interesses recprocos no progresso econmico e social da regio pertencente ao Brasil e
ao Paraguai. Antiga aspirao dos dois Pases, a construo d a usina hidreltica de Itaipu que dever apresentar u m a produo de 6 0 bilhes de K W hora, por ano, visa elevao dos nveis e condies de vida
dos dois povos e o uso racional para tal fim dos seus recursos naturais 5.
3. Tratado da Bacia do Prata de 23 de abril de 1969. Vide texto in Revista
Brasileira de Poltica Internacional, maro-junho de 1969 Ano XII,
n.os 45_4g (iBRI) pgs. 59 a 62. Entrou e m vigor a 14 de agosto de 197o!
4. Publicaes Oficiais da IV Reunio dos Chanceleres da Bacia do Prata,
Braslia, 3 de junho de 1971, pg. 30.
5. O s vnculos de amizade entre Brasil e Paraguai no se circunscrevem,
c o m efeito, presente conveno. Outros acordos bilaterais revelam
igualmente o entendimento poltico entre os dois vizinhos geogrficos.
Recordemos os seguintes: I) Convnio de cooperao, firmado no Rio
O T R A T A D O D E ITAIPU
167
4. Por outro lado, a execuo de Itaipu equaciona-se perfeitamente nos planos de cooperao entre os Pases da Amrica Latina, preconizados pelas organizaes internacionais americanas, c o m o por exemplo, a Associao Latino-americana de Livre Comrcio. Quando, efetivamente, na Conferncia de Buenos Aires (25 a 27 de fevereiro de 1967)
os Chanceleres representantes dos Pases da Bacia do Prata, aps intensas consultas, assinaram a Declarao que fortaleceu os planos sobre a
integrao econmica latino-americana, eles se encontraram diante de
u m c a m p o de ao econmica regional mais evoludo6. Dessarte estim a r a m necessrio firmar acordos relacionados c o m Projetos destinados
a, de u m lado, levar a cabo o estudo conjunto e integral da Bacia do
Prata, c o m vistas realizao de u m programa de obras multinacionais,
bilaterais e nacionais teis ao progresso da regio, e de outro lado, a realizar estudos hidrelticos para a integrao energtica da regio.
5. N o que diz respeito ao Brasil e ao Paraguai, esse objetivo no
poderia ser atingido o que nos ensina a evoluo econmica atual
seno na esfera de u m a entidade c o m o a Empresa Itaipu, suficientemente forte e c o m u m carter permanente e pblico, para harmonizar os interesses e m causa, na elaborao e aplicao de u m a poltica de expanso
econmica.
6. Nessa ordem de idias, convm ressaltar que o aproveitamento
dos recursos hdricos do rio Paran no redundar e m prejuzo para a
navegao fluvial. O respeito ao princpio da liberdade da navegao dos
de Janeiro, a 20 de janeiro de 1956, referente ao estudo do aproveitamento da energia hidrulica dos rios Icarai e Mondai, afluentes do rio
Paran; II) Tratado Geral de Comrcio e de Investimentos, de 27 de
outubro de 1956; III) Acordo sobre a Ligao Rodoviria ConcepcinPonta-Por, firmado, por troca de Notas, no Palcio do Itamarati,
Rio de Janeiro, a 14 de fevereiro de 1957; IV) Convnio de intercmbio
cultural, celebrado no Rio de Janeiro, a 24 de maio de 1957; V ) Convnio para o estabelecimento, e m Encarnacin, de u m Entreposto de
depsito franco para mercadorias exportadas ou importadas pelo Brasil,
assinado e m Assuno, a 5 de novembro de 1959 (Vide B O L E T I M da
Sociedade Brasileira de Direito Internacional, Ano X V , n.s 29-30
pg. 96).
6. Declarao dos Chanceleres dos Pases da Bacia do Prata, de 27 de
fevereiro de 1967. Vide in Rios y Lagos Internacionales (Utilizacin para
Fines Agrcolas e Industriales O E A Documentos Oficiales CIJ
n.o 75 R E V pg. 169)
168
G U S T A V O ZANINI
rios internacionais que integram a Bacia do Prata, enfatizado no prembulo do Tratado de Itaipu, revela a tradicional identidade de posies dos
dois Estados 7
O Tratado concilia assim dois princpios fundamentais e dois interesses. Pretende ele assegurar, primeiramente, a execuo do princpio da
liberdade na navegao, isto , permitir a navegao comercial, sem nen h u m a discriminao, e, e m segundo lugar, o respeito soberania dos
Estados ribeirinhos. Todas as estipulaes do acordo (principalmente do
prembulo) so regidas por essas duas idias mestras.
II CARACTERES GERAIS E OBJETO DO TRATADO.

7 Relativamente ao plano formal, o Tratado de Itaipu redigido e m portugus e e m espanhol compreende u m Prembulo e u m
dispositivo de vinte e cinco artigos. A o m e s m o tempo que o tratado, foram' elaborados diversos instrumentos diplomticos, destacando-se trs
Anexos, seis Notas Reversais e u m a Ata, a qual formalizou a nova E m presa Itaipu.
o objeto fundamental do Tratado de Itaipu, como salientamos
acima, o aproveitamento hidreltrico dos recursos hdricos do rio Paran,
que servir para a construo da Usina Hidreltrica de Itaipu. Este objetivo est expresso claramente no prembulo e no artigo 1. do Tratado:
PREMBULO
"O Presidente da Repblica Federativa do Brasil e

o Presidente da Repblica do Paraguai, considerando o
esprito de cordialidade existente entre os dois Pases e os
laos de fraternal amizade que os unem; o interesse com u m e m realizar o aproveitamento hidreltrico dos recursos hdricos do rio Paran, pertencentes e m condomnio
aos dois povos, desde e inclusive o salto grande de Sete
Quedas ou salto de Guaira at a foz de Iguau; .."
7. Vide Tratado Definitivo de paz e amizade perptua, assinado e m

Assuno, a 9 de janeiro de 1872, no qual se declarou livre, para o
comrcio de todas as naes, a navegao dos rios Paran, Paraguai e
Uruguai, desde sua foz at os portos para esse fim, j habilitados ou
que no futuro fossem habilitados pelos respectivos governos in
H. ACCIOLY, Atos Internacionais, Vol. I, pgs. 220 e 221.
ARTIGO
III CAMPO
1.
169
"As altas partes contratantes convm e m realizar e m

c o m u m e de acordo com o previsto no presente Tratado
e seus anexos, o aproveitamento hidreltrico dos recursos
hdricos do rio Paran, pertencentes e m condomnio aos
dois Pases, desde e inclusive o salto Grande de Sete Quedas ou salto de Guaira at a foz do rio Iguau."
DE APLICAO
DO
TRATADO.
A) A Criao da Entidade Binacional.

8. Conforme se afirmou, o processo de explorao energtica do
rio Paran, colunado pelo Brasil e pelo Paraguai, requeria decidida unio
de esforos dos dois pases, e para concretizar esse processo, entendeu-se
criar u m a instituio prpria, isto , u m a empresa pertencente e m forma
de condomnio aos interessados. D e fato o artigo III do Tratado de Itaipu
estabelece que as altas partes contratantes criam, e m igualdade de direitos e obrigaes, u m a entidade binacional, a saber, a empresa Itaipu,
que tem por objeto realizar o aproveitamento hidreltrico dos recursos
hdricos do rio Paran.
9. O regime jurdico-administrativo da Empresa Itaipu est consubstanciado no Estatuto (Anexo A ) que integra o Tratado de 26 de
abril de 1973 So as seguintes as principais caractersticas apresentadas
pelo Estatuto da Empresa Itaipu e as quais devem ser analisadas e m funo dos artigos III, IV, e X V do Tratado:
a) Denominao. No que diz respeito denominao, a Empresa Itaipu u m a entidade binacional e tem como partes a Centrais
Eltricas Brasileiras S/A Eletrobras Sociedade Annima de Economia Mista Brasileira, e a Administracin de Electricidad A N D E
Entidade Autrquica Paraguaia;
b) Objeto. Definido no Captulo I do Estatuto, acentue-se, o
objeto da Empresa vem expresso no prembulo e no artigo III do Tratado de 26 de abril de 1973. Por outro lado, convm notar que a E m presa Itaipu ter capacidade financeira e administrativa b e m como a res-
170
ponsabilidade tcnica para estudar, projetar, dirigir e executar as obras

que tem como finalidade coloc-la e m funcionamento e explor-la;
c) Capital. Intransfervel e com valor constante, o capital, que
ser equivalente a U S $ 100.000.000,00 (cem milhes de dlares norte-americanos), pertence Eletrobrs e A n d e e m partes iguais (pargrafo 1. do artigo III e pargrafo 4. do artigo X V do Tratado b e m
como Captulo II do Estatuto da Empresa);
d) Sede. Tendo e m conta as peculiaridades geogrficas internacionais, convencionou-se que a Empresa Itaipu ter sedes e m Braslia
e e m Assuno (artigo IV do Tratado e Captulo I do Estatuto);
e) Administrao. A Administrao da Empresa Itaipu cabe
a u m Conselho de Administrao e u m a Diretoria Executiva, integradas
por igual nmero de nacionais de ambos os Pases (pargrafo IV do Tratado e Captulo III do Estatuto) Por outro lado, as Resolues, Atos
e demais documentos sero redigidos e m portugus e e m espanhol (pargrafo 2. do artigo IV do Tratado);
f) Contabilidade. C o m o referncia para a contabilizao de
todas as operaes da Empresa, decidiu-se pelo emprego da moeda norte-americana no exerccio financeiro, que termina a 31 de dezembro
de cada ano (Captulo IV no Estatuto);
g) Disposies Gerais. Refere-se, finalmente, o Estatuto da
Empresa Itaipu s disposies gerais que tratam da incorporao pela
Itaipu dos dispndios realizados nos estudos resultantes do Convnio de
cooperao e das obras de construo da usina (artigos 25 a 29 do Estatuto) .
10. Para assegurar a realizao do aproveitamento hidreltrico
dos recursos hdricos do rio Paran, acordaram os dois governos outorgar concesso Empresa Itaipu, durante a vigncia do Tratado (artigo
V do Tratado) 88. A Concesso a empresas privadas para a explorao da energia hidreltrica de rios internacionais processo adotado por diversos pases.
o que testemunha a Conveno de 23 de agosto de 1963, entre a
Frana e a Sua para a utilizao das guas provenientes do Departamento da Alta Sabia (Frana) e do Canto de Cale (Sua), vide in
Revue Gnrale de Droit International Public, 1965, I, pgs. 279 e 288.
171
11. Foi a Ata de Iguau, finalmente, o instrumento internacional

que consolidou a primeira etapa de trabalho para a organizao na E m presa Itaipu. Documento constitutivo da Empresa binacional, a Ata de
17 de maio ne 1973, assinada e m Foz de Iguau pelos Chefes de Estado
do Brasil e do Paraguai, formalizou a entidade criada pelo Tratado que
se pactuara a 26 de abril de 1973, ao ser dada posse aos membros do
Conselho de Administrao.
B)
A Inalterabilidade das Fronteiras.
12. Em virtude do artigo VII do Tratado de Itaipu so proibidas

as alteraes das fronteiras entre os dois pases signatrios. Visa a nfase do assunto consagrada no Tratado a impedir que qualquer u m a das
partes possa alterar a jurisdio ou o direito de propriedade sobre o territrio do outro 9
A razo dessa medida prende-se ao fato de a Empresa Itaipu ter
necessidade de instalaes nos dois territrios, destinadas produo de
energia eltrica e s obras auxiliares. Para assegurar o cumprimento desses objetivos ficou estipulada a obrigao de os Estados contratantes adotarem sinalizao conveniente, quando for o caso.
C) Disposies Econmicas e Financeiras.

13. Estas disposies procuram dotar a Empresa Itaipu dos meios
econmicos necessrios e estabelecer os mecanismos financeiros para a
concretizao da obra.
a) Recursos Econmicos. Em relao aos recursos econmicos
necessrios Empresa Itaipu o tratado prev a seguintes medidas: primeiramente os dois pases se comprometem a realizar o suprimento de
seus recursos atravs do tesouro do Brasil e do tesouro do Paraguai; podem, todavia, os dois governos indicar outros organismos financiadores
e m apoio a eles. Visto como o capital da Empresa poder ser integraliza9. Vide a respeito: A Fronteira Brasil-Paraguai, Nota n. 92, de 25 de
maro de 1966, da Embaixada do Brasil e m Assuno.
172
GUSTAVO ZANINI
do mediante adiantamento por qualquer das partes signatrias (artigo

VIII) de se ressaltar que o Brasil, atravs da Nota Reversal n. 6, de
26 de abril de 1973, abrir crdito especial a favor da A N D E no valor
de U S $ 50.000.000,00 (cinqenta milhes de dlares norte-americanos),
a juros de 6 % ao ano; de outro lado, os estudos, construes, operao
da Central Eltrica e das obras e instalaes auxiliares desenvolvernse-o
c o m os recursos provenientes de operaes de crdito ou converses cambiais, formalmente garantidas, conforme artigos I X e X do tratado e Nota
Reversal n. 5, de 26 de abril de 1973.
b) Tributao. Por expressas disposies do Tratado (artigo
XII) a dinmica da Empresa Itaipu deve ser e acompanhada pelo estabelecimento de u m a poltica c o m u m entre os dois Estados de no tributao no que se refere a:
1.) materiais e equipamentos provenientes dos dois pases ou no;
2.) operaes relativas a esses materiais;
3.) lucros da Itaipu;
4.) movimentos de fundos.
c) Caractersticas financeiras. Outros aspectos referentes s Bases Financeiras da prestao dos servios de eletricidade da Itaipu so regulados claramente n o Anexo C do Tratado. So dois os itens do Anexo
que merecem u m a anlise particular: o nmero III refere-se ao custo de
servio de eletricidade o qual ser composto de parcelas anuais e notadamente ao Montante necessrio para o pagamento s partes da Itaipu, de
rendimento de 1 2 % ao ano sobre sua participao no capital integralizado, e ao valor destinado ao pagamento dos royalties, calculado no equivalente de U S $ 650,00 (seiscentos e cinqenta dlares norte-americanos)
por gigawatt-hora gerado e medido na Central Eltrica; o nmero I V diz
respeito Receita anual, decorrente dos contratos de prestao de servios de eletricidade. Esta dever ser igual e m cada ano ao custo de servio
distribudo proporcionalmente s potncias contratadas pelas entidades
supridas.
O TRATADO DE ITAIPU
D)
173
As Relaes Contratuais de Trabalho.
14. Os peculiares caracteres e problemas de mo de obra (especializada ou no) tornaram essencial a adoo de u m a poltica trabalhista
especial, no que diz respeito Empresa Itaipu. Essa poltica dominada
pelos princpios da equidade e da igualdade.
A aplicao d o princpio da equidade, de fato, foi a forma aceita
pelos dois governos quando estipularam no artigo X I que "na medida
do possvel e e m condies comparveis, a m o de obra, especializada ou
no, os equipamentos materiais, ^disponveis nos dois pases sero utilizados de forma equitativo 10 "
Quanto ao princpio da igualdade, referido no 1. do artigo X I ,
constitui medida destinada a autorizar a contratao de nacionais paraguaios e brasileiros, indistintamente, e m trabalhos efetuados n o territrio
de u m a ou de outra parte, desde que relacionados c o m o objetivo do
Tratado.
Ressaltou-se, todavia, a impossibilidade de qualquer vnculo contratual trabalhista entre a Empresa Itaipu e o pessoal especializado de organismos financiadores da Empresa. ( 2. do artigo X I )
15. Previstas no artigo XX do Tratado, as normas jurdicas referentes s relaes de trabalho e previdncia social foram adotadas pelos
dois Estados, atravs de u m Protocolo e de Notas de Inteno Adicional
ao Protocolo. Assinado pelos Ministros de Relaes Exteriores do Brasil e d o Paraguai, o Protocolo de Assuno (11 de fevereiro de 1974)
estipula que "ambos os governos esto animados pelo propsito de estabelecer u m regime jurdico justo e equitativo, aplicvel s relaes de
trabalho e previdncia social" n
Acentuou-se tambm, que essas relaes trabalhistas reger-se-o pela lei d o lugar da celebrao do contrato
individual de trabalho c o m a aplicao de normas especiais uniformes.
C o n v m observar que as normas jurdicas estipuladas nesses instrumentos se referem principalmente capacidade jurdica dos trabalhado10. Dirio Oficial da Unio Repblica Federativa do Brasil, 20 de fevereiro de 1974 Departamento Consular e Jurdico Diviso de Atos
Internacionais pg. 2001.
11. Dirio Oficial da Unio Repblica Federativa do Brasil, 20 de fevereiro de 1974, pg. 2002.
174
res; formalidades e prova do contrato; direitos sindicais; competncia dos

juizes e tribunais para conhecer das aes resultantes da aplicao do
Protocolo; direitos e obrigaes e m matria de previdncia e identificao profissional; jornada normal de oito horas independentemente de sexo ou idade; salrio igual para trabalho de igual natureza, eficcia e durao. D e resto, por sua natureza binacional a Itaipu no integrar nen h u m a categoria patronal sindicalizvel.
E) O Regime da Utilizao de Materiais.

16. Constitui a equidade no s o princpio bsico dos aspectos
trabalhistas da Empresa Itaipu, mas tambm a forma pela qual o Brasil
e o Paraguai contribuiro para a construo da usina hidreltrica e demais obras pertencentes a esta, no que diz respeito aos equipamentos e
materiais. Trata-se de norma consignada no 2. do artigo X I do Tratado. Por outro lado, pela Nota de 17 de maio de 1974, os Ministros de
Relaes Exteriores paraguaio e brasileiro concordaram, e m Foz de Iguau, que, relativamente utilizao equitativa dos equipamentos e materiais, o Paraguai criar empresas para proverem as necessidades de fornecimento de cimento, areia, cal, pedra e madeira.
F) As Clusulas da Produo e da Diviso Energtica.

17 A diviso em partes iguais, entre os dois pases, da energia
produzida pela usina hidreltrica constitui u m a condio sine qua non
para os signatrios do Tratado. Da o compromisso que e m tal sentido assumiram Brasil e Paraguai no artigo XIII do Tratado. E o Anexo C,
n. II, reafirma esses princpios bsicos de diviso e m partes iguais da
energia. Reconheceu-se, contudo, a cada u m deles, o direito aquisio
da energia no utilizada pelo outro pas havendo igualmente ajuste entre
as partes contratantes de adquirir conjunta ou separadamente o total da potncia energtica instalada.
Enfim, nos termos do artigo X I V , a Eletrobrs e a A n d e so as empresas encarregadas de realizar a aquisio dos servios de eletricidade
da Itaipu; porm, outras empresas ou entidades brasileiras ou paraguaias
podero tambm ser indicadas para executar a aquisio daqueles servios.
O TRATADO DE ITAIPU
G)
175
O Regulamento das Desapropriaes.
18. Visa a regulamentao das desapropriaes, outro elemento essencial no Tratado, a assegurar aos dois pases a posse das reas necessrias contruo da Usina Itaipu. A matria insere-se no artigo X V I I
que estipula a obrigatoriedade das partes e m declarar de utilidade pblica
todas as reas destinadas queles objetivos. N a esfera de suas soberanias,
devem o Brasil e o Paraguai participar de todos os atos administrativos
ou judiciais concernentes s desapropriaes de terrenos, inclusive benfeitorias. O s dois governos podero, de outro lado, constituir servido
sobre determinados terrenos, e m casos especiais. A delimitao das reas
destinadas instalao do aproveitamento hidreltrico, ad referendum dos
governos do Brasil e do Paraguai, cabe Empresa Itaipu, que se responsabilizar tambm pelo pagamento das respectivas indenizaes ( 1.
e 2. do artigo X V I I ) . A cooperao entre as administraes do trabalho foi assegurada no Tratado ao se declarar livre o trnsito de pessoas que estejam prestando servios Itaipu; tais providncias estendem-se
ainda aos bens destinados Empresa Itaipu ou a pessoas fsicas ou jurdicas. ( 3. do artigo X V I I ) .
H) Das Competncias Nacionais.

19. So taxativas as disposies sobre o foro em que as partes
contratantes decidiro u m eventual litgio. Estabeleceram, c o m efeito, os
dois governos que o foro, relativamente s pessoas fsicas ou jurdicas
domiciliadas no Brasil ou no Paraguai, ser Braslia e Assuno, aplicando cada parte a sua legislao e tendo e m conta as disposies do presente Tratado e seus Anexos (artigo X L X ) . N o que diz respeito s relaes contratuais de obras e fornecimentos por parte de pessoas fsicas
ou jurdicas, domiciliadas ou c o m sede fora do Brasil ou do Paraguai,
as clusulas sobre foro sero acordadas pela Empresa Itaipu (pargrafo
nico do artigo X L X ) .
I) A Regulamentao das Responsabilidades.
20. Em matria de responsabilidade civil e/ou penal dos conselheiros, diretores adjuntos e demais empregados brasileiros ou paraguaios
176
da Empresa Itaipu, dispe o artigo X X I do Tratado que ser aplicada

a legislao nacional respectiva. Quanto aos empregados de terceira nacionalidade, procedero os dois governos de conformidade com as leis
nacionais brasileiras ou paraguaias, segundo tenham a sede de suas funes no Brasil ou no Paraguai (pargrafo nico do artigo X X I )
J) O Funcionamento da Comisso Mista.

21. Para que os Estados possam executar os Tratados relativos ao
aproveitamento das guas dos rios ou bacias de interesse internacional,
impe-se geralmente, a existncia de u m a entidade tcnico-administrativa: a comisso. O processo de utilizao dos recursos hdricos do rio
Paran, por suas peculiares caractersticas, haveria de, naturalmente, incluir o exame de toda a problemtica por u m rgo tcnico especializado.
Foi por essa razo que se criou, a 12 de fevereiro de 1967, a Comisso
Mista Tcnica Brasileira Paraguaia. Realizar todos os estudos concernentes Usina Hidreltrica de Itaipu constituiu e constitui o seu objetivo.
N o que diz respeito ao funcionamento da Comisso, determina o Tratado
de Itaipu o perodo de sua durao ao estabelecer que ela se manter criada at a entrega, aos dois pases, de u m Relatrio final da misso que
lhe foi confiada (artigo XXIII do Tratado).
K) Compromisso a Respeito da Primeira Unidade Geradora.

22. A necessidade de promover o desenvolvimento econmico
harmnico, principalmente no setor industrial, imps ao Brasil e ao Paraguai u m a obrigao bsica, a saber, a entrada e m servio da primeira
unidade geradora da usina hidreltrica, dentro de oito anos, a contar do
momento da ratificao do Tratado. Para tornar eficaz essa medida, os
dois governos assumiram o compromisso formal de empenhar todos os
seus esforos (artigo X V I )
L) Critrios sobre a Observncia do Tratado.

23. O Tratado de Itaipu dedica um artigo apropriado no que concerne sua observncia. Estabelece, com efeito o artigo XVIII que os
177
dois pases adotaro todas as medidas necessrias ao cumprimento do

presente Tratado e que a execuo delas seria colocada e m prtica atravs de protocolos adicionais e atos unilaterais. Visam essas medidas, notadamente, aos seguintes aspectos:
a) diplomticos e consulares;
b) administrativos e financeiros;
c) trabalho e previdncia social;
d) fiscais e aduaneiros;
e) trnsito atravs da fronteira internacional;
f) urbanos e habitacionais;
g) polcia e segurana; e
h) controle do acesso s reas que se delimitem, em conformidade c o m o artigo X V I I .
Com base nessas regras, os Ministros das Relaes exteriores do
Brasil e do Paraguai assinaram dois instrumentos importantes relativos
a problemas financeiros e definio dos atos unilaterais.
Quanto aos problemas financeiros, deliberaram os Ministros emitir
u m a Nota Adicional, a 1. de novembro de 1973, para estabelecer, nos
termos da alnea B do artigo XVIII, que os pagamentos a serem feitos
Repblica do Paraguai quando seja moeda nacional brasileira, sero conversveis e m dlares norte-americanos. Por outro lado, acentuou-se que
esta Nota constitua interpretao autntica do artigo XVIII. E m relao
aos atos unilaterais, decidiram assinar u m a Nota, na m e s m a data, 1. de
novembro de 1973, onde fixam a seguinte definio: "Atos Unilaterais
sero os que as altas partes contratantes realizem nas reas dos territrios submetidos s suas respectivas soberanias. Esta Nota tambm reafirm a representar a interpretao autntica do referido artigo XVIII 12.
12. Dirio Oficial da Unio Repblica Federativa do Brasil, 13 de novembro de 1973, pg. 11.617.
178
GUSTAVO ZANINI
M)
A Clusula da Interpretao.
24. Os tratados internacionais devem ser interpretados em rigorosa conformidade c o m os princpios fundamentais d o Direito Internacional. O acordo de Itaipu no poderia afastar-se dessa regra ao dispor
no artigo X X I I que " e m caso de divergncia quanto interpretao ou
a aplicao do presente Tratado e seus anexos, as altas partes contratantes a resolvero pelos meios diplomticos usuais" S e m embargo, ressalvou-se que u m a eventual controvrsia no constituiria razo para interromper ou retardar a construo e/ou as operaes das obras j programadas ou e m execuo.
N) Da Ratificao e da Vigncia do Tratado.

25. A ratificao do Tratado de Itaipu foi expressamente prevista pelas partes. E m forma de compromisso nos termos do artigo X X I V ,
declararam que a ratificao seria efetivada o mais breve possvel na cidade de Assuno. Efetivamente, aps a aprovao do Tratado pelo Senado Federal da Repblica Federativa do Brasil, atravs do Decreto Legislativo n. 23, a 30 de maio de 1973, e pela Cmara Legislativa da
Repblica do Paraguai, a 11 de julho de 1973, respectivamente, permutaram-se os instrumentos competentes, na capital paraguaia, a 13 de agosto de 1973. Foi nesta data que o Tratado entrou e m vigor. Sua vigncia,
entenderam os signatrios, dever ter eficcia at que seja adotada nova
deciso. Enfim, o Tratado foi promulgado pelo governo do Brasil a 2 4
de agosto de 1973.
CONCLUSES.
O Tratado de Itaipu revelou ser um timo exemplo em matria de
acordos de cooperao entre dois pases ribeirinhos que pretendem, conjuntamente, o aproveitamento dos recursos hidreltricos de u m sistema
fluvial c o m u m .
A construo da Usina de Itaipu, razo da existncia deste Tratado,
contribuir, efetivamente, para que o Brasil e o Paraguai fixem, dentro
de seus territrios, u m a poltica econmico-energtica eficaz. Tal reali-
179
dade ser possvel se levarmos e m conta os dados positivos dessa obra

que ser construda n u m a rea de 1.350 k m 2 e capaz de possuir 14 unidades geradoras de 765.000 K W cada u m a .
Por outro lado, significativo recordar que, se o Brasil no realizasse Itaipu, tendo e m conta o crescimento de demanda energtica, na
indstria e e m outros setores, deveria construir pelo menos dez grandes
usinas termeltricas. Essa opo, todavia, seria responsvel pelo dispndio de U S $ 600.000,00 (seiscentos mil dlares) por ano, de petrleo.
O acordo que examinamos parece ter respondido s necessidades do
Brasil, do Paraguai e m e s m o da Amrica Latina, podendo ser considerado u m a obra respeitvel no mecanismo da integrao hemisfrica. Por
isso, todos os esforos que contribuem para torn-lo permanente, devem
ser levados e m considerao e aclamados com simpatia.
A Converso dos Negcios Jurdicos:

seu interesse terico e prtico.
Antnio Junqueira de Azevedo
Professor Assistente Doutor da Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo.
CONVERSO
ESPCIES.
DO NEGCIO
JURDICO: NOO, FUNDAMENTO
Converso do negcio jurdico (converso substancial) o ato pelo qual a lei ou o juiz consideram u m negcio, que nulo, anulvel ou
ineficaz, como sendo de tipo diferente do efetivamente realizado, a fim
de que, atravs desse artifcio, ele seja considerado vlido e possam se
produzir pelo menos alguns dos efeitos manifestados pelas partes como
queridos. Podemos dar como exemplo de converso, u m caso que, embora conhecido na jurisprudncia e na doutrina brasileira, jamais vem
qualificado como de converso (em virtude da pouca ou nenhuma ateno que esse instituto tem merecido de nossos juristas); queremos nos
referir ao endosso de ttulo j vencido, o qual no vale como endosso, e
sim, como cesso de crdito; o que h, nessa hiptese, a converso do
endosso e m cesso de crdito x O 2., do art. 8., do Decreto n.
2.044, de 1908, diz: " O endosso posterior ao vencimento da letra tem o
efeito de cesso civil"; o endosso , pois, nulo; entretanto, a fim de que
1. "O efeito do endosso dado aps o vencimento da letra de cmbio, como

da nota promissria, est expresso no art. 8. 2., Lei n. 2.044, de 1908,
o da cesso civil. Donde se segue que o cedido, devedor, pode opor ao
cessionrio a mesma defesa que teria contra o cedente". (TASP, 5.a Cm.
Civ. ap. civ. 86.475, Tanab; rei. Min. M E D E I R O S JR.; j. 23-12-66; maioria
de votos). "O endosso pstumo da cambial eqivale cesso civil; e m
conseqncia, admissveis contra o cessionrio todas as excees que o
devedor poderia opor ao cedente" (TASP, 4.a Cm. Civ.; ap. civ. 89.995, SP;
182
ANTNIO JUNQUEIRA D E AZEVEDO
n e m tudo se perca, ele convertido e m cesso civil. O ato realizado no

ter, assim, os efeitos cambirios (abstrao, autonomia, responsabilidade solidria d o endossante etc.), m a s haver transferncia do crdito,
do endossante-cedente, para o endossatrio-cessionrio; portanto, pelo
menos alguns dos efeitos desejados pelas partes, graas a essa mudana
de tipo, se produziro.
A converso, e m sentido prprio, , pois, esse fenmeno pelo qual
u m negcio, que, dentro d o tipo e m que foi concebido, nulo ou anulvel ou ineficaz, vale, por u m artifcio da lei ou do intrprete, c o m o negcio de tipo diverso.
A converso obedece a u m a orientao c o m u m a diversos institutos
da teoria das nulidades e m geral, isto , ao princpio da conservao, pelo qual, sempre que possvel, devem o legislador e o juiz evitar que deix e m de se produzir os efeitos de u m negcio realizado; esse princpio
que explica, por exemplo, que, diante de u m a clusula nula, se possa considerar invlida somente essa clusula, e no o negcio todo (art. 153,
ro Cdigo Civil, nulidade parcial utik per inutile non vitiatur), ou
que, diante de u m negcio viciado, a lei no o considere invlido, e sim,
espere que o interessado pea a anulao (art. 152, do Cdigo Civil,
anulabilidade), ou ainda que, e m hipteses, c o m o as de vcio redibitrio
e evico parcial, a lei no imponha, sem mais, a ineficcia, m a s admita
que o interessado possa promover u m a "correo" do negcio, a fim de
que este continue a produzir efeitos (arts. 1105 e 1114, do Cdigo Civil) . Nota-se e m todos esses casos, a m e s m a idia orientadora a que
tambm obedece a converso, isto , a de conservar, sempre que possvel,
os efeitos manifestados c o m o queridos pelas partes 2 rei. design. Min. B A T A L H A D E C A M A R G O ; j. 18-04-67; maioria de votos).
"A nota promissria endossada aps o vencimento cobrvel por ao
executiva, devendo ser feita prova da posterioridade do endosso, que tem
ento o efeito de cesso civil, ampliando-se a defesa nessa conformidade" (TACIVIL, 8.a Cm.; ap. n. 130.615; rei. Juiz G O M E S C O R R A ;
j. 05-11-69; V.u.).
2. Para o princpio da conservao, vejam-se, conforme j indicamos e m
tese a ser publicada, os seguintes autores: T R A B U C C H I , Istituzioni di
diritto civile, 15.a ed., Padova, Cedan, 1966, pg. 196; C A R I O T A F E R R A R A ,
II negozio giuridico nel diritto privato italiano, Napoli, Morano, s. d.,
pg. 394; CRISCUOLI, La nullita parziale dei negozio giuridico, Milano,
Giuffr, 1959. pg. 103; S A N T O R O PASSARELLT, Dottrna generali dei
diritto civile, 9.a ed., Napoli, Jovene, 1966, pg. 147 e pg. 233; B E T T I ,
Teoria generali dei negozio giuridico, 3.a ed., in Trattato di diritto civile
italiano, Torino, U T E T , 1960, pg. 363.
A C O N V E R S O D O S N E G C I O S JURDICOS
183
A noo dada de inicio sobre a converso corresponde ao sentido

prprio da palavra; diz respeito converso substancial, que implica m u dana de tipo do negcio. Trata-se, a, de fenmeno de alterao da qualificao categorial do negcio 3; as partes realizam u m negcio de tipo
X e, como, dentro dessa categoria X, esse negcio nulo, anulvel ou
ineficaz, a lei ou o juiz determinam u m a alterao da qualificao categorial, de forma que o negcio, considerado dentro da categoria Y, possa
produzir pelo menos alguns dos efeitos que as partes queriam. H , porm, alm dessa espcie de converso, a chamada converso formal, que
no implica alterao de tipo, e sim, somente u m a mudana da forma originariamente utilizada; o negcio continua o mesmo, mas a forma passa
o ser outra, cujos requisitos so menos severos. O exemplo clssico se
encontra no Digesto e consiste no caso do soldado, que, podendo testar
atravs do chamado testamentum militis (que valia qualquer que fosse
sua forma), decidiu, porm, testar segundo o direito c o m u m ; ora, havendo morrido sem que tivesse completado o testamento pela forma ordinria, mas j tendo se manifestado, de u m m o d o que seria vlido como testamento militar, pergunta sobre se no se poderia considerar o que j
havia sido feito como testamento militar, respondeu Ulpiano que sim 4 .
Deu-se, pois, no caso, u m a mudana da forma do negcio, sem que houvesse alterao de categoria. N o direito moderno, pode-se exemplificar a
converso formal com u m contrato que no exija escritura pblica (promessa de compra e venda, por exemplo), mas, para cuja realizao, as
partes, visando maior segurana, escolham essa forma; ora, se, posteriormente, se verificar que a escritura pblica nula, porque quem a lavrou
no tinha f pblica, ainda assim o negcio valer como se tivesse sido
3. Cf. B E T T I (pg. 506, op. cit, nota 2) que diz que se trata de fenmeno de
correo da qualificao jurdica do negcio ou de algum elemento seu.
4. D I G E S T O (ULPIANUS, lib 2, ad Sabinum), 29.1.3: "Si miles, qui destinaverat communi iure testari, ante defecerit, q u a m testaretur, Pomponius
dubitat. Sed cur non in milite diversum probet? neque enim, qui voluit
iure communi testari, statim beneficio militari renuntiavit, nec credendus
est quisquam genus testandi eligere ad impugnanda sua iudicia, sed
magis utroque genere voluisse propter fortuitos casus, q u e m a d m o d u m
plerique pagani solent, c u m testamenti faciunt perscripturam adiicere
velle hoc etiam vice codicillorum valere, nec quisquam dixerit, si imperfectum sit testamentum, codicillos non esse; n a m secundum nostram
sententim etiam Divus Marcus rescripsit".
184
A N T N I O JUNQUEIRA D E A Z E V E D O
feito por instrumento particular 5 Vemos, que, na converso formal, h

u m a alterao da forma documental escolhida 6
Alm dessa classificao (converso substancial e formal) pode ainda a converso (atendendo-se a quem a realiza) ser classificada e m legal
ou judicial, conforme ela seja feita pela lei ou pelo juiz. Exemplo de
converso legal temos no Captulo I, do Ttulo "Dos contratos", e m que
nosso Cdigo Civil, ao tratar da formao dos contratos, no art. 1.083,
cenverte a aceitao (feita fora de prazo, ou com adies, restries ou
modificaes) em proposta. Exemplo de converso judicial, temos no caso de novao subjetiva (com mudana do devedor), feita quando o devedor j est e m mora, em que, sendo a novao nula, poder o juiz faz-la
valer como renncia do credor s vantagens para ele advindas da mora 7.
Dados esses esclarecimentos elementares sobre a noo, o fundamento e as espcies da converso, passaremos a tratar, e m dois itens sucessivos, do interesse terico e do interesse prtico que a converso sem dvida possui.
Infelizmente, cumpre lembrar que, no Brasil, o instituto tem sido
negligenciado seja na doutrina, seja na jurisprudncia; a primeira parece
no ter percebido sua enorme importncia terica para a concepo do
negcio jurdico e a segunda no se deu conta de que poder ser ele u m
instrumento eficaz para obter solues equnimes, e m inmeros casos, em
que a rigorosa aplicao dos preceitos sobre as nulidades pode conduzir
injustia.
A omisso do direito brasileiro, a respeito da converso, se explica
pelo fato de no ter o Cdigo Civil trazido u m preceito expresso referente a ela. Entretanto, mesmo assim, embora explicvel, no nos parece
justificvel esse silncio, de vez que, participantes que somos, e m matria jurdica, da famlia romano-germnica, no s h diversos Cdigos
irmos que trazem preceito sobre ela ( 140, do B G B ; art. 1424, do Cdigo Civil italiano; art. 293., do Cdigo Civil portugus) como tambm,
mesmo naqueles pases, e m que a legislao no traz preceito expresso
5. Cf. VIEIRA N E T O , Ineficcia e Convalidao do Ato Jurdico, So Paulo,
Max Limonad, s. d., pg. 144.
6. Cf. C A S T R O Y B R A V O , El Negocio Jurdico, Madrid, Instituto Nacional
de Estdios Jurdicos, 1967, pg. 487.
7. Exemplo de BETTI, pg. 510, op. cit, nota 2.
185
(Espanha; Itlia, na vigncia do Cdigo Civil de 1.865; Portugal, na

vigncia do Cdigo de 1867; etc), o assunto no descurado. E m todos
esses pases, h monografias versando exclusivamente sobre a converso8.
O Anteprojeto de Cdigo das Obrigaes, do prof. Caio Mrio da
Silva Pereira, no art. 68, previu a converso, mas, de maneira extremamente restritiva (porque limitada aos negcios nulos por defeito de forma);
ocorreu o m e s m o no Projeto que se lhe seguiu (art. 70, no Projeto de
Cdigo das Obrigaes, de 1965).
O Anteprojeto de Cdigo Civil, de 1972, a regulou em seu art. 172
e acompanhou, e m sua formulao, o que consta do 140, do B G B , e
do art. 1424, do Cdigo Civil italiano. O mesmo artigo foi repetido ipsis
litteris, sob nmero 171, na publicao da reviso do mesmo Anteprojeto
(Anteprojeto de Cdigo Civil, de 1974). Eis o seu teor: "Se, porm, o
negcio jurdico nulo contiver os requisitos de outro, subsistir este quando
o fim, a que visavam as partes, permitir supor que o teriam querido, se
houvessem previsto a nulidade"
O INTERESSE TERICO DA CONVERSO.

O grande interesse terico da converso est, a nosso ver, no fato
de ela se prestar admiravelmente bem para facilitar a reviso, que a
concepo do negcio jurdico, como ato de vontade, deve sofrer.
8. Vide: LUIGI M O S C O , La conversione dei negozio giuridico, Napoli, Eugnio Jovene, 1947; JOS LUIZ D E L O S M O Z O S , La Conversin dei Negocio
Jurdico, Barcelona, Bosch c 1959; BETTI, Conversione. In: N O V S S I M O
Digesto! Italiano, Torino, UTET, s. d., vol. 4; R A U L J O R G E R O D R I G U E S
V E N T U R A , A converso dos Atos Jurdicos no Direito Romano, Lisboa,
Imprensa Portuguesa, 1947. Acreditamos que, na literatura jurdica brasileira, a mais antiga referncia converso esteja e m A N T N I O JOAQ U I M RIBAS, Curso de Direito Civil, 3.a ed., Rio de Janeiro, Rodrigues,
1905, pg. 448. No h, no nosso direito, nenhuma monografia sobre o
assunto; h somente referncias e m obras mais amplas; assim: no
Tratado de Direito Privado, de P O N T E S D E M I R A N D A (onde h todo
u m captulo, o IV, no volume IV), no Cdigo Civil Interpretado, de
C A R V A L H O S A N T O S (com. ao art. 130) e no Manual P A U L O D E LAC E R D A (Vol. III, parte 1.*) e m parte a cargo de E D U A R D O ESPINOLA
(pgs. 93 e 558). Tambm: VIEIRA N E T O , pgs. 143 e seguintes, n. 31,
op. cit, nota 5. A nica deciso jurisprudencial, e m que vimos referncia
converso, no direito brasileiro, se encontra Revista dos Tribunais,
vol. 327, pg. 244, e m acrdo relatado pelo desembargador Vieira Neto.
186
ANTNIO JUNQUEIRA DE AZEVEDO
A "concepo voluntarista" do negcio , at hoje, prevalecente na

doutrina. Indubitavelmente dominante entre os nossos autores, essa concepo envolve u m a perspectiva psicolgica do negcio, que no condiz c o m
a ndole social do direito. Antes que manifestao da vontade individual
(Clvis), manifestao lcita de vontade (Joo Franzen de Lima), ato de
vontade (Washington de Barros Monteiro) ou ato de vontade visando a
um fim (Slvio Rodrigues), o negcio deve ser considerado como aquilo
que a sociedade v como sendo o ato de vontade de algum. A perspectiva,
atravs da qual o negcio jurdico deve ser encarado, passa a ser u m a
perspectiva social, e no, individual.
O negcio no , no nosso m o d o de entender, propriamente o ato
de vontade de algum, m a s sim, o que a sociedade v como sendo o ato
da vontade de algum.
Essa aparente sutileza (que reduz, m a s no elimina, o papel da
vontade no negcio) tem graves conseqncias prticas; limitamo-nos,
para no fugir demais ao nosso tema, a lembrar o que se passa e m
matria de interpretao do negcio. M u d a n d o a perspectiva, como queremos, o intrprete no dever se preocupar com o foro ntimo do agente,
com a sua inteno, c o m aquilo que ele quis e no manifestou; dever,
antes, atender s circunstncias que rodeiam o negcio e que socialmente
lhe fixam os contornos, isto , c o m aquilo que aos outros, parece ser o
que o agente queria.
Dentro dessa orientao, contrria ao dogma da vontade, a converso,
tomada como objeto de reflexo, apresenta grande riqueza; seja como
converso judicial, seja como converso legal, se examinada sem preconceito, ela consubstancia u m caso de negcio jurdico que, de fato, no
foi querido pelas partes; ela coloca, assim, e m xeque toda a concepo do
negcio como ato de vontade. N a converso legal, a lei que quer o negcio que a final produz efeitos: a oferta jamais foi querida c o m o oferta
por quem manifestou sua aceitao. N a converso judicial, por sua vez
o juiz que atribui ao negcio efeitos de outro negcio que as partes
efetivamente no realizaram; ele deixa de lado a qualificao categorial
que as partes deram ao ato que praticaram,. Assim, se as partes realizaram, depois que o devedor originrio j estava e m mora, u m a novao
subjetiva (com simples mudana do devedor) e se essa novao, que
A CONVERSO DOS NEGCIOS JURDICOS
187
ato plurilateral, visando extinguir a obrigao antiga e criar uma obrigao nova, for nula, o juiz poder aproveit-la como ato unilateral do
credor, pelo qual este renuncia s conseqncias da mora; desta forma,
o juiz, mantendo a obrigao antiga, permitir ao devedor originrio extingui-la sem maiores nus, pelo pagamento.
Passando a examinar mais demoradamente a converso judicial, que
oferece maior interesse terico, detenhamo-nos u m pouco sobre os term o s e m que est redigido o supra transcrito art. 171, do Anteprojeto
de Cdigo Civil, de 1974 (termos que, como dissemos, no diferem dos
do 140, do B G B , e dos do art. 1424, do Cdigo Civil italiano). O artigo,
prevendo a hiptese de converso judicial, foi redigido sob evidente preconceito voluntarista; realmente, c o m o a converso implica que o negcio convertido (isto , o negcio que surge da converso) no tenha sido
querido pelas partes, j que se deve pressupor que o negcio por elas
realizado (e, portanto, o negcio de fato querido) seja nulo ou anulvel
ou ineficaz, os autores voluntaristas procuram justificar essa situao, por
u m a ilgica "vontade presumida das partes" O artigo e m pauta diz que,
se o negcio realizado for nulo e se ele tiver os requisitos de outro, o
juiz poder deixar subsistir este outro, quando o fim, a que visavam as
partes, permitir supor que o teriam querido, se houvessem previsto a nulidae.
Ora, parece-nos, e m primeiro lugar, que somente u m preconceito
terico poderia criar a necessidade de imaginar u m a vontade presumida;
a final, que v e m a ser u m a vontade presumida ? essa vontade que o juiz
presume, essa vontade por ele suposta, ser, de fato, vontade das partes ?
Pensamos que no; vontade presumida no vontade (e esta frase, sem
elipse, significa: vontade de algum, presumida por outrem, no vontade de algum) Segue-se da que o recurso "vontade presumida" parece-nos, no mnimo, intil.
E m segundo lugar, o intrprete, para aplicar o preceito e m causa,
ter que partir de uma base hipottica que foge ao bom-senso. Ele ter,
para realizar a converso, que supor que as partes quereriam o novo negcio, se houvessem previsto a nulidade do primeiro. Ora, isto, de acordo c o m o que comumente acontece, encerra u m absurdo; se as partes
houvessem previsto a nulidade do primeiro negcio, a lgica das coisas
188
ANTNIO JUNQUEIRA D E A Z E V E D O
impe a concluso de que elas procurariam, antes de mais nada, evitar

essa nulidade. N o h razo para a priori supor que, havendo previsto a
nulidade, elas deixassem de realizar o negcio que realizaram, para realizarem negcio diverso. Portanto, o preceito obriga o juiz a raciocinar
e m bases falsas, o que, alm de intil, inconveniente.
O dogma da vontade, que, no fim do sculo passado, j influenciara o 140, do B G B , continuou a se impor, disgraziatamente 9, no art.
1424, do Cdigo Civil italiano, de 1942, e, agora, tambm entrou no
art. 171, do nosso mais atual Anteprojeto de Cdigo Civil. Apesar disso, c o m o diz Betti, o intrprete dever se encaminhar para u m a soluo
objetiva da converso, isto , dever realiz-la, desde que se possa entender que o novo negcio esteja compreendido no que foi efetivamente declarado (e, portanto, independentemente dessa entidade mtica, que a
"vontade presumida" das partes).
Acreditamos que o supra citado artigo do Anteprojeto (e, diga-se
entre parentesis, o Anteprojeto, e m outros pontos, seguiu, antes, a teoria
da declarao, Erklarungstheorie, que a da vontade, Willenstheorie), poderia ser assim redigido: "Se u m negcio jurdico invlido ou ineficaz
contiver todos os requisitos de outro, subsistir este, quando o fim, que
dele resulta, permitir supor no ser ele contrrio vontade das partes,
tal e qual foi declarada"
C o m o se percebe, no h, a, necessidade de imaginar qual teria sido a vontade das partes, se houvessem previsto a nulidade ou a ineficcia; basta que o fim, que resulta do novo negcio, no seja contrrio ao
que as partes declararam querer. A questo, assim, parece-nos que encontra soluo que no despreza a vontade das partes, mas h de se tratar da vontade declarada, e no de u m a vontade qualquer, interna ou hipottica. Essa soluo combina, com maior equilbrio, e salvo melhor
juzo, objetivismo e subjetivismo.
O INTERESSE PRATICO DA CONVERSO.

Finalizando o presente artigo, passaremos a lembrar diversos casos
e m que se verifica o fenmeno da converso.
9. Cf. BETTI, pg. 508, op. cit, nota 2.
189
So casos de converso legal 10, alm do j citado (da aceitao

convertida em oferta art. 1083, do Cdigo Civil), mais os seguintes:
o reconhecimento de filho incestuoso ou adulterino (este, durante a vigncia da sociedade conjugai), que nulo como reconhecimento, mas
que, de acordo com o art. 405, vale para os efeitos de prestao de alimentos n ; a instituio de fideicomisso, e m que, sendo nula a indicao
do fiducirio, convertida e m substituio vulgar 12; a compra-e-venda
com pacto de retroyenda, quando se trata de negcio simulado, a qual, se
nos termos do art. 1. do Decreto-lei n. 2.689, de 1940, nula, mas o
respectivo instrumento vale "como prova do mtuo, deixando assegurado
ao suposto vendedor o direito de pleitear o reajuste compulsrio como
proprietrio de imvel e ao suposto comprador a preferncia que compete ao credor hipotecrio" (isto , a compra-e-venda com pacto de retrovenda se converte e m mtuo com garantia hipotecria; h converso, embora o caso esteja relacionado com a simulao) N o Anteprojeto de
Cdigo Civil, do professor Orlando Gomes, previu-se tambm a converso da instituio de fideicomisso em constituio de usufruto 13
No
Cdigo Civil italiano (art. 1059, 2.), a concesso de servido, feita exclusivamente por u m condmino e que, assim, no eficaz para constituir
o direito real, vale, porm, como acordo que cria para o condmino a
obrigao de no se opor ao exerccio de u m direito pessoal por aquele
que seria o adquirente da servido 14
So casos de converso judicial: o de cambial nula valendo como
promessa de pagamento 15; o de contrato de fornecimento (somministrazione), que, feito pelo pai, sem ordem judicial, sobre fundo de comrcio
10. Inmeros autores no consideram a converso legal como espcie de

converso prpria; a nosso ver, porm, no tm razo. As diferenas
entre a criao e a aplicao do direito, entre as atividades do legislador
e do juiz, so somente de grau (vide K E L S E N , Teoria Pura do Direito,
trad. J O O BAPTISTA M A C H A D O , 2.a ed., Coimbra, Amrico Amado,
vol. II, pgs. 85 e seguintes).
11. Cf. tambm o art. 254, 2." do Cdigo Civil Italiano.
12. Cf. art. 1740, do Cdigo Civil e T R A B U C C H I , pg. 917, op. cit, nota 2.
13. Cf. O R L A N D O G O M E S , Memria Justificativa do Anteprojeto de Reforma
do Cdigo Civil, Departamento de Imprensa Nacional, 1963, pg. 115 e
nico, do art. 805, do Projeto de Cdigo Civil, de 1964.
14. Cf. BETTI, pg. 511, op. cit nota 2.
15. Este caso , no direito italiano, de converso legal (Cf. art. 2., do R.D.,
art. 1 988, do Cdigo Civil italiano).
190
ANTNIO JUNQUEIRA D E AZEVEDO1
do filho, e que, assim, deveria ser totalmente ineficaz por ultrapassar os

limites da administrao ordinria, convertido, para as coisas j entregues, e m compra-e-venda de bens mveis 16; o de mtuo, e m que no
houve a tradio, convertido e m promessa de mtuo, ou e m contrato de
abertura de crdito 17; a renncia antecipada da prescrio, que, no valendo como renncia (art. 161, do Cdigo Civil), convertida e m interrupo da prescrio 18; o testamento nulo, convertido e m codicilo 19; a
falsa declarao de paternidade e maternidade, a qual, constituindo at
m e s m o crime (segundo o art. 242, do Cdigo Penal), convertida e m
legitimao adotiva; etc. 20.
16. Exemplo de M O S C O , op. cit, nota 8.

17 Vide BARASSI, Istituzioni di diritto civile, 4.a ed., Giuffr, Milano, 1955,
pg. 454.
18. Vide S E R P A LOPES, Curso e Direito Civil, vol. I, pg. 397.
19. Vide R.T. 327/240.
20. C o m o se percebe, n e m todos os casos, e m que a converso pode ser
aplicada, so de nulidade propriamente dita; poder haver casos de
anulabilidade ou de ineficcia e m sentido restrito, que tambm justifiquem a converso. Por isso, pensamos que a expresso "se o negcio
jurdico nulo", que consta do art. 171, do Anteprojeto de Cdigo Civil,
de 1974, deveria ser substituda por outra; e m nossa sugesto para a
redao do artigo e m causa, escrevemos "se o negcio jurdico invlido
ou ineficaz", que expresso mais ampla e abrange as vrias hipteses.
Divrcio como T e m a e Soluo Jurdica.

E d u a r d o L o b o Botelho Gualazzi
Ps-Graduando em Direito pela Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo.
Procurador Municipal de So Paulo.
SUMRIO: 1. Aprovao do divrcio, na V Conferncia

Nacional da Ordem dos Advogados do Brasil. 2. Divrcio:
Direito natural da pessoa humana. 3. Monogamia estvel
dissolvel. 4. Monogamia perptua dissolvel. 5. Incongruncia do Direito Positivo. 6. Convenincia do divrcio.
7 Coliso entre liberdade confessional e de conscincia e o
dispositivo constitucional inissolubilista. Brasil: pas laic
1. O Advogado e os Direitos do Homem

foi o temrio versado
no Rio de Janeiro, de 11 a 16 de agosto p.p., na V Conferncia Nacional da Ordem dos Advogados do Bras, que reuniu Delegaes de dezenove Seces estaduais. C o m o a confirmar aquele temrio, os ilustres Delegados Conferncia concretizaram e m plenitude u m direito-dever da
prpria classe: "contribuir para o aperfeioamento das instituies jurdicas" (artigo 87, I, da Lei federal n. 4.215, de 27 de abril de 1963).
Certamente contribuir para o aperfeioamento do Direito Positivo
nacional, e m nvel constitucional e no mbito do Direito de Famlia, a
ponderada e histrica deciso da Conferncia no sentido de aprovar a
proposio recomendando a adoo do divrcio no Brasil, apresentada
regularmente atravs da Delegao da Seccional Paulista por Dra. D I O N E
P R A D O S T A M A T O , Procuradora do Estado de So Paulo.
Verifica-se o fato de que a adoo do divrcio tema adequadamente proposto porque implcito no temrio mereceu apoio expresso,
pleno e macio por parte dos Delegados de dezoito Seces da Ordem,
c o m exceo dos de Minas Gerais: essa virtual unanimidade parece-nos
192
E D U A R D O L O B O B O T E L H O GUALAZZI
refletir, e m grau superlativo, a tendncia divorcista j evidenciada por

estatsticas idneas, e m meio populao, b e m c o m o manifestamente
crescente e inequivocamente predominante, nos meios jurdicos.
2. Com efeito, o divrcio civil um direito natural da pessoa humana, cujo matrimnio se haja extinguido definitiva, integral e irreversivelmente, em vida dos ex-cnjuges, como b e m salientou dra. D I O N E P R A D O S T A M A T O , ao argumentar com alicerce na Declarao Universal dos
Direitos do H o m e m , de que o Brasil signatrio, cujo texto estabelece
que os homens e mulheres de maioridade gozam de iguais direitos e m
relao ao casamento, sua durao e sua dissoluo, na esfera internacional como na interna.
Assim, no mais tolervel repisar derrudas concepes, que buscaram enquadrar o casamento civil e o divrcio como matria poltica,
religiosa ou m e s m o estranha aos deveres e interesses das entidades tcnico-jurdicas, mormente da Ordem dos Advogados do Brasil.
A o reconhecer implicitamente essa evidncia, a V Conferncia Nacional da Ordem dos Advogados do Brasil firmou u m marco para o futuro da Famlia Brasileira, h muitos anos indefesa ante a imposta e inaceitada indissolubilidade do casamento civil arcasmo jurdico que a
nenhuma prole aproveita , impulsionando o desquitado a contratar npcias por leis estrangeiras (em demrito do Brasil), somente porque a lei
nacional ainda impede a constituio legal de nova situao conjugai, tendncia intuitivamente natural e moral do ser humano, que se consuma
com lei, sem lei, acima da lei ou contra a lei.
3. No novidade que a maioria do povo brasileiro, na esfera
temporal, desconhece ou despreza abertamente a indissolubilidade absoluta do matrimnio, pensando e agindo consoante a monogamia estvel
dissolvel, conseqentemente propendendo ao divrcio formalmente rgido e substancialmente restrito.
Destarte, pondervel contingente de nascimentos provm de genitores desquitados, novamente unidos e m "casamentos sociais", reconhecidos
e agasalhados pela doutrina, pela sabedoria pretoriana e parcialmente
por textos legais recentes, sob rtulos de concubinatos, sociedades de fato ou de prestao de servios e at de contrato de doao de apelido de
famlia (caso rarssimo, ocorrido e m So Paulo e acolhido plenamente
DIVRCIO C O M O T E M A E S O L U O JURDICA
193
pelo Supremo Tribunal Federal) Esses rtulos lograram-lhes realar a

insofismvel magnitude moral e social, ao menos to elevada quanto a
dos "casamentos indissolveis", porque b e m vale repisar o bvio: dos
nascimentos de genitores desquitados surgem valorosos filhos e estirpes
naturais, que compem legitimamente a sociedade brasileira, embora caiba ao arcasmo da lei a fora da ilegitimidade tcnica.
O fato no significa decadncia social, como buscaram certos conservadores propalar ao longo de nossa Histria: trata-se somente de evoluo social (mais rpida do que a do Direito Positivo), que criou,
revelia dos Cdigos, nova formulao sociolgica, consentnea doutrina
do Direito de Famlia moderno, cuja misso precpua consiste na tutela
primordial da harmonia substancial entre as pessoas, preponderante sobre o formalismo esttico de linhagem horizontal casamento indissolvel. O Direito de Famlia, atualmente, no comporta mais (e a rigor
nunca tolerou b e m ) a preocupao extra-temporal e antinatural, puramente metafsica, de ferretear seres humanos a u m molde supra-individualista
e sacramentai de matrimnio que no encontre respaldo nas convices
filosficas dos ex^cnjuges e, de qualquer forma, no corresponda a u m a
combinao conjugai desarmnica, extinta de fato.
No se impe ordem pblica em prejuzo da Justia: eis u m vetusto
axioma da Filosofia do Direito, esquecido pela minoria antidivorcista, mas
vlido para todas as reas do Direito e da Justia.
4. Todavia, constituiria o casamento indissolvel o melhor modelo jurdico para a ordem pblica? Pode-se afirmar peremptoriamente que
no, com base na experincia histrica demonstrativa da adequao
do divrcio limitado e severo , cujo pice foi galgado no ldimo pronunciamento de trs quintos do povo italiano, que a 12 de maio de 1974
ratificaram definitivamente o divrcio civil na Itlia, por plebiscito, erradicando da legislao peninsular, para sempre, u m modelo conjugai imposto Europa e m 1549/63, pelo Concilio de Trento, substituindo-o
por outro molde, substancialmente cristo, universalista e ecumnico
a monogamia perptua dissolvel , legislado e praticado por povos tanto ou mais catlicos do que o italiano, como o portugus (na rbita civil), o franco-canadense, o francs, o austraco e muitos outros. .
Assim fez o povo italiano porque o decidiu e quis: no prospera a
pobre tese de que o culto povo italiano estivesse mal informado ou in-
194
consciente no tocante gravidade da matria, ou m e s m o dirigido por

Partidos polticos, cujos coeficientes eleitorais no coincidiram com o
nmero esmagador de divorcistas. Presenciou-se na Itlia uma vitria
pura e lmpida da tese divorcista. Se dez vezes o povo italiano for consultado sobre o divrcio, dez vezes aprov-lo-: eis a verdade.
Obviamente, se no Brasil houvesse sido realizado o plebiscito proposto pelo Deputado A L E N C A R F U R T A D O , nas eleies de novembro de
1974, apoiado pela E. Cmara Municipal de So Paulo, retumbante teria
sido a vitria do divrcio civil, consoante apontam pesquisas privadas (inclusive eclesisticas), ao optar o corpo eleitoral entre desquite-divrcio,
conforme props o oportuno projeto, lamentavelmente barrado por anticonstitucionalidade.
5. A respeito da defasagem brutal entre a realidade social e a
Constituio vigente, no tocante ao indissolubilismo do 1. do artigo
175, baste o comentrio do insigne constitucionalista M A N O E L G O N A L V E S
F E R R E I R A F I L H O , Vice-Governador do Estado de So Paulo: "Insiste a
Constituio e m afirmar que a famlia que reconhece por base da sociedade a do vnculo indissolvel. E m virtude disso, o Brasil u m dos
raros paises que no admitem o divrcio. N a verdade, porm, nas grandes cidades ao menos, o divrcio existe de fato para a classe alta, que
se "casa" e "descasa" quando bem lhe parece, sem escndalo para seus
membros. Para a classe mais pobre, no faz diferena que haja ou no
o divrcio: o nmero de "famlias" pertencentes a essa classe no casadas nem no civil, nem no religioso, extremamente grande" (Curso de
direito constitucional, 4.a ed., Saraiva, So Paulo, 1973, pg. 2 9 5 ) .
legtimo concluir, dentro do rigor do normativismo kelseniano,
acolhido pelo Professor M A N O E L G O N A L V E S F E R R E I R A F I L H O , que a indissolubilidade do casamento na Constituio ineficaz, Direito legislado
sem alcance e sem significado, cuja repulsa por parte de parcelas imensas do povo brasileiro s tem contribudo para desprestigiar a Constituio: trata-se, pois, de vigncia meramente tcnica, sem apoio na estrutura
social hodierna.
Do ponto de vista estritamente sociolgico, o 1. do artigo 175
de nossa Constituio (com a redao mantida pela Emenda Constitucional n. 1, de 17 de outubro de 1969) "o casamento indissol-
D I V R C I O C O M O T E M A E S O L U O JURDICA
195
vel" consubstancia um desrespeito atual famlia brasileira, carregando para nosso sofrido texto constitucional a pecha de arquejar sob o peso morto de u m a disposio que, inobservada pela maior parte do povo
na esfera civil, tinge-se de luto sombrio, espera da mortalha que lhe
sepulte a incongruncia grotesca.
Pouco importa que alguns grupos microscpicos, porventura ingnuos e b e m intencionados, iludam-se c o m a manuteno constitucional
do dispositivo metafsico da indissolubiUdade absoluta do matrimnio:
ainda que o lograssem inscrever entre as estrelas do Cruzeiro do Sul,
no o conseguiriam revestir da eficcia social que o povo brasileiro, a
b e m da verdade, nunca lhe atribuiu expressamente ou nos costumes.
O m e s m o ditame natural, que conduz vivos a novas npcias,
aciona c o m dobrada fora o desquitado ou o divorciado a nova unio,
c o m ou sem lei, se possvel dentro da lei. a busca legtima e moral
da harmonia conjugai, igualmente necessria aos emergentes de casamentos dissolvidos pela incompatibilidade definitiva, tanto c o m o aos sobreviventes de enlaces presumivelmente harmnicos. Por isso, no vacilamos e m verificar, data venia, que a nova unio de desquitados ou de
divorciados to til e imoral, inclusive para a prole, c o m o a de vivos.
6. Aqueles que o juiz de casamentos uniu, o juiz de Direito pode
perfeitamente desunir, observadas circunstncias delimitadas. A unio
cartorria, c o m o constituio familiar contratada, to passvel de desconstituio c o m o qualquer outra constituio jurdica pblica ou privada, merecendo to somente reforo de estabilidade e precaues especialssimas no processo legal de extino.
Q u e m o juiz de casamentos atou, ao juiz de Direito cabe desunir,
nos casos extremos e irreversveis, para obstacular-se absurdos tcnicos
que a observncia da indissolubilidade vincular jurisfao ineficaz
acarretaria, se observvel e se observada.
Q u e m o juiz de Direito desvinculou legalmente, porque faticamente desvinculado j estava, pode e deve o juiz de casamentos novamente
unir, em outros termos de combinao personativa, a fim de agasaUiar a
legalidade conjugai e reduzir o concubinato forado.
A propsito, j e m 1933 o emrito escritor e jurista Dr. Paulo M e notti Del Picchia, profundo conhecedor da sociedade brasileira, havia ensinado que o divrcio "no estanca as fontes naturais da vida, pois, con-
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trariamente ao desquite, que a separao simples dos corpos sem a dissoluo do vnculo, permite a constituio da nova famlia, sendo pois
uma nova e harmnica fonte de vida" (Pelo divrcio, 1933, So Paulo,
Edies " O Livro do Momento", pg. 100)
7 Ante esse arguto magistrio, no se atina com o motivo que
teria levado o texto constitucional de 1934 a pregar no deserto, pela
primeira vez na Histria do Direito, que o casamento seria indissolvel,
em manifesta coliso com a prpria liberdade de cultos e de conscincia
que todas nossas Constituies sempre asseguraram, desde 1891!
Teve nosso legislador constituinte de 1934 a infeliz ousadia de ressuscitar a concepo medieval de religio oficial de Estado, apenas para
o efeito matrimonial? Se assim no foi, qual o motivo de tamanha bizarria?
Que nos esclaream os constituintes de 1934, ou os de 1937, 1946,
1967 e 1969, que nos surpreenderam com o transporte antitcnico de
u m a norma privatstica ao nvel constitucional, exatamente aquela indissolubilidade que no Direito Civil nunca passara de transposio direta e
mal aclimatada do Direito Cannico, inconcebvel numa Repblica rigorosamente laica, por definio unnime e solene dos constituintes republicanos, a 7 de janeiro de 1891, em apoio ao Ato de 7 de janeiro de
1890, baixado pelo General Deodoro da Fonseca, que proclamara a absoluta separao entre Estado e religies, no Brasil, inspirado pelo General B E N J A M I N C O N S T A N T B O T E L H O D E M A G A L H E S e apoiado pelo General J O O C A R L O S L O B O B O T E L H O , prceres da oficialidade jovem que
fundou a Repblica Brasileira.
Sobretudo, que nos esclarea o legislador constitucional de 1934,
aparentemente cioso de indissolubilismos que no vacilou em pulverizar,
atravs do pouco conhecido Decreto federal n. 13, de 29 de janeiro de
1935, cujo sutilssimo artigo 1. estatua: "Os prazos de prescrio estabelecidos pelo Cdigo Civil no artigo 178, 1. e 7., n. I, sero contados da data em que o cnjuge enganado tenha tido conhecimento do
fato que constitui erro essencial, nos termos do art. 219 do mesmo Cdigo"
Por esta portinhola legal, devincularam-se "erros essenciais" de casamentos to antigos que sua prole pde igualmente solucionar "erros essenciais" de seus recentes matrimnios.
E agora a pergunta crucial:
DIVRCIO COMO TEMA E SOLUO JURDICA
197
por que esse mesmo legislador revogou, em 1942, esta humilde frmula
anulatria de matrimnios antigos, a nica que j beneficiou os desquitados brasileiros?
A quem serve a ausncia do divrcio?
"Todo o poder emana do povo e e m seu n o m e exercido" (artigo
1., 1., da Constituio da Repblica)
Resta a esperana de que o Governo Brasileiro, interpretando a vontade da maioria do povo governado, legisle u m divrcio civil severo e limitado, que atribua a extino do vnculo matrimonial s pessoas que
realmente a merecem, e m prol da harmonia das segundas unies e de
suas proles, provenientes de quaisquer enlaces legais.
Este o meu, o nosso apelo, o de todos os cidados preocupados
com o futuro da Famlia Brasileira.
C o m relao ao casamento civil e ao divrcio, cumpre sublinhar que
dever de todos os Bacharis e m Direito do Brasil continuar o "aperfeioamento das instituies jurdicas" da famlia nacional, no rumo solidamente traado pela V Conferncia Nacional da Ordem dos Advogados
do Brasil.
Primeiro centenrio do Tribunal

de Justia do Estado de So Paulo.
Flvio Galvo *
Bacharel pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo; jornalista; professor contratado da Escola de Comunicaes
e Artes da USP.
"Aos 3 dias do ms de fevereiro do ano do nascimento de Nosso

Senhor Jesus Cristo de 1874, nesta Imperial cidade de So Paulo, na
casa destinada para os trabalhos da Relao da mesma cidade, presentes
os senhores Desembargadores Excelentssimo Conselheiro Tristo de
Alencar Araripe, Presidente da m e s m a Relao, Joo Jos de Andrade Pinto, Procurador da Coroa e Promotor de Justia, Jos Norberto dos Santos, Frederico Augusto Xavier de Brito, Olegrio Herculano de Aquino e Castro, Antnio de Cerqueira Lima e Agostinho Lus
da G a m a , comigo Secretrio abaixo assinado, a, pelas 11 horas da manh, depois da beno do edifcio, praticadas as solenidades religiosas
pelo Reverendssimo Monsenhor Arcediago Dr. Joaquim Manuel
Gonalves de Andrade, compareceu o Excelentssimo Senhor Presidente da Provncia, dr. Joo Teodoro Xavier, o qual foi recebido
porta do salo das conferncias do Tribunal por u m a comisso composta dos dois mais modernos Desembargadores e de m i m Secretrio e
dirigindo-se todos mesa colocada no m e s m o salo, o E x m o . Conselheiro Presidente da Relao deu assento na cabeceira da dita mesa e m cadeira de espaldar ao m e s m o Excelentssimo Senhor Presidente da Provncia e ocupou a sua sede m e s m a cabeceira da mesa, sentando-se os demais Senhores Desembargadores nas suas sedes conforme a ordem de
suas antigidades.
"Em seguida, estando ocupado o recinto do salo pelas dignidades
eclesisticas, Deputados Provinciais, Lentes da Faculdade, Juizes de pri-
200
FLVIO GALVAO
meira instncia, e outras autoridades, Chefe de Polcia, Advogados e

mais pessoas gradas devidamente convidadas, assim como por numeroso
concurso de cidados, o Excelentssimo Senhor Conselheiro Presidente da
Relao mandou proceder leitura dos Decretos Imperiais de nomeao
e remoo dos ministros deste Tribunal e proferiu u m discurso anlogo
a esta solenidade, findo o qual disse Est instalada a Relao.
"Imediatamente prestou juramento o Senhor Desembargador Agostinho Lus da G a m a , pondo a m o direita sobre o livro dos Santos
Evangelhos e pronunciando a seguinte frmula: "Juro servir b e m e fielmente o cargo de Desembargador, mantendo a Constituio e mais leis
do Imprio, administrando justia c o m boa e s conscincia. Assim Deus
m e ajude"
"No prestaram juramento os demais membros do Tribunal por j
o haverem feito como Desembargadores das Relaes a que pertenciam,
e m conseqncia do que o Excelentssimo Senhor Conselheiro Presidente da Relao declarou todos os membros d o Tribunal empossados de
seus cargos, e no exerccio de suas funes. E por que de nenhum outro
objeto se houvesse de tratar, n e m houvesse causa alguma judiciria a
decidir, deu o Excelentssimo Senhor Conselheiro Presidente o ato por
findo e acabado, e mandou lavrar esta ata, declarando que na prxima
sexta-feira, s 10 horas da manh, teria lugar a primeira conferncia ordinria do Tribunal.
"Para constar, eu, Bacharel Joo Batista de Moraes, Secretrio da
Relao, lavrei esta ata na qual comigo assinam os. membros do Tribunal e pessoas gradas presentes ao ato".
Melhor informao no pode haver do que o documento acima
transcrito sobre a instalao, a 3 de fevereiro de 1874 u m sculo
atrs da Relao de So Paulo, denominao antiga dos Tribunais de
segunda instncia no Brasil, efemride este ano celebrada, solemente, pelo Tribunal de Justia do Estado de So Paulo.
O primeiro signatrio da ata foi o presidente da Relao, seguindose as assinaturas do presidente da provncia e dos ministros. Das pessoas gradas presentes ao ato, firmaram ainda ata: o presidente da Cmara Municipal, Ernesto Mariano de Souza Ramos, Antnio Jos Ferreira
Braga, Cludio Jos Pereira, Jos H o m e m Guedes Portilho, Bento J
Alves Pereira, Francisco Antnio de Souza Queiroz, Martim Francisco
Ribeiro de Andrada, o chefe de polcia Joaquim Jos do Amaral, o juiz
P R I M E I R O C E N T E N R I O D O TRIB. D E J. D O EST. D E S. P.
201
de Direito Antnio Cndido da Rocha, Sebastio Jos Pereira, Francisco

de Paula Rabelo e Silva, B . Gavio, Baro de Atibaia, Baro de Trs
Rios, advogado Joo lvares de Siqueira Bueno, Baro de Itapetininga,
dr. Clemente Falco de Souza Filho, Lus Soares Viegas, Gabriel Marques Cantinho, Lencio de Carvalho, Francisco Rodrigues Soares, Paulo Delfino da Fonseca, Jos Joaquim Cardoso de Melo, dr. Antnio Pinheiro de Ulhoa Cintra, dr. Luis Lopes Batista dos Anjos, Jos Antnio
de Magalhes Castro Sobrinho, Paulo Egdio de Oliveira Carvalho, Antnio R. Veloso Pimenta, Manoel Roiz Jordo, Joaquim Pereira de Castro Vasconcelos, Jos Inocncio de Moraes Vieira, Joo Macedo Pimentel, Ernesto Pereira Possolo, Joo Antnio de Oliveira Campos, Alfredo
da Rocha, Joo Baptista de Moraes, Antnio de Arajo Freitas e Jernimo Jos de Andrade.
Decreto de criao.
Foi a Relao de So Paulo criada pelo decreto n. 2.342, de 6 de
agosto de 1873, pelo qual se sancionou e se mandou executar Resoluo (decreto legislativo) da Assemblia Geral. No foi a de So Paulo
a nica Relao ento criada, mas ao todo se criaram 7 Relaes novas,
elevando-se assim a 11 o nmero desses tribunais no Imprio: Relao
do Par e Amazonas, com sede e m Belm; do Maranho e Piau, em So
Lus; do Cear e Rio Grande do Norte, em Fortaleza; de Pernambuco,
Paraba e Alagoas, e m Recife; da Bahia e Sergipe, em Salvador; do M u nicpio Neutro, Rio de Janeiro e Esprito Santo, na Corte (Rio); de So
Paulo e Paran, com sede na cidade de So Paulo; do Rio Grande do
Sul e Santa Catarina, e m Porto Alegre; de Minas Gerais, e m Ouro Preto; e de Gois, na cidade de Gois.
Variava o nmero de membros das Relaes, obviamente de acordo com a importncia e o desenvolvimento da regio a que serviam. Contava a da Corte 17 desembargadores; as da Bahia e de Pernambuco, 11; as
do Par, Maranho, Cear, So Paulo, Rio Grande do Sul e Minas Gerais, 7; e Mato Grosso e Gois, 5 Interessante observar que So Paulo
figurava, ento, entre as provncias colocadas e m terceiro plano; situao
que no decorrer de u m sculo se transformou inteiramente, colocando-se
hoje o nosso Estado como o mais desenvolvido do Pas, sob todos s
pontos de vista.
202
FLAVIO G A L V A O
N o distrito de sua jurisdio, eram os desembargadores incompatveis para os cargos de senador, deputado geral e deputado provincial.
C o m a rubrica do Imperador, o decreto de criao foi sancionado
pelo ministro da Justia, dr. Manuel Antnio Duarte de Azevedo,
m e m b r o do 25. Gabinete, que foi o de maior durao no regime monrquico 7 de maro de 1871 a 25 de junho de 1875 presidido pelo
Visconde do Rio Branco, que acumulava ainda a pasta da Fazenda.
Neste Gabinete, Duarte de Azevedo comeara como ministro da Marinha,
passando a titular da Justia e m 20 de abril de 1872.
Vale recordar, "en passant", que Duarte de Azevedo, fluminense
de Itabora, bacharel e m direito por So Paulo, turma de 1856, e doutor,
por defesa de tese e m 1859, foi u m dos luminares do Direito e m sua
poca. Professor da Faculdade de Direito de So Paulo, na qual chegou
a catedrtico de Direito Romano, militou na poltica, tendo sido presidente das Provncias do Piau, Alagoas e Cear, deputado provincial,
deputado geral e ministro. Faleceu no Rio, e m 9 de novembro de 1912,
como presidente do Senado do Estado de So Paulo.
A o decreto de criao seguiu-se o de n. 5.456, de 5 de novembro
de 1873, estabelecendo que as novas Relaes de Porto Alegre, So Paulo, Ouro Preto, Fortaleza e Belm comeariam a funcionar no dia 3 de
fevereiro de 1874, e as de Gois e Cuiab, no dia 1. de maio daquele
mesmo ano.
Pelo decreto n. 5.457, de 6 de novembro de 1873, tomaram-se
providncias sobre o nmero, as funes e os vencimentos dos funcionrios das Relaes.
E pelo decreto n. 5 458, tambm de novembro de 1873, declararam-se especiais as comarcas sedes das Relaes criadas pelo decreto legislativo n. 2.342 e deram-se outras providncias.
Retrospecto.
O primeiro Tribunal da Relao no Brasil fora criado na Bahia, em
1587, com regimento de 25 de setembro do m e s m o ano. Chegaram a ser
nomeados os dez ministros que o comporiam: o chanceler os desembargadores do agravo, o ouvidor geral, o juiz dos feitos, provedor dos rgos e resduos, o provedor dos feitos, o promotor de justia e os desembargadores extravagantes. Dos nomeados, alguns chegaram at a embar-
203
car com Francisco Giraldes, nomeado governador geral do Brasil, mas

aqui no chegaram, desistindo da viagem depois de duas arribadas do
navio.
Assim, so se efetivou a instalao da primeira Relao baiana.
A segunda Relao foi criada e m 1609, com regimento de 7 de
maro e dez desembargadores, e suprimida e m 5 de abril de 1626, e m
conseqncia da ocupao da Bahia pelos holandeses.
Foi ela restaurada por lei de 12 de setembro de 1652, com oito desembargadores, para que se administrasse e fizesse justia igualmente aos
brasileiros, livrando-os das molstias, vexaes e perigos do mar, a que
estavam expostos pelo fato de irem bater s portas dos tribunais lusitanos.
Por alvar de 13 de outubro de 1751, o Brasil ganhou outro Tribunal da Relao, com sede na cidade de So Sebastio do Rio de Janeiro .
A de Salvador tinha jurisdio sobre as Capitanias da Bahia, Sergipe, Pernambuco, Paraba, Rio Grande do Norte, Cear, Piau, Maranho, Par e Rio Negro, e a do Rio, sobre as 13 seguintes comarcas:
Rio de Janeiro, So Paulo, Ouro Preto, Rio das Mortes, Sabar, Rio das
Velhas, Serro Frio, Cuiab, Gois, Paranagu, Esprito Santo, Goitacazes, ilha de Santa Catarina e todas as judicaturas, ouvidorias e capitanias que se houverem criado ou de novo se criassem no referido mbito.
Emancipado o Pas e m 1822, a Constituio Poltica do Imprio do
Brasil, outorgada por D. P E D R O I e m 25 de maro de 1824, na parte relativa ao Poder Judicirio estabeleceu que, na Capital do Imprio, haveria u m a Relao, assim como nas demais provncias, alm de u m Supremo Tribunal de Justia.
A s Relaes do Imprio tiveram regulamento, dado por decreto de
3 de janeiro de 1833, expedido e m n o m e de D . Pedro II, pela Regncia ento integrada por Francisco de Lima e Silva, Jos da Costa
Carvalho e Joo Brulio Muniz e referenciado por Honrio Hermeto Carneiro Leo (mais tarde Visconde e depois Marqus do Paran, ministro da Justia do 3. gabinete ministerial da Regncia Permanente Trina)
Nesse regulamento estabeleceu-se a competncia das Relaes. Sofreu o regulamento modificaes, por decreto de 23 de junho de 1834,
entre as quais se autorizou, para facilitar o andamento dos processos, a
diviso do Tribunal e m duas Seces.
204
PLVIO GALVAO
A l.a Relao de So Paulo.

O conselheiro Tristo de Alencar Araripe, conforme termo lavrado no livro de compromisso e posse dos desembargadores, no prestou juramente no ato da instalao da Relao paulista porque o fizera,
como seu presidente, e m 13 de janeiro de 1874, e m mos do E x m o .
Sr. Presidente da Provncia.
Alencar Araripe no era paulista. Nascera e m Ic, Provncia do
Cear, e m 7 de dezembro de 1821, tendo recebido o grau de bacharel a
4 de novembro de 1845, na Faculdade de Direito de So Paulo. Segundo Spencer Vampr e m sua histria da Academia, Alencar Araripe
nesta se matriculara e m 1841, ano do falecimento de Jlio Frank,
o fundador de clebre sociedade secreta, nucleada na escola do Largo de
So Francisco e cujos membros tiveram grande influncia na vida pblica do Pas. E m posio contrria h quem afirme que o presidente da
primeira Relao paulista iniciou seu curso de direito e m Olinda.
C o m o magistrado, Alencar Araripe comeou como juiz municipal e de rfos de Fortaleza e Aquiraz, na sua provncia natal, e m 1847.
Foi desembargador das Relaes da Bahia e da Corte, vindo transferido
para So Paulo, onde pouco permaneceu, sendo removido e m maio mesm o de 1874, de novo para a Corte.
E m 1886, foi nomeado ministro do Supremo Tribunal de Justia
do Imprio e, e m 1890, j na Repblica, foi aproveitado na primeira
organizao do Supremo Tribunal Federal.
Alencar Araripe faleceu no Rio, a 3 de julho de 1908.
O conselheiro Olegrio Herculano de Aquino e Castro, paulista de So Bernardo, nasceu a 10 de maro de 1828, bacharelando-se
e m 1848, na Faculdade de So Paulo, onde se doutorou e m Direito no
ano seguinte.
Magistrado de carreira, foi juiz nas Provncias de So Paulo, Gois,
Minas Gerais e na Corte, a cuja Relao chegou. Foi presidente da Relao paulista, ministro do Supremo Tribunal de Justia e nomeado, e m
1890, para o Supremo Tribunal Federal, de que foi eleito presidente e m
1894.
Exerceu a Presidncia da Provncia de Minas e foi chefe de polcia
das de Gois e So Paulo, nesta ltima por duas vezes. Por So Paulo
foi ainda deputado Assemblia Geral Legislativa.
205
Faleceu no Rio, a 10 de agosto de 1906.

O desembargador Frederico Augusto Xavier de Brito era natural da Provncia do Rio de Janeiro, tendo-se bacharelado e m So Paulo,
turma de 1835.
Magistrado de carreira, foi juiz de direito nesta cidade de So Paulo e serviu na Relao de So Lus, Maranho, de onde foi transferido
para a da Corte e, depois para a de So Paulo, ao criar-se esta. N o
permaneceu, tambm, por muito tempo e m So Paulo e ainda e m 1874
era de novo transferido para o Rio.
O desembargador Antnio de Cerqueira Lima era filho de u m
conselheiro, ministro do Supremo Tribunal de Justia, falecido na Bahia.
N a lista de antigidade dos juizes de direito do Imprio antigidade
contada at 31 de dezembro e 1871 figurava ele como juiz da comarca de Inhambupe, Provncia da Bahia. N a lista de antigidade dos desembargadores do Imprio, contada at 31 de dezembro de 1872, constava seu n o m e como funcionrio na Relao de So Luis, sem ter at aquela data assumido o exerccio. Para a Relao paulista foi nomeado por
decreto de 6 de novembro de 1873.
O desembargador Agostinho Lus da G a m a tambm no era paulista, tendo nascido na Provncia de Mato Grosso. Graduou-se pela Faculdade de Direito de So Paulo, turma de 1848. N o m e s m o ano da
formatura, foi escolhido, pela Cmara Municipal paulistana, para servir
como 5. juiz municipal suplente. Fez carreira na magistratura, tendo
oficiado na Provncia de So Paulo e na Corte.
Sobre o desembargador Jos Norberto dos Santos poucos so os
elementos informativos disponveis. Magistrado de carreira, como os demais colegas da primeira Relao paulista, acredita-se que nela se deve
ter iniciado e m 1854, pois na lista de antigidade dos juizes de direito
do Imprio, organizada a 31 de dezembro de 1870 e anexa ao relatrio
apresentada 3.a sesso da 14.a legislatura da Assemblia Geral, pelo
ministro da Justia, conselheiro Francisco de Paula Negreiros Sayo
Lobato, seu n o m e consta como juiz de direito de Cantagalo, Provncia
do Rio de Janeiro, com 16 anos e pouco de servio. N a lista de desembargadores do Imprio, apresentada e m princpios de 1873, figura como
titular da Relao do Maranho, servindo, porm, na Bahia, de onde foi
removido para a Corte, e m junho de 1871.
206
PLAVIO G A L V O
E m So Paulo pouco permaneceu, retornando Relao onde servia por decreto de 18 de fevereiro de 1875.
O desembargador Joo Jos de Andrade Pinto nasceu no Rio de
Janeiro, a 21 de junho de 1825, bacharelando-se e m So Paulo no ano
de 1846.
Foi juiz de direito na sua Provncia natal e nas de Santa Catarina e
So Paulo. Desembargador da Relao da Bahia, dali foi removido para a da Corte e, logo e m seguida, para a de So Paulo.
Retornou Relao da Corte e m 1875 e terminou sua carreira no
Supremo Tribunal de Justia falecendo no Rio, a 22 de dezembro de
1898.
Estes foram os 7 desembargadores que constituram o Tribunal cujo
primeiro centenrio este ano se comemorou, e m So Paulo. Deles, apenas 1 era paulista, os demais naturais de outras provncias, a maioria
fluminense. Dos 7, cinco bacharelaram-se na Faculdade de So Paulo,
quatro deles tendo sido contemporneos de bancos acadmicos e dois da
m e s m a turma (1848). E o nico paulista chegou a presidente do Supremo Tribunal Federal, nos primeiros anos da Repblica.
Repblica.
Com a implantao da Repblica no Pas, o Estado de So Paulo
teve sua primeira constituio e m 1891 e organizado o seu Poder Judicirio pela lei n. 18, de 21 de novembro daquele ano. Nos termos desta, era o Poder Judicirio exercido pelos Juizes de Paz, nos distritos;
Juizes de Paz Adjuntos, Tribunais Correcionais e Jri, nos termos; Juizes de Direito, nas comarcas; e Tribunal de Justia, e m todo o Estado.
Assim, o Tribunal de Justia era o rgo de cpula do Judicirio
no mbito estadual, composto de ministros nomeados pelo governo, mediante aprovao do Senado estadual, e escolhidos dentre os juizes de
direito mais antigos do Estado, apresentados e m lista organizada pelo
prprio Tribunal.
Por ato de 24 de novembro de 1891, o governo procedeu nomeao dos ministros que deveriam compor o Tribunal, tendo sido escolhidos: Joo Augusto de Pdua Fleury, Raimundo Furtado de Albuquerque
Cavalcanti, Amrico Vespcio Pinheiro e Prado, Jos Igncio G o m e s
207
Guimares, Agostinho Ermelino de Leo, Jos Maria do Vale, Frederico

Dabney de Avelar Brotero, Virglio de Siqueira Cardoso e Igncio Jos
de Oliveira Arruda.
E m sesso solene realizada na sede da extinta Relao do Distrito,
instalou-se o Tribunal de Justia do Estado, presentes os desembargadores da m e s m a Relao, Joo Augusto de Pdua Fleury, Amrico Vespcio Pinheiro e Prado, Agostinho Ermelino de Leo, Frederico Dabney
de Avelar Brotero e Jos Maria do Vale e o juiz de direito Igncio Jos
de Oliveira Arruda, que apresentaram os seus ttulos de nomeao de
ministros da nova corte. Estavam presentes, ainda, o Procurador Geral
do Estado, Pedro Antnio de Oliveira Ribeiro, o desembargador chefe
de polcia e Carlos Augusto de Freitas Vilalva, representante do presidente do Estado, Amrico Brasiliense.
Por legalmente impedidos, no compareceram os desembargadores
Raimundo Furtado de Albuquerque Cavalcanti, conselheiro Jos Igncio
G o m e s Guimares e Virglio de Siqueira Cardoso.
Eleito, assumiu a presidncia Pdua Fleury, prestando compromisso
imediatamente perante seu imediato, Pinheiro e Prado.
Secretariou a sesso Lus Augusto Pereira de Arajo.
Antes de dar os trabalhos por encerrados, Pdua Fleury anunciou
que as sesses do Tribunal teriam lugar s teras e sextas-feiras s 10
horas da manh.
Anulao.
Teve esse Tribunal pequena durao. Amrico Brasiliense, que na
crise poltica do incio da Repblica ficara ao lado do presidente, marechal Deodoro da Fonseca, por motivos decorrentes dessa posio veio
a deixar a presidncia do Estado de So Paulo e m 15 de dezembro de
1891.
Assumiu o cargo seu substituto legal, o dr Jos Alves de Cerqueira
Csar que, como informa Frederico de Barros Brotero, inscreveu e m seu
programa, como ponto primordial, a anulao de todas as nomeaes relativas ao Poder Judicirio, procedidas no apagar das luzes do governo
de seu antecessor
208
PLVIO GALVO
Cerqueira Csar, que assumiu o governo paulista a 16 de dezembro,

no dia seguinte expediu o decreto n. 6, anulando os de n. 1, de 30 de
novembro, e n. 2, de 1. de dezembro daquele ano, c o m o que se extinguiu o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo.
Nos "consideranda" do decreto n. 6, Cerqueira Csar declarou que
as nomeaes dos ministros no tinham sido aprovadas pelo Senado estadual, como exigia a Constituio de So Paulo, "complemento indispensvel efetividade das nomeaes, de que e m regra, depende a regular investidura dos membros do referido Tribunal"
Foi esse decreto referendado por Herculano de Freitas.
Organizao definitiva.
Dissolvido o Tribunal de Justia constitudo por Amrico Brasiliense,
continuou ento a funcionar o antigo Tribunal da Relao.
E m 29 de janeiro de 1892 foi dissolvido o Congresso estadual e a
26 de fevereiro foram nomeados os secretrios de Estado. N o dia 23
de agosto do m e s m o ano, Bernardino de Campos assumiu a presidncia
efetiva do Estado de So Paulo, c o m a preocupao de organizar, e m
definitivo, o Poder Judicirio.
Duas semanas decorridas, a 8 de setembro de 1892, foram nomeados para compor o Tribunal de Justia do Estado os seguintes magistrados: Frederico Dabney de Avelar Brotero, Jos Machado Pinheiro
Lima, Francisco Machado Pedrosa, Igncio Jos de Oliveira Arruda, Jos Xavier de Toledo, Canuto Jos Saraiva, Pedro Antnio de Oliveira
Ribeiro, Carlos Augusto de Souza Lima e Joaquim Augusto Ferreira
Alves.
Dois dias depois, pelo decreto n. 103, baixaram-se instrues para a instalao dos tribunais e juizos criados pela lei 18/1892 (lei de
organizao judiciria do Estado), marcando-se para o dia 13 de setembro a solene instalao do Tribunal de Justia de So Paulo.
Instalao.
Efetivamente, no dia marcado, s 13 horas, na sede da antiga Relao, instalou-se o Tribunal de Justia, presentes o presidente do Estado,
209
Bernardino de Campos, o secretrio da Justia, Manuel Pessoa de Siqueira Campos, o diretor da Secretaria, Joaquim Roberto de Azevedo
Marques Filho, os ministros nomeados, e o Procurador Geral do Estado,
Antnio Carlos Ribeiro de Andrada Machado e Silva.
C o m o mais antigo dos ministros presentes, assumiu a presidncia
Frederico Dabney de Avelar Brotero, que, perante Bernardino de Campos, prestou compromisso: "Prometo cumprir com retido, amor justia, e fidelidade lei e s instituies vigentes, os deveres do cargo de
ministro do Tribunal de Justia"
A seguir, recebeu ele o compromisso dos demais ministros, sob a
frmula "Assim o prometo"
Depois de o presidente do Estado ter-se retirado do recinto, procedeu-se eleio do presidente efetivo do Tribunal, por votao nominal.
Carlos Augusto de Souza Lima obteve 7 votos, e Joaquim Augusto Ferreira Alves, 1 Ato contnuo, Souza Lima assumiu a presidncia, tendo
o ministro Canuto Saraiva lavrado o termo de compromisso que o presidente interino recebeu do efetivo.
O ministro Carlos Augusto de Souza Lima nasceu e m Campinas,
e m 2 de janeiro de 1846, bacharelando-se na Faculdade de So Paulo,
turma de 1866. Advogou e m sua cidade natal, onde foi juiz municipal
por algum tempo. C o m a proclamao da Repblica, foi nomeado delegado de polcia de Dois Crregos e, depois, juiz de direito de Rio Claro
e Campinas. Presidiu o Tribunal de Justia do Estado de 1892 a 1897,
ano e m que pediu demisso, retirando-se para u m a propriedade agrcola
e m Dourado. Faleceu e m 23 de setembro de 1900.
O motivo de seu pedido de demisso do mais alto cargo do Judicirio, no Estado, prendeu-se, segundo o historiador Aureliano Leite, aos
graves sucessos passados e m 7 de fevereiro de 1897, na cidade de Araraquara, e cuja responsabilidade se atribui a Campos Sales, sendo chefe de
policia do Estado o desembargador Jos Xavier de Toledo. D e se notar
que, por tais fatos, tambm pedira demisso o juiz de direito daquela comarca, Joaquim Martins Fontes da Silva.
Dos ministros que compuseram o primeiro Tribunal, na Repblica,
alm do presidente, Souza Lima, mais trs eram paulistas: Frederico Dab-
210
PLAVIO G A L V A O
ney de Avelar Brotero, filho do celebre Conselheiro Brotero, professor

da Faculdade de So Paulo na qual Frederico se diplomou e m 1860;
Igncio Jos de Oliveira Arruda, natural de Bananal e bacharel da turm a de 1865; e Canuto Jos Saraiva, nascido e m Areias e Bacharel da
turma de 1875 da escola do Largo de So Francisco.
O ministro Jos Machado Pinheiro Lima nasceu e m Paranagu, Paran, formando-se e m So Paulo, e m 1871; Jos Xavier de Toledo era
de Pouso Alegre, Minas Gerais, tendo-se bacharelado tambm e m So
Paulo, e m 1866; Joaquim Augusto Ferreira Alves era natural do Rio
de Janeiro e formado e m So Paulo, e m 1864; e Pedro Antnio de Oliveira Ribeiro era sergipano, representante do Tribunal paulista da Faculdade do Recife, onde se diplomara e m 1871.
Eram maioria, pois, os ministros nascidos em outros Estados, situao semelhante da antiga Relao, ao instalar-se e m 1874.
Sedes.
Neste sculo de existncia 1874-1974 o Tribunal mudou vrias vezes de sede. A Relao, e m 1874, funcionava no prdio da rua
Boa Vista, n. 20, situado e m frente da atual rua 3 de Dezembro,
com fundos para a rua 25 de maro.
Dez anos mais tarde, instalou-se provisoriamente na rua Jos Bonifcio, antigo n. 17, nas proximidades do Largo do Ouvidor (hoje Praa do Ouvidor Pacheco e Silva), enquanto se reformava o velho prdio
da rua Boa Vista.
N a antiga sede voltou a funcionar e m janeiro de 1887, ali ficando
at 1900, quando se mudou para a rua Marechal Deodoro n. 8, esquina da rua da Caixa d'gua, atual rua Baro de Paranapiacaba, onde
permaneceu at 1909.
De 1909 a 1915, instalou-se na rua Jos Bonifcio, antigo n. 13,
donde se mudou e m 1915, quando se demoliu o prdio, erguendo-se no
local o Edifcio Santa Cruz (n. 93), indo para a rua Brigadeiro Tobias,
antigo n. 81, onde ficou at dezembro de 1932, ano e m que passou para Praa Clvis Bevilqua, local de sua sede definitiva.
PRIMEIRO C E N T E N R I O D O TRIB. D E J. D O EST. D E S. P.
211
Nomes e Nmero.
Variaram, tambm, ao longo dos anos, os nomes desse Tribunal:
Relao, no Imprio; Tribunal de Justia na Primeira Repblica; Corte
de Apelao sob a Constituio de 1934; Tribunal de Apelao, sob o
Estado; Novo; e Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, pelas Constituies Federal e Estadual de 1946.
O nmero de seus membros tambm variou. Por ocasio de sua
instalao, compunha-se de 7 membros. E m 1892, o nmero elevou-se
a 9 (decreto n. 103, de setembro) e em 1895, a 12 (lei n. 338, de 7
de agosto). Pela lei 757/1900, o nmero subiu para 15, determinando-se
que o Tribunal fosse dividido em Cmaras: Civil e Criminal. O 16.
lugar criou-se em 1921, quando por determinao de lei maior, o Procurador Geral do Estado passou a ser escolhido dentre os membros do
Tribunal.
A lei 2.222, de 13 de dezembro de 1927, que trata de organizao
judiciria, criou o cargo de corregedor geral da Justia e determinou que
o Tribunal se constituisse de trs Cmaras, elevando-se a 18 o nmero
de seus membros.
Pelo decreto n. 4.883, de 11 de fevereiro de 1931, criaram-se a
4.a e 5.a Cmaras do Tribunal.
O decreto 7.112, de 2 de maio de 1935, elevou para 25 o nmero
de desembargadores da Corte de Apelao do Estado.
Pelo decreto 9.112, de abril de 1938, criou-se a 6.a Cmara, com
a denominao Criminal.
E m 21 de fevereiro de 1947, o decreto-lei n. 16.949, disps sobre
a criao da 5.a e 6.a Cmaras Cveis e a 3.a Criminal e, ainda, criou
11 cargos de desembargador.
Atualmente, compe-se o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo de 36 desembargadores.
PARECERES.
Responsabilidade Contratual. Caracterizao.

Responsabilidade Pr-Contratual.
Clculo do Ressarcimento.
Antnio Chaves
Catedrtico de Direito Civil e Professor de
Teoria Geral do Direito Comparado e de
Direito de Autor na Faculdade de Direito
da Universidade de So Paulo.
EXPOSIO
PARTE I. RESPONSABILIDADE
CONTRATUAL. 1. Manifestada a aceitao da proposta, est
concludo o negcio. 2. As relaes locatcias no exigem
contrato por escrito. 3. Caracterizao da responsabilidade
contratual. PARTE II. RESPONSABILIDADE
PR-CONTRATUAL. 4. Ilegitimidade da ruptura arbitrria e intempestiva das negociaes. 5. Elementos constitutivos da
responsabilidade pr-contratual: 6. I. Consentimento s
negociaes. 7. II. Dano patrimonial. 8. III. Relao de
causalidade. 9. IV. Culpa. PARTE III.
FUNDAMENTO
DO DANO. 10. A) ResJURDICO DA RESSARCIBILIDADE
ponsabilidade contratual. 11. B ) Responsabilidade prcontratual. PARTE
IV
CLCULO
DO
RESSARCIMENTO. 12. A) Na hiptese de responsabilidade contratual. 13. B ) Na hiptese de responsabilidade pr-contratual.
CONCLUSO.
EXPOSIO.
N o dia 29 de outubro de 1970 C I D A R S.A. R E P R E S E N T A O ,
publicava e m O Estado de So Paulo amplo anncio oferecendo locao u m a "Manso para Escritrio", com
frente para o Palcio dos Campos Eliseus, rea total de 1450 m 2 , estacionamento comportando 50 automveis, numa rea livre de 2306 m 2 ,
com P B X 5x40, PAX, 28 ramais, relgio eltrico central, casa forte, etc.
ADMINISTRAO E COMRCIO
214
ANTNIO CHAVES
Entre os pretendentes, foi selecionada a firma C O M R C I O E I N D S ., que enviou u m diretor e u m alto funcionrio e m visita ao imvel, ao qual voltaram acompanhados de engenheiros ou projetistas.
TRIA M A N N E X D O B R A S I L L T D A
Confirmando os entendimentos, a locadora remeteu, por meio de

carta de 18-11-1970, plantas dos pavimentos superior e inferior do prdio.
Seguiram-se trocas de idias e de impresses que podem ser divididas e m quatro fases:
l.a) A MANNEX manifestou interesse pela locao, ressaltando,
no entanto, que a deciso final dependeria de u m a reunio da Diretoria,
e m Belo Horizonte, que no poderia ocorrer antes do regresso de u m
dos Diretores, que se encontrava na Alemanha.
A locadora, por sua vez, externou o agrado c o m que veria a locao M A N N E X .
Nenhuma das duas partes, no entanto, assumiu qualquer compromisso, situao bastante comum, razovel, e que no acarreta prejuzos
a quem quer que seja.
2.a) Dentre os demais candidatos propendeu a CIDAR pela Superintendncia de Saneamento Ambiental, " S U S A M " , rgo da Secretaria da
Sade culminando as negociaes n u m a carta da locadora, de 18-12-1970,
propondo o aluguel mensal de Cr$ 50.000,00, a partir da data da assinatura d o contrato, c o m prazo de locao por quatro anos, reajuste de
aluguel c o m base nos ndices de correo das obrigaes reajustveis
do Tesouro Nacional ou dos ajustes do salrio mnimo, e mais condies
usuais, valendo a proposta por oito dias teis.
Respondeu a S U S A M e m carta datada de 21-12-1970, de quatro pginas e meia, o que por si s demonstra seu interesse, aceitando e m linhas gerais a proposta, que acompanhou de clusulas suplementares.
3.a) Dentro do referido prazo de oito dias a MANNEX restabeleceu contacto, informando que estava e m condies de resolver.
A locadora preferia alugar o prdio a u m a firma particular, m a s
no podia interromper as negociaes c o m a outra parte, salvo se interviesse dentro daquele lapso u m fator novo.
RESPONSABILIDADE CONTRATUAL. CARACTERIZAO
215
Isto na verdade ocorreu, quando a "SUSAM" pleiteou que a locadora construsse outro prdio no terreno, o que no lhe resultava conveniente.
Comunicado o fato M A N N E X , enviou esta aos escritrios da locadora, no dia 28-12-1970, dois representantes:
u m diretor: sr.
G E R H A R D KESSLER,
u m alto funcionrio, sr.
A N T N I O ANTUNES..
No obtendo abatimento no aluguel, pleitearam e obtiveram a incluso, no contrato, da cesso de u m a mesa de 5 m . para reunies, da
geladeira comercial que se encontrava na cozinha e outras concesses:
incio da locao no dia 15 de janeiro, encargos por conta da M A N N E X ,
prazo de 42 meses e incluso de duas linhas tronco da C T B .
D e prprio punho, o sr. K E S S L E R forneceu seu nome completo e o
de seu colega de diretoria para que fosse lavrada a redao por escrito
do contrato, j definitivamente assentado, encerrando-se assim a fase
preliminar de entendimentos pela troca de consentimentos, de parte a
parte.
Trs dias depois a locadora desligou-se de quaisquer compromissos
com a " S U S A M " e submeteu M A N N E X , contra recibo, o contrato para a
locao nos termos j definitivamente avenados.
4.a) No dia 20-1-1971 a locadora foi visitada pela candidata
locatria, j representada por outros diretores, que manifestaram a deciso de desistirem da locao, apresentando suas desculpas.
N o podendo aceitar semelhante atitude, a CIDAR, por meio do Cartrio de Registro de Ttulos, naquela mesma data enviou M A N N E X
u m a carta, e m que, depois de historiar longamente os fatos, declarou
que o prdio estava disposio daquela firma, vencendo-se os aluguis
desde a data convencionada, 15-1-1971.
Respondeu a M A N N E X no dia 2 do ms seguinte, tendo sido suas
alegaes rebatidas, u m a a u m a por carta do dia 11 da C I D A R .
Esta, malogrados todos os esforos, colocou novo anncio no dia
27-2-1971, s alcanando o seu objetivo e m data de 22-6-1971, c o m a
" F U M E S T " , Fomento de Urbanizao e Melhoria das Estncias.
216
ANTNIO C H A V E S
Diante desses elementos, e oferecendo completa documentao,

apresenta o dr. M R I O SRGIO D U A R T E G A R C I A trs quesitos, a seguir
reproduzidos, cada qual acompanhada da respectiva elucidao, fundamentao e resposta.
PARECER.
PARTE I
RESPONSABILIDADE CONTRATUAL .
1. Manifestada a aceitao da proposta, est concludo o negcio.

"a) A troca de correspondncia, os entendimentos verbais, a remessa de contrato de locao e de plantas pela proprietria futura locatria, e o visvel interesse desta ltima, que levou a proprietria a desistir de
u m negcio j iniciado com outrem, caracterizam uma
relao obrigacional entre as partes ou implicam em responsabilidade pr-contratual?"
No nos encontramos, no caso da consulta, diante de hiptese de
responsabilidade pr-contratual, como poderia parecer primeira vista,
mas diante de eventualidade clara, nitidamente configurada de responsabilidade contratual.
O que necessrio no confundir o contrato, avena, acordo, com
a prova e formalizao desse mesmo acordo.
O perodo de formao do contrato tem preocupado os tratadistas,
que dissertam amplamente a respeito da matria.
Assim, GABRIELE FAGGELLA em vrios escritos demonstra que cada
contrato tem u m perodo de pr-formao, que divide em trs momentos:
a) perodo de ideao de elaborao, psquico, interno;
b) perodo exterior de aperfeioamento e de atuao, que se concretiza na proposta;
217
c) perodo em que a proposta se pe em movimento, ou perodo

de aperfeioamento, para o seu nascimento no m u n d o exterior.
M . I. C A R V A L H O D E M E N D O N A , e m parecer publicado na Revista
Forense, v. X I V , p. 392-394 discrimina, c o m maior nitidez, trs fases
distintas por que passam os contratos, desde os atos iniciais at a sua
perfeio.
A primeira a da elaborao, durante a qual somente se cogita de
simples negociaes ou prticas preparatrias, de ajuste preliminares para a formao do projetado contrato.
A segunda a da vinculao, durante a qual ocorre o acordo das pessoas interessadas, ou melhor, se verifica a resultante das duas vontades
que se unem.
A terceira fase, a da perfeio, caracterizada pela assinatura da
escritura pblica e m notas de tabelio.
Voltaremos, daqui a instantes, a este ltimo elemento.
Interessa-nos agora perquirir qual o momento e m que se torna
obrigatria u m a proposta.
Embora no muito preciso a esse respeito o Cdigo Civil ptrio,
u m simples relacionamento de alguns de seus dispositivos permite e m
matria de contratos bilaterais, entre presentes, separar duas hipteses:
a) por parte do proponente, a proposta de contrato desde que
no resulte o contrrio de seus termos, da natureza do negcio, ou das
circunstncias do caso , obriga desde que seja formulada (art. 1080);
b ) por mera deduo lgica, o m e s m o dever ocorrer c o m relao aceitao: esta que, por sua vez, assinala o incio da obrigatoriedade .
Na verdade, preocupa-se o art. 1084 do Cdigo Civil apenas com
os negcios e m que no se costuma exigir a aceitao expressa, para reput-los concludos se a recusa no chegar a tempo.
M a s se lembrarmos que o art. 1079 admite que a manifestao da
vontade seja tcita, quando a lei no estipule exigncia contrria, chagaremos concluso de que, manifestada a aceitao, est concludo o
negcio.
N e m se concebe soluo diferente, sob pena de ter-se como vinculativa a proposta do ofertante (art. 1080) e no a aceitao da outra
parte.
218
ANTNIO CHAVES
A deficincia provm da formao do Cdigo Civil francs, a que

os Cdigos mais modernos procuram corrigir.
Assim, terminante o Cdigo italiano de 1942, dispondo:
"Art. 1326. Conclusione dei contratto. II contratto concluso nel momento in cui chi ha fatto la proposta ha conoscenza delTaccettazione dell'altra parte. . "
Mais expressivo ainda, o Cdigo Civil portugus de 1966 consigna:
"Art. 234. Dispensa da declarao de aceitao.
Quando a proposta, a prpria natureza ou circunstncia do negcio, ou os usos tornem dispensvel a declarao de aceitao, tem-se o contrato por concludo
logo que a conduta da outra parte mostre a inteno de
aceitar a proposta."
O Cdigo das Obrigaes e dos Contratos do Lbano de 1932, depois de consignar que o consentimento e m matria contratual, se decompe e m dois elementos:
1 Uma oferta ou policitao;
2. U m a aceitao (art. 178), sob a epgrafe: Do momento
que o Contrato Concludo, coloca, alm de outros dois, o
em
"Art. 183. Entre pessoas presentes, o consentimento existe e o contrato concludo n o prprio instante e m que, estando as partes de acordo sobre as condies da operao, a aceitao unase policitao, a
menos que elas no tenham combinado submeter o contrato a u m a forma determinada, por elas escolhida."
Ou, como claramente diz o Cdigo Civil mexicano:
"Art. 1807 El contrato se forma en ei momento en que ei proponente reciba la aceptacin, estando ligados por su oferta segn los artculos precedentes."
219
Finalmente, o Cdigo Civil argentino estabelece com segurana o

princpio da revogabilidade da oferta e da aceitao, enquanto a primeira no tenha sido aceita e esta no tenha chegado ao conhecimento do
ofertante (arts. 1150, ai. l.a e 1155)
N o podia ser diferente a soluo no nosso direito. Autoriza a concluso a interpretao autntica de C L V I S B E V I L Q U A , e m comentrio
ao art. 1086. Depois de por e m realce como considervel o interesse
de saber-se e m que momento se tem por concludo o contrato, porque,
desde ento, as partes se acham vinculadas, e comea a conveno a produzir os seus efeitos, consigna:
"Se o contrato formado entre presentes, a conjuno das vontades se opera no momento e m que o
aceitante comunica a sua vontade ao policitante. C o m o
a comunicao do aceitante chega, imediatamente, ao
conhecimento do proponente, a doutrina a respeito
firme."
2. As relaes locatrias no exigem contrato por escrito.
Dir-se- que o contrato no foi formalizado por escrito.
N o foi, realmente.
Isso no impede que no se reconhea, no caso, a responsabilidade pelas perdas e danos, decorrente do rompimento de u m contrato concludo pelo encontro das vontades, que desde aquele momento passou a
produzir os seus efeitos.
Entre outras razes, porque o contrato por escrito no indispensvel nas relaes locatcias.
"Em nosso direito" demonstra, invocando
SERPA
L O P E S e O R L A N D O G O M E S , A G O S T I N H O A L V I M , Aspec-
tos da Locao Predial, Jurdica e Universitria, Rio,

2.a edio, 1966, p. 37 "quaisquer que sejam as
pessoas que intervm no contrato de locao; qualquer
que seja o seu valor; e qualquer que seja o tempo de
sua durao, a lei, no impe forma especial, podendo
celebrar-se at m e s m o verbalmente."
220
ANTNIO CHAVES
Estamos, pois, diante de u m contrato consensual, isto , daqueles

que no dependem de qualquer forma especial expressamente exigida por
lei.
3. Caracterizao da responsabilidade contratual.

Dvida no pode haver que, formado o consentimento pelo "cum
sentire" dos romanos, exprimindo ou "conformidade de opinies", com o quer L I T T R , ou "concordncia das partes", como define A U L E T T E ,
temos compostas as duas declaraes de vontade, dando origem formao da obrigao.
"No h, pois, exagero em dizer que os efeitos do
contrato, m e s m o os mais distantes e imprevistos, foram
"queridos" pelas partes", acentua M A R C E L P L A N I O L ,
Trait Elmentaire de Droit Civil, Librairie Generale,
Paris, 10.a ed., 1926, p. 343, "porque as idias se
encadeiam c o m u m a fora lgica, e aquele que admite
u m princpio, aceita, por isso mesmo, as suas conseqncias. O s efeitos do contrato esto contidos no prprio
compromisso."
A validade das declaraes de vontade o disposto no art. 129
do Cdigo Civil no depender de forma especial, seno quando a
a lei expressamente o exigir.
Ora, caracterizando-se a responsabilidade contratual por dois elementos:
1.) a existncia de um contrato entre a vtima e o autor do
dano;
2.) que o contrato seja vlido, no h como no chegar concluso de que a violao do contrato implica nas conseqncias previstas no art. 1056: perdas e danos.
No sendo substancial do ato a escritura pblica, nem mesmo o escrito particular, claro que, para a hiptese, no prevalece a exigncia
221
formulada por M. I. CARVALHO DE MENDONA da escritura pblica as-
sinada e m notas de tabelio: a simples troca de consentimentos firma o

contrato verbal.
B e m explcita, a esse propsito, a lio de F R A N C E S C O M E S S I N E O ,
Dottrina Generale dei Contratto, Giuffr, Milo, 3.a ed., 1932, p. 187:
"Una volta che il proponente abbia preso conoscenza dell'accettazione, il contratto, se non soggetto a
forma essenziale, formato anche nel senso che nulValtro
ocorre alia perfezione di esso. Se invece soggetto a form a essenziale, il contrato si potr dire perfezionato, soltanto quando sia stata impiegata la forma scritta (scrittura privata, o atto pubblico) "
Mas ainda que por um desarrazoado rigorismo, no se quizesse
aceitar u m a tese que se impe toda evidncia, ainda assim no poderia
o transfuga contratual, aquele que, inopinadamente se retira das negociaes e m andamento, sem razo plausvel, furtar-se s conseqncias
de u m comportamento to irresponsvel.
o que verificaremos ao analisar o quesito seguinte.
PARTE II
RESPONSABILIDADE PR-CONTRATUAL .
4. Ilegitimidade da ruptura arbitrria e intempestiva das negociaes.

"b) Cabe pedido de indenizao dos prejuzos
sofridos e m virtude do arrependimento do contrato estipulado, ou da retirada injustificada das negociaes,
por parte da candidata a locatria?"
Toda parte que entra em negociaes com outra, sabe de antemo
que n e m sempre chegar a u m entendimento.
M a s a seriedade que se exige no cumprimento de u m contrato, no
h razo para no demand-la na fase preliminar, e m que cada u m a confia na lisura, na lealdade, na sinceridade da outra.
222
ANTNIO CHAVES
Negociaes, quando se arrastam por semanas e meses, implicam

e m despesas, e m perda de tempo, e m desperdcio de outras oportunidades.
N o normal n e m lgico, que depois de u m certo comprometimento decorrente das esperanas que faz nascer no co-contratante, o outro
se retire pura e simplesmente, sem u m motivo plausvel, sem u m a satisfao convincente.
Tivemos oportunidade, j l vo 12 anos, de escrever u m a monografia subordinada justamente ao ttulo Responsabilidade Pr-Contratual,
Forense, Rio, 1952, e m que procuramos demonstrar que o puro e simples retrocesso, sem que as negociaes tenham alcanado u m resultado
positivo ou negativo, importa na violao de u m tcito acordo pr-contratual, que obriga indenizao das despesas que tenham sido feitas,
ou nos lucros que tenham sido perdidos, na esperana de u m resultado
positivo.
Perdoar-se-nos- que a invoquemos, no decorrer do presente trabalho, maior nmero de vezes do que desejaramos:
"A ruptura arbitrria e intempestiva das negociaes, contrariando o consentimento dado sua elaborao, tem carter de ilegitimidade e torna inteis as referidas despesas de que u m a das partes, se soubesse que
corria o risco de u m a retirada repentina, teria podido
abster-se" (p. 2 0 8 ) .
Acentuvamos ap. 55 que, verificado o consentimento recproco,
as vontades do proponente e do aceitante como que se separam da pessoa deles, para transformarem-se naquela vontade contratual, que, na expresso de R O B E R T O D E R U G G I E R O , o resultado, no a soma das vontades individuais, e constitui u m a entidade nova, capaz, por si s, de
produzir o efeito jurdico desejado, subtraindo-se s possveis veleidades
de u m a s das partes, da decorrendo sua irrevogabilidade.
E aditvamos:
"Antes que se verifique aquele fenmeno do encontro das duas vontades dos contratantes, encarece
F A G G E L L A , ou melhor, antes que haja aceitao da oferta feita, cada u m mantm a prpria liberdade: o autor da
223
proposta, a de impedir o aperfeioamento do vnculo obrigacional; o destinatrio, a de no aceitar a proposta."

" U m a vez, porm, separada a vontade tornando-se
autnoma, objetivada pela relao de obrigao ou num a promessa para servir como elemento de futura relao jurdica.
u m ato real, operativo, j subtrado ao
poder do seu autor, cuja separao, de u m lado, produz
a independncia da volio, e de outro, importa n u m a auto-limitao da vontade, porquanto esta se vincula a no
revog-la e a deix-la subsistir de acordo com a declarao feita."
E depois de uma srie de consideraes demonstrvamos, p.153,
seguindo a lio de S A L E I L L E S , no tratar de u m fato decorrente do risco,
mas de u m fato prejudicial realizado e m tais condies que aquele do
qual emana deve reparar certas conseqncias suscetveis de lhe serem
atribudas por u m a relao direta de causalidade:
"Existe como que uma espcie de responsabilidade
virtual, implcita e m toda contratao comeada de com u m acordo. Haveria algo de artificial e de insuficiente
e m no atribuir valor jurdico seno ao ato jurdico propriamente dito. A s negociaes, u m a vez iniciadas, j
compem u m fato, tendo u m valor jurdico, no u m valor decisivo, constituindo u m a manifestao concreta e
definitiva, como seria o caso de u m a declarao de vontade propriamente dita, mas no apresentando menos
u m a relao de carter jurdico existente e estabelecida
entre as partes, de tal modo, que impossvel que, n u m a
forma e n u m a medida a serem determinadas, o direito
no leve e m considerao as relaes principiadas.
Elas j entraram no seu domnio, no so fatos
que lhe sejam indiferentes e estranhos."
5. Elementos constitutivos da responsabilidade pr-contratual.
Acompanhemos, um a um, os quatro elementos de que se compe
a responsabilidade pr-contratual.
224
6.
ANTNIO CHAVES
I. Consentimento s negociaes.
No h necessidade de nos estendermos na demonstrao da caracterizao perfeita desse elemento, amplamente documentado como se encontra .
A est o primeiro anncio publicado a 29-10-1970, a primeira
carta da C I D A R M A N N E X , de 18-11-1970, e j no terceiro dos perodos
aludidos na "exposio", o fornecimento, de prprio punho do sr.
G E R H A R D P E T E R T H E O D O R K E S S L E R , do seu nome civil e do do seu colega de diretoria, G U E N T E R H E R M A N N H U G O K A R S C H , para que fosse lavrado o contrato; o protocolo de recebimento de " u m envelope contendo
contrato de locao e m 3 vias, para ser assinado" pela M A N N E X .
Estabelecendo-se m e s m o o mais desprevenido dos balanos entre os
argumentos desenvolvidos pela C I D A R S.A. e pela M A N N E X , na posterior
troca de correspondncia, u m a coisa indubitvel: a fase de simples consentimento s negociaes est no apenas caracterizada, como, de h
muito, ultrapassada.
Temos a u m daqueles casos e m que a minuta encerra os elementos
de u m contrato perfeito, que, insista-se, no precisa ser escrito a no ser
para produzir os efeitos que lhe so peculiares com relao a terceiros,
ou para facilitar u m a prova, que, na hiptese e m exame, perfeita e acabada .
N u m caso desses, a obrigao assumida pelas partes de dar forma
regular ao contrato rascunhado d origem ao fenmeno a que expressivamente R O B E R T O D E R U G G I E R O denomina de mera "reproduo contratual".
"Se, porm, se passa uma minuta completa sobre todos os pontos do contrato", teve oportunidade de dizer
J X . C A R V A L H O D E M E N D O N A "ao menos sobre
todos os pontos principais, podendo ser os outros supridos por disposies legais, e se as partes a aprovam, e
se de acordo com a lei ou a vontade das partes no tenha de ser dado ao contrato forma "ad solemnitatem",
firma-se entre elas vnculo obrigatrio. A minuta de contrato e negociaes faz prova por si s ou acompanhada
de outras provas (Reg. 737, de 1850, art. 152, 5.)."
225
A minuta perfeita, demonstrou VICENTE RO, em conferncia proferida aos 23-1-1957, Relaes pr-contratuais, Justitia, S. Paulo, vol. 20,
1958, p. 65, nos casos e m que a forma escrita exigida "ad probationem" e no "ad solemnitatem", vale e m princpio c o m o contrato, se
a lei nenhuma outra formalidade exige para o seu aperfeioamento.
7 // Dano patrimonial.
O dano patrimonial, no caso, indiscutvel: alcana no o perodo
que vai desde 15-1-1971, data e m que o prdio foi colocado disposio da M A N N E X , at a data da assinatura do contrato com a " F U M E S T "
(tratava-se de u m a concesso da consulente M A N N E X , mera liberalidade para facilitar a locao, que, nada justifica seja mantida diante do
comportamento por esta assumido), mas aquele a partir da manifestao
do consentimento locao, isto , 28-12-1970.
Essa a parcela principal: numerosas outras tero que ser acrescidas, como melhor ser demonstrado ulteriormente.
A jurisprudncia nesse sentido, tanto internacional como nacional
abundante, conforme demonstra a referida monografia, invocando decises da Corte de Cassao da Itlia (p. 163/4), do Tribunal de Npoles (p. 164), da Corte de Rennes (p. 164/5) e do Tribunal de Justia de S. Paulo (p. 165), do Supremo Tribunal Federal (p. 165 e
166)
Estas ltimas so particularmente interessantes, por reconhecerem
que tratando-se no de contrato, mas de formao de contrato, a prova
testemunhai admissvel, m e s m o alm da taxa legal; e que o documento
que autoriza a fundada esperana de determinado negcio no necessita
de forma especial para que nele se funde u m a ao de indenizao e m
caso de retratao.
8. /// Relao de causalidade.
Transcrevendo, entre outros autores, SALEILLES, fazemos ver que
se u m a das partes efetua despesas, no poder ser contestada, ocorrendo
revogao da oferta (e anloga a situao de quem se retrata depois
de assumido o compromisso) a relao de causalidade entre o prejuzo
sofrido e o fato da revogao.
226
ANTNIO CHAVES
"Vai mais longe ainda o professor da Faculdade de
Direito da Universidade de Paris ao admitir no somente a relao de causalidade, mas o que denomina relao
de solidariedade, ou princpio de responsabilidade, por
que existe forosamente u m a conexo que se impe entre u m ato jurdico cuja iniciativa se tome e as conseqncias desse ato que poderiam ser prejudiciais para
aquele a quem o ato se dirigia.
Por muito que esse ato comporte o direito de retirada, no mais possvel que o uso da revogao seja imitado e que se mova n u m a esfera absoluta de irresponsabilidade. O exerccio de u m direito, quando esse
direito tem por objeto reagir sobre u m primeiro ato de
que se tomou a iniciativa, ou do qual se participou, e
que tem o valor de u m ato jurdico, no se pode produzir seno sob condio de no causar qualquer dano
outra parte."
9. IV Culpa.
que tanto contribuiu para a construo da teoria da responsabilidade pr-contratual, no admitia a culpa c o m o elemento formador, entendendo que o "recedente", "opera nella leggitima sfera dei suo
diritto".
Acompanha-o S A L E I L L E S , que tambm procura por todas formas
repelir o conceito de culpa na caracterizao dessa responsabidade.
Ousamos divergir de to altas autoridades, procurando demonstrar,
a p. 172 e seguintes, que ela se fundamenta no e m qualquer retirada das
negociaes, mas na retirada "sine causa", no rompimento "intempestivo", arbitrrio", "repentino", etc.
FAGGELLA,
C o m o negar que e m todos esses casos intervm como elemento formador a culpa ?
Demonstrou-o b e m J E A N C H A B A S , De la Dclaration de Volont en
Droit Civil Franais, Sirey, Paris, 1931: consistindo a responsabilidade
pr-contratual no fato do declarante ter promovido u m a aparncia prejudicial para outrem, se ela foi criada voluntariamente u m embuste, e a
idia de culpa parece indiscutvel. Se foi formada involuntariamente
22?
constitui o resultado de u m a negligncia ou de u m a imprudncia mais

ou menos repreensvel por parte do autor, mas, e m todos os casos, a culpa aparece nitidamente caracterizada.
Temos alis, ven. acrdo da C . Segunda Cmara do E . Tribunal
de Justia de S. Paulo, de 24-7-1946, do qual foi relator o des. A N T O
D E M O R A I S , Rev. dos Tribs., 104/608, reconhecendo o elemento culpa
como caracterizador do rompimento da promessa de contratar, obrigando reparao do dano com fundamento no art. 159 do Cdigo Civ.
G . P. C H I R O N I , La Colpa nel Diritto Civile Moderno, Bocca, Torino, 2.a ed., 1897, p. 19, enaltece a influncia da culpa no perodo da
formao do contrato. Ela determina melhor a construo ordenada sobre os dois conceitos de vontade e de responsabilidade, dando, ao m e s m o
tempo, a medida da escusabilidade do erro, coordena a este instituto o
dolo e tem ainda virtude na regulamentao da interpretao dos contratos, acrescentando, textualmente:
"Porque a considerao em que deve ser tida a boa
f da parte cuja vontade declarada, no significa que
o seu estado psicolgico deva dar a medida para aquilatar esse valor; quer dizer somente, que ela tem direito
a que a parte declarante use na formao do contrato
aquela diligncia que deve colocar no seu cumprimento
quando esteja constitudo. Alarga-se assim o contedo
do conceito deduzido da vontade e da responsabilidade,
e da prpria culpa in contrahendo: figura essa que no
d somente causa obrigao do dano-interesse negativo,
mas explica a existncia do negcio e m casos nos quais
unicamente a vontade no justificaria semelhante resultado."
A legislao dos pases mais adiantados reconhece amplamente a
responsabilidade que estamos analisando.
A comear pelo Cdigo Civil italiano:
"Art. 1337 (Negociaes e responsabilidade prcontratual) A s partes, no desenvolvimento das negociaes e na formao do contrato devem comportar-se
de acordo c o m a boa f."
228
ANTNIO CHAVES
Comentando o novo texto legislativo, salienta E N R I C O C O L A G R O S S O ,

// Libro delle Obbligazioni (Parte Generale), Milo, 1943, que ele codificou o princpio da responsabilidade pr-contratual, como expresso da
boa f que deve presidir a formao dos negcios jurdicos; e de tal instituto ps nitidamente e m realce os pressupostos jurdicos.
Adita que, contemplando a responsabilidade pr-contratual sob o
ttulo dos requisitos dos contratos, resolveu implicitamente a questo,
considerando a culpa como contratual, aderindo, assim, doutrina sustentada por I H E R I N G .
Reconduzida, desse modo, a responsabilidade in contrahendo s norm a s contidas no art. 1176, fecha-se o crculo, fazendo-se ver que a diligncia do devedor na formao do contrato a m e s m a que se exige na
sua formao, isto a do "buon padre di famiglia"
Recomenda ainda o
"1175. Comportamento secondo correttezza.
II debitore e il creditore devono comportarsi secondo le
regole delia correttezza."
A melhor soluo legislativa vamos todavia encontr-la no Cdigo
Civil chileno, que c o m admirvel preciso, conciliando os interesses da
teoria aos da prtica, consigna:
"Art. 100. A retratao intempestiva impe ao
proponente a obrigao de indenizar os gastos que a pessoa a q u e m foi encaminhada a proposta tenha feito, e os
danos e prejuzos, que tenha sofrido. Sem embargo, o proponente poder exonerar-se da obrigao de indenizar
cumprindo o contrato proposto."
J o Cdigo Civil colombiano mais severo, porque leva a idntica
ilao inclusive a retirada efetuada e m tempo oportuno:
"Art. 187 A retratao tempestiva no libera o
proponente d a obrigao de indenizar as despesas que
tenha feito e os danos e prejuzos que tenha sofrido a
pessoa a quem foi encaminhada a proposta, ou de levar
a termo o contrato iniciado."
229
Tratando-se de responsabilidade relativa a negcios bilaterais, bem

de ver que as mesmas conseqncias ho de se aplicar, e at c o m mais
razo, no que diz respeito retratao tempestiva ou intempestiva do
aceitante.
A jurisprudncia do Tribunal de Justia do Estado j tem tido oportunidade de se manifestar reiteradas vezes a respeito da viao do pacto
de contrahendo
Alm dos casos mencionados e m minha monografia, podem ser indiciados dois muito expressivos. N o primeiro, a C. Quarta Cmara, Rev.
Tribs. 151/194 reconheceu o valor de minuta, e do ajuste definitivamente assentados, s dependente de mero aperfeioamento formal.
A o contrrio do que acontece na espcie, o contrato no havia chegado a ter existncia jurdica, da a razo porque no condenou nas perdas e danos que resultariam da violao do compromisso, e sim d o pacto
de contrahendo, devendo a liquidao fazer-se e m execuo:
"A violao de pacto de contrahendo sujeita a parte infratora ao pagamento de perdas e danos, inclusive
a verba para honorrios de advogado."
No segundo, mesmo repertrio, v 251/300, decidiu que:
"Embora a promessa de contrato consista em uma
obrigao de fazer n e m por isso e m alguns casos deixa
de ser exigida a prestao in natura. M a s quando a promessa no realizvel desse modo, impe-se a indenizao por perdas e danos, como conseqncia lgica e inevitvel do inadimplemento da obrigao de fazer."
PARTE III
FUNDAMENTO JURDICO DA RESSARCIBILIDADE DO DANO.
10. A) Responsabilidade contratual.

"c) Qual, na espcie, o fundamento jurdico da
ressarcibilidade do dano ?"
230
ANTNIO CHAVES
O dano, j ficou demonstrado, ocorreu. Provm de responsabilidade indubitvel. Seja ela de natureza contratual, como de natureza prcontratual, c o m o de natureza ps-contratual, pouco importa.
Apenas por u m a questo de mtodo iremos manter a separao
entre as hipteses de responsabilidade contratual e de responsabilidade
pr-contratual, u m a vez que, tanto n u m a c o m o e m outra eventualidade
o que se visa restabelecer a situao patrimonial da consulente tal qual
se a inopinada retirada da locatria no lhe tivesse criado tantos problemas .
E m ambas as hipteses lhe socorreria o disposto no art. 159 do
Cdigo Civil.
Analisemos, no entanto, e m primeiro lugar a responsabilidade contratual.
Nesse caso, o supedneo legal encontrado no art. 1088 do Cdigo
Civil, e, complementarmente, nos arts. 1056 e 1059.
A doutrina no conseguiu ainda estabelecer u m a diferena ntida
entre as conseqncias decorrentes da culpa contratual e da extracontratual.
M A N U E L I N C I O C A R V A L H O D E M E N D O N A , Doutrina e Prtica das
Obrigaes, Forense, Rio, 4.a ed., 1956, t. II, p. 12, adverte dizer-se
contratual a culpa que repousa e m obrigao preexistente a cujo imple.
mento se era obrigado, no implicando no entanto o vocbulo a idia de
u m contrato anterior e sim somente de u m a obrigao cuja fonte pode
ser outra, c o m o u m quase-contrato, etc.
A extracontratual, tambm chamada aquilina pela origem romana

de sua regulamentao, a que decorre dos atos ilcitos:
"Princpios diferentes regulam uma e outra.
Posto que e m ambas o conceito da culpa seja filosoficamente o mesmo, todavia a medida da culpa contratual a vontade, real ou presumida das partes, e, portanto, est sujeita s modalidades pessoais e privadas.
A extracontratual, ao contrrio, tem seus delineamentos e m disposies de leis, no sofre a aplicao d o
criterium da correspectividade e cai por isso dentro da
alada do interesse pblico."
231
Embora o princpio da responsabilidade seja uniforme, percebe u m a

medida diferente nas duas espcies de culpa:
"Na contratual pode o contrato modificar-lhe a extenso e m e s m o determinar elementos especiais cujo concurso determine a culpa.
N a aquiliana a medida da responsabilidade mais
ampla, de m o d o que a incapacidade que as mulheres e
menores tm para contratar no a m e s m a que as faz
sofrer as conseqncias dos delitos e quase-delitos que
praticam.
Quem pede indenizao pela culpa contratual no
a precisa provar; s precisa constituir o devedor e m m o ra; para a indenizao da extracontratual necessrio
prov-la, mas no necessrio constituir o devedor e m
mora, pois que est e m mora de pleno direito o autor de
u m delito ou de u m quase-delito."
Enumera extensamente os textos das legislaes que consagram explcita ou implicitamente esses princpios, mas recomenda que no se
exagere a diferena entre as duas espcies de culpa:
"Ambas constituem um fato ilcito e nisto reside a
mesmidade do conceito filosfico de ambas...
A culpa contratual engendra u m a responsabilidade
de delito contratual; sempre u m delito previsto e regulado pela conveno das partes."
Tece longas consideraes a respeito da culpa in contrahendo, acentua que ela deve ser apreciada pelos mesmos princpios reguladores da
culpa relativa sua execuo, e acrescenta:
"Sempre que duas pessoas se propem a formar um
contrato, o policitante obriga-se a responder para c o m o
outro, no que diz respeito formao do contrato, pela
m e s m a culpa porque se responsabiliza e m virtude do
m e s m o contrato; e m u m a palavra, vincula-se a evitar to-
232
ANTNIO CHAVES
da a culpa. Isto implcito, da natureza das coisas,
u m a conveno tcita, c o m o o demonstra o prprio fato de se formar o contrato
Nos contratos bilaterais esse pacto recproco.
Q u e m contrata deve ter b e m assentado que a obrigao assumida no contrria existncia e validade
do contrato que se forma; que garante ter b e m verificado suas condies de procedncia, de maneira a no resultar dele nenhum dano ao contratante."
Alude, a p. 45, ao fato de tanto a doutrina como a jurisprudncia

terem sido entre ns sempre defectivas e pouco metdicas e m traar as
regras que b e m estabeleam o equilbrio entre a culpa e a reparao do
dano dela decorrente, e assim como j havia ressaltado no haver
razo para distinguir a culpa contratual da aquiliana, o m e s m o c o m relao o dever de reparao do dano:
"O fundamento da indenizao do dano sempre
u m fato ilcito no sentido mais amplo; no o contrato
que a justifica e sim o dolo ou a culpa do devedor inadimplente ou retardatrio. Tanto assim que tal dever
extensvel s obrigaes dos quase-contratos e da lei.
Se o contrato fosse a fonte exclusiva do dever de reparao, a lei no proibiria aos contratantes a liberao do
dolo contratual.
Se as legislaes tratam separadamente d o dano
contratual e do ex delicio porque aquele u m a continuao da obrigao, u m a conseqncia lgica e inseparvel do vnculo preexistente.
Alm disso, a culpa contratual mais complicada,
suscetvel de graus concretos e pode ser modificada pelo
caso fortuito e fora maior, ao passo que a aquiliana comporta regras mais fixas."
Justifica plenamente o fato do nosso direito, como a maioria dos
cdigos, fazer u m a clara distino acerca dos princpios reguladores da
reparao do dano contratual:
233
"Se a inexecuo resultar do dolo, do devedor, as

perdas e danos s compreendem os prejuzos efetivos e
os lucros cessantes direta ou imediatamente decorrentes.
Se, ao contrrio, a inexecuo no teve por causa o dolo, o devedor que deixou de pagar no tempo e pela devida forma s responde pelos lucros que forem ou podiam
ser previstos na data e m que contraiu a obrigao."
E fundamenta:
" O elemento moral do devedor no deve ser posto
margem, para visar-se unicamente o dano do credor."
Se este ltimo fosse u m criterium exclusivo, todo
o dano seria igualmente reparvel. N a soluo adotada
b e m possvel que o valor previsto seja inferior ao dano
real sofrido pelo credor e, portanto, no ser completa
a indenizao. verdade; m a s tambm a ofensa m o ral resultante do inadimplemento doloso muito maior
do que a do devedor a quem apenas seja imputvel a
mora."
Enumera os Cdigos que adotam essa doutrina, combatida pelos
alemes.
Mais recentemente, R O B E R T O H . B R E B B I A , professor de Direito Civil da Universidade Nacional do Litoral, Argentina, conseguiu discriminar, a p. 107 e segs. de sua Responsabilidad Precontratual, Rosrio,
1957, a extenso do ressarcimento nos casos que compem a teoria dessa responsabilidade dos princpios gerais estabelecidos e m matria de
perdas e danos, como ser adiante demonstrado.
Nossa jurisprudncia no menos explcita.
E m caso anlogo, o E . Tribunal de Justia do Estado, e m Cmaras Conjuntas, teve oportunidade, aos 3-2-1928, Rev. Tribs., v 65/386,
de reconhecer que,
"demonstrado, pelos meios gerais de prova, que houve arrependimento de u m a das partes e que esse arrependimento se deu sem justa causa, deve o que se arrepende
ressarcir parte contrria as perdas e danos que lhe tiver causado."
234
ANTNIO CHAVES
T a m b m o Supremo Tribunal Federal teve anlogo pronunciamento, e m espcie reproduzida no m e s m o repertrio, v. 175/317, reconhecendo a sujeio do inadimplemente ao pagamento de perdas e danos,
inclusive honorrios de advogado.
Tendo-se tornado impossvel a prestao, ou recusando-se a ela, o
devedor responder por perdas e danos, como resulta expressamente dos
arts. 879 a 880 do Cdigo Civil, c o m abundante nmero de decises
aplicveis espcie.
11. B) Responsabilidade pr-contratual.

No tocante responsabidade pr-contratual, insistamos, com GiuS E P P E T A M B U R R I N O , / Vincoli Unilaterali nlla Formazione Progressiva
dei Contratto, Giuffr, Milo, 1954, p . 9, que a posio de liberdade
das partes no perodo de formao do contrato fica antes de mais nada
subordinada a u m limite de carter geral, constitudo pelo dever da observncia da boa f.
Lembra que a discusso doutrinria sobre a responsabilidade ou no
da ruptura das negociaes, intempestiva e arbitrria, est superada pelas disposies dos arts. 1328, 1337 e 1338 do Cdigo Civil italiano,
que estabelecem a regra, embora c o m o princpio, que nenhuma das partes obrigada a prosseguir e a persistir nas negociaes, n e m a respeitar
o que no decorrer das mesmas tiver sido declarado, ou a manter firme
e imutvel a oferta. E acrescenta:
"todavia, como mnimo indispensvel para proteger a posio da parte contrria contra injustificadas rupturas e
retiradas e para tornar possvel a subsistncia de ss,
leais e duradouras relaes entre os interessados, cada
u m a das mesmas partes obrigada a u m a atitude honesta e leal, baseada e m clareza, e obrigada a agir c o m
seriedade de entendimento, embora livre no que diz respeito ao prosseguimento das negociaes e concluso
do contrato."
Disserta a respeito dos mencionados dispositivos sublinhando que eles
se inspiram sem dvida e m exigncias relativas proteo da confiana.
235
evidente que quem vem a negociaes e entabula discusses para a realizao de u m negcio e a concluso de u m contrato, ou ento, q u e m
seriamente prope e oferece conclu-lo, inspira naquele c o m o qual estabelece contacto a razovel confiana na prpria seriedade de intenes,
cria na parte contrria u m a confiana ao sucesso ou de qualquer m o d o
ao b o m andamento das negocies.
"Estamos pois diante daquela especial forma de responsabilidade que chamada "responsabilidade pr-contratual", por "culpa in contrahendo" Semelhante responsabilidade no implica porm a obrigao do contratante de m-f de continuar nas negociaes, ou na ineficcia da revogao da proposta levada a efeito de m
f, mas somente na obrigao do ressarcimento do prejuzo sofrido pela outra parte e que consiste exclusivamente (assim chamado interesse negativo) nas despesas
feitas tendo e m vista a seriedade das negociaes ou da
proposta e nos prejuzos sofridos, c o m o a recusa de ofertas ou de ocasies vantajosas provenientes de terceiros."
No caso em exame, proclamou-se, logo no comeo da exposio,
a legitimidade da atuao da M A N N E X na primeira das quatro fases de
negociaes indicadas, quando externou interesse pela locao, mas ressalvou que a deciso final dependeria de oportuna manifestao da diretoria .
Depois dessa fase que agiu culposamente, dando por definitivamente firmado o acordo, fazendo c o m que a C D D A R S.A. se desligasse dos
entendimentos que vinha mantendo c o m a " S U S A M " , para finalmente, retratar-se .
Cabia-lhe no apresentar desculpas, e sim pagar os prejuzos ocasionados .
Oferece o monografista como exemplo de m f no decorrer das
negociaes e na sua interrupo, o caso justamente e m que
" trattante tenga a bada 1'altra parte com lunghe discussioni fino a che non riesca a fargli perdere 1'occasione di altro buon affare, per poi recedere dopo ottenuto 1'intento",
236
ANTNIO CHAVES
e cita duas decises da Corte de Cassao italiana, u m a de 26-1-1945,

e m Giur. compl. cass. 1945, I, p. 335; outra de 23-4-1947, n. 600,
in Mass. F , I, 1947, col. 141, relativas a hipteses e m que durante as
negociaes a conduta do interessado foi n u m primeiro tempo legtima e
n u m segundo culposa, e entendendo que o ressarcimento deve limitar-se
exclusivamente s perdas sofridas neste segundo perodo.
Toda a doutrina italiana, como no podia deixar de ser, desenvolve-se no sentido luminosamente traado pelo Cdice Civile.
R E N A T O S C O N A M I G L I O , no verbete que escreveu para o Novssimo
Digesto Italiano, Utet, Turim, v X V , 1968, assinala, a p . 674, que na
atividade pr-contratual, dois caminhos podem ser seguidos: ou admitir
que as partes, pondo-se e m contacto, estipulam u m a espcie de acordo
tcito de se comportarem de m o d o a protegerem as respectivas posies
de interesse; ou que obrigao desse contedo decorra sem mais do desenvolvimento da atividade descrita.
Lembra que o Cdigo Civil italiano resolve a questo c o m o disposto no art. 1337, subordinado justamente epgrafe Trattative e responsabilit precontrattuale, sancionando a obrigao das partes de se comportarem de acordo c o m a boa f, e no art. 1338, "Conoscenza delle cause
d'invalidit", dispondo sobre a obrigao de ressarcimento dos prejuzos
a cargo de quem, conhecendo ou devendo conhecer u m a causa de nulidade
do contrato no deu notcias parte contrria.
Quanto ao primeiro dispositivo pe e m relevo que o legislador, c o m
essa norma de alcance geral, sanciona u m a obrigao de comportamento
de acordo c o m determinado critrio (boa f), referindo-se e m termos
amplos e genricos a u m tipo de comportamento, objetivando a finalida
de de manter indenes; os contratantes.
Adita:
"Pelo que diz respeito ao comportamento concreto
desta obrigao, costuma-se por e m evidncia, e trata-se certamente do perfil de maior relevo prtico, o
fato do injustificado ou arbitrrio recesso das negociaes",
e conclui assinalando que a violao da obrigao de boa f assume nesta
fase o contedo da obrigao de negociar de acordo c o m u m a correta e
leal avaliao dos interesses a serem regulados; que deve-se considerar
237
violado quando as negociaes sejam abandonadas sem uma sria justificao .

D e maneira mais sinttica, m a s b e m significativa, acentua por sua
vez A N N A C A P O C A C C I A , no verbete Responsabilit, includo na Enciclopdia Forense, Vallardi, Milo, v V I , 1961, p. 361, que o instituto da responsabilidade pr-contratual foi elaborado pela doutrina e m considerao
necessidade de no deixar sem indenizao os prejuzos produzidos na
fase da formao d o contrato, por parte de q u e m tenha, c o m o prprio
comportamento, impedido que se alcanasse a sua concluso.
"Seria inquo deixar sem ressarcimento tais danos.
M a s , por outro lado, o direito ao ressarcimento no pode fundamentar-se no contrato ainda no concludo e,
portanto, inoperante."
Lembra que cabe a IHERING a construo dogmtica do instituto e
a definio da culpa in contrahendo: justamente atribuiu a esse instituto
fundamento contratual, explicando que q u e m se pe a contratar sai da
esfera negativa das relaes extracontratuais para entrar na positiva das
relaes contratuais e obriga-se a prestar, in contrahendo a m e s m a diligncia que dele se exige in adimplendo assumindo-se u m pacto de responsabilidade cuja violao leva obrigao de corresponder, a ttulo de
ressarcimento, parte que viu vir a faltar expectativa da realizao do
contrato o interesse negativo (assim definido por I H E R I N G ) , isto , o equivalente ao interesse que a parte teria obtido e m no contratar
N o s termos do art. 1057 do Cdigo Civil ptrio, nos contratos bilaterais cada u m a das partes responde por culpa.
A grande sano, alm da resciso a ser requerida pela parte lesada
pelo inadimplemento, prevista n o pargrafo nico d o art. 1092, constituda pelas perdas e danos, consignada nesse dispositivo e repetida e m
vrios outros: no art. 880, nela fazendo incorrer o devedor que recusar a
prestao a ele s imposta ou s por ele exeqvel, no art. 1056, relativa
ao devedor que no cumprir a obrigao ou deixar de cumpri-la pelo m o do e no tempo devido, ou no art. 956, pargrafo nico, autorizando a exigi-la o credor quando a prestao se torna intil por causa da mora, podendo ento enjeit-la.
b e m o caso e m tela, e m que, abandonada a consulente ao seu
destino, no tinha ela outra alternativa seno cuidar de alugar o imvel,
238
ANTNIO CHAVES
o que fez, at mesmo e m benefcio da M A N N E X , que, a rigor, no poderia deixar de ser condenada ao pagamento dos alugueres enquanto o prdio estivesse desocupado.
A doutrina reconhece que o credor, verificando o no cumprimento
da outra parte, pode desistir de exigir a prestao, optando pelas perdas e danos, dando, assim, ao inadimplemento o carter definitivo.
o que sustentam W A L T E R S T E R N , Obbligazioni, in Nuovo Digesto
Italiano, Utet, Turim, 1939, v. VIII, n. 73, A G O S T I N H O A L V I M , Da
Inexecuo das Obrigaes e suas Conseqncias, Jurdica e Universitria, Rio, 3.a ed., 1965, p. 70; Luiz D A C U N H A G O N A L V E S , Tratado de
Direito Civil, Limonad, S. Paulo, v IV, t. II, s/d, p. 712, M R I O M O A C Y R P O R T O , Ao de Responsabilidade Civil e Outros Estudos, Rev.
Tribs., S. Paulo, 1966, p. 119.
N a seqncia dessas idias, J O S D O V A L L E F E R R E I R A , Resoluo
dos Contratos, in Rev. Tribs., v 403, p. 17, desvincula o direito que
cabe ao credor de resolver o contrato da culpa do inadimplemente e demonstra que
" A resoluo mais proteo do que penalidade.
Neste ponto, as idias podem ficar muito diferentes: a
causa da resoluo e a causa da indenizao."
Temos sustentado (Responsabilidade Civil, Bushatsky, S. Paulo,
1972, n. 17), no haver como no reconhecer a existncia de u m a graduatria nas diferentes violaes que podem ser cometidas de u m contrato: h infraes que nem sequer do margem resciso do acordo,
h outras que do, e outras ainda que transcendem de muito o estreito
mbito das paredes contratuais para planar na esfera dos atos caracterizadamente ilcitos, quando no criminosos.
Rompido u m contrato por dolo ou culpa de u m dos contratantes,
bem de ver que a responsabilidade da resultante relaciona-se apenas
indiretamente com o contrato, no podendo haver dvida que, n u m caso
dessa espcie, podem-se fechar suas pginas, para prescindindo dele e
dos dispositivos legais ao mesmo atinentes, colocar a espcie sob o mbito
que lhe prprio do art. 159 do Cdigo Civil.
A segunda alnea do dispositivo faz remisso, entre outros, ao art.
1541, que levanta hiptese que rigorosamente prpria, freqente vezes:
a do esbulho. Q u e m age com dolo, com inteno de prejudicar, ter que
239
sofrer cominao mais grave do que a simples reposio de tudo ao estado anterior: no pode merecer o m e s m o tratamento o contratante que
vtima das circunstncias (caso fortuito, fora maior), aquele que age
com simples culpa (descuido, ignorncia, etc), e aquele que age com
malcia, com dolo perfeita e claramente caracterizado.
"Embora todo descumprimento produza o efeito de
que o direito do credor fique defraudado e fraudada a
sua expectativa de receber a prestao" observa J U A N
O S S O R I O M O R A L E S , catedrtico da Universidade de Granada, Lecciones de Derechio Civil Obligaciones y
Contratos, Prieto, Granada, 1956, p. 125 "as conseqncias que decorrem do descumprimento so radicalmente distintas, conforme se devam a causa imputvel ao devedor ou no imputvel a ele."
Fazem ver, a seu turno, ROBERTO DE RUGGIERO e FULVIO MAROI,
Instituzioni di Diritto Privato, Principato, Milo, 8.a ed., 1955, v
p. 78, que a responsabilidade ter eficcia e importncia diversas, conforme haja vontade consciente de no cumprir a obrigao (dolo) ou
apenas u m a falta de diligncia (culpa):
"A ordem decrescente da responsabilidade parte,
pois, de u m mximo, que dado pelo no cumprimento
doloso por violao voluntria e intencional da relao
obrigatria, at u m a responsabilidade atenuada quando
ao devedor s se possa imputar a simples negligncia,
indo at ao ponto e m que a causa estranha exclui qualquer imputabilidade do sujeito."
J no se antecipava a todas essas lies o velho Cdigo Civil espanhol:
"Art. 1101. Quedan sujetos a la indenizacin de
los danos y perjucios causados los que en ei cumplimiento de sus obligaciones incurrierem en dolo, negligencia o morosidad, y los que de qualquier m o d o contravineren ai tenor de aquellas"?
II,
240
ANTNIO CHAVES
Leis mais recentes, como o Cdigo Brasileiro do Ar, no hesitam

e m incluir u m inteiro captulo (arts. 97 usque 108) sob a epgrafe justamente da Responsabilidade Contratual.
PARTE IV
CLCULO DO RESSARCIMENTO.
"d) Como devem ser computados os prejuzos,

vista dos dados constantes da Exposio e vista da
documentao exibida ?"
No tocante fixao* dos. danos, quais os que sejam ou no previstos, qual a extenso da previso, adverte M A N U E L I N C I O C A R V A L H O D E
M E N D O N A , na obra e tomo citados, p. 49, serem puras questes de
fato
"que o prudente arbtrio e as luzes do julgador devem
resolver, pois que impossvel assentar, no domnio da
teoria, qualquer regra geral. Essa questo de fato mais
ou menos por todas as legislaes deixada funo do
juiz. A lei somente fixa o princpio que a reparao deve compreender o dano emergente e o lucro cessante."
Remata afirmando que a lei quis foi precisamente colocar a situao do devedor no doloso, mas inadimplente, como mais favorvel do
que a daquele que dobrou com dolo.
M e s m o aqueles que refutam, com V A N R Y N , citado por M I G U E L
M A R I A D E S E R P A L O P E S , Curso de Direito Civil, v II (Obrigaes em
Geral), Freitas Bastos, Rio, 1955, p. 422, diferenas fundamentais entre as responsabilidades delitual e contratual reconhecem, pelo menos, a
diferena consistente na reparao do prejuzo: o juiz conserva na matria delitual o poder de ajustar a reparao natureza e extenso do
prejuzo, ao passo que, no domnio contratual, esse poder restrito por
diversas regras particulares, que do vtima u m a sorte menos favorvel, tanto no que se relaciona com a importncia da reparao, como e m
face das garantias assecuratrias do seu reembolso.
241
T a m b m D A R C Y B E S S O N E D E O L I V E I R A A N D R A D E , Do Contrato, Fo-
rense, Rio, 1960, encarece a p. 258 a diversidade de indenizao, na

ao de execuo indireta do contrato e na reparao dos prejuzos oriundos do inadimplemento, ponto importante e freqentemente negligenciado.
Distingue, c o m efeito, a ao delitual da contratual, pelo fundamento, pelo objeto, e pela extenso da responsabilidade.
Sob o primeiro aspecto,
"a ao contratual funda-se no direito produzido pelo
contrato; a ao delitual, diversamente, tem por fundamento a culpa, isto , u m a conduta diferente da que deveria ser observada. Particularizando: a parte contrata
para cumprir o convencionado e, no o cumprindo, se
conduz de m o d o anormal, cometendo delito civil."
" O objeto tambm no o m e s m o nas duas aes:
na primeira, o autor pede a satisfao da promessa, na
espcie constante da avena ou, no sendo possvel, no
seu equivalente e m dinheiro; na segunda, reclama o ressarcimento dos prejuzos decorrentes de seu descumprimento."
"Por fim, a extenso da responsabilidade no se afere pela mesma craveira: na ao contratual, a indenizao eqivale ao prometido, no contrato, pelo inadimplente; na ao delitual, apuram-nse os prejuzos originados
da inexecuo cujo montante ser outro."
o que consigna, por outras palavras, ROBERTO H. BREBBIA, na
obra citada, p. 107:

"Ahora bien, estos princpios difieren segn que la
naturaleza dei hecho generador de responsabilidad sea
de origem contractual o extracontractual, por cuanto en
ei primer caso varia la extension dei resarcimiento segn
que la inejecucion sea de carter doloso o culposo (arts.
520 y 5521 C C ) ; mientras que en ei segundo, tal discriminacion carece de toda relevncia ya que ei agente
dei hecho ilcito (delito o cuasidelito) debe indemnizar
242
ANTNIO CHAVES
siempre todo ei perjuicio que este en conexin causai
adecuada con ei hecho generador de responsabilidad (art.
901 y sigts. C . C . ) . "
A importncia de estabelecer distino entre a responsabilidade contratual e a pr-contratual consiste e m que na primeira prepondera, e m
geral, o elemento dolo, e, na segunda, o elemento culpa.
Esta caracterizada pela mera falta de diligncia, quando no mesm o pela negligncia, que muito se aproxima ao dolo, que deixa transparecer a inteno deliberada, intencional, de descumprir u m a obrigao
assumida, pouco se lhe dando ao devedor se est causando dano ao credor, e com a conscincia ntida de que est agindo de maneira contrria
ao direito.
N o poderiam ser idnticas as conseqncias n u m e noutro caso.
N o pode ser igual o tratamento dispensado e m ambas as eventualidades.
Dentre os que melhor compreendem a necessidade de u m a renovao das idias a esse respeito encontra-se J A Y M E L A N D I M , que anotando
o v. IV, t. II, do Tratado de Cunha Gonalves, faz ver, a p. 721-724,
que c o m o individualismo liberal econmico, o sistema clssico da responsabilidade vem recebendo a influncia de u m a nova estrutura histrica, ampliando-se e transfigurando-se para suportar o mpeto das doutrinas renovadoras resultantes da expanso do progresso industrial com a
conseqente multiplicao dos danos.
"Admitido que a concepo da culpa possa coincidir c o m a do exerccio imoral do direito, compreendendo
as atuaes desviadas da vocao social dos mesmos,
aberta est a responsabilidade subjetiva, margem das
especificaes legais, u m vasto campo de incidncia."...
"Para se obter u m critrio amoral, mecnico e simplista de reparao, perde-se com essa substituio radical u m relevante elemento tico que deve sobrepairar s
transformaes jurdicas e que explica a fora e a persistncia do conceito da culpa, ancorado e m dados m o rais . ."
" N e m de esquecer, por ltimo, a ofensa aos sentimentos de justia que adviria desse nivelamento de atividades culposas e inocentes."
243
Que outra coisa faz, de resto, o Cdigo Federal das Obrigaes,

c o m o b e m assinala A G O S T I N H O A L V I M , Da Inexecuo das Obrigaes e
suas Conseqncias, Jurdica e Universitria, Rio, 3.a ed., 1965, p. 198,
seno subordinar a extenso da reparao gravidade da culpa e as circunstncias, apreciadas pelo juiz, regra esta ditada para as obrigaes
oriundas de atos ilcitos, mas aplicvel s provenientes de contrato, e m
virtude do art. 99 do m e s m o Cdigo ?
"Se, em face do Cdigo, a gravidade da falta poder influir para o delito de atribuio de responsabilidade,
e no no tocante extenso ou montante da reparao,
outra a orientao preconizada no Anteprojeto de Cdigo de Obrigaes de 1941, que no art. 172, dispe assim: " O juiz fixar a indenizao de acordo com a gravidade da culpa, consideradas as circunstncias do caso."
no clculo do ressarcimento a que tem direito a parte prejudicada que aparece, e m toda a sua importncia, a diferenciao entre responsabilidade contratual e responsabilidade pr-contratual.
Separemos ento, ainda u m a vez as duas espcies.
12. A) Na hiptese de responsabilidade contratual.

Estabelece a doutrina distino entre interesse contratual positivo,
ou interesse de execuo, que as partes tem na concretizao das negociaes entabuladas, correspondentes vantagem que o interessado teria obtido se o acordo tivesse sido efetivamente conseguido, e o interesse
contratual negativo, correspondente, na lio de A L B E R T O T R A B U C C H I ,
Instituzioni di Diritto Civile, Cedam, Pdua, 7.a ed., 1953, diminuio
patrimonial que o sujeito no teria sofrido se no tivesse contratado e
no tivesse confiado no estado das negociaes (dano emergente) e
vantagem que de maneira diferente teria conseguido.
A Reparao dos Danos no Direito Civil,
trad. Saraiva, S. Paulo, 1938, lembra que quem pede a indenizao do
interesse contratual positivo no desiste do negcio jurdico entabulado,
reclamando, ao contrrio, a sua concluso, ainda que, e m vez do cum-
HANS ALBERT FISCHER,
244
ANTNIO CHAVES
primento efetivo, que se tornou impossvel ou perdeu todo interesse, exija

outro objeto substitutivo da prestao principal: o pedido tem a sua base no contrato ou negcio jurdico e perfeito.
b e m essa hiptese da consulta: contrato vlido e perfeito, u m a
vez que a lei no exige a formalidade do escrito, impossibilidade da sua
realizao por culpa exclusiva do locatrio.
Podia, perfeitamente a locadora j o dissemos quedar-se c o m
o imvel vazio, e pleitear o pagamento dos aluguis durante todo o prazo contratual, que tribunal algum poderia deixar de atender to justa reivindicao .
N o o fez: preferiu, n u m a atitude que s merece louvores, reconhecer o malogro, e sem tripudiar sobre o ex-adverso, cuidar de obter inquilino mais condigno.
Convenha-se e m que no justo que, proporcionando essa vantagem outra parte, no receba aquilo que a lei, a doutrina e a jurisprudncia lhe reconhecem c o m o de pleno direito, isto , a cominao expressamente prevista no contrato, cuja existncia no se anima sequer a
M A N N E X contestar de maneira convincente.
Facilita enormemente a pretenso da consulente o fato de ter concludo c o m terceiros contrato e m condies quase idnticas ao que era
discutido.
Nestas condies, a multa contratual outra no ser seno a prevista na clusula 21. a da " F U M E S T " , isto , 1/5 do valor da avena. N o
caso, esta seria de Cr$ 1 050.000,00, de maneira que 1/5 seria
Cr$ 210.000,00.
T a m b m O R L A N D O G O M E S , Contratos, Forense, Rio 1959, p. 209,
preleciona que a resoluo por inexecuo voluntria no produz apenas o efeito de extinguir o contrato para o passado: sujeita ainda a parte inadimplente ao pagamento de perdas e danos:
"A parte prejudicada pelo inadimplemento pode
pleitear a indenizao dos prejuzos que sofreu, cumulativamente c o m a resoluo. Embora algumas legislaes disponham que as duas coisas no podem ser pleiteadas, conjuntamente, o direito ptrio, seguindo a orientao do suo, admite a cumulao" (art. 1092, pargrafo nico)
245
C U N H A G O N A L V E S , obra e vol. citados estabelece ntida distino

entre indenizao de perdas e danos compensatria e moratria:
"Chama-se compensatria ou supletiva a indenizao que substitui a prestao que no foi feita e corresponde inexecuo definitiva. o cumprimento d o contrato por equivalncia. Esta indenizao, por isso, no
pode ser acumulada, evidentemente, c o m a execuo ou
prestao tardia; pois, do contrrio, o credor receberia
duas prestaes e m vez de u m a .
Indenizao moratria aquela que tem por fim reparar, somente, o prejuzo havido c o m o atraso do cumprimento do contrato;
e, por isso, poder ser acumulada c o m a execuo tardia..."
distino estabelecida nos arts. 917 e 919 do Cdigo Civil ptrio.
O Cdigo das Obrigaes e dos Contratos libans de 9-3-1932 compendia lapidarmente as concluses da doutrina:
"Art. 252 Quando a obrigao no cumprida
exatamente e integralmente e m natureza, o credor tem
direito a perdas e danos que vem a se substituir, e m falta
de melhor, execuo direita do compromisso.
Quando a indenizao corresponde a u m a inexecuo definitiva, total ou parcial, as perdas e danos so
compensatrias.
Se a execuo e m natureza pode ainda ser operada, o devedor estando somente e m atraso no cumprimento de suas obrigaes, as perdas e danos abonados ao
credor chamam-se ento moratrias,,"
13. B) Na hiptese de responsabilidade pr-contratual.
Nesta segunda eventualidade o clculo da indenizao devida resulta b e m mais modesto: cinge-se s despesas inerentes, aos trabalhos
dispendidos, ao prejuzos decorrentes no do contrato, que no chegou
a concluir-se, m a s daquele contrato que no era lcito, nas circunstncias, no concluir e que, isso no obstante, no foi concludo.
246
ANTNIO CHAVES
A doutrina firme ao reconhecer que as perdas e danos

e m matria pr-contratual no podem ser reconhecidos de tal forma que
venham a subrogar-se aos efeitos de u m a vontade contratual que no
chegou a completar-se.
medida, na verdade, que vo se desenvolvendo as negociaes,
vo sendo firmados determinados pressupostos, determinadas condies,
que fixam u m status-quo definido.
M a s , se a certa altura, antes que esteja terminado, u m a delas, sem
qualquer razo compreensvel, desiste, h de perder a outra todo o trabalho, todas as despesas efetuadas ?
claro que no.
G I U S E P P E T A M B U R R I N O , melhor do que qualquer outro autor, soube vestir a situao de u m a roupagem jurdica brilhante ao advertir, a
p. 105 e segs. que os acordos provisrios, realizados durante o iter formativo do contrato e objetivando efeitos e finalidades prticas, consubstanciam-se e m renncias convencionais ao poder de revogao que cabe
s partes no decurso normal das negociaes c o m relao a determinados pontos ou clusulas ou a determinadas partes do contedo contratual.
Dessa renncia como que brota o vnculo para ambas as partes, ou
para u m a s delas, de manter firmes aqueles pontos e clusulas no caso
de concluso do contrato.
"In tal modo la nostra costruzione aderente a ci
che normalmente avviene in pratica: durante le trattative, e raggiunto 1'aocordo su determinate clausole, obbligatorie per entrambe o per una delle parti, queste convengono di mantenerle ferme, o di non discutere pi su esse,
considerandole senz'altro clausole dei futuro contrato che
si va formando: onde la caratteristica peculiare delia
inutilit e superfluit di ulteriore manifestazione di volont intorno a quelle clausole medesime.3'
Sentena de primeira instncia reconheceu, entre ns, determinada
verba relativa aos danos, dinheiro e trabalho dispendidos e m conseqncia de avena preliminar, por entender que no havia prova de ter o ru
assumido a obrigao de pag-los, e por tratar-se de despesa anterior
ao contrato prvio.
247
Negou-a, entretanto, ven. acrdo da C. Sexta Cmara Civil do

E . Tribunal de Justia do Estado, Rev. Tribs., v 192/708.
Manifestou divergncia o saudoso des. H . D A SILVA L I M A , ressaltando justamente que prometer fazer o contrato no o m e s m o que dever fazer aquilo que o contrato prometido havia de mencionar expresmente, com riscos e deveres para ambas as partes.
"As conseqncias da promessa no podem ser
iguais s da prpria conveno j efetivada: n e m as partes podem obter as mesmas vantagens, ou qui maiores, com o contrato preliminar, do que teriam c o m o definitivo, o que levou o prof. A Z E V E D O M A R Q U E S a reparar que os prejuzos so menores e diferentes daqueles
que resultariam do contrato j perfeito e acabado literalmente,"
Foi o ponto de vista que acabou prevalecendo: Rev. Tribs. 193/741.
A concluso harmoniza-se perfeitamente c o m as observaes de
F A G G E L L A , de acordo c o m as quais a responsabilidade medida e delimitada pelo negcio jurdico.
Embora relativa ao compromisso, o ofertante no pode ser obrigado
seno prestao prometida, e a esta limita-se a sua responsabilidade no
caso de inadimplemertto. A atribuio de responsabilidade futura, que
ele teria assumido se tivesse executado a promessa, importa e m sair dos
limites do vnculo jurdico obrigatrio realmente constitudo; coage o
promitente a u m a prestao que no estava in obligatione, e que devia
formar o objeto de outra obrigao, mas que no formou.
J. M . D E A Z E V E D O M A R Q U E S , e m abril de 1937, tece oportunidade de emitir u m parecer publicado pela Rev. Tribs., v. 119, p. 521 e
segs., n u m caso semelhante ao e m exame, c o m a nica diferena que o
transfga contratual, na espcie, foi o locador, mas cuja argumentao se
harmoniza perfeitamente que expendemos.
A condenao a perdas e danos no podia referir-se ao inadimplemento de u m contrato que nunca havia existido por escrito (o que1,
data venia, circunstncia irrelevante quando o escrito no constitua
formalidade indispensvel), mas to somente aos prejuzos, isto , s perdas, aos dispndios que o pretedendente locatrio havia sofrido por no
ter o futuro locador realizado o contrato projetado, acrescidos dos juros
248
ANTNIO CHAVES
legais de 6% da mora a contar da citao inicial para a ao, nos term o s do art. 1064 do Cdigo Civil, honorrios e custas. Isso representava precisamente as perdas e danos da condenao consoante o art. 1059
do Cdigo Civil, isto , aquilo que ele efetivamente perdeu.
Se a responsabilidade contratual leva indenizao do interesse contratual positivo, a responsabilidade pr-contratual no pode deixar de
ocasionar a indenizao do interesse contratual negativo, para obviar ao
inconveniente decorrente das despesas, perda de tempo, prejuzos, etc.
que resultaram completamente estreis.
Faz ver o citado H A N S A L B R E C H T F I S C H E R que tais prejuzos indenizveis podem-se traduzir u m a diminuio patrimonial positiva as
quantias dispendidas, ou a frustrao de u m lucro provvel, como o que
teria resultado da celebrao de outro contrato, que s por intervir aquele deixou de se celebrar, no podendo no entanto a liquidao do interesse negativo incidir sobre a parte e m que exceder o positivo.
O conceito de interesse negativo recebeu reconhecimento legislativo
no Cdigo Civil alemo: 122 e 307, dispondo este ltimo, na l.a
alnea:
"Quem, na concluso de um contrato que esteja dirigido a u m a prestao impossvel, conhecer, ou deva conhecer, a impossibilidade da prestao, estar obrigado
indenizao d o dano que a outra parte sofrer pela circunstncia de que confiou na validade do contrato, contudo no alm do nvel do interesse que a outra parte
tinha na validade do contrato. A obrigao de indenizao no tem lugar quando a outra parte conhecia, ou devia conhecer, a impossibilidade."
J diferente a opinio de ENRICO COLAGROSSO: O interesse negativo pode no somente alcanar o interesse do cumprimento do contrato,
mas at super-lo, porquanto o lucro que se deixou de obter, decorrente
da ocasio perdida de concluir outros contratos, muitas vezes maior
do que o decorrente da sua execuo.
N o clculo dos prejuzos vrias somas devem ser consideradas.
Remetendo, ainda u m a vez, para a minha monografia as consideraes de ordem terica de cada u m a delas, vamos compendiar e suplementar os dados de ordem imediata a consolidados:
249
a) Danos emergentes. H. DA SILVA LIMA entendia que no caso

de no cumprimento de contrato relativo formao de u m a sociedade,
os danos emergentes acarretados pela falta de assinatura do contrato compreendiam: despesas com as negociaes, pesquisas, projetos desde a
aceitao do negcio, tempo desviado pelo interessado da sua atividade
lucrativa ou profisso para consagr-lo efetivao do plano, calculado
pelos ganhos habituais, abrangendo perodo que principiava na data da
aceitao do negcio e terminar naquele e m que ficou desfeito.
O ponto de vista, como j ficou salientado, foi acolhido pelo C . 3.
Grupo de Cmaras Civis do Tribunal de Justia do Estado de S. Paulo,
Rev. Tribs., v. 193/741, fundamentado e m parecer do des. A N T A O
DE MORAES.
Sustentava que ningum pode locupletar-se a custa alheia. Se ningum, no comrcio, faz doao de memoriais, plantas, estudos tcnicos,
gastos com profissionais, projetos, publicaes e o que mais for indispensvel, no h dvida que a concluso da avena pr-contratual visa,
tambm, no esprito das partes, a cobertura dessas despesas.
Observou o relator, des. S A M U E L F R A N C I S C O M O U R O que indubitavelmente o interessado devia ser reembolsado por todas as despesas
feitas desde que entabulou as negociaes. Limitar os danos emergentes
a partir do contrato preliminar, com abstrao das despesas feitas desde o incio das negociaes no seria nem lgico, nem justo, nem jurdico.
E m nossa monografia citamos jurisprudncia ptria (p. 222-223)
e jurisprudncia estrangeira (p. 225) bastante abundante, relativa matria.
O art. 1059 do Cdigo Civil manda abranger, nas perdas e danos
devidos ao credor, "alm do que ele efetivamente perdeu, o que razoavelmente deixou de lucrar".
O que "efetivamente perdeu" a consulente fcil de calcular: no
evidentemente, apenas os aluguis deixados de receber desde a data fixada no contrato rompido, mas desde a ocasio e m que se iniciou o terceiro dos perodos de negociaes a que fizemos referncia na "Exposio", isto , 28-12-1970, at a data e m que a locao comeou a ser paga por terceiros: 22-6-1971: cinco meses e seis dias, razo de Cr$ ..
25.000,00 mensais.
Admitindo mesmo como valida a lio de L A C E R D A D E A L M E I D A
que s considera prejuzos os que resultam imediatamente da falta de
250
ANTNIO CHAVES
cumprimento, no os remotos, h de se convir que entre esses prejuzos

"no remotos", alm das despesas propriamente ditas, podem-se conceituar os decorrentes da imobilizao do capital que aguardava a sua aplicao, ou as incorridas pela parte para obter esse m e s m o capital sua
disposio. Seria pois justo incluir u m a parcela correspondente cessao do lucro que essa importncia devia proporcionar ou s despesas que
teve que enfrentar para mant-la sua disposio.
Nesse sentido existe aresto da Corte de Cassao italiana de 6-21925, Rivista di Diritto Commerciale, 1925, II, p. 428:
"A parte, que sem motivo justificado, se retira
das negociaes pr-contratuais iniciadas, responde para c o m a outra parte pelas despesas efetuadas e pela
improdutividade das quantias que tenha tido necessidade de ter disposio ou ter obtido tendo e m vista a
concluso do contrato."
b) Lucros cessantes. No possvel transcrever aqui as 10 pginas que dedicamos ao assunto, e m nossa citada monografia, procurando desfazer u m a srie de preconceitos.
Se existe confuso entre prejuzo atual e prejuzo certo, no * por
outro lado, a m e s m a coisa prejuzo futuro e prejuzo eventual: n e m todo prejuzo por vir , s por isso, incerto.
Tanto verdade que o Cdigo libans das Obrigaes e Contratos
admite, no 6. do art. 134 que, embora e m carter excepcional, o juiz
tome e m considerao os prejuzos futuros, se, de u m lado, sua realizao certa e se de outro lado ele possui os meios de apreciar previamente a importncia exata.
"O que importa" acentuamos a p. 232, reportando-nos aos arts. 249 do Cdigo Civil alemo, 239 do
polons e 46, ai. 2 d o suo " reconhecer a possibilidade da existncia de lucros cessantes m e s m o e m m a tria pr-contratual, no nos moldes da responsabilidade
contratual, mas, pelo menos, n u m a proporo que venha
a constituir, por u m lado, u m a admoestao para o pr-contratante infiel, que pagando to simplesmente as despesas a que deu causa, no restabelece o desequilbrio
251
ocasionado pela sua incria, e, ao mesmo tempo, um incentivo para que volte a trilhar o caminho que conduzir concluso da evena; por outro lado, u m modesto
consolo para a outra parte que depositou suas esperanas na concluso do negcio entabulado, contando c o m
vantagens que muito justamente considerava certas."
Entre os precedentes que invocamos avulta em importncia a do
laudo arbitrai de Rui B A R B O S A , datado de 26-10-1917, reconhecendo responsabilidade pr-contratual do prprio Estado, e m caso de empreitada.
C o m o , e m casos anlogos, o lucro razoavelmente espervel c o m a
execuo da empreitada variava entre 7 , 2 % e 2 0 % , entendeu arbitrar
com a maior modicidade e m 6 % sobre a importncia na qual se estipulava o preo, alm das despesas comprovadas documentalmente c o m trabalhos preliminares das obras, aquisies, instrumento e diligncias.
E m hiptese julgada pela C . 3.a Cmara Civil do Tribunal de Justia do Estado, Rev. Tribs. 104/608, e m caso de locao, os lucros cessantes foram calculados e m correspondncia ao tempo necessrio para
que o interessado e m locao frustrada se estabelecesse de novo e m outra
casa comercial. E acabou fixando os lucros cessantes e m quantia correspondente a trs meses da renda mensal.
A temos, pois, dois precedentes a indicarem o caminho para fixar
a verba dos lucros cessantes: correspondente a 6 % sobre o total dos alugueres a serem pagos no prazo estipulado, o que dar u m total de
Cr$ 63.000,00 (42 meses de aluguel a Cr$ 25.000,00 perfazendo
Cr$ 1.050.000,00); ou trs meses de aluguel, perfazendo a quantia, de
Cr$ 75.000,00.
C o m o se v, b e m aproximado o montante que resulta de cada u m
desses critrios.
O u melhor, trs elementos, u m a vez que aos anteriores h de se
acrescentar a multa contratual, correspondente a trs mensalidades.
N o olvidemos que estamos diante de ato ilcito, circunstncia que
no pode deixar de ser considerada com a maior severidade pelos nossos
Tribunais.
" N o caso de ato ilcito," decidiu o Tribunal de
Justia de S. Paulo, Rev. Tribs. 119/580 "devendo
ser a indenizao a mais completa possvel, compreendem-se na reparao os lucros cessantes."
252
ANTNIO CHAVES
c) Reembolso das despesas realizadas com vistas ao contrato.

claro que todas as que forem comprovadas tero que ser ressarcidas.
Entre elas:
a) as relativas publicao dos anncios, desde o primeiro, at a
locao definitiva c o m terceira pessoa;
b) despesas com adaptaes telefnicas;
c) compra da MOGIANA COOPERATIVA CENTRAL DOS CAFEICULTORES
de 4 linhas-tronco para atender a exigncia da
MANEX;
d) despesas de consumo de gua, luz, esgotos etc. que os contratos de locao inclusive o do F O M E N T O D E U R B A N I Z A O E M E L H O R I A
DAS ESTNCIAS,
levam cargo do locatrio;
e) pela mesma razo, despesas relativas a seguro contra o fogo;

/) despesas de limpeza e conservao; e tudo o mais que, dentro
do m e s m o critrio, resultar demonstrado.
d) Juros da mora. Tratando-se de ato ilcito, comeam a correr
eles desde a sua prtica, independentemente, claro, da necessidade de
qualquer notificao.
Nesse sentido existem duas expressivas manifestaes jurisprudenciais da C . Quarta Cmara do E . Tribunal de Justia de S. Paulo, nos
dois casos citados, de pacto de contrahendo: Rev. Tribs. 151/194 e
251/300.
Merece registro ainda acrdo do E . Tribunal de Alada, in Rev.
Dir. Admin., vol, 60/215:
"No caso de ato ilcito os juros so compensattrios e devidos desde a prtica do m e s m o ato."
e) Custas e despesas processuais e honorrios de advogado na base de 20%. Trata-se de mera decorrncia do art. 64 do Cdigo de Processo Civil.
A jurisprudncia torrencial, bastando lembrar apenas a ttulo exemplificativo, entre os julgados do E . Tribunal de Justia de S. Paulo,
253
mandando computar, indenizao de danos por atos ilcitos, honorrios de

advogado calculados razo de 2 0 % sobre a quantia e m que o ru for
condenado os que se encontram Rev. Tribs., v. 41/302, 42/137,
47/12, 108/270, 144/701, etc.
CONCLUSO.
Confirma bem, a espcie que, ainda quando no se queira aceitar
u m a responsabilidade contratual de evidncia refulgente, no h c o m o
negar, quando menos, a caracterizao perfeita de u m responsabilidade
pr-contratual.
N o temos o que alterar ao que dizamos e m 1959:
"Independentemente da circunstncia da inocorrncia de qualquer
dispositivo legal que imponha s partes contratantes levarem a termo as
conversaes, ainda que para chegar a u m resultado negativo, no resta
dvida que entre elas h de se estabelecer u m ambiente de confiana re*
cproca, implicando no compromisso tcito de agirem c o m lisura, sinceridade e honestidade de propsitos de prosseguirem nos entendimentos,
de m o d o a evitar que u m a delas, tendo contribudo c o m seu esforo, seu
tempo, e, muitas vezes, seu dinheiro para colimar u m objetivo c o m u m ,
seja surpreendida por u m a atitude intempestiva, arbitrria e injustificada
da outra.
A lei prev apenas que os contratos ho de ser cumpridos na form a convencionada. N o se concebe, porm, que essa lisura no deva ser
antecipada para o perodo de formao do acordo. inadmissvel, a, a
existncia de u m a "terra de ningum", e m que, sob a invocao de u m a
mal compreendida liberdade de contratar, interesses legtimos, aspiraes
procedentes, intuitos plausveis, hajam de esbarrondar repentinamente
frente a u m a simples mudana de opinio, a u m displicente dar de ombros."
E algumas pginas adiante rematvamos:
"Chega-se assim concluso altamente moralizadora que se u m dos
contratantes, por convenincia prpria, resolve abandonar as negociaes iniciadas, ver amplamente reconhecido o seu direito, jungido, porm, como lgico, obrigao de reparar o prejuzo causado.
254
ANTNIO CHAVES
"Acenando a essa responsabilidade, limitando o seu alcance, e ao

m e s m o tempo, permitindo u m a reparao in natura, atravs a concluso
e cumprimento do negcio apenas iniciado, o ponto de vista que defendemos indica o b o m caminho, fazendo com que aquela lealdade de comportamento se verifique no apenas aps o compromisso formalmente assumido, mas seja colocada, por assim dizer, na ante-cmara desse ajuste, cortando cerce manobras menos srias que a parte ainda no implicada por
u m a palavra empenhada poderia tentar, escudando-se n u m motivo que no
pode ser considerado* isoladamente das intenes do agente."
C o m o teve oportunidade o des. M A R T I N H O G A R C E Z N E T O , e m deciso que reproduziu e m sua Prtica de Responsabilidade Civil, Jurdica
e Universitria, Rio, 1970 de acentuar, a p. 197-198:
"Na verdade, privar o locador da renda que poderia legitimamente auferir.. seria, para usarmos expresses de O E R T M A N N , adotar uma carta de privilgio em
favor de atos dolosos e mesmo criminais."
" A idia de que a vtima ir lucrar com a acumulao de lucro e prejuzo" argumenta S E R P A L O P E S
"se esboroa ante esta: transferir o lucro de um lado para
coloc-lo a servio do dano."
Em suma.
Consideramos perfeitamente caracterizada, no caso, u m a responsabilidade contratual.
M a s quando, por excessivo rigor, no se queira admitir como formalizado o contrato de locao, para o qual a lei no exige documento
escrito, no h como fugir ao reconhecimento de u m a ntida responsabilidade pr-contratual.
Tanto n u m a como noutra hiptese, a falta cometida pela M A N N E X
d margem indenizao por perdas e danos, nos termos expostos.
So Paulo, 19 de novembro de 1971
CONFERNCIAS E DISCURSOS.
A estrutura jurdica de Itaipu*.

Miguel Reale
Catedrtico de Filosofia do Direito da Universidade de So Paulo. Presidente do Instituto Brasileiro de Filosofia,
U m a das caractersticas fundamentais do Estado contemporneo consiste no fato de que este deixou de ser apenas o controlador de atividades sociais e jurdicas, para transformar-se, efetivamente, e m empresrio.
o Estado empresrio, m e s m o quando as constituies, liricamente, anunciam que as atividades econmicas devem ser confiadas, prioritariamente,
iniciativa privada.
Essa participao crescente do Estado nas atividades produtivas
resultante da prpria conjuntura tecnolgica. N a realidade, certas atividades fundamentais no esto mais e m condies de serem desempenhadas
por particulares, tal a soma de recursos e de conhecimentos tcnicos exigidos. Assim que, paulatinamente, vo passando para a esfera do Poder pblico atividades que antes eram marcadamente privadas, citando-se,
entre elas, a relativa a produo de energia eltrica.
Ainda na primeira metade do sculo, a atividade produtiva de energia eltrica era devida quase que exclusivamente a organismos privados.
E m alguns pases, ainda perdura a dominante participao particular, m a s
a tendncia no sentido da estatizao de tais servios, preservadas as
concesses j existentes, m e s m o porque a encampao no traz u m K w
a mais e m benefcio dos consumidores.
O certo que, quando se trata de colossais empreendimentos energticos, foroso confi-los responsabilidade estatal. Temos, no que se
refere a ITAIPU, u m exemplo extraordinrio do que acabo de acentuar.
* Resumo de conferncia proferida no Conselho Tcnico de Economia, Sociologia e Poltica da Federao do Comrcio do Estado de So Paulo,
e m 4.7.1974.
256
MIGUEL REALE
u m a realizao sem precedentes na histria jurdica, no setor.

A o contrrio do que foi afirmado por u m jornal desta Capital, c o m este
ttulo: "Itaipu tem precedentes no plano internacional", fao a afirmao inversa, consciente de que no h precedentes c o m relao a essa
grande obra realizada pelo Brasil, com a colaborao do Paraguai.
ITAIPU
N o ser demais revelar qual foi a minha participao e m episdio

to marcante da vida brasileira e sul-americana. E m fins de 1972, tive a
honra de receber u m ofcio do eminente Ministro das Relaes Exteriores, Embaixador Mrio Gibson Barbosa, convidando-me para manifestar-me sobre o anteprojeto de Tratado a ser firmado entre o Brasil e o
Paraguai, ficando c o m a liberdade de fazer sugestes sobre o texto recebido.
Aps longo estudo da matria, cheguei concluso de que, ao invs
de simples parecer sobre o assunto, era oportuno aduzir algumas ponderaes, e oferecer m e s m o u m substitutivo quanto estrutura jurdica da
empresa.
O anteprojeto inicial visava a instaurar no Brasil u m a entidade denominada inicialmente H T J D R O P A R A N , concebida sob a forma de sociedade de economia mista, c o m todas as normas usuais nesse tipo de
entidade, isto , c o m Assemblia Geral, Diretoria, Conselho Fiscal, etc.
A primeira dificuldade, que resultava desse tratamento do problema,
era ter-se de optar por u m a das leis de sociedade por aes. Qual delas,
a brasileira ou a paraguaia? Restava o recurso de elaborar u m diploma
legal destinado exclusivamente empresa, o que importaria a elaborao
de outros "cdigos" para disciplinar outras questes especficas.
Basta pensar que as decises deveriam ser tomadas e m assemblias
gerais de scios, muito embora se tratasse de u m acordo paritrio entre
duas Naes soberanas, para demonstrar a inadequao da estrutura originariamente concebida. B e m analisados os objetivos visados, e luz das
atribuies que seriam conferidas aos diversos rgos projetados, percebia-se que b e m pouca aplicao teria a maior parte das disposies
constantes da lei que rege as "sociedades annimas".
Da a proposta que fiz no sentido de constituir-se u m a "empresa pblica binacional", o que era possvel fazer-se mediante Tratado, pois, este,
u m a vez aprovado por Decreto Legislativo do Congresso Nacional, adquire fora de lei, prevalecendo as suas normas especiais sobre quaisquer
outras anteriores pertinentes matria.
A E S T R U T U R A JURDICA D E ITAIPU
257
Posta a questo nesses termos, procurei informar-me sobre a configurao jurdica dada a empreendimentos anlogos, verificando que
as caractersticas da obra, que nos propnhamos realizar, exigia u m a soluo original e prpria, capaz de conciliar, n u m a unidade coerente, os
vrios e complexos aspectos jurdicos envolvidos, e m matria econmica,
financeira, administrativa, civil, comercial, penal, trabalhista, etc.
A b e m ver, impunha-se encontrar u m a estrutura simples e prtica
que permitisse, de u m lado, a cooperao de duas Naes empenhadas
na realizao de u m a obra e m condomnio, c o m preservao das respectivas competncias soberanas, e, de outro, tivesse a plasticidade requerida por u m a atividade empresarial, c o m os poderes de agir que marcam
o dinamismo da livre iniciativa. Posso afirmar que a soluo a final delineada, graas ao alto saber de juristas e tcnicos, brasileiros e paraguaios, no reproduz qualquer modelo aliengena, m a s representa antes
u m a resposta adequada, plasmada e m funo das peculiaridades do empreendimento, tanto assim que abriu caminho para iniciativas do m e s m o
gnero.
Antes de analisar alguns aspectos da questo, sob o prisma estritamente jurdico, parece-me indispensvel salientar u m ponto freqentemente esquecido. Refiro-me participao decisiva do jurista na tarefa
de planejamento, seja ela pblica ou privada. D e maneira geral, quando
se fala de u m a obra da magnitude de ITAIPU, pensa-se apenas nos tcnicos que a projetaram:, nos economistas que cuidaram dos recursos financeiros e sua programao, ou nos estadistas que resolveram problemas
polticos subjacentes, m a s a figura do jurista fica esquecida.
N a realidade, porm, a participao do h o m e m da lei to significativa e decisiva quanto a dos demais, inclusive porque, muitas vezes,
a possibilidade do empreendimento depende da prvia satisfao de imperativos de ordem jurdica. Q u e vale, por exemplo, encontrar u m a soluo tecnicamente perfeita, e de alto rendimento econmico, se ela se
mostra inexequvel luz do Direito, interno ou internacional?
Compreende-se, desse modo, que e m nossa poca, caracterizada pela poltica do planejamento (e j disse, certa feita, que a planificao
u m a das novas dimenses do Estado contemporneo), o jurista no pode ser chamado depois de tomadas as decises, m a s deve ser ouvido antes, durante e depois, visto c o m o nada feito pelo Estado que, direta
ou indiretamente, no implique esquemas jurdicos, ou no se formalize
e m estruturas normativas.
258
MIGUEL REALE
Foi o que ocorreu no caso eloqente de ITAIPU, cujas opes se

assentaram, preliminarmente, no cuidadoso exame dos problemas de Direito Internacional envolvidos na rea, tanto no que se refere s relaes entre o Brasil e o Paraguai, como tambm c o m referncia aos demais pases da Bacia do Prata, sendo insubsistentes as crticas suscitadas pelos que no analisaram o assunto c o m a devida ateno, ou o
fizeram com inadmissveis preconceitos.
Volvendo, porm, exposio que m e proponho fazer, valer a pena breve aluso s notas distintivas de u m a empresa pblica, a comear
pela definio legal contida no Art. 5., n. II, do Decreto-lei n. 200,
de 25 de fevereiro de 1967, a saber: "a entidade dotada de personalidade jurdica de direito privado, com patrimnio prprio e capital exclusivo da Unio, criada por lei para a explorao de atividade econmica
que o Governo seja levado a exercer por fora de contingncia ou de
convenincia administrativa, podendo revestir-se de qualquer das formas
admitidas e m direito" (Redao dada pelo Decreto-lei n. 900, de
29-9-1969)
claro que no corresponde, e m tudo e por tudo, a essa conceituao de nosso Direito interno a empresa binacional criada pelo Tratado
firmado, aos 26 de Abril de 1973, entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica do Paraguai para aproveitamento hidreltrico dos recursos hdricos do Rio Paran, pertencentes e m condomnio aos dois Pases, desde e inclusive o Salto Grande de Sete Quedas ou Salto de Guaira
at a Foz do Rio Iguau, Tratado esse aprovado pelo Decreto-Legislativo n. 23, de 30 de maio de 1973, e mandado executar pelo Decreto
n. 72.707, de 28 de agosto de 1973.
O que se deu, e m primeiro lugar, foi a transladao de u m modelo
jurdico, elaborado na tela do Direito Administrativo Interno, para o mbito do Direito Internacional, com todas as conseqncias inerentes a
essa transposio, a qual d colorao ou sentido diversos aos esquemas
de natureza administrativa, comercial, penal, trabalhista, etc.
Abstrao feita da mencionada "definio legal", criticvel inclusive pelo fato de ter sido enunciada, quando o assunto deve ser deixado
elaborao doutrinria e jurisprudencial, no demais lembrar, embora perfunctoriamente, que a "empresa pblica" no se confunde c o m
a "sociedade de economia mista" Distingue-se esta, e m primeiro lugar,
259
por revestir-se sempre da forma de sociedade por aes, cuja maioria,

"ex vi" do m e s m o Decreto-lei n. 200, deve caber a u m a pessoa jurdica
de Direito Pblico, da Administrao direta ou indireta.
J na empresa pblica, m e s m o quando ela aparece sob as vestes de
sociedade por aes, estas pertencem exclusivamente a entidades estatais
ou paraestatais, tomado esse adjetivo e m sentido lato.
N o caso especial da ITAIPU, ela constituda pelas "Centrais Eltricas Brasileiras" ( E L E T R O B R S ) e pela "Administracin Nacional
de Eletricidad", do Paraguai ( A N D E ) , c o m igual participao no capital, regendo-se pelas normas do Tratado, do Estatuto, que constitui seu
Anexo A , e dos demais Anexos.
Para que se tenha desde logo a nota distintiva dessa estrutura jurdica "sui generis", lembre-se que, embora a empresa seja constituda pela E L E T R O B R S e a A N D E , estas no podem alterar o Estatuto e demais Anexos, a no ser mediante autorizao prvia dos dois Governos.
E m mais de u m a oportunidade, lembrarei esse apelo direto s "duas Altas
Partes contratantes", as quais se reservam o poder de decidir quanto a
determinadas questes de fundo, ultrapassando, desse modo, o mbito
da pessoa jurdica por elas constituda.
Tenha-se presente que ITAIPU cobre uma grande rea nas duas margens do rio Paran, rea essa de vrias dezenas de quilmetros quadrados, e que, tanto durante a construo da Usina, como durante a sua operao, constituir u m "territrio comum", dotado de livre trnsito e circulao para pessoas e bens (Tratado, Art. XVII, 2.), independentemente da nacionalidade de seus dirigentes e empregados. Isto no obstante, no houve qualquer alterao na linha de fronteira entre as duas
Naes, estabelecendo-se, expressamente, que "as instalaes destinadas
produo de energia eltrica e as obras auxiliares no produziro variao alguma nos limites" (Tratado, Art. VII)
Surge, digamos assim, uma "entidade internacional de natureza empresria", tanto ou mais que u m a "empresa de natureza internacional",
visto c o m o e m funo do aproveitamento dos recursos hdricos comuns
que se resolvem as situaes jurdicas e se define o quadro de direitos e
deveres, respeitando sempre o princpio de igualdade das soberanias, que
desde as imperecveis lies de Rui B A R B O S A , e m Haia, constitui u m dos
elementos basilares de nossa poltica externa.
260
MIGUEL REALE
Haver, pois, no "territrio de Itaipu", tomado este termo e m todo

o peso de seu significado tcnico-jurdico, u m a comunidade regida por
u m Direito prprio, embora reflexo natural do Direito de cada u m dos
signatrios do Tratado.
A "binacionalidade" da empresa explica a dualidade de sede, e m
Braslia e e m Assuno (Art. I V do Tratado), m a s a sua "unidade" legitima u m a srie de dispositivos que atende ao fato substancial de tratar-se de u m a s comunidade de produo e de trabalho. a razo pela qual, no Parecer, a que j aludi, teci as seguintes consideraes:
"O Artigo VI do Anteprojeto de Tratado adota uma soluo que
m e parece vlida, determinando a aplicao da legislao brasileira ou
da paraguaia, e m funo do domiclio das pessoas fsicas ou jurdicas
que negociarem c o m a H I D R O P A R A N (nome primitivo de I T A I P U ) .
Por via de conseqncia, fica tambm firmada a competncia do foro,
respectivamente, de Braslia ou de Assuno.
"Cabe, todavia, ponderar que h todo u m complexo de relaes que
no pode, a m e u ver, se subordinar ao foro das Capitais do Brasil ou
do Paraguai, pelo critrio do domiclio. Refiro-me s relaes do Direito
do Trabalho e da Previdncia Social.
" A maioria dos empregados da H I D R O P A R A N residir na rea
que lhe ser destinada, no se podendo, por outro lado, exigir-se que
as questes trabalhistas ou previdencirias sejam resolvidas nos foros remotos de Braslia ou Assuno.
"Por outro lado, princpio fundamental do Direito do Trabalho
que as relaes entre os auxiliares e a empresa devem obedecer aos mesmos critrios legais, tanto n o que se refere aos direitos c o m o aos deveres.
Se c o m relao aos terceiros, que negociarem c o m a H I D R O P A R A N ,
admissvel a dualidade de legislao, determinada esta e m funo do domiclio de quem c o m ela contrate, o m e s m o no se poder
dizer quanto legislao trabalhista, em virtude do princpio da unidade
da empresa perante os seus servidores.
"V-se, pois, que a unidade das relaes trabalhistas, infensa a
que sejam tratado desigualmente os que prestam servios iguais, gera,
no plano dos fatos, no obstante o carter binacional da entidade, u m
campo de relaes comunitrias, que, e m princpio, deveriam estar sujeitas a u m nico sistema de normas".
261
Sugeri, ento, que se facultasse a brasileiros ou paraguaios optar por

u m a das duas legislaes trabalhistas, m a s oferecia a seguinte alternativa:
"Em lugar desse dispositivo, dada a natural complexidade da matria, poder-se-ia preferir a incluso de novo Artigo, no qual se preveja,
para essa e outras categorias de relaes, a assinatura de um Protocolo
destinado a disciplinar e m separado as relaes de trabalho, a fim de serem evitadas disparidades de tratamento e m assunto de tamanha relevncia e delicadeza".
Foi esta segunda soluo que veio a prevalecer, estando informado de
que se acha e m vias de concluso o A n e x o destinado a disciplinar as
relaes trabalhistas no mbito da ITAIPU, consoante previsto no Art.
X X d o Tratado. *
Como se v, h na estrutura jurdica, que estou tentando delinear
e m seus elementos essenciais, u m aspecto comunitrio deveras original,
u m "sistema de Direito", resultante dos dois ordenamentos superiores,
m a s dotado de valores prprios.
* Posteriormente a esta exposio, foi publicado o Decreto n. 74.431, de

19 de agosto, que promulga o Protocolo sobre Relaes de Trabalho e
Previdncia Social Brasil-Paraguai, c o m base no Decreto-Legislativo n.
40, de 14 de maio de 1974.
Vale a pena transcrever 4 dos artigos do mencionado protocolo, a saber:
"Art. 5. Ser observado o princpio do salrio' igual para trabalho de
igual natureza, eficcia e durao, sem distino de nacionalidade, sexo,
raa, religio n e m estado civil. A aplicao deste princpio no afetar
a diferenciao salarial proveniente da existncia de u m quadro de carreira na ITAIPU.
Art. 6. Excetuadas as disposies dos Artigos 2., 3., 4.o e 5 do
presente Protocolo, o contrato individual de trabalho reger-se- pelas
normas que, consideradas e m conjunto para cada matria, sejam mais
favorveis ao trabalhador, includas as convenes internacionais do trabalhador, includas as convenes internacionais do trabalho ratificadas
por ambas Altas Partes Contratantes.
Art. 8. O "Regulamento do Pessoal" criar comisses paritrias de
conciliao, c o m representantes de ITAIPU e dos trabalhadores, que apreciaro por iniciativa de qualquer das partes e a ttulo conciliatrio, conflitos de trabalho. A conciliao celebrada perante as referidas comisses
ter plena eficcia jurdica, devendo os acordos ser registrados nos rgos competentes das Altas Partes Contratantes encarregados de assuntos de natureza trabalhista.
Art. 10 A ITAIPU, por sua natureza binacional, no integrar nenhum a categoria patronal sindicalizvel.
262
MIGUEL REALE
Se, no que se refere s relaes trabalhistas e da Previdncia Social,

a razo de "igualdade d o trabalho" ditou solues uniformes, no havia
razo para privar os participantes ou intervenientes do quadro de seus
direitos pessoais, e m se tratando de relaes civis ou empresrias.
Atendendo a esse motivo relevante, ficou estatudo, no Art. X I X do Tratado, que o Brasil e o Paraguai aplicaro sua prpria legislao, tendo
e m vista as disposies daquele Ato e seus Anexos. Isto quer dizer que
as relaes de ordem civil dos brasileiros, como, por exemplo, as relativas ao Direito de Famlia, continuaro regidas por nossa Lei Civil,
muito embora estejam domiciliados e m rea da Usina que, atendida a
linha de fronteira, corresponda a territrio paraguaio. D-se, assim, u m a
inverso n o princpio de aplicabilidade da lei, que passa a ser a do jus
personale, e no a do jus soli. Pelos mesmos motivos, os nascidos no
"territrio da I T A I P U " tero a nacionalidade de seus pais.
E m suma, o brasileiro ou o paraguaio, que forem residir e m ITAIPU,
carregaro consigo o Direito pessoal que lhes prprio, o m e s m o
acontecendo no concernente responsabilidade civil ou penal dos Conselheiros, Diretores, Adjuntos e demais empregados, por atos lesivos aos
interesses da ITAIPU, devendo ser estes apurados e julgados de conformidade c o m o disposto nas leis nacionais dos agentes. Para os empregados de
terceira nacionalidade, proceder-sede conformidade c o m a legislao
nacional brasileira ou paraguaia, segundo tenham a sede de suas funes
no Brasil ou no Paraguai ("Tratado", Art. X X I e seu pargrafo nico).
Entrelaam-se, dessarte, n u m a composio harmnica, preceitos de
carter comunitrio, os que atendem identidade de funes no seio
da empresa, e de carter pessoal, os que dizem respeito ao status
jurdico de cada pessoa fsica ou jurdica, preservando-se o seu quadro
natural de direitos e deveres. Unidade de fins e pluralidade de formas
presidiram elaborao do Tratado, a demonstrar u m a constante adequao da norma especificidade dos fatos e m funo do valor a realizar ou a preservar.
Outro exemplo de regras de carter comunitrio encontramos no
Art. I X d o Tratado, pelo qual se firma o compromisso de utilizao, de
forma equitativa, na medida do possvel e e m condies equivalentes, da
m o de obra, especializada ou no, b e m como de equipamentos e materiais disponveis nos dois pases. Para tornar realidade esse equitativo
emprego da "fora de trabalho", ficou estipulado, no 1. do citado
Art. X I , acorde c o m sugesto de minha autoria, que as Altas Partes
A ESTRUTURA JURDICA DE ITAIPU
263
contratantes adotaro todas as medidas necessrias para que os seus nacionais possam empregar-se, indistintamente, e m trabalhos efetuados no
territrio de u m a ou de outra, relacionados c o m o objetivo do Tratado.
O disposto nesse Artigo s no se aplicar s condies acordadas c o m
organismos financiadores, no que se refira contratao de pessoal especializado, ou aquisio de equipamentos ou materiais, ou quando necessidades tecnolgicas exigirem soluo diversa.
Pois bem, o exposto at agora bastante para demonstrar que u m
alto princpio de paridade e de respeito mtuo, abstrao feita das dimenses geopolticas ou econmicas das duas Partes Contratantes, presidiu
elaborao do Tratado de ITAIPU.
Esse propsito, que poderia servir de modelo nas relaes internacionais, vemo-lo atuante tambm nos Anexos, a comear pela pea bsica que o Estatuto. A opo pelo esquema da "empresa pblica binacional" permitiu superar o impasse que surge e m toda sociedade annima
onde dois grupos detenham nmero igual de aes. Dada a natureza do
empreendimento, no pode haver, na ITAIPU, predomnio de u m a Parte
sobre a outra, transferindo-se as divergncias, que porventura no possam ser resolvidas no seio da prpria empresa, para o plano diplomtico, isto , para entendimento e acerto entre os dois Governos, inclusive
no tocante interpretao das clusulas do "Tratado" e seus Anexos
(Cfr. "Tratado", Art. X X I I )
Antes, porm, de apreciar esse ponto, no demais dizer algo sobre a organizao da ITAIPU, tal como resulta das disposies estatutrias. ela dirigida por dois rgos, o Conselho de Administrao e a
Diretoria Executiva. O primeiro formado por doze Conselheiros, seis
de cada Pas, sendo u m indicado pelo Ministrio das Relaes Exteriores e dois pela E L E T R O B R S O U a A N D E (Estatuto, Art. VIII)
A o Conselho de Administrao, cujas reunies sero presididas, alternadamente, por u m Conselheiro de nacionalidade brasileira e paraguaia, compete, entre outras atribuies, estabelecer as diretrizes da empresa e o plano de organizao de seus servios bsicos, b e m c o m o decidir sobre a proposta de oramento apresentada pela Diretoria Executiva.
A Diretoria Executiva, constituda de igual nmero de nacionais de
ambos os pases, compe-se do Diretor Geral e dos Diretores Tcnico,
264
MIGUEL REALE
Jurdico, Administrativo, Financeiro e de Coordenao. C o m o so 10 os

Diretores, e cinco os cargos, a cada Diretor corresponde u m "Diretor A d junto" de nacionalidade brasileira ou paraguaia, diferente da d o titular
(Estatuto, Art. XII e seu 1.)
C o m o caber ao Brasil a maior responsabilidade na execuo da
obra, cujo trmino de construo est previsto para oito anos, sero
brasileiros os Diretores Geral, Tcnico e Financeiro durante os dois primeiros mandatos, de cinco anos cada um. A partir d o terceiro perodo,
os Diretores e Diretores Adjuntos sero nomeado de acordo c o m o que
convierem os dois Governos.
Para que, na atuao dos rgos dirigentes, haja obedincia ao princpio de paridade, contm o Estatuto disposies a que se no poder recusar engenho e arte. Veja-se, por exemplo, o disposto no Art. X , pelo
qual o Conselho de Administrao s poder decidir validamente c o m a
presena da maioria dos Conselheiros de cada Pas e c o m paridade de
votos igual menor representao nacional presente. Por outras palavras,
se a u m a reunio comparecerem 6 brasileiros e 4 paraguaios, esta representao que servir de base para balisar o voto daquela. O que quer
dizer que, ou os Conselheiros acordam n u m a soluo, obedecido o princpio da paridade (e, nada impede que, atendido este, se decida por maioria, somando-se votos brasileiros e paraguaios) ou a questo transferida
para os meios diplomticos usuais. Dir-se- que h certo risco nesse sistem a , podendo surgir divergncias e procrastinaes incompatveis c o m a
natureza tcnica e econmica da produo de energia eltrica, mas se trata, evidentemente, de u m risco limitado, e m virtude m e s m o dos objetivos visados, no consultando a nenhuma das duas Naes o adiamento
de solues indispensveis ao melhor xito da empresa. Todo Direito assenta sobre a base tica da boa f, e esta no pode deixar de ser u m dos
pressupostos d o acordos internacionais. a razo pela qual o problema
no fica jungido a atitudes pessoais deste ou daquele Conselheiro ou Diretor, pois, a qualquer momento, os Governos podero substitu-los.
A idia, por outro lado, de fazer corresponder u m Diretor Adjunto
a cada Diretor Titular, sendo aquele necessariamente informado dos negcios sociais relativos respectiva rea, parece-me vlida, atendendo ao
objetivo de manter as Altas Partes contratantes, das quais a I T A I P U a
"longa manus", plenamente a par das atividades da empresa. (Cfr. Estatuto, Art. XXIII e seus pargrafos)
A ESTRUTURA JURDICA DE ITAIPU
265
Cabe-me ainda apreciar alguns pontos complementares, apesar de

parecer-me que, a esta altura, j se possa ter u m a imagem adequada do
modelo jurdico original que o Brasil e o Paraguai oferecem ao m u n d o .
N o posso, c o m efeito, deixar de fazer breve referncia questo
da moeda adotada pela ITAIPU, que no n e m o Cruzeiro, n e m o Guarani,
mas o Dlar, tomado c o m o moeda de referncia, no de maneira
absoluta, mas segundo o seu valor na data da ratificao do Tratado.
A escolha do Dlar para moeda de referncia, como resulta do
4. do Art. X V , est vinculada, c o m efeito, a u m valor determinado,
mantido constantemente, pois, para fim de clculo dos rendimentos do
capital, remuneraes etc, se atender a que toda quantidade de dlares deva corresponder moeda dos Estados Unidos da Amrica
referida ao seu padro de peso e ttulo, vigente na data da troca dos instrumentos de Ratificao do Tratado. Por outras palavras, as obrigaes
estipuladas no ficaro ao sabor das flutuaes d o dlar, pois o valor deste ser sempre corrigido, para manter-se a proporo vigente e m determinado dia, segundo seu padro de peso e ttulo. c o m base nesse critrio que se acham fixadas, no "Anexo C " as normas de execuo de
pagamentos de "royalties", ressarcimentos, rendimentos, etc. (Cfr. tambm, "Estatuto", Art. X X I V , 2.)
Outro ponto que merece referncia o relativo atribuio de poderes outorgados pelos dois Governos entidade por eles criada, c o m
o fim de explorar o recursos hdricos que ambos declaram possuir " e m
condomnio", assegurando-lhe ampla iseno fiscal, quer para os materiais e equipamentos que adquirir e m qualquer do dois pases ou importar de terceiros, para utiliz-lo na construo da central eltrica, quer
sobre os lucros da empresa ou os pagamentos por ela efetuados. C o m prometem-se, ainda, os dois Governos a no por qualquer entrave ou
gravame fiscal no movimento de fundos da I T A I P U que resultar do Tratado, b e m c o m o lhe garantem livre trnsito aos materiais adquiridos ou
importados ("Tratado", Art. XII) e a converso cambial necessria ao
pagamento das obrigaes assumidas.
Muito haveria que dizer sobre essa nova "autarquia fiscal" que acaba de ser constituda, c o m amplitude invulgar, m a s compreensvel por
ser projeo imediata de dois Estados soberanos que, apesar de fundarem u m a empresa pblica dotada de "territorialidade sui generis", porque estabelecida intuitu societatis, no abrem m o de sua jurisdio
266
MIGUEL REALE
sobre o "territrio" que lhe destinado. N a realidade, porm, essa superposio de poderes apenas aparente, pois na empresa binacional
confluem e se harmonizam as duas fonte originrias ou eminentes de
competncia.
Embora o Tratado e o Estatuto no confiram explicitamente personalidade jurdica autnoma ITAIPU, tal configurao est obviamente implcita no Art. I V do Estatuto, segundo o qual a Empresa "ter capacidade jurdica, financeira e administrativa, e tambm responsabilidade tcnica, para estudar, projetar, dirigir e executar as obras que tem
como objeto, p-las e m funcionamento e explor-las, podendo, para tais
efeitos, adquirir direitos e contrair obrigaes"
C o m o essa personalidade jurdica, dotada de amplo espectro de poderes, se destina explorao de u m b e m pblico, outorgado conjuntamente pelos dois Estados "condminos", resulta mais do que caracterizada a existncia de u m a pessoa jurdica pblica de carter internacional.
Ponto curioso e que por certo merecer a ateno dos estudiosos
de Direito o relativo ao tipo de "royalty" previsto no Art. X V do
"Tratado", o qual devido pela I T A I P U aos dois pases " e m razo da
utilizao d o potencial hidrulico", devendo aquele ser pago e m dolars,
sempre levada e m conta a paridade oficial desta moeda e m relao ao
ouro.
Finalmente, e guisa de concluso, saliente-se que a energia produzida ser dividida e m partes iguais, sendo reconhecido a cada u m dos
pases o direito de adquirir a que no for utilizada pelo outro para seu
prprio consumo, assegurada sempre a aquisio do total da potncia instalada. ("Tratado", Art. XIII)
Eis a, e m breve traos, como se estrutura juridicamente a I T A I P U
e a que altos fins se destina, podendo ser considerada u m modelo admirvel de cooperao internacional do qual por muitos ttulos podemos
nos envaidecer.
Pessoas jurdicas. Conceito. Natureza.*

Classificao, Elementos Constitutivos.
Antnio Chaves
Catedrtico de Direito Civil e Professor de
Teoria Geral do Direito Comparado e de
Direito de Autor na Faculdade de Direito
da Univesidade de So Paulo.
Noes Introdutrias. Importncia. Atualidade do Tema.

Cada vez mais raramente conseguem os homens desempenhar sozinhos, no proscnio da vida, o papel que pretendem. Suas ambies vo
muito alm das suas possibilidades materiais e m e s m o intelectuais; b e m
razovel que procurem companheiros, para, c o m menos esforo, desenvolver proveitosamente suas potencialidades.
No objetivam, na grande maioria dos casos, unies efmeras: to
logo estejam firmadas as vontades congeminantes para dar origem a u m a
entidade, que evidentemente diferente da personalidade de cada u m
daqueles que a compem, procuram corporific-la, atravs de u m a solenidade qualquer, ainda que u m mero documento, no qual ficaro consignados, para evitar dvidas e para servir de prova, a participao e a contribuio de cada u m , suas retiradas, os poderes dos dirigentes, o prazo
de sua durao, indicaro sua sede, onde os diretores desempenharo
todas as funes inerentes ao novo organismo, que passar ento, como
se fosse u m a verdadeira pessoa natural, a assumir e despedir empregados, fazer compras, realizar negcios, envolver-se e m mil e
u m contratos e transaes. Ser regulamentada tambm a questo
Palestra proferida no dia 06-11-1973 a convite do Captulo Acadmico
Nossa Senhora da Candelria da Faculdade de Direito de Itu. Passou
a constituir as pginas 13-32 de Lies de Direito Civil, Parte Geral
vol. IV, S. Paulo, Bushatsky, 1974.
268
ANTNIO CHAVES
dos poderes e da responsabilidade dos diretores, acertando-se finalmente,

no caso de dissoluo, c o m o sero partilhados ou a q u e m sero entregues
os bens pertencentes entidade, isto , a q u e m ser atribudo o seu patrimnio, que muitas vezes destinado a outra, c o m finalidades anlogas.
Exibe assim, essa unio, inmeras caractersticas prprias da pessoa
humana: nascimento, registro, personalidade, capacidade, domiclio, e at
m e s m o , de certo m o d o , morte e sucesso.
Nascemos envoltos no conceito da pessoa jurdica, de existncia
fictcia, m a s indiscutvel, e que encontra no prprio Estado a mais fundamental e a mais importante das suas expresses.
D a m e s m a forma que o Estado, constituindo embora a soma de
todos os indivduos que se encontram no seu territrio, deles diferente,
assim tambm essas entidades, apresentando u m a infinita variedade de
formas e natureza, so distintas e independentes dos seus componentes.
N o certamente nova a formao destas pessoas (que, para distingui-las das pessoas naturais, nosso Cdigo Civil denomina de pessoas
jurdicas), c o m o se percebe por expresses comuns d o Direito R o m a n o ,
cor pus, collegium, universitas.
M a s dos nossos dias a importncia extraordinria e cada vez maior
que v e m assumindo, a exigir, por parte d o legislador, u m a ateno e u m
cuidado todos especiais, e a reformulao, ou melhor, a elaborao de
preceitos de ordem geral, regulamentadores da matria, praticamente desconhecidos pelo Cdigo Civil, para acompanhar o crescimento e o fortalecimento extraordinrio muitas vezes excessivo de todas as formas
de entidade, publicas, civis e comerciais j conhecidas, a formao de novas modalidades, muitas sequer b e m definidas, mas caracterizadas por u m a
intensa atividade contratual, a estenderem sua esfera de influncia e m
todo pas, freqentemente alm das suas fronteiras.
Abarcam todos os setores: no apenas o econmico, laborativo, m a s
cientfico, literrio, artstico, esportivo, religioso, beneficente, desdobrando-se diante dos nossos olhos e m firmas c o m nacionalidade estrangeira, de
mltipla nacionalidade, associaes que desenvolvem as atividades mais
diferenciadas, produtoras e distribuidoras de gneros, financiadoras, bancos, companhia de seguros, sociedades esportivas e culturais, associaes
de profissionais, de autores, de artistas, academias literrias ou cientficas, e at m e s m o e m pessoas jurdicas formadas por outras pessoas jurdicas sindicatos, federaes, confederaes.
PESSOAS JURDICAS. CONCEITO. NATUREZA
269
Penetram materialmente na esfera do lar: fornecimentos de gneros,

de gua, de luz, gs, telefone, energia eltrica, at m e s m o espiritualmente,
psicologicamente, influenciando cada indivduo, atravs de jornais, livros,
revistas, radiodifuso, televiso.
O prprio Estado, uno, no comeo do sculo desdobra-se e m entidades
estatais, de economia mista, etc., plenamente justificadas pela tendncia
da descentralizao administrativa.
Por outro lado procura o Poder Pblico atravs de u m a srie enorm e de decretos e portarias, incrementar companhia de extrao de produtos minerrios, quando no os explora diretamente, cria sociedade de
explorao de energia eltrica, Companhia Nacional de Energia Nuclear,
estimula sociedades de carter imobilirio, companhias destinadas explorao d o solo, da pesca, colonizao, fundaes, associaes de pais
e mestres, instituies financeiras e de investimentos, etc.
Surgem entidades que exorbitam os quadros tradicionais: fundos,
consrcios, condomnios, "campanhas", projetos, institutos, agrupamentos . .
Aumenta, dia a dia, como decorrncia de estmulos fiscais, o nmero de participantes dessas sociedades, que canalizam a economia de setores inteiros da nossa populao, o que tudo demonstra a importncia
extraordinria que assumem as pessoas jurdicas, a exigir, por parte do
legislador, ateno e cuidados redobrados, que deveriam revelar-se, porm, c o m mais eficincia, no e m providncias de ordem imediata, peculiares a cada u m a das espcies, m a s n u m a viso de conjunto que permitisse u m a poltica mais uniforme nos princpios fundamentais, e mais diferenciada c o m as exigncias dos nossos dias, no que diz respeito a cada
u m a das peculiaridades especficas.
Vivemos o sculo das pessoas jurdicas, se que no so elas que
vivem o nosso sculo.
O Estado, que, no limite das suas possibilidades, procura estar atento todas as violaes contra a vida e a integridade fsica das pessoas, contra o patrimnio, prevenindo crimes c o m o os de roubo, extorso, usurpao, dano, apropriao indbita, estelionato e receptao, no se deu conta ainda do quanto certos dirigentes de pessos jurdicas lesam o patrimnio coletivo, atravs do grande jogo da Bolsa e d trfico de influncias,
e m e s m o c o m manobras ilcitas. Parecem esquecer-se de que so meros
270
ANTNIO CHAVES
administradores de patrimnio alheio, e portam-se como verdadeiros "donos", sem sentirem a obrigao, que imanente a todos os gestores de
bens alheios, de prestar devida conta de sua administrao.
Tem-se reclamado contra a ingerncia excessiva do Estado e m assuntos particulares. M a s , diante da grande soma de interesses pblicos
envolvidos na administrao dessas entidades, semelhante interferncia
deixou de ser apenas proveitosa e til, para tornar-se imprescindvel, a fim
de que o simples conhecimento da existncia de u m a fiscalizao torne
mais cautelosos os dirigentes.
Crescer ainda o reconhecimento dessa importncia das pessoas jurdicas quando se atente a que, tambm no mbito de Direito Pblico,
multiplicam-se e diversificam-se, e m complemento Nao, aos Estados
e aos Municpios, as entidades autrquicas e as sociedades de economia
mista, que mantm u m a srie muito grande de importantes negcios,
transaes, contratos, c o m u m nmero cada vez maior de indivduos.
O que no diria, hoje, G I O R G I O G I O R G I , que pouco antes da primeira grande guerra, deixando m e s m o de lado a importncia cientfica da
personalidade jurdica c o m o manifestao evidente, ressaltava a sua utilidade prtica fazendo ver que a sua doutrina abraa u m m u n d o de controvrsias e de negcios jurdicos, administrativos e legais, que se acossam cada dia mais nas urgncias da vida moderna ?
"Vivemos num sculo propenso s associaes, e
preocupados e m valorizar os homens, multiplicando suas
N u m scuforas atravs do magistrio da agregao.
lo . e m que a criao, a fiscalizao, a extino das pessoas jurdicas so governadas por u m corpo de leis perfeito e completo; a proteo para aqueles entre os pblicos institutos que merecem amparo, no se encontra ainda
inteiramente garantida; e m que a distino entre o imprio e a gesto para as entidades coletivas de interesse
pblico permanece ainda abandonada s disputas dos
escritores, s vacilaes dos magistrados. . "
Quem, portanto, poderia acreditar que no somente os jurisconsultos e os magistrados, m a s os homens do governo e os legisladores permaneam indiferentes a estes problemas? que no sintam o dever de sa-
P E S S O A S JURDICAS. C O N C E I T O . N A T U R E Z A
271
tisfazer s inclinaes do tempo, salvando as razes de publica convenincia, a ordem social, a sade do Estado?
Reconhece, todavia, ao m e s m o tempo, que a doutrina das pessoas
jurdicas como se encontra exposta m e s m o nos melhores obras, no satisfaz a todas essas exigncias.
Embora algumas monografias valiosas tenham sido publicadas nos
ltimos anos, no deixa de ter atualidade a sua afirmao de que quase
no existe uma, e m que a doutrina nessa matria se encontre explicada
na sua integridade e c o m o necessrio acompanhamento da teoria c o m a
prtica, no indo e m geral alm do exame retrospectivo do Direito Rom a n o ou de u m a pesquisa sobre o conceito filosfico da personalidade,
permanecendo as outras questes, esparsas e desligadas nas vrias obras
de Direito Civil ou de Direito Administrativo, aguardando ainda serem
relacionadas quele corpo de doutrinas, do qual no deveriam ter sido
desmembradas.
Outro autor, mais moderno e dos mais autorizados, F R A N C I S C O
F E R R A R A , reala que na vida de hoje, os homens, pessoas por excelncia, encontram-se quase que diminudas, dominados e absorvidos por u m a
multido de outras entidades, que por potncia de ao e de meios, amplitude de finalidades e estabilidade de funcionamento, sobre todos preponderam: as pessoas jurdicas.
"E enquanto os homens desaparecem em sucessivos
acontecimentos, devido limitada durao da vida humana, as pessoas jurdicas perpetuam-se atravs das geraes, ou entrelaam, se fundem, fracionam-se, especializam-se e m tarefas sempre novas, ou que se renovam
na vida social. Por outro lado, os prprios indivduos,
so inseridos na estrutura das pessoas jurdicas colaborando ou contribuindo como clulas obscuras e mutveis
nestas grandes instituies, que constituem como que baluartes de civilizao, das quais eles retiram benefcios, no
seu particular ou geral interesse"
Refere-se ao problema das instituies de base corporativa, em que
a vontade dos associados no tem mais liberdade, mas absorvida, controlada, subjugada pela vontade do Estado, que no outorga vontade de
constituio, mas enquadramento de categorias ou grupos de interessados
272
ANTNIO CHAVES
e m esquemas prefixados, para concluir que tudo isso leva a u m a verdadeira revoluo de conceitos, e obriga a doutrina a u m exame de conscincia e de reviso de critrios e de teorias.
Entre ns, T E I X E I R A D E F R E I T A S j havia acentuado as deficincias
do Cdigo Civil francs e de todos os dele derivados, b e m c o m o da doutrina gaulesa a respeito. Dedicava matria os art. 272-316 do seu Esboo, que inspirou a obra de C L V I S B E V I L Q U A e, principalmente, os
arts. 30-50 do Cdigo Civil argentino, e m disposies somente e m
22-4-1968 revistas pela lei 17.711. Acentuando que sua teoria nada encerrava de novo, estranhava apenas ter sido o primeiro a reunir e m u m sistema, e e m sua classificao natural, verdades que, embora isoladamente,
a cincia j havia registrado:
"No conheo Escritor algum, que haja executado
trabalho igual; e falta dele atribuo e m grande parte
confuso que reina nesta matria, e tantas dicusses
inteis, que reputo meras discusses de palavras".
CONCEITO, NATUREZA E ESSNCIA DA PESSOA JURDICA.

Dentre as muitas definies, lembremos a extensa de GIORGIO GIORGI:
"unidade jurdica que resulta de u m a coletividade humana ordenada de maneira estvel para u m a ou mais finalidade de privada ou
de pblica utilidade, porquanto distinta de cada u m dos indivduos que
a compem, e dotada de capacidade de possuir e de exercer adversus
omnes os direitos patrimoniais, de acordo com a sua natureza c o m o subsdio e o incremento de Direito Pblico"
E a sucinta, de F R A N C E S C O F E R R A R A : "organizaes sociais para a
obteno de u m a finalidade"
E n u m e r a m os autores u m a longa srie de teorias que, no entanto,
n u m a viso rpida, podem ser agrupadas e m trs tendncias.
A s teorias negativas no aceitam a sua existncia como real. Consideram dispensvel sua criao, u m vez que as pessoas naturais seriam
as nicas capazes de direitos e obrigaes.
Para as teorias da fico, as pessoas jurdicas, criao artificial da
lei, careceria de realidade: sua existncia teria por escopo apenas facilitar a funo de certas entidades.
273
As que sustentam a realidade, admitem-nas como entidades de existncia indiscutvel, distintas dos sujeitos que a compem, caracterizadas
por finalidades especficas.
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS.
Variam os autores na indicao dos elementos constitutivos das
pessoas jurdicas.
Enquanto C A L O G E R O G A N G I os reduz a dois apenas: u m elemento
material ou substancial, que consiste na organizao de pessoas ou de
bens para alcanar u m a determinada finalidade; u m elemento formal,
que o reconhecimento por parte do Estado, outros exigerfl trs. Diferem no entanto, na indicao.
Assim, G I O R G I O G I O R G I assinala: a. associao de indivduos ordenada n u m a unidade jurdica, que o elemento subjetivo; b. finalidade lcita e til a ser alcanada c o m meios patrimoniais; c. patrimnio suficiente para obt-la, o que representa o elemento objetivo.
Acaba no entanto reduzindo-os a u m s: a criao legal, isto , a
autorizao, implcita e indireta ou explcita e exterior do poder soberano.
C A I O M R I O D A S I L V A P E R E I R A , Instituies de Direito Civil, Rio,
Forense, vol. I, 1961, p. 211 aponta: vontade humana criadora, observncia das condies legais de sua formao, e liceidade de seus propsitos.
Outros indicam: a. pluralidade de homens que se renem para
obter u m determinado objeto c o m u m lcito; b ) u m patrimnio destinado a alcanar a finalidade; c. o reconhecimento por parte do Estado.
D e nossa parte preferimos os que estabelecem distino entre elementos constitutivos ou essenciais e elementos no-essenciais.
ELEMENTOS ESSENCIAIS:
a. Substrato que as personifica.
Cumpre, no mbito privado, para boa compreenso da matria, ter
presentes os conceitos de corporao, de instituio, de fundao e de
sociedade.
A palavra corporao tem sentido civil, poltico e administrativo.
Sob o primeiro aspecto, que o que nos interessa, constitui, na definio
274
ANTNIO CHAVES
de C A P I T A N T , O "conjunto de pessoas unidas por u m a m e s m a profisso

que se submete voluntariamente a certas regras" C o m a criao do direito corporativo, passou a designar as organizaes unitrias das foras
da produo.
A instituio, segundo G I O R G I , u m a associao objetivando u m
fim cientfico, religioso, beneficente ou de outra natureza. T e m , pois,
sentido anlogo ao de fundao.
Ela se apresenta, notadamente, adita D E P L C I D O E SILVA, Vocabulrio Jurdico, Forense, Rio, 1963, vol. II, p. 840, como a fundao ou a
criao de alguma coisa, com finalidades prprias e determinadas pela
prpria vontade fundadora ou criadora.
"Por este motivo que, por vezes, chega a definir
a prpria entidade jurdica que por ela se fundou, a qual
tambm se diz de instituto. Assim que se diz: u m a
instituio, para designar o estabelecimento ou a organizao que se fundou e se instituiu.
E m sua principal significao, pois, instituio ou
a constituio de alguma coisa, que se personaliza, segundo plano ou base preestabelecida, isto , sob imposio de regras, que passam a reg-la, enquanto existente.
E m decorrncia, ento, tomado no conceito de
conjunto de regras, que se mostram as bases ou os fundamentos da organizao ou da entidade formada. E indica a prpria organizao. Neste sentido, as instituies
se dizem pblicas ou privadas segundo a origem da vontade que as formou e o objeto para que se instituiram"
Conclui ser a expresso designativa da prpria corporao ou organizao instituda, seja qual for seu fim: econmico, religioso, pio,
educativo, cultural, recreativo, etc.
No caso de corporao, temos uma organizao de pessoas
universitas personarum que pode ser necessria, quando determinada
por u m a situao com relao ao territrio, voluntria, quando livremente constituda, e legal, quando diretamente decorrente da lei ou da autoridade pblica; no segundo, u m a universitas bonorum, isto , a destinao de u m patrimnio a u m a determinada finalidade.
275
Associao e sociedade, ambas unies de pessoas, embora tomadas

como sinnimos pelo Cdigo Civil, distinguem-se, doutrinariamente, pela
finalidade econmica da segunda, e m contraste c o m a inexistncia, e m
tese, desse objetivo, na primeira.
Considera F R A N C E S C O D E G N I fundamentalmente exata a distino
entre a organizao de pessoas e a "universitas bonorum", porquanto
no se pode duvidar que "na associao, prevalece a organizao de pessoas fsicas ou jurdicas (p. ex. Consrcios entre Municipalidades; federaes e confederaes sindicais), enquanto na fundao prevalece o elemento patrimonial" M a s o critrio no absoluto, u m a vez que e m ambos os tipos concorrem o elemento pessoal e o elemento patrimonial,
c o m esta diferena que, na primeira, o elemento pessoal constitui a base
fundamental da entidade, que retira origem da associao; na fundao
as pessoas (fundadoras, beneficirios) assumem u m aspecto secundrio
frente ao elemento patrimonial, (conjunto de bens destinados a u m a finalidade) .
O substrato ser, ento, numa, de base associativa, e na outra, de
base institucional, resultando nas corporaes ou associaes da coletividade dos associados.
A finalidade das associaes pode ser legal ou especial, e de natureza variada, desde que seja possvel e lcita, porque no podem elas perseguir finalidades proibidas ou colocar-se e m contraposio moral social ou ordem pblica.
"Nas instituies ou fundaes, ao invs, o substrato faz-se consistir
n u m patrimnio destinado a u m a finalidade (universitas bonorum).
Nestas formas, u m a vez que a obra resulta constituda por u m ato
de vontade do fundador, e ela no pode atuar e funcionar sem esta massa patrimonial constitui o slido substrato da personalidade, ou ento
julga-se que a obra a ser cumprida a base da entidade constituda, a
cujo servio encontram-se pessoas e bens"
Demonstra todavia que no possvel estabelecer, u m a verdadeira
contraposio entre as pessoas jurdicas, com base na distino, e m umas,
da base pessoal e nas outras, da base patrimonial, porque o elemento hum a n o tem-se tanto nas primeiras c o m o nas segundas, e os bens so igualmente necessrios nas fundaes c o m o nas corporaes.
276
ANTNIO CHAVES
b)
Reconhecimento por parte do Estado.
Tem sido realado como o mais importante elemento constitutivo

da pessoa jurdica. " A vontade humana" friza F R A N C E S C O D E G N I
"prepara e organiza os elementos de fato das associaes, das instituies
e das fundaes mas estas no assumem a qualidade de sujeitos dos direitos sem a interveno do Estado que as reconhece como tais".
" A personalidade" complementa F R A N C E S C O F E R R A R A " a
forma jurdica dada pelo direito objetivo para revestir estas organizaes
sociais de u m a esfera jurdica unitria. E m virtude do reconhecimento o ncleo social assume a titularidade solitria de u m patrimnio, e age individualmente na vida jurdica. Por isso a entidade se apresenta c o m o u m estranho, novo senhor frente aos associados, que todavia so os membros, e
com os quais entra e m relaes jurdicas. Chega-se assim a conceber a
instituio como u m a viva encarnao da obra, razo porque os indivduos que a governam aparecem como obscuros servidores seus. Para alcanar este resultado de unificao e independncia jurdica, as organizaes sociais devem invocar o socorro do Direito positivo. A personalidade pode emanar somente da ordem jurdica. portanto inexato o pensamento daqueles que consideram a capacidade das corporaes ou fundaes como u m efeito da vontade dos scios ou do fundador, enquanto a
vontade humana no tem o poder de produzir sujeitos de direito. A vontade dos homens pode concorrer somente para formar o substrato das corporaes ou instituies, preparando o agregado humano e o estabelecimento: mas este no se torna pessoa a no ser quando e desde que agrade ordem pblica. A personalidade u m a criao do direito objetivo,
no o fruto dos acordos individuais".
Embora concorde e m que a personalidade das entidades jurdicas
provenha do Estado, contesta R O B E R T O D E R U G G I E R O que a funo deste
seja criadora, invocando o fato do reconhecimento ser u m ato posterior
formao, e indica as duas modalidades atravs das quais pode ocorrer
esse reconhecimento:
a. ou determinadamente, caso por caso, quando para cada nova
formao orgnica o Estado, depois do exame dos requisitos, reconhea
a capacidade (sistema da concesso);
b. ou de modo geral e por categorias que possam surgir de futuro, quando a lei fixa preventivamente as condies e as normas sob cuja
P E S S O A S JURDICAS. CONCEITO. N A T U R E Z A
277
observncia as novas formaes se tornam, sem qualquer outro requisito,

pessoas jurdicas reconhecidas (sistema normativo) A este segundo modo pertence o reconhecimento adotado pelo Cdigo Comercial, quanto s
sociedades comerciais.
Nos termos do art. 18 "caput" do Cdigo Civil, a existncia legal
das pessoas jurdicas comea com a inscrio dos seus contratos, atos
constitutivos, estatutos ou compromissos no seu registro peculiar, regulado
por lei especial, ou com a autorizao ou aprovao do Governo, quando
precisa.
Hoje, mais do que nunca torna-se imprescindvel no apenas u m a
fiscalizao dessas entidades, mas e m certos casos, u m a como que verdadeira ingerncia, pois de seu regular funcionamento, da perfeita correspondncia s finalidades visadas, sem abusos por parte de alguns associados e m prejuzo de outros, ou da coletividade, sem desvios por parte das diretorias, sem manobras fraudulentas, depende, e m grande parte,
o progresso do pas.
ELEMENTOS NO ESSENCIAIS.
a. Patrimnio.
No faltam autores que qualifiquem o patrimnio de elemento indispensvel prpria caracterizao das pessoas jurdicas. Assim, G I O R G I O
G I O R G I sustenta que sendo a pessoa jurdica u m a entidade destinada a
exercer a sua capacidade operacional no regime do direito patrimonial,
se no tiver patrimnio, no ser pessoa jurdica, por mais relevantes
que sejam as tarefas que cumpre, que lhe proporcionem dignidade e
poder Entende m e s m o ser essa a razo pela qual os Tribunais judicirios, os Conselhos de Estado ou pblicas administraes, os parlamentares, embora constitudos e m grau muito elevado da hierarquia dos poderes pblicos, no gozam de personalidade jurdica.
FRANCESCO FERRARA
coloca-se e m oposio a semelhante m o d o de
ver, p.62:
"Nenhuma exigncia conceituai impe que para a
existncia de u m sujeito seja real o patrimnio. D a noo de entidade jurdica no decorre com imprescind-
ANTNIO CHAVES
278
vel necessidade que ele j na origem seja titular de bens.

So estes meios exteriores para o desenvolvimento da
sua atividade"
Reproduz a observao de WINDSCHEID de, que se a pessoa jurdica
pode ter u m patrimnio, no constitui u m pressuposto que o tenha: basta que seja capaz de adquiri-lo, pois o patrimnio u m meio para o desenvolvimento das atividades da entidade, no u m requisito da sua existncia .
Acrescenta que as atividades patrimoniais no so meios indispensveis para todas as pessoas jurdicas, u m a vez que existem e podem existir associaes que para o alcance da sua finalidade no tm necessidade
de u m cabedal, esgotando-se a sua atividade na obra pessoal dos associados. Apresenta como exemplo associaes de existncia, de propaganda,
cientficas, confrarias, que tm por objeto obras de caridade e culto, razo por que no necessrio u m peclio, que, de fato u m a grande parte
delas no possui.
Recomenda que no se confunda capacidade patrimonial c o m a existncia de u m patrimnio, apontando, no material legislativo e estatutrio,
corpos morais sem u m capital inicial, m a s que se constituem na expectativa de rendas futuras que esperam de subsdios ou donativos.
b) Perodo de durao.
Costuma-se atribuir s pessoas jurdicas o carter de perpetuidade.
O conceito no exato: o que ocorre apenas que, e m grande nmero
tm durao indefinida.
o que encarece o m e s m o F R A N C E S C O F E R R A R A ao consignar que
nada imortal na vida, u m a vez que as finalidades so transeuntes, os
meios e as foras aduzidas podem faltar, e as mais nobres iniciativas vir
a ser truncadas no seu nascedouro. Iremos verificar, na verdade, que no
somente pode ter sido previsto na prpria constituio, u m perodo de
durao reduzido, como ainda ocorrem, c o m freqncia, transformaes,
incorporaes, fuses, divises, etc.
" A forma jurdica da personalidade utilizvel tambm por parte
de empresas de breve durao, c o m finalidades passageiras. Pode m e s m o
u m a pessoa jurdica surgir "ad tempus" So entidades jurdicas que
aparecem para ter u m a existncia temporria, sob forma de Consrcios,
279
Comits para exposies, para recolher e distribuir auxlio aos flagelados

por ocasio de calamidades pblica, finalmente, as sociedades comerciais
constitudas para u m a determinada finalidade ou para u m nmero estabelecido de anos".
c) Utilidade pblica.
aponta como segundo elemento constitutivo, e,
pois, essencial, a finalidade, acentuando que pode tratar-se de natureza a
mais variada: econmica, intelectual, educativa, moral, religiosa, de diverso. "Pode ser m e s m o privada, desde que c o m u m a u m a pluralidade
de pessoas, u m a vez que u m a finalidade individual contrariaria c o m a razo de ser das pessoas jurdicas". A finalidade deve ser tambm possvel
materialmente.
M a s a tendncia moderna exige mais do que simples utilidade, considerada j c o m o carter pblico.
Assim F R A N C E S C O F E R R A R A anota que a personalidade u m a form a jurdica que se destina a servir a todos os fins, sejam pblicos ou privados, anota porm, que o direito privado no alcana somente a esfera do
patrimnio e do lucro: compreende tambm a satisfao de interesses
ideais, altrusticos, culturais, ticos, que nada tem a ver c o m o lucro.
FRANCESCO DEGNI
"Podem ser, portanto, reconhecidos como entidades jurdicas u m a grande classe de associaes e fundaes que funcionam para u m a atividade privada. Note-se
porm, que a passagem da utilidade privada pblica
imperceptvel, porque a consecuo de interesses privados
beneficia tambm a ordem pblica e vice-versa"
Reala porm que a personalidade jurdica atribuda pelo Estado
c o m u m a avaliao inspirada n u m interesse geral.
"A personalidade jurdica atribuda a uma obra
socialmente til, embora beneficie os interesses individuais. Portanto, no suficiente que u m a finalidade seja lcita, no sentido de incua e no prejudicial ordem
pblica e moral social (poderia ser frvola), necessrio que seja socialmente til, para que o Estado> a apoie
280
ANTNIO CHAVES
com a atribuio da personalidade. Neste juzo de avaliao a autoridade administrativa arbitra, e no pode
prescindir das suas exigncias e dos seus pontos de
vista. Para que u m a nova entidade surja vida jurdica necessrio que seja digna de viver e capaz de viver,
que leve u m a contribuio til sociedade que promova
u m interesse merecedor de apoio e de encorajamento por
parte da Administrao.
CLASSIFICAO.
Sem nos perdermos nas divagaes dos diferentes autores a respeito
da classificao das pessoas jurdicas, apanhemos, resumidamente, a construo de dois deles, para verificarmos, e m seguida, qual a orientao
do Cdigo Civil.
SAVIGNY:
CG
de existncia
natural ou
necessria
f O Estado
j As Cidades
[ (Municpios)
03
rs
CG
S
CG
CG
PU
de existncia
artificial ou
contingente
Associaes ou
corporaes
Fundaes
I Comunidades
I Sociedades de
i arteses
[ Industriais
(Universidades
Religiosas,
De caridade, etc.
A classificao de u m lado incompleta u m a vez que entre as pessoas jurdicas de Direito Pblico no inclui os territrios, o Distrito Federal,
os partidos polticos, as autarquias, as fundaes de natureza pblica,
etc; entre as de Direito Pblico externo no se refere aos grandes organismos internacionais que somente na poca ulterior vieram a ter u m
surto extraordinrio, c o m o a O N U e suas numerosas instituies especializadas .
Por outro lado est superada no que diz respeito s pessoas jurdicas
de direito privado de carter interno, tanto no que se refere ao critrio
sistemtico, como no que diz respeito sua enumerao.
281

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283
Bibliografia
ANNIMO, verb. Persone Giuridiche, in Dizionario Pratico dei Diritto Privato, Vallardi, Milo, Vol. V, parte I, 1937, pgs. 541-544.
BORDA, Guillermo A. Tratado de Derecho Civil Argentino, Buenos Aires,
5.a ed., 1970, pgs. 507-526.
CREVANI, Hugo Gambino, Personas Jurdicas, Montevidu, Faculdade de
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GIORGI, Giorgio, La Dottrina delle Persone Giuriche o Corpi Morali, Florena, Cammelli, 3.a ed., 1913, Vol. I, pgs. 1-229.
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Academia Interamericana de
Direito Internacional e Comparado.*
Haroldo Vallado
Instala-se hoje nesta gloriosa cidade do Rio de Janeiro, to unida

evoluo da cultura jurdica americana, a Academia Interamericana de
Direito Internacional e Comparado, fundada pela Federao Interamericana dos Advogados logo e m sua primeira Reunio, e m Havana, e m 1941;
ali criada e m 1943 e inaugurada e m 9 de janeiro de 1945, seu primeiro
Presidente o saudoso Doutor G E O R G E S F I N C H , o grande companheiro do
eminente internacionalista da Amrica, B R O W N S C O T T .
Trabalhou com o maior sucesso, sob a presidncia dinmica e eficacssima do eminente jurista continental, catedrtico da Universidade
de Havana, D o n E R N E S T O D I H I G O , at 1962. Passou depois a Lima, 1963,
onde esteve sob a Presidncia do ilustre Professor, Dr. A N D R S A R A M B U R M E N C H A C A e foi transferida para o Brasil pela XVIII Conferncia
da Federao Interamericana de advogados, aqui reunida, ano passado,
agosto de 1973. Agradecemos-lhes a obra realizada para o nosso desenvolvimento .
A origem remota da Academia, referida pelo primeiro Presidente
e m artigo na Revista de Derecho Internacional, de Havana, v. 51, 24
e ss., a sua concepo, se deu na clebre Conferncia Interamericana de
Consolidao da Paz, de Buenos Aires, 1936, pela Resoluo XVIII,
recomendando "que, en cuanto sea posible, se funde, con bases adecuadas, la Academia Americana de Derecho Internacional", invocando o
* Discurso do Presidente da Academia Interamericana de Direito Internacional e Comparado, Prof. Haroldo Vallado, quando de sua instalao
no Rio de Janeiro a 24 de outubro de 1974, no Instituto dos Advogados
Brasileiros.
286
HAROLDO VALLADO
exemplo da Academia de Direito Internacional de Haia, salientando que

"anlogos frutos reportaria ei establecimiento e m Amrica de una academia similar, en que pudieram considerarse, con autoridad, Ias cuestiones
de m s inters actual para este Continente, en condiciones de m s
fcil acceso y ms expedita divulgacin respecto de los nacionales de los
pases americanos"
Este signo americanista perdurou nos Estatutos iniciais e se exalta
no que se acaba de adotar, nesta cidade, e m seu art. 3.: " O objeto da
entidade, como centro de estudos superiores, a promoo e fomento do
estudo do Direito Internacional e do Direito Comparado, especialmente
no que concerne e interesse aos pases das Amricas, visando maior
aproximao e cooperao entre eles e harmonia entre os povos"
No art. 4. enumeram-se, especificamente, as suas atividades: "Para cumprimento de suas finalidades, a Academia desenvolver, e m estreita colaborao c o m a Federao Interamericana de Advogados, u m
programa de atividades cientficas e docentes, compreendendo:
(a) Organizao de cursos especiais de Direito Internacional Pblico e Privado, e de Direito Comparado, particularmente para estudantes e graduados das Amricas, sob a orientao de professores de diversos pases;
(b) organizao de atividades de pesquisa e seminrios para estudo da teoria, da prtica, da legislao e da jurisprudncia d o direito dos
pases das Amricas, sob a orientao de juristas de reconhecida competncia;
(c) publicao, sempre que possvel, e m forma de livros ou folhetos, dos cursos e conferncias patrocinados pela Academia, assim c o m o
dos trabalhos de investigao e de seminrios que se realizarem;
(d) convocao, quando necessrio, de reunies cientficas para
o debate e discusso de temas de Direito Internacional ou de Direito C o m parado, especialmente daqueles que ofeream particular interesse para
os pases das Amricas;
(e) colaborao c o m outras instituies para a melhor consecuo de seus fins, atuando c o m o centro coordenador destas atividades no
continente americano e
A C A D E M I A INTER. D E DIREITO I N T E R N A C I O N A L E C O M P A R A D O 287

(f) realizao de estudos e trabalhos que lhe encomende a Federao Interamericana de Advogados.
E m Havana, a Academia realizou importantes Cursos Monogrficos,
publicados e m 8 Tomos, o 1. de 1945 e o ltimo, de 1960, e notveis
Debates de Mesa Redonda, e m 2 Tomos, 1947 e 1951, c o m a participao de juristas dos vrios pases do continente, quer de Direito Internacional Pblico e Privado, quer de Direito Comparado. E m Lima realizou-se, e m 1967, u m a Sesso Especial sobre "Las Organizaciones Internacionales de Cooperacion Econmica y Desarrollo".
propsito do Diretrio da Academia desenvolver, nas linhas traadas pelo citado artigo 4. dos Estatutos, a curto e longo prazo, dependendo das exigncias temporais, u m programa de estudos de direito internacional, pblico e privado, e de direito comparado.
Para a parte de direito internacional j aprovou um, plano que abranje problemas sobre Direito Internacional Privado Especializado, Arbitragem Comercial Internacional, Requisito do Esgotamento dos Recursos
Internos no Sistema Interamericano de Proteo Internacional dos Direitos Humanos, Uso Pacfico da Energia Nuclear, Cincia e Tecnologia,
Cooperao Internacional para Prevenir e Reprimir o Terrorismo, O Seqestro de Aeronaves e Outros Atos de Violncia, O Direito Internacional dos Satlites de Comunicao, Ensino do Direito Internacional nas
Amricas, Ciberntica Jurdica. Acerca do Direito Comparado est articulando u m a srie de atividades para o prximo ano.
D e m o s prioridade ao exame, particularizado, do temrio da Conferncia Interamericana Especializada de Direito Internacional Privado,
convocada para breve, no Panam, 14 de janeiro de 1975.
E a demonstrar a nossa profunda vontade de trabalhar, iniciamos
tal exame, dentro de poucos minutos, c o m a Conferncia do eminente
jurista, professor Dr. N E H E M I A S G U E I R O S , membro da U N C I T R A L , sobre dois temas da referida Conferncia, Empresas Multinacionais e Compra e Venda Internacional. E na prxima quinta-feira do ms entrante,
dia 7, neste local e nesta hora, ouviremos o nosso Vice-Presidente, renom a d o especialista da matria, sobre outro tema, D a Arbitragem Comercial.
288
H A R O L D O VALLADO
Permiti, agora, que eu agradea Federao Interamericana de Advogados a escolha do Rio de Janeiro para a sede restauradora da Academia e testemunhe a nossa alegria por este acontecimento.
O Brasil e o Rio de Janeiro acham-se profundamente unidos ao progresso do direito internacional.
Recorde-se que a Constituio de 1891, e m preceitos mantidos at
atual, proclamou que: "Os Estados Unidos do Brasil, e m caso algum,
se empenharo e m guerra de conquista, direta ou indiretamente, por si
ou e m aliana com outra nao" e, mais ainda, que s declarariam "guerra, se no tiver lugar ou malograr-se o recurso do arbitramento"
N a Segunda Conferncia Pan-Americana do Mxico, 1901/2, o delegado brasileiro, J O S H Y G I N O D U A R T E P E R E I R A , ilustre mestre da Faculdade de Direito do Recife, props se criasse u m a Comisso de Juristas para a confeco de dois Cdigos, u m de Direito Internacional Pblico e outro de Direito Internacional Privado, que regulariam as relaes entre as naes americanas; o Projeto foi aprovado na terceira Conferncia Pan-Americana do Rio de Janeiro, 1906, transformado e m Conveno Pan-americana de 23-8-1906, devidamente ratificada, instituindo
a Comisso de Jurisconsultos do Rio de Janeiro, com u m e, depois, dois
juristas para cada Estado americano.
Essa Comisso de Jurisconsultos Americanos do Rio de Janeiro,
criada h quase 70 anos, fez u m trabalho esplndido de Codificao Internacional, superando qualquer atividade, nesse sentido, da Europa. Inicia-se c o m os Projetos preparados pelo Brasil e remetidos Comisso
e m 1911, dos Cdigos de Direito Internacional Pblico e Direito Internacional Privado, dos insignes juristas E P I T C I O P E S S O A e L A F A Y E T T E
P E R E I R A , discutidos, aditados, suplementados na Primeira Reunio da
Comisso, de 26 de junho de 1912 e nas seis Subcomisses Epeciais e m
que se subdividiu. Afinal, na Segunda Reunio, de 18 de abril de 1927,
aprovaram-se notveis Projetos de Convenes, u m a sobre u m Cdigo
Pan-Americano de Direito Internacional Privado, o Cdigo Bustamante,
e, especializadas, de Direito Internacional Pblico, sobre Condio dos
Estrangeiros, Funcionrios Diplomticos, Agentes Consulares, Neutralidade Martima, Direitos e Deveres dos Estados e m caso de Lutas Civis
e Asilo. Todos esses Projetos foram devidamente examinados e revistos
A C A D E M I A INTER. D E DIREITO I N T E R N A C I O N A L E C O M P A R A D O 289

e, afinal, aprovados, estando em vigor em grande nmero de Estados
americanos, pela V I Conferncia Internacional Americana, de Havana,
janeiro/fevereiro de 1928. Destaque-se que daquelas Convenes de Direito Internacional Pblico, s alguns vieram a ser objeto de Convenes
Gerais, quarenta anos depois, nas ltimas Convenes de Viena.
Compreendei, portanto, a honra imensa e o prazer admirvel, com
que recebemos, neste momento ureo, o Presidente e os membros da Comisso Jurdica Interamericana, a sucessora magnfica daquela Comisso,
que vem completando, com tanto descortino, zelo e competncia, a obra
tradicional do aperfeioamento jurdico americano. Recebam as nossas
homenagens e os nossos maiores agradecimentos.
Vai, ainda, o nosso profundo reconhecimento ao Governo federal,
e m particular, ao Ministrio das Relaes Exteriores e aos Excelentssimos Senhores Ministros de Estado, Embaixadores M R I O G I B S O N B A R B O S A e A N T N I O A Z E R E D O D A SILVEIRA, pela ajuda concedida Academia e, ao segundo, por se ter feito representar, nesta solenidade, a que
no compareceu, segundo comunicou, devido a motivo de fora maior.
E a nossa gratido ao Instituto dos Advogados Brasileiros, Casa
secular dos juristas ptrios, fundada e m 1843, e e m especial ao seu eminente e dinmico Presidente, Dr. R A U L F L O R I A N O , por haver cedido as
instalaes sociais para a sede, provisria, da nossa Academia.
Note-se, finalmente, que a Academia u m a criao cultural de
u m a sociedade de Advogados, das Amricas, da Federao Interamericana de Advogados e que o Instituto u m a instituio, desde as suas origens, com os notveis jurisconsultos que o fundaram, e at hoje, de aprimoramento intelectual da profisso, de contnuos estudos para o desenvolvimento e a reforma do Direito.
E da a nossa felicidade de ser a divisa de Academia a seguinte:
"Pro Iustitia et Iure". Primeiro a Justia, que , sempre, dinmica, atual,
viva. Depois o Direito, que , tantas vezes, esttico, histria, passado.
N o Rio de Janeiro trabalharo agora, lado a lado, a Comisso Jurdica Interamericana, e m Pareceres e Resolues e a Academia Interamericana de Direito Internacional e Comparado, e m Estudos, Conferncias e Debates.
290
H A R O L D O VALLADO
Unimo-nos, integradamente, e m prol da Cincia Jurdica nas A m ricas .

Esta Academia u m a proclamao de f, dos advogados e dos juristas das Amricas, na Justia nesta hora e m que no m u n d o prolifera
a mais terrvel onda de violncias, n u m a volta tristssima a mtodos brbaros e desumanos de luta, superados h sculos, desconhecidos nas prprias guerras internacionais.
CONTRIBUIO PARA AS
MEMRIAS ACADMICAS.
A Gerao Acadmica de 1941/1945.

Anacleto de Oliveira Faria
Professor Titular de Instituies de Direito
do Departamento de Filosofia e Teoria Geral
do Direito da Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo.
Aos Bacharelandos de 1945, simbolizados e m R U Y B A R B O S A N O G U E I R A , digno representante da classe, na direo da "velha e sempre
nova Academia", e e m Raif Kurban, memorial vivo dos fastos acadmicos .
1. ERA O MELHOR DOS TEMPOS; ERA O PIOR DOS TEMPOS.

poca do incio do curso jurdico da gerao de 1941/1945, poder-se-ia aplicar a frase c o m que Charles Dickens iniciou o romance " A
Tale of two Cities": "It was the best of times, it was the worst of times" .
Realmente, e m 1941, prosseguia no plano internacional, a II Grande Guerra, c o m o lamentvel cortejo de sangue e violncia. A esse tempo, era ainda incerto o resultado da terrvel conflagrao, c o m o risco
para a prpria civilizao crist e ocidental, c o m a possvel vitria da
barbrie nazista. E , dentro de nossas fronteiras, grassava no menos lamentvel ditadura dita "estadonovista", que impedia toda e qualquer form a de liberdade de expresso e acolitava (em desejo e inteno, ao menos) o nazi-facismo ento c o m ares de triunfante.
Era, pois, 1941, o pior dos tempos. M a s , para os jovens, que sentem sempre dentro de si "o borbulhar do gnio" e acalentam u m a "aurora de porvir", as nuvens, por mais negras que sejam, nunca prenunciam
tempestade arrasadora: os moos sonham e idealizam u m "brave n e w
292
world" C o m efeito, os moos sempre julgam que se encontram no melhor dos tempos: naquela poca ainda informe e que ser moldada imagem e semelhana deles prprios.
Particularmente para os que ingressavam na "velha e sempre nova
Academia", para os que orgulhosamente ostentavam a cabea raspada
como o sinal de universitrio, era o melhor dos tempos: o tempo e m que
participariam das atividades polticas e sociais que sempre caracterizaram a vida da Faculdade do Largo de So Francisco e que encheram de
glria as suas tradies.
A gerao de 1941 (em verdade, como salientaremos linhas abaixo,
a gerao de 1939), encontrou, ainda, e m parte, a antiga construo do
vetusto convento franciscano, confundindo-se, na oportunidade, estudantes e operrios, bem assim o famoso sino que tradicionalmente marcava
o incio e termo das aulas, com as badaladas que caracterizavam o comeo e fim do trabalho dos que demoliam as velhas taipas e edificavam
o majestoso edifcio que honra a cidade de So Paulo.
Era a poca e m que a prpria metrpole se modificava, abandonando as ruas estreitas e coloniais do velho tringulo, projetando-se para
alm do Anhangaba, com a inaugurao do novo viaduto do Ch e abertura da Avenida Ipiranga. Sentia-se, na ocasio, a tendncia para novos
horizontes, como os representados, pela Avenida e Estdio do Pacaemb
ou pela Avenida Nove de Julho, com o tnel que cortava o espigo da
tradicional Avenida Paulista, bem assim com a "Ponte das Bandeiras",
que substitua a velha "Ponte Grande", lembrada por C A S T R O A L V E S e m
verso famoso:
" O h Liberdade, O h Ponte Grande, O h Glria".
2. O
"PR-JURDICO".
A gerao de 1941/1945 poderia ainda salientar como fator "do

melhor dos tempos", a realizao normal do curso jurdico no e m cinco,
porm e m sete anos, sem qualquer reprovao. que a maior parte dos
bacharelandos de 1945 ingressou na Faculdade de Direito no e m 1941,
na primeira srie do Curso de Bacharelado, porm, e m 1939, no primeiro ano do Curso denominado "Pr-Jurdico".
A GERAO ACADMICA DE 1941/1945
293
D e fato, os alunos do "Pr", alm de assistirem s aulas nas prprias Arcadas, tambm participavam da vida poltico-social-esportiva da
Faculdade, ingressando, mesmo, como associados do Centro Acadmico
Onze de Agosto.
Desse modo, os pr-calouros, por assim dizer, chegavam a receber
trote!
Realmente, ao final das aulas do dia 20 de abril de 1939, ministradas na tradicional sala "Baro de Ramalho", os alunos foram forados,
a se dirigir para a sede do "Centro", onde receberam ordens de ficar
e m trajes menores. C o m o a tarde, tipicamente paulistana, era garoenta e
fria, foram autorizados a conservar o "pull over" E a grotesca procisso
preparava-se para demandar a rua do Riachuelo, quando foram todos
surpreendidos c o m a chegada, ao recinto, do ento Diretor da Faculdade, o saudoso prof. Jorge Americano.
D e forma cortez, porm firme, lembrou aos veteranos a impropriedade daquele trote. Fez-lhes ver, outrossim, que u m a passeata, quela
hora, naqueles trajes, ao anoitecer de u m dia gelado, poderia acarretar
molstias graves aos infelizes e assustados pr-calouros. O s veteranos acataram as ponderveis palavras, m a s no tomaram nenhuma iniciativa para liberar as vtimas. Esperavam a retirada do Diretor para prosseguir
c o m a faanha. O prof. Jorge Americano, porm, no ingnuo e
vislumbrou tais intenes. Por isso, ordenou aos alunos que se vestissem
e fossem embora. Segunda ordem no foi de mister. C o m rapidez, os
rapazes (alguns, como o autor destas linhas, possuam apenas quinze
anos de idade), colocaram as roupas e desapareceram pelos arredores do
Largo de So Francisco.
A turma do Pr-Jurdico de 1939 tinha um jornal, "A Balana", iniciativa de Floriano Camargo de Arruda Brasil. E detinha, ainda, excelente equipe de futebol, havendo sido campe de Faculdade no ano de
1940.
A o final das aulas do Curso Pr-Jurdico, foi organizada u m a sesso
de encerramento, na qual falou o professor de Histria da Filosofia, Pe.
Jos de Castro Nery. O mestre excelso era tambm brilhante orador. Lembro-me de u m de seus paternais conselhos: "no colem; a cola no foi
regulamentada pelo Ministrio da Educao"
294
Alm do Pe. Nery, lecionava no "Pr", professores do gabarito

de Aroldo de Azevedo, Antenor R o m a n o Barreto, Antnio Salles Cam*
pos, Clvis Ribeiro, etc.
3. EXAME DE HABILITAO.
O exame de habilitao, em 1941, foi um dos mais difceis jamais
realizados na Faculdade de Direito. Pode-se aferir tal "dureza" pelo
simples enunciado da composio das bancas. Veja-se, nesse sentido, a
banca examinadora da prova mais rdua, Latim: professores Alexandre
Correia, Lino L e m e e Mrio Masago. Nada mais, nada menos, que os
mestres mais reprovadores do tempo. O prof. Alexandre Correia procedia, no Concurso de Habilitao, com o proverbial rigor que o tornou
famoso e temido pelos alunos: as provas (e as reprovaes) eram feitas
com suma rapidez. E m Filosofia, outros mestres da "linha dura": professores Honrio Monteiro e Cesarino Jr. N o exame de Literatura, a banca, presidida pelo prof. Soares de Melo, no queria saber de pontos, decorados; exigia comprovao de leitura, apresentando, por vezes, a pn>
va oral, lances dramticos, idnticos aos que ocorrem e m defesa de tese.
J a prova de Sociologia apresentava-se como u m a "caixa de surpresas":
os alunos, no exame oral, podiam ser examinados por qualquer dos trs
componentes da Banca, os professores N o de Azevedo, Ataliba Nogueira e Cardoso de Melo Neto. O s candidatos que se apresentavam perante os dois primeiros eram, e m regra, automaticamente aprovados. Nesse
particular, o prof. N o de Azevedo sempre foi considerado autntica
"me" dos estudantes, e, e m seu longo e profcuo magistrio, jamais teria reprovado u m nico aluno ! Entretanto, se o ponto dizia respeito a
questes de Economia Poltica, o candidato via-se frente ao prof. Cardoso de Melo Neto, contumaz reprovador, mxime no que tange aos jejunos das teorias de Mac' Leod (os quais, mui provavelmente, seriam a
quase totalidade dos concursandos
)
O resultado dessa "dureza" no se fez esperar. Dos quatrocentos
candidatos, aproximadamente, que disputavam duzentas vagas, foram
aprovados, apenas, oitenta e trs. Comentando o resultado do Concurso
de Habilitao, certo dirio paulistano ressaltou que os aprovados, longe
de serem recebidos por trote, deveriam ser saudados e m pleno Largo de
So Francisco, por u m a banda de msica.
295
Nesse ano de 1941, e como decorrncia do pequeno nmero de aprovados, adotou-se u m a exceo que passaria a regra nos anos subsequentes: o exame de segunda poca dos concursos vestibulares, desde que as
vagas no houvessem sido preenchidas.
Realizada a segunda poca, foram aprovados mais cinqenta candidatos .
Assim, a turma de 1945 iniciou a vida universitria com cento e
trinta e trs alunos. Esse nmero foi aumentando nos anos seguintes,
quer pelos numerosos repetentes da turmas anteriores, quer pelos indefectveis transferidos da ento "famosa" Faculdade de Direito de Niteri,
onde, ao que consta, o exame de Habilitao constitua mera formalidade, sendo aprovados todos os inscritos (segundo informaes de antigo
aluno dessa Escola e, ao depois, m e m b r o da magistradura bandeirante,
e m numerosos anos, teria havido, nessa "Faculdade", u m a nica reprovao: a do candidato que afirmara ser Luiz Cames o autor da poesia
"Navio Negreiro". ) C o m o se v, no de hoje a existncia de institutos universitrios do referido jaez ...
4. O ANO LEVITO DE 1941.

Para a maior parte dos alunos que j h dois anos cursava a Academia, parecia estranho e despropositado o "trote". M a s os veteranos
no cuidaram de tal circunstncia, e todos sofreram os tradicionais gravames: cabea raspada, farinha por todo o corpo, passeatas e m trajes
sumrios pelos logradouros pblicos, etc. Lembro-me que fomos, certa
manh, obrigados a vestir cala e palet s avessas. Por meio das lapelas (cujo uso era ento correntio), ficamos presos n u m a longa e grotesca fieira! E , assim, descemos a rua de So Bento, atravessamos o Viaduto do C h e chegamos Praa da Repblica, onde fomos transportados, sem camisa e sem dinheiro (poder-se-ia dizer "sem leno e sem documento") at o longnquo Butant, local e m que fomos abandonados.
Cinco foram os mestres que lecionaram no primeiro ano letivo: Alexandre Correia, Direito R o m a n o ; Spencer Vampr, Introduo Cincia do Direito; J.C. Ataliba Nogueira, "Teoria Geral do Estado"; J.J
Cardoso de Melo Neto, Economia Poltica; e Alvino Ferreira Lima, Direito Civil.
296
Sobre o rigor do mestre Alexandre Correia, j tivemos oportunidade de nos referir, linhas acima. Cabe, todavia, neste passo, u m a palavra
sobre o respeito que os alunos lhe manifestavam tambm pela cultura e
qualidade didticas que revelava. A incompreenso que muitas geraes
manifestaram para com o prof. Alexandre Correia no ocorreu com a
de 1941. A o dia da ltima aula, foi-lhe prestada singela e justa homenagem. E vimos, ento, que por detrs daquele rigor, havia no temido
professor muito calor humano. Essa homenagem, todavia, no implicou
e m alterao do critrio dos exames: os alunos estudiosos passaram com
distino; os que, no dizer de Fagundes Varela, "no votavam amor
sbia casta", mas queriam apenas ter o n o m e "entre os alunos da Escola
de So Paulo", voltaram na segunda poca e retornaram e m 1942, qui continuaram dependentes e m 1943
Spencer Vampr voltava ao magistrio aps insidiosa molstia. E m bora contasse pouco mais de cinqenta anos, afigurava-se-nos como u m
valetudinrio. Naquela ocasio, tinha voz rouca e fraca, de tal m o d o
que siquer os alunos que se assentavam nas primeiras filas pouco ouviam
das lies. E na inconscincia de jovens recm ingressos no Curso jurdico, vamos no mestre, apenas, u m "velho" simptico e amvel, no
vislumbrando o grande jurista, autor de excelente "Tratado de Direito
Comercial"; vulgarizador do Cdigo Civil (ao tempo de sua publicao);
romancista excelso; enfim renomado mestre e m todos os setores da rvore jurdica.
O jovem Ataliba Nogueira achava-se e m lua-de-mel c o m a Ctedra.
C o m efeito, alcanara o mximo degrau da carreira universitria em concurso realizado e m 1940. O programa da cadeira de "Teoria Geral do
Estado" girava em torno da tese " O Estado u m meio e no u m fim",
tese oportuna, mxime para a poca ditatorial, e m que se vivia. A esse
tempo, no corria entre o corpo discente, a quadrinha de versos de "pquebrado" mais tarde vulgarizada:
"Os alunos estavam na praia,
Comendo amendoim.
Veio Ataliba e disse:
"O Estado um meio e no um fim".
297
O relacionamento professor-aluno era excelente e resultava, e m grande parte, da maneira extrovertida c o m que o mestre, d o alto da Ctedra,
dava as aulas, procurando gravar o n o m e de cada aluno e no deixando
passar ocasio para dar conselhos de ordem prtica. Assim, ao ensejo
da primeira aula, lembrou a importncia do ttulo que colimvamos, ttulo que poderia, s vezes, atrapalhar, caso o detentor no soubesse ou
no pudesse agir consoante as virtualidades que o m e s m o oferecia. Disse textualmente: "amanh, se os senhores quiserem ser lixeiros, o ttulo
de bacharel atrapalhar. " Lembrou, outrossim, a necessidade de treinar u m mnimo de oratria, para no agir como certo acadmico que,
e m excurso realizada n o Chile, quando lhe coube proferir u m a orao,
preferiu recolher-se ao leito, como se doente estivesse.
J.J Cardoso de Melo Neto retornara, h pouco, s aulas que deixara para exercer a governana e a interventoria do Estado. N o manifestava grande interesse e m manter maior comunicao c o m os alunos,
limitando-se a expor a matria. Segundo as ms-lnguas, o prof. Cardoso de Melo Neto seguia, desde o primeiro ano de magistrio (que teria
ocorrido e m 1917), as notas de tradicional e famoso "caderno" Assim,
ano aps ano, repetia as mesmas lies, dizendo ainda as ms lnguas que
no momento azado aparecia sempre a m e s m a anedota.
Era, contudo, pontual e exigente, constituindo-se n u m dos maiores
reprovadores do ano.
Alvino Ferreira Lima acompanhou a nossa turma durante quatro
anos, lecionando a matria que, no m e u m o d o de ver, a mais importante da cincia d o Direito: direito civil. Essa supremacia resulta no s
da circunstncia de que tal setor do direito aborda questes fundamentais ao h o m e m , enquanto h o m e m (personalidade, capacidade, famlia,
propriedade, obrigaes, sucesses), como, outrossim, por motivos de ord e m histrica, inserirem-se na matria temas de carter geral, relativos
ao que hoje se denomina "Teoria Geral de Direito"
Da a importncia do professor de direito civil, ao qual cabe o ensino de temas bsicos de toda a atividade jurdica.
C o m base nessas consideraes, ouso afirmar que a turma de 1945
da Faculdade de Direito do Largo de So Francisco projetou-se c o m
xito, tempo a fora, nos mais diversos setores da vida profissional, graas ao nosso mestre da referida matria, Alvino Lima.
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O ilustre lente no se preocupava c o m a erudio, nem, c o m o se

diz e m gria universitria, e m demonstrar 'lantejoulas" do esprito. A o
revs, procurou descer ao nvel dos alunos, apresentando, de m o d o simples, a matria complexa, enunciando, at, exemplos bizarros para m e lhor fixar a ateno da classe.
D e tratamento afvel e modesto por natureza, o prof. Alvino Lima
conquistou a simpatia unnime da gerao. Vale pena recordar u m ,
dentre muitos episdios interessantes havidos nas aulas de direito civil.
N a turma de 1941/1945, salientava-se u m grupo de alunos, pouco m e nos jovens que os demais, e que j se encontravam e m pleno exerccio
da advocacia. O s integrantes desse grupo assistiam s aulas c o m grande
ateno, suscitando, c o m freqncia, numerosas questes prticas. Da,
o n o m e que se lhes deu: "Turma da Boa Doutrina", ao qual pertenciam
R u y Barbosa Nogueira, Fausto Guimares Sampaio, o saudoso Veringetorix de Castro Garms e outros. N u m a aula de direito civil, Fausto Guimares Sampaio interrompeu o mestre Alvino Lima, propondo-lhe u m a
questo: e m certo processo de desquite, onde ambos os cnjuges revelam-se culpados, c o m quem ficaria os filhos menores do casal ? A resposta do professor foi imediata, provocando grande hilariedade: "Se o
senhor quiser, pode ficar c o m eles". Tal rplica acarretou reparo polido
mas enrgico do aluno. E a classe, admirada, viu o mestre desculpar-se e
responder, diretamente, questo formulada.
Noutra oportunidade, e m que o divrcio se tornara tema de polmica jornalstica entre dois grandes mestres da Faculdade, certa aluna
provocou o prof. Alvino Lima, indagando-lhe se o divrcio no deveria ser
adotado entre ns. A resposta, igualmente, foi incisiva: Graas a Deus,
salientou o preclaro mestre, nossa legislao no agasalhava o divrcio,
tecendo numerosas consideraes, ressaltando a nocividade do dissolvente instituto.
E m 1941, a tradicional Academia teve oportunidade de se voltar,
de m o d o incisivo, contra a ditadura estadonovista e contra o ditador Vargas. Tudo comeou quando algum esprito bajulador teve a infeliz idia
de propor, no Conselho Universitrio, que se outorgasse a Getlio Vargas o ttulo de Professor "Honoris Causa" da Universidade de S. Paulo.
Contra essa proposta descabida voltaram-se o representante da Faculda-
299
de de Direito naquele Conselho, Prof. Ernesto Leme, e o aluno eleito

pelo corpo discente de toda a Universidade (e tambm pertencente ao
nosso instituto)
O episdio teve grande repercusso no Largo de So Francisco, provocando srias conseqncias, como exporemos a seguir.
N a manh de 2 2 de setembro de 1941, chegara atrasado s aulas,
pois fora, primeira hora, missa de bodas de prata de meus pais. A
Faculdade estava e m p-de-guerra, achando-se a esttua de Jos Bonifcio coberta de crepe negro. Houvera, logo cedo, u m incidente entre alguns alunos e o diretor, Cardoso de Melo Neto, resultando do fato, ao
que se dizia, a suspenso de Roberto Sodr e Germinal Feij. O Centro
Acadmico Onze de Agosto convocara assemblia geral. E mal se iniciava a preleo de Direito R o m a n o era a m e s m a suspensa por ordem do
Diretor, sob enrgico protesto do prof. Alexandre Correia. Lembro-me
que descemos as escadas ao lado do mestre que no admitia a sumria
interrupo da aula, o que teve oportunidade de dizer, alto e b o m som,
ao Diretor, que, nervoso, passeava pelos corredores do primeiro andar.
Reclamou Alexandre Correia contra o que qualificou falta de cortezia,
assinalando que talvez recebesse melhor tratamento se fosse u m carregador da "Lusitana" (apontando o escritrio da empresa transportadora,
na r. Cristvo Colombo)
Neste dia e nos subsequentes, grupos de alunos c o m o estardarte
vermelho da velha Academia percorriam as ruas adjacentes Faculdade,
gritando "morras" ao ditador e clamando pela volta ao regime democrtico. Foi decretada greve geral, mantida por piquetes que se punham na
escadaria do andar trreo, no permitindo o ingresso de ningum s aulas.
E m certa manh, todavia, alguns alunos do primeiro ano "furaram"
a greve e entraram na sala Joo Mendes Jr., onde o diretor, Cardoso de
Melo Neto, deveria prelecionar sua Economia Poltica. Cientes do fato,
dirigiram-se numerosos estudantes para as imediaes da referida sala,
fazendo grande algazarra. A o que parece, o mestre no revelou disposio para a aula, dispensando os alunos logo aps o sinal. sada da
classe, ocorreu srio incidente, de que resultou o fechamento da Faculdade: no meio da grande confuso, apareceu o prof. N o Azevedo que,
e m tom paternal e maneiroso, recomendou aos estudantes que voltassem s aulas, que cessassem as manifestaes hostis ao Governo, porque, do contrrio haveria o srio risco do encerramento das atividades
300
escolares da Academia, com a perda do ano letivo e outras conseqncias. O m o d o apaziguador do prof. N o de Azevedo acalmou a tubulncia dos jovens. Eis que saindo da sala Joo Mendes Jr., o prof. Cardoso
de Melo Neto sobe os poucos degraus que conduzem entrada dos estudantes referida sala e fixa os olhos nos alunos. Todos esperavam que
tambm proferisse palavras tranquilizadoras. M a s o Diretor se limitou
a fulminar com olhar olmpico, de cima para baixo, os estudantes; e depois, voltando-lhes as costas, dirigiu-se ao saguo de entrada. O resuldo dessa conduta so se fez esperar: vaias estrugiram por todos os lados,
at que o prof. Melo Neto desaparecesse, de vez.
Naquele dia, a Faculdade foi fechada. Menos de quinze dias depois, contudo, as aulas foram reiniciadas na santa paz do Senhor, prosseguindo-se c o m as atividades escolares normalmente, at o termo do
ano letivo.
A vitria coube aos estudantes: o dezarrazoado ttulo de Professor
"Honoris Causa" no foi concedido ao ditador, levando, nesse particular, a Universidade de S. Paulo manifesta vantagem sobre a Academia
Brasileira de Letras que no soube resistir s investidas de Getlio Vargas, transformando-o e m "imortal"
Antes do encerramento das aulas, dois concursos foram realizados
para preenchimento de ctedra: o de Medicina Legal, vencido pelo prof.
Antnio Ferreira de Almeida Jr., e o de Cincia das Finanas, por Teotonio Monteiro de Barros Filho.
Durante o concurso de "Finanas" ocorreu srio incidente ao ensejo da defesa de tese de determinado candidato. Redarguia este c o m ardor dura arguio que lhe fizera o examinador Bilac Pinto. Eis que
intervm o prof. Jorge Americano, ento Reitor da Universidade de
So Paulo, pedindo moderao ao examinando.
O Presidente da Banca, prof. Braz Arruda, indignou-se c o m tal
interferncia, afirmando que, no momento, no havia Reitor ou Diretor,
porm ele, na qualidade de Presidente, era a mxima autoridade. Primeiro o destitussem do cargo; depois, fizessem as observaes que desejassem. Entretanto, enquanto investido na presidncia, no admitia qualquer interveno. A seguir, quando lhe coube arguir o candidato, o
prof. Arruda voltou ao episdio, ressaltando que o concorrente ctedra apenas respondera com nfase e galhardia, s investidas do examinador. Disse que de h muito j conhecia o candidato como h o m e m
301
valente, to valente como ele, Braz Arruda, tanto assim que e m 1930
ambos ousaram atravessar o Largo de So Francisco, durante o tiroteio
entre a Cavalaria de Fora Pblica e os estudantes, entricheirados nas
Arcadas. Entrou, a seguir, a discorrer sobre o n o m e "Arruda", que na
linguagem vulgar significa u m a planta no muito querida das mulheres,
porm que indicava sorte. .
5. O ANO LETIVO DE 1942.

Alm do prof. Alvino Lima, foram os seguintes os mestres do ano
letivo de 1942: Jos Soares de Melo, Direito Penal; Honrio Fernandes
Monteiro, Direito Comercial; Teotnio Monteiro de Barros Filho, Cincia das Finanas; e Gensio de Almeida Moura, Direito Constitucional.
Soares de Melo apresentava-se precedido de grande renome, quer
c o m o dotado de brilhante oratria, quer por ser hostil ditadura reinante. Revelou-se, contudo, mais orador que mestre, deixando-se, nas
aulas, levar pelos vos de retrica, e m detrimento da pedagogia. Acreditamos que o prof. Soares de Melo entendia o magistrio c o m o instrumento focalizador de idias gerais, cabendo aos estudantes, por sua conta e dos trabalhistas, enfrentar a disciplina lecionada.
Honrio Monteiro aliava profundo conhecimento da matria s qualidades didticas, apresentando-nos u m Direito Comercial dinmico e deveras interessante. Era, alm disso, muito afvel e conquistou, embora
reprovador, no s a admirao, c o m o a simpatia da classe.
Teotnio Monteiro de Barros lecionava Cincia das Finanas c o m
proficincia, quando foi investido no cargo de Secretrio da Educao.
Coube substitu-lo u m dos mestres de maior fama, e a u m s tempo, temido
e querido, de muitas geraes: o prof. Mrio Masago. Dotado de invulgares qualidades para o magistrio, e portador de profunda cultura jurdica e geral, Mrio Masago, e m cada aula lecionava dois pontos do
programa.
Gensio de Almeida Moura era livre-docente e, nessa qualidade,
regia a cadeira de Direito Constitucional, que por muitos anos, permaneceu vaga (Segundo consta, o antigo titular, prof. Sampaio Dria renunciou Ctedra quando editada a Carta de 1937. pois no se dispunha a lecionar sobre u m a "Constituio" ditatorial.. .)
302
Lecionaram, ainda, nessa turma nos anos de 1942 a 1944 dois renomados mestres italianos, os Professores Tullio Ascarelli, da Universidade de Bolonha e Enrico Tullio Liebman, da Universidade de R o m a .
A m b o s haviam sido forados, e m decorrncia da poltica fascista,
a deixar a Itlia, sendo recebidos, de braos abertos, por nossa Faculdade, que os contratou para realizao de "Cursos de Extenso Universitria", das matrias de que eram especialistas, respectivamente, Direito Comercial e Direito Judicirio Civil.
Nossa turma foi a primeira que gozou do privilgio de receber aulas destes renomados juristas, cuja atuao entre ns foi extraordinariamente fecunda.
Em verdade, referidos mestres no se limitaram s aulas contratadas, porm se constituram n u m foco de estudos de Direito Comercial
e Judicirio Civil.
Assim, deve-se a Enrico Tullio Liebman o aparecimento da chamada "Escola Paulista de Direito Processual" que, constituda por juristas
da nomeada de Alfredo Buzaid, Luiz Eullio Bueno Vidigal, Moacyr
Amaral Santos e muitos outros, renovou os estudos da disciplina e m apreo, elevando-a posio de singular relevo, no mbito do direito brasileiro .
Por outro lado, Tullio Ascarelli, alm de, igualmente, fomentar o
desenvolvimento de estudos relativos matria de sua especialidade, apresentou magistral viso de conjunto do Direito Comercial, e m volume denominado "Panorama do Direito Comercial", b e m assim, e sob o prisma
sociolgico, interessante estudo sobre o Brasil. O Prof. Ascarelli abriu
escritrio e m companhia de R u y Barbosa Nogueira, ento solicitador
acadmico.
Tullio Ascarelli, baixo e atarracado, era a simplicidade personificada,
sendo o primeiro a sorrir da pronncia talo-brasileira de que se utilizava
nas aulas. Enrico Tullio Liebman, de porte esguio, apresentava-se mais
reservado, no deixando, contudo, de atender c o m solicitude quantos dele
se aproximassem para melhor esclarecimento dos temas examinados.
Iniciou c o m os alunos u m seminrio de cujo primeiro debate foi
encarregado o aluno R u y Barbosa Nogueira sobre o instituto do "Specific
Performance" do direito norte-americano.
303
N o pode, pois, ficar sem lembrana (e sem expresso reconhecimento de gratido) o magistrio excepcional que, e m boa hora, prestaram a diversas geraes de alunos de nossa Academia, os professores
Liebman e Ascarelli.
Dois episdios merecem especial ateno, no decorrer do ano letivo
de 1942: u m de carter geral, relativo participao de toda a Faculdade no movimento popular que reclamou fosse declarada guerra aos pases do "Eixo"; outro, concernente ao exame oral de Direito Penal, de
que resultou a suspenso de dois colegas.
O Governo Vargas sempre revelou especial simpatia aos princpios
e mtodos utilizados pelo nazi-facismo. Por isso, durante algum tempo
aceitou passivamente ao criminoso atentado de submarinos alemes contra navios nacionais, fato que afrontava os brios do povo brasileiro. E m
agosto de 1942, contudo, dinamitadas cinco embarcaes, a pacincia
nacional esgotou-se, passando o povo a reclamar o ingresso do Bras na
Guerra contra a Alemanha e aclitos. Nessa ocasio, a Faculdade de
Direito de So Francisco, fiel s tradies que sempre a colocaram na
vanguarda dos grandes movimentos polticos da nao, saiu pblico,
exigindo imediata declarao de guerra ao nazismo provocador. Lembro-me de eletrizante sesso realizada a 18 de agosto de 1942, na sala
Joo Mendes Jr., onde se fizeram ouvir, dentre outros, os profs. Vicente Rao, Waldemar Ferreira e Ataliba Nogueira. Alguns dias depois, ou
seja, a 2 2 de agosto, curvou-se s exigncias da nao, que se levantara
unssona, e declarou guerra ao pases do Eixo.
C o m o represlia iniciativa dos acadmicos do Largo de So Francisco, no sentido de clamar enrgicas providncias contra o pas agressor, as convocaes de reservistas, quer como praas, quer como oficiais,
alcanaram, c o m especial fervor, os estudantes da Academia. Chamados
a servio da Ptria, no hesitaram os jovens que outra vez mais deixaram
".
a folha dobrada,
enquanto se vai morrer".
Da gerao de 1941/1945, numerosos foram os convocados, dentre os quais o signatrio destas linhas, havendo participado da Fora
Expedicionria Brasileira: Antnio Moreno Gonzalez, Geraldo de Camargo Vidigal, Naldo Caparica e R u y Pereira de Queirs.
304
Por seu turno, o episdio relativo suspenso de dois colegas decorreu da circunstncia de se encontrarem os mesmos convocados e, por
isso, servindo ao Exrcito.
Por isso, compareciam fardados s provas. Assim, aptesentou-se
Artur Cardoso Rangel perante a banca de Constitucional e Penal, de que
participavam os professores Gensio Moura e Soares de Melo. Examinado pelo prof. Gensio, escusou-se Artur, quanto a no ter pleno conhecimento da matria, alegando que o ponto sorteado correspondia s aulas que no pudera mais comparecer. Redarguiu o prof. Gensio que a
obrigao do aluno era a de estudar todos os pontos do programa. Insistiu o aluno e m seu ponto de vista. O debate, contudo, era travado e m
termos de absoluta cortesia. Eis que a classe ficou admirada com a
interveno do Prof. Soares de Melo que, de m o d o enrgico, reprovou
a conduta do estudante. Antevendo o agravamento da situao, e tentando explicar a posio dos alunos convocados, outro colega, Joo de
Assis Reimo, interferiu na discusso. O prof. Soares de Melo, todavia,
manteve-se irredutvel e m seu ponto de vista, assinalando que ambos os
alunos desacataram a Banca Examinadora, motivo pelo qual deveriam
responder a processo administrativo e sofrer as penalidades porventura
cabveis.
Lavrou-se ata do acontecido, assinalando-se c o m o eventuais testemunhas, os alunos presentes, para os quais nada teria acontecido no fora a forma pela qual interveio no problema e o conduziu at seu termo,
o ilustre mestre de Direito Penal.
Indiretamente, fui envolvido pelos acontecimentos, havendo, e m especial, sido chamado pelo prof. Soares de Melo que m e informara ter-me
concedido nota nove, antes do incidente. O fato merece explicao: na
prova escrita coube-nos dissertar sobre "pena de morte". Sabendo que o
mestre condenava, de m o d o acerbado, tal pena, resolvi defend-la, sustentando teses absolutamente contrrias s da Ctedra. Escrevi longamente, acusando o "estpido sculo X I X " , o "iluminismo do sculo
XVIII", e assim por diante. Eis que, para surpresa de todos, no exame
oral, alheio ao ponto sorteado, o prof. Soares de Melo, c o m minha prova
escrita e m mos, passou a criticar os tpicos que defendera, forando-me
tal c o m o e m verdadeira defesa de tese a sustentar quanto afirmara. Aps o incidente c o m os alunos convocados, nosso professor de Direito Penal chamou-me Banca para esclarecer que, no obstante a di-
305
versidade de ponto de vista no que tange matria, entendera que eu

soubera galhardamente defender minhas teses. Da a nota dada, que no
guardava nenhuma conotao c o m o lamentvel episdio.
A s eleies acadmicas de 1942, disputadas de m o d o acrrimo entre os partidos rivais de ento: Conservador e Libertador, terminou por
verdadeira batalha campal e m plenas Arcadas. U m dos candidatos, a final vencedor, viera transferido da Faculdade de Niteri. O s adversrios
procuraram explorar essa circunstncia para diminuir-lhe a possibilidade
de xito. Nesse ano, havia u m samba que dizia, exatamente:
"Eu no sou daqui, eu sou de Niteri"
No dia da eleio, foi montado, no pteo da Faculdade, um "tocadiscos", no qual foi colocado e m alto volume o disco da referida msica. Entretanto, muito no se fez soar dito samba. U m "comando" do
candidato agravado destruiu disco e toca-discos, depois de luta corporal
que envolveu, e m plenas Arcadas, dezenas de estudantes.

Em 1943, continuaram os mestres: de Direito Penal, Prof. Soares
de Melo; de Direito Civil, Alvino Lima; e Direito Comercial, prof. H o nrio Monteiro. Comeamos os estudos de Direito Judicirio Civil, que
prosseguiriam at ao fim do curso, matria lecionada pelo Catedrtico
Sebastio Soares de Farias. Nesse ano, outrossim, cursamos a disciplina
ento denominada "Legislao Social", sob a regncia do mestre Antnio Ferreira Cesarino Jr
Por questes de parentesco, dou-me por suspeito de maiores referncias ao mestre de Judicirio Civil. D e seus mritos e proverbial afabilidade, merece ressalva a circunstncia de que foi paraninfo de todas as
turmas que lecionou, enquanto catedrtico: 1939, 1942, 1945 e 1948.
E , provavelmente, se-lo-ia, tambm e m 1952, se no houvese, nesse ano,
falecido.
de se assinalar, outrossim, que o prof. Soares de Faria, alm
da matria de que era titular, lecionou quase todas, se no todas, as de-
306
mais disciplinas, da Faculdade, e m carter de substituio. D e igual maneira, comps bancas examinadoras para ctedra ou livre-docncia, havendo-se nas mesmas com inexcedvel rigor e imparcialidade.
O Prof. Cesarino Jnior levara para a Faculdade idias novas,
quanto aos mtodos pedaggicos. Entendia, alis com carradas de razo,
que o ensino deveria deixar o nvel meramente terico, para assumir,
tambm, carter prtico. Por isso, ao tempo e m que a Faculdade no
dispunha de docentes auxiliares, com a colaborao de abnegados bacharis, instituiu, paralelamente s aulas tericas, o que denominou "Seminrio de Legislao Social". C o m o passar do tempo e contando c o m o
auxlio de assistentes, funcionrios e melhor aparelhamento material, o
ilustre mestre desenvolveu o "Seminrio", dando-lhe cunho cada vez
mais prtico.
Para ser aprovado, o aluno deveria no s conhecer a matria, com o , tambm, apresentar considerao da Ctedra, u m a "tese", cuja
elaborao deveria seguir etapas pr-determinadas, ao longo do curso.
E m 1943, houve diversos concursos para livre-docncia, c o m inabilitao de todos os candidatos. A s Bancas examinadoras foram constitudas por mestres que seguiam a tradio coimbr, no sentido de torcer o candidato, quase como que a pass-lo por verdadeira mquina de
moer carne ... humana !
Ns, estudantes, assistamos, a u m s tempo entusiasmados e perplexos s argues dos mestres Soares de Melo, Waldemar Ferreira, A1&.
xandre Correia, Soares de Faria, Cesarino Jr., Mrio Mazago, Braz
Arruda e outros.
E m geral a argio tinha incio por palavras elogiosas ao candidato e os trabalhos at ento pelo m e s m o produzidos. Entretanto, prosseguia o examinador, a tese oferecida obteno do ttulo (de ctedra ou
livre-docncia) constitura u m a decepo. E da, continuava de m o d o
arrasador, muitas vezes, at m e s m o no tocante vida profissional ou
particular do candidato. Lembro-me, nesse sentido, que o prof. Soares de
Melo salientou a determinado candidato que o fato de ser m o r d o m o do
Palcio dos Campos Elseos no constitua ttulo hbil obteno da livre-docncia de Direito Internacional Pblico.
O prof. Braz Arruda sempre dava a nota, e m provas desse jaez.
E m certa ocasio, confundiu o candidato, c o m trs tiradas de efeito.
Afirmou o mestre que o candidato efetuava citaes como colhidas no
A G E R A O A C A D M I C A D E 1941/1945
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texto original, quando, e m verdade, eram transcritas de terceiro. Citara

a Bblia, sem a ler, assinalou o prof. Arruda, tecendo mltiplas consideraes sobre a importncia do Livro Sagrado; alm disso, tirou de baixo
da mesa, u m a Bblia que mandou fosse entregue ao candidato para que
fosse localizado o texto citado, o que o m e s m o no soube fazer. Salientou o mestre que de igual forma agira o candidato com "L'esprit des
lois", cujo exemplar, na ocasio tambm fora encaminhado ao ltimo,
que o folheou e m vo. A p-de-cal foi dada com a referncia ao "Corpus
Jris Civilis" C o m grande encenao, o prof Braz Arruda tira de baixo da mesa grosso volume da referida obra e pede o candidato que localize o trecho citado...
O ano de 1943 terminaria em tragdia, com o massacre, pelas tropas ditatoriais, no s de estudantes c o m o de quantos transeuntes se encontravam no dia nove de novembro, nos Largos de So Francisco e do
Ouvidor.
Tudo comeou n u m baile patrocinado pelo Centro Acadmico Onze de Agosto, o "Baile das Amricas". Nessa ocasio, certo estudante
assomou ao microfone e leu u m a estrofe, correntia, alis, na poca. Tais
versos diziam, mais ou menos, o seguinte:
"Soldado expedicionrio
N o vs lutar a esmo;
Se pela Democracia,
Comeces por aqui m e s m o "
A seguir, o ento presidente do Centro, bacharelando Hlio Motta,
ainda pelo microfone d u m "morra" ao ditador, sob grandes aplausos
dos presentes.
Logo na manh daquele dia, foram os corpos docente e discente
da Faculdade surpreendidos com a priso, incomunicvel, do referido
estudante. Da, as marchas e contra-marchas no sentido de sua imediata
liberao. Da, outrossim, a realizao de calorosas reunies do Centro
Acadmico, onde violentas eram as referncias ditadura reinante.
Entretanto, ao invs de a polcia ceder, muito pelo contrrio, resolveu investir contra a sede do Centro ..
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Naquele tempo, havia u m a tristemente famosa e famigerada "Polcia Especial", que alcanaria o clmax de desmandos nesses primeiros
dias de novembro de 1943.
C o m efeito, e m primeiro lugar, tal c o m o acima j aludi, referida
"Polcia Especial", na madrugada dos primeiros dias de novembro, invadiu as dependncias do Centro Acadmico, arrasando, tal c o m o as
hordas de tila, mveis, arquivos e bens e m geral. Alm disso, os policiais efetuaram a priso de numerosos estudantes que, na ocasio, ali se
encontravam.
A partir daquele dia, outra vez mais foram fechadas as portas da
Faculdade.
Os alunos, entretanto, em todas as tardes, reuniam-se, no Largo de
So Francisco, de onde saiam, e m passeata silenciosa, pelas ruas tradicionais do velho centro paulistano. Para qualificar a violncia que sofriam, os estudantes nada falavam, limitando-se a desfilar com u m leno
na boca. N u m a dessas tardes, ao ensejo da celebrao de mais u m aniversrio do nascimento de Rui Barbosa, a procisso dos acadmicos deixando o Largo de S. Francisco, ingressou na r. de So Bento, cruzou a
Praa do Patriarca, atravessou o Viaduto do Ch, indo, a final, at o
Anhangaba, no local onde est situada a esttua do poltico baiano. E
nessa ocasio, os lenos foram tirados da boca, ouvindo os transeuntes
estupefatos ardentes crticas ditadura reinante e figura do ditador
Exceo feita a essa oportunidade, todavia, a passeata era sempre
silenciosa. O s lenos na boca, porm, irritavam a Polcia Especial, talvez muito mais que u m ou outro discurso inflamado. Por isso, ao entardecer do dia 9 de novembro de 1943, quando o habitual desfile ia chegando ao seu termo( pois os alunos, percorridas algumas ruas centrais
como S. Bento, Direita, Jos Bonifcio e outras, dispersavam-se no
ponto de partida), no Largo do Ouvidor e S. Francisco, membros da
Polcia Especial, estrategicamente localizados nos pontos principais dos
citados logradouros, passaram a disparar, inclusive c o m metralhadoras,
no s contra os estudantes como contra o povo, e m geral. Houve, pelo
menos, dois mortos que, alis, no eram estudantes da Faculdade de Direito, e numerosos feridos, dentre universitrios e populares. Nossa turm a "contribuiu" c o m u m ferido, na pessoa de Alosio Ferraz Pereira.
309
A brutal chacina provocou justa revolta no seio da populao e

gerou srio problema poltico para o Interventor Fernando Costa. Trs
secretrios de Estado (prof. Teotnio Monteiro de Barros, prof. Luiz
Anhaia Melo, da Escola Politcnica, e Abelardo Vergueiro Ces ar) pediram demisso.
Alguns dias depois a Faculdade foi reaberta, c o m encerramento
normal do ano letivo, que culminou c o m a formatura dos bacharelandos
de 1943, ocasio e m que, contra a censura e de m o d o impvido, o prof.
Mrio Masago proferiu notvel orao de paraninfo. Nessa ocasio,
verberou as ditaduras e m geral, lembrando que as naes unidas lutav a m para que fossem resguardados os direitos individuais, enumerados
u m a u m sob os aplausos da multido que se apinhava n o Teatro Municipal. Salientou, ainda, e m frase lapidar; "encho o peito de orgulho por
paraninfar a turma desse ano de 1943, e m que o rubro das nossas cores
tingiu de encarnado o asfalto das ruas"
N o tocante ao ano letivo de 1943, no posso deixar sem referncia
a minha prova oral de Direito Penal. Iniciando a argio, disse-me o
prof. Soares de Melo: " O senhor no sabe como eu estava ansioso por
este momento. O senhor vai desvendar u m segredo, esclarecendo c o m o
so feitas as leis entre ns" Diante da minha perplexidade, exibiu-me o
mestre u m a de minhas provas escritas, na qual escrevera de m o d o dubitativo,
"nossas leis, feitas sabemos ns de que modo. "
afirmando que, diante de tal assertiva era eu possuidor do segredo que
partilharia c o m o ditador.
Durante muitos minutos insiste e m que minha locuo tinha carter de dvida e que eu era mais u m brasileiro a ser surpreendido c o m
os decretos-leis publicados diariamente conforme os "palpites" ou "sonhos" de Vargas. Por coincidncia, naquela manh, chegara a So Paulo
o ditador. Por isso, indagado quantas leis j havia sido publicadas nesse
dia, redargu que ainda era muito cedo e que Vargas ainda no tivera
tempo de alterar a ordem jurdica por se encontrar e m vilegiatura e m
So Paulo. .
A tanto se limitou minha prova, obtendo aprovao e m Direito Penal, nesse ano, c o m a nota oito.
310

Ao invs dos demais, no quarto ano do Curso de Bacharelado eram
ministradas seis disciplinas, quatro e m continuao (Civil, Comercial,
Penal e Judicirio Civil) e duas de durao de u m ano letivo: Medicina
Legal e Internacional Pblico.
A s matrias cclicas continuaram c o m os mestres que, conforme velha norma de nossa Faculdade, seguem as turmas. Tivemos, pois, e m
1944, ainda u m a vez, os professores Alvino Lima, Soares de Melo, Soares de Faria e Honrio Monteiro. Nesse ano, vtima de pertinaz enfermidade, licenciou-se por alguns meses, o ilustre professor de Direito Comercial, substitudo pelo jovem livre-docente e notvel comercialista a Slvio Marcondes.
Medicina Legal era lecionada pelo prof. Antnio Ferreira de Almeida Jr., especialista emrito, no s nessa matria, c o m o e m didtica e
problemas educacionais e m geral. Levava para a ctedra, portanto, os
mtodos pedaggicos de que foi luminar. A ingrata disciplina era ministrada de m o d o leve (quase diria, "humorstico"), c o m grande aproveitamento do corpo discente. Cumpre ressaltar que, como todo o b o m professor, o mestre "Almeidinha" no hesitava e m reprovar os alunos desidiosos.
O Prof. Braz Arruda era catedrtico de Internacional Pblico.
Sobre o referido mestre e algumas de suas surpreendentes atitudes
j tive oportunidade de m e manifestar, linhas acima. E m classe, costumava fazer prelees entusisticas, sendo, a cada passo, interrompido c o m
aplausos pelos alunos (v-se, destarte, que eram b e m diversos os mtodos didticos do prof. Arruda e do prof. Almeida Jr.). Seguia, dessarte,
o prof. Arruda tradio que se enraizava nos primeiros anos letivos da
Faculdade. C o m efeito, segundo informa Vampr nas afamadas " M e m rias para a Histria da Academia de S. Paulo", Avelar Brotero, o primeiro professor e inaugurador do Curso Jurdico, aquele que "embalou
a Faculdade", costumava ser aplaudido pelos alunos. A o ouvir os aplausos dizia:
"No, meus meninos, no... isto no permitido pelos
Estatutos". M a s logo depois, acrescentava, indulgente:
311
"Mas, quem que pode dominar a emoo? Ora, aplaudam, meus meninos, aplaudam, quanto quiserem, ao seu
velho mestre".
Comenta Vampr a tal respeito:
"Todos quantos tm lecionado a mocidade sabem que
bastava essa concesso, para que aplausos reboassem a
todo propsito, e m e s m o sem propsito algum".
(Memrias para a Histria da Academia Paulista de S.
Paulo 1. vol., pg. 8 9 ) .
No obstante o clima das aulas de Internacional Pblico, era com u m ver-se alguns alunos saindo aps a assinatura da lista de presena,
pela janela .
N u m a de suas prelees, o prof. Braz Arruda disse que no costumava reprovar, inabilitando apenas u m aluno porque "era rico e poderoso" .
Entretanto, logo aps ao incio do curso de 1944, o prof. Braz Arruda licenciou-se, sendo substitudo pelo jovem livre-docente Goffredo
da Silva Telles Jr., que se tornaria, alguns anos depois, na quadade de
Catedrtico de "Introduo Cincia do Direito", u m dos mestres mais
acatados e queridos das Arcadas.
O ano de 1944 foi, de certo modo, menos agitado que os demais
dos cinco turbulentos anos, no havendo, e m todo o seu decurso, nenhum
problema diretamente contra a ditadura reinante.

Pouco poderei dizer a propsito do ltimo ano letivo da gerao
de 1941/1945, porque, e m verdade, assisti, durante ao mesmo, apenas
u m a aula, no mantendo, tal como nas sries anteriores, a vivncia diuturna c o m as Arcadas.
C o m efeito, as observaes alinhavadas a respeito da turma de 1945
da Faculdade da Universidade de So Paulo resultaram de minhas lembranas das aulas, dos mestres, da vida estudantil, da situao poltica
ento reinante, etc.
312
A N A C L E T O D E OLIVEIRA F A R I A
Ora, e m janeiro de 1945, fui convocado, como oficial da reserva,

ao servio ativo do Exrcito Nacional. Terminada a Guerra, requer, de
imediato, licenciamento que s se consumou, porm, e m maio de 1946.
Dessarte, no pude cursar o ano letivo de 1945, tendo freqncia
livre e comparecendo, apenas, para fazer exames.
N o ano derradeiro do curso de bacharelado, foram lecionadas as seguintes matrias: Judicirio Civil, Administrativo, Internacional Privado,
Judicirio Penal e Filosofia do Direito.
O processo civil era disciplina cclica, que se iniciara no terceiro ano,
sendo regida pelo prof. Soares de Faria, que nesses trs anos, no deu
u m a nica falta.
Direito Administrativo era lecionada pelo prof. Mrio Mazago, que
j conhecamos por nos ter ministrado, e m substituio, aulas de Cincia
das Finanas. O prof. Mrio Mazago, particularmente aps a brilhante
orao de paraninfo dos bacharelandos de 1943, conforme acima acentuei, gozava de excepcional prestgio e m relao aos estudantes, o que,
e m grande parte, explica a votao macia que recebeu c o m o candidato
Assemblia Constituinte, e m eleio realizada a 2 de dezembro de 1945.
Sobre a grande cultura jurdica, filosfica e geral do ilustre mestre, b e m
assim sobre sua excepcional didtica, tive oportunidade de m e manifestar, ao m e referir ao ano letivo de 1942.
O Catedrtico de Direito Internacional Privado era o prof. Antnio
Sampaio Dria, que se projetara como constitucionalista emrito. Entretanto, esteve o ilustre mestre afastado, naquele ano, das aulas, sendo
substitudo pelo novel livre-docente (e, mais tarde, titular da ctedra)
Luiz Antnio da G a m a e Silva. A s glrias da investidura no alteraram
sua proverbial modstia e afabilidade, sendo sempre acessvel aos alunos.
Direito Judicirio Penal e Filosofia do Direito eram lecionadas, respectivamente, pelos professores Joaquim Canuto Mendes de Almeida e
Miguel Reale.
"Canuto", c o m o era e conhecido, prosseguia, de m o d o brilhante
a tradio da famlia "Mendes de Almeida", de relevantes servios prestados ao direito e Academia.
Miguel Reale, embora houvesse feito concurso e m 1940, somente
e m 1945, aps numerosas lutas (inclusive no tocante aos alunos da turm a de 1944), passava a reger normalmente a Ctedra. E , desde logo,
grangeou notoriedade como mestre exmio da Filosofia do Direito.
313
O ano de 1945 surgia, no s para os bacharelandos da centenria

Faculdade, m a s para a generalidade das pessoas, como "o melhor dos
tempos".
Em verdade, o nazi-facismo, que parecia avassalador e triunfante ao
tempo do incio de nosso curso, entrava e m agonia. Aguardava-se, desde
o incio do ano, o trmino da terrvel conflagrao, c o m a vitria das
naes unidas. Realmente, isto ocorreu a 8 de maio, quando o povo festejou, e m delrio, a ambicionada paz, c o m a derrota das hordas nazistas.
Nessa oportunidade, e de m o d o ilusrio, julgava-se que a humanidade passaria a contar c o m longos anos de paz, regendo-se os estados
pela recm instituio internacional, Organizao das Naes Unidas.
Logo, a seguir, verificou-se a utopia dessa crena na harmonia universal,
c o m a b o m b a atmica, a chamada "guerra fria", a dominao russa de
grande parte da Europa, a guerra "quente" da Coria, etc.
M a s , e m 1945, a situao era diversa, prevalecendo u m a onda de
euforia, oriunda da vitria da democracia contra o totalitarismo (omitia-se, quela poca, a sombria circunstncia de que u m a das naes vencedoras era to totalitria e utilizava mtodos anti-humanos e sanguinrios c o m o o nazismo derrotado. )
Por outro lado, vitoriosa a democracia no plano mundial, passava
a ditadura brasileira a constituir anacronismo. Da, as investidas contra
o "Estado Novo", que tiveram incio pela entrevista concedida por Jos
Amrico de Almeida a Carlos Lacerda, ento jornalista de " O Correio
da Manh", e m fevereiro desse ano. A publicao dessa entrevista colocou fim rigorosa censura que se estabelecera, entre ns, desde 1937
Pressionado pelas circunstncias, Vargas anuncia realizao de eleies presidenciais e para composio de assemblia constituinte, a 2 de
dezembro. lanada, contra a situao reinante, a candidatura do Brigadeiro Eduardo Gomes, que, desde logo, grangeou ardente simpatia dos
estudantes. Entretanto, Getlio Vargas procurava confundir o regular
processamento da volta normalidade democrtica.
Por isso, no plano interno, a situao poltica e social foi asss tumultuada, vindo, a final as Foras Armadas a depor, a 29 de outubro,
o ditador, assumindo a presidncia da Repblica o presidente do Suprem o Tribunal Federal.
314
Para os estudantes de Direito do Largo de S. Francisco, essa deposio constitua etapa necessria completa vitria do regime democrtico .
Esses fatos tiveram especial projeo no tocante aos bacharelandos
de 1945.
Assim, por sugesto do paraninfo, prof. Soares de Faria, a turma
de 1945 adotou como lema, insculpindo-o no prprio quadro de formatura, os seguintes versos de " A Divina Comdia":
".. per quel cammino ascoso
entrammo a ritornar nel chiaro m o n d o
E quindi uscimmo a riveder le stelle"

Em verdade, tais versos aplicavam-se, de modo rigoroso, no s ao
mundo, como, e m especial, sofrida gerao universitria de 1941 (ou
1939) a 1945, que, na medida de suas foras, tambm concorreu para
que se pudesse sair das trevas e voltar a "riveder le stelle"...
Ainda nessa ordem de coisas, o quadro de formatura dos acadmicos de 1945 traz u m a inovao surpreendente: inclui, dentre os homenageados, a ldima figura do candidato derrotado Presidncia da Repblica, Brigadeiro Eduardo Gomes.
A 5 de janeiro de 1946, deu-se a solene colao de grau dos bacharelandos de 1945, precedida por missa realizada e m plenas Arcadas.
A sesso solene foi realizada no Teatro Municipal, sob a presidncia do diretor, prof. Gabriel de Rezende Filho e paraninfada pelo mestre querido de todos os alunos, o prof. Sebastio Soares de Faria. E m
nome dos bacharelandos, proferiu Hlio Rosa Baldy veemente orao, salientando a relevncia das funes do advogado, o qual, na defesa da
Justia, dever sacrificar a prpria vida, tal como aconteceu com M a lesherbes, intrpido defensor o Rei Luiz X V I .
O Prof. Soares e Faria, e m sua orao, comeou por salientar que
resistira, de m o d o insistente ao convite no sentido de ser nosso paraninfo,
afirmando:
315
"impugnei s e m reservas, a idia desta investidura. Resisti tentao de vossa carinhosa lembrana... Insististes... Por fim, declarastes... que vossa deliberao
era irredutvel, e se assentava n o intuito exclusivo de homenagear o mestre, que, nos trs anos de constante convvio, no dera u m a s falta e fizera u m curso intenso
da matria, absolutamente desprendido de preocupaes
e efeitos oratrios. Esta declarao dobrou-me vossa
exigncia..."
A seguir, referiu-se aos ltimos acontecimentos no plano internacional e interno, passando a tecer consideraes sobre a Constituio
que deveria ser elaborada:
"A Constituio, que desejamos, uma constituio
brasileira, que se norteia pelas nossas tradies de liberdade ... Q u e seja feita para o Brasil, sem moldes e
forma alheias, que no acalente a florecncia de homens
carismticos, predestinados ou providenciais; que ampare a verdadeira libertao... e ao lado das liberdades
fundamentais, que so apangio da dignidade humana,
devem ser esculpidos, na Constituio, princpios que
orientem u m a nova estruturao econmica, princpios
estimativos que concedam ao trabalhador... u m direito
ao produto ntegro de seu trabalho e u m a base mnima
para viver c o m o ser humano".
Lembrou, ainda, a luta pertinaz de nossa gerao contra a ditadura
estadonovista:
"Mas a histria desse perodo tormentoso h de ser feita.
E , nela, . haveis de ter u m lugar inconfundvel, na
primeira plana de heris, que desafiaram o regime de 37
e nunca lhe deram trguas, m e s m o nas horas de amargurado silncio. Nunca fraquejastes. Nunca trastes as
tradies de democracia, independncia, de liberdade.
Permanecestes irredutivelmente ligados aos ideais supre-
316
mos do vosso velho convento franciscano. Picastes, constantemente, c o m o ferro da rebeldia, o dorso da ditadura, como aquelas vespas famosas da comdia de Aristfanes".
Por fim, concluiu aconselhando:

que nossa gerao caberia
"tomar a dianteira na obra da reconstruo poltica do
pas. .
Vs moos das Arcadas.
que podereis pregar u m a
poltica de harmonia, de compreenso e de tolerncia. .
Tomais resolutos a dianteira.
N o canteis a pandia
da desolao e do desencanto, pois de vs que a Ptria espera a atitude salvadora. N o pode ser u m a gerao de desiludidos e desencantados, a que viveu a vida
perigosa dos heris, a que enfrentou, c o m destemor, a
"selva selvaggia" da opresso, sonhou sob a noite atra e
trevosa do despotismo, feriu as plantas nas rudezas "di
quel camino ascoso", para conseguir fitar, de novo
"o claro mundo", o m u n d o sonhado e apetecido da Justia e do Direito"
^mimm
iilfliliil
Professor Dr. Dalmo de Abreu Dallari,

titular de Teoria Geral do Estado
CRNICA UNIVERSITRIA.
Dalmo de Abreu Dallari,

Titular de Teoria Geral do Estado.
Dr. Dalmo de Abreu Dallari, novo titular de Teoria Geral do Estado,
nasceu e m Serra Negra, no Estado de So Paulo, aos 31 de dezembro
de 1931
Filho de Bruno Aguinaldo Dallari e D . urea de Abreu Dallari.
Fez o curso primrio e m Serra Negra, onde foi aluno do Extdrnato
Sagrada Famlia e do Grupo Escolar Loureno Franco de Oliveira.
Mudando-se para So Paulo no ano de 1947, cursou o Colgio Estadual Presidente Roosevelt, Seo da R u a So Joaquim, onde concluiu o
curso clssico e m 1952.
Ingressou na Faculdade de Direito do Largo de So Francisco, tendo-se bacharelado no ano de 1957
Enquanto aluno da Faculdade foi
presidente da Academia de Letras e do Partido Acadmico Libertador,
tendo sido candidato presidncia do Centro Acadmico X I de Agosto.
Foi tambm redator-chefe do Jornal e da Revista X I de Agosto, ocasio e m que foi premiada pelo Ministrio da Educao como melhor Revista Universitria do pas.
Ainda estudante ingressou na Associao Paulista de Municpios, da
qual, posteriormente, foi Assessor Tcnico-jurdico e Diretor, tendo participado de inmeros congressos nacionais e estaduais de Municpios. Nesse m e s m o perodo ingressou no Partido Libertador, do qual foi, mais
tarde, membro do Diretrio Municipal de So Paulo, do Diretrio Estadual de So Paulo e do Diretrio Nacional, figurando neste ao lado' de
Raul Pilla, Otvio Mangabeira, M e m de S, Nestor Duarte e outros nomes de destaque na vida poltica brasileira.
Pela legenda do Partido Libertador foi candidato a vereador no municpio de So Paulo, e m 1959, tendo sido u m dos derrotados pelo rinoceronte "Cacareco"
Foi autor do ante-projeto de regulamentao da profisso de Socilogo, sendo agraciado com o ttulo de M e m b r o Honorrio do Centro Acadmico da Escola de Sociologia e Poltica da Universidade de So Paulo.
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Foi casado c o m a Dra. Martha Bohomoletz de Abreu Dallari, tamb m bacharel pela Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo
e autora de trabalhos jurdicos, falecida no ano de 1973.
BIBLIOGRAFIA
O professor Dalmo de Abreu Dallari publicou os seguintes livros e trabalhos:
1. O Municpio Brasileiro (Prmio Otvio Mangabeira, da Associao Brasileira de Municpios, 1959).
2. Da Atualizao do Estado, tese apresentada no concurso livre-docncia,
1963.
3. Elementos de Teoria Geral do Estado, 1972.
Curso de Teoria Geral do Estado, 2.a edio, 1973.
4. O Futuro do Estado, 1974, tese apresentada no concurso para Professor
Titular.
Trabalhos:
1. Das Leis Ainda no Publicadas, Revista LTr, So Paulo, agosto de 1965.
2. O Projeto de Reforma dos Estatutos da Ordem dos Advogados do Bra.
sil, trabalho lido e m sesso da Cmara dos Deputados e publicado no
Dirio do Congresso Nacional, edio de 13 de outubro de 1965.
3. Da Fixao da Pena em Espcie e Grau (Segundo as Ordenaes do
Reino e a jurisprudncia das Casas da Suplicao e do Porto), trabalho
histrico-jurdico, publicado na Revista Justitia, da Procuradoria Geral
da Justia de So Paulo, v. 50, 1965.
4. Os Substitutos Eventuais dos Mandatrios Polticos, Revista da Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo, v. LXI, fascculo II, 1966.
5. O Advogado e a Vista de Autos no Processo Administrativo, Revista dos
Tribunais, v. 378, abril de 1967; publicado tambm na Revista da Ordem
dos Advogados do Brasil, So Paulo, v. 35, n. 168/ 1968.
6. Nem Presidencialismo nem Parlamentarismo, Revista de Cincia Poltica,
Rio de Janeiro, v, I, n. 2, junho de 1967.
7. Respostas do Eleitorado Paulista aos Estmulos de Uma Nova Ordem,
Revista Brasileira de Estudos Polticos, Belo Horizonte, v, 23, 1967.
8. A Objeo de Conscincia e a Ordem Jurdica, Revista de Cincia Poltica,
Rio de Janeiro, v. II, n. 2, setembro de 1968.
9. Constituio e Realidade Social reproduo de conferncia sobre o
tema, Revista Notcias Jurdicas, So Joo da Boa Vista, n. 1, novembro de 1968.
10. Interveno do Advogado em Audincias Criminais (enfoque de u m a
questo processual penal, e m face do direito de defesa), Revista da Ord e m dos Advogados do Brasil, v. 35, n. 168, So Paulo, 1968.
11. Sugestes para Reforma do Ensino Jurdico, Revista da Ordem dos Advogados do Brasil, v. 30, n. 170, So Paulo, 1969.
12. O Conselho de Estado e o Contencioso Administrativo no Brasil, Revista
13. Direito
Ode Direito
Direito
da Universidade
Pblico,
de Construir
So de
Paulo,
e So
as Leis
v.
Paulo,
11,
Municipais,
janeiro/maro
v. LXIX, t.Revista
2,de
1969.
1970.
da Faculdade de
319
14. O Mandado de Segurana na Constituio Brasileira, Revista dos Tribunais, v. 418, agosto de 1970.
15. Os Certificados do INPS e a Existncia de Processo Administrativo, Revista LTr, suplemento n. 29/71, So Paulo, maio de 1971.
16. O Controle de Constitucionalidade pelo Supremo Tribunal Federal, Edio LTr, So Paulo, junho de 1971.
17 Inconstitucionalidade no Processamento do Projeto de Cdigo da Propriedade Industrial, Revista LTr, suplemento n.o 104/71, So Paulo, setembro do 1971. Trabalho inserido nos Anais do Senado da Repblica e
publicado no Dirio do Congresso Nacional, Seo II, edio de 30 de
novembro de 1971, p. 6964.
18. Bibliografia Brasileira de Direito Constitucional, Edio do Centro d
Documentao Jurdica da Faculdade dei Direito da Universidade de So
Paulo, 1972<
19. ICM e Iseno Municipal de Tributos, Revista LTr, suplemento n. 63/72,
So Paulo, junho de 1972. Trabalho publicado tambm na Revista de
Direito Pblico, v. 16, So Paulo, 1972.
P R O F E S S O R A N T N I O R O B E R T O S A M P A I O DRIA
S A D A O N O V O TITULAR.
Quis o eminente Diretor desta Casa honrar-me com a indicao para saud-lo e m nome da Congregao, que o recebe definitivamente com o professor titular de Teoria Geral do Estado. A esta honra, soma-se
a grande alegria de poder retribuir a u m particular amigo gentileza semelhante, que e m anos passados m e fez. Por esses dois motivos, preocupou-me que a natural conciso de minhas palavras impedisse, no tanto que elas ganhassem o brilho que de certo no merecem, mas impedisse que pudesse eu dar o justo realce figura poliforme do homenageado.
Esta preocupao, porm revelou-se excessiva. Tais so as qualidades
intelectuais e morais de D A L M O D A L L A R I que m e s m o aqueles de vo
curto podero ganhar envergadura s com nome-las. E daquelas virtudes quero, nesta solenidade, destacar algumas, para dar a verdadeira
dimenso do novo titular que passa a integrar a Faculdade de Direito
de So Paulo.
Impressiona desde logo, na figura de D A L M O D A L L A R I , sua fibra e
a firmeza de seu carter. Lutou muito, desde moo, para atingir seus
ideais. Fez curso brilhante, nesta mesma escola. Logo e m seguida, encaminhou-se decididamente para o magistrio, ingressando como livre docente entre ns e m 1963. N a trajetria para titular da cadeira que escolhera, enfrentou obstculos, s vezes incompreenses, mas os venceu de
maneira serena e firme. Outras vicissitudes, de ordem pessoal, no o
320
pouparam. M a s estas asperezas, estou certo, ainda mais lhe temperaram
o carter. E nessa procura incessante de seus objetivos evidenciou, com o lio para todos ns, que o trabalho o mais nobre, e a perseverana o mais seguro, de todos os caminhos.
tambm D A L M O D A L L A R I u m idealista. Disso posso dar testem u n h o pessoal, pois, contemporneos de Faculdade, secretamente admirava a generosidade de sua ao poltica-acadmica, quando se candidatou presidncia do Centro 11 de Agosto. Dedicou-se depois poltica militante, ingressando nas fileiras do antigo Partido Libertador. O
que de si s j era prova do mais acendrado idealismo. Este ideal manteve-o aceso D A L M O e m toda sua carreira docente, no trabalho desinteressado junto a comisses pblicas e representativas de classe e e m todos seus trabalhos cientficos, inclusive e m sua esplndida tese de concurso sobre o Futuro do Estado.
Esta breve anlise das qualidades intelectuais de D A L M O D E A B R E U
D A L L A R I no estaria completa se no aludisse, de m o d o vivido, dedicao e seriedade com que sempre enfrentou suas obrigaes de Professor.
Sua profunda dedicao aos estudantes desta escola fato notvel. Todos o vem, atencioso, a esclarecer diariamente as dvidas de seus alunos, a incentiv-los, a orient-los. Permita-me, Professor D A L M O , relatar a esse propsito u m pequeno fato que o envolveu e de que participei.
Certa feita, fui procurado por antiga aluna que m e disse ter u m problem a familiar de imposto de renda, apresentando-me u m a defesa administrativa contra u m a cobrana que lhe parecera injusta. A o l-la, verifiquei tratar-se de trabalho de excelente nvel, que m e surpreendeu dada
a formao ainda incipiente de quem o redigira. Elogiando seu esforo,
disse-me ela entretanto, que de fato o trabalho havia sido orientado pelo
Professor D A L M O , O qual, no entanto, alis mostrando sua habitual modstia, havia sugerido que a interessada procurasse a m i m para rev-lo,
como especialista. Confesso que nenhuma modificao tive de fazer-lhe.
C o m o didata, tambm so patentes as qualidades de D A L M O D E
A B R E U D A L L A R I . Sua expresso sempre lcida, clara, reflete-se e m seu
primoroso compndio sobre Elementos de Teoria Geral do Estado, fruto de seu trabalho docente de muitos anos. N o seria prprio que eu,
c o m o colega, avaliasse seus mritos de mestre de palavras lmpidas. Todos que presenciaram seu recente concurso sentiram, no calor das ma-
321
nifestaes estudantis, o aval definitivo a essa qualidade. U m dos mestres, convidados a examin-lo, disse-me mesmo, ao se conclurem as provas, diante dessas manifestaes, que ficara muito feliz por ver ser confirmada quase n u m plebiscito a deciso dos doutos.
Multiforme tambm a cultura jurdica de D A L M O D E A B R E U
DAL-
Alm de slidos trabalhos sobre sua especialidade, como as teses

intituladas "Da Atualizao do Estado" e o "Futuro do Estado", assim
como os referidos Elementos de Teoria Geral do Estado, incursionou,
c o m segurana, e m problemas jurdicos do municpio brasileiro, na regulamentao legal da profisso de advogado, e m problemas de direito
penal e, naturalmente, na interpretao da Constituio Brasileira, assunto afim sua especialidade.
LARI.
D e todas essas virtudes, de sua fibra, de seu idealismo, de sua dedicao, de seu didatismo e de sua cultura, resulta aquela que m e parece ser a qualidade-sntese de D A L M O D A L L A R I , a de professor e mestre.
U m a das mais puras vocaes que m e foi dado encontrar, professor

D A L M O , integralmente. Mestre e orientador das geraes dos moos. E
sem dvida a essa tarefa, acima de qualquer outra, que D A L M O se entrega de todo corao e c o m todo seu intelecto.
Sente-se, pois, profundamente honrada a Congregao da Faculdade de Direito de So Paulo e m t-lo como professor titular, certo de que
ir ele continuar suas mais ilustres tradies de ensino, liderana e civism o . M a s , Professor D A L M O D A L L A R I , O S que o conhecem sabem que sua
passagem por esta casa ser ainda marcada mais fortemente, porque o
ttulo conseguido no pode se constituir n u m a finalidade e m si mesma, m a s n u m instrumento para a consecuo de novos ideais. O que ora
V.Excia alcana, no deve ser u m status de apaziguamente e de sossego,
mas, ao contrrio, de renovao da inquietude, de estmulo criatividade
e de esperana do muito que ainda h de fazer.
Vivemos u m processo de profundas transformaes do ensino jurdico, onde se busca ensinar o aluno a raciocinar, a enfrentar problemas e
a resolv-los. E V . Excia. est integrado nesse processo. Seria v esperana pretender formar eruditos. N o podemos, tambm ao revs, aspirar
apenas formao de prticos. Queremos, sim, profissionais equilibrados capazes de c o m lastro doutrinrio, encontrar solues concretas. Que-
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remos e m sntese, prepar-los para a vida real e no para u m a vida ideal.
Permita-me repetir aqui a profisso de f, que creio tambm sua, de J E A N
PIAGET:
" A meta principal da educao criar homens capazes

de fazer coisas novas, e no repetir simplesmente o que
fizeram outras geraes homens criadores, imaginativos e descobridores. A segunda meta da educao formar mentalidades que possam ser crticas, que possam
comprovar, e no aceitar, tudo o que se lhes oferece. O
grande perigo de hoje so os slogans, as opinies coletivas, correntes de pensamentos pr-fabricados. T e m o s
que ser capazes de resistir individualmente, de criticar,
de distinguir entre o que est demonstrado e o que no
est. Por isso precisamos de discpulos que sejam ativos,
que aprendam logo a discernir sozinhos, e m parte por
sua prpria iniciativa e e m parte pelo material que lhes
oferecemos; que aprendam logo a reconhecer a diferena entre o que verificvel e o que simplesmente a
primeira idia que lhes ocorre."
Por outro lado esperamos igualmente que sua atividade extravaze
de seu leito natural, que a docncia, e se projete noutra rea, guardando estreita coerncia c o m seu passado. Referimo-nos aos esforos de
aperfeioamento das instituies polticas e democrticas brasileiras, estruturas que, embora frgeis, correspondem a u m profundo, tradicional
e tocante anseio de nossa gente. Nesta era tecnolgica e tecnocrata, onde
se multiplicam os planos da viabilidade econmica e financeira, porque
no imaginar u m projeto de viabilidade poltica-democrtica para o Pas ?
Porque no cooperar para formulao de u m plano de adequao da
estrutura democrtica, que por fora terica, c o m as realidades concretas do poder, c o m o entre ns se manifesta, visto que os modelos so
poucos e as situaes concretas quase infinitas, a adequao realista de
ambos tarefa ingente e progressiva. Esta misso de todos particularmente sua, porque para ela inclinou sua vida. Seja bem-vindo Professor
D A L M O D E A B R E U D A L L A R I . Q u e as minhas palavras possam ter fielmente traduzido o sentimento e a emoo nica, que essa solenidade e m
ns infunde.
323
DISCURSO DE POSSE DO PROFESSOR

DALMO DE ABREU DALLARI.
Este ato tem para mim o significado de satisfao de um compromisso, h longo tempo assumido. Desde muito cedo aprendi a venerar
os homens que marcaram sua vida porque produziram grandes obras.
Mais tarde compreendi que essa grande obra pode ser a prpria vida do
homem.
Sentindo o quanto esta Faculdade poderia corresponder aos meus
anseios de aprimoramento intelectual e de participao na busca de u m a
ordem social justa, para c m e dirigi. E foi aqui, j na condio de aluno, que assumi solenemente o compromisso de m e empenhar para ser
u m de seus docentes, fazendo desta atividade a minha arma de luta constante pelo primado da Justia. Assumi tambm o compromisso da intransigncia na defesa dos valores que inspiraram o incio da caminhada.
E, hoje, minha conscincia m e assegura que chego ao final desta
etapa tendo utilizado caminhos que foram muito rduos, mas que preservaram a dignidade de minha luta. N o sei se dei muito ou se pouco,
no sei o que ainda poderei dar, mas estou certo de que no descumpri,
e que no descumprirei, a promessa de procurar fazer de minha prpria
vida minha obra principal.
E neste momento solene no posso deixar de externar minha gratido a todos aqueles e foram tantos que m e apoiaram, c o m sua
confiana, seu estmulo, seu sacrifcio, sua solidariedade e seu aplauso.
Seja-me permitido agradecer, e m primeiro lugar, queles a quem
devo quase tudo, e que no puderam vir
Agradeo, c o m respeito e amizade, aos meus mestres, desde os que
m e guiaram os primeiros passos at os que nesta Faculdade, m e deram
e continuam dando a contribuio de seu exemplo e de sua cultura. A o s
meus mestres de ontem e a todos os meus colegas e mestres de hoje, a
minha gratido.
N o posso deixar de agradecer, de m o d o muito afetuoso, aos estudantes desta Casa, meus constantes incentivadores e amigos dedicados,
que nunca m e faltaram c o m seu apoio decidido e corajoso. A o s meus
caros amigos estudantes, alunos, ex-alunos, e queles que, m e s m o sem
terem sido meus alunos, tambm m e favoreceram c o m seu apoio valioso, m e u agradecimento mais caloroso.
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Agradeo tambm, fraternalmente, aos funcionrios desta Faculdade, de quem muito recebi desde o tempo de estudante. A todos os demais, familiares e amigos, que tm sido to generosos para comigo, minha comovida gratido.
Nesta oportunidade, que marca o incio de nova etapa de minha
existncia, assumo tambm u m compromisso: o de respeitar as tradies
desta Casa, agindo coerentemente c o m elas, fazendo por transmiti-las
mais enriquecidas aos que m e sucederem.
Vejo essas tradies n u m a trplice perspectiva: a tradio de vanguarda jurdica; a tradio de cultura humanstica; e a tradio de lutas
e m defesa dos valores fundamentais da pessoa humana.
Considero indispensvel acrescentar que tenho plena conscincia de
que nesse culto tradio, dois perigos, sobretudo, devem ser evitados.
O primeiro deles aquilo que H E N R I L E F E B V R E denomina o "metadiscurso", ou seja, o discurso sobre o discurso, o louvor das glrias passadas, o usufruto delas, sem dar nada para merecer o proveito que elas
propiciam. Isso leva, quando menos, atitude acomodada e passiva, dos
que so meros consumidores de honrarias.
Outro perigo, de certo m o d o mais grave, a atitude formalista,
consciente ou inconsciente, dos que se apegam aos valores tradicionais,
defendem-nos com intransigncia, mas raramente agem de conformidade
c o m eles. E , no raro, favorecem mesmo, na prtica, a negao de tais
valores, enaltecendo no passado aquilo que, por inconscincia, ou mesm o por convenincia, afrontam no presente.
Consciente de tudo isso, compreendo quanta honra existe e m ser
Professor Titular desta Faculdade e quanta responsabilidade isso implica. Estamos vivendo u m momento histrico e m que, no m u n d o todo,
os jovens adquiriram muito maior possibilidade de influir. E isso impe
ao professor universitrio a tarefa tremenda de atuar como u m formador
de conscincias, tendo sob seu encargo u m a fora social dinmica e poderosa, mas pouco experiente e vida de resultados imediatos.
E existe, inegavelmente, u m a responsabilidade especial para quem
ensina Teoria Geral do Estado. A esta matria cabe procurar a ligao
entre a Poltica e o Direito, incumbindo-lhe encontrar os meios eficazes
de disciplina jurdica do poder poltico, ao m e s m o tempo e m que busca
u m a ordem que preserve a dinmica social e seja u m instrumento de
promoo dos valores fundamentais do H o m e m , e no de sua sufocao.
325
E eu sei bem que pouco ou nenhum resultado poderei obter, no
desempenho dessa tarefa educativa, se no for coerente, se no comprovar por meus atos que acredito naquilo que afirmo vlido como teoria.
A est o que m e pareceu oportuno dizer nesta ocasio.
Que a lembrana dos que confiaram e m mim, e o auxlio dos que
m e confortam com sua amizade, m e d m inspirao e foras, para que
nunca m e faltem coragem e determinao.
Q u e e m cada u m de meus atos se revele a preservao dos ideais
da juventude, apenas amadurecidos pelo tempo e pela experincia.
Que, ao final de minha jornada, eu possa deixar, a meus filhos e
aos que m e sucederem, o legado de u m a vida til e digna, que seja testemunho de u m a crena inabalvel no Direito, e de u m a dedicao ilimitada preservao e promoo dos valores fundamentais da pessoa
humana.
Resenha Bibliogrfica.
FRANCO
SOBRINHO,
MANOEL
D E OLIVEIRA.
administrativo. Curitiba, Universidade

1971. 100 p.
prova
no processo
Federal
do Paran.
A uma bibliografia iniciada em 1939 com o j clssico Autarquias administrativas que se aproxima da centena de obras, acrescenta agora o ilustre catedrtico
de direito administrativo da Universidade Federal do Paran este excelente e minucioso estudo sobre A prova no processo administrativo.
OLIVEIRA F R A N C O S O B R I N H O u m dos autores mais prolficos do nosso direito.
Dos ramos do direito embora de crescente importncia o administrativo
aquele que conta c o m menor nmero de cultores, n o Brasil, a despeito da qualidade
das obras e originalidade de conceitos dos precursores VEIGA CABRAL, F U R T A D O D E
M E N D O N A , R I B A S , URTJGTJAY, P E R E I R A D O R E G O , no Imprio, e dos grandes n o m e s que
na
I Repblica
SANTOS
e PORTO
cultivaram, c o m o
VIVEIROS
D E CASTRO,
ALCIDES
CRUZ,
OLIVEIRA
CARREIRO.
Contam-se nos dedos os autores brasileiros posteriores, persistindo a situao

que levou o insigne C I R N E L I M A a salientar o contraste entre a opulncia do nosso
direito administrativo positivo e a parcimnia doutrinria.
Nossa literatura administrativa escassa, talvez e m razo m e s m o das dificuldades
que u m a matria ainda nova e aparentemente inorgnica oferece, a serem vencidas
pelos estudiosos.
Da a importncia de cada nova contribuio que surja, principalmente quando
oriunda da autorizada pena de algum que, h mais de trs dcadas na ctedra,
v e m liderando as pesquisas e meditaes e m torno de temas capitulares, sempre
tratados c o m oportunidade e originalidade, como o caso do autor, que ao lado dos
contemporneos C I R N E L I M A , S E A B R F A G U N D E S , O S W A L D O A R A N H A
THEMISTOCLES
CAVALCANTI, VTOR
N U N E S , LAFAYETE
PONDE,
CAIO
BANDEIRA
TCITO,
DE MELLO,
CELSO A N -
T N I O B A N D E I R A D E M E L L O e outros administrativistas de no menor valor v e m

sustentando a qualidade de nossa produo literria no setor.
sua extraordinria experincia didtica e longa atividade cientfica, OLIVEIRA
F R A N C O S O B R I N H O alia fecunda vivncia e m todos os setores de governo, tendo vivido,
com intensidade, atividades diplomticas, administrativistas, parlamentares e, agora,
judicirias.
Fruto de maduro aproveitamento de toda esta experincia e de laboriosos estudos,
seus trabalhos espelham viso universal e superior dos problemas publicsticos, que
sua fulgurante carreira ensejou no s conhecer como experimentar vivamente, e m
trato diuturno e omnmodo.
A o lado do seu recente "Introduo ao direito processual administrativo" (Editora
Revista dos Tribunais, So Paulo, 1971), surge agora OLIVEIRA F R A N C O S O B R I N H O
c o m este excelente estudo sobre a prova no direito administrativo.
328
Invocando W A D E , no prtico de seu livro, justifica-o c o m a frase do famoso
professor de Oxford, segundo o qual, "para o cidado vital que todo poder seja
usado ou exercitado de forma adequada s idias de liberdade, boa administrao
e senso poltico superior".
N a Coimbra brasileira cognome atribudo a Curitiba, pela irresistvel vocao
cultural que a caracterizou desde o comeo do sculo sobressai a figura de
OLIVEIRA F R A N C O S O B R I N H O , no s como poltico, administrador, parlamentar, m a gistrado e diplomata, mas, principalmente como h o m e m de cultura e sobretudo
como mestre do direito.
Seus trabalhos, muitos dos quais publicados e m lngua castelhana, divulgaram
seu n o m e pelo m u n d o hispnico, elevando, com isto, o conceito dos juristas brasileiros, especialmente no setor do direito pblico, perante o m u n d o de lngua
castelhana.
O problema da prova no processo administrativo no tem sido cuidado, pelos
nossos administrativistas, e m consonncia c o m a importncia que esta matria
assume, no contexto do direito administrativo, especialmente moderno. Esta observao j a fizera o nclito M A R C E L O C A E T A N O , e m artigo publicado na Revista de
Direito Pblico (vol. 1, p. 25), h algum tempo.
Assinala, aqui, o autor e catedrtico da Faculdade de Direito da Universidade
Federal do Paran, a pertinncia da observao, que persiste irrefutada pelos fatos.
Inicia o autor o tratamento do tema, assinalando que se no tem dado valor
s valiosas contribuies trazidas, pelo direito processual, para o direito administrativo, as quais so empregadas acriteriosamente e n e m sempre c o m adequado
senso, no estudo do processo administrativo (ou procedimento, como querem outros).
A aplicao de normas processuais-civis, ou processuais-penais ao processo administrativo feita u m tanto quanto arbitrariamente, de maneira a comprometer o
valor do prprio instrumento e m que se erige que este processo e a
prejudicar assim a tutela dos direitos individuais, como a eficincia do funcionamento da administrao pblica.
Da a extrema oportunidade do estudo da relao jurtico-administrativa
que faz OLIVEIRA F R A N C O invocando o nclito C I R N E L I M A e recordando as lies do
jovem e excelente A G U S T I N GORDILLO, j famigerado administrativista portenho.

Ao lado do grande valor cientfico que as meditaes do autor traduzidas
nesta obra revelam, seu cunho didtico ressalta da simples leitura do ndice
da matria, que se desdobra e m cem tpicos, de certa forma correspondendo ao
prprio nmero de pginas do livro.
Em contraste com os trabalhos macios e pesados da doutrina estrangeira,
encontra-se aqui u m tratamento no menos profundo, mas, extremamente leve e
agradvel de significativo alcance didtico de todos os aspectos que o estudo
do assunto sugere.
Prestigiando os escritores mais salientes do nosso direito administrativo, no
olvida as melhores lies dos clssicos do direito comparado, especialmente os
italianos e autores de lngua castelhana.
S pelas notas de rodap que revelam ingente, minucioso, escrupuloso e
criterioso trabalho de pesquisa, este livro j se recomenda como produto mais
puro e ldimo de exerccio de laboratrio. Este, por sua vez, fecundado por u m a
meditao que se revela nas contribuies decorrentes do pensamento pessoal do
autor, que imprime s suas premissas e, especialmente, s suas concluses, o
cunho da sua personalidade marcante e da robustez de suas convices fundamentais.
329
Nosso direito pblico recebe mais este excelente contributo de OLIVEIRA F R A N C O
S O B R I N H O que, de maneira singular, tem sabido aliar a qualidade de sua produo
literria a u m a fecundidade invejvel, to benfica nossa cultura, e m geral, b e m
como ao direito, e m especial.
GERALDO ATALIBA
FALCO, A M L C A R D E A R A J O . Fato gerador da obrigao tributria.

2.a edio anotada e atualizada pelo professor G E R A L D O A T A LIBA. So Paulo. Ed. Revista dos Tribunais, 1971, 160 p.
Esgotada a primeira edio deste clssico do direito tributrio brasileiro, era
imperioso providenciar-se u m a segunda, j que por suas dimenses, por seu
aspecto didtico, pelo significado que teve na nossa bibliografia no poderia
faltar s novas bibliotecas u m livro to valioso quo indispensvel, como o
Fato gerador da obrigao tributria, do saudoso A M L C A R D E A R A J O FALCO, prematuramente falecido, no esplendor de sua maturidade e no auge de seu amadurecimento cientfico.
C o m o muito b e m assinala a nota da Editora Revista dos Tribunais, n a ltima
capa do livro, " motivo de justo orgulho para esta editora o lanamento da
2.a edio desta obra, considerada u m a das mais importantes de nossa literatura
jurdica, no campo do direito tributrio. Valoriza-a sua atualizao pelo prof.
G E R A L D O ATALIBA, vista da emenda constitucional n. 1, de 1969 e do cdigo
tributrio nacional".
N a verdade, este livro de A M L C A R F A L C O havia sido publicado antes da prpria
promulgao do cdigo tributrio nacional. Marcou poca, exerceu decisiva importncia na nossa literatura, afirmou seu n o m e aqum e alm das nossas fronteiras.
Tanto assim que o grande tributarista argentino GIULIANI F O N R O U G E traduziu
para o castelhano o livro que foi editado, e m Buenos Aires, pela tradicional
Editora Depalma, que o divulgou e m todo o m u n d o hispano-americano.
Nesta obra, A M L C A R F A L C O estudou pormenorizadamente, no s o conceito
de obrigao tributria, como os caracteres essenciais do fato gerador, o princpio
da legalidade e u m a srie de problemas relativos interpretao das hipteses de
incidncia dos fatos econmicos de relevncia jurdica e problemas que tais, elaborando o mais consistente e completo estudo publicado no Brasil a propsito
desses temas.
Esta segunda edio v e m enriquecida c o m u m a apresentao do prof. G E R A L D O
ATALIBA e c o m dois prefcios, dos mais eminentes tributaristas brasileiros, o Ministro
A L I O M A R B A L E E I R O e o prof. R U B E N S G O M E S D E S O U S A , O que b e m demonstra o valor
histrico, cientfico e didtico do livro.

importante salientar o quanto transparecem nesta obra aliadas segurana,
objetividade, esprito de sntese e rigor cientfico de A M L C A R FALCO, ao lado de
u m a clareza didtica simplesmente invejvel as qualidades que dele fizeram,
antes de chegar aos quarenta anos de idade, professor catedrtico nas Faculdades
de Direito da Universidade do Estado da Guanabara e da Universidade Federal do
Rio de Janeiro.
O prof. G E R A L D O ATALIBA, na apresentao do livro, d o seu testemunho de
que A M L C A R F A L C O lhe revelara considerar este seu livro " u m filho dileto"; " u m
filho que contemplo c o m agrado".
330
Efetivamente, assim ; de toda a magnfica obra de A M L C A R F A L C O , este o
seu melhor trabalho. Nas palavras de G E R A L D O ATALIBA "a mais autntica expresso
do esprito cientfico do seu autor, do seu senso didtico e expositivo e de sua
extraordinria cultura jurdica, por todos reconhecida e proclamada".
Ainda na apresentao, o prof. G E R A L D O ATALIBA salienta que "a traduo para
o espanhol, feita por G I U L I A N I F O N R O U G E , o atestado mais eloqente do elevado
grau de elaborao doutrinria alcanado por seu autor".
que muito b e m o sublinha G E R A L D O ATALIBA
"no m u n d o de lngua
espanhola se tem fcil acesso graas amplitude de seu mercado livreiro
s melhores obras traduzidas de toda a literatura cientfica internacional". Da
salientar o apresentante que a traduo de u m livro brasileiro para o castelhano
, por si s, u m atestado do grande valor deste m e s m o livro. Considerando que o
tradutor para o castelhano foi G I U L I A N I F O N R O U G E sem dvida alguma dos mais
prestigiosos tributaristas de lngua espanhola das Amricas mais salientes ficam
estas caractersticas.
As anotaes e atualizao procedidas pelo prof. G E R A L D O ATALIBA, assim foram
por ele m e s m o explicadas: "fizemos no texto as adaptaes que as alteraes constitucionais e legais ulteriores primeira edio impuseram. Limitamo-nos quando
oportuno a alterar as numeraes de artigos da Constituio, j de acordo com
o texto da emenda constitucional n. 1, de 1969. Assinalamos os casos de supresses
e acrscimos t a m b m das leis citadas. Mantivemos as observaes superados pelo
desaparecimento de certos institutos ou questes, a fim de preservar, tanto quanto
possvel integralmente, o texto original. A reviso do texto e as retificaes supletivas e no corretivas foram feitas c o m todo o respeito que nossa admirao
por A M L C A R F A L C O nos inspira e com o carinho que a saudade do mestre impe".
Destarte, se v que foi preservada na sua inteireza a obra de A M L C A R FALCO,
limitando-se o prof. G E R A L D O ATALIBA a u m mnimo de retificaes "supletivas",
mantendo, na sua inteireza, o trabalho, inclusive nas partes e m que se refere a
institutos jurdicos ou problemas superados.
So oportunos, adequados e carinhosos os prefcios dos mestres A L I O M A R BALEEIRO
e R U B E N S G O M E S D E S O U S A , especialmente redigidos para esta segunda edio que ,
portanto, recebida por ns, estudiosos do direito pblico especialmente do direito
tributrio com a maior alegria e satisfao. Neste livro se perpetuam a glria e o
valor deste brasileiro que projetou a cultura jurdica nacional de forma slida e consagradora, alm das nossas fronteiras.
P A U L O DE BARROS
PIZARRO D A VILA, E D M U N D O ,
Ed. Arica, 2 v.
CARVALHO
LOS bienes y derechos inteleetuales.
O Prof. EDMUNDO PIZARRO DAVILA, fundador do Curso de Direito de Autor no

Programa Acadmico de Direito Privado da Universidade Nacional Mayor de San
Marcos de Lima publicou, pela Editorial Arica, e m dois volumes, esta obra que
b e m u m ndice expressivo da seriedade c o m que a matria comea a ser encarada
e m nosso Continente.
Lembra, nas pginas introdutrias, ter o escritor argentino, SIXTO PONDAL RIOS
expressado as razes porque o direito denominada propriedade intelectual qualificada como mais legtima e mais sagrada do que a propriedade das coisas: por trs-
331
cindir "o puramente material e pessoal; porque ao m e s m o tempo sintoma e fonte
de cultura, efeito e causa de u m a melhora da condio humana. Quando se paga ao
criador de u m a obra intelectual ou artstica a fruto do seu trabalho, no dinheiro
o que se lhe d. No so bens materiais somente os que se lhe proporcionam e m
troca de seu labor. algo muito mais importante. Se lhe entregam horas, tempo
livre para continuar cumprindo sua vocao, para realizar plenamente seu destino e
poder criar mais e melhores obras que contribuam para elevar o nvel espiritual de
seus semelhantes. De m o d o que despojar a u m criador o fruto de seu trabalho algo
muito mais grave do que roubar a u m h o m e m ; defraudar a sociedade inteira".
As 406 pginas do primeiro volume esto divididas e m quatro partes, e m que
versa, respectivamente, os antecedentes histricos, teorias e doutrina; os direitos de
autor na legislao peruana; os direitos afins ao direito de autor; as associaes de
autores, proteo nacional e internacional.
Embora no se possa concordar com todas as idias expendidas (no consideramos, por exemplo, o direito prpria imagem e o direito ao n o m e como "direitos
afins" ao direito de autor, e sim como direitos da personalidade), h que reconhecer
que a obra do Prof. PIZARRO u m marco na evoluo deste ramo do Direito nas
Amricas: obedece a u m a seqncia b e m sistematizada, est calcada na melhor
doutrina, desenvolve as matrias com o desembarao de q u e m domina o assunto
com tranqila segurana.
O segundo volume, "Anexos", est dividido e m seis partes, nas quais traversa
os Princpios (Declarao Universal de Direitos Humanos, art. 30 da Constituio do
Peru, e Carta do Direito de Autor; Legislao nacional; Normas internacionais de
proteo dos direitos de autor; Ante-projetos de lei; Jurisprudncia internacional e
outros documentos).
PROF. A N T N I O C H A V E S
NDICE
DOUTRINA
A Eqidade no Direito do Trabalho Miguel Reale
Imposto sobre Operao Relativa Circulao de Mercadorias

Ruy Barbosa Nogueira
19
Reflexes sobre o Socialismo Jurdico Anacleto de Oliveira Faria
31
La Crise de rAdministration de la Justice Criminelle

67
O Mar Territorial do Estado Brasileiro Dalmo de Abreu Dallari
..
85
Da Irretroatividade das Leis no Direito Romano R. Limongi Frana
125
A suspenso Condicional da Pena no Direito Brasileiro

Henuy Goulart
149
O Tratado de Itaipu Gustavo Zanini
165
A Converso dos Negcios Jurdicos Antnio Junqueira de Azevedo
181
Divrcio como Tema e Soluo Jurdica

Eduardo Lobo Botelho Gualazzi
191
Primeiro Centenrio do Tribunal de Justia do Estado de S. Paulo

Flvio Galvo
199
PARECERES
Responsabilidade Contratual Antnio Chaves
213
CONFERNCIAS E DISCURSOS
A Estrutura Jurdica de Itaipu Miguel Reale
255
Pessoas Jurdicas Antnio Chaves
267
Academia Interamericana de Direito Internacional e Comparado

Haroldo Vallado
286
334
CONTRIBUIO PARA AS MEMRIAS ACADMICAS
A Gerao Acadmica de 1941/1945 Anacleto de Oliveira Faria
291
CRNICA UNIVERSITRIA
Dalmo de Abreu Dallari, titular de Teoria Geral do Estado
317
Discurso de saudao do professor Antnio Roberto de Sampaio Dria

Discurso de agradecimento do professor Dalmo de Abreu Dallari
RESENHA BIBLIOGRFICA
319
... 323
327
INDEX
DOCTRINE
L'quit dans le Droit du Travail Miguel Reale
La Taxe sur la valeur ajoute Ruy Barbosa Nogueira
19
Rflexions sur le Socialisme Juridique Anacleto de Oliveira Faria
31
La Crise de rAdministration de la Justice Criminelle

67
La Mer Territoriale dans le Etat Brsilian Dalmo de Abreu Dallari
85
De ITrretroactivit de les Lois dans le Droit Romain

R. Limongi Frana
125
De la Suspension Conditionnelle de la Peine aux Droit Brsilien

Henny Goulart
149
Le Trait dTtaipu Gustavo Zanini
165
De la Conversion des Actes Juridiques Antnio Junqueira de Azevedo
181
Divorce comme Sujet et Solution Juridique

191
Prmier Centenaire du Tribunal de Justia do Est. de So Paulo

Flvio Galvo
199
OPINIONS JURIDIQUES
Responsabilit Contractuelle Antnio Chaves
213
CONFERENCES ET DISCOURS
De la Structure Juridique dTtaipu Miguel Reale
255
Personnes Morales Antnio Chaves
267
L'Academie Interamricaine de Droit International et Compare

Haroldo Vallado
286
336
CONTRIBUTION POUR LES MMOIRES ACADMIQUES
Gnration Acadmique de 1941/1945 Anacleto de Oliveira Faria 291
CHRONIQUE UNIVERSITAIRE
Dalmo de Abreu Dallari, professeur de Thorie Gnrale del'tat 317
BIBLIOGRAPHIE CRITIQUE
327
TABLE OF CONTENTS
DOCTRINE
Equity in Labor Law Miguel Reale
Value Added Tax Ruy Barbosa Nogueira
19
Considerations on Juridical Socialism Anacleto de Oliveira Faria
31
The Crisis in the Administration of Penal Law Justice

67
The Territorial Sea of the Brazilian State Dalmo de Abreu Dallari
85
The Non-retroactivity of Laws in Roman Law

R. Limongi Frana
125
The Conditional Stay of Punishment in Brazilian Law

Henny Goulart
149
Itaipu's Treaty Gustavo Zanini
165
The Conversion of Legal Acts Antnio Junqueira de Azevedo ...
181
Divorce as Subject and Legal Solution

191
First Centennial of Tribunal de Justia do Est. de So Paulo

Flvio Galvo
199
JURIDICAL OPINIONS
Contractual Responsibility Antnio Chaves
213
CONFERENCES AND SPEECHES

Itaipuvs Legal Structure Miguel Reale
255
Corporations Antnio Chaves
267
The InteriAmerican Academy of International and Comparative Law

Haroldo Vallado
286
338
CONTRIBUTION TO ACADEMICAL MEMOIRS
The Students 1941/1945 Anacleto de Oliveira Faria 291
UNIVERSITY CHRONICLE
Dalmo de Abreu Dallari, full professor of General Theory of State ... 317
BOOK REVIEW 327
Composio e Impresso
Tipografia Fonseca Ltda.
Fone 62-5205
SP.
C.G.C. 61.276.648/0001-80
ERRATA
p. 9 Nota de rodap
onde se l ao Congresso leia-se ao V Congresso Iberoamericano do Direito do
do Trabalho e de Segurana Social, Mxico, de 24 a 29 de setembro de 1974.
p. 295
onde se l levito leia-se letivo.
Index Doctrine
na 7a linha onde se l aux Droit leia-se dans le Droit.
na 6.a linha onde se l de les Lois leia-se des Lois.
na 5 a linha onde se l le tat leia-se 1'tat.
v^-tfWi
r-^
v.:M
ORIENTAES PARA O USO

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a um dos acervos que fazem parte da Biblioteca Digital de Obras Raras e
Especiais da USP. Trata-se de uma referncia a um documento original.
Neste sentido, procuramos manter a integridade e a autenticidade da
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Revista FD Vol69 Fasc1 1974

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FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE DE S O PAULO

PROFESSORES CATEDRATICOS E TITULARES:

DEPARTAMENTO DE DIREITO ECONMICO E FINANCEHtO

DEPARTAMENTO DE DIREITO DO ESTADO

A Eqidade no Direito do Trabalho*.

1. Singular tem sido o destino da "eqidade" nos domnios do

2. Antes de procurar fixar alguns pontos que julgo capitais, no

LES:, "a eqidade a justia do caso concreto", enquanto que outros

4. N a linha de interpretao tradicional, v. E D U A R D O G A R C I A M A Y N E Z ,

a esta segunda funo da eqidade que mais propriamente se

5. v. F. CARNELUTTI Sistema di diritto processuale civile, 1936, Vol. I,

Nessa tarefa, no mister que o juiz esteja autorizado legalmente a

7. N a legislao trabalhista seria ainda mais ruinoso o infeliz dispositivo

na dvida, deve prevalecer a soluo favorvel ao trabalhador, no por

10. C o m razo adverte G E R A R D L Y O N C A E N que o Direito do Trabalho,

A EQIDADE NO DIREITO DO TRABALHO

Imposto sobre operao relativa

SUMRIO: Atribuies de Ofcio e Vinculadas da Fiscalizao. Obrigaes acessrias e deveres de colaborao

U m a empresa comercial ( A ) fez trs compras de sucata de metal,

* Este u m exemplo concreto de como estamos realizando os estudos de

IMPOSTO SOBRE OPERAO RELATIVA CM.

possam decorrer. No justifica ningum o fato de transacionar com algum

RUY BARBOSA NOGUEIRA

PROBLEMTICA, ESTUDO E CONCLUSO DO CASO EXPOSTO.

IMPOSTO S O B R E OPERAO RELATIVA A C M .

Em segundo lugar porque somente a fiscalizao que, remunerada

VII. So palavras textuais da deciso recorrida, dadas como premissas da condenao:

responsabilidade por situaes que possam decorrer. N o

Assim, todas as razes apresentadas pela defesa, no

RUY BARBOSA NOGUEIRA

XVI. Ora, em todo o contexto da legislao do IPI como do ICM,

IMPOSTO SOBRE OPERAO RELATIVA A C.M.

no fez o citado lanamento simblico (dbito/crdito), no entanto ela

ou no original, para autenticidade:

Reflexes sobre o Socialismo Jurdico.

concebido e m funo do indivduo e destinado a fornecer ao indivduo,

7. Apud R. David, op. cit., p. 161. Anteriormente a Stalin, Lenine j dissera:

no tem valor prprio, fins pessoais, direito; a sociedade, da qual ele

9. M A Z A G O , Mrio Curso de Direito Administrativo, Ed. M a x Limonad,

vista: " O Socialismo no somente a questo operria, mas sobretudo

16. D O S T O I E V S K I , Les Frres Karamazof, Ed. Plon, I, Paris, 1888, p. 82.

3 APLICAO DOS PRINCPIOS SOCIALISTAS.

maior ou menor da tese de que o grupo a sociedade o Estado

sculo passado colocavam como a razo de ser do prprio homem, do

u m a vez, das palavras de Orlando Gomes que revelam o mencionado

27. G O M E S , Orlando, A Crise do Direito, Ed. M a x Limonad, So Paulo,

29. CUNHA, Abelmar R., "A Tendncia Socializadora do Direito Civil",

recuos, cooperando para tal estado de cousas, a crise moderna a que j

Por seu turno, revelando a situao concreta do problema, quando

ANACLETO DE OLIVEIRA FARIA

O individualismo jurdico tinha, entre outras, por caracterstica, o

19 o instituto fundamental do individualismo jurdico era o

que se situavam, constituindo a realizao concreta da doutrina a que

"nova classe" assumia o po-

der, auferindo todas as vantagens e m detrimento do povo e m geral, e dos

47 Referimo-nos classe burocrtica, que surge da Revoluo Sovitica

DAVID, R*, op. cit, I, p. 153.

22 A que ponto chegaremos, u m a vez aceito, sem restries, o

59. Pio XII, Rdio "Mensagem de Natal" de 1944.

Da a interveno estatal em todos os domnios da atividade humana

u m a , qual seria atribuda a totalidade dos direitos e bens. Alis, a idia,

N o era sem razo, que o prprio manifesto comunista de 1848

66. Vimos que nos pases comunistas os "funcionrios" constituem a classe